安全生产监督管理业务

安全生产监督管理业务（精选8篇）

安全生产监督管理业务 第1篇

如何提高安全生产管理人员的素质

安全是煤矿企业的头等大事，是安全生产的永恒主题。作为一名煤炭企业的安全生产管理人员，如何提高自身素质，切实搞好安全生产工作，结合本人的工作学习和培训的经历，谈以下几点体会。

一是要加强自身学习和培训。煤矿安全生产，一直受水、火、瓦斯、煤尘、顶板、地压、运输等多种自然危险因素的影响，身为安全生产管理人员，必须牢固树立“生命至上，安全为天”的思想，切实掌握各项安全生产知识、技术和技能，必须打铁先要自身硬，掌握系统全面的安全技术知识、技能是煤矿安全管理人员的首要条件。

二是要牢固树立“安全第一、预防为主”的思想，坚持良好的职业道德。作为煤矿的安全生产管理人员，必须有高度的安全责任感，要本着对职工生命和国家财产高度负责的精神，把职工对安全的基本要求作为各项工作的出发点和落脚点，要严格落实党和国家关于煤矿安全生产的法律法规和安全操作规程，决不能违章指挥、带头蛮干，要时时、事事、处处教育职工按章作业，无论何时何地，抓安全工作要做到严格、细致、精准，坚持公开、公平、公正的原则，敢于同违法违规行为作斗争，自觉抑制安全生产和管理过程中的不正之风。要根据本单位的安全管理工作重点、事故隐患的危

险程度和生产需要制定相应的安全措施，要将安全生产工作作为本单位的首要工作和头等大事抓紧抓实抓好，实现安全生产的稳定、持续、长久、健康发展。

三要提升安全理念，推进安全文化建设。作为安全生产管理人员，在思想上要牢固树立“把职工当家人，带着感情抓安全，凭着党性和良心抓安全”、“干煤矿应该不死人、不伤人，干煤矿可以不死人、不伤人”、“瓦斯超限就是事故”、“隐患可控，事故可防”、“生命安全高于一切”等安全理念。树立超前的安全理念，推行企业安全管理文化，认真贯彻执行“三评价一评定”、安全隐患闭环管理、手指口述和岗位描述等制度，真正提高职工安全意识、规则意识，进而实现“规范安全行为”的效果。

四是要认真履行工作职责，带头遵章守纪，狠反“三违”。煤矿安全工作是一项长期而又艰巨的工作，所有安全生产管理人员要树立持之以恒的思想，要从小处着眼，细微之处着手，做到警钟长鸣；同时要认真学习贯彻《煤矿矿长保护矿工生命安全七条规定》，积极开展“保护矿工生命，矿长守规尽责”主题实践活动。工作中，要严格履行职责，及时巡回检查和不定期抽查，建立健全各项安全管理制度，将各项安全隐患消除在萌芽状态。严格按照“四不放过”的原则，对发生的事故和事故责任人，要抓住不放，认真追查，认真分析，严肃处理。严厉打击各类“三违”行为，促进各项安

全制度的落实，培养职工自觉遵章作业的习惯。

五是强化安全生产管理人员技能培训。充分利用省内外安全生产教育培训机构师资力量雄厚的优势，组织强化培训，除煤矿安全生产基本技能培训外，重点强化新技术、新装备、新工艺推广应用的培训，使安全生产管理人员及时跟上煤矿科技发展的步伐，适应新形势、新技术条件下的煤矿安全生产管理工作。

总之，抓安全生产要有如履薄冰的思想，要把煤矿安全永恒的主题做深做细做全，要全心全意依靠职工群众抓好安全管理；教育、引导职工不断提高自身的安全意识和自我保安能力、安全操作技能，形成上下齐心协力，共创安全生产新局面的氛围，实现煤矿安全生产管理的长效机制，促进企业安全、健康、和谐、持续发展。

浅谈如何提高安全生产管理人员素质

姓名：杜 国 旺

单位：郑煤集团国瑞公司

二〇一三年六月二十八日

安全生产监督管理业务 第2篇

附：安全生产知识培训教案ppt文件

安全管理人员现场安全检查，安全隐患排查方法及要点：

现场安全检查表

现场安全检查教育要点：

一、检查、教育内容：

危险源点、安全隐患、特种设备、机械、电器，三违行为、现场管理、消防安全等、责任落实。并且就发现的问题对相关人员进行现场安全教育等。

二、检查要求：

现场管理：

安全通道畅通，备品、备件、工具、吊具摆放有序。氧气、乙炔不混装、放，氧气、乙炔安全距离5m,距离火源10m以上，及时回收空瓶定点摆放。设备无漏水、漏油现象，现场清洁卫生。出铁车、卷扬机及钢丝绳绳扣，挂钩完好。

外来人员、未经公司批准、无专人陪同不得进入厂区，未成年人严禁进入生产区域。

循环水池严禁游泳，洗衣物。禁火、禁烟区严禁动火、吸烟。危险源点、安全隐患：

A、出铁浇铁场所：轨道及附近干燥无积水。铁水包干燥完好。出铁口、炉壳、铁水包、渣盆无跑眼、漏铁、漏渣迹象。拆包、砌包有炉长签字。电器设备及电源线是否规范、漏电。行车、炉台、高压室、机动车辆作业场所及周围，机械设备、重点防火部位等无隐患。

B、起重机械：

1、小、大车、吊钩抱闸灵敏、有效，限位器、起重量限制器有效，抱闸螺1 丝无松动、断裂，减速箱无漏油。急停开关、连锁保护装置，电铃等可靠有效。

2、吊钩、钓具无有裂纹，磨损等情况，龙门吊是否变形，螺丝是否有松动、断裂、销子是否存在脱落危险，钢绳是否有腐蚀、烧蚀、变形、断股。

3、连锁开关是否有效，走台钢板、楼梯、扶栏是否有腐蚀、减薄、损坏等情况。

C:压力容器：

1、压力容器的本体、接口、接头等部件无裂纹、变形、过热、泄漏等缺陷。外表面无严重腐蚀现象。安全阀、压力表在检验有效期内，动作灵敏可靠。

2、相邻管道或构件应无异常振动、声响，及振动引起的相互磨擦等异常现象。支承(支座)应完好，基础可靠，无位移、沉降、倾斜、开裂等缺陷螺栓连接牢固。

3、疏水器、排污(水)阀无泄漏。布局合理、排放物对周围环境无污染。运行状况良好，无超载、超压、超温现象；无异常振动声响现象

D、开关站、高压室、拉表室：

1、非工作人员是否随意进出。进出人员是否有登记记录。

2、各种仪表、开关、是否正常，有异常响声，油温、水温是否正常。

3、变压器是否漏油，有异常响声等。

4、消防器材是否完好、有效。E、三违：

现场无违章指挥、违章作业、违反劳动纪律（早退、睡岗、串岗、脱岗、酒后上岗等）。

F、个人职业卫生防护：

戴好防尘口罩、护目镜、防噪音耳塞，煤气作业场所携带便携式报警仪。G、消防安全，设施、器材等：

消防栓、灭火器配置齐全、有效，确保在有效检验期内。H、安全生产责任制落实： 被检查部门是否认真贯彻落实各种法律法规，规章制度并严格执行，认真按时完成股份公司及子公司、安全环保部安排的各项工作。认真落实并按期完成各项整改工作等等。

E、环保：

1、环保设备运行良好，空压机、除尘风机是否运转正常。

2、炉台、除尘灰堆放场地烟尘、粉尘无外溢。

3、加料作业完毕后炉门是否关闭。

4、工业废物、废水不乱排。

三、检查发现问题后的处理办法：

1、自己班组、部门责任范围内的问题（隐患），自己能处理的，立即处理。并对责任人进行现场教育。处理不了的，可报上级相关部门，协调责任部门教育、处理。

2、对发现的“三违”行为，可以自己考核。也可以报安全环保部处理考核。

3、对检查发现的问题及处理情况都要做好记录，认真填写班组管理台账。搞好痕迹管理工作。

迪庆经济开发区昆钢铁合金有限公司

企业安全管理和业务连续性管理 第3篇

关键词：系统安全,业务连续性管理,风险管理,安全生产,应急管理

随着社会的发展,科技手段的不断进步,如何更加有效地开展企业的管理、保障企业安全稳定发展,成为了企业经营管理者共同关心的话题,而企业为了实现自己的既定目标,首先要关注如何防止风险的发生,降低风险造成的损失。目前越来越多的企业将风险管理与业务连续性管理相结合,通过建立真正有效的应对危机事件的业务连续性管理体系,使管理科学化、手段现代化,保证业务的连续运行,提升企业安全管理水平,从而实现企业利益的最大化。

1 以系统安全理念推进企业安全管理

企业的安全管理就是“安”和“全”的管理。“安”主要涉及人为活动、公共环境受到威胁与冲击的活动,是就社会性、政治性以及区域性治安方面而言。“全”针对人体健康和生产经营与技术活动而言,侧重生产性、经营性、技术性的安全,主要指对人的健康没有危险、损害、干扰等有害影响。但这两方面并不是完全割裂的,其安全范畴是有交集的,在研究社会政治性的、区域性的、行业性的乃至国家安全的问题时,往往离不开生产性与技术性的安全,因此,生产性、技术性的安全是基本。

安全生产是企业生产经营活动的有机组成部分,是企业承担社会责任中的核心责任。良好的安全管理是企业管理工作内容中的重中之重,是企业核心价值观的组成部分。企业是一个复杂的“人-机-环-管”系统,包含繁多的因素和环节,事故的发生既有物方面的原因,又有人方面的原因,事先很难充分准确的衡量。理论上来说,事故是完全可以控制的,但难点是如何动态控制物质不安全状态和如何动态约束人的不安全行为。往往会出现一种奇怪的现象,有时重点预防的问题没有发生,但未被重视的问题却酿成了大祸,给人一种事故防不胜防,安全管理找不到着力点的感觉,而这一问题的根源就是缺乏系统性管理。新的《安全生产法》也体现了这一理念,在更广阔的工作思路、更多元化的主体参与、更具有综合性的手段措施等方面都体现了系统安全的理念。推进企业的安全管理,必须在方式方法上更注重层次性和衔接性,更加注重安全生产工作的全面性、系统性和理性问题。

2 系统安全的核心内容:风险管理和业务连续性管理

2.1 风险管理

风险管理是一个组织对风险的指挥和控制的一系列协调活动,因此,风险管理过程由一系列活动组成,这些活动包括:风险辨识、风险分析、风险评定在内的风险评估、风险处置以及风险监测。ISO31000《风险管理原则与实施指南》统一规范了风险管理,对组织风险管理的流程与体系框架提供了规范性指导。该标准将风险和组织目标联系起来,指出风险是不确定性对目标的影响,提出将风险管理与已有组织的业务流程整合,从而在整个系统内实现风险管理一体化。首先,风险管理必须识别风险。风险识别是确定何种风险可能产生影响,最重要的是量化不确定性的程度和每个风险可能造成损失的程度。其次,风险管理要着眼于风险控制,通常采用积极的措施来控制风险,通过降低其损失发生的概率,缩小其损失程度来达到控制目的。再次,风险管理要学会规避风险。在既定目标不变的情况下,改变方案的实施路径,从根本上消除特定的风险因素。

引入风险管理,从安全文化的高度来推进企业安全管理。第一步是积极地调整风险预测并就其达成一致,企业领导者需要认识到所管理的风险以及风险决策带来的后果,既要考虑消极事件的风险,也要考虑积极事件的风险。第二步是鼓励持续性的沟通,对潜在的风险问题进行正确干预,树立明确的责任制。第三步是扩大风险团队的人员组成,特别是在前线人员这一层面上,切实地将范围扩大,使得风险专业人士能参与执行委员会或董事会。在企业的安全管理中,责任人、知情人、利益相关者的普遍参与是获得成功的必要条件。在这样的文化下,风险管理不应仅是安全管理部门或其他风险相关职能部门的责任,而应是整个企业的责任。

2.2 业务连续性管理

ISO22301:2012《社会安全—业务连续性管理体系—要求》于2012年5月15日正式发布。业务连续性管理是企业经营一体化的管理流程,使企业对潜在的威胁与冲击加以辨识分析,能够为企业提供业务中断及恢复的战略和操作层面的框架,在企业业务中断时,提供一个有效的管理机制来阻止或抵消这些威胁,使企业具有必备的恢复能力,减少灾难事件给企业带来的损失,同时保护利益相关者的利益,使其生产经营业务得到持续有效进行。

在ISO31000中提出的风险管理10项通则,全部适用于业务连续性管理。业务连续性管理主要关注中断的风险,因此企业安全管理与业务连续性管理,都是基于风险管理内容之上的。企业的安全管理与各类突发事件紧密关联,企业的安全管理就是要维持企业的正常生产经营活动,切断事件转化、蔓延、衍生、耦合链条中可能导致业务中断的演化过程。任何企业要业务连续,都必须面对未来的各种不确定性。不确定性影响着业务连续性目标的实现,即风险管理是嵌入业务连续性管理全过程的核心工作。企业业务连续性管理的3个基本要素包括生产安全的风险评估、业务中断的风险评估、业务恢复的风险评估,即:企业在事前减少可能导致中断的事件发生;事中阻止或延缓事态向可能导致中断的方向演化;事后要做弹性的恢复的评估,即关注在冲击情景下尽快恢复到可持续的水平或者正常水平。

3 构建业务连续性管理体系,提升企业安全管理水平

ISO22301提供了一个“体系”的构建指南,即组织建立、实施、保持和改进业务连续性管理体系。企业应按照ISO22301的要求,构建业务连续性管理体系,确保符合企业安全管理的要求。这个体系包括业务连续性的目标,即在中断事件发生后,组织在预先确定的可接受的水平上连续交付产品或提供服务的能力;一个正式的、形成文件的确定连续性和恢复优先级、目标和指标的评价过程,这个过程应包括对支持该组织的产品和服务活动中断所造成影响的评估;业务连续性所需的资源,主要包括人员、信息和数据、建筑物、工作环境和配套设施、设施、设备和耗材、信息通信技术系统、交通工具、资金、合作伙伴和供应商等;制定确保关键业务功能的连续性所需的资源、服务和活动的业务连续性计划,使企业的安全管理从原因应对型转向结果应对型,注重企业内部和外部的横向协作,通过计划的演练和改进提升企业安全领导力、执行力和临变力。

业务连续性管理体系是需要嵌入风险管理的,尤其是用风险评估的方法和工具进行业务影响分析,就是对业务冲击的评估。企业应当针对有限的冲击情景制定措施,体现“以不变应万变”的标准。通过风险评估,企业应识别中断对于企业运行的优先活动以及过程、系统、信息、人员、资产、外包伙伴和其他支持资源所带来的风险,通过系统地分析风险,评价哪种中断风险需要处理,识别与业务连续性目标相符以及与组织的风险偏好一致的处理措施。

情景分析是用于企业业务影响分析的一种主要风险评估工具。情景分析是在情景假设的基础上,通过考虑各种可能发生的结果,分析未来的可能发生事件及其后果,并提出应对措施的方法。情景不同于传统的“典型案例”,它不是一个具体事件的投影,而是许多同类事件和预期风险的集合,用最少的情景来代表最广泛的任务和能力要求。同时情景不是预测什么时间、什么地点、发生什么事件,核心是在事件发生前安全与应急管理工作如何做、如何改进。在风险分析时,可以用因果分析绘制灾害链模型,其模型结果将成为制定风险应对策略的基础,掌握风险因素变化对事件的影响及变化趋势。业务连续性管理体系还要建立基于风险控制原则的准备措施。企业的安全管理不能只局限于实际经历过的事件,虽然不可能估计灾害的所有形式,但可以合理估计威胁或冲击所造成的损失,要考虑最严重的事态,并基于此进行拓展演练。

业务连续性管理是针对企业重点业务并使这些业务不能中断的管理,这些业务不能因为突发事件而中断,也不能为突发事件的应急管理而中断,从而促使企业的安全管理对于各类突发事件能够而处于峰值应对能力。应急响应与应急处置等与业务恢复是紧密耦合的。应急管理的概念包含两部分内容,紧急状态的管理由政府完成,紧急状态下的业务中断管理由企业完成,应急管理则需要政府来做出决策,包括怎样组织应急管理活动、如何协调联动、如何现场指挥、明确保障机制等,而业务连续性管理需要企业明确其重要业务是什么,关键资源在哪里,制定完善的业务连续性计划并确保能够执行。应急管理可以不明确完成时间,而业务连续性管理必须有标准的业务恢复时间。应急管理的社会动员体系需要业务连续性管理,政府应建立起有效的动员机制,提高企业的业务连续性能力,使之与企业安全管理和社会责任紧密相关。

业务连续性管理体系的构建要求企业安全管理必然是综合的、系统的安全管理,从以往的关注生产设备设施的安全管理,发展到办公场所、人员状况、社会环境乃至供应链等多个层面的管理。随着当前互联网时代的发展,业务连续性管理更是随着信息化建设成为企业顶层设计与管理的必须前提。

参考文献

[1]ISO 22301:2012 Societal security-Business continuity management systems—Requirements.

[2]ISO 31000:2009 Risk management-Principles and guidelines.

[3]陈建新等编.中国业务持续管理现状与发展[M].原子能出版社,2009.

[4]国际业务持续协会著,余绍强译.《公共安全业务连续性管理体系要求》宣贯教材(GB/T 30146-2013):良好实践指南[M].中国标准出版社,2014.

浅谈医院业务系统的安全管理 第4篇

【关键词】硬件、软件、网络

【中图分类号】TP3 【文献标识码】A 【文章编号】1672-5158（2013）01—0350-01

随着新医改的逐步推进，医院信息化发展突飞猛进，医疗卫生行业的信息化建设也迎来一个全新的发展阶段。如今许多医疗机构使用的医院信息系统，但是医院的信息系统的安全状况却令人担忧，很多医院花了很多钱，买了很多昂贵的计算机设备和网络设备，却无法达到理想的效果，信息系统的安全运行离不开终端、网络和服务器的安全运行，一旦这些系统遭遇病毒侵入，随时都可能会影响到“数字化医院”的正常运转。下面我将结合我们医院的情况谈谈网络安全问题。

我院是国家二级甲等综合性企业医院，运行医院信息化系统的电脑有二百多台，服务器10台，交换机20台。网络结构比较复杂，有内网，外网，医保网。我院近年来加大了医院信息化建设的投入，充分利用俄产的一款信息安全软件提供的整体空间安全解决方案，有效地提高网络安全维护的效率，并对终端设备进行7×24小时的安全监测，对医院网络提供全面的集成式保护。

一、硬件安全管理

对于医院网络而言，如果对计算机的管理不到位，掉线、网络堵塞、无法快速上网、受攻击等问题将屡屡出现，将对医院业务系统整体安全构成巨大隐患。事实上医院的计算机管理工作并不像想象的那么简单，医院的计算机管理牵涉面广，技术难度大，事务杂，管理人员的日常工作量较大，包括业务系统的日常软、硬件维护、设备维护，网络故障排除等等。而且各个病区、医疗设备的计算机硬件和软件配置不统一，五花八门，安装软件的版本不统一，各种各样的操作系统和应用软件，这就要求计算甲管理人员必须要有较强的计算机维护能力，能够在短时间内排除故障。因此，计算机管理在不同程度上存在一定的技术难度，必须不停地学习掌握先进的技术。用科学的方法进行管理。医院网络系统的安全问题将直接关系到医院的业务的正常运行和社会形象。要保证设备的安全稳定运行，比如路由器、交换机、服务器、磁盘柜、光纤收发器、光纤模块、以及联网计算机等等，其次制定周密的硬件检查与维修计划，每周都要对计算机灯硬件设备进行检查，及时发现问题找出故障原因及时处理解决，如须更换部件，应及时更换是并做好相应的维修记录，确保设备正常运转，保证正常的医疗秩序。机房和机柜的钥匙一定要管理好，不要让无关人员随意进入机房；放置服务器的机房应做好防雷、防电、防火、防水、防高温等常规防护工作。

二、网络安全管理

由于我院医保启动相对较晚，所以应用了较先进的软硬件方案，全市各医院基本上都是通过光电光纤与省市医保中心相连的，医院的医保终端机通过华为路由器和光纤交换机连接医保网络，同时有一条光纤专线作备份，在光纤网络失效时自动的进行切换，软件上采用了较先进的嵌入式医保接口方案，病区各工作站系统通过调用嵌入DLL函数连接医保中心系统进行各项操作。由于各病区工作站要连接HIS数据库服务器，故在服务器上配置了一款俄产的信息安全软件提供整体安全解决方案，并通过安装网络防火墙，有效地提高网络安全维护的效率。在中心交换机上配置VLAN并管理整个联网计算机，根据不同的应用业务以及不同的安全级别，将网络分段并进行隔离，实现相互间的访问控制以达到限制非法访问的目的。为了提高网络的安全性，应避免将企业不同部门处于同一网段，可将不同部门划分在不同的VLAN中。设置VLAN还可以缩小ARP病毒的影响范围，ARP病毒的有效作用域为带毒主机所在的广播域。并且强化网络管理和网络安全，控制不必要的数据广播。使医院各系统工作站和访问互联网的计算机可以在各自独立的逻辑网络内互不影响地运行，管理员可以灵活的运用管理软件来管理工作站的计算机。

三、软件管理

病毒的防范应该作为软件安全管理的一个重点。同硬件系统相比，软件系统的安全问题是最多的，要经常更新操作系统及软件的补丁程序，配置好自动升级功能，以防漏洞被非授权人员利用。加强操作系统权限管理和口令管理，删除所有非法用户；禁止Guest用户，关闭服务器上没有必要的网络服务，监测系统日志，定期对服务器文件进行备份与维护。医院计算机终端很容易通过USB闪盘等可移动设备受到感染，俄产安全软件能够控制这些设备在局域网络中的使用，并阻止其接入网络。全面的做好预防和应对措施，首先要安装一个合适的病毒防火墙，对所有的计算机进行实时防护，我们使用的是俄产网络版的安全防护软件，只要防火墙控制服务器手动或自动更新了病毒库，就可以自动地更新各客户机的病毒定义，这点很重要，管理员不需要为了及时更新病毒库而整天忙碌，也保证了在大部分新病毒广泛蔓延并感染你的计算机前就有了免疫力，网络版的病毒防火墙还可以监控各客户机的情况，让我们及时定位染毒计算机，并采取必要的隔离清除措施，其次，还可以禁止用户端计算机未经授权的私自安装软件，由于医院的日常工作对信息系统的稳定性要求很高，更不允许病毒在内部网络爆发，因此需要实行更严谨的管理措施，要从输入途径上禁止病毒的传播。医院信息系统的工作站都不安装光驱和软驱，禁用USB接口，设置CMOS密码等，工作站只安装与医院信息系统有关的软件，再装上安全管理系统，限制只能运行医院信息系统，屏蔽直接的硬盘，网络和注册表访问，等等，由此可以有效防止有意或无意的系统破坏，病毒感染，内部网络入侵等，当然，这是牺牲了方便而换来的安全，至于其他使用计算机的需要，如办公软件，可以通过设立单独专用的计算机或让其连接不同的网络实现，基本原则是让信息系统的网络独立而封闭让病毒无从进入，

四、管理制度的完善和落实

医院信息系统的安全是一个系统性工程，不能仅仅依靠技术，还需要建立相应的管理制度，将各种技术与管理手段结合在一起，就能生成一个高效、通用、安全的业务系统。有完善严谨的安全管理制度还必须通过操作员贯彻落实，才能实现最大限度的安全保护，虽然不可能做到绝对的安全系统，但我们可以让它更安全。

参考文献

[1]周莲茹等.医院信息系统建设及安全管理.北京邮电大学出版社，2011

[2]朱岁松.医院信息化建设与管理，军事医学科学出版社，2005

[3]陆斌杰.医院信息系统实用维护手册世界图书出版公司，2012

[4]金新政.现代医院信息系统，人民卫生出版社，2009

银行柜台业务风险防范及安全管理 第5篇

完善制度体系，强化制度执行

加强规章制度体系的建设。将散见于历年文件中的管理办法、操作规程、操作细则等等进行全面梳理、更新和归并，形成一套系统化、规范化、标准化、完整的业务规章制度体系，以利于全行各方面人员查询和参考。在梳理现有规章制度的基础上，编写内控手册，明确业务操作流程和岗位职责，揭示风险点，力争早日实现“一岗一册”。加强对支行的业务指导和检查。在推出新业务、出台新规定后，总行及时调查掌握支行的业务开展和业务操作的实际情况，帮助支行正确理解并执行总行的制度规定，并纠正业务管理和操作中的不当之处，以达到风险事前控制的目的。同时，根据调查情况评估新规制的可操作性和适用性，进一步完善规章制度。改进会计、储蓄、出纳制度检查办法。分析并在全行通报典型案例，同时也推广先进经验；总行组织支行互查、飞行检查、跟踪检查，对于不符合要求的支行发出稽核意见书，指出问题，要求限期整改并向总行报告，总行据此开展后续检查；引导分支行加强日常动态检查，改进检查方式、方法，使制度检查灵活多样，不留“死角”，没有规律可循，真正达到检查效果。

强化支行管理层的职能

该行将逐步开展对支行分管存汇工作的中层管理人员的评比，督促其寻找差距，鞭策自身，不断增强内控优先和带头执制的意识，提高业务素质和管理能力。督促分支行管理层加强对基层网点的管理，特别是重视关键岗位的管理，了解关键岗位工作人员的思想动态，定期实施轮岗和强制休假制度。特别是从案例中吸取教训，要求支行管理层及时防范存汇业务操作中出现的控制“盲点”，提出改进意见，并在新一代核心业务系统建设中不断完善内控“防火墙”。

此外，该行还加强了对支行存汇人员的操作技能和操作流程的培训。定期举行上岗证培训和后续培训，使柜面人员熟练掌握流程，强化风险防范意识。最近，该行的网点柜面人员在办理业务过程中，凭借高度警觉的防范意识和过硬的防范技能，严格按相关规定认真、仔细辨别票据、印章的真伪，成功堵截了数起伪造本票、支票、印章等案件。

答案补充

内控合规工作

1、内控体系逐步健全。一是强化了组织制约，县域支行均建立了财务管理委员会、贷款审查委员会等决策议事机构，负责内部控制的决策咨询、审议和协调工作。二是加强了“三道防线”内控体系建设，初步形成了监管合力。作为第一道防线的业务操作层岗位制约更加严格和规范；以业务部门自律监管为主体的第二道防线的职责履行得到进一步加强；以审计、监察为主体的第三道防线得

到完善，加强了对县域支行内控状况的评价，加大了风险提示和整改力度度。

2、内控措施逐步改进。为加强县域业务的操作风险管控，采取了行之有效的措施，切实提高了内控管理水平。一是针对柜台业务和操作风险，规范了业务操作程序，使各项业务的办理都能置于严格的相互制约之下；二是加强了柜台业务的授权管理和监控硬件设备建设，有效防范了操作风险；三是加强风险提示，加大了责任追究力度，进一步完善了监管机制，提高了全员的内控风险意识。

生产管理部与有关部门的业务联系 第6篇

为更好的组织公司生产经营活动，履行本部门岗位职责，加强部门间横向联系，全面贯彻执行甘森建2007（通知）5号精神，生产部门协助各有关职能部门健全运行机制，完善本部门职责和工作程序，对项目进行指导、监督、协调、服务，确保项目顺利实施。

一、施工准备阶段

1、协助办公室做好项目部企业文化建设，围墙、大门的标识和广告宣传活动。

2、会同质量、技术及经营管理部做好项目体系建设，项目部组建备案，开工报告等工作。

3、会同物资供应部做好项目部各工种、材料、设备料、机械、能源等物资的准备、供应和进场工作。

4、配合安装班组做好现场施工用电的架设和上下水的布局等“三通一平”工作。

5、配合保卫部安排好项目部消防保卫工作。

二、施工过程中的组织和管理

1、协助质量、技术管理部参与编制和审核项目施工组织设计和各种施工方案、专项方案并监督实施。

2、根据公司经营目标，制定年、季、月生产计划，并月中、月底监督考核。按期完成公司对内对外各种生产报表，根据工程施工合同，帮助项目部编制施工生产计划，对下达 1

进度计划的合理性、可能性负责，当进度与安全、质量发生矛盾时，必须坚持安全、质量第一的思想来处理计划进度问题。

3、会同物资供应部根据施工总工期和项目部年、季、月、周、日计划，保证各个时期的人、材、机等资源的调配到位，均衡安排，做好施工生产统筹安排，组织和发挥生产指挥系统的作用，保证计划的实施。

4、协助经营管理部组织落实工程分承包队伍的进场管理和结算工作，配合经营管理部编制年度工程结算报表及跨年工作量。配合经营管理部办理办理预算外施工签证工作和索赔工作。

5、会同办公室、保卫部、物资供应部做好项目冬雨季施工，防暑降温和冬季取暖等季节性施工期的各种材料供应和后勤保障工作。

6、协助办公室、安全管理部做好项目安全备案，文明工地的申报等工作并监督实施。

7、提供财务管理部各时期生产形象进度、劳务结算，以便做好资金回收、分配、使用工作。

8、每月与物资供应部一起对项目各种材料，设备料具、外加工构件、机械等进行摸底、清查，统计并建立台帐，以便统筹安排，综合协调。

9、每月定期与有关部门组织召开以下会议：

（1）与经营管理部深入现场，指导项目部计划、统计报表、劳动力人数等的编制、统计工作。

（2）与经营管理部、财务管理部组织项目计划统计员、核算员、预算员交流学习一次。

（3）与技术、质量、安全管理部组织组织项目质量、技术、安全人员检查、交流学习一次。

（4）与安装负责人、项目经理（副经理）交流学习一次。

（5）定期参加项目部例会，掌握项目生产情况，并将信息反馈到其他部门。

三、竣工阶段

1、协助质量、技术管理部做好竣工资料的整理、回收和存档工作。

2、会同质量、技术管理部做好工程移交、回访、维修工作。

3、协助物资管理部做好各种材料、设备料、机械等的回收、维修重新调派工作。

4、协助办公室做好项目解体后人员安置工作。

5、协助质量、技术管理部做好项目“白塔奖”、“飞天奖”等申报工作。

四、劳务力的需求保障与供给

生产管理部为保证工程项目的工期、质量、安全，必须

3从劳动力计划的编制和管理抓起，对劳动力的要求和培训、过程管理、动态管理和劳动力资源的优化等方面着手，通过施工现场劳动力的运行情况，不断改进和完善劳动力组织，促进施工现场劳动生产率的提高。

1、各项目部根据工程量大小，在合理的工期要求下，编制合理的劳动力使用计划，并按计划落实应进入现场的人员。

2、生产管理部每月根据项目部劳动力用工计划和公司生产调度会要求，及时平衡调度好各类劳动力，组织各类合格的劳动人员进场，满足生产需求。

3、生产管理部与劳务方负责人建立密切的联系网络，每月定期召开劳务方负责人联系会，互通信息，征求意见，使公司形成一支召之即来，能迅速到急需生产岗位上的施工队伍，以解决劳动力不足，对重点工程或突击性任务，能迅速集中优势力量打好歼灭战。

4、根据季节不同的变化和施工进度阶段的变化，每年6月～9月为甘肃村镇播种或收割期，农民工的流动性较大，而此时正好是黄金施工生产期，造成找人难的现象且人工费成本增大，为保项目合同工期顺利进行，由生产管理部牵头，劳务承包方、项目部共同协商签订“工期共保奖罚合同”，并对农民工签订“季节性劳动合同”，保证一定数量的农民工，予以约束和控制农民工的流失，建立有效的管理机制，4确保公司整体生产状况良好的运行。

5、由生产管理部牵头，安全、质量技术管理部配合，制定对一线工种职业技能培训计划和短缺工种培训计划，提高操作技能水平，逐步建立起公司稳固的劳动力基地。

6、配合安全管理部对新进场人员进行三级入场教育，对从事特种作业的人员，进行经常性的安全教育，督促项目部对班组进行班前活动交底及开展季节性的各项安全教育。

7、按照项目部每月上报劳动力需求计划，及时向办公室通知，以解决劳务队的食堂和宿舍等其他问题，经常性对工人宿舍、食堂、厕所等卫生防疫检查，暑期防暑，降温情况的检查。

8、按照劳务合同约定和劳务承包方完成的工作量当月结清人工费，当月审核完毕，次月初转财务管理部，为支付劳务费用提供可靠数据。

安全生产监督管理业务 第7篇

第一条 办公会议时间为每日（8点班、4点班）早6：30分，（0点班、4点班）下午2：30分无论节假日或双休日，均正常召开。

第二条 生产科科长、副科长、安全检查工必须按时参加班前会议，如因特殊情况（如因婚、丧、嫁、娶请假休息等）不能参加调度会议，必须请假，否则每次罚款50元。如引起严重后果将另行处理。

第三条 参加会议人员不得迟到，否则每次罚款10元。第四条 参加会议人员不得开手机，不得接受传话外出会议室，否则罚款10元。

第五条 会议上发言要言简意明，根据次序发言。

第六条 所有参加会议人员要严肃认真，对科长和各区域负责人安排的工作要不讲条件执行，如有其它客观原因，会后另行协调，执行不到位者，每次罚款20元。

第七条 当日会议精神，会后要认真传达、落实，做到会上有安排，会后有落实。

第八条 前一天会议上安排的工作，第二日会上要主动说明完成情况，不得隐瞒。否则，每条问题没有落实罚款10元。

业务管理制度

第一条 每个工作面必须有审查合格的作业规程方可开工作业。第二条 每月15日前对所辖采掘工作面作业规程及措施进行会审，并及时在调度会上进行补充修改，审查规程必须作好记录。

第三条 按时参加矿安排的各种跟班，严禁出现空岗，有事必须向领导请假并由别人替岗。

第四条 安全质量检查必须按时参加，并积极作好质量表及隐患三定表交有关科室，不得出现空岗。

第五条 各类报表必须及时按要求向上级单位或矿井有关单位，不得出现漏报、迟报、错报。

第六条 对材料管理，各队必须按照本月生产计划，提出材料计划经分管技术员审核并留一份备案，由各分管技术员负责按计划审查批料，非计划用料必须经生产矿长审批。

第七条 积极推广新技术新工艺，并及时总结申报进步奖，奖金归所有参与人员。

第八条 下井必须达标准，填写各种卡片及抓三违达矿规定。第九条 临时交办任务要按时按质完成，每月由科长考核，使大家对本职工作增强责任感。

顶板管理制度

第一条 技术管理

（一）采煤方面

1、所有采煤工作面必须严格按照作业规程贯彻落实，工作面支护应以相邻工作面的矿压观测数据为依据，支护方式、支护强度、支护材料等相关支护参数应做出明确要求。

2、采面投产前必须编制作业规程，作业规程要在工作面投产前15天编制完毕，报安全、生产等部门备案。

3、工作面初采、初放、过构造、切巷扩帮、安装、回撤等都必须制定顶板管理专项安全技术措施。

4、工作面必须按规定开展矿压观测工作，工作面结束后10天内必须写出工作面采后总结。

（二）开掘方面

1、巷道支护设计必须依据经总工程师批准的地质说明书及地质报告、支护技术规范、已掌握的支护监测资料进行设计，报总工程师批准后编入工作面作业规程中执行，巷道净断面必须按支护最大允许变形后的断面计算。

2、巷道开工前15天必须编制工作面作业规程，报安全、生产等部门备案。作业规程编制要依据巷道断面、地质条件、采动影响、服

务年限等情况进行支护设计参数验算，进一步确定支护形式。工作面的空顶距、支护材料及规格数量、支护形式、支护强度、支护标准、围岩涌水及处理等必须在作业规程中明确规定。凡不按规定进行支护验算的规程一律视为不合格规程，工作面严禁开工。

3、巷道掘进期间因地质构造、顶板破碎、围岩变化等情况，需改变支护时，必须编制专项安全技术措施或补充作业规程。

4、开口必须有支护设计及专项安全技术措施，巷道掘完一个月内必须写出工作面技术工作总结。

第二条 采面管理

1、采煤工作面支架（柱）和顶梁的数量必须符合作业规程规定。

2、工作面必须有一定数量的备用支护材料。

3、工作面支架初撑力不小于规定值的80%，合格率100%。

4、工作面端头支护应使用“四对八梁”支护，成对布置，对梁间距不大于150mm，支柱间距不得大于700mm。

5、软底工作面支柱必须穿鞋，钻底量不大于100mm。

6、严禁随意留设顶、底煤，特殊情况需留设时，必须制定专项安全技术措施。

7、工作面支支柱高度必须与采高相匹配。

8、采空区悬顶面积不得超过2×5m2，否则必须进行强制放顶；特殊条件下，顶板难以垮落，作业规程中必须明确悬顶面积，并制定

相应的安全技术措施。

9、质量安全验收记录必须有顶板管理内容，应包括支柱初撑力、漏顶、片帮、支柱完好、液压系统、两巷支护等内容并严格验收、考核。

第三条 两巷管理

1、正副顺槽采空区侧必须打好封口柱，封口柱必须带帽，柱距不得大于300mm。

2、超前支护双排不小于10m，单排不小于20m，支柱初撑力不小于90KN（6.5Mpa），使用2.5m以上的支柱时，必须采取支柱防倒措施，由于动压影响造成巷道变形、顶板下沉等情况，要及时调整超前支护距离，并在作业规程或专项安全措施中明确规定。

3、两巷支护完好，不得有明显失修，人行道宽度不小于700mm，超前支护范围内巷道高度不小于1.8m。

第四条 液压系统管理

1、回采工作面应选用大功率、大流量泵站，实现长距离供液，泵站做到固定化、峒室化管理。

2、泵站压力不得小于18Mpa，乳化液浓度配比2—3%。

3、管路材料要保证与泵压相匹配，管路吊挂整齐，注液枪不得落地，泵站与管路系统严禁有漏液现象。

第五条 矿压观测及顶板动态监测

1、生产科设矿压观测组，每个回采面都必须开展矿压观测工作，工作面结束后，要编制矿压观测报表。

2、做好采面支护质量动态监测工作，做到时时检查，时时达标，检测组要每天收集观测数据，并分析处理，其结果要及时反馈到到分管领导、科室和队组。

3、采面所有监测仪器、仪表的采购，必须经煤业公司相关专业技术部门进行技术认证，供应部门统一采购，否则严禁使用。

第六条 巷道掘进

1、煤巷必须采用保护性爆破，岩巷必须采用光面爆破。

2、工作面临时支护必须在作业规程中明确规定，严禁空顶作业。

3、开工前，必须首先进行敲帮问顶、安全检查、处理隐患。锚杆严格按设计施工，做到随打随锚，及时紧固和张拉。

4、锚杆施工严格按作业规程、操作规程进行，确保外露、角度符合规定要求，严禁打穿皮锚杆或沿顺层面、裂隙打眼。

5、锚固剂必须送到孔底，严禁不送到位就开始搅拌，搅拌时间、安装、紧固必须符合规定，确保锚固效果。

6、锚喷时必须采用潮喷，喷射前必须冲洗岩帮，喷射后应进行养护；初喷、复喷间距、水沟距迎头距离、材料管理等必须在作业规程中明确规定，确保施工质量。

第七条 特殊条件下巷道掘进

1、巷道开口、扩帮、挑顶前，技术部门必须拿出支护设计，并下达开工通知单，技术员严格按开工通知单要求及支护设计编制专项安全技术措施。

2、工作面遇构造、破碎带、氧化带、高应力区时，必须及时调整支护形式或支护参数，并编制安全技术措施或补充作业规程，否则严禁施工。

3、在煤层、含水层及淋水较大的地点采用锚杆、锚喷支护时，必须根据具体情况及时采取增加锚杆长度、密度、直径、锚固长度、锚索等措施，确保施工质量。

第八条 支护质量检查与监测

1、每旬必须进行安全质量检查验收工作，由分管领导负责定期组织生产、技术、安全、供应、队组等部门召开研究强化质量管理、提高支护强度专题会议，针对在施工和管理中存在的问题，及时提出改进措施及整改方案。

2、生产技术科要成立支护质量检测组（配置3—4人），并设专人负责管理检查，数据收集整理，资料分析等工作，定时将检测结果汇总反馈到分管领导、科室及队组。

3、配齐各种监测仪器、仪表（锚杆拉力计30T、20T各一台、锚喷质量检测仪器一套），按质量标准化要求及时进行锚固力、混凝土强度试验，严禁用力矩板手检测结果代替锚固力试验，顶板离层仪及

液压枕安设：煤巷每100m按一组，岩巷每50m一组，每个交岔口一组，并设观测记录牌板。

4、井下所有巷道要划清责任范围，明确责任单位，出现锚杆失效、顶板下沉或开裂、托板变形、喷层脱落、支架变形歪扭等必须采取措施及时处理。

5、生产技术科定期对支护方式、支护材料、支护质量等进行监督、检查，及时解决施工中存在的各种问题。

6、开掘各种监测仪器、仪表及锚杆打眼机具的采购必须经煤业公司相关专业部门进行技术性能认证，由供应部门统一采购，否则，严禁使用。

第九条 架棚巷道

1、架棚支护材料的材质、规格必须在作业规程中明确规定，对不符合规定的严禁使用。

2、作业规程中必须明确棚距、撑木（拉杆）、背板的位置数量、棚腿的岔角，柱窝深度、最大、最小空顶距及临时支护形式等。

3、棚梁、柱窝位置必须按中腰线进行确定，撑木（拉杆）必须齐全、紧固且成直线，盘帮构顶必须背紧构实并用木楔加固，棚腿必须支在实底上，柱窝深度不小于100mm，棚梁接口必须严实合缝，支架迎山角度不得超过设计值±1°，保证巷道成形及支架受力良好。

4、巷道开口处（丁字口、十字口）必须架设双台棚。

5、车场、交叉点、曲线巷道必须绘制支护大样图（1：50或1：100），标明每架棚的支设位置、棚距。

6、炮掘工作面，迎头10M范围内必须安设防倒装置，其形式、位置、数量必须在作业规程 中明确规定。

7、采用可缩性支架支护时必须使用金属拉杆，并用机械或板手拧紧卡缆，其扭距不得小于160N〃M。梁腿的搭接长度、卡览的位置、数量必须在作业规程中明确规定。

8、同一条巷道尽量选用一种规格型号的金属棚，如因材料供应等影响必须采用两种支架时，不同规格型号的支架必须分段使用，严禁混用。

9、对因地压、构造等地质因素影响造成原支护巷道进行套棚维护时，每组棚的数量不得少于5架，以确保支架稳定性及有效性。

10、加强巷道的日常检查维护工作，发现撑木、构木松动、棚腿挤回、棚子变形、歪扭等情况必须及时处理，返棚或套棚时必须制定专项安全技术措施。

采掘现场规格质量验收管理制度

为了全面落实和进一步引深“煤矿安全质量标准化”工作，强化现场动态管理，规范职工操作行为，充分发挥采掘队组抓质量标准化

的主动性和积极性，全面实现矿井安全质量标准化规划目标，稳步推进安全高效型和本质安全型矿井建设，结合矿实际情况，现制定下发《采掘现场规格质量验收考核办法》，望各单位遵照执行。

第一条 成立领导组 组 长：生产矿长

成 员：生产科科员以上人员、采掘队队长副队长、各班班长 领导组下设办公室，办公室设在生产科，王铁旦任办公室主任。领导组职责：

1、建立“采掘质量验收”工作的管理机制、督促检查、组织落实；

2、完善采掘队组验收制度和考核兑现办法。

3、每月组织一次专项质量检查，结合旬检月验进行，总结分析，通报考核结果。

第二条 参与范围及验收时间

全矿采掘队组全部参与，各队以队为单位参与检查验收，最后取平均分；每月1号、16号组织一次检查，具体时间以通知为准。

第三条 有关规定

1、本月出现重伤及二级以上非伤亡事故、严重三违、工作面挂牌的队组取消奖励，并执行等额处罚规定；

2、每月组织的专项检查，凡是队长不参加者，排名考核时视同

最后一名，技术员不参加总分扣10分，参与排名；

3、专项质量检查时若领导组给予挂牌，对队组和相关责任人予以一定的考核。

4、旬检月验出现工程质量不合格品，一次罚队组2000元，联责队长、副队长各200元，安全检查工100元；

第四条 考核奖罚政策：

1、采掘队组排名按质量标准化检查验收标准及评分办法打分表打分进行排名奖罚；

2、各采掘队组奖罚标准：

（1）采煤专业：打分95分以上奖励队组3000元，90—95分奖励队组2000元，队长、副队长各联责10%，安全检查工5%；90分以下处罚队组2000元，队长、副队长各200元，安全检查工5%；

（2）掘进专业：队组排前两名分别奖励3000元、2000元，队组排后二名分别处罚2000元、1000元，队长、副队长各联责10%，安全检查工5%。

（3）开拓专业：由开拓队进行打分排名，第一名奖励队组2000元，最后一名处罚队组2000元，队长、副队长各联责10%，安全检查工5%。

3、考核排名结果由生产科整理汇总，经领导组审核后兑现，采掘开队组排名按分井口进行考核；

4、每月按规定组织验收，全月质量标准达一级，奖励领导组3000元；

5、参加检查人员，每次补助50元，无故不参加一次罚100元；

作业规程、措施管理制度

规程措施是指导生产的技术文件，是生产作业的法规，为保证规程措施的质量，特对规程、措施的编制、审批、贯彻、执行、检查做如下规定：

第一条 规程措施的编制

①规程编制前，由生产技术科在开工前30天下达“规程编制通知单”，分送地测、机电等有关单位。

②地测科在接到通知单距开工前30天，负责提供采掘地质说明书和有关图纸，机电科在10天内拿出供电设计。

③生产技术科在地测科提出资料5天内，负责设计并晒制出施工图纸，安排队组技术员编制规程。

④施工队组接到通知后，10天内编制完毕，报生产技术科主管技术员审核。

⑤生产技术科技术员审核后及时上报矿总工程师进行审阅，矿总工程师召集有关科室技术负责人进行会审。此项工作必须在5天内完

成，并由队组及时送交打印。

⑥必须在5天内完成全部内容打印，由施工单位技术员校对、装订成册，并加盖会审时有关负责人名章（或签字），即在开工前10天内准备好作业规程。

⑦编制规程，要广泛征求干部、工人的意见，做到切实可行。第二条 规程的审批

①规程审批由队组技术员编制完后，先交生产技术科主管技术员审核，提出修改意见，然后交总工程师审阅，审阅后召集生产、地测、通风、安全、煤质、坑代、机电等有关人员会审，会审后参加人员要签字，会审时提出的修改意见，由编制者重新修改补充后，经生产科主管技术员审查，送交打印。打印完成后由施工单位技术员装订成册，及时下发。

②对安全技术措施，由施工单位编制人员经有关单位审查签字，分送有关部门后方可生效。

③所有规程措施必须在“原稿”基础上，按照有关程序逐级签字盖章，所有单位全部签完字后，方准打印或复写（有关人员提出的意见要修改补充进去）。规程打印后第二次盖章要拿审批后的原稿为依据。

第三条 规程措施的贯彻执行

①采掘开队组技术员在施工前10天，必须向本队干部、工人贯

彻学习批准的作业规程。

②参加学习的人员要有签名，要有会议记录，学习后要进行考试，要有考试记录，对轮休请假或考试不合格者，要重新补考，直到合格后方可下井作业。

③因地质或生产技术条件与作业过程不符时，必须及时修改作业规程或补充安全技术措施，其贯彻执行同正式规程一样进行。

④贯彻规程时，对《煤矿安全规程》、《操作规程》、《各工种岗位责任制》中的有关条款及涉及到的有关文件、规定要一并贯彻。

⑤生产技术科建立工作面技术管理档案，将施工图、规程、措施、贯彻记录、考试卷等及时入档。

第四条 规程的检查

①生产技术科对作业规程的编写、贯彻执行情况，每月进行一次检查，发现规程 与实际不符时，及时通知进行修改。

②队组技术员要每天检查作业规程执行情况，与实际不符或需修改补充时，要立即进行修改补充。

临时措施管理制度

为了体现技术管理的科学性、严肃性，强化临时措施对生产过程的指导作用，提高正规循环率和工效，确保安全生产，使其真正起到法规的作用，特制定本办法。

第一条 编制内容要求

①概况：编制措施的目的原因和作用，施工地点与四周的相邻关系，（包括施工队组、通风、设备、避灾路线、运输等）。

②技术要求：符合有关技术规范、标准、规定。③施工顺序及其要求（施工工艺）。④运输、通风、供电、排水。

⑤安全技术措施（包括打眼、支护、放炮、通风、设备维护、检修、运输、综合防尘、地质情况、老空、断层）。

第二条 编制及审批单位

⑴开口措施：由施工单位制定，审批单位有：总工程师、分管矿长、安全科长、生产技术科长、地测科长、通风科长、机电科长、调度主任、审核、编制、施工队长，在运输队管辖巷道开口时，审批单位增加运输队。

⑵贯通措施：由生产技术科制定，审批单位有：总工程师、分管矿长、安全科长、生产科长、地测科长、通风科长、调度主任、编制。

⑶遇地质构造及改变支护安全措施：由施工单位制定，审批单位有：总工程师、分管矿长、安全科长、生产科长、地测科长、调度主

任、审核、编制。

⑷初次放顶、末次放顶措施：由施工单位制定，审批单位有：总工程师、分管矿长、安全科长、生产科长、地测科长、通风科长、机电科长、调度主任、审核、编制、施工队长。

⑸整修维护巷道措施：由施工单位制定，审批单位有：总工程师、安全科长、生产科长、地测科长、通风科长、调度主任、审核、编制、施工队。

第三条 编制要求

1、措施编制时，由主管科室提前5天通知编制单位编写措施，如地质构造、生产技术条件及其他原因须立即修改或编制措施时，应及时通知编制单位编写。

2、编制单位接到通知后，必须在2天内将措施审批完毕，并打印或复写后下发。如因地质构造、生产技术条件及其他原因需立即修改或编写时，应立即编写。

3、编制措施时内容齐全完善，文字，图表清晰，编写措施的纸张必须是稿纸或A4白纸，统一标准封面，装订整齐。

第四条 措施的审批及下发

1、临时措施的 审批由各单位编制后经有关单位审查签字，分送有关部门，方可生效。

2、所有措施必须在原稿基础上，按照从下向上程序逐级签字，16

所有单位都签完字后，方可复写或打印（有关人员提出的意见要修改补充进去）。

3、所有措施原稿必须由编制者保存存档。

4、所有措施的下发，必须实行签发制，有编制者带上签发记录本到各单位送发，接受单位接到措施后必须在记录本上签字，各单位必须严格执行。

5、所有措施必须在执行前下发各单位及有关领导。

6、措施下发除审批单位和领导外，安监站、通风队必须送到。第五条 其他规定

1、各业务科室每月对规程措施审查一次，并出一个审查修改意见，送交各队技术员及各分管矿长、主管单位，同时建立审查规程、措施档案，并设修改规程、措施记录本。

2、凡是没有措施的工程一律不得施工，由调度室落实，违者追究责任，给予罚款、行政处分。

3、措施的编制要及时，各单位技术员如果编制措施不及时影响生产，要进行罚款、行政处分。

4、施工单位技术员要每天检查作业规程和措施的执行情况，与实际不符或需修改补充时，要及时进行修改补充。

回采队工作面材料回收制度

第一条 回采队组交旧工作由材料员负责统一上交，并建立回收台帐，要详细登记交旧日期、材料名称、规格、数量、交接人签字等，每月汇总报考核办进行核对；其他队组使用时要办理好移交手续；

第二条 废旧物品回收的奖励及处罚规定见“计划表”，另完成回收计划奖励200元；

第三条 材料员要依据回收计划对各班组的回收数量进行监督和考核，并建立回收管理、考核办法，对于能回收但未回收的班组负责人进行适当处罚，月末报考核办兑现；如果月末未完成回收计划，也没有对班组负责人进行处罚，材料员奖励取消；

第四条 材料员将废旧材料交回生产科仓库后由保管员开据收条后到考核办统一登记，不需出井材料每旬由回收复用组成员会同材料员共同清点登记登记；

第五条 材料回收后保管员要建立废旧物品台帐，并按可修复、使用、废旧品进行归类存放，严禁造成丢失和损坏，严禁自行处理，否则照价赔偿；

第六条 考核办要对废旧物品单独建帐管理，对可使用、修复后可使用的物品进行统一分配，使用回收材料的队组月末按原价值的60%进行考核；

第七条 对于应回收但不需出井的材料回采队要同使用队组办理移交手续，然后到考核办备案登记，视做回收；

第八条 回收材料中不需出井的在井下保存，出井材料交生产科库房保管，由保管员开据收条；

第九条 运输、皮带等辅助队组回收执行计划中的奖励政策； 第十条 完成回收计划奖励回收复用组2000元。

顶板监测管理规定

第一条 回采工作面要安设和配备压力表、单体测压仪。工作面每3架设一组测点，每架安装一块压力观测表；由各班验收员负责检查支架初撑力、工作阻力，并及时记录，对不符合要求的支架必须进行补液，保证支护强度。

1、生产技术科要成立顶板监测组，并设专人负责管理检查、数据收集整理、资料分析等工作，及时掌握工作面顶板活动规律；并将处理结果及时反馈到队组及有关领导，及时采取有效措施指导现场，保证工作面的安全生产。

2、生产技术科要对井下所有巷道要划清责任范围，明确责任单

位，出现锚杆失效、顶板下沉或开裂、托板变形、喷层脱落、支架变形歪扭等必须采取措施及时处理。

业务连续性管理——无连续不安全 第8篇

互联网金融汹涌而澎湃, 改变着我们的生活, 在享受其灵活、便利、快捷的同时, 互联网金融也存在着潜在的威胁。类似电商平台与保险业务的合作是“前端”的合作, 其背后有大量的IT硬件基础设施作为支撑, 这些IT设备工作一旦中断, 便意味着其业务的中断。互联网金融汹涌而澎湃, 改变着我们的生活, 在享受其灵活、便利、快捷的同时, 互联网金融也存在着潜在的威胁。类似电商平台与保险业务的合作是“前端”的合作, 其背后有大量的IT硬件基础设施作为支撑, 这些IT设备工作一旦中断, 便意味着其业务的中断。

根据互联网数 据中心 (IDC) 的调查显示, 美国在2000年以前的10年间发生过灾难的公司中, 有55%马上倒闭;剩下的45%的公司中, 有29%的公司因为 数据丢失 造成业务 无法持续, 也在两年之内破产:真正生存下来的仅占16%。据美国加州市场调研公司对美国8个金融行业宕机 (业务中断) 1小时的成本测算显示, 各行业造成的损失从15000美元到650万美元不等, 平均损失为120万美元。其中, 经济业运行将损失650万美元:信用卡销售认 证系统损 失260万美元 ;ATM费用损失每小时14500美元。可见但凡涉及金融领域, 业务中断的影响层面巨大, 实现业务连续是金融机构最基本也是最关键的目标。近年来各大商业银行、证券公司以及保险公司不断深入的应急演练让我们开始逐渐熟悉业务连续性管理。

什么是业务连续性管理?业务连续性管理 (Business Continuity Management, 简称BCM) 是一项综合管理流程, 它使企业认识到潜在的危机和相关影响, 制订响应、业务和连续性的恢复计划, 其总体目标是为了提高企业的风险防范能力, 以有效地响应非计划的业务破坏并降低不良影响。中国对于业务连续性管理的起步较晚, 目前, 对于BCM实施较好的仅仅停留在金融和政府等对于信息较为敏感的行业, 强调的是备份和异地灾备。因此, 我国早期的业务连续性管理, 重点关注的是信息系统的业务连续性, 出台了一系列旨在针对信息系统安全稳健运行的监管指引包括《GB/T20988信息安全技术 - 信息系统灾难恢复规划》、《GB/T20984信息安全风险评估规范》、《银行业信息系统突发事件应急管理规范》、《商业银行数据中心管理规范》、《商业银行操作风险管理指引》、《商业银行信息科技风险管理指引》。2011年12月银监会出台的《商业银行业务连续性监管指引》, 为商业银行开展业务连续性管理提供了指导, 但是仍然缺乏行之有效的具体实施方案, 处于高速发展中的互联网金融企业, 无论其是从事IT基础设施建设还是从事网站运营管理, 仅仅通过灾备建设保证互联网金融的业务连续是远远不够的。

业务连续 性管理不 仅仅是灾备 , 从管理层 面上来说 , 如果没有 正确的流程 和管理把 控 , 也很难在 意外来临之 时做到临 危不乱。 而业务连续 性管理正 是强调了 事前预防 , 而不单单 是灾后应 急处置。 可以这样认 为 , 互联网金 融时代的 业务连续性 管理是“跨 界”的 , 它涵盖了 从企业IT硬件基础 设施 , 到公司架构 、管理等方方 面面。

在灾难来临之后, 互联网金融公司要确保自身的业务连续, 才能为客户提供服务, 这是与时间赛跑的过程。2004年, 美国佛罗里达遭查理飓风袭击, State Farm保险公司立即启动应急预案, 将在佛罗里达州办公室的服务转移到其他州, 成功处理了5.9万个索赔案件。在我国互联网金融元年, 诸如阿里巴巴等新贵通过一系列的创新举措走在了发展的最前沿, 将中国传统金融领 域的大佬 们远远甩 在了身后, 而笔者认为, 互联网金融公司如何在业务连续性管理方面有所作为, 让消费者感受到方便与利益保证之外, 同时通过业务连续性管理增强客户对于业务安全可靠的认可, 将在长期内成为行业的重头戏。

我们可以看到, 银行作为传统金融领域的重要主体, 在业务连续性管理、灾备建设、信息安全管理等领域一直走在了国内各行业的前列。因此, 互联网金融公司在与银行“抢钱”的同时应该有效借鉴银行业务连续性管理的经验。2011年12月银监会出台的《商业银行业务连续性监管指引》, 为商业银行开展 业务连续 性管理提 供了指导, 在之后的两年里, 中国各大商业银行开始依照监管指引, 逐步实施业务连续性管理。作为风头浪尖的宠儿, 互联网金融公司若需获得消费者信赖, 继续维持现有的市场份额, 也可以借鉴银行业务连续性管理项目的实施经验, 建立起符合自身业务特点和风险偏好的业务连续性管理体系。

基于相关项目经验, 我们建议互联网金融企业在实施业务连续性管理项目时, 应首先根据企业自身的业务特点和风 险偏好对 公司现状 进行分析。现状分析环节主要由公司业务连续性管理职能部门或者项目组与公司高级管理层开展访谈, 考虑管理层的战略目标、风险偏好等因素, 基于此梳理现有的业务类别, 识别并确定重要业务范围。项目组还应当从各部门获取并整理现有的各类关键资源信息, 包括信息系统、人员配置、物理地点等清单, 并与管理层确定业务影响分析 (BIA) 和风险评估 (RA) 的评分标准 , 识别可能会造成全公司运营中断的中断事件库。

在业务影响分析 (BIA) 环节, 根据已识别的重要业务, 通过访谈及研讨会的形式与各相关部门共同识别BCM所需的关键资源, 根据现状分析环节确定的BIA评分标准从定性和定量两个维度去评估随时间推移可能会造成的财务及非财务的损失或影响, 逐步确定中断事件的最低运营要求 (MOR) 以及恢复指标, 包括业务应急响应时间、业务恢复的验证时间、业务恢复时间目标 (业务RTO) 、业务恢复点目标 (业务RPO) 、信息系统恢复时间目标 (信息系统RTO) 和信息系统恢复点目标 (信息系统RPO) 。BIA分析阶段的重要成果是能够得出公司重要业务, 通常我们 认为RTO越小的业 务就越重要, 但事实并非一直如此。通常公司重要业务的确定, 需要在RTO/RPO分析的基础上, 结合公司业务特点、规模和公司风险偏好等方面的考量, 并最终获得公 司管理层 的决策认 可后形成。

风险评估 (RA) 环节, 通过访谈及研讨会的形式, 分析各重要业务在各种运营中断事件的场景下, 所面临的各类威胁、资源自身的脆弱性、风险发生的可能性及影响, 确定资源的风险敞口, 并根据对剩余风险的评估结果确定风险防范和控制的原则与措施。其中我们通常对评估出的风险采取规避或者转移等的处置策略。然而事实上, 当风险发生概率较低, 且风险影响程度较小时, 我们也可以选择接受风险这样的策略, 借此来合理有效地利用公司资源, 提高成本效益。在策略、计划及程序设计阶段, 需确定BCM组织架构中各个岗位职责和具体人员安排, 明确灾难恢复等级的划分标准和报告路线, 并对各个重要业务的恢复方案进行评估和沟通, 逐步制定业务连续性管理应急预案。