安全风险分级管控体系

安全风险分级管控体系（精选8篇）

安全风险分级管控体系 第1篇

云南湾田集团阿令德煤业有限公司二号井

安 全 风 险 分 级 管 控 工 作 责 任 体 系

云南湾田集团阿令德煤业有限公司二号井

二0一七年七月

安全风险分级管控工作责任体系

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本办法。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。

各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组： 组长：矿长 副组长：安全副矿长、生产副矿长、总工程师、机电副副矿长、防突副矿长

成 员：各科室负责人及区队队长。

领导组下设办公室, 办公室设立在安监科,安监科科长兼职办公室主任并负责日常具体工作。

领导组职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、安全副矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长及总工程师具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责

“安全风险分级管控”办公室设立在安监科，由安监科负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；

3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；

4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；

5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控 ”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序

1、辨识评估 每年由矿长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估 每月由各分管副矿长牵头组织相关业务科室进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估 区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估 上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

（二）专项辨识程序

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副经理、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副矿长和总工程师组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

3、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估方法

1、安全风险等级标准

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司煤矿专业委员会确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我公司实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险。

2、安全风险评估

（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长和总工程师组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由安全副矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7、各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示

1、完善安全风险公告制度，全公司要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。

2、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由信息站及时将安全风险区域的有关信息及应急处置 措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

安全风险分级管控体系 第2篇

安全风险分级管控责任体系

编制单位： 安全科

编制日期：二零一七年五月

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

安全风险分级管控责任体系

矿属各科队：

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本责任体系。

附：山西长治县雄山常蒋煤业有限公司《安全风险分级管控责任体系》。

2017年5月2日

主题词： 安全风险分级管控 责任体系

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司2017年5月2日印发

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

安全风险分级管控责任体系

为全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，提升安全保障能力，根据公司要求并结合我矿实际，特制定本责任体系。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前辨识、分析评估、分级管控的管理措施。各单位主要负责人是本单位安全风险分级管控工作实施的责任主体,各业务科室是本专业系统的安全风险分级管控工作实施的责任主体。

二、“安全风险分级管控”组织机构

（一）成立“风险分级管控”工作领导组：

组长：矿长

副组长：安全矿长、生产矿长、机电矿长、总工程师

通风矿长、安指中心主任、防治水副总工程师

成 员：各科室负责人及区队队长。

领导组下设办公室,办公室设立在安全科,安全科科长兼职办公室主任并负责日常具体工作。

（二）领导组职责：

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险管控全面负责。

2、安全矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长及总工程师具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、专业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

6、班组长负责本作业区域的安全风险辨识管控，岗位人员负责本岗位的安全风险辨识管控。

（三）办公室职责：

“安全风险分级管控”办公室设立在安全科，由安全科负责检查、督促 “安全风险分级管控”工作的实施情况，具体职责如下：

1、制定“安全风险分级管控”工作制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估方法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容；

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）；

3、指导、督促各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作；

4、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核；

5、承办上级部门和矿“安全风险分级管控”工作领导组交办的其他工作。

三、安全风险分级管控的辨识程序、评估方法

（一）综合辨识程序：

1、辨识评估：

每年由矿长亲自组织，制定安全风险辨识评估工作方案，抽调各系统技术人员，围绕人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不良因素和管理缺陷等要素，结合我公司生产系统、设备设施、作业场所等部位和环节，进行一次全面、系统的安全风险辨识评估，并对辨识出的各类安全风险进行分类梳理，综合考虑作业场所、受威胁人数、起因物、引起事故的诱导性原因、致害物、伤害方式等，通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析，确定安全风险类别。

2、月度辨识评估：

每月由各分管副矿长牵头组织相关业务科室进行一次本专业系统的安全风险辨识及隐患排查，并于当日下午各分管副矿长组织本系统骨干精英，召开本系统安全风险分级管控工作会，结合本系统重点区域、重点场所、重点环节以及操作行为、职业健康、环境条件、安全管理等，进行一次专业系统的安全风险辨识。

3、周辨识评估：

区队负责人每周组织本单位人员，对本单位作业区域开展全面的安全风险辨识，由本单位技术人员根据辨识情况编写作业区域安全风险综合评估报告，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

4、日辨识评估：

上岗干部、班组长每班交接班前组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估。全面掌控作业现场班组、岗位人员的风险辨识情况；发现安全风险后及时向当班上岗干部、班组长汇报，若发现存在不符合项应立即处理，处理不了的及时汇报本班班组长及跟班干部，由上岗干部组织人员处理并汇报单位值班室。值班人员在岗位工种值班日志中记录，本单位处理不了的报矿“安全风险分级管控”办公室。

（二）专项辨识程序：

1、全国其他煤矿发生重特大事故后或矿发生涉险事故、出现重大非伤亡事故隐患，由矿长组织分管副矿长、总工程师和业务科室、区队，从吸取事故教训和消除事故隐患的角度，开展一次针对性的专项辨识，辨识评估结果用于识别之前的安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、安全技术措施等。

2、新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织相关业务科室，重点对地质条件和隐蔽致灾因素等方面存在的安全风险进行一次专项辨识，辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

3、在生产系统、生产工艺、主要设施设备、隐蔽致灾因素等发生重大变化时，由分管副总经理和总工程师组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、生产过程、隐蔽灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程。

4、启封火区、排放瓦斯及石门揭煤等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广新应用前的风险辨识，由分管副矿长组织相关业务科室、区队，重点对作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险进行一次专项评估，辨识评估结果作为安全技术措施编制依据。

（三）风险辨识评估方法：

1、安全风险等级标准：

由矿长牵头组织，在“煤矿安全风险预控”辨识标准的基础上，依据国家标准、规范以及集团公司确定的重大安全风险辨识、评估、分级标准，结合我公司实际，制定安全风险等级评估标准，从高到低，划分为重大风险、较大风险、一般风险。

2、安全风险评估：

（1）矿、各专业系统每次风险辨识结束后，分别由矿长、各分管副矿长和总工程师组织，针对各系统安全风险和安全隐患，按照矿制定的安全风险等级评定标准，建立一整套安全风险数据库。要完善本系统安全风险档案，明确级别、管理状况、责任人、管控能力等基本情况，实行“一风险一档案”。对现场辨识出现的不同类别安全风险，必须明确应急处置程序和措施，经评估存在不可控风险的，必须立即停止区域作业或停止设备运行，撤出危险区域人员，督促责任单位制定措施进行整改，整改完毕后再重新进行评估并进行实时监控。

（2）矿、各专业系统每次安全风险辨识、评估、定级结束后，要组织编写安全风险综合评估书，明确辨识的时间和区域、存在的风险和等级、管控措施和建议等内容，做到“谁辨识、谁签字、谁负责”，存档备查。

四、安全风险分级管控

1、根据安全风险评估，针对安全风险类型和等级，从高到低，分为“矿、区队、班组、岗位”四级，逐级分解落实到每级岗位和管理、作业员工身上，确保每一项风险都有人管理，有人监控，有人负责。

2、由矿长亲自组织实施，针对重大、较大安全风险，采取设计、替代、转移、隔离等技术、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人员、资金要有保障，并在划定的重大、较大安全风险区域设定作业人数上限。

3、由矿长牵头组织召开专题会，每月对评估出的重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行检查分析，识别安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合季度和专项安全风险辨识评估结果，布置下一月度安全风险管控重点。

4、由分管副矿长牵头组织召开专题会，每月各专业系统针对本系统存在的每一项安全风险，从制度、管理、措施、装备、应急、责任、考核等方面逐一落实管控措施，组织对月度安全风险重点管控区域措施实施情况进行一次检查分析，落实管控措施是否符合现场实际，不断完善改进管控措施。

5、由安全矿长牵头，“安全风险分级管控”办公室负责严格对照每一项安全风险的管控措施，抓好日常监督检查，确保管控措施严格落实到位。

6、矿领导带班上岗过程中，严格按照集团公司“三走到、三必到”原则，跟踪安全风险管控措施落实情况，发现问题及时督促整改。

7、各业务科室要突出管控重点，对重大危险源和存在重大安全风险的生产系统、生产区域、岗位实行重点管控，有针对性地开展监督检查等日常管控工作。

8、实时动态调整，高度关注生产状况和危险源变化后的风险状况，动态评估、调整风险等级和管控措施，实时分析风险的管控能力变化，准确掌握实际存在的风险状况等级，并随着风险变化而随时升降等级，防止出现评级“终身制”，确保安全风险始终处于受控范围内。

五、安全风险公告警示及培训

1、完善安全风险公告制度，全矿要在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险、可能引发事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式等内容。安全科负责做好日常监督检查。

2、加强风险教育和技能培训，培训科每半年至少组织安全风险辨识评估技术人员进行辨识评估专项培训；每年对全矿所有入井人员进行以、综合、专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施为主的教育培训，确保每名员工都能熟练掌握本岗位安全风险的基本特征及防范、应急措施。

3、各业务部门要探索采用信息化管理手段，实现对安全风险的记录、跟踪、统计、监测和预警等全过程的信息化管理。加强信息共享和协调联动，由安全科及时将安全风险区域的有关信息及应急处置措施告知受风险危害的相邻作业区域区队、班组、岗位。

六、考核办法

1、未按规定进行安全风险辨识活动的单位，罚单位主要负责人各500元；风险辨识不认真，辨识内容不清晰的，罚主要责任人300元；

2、各系统针对安全风险和安全隐患，未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，罚单位主要负责人各500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

3、各系统未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，罚单位主要负责人500元；编制内容不全，编制不合格的，罚单位主要责任人200元。

4、本单位作业区域安全风险评估报告编制不认真或弄虚作假的，罚单位主要负责人500元，罚主要责任人200元。

5、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格按照《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，罚跟班干部、班组长各200元。

6、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，罚责任人100元；凡发现安全风险未及时处理并汇报的，罚责任人100元。

7、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的罚当班值班干部100元。

8、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，罚责任单位正职各500元。

9、各相关未按规定在井口或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施的，罚责任单位正职各200元。

山西长治县雄山常蒋煤业有限公司

燃气管道风险分级管控 第3篇

天然气是高危险性气体, 易燃、易爆, 大多数燃气管道埋于地下、密布于人口密集区, 施工与检验检修难度较大, 且受地理条件的限制及外界因素影响, 在储存、输送过程中易发生火灾、爆炸、中毒等事故。因此, 分析天然气管道风险问题并探讨相应的分级管控方法十分重要和迫切。

现状

目前, 燃气安全管理主要存在5点问题:一是很多燃气管网敷设运行时间长, 管网老化、腐蚀严重;二是一些燃气管网管理混乱, 存在违章占压和新增设施与燃气管线安全间距不足的现象;三是部分地区在城市道路扩宽改造和市政施工中存在破坏燃气管网的问题;四是部分管道原设计管材、输配压力及接口形式不适合输送天然气;五是法律保障和安全生产管理制度不够完善, 没有形成系统的安全生产与安全监管体系, 导致建设与维护难以统一协调等。因此, 对现役管道进行风险分析、分级管控, 有助于提升燃气管道安全管理水平。

传统的燃气安全管理侧重于燃气泄漏发生后的补救, 但稍有疏忽就很容易发生恶性事故, 不能起到事前预防的作用。本文将以笔者所在公司昆明东支线管道为例, 探讨如何通过风险分级管控, 实现从被动抢修到主动预防的转变, 将事故消灭在发生前, 从而提高燃气管道安全管理水平。

风险分级管控方法

总体思路

昆明东支线管道风险分级管控的总体思路为, 按照试点先行, 全员参与的原则, 开展全员、全业务、全流程危害因素辨识与评价工作, 分级编制实施风险清单和管控方案, 将生产经营活动各环节的安全风险防控责任落实到公司管理的各个层级中, 明确各管理层级职责及风险责任主体, 建立风险管控长效机制, 稳步推进HSE管理体系有效运行。

目的

昆明东支线管道风险分级管控的目的为, 加强风险管理, 深入开展风险辨识与评价工作, 通过事先分析、评价, 制定风险控制措施, 将风险辨识与评价的结果有效应用到HSE管理的各个环节。具体来说, 即以风险管控为核心, 强化隐患治理、操作规程、作业许可、现场检查、培训矩阵和应急管理等工作, 达到事前预防、识别风险、消减危害, 控制风险, 高效、务实推进HSE管理体系建设的目的。

具体措施

第一步, 进行危害因素识别, 对生产经营涉及到的所有活动、产品和服务开展全面的危害因素识别, 内容涵盖影响质量、职业健康、安全、环保 (清洁生产) 、节能等各方面因素。

首先, 成立危害因素识别、风险评价小组, 小组成员由安全、生产、技术、设备等各部门骨干组成, 并邀请有经验的员工参加, 同时还包括外聘评估专家、顾问。其次, 划分单元。以昆明东支线管道为例, 先划分为外管线、进站门口、办公区、生产区4个大单元, 然后再将大单元划分为进站区、收球区、过滤区、调压区、计量区等31个小单元。再次, 识别作业活动。即识别各单元内的作业活动及该作业的主要步骤, 并以此作为危害识别分析的依据。作业活动的划分, 按照从整体到具体的原则, 覆盖全过程, 具体到每项作业和每个岗位。最后, 识别危害因素。即针对每一工作步骤分析可能存在的危害因素。根据对以往事故的认识和对典型危害的回顾, 列出所有可能出现的危害。作业过程中可能出现的风险, 主要从以下7方面识别:作业程序是否正确、合理;作业过程中某阶段会出现哪些危险;人员配备是否合理, 人员的能力是否满足该作业要求, 如:知识、技能、应变能力、体力、经验、情绪、心理素质等;设备、器材和工具是否满足安全要求;环境因素;沟通方式方法是否有效;监督机制是否完善等。

第二步, 对识别出的危害因素按照选择的风险判别准则进行风险评价。

在昆明东支线管道风险分级管控中, 对所识别的每项危害因素主要采取矩阵法进行评价。首先, 确定危害事件的后果等级, 然后再评价危害事件的发生概率等级, 最后综合后果等级和发生概率等级确定其风险等级。

事故后果等级的确定, 主要从员工伤害、财产损失、环境影响3个方面考虑, 根据事故后果严重程度由低到高, 分为1—5级。事故概率等级的确定, 主要从硬件控制措施和软件措施方面考虑, 根据事故概率由低到高, 分为1—5级。事故风险等级的确定, 由事故后果等级和事故概率等级乘积得到风险数值, 通过风险数值确定风险等级 (见表1) 。

在确定了风险等级后, 就需要进行有针对性的风险管理。例如, 在考虑了现有保护措施之后, 风险等级仍为“Ⅲ和Ⅳ”的危害因素, 就需要通知管理部门采取整改措施。如果发现在落实整改措施之后, 事故风险仍不能接受 (即事故风险等级为“Ⅲ和Ⅳ”) , 则应对该事故风险编制单独的风险分析表, 进行进一步的风险评估, 提出新的保护措施, 直到将风险降至可接受水平为止。

第三步, 根据危害因素识别与评价结果制定相应的控制措施, 并根据不同的控制措施, 将风险控制措施分级落实到岗位, 明确负责人, 最终实现所有岗位都明确岗位风险, 所有风险都有明确的管控措施, 所有管控措施和责任都落实到人。具体来说, 要从适应性、技术性和可操作性3个方面, 对分析出的每项风险制定控制措施, 同时确定落实控制措施的责任部门和岗位, 并对风险实施动态监控。风险控制措施的编制以预防事故、控制事故、降低危害因素长短期影响为目的, 以消除、减弱、隔离、警告等为主要削减和控制手段。

注意事项

在实施风险管控过程中, 还应注意以下5点事项:

第一, 依据风险评估结果, 健全完善规章制度、操作规程和应急处置程序, 制定岗位培训矩阵, 将生产安全风险防控工作融入到各级管理流程和操作活动中。

第二, 对生产作业现场存在的风险进行提示和告知, 并设置安全警示标志。

第三, 在设备设施采购、安装、操作、检查、维护及保养等各环节中落实风险防范措施。

第四, 对事故隐患进行治理, 组织制定事故隐患治理方案, 落实整改措施、责任人、资金、时限和应急预案, 对隐患治理效果进行评估。

安全风险分级管控体系 第4篇

关键词：危险源（点）辨识；风险分级管控；LEC法；冶金企业

中图分类号：X938 文献标识码：A 文章编号：1009-2374（2013）08-0003-02

对于冶金企业来说，生产、检修、工程技改等方面涉及熔融金属爆炸、煤气中毒、起重伤害、火灾、触电、窒息等较大危险因素，点多面广且专业性强，一旦发生事故极易出现群死群伤的恶性安全事故，因此控制事故就变得尤为重要。危险源（点）的管控，即控制事故发生的“根源”，而并非待其已转化为事故隐患再采取控制措施。结合具体情况，通过对危险源（点）进行辨识和风险分级管控，将设备、工艺、人员等有机地与安全管理结合在一起，提高安全管理和控制能力。使生产、检修、工程技改全过程中的安全风险达到可控管理，大幅度地减少安全事故发生，尤其是降低重特大安全事故的发生几率，保障职工的作业过程安全。

1 确定危险源（点）

1.1 危险源（点）及风险的定义

危险源（点）是可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。“可能”意味着“潜在”，是指危险源（点）是一种客观存在，是事故发生的原因，由于危险源（点）的存在才可能发生事故，与事故之间存在必然的逻辑关系。

风险是发生危险事件或有害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。风险是对某种可预见的危险情况发生的概率及后果严重程度的综合描述，可预见的危险情况是通过危险源（点）辨识而得

到的。

1.2 危险源（点）的确定

识别和确定危险源（点），要组织有实践经验、熟悉工艺流程和设备性能等情况的专业人员和有实际工作经验的操作人员，从物质、能量、环境、人员操作等方面入手，对工艺流程、设备、动力、运输及存储设施、物质、容量、温度、压力等，对照岗位及操作标准进行综合分析评价。

2 运用LEC法辨识危险源（点）

根据发生事故的可能性和作业者在危险环境下的时间以及事故发生后可能产生的后果，进行分析、研究的基础上计算出各种作业点的危险指数，并以此判断出危害等级，危险指数：D=L·E·C。其中：L——发生危险事件的可能性；E——作业者在危险环境下的状况；C——事故的可能后果。

3 危险源（点）的分级管理控制体系

以辨识的A、B、C、D级危险源（点）为依据，根据生产、检修、工程技改项目进行高度风险、中度风险、低度风险的风险等级划分。通过对风险作业控制确认级别来保证安全措施的落实和降低事故发生的概率。等级按照正常生产岗位、检修部位和工程技改项目来划分。

3.1 正常生产岗位的风险等级划分

指定A级危险源（点）为高度风险岗位，B级危险源（点）为中度风险岗位，C级、D级危险源（点）为低度风险岗位。

高度风险岗位由厂级进行管控。各厂级领导和专业科室负责分管专业内涉及高度风险工作岗位的全面安全管理。每月召开一次厂级安委会和每周召开一次安全例会，分别由主管厂领导布置对较大安全风险岗位的安全管理要求，根据季节和现阶段状况提出阶段性的安全工作重点，并定期组织各种安全专业检查。

中度风险岗位由专业科室及车间进行管控。各车间负责对中度风险岗位的全面安全管理。车间每周组织本单位领导和车间组长召开车间安全会议，按照厂安全要求及车间现阶段安全工作提出具体安全管理措施。每日由车间领导和安全员组成检查组对车间区域内的安全设备设施、人员执规等进行检查。

低度风险岗位由班组进行管控。各班组负责对低度风险岗位的全面安全管理。车间班组长按照职责要求开展好本班组各项安全工作，组织好每周一次的班组安全活动和每班的班前班后会议。做好岗前确认和现场工器具自查及职工执规等检查，及时制止违章作业。

3.2 检修部位的风险等级划分

将危险检修部位的临时性检修、抢修和大修作业所涉及到的A、B、C、D级危险源（点）定为高度风险，将一般检修部位的临时性检修、抢修和大修作业以及危险检修部位的定修所涉及到的A、B、C、D级危险源（点）定为中度风险，将一般检修部位的定修所涉及到的A、B、C、D级危险源（点）定为低度风险。

高度风险要求专业分管厂级领导亲自组织、协调、指挥相关专业科室、车间确定高危检修部位的临时性检修方案，布置检修过程中的安全措施，并对安全措施落实情况进行监督。高度风险要求在分管厂级领导的指挥下，由专业科室、车间领导负责检修方案中安全技术措施的制定和检修过程中的督促落实工作，并指定本车间、科室主要负责领导对检修全程进行监护。

中度风险要求相关专业科室组织相关车间审核、确定检修部位的检修方案，审核、布置检修过程中的涉及本专业内的安全技术措施，经负责车间确认后方可实施。要求责任车间领导组织检修安全措施的落实、确认工作。相关专业科室指定专人对涉及本专业内的安全技术措施落实情况进行监督、检查。

低度风险要求责任车间领导审核、确定检修方案，审核、布置检修过程中的安全措施，并对安全措施落实情况进行监督。低度风险要求责任车间现场项目负责人落实检修各项安全措施，并对检修全程进行安全监护。

3.3 工程技改项目的风险等级划分

A、B级危险源（点）为高度风险，C、D级危险源（点）为中度风险。

工程技改项目在实施之前必须由分管厂领导组织相关专业科室、安全科、负责车间对工程实施中和实施后的工艺、设备等情况所产生新的危险源（点）进行辨识，并采取有效的措施后确定施工方案。工程开始前施工单位必须办理相关安全资质审核并进行安全交底，施工单位对参加施工的人员进行安全教育，保证参加施工人员熟知现场施工安全风险及熟练掌握安全防范措施。

高度风险安全管理由主管厂领导负责对施工过程中生产、工艺、设备进行协调管理；负责组织相关专业科室、负责车间、施工单位对高风险作业进行现场安全措施的确认及监护；负责确定高风险作业的施工方案，布置施工过程中的安全措施，并对安全措施落实情况进行监督。

中度风险安全管理应由相关专业科室组织相关车间和施工单位审核、确定施工方案。审核、布置施工过程中的安全措施，经负责车间和施工单位确认后方可实施，并对安全措施落实情况进行监督。

4 安装警示标识牌

按照正常生产岗位、检修部位和工程技改项目的风险等级划分制作三种危险源（点）的标识牌并在现场安装，使现场作业人员能一目了然地发现他所处的环境有什么危险、易发生哪些事故、应注意哪些方面、有什么控制措施。

5 安全教育培训

组织全体职工学习“危险源（点）辨识与风险分级管控”管理办法，通过教育培训使职工进一步了解和认识。

作者简介：李宝成，男，唐山钢铁集团有限责任公司第一钢轧厂科员，助理工程师。

安全风险分级管控体系 第5篇

安全风险分级管控与隐患排查治理体系进展情况

一、风险分级管控体系

1、编制了《风险分级管控体系实施指南》，明确编制目的、依据，列明了公司总体要求、目标与原则，《指南》中职责分工明确，责任到人，确保“全员，全过程、全方位、全天候”的风险管控。

2、我公司按照生产区域划分，确保风险点识别全覆盖，按照岗位进行划分。根据安全检查表法对生产现场及其他区域的物的不安全状态、人的不安全行为、环境因素、管理缺陷进行识别，列出清单。

3、由公司安委会牵头、安环部、生产运行部、资产管理部等部门共同制订了《风险分析作业指导书》，各车间成立了安全风险分级评价小组，采用安全检查表（SCL）和工作危害分析（JHA）进行判定。

4、制定了风险分级管控考核方法及激励政策，确保该工作有序开展有效预防事故发生。将管控记录进行统一规定要求。

6、在各有关岗位公布本企业的主要风险点、风险类别、风险等级、管控措施和应急措施。

二、隐患排查治理体系建设

1、制定了《隐患排查治理体系实施指南》。根据指南要求，每月由安委会牵头，安环部组织，其他各部门参与进行隐患排查，按照生产区域进行无死角全方位排查，将隐患分为物的不安全状态、人的不安全行为、环境因素、管理缺陷四个类别，根据“五定”原则进行隐患治理，根据隐患数量、危险程度进行考核。（2）对隐患进行分级，针对各个风险点制订隐患排查治理标准和清单，建立《安全生产隐患排查管理标准》明确公司内部各部门、各岗位、各设备设施排查范围和要求，公司制定了《合理化建议管理标准》全员参与、全岗位覆盖、全过程衔接的闭环管理隐患排查治理机制，实现隐患自查自改常态化。

（3）建立健全隐患排查与治理档案，档案资料包括以下内容：《企业安全生产隐患排查标准》、《合理化建议管理标准》、《隐患排查治理奖惩制度》、隐患排查治理台帐、隐患排查治理记录、安全检查通报、隐患整改指令书、现场安全检查记录等。

安全风险分级管控体系 第6篇

一、适用范围

本实施方案用于范围内的风险识别、评价、分级、管控。

二、编制依据

《中华人民共和国安全生产法》

《职业健康安全管理体系要求》（GB/T28001-2011）

《中共中央

国务院关于推进安全生产领域改革发展意见》

《内蒙古自治区党委

自治区人民政府关于进一步加强安全生产工作的决定》

《关于实施遏制重特大事故工作指南构建双重预防机制的意见》

《内蒙古自治区安委会办公室关于构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防机制的实施意见》

三、总体思路、目标与原则

（一）总体思路

准确把握安全生产的特点和规律，坚持风险预控、关口前移；按照“全员参与、领导负责、职责明确、落实到位”的原则推行安全风险分级管控，进一步强化隐患排查治理，推进事故预防工作科学化、信息化、标准化，实现把风险控制在隐患形成之前，把隐患消灭在事故前面。

（二）工作目标

建立健全安全风险分级管控和隐患排查治理的工作制度和规范，完善技术工程支撑、智能化管控、第三专业化服务的保障措施，实现项目部（事业部）安全风险自辩自控、隐患自查自治，形成公司领导有力、部门监管有效、项目部（事业部）责任落实、作业人员参与有序的工作格局，提升安全生产整体预控能力，夯实遏制特大事故的坚强基础。

（三）基本原则

坚持“统一指挥、标杆示范、标准先行、分级推进，全面实施、持续改进”的基本原则，充分发挥各部门基层专业技术人员的主导作用，全面落实企业主体责任。

四、职责分工

本公司的安全风险分级管控体系建设领导机构，具体负责公司安全风险分级管控体系建设组织领导和统筹协调，支持宣传推广公司安全风险分级管控体系建设，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

公司安全风险分级体系建设办公室设在安全质量技术总监团队办公室：

主

任：

副主任：

成员：。

（一）主任职责

负责安排安全风险分级体系建设的具体工作，安排办公室成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，负责考核各责任人责任落实情况。

（二）副主任职责

具体负责《安全风险分级管控体系建设实施方案》的编制，负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成公司安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。

（三）组员职责

具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

（四）其他职责

按照“分级管理、分线负责”、“管业务必须管安全”的原则，公司生产、工艺、设备等部门及人员积极按照公司部署，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。

五、术语和定义

（一）风险

发生危险事件或危害暴露的可能性，与随之引发的人身伤害或健康损害的严重性的组合。（《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011）。

风险D=事件发生的可能性L•暴露于危险环境的频繁程度E•发生事故产生的后果C

注：本公司使用作业条件危险性分析--LEC法

（二）危险源

可能导致人员伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或它们的组合。（《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011）。

1、危险源的构成：

（1）根源：具有能量或产生、释放能量的物理实体。如起重设备、电气设备、压力容器等等。

（2）行为：决策人员、管理人员以及从业人员的决策行为、管理行为以及作业行为。

（3）状态：包括物的状态和作业环境的状态。

2、风险是危险源的属性，危险源是风险的载体。

（三）风险点

通常指风险存在的部位，又称危险源。

（四）风险辨识

风险辨识是识别组织整个范围内所有存在的风险并确定其特性的过程。

危险源辨识是识别危险源的存在并确定其特性的过程。（《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011）

（五）风险评估/评价

对危险源导致的风险进行评估、对现有控制措施的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（《职业健康安全管理体系要求》GB/T28001-2011）

（六）风险分级

采用科学方法对危险源所伴随的风险进行定量或定性评价，对评价结果进行划分等级。（根据有关文件及标准，我公司风险定为“红、橙、黄、蓝”四级。）

蓝色风险＼4级风险：低风险，需要注意，可以接受（或可容许的）；车间、科室应引起关注。

黄色风险＼3级风险：一般风险，需要控制整改。公司、项目部（事业部）应引起关注。

橙色风险＼2级风险：较大风险，必须制定措施进行控制管理。公司对重大及以上风险危害因素应重点控制管理。

红色风险＼1级风险：重大风险，极其危险，必须立即整改，不能继续作业。

（七）风险管控

根据风险评估结果及经营运行情况等，确定不可接受的风险，制定并落实控制措施，将风险尤其是重大风险控制在可以接受的程度。

1、项目部（事业部）在选择风险控制措施时应考虑：⑴可行性；⑵安全性；⑶可靠性；

2、内容应包括：⑴工程技术措施；⑵管理措施；⑶培训教育措施；⑷个体防护措施。

（八）风险信息

是指包括危险源名称、类型、存在位置、当前状态以及伴随风险大小、等级、所需管控措施等一系列信息的综合。

（九）重大风险

是指具有发生事故的极大可能性或发生事故后产生严重后果，或者二者的结合的风险。

（十）重大危险源

是指长期地或临时地生产、搬运、使用或储存危险物品，且危险物品的数量等于或超过临界量的单元。单元是指一个（套）生产装置、设施或场所，或同属一个生产经营单位且边缘距离小于500m的几个（套）生产装置、设施或场所。

六、风险点识别方法

（一）风险点识别范围的划分要求

风险点识别根据我公司实际情况以生产区域工段进行划分；其中每个工段按照作业区域或者作业步骤等不同进行进一步划分，确保风险点识别全覆盖。

（二）风险点识别方法

建议以安全检查表法（SCL）对生产现场及其它区域的物的不安全状态、作业环境不安全因素及管理缺陷进行识别；以作业危害分析法（JHA）并按照作业步骤分解逐一对作业过程中的人的不安全行为进行识别。

七、风险评价方法

按照作业条件危险性分析（LEC）进行风险等级判定。

在完成风险识别的基础上，负责本工段风险等级进行评定，报公司风险分级管控体系建设办公室，办公室组成风险分级小组共同审核和逐项评定，最终完成风险分级。

分级标准参照附件：《作业条件危险性分析LEC法》中按照公式相乘后的积对照D值表得到风险程度等级。

八、风险控制措施策划

依据《施工现场安全管理作业指导书》、《施工现场安全标准化手册》进行编制，按照施工（生产）控制措施、安全管理措施、个体防护措施以及应急措施四个逻辑顺序对每个风险点进行制定控制措施。

九、风险分级管控考核方法

为确保该项工作有序开展及事故纵深预防效果，项目部（事业部）应对风险分级管控制定实施内部激励考核方法。

十、落实安全风险警示公示制度

安全风险分级管控体系 第7篇

一、目的

为落实安全生产法律法规、各级政府部门要求，强化风险分级管控与隐患排查治理体系（以下简称“两个体系”）建设和责任落实，并持续改进，确保风险受控和安全生产的稳定运行，特制定本办法。

二、适用范围

适用于公司全体员工。

三、考核频次

每月由安全部组织一次公司级考核。

四、体系的建立与考核

1.公司建立完善两体系责任考核体系，部室车间级别两体系责任考核或由安 全部（包括公司值班领导）发现的不合格项由安全部进行汇总，月底交综合办公室由公司统一考核。

2.各部室车间员工级两体系考核由各部门负责考核。两体系考核分值占部门 或人员总考核分值不得低于5分，并严格与月度绩效奖惩考核挂钩，及时兑现。

3.各部室要按照风险分级管控和隐患排查治理两个体系建设通则、细则的要 求，规范建立本部室两个体系，部室负责人要统筹计划组织，研究和落实本单位两个体系建设及优化工作，确保两体系工作扎实有效。未能按要求规范建立两个体系并形成文字资料的，给予部室（车间）负责人5分的考核。

4.各部室要按照风险分级管控细则和实施指南的有关要求，在现场岗位设置 安全风险告知牌进行公示，未按要求公示的，责令限期整改，未能按要求整改的，给予部室（车间）负责人2分的考核。

五、培训教育与考核

1.各部室要强化两个体系的教育培训，分层次、分阶段组织全体员工进行培训，形成规范的教育培训资料并留档。未能落实两个体系教育培训的，对部室（车间）负责人给予2分的考核。

2.部室实施的教育培训要确保效果，使职工掌握本岗位风险类别、风险管控措施等。为督促各级人员对两个体系的掌握和加深理解，公司不定期进行抽查、提问，岗位人员未掌握的，按1分/人次进行考核。

六、安全生产风险分级管控与考核

1.风险分级管控按照年度和随机进行的方式，进行梳理和优化，在工艺、技术、设备设施、组织管理、上级要求等发生明显变化时，及时组织风险分级与管控措施变更。未及时变更的，对部室（车间）负责人给予2分/次的考核。

2.各部室要按照要求对所管控的风险，落实分级管控职责，确保责任明确、措施有力、管控到位。达不到要求的，对部室（车间）负责人给予2分的考核。

3.风险点划分和危险源辨识要自上而下实施，让职工充分参与，注重作业活动、作业步骤、设备设施的合理性和符合性。职工未能充分参与、危险辨识不到位的，责令限期整改，未按要求整改的，对部室（车间）负责人给予2分/次的考核。

4.制定风险控制措施要从工程技术措施、管理措施、培训教育、个体防护措施、应急处置措施进行充分考虑，确保风险能够做到有效控制。风险管控措施存在明显不到位的，责令限期改正，未按要求整改的，对部室（车间）负责人给予2分/项的考核。

七、生产安全事故隐患排查治理与考核 1.隐患排查处的问题要按照闭环管理的原则，按照通报隐患信息，实施隐患治理，验收等环节，进行责任到人的整改和验收，确保整改效果。隐患排查治理不符合闭环要求的，对部室给予2分/项的考核。

2.公司排查处的隐患，公司下达整改整改通知书，按要求进行整改，未按要求进行整改的，对部室（车间）负责人给予2分/项的考核。

3.重大事故隐患未能及时发现和落实整改的，对责任部室（车间）负责人给予20分的考核。

4.各部室重大隐患要制定整改方案，并制定隐患整改前的管控措施和应急措施，无法有限管控的，必须实施停产、停机措施。未按要求落实的，对部室（车间）负责人给予2分的考核。

5.岗位员工排查出重大隐患的，经确认给予2-5分的奖励，发现重大事故隐患并成功避免事故发生的，给予5-20分的奖励。

安全风险分级管控体系 第8篇

象屿集团是一家正在成长中的企业, 而象屿股份在物流发展中的道路才刚刚开始。作为一家这样的企业, 也许我们的很多想法还不成熟, 我们的成绩还微不足道, 但总是能得到中物联各位领导和同行朋友们的支持和呵护。我们理解这就是中物联作为国家行业协会的行业高度和情怀, 正是这样一种高度和情怀鼓励着一批又一批像象屿股份这样成长中的物流企业健康地成长。记得去年的年会, 象屿股份提出了“绿色供应链”的设想。一年以来, 我们的这个理念得到了行业和社会各界的支持与鼓励, 许多项目进展非常顺利。比如我们的城市配送中心, 现在已经按照既定的目标整合了厦门市通往全国各地的运输线路, 更重要的是通过这个平台, 我们实现了对货源的有效控制, 同时加入了物流金融服务, 在这个平台上运营的物流企业和货主也都大幅降低了经营成本、提升了运营效益。今天利用这次机会, 我们想和各位汇报一下象屿股份在创新风险管控体系, 构筑安全供应链方面的做法和心得。

供应链风险频发

随着经济一体化的不断发展和深入, 企业之间的竞争已经变成供应链之间的竞争, 供应链的多主体、跨地区、多环节的特征使它更加容易受到外部环境和链条上不利因素的影响, 从而产生供应链风险。近年来, 我国的供应链风险事件频发, 从2006年的哈尔滨配货站携款潜逃事件到2009年三聚氰胺奶粉事件、2011年双汇瘦肉精事件等等, 都给供应链企业带来了严重的影响, 许多企业一蹶不振甚至最后破产。

在当今的大环境下, 供应链的风险管理成为相关企业在供应链管理中最主要的内容。供应链风险其源头多样化, 其风险影响和结果难以准确预测, 除了宏观环境风险和灾害风险以外, 还有更为重要的内在风险、信息传递风险、合作伙伴挑选风险、物流运作风险和企业文化差异风险, 其中道德风险、物流运输风险在我国现阶段尤为突出。而供应链在某一个阶段出现风险, 不仅会造成该企业物流中断, 甚至有可能对某个地区造成很大的风险。

面对如此复杂多变的供应链风险因素, 我们认为应该建立一套切实可行的供应链风险管控体系, 该体系的建立应基于以下两个原则:一是全程化, 二是透明化。全程化要求企业在事前预防、事后改进, 全程形成供应链风险控制的闭环, 而透明化要求供应链运作中的每一个环节都处在管理的视角下, 互联网信息系统使商流、信息流实现可视化。

创新风险管控体系

象屿股份在供应链中扮演着串联上下游、上游生产和下游消费的流通服务这三个角色。因此, 我们的供应链体系构建也相对分成两个方向:第一, 我们特别关注客户, 如制造企业、商贸企业的上下游制造供应链, 通过了解客户的上游供应商情况, 客户本身的生产运作过程和下游制造企业及销售商的销售情况, 切实降低供应链一体化服务带来的风险。第二, 我们特别关注流通企业的自身上下游服务供应链, 研究如何更好地整合服务资源, 同时防止提供商发生物流运作风险。

以全程化和透明化思想为指导, 在供应链风险管控中, 我们有以下做法:

第一, 强化事前的预防。通过建立和完善供应链与客户管理体系, 规范供应链评审程序, 通过建立相应的商品数据库, 增强对委托商品的价值和价格的判断能力, 注重与供应商客户建立长期的战略伙伴关系, 保证供应链结构的稳定性。比如象屿股份在开展供应链金融服务前, 针对合作方的价格风险、价值风险, 都建立了严格的风险分析机制。针对合作方, 建立一套严格的委托方审核流程, 对委托方的资质信用、供应链渠道进行审核。通过形成稳定供应链的服务体系, 全面介入仓储运输, 针对已知和可控的风险, 预测风险发生的可能性, 最大程度上减少风险带来的影响。象屿股份通过对上游的资产评估, 积极发现问题, 解决问题。第二, 加强合作过程跟进, 包括上游的产销情况和发货平台。第三, 强化风险共担, 供应链各环节企业或个人共同参与风险管理, 共担风险, 并从中获得利益共享。第四, 及时规避风险。象屿股份的钢材供应链业务风控体系就充分体现了上面的思路, 在业务开展之前, 象屿股份有意识地选择优质的上游企业进行合作, 在和上游钢厂做长约采购的时候, 对下游的需求进行预测以避免库存的积压, 我们出台了严格的仓库评级制度, 对外包仓库的作业能力、信息化、装卸管理模式等十二个要素进行评估, 最大限度地保证服务的质量。

在业务进行当中, 象屿股份保持对市场密切关注, 控制长约货源, 增加上游货源的灵活度。在实际的运输中, 公司与钢材物流外包企业签订责任合同, 积极地向保险公司购买相应保险, 转移系统风险, 必要时我们也与担保方合作开展相关业务。

共创安全环境

在最近的上海钢贸事件中有一个现象值得大家深思。一个是从银行的角度, 内部有流动资金贷款严格评审和控制体系, 而作为物流服务方, 在全过程的控制上, 也有很成熟的体系, 但是两个体系不敌一个不良的职业经理, 我们觉得安全的供应链建设还需要全社会的推动。随着全球一体化步伐的加快, 供应链风险控制能力对于企业更加重要。结合我们的实践, 我们建议政府加强诚信体系建设, 风险产生的重要来源之一在于社会诚信体系的缺失, 政府应该把诚信建设放在更加突出的位置, 大力推进社会诚信建设, 抓紧建立健全覆盖全社会的诚信系统, 向诚信要效率要发展。

加强行业制度建设, 减少供应链风险, 要尽快在货代、仓储、银行业等相关行业健全完善企业的准入机制, 完善物流业标准和规范, 加大企业不良信息公开的力度, 增强企业的风险保障机制, 加强企业的制度化、规范化、流程化体系建设, 增强企业的法律保障机制。