海外工程论文范文

海外工程论文范文（精选11篇）

海外工程论文 第1篇

阿尔及利亚扎尔则油田项目 (以下简称项目) 的HSE管理是一个深入、细致、复杂的系统工程。该项目位于阿尔及利亚南部伊利兹省扎尔则油田境内, 地处撒哈拉沙漠腹地, 恶劣的自然环境给整个项目的HSE管理工作带来了前所未有的困难和挑战。

在整个项目施工过程中, 中方严格按照国家及中国石化有关境外公共安全管理条例和措施开展安全生产, 注重安全管理制度建设落实, 加强执行力度, 不断提升阿尔及利亚项目部在海外项目施工过程中的安全性和竞争力。

项目HSE管理的特点

高水平的HSE管理是进入阿尔及利亚工程承包市场的准入证。一些国际公司制定了涵盖各方面业务的严格的HSE管理标准和体系, 这就要求为其提供服务的各承包商也相应地必须建立和实施与其要求相吻合的HSE管理标准和体系。

国际石油公司有自己较为完善的H S E管理体系, 在招标书中HSE的标准要求很明确、具体。会详细列出安全、环保以及保健设施设备的种类和规格要求, 具体到救护车、防护网、消防器械系统到劳保用品、常用药品、驱蝇蚊药品等。

HSE的高标准表现在当承包商自身的HSE标准与阿尔及利亚相关标准不一致时, 往往采用更严格的标准, 要求的内容更复杂, 管理难度更大。

在阿尔及利亚做项目, HSE管理不仅要求做好生产安全管理, 而且要做好安全文化建设, 不同国家和地区的文化习俗和做法在项目里面经常产生碰撞, 这就对项目的HSE管理人员提出了更高的要求。

在阿尔及利亚的后勤支持往往受到限制。由于施工地域远离祖国和公司总部, 技术、设备、人员、物资等资源的支持保障, 经常受到各种主客观因素的影响, 地区当地道路交通、通讯、医疗卫生、安全设施落后, 所需资源不能及时到位。上述情况决定了在阿尔及利亚承包工程的HSE管理成本大大超过国内施工。

部分海外项目条件艰苦, 物资运输依靠直升机完成

项目HSE管理存在的问题

HSE管理意识薄弱、理念落后。为压缩人工成本, 公司的有些项目没有专职HSE管理人员。HSE管理大多靠基层管理人员自身的安全意识。项目部在生产任务紧张的情况下, 有意无意地放松了HSE管理。即使有的项目中设立了专门的HSE管理人员, 但是在境外项目的工作环境, 国内行之有效的第三方监督机制环境发生变化时, 很多情况下, 施工管理人员和HSE管理人员是在联手应付业主的严格检查, 甚至有的施工人员认为业主严格的HSE管理是在为难施工单位, 在思想上对其没有客观公正的认识, 缺乏合作态度, 在管理中缺乏有效的HSE管理措施和方法。

不注重HSE管理过程。为压缩人工成本, 公司很多项目部人员配备紧张, 实行兼岗和一人多岗。在集体性食物中毒或者流行疾病控制方面难以有效保障, 经常会出现一个施工人员生病或受伤会影响到整个项目正常施工的情况。

对HSE管理缺乏事前预防意识。我国许多企业海外项目在施工过程中, 重事后处理, 轻事前预防, 经常会违背“预防为主, 持续改进”的HSE管理核心理念, 安全管理工作经常是处于疲于应付状态。特别是在一些设备装备方面, 经常会存在一种投机取巧的错误想法, 在项目中标和履行合同期间, 不愿意主动对设备和设施改善。重经济效益, 轻安全投入。设备配置仅仅以达到业主标书要求为目的。根本不按照科学的管理流程来处理问题。

总结、记录、分享没有得到重视。这是国内企业走出去的通病, 甚至同一单位内部信息也不通畅, 导致同样的事故发生多次, 教训极大。

项目HSE解决措施

落实“以人为本”, 提升理念与规范行为并重HSE管理的最低目标是预防和减少事故的发生

近年来, 项目把保障员工职业健康安全和公共安全放在一切工作的首位, 坚持“以人为本”, 注重树立好的安全理念, 采取“全员参与、积极引导、强化培训、持续改进”的方式, 不断提升员工的HSE理念, 使其防范意识不断增强。但是, 项目的生活条件艰苦, 社会环境复杂, 随时都会遇到意想不到的情况。要防范意外事故, 必须从规范行为做起。一是规范现场管理。项目管理人员管理要学会识别安全隐患, 注重案例培训, 培养员工举一反三的能力;要为员工作业、生活提供基本的条件, 不能满足最低要求的宁可停工等待也不强行作业;要严格监督、奖罚分明, 特别是HSE监督保障措施不到位的绝不开工, 更大限度地保障现场作业安全。二是规范员工行为。使员工做到自觉、严格、有序操作。要通过各种方式反复地、不厌其烦地宣讲HSE规范;要培养员工做到在任何不符合安全条件的情况下停止作业, 等待整改。

加大硬件投入

在大多数的事故中, 人既是违章者, 也是受害者。因此, 在项目的HSE管理上, 要始终坚持以人为中心, 加强硬件建设。配齐安全设施用品, 提高防护应急能力。不仅应配备足够的合格的安全帽、工作服、工作鞋、手套、安全带、防护面罩等个人劳保用品, 有氧气瓶、洗眼器、灭火器、担架、急救药品等专用安全设施, 也要配备足够的交通、通讯设备, 保证通讯畅通, 有足够的可以随时调度的车辆, 做好事故防范和事故处理。

外籍员工独立实施现场施工任务

海外项目境外员工培训

遵守所在国法律, 研究与完善制度

目前阿尔及利亚有其一套健康、安全、环保的法律法规。任何不符合甚至违反其法律的行为, 都有可能导致当地民众、政府的反感与抵触。这就要求项目要认真研究所在国的法律, 不断完善我们的作业规程, 建立并持续完善制度体系, 改善并建立一个长期、有利的社会环境, 杜绝针对中方的各类安全和冲突事件, 造就一个稳固的安全屏障, 即使出现突发情况也能得到当地民众、政府的支持和帮助。

依据实际情况, 完善应急预案

制订项目部应急预案及紧急撤离疏散方案, 一旦发生事故, 为确保人身、财产安全, 减少事故损失, 不破坏环境, 不损害公司的声誉, 必须实施应急管理。制订项目部交通事故应急救援预案。制订项目部突遇武装劫持应急预案, “区分性质, 依法处置”, 做到合情合理确保项目部人员的人身安全。

及时记录与分享

包括隐患、风险、事故、未遂事故等要及时记录与上报, 并将解决措施予以记录和上报, 通过各种场合与大家分享经验教训, 本项目员工之间、项目与项目之间、项目与其他公司项目之间, 多交流沟通。做到“别人打针我吃药”。

加强对本国及境外员工的培训

石油企业在海外高风险地区项目的安全管理面临的困难和问题较多, 如安全培训执行不到位, 因语言和认识上的差异导致安全管理体系执行不到位, 突发事件下应急资源不足等。

以出国工作人员安全培训为例, 虽然我国2010年颁布的《境外中资企业机构和人员安全管理规定》第五条规定:“对外投资合作企业要按照谁派出, 谁负责’的原则, 对派出人员在出国前开展境外安全教育和应急培训, 提高安全防范意识和能力, 增强安全管理综合能力, 实行项目总包合同的对外投资合作企业。应对参与合作的分包单位的境外安全教育和培训工作负总责, 未经安全培训的人员一律不得派出。”但此规定依然不够具体和明确, 比如说安全培训应该培训的科目有哪些?培训学时是多少?培训合格标准是什么?这样企业在执行时对标准和要求的把握就会有很大的差别, 对安全管理重视的企业可能会较严格, 但有些企业也可能会敷衍了事。因此, 如果能够成立一个专门的机构, 对所有赴高风险地区的出国工作人员进行安全培训和考核, 只有经过考核合格的人员方可办理出国工作签证。这样就能有效提高出国工作人员的安全防范意识和能力, 降低被袭击、被绑架或发生其他安全事故的概率。可见, 在海外高风险地区进行安全管理的过程中, 需要采取更加灵活, 可行的策略, 加强沟通和协调, 才能实现“全员、全过程、全方位”的安全管理, 确保项目的安全顺利进行。

五点建议

结合近年海外项目的安全管理实践与体会, 给出如下建议。

一是领导重视, 组织机构健全。项目部领导对HSE工作认可支持。项目部的公共安全管理体制机制和规章制度健全, 现场公共安全管理强调落实制度, 严格执行各项规定。

二是提升思想认识, 加强安全意识, 完善预防措施及应急预案。

三是加强经验交流。

四是合理分工, 细化工作。项目部根据项目的人员配额编制, 合理配备各个岗位的管理人员和操作人员。

五是设立HSE管理专用资金, 保障安全生产。

石油企业在积极开展对外业务时, 特别是在海外高风险地区, 要认识到安全管理工作是重中之重。加强对项目的风险评估, 认真做好出国人员安全培训工作, 建立、健全HSE安全管理体系和突发事件应急处置机制, 加强信息交流和沟通协调, 积极融入当地社会, 努力做到互利共赢、安全发展。只有这样才能保证项目的安全顺利完成。

海外工程项目资金管理论文 第2篇

1.应收款回收

工程项目中，使用成本最低的资金是客户的付款，应收款的及时回收和使用可减少公司的垫付资金，降低经营风险和资金成本，使项目更好更快地发展。海外工程合同金额大，实际支付的工程进度款滞后，特别是项目后期，客户会以各种理由拖延工程结算，使尾款的回收难度加大;某些客户因经营不善财务状况恶化无力支付工程款;项目公司的内控管理缺陷导致应收款无法及时回收;发票、验收单等没有及时提交给客户;在催款过程中，没有催款信函、备忘录、邮件等证据，采取法律诉讼时缺乏相应的证据;个别项目管理人员担心回收应收款影响客户关系和市场开发，不愿去积极追收等。

2.外汇及汇率管理

海外工程一般以外币或美元作为合同结算金额，合同款需汇入项目所在地银行账户，由于外汇管制，不少项目的利润无法汇出境外，境外采购的物资款也无法顺利支付。海外项目往往涉及多种货币对资产、负债、收入和费用等进行计量和记录，加上“收支两条线”的限制，这同时伴随着大量的现金流动、货币兑换、外币折算等，汇率的不利变动就构成了外汇汇率风险。

3.银行账户管理

海外项目银行账户管理存在的主要问题有：个别项目未经总部批准以个人名义开立账户，以备用金和往来核算;个别项目银行账户没有实现“双签有效”;个别项目在项目结束后没有关闭临时账户;个别项目采购人员携带签好字的空白支票去采购;个别项目长期未对账，会计账目和银行实际存在差异。六、保函管理在海外工程中，客户要求承包企业开出履约保函，保证承包人按期、按质、按量完成承包工程。海外项目保函风险主要有：因违约导致开出的保函被没收;项目结束，保函未及时释放;某些海外工程项目，客户要求提供开口保函，开口保函的到期日期不确定，风险远远大于闭口保函。

二、完善项目资金管理的建议

1.坚持和完善资金预算管理

建立预算编制、审批、监督、考核的体系，根据施工计划编制项目资金预算、年度资金预算及月度资金预算;资金预算编制要逐级编报，逐级审核，统一管理;批准后的预算，各部门及境外机构应严格执行，各项资金支出必须控制在批复的预算之内，尽量避免预算外资金申请;加强财务人员与项目执行人员的沟通，及时发现资金预算执行中存在的问题;资金预算不仅仅只是项目部范围，而是要扩大到整个项目各个成本单元，特别是工程作业队;建立资金预算分析制度，每月初对上月资金预算执行情况进行分析，找出实际与预算的偏差，提出相应的解决措施或建议，将隐患、问题消灭在萌芽状态。

2.加强货币资金安全管理

在法律法规和客观条件允许的前提下，海外项目应尽可能运用金融工具进行结算，减少使用现金结算;为确保现金使用和存放的安全，海外项目应根据日常零星开支估计所需要的现金使用量，确定库存现金限额，报国内总部审批，超过库存限额的.现金，出纳必须于当日存入银行;海外项目应配备专用保险柜，由出纳负责库存现金的保管工作，放置保险柜的办公室应当具备完善的防盗和安全监控设施;每日终了，出纳根据收付款凭证，按照业务发生顺序逐笔登记现金日记账，结出库存现金账面余额，并与库存现金实存数额进行核对，每日登记现金盘点情况;在外出取款时要两人以上同行，外出取款前要做好保密和安全措施;严禁采购人员携带大量现金外出采购;通过现金发放现场雇员工资要提前做好安保工作，在指定的安全区域不定期发放，条件允许采用分包商或专门的发放公司发放;资金运输过程要采取安保措施，尽量减少运输环节和距离，争取采用邮政或银行电汇等方式，降低路途风险。

3.应收款回收风险防范

海外项目应通过事前预防、事中监控、事后收账，对应收账款进行全过程管理。投标前，海外项目应联合总部法律、市场等部门做客户资信调查，分析评估客户资信风险;在合同中加入保护条款，对于延期付款应有延付期限、利率及利息计算等规定，明确违约责任;财务人员催促现场技术人员及时反馈结算支持文件，开具发票提交客户;注重日常证据的收集、整理和保存;明确应收款清收责任，建立相应考核机制;总部应建立应收款风险预警机制，及时发出预警信号，定期公布海外应收账款回收情况并敦促相关责任人落实;当结合财务分析发现客户有恶意欠款嫌疑且期限较长时，就要果断采取法律手段;应收款纠纷发生后，注重调解或和解优先，充分利用外部法律资源，妥善、低成本、高效地解决纠纷。

4.外汇管制规避和汇率风险防范

工程开工前，根据所在国的外汇管制规定进行筹划，确保利润及时汇出境外。通过转移定价、支付技术服务费等途径，将富余资金及时汇出境外。将资金集中存放在信誉好的外资银行，在政策允许时，规定以母公司集中管理的主账户为项目收款账户，尽量通过境外离岸银行收取工程款。要观察外汇市场的行情变化，分析影响汇率变动的各种因素，在签订合同时充分考虑汇率变动的影响，在合同价款、币种、付款进度方式等争取对我方有利的条款，签署以美元等硬通货为币种的合同;尽量少留当地币，把当地币兑换成美元等硬通货，可以尝试应收款买断的保理业务或福费廷业务，降低汇率风险;可向保险公司投保外汇汇率风险的保险，当发生汇率损失时可从保险公司获得一定的补偿，使企业相对减少由于汇率变动造成的损失。

5.控制银行账户风险

海外项目在当地开立银行账户，必须报总部审批;严控在境外银行开设账户数量;项目经理和财务总监在资金支付时必须双签有效;银行临时账户在项目结束后及时关闭;供应商付款采用银行支票方式，严禁使用空白支票;按月与银行对账，定期解决未达账项;加强内控监管，总部应对海外项目银行账户及资金收付实行日常监督，定期对海外项目银行存款余额调节表进行核对。

6.规避保函风险

支招海外工程项目风险管理 第3篇

但海外工程项目周期长、不确定因素多，且所处国家和地域的政治、经济、文化等方面的外部环境不同，对外工程承包业务还存在着诸多风险，如政治风险、汇率波动、合同风险及设计变更等风险。对外承包工程管理经验欠缺，对风险分析不够以及缺乏有效对策，使得对外工程承包企业在工程项目中承担的风险大大增加，我国企业在“走出去”的过程中面临着更大的挑战。

三招预防政治风险

政治风险是指可能对企业赢利和价值产生不利影响的政府行为或为政治目的所驱动的事件，前者包括从税法、劳工政策更改到资产没收等一系列政府行为，后者包括恐怖主义、战争、政府更迭等。

具体包括以下几项：

首先是战争、内乱和政权更迭。战争和内乱是对外工程承包企业最大的政治风险，如在中东、北非等地区发生过的战争，就给中国对外工程承包企业造成了巨大损失。内乱和战争后的政权更迭，不仅仅使建设现场直接遭受损失，甚至会造成项目终止。即使内乱未造成政权更迭，合同仍然有效，但由于战争或者内乱不得不中止施工，工期被迫拖延，成本提高。停工期间，企业为保护工程、设备、人员等，也会使工程费用大大增加，支付大量额外费用。

其次是恐怖主义、种族冲突、宗教冲突等直接对对外工程企业及员工安全造成的威胁。近些年，已经在世界各地发生多起从事海外工程的中国企业员工被抢劫、绑架甚至被杀害事件，海外员工的人身安全问题已经引起了对外工程承包企业的高度关注。

最后是政策法律风险。在海外工程项目中，对外工程承包企业会受到中国和项目所在国两国政策法律的约束。尤其是项目所在国政府政策法律的变化对项目执行影响最为直接，主要表现在税收、进出口管制、外汇管制、签证政策变化等。

政治风险的发生通常无法抗拒，但是如果能采取积极有效的防范措施是可以避免或降低损失的。

首先，对外工程承包企业应在项目跟踪前就要充分了解项目所在国的政治状况，项目可能遇到的政治风险，在具体实践中可以参照中信保每年定期发布的《国家风险分析报告》，也可以直接到中国驻项目所在国大使馆了解相关情况。海外业务较多的企业还可以依据自身特点和风险识别应对能力编制本企业的《项目目标国风险分析报告》，这样就可以对项目目标国的政治风险有较为准确的掌控。

其次，对外工程承包企业应建立完善的风险预警管理体系，持续跟踪项目所在国的综合形势变化，随时收集有关权威风险评估机构发布的风险信息，并针对相关风险积极采取应对措施。有效的预警管理系统能够在风险到来之前为企业赢得采取预防措施的时间，以减少政治风险造成的危害或损失。

最后，注意维护项目所在地的公众关系，保持企业良好公众形象。矛盾产生背后往往牵扯利益，如果对外工程承包企业能加强与东道国各方利益的融合，那么产生矛盾和风险的可能性就会降低。例如，适当增加设备材料的当地采购比例，以促进和带动东道国某些行业的发展：推行人力资源本土化策略，在项目建设工程中尽量使用当地劳工，促进工程所在国民众的就业：参与当地公益事业，树立企业良好的社会形象等。预坊合同风险要在合同条款上“做文章”

合同风险一方面是合同对方当事人的信誉风险。如果对业主信誉和实力了解不够，合同订立草率，在项目执行过程中往往会出现业主地方关系协调不力、项目融资困难等问题，很可能造成项目暂停甚至取消。另一方面风险存在于合同条款中，通常表现为双方的责任不清，合同供货范围界定不明确，技术标准不一致，设备选择不当以及付款条款存在漏洞等风险。在海外项目工程承包中，合同风险的防范措施注意以下几个方面。

首先，掌握业主的信誉。在签订合同前，对外工程承包企业要通过各种信息渠道特别是通过项目所在国的大使馆或领事馆对业主的资质信誉、项目具体情况等进行详细调查，对于信誉好但实力不强的业主可以在合同中设定保留条款、业主先期支付费用或第三方支付担保等方式来掌握主动权：对于信誉差的业主可以放弃项目，以免给将来造成被动。

其次，吃透招标文件，签订好合同。招标文件基础上形成的合同是业主、承包商和监理工程师之间处理纠纷的准则。对外工程承包企业必须认真研究招标文件，分析合同条件，特别关注合同变更及索赔的可能性，以便在报价时准备合理的风险费用。工程承包合同一般都允许在发生不可预见的情况时进行合同变更和索赔，对企业损失给予补偿，但是不同合同约定的允许变更和补偿的范围并不相同。合同中除了业主所承担的风险外，工程承包企业要承担施工阶段的大部分风险，这部分风险可能导致的损失必须在工程索赔中得到补偿。

再次，合理、及时、准确使用合同索赔条款。在施工阶段，索赔是最常见的将损失责任转移给其他单位的有效手段。例如，对于工期较长的建设工程，承包方可能会因设备、材料价格上涨而导致损失，也会因为业主的原因导致施工进展比原计划缓慢，承包方可以以此要求在合同条款中写明转移责任条款，约定若因业主原因致使设备材料费用增加或工期延长，合同价额须相应上调或者将合同约定的完工日期顺延，从而将潜在的损失风险转移给业主。

最后，签订好分包合同，合理下移合同风险。在大型EPC国际工程承包项目中，往往存在着大量的分包合同，这包括工程分包合同、设备或材料采购分包合同、物流服务合同和设计服务合同等。由于总承包商对分包商的合同执行向业主承担全部责任，承包商必须谨慎地选择分包商，并签订好分包合同，将总承包合同中的责任和义务合理地下移给各个分包商，以降低自身的合同风险。

设计风险暴露中国标准短板

海外工程设备的索赔方法 第4篇

一、设备合同索赔构成条件

从2007年开始中国技术进出口总公司在印度尼西亚承建了3个电厂, 其中印尼苏娜拉亚1600 MW燃煤电厂是最早建成的, 项目采用国际招标方式, 工程采用EPC (Engineering设计, Procurement采购, Construction施工) 总承包方式, 业主是印尼国家电力公司 (PLN) , 工程建设地点在印尼万丹省。从2008年开始建设到2011年8月完成电厂质保期工作, 设备采购采用有限招标和竞争式谈判两种方式进行, 主机设备采用上海电气公司生产的汽轮机、发电机和锅炉, 辅机设备分别从国内外140家工厂采购。设备合同索赔构成的基本条件及特点如下:

(1) 在国际工程中, 设备采购合同签订流程是业主与总包商签EPC合同, 总包商与分包商签分包合同, 分包商再与各自的分包商签订合同。在每一个合同签订时, 能否将原合同中的规定标准、技术要求、商务要求等内容完整地复制, 取决于对原合同的理解。如果对原合同理解出现偏差, 则会发生提供的设备与合同要求不符的情况。

(2) 发生设备索赔问题, 通常是设备不能达到设备合同要求。索赔的基本条件是设备分包商提供的设备对总包方产生了直接利益损失, 而且这种损失总包方是没有责任的, 索赔要求符合双方签订合同规定的内容, 并具有真实性、合法性和完备性。

二、设备索赔因素

设备索赔因素主要从合同条款的符合性上查找, 合同中有些要求是明确规定的, 如设备性能参数、包装要求、油漆要求、技术资料要求、铭牌要求等。还有一些由于工厂服务不及时或服务人员水平不高, 导致设备不被业主验收等。不验收的因素通常包括以下内容:

(1) 设备自身缺陷造成不能使用或能使用但业主不验收。

(2) 油漆厚度或颜色不符合合同要求。

(3) 由于除锈工艺不严格, 造成设备锈蚀。

(4) 加工尺寸不符合设计要求。

(5) 设备交货时间延迟。

(6) 文件资料缺少或不符合要求。

(7) 设备标识不符合要求, 如商标、KKS编码等。

(8) 设备包装不符合要求, 如材料强度、厚度、防潮防雨、电气设备特殊包装等。

(9) 未能及时派出工代或派出的工代技术水平未能达到现场要求, 由此耽误工期。

三、索赔依据和证据

索赔的依据和证据是索赔中的重要环节, 关键是从项目开始就要重视项目档案的留存和保管。例如, 在项目开始时, 就要在国内外分别建立索赔台账和收集索赔证据, 收集方法可采用文字、影像存储等。国内索赔台账主要针对EPC合同和国内采购合同中的技术要求, 记录设备制造、安装等过程中的缺陷, 但重点应放在设备的过程监造和出厂检验环节上;国外索赔台账主要包括:设备到码头后设备完好情况及运到项目现场的情况 (与运输公司的索赔) , 开箱检验设备是否完好、有无缺短货情况, 安装时设备各组件配套情况, 调试时设备的运行情况, 机组性能考核与并网发电时消缺情况, 移交业主时随机备件和强制备件补供情况, 工代派遣情况及业主提出的要求等。需做好索赔文件依据和现场证据收集等工作。

(1) 索赔文件依据主要包括: (1) 设备采购合同; (2) 招标文件、投标书、中标函; (3) 设备采购合同变更协议; (4) 项目现场的进度计划; (5) 工程设计制造、安装图纸、技术规范、相关的国内外标准、操作规程手册等; (6) 双方往来函电; (7) 相关法律及规范性文件。

(2) 索赔现场证据主要包括: (1) 现场项目部通知、确认函; (2) 权威机构出具的设备验收检验报告; (3) 现场施工单位的安装、调试记录; (4) 权威机构出具的材质报告; (5) 设备试车验收报告; (6) 设备分项结算凭证; (7) 现场代工厂垫付的邮资费用; (8) 监理出具的文件。

四、索赔流程

1. 索赔意向通知书

当现场出现设备问题时, 根据索赔依据向供货工厂发出索赔通知书, 索赔通知书内容包括:工厂或供应商名称、联系人姓名、联系电话、索赔方名称、索赔事件、索赔核算扣款数额、时间等。索赔意向通知的主要意义是在有效期限内表明索赔意向, 防止因索赔时效届满而丧失获得赔偿的权利。

2. 索赔报告的提交

(1) 在索赔通知提交的同时, 索赔方要积极准备索赔报告, 报告要能真实地反映事由的产生和评判依据, 事由对工程和进度的影响、影响程度, 以及索赔方的补偿要求。

(2) 索赔方除提交索赔报告以外, 还需提交与索赔事项有关的各种依据和证明文件, 以及赔偿金额计算方法等证据。这些证据的采集, 要求现场项目部在项目开始时就要建立索赔台账, 能将所有证据收集在案。

3. 工厂或供应商对索赔的反馈

当工厂或供应商收到索赔通知后, 一般会发生3种情况:

(1) 同意索赔事项, 双方以书面确认扣款方式, 或用其他款项冲抵后继续履行合同, 直到结束。通常是对这类厂家的索赔金额不大。

(2) 对索赔事项有异议, 双方将进一步提供证据, 对于索赔内容进行佐证, 并最终达成一致, 各自让步或通过法律手段解决纠纷。通常对这类厂家的索赔金额较大, 而且是涉及技术比较复杂的设备。

(3) 工厂或供应商对于索赔诉求, 直接通过仲裁庭或法院程序予以应对。有些工厂收到索赔通知后, 直接通过法律程序, 发律师函说明自己的观点, 这类厂家多以外资或合资企业居多, 设备技术复杂, 但相对成熟, 在国外已广泛使用。

五、索赔注意事项

对于索赔项的提出, 要特别注意其真实性, 如果偏离了这一点, 最后的结果只能是事与愿违。因为任何索赔都是用事实来说话的, 为此, 需做好以下工作:

(1) 在项目开始时, 就要安排好索赔工作。首先要建立索赔台账, 其中子目需包括设备质量、材质、能耗、效率、油漆、包装、防护、交货期、修复产生的费用、补货产生的邮递、报关费用、人工费用。

(2) 当现场出现索赔项目时, 要及时在确认单上签字确认。签字人包括项目部总工程师、安装人员代表、调试人员代表、工厂派出的工代等。

(3) 索赔备案情况要及时与各方沟通。因为国外项目是由项目部来执行的, 项目部又分为现场执行部和国内执行部, 而发现问题通常是在现场执行部, 索赔事宜则由国内执行部完成。因此, 做好国内外相关部门及人员的沟通, 尤为重要。

(4) 对外资或独资企业的设备提出索赔时要特别注意, 因为这些设备通常是技术含量较高, 且多为关键部位的关键设备, 技术在同类产品和行业中有一定的垄断性, 所以对这类设备索赔时, 要三思而行。

(5) 要熟悉索赔设备的国际标准、国家标准、行业标准、行业规范, 以及行业惯例和相应的法律法规, 特别是一些特殊设备, 如锅炉、压力容器、压力管道、压力管道元件、消防设备、电梯设备、起重设备、安全附件及安全保护装置等。这些设备在索赔时, 原则性更强, 必须吃透吃准。

(6) 在鉴定设备问题时, 要考虑到现场气候对设备的影响。例如, 东南亚地区地处沿海, 气候潮湿、盐雾大、对设备影响大, 当设备发生问题时, 有的厂家会把问题归结到当地保存条件上。对此要分析气候条件对设备的影响程度, 同时对比同类厂家设备情况, 这样就可很容易地鉴别出问题所在。

(7) 设备索赔论证充足是索赔成功的关键, 索赔成功很大程度上取决于承包商对索赔做出的解释。因此, 承包商在正式提出索赔报告前的资料准备是极为重要的。要注意做好记录和资料积累工作, 并建立高水平的文档管理信息系统。

(8) 索赔金额是否合适, 是索赔成功的保证。因此, 在计算索赔费用时, 要采取科学、合理的方法。因为费用过高, 容易让设备供应商产生反感, 使索赔工作很难进行。同时还有可能让设备供应商准备周密的反索赔计划, 以高额的反索赔对高额的索赔, 使索赔工作变得复杂化或持久化。

六、案例分析

公司为印尼XX燃煤电站项目, 与武汉XX公司于2007年11月签订了凝结水精处理系统设备、锅炉补给水及废水集中处理系统设备, 以及辅控网络及水系统控制设备3个合同。在设备安装过程中, 发生了如下纠纷:

1. 存在问题

(1) 设备本身存在问题。除盐水泵外, 由于叶轮与泵轴之间未安装销轴, 导致叶片断裂、制氯间加药泵进口管螺孔不对;未按合同要求提供凝结水箱用阀门、法兰和弯头等管件;澄清池设备标高与图纸不符;防腐处理未达标, 造成有些设备腐蚀严重等。

(2) 软件问题。由于控制设备在软件方面发生了很多问题, 造成设备无法正常运行。例如, 在辅控网络对其他控制系统的接口及提资要求上明确表示, 版本要求可以使用Intouch9.5以上英文版本, 而海水淡化设备的厂家使用了10.0的版本, 使该公司提供的系统无法使用。

(3) 服务问题。主要体现在工代派遣不及时或派出人员的技术不过关, 因而影响了工程进度。

上述问题发生后, 设备提供方找出很多理由不愿接受处理或更换设备, 而现场的安装工作又不能等待, 只好进行补采, 补采金额高达25万元人民币。但在要求设备提供方提高系统等级时, 该公司却要与总包方求共同承担费用。

2. 采取的处理措施

(1) 依据合同要分析责任方过错, 是工厂责任的, 首先向工厂发函提出补供, 如果工厂不同意补供, 为了不影响现场安装进度, 总包方采取先行补采, 并将补采金额录入索赔台账, 以便向工厂索赔。

(2) 如果问题涉及到技术服务方面, 双方将根据合同中的规定, 扣除相应金额。

(3) 在提出索赔金额时, 总包方本着实事求是的原则, 以合同价格为依据, 不提额外及过分要求, 尽量提出可以度量的依据。

(4) 要关注与厂家签订的合同付款进度, 避免索赔金额大于合同余款金额。

(5) 在总包方提出索赔要求的同时, 厂家也可能会提出索赔要求, 例如, 服务人员超期、因总包方原因耽误工期及影响工程进度, 从而影响工厂回款等。如果发生这种情况时就要综合考虑, 不能单独强调自身的诉求。

(6) 友好协商是索赔成功的重要途径, 因为索赔争端是难免的, 如果遇到争端不能理智协商, 就可能使一些本来可以解决的问题而变得悬而不决。所以, 承包商在谈判中要做到摆事实、讲道理, 既要据理力争、坚持原则, 又要机动灵活、适当让步, 防止出现对立情绪, 力争以友好的方式协商解决。

海外工程项目风险管理探析 第5篇

【关键词】海外；工程项目；风险管理

在我国“一带一路”国家战略的引领下，我国各行各业与“一带一路”沿线国家的交流合作更加密切，通信设施基本达到“互联互通”，政治互信进一步增强，对外投资合作较为顺利，国别合作项目和工程拓展势头良好。这其中，海外工程项目作为我国企业走出去的主要组成部分，在推进经济可持续发展，扩大影响力，提升企业综合实力等方面发挥了不可替代的作用。与此同时，我们认识到，海外工程项目受不同国域自然、政治、经济、文化等方面影响，面临着不同层面的复杂的不确定因素，为海外工程项目良性发展带来一定的风险。这需要对海外工程项目加强风险识别，进行风险评估，选择风险应对措施，有效控制并降低风险，促进海外工程项目创收创效。

一、海外工程项目风险管理必要性分析

1.国际化发展要求加强海外工程项目风险管理

2015年3月28日，国家发布《推动共建丝绸之路经济带和21世纪海上丝绸之路的愿景与行动》，明确将从“政策沟通、基础设施互联互通、投资贸易合作、资金融通、民心相通”等五大方面加强合作。2016年10月28日，《“一带一路”大数据报告（2016）》在北京发布。政策与事实显示，在我国经济逐步进入新常态发展的当前形势下，国际化发展，开拓海外项目既为我国经济增长开创了新的局面，也为国际间合作打下坚实基础。“一带一路”国家战略是中国企业实施国际化的重要机遇，同时国际化也是企业发展的必然趋势和必然选择。在此背景下，海外工程项目需要加强风险管理，以促进国际化进程顺利进展。

2.项目创收创效需要加强海外工程项目风险管理

海外工程项目不同于国内项目，在政治、经济、法律、人文、宗教等方面存在诸多不确定因素，发展海外工程项目，需要了解海外项目所在国家地区地理环境，选择适合的工艺技术，保证项目顺利进行，满足工期要求，以保证符合收款条件。同时，适应其法律要求、金融政策等，都将对海外工程项目的经济效益产生相应的影响。企业从事海外工程项目重要目标之一就是获得相应投资收益，取得符合既定要求的利润收益，加强风险管理，可以在一定程度上保障企业海外工程项目创收创效，实现目标落地。

3.企业健康可持续需要加强海外工程项目风险管理

海外工程项目是企业不断拓展发展空间的重要抓手，由于工程项目涉及资金量较大，一旦发生风险事件，都将对企业效益产生重大影响，甚至导致企业破产。加强海外工程项目风险管理，有助于企业在风险可控的前提下，拓展自身业务规模，同时通过不断的完善风险管理措施，也将助推企业进一步做大做强。因此，风险管理是一个可以无限延伸的管理工作，将通过不断往复，促进企业不断加强风险的应对能力，更好的促进企业健康可持续发展。

二、海外工程项目风险识别

1.政治风险

海外工程项目涉及地区地缘政治关系错综复杂，部分国家政局不稳，民族、宗教矛盾由来已久，有些国家仍处于政治、经济转轨阶段，各种社会矛盾突出，政治风险较高。突出表现为一国政治不稳定、政府更迭或战争、汇兑限制、征收、国有化等重大事件，这些因素有可能会推高经济投入的成本并降低合作效率。例如，某些国家因政府换届，造成所有行政审批全部暂停，使得相关工程项目推进不畅，甚至有的工程项目已经开工，却被临时叫停，影响工程进度，错过项目建设最佳时机。又如，某些国家因军事冲突造成航空管制及人员滞留，造成海外工程项目相关人员在境外时间超过预定期限，造成人员管理障碍。

2.法律风险

海外工程项目往往具有建设和回报周期长的特点，项目结构、合同体系、信用安排等都十分复杂，对当地法律基础环境要求较高。然而，法律体系建设落后、司法效率与执行力低下、政府腐败等在南亚、非洲等区域国家普遍存在。如某些国家法律体系建设相对落后，制度空白较多，在国际清廉指数排名中排位靠后，“钱大于法”的现象十分普遍。又如，一些政教合一的国家，合同条款很可能因违反宗教教义而无法执行。同时，一些国家法律规定不承认和执行外国判决，其仅能作为证据使用。这些都使得海外工程项目面对的法律环境较差，加大了海外工程项目违约风险，难以受到相关法律保护，形成损失。

3.管理风险

管理风险存在于海外工程项目全生命周期。项目设计可研阶段，可能由于对项目所在地地质环境评估不足、技术标准和计算分析模型选择不当等问题，导致项目工期延长和投资总额上升。项目协议谈判阶段，可能由于经验不足，造成风险因素考虑不全，从而承担项目风险。项目实施阶段，可能因为战略制定失误、员工文化差异等问题，造成项目运转不畅，降低项目效率，甚至造成项目流产。如某国轻轨项目，由于项目人员对地质环境、宗教文化以及合同条款缺乏风险考量，盲目投标，导致项目发生巨额亏损。

4.其他风险

海外工程项目还面临利率风险、外汇汇率风险、通货膨胀风险、不可抗力风险等。利率风险，通常发生在运用PPP或BOT模式进行项目融资过程中，由于利率变动造成项目价值降低或收益受到损失。外汇汇率风险，则可能因所在国货币和国际金融市场主要货币汇率波动而产生损失，以及当地货币不能顺利转换成所需外汇进行对外支付而产生损失。通胀风险，会直接导致原材料等经营成本上升，降低收益。不可抗力风险，因火灾、暴风雪、罢工、敌对和禁运等对项目造成较大风险。这些风险存在于海外工程项目建设实施的每个角落，需要加强对海外工程项目风险识别，采取风险保全措施，规避控制各类风险事件发生，保证海外工程项目收益。

三、海外工程项目风险应对

1.加强制度建设

海外工程项目由于国别与地缘政治因素，具有高风险性。推进海外工程项目发展，应加强制度建设，建立“项目立项、项目评估、项目谈判、项目实施、项目评价”的全周期管理制度，明确责任与分工，推进项目实施。同时，根据面临的政治风险、法律风险、管理风险和金融风险，制定有效内部控制措施，健全完善风险管理体系，确保海外工程项目稳妥推进、风险可控。

2.加强金融合作

海外工程项目风险管理的关键在于识别风险，而识别风险需要对工程项目所在区域信息及时掌握。基于此，海外工程项目应加强与国家政策性银行等金融机构的合作，利用其海外资源优势，增强项目风险识别、分析和把控能力，同时通过金融产品设计，降低资金成本与风险。加强与多边金融机构合作，积极争取国际金融组织等银行机构和投资机构的贷款和投资支持，发挥其融资协作与协调功能，降低海外投资风险。

3.加强风险应对

加强对国际各区域宏观分析，结合海外工程项目需求情况，制定各区域海外工程项目关键风险点与应对措施，形成海外工程项目风险管理手册。主要标准：一是侧重于选择政治独立，与我国政治互信的国家工程项目。二是侧重于选择我国企业或企业合作伙伴投资较多的区域的海外工程项目。三是侧重于选择汇率稳定、资金回收较有保障区域的海外工程项目。同时，加强保险政策、险种和赔付范围研究，与国家信用保险机构合作，规避项目政治、政策、履约等相关风险。与商业保险机构合作，购买相关保险，控制项目及人员意外事故风险。

4.加强人才培养

中国工程机械能否搭车海外游? 第6篇

2008年第4季度开始,金融风暴对中国工程机械市场的冲击开始显现,急转直下的销量给尚在兴头上的行业热情以最现实的冷却。随即,中央政府出台了一系列扩大内需政策,之后“4万亿”就频繁地被引用到各个场合,高速铁路建设摆脱了以往的犹豫而高歌猛进。有专家称,工程机械行业是金融危机下不多的宠儿之一。基础设施建设的大规模投入将中国工程机械市场与全球市场分割开来,2009年中国工程机械市场走出了独立行情,销售额达3 100亿元,同比增长超过10%,与高速铁路相关的混凝土机械、旋挖钻机等设备表现更为突出。高铁建设用工程机械也因此大有百花齐放的态势,已进入者忙着扩大产能,未进入者也正悄悄地筹备。不知不觉间,“后高铁时代”这样的词汇已经开始敲打行业的神经。中国高速铁路建设的这班车工程机械企业能搭到哪里?是否有其他更为广阔的空间?

2010年1月7日,全国铁路会议在京召开,工作报告中有一段话引起了笔者的注意:铁路“走出去”战略的实施呈现喜人局面。100多个国家的元首、政要和代表团参观考察京津城际铁路,对我国高速铁路的发展给予高度评价。铁道部成立了中美、中俄、中巴、中沙、中委、中缅、中吉乌、中波、中印等境外合作项目协调组,组织国内有关企业开拓境外铁路工程承包和装备出口市场。当前,沙特麦加朝觐轻轨铁路项目进展顺利,委内瑞拉中西部铁路项目开工建设,与美国、俄罗斯、沙特阿拉伯和巴西等高速铁路合作项目取得积极进展。

这是一个积极的信号。如果工程机械企业能够搭高速铁路这班车来个海外游,市场空间将在中国之外继续延伸。

中国工程建设的输出有现成的成功案例。自三峡工程之后,中国水利水电建设集团等水电工程承包商陆续获得大额订单,除去催生了中国品牌的世界级水电建设企业之外,也在某种程度上消化了国内工程机械的产能。但由于彼时中国工程机械产业并未如现在一样繁荣,所以水利水电建设的输出对工程机械行业的带动有限。而今情况有所不同。在中国的这一轮高速铁路建设过程中,中国本土品牌工程机械占据了主导地位。高速铁路出口能否将本土工程机械打包出口?记者在采访过程中,得到的答案并不一致。但有一点可以肯定,高速铁路的出口将带动本土品牌工程机械的海外市场,只是能带动多少的问题。另外,随工程出口的工程机械设备没有出口授权限制。

经过二十几年的时间,中国这个大工地培育起全球最具成长性和竞争力的工程机械产业集群,不同于其他机械领域,中国工程机械企业具有独特、自主的竞争优势。聚集的产能和发展的欲望,使中国工程机械企业不得不将触角伸向海外。从2007年开始,中国工程机械出口市场发展迅速,中国工程机械企业不仅加快了海外市场网络的建设,还有步骤地进行着海外产业布局。2010年2月,三一重工与巴西圣保罗州签订“2亿美元在圣保罗州建设工程机械制造基地”的投资意向备忘录。2014年世界杯和2016年奥运会都将在巴西举行,据常驻巴西的专业人士介绍,目前巴西的投资热浪不逊于2007年前后的中国,更重要的是巴西高速铁路建设箭在弦上。与中国一同被称为金砖四国、国土面积与中国相当的巴西魅力十足。同样,这样的市场不只有巴西。

在采访过程中,业界人士对与高速铁路相关的设备市场前景如何观点不一。

有观点认为,如果国内高速铁路建设单位愿意并可以自带设备到海外,那么这部分设备也很有可能以二手设备为主。国内高速铁路建设虽然工程量大,但并不是同时开工,哪里需要设备,设备就转移到哪里,所以新设备的需求量不会太大。据记者了解,工程带设备是目前很多海外中资公司普遍采用的形式,但二手工程机械占到较大份额,这部分设备购买成本低,可以在海外消化或工程结束后直接扔弃,并不需要考虑设备残余价值问题。但换一个角度考虑,二手设备流通也将有利于新设备的销售,有序的大循环将带动市场的良性发展。

市场留给新进入者的机会还有多大?这也是业界最关心的话题。国内相对较大的产能和国内高速铁路建设是否已经进入了“后时代”让很多新进入者开始犹豫,高速铁路海外输出的可能性又给新进入者以希望。但专家提醒,情况并不一定乐观。市场给新进入者的机会远小于既有市场格局的主导者,如果施工承包商进行设备招标,那么能进入他们视线的设备提供商绝不是普通的市场参与者,有品牌和市场基础的企业机会较大,甚至相比本土品牌,外资品牌的机会也很大。据悉,前不久中国中铁工程总公司与某外资品牌成功签订委铁项目设备采购合同,合同金额较大。但不管怎样,还要看企业经营和销售战略如何突围,后来居上的例子也并不鲜见,技术和资金实力将成为自身硬条件中的关键。

核心技术的缺失也将成为中国工程机械产品出游海外的障碍。中国工程机械产业虽然发展迅猛,但对核心技术尤其是核心配套件的技术掌握不足。该状况不仅使中国企业的配套件采购成本居高不下,而且还可能在海外遇到技术壁垒。

关于中国工程机械能否搭高铁建设海外游的话题,本期特稿邀请了几位业界人士进行了分析。当将所有采访整理完毕时,记者发现,各业界人士的观点均有不同。或许市场的选择与博弈才刚刚开始。

如果工程机械企业能够搭高速铁路这班车来个海外游,市场空间将在中国之外继续延伸

海外工程项目的电子文档管理 第7篇

工程承包市场上竞争一向非常激烈。而在海外市场上,中国公司和国际大公司同台竞技,拼价格、拼质量、拼执行、拼服务,压力重重。在这种残酷的竞争中,成功需要若干种努力;而失败,或许只需要一个理由。

中国公司在执行国内项目时,往往还意识不到自己的弱项和短板。计划没做好时就不计成本地赶工搞“会战”,项目执行完了也找不到充分的过程文档,变更索赔不行就在酒桌上解决,遇到困难就找高层打招呼绕道而过。而这些,在海外市场上则根本行不通。

海外市场相对比较公开、公平、透明。公司之间除了比拼硬实力之外(例如设备、资金、资质等),很多时候隐藏在后面的是“软”实力的竞争。这里所谓“软”实力,一般来说指的是公司的内部管理、文化气候、凝聚力等。而本文所关注的“软”实力,是企业执行海外项目时,其IT整体架构中文档管理的这个局部。

2海外项目的电子文档管理需求

海外项目的业主和监理,执行的是西方式的思维:“说过,做过,还必须记录下来;否则就是白说了,白做了”。对于没有相应文档支持的申诉和主张,基本上不可能得到支持。而且项目的任何执行步骤,都必须按照规定的计划和程序执行,自己盲目赶工,其工作量可能得不到认可。不夸张的说,每一个实体工程的后面,都是另外一个外人看不到的“文档工程”。

事实上,西方公司正是因为有完整强大的系统支持,其现场工程师个人能力就显得没那么重要。相反,中国公司的很多信息和决策都是由项目中几个“能人”掌握和决定的,因此核心人员的离职就可能导致整个项目无法执行。而在西方公司,鲜见有因为个人的离开而对项目和组织产生重大影响的。

对于项目管理自身来说,一套高效的文档管理系统,对于公司内部不同部门之间的沟通,也具有非常重大的意义。设想一下,如果通过系统,设计部门的设计方案刚刚完成,采购部门就立刻知道了需要哪些采购清单。而施工部门的现场反馈,又可以及时在设计和采购方案中体现。所有的部门通过一个公共的平台沟通和交流,其效率不言而喻。而且事后自然而然地留下了一套完整的档案,项目交付时轻轻松松,不用等到交工的时候再去被动地“补”文档。

总之,对于海外工程项目,强有力的文档管理系统是项目管理的必然手段。

3对电子文档管理系统的建议

笔者所在公司在海外执行项目多年,笔者本人曾经参与过公司的几次文档系统建设,并从中体会到了要想建造一个相对“完美”的文档系统,在设计初期就应该考虑到若干重要功能。现逐一介绍如下,供参考。

3.1可靠,安全,可扩展

3.1.1可靠性

包括海量文件的存储和处理、现场网络的不稳定、国际线路的规划等。

3.1.2安全性

保证系统在遭受可能的各种攻击时不轻易崩溃,服务不中断。

3.1.3可扩展性

项目文档的累积,使用人数的增多,都要求系统具有足够的可扩展性。

3.2文档存储

三年河东,三年河西,项目的地点和人员都是不停流动的。而文档则应集中存放。网络许可的话建议主要存放于国内总部,否则也应存放于某个地区的区域中心。或者活动文档存放于项目执行地的区域中心,而将归档文档同步到国内总部。

系统的存储系统应该具有按照文档使用频率分区存放的功能,即对于经常访问的文件,应能存储在SSD磁盘区域,以加快访问速度和处理效率;而对于不经常访问的文件,则存储于普通硬盘或磁带。

3.3统一编码

所有文档须都须在公司范围内统一编码。编码应综合考虑多种因素,包括项目所在国、业主、项目类型、项目阶段等。

3.4授权和审计

以文档为主体对象,按需要授权给项目不同部门和管理角色,定期审计对敏感文档的访问和修改。

3.5检索和查询

工程文档数量巨大,内容庞杂,因此优秀的搜索功能非常必要。全文检索是必须具有的功能,具有一定智能的模糊查询或者基于图片的查询,都肯定会给使用者带来便利。

3.6文档生命周期管理

文档在系统里的创建、编辑、审批、发布、修订、反馈、存档、交付、关闭等等,都需要一套内部的流程来统一管理。

3.7文件关系

文档之间不是孤立的,而是互相之间有关系的。例如某个文件是另外一个的支持说明。这些关系都要恰当定义并保存。

3.8版本管理

对文档的修改历史,必须能追溯。所有历史版本,主要版本和分支版本,都要存档和能检阅。

3.9订阅和推送

文档系统里文件众多,但是和某个具体的人相关的可能只是其中一个子集,因此文档系统必须要有发布和推送功能,把特定文件夹的文件主动推送给已经订阅该文档的人。

3.10现场网络因素

施工现场的网络往往带宽有限(例如沙漠里的VSAT卫星上网),所以必要的压缩和传输加速功能,是客户端软件必须考虑的问题。

同样由于网络带宽限制,现场人员查看一个大文件时,后台系统必须能支持在线浏览。在线浏览时不需将文件完整下载到本地后方可显示,而是由系统后台处理,只将局部的文档片段呈现给远端用户即可。

有些项目现场所在地甚至完全没有网络,这就要求客户端必须有一定的文档缓存功能,并且在联网后具有相应的同步功能。

3.11加密

文档在传递的过程中,包括在网络上的传输中,都要考虑一定的加密措施和手段,防止文档的丢失或泄密造成意外的损失。

3.12邮件提醒

对于文档更新、审批、发布等环节,文档系统必须能用邮件提醒相关人员的注意。

3.13临时授权

有些和项目相关的人员,可能不是公司正式员工,如果创建正式的账号和密码会比较麻烦。如果能对外部用户给予临时授权,在指定的时间段,对指定的文件凭密码访问,则会非常方便项目和外部人员沟通交流。

3.14交付

不同的业主对文档的交付有不同的要求(格式、类型、内容等),文档系统要能针对特定的项目业主做出调整,项目完工后就能自然形成整套的交付文档。

3.15移动终端和多语言

现在移动终端(手机、pad,平板)等已经成为潮流,文档系统不但能在电脑上使用,同时也应能够在手持移动终端上使用,要兼容包括windows、IOS、安卓等多种操作系统,同时支持多语言界面。

4总结

谈海外公路工程项目管理 第8篇

1 项目工程概况

斯里兰卡南部高速公路Pinnaduwa~Matara段全长30.25 km, 分两个合同段, 第一合同段K30+800~K45+000;第二合同段K45+000~K61+050 (含高尔连接线工程) 。主要工程有路基土石方、底基层、基层、沥青路面;桥梁8座, 通道46座, 箱涵27座, 圆管涵289道;电力工程、标线、标志标牌、护栏、绿化以及与主线平行和交叉的地方路28.5 km。施工工期2011年4月23日~2014年3月15日, 合同造价8.15亿元。

2 海外公路工程项目管理特点

在斯里兰卡南部高速公路项目施工过程中, 经过分析和总结, 项目管理特点可归为以下几个方面:

1) 设计图纸。由于国情和区域的迥异, 国内外存在着设计理念的差异, 国内公路工程图纸设计属于二阶段施工图设计, 而海外公路工程业主所给的图纸仅是概念性设计, 设计图纸的细化程度类似于国内的初步设计, 其设计过程一般分为设计咨询单位的工程设计图和施工承包商的施工图设计两个阶段。业主提供的设计图纸存在很多不足, 不能直接满足施工承包单位的现场施工需要, 比如:路基没有详细的横断面图、桥涵没有钢筋加工图, 也没有明确桥梁标高体系、附属结构物的设计仅是大致意向等等;业主仅用该设计图纸进行施工招标, 中标的施工承包商在履行施工合同时, 必须配备相应的专业设计人员, 依据测量人员的测量数据, 对业主提供的设计图纸进行充分的细化和完善, 并将完成的施工图设计采用书面的形式上报监理工程师审批, 在收到监理的书面批复认可后, 才可将施工图用于现场的施工作业。施工图纸在取得监理的书面认可或批复后, 有时也会因监理有新的设计思路或是施工现场出现和发生的意外情况, 在实施过程中发生必要设计变更, 承包商设计人员应及时同监理进行沟通, 并在收到监理的书面变更指令后, 对已批复的施工图纸进行变更设计。图纸的变更设计需要承包商投入新的测量和设计成本及时间, 变更设计也势必会对承包商的施工作业造成不利的影响。主要反映在施工生产计划的调整, 人员、材料、机械的重新安排, 以及现场可能出现的暂时停滞等。为了保护承包商的合法权益, 承包商应及时准备和收集索赔的原始资料, 及时以书面形式上报监理备案, 为最终的合同索赔提供充分的依据。

2) 施工报验程序。海外工程项目的报检程序相比国内要简单许多, 常用的申请单只有一种, 英文缩写ISG (Inspection Sheet General) , 相当于国内的分项工程报验申请单, 但对于检查前递交给监理的时间点规定较苛刻, 超过规定时间不予受理。这就要求现场技术人员要对自己的工作做出合理可行的计划安排, 确保现场检查顺利进行。在斯里兰卡南部高速项目, 每天早九点和下午五点前必须把当天的和第二天的工作计划内容以ISG的形式书面递交给监理工程师, 遇到礼拜天或公共假日, 休假前应把所有的申请单上报监理工程师, 一旦ISG漏掉未报, 监理工程师会以没有收到申请为由拒绝到现场检查, 一点小疏忽就会导致下步工作停滞。监理咨询公司配备六类监理人员与现场配合施工, 有总监、副总监、专业工程师 (路基、路面、结构、电力、测量、计量、材料、设计) 、各专业助理工程师、技术员、现场检查员。每项工程施工过程中监理检查员会拿着ISG按照预定的时间点到现场进行检查, 检查合格后试验工程师、测量工程师才对分项工程进行实验和测量验收, 最后由各专业工程师根据三方检查的结果在ISG上做书面回复。

3) 施工规范和信函。海外公路工程项目全面执行FIDIC条款, 在国内与业主或监理沟通均是通过口头或专题报告的形式进行, 在国外遇事可以当面沟通但更多的依照英语书面信函往来的形式进行, 这是海外项目管理的一大特色, 监理工程师给出的现场指示要在48 h内进行书面确认, 否则他们完全可以推翻自己的指示, 装作没有发生过。例如斯里兰卡南部高速公路电力工程材料的采购, 本来合同之初计划从国内进口, 且已经提交了样品, 外委检测都符合要求, 但总监指定必须采用英国标准, 产品从马来西亚进口, 这一改变势必缩小了合格供应商的范围, 延长了加工制作周期。经过比选和送样检测, 最终选定一家双方都能接受的材料供应商, 签订了供货合同。为了确保材料按时供应, 施工方需经常与厂家进行电话沟通。当了解到生产进度迟缓, 存在很大的违约风险, 多次电话沟通不见成效时, 施工方经研究后给材料供应商发去了一封信函, 详细说明了违约风险, 表达了我方的严肃立场, 促使他们加快进度, 保证按期供货。此举的效果很显著, 第二天就收到材料供应商的书面回复, 并答应加班加点确保材料保质保量按时到场, 同时还进行了电话沟通确认我方收到他们的信函, 要求我们书面确认。总的来看, 信函管理在海外项目管理中非常重要, 特别是牵涉合同方面事情, 一定要通过书面形式在规定时间内予以确认, 方可保证施工方的利益。

4) 施工环境。由于我们处在不同国度, 海外工程项目所需的工程技术人员不但要有专业技术知识和管理经验, 同时还要具备一定的外语交流能力, 大部分海外工程项目都规定采用英语交流。我们的管理人员在国内大多学过英语, 但长时间没能得到英语环境的锤炼, 使得语言沟通的能力欠缺, 话到嘴边不知道怎么表达, 经常词不达意或出错, 使得对工作感到很不适应, 挫伤了自信心。但几年的交流工作经验充分证明, 在做好充分准备的情况下, 要敢说、多说, 大胆交流, 交流的过程能有效提高自己的表达能力和业务素质。为了能尽快适应国外环境, 也要不断学习当地风俗和文化, 提高自己沟通能力。

5) 施工计划。国内的公路工程项目, 由于施工工序和施工组织都较为熟悉, 没有多大难度, 合同履行过程中对于计划的要求也不严格, 致使施工前提报的施工计划较为粗犷, 过程控制不严肃随意性大, 常常做的和写的不一致。但是在海外项目中, 由于地域、政治、经济等多方面因素的影响, 施工组织和资源配置都呈现复杂化的特点, 而合同上对于计划的要求更严格更细致, 索赔对于工期分析的要求也非常规范, 这些都对计划管理提出了更高的要求。工程项目实施过程中, 施工计划的作用突出体现在内部控制管理和在合同索赔中的重要作用这两方面。

项目计划在合同索赔中也具有重要作用。国际工程的合同中对于计划如何编制和提交都有比较严格的要求, 进一步讲对使用的软件名称版本、作业分解的详细程度、计划的定期更新以及资源费用的加载都有详尽而具体的要求, 在合同执行中出现变更和意外事件时, 工期索赔必须要基于承包商提交并获得监理工程师批准的总体进度计划, 并采用基于关键路径法 (CPM) 的专业方法进行分析测算。刚刚进入海外市场的施工企业最紧缺的人才就是计划工程师和索赔工程师。

6) 本土化施工管理。进入海外工程市场, 出于降低成本, 开拓市场的需要, 本土化管理是必经之路。国内企业刚进入海外市场, 由于对当地了解不多, 存在语言沟通障碍, 习惯性的喜欢从国内调遣大批人员和队伍, 这样做反而加重了项目的负担, 造成进度迟缓, 沟通不畅。经过多次反复, 最终还是要雇用一部分当地员工来进行施工。实践证明每个业务部门有1名~2名中方员工主要从事工作安排和监督, 其余可以雇用当地的优秀雇员, 相互配合来开展工作, 效果非常不错。在斯里兰卡南部高速公路项目施工后期, 在国内结构物队伍退场的情况下, 采用自主组织施工路基、桥涵、路面和附属工程, 现场均采用一个中方领工员加一个技术员, 聘请一名当地专业工程师和2个~3个现场监督员, 配足劳务工的组合模式, 工作安排中方人员把握, 具体工作由当地人来实施, 遇到问题经商议后由当地工程师出面协调解决, 我们中方人员做好监督即可, 这样的模式运行非常顺畅, 取得了意想不到的效果, 既减少了中方人员的高昂开支, 又加快了工程进度, 赢得了业主和监理的认可, 最重要的解决了本土化管理的难题, 为进一步开拓海外市场储备了人才, 积累了经验, 走出这一步意义非常重大。

本土化管理既要求当地人适应我们的管理, 同时中方人员也要主动地融入当地社会, 不但在工作上严格要求, 还要在生活上关心他们, 经常组织一些共同参与的活动, 促进双方的交流与融合, 通过学习当地的语言、了解当地的风俗和文化, 进一步增进彼此的信任, 把他们当朋友当亲人, 从了解到融合, 本土化管理就能取得成功。

7) 当地政府事务。当地政府部门办事程序繁琐且效率极低, 加上斯里兰卡节假日较多, 严重影响了施工进度。

例如水管、电线、电话线的拆迁, 承包商要先找到对口的政府部门反映情况, 提出拆迁意见, 邀请他们到施工现场查勘和丈量, 他们要做出报价让监理批准, 一份简单的拆迁报价单至少要7 d, 有的部门30 d还拿不出一个报价单, 监理批复14 d内, 批复后先行付款才能进入正式的拆迁行列, 这个过程要持续30 d甚至更久, 只能采取专人定点督促的办法以求尽快解决, 这样的拆迁若遇到老百姓干扰, 时间就很难说了。这就要求承包人超前谋划, 精心组织才能保证工程顺利实施。

3 对海外项目管理的几点建议

1) 加强人才培养, 建设一流团队。

在海外工程项目管理过程当中总会遇到很多棘手的问题, 解决问题的关键在于人才, 工作中要善于观察, 发现一些语言沟通能力强, 业务精湛且富有责任心并注重团队协作的人, 把他作为重点培养对象, 并能让他带动一帮人积极投入到工作当中去, 利用他们积累的经验, 做出一些标准化可操作的规程和方法, 达到能复制的事半功倍的效果。要与他们进行有效沟通, 了解他们的需求和想法, 为他们提升业务素质创造必要条件, 运用激励机制挖掘他们的潜能, 通过良性循环互动, 就能培养出一批企业自己的适合拓展海外市场的人才来。

任何海外市场的成功都离不开一个精干的团队, 建设一流的团队就要有一流的人才, 既包括中方人员也包括当地人员, 要组合成一个团结的大家庭, 无论员工还是管理者都是团队的主人, 在合理目标的指引下, 通过目标分解强力推进, 不断激励提升团队创造力和效率, 最终实现项目利益最大化。例如:分阶段通过公开、公平、公正的评选程序, 选出一些优秀员工给予精神上和物资上的奖励, 作为对他们工作的认可和鼓励;也可以组织开Party, 一起旅游等活动, 促进员工间交流, 加强感情增进互信。

2) 变更设计管理。

依据工程实践和其他中国公司案例, 需要变更设计时要多寻求当地权威人士的支持, 例如RDA的专家, 大学教授, 参加过大型项目的资深工程师等, 首先和他们讨论变更的必要性, 并找到支持变更的充足理由, 达成一致后再提交变更资料上报监理和业主 (RDA) , 这样做出来的变更具有说服力, 批准的可能性大且批复也很快, 同时总承包方也要多和业主高层、代理沟通, 双管齐下。也可以用类比法, 找到别的施工标段同样的变更案例为我所用, 增加批复可能性。

3) 优化施工图设计。

承包商在履行施工图设计义务时, 也拓宽了承包商在设计领域内的操作空间, 有利于实现设计与施工过程相配套的整体目标。在满足业主提出的工程项目功能要求的前提下, 施工承包商结合自身的施工能力、设备资源、材料资源等特点制定的施工图设计, 将更有利于采用先进技术和工艺、减少施工难度、缩短施工工期、降低施工成本, 从而更有利于承包商在服务于工程项目整体利益的条件下实现自身利益最大化的目标。优化阶段一定要注意选择和制定有利于承包商的施工图的设计方案。

4) 风险评估与索赔。

海外项目的前期考察、合同谈判及合同签订时都应该仔细考虑可能出现的各种合同风险, 在签订合同时一定要做好今后打官司的准备。在合同执行过程中, 必须设专职人员及时全面收集各种支撑材料 (具体包含如会议纪要、往来信函、监理指示、设计变更、法律法规修改以及现场施工前、中、后的视频和照片等原始证据) , 并详细登记造册, 等在时机出现时迅速提出索赔, 记住这一点至关重要。

4 结语

海外工程项目安全管理策略 第9篇

1 海外工程项目安全管理特点、难点

1.1 管理内容多

海外工程项目安全管理除面临国内工程项目的传统安全风险管理内容以外, 还面临诸多不可控的非传统安全风险:比如政治变革、政治变动、恐怖袭击以及项目所处的社会背景、秩序、治安、宗教信仰、风俗习惯、人际关系等形成的影响项目经营、造成人员伤亡的各种不利因素, 加之项目所在国多数是欠发达国家, 当地的交通、医疗卫生等等设施条件差, 当地雇员多数文化程度低、安全意识淡薄, 这些都造成安全管理的内容更加宽泛复杂, 难度和管理成本成倍增加。

1.2 远离公司本部, 后勤保障难

海外项目远离公司本部, 在发生安全事故后, 难以及时得到公司本部的支援, 项目所在国多是欠发达国家, 当地交通、医疗、社会救助体系建设往往很薄弱, 给项目安全应急管理带来极大挑战。

1.3 事故影响力大

海外项目一旦发生安全事故, 除了造成人员伤亡或工程本体受损以外, 还直接影响到企业在该国的品牌形象, 若处理不当, 会致使企业丧失该国的建设承包市场, 甚至造成严重的政治事件。

2 海外项目的安全风险因素

在项目策划阶段, 工程总承包项目部要根据项目前期工作组前期安全评估情况, 组织对项目可能存在的风险因素进行识别。

按照项目安全风险产生的原因, 海外项目安全风险主要包括:政治风险、社会风险、自然环境风险、医疗卫生风险、交通安全风险、建设风险。

(1) 政治风险主要包括:政治局势、法律法规。指项目所在国的政治变革、政治变动、恐怖袭击等, 导致海外项目经营活动中断或不连续, 造成人员伤亡、财产损失的可能性, 东南亚、中东、非洲国家政治风险尤为突出。

(2) 社会风险主要包括:社会秩序、宗教信仰、当地雇员用工风险。指在项目所处的社会背景、秩序、治安、宗教信仰、风俗习惯、人际关系等形成的影响项目经营、造成人员伤亡的各种不利因素。

(3) 自然风险主要包括:自然灾害、气候异常。指由于自然异常变化造成的人员伤亡、财产损失、社会失稳、资源破坏等现象或一系列事件。重大的突发性自然灾害包括:洪涝、大风、海啸、地震、火山、泥石流、森林火灾等。

(4) 医疗卫生风险指致使个人患病或受伤的几率加大的任何属性、特征或风险。从风险因素分析, 主要有物理因素、化学因素、地缘因素、生物因素和社会心理因素五种。

(5) 交通安全风险是指因道路交通事故导致人身伤亡、财产损失的风险因素。由于海外交通状况的多样性, 随机性和复杂性, 造成了风险高、控制难度大、不可预测性强的特点, 而且政治影响和经济损失都非常严重。

(6) 建设风险主要包括:设计风险、采购风险、施工安全风险、调试、启动试运行安全风险。指在项目建设过程中, 因设计、采购、现场施工、调试、启动试运行等原因, 造成人员伤亡、财产损失的风险因素。

3 安全管理应对措施

针对海外项目的安全管理特点和存在的现实风险状况, 海外项目企业要形成有效的管理机制, 应对复杂多变的安全环境。

3.1 建立安全管理体系

海外项目安全机构的设置应满足安全风险管控的需要, 坚持精干、高效、科学的原则。项目管理人员的选择一定要是企业中优秀的管理人员, 安全职责分配应坚持有利于落实、监督和考核的原则, 纵向分配到岗位, 横向分配到部门, 有利于安全管理体系持续、有效运行, 做到纵、横向接口严密、畅通、不落空、不重叠。

项目安全组织层级:

(1) 项目安全生产委员会;

(2) 项目管理层;

(3) 项目安全管理人员;

(4) 基层员工。

笔者所在的项目科特迪瓦苏布雷输变电工程安全与职业健康管理要求标准较高, 除了执行科特迪瓦当地的法律法规外, 主要执行国际电工委员会 (IEC) 标准, 业主和监理在该工程中的安全监管力度大, 为了有效的对该工程的安全及职业健康实施管理, 总承包项目部在工程开工前, 成立了项目安全管理委员会, 明确了项目总经理为安全第一责任人, 项目常务副总经理、项目安全总监和安全工程师负责本项目的日常安全管理工作。

3.2 完善项目安全管理制度

项目部应建立安全责任、教育、风险管理、检查、奖惩等各项安全管理制度, 通过制度来约束员工的行为, 明确各级人员在HSE管理中的主体地位, 清楚各自所处岗位应该履行的HSE职责。

3.3 重视安全培训教育

安全培训教育是一项确保员工具备相应的安全风险防范与处置的意识和技能, 能够安全有效地履行岗位职责, 确保企业在海外项目开展过程中的安全运行的重要手段。

在出国前, 项目应针对出国人员组织专门的安全培训, 培训应以强化人员安全意识为目的。根据海外项目所在国 (地) 的具体特点设定有针对性的培训科目, 对企业的安全管理制度、管理体系和规范、企业对派出人员提出的具体要求、如何规范行为方式及尊重当地风俗习惯、法律法规等进行宣贯, 对项目所在国 (地) 的安全风险进行分析, 对自然知识和人文知识进行普及, 如疾病防疫 (疟疾等) 、伊斯兰文化背景知识等。

(1) 对于项目安全管理人员, 需要了解:

(1) 知晓和了解本项目安全风险和危害;

(2) 认知和发现重大危险源、武器、危险性物质和设备;

(3) 认知可能会造成安全威胁的人物的性格特征和行为举止;

(4) 熟悉控制、消减、规避和处置安全风险的技术、措施;

(5) 熟悉与通信有关的安全知识;

(6) 知晓和了解安全设备和系统的运作;

(7) 能够进行安全设备和系统的测试、校准和维修;

(8) 能够进行检查、控制和监控;

(9) 能够对紧急事件做出响应。

(2) 一般员工, 需要知晓和了解:

(1) 个人安全防范知识;

(2) 个人应对紧急事件的知识;

(3) 不同层次安全风险的定义和相关要求;

(4) 武器、危险性物质和设备;

(5) 认知可能会造成安全威胁的人物的性格特征和行为举止;

(6) 认知社会安全威胁;

(7) 熟悉避开安全风险的技术。

(3) 重视本地员工的安全管理

本地员工由于多数人存在文化程度低、安全意识淡薄, 缺乏职业意识, 工作效率低等特点, 因此在人员聘用后应加强对其进行安全技术教育, 重点应放在“应知”、“应会”方面的教育。

针对安全意识淡薄的问题, 首先可以在项目现场设置足够数量的印有当地语言的安全警示标志、标语, 向对方灌输安全管理的理念, 每次进入施工现场均需要戴好安全帽等安全防护用品, 危险地段应设置安全围栏。对我们员工, 通过多种形式加深管理人员对当地文化的认识, 理解和宽容当地民俗习惯, 了解行为背后的原因。

对于安全工作技能差、接受慢的情况, 需要我们投入一定的耐心, 形成思路和目标, 分步骤引导, 最后达到工作节奏的和谐。初期可以由我方人员先去主动适应当地人员的工作习惯, 之后引导他们认识我们施工管理的特点, 劳动组织的优点, 最终将其纳入我们的管理模式中, 让他们能够按我们的工作计划完成任务, 并且可以考虑给予一定的奖励。

3.4 重视海外安全文化建设

海外工程多远离祖国大陆, 由于地域文化、风俗习惯的差异和语言沟通的障碍等等, 海外项目员工心理上的孤寂感和距离感比较强烈, 需要从精神和生活两方面做好疏导和关心工作。

企业的安全文化是一个企业安全管理理念的折射和体现, 海外项目的安全管理应遵循“生命至上, 以人为本、预防为主、全员参与、持续改进”的原则:重视与员工的沟通和交流, 合理安排休假时间和作息时间, 创造一个相对舒适的工作和生活环境, 让员工有归属感;切实解决员工在工作和生活上遇到的实际困难, 让每一位员工从内心中感受到公司对他们的关爱, 促使其全身心的投入到工作中去;适当使用奖励机制, 鼓励员工对工作中的安全隐患进行识别, 对发现的隐患进行分析, 及时采取措施消除隐患———良好的项目安全安全管理文化能让每一名海外员工感受到大家庭的温暖和关爱, 产生归属感, 是作业队伍生产能力的有力保障。

根据笔者所在的科特迪瓦项目执行经验, 项目部可以尝试与摸索, 在条件允许的情况下, 实行部分项目管理人员本土化, 如:在能满足工作要求的前提下, 让当地人代班从事技术含量不高的工作;聘用具有一定中文听说能力的当地人, 协助外部工作等。通过这一途径, 可以进一步减少文化差异对管理的负面影响。

3.5 完善应急管理机制

海外项目远离公司本部, 出现突发情况后, 难以及时得到本部的后勤支援, 因此, 在管理上公司本部应赋予现场项目部较大的处置权利。

项目部应根据项目所在国的实际情况、工程规模和危险性分析, 编制突发事件应急预案, 预案应有针对性和可操作性;建立符合自身应急要求的专 (兼) 职应急队伍, 并加强对应急救援队伍的业务培训和应急演练。建立与大使馆、地方政府、卫生机构、消防、警察等单位之间的联动协调机制, 发挥其在应对突发事件中的重要作用。

项目部应建立现场风险监控制度。明确各级监控人员及其职责, 制定监控频次、内容、记录和报警处理等工作要求, 对重点部位、重要设备、重要工艺参数和重点岗位等实施有效监控, 确保即时接收各类报警信号并及时做出处理。发现事故征兆要立即发布预警信息, 落实防范和应急处置措施。

项目部要建立健全应急物资储备、调拨及紧急配送体系, 完善应急工作程序, 确保应急所需物资的及时供应, 并加强对物资储备的监督管理, 根据应急需要及时予以补充和更新。例如, 笔者所在的科特迪瓦苏布雷输变电工程项目, 针对当地的各种物资缺乏的现状, 在工程开工之初, 就在国内采购了一批与现场使用车辆和设备相配套的零部件和消防灭火器材、安全帽、安全带等等物资海运至现场, 以满足现场所需。

3.6 重视保险的购买

工程保险是海外项目对工程涉及的一些难以避免的风险进行风险规避和转移的有效手段。比如不可抗力, 重大疾病、异常气候、政府动乱等。

保险按照实施形式分为:工程强制保险、自愿保险。

工程强制险主要包括:建筑、安装工程一切险 (含第三者责任险) , 社会保险 (包括人身意外险) , 机动车辆险等等。

自愿保险即非强制性保险。在国际工程承包实践中, 承包商通常主动投保的险别有:货物运输险 (包括国际货物运输险和境内货物运输险、财产险、政治风险保险、汇率保险。

保险应根据项目所在国家的法律、法规要求, 以及存在风险的种类和大小, 综合考虑保险的保障范围、保险期限和保费等相关因素, 依据实际情况需要进行购买。

4 结语

安全生产是一个企业生存和发展的命脉, 安全具有无可争议的一票否决权。综上所述, 尽管海外工程项目安全管理困难重重, 但只要我们认真落实习总书记“三严三实”讲话精神, 思想重视, 方法得当, 措施得力, 以海外项目为依托, 充分借鉴国内和国际安全管理的先进经验, 不断提升企业安全管理水平, 在“走出去”的路上是可以闯出一片广阔天地的。

摘要：本文主要介绍了国外工程项目安全管理的特点和难点, 以及如何实施管控。

关键词：海外工程,安全管理

参考文献

[1]和进.建筑施工企业海外工程项目风险防范初探[J].中小企业管理与科技 (下旬刊) , 2011 (1) .

海外工程项目合同风险分析与规避 第10篇

关键词：海外工程；项目；合同风险；规避

随着我国工程的向外拓展，越来越多的工程项目在国际上具有了一定的影响力，而在海外扩张的过程中，海外工程承包项目具有较高的风险，其中海外工程项目合同的管理就是高风险的管理内容，海外工程项目具有极大的诱惑力，同时又隐藏有巨大的风险，工程承包项目者要有效辨识和规避海外工程项目中的风险，分析合同风险影响因素，通过FIDIC条款实施对工程项目各方的利益约束，从而形成一个相对稳定、系统的合同架构，在复杂而明确的合同协作关系下，要履行相应的责任和义务。

一、海外工程项目合同风险管理概述

海外工程项目合同风险管理是指：海外工程项目要对合同风险加以识别和辨析，并在分析合同风险影响因素的条件下，评价和拟定相应的风险管控措施，力求用最少的成本赢取最大的收益，要最大程度地减少合同风险所带来了负面效应，减少合同风险事件的发生概率以及损失值。

海外工程项目合同风险管理的主要内容包括以下几个方面：

1、合同风险辨析。海外工程项目要全面收集和整理与本合同相关的所有风险信息，并对信息进行仔细的甄别和辨析，列出合同风险清单，并将这些合同风险信息分类为内在和外在的风险、主观和客观环境的风险，要在信息中抓住机遇，并规避对合同履行不利的因素，避免遭遇的损失。

2、合同风险权衡。在对海外工程项目的合同风险信息进行采集和分类之后，要对这些合同风险影响因素进行仔细的权衡，采用期望值的方法，运用数理模型进行分析和估算，重点分析合同风险的出现概率以及损失程度。

3、合同风险评估。在对合同风险进行权衡的前提下，可以进行合同风险评估，判断合同风险的严重程度，并确定合同风险的级别，在这个级别的确定之下提供决策的依据。对合同风险进行评估的方法主要有德尔菲法和层次分析法，可以实现对合同风险的有效、全面的评估。

4、合同风险的对策拟定。海外工程项目的合同风险管理对策可以采用风险规避、风险损失控制、风险转移、风险自留、风险遣散等方式，承包工程商可以选取适宜的合同风险对策，实施对合同风险的管理。

5、合同风险管理的实施及检查。在拟定了海外工程项目的合同风险管理对策之后，要对风险管理的成果进行检查和监督，并在海外工程项目中的实施过程中，注意辨析新的风险，持续改进风险管理的水平。

二、海外工程项目的合同风险分析及有效规避对策

（一）海外工程项目的汇率损失风险有效规避及管控

在海外工程承包项目中，汇率损失风险的影响因素为本币、外币、时间差这三个内容，我们要尽力消除工程项目的本币与外币之间的互换，最大限度地减少外币计价项目差之内的汇率波动，用积极的心态和科学的管理措施，就可以减少汇率波动对海外工程项目的风险。

1、外币资金匹配管理体系应对汇率风险。海外工程项目中建立外币资金匹配管理体系，将外币资产和负债的时间、期限加以匹配，要将收到的非本位币之外的币种最大程度地用于对外支付和投资领域，这样，就可以建构良好而高效的外币资金匹配管理体系，实现企业内部的同种货币的收支平衡，在自然对冲的前提下，减少换汇的次数，有效规避汇率风险，减少汇总的损失。

2、提前或延期收付策略应对汇率风险。在海外工程项目面临汇率风险时，要对外汇进行升值或贬值的预测和评估，这样，就要采用提前或延期收付合同账款的方式，来规避和应对汇率风险。

3、海外投资策略应对汇率风险。在海外工程项目中在大量的外汇流动，对外承包工程企业可以转变思路，不要固守“走出去”的思维，要转“纯出口”模式为海外再投资模式，将收入的外币资金再次投向国际市场，这样，可以减少货币汇兑的损失。

4、合同风险规避法应对汇率风险。这主要是采用价格政策，将货币保值的概念融入海外工程项目之中，要选择货币价值高、汇率稳定、流通性能好的货币，这样，也可以较为有效地规避汇率风险。

5、选用外部交易工具管理应对汇率风险。海外工程项目可以选择金融机构提供的保值产品来应对汇率风险，可以采用远期外汇买卖的方式，与银行之间签署远期协议，这样就可以将海外工程的汇率风险锁定，减少汇兑损失，增加工程利润。还可以办理人民币对外汇期权业务，以降低汇兑的损失。

（二）海外工程项目的工程索赔风险有效规避及管控

海外工程项目的工程变更而引发的索赔风险是海外工程项目中最为常见的风险，为了最大程度地减少工程变更所引发的索赔风险，承包商要仔细审查工程图纸，在实地调查的前提下，对于可以发生工程变更的情况与业主沟通，进行针对性的施工组织设计，力求避免工程变更的索赔风险。如果在海外工程项目的实施过程中，出现了工期变更、项目变更等事件，工程承包商要与业主进行充分的协商，确定新的工程价格，对于因工程变更而导致承包商蒙受损失，则要依照FIDIC合同的规定，依照规定的索赔程序，提出索赔的要求，并在书面的形式下，提交文件证明等资料。如果工期延误需要加速工期时，要由双方共同研究延迟的原因，并分析工期延误的责任，对于业主的原因导致工程延误的状况，承包商要对加速施工所增加的费用得到相应的补偿；对于因承包商的原因导致工期延误的状况，则无权获得相关的费用补偿。

（三）海外工程项目的工程财务风险有效规避及管控

在海外工程项目管理过程中，要建构工程项目的预算管理体系，要对项目成本进行合理的分解，并对每一个成本项目进行成本测算，这些包括：材料采购预算控制、材料运输费用控制、土建安装费用控制、项目管理费用控制等，要加强对项目的成本、资金流进行全面的监控和分析，从而防范和规避盈亏风险和资金流风险。

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要注重对海外工程项目的收付款的管理，保持收款和付款的协调性，最大程度地减少财务损失，这需要在财务收付款的过程中，实现成本费用与所需币种的匹配，要采用当地货币或国际流通货币进行财务支付，要选用与海外承包合同相似的货币以及支付比例。对于海外工程项目的折旧以及利润等内容，要在事先预算的前提下，与业主协商确定工程付款的货币形式，通常可以选用当地货币与美元的组合形式，这样，在保证收款与付款的协调性之下，有效地规避财务支付的风险，并减少付款违约的风险。

（四）海外工程项目的工程境外社会风险有效规避及管控

对于海外工程项目的境外社会风险要提高防范意识，要加强对境外人员的管制，避免不必要的摩擦和冲突，还要设立法律管理部门，依照当地法律和国际工程施工法律规定，应对境外工程社会风险，并就索赔变更、计量计价、进度计划等事宜与当地政府部门进行沟通和协调，从而维护海外工程项目的利益。海外工程项目主要应当注意境外社会中的宗教与民族紧张关系，警惕恐怖主义风险，对于社会治安环境差的国家要与当地的施工企业合作，寻求当地保安力量的支持。同时，还要做好对境外疾病的风险管控工作，尤其是境外施工国家的传染病情况，要采取必要的措施以应对疾病风险。还要考虑部分施工国家的政府稳定性较差，存在局部的战争风险状况，要采用双边保护协定和单边保护协定相结合的策略，投保相关的险种，如：战争内乱险。另外，还要与中国使领馆保持密切的联系和沟通，中国领馆可能为海外工程项目提供坚实的后盾，并向企业提供最为准确和及时的信息，从而最大程度地减少海外工程项目的境外社会风险。

三、结束语

综上所述，在我国经济发展和实施“走出去”的发展战略下，我国的海外工程项目市场不断扩张，为了提升海外工程项目的国际影响力，要加强对海外工程项目的合同风险分析和规避，要采用德尔菲法和初始清单法等方法，对合同风险进行有效的甄别和辨析，要注重对海外工程项目中的汇率损失风险、工期索赔风险、付款违约风险、境外社会风险等进行分析和管控，在不同的策略之下，最大程度地减少企业的损失，促进海外工程项目的投资目标实现，达到海外工程项目顺利完工的目的。

参考文献：

[1]陈勇，吴静.国际工程风险管理[J].资源环境与工程.2010（04）.

[2]杨瑞军.HBY房产合同风险防范研究[D].中南大学.2010.

海外工程设计及建造项目管理 第11篇

随着国际建筑承包业蓬勃的发展, 为了在预订的造价内完成工程项目, 越来越多的投资方愿意以总价包干EPC或D&B的承包模式授予项目。目前这类工程项目占到国际工程承包市场的30%~40%。

我国建设部建市《2003》30号文, 明确提出“鼓励具有工程勘察、设计或施工总承包资质的勘察、设计和施工企业, 通过改造和重组, 建立与工程总承包业务相适应的组织机构、项目管理体系, 充实项目管理专业人员, 提高融资能力, 发展成为具有设计、采购、施工 (施工管理) 综合功能的工程公司, 在其勘察、设计或施工总承包资质等级许可的工程项目范围内开展工程总承包业务”。

目前, 国内已有很多国有大型施工企业踏入国际市场, 承包此类项目, 但往往由于经验不足, 造成亏损。本文结合某成功实施的海外工程D&B项目就此类工程的实施提供管理方面的借鉴。

2 项目承接前的调研

国内企业承接海外工程往往对当地市场的调研严重不足。国际上有经验的承包商, 对于投资热点地区往往提前1~2年即进驻调研, 从政治、法律、财政、市场环境、人文环境等各个方面进行调研, 分析出在本地实施项目的重点和难点并制定有针对性的策略。建议没有海外施工经验或对项目所在地不熟悉的企业不要轻易涉足。

3 合同签订形式

本文结合的海外工程为高档政府办公楼, 采用的就是这种形式, 工程由多个合同组成。首先签订总体框架合同, 明确在预估造价的基础上以设计+建造的形式授予项目, 后续签订设计执行合同, 在初步设计完成后签订施工执行合同。由于办公家俱业主决策的随意性更大, 家俱合同采用的是成本+酬金的合同形式。采用这种合同形式, 业主要求在设计过程中逐步变的清晰和明确, 项目的实施风险降到了最低。

4 设计管理

牢牢把握设计及建造项目的核心设计, 树立“设计和施工集成的思想”。

设计+建造项目, 实际上承包商承担了“二业主”的角色, 项目建造成本核心控制点在设计阶段。方案图设计阶段的成本偏差在30%左右, 初扩设计阶段成本偏差在15%~20%, 施工图设计完成后成本偏差不足5%。由此可见设计阶段成本控制的重要性。

海外工程由于语言、文化背景、设计理念及规范的差异, 国内设计院独立成功完成海外商业项目的工程案例非常少。国外人力资源成本昂贵, 设计收费和图纸数量关系很大, 施工图和深化设计的费用比例较高, 而方案图和初扩设计的收费占用比例相对较低, 考虑这两个阶段与客户沟通非常频繁, 良好的沟通可以使设计进展顺利的特点, 建议此阶段的设计寻找优秀的国外设计院完成。本工程采用的就是中国和法国设计院结合的设计管理模式。

国内以施工为主的承包商承接这类项目后往往关注施工阶段成本的控制, 忽略了设计管理, 设计阶段投入的管理力量往往不足, 导致项目后期实施举步维艰, 直接后果就是工期拖延, 成本增加。设计阶段, 特别是施工图设计阶段, 项目的设计管理团队、采购团队和主要施工管理团队必须提前介入。牢牢树立“设计和施工集成的思想”, 在设计阶段即对施工可能发生的成本增加点进行控制。本工程提前启动产品的预采购, 引入专业的分包商、供应商参与到施工图设计中, 总承包商从施工简便, 成本节约的角度对设计文件提出大量的要求, 对设计进行了优化。设计中结合了大量的产品信息, 为后续的采购和施工打下良好的基础。

F I D I C推荐用Q B S (Q U A L I T Y-BASED SELECTION) 法选择设计公司。优秀的设计公司能为业主创造更多的效益, 每1美元的设计投入可创造15美元的价值。

5 采购控制

海外工程的实施, 项目管理的重点不再是现场, 对施工现场实施有效的管理大多数的国内承包企业都能作到。但有效组织资源, 进行跨国界的采购是很多从事海外工程施工企业遇到的困难。特别是海外工程要求完成大量的深化设计, 这些深化设计的完成必须结合产品选型及施工工艺进行。国外业主和咨询公司非常注重书面文件, 项目每一个细小的材料及每个施工流程都必须形成书面的文件进行审批, 每种材料的报审都需要大量技术文件作支撑, 采购必须和深化设计结合进行。

根据本文借鉴的海外工程经验, 即使费用很高, 项目必须聘请一名能够被业主认可的建筑师作为代言人, 海外工程建筑师的权威性非常高, 建筑师推荐和认可的材料比较容易获得批准, 特别是装饰材料颜色方案、选用材料基本由建筑师决定。项目可以将一些性价比好的材料推荐给建筑师, 通过建筑师进行技术上的解释说明可以起到事半功倍的效果。可以有效的控制工程成本。

此外, 海外采购多是见订单加工, 采购周期至少在3个月到半年, 项目开始之初就必须准备详细材料、设备清单并制定详细的采购计划, 随时跟踪计划的实施。项目上必须配置懂国际采购的人员, 对信用证开具、产品的加工、陆运及海运、海关清关及保险理赔等一系列环节都要熟悉。如果采购和深化设计控制不到位, 施工必然受到影响, 直接的后果就是工期拖延, 成本增加。

6 施工管理

鉴于设计+建造项目核心在于设计和采购, 总包项目管理团队要偏重知识化, 年轻化并要有一定的语言沟通能力, 而且大量的深化设计图纸需要现场责任工程师完成。

项目采用矩阵式的管理模式较适合, 各专业职能部门各自承担相应的职责, 整体协调由项目层面统一指挥控制较适宜。

施工组织模式可根据专业特点采用切块分包的模式, 比如土建工程由于多数材料在当地解决, 可采用包工包料的模式, 以减轻项目的管理难度。机电、装修需要有大量的深化设计和采购工作完成, 也是项目利润的来源, 采用包轻工的模式, 总包项目实施有效的控制较合适。

项目计划永远是项目管理的龙头, 此类项目一般使用P3或PROJECT软件编制计划, 特别需要注意计划要以设计和采购的开始和结束时间为项目关健控制点, 而不是仅仅制定一份施工计划。

海外工程书面函件 (Paper work) 非常重要, 项目实施过程中要经常性的发信和回函, 作到有函必复, 大量一事一议的书面信函及会议纪要, 详细记录每天项目进展记录是实施海外工程的必修课。

本工程项目管理模式采用矩阵式的管理模式, 主要职责分配到土建、装饰、机电三个大的职能部门, 项目层面主要控制设计、合约、财务和综合管理等为全项目服务的部门。分包模式采用分专业切块分包的模式, 土建和玻璃幕墙采用包工包料形式, 机电采用包轻工, 装饰采用包辅材和轻工的形式, 取得了良好的效果。

7 管理总结

海外设计及建造项目的风险非常大, 不能照搬国内工程管理的经验, 关于此方面可参照的成功案例也不多。必须在充分市场调研的基础上, 牢牢把握设计和采购两个核心, 树立“设计和施工集成的思想”, 施工成本的降低重点集中在设计和采购阶段, 根据实际情况多方论证灵活组织资源配置, 才能实施有效管理。项目施工组织模式根据专业特点宜采用灵活多变的切块分包。

摘要：随着我国工程承包事业的发展, 越来越多的施工企业涉足国际市场承接承包模式为EPC或D&B的工程项目, 但由于缺乏海外工程和此类工程的管理经验, 往往造成严重亏损。本文结合某成功实施的海外D&B项目就此类工程的管理进行论述, 以示借鉴。