博弈论与经济法刍议

博弈论与经济法刍议（精选12篇）

博弈论与经济法刍议 第1篇

经济权力概念对于企业 (以及资本主义制度) 本质的分析是至关重要的。必须超出新制度经济学研究范式, 结合马克思主义的阶级分析方法, 明确考虑市场上经济权力对企业内权威关系的决定性影响, 才可以内洽性地处理经济权力与企业本质这两个理论问题。

企业本质问题是新制度经济学研究项目 (nie) 的开端。科斯开此先河, 探究了权威和指挥在经济上优于市场关系的原因。

这两类研究都没有充分分析经济权力。但两类研究的内洽性具有不同含意:在阿尔奇安和德姆塞茨的方法中, 没有分析经济权力是因为它认为经济权力与现实研究无关;威廉姆森考虑到经济权力的相关性, 但没有发展经济权力的含意, 从而使其命题容易受到理论内洽性上的攻击。

1 经济权利的问题

1.1 阿尔奇安和德姆塞茨方法中的经济权力根据阿尔奇安-

德姆塞茨方法, 资本主义系统中不存在经济权力, 强制关系只是表面性的, 细察之后便可发现它们其实是平等双方之间的关系。完全竞争背景中的退出原则使权力非对称成为一种错觉。在双方间的每一关系中, 每一方总是可以实施他的退出权。一方退出权约束了对方行为, 而不依赖于双方在制度或组织内的交易形式。关系中的双方都面临竞争, 这使每一方都不能在交易中享受不公平的回报。

在这一背景中, 经济权力被看作是垄断地位带来的市场权力, 它必然意味着违背了完全竞争假定。因而在完全竞争条件下不存在经济权力, 各方完全对称, 即使他们在科层式结构的组织中处于不同位置。如果有可能确定每种人类行动的自由或被强制的含意 (content) , 那么阿尔奇安-德姆塞茨的制度理论便可以合理地运用。但问题是, 若不讨论这一分析中所用的标准, 这种人类行动“两分”是不可能的。阿尔奇安-德姆塞茨方法可以被批评的原因是, 尽管其分析发展足以内洽, 但是它基于站不住脚的假定。

1.2 威廉姆森方法中的经济权力威廉姆森框架本身面临一个

内洽性批评:在市场与科层的分析中, 威廉姆森把经济权力作为一个相关变量, 却不能在其框架中发展它的含意。威廉姆森对其方法的辩护是无力的。威廉姆森提到的经济权力概念的“分析模糊 (analytical vagueness) ”都涉及 (pours into) 效率概念, 因为, 经济权力本身 (其他情况不变时) 要在个人约束的改变中得以体现, 个人约束改变又构成了效率概念的基础。在威廉姆森框架中, 承认某一分析范畴的相关性却不能清楚地说明它, 等于承认威廉姆森理论的局限。这意味着威廉姆森的分析掩盖了他不充分的分析框架导致的极大不精确性, 从而无法评价他自己认为对制度演进过程有重大影响的要素之一。这种局限意味着威廉姆森的市场与科层框架有助于说明不同制度安排的相对成本和收益, 但不适于支持资本主义制度的规范描述或历史解释。

2 企业的问题

2.1 阿尔奇安和德姆塞茨方法中的企业把生产问题定义为

(稀缺) 资源配置问题, 是把生产作为一种交换形式的分析基础。根据nie, 交换得以发生的自然制度是市场。如果满足完全竞争假定, 那么市场就可以被看作是一种没有经济权力的制度。

阿尔奇安-德姆塞茨方法假定生产领域也满足完全竞争条件, 从而对经济权力的否认也可被扩展到企业内部。 (1) “交换”是竞争原则支配下的自愿行动。 (2) “完全竞争”的条件是不存在权威和权力关系。 (3) “市场”是交换发生的场所。 (4) “生产”是生产要素所有者之间的交换。 (5) “企业”是生产发生的场所。

通过厘清这些定义, 我们便可以评价阿尔奇安-德姆塞茨方法所得结果的重要性:科斯明确引入权威和指挥原则以及竞争原则, 从而解释了企业的本质;阿尔奇安和德姆塞茨及其追随者只提及竞争原则而不承认权威问题, 并以此分析各种资本主义制度。资本主义因此是一种平等主义系统, 其中没有真正的个人间权威。

2.2 威廉姆森方法中的企业威廉姆森在其框架中对科层关系

的明确分析, 使他可以基于企业内的特殊合约关系来描述企业的特征。企业是一种以工作合约为基础的组织。工作合约确立了雇主与雇员之间的科层关系, 这种科层关系代表了正交易成本背景中协调问题的有效解。企业的定义因此依赖于各方的非对称, 涉及权力概念。科层工作关系的基础是限制权力实施范围的合约权力因此始于相互同意, 止于合约期满, 或者说, 随着支持并证明其合法的同意的终止而终止。即使基于相互同意, 经济权力也仍然存在, 仍然是企业定义的构成要素。这使威廉姆森可以用一种比阿尔奇安-德姆塞茨方法更优美的方式, 分析社会交易关系中权威与平等之间的相容性问题。后者试图证明权威只是表面, 而非实质;相反, 威廉姆森并不想否认科层的存在, 而是作如此解释。

3 如何使经济权力与企业相一致

3.1 社会阶级与动态分析为了在经济权力和自由合约关系背

景中理解科层的本质, 我们必须分析使个人决策集存在差异的因素以及科层关系存在的原因。如果双方自愿建立 (科层) 工作关系, 一方是“工人”, 另一方是“老板”, 那么, 正是他们各自的约束使这两种位置成为双方共同的最优选择:理性行为人如果可以当老板, 就不会选择当工人。除了它的阶级内涵之外, 经济权力概念的另一个本质特征是它的动态性。即使在自愿主义范围内, 个人约束也会在社会交易过程中改变 (作为社会交易的结果) , 这意味着经济权力要在个人所面临约束系统的演进中得到体现。一旦详细说明了经济权力概念的社会性和动态性, 我们便可以更准确地讨论企业本质问题。对于工人, 一种工作关系唯一 (最佳的) 替代选择只不过是另一种工作关系, 但仍处于服从资本家的位置。这种关系因此是非对称的:一方命令, 另一方服从, 企业内的这种权威关系的基础不能得到改变, 正是因为它们体现了企业外存在的非对称的经济权力关系。

3.2 内部与外部的批评鲍尔斯和吉恩梯斯及金博格正确地指

出, 必须在企业内权威关系与企业外也存在的一般权力关系之间建立联系。鲍尔斯和吉恩梯斯的分析目标是, 阐明竞争性资本主义经济中自愿交换可以产生行为人之间均衡的权力关系结构。权力因此被当作一种“个人”间关系, 最终源于非出清市场的存在。

雇佣关系的特殊性不在于对工人承诺的与留给他/她自己的之间的差异;相反, 正是它们 (指对工人承诺的与留给他/她自己的译者) 的一致性使雇佣关系独一无二。权力关系不是源于决策背景的复杂性、不确定性、非对称信息、有限理性、历史时间和复杂的合约实施当然会改变社会中的权力关系, 但不能改变此外的其他东西。

3.3 权力与竞争我们现在可以看出, 把企业看作市场 (即使是

竞争性市场) 的一种形式, 并不能证明经济权力关系不存在。说企业是一种市场形式和假定市场完全竞争, 不足以证明企业中没有权力关系。相反, 对经济权力关系起源的考察, 意味着企业内权威关系只不过是资本主义系统赖以存在的经济权力的实现形式之一。

因此, 明确讨论经济权力问题导致了重新界定资本主义制度问题本身:问题不在于解释为什么与市场关系的自由领域相比, 在企业内权威起支配作用, 而在于理解资本主义制度中经济权力的不同表现形式。

摘要：明确讨论经济权力问题导致了重新界定资本主义制度问题本身:问题不在于解释为什么与市场关系的自由领域相比, 在企业内权威起支配作用, 而在于理解资本主义制度中经济权力的不同表现形式。

博弈论与经济法刍议 第2篇

学院：理学院 专业：数学091 姓名：李军

学号:0907010170

2010年12月21日

一、背景：

目前能源行业发展中的许多问题，最终似乎都可以归结为能源价格问题。能源价格是能源市场最重要的要素。如果能源价格包含了外部因素，竞争性定价机制将是能源资源优化配置的最有效途径。分析目前我国的能源价格结构现状，研究我国能源价格体系中存在的问题以及原因，从博弈论的角度讨论如何形成合理的价格体系，为我国完善能源价格体系提供了切实可行的对策。

引言：

能源是向自然界提供能量转化的物质（矿物质能源，核物理能源，大气环流能源，地理性能源）。能源是人类活动的物质基础。在某种意义上讲，人类社会的发展离不开优质能源的出现和先进能源技术的使用。在当今世界，能源的发展，能源和环境，是全世界、全人类共同关心的问题，也是我国社会经济发展的重要问题。能源价格包括煤炭、石油、电力等产品的价格。能源的价格政策可促进生产，鼓励节约，使能源尽可能地获得充分合理、最有效的利用。能源的可持续发展，关系到我国经济和社会的安全。而能源的可持续发展很大程度上依赖于价格体系的合理性。

中国能源发展现状：能源资源是能源发展的基础。中国能源资源有以下特点：

(1)能源资源总量比较丰富。中国拥有较为丰富的化石能源资源。其中，煤炭占主导地位。(2)人均能源资源拥有量较低。中国人口众多，人均能源资源拥有量在世界上处于较低水平。

(3)能源资源赋存分布不均衡。中国能源资源分布广泛但不均衡。中国主要的能源消费地区集中在东南沿海经济发达地区，资源赋存与能源消费地域存在明显差别。

(4)能源资源开发难度较大。与世界相比，中国煤炭资源地质开采条件较差，大部分储量需要井工开采，极少量可供露天开采。

作为世界上最大的发展中国家，中国是一个能源生产和消费大国。能源生产量仅次于美国和俄罗斯，居世界第三位；基本能源消费占世界总消费量的l／10，仅次于美国，居世界第二位。上个世纪90年代以来，中国经济的持续高速发展带动了能源消费量的急剧上升。自1993年起，中国由能源净出口国变成净进口国，能源总消费已大于总供给，能源需求的对外依存度迅速增大。煤炭、电力、石油和天然气等能源在中国都存在缺口，其中，石油需求量的大增以及由其引起的结构性矛盾日益成为中国能源安全所面临的最大难题。我国的能源价格体系已经不能适应现在经济发展的需要。

现阶段的价格体系存在一些问题：首先，能源价格偏低。价格偏低，导致了能源需求强劲，而能源供应紧张，由此产生供需矛盾。随着经济的增长这一矛盾日益加剧，从长期来看不利于我国经济的稳定。我国正在倡导节约型社会，价格偏低也不利于能源节约和合理利用。我国经济的快速发展在一定程度上是依赖于廉价的能源的消耗。由于粗放型的经济增长方式，到2005 年底，我国能源消耗总量为21.1 亿吨标准煤，每万元GDP 所消耗能量比“十五”计划指标上升了27％，比“九五”期末上升了7％。其次，能源比价不合理。我国能源比价是很不合理的，国际上按热值计算的煤炭、石油、天然气的价格比为1:1.5:1.35，而在我国这一比例为1:4:3。比价不合理不利于保护环境，不利于能源可持续发展，不利于调整我国能源消耗结构。如今煤炭等污染较重的不可再生能源在我国能源消费结构中所占的比例太重。而煤炭等污染较重的不可再生能源的大量消耗，主要原因是相对于其它能源而言，它的价格偏低。因此，我们必须进行能源价格体系改革。

现从博弈论的角度探讨我国的能源定价问题，试图通过博弈形成较为合理的价格结构体系。

二、模型建立与分析

(一)建模前提假设

假设，有n 个厂商生产不同的n 种能源。Pi 为第i 个厂商的战略，它是能源i 的价格，于是第i 个厂商生产的能源i 的需求函数为：Qi=ai-biPi+n（k≠i）

k = 1 Σ λikPk（i=1，2，„，n）（1）其中0＜λik＜1，表示第k 种能源对第i 种能源的替代系数，ai，bi都是大于零的常数，ai，bi，λik可以从历史数据中推算出来。

假设厂商无固定成本，边际生产成本为Ci。厂商同时做出决策，于是各厂商的支付为：Ui（P1，P2，„Pn）=PiQi-CiQi（2）

(二)模型建立

Di 为用C 代替D 中的第i 列所得的行列式。

(三)纳什均衡分析

由纳什均衡的定义可知，P*i就是纳什均衡的定价决策。

(四)结论

能源i 的定价与厂商i 自身的生产成本、其它能源生产厂商的定价、其它能源对它的替代系数有关。当其它参数不变时，可以得出：（1）当其它能源价格Pk变化时，会带动能源i 的价格Pi的同方向变化。但其变化幅度比前者小。如目前我国煤炭价格的上涨带动了电价的小幅度上涨。当其它能源的定价很低时，能源的定价也会较低，于是能源整体处于廉价水平。这也符合目前我国能源价格总体水平偏低的实际情况。

（2）当能源i 的生产成本变化时也会带动能源i 的价格的同方向的变化。但是成本变化程度△Ci大于价格变化程度△Ci/2。例如目前我国进口原油价格的上涨而引起国内成品油价的上涨，但前者幅度更大。

（3）当能源i 的替代系数增大时，能源i 的价格也上升。也就是说如果扩大能源i 的应用范围，可以使得能源i 的价格上涨。由此如果着力开发新能源的应用范围，可以是新能源的价格上涨，从而使得新能源的开发及应用更具动力和活力。

三、政策分析

以上能源价格的博弈论分析，分析了能源定价的原理，为我国形成合理的能源价格体系提供了理论依据。

一要通过采取健全储备体系等措施，增强应对市场变化能力。在价格关系没有完全理顺、垄断行业改革尚未到位的情况下，为了应对价格大幅波动、供应形势偏紧等变化对国内市场的冲击和影响，应尽快建立主要初级产品的储备制度，包括国家储备、地方储备和商业储备制度，形成储备体系；同时，既要明确各级政府必须承担的责任，也要明确企业特别是国有企业的责任，各方面要共同应对市场变化。此外，进一步加强对国际市场的研究、增强我国在初级产品国际贸易中的议价能力、合理利用进出口贸易手段维护我国经济利益，对于增强应对国际市场变化的能力也很重要。

二要灵活运用财政税收手段，减轻国际市场价格波动对国内的冲击。要研究运用特别收益金等从资源性产品获得的收入，建立相应产品的价格调节基金，当价格波动幅度过大时，启用基金用于补贴生产企业和特定群体。

三要“小步快跑”地理顺价格关系。随着高成本时代的到来，长期以来价格关系没有理顺所累积的矛盾正在集中显现。可以在不改变现行定价机制和方法的基础上，通过分阶段、有步骤、小幅度地进行调整、逐步向国际市场价格水平靠拢，并针对特定群体同步采取补贴措施。制定提价方案时，充分考虑提价的频率和每次提价的幅度，尽量避免引起上述问题。

四、基于模型的思考与管理对策

（一）长期建议：

（1）煤炭。要继续坚持煤炭价格由市场供求关系形成的原则，推动重点合同电煤价格逐步与市场价格接轨。要逐步提高煤炭开采的准入门槛，建立全国性煤炭交易市场，促进煤炭企业间有效竞争。要建立探矿权、采矿权交易市场，确保企业通过公开竞争获得资源。要逐步提高煤炭资源税标准，最终实现煤炭资源超额利润全额上缴。

（2）原油。要放开原油进口，允许国内符合条件的企业和个人进口原油。要积极参与国际原油价格的形成，通过建设国内石油期货市场，增强在国际石油市场的话语权。

（3）成品油。要尽快放开成品油进口、生产、流通和销售领域，将国内原油开采和成品油加工销售环节分开，允许符合产业政策和标准的企业和个人参与成品油的进口、生产、流通和销售的各个环节。尽快研究从消费端开征燃油税，通过制定差别税率，调节消费结构；通过税收优惠政策针对特定用户进行补贴。参照别国成功经验，探索建立以税收调节成品油价格的机制。

（4）天然气。要尽快放开天然气特别是液化天然气进口，允许符合政策和标准的企业和个人参与天然气的进口贸易。参考沿海地区LNG到岸价格，计入LNG的储存、管输等成本，作为城市门站价格；

（5）电力。要按照发电和售电价格由市场竞争形成，输电和配电价格实行政府按照成本定价的改革目标，稳步推进电价改革。要全面落实差别电价、小火电降价、可再生电力加价，严格清理取消对高耗电产业的优惠电价。要继续推行分时电价等电力需求侧管理制度。要严格执行煤电价格联动。要改革销售电价分类结构，逐步将按用电用途分类改为按电压等级和负荷特性分类，使各类用户价格合理反映供电成本，减少交叉补贴。

总的来讲，能源价格和税收改革的目标是，无论上游价格还是终端价格，均应由市场供求关系决定。

（二）价格改革

关于能源价格和税收改革的时机问题，改革目前已经刻不容缓。目前矛盾已经发展到政府的价格政策处在两难境地、十分被动的局面，若再不改革、政府继续保持制定价格的权利，在高价格时代，不仅政府要承担通过干预价格缓解通货膨胀压力、要承担为能源生产企业补贴的义务，而且由于我国经济发展目前正处在产业升级的关键时期，如果不能通过健全的市场机制推动企业从资源密集型产业转型，则很可能错过转型的历史机遇；再者，从价格改革自身来讲，如果未来国际能源价格进一步攀升，改革本身的难度也会更大。从以上几方面来讲，长痛不如短痛，当前亟待启动价格改革。

（1）要按照市场导向原则的要求，发挥市场配置资源的基础性作用；要逐步放松政府对价格的直接管制，引入竞争机制，让价格在市场竞争中形成；对部分不能形成竞争的领域，政府制定价格时也要充分考虑市场供求状况。

（2）要落实污染者和使用者付费的原则，还原真实成本。无论是能源生产者还是能源消费者，无论是企业还是居民，在能源生产和利用过程中对环境造成污染和破坏的，要缴纳污水处理、垃圾处理、排污等各种费用。

（3）要合理设定资源税费标准，真正体现资源稀缺性。国家作为资源所有者，应当通过资源税费代表全体人民获得相应收益，并以资源税费作为调节资源配置、维护企业公平竞争的手段。要调整完善现行资源税政策，将从量计征改为从价计征，使资源税征收额度与能源资源市场价格、进而和资源开采收益联系起来。要逐步提高资源税征收标准，最终使得因资源开发而获得的超额利润、即资源性产品价格中的资源价格部分全部以税金形式上缴国家，保证全体人民作为所有者的权益。

在具体推进改革的进程中，为解决能源价格改革可能给低收入群体带来冲击、以及可能给高耗能产业带来冲击进而影响经济增长的问题，在能源价格市场化的大前提下，一方面能源价格改革要和财税改革相配套，不再以直接干预价格、而以财税政策作为主要手段进行能源价格宏观调控；另一方面要认识到，当前我国经济增长被高耗能产业主导有复杂的原因，单靠推动能源价格和税收改革不能解决高耗能产业过快增长的问题，而且可能导致经济减速等新问题

因此，从解决高耗能产业过快增长问题的角度来看，要毫不犹豫地推进能源价格改革，要与财税、金融、垄断行业、地方行政管理体制等其他领域改革相互配套，只有相关措施综合配套加以推动，才能保证经济发展方式平稳地向期望的方向转变。

五、主要参考文献

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中国期刊全文数据库：杨志勇, 林勇《统计数据失真蔓延的进化博弈论分析》

中国期刊全文数据库：胡洁 高俊 费立明《客户经理开展信贷业务的博弈论分析》

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中国期刊全文数据库：叶德磊《日常生活中丰富生动的“博弈论”》 中国期刊全文数据库：于皓瑾《博弈论在电力市场中的应用》 中国期刊全文数据库：岳华《国际汇率制度选择的博弈论分析》 书籍：姜启源 谢金星 叶俊《数学建模》 书籍：谢识予《经济博弈论》

资本：弱势金融与发展经济的博弈 第3篇

[关键词]全球化；巨亏；现代金融；经济强国；配套

[中图分类号]F830.9；F120.4[文献标识码] A

[文章编号] 1673-0461(2009)04-0087-05

2008年,中国加入WTO七年后,中国经济已经逐渐发展成为经济大国,并且逐渐向经济强国迈进。在中国成长为经济大国和经济强国的历史性进程中,我们都需要构建一个发达的现代金融体系与之同行,这其中,既需要一个发达的金融市场作为金融体系的基础,也需要具备全球竞争力的金融机构。遗憾的是,过去几年里,缺乏现代金融支持的中国经济在全球化后正被逐渐蚕食。

一、中国实体经济在迈向全球化路上走在金融体系的前面

1.中国实体经济率先迈向国际经营

近7年来,在席卷全球的经济一体化大潮中,中国经济显示出了远远超越其他经济体的发展速度和参与程度,中国经济高速发展的同时,国际贸易依赖度①也大幅上升(如图1左所示)。与此同时,中国企业在海外融资的势头不减,大批相对成熟的国内企业纷纷在香港、新加坡和美国上市,上市公司数量分别为271家、137家和123家,以香港为例(如图2所示),中国民营企业的国际化程度明显加快。无论参与国际贸易,还是在海外融资,都要求中国企业进行国际化经营,因此中国实体经济已经率先迈向国际经营。

在中国经济逐渐壮大时,中国金融体系的发展并没有同步进行,也没有更多的行使经济发动机的作用。近2年来,作为以银行为基础的金融体系,虽然经历了大中型商业银行上市大潮,但是相对简单化的经营范围和严格的分业监管使之远不能达到现代金融机构经营的要求。就金融机构资金运用情况来看,尽管中国的金融资产在不断增加,但中国的证券运用率②仍在围绕15%左右小幅波动态势下发展(图1右,折线),可以说中国的金融机构仍严重依靠信贷支持型发展模式。就金融市场而言,虽然中国股市经历了2006年～2007年的疯狂,中国的证券化率③经历了跳跃式增长(图1右所示),并一度超越美国,但是当2008年市场呈弱势状态下,中国证券化率则逐渐恢复原形,中国的证券市场也逐渐丧失融资的基础功能。可以说,中国的金融市场和金融机构进行了初步转型,但是仍缺乏财富管理④这一功能,并缺乏了对实体经济中产业资本参与国际竞争的基础支持。

2.中国产业资本提前参与国际竞争

当越来越多的中国企业迈向国际后,在国际竞争中,中国企业大多都面临着生存的压力和发展的机遇。快速增长的国际贸易为中国企业积攒了大量财富和一定经验的同时,也为企业积聚了一定风险：如汇率风险就是主要风险,企业为更好的生存,不得不进行套期保值。然而,中国金融市场不但不能为其提供丰富的产品支持,更缺乏为其提供较好财富管理服务的基础。2008年全球金融风暴前,伴随着全球资本市场的发展,中国企业可以相对较为容易地从市场获得超额资本,加上一些企业原始积累的资本,形成一定规模的超额资本；在国际化视野逐步扩展后,许多企业希望迅速扩大国际市场份额,同时,当看到黑石等机构曾经获得大量投资收益时,这些超额资本就蠢蠢欲动了,随后中国产业资本输出的规模迅速扩大。中国的产业资本超越金融资本,而提前参与到套期保值和国际投资的竞争中来。

3.中国金融体系曾虚假短暂的繁荣

全球金融危机之前,随着经济全球化浪潮和金融创新的快速发展,国际金融体系竞争加剧,金融市场出现结构性变化,中国的金融体系也曾经历虚假短暂的繁荣。2007年,中国金融机构利用上市融资资金充裕的条件,以及国际金融波动的良机,抓紧实施全球化发展战略；中国的资本市场迎来海外红筹股的回归和国内上市大潮后,股市市值一度跃居世界前列,中国的证券、保险和基金业也随之跨越式发展。但进入2008年后,在全球经济和金融双双加剧波动下,中国金融体系的短暂繁荣则逐渐消失。当欧美发达经济金融体遭遇危机时,许多人将危机的根源归结为过渡的金融创新,我们并不否认这一点,但是我们还应该看到监管的跟不上才使金融创新过渡泛滥。也有人说中国金融的稳健经营使我们在全球金融危机下受损较小,可是落后并不能成为我们骄傲的资本。从某种意义上讲,金融危机使欧美发达体开始了新一轮的金融创新,只不过这次的创新很有可能是在较为严格的金融监管之下发展的,我们的金融体系难道又要落后世界一轮吗?

二、中国企业对外资金融机构过渡依附之后任其大肆掠夺

1.金融落后使中国企业不得不依附外资金融机构

传统意义上,金融是经济腾飞的发动机,这点无论是在19世纪的英国,还是在20世纪的美国都得到过验证。1773年,伦敦股票交易所(伦敦证券交易所的前身)正式成立,他的成立和英国银行业的快速发展为英国工业革命提供了重要的融资渠道,工业化的实现促使英国的经济迅速发展和繁荣、国际贸易迅速发展,货币环境趋于稳定,使英国金融市场迅速发展,这也使伦敦成为了新的国际金融中心。20世纪世界金融中心向美国转移,纽约证券交易所为美国经济的发展、资本市场的崛起起到了举足轻中的作用。1914年,各种债券在纽约交易所的自由交易,有力地支持了美国的一战。1929年10月的“黑色星期四”导致美国股票市场崩溃,股价下跌引起的恐慌又引致了美国经济的大萧条。纽约交易所随后推出的恢复投资者信心的计划,重振了资本市场,对美国经济的复苏和发展功不可灭。

中国的金融体系虽然为中国经济的发展提供了发动机功能,但在全球经济金融一体化浪潮下,中国落后的金融却不能像其他国家那样为其经济参与国际竞争提供强大的核武器功能。中国金融体系的落后主要表现在两个方面：金融市场产品的匮乏和金融机构服务水平的低端。中国的金融市场不仅缺乏国外丰富的场内、场外衍生交易产品,更是缺乏相关的投资(投机)获益经验和人才。3年前我国就提出搞股指期货和创业板,但到目前为止,仍没有实际的进展。我们与世界的差距已经逐渐拉大。市场功能的缺失和经营范围的局限很难使国内金融机构的服务功能完善,没有任何实践经验的服务也很难获得国内金融机构的青睐。于是,外资投资银行、会计师事务所、评级机构、PE和VC基金大肆入侵中国,高盛、摩根斯丹利、毕马威等机构主导着金融市场的话语权。中国金融机构在中国本土市场话语权已经缺失,更说不上在国际上会有什么地位。而正如前面提到的,我们的实体经济已经提前参与国际竞争,那么它们更不得不依附于外资金融机构。

2.缺乏共同国家利益的交易使我国遭遇巨额亏损

2008年,中国的产业资本(包括我们的主权基金)遭遇了空前的损失,“抄底”巨亏和“对赌”失败成为市场上最流行的词语。我们认为：造成我国遭遇巨额亏损的主要原因是中国企业和投资机构与外资金融机构缺乏共同的国家利益,次要原因才是投资人才和经验缺乏。从美国政府对雷曼兄弟宣布破产保护事件的态度可以看出(见2008投行专题报告第6期),美国更愿意保护自己本国的金融机构,而他国利益则不是其更多关注的。中国国家投资公司投资黑石集团和摩根士丹利固然有一定的经验缺失,但高昂的交易价格背后是否也有外资机构的操作呢?中信泰富、深南电、中国国航和东方航空的巨额场外衍生品交易损失则更像是国际投行家们的杰作。中国金融体系的落后间接导致了外资金融机构的疯狂掠夺。当然,中国金融发展到一定程度时,固然机构之间也存在着博弈,但是不至于大幅资产和财富流失到境外。

3.话语权基本沦丧的国内金融市场仍旧在苦苦挣扎

中国产业资本遭遇海外巨亏的同时,中国境内金融市场也在泥潭中苦苦挣扎,并且国内经济和金融领域的话语权则更多地被海外金融机构主导。无论是大型金融机构,还是主流新闻媒体,都看着高盛、摩根士丹利、美林、花旗等机构的研究报告,两年来,他们的声音主导着中国股市和房市的升浮与下降。在一片赌人民币升值的呼声中,海外资本以明的和暗的形式流入中国。按照过去几年人民币的升值速度和人民币利率,海外资本的无风险收益也能达到15%左右,而这正是多少国际资本梦寐以求的投资收益。但是,贪婪驱使他们渴望得到更高的收益,于是随之而来的国际投行的报告就成为其推波助澜的工具,幸运的他们也获取了大量超额收益,QFII则更是把资金杠杆化用到了极致。2008年底时,人们在争论着年度宏观政策和实际对策的正确与否,但是年初的时候,又有谁明白我们可能遭遇着外资机构的忽悠呢?2009年,中国经济可能遭遇速度放缓,人民币利率进入下降通道,人民币可能出现贬值趋势,股市短期内仍难有大起色,在此背景下,中国的金融市场可能会经历寒冬。

三、中国实体经济和金融市场遭遇国际联合资本双重洗劫

1.中国产业资本对赌境外金融机构失败遭遇收购

国际资本投资在许多中国企业在发展的初期担当了重要角色,可以说加快了许多企业成长的步伐,使其能高速地成长,但是国际资本提出的苛刻条件也让中国企业损失惨重。企业控制人为了上市融资向国际投资人和投资银行作出承诺,并签订补偿条款,是合理合法的。一些企业由于经营业绩好,这些承诺常常可以达到,但如果有意外情况发生,企业控制人就要履行补偿的义务。中国产业资本与境外金融机构的对赌就是在这种背景下产生的,经营业绩稳定的企业,经营管理者在对赌协议中失败的较少,但金融危机发生时,小概率事件发生的频率增加了。

蒙牛就是对赌协议中典型的案例。2003年,以牛根生为首的蒙牛管理层通过与摩根士丹利、鼎晖、英联投资的对赌协议,获得了价值几十亿元的股票。但是,受到三聚氰胺事件影响后,蒙牛业绩和股价一度一落千丈。由于牛根生曾经在协议中还承诺,10年内,外资机构随时随地可以净资产价格或者2亿元人民币的“蒙牛股份”总作价中较高的一个价格,增资持有“蒙牛股份”的股权。为了不丢失公司控制权,牛根生紧急通过从联想控股等机构得到类似抵押贷款的方式,才解除了与摩根士丹利关于蒙牛4.5%股权的抵押贷款,一解燃眉之急。由于对赌协议,输掉公司的还有太子奶集团、永乐电器、人和商业和凯迪电力,碧桂园损失4.4亿港元,中国动向更是已经让摩根士丹利最少赚取3800万美元的投资回报(3年投资回报率达10倍)。2008年,国际投行在与中国产业资本的对赌中以大胜而告终。但是未来,谁又知道还有多少中国企业与国际资本的对赌仍在进行中呢?

2.外资金融资本联手产业资本逐渐入侵中国市场

近年来,国际金融资本更联合着产业资本侵蚀着中国的产业市场。国际金融资本很可能从开始就和境外产业资本串通好了,设下圈套等中国企业入套,待成熟后再以股权为筹码逼中国企业就范。娃哈哈遭遇达能强行并购就是经典案例,而乐百氏则更是较早地被达能公司拿下。如果百富勤没有将其股权在海外转让给达能,那么哪里来的后面的强行收购?谁又能证明这不是一个圈套呢?达能公司在中国饮料行业10强企业中,除了已收购娃哈哈的39家企业和乐百氏98%的股权之外,还收购了深圳益力矿泉水公司54.2%的股权、上海梅林正广和饮用水公司50%的股权,以及汇源果汁22.18%的股权,同时,达能还收购了奶业企业蒙牛50%的股权,以及光明乳业20.01%的股权,这些企业都拥有中国驰名商标是行业的排头兵。虽然达能并购娃哈哈给中国企业敲响了警钟,但是在外资金融资本与产业资本的联手入侵面前,缺乏现代金融支持的中国产业资本很难独自与其对抗。

2008年上半年,中国CPI高企,生猪价格高涨后,养猪成为比较有潜力的行业,而著名国际投行高盛也对此产生了非常浓厚的兴趣。7月份开始,有消息称高盛斥资2亿～3亿美元,在中国生猪养殖的重点地区湖南、福建一带一口气全资收购了十余家专业养猪厂。以国际投行一贯的操作手法,我们认为这种可能非常大。从长期来看,中国的生猪养殖行业要想达到欧美70%～80%的集中化大规模养殖,一体化厂商还需要一个长期的整合过程,而专门做养殖的企业由于技术和管理门槛都很高,土地、人才等资源稀缺导致其一旦建成规模就难以复制,其对一体化厂商的价值也就越发重要,养殖企业在投行眼里自然成为一个长期看涨的资产。拥有双汇集团控股权的高盛,不会担心手中的养殖业资产卖不出去,只是在等产业资本整合产业链的下一波高峰出手即可,毕竟买卖双方的资源都握在自己手中是完全可以放心的。这里我们不禁会提出一个疑问：高盛会将手中看涨的资产卖给中国企业吗?我们并不看好这一点。一旦卖给外资企业,中国食品的国家安全将遭遇极大的挑战。

反之看中国企业的国际并购,中铝公司投资力拓虽然成功了,但却是交了900亿元的学费。因此,成功的产业资本并购很难离开发达的现代金融支持。同时,发达经济国家则非常看重本国

的资源和产业安全,中国也应该高度重视中国的经济安全了。

四、现代金融与经济发展相互配套方能推进中国强国之路

1.金融与经济是相互作用的关联共同体

现代社会的经济活动已经是金融与经济发展的两个运动过程,他们有时独立,有时交叉交融,有时良性互动,有时剧烈冲突,形成了当今社会经济起伏跌宕、惊心动魄、光怪陆离的迷幻世界。金融与实体经济是不可分割的关联共同体,两者相互作用,任一不可偏废。实体经济的持续稳定发展是金融体系发展的基石,金融体系的高速有效发展则是实体经济发展的助推器,在不同阶段发挥着不同的效用。当现代金融与实体经济匹配良好时,现代金融将为实体经济发展提高经济运行效率、社会资本配置效率和企业经营效率,转移市场风险,从而有效保障实体经济的发展。现代金融体系通过各种产品的设计在分散风险的同时,也创造了财富的增长模式。2007年,中国的金融资产规模以超常规速度增长,但是当经济增长速度面临减缓时,中国的金融资产和资本市场规模也开始加速缩水,实体经济对金融的作用得以显现。同时,过度的、远远脱离经济发展的金融创新则会造成金融体系受损、经济基础也会严重受到损伤,美国金融危机正是这样的经典案例。

2.中国金融业必须加大改革和发展力度

目前,中国已经发展成为经济大国,虽然这期间相对落后的金融曾经使中国产业遭遇蚕食,但中国在成长为经济强国的过程中,必须大力发展现代金融。拥有金融核武器装备的中国产业资本方能更好地参与国际竞争,中国的产业结构升级也能加速实现,中国的经济基础更为牢靠。

中国需要怎样的金融模式,它既能推动实体经济健康发展,又能提高整个金融体系的效率?相对落后的金融使我们成功躲过1997年亚洲金融危机和2008年全球金融危机,但落后并不能成为我们骄傲的资本,正如前文提到的,我们不能再落后他们又一圈了,我们可以借此机会好好借鉴发达国家的成功和失败经验,总结出适合我国国情的发展模式。

回顾2008年美国金融危机,在各国政府对本国大型金融机构注资的进程中,许多私有化多年的发达国家的大型金融机构暂时归为国有,并在某种程度上被认为全球新的金融机构国有化改革,市场上也充斥着国有与私有优劣比较的论调。中国大型金融企业基本上都是国有的,而且在本次金融危机中受到国家的积极保护,受到全球金融动荡的冲击较小,在看到优势的同时,仍需看到许多不足。多年来,银行在中国金融市场上占据着绝对统治的地位,银行的兴衰决定着中国的金融体系的命运。近期,随着中国农业银行的股份制改革,中国大型国有化银行全部完成股份制改造。当多数银行走向股份制或完成上市后,进行多元化经营和提升国际竞争力是亟待解决的问题。在全球金融机构经营模式发生重大变革时,中国的金融机构是否也应该尽早尝试并实现金融混业呢?现实中,中国中信集团、中国光大集团、中国人民保险集团和中国人寿保险集团都早已经尝试金融控股公司模式,而银行控股公司模式是否也应该尽早推出呢?经过对美国金融危机直接原因的梳理和分析,发现投资银行和保险业务本身并没有问题,而过度的创新和监管滞后,金融市场快速发展后的极度不透明才是造成金融危机爆发的重要原因。因此,大型金融机构无论是以金融控股公司模式还是银行控股公司模式开展混业经营,都会使我国的银行、保险、证券等多方机构和行业受益,在综合化经营的同时提高国际竞争力,在国际竞争中处于竞争有利地位。

中国金融服务业的对外开放、资本市场的发展给金融机构带来了巨大的外来挑战和内部挑衅。与此同时,社会财富规模的增长和结构的演变,以及产业资本的逐渐壮大,也内在地要求金融机构提供更为丰富的产品和服务。进而金融机构自身存在强烈的追求规模经济、范围经济的动力。因此,积极推进多层级金融市场建设,丰富金融市场产品和服务是金融体系发展的前提,将金融机构中介功能加速升级为财富管理功能是推进金融体系升级的有效手段,开展大型金融机构综合化经营是中国金融体系发展成为现代金融的重要保证,也只有超大型综合化金融机构能够为中国现代经济的发展提供核武器装备。同时,受美国金融危机的启示,我国的金融监管应该与世界加速接轨,英国超级监管模式非常值得中国探索与学习。当然,我国现行“一行三会”的监管模式也可以加强合作与协调,积极推进混业监管模式探讨与实践,为大型金融机构混业做好铺垫和准备。

现代经济与金融的发展,离不开企业的经营活动和并购活动,而资本则是推动这两个轮子发展的动力,资本市场的发展和投资银行的壮大加速了经济与金融的发展速度。中国的资本市场短期内遭遇寒冬,证券业可能面临行业整合和并购,已经开展投资银行业务的中国商业银行可否借此机会承担起历史的重任呢?以工商银行为例,作为国内第一家开办投资银行业务的商业银行,经过近七年发展,已经探索出一条适合目前国内监管框架、金融市场环境以及内外部经营约束条件的投行业务发展道路,形成了咨询顾问类、重组并购类、资产转让与证券化类、直接融资类等四大投行业务线。投行业务收入从零起步持续跨越式增长到2008年的71.9亿元,成为全行中间业务第二大收入来源和第一大收入增长来源,并在重组并购、银团贷款、资产证券化、财务顾问等领域树立了较好的品牌。因此,面对全球化竞争和本土证券业遭遇困境的背景,具有成熟投资银行业务的中国商业银行加速功能转型与结构演进是必然发展趋势。

3.中国必须为下一轮经济周期提前准备

美国金融危机危及全球并引发全球金融动荡后,世界各国的经济面临发展缓慢的局面,而持续3轮的全球降息大潮,使部分国家不惜以零利率刺激经济的增长。当国际大宗商品随着金融危机爆发后大幅下跌的同时,欧美经济体加速对能源性稀缺资源的储备力度。欧美大型金融机构也在一片狼藉中开始整合与重组,但是这次却少了中国资本的影子。以上三方面因素表明,欧美国家已经启动新一轮经济和金融发展计划,很可能已经开始在为下一轮经济周期做准备。

在上一轮经济周期中,中国的实体经济经历了太多失败：许多企业在大宗商品上被天价深深套住,并且大规模的存储使其成本尽失,海外抄底更是血本无归,对赌几乎使中国国家经济安全逐渐受到严重侵犯。未来,欧美已经行动了,我们也必须为下一轮经济周期提前准备,并且要以超常规的速度进行。在大宗商品处于较低价位时,长期大规模的存储可以为将来做好储备,中石油和中石化的海外并购将为我们提供长期战略储备,既然金融投资是长期投资,那么放在眼前的便宜股价和资产为什么不能放手继续收购呢?我们认为即使未来全球经济和金融继续恶化,发达经济体老牌金融企业的股价未来下跌空间都非常有限,而经济和金融状况回暖的话,金融企业的股价可能会大幅上升。与此同时,海外资源型企业近期遭遇价格困境,而在当今世界资源又日益稀缺的背景下,中国企业海外并购恰逢其时。但是,中国公司海外资源型投资总体上还是要谨慎行事。要考虑所在国的政治、经济、文化等方面的因素,以及当地的基础设施、物资供应等因素。我们认为：目前国外的实体产业和金融机构都是比较便宜的,产业并购和金融并购可以同步进行。

[注 释]

①国际贸易依赖度：国际贸易总额÷国内生产总值。

②证券运用率：金融机构证券运用总额÷金融机构总存款额。

③证券化率：证券市场市值÷国内生产总值。

④现代金融机构的“财富管理”功能包括资产定价、流动性提供、风险分散和转移、价值增值,上述四个组成部分有机联系,缺一不可地构成了“财富管理”功能。吴晓求(2008)。

[参考文献]

[1]吴晓求.中国资本市场：全球视野与跨越式发展[M].北京：中国人民大学出版社,2008.

[2]李勇.现代银行的投资银行业务[M].北京：中国金融出版社,2008.

Capital： the Balance between Weak Finance and Developing Economy

Yin Zhifeng

(People’s University of China,Beijing 100872, China)

Abstract：During the globalization process, China’s real economy has gone far ahead of its financial sector, however, it has faced great difficulties without the support from modern finance. The backwardness of the Chinese financial system makes China’s enterprises have to depend on the foreign financial institutions and the lack of common benefits between them always causes the Chinese corporations to experience the massive amount of losses. The default on investment agreements with foreign financial institutions often results in the Chinese enterprises facing take-over by foreign financial institutions. Recently, foreign financial institutions cooperating with their industry corporations are invading China’s market. In order to build China as a powerful economy, modern finance and economic development should be matched with each other perfectly. China’s financial industry should put more efforts in its further reform and development. China should be prepared in advance for the next cycle of economy and it might be the best time for both financial and industry institutions to seek M&A opportunities aboard.

Key words： globalization； great loss； modern finance； developed economy； match

博弈论与经济法刍议 第4篇

“停摆”一词是体育界的特有名词，就是指因为各种原因造成体育联赛暂停无法按期举行的局面。近年来，由于球员工会与资方双方关于劳资谈判无法达成协议而导致体育联赛无限期停赛的事件时有发生。美国男篮职业联赛（NBA）历史上就发生过多次由于劳资谈判破裂而导致的球员罢工事件，其中，最著名的当属1998年的那次长达191天的大停摆，而最近的一次就是2011年夏天由于劳资双方之间的谈判就薪水问题分歧巨大，2011年7月1日NBA联盟官方宣布联赛正式停摆。无独有偶，不光是在篮球场上，2011年的夏天，欧洲足坛也并不平静。西班牙足球甲级联赛、意大利足球甲级联赛先后传出联赛有可能停摆的消息。理由只有一个———劳资双方在球员薪水和合同保障上各执一词，在谈判无果的情况下，劳方球员工会宣布罢工。截至到2011年底，西甲、意甲的球员罢工已造成各自联赛的首轮被迫延期。

不可否认，在竞技体育职业化的今天，各种联赛的内部都存在着两个战场：一个是赛场上球队与球队之间为荣誉而战的明战；另一个是职业运动员与老板之间为利益而战的劳资暗战。每当前一个劳资协议结束新一轮的劳资谈判即将重新开启时，整个联赛联盟内部多少都有些山雨欲来风满楼的氛围。然而显而易见的是，球员工会领导的球员罢工抑或是任何某一种行业的罢工，对于劳资双方的成本都是巨大的。对于劳资双方而言，从理性人的角度去衡量，都是不希望罢工真正发生的。那么如果罢工会带来较高的成本，如果它们是可以被提前避免的，那么为什么它们还是会发生呢？有一种观点认为，工会为了巩固其谈判地位以及保持罢工威胁的可信度，就必须阶段性地运用一下罢工武器，也就是说，罢工的可能作用在于对未来的谈判施加影响。此外，罢工可能还会被作为一种加强工会内部团结、对付共同对手——雇主的手段在发挥着作用。下文将立足于博弈论与信息经济学的角度就工会罢工进行讨论。

二、信息不完全假设下劳资双方博弈分析

1、以体育联盟为例的劳资双方囚徒困境

首先，该博弈模型的假设条件是：联赛联盟的劳方和资方进行劳资谈判。劳资双方在谈判时都有两个策略：合作和不合作。双方的信息都是不完全的，双方掌握的信息均仅有本方的出价策略而对对方的出价策略是不知情的，即双方均不能肯定对方最终会采取合作的策略还是不合作的策略。

如果劳资双方均采取合作的策略（即联赛如期进行），那么双方各自得到1单位收益；如果双方均采取不合作的策略（即球员罢工联赛停摆），那么双方各自得到-1单位收益；如果劳资双方一方采取合作，另一方采取不合作的策略（即谈判中一方向另一方进行让步，达成妥协），那么合作一方（妥协方）获得-2单位收益，不合作一方（被妥协方）获得2单位收益。由以上情况可得的支付矩阵（见图1）。

劳资双方的博弈过程如下：先考虑资方的策略选择，劳方要决定自身是否合作，他必须要先考虑劳方会采取合作态度，即资方是在考虑劳方的策略选择的前提下来决定自己的策略选择。那么，根据已知的支付矩阵，如果劳方选择合作的态度，资方选择合作能得到1单位收益，选择不合作能得到2单位收益。于是在劳方合作的前提下，资方会选择不合作（1单位收益<2单位收益）。如果劳方选择不合作的态度，资方选择合作能得到-2单位的收益，选择不合作能得到-1单位的收益。于是在劳方不合作的前提下，资方仍会选择不合作策略（-2单位收益<-1单位收益）。很清楚，无论劳方选择的策略是合作还是不合作，资方都会选择不合作这一策略。也就是说，资方有一个占优策略，即不合作。

按照以上相同的思路，当分析劳方的策略选择时，我们也会得到相类似的结论：无论资方选择的策略是合作还是不合作，劳方都会选择不合作这一策略。也就是说，劳方也有一个占优策略，即不合作。

于是，我们得到的结论是劳资双方都有一个占优策略，即双方都不合作，最终导致球员罢工联赛停摆。得出这一结论之后，我们再回过头来仔细分析图1的支付矩阵，我们会发现，如果双方都选择合作，则可以得到总报酬最好的结局（1, 1，）。但是由于劳资双方均不知对方是否真的会采取不合作的策略，所以最终双方得到的是一个相对双方总报酬而言最坏的结果（-1，-1）。很清楚，囚徒困境的占优策略均衡反映了一个矛盾，即单边理性与双边理性的冲突。

2、罢工是证明威胁可信性的有效手段

从某种角度上去理解，罢工其实更像是在谈判中的一种威胁策略。需要强调的是，在劳资谈判当中，无论劳方采取的是何种的罢工威胁策略，有一点是确定无疑的，那就是这种威胁一定要是可信的。否则，工会所宣称的罢工威胁就会失败，他所期望的经济目标就无法实现。

在此，我们依然以竞技体育联赛联盟的劳资谈判为例，说明工会采取罢工威胁策略的可信性的重要性。劳资双方博弈的主要内容是：假定劳资谈判无法达成共识就面临着球员罢赛的压力。以工会为代表的劳方为了达成有利于本方的协议，所采取的威胁策略就是球员罢工，即向外宣称：如果协议无法达成便领导球员罢工。同时，在资方收到这种威胁后，便有可能做出让步和妥协，这样劳方的威胁策略便有可能获得成功。由此可见，此博弈的关键问题是：资方是否真的相信劳方的威胁？或者说，劳方的威胁是否真的可信呢？只有在威胁策略可信的条件下，劳方才能迫使资方做出让步。

我们假设给出两个劳资双方博弈的不同支付矩阵，通过分析和比较这两个支付矩阵来理解威胁的可信性对威胁策略取胜的重要性。

在图2所示的支付矩阵中，我们通过分析可以发现劳方的威胁是不可信的。因为，在资方不合作的假定下，如果劳方采取罢工的威胁策略，则劳方能获得-3单位的收益；如果劳方不采取罢工的威胁策略，则劳方可获得-2单位的收益。所以，劳方工会罢工这一威胁是不可信的（-3<-2）。换句话说，劳方罢工的威胁只是一种摆设，它不会被真正实施。在这种情况下，资方根本不相信劳方的威胁，潜在进入者采取的策略就是不合作。

我们再分析图3所示的支付矩阵，这是一个威胁策略可信的博弈。因为，在资方不合作的假设前提下，如果劳方采取罢工威胁策略，则劳方将获得-1单位的收益；如果劳方不采取罢工的威胁策略，劳方可获得-2单位的收益。所以，劳方的罢工威胁是可信的（-1>-2）。换句话说，劳方的威胁是一种在必要时能真正被实施的威胁，资方一定会相信劳方的威胁。于是资方能采取的策略只能是合作。

由此可见，在劳资双方的相互博弈过程中，所采取的威胁策略一定应该是可信的。只有这样，其威胁策略才能真正发挥作用，并达到既定的经济目标。

但是，问题的关键是根据我们前文的假设，在劳资谈判过程中，双方的信息都是不完全的，双方均不能肯定对方最终会采取合作的策略还是不合作的策略，即资方并不了解劳方的支付矩阵情况。换言之，在不采取真正罢工的情况下，由于信息的不对称性，劳方无法向资方证明其所做出的威胁是可信的。所以说，一个短期的罢工是证明劳方威胁策略可信性的有效手段。

以上对罢工现象的这种解释也得到了实际情况的验证。西甲联赛和意甲联赛因球员罢工而首轮被迫延期之后，罢工前长达几个月甚至半年的马拉松式地谈判都无法达成的劳资协议，在罢工后短短一周左右的时间内，劳资双方就迅速地达成了协议。

以往在体育联盟中劳方罢工成功的案例还包括：1995年和2005年为了保障球员的利益，NBA球员工会曾以罢工（拒绝参加季前训练）相威胁，迫使NBA联盟在劳资谈判中做出让步。1979年，西甲发生了第一次球员罢工，这次罢工带来的好处就是球员成功纳入社会保障系统（即最低工资保障）；1981年球员工会组织第二次罢工，这次罢工解决了俱乐部拖欠球员的工资问题；1984年球员工会再次罢工，球员拿到拖欠工资并得到参与电视转播谈判的权利。

三、结语

早期关于罢工的理论主要研究的是罢工频率与经济周期的关系，认为二者之间有较强的正相关关系。近些年来，所出现的很多关于国外罢工活动的经济分析大多数基于博弈论与信息经济学之上，而其中一个核心的思想就是假设于某种信息是在不完全或不对称的前提下的。以希克斯为代表的关于罢工原因的分析在20世纪80年代后才被重视，在希克斯看来，多数罢工都是由于信息不完善和劳资双方的谈判失误造成的，信息不对称理论为解释罢工的决定因素提供了一个很好的分析框架。劳动经济学家对大量国际范围的经验数据进行了研究分析，从中发现：罢工发生的机率与工会密度和工会的认可程度存在正相关关系，劳资关系体系和企业的特点也与罢工发生的概率有关。

摘要：罢工实际上是一种所有工会会员拒绝为企业提供服务的做法。本文以劳资双方博弈为切入点, 以信息不完全为基本假设前提, 就近期体育界频发的球员罢工事件为实证案例, 分别分析了劳资谈判中爆发工人罢工的理论解释, 并在信息经济学的范围内阐述了罢工理论的合理性。

关键词：工会,罢工,博弈论,信息经济学

参考文献

[1]伊兰伯格、史密斯著:现代劳动经济学——理论与公共政策第六版[M].北京:中国人民大学出版社, 1999.

[2]高鸿业:西方经济学 (微观部分) 第四版[M].北京:中国人民大学出版社, 2007.

[3]张维迎:博弈论与信息经济学[M].上海:上海人民出版社, 2004.

[4]Richard Walton and Robert Mckersie:A Behavioral Theory of Labor Negotiations[M].Ithaca, N.Y:ILR Press, 1991.

[5]李琼:劳动经济学研究的新进展[J].兰州大学学报 (社会科学版) , 2007 (4) .

博弈论与经济法刍议 第5篇

根据非对称信息理论，市场上买卖双方各自掌握的信息是有差异的，通常供方有较完全的信息，需方有不完全的信息，在这种情况下，有信息优势的一方就希望通过输出对自己有利的信息使自己获利，而较少信息的一方则通过各种手段去获取信息。在现实生活中，人们经常利用这种信息的不对称规律来达到自利的目的，这就是经济学所关注的“机会主义”和“损人利已”现象，

制度被认为是一种社会游戏规则。而对社会游戏能作出全面而充分的理解，莫过于现代博弈理论，其中纳什均衡是该理论中一个最重要的概念。

如果说现实生活中许多现象可以用来概括的话(即经济学中常提及的“损人利已”或“机会主义”行为)，博弈论的精要之处就在于“防”，也就是针对他人、对方可能采取的措施来制定自己的战略。而这些工作都是需要费时、费力的，它是市场交易费用发生的主要阵地。可以说，博弈的一个主要宗旨在于减少自身的交易费用。所谓的“纳什均衡”，指的就是这样一种人与人相互关系所处的状态,在这种状态下,给定其他人所采取的战略，一个人只能采取某种战略才能获得最大利益或使交易费用最低，而这一完美的境界必须经过“多次博弈”才能达到。为此，我们可以把“制度”简单地定义为一套在“多次博弈”之后逐步形成的，使人们在相互打交道时可以较为确定地知道别人行为方式的社会契约。因为，如果制度真的是有效的，而不只是写在纸上而没有人去执行，任何人的行为若违反了这种制度而占了什么便宜，便会受到什么惩罚。

同其他经济制度一样,会计制度应是政府与社会组织“多次博弈”之后形成的一种社会契约,博弈的次数越多完善的程度越高，这一状态便是“纳什均衡”状态。达到“纳什均衡”状态的会计制度实际上已成为社会各界普遍愿意接受的“市场规则”,任何人若违反了该制度而暂时占了便宜，便会从别的方面受到更大的惩罚.以美国为代表的西方会计制度便经历了一个“多次博弈”的“均衡”之路，即“公认”的会计准则。所谓“公认”是指既让政府权威机构认可，又让广大财会人员普遍愿意接受的一种状态，也就是“纳什均衡”状态。

我国新颁的会计制度刚刚迈出了“博弈”的第一步，从制度选择来看，也是基本上按有利于政府利益来安排的，这一选择必然会导致“上有政策、下有对策”的博弈现象的产生。

1.会计博弈的要素

(1)博弈双方。根据委托代理理论，政府和其他资财委托者或所有者构成博弈甲方,企业经理人员及其会计人员构成博弈乙方，在此，由于企业经理与会计人员属内部代理层次，不触及财产权关系，其根本利益是一致的，而且确实存在“共谋”的动机和事实，故在宏观的社会博弈问题上，将其划为同一方是合乎情理的，从这个意义上讲，会计监督在很大程度上就是指“监督会计及其经理人员”，而对“会计监督什么”的问题已经不那么重要了。

(2)博弈或游戏规则-此同时会计制度。包括一切规范会计行为的一系列法规、准则和制度。

(3)裁判注册会计师。以公正为主要特征的注册会计师或称为博弈中的国家级裁判，他们既可以接受博弈乙方(即受托者)的委托，站在公正立场上为博弈甲方(资源委托者)作出令人满意的.评判;也可以直接接受甲方的委托，对乙方的财务状况是否遵守“规则”或“制度”作出裁定。

(4)在会计博弈的大看台上,坐满了广大热心的社会公众，政府审计和其他经济监督人员充当维序警察的身份，以维持博弈的正常秩序。会计理论界则是积极而活跃的解说员、评论员或博弈报道的记者，他们既能做到不偏不倚，也不必象“裁判”那样受到权威或“规则”的制约，因而很可能为促进博弈的公平起到舆论监督的作用。

会计制度公平(或公认)。一切游戏能否正常运行和持续，游戏规则制定的公平性是关键。在我国会计制度建设中，由于在较大程度上是以维护国家利益为出发点(如对资产和收益不采取低估的稳健原则，是为了保证国有资产保值、增值和税收稳定的需要)，这是造成“下有对策”的根本原因，为此，我们有必要通过会计制度在政府与企业间的多次博弈，来进一步完善和修订会计制度，以使各种利益得到更好的兼容，

博弈论与经济法刍议 第6篇

From the "prisoner's game" see China and the European Union economic cooperation

FengGuanZhou liaocheng university ideological and political and marxist college

Abstract： based on the history of China and the European Union cooperation back analysis and the use of "prisoner's game" theory analysis model to China and the European Union to carry out economic cooperation analysis， put forward the existing economic environment and international trade framework， China and the European Union to carry out comprehensive economic cooperation inevitability point of view， and thus further puts forward， shall continue to insist on and carry out effective communication and cooperation， in response to the current complicated economic situation.

1 冷战后中国与欧盟经济领域的合作

中国与欧盟具有长时间的经济合作历史。从中华人民共和国成立到冷战结束的这段时间，中国与欧盟的合作处在一个相对平稳的低水平的合作阶段。

冷战之后，中国与欧盟经贸合作从1994年开始持续增长。经过5年的发展到1999年，中国与欧盟双方的贸易额已经达到556.8亿美元，比1994年，中国与欧盟双边的贸易额261亿美元翻了一番还多。2003年，中国与欧盟双边的贸易额又在1999年的基础上翻了一番，达到1252.2亿美元。2005年，中国与欧盟双边贸易额更是达到创纪录的2173.1亿美元。在从1994年到2005年的11年时间里，中国与欧盟双边贸易额增长了732.6％。扩大后的欧盟已跃升成为中国第一大贸易伙伴，欧盟是中国累计第一大技术供应方和第四大实际投资方。截至2004年12月，欧盟在华投资企业19738家，合同金额753.8亿美元，实际投入425.2亿美元。到2004年，中国已经成为欧盟的第二大贸易伙伴。受百年不遇的国际金融危机及其引发的全球经济危机冲击，从2008年二季度至2009年二季度欧盟经济陷入连续五个季度的衰退至第三季度情况才有所好转，基于此，2009年以来中欧双边贸易额较上年同期出现较大滑坡，但其在中国外贸总体格局中的地位未发生变化据海关统计2009年1-11月中欧双边贸易总额3262.7亿美元，同比下降17%，占同期中国对外贸易总额的16.6%，欧盟仍是中国第一大贸易伙伴。面对着日益严峻的经济形势，中国与欧盟的合作关系将何去何从，我们试着用“囚徒困境”的理论模型加以分析。

2 用经济学中的“囚徒困境”模型解释中国在与欧盟进行经济合作时的策略

2.1 “囚徒困境”的理论模型

博弈论是二人在平等的对局中各自利用对方的策略变换自己的对抗策略，达到取胜的目的。从行为的时间序列性，博弈论进一步分为两类：静态博弈与动态博弈。其中，静态博弈是指在博弈中，参与人同时选择或虽非同时选择但后行动者并不知道先行动者采取了什么具体行动；动态博弈是指在博弈中，参与人的行动有先后顺序，且后行动者能够观察到先行动者所选择的行动。通俗的理解："囚徒困境"就是同时决策的，属于静态博弈；而棋牌类游戏等决策或行动有先后次序的，属于动态博弈。也就是研究关于包含相互依存情况的理性行为。所谓相互依存，一般是指博弈中的每一个局中人的行为受到其他局中人决定的影响，同样他的行为也影响到其他人。鉴于这种相互依存的行为，每一个局中人的决策共同影响游戏或博弈的结果。所以所要发生的事情不能被一个人所控制，同样没有一个人被孤立在群体之外。经济合作游戏的局中人是有处于全球化体系中的各个成员组成的。相互依存性是由经济合作本身的特点所决定的。囚徒两难模型是博弈论的最基本理论，在应对区域经济问题上中国所采取的策略的决策依据可以用该模型可以很清晰得看出。

我们假设两个囚徒都是“理性人”即追求个人利益最大化。那么从囚徒甲的角度来看，若囚徒乙选择抵赖，而囚徒甲选择坦白的话，自己将被释放；但如果自己同囚徒乙一样也选择抵赖的话，将被判入狱1年。两者比较囚徒甲选择坦白是对自己有利的。如果囚徒乙不抵赖而选择坦白的话，囚徒甲同样坦白，囚徒甲跟乙都要做5年的牢，但是囚徒甲如果选择抵赖不坦白的话，却要坐长达8年的牢。囚徒甲比较两种情况认为对自己更为有利的是选择坦白。由此可见，无论囚徒乙采取何种策略，囚徒甲认为对自己更有利的方式是选择坦白。反过来说，不管囚徒甲采取哪种策略，囚徒乙觉得不抵赖而选择坦白对自己更有利。尽管在上述的博弈中，博弈两者都从有利于自己的方向出发，任何一方都只采取对自己最有利的策略。而对方的任何利益不在自己的考虑范围之内。但所导致的结果却是自己的最大利益或较大利益都无法实现。甚至对双方都最不利的结局也会出现。由此可得，由于任何一方的选择都受到另一方决策的影响，占优策略均衡在囚徒困境中是不存在的，即博弈双方共同选择坦白的策略是该博弈具有稳定性的解。

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2.2 运用“囚徒困境”模型分析中国与欧盟经济合作时，我们首先作出必要的假设：

2.2.1 假设只有两个成员方：中国和欧盟。双方存在比较优势，中国的优势在于拥有丰富的自然资源。欧盟的优势在于拥有技术优势和资本。双方目标是追求最大化的利益，即追求最大化的国家利益，亦即延伸“经济人”的概念范围。

2.2.2 该互动的参加成员方具有外部性是零的经济行为。即假定不强制性的要求各方在经济合作的时候采取产生对其他国家或者行为体具有积极作用的约束策略。

2.2.3 双方在博弈时，不管采取何种策略开展经济合作，都可以衡量所带来的收益或损失。

2.3 分析中国与欧盟经济合作中的“囚徒困境”

我们将开展经济合作过程中，行为体的决策简单的分为两种情况，即合作（自由贸易）与不合作（保护贸易）。前者是指不管中国还是欧盟，均采取措施鼓励并支持相互间劳动力、资本及产品等要素的相互融通。后者则是指中国或欧盟设置壁垒抵制外来的资本、劳动力、产品，以达到保护其自身特定部门或行业利益的目的。

我们下面分析双方在进行区域经济合作时采取的经济政策及相关的经济收益：

2.3.1 若中国和欧盟都采取合作策略也就是自由贸易时，两者的比较优势可以得到一定程度的发挥。中国廉价的初级品在进入欧盟市场的时候，欧盟市场内相关产品必定产生的激烈竞争。在既定的需求情况下，供给增加必然导致造成该商品的价格下降，从而减少欧盟相关部门的利润。而凭借雄厚的资本及先进的技术的欧盟打入中国市场时，也必然导致破产和兼并一部分中国企业，从而对中国的经济产生消极影响。由此看来，双方在采取合作策略的过程中，会比较成功的发挥各自的比较优势，但是在具有相对收益的同时，对自己国家利益的消极的影响也是存在的，衡量此收益可以用+7个收益单位。

2.3.2 若中国采用保护贸易即部合作的策略，但欧盟采取自由贸易即合作的策略时，中国依靠自然资源丰富、劳动力廉价和市场广阔的优势，采取鼓励支持外部资本和技术流动的政策，必然导致外部条件不断改善，以建设提高硬环境和软环境对先进技术和外资的吸引力，而在日益激烈的竞争形势下，欧盟的企业必然会纷纷瞄准中国这个拥有巨大潜力的市场。在具备外部条件的前提下，必然会投资设厂到中国生产以增加利润和不断扩大企业的规模。在欧盟资本注入中国时，中国必然会发展一系列产业部门。同时由于中国具有巨大的市场潜力，随着不断丰富的市场必然会使需求得到刺激。随着有效需求的增加，企业便有可能进行扩大再生产，从而使得中国的经济得到良性的循环，同时贸易保护的做法，也将欧盟有意利用中国廉价原材料和利用中国潜在市场的动机限制得无法实现，不合作即贸易保护策略对于中国来说是收益的，本次决策收益可用+10个收益单位来衡量。如果欧盟此时采取合作即贸易自由的策略，必将为抵制中国廉价的劳动密集型产品的进入而设定较高的进入门槛和行业标准，或者在税费上采取歧视性政策。一方面欧盟相应的运作成本增加，另一方面欧盟的保护政策会上升相关企业原材料等要素的成本，致使利润相对下降。这样会相对减少欧盟的收益，，此收益用-2个收益单位表示。

2.3.3 若欧盟采用不合作即贸易保护策略时，由于中国经济本身在经济发展中处于相对劣势，资金支持相对缺乏。如果设置壁垒阻碍欧盟技术和资本的流动以保护某些特定部门和行业的利益，这对整个中国经济无疑产生巨大的负面影响，用-2个收益单位来衡量。对于欧盟国来说，由于鼓励并支持中国廉价资源和劳动力的进入，将对欧盟的企业产生有益的影响。因为在既定的需求情况下，随着增加原材料的供给量，必然使价格下降，从而相应下降企业成本，上升其利润。虽然使欧盟相关产业部门的利益受到损害，但对欧盟经济总体来讲，其贡献远远超过某些部门的损失，用+10个收益单位来衡量。

2.3.4 若中国和欧盟都采取贸易保护策略，虽然进入壁垒的出现使各自比较优势得不到充分发挥，但中国和欧盟的特定产业部门的利益在短期内不会受到触动。相对来讲双方经济均是收益的。可用+5个收益单位来衡量。因此，用表2收益矩阵图来表示中国和欧盟的经济博弈：

因为我们假设中国和欧盟都追求利益的最大化，因此任何一方无论选择保护贸易或自由贸易，保护贸易对于另一方来说是最佳选择，即保护贸易是双方的选择，双方从而进入囚徒困境。因此，在这种状态下不仅无法充分发展中国与欧盟的经济，而且帕累托最优状态在整个全球贸易也无法实现。显而易见，在开展经济合作的时候，中国和欧盟应当以正确的积极地心态，敞开市场，在短期内不计较国家利益得失，沿着自由贸易的方向前进。在制定贸易政策时采用全局观念和长远的观点，开展多方面、全方位的经济合作，只有这样，才有利于全球经济的持久稳定发展，使最佳博弈目标得到实现。

谈谈文化与经济的博弈 第7篇

文化范畴包括文化素质、文化修养、文化程度、文化渊源, 而最重要的是文化对不同历史时期、不同发展时期起到的促进作用。文化产生的力量是有文明性、潜移性和超越性。所谓文明性, 泛指企业文化与企业形象及企业知识框架结构;潜移性则指企业的战略思想和科学发展观;而超越性呢?是一个企业、一个团队、一个实体超前的预测及过人的胆识, 利用现有知识架构及有限资本运作的具体作为, 而又经实践证明取得一定成绩的战略超前行为。由此可见, 文化的作用较之于经济资产、政治取向的作用更具有历史的延革性、无形而有形的韧性, 它潜移默化地影响人们的经济行为, 包括企业对社会产生的作用。一般地讲, 不同的经济规模原生出一定的企业文化, 但由于文化的大众化架构, 历史渊源积累, 长期以来便自然地整合为一定的传统观念, 这种观念往往不会因年代的更迭而自生自灭, 反之会跨时段的影响企业的发展, 如果在改革的战略框架上形成现代文化模块与传统文化观念的良性对接, 这个企业的市场占有份额可持续发展产生的社会效益, 一定会产生分子式的裂变, 从而屹立于同行业的强手之林。

一、文化与经济相互交融

人类社会的发展史, 可以说就是一部物质生产与精神生产, 即文化与经济相互促进、相互交融、共为一体的历史。人类社会发展的规律, 是不以人的主观意志为转移的。特别是在现代社会, 随着知识经济的蓬勃兴起和高新科技、信息技术的快速发展, 催生和加速了文化与经济的相互融合, 日益紧迫和严峻地凸现了文化的竞争和文化的力量, 使经济增长中文化的推动力越来越突出, 经济竞争中文化因素的作用越来越重要, 社会财富中向拥有文化优势的地区聚集越来越明显, 文化已成为决定经济发展潜力和后劲的重要力量。

在全球化的进程中, 文化与经济的关系比以往任何时候都要显得密切, 以至于人们正式用经济文化一体化的字眼来概括当代世界文化发展的新特点了。经济活动与文化活动的界限越来越模糊, 文化因素渗透到经济活动的各个领域, 成为社会生产力的主要推动力量。一方面是物质产品艺术化、物质经济文化化的趋势正在加强, 从具体产品设计生产、营销消费到整个企业发展战略的制定、企业文化建设, 从衣食住行等物质生活层面到求知、审美、娱乐等精神生活层面, 无不被打上了文化的烙印, 无不体现出了多层次、多样化的文化需求;另一方面是文化经济化的趋势日益明显, 文化生产和创造逐渐趋向商品化和产业化, 精神产品大量涌入市场, 文化创造越来越成为生产力发展的支撑点和经济增长的助推器。

区域发展经验和世界历史进程均已表明, 文化不仅是一种意愿、一种动力, 更是一种资源、一种实力。如果说在当今世界综合国力的结构中, 基本资源、经济力量、军事力量和科技力量是“硬实力”, 文化吸引力、意识形态或政治价值观念的吸引力和影响力、塑造国际规则和决定政治议题的能力是“软实力”的话, 那么, 作为文化与经济相互交融乃至于一体化发展的直接结果, 文化生产力则是软硬兼备, 软中有硬、硬中有软的一种力量。只有从这样的高度去看待问题, 才能充分地认识文化与经济相互交融的深刻含义, 才能真正地明确解放和发展文化生产力的重要性和迫切性。

二、文化是经济的门坎

经济要走向世界, 走向世界呢, 就要跨越这个文化的门坎, 要熟悉世界各国的文化。那么我今天呢, 就讲两个教训、两个案例, 一个就是我们图上讲的锦绣中华搬到美国佛罗里达州迪斯尼的旁边, 失败了。失败的原因就是文化错位, 就是美国的文化不能够接受这个中国的锦绣中华, 因为美国人喜欢这个参与的、喜欢刺激的、喜欢高科技的, 在他们眼里看起来, 长城也好, 故宫也好, 都是静态的东西, 都是不同形式的房子, 没有什么好看的, 不感兴趣。所以原来估计, 迪斯尼乐园有3000万游客, 锦绣中华有300万, 也可以维持下来了, 结果三百万也没有, 赔钱。最后总结就发现, 这个锦绣中华里面有两个, 可以吸引美国人的, 一个是中餐, 美国人觉得中餐还好吃。第二个就是我们的杂技, 觉得这个杂技是精彩的, 是世界一流的, 很惊险, 来看看你的杂技。假如说我们事先对这个中美文化有一个对比, 有一个了解, 我就办一个杂技馆, 就办一个中餐馆, 那么可不就赚钱了吗, 其他的85%都可以省了, 投资也不要了, 这就是说我们走出去, 就要了解人家的文化, 不了解就要碰钉子。

我们再来看看饮食业, 饮食业非常有趣的, 一方面, 中餐走向世界, 欧洲到美洲大小城市都有中餐馆, 非常受欢迎, 这是一个现象;另外一方面, 美国的麦当劳、肯德基打进中国, 占据快餐市场的第一位跟第二位, 现在我们大陆的快餐市场, 第一是麦当劳, 第二是肯德基。这个现象非常有趣, 一方面我们出去了, 一方面它进来了, 这里边就是饮食文化的互补, 为什么呢?因为饮食文化呢, 首先好吃、美味, 从美味来说, 中餐肯定超过西餐, 中餐的烹调有5000年的经验;美食西方讲究拼盘, 红的、绿的, 它互相不干扰的, 看起来很好看, 它味道就很简单, 那个肉拿来切都不切, 所以必须用刀子把它切开。这是为什么我们中餐可受到西方人的欢迎, 美味。但是呢, 我们中餐也有它的弱点, 这个弱点就表现在标准化不够, 同样一个菜师傅炒的跟徒弟炒的不一样, 中午炒的跟晚上炒的不一样, 没有一个标准, 没有一个规格, 这就说明一个问题。就是说, 我们中华文化有我们的优势, 但是我们要走出国门的时候, 我们一定要吸收人家的长处, 互补这样才能够发扬光大。

三、文化与经济发展的不平衡性

文化的发展可能滞后于经济的发展, 但到一定的程度则需要有文化的发展与之相适应, 最终形成经济与文化的发展相互促进的良性循环。这种情况表现在某些新兴的大中城市, 如深圳, 经济发展速度领先于其他地区, 但文化事业的发展曾相对滞后, 远不如其他经济水平不很高的地区。近年来, 深圳在经济发展的基础上注重文化建设, 正在努力使文化的发展跟上经济发展的步伐, 已获得显著的成果, 并提出建设文化强市的目标。我国另一发达地区浙江的温州, 近年来经济的崛起是令世人瞩目的, 但其前期阶段, 经济的高速发展并未带来文化的繁荣, 企业文化几乎是空白, 为追求个体利润最大化, 一些企业曾大量生产假冒伪劣商品, 严重毁损了温州产品乃至中国产品的整体形象。现在, 温州人逐渐形成了品牌意识, 注重企业文化的建设, 一些品质优良的名牌产品已走出了国门, 在国际市场上占有一席之地, 其企业文化形象得到了较好的提升。

文化经济时代的到来, 展现了中华民族实现伟大复兴的最佳契机和发展路径。我们应该清醒地认识到, 只有树立一种超越东西方狭隘的、片面的社会发展理念, 才有可能重新探讨和阐释一系列有关发展的重大问题, 这一点对于中国尤其如此。文化与经济的融合日益加快, 几乎所有的经济活动和产品都包含着文化, 而且经济借助文化的力量扩张;文化在政治中的作用也越来越突出等等, 不一而足。

摘要：经济是文化发展的基础, 是文化强盛的载体, 而文化则是经济资本壮大的金钥匙, 是经济取向的指南针, 是社会可持续发展的长效链条。因此, 我们应该将文化积淀与文化资源不断转化为富有吸引力和感染力的文化产品、转化为富有商业价值的文化精品, 把文化资源优势尽快转化为经济优势, 从而使文化事业的发展融入到中华民族复兴的历史进程中。

博弈论与经济法刍议 第8篇

近代对博弈论的研究开始于策梅洛、波莱尔及冯. 诺依曼。1928 年, 冯.诺依曼阐述了博弈论的基本原理, 从而宣告了博弈论的正式诞生。1944 年, 冯.诺依曼和摩根斯坦共同书写了《博弈论与经济行为》, 将博弈论引入经济领域, 从而奠定了这一学科的理论和基础体系。从1994 年诺贝尔经济学奖授予三位博弈论专家开始, 到目前共有7 届诺贝尔经济学奖与博弈论的研究有关, 博弈论被广泛运用于各种经济问题的研究中。博弈论发展的如此之快, 有以下几方面的原因:1.现代经济活动的规模越来越大, 从事经济活动的各方更加注重对抗, 更加注意自身竞争力, 尤其是市场竞争力度更是前所未有, 加强竞争力和管理层决策已经是企业经营管理的重中之重, 因此经济活动的博弈性越来越强。2.现代科技的迅速发展为博弈论在经济活动的运用创造了新的条件, 间接促进了博弈论的发展。3.经过多年的发展, 博弈论已经形成了比较科学而完备的体系, 对决策过程的指导和分析更有效率, 因此人们愿意在经济活动中贯彻博弈论的思想, 实践进一步推动了博弈论的发展。

博弈论对经济发展有如下意义:首先, 经济学是研究个人在各个经济活动中行为的学科, 它的研究前提是理性人, 以理性为基础设定各种约束, 从而在这种条件下研究如何最大化经济活动的效益。因此, 经济学研究往往更加关注个人行为, 而博弈论侧重于关注人与人之间的交互关系。博弈论倾向于研究个人在做决策时他人行为对决策人的影响, 在这一点上, 博弈论在经济学中的广泛运用使得经济学越来越关注人与人之间的关系, 使得经济学研究方法和结果可以广泛运用于其他领域, 一定程度上扩大了经济学的影响力。其次, 博弈论应用于经济分析, 大大拓展了经济学研究领域。

因此, 我国东、中西部之间的经济合作也可以运用博弈论来作为指导, 提高合作经济活动的效率和效益。假设各地方政府是各区域的利益主体, 以追求地方经济利益最大化为目标, 可被视为理性经济人, 现有如下假设: (1) 各地方政府作为地区经济活动的决策主体, 在做经济活动决策时有两种战略选择: 合作, 即各地区之间不反对资本、劳动力及产品等要素的自由流动, 相互开放市场, 促进区域经济合作; 不合作, 也就是保护地方的经济独立性, 对外来资本、劳动力、产品等的流动设置壁垒, 对外来企业产品征收高额地区税务, 抵制其他地区的经济合作请求。 (2) 地方政府的行动不仅取决于自己的决策, 还要考虑对方预期的行为对自己经济活动可能的各种影响。在了解对方经济决策的前提条件下, 每一方都选择对自己最有力的举措, 最终出现一个各方效益最大化的选择组合, 从而达到纳什均衡。

基本模型:

假设甲方代表我国沿海的发达地区省份, 乙方代表中西部欠发达地区省份。当甲方和乙方都做出不合作的选择时, 双方都只能从本地市场中获得利益, 设双方本地市场能获得的利益均为5;当双方中有一方采取合作的方法, 而另一方仍然固执的不肯合作, 不合作的一方不仅可以单独获得本地市场的收益, 还可以额外获得对方市场的部分收益, 不合作方可获得的收益为11, 选择合作方的预测收益则为4;当双方都选择合作时, 双方共享市场, 各自不仅可以从本地市场获得收益, 还可以获得对方市场的收益, 方收益均为10。由此推论, 可得到以下博弈矩阵:

博弈过程:

1.第一阶段。先观察甲, 甲先选择策略B, 即甲选择不合作而亿选择合作, 因此甲获益11, 乙获益4, 在此情况下甲没有改变选择的必要, 因为无论甲作何改变, 其收益都不会增加反而会减少。站在乙方的角度, 如果甲方不改变选择, 乙方必然会改变自己的选择以获得更多的收益, 因为在甲坚持不合作的态度前提下, 乙方作为理性主体必然也会选择不合作的策略使得自己的收益从4 变成5。如果乙方开始就选择不合作而甲方选择合作, 结局不会有所改变。由此可知甲乙双方行动的纳什均衡解是策略A, 但与此同时, 纳什均衡解A也不是最优解, 由上图可以明显看出甲乙双方博弈的帕累托最优解的组合是双方都选择合作, 即策略D。

2.第二阶段。双方对第一阶段的博弈应该都不会满意, 因为第一句阶段的结果不够稳定, 甲乙双方随时可能因为对方策略的变化而遭受损失。如果双方都选择合作, 即策略D, 双方都可以稳定的获得收益10, 这是该博弈的最优组合。为了获得稳定前提下的最优收益, 双方政府可能会进行协商, 保证合作共赢一起发展, 但是市场经济条件下双方可有可能追求最大的效益, 也就是随时采取不合作的选择使自己获得理论上最大的收益11.一旦有人选择撕毁约定, 双方之间的平衡就会被打破, 两方都会收到损失, 帕累托最优组合就会被打破。

3.重复博弈。尽管甲乙双方变换经济发展的策略都是为了获得收益最大化, 但是如果陷入了纳什均衡的发展怪圈, 双方的收益都会不断下降, 难以获得帕累托最优组合所获得的收益。

以上博弈过程的分析展现了我国东中西部经济发展合作现实存在的困难:一方面我国经济发展过程中必须要进行东西部的区域经济合作, 另一方面由于现有的市场经济体制和利益分配格局, 长久的区域经济合作也是一个难以实现的梦想, 毕竟理性的经济主体总是会采取任何方式追求利益最大化。此时, 就需要政府采取措施, 补贴采取合作的地区, 对不合作的地区额外征收一部分税收, 以平衡双方的收益。

假如对采取合作态度的地区政府财政补贴收益2, 同时对不合作地区征收额外的收益2, 此时博弈矩阵变为:

此时即使一方采取不合作的策略而另一方愿意合作, 由于政府的宏观调控, 不合作的一方收益从原来的11 变为了9, 收益已经不如双方都选择合作, 即帕累托最优组合, 此时双方都获得最大的收益12, 即在任何情况下选择合作都是自己最佳的选择。在此模型中, 策略D已经成为收益最高的选择, 同时他也是最稳定的, 相对于原来的策略D, 甚至策略B、C其收益都是最高的, 保证了双方合作的基础, 同时增加了收益。

我国的自然资源大部分分布于中西部地区, 但由于历史原因东部沿海地区发展却更为发达, 拥有更强的物质生产力和大量的经济发展要素。这种格局一方面使得东中西部地区之间彼此实现资源优势互补, 构成合作基础, 实现共赢发展;另一方面, 由于产业链和利益分配体制的局限, 双方合作时中西部地区往往处于不利的位置, 往往会导致利益遭到损失。如何中西部地区一直不能获得自己应得的收益, 双方的合作很难持续下去, 最终会耽误我国的经济发展大局。从以上的分析可以看出此时需要中央政府加强协调, 领导建立起稳定的区域合作, 以强大的宏观调控能力改变双方获得的收益, 改变双方博弈结果, 从而达到稳定的帕累托最优组合, 在此基础上双方获得自己可以获得的最大收益。

博弈论与经济法刍议 第9篇

关键词：财务造假,职业道德,商业伦理

一、案例简介

B证券有限责任公司系A公司首次公开发行股票并在创业板上市(以下简称IPO)的保荐机构和主承销商。 韩某、 霍某系B证券A公司项目签字保荐代表人。B证券为A公司首次公开发行股票并在创业板上市出具了“关于A公司应收账款项目的财务数据和财务指标的陈述、A公司最近三年财务会计文件无虚假记载的陈述、A公司符合发行上市条件”的结论意见的保荐书。

A公司为了解决公司应收账款余额过大影响上市的问题, 便向他人借款、股东垫资来弥补财务上的损失。 A公司在会计期末冲抵应收账款,并于下一会计期初冲回。 2009 年底,A公司通过向他人借款的方式转入资金1 400万元用于冲减应收账款,后于第二年年初全额退款并转回应收账款;2010 年9月和12 月,A公司通过股东垫资和由他人转入资金的方式分别转入资金2 566 万元和8 754 万元用于冲减应收账款, 后于2011 年年初将他人资金全额退款并转回应收账款;2011 年第二季度末,又通过他人转入资金8 890 万元冲减应收账款,并于一个月后全额退款并转回应收账款。 截至2009 年末、2010 年末和2011 年中,A公司共虚构收回应收账款24 205 万元。 2010 年至2011 年上半年,A公司虚构合同十余份,虚增收入2 700 多万元。 而B证券对此却出具了 “关于A公司应收账款项目的财务数据和财务指标、最近三年财务会计文件无虚假记载、A公司符合发行上市条件”的保荐书。 并在A公司《招股意向书》和《招股说明书》中声明:“本公司已对招股意向书(招股说明书)进行了核查, 确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任”。

二、案例反映的问题及分析

(一)会计职业道德缺失

在A公司事件中, 对应收账款的变动、主营业务收入2 700 万元,证监会查证的结论是会计造假,A公司对此也予以承认。这一问题出现的原因主要是由于会计人员工作失职造成的。会计人员在记录会计事项时,未能严格遵守会计职业道德,保持职业谨慎,未能对会计信息披露做到及时、准确、充分的披露。 从A公司财务造假的案例中,可以看出我国会计人员的职业道德存在缺失,主要原因为会计职业道德观念薄弱、对会计人员的监督机制不健全和会计人员自律机制不完善三方面原因。就会计人员目前的工作环境看,会计人员工作受单位负责人的领导和管理,二者在地位上存在一种从属关系,这种从属关系不可避免地会对会计人员的自主性和独立性产生严重的影响。会计人员在追求物质利益时,个人主义、利己主义和享乐主义等观念削弱了集体主义和全心全意为人民服务的思想,扭曲了会计人员的内在价值取向和价值观念。

(二)商业伦理分析

A公司公然违背一般会计原则,对应收账款的收回和主营业务收入进行虚构,以实现IPO的目的,从这个角度可以看出A公司的伦理模式是一种不道德的商业模式。 这种不道德的上市模式损害了A公司各利益相关者的利益, 经营行为也不符合伦理道德规范和原则, 可见A公司更注重自身利益,即自利行为。 管理层选用股东垫资和向他人借款的方式, 再在会计期末冲抵,下年期初转回,为了企业或自己的私利,在面对市场环境的压力时,并未选用合法策略和途径来挽救企业不符合上市条件的不利境遇, 而是公然违背会计准则进行操纵利润这种不道德的方式。 此外,B证券公司在推荐A公司IPO保荐业务流程中, 未按照审核程序对A公司应收账款的虚构收回和收入的虚增的事实、 公开发行募集文件的真实性进行审慎核查, 便为此出具了保荐书。 本可以通过常规审核程序核查出A公司在会计期末销售款项的不正常流出和A公司销售情况的不正常的财务造假问题,但韩某、霍某作为保荐人却未查出, 因此为A公司出具的保荐书中关于A公司符合发行上市条件的结论意见也是虚假的。

上述做法公然违背了“社会人”和“道德人”的特性。 这是由于企业和社会性质的保荐机构行为决定了企业伦理的实际情况, 因此应该站在社会立场上考虑行事,换言之,我们必须放弃个人的感情, 从社会或公共的角度来做出选择。企业作为一个整体,在对伦理道德做出决策时, 关键是要认识到企业的社会责任。 企业所做出的决策将会导致一系列或好或坏的后果,所影响的绝不仅仅是做出决策的企业本身, 甚至会给所有利益相关者带来极大的影响。因此,企业作为一个整体的伦理决策必须体现道德管理模式,它对社会利益、 长远利益和整体利益都会产生很大的影响, 而不是仅仅局限于眼前利益、 地方利益和小团体利益的企业。 为了能够突出企业的内在美德, 企业应该从道德行为的范围内寻求经济利益。

从案例A公司的情况中,我们可以发现现代企业和资本市场存在的重大问题。 第一,诚信的缺失。 现在很多企业和社会机构在面对社会利益与自身利益相冲突时,受到利益的驱使,公然违背职业道德。 为了自身的短期发展,出具虚假报告、披露虚假信息、欺骗利益相关者的利益的现象越来越严重。第二,证券公司作为保荐机构独立性缺失。 B证券公司担任A公司上市事宜的审核机构, 在本应通过常规程序就能检查出A公司财务造假的情况下,却出具了A公司符合发行上市条件结论意见的保荐书,可想而知,B证券公司对A公司虚假上市有着很大的责任。 从而可以说明,B证券公司对A公司的审核缺乏实质上的独立性。 第三,监督机制存在缺陷。 A公司的欺诈手段并不复杂, 审核人员只要根据相关业务的核查程序进行仔细核查,就不难发现A公司报告中虚假的财务线索。 B证券公司在审核之前就已提出A公司应收账款余额较大、2010 年1—9 月毛利率较往年有较大增长等问题,但B证券公司工作人员在履行职责的过程中却没有根据相关业务规则进行核实, 便出具了针对A公司上市的保荐书,由此可知B证券公司对工作人员的行为并未起到监督的作用。 因此,可以得知B证券公司内部监管机制不健全甚至缺失。

三、对策及建议

(一)加强会计职业道德规范建设

通过完善会计法律制度建设及其实施机制, 制定高质量的会计准则和相关会计制度, 以适应未来会计环境的变化, 加强对会计工作的规范和严谨。加强会计法律法规的执行力度。完善对会计舞弊行为主体、管理者、会计人员的惩罚力度。 树立会计诚信的职业道德文化氛围, 提高会计队伍总体素质。 长期坚持对会计从业人员进行包括会计诚信在内的继续教育并建立会计从业人员的个人信用档案, 以便监督管理, 促进会计职业道德教育真正贯彻和落实。 将会计职业道德原则融入到实际工作中, 凸显出浓郁的文化舆论气氛, 对会计人员的实际工作起到督促作用。 会计诚信教育应注重职业道德教育、 培养基本职业道德理论和相关法律法规以及加强会计职业技能培训等, 使企业领导和会计人员熟悉职业道德原则和相关法律法规,做到依法办事,有法必依,以提高会计诚信化建设水平。

(二) 加大行业监管力度, 提高监管效力

强化政府监管力度, 完善行业自律监管, 不断健全和积极借助广告媒体及社会公众的社会监督力量。 政府应尽快建立一个有效的监督机制,如积极主动地开展和加强各行业的自律监管工作、加强审计、税务、财政、监察等职能部门之间的协调管理, 检查监督各行业人员遵守职业道德的状况,最大限度地约束行业的不利行为,对不称职或违法的工作人员进行严格地惩罚,严重者应加大惩罚力度。 另外,还应该在全社会范围内大力推进诚信教育与宣传,充分利用现代传媒,营造浓厚的环境与氛围。 建立诚信评价机制, 对违背诚信道德规范的人或企业通过媒体等敏感介质进行公示, 使失信者不敢铤而走险。

(三)加强企业行业自律的自觉性

企业在商业伦理建设中起着主要作用, 加强企业遵守行业自律机制的自觉性, 能够使商业伦理建设立竿见影。 企业领导者应在管理活动中树立伦理意识和伦理精神, 自觉遵循和发展企业内部商业道德规范, 进行企业伦理决策, 加强企业内部经营道德规范,并对员工进行企业伦理教育。将伦理优势发展为企业的竞争优势, 以此提升核心竞争力。 在企业内部建立专门的监督部门, 对内部人员工作的进展和执行情况进行定期的审核和质量检验,形成规范的工作报告制度。

(四)推进制度和企业伦理的融合

完善的公司内、 外部治理机制能够有效预防公司财务造假行为的发生,而公司治理机制有效运行的基础是诚信的伦理道德, 因此预防和治理财务造假行为应采取多管齐下的治理方针,综合利用制度和伦理的管理手段,以此推进制度和伦理的有效融合。 一方面要以制度或法律作为载体和表现形式, 把伦理原则和道德要求融入制度或法律,以此调节各种社会关系,强调伦理道德制度化, 主张道德法制化或道德立法。 另一方面要以实现制度建立的伦理观念为目标, 对现行制度进行伦理评估, 对不适合伦理要求的制度进行调整,提高制度建设水平。

参考文献

[1]杜海霞.论企业商业伦理与会计职业道德建设[J].财会研究,2014,(11).

刍议经济危机与实体经济 第10篇

所谓经济危机是由于生产的相对过剩人们的购买力相对不足, 导致产品大批积压, 形成了供需双方之间的极大的失衡, 造成了由生产到消费整个链条的脱节。经济危机的根本原因就是生产无计划, 市场失衡造成的。1929年那次经济危机基本上发生在实体经济阶段, 即从货币到产品、从生产到货币的生产流通阶段。而这次经济危机, 具有前所未有的特殊性, 它发生于实体经济之外, 主要是金融、信贷和证券, 美国作为一个世界上最大的负债国, 它庞大的消费是依靠对全世界资本的占有维持的, 全世界大多数的投资银行、信贷、融资证券实体都设在美国, 而美元又作为世界货币与其它国家的外汇储备直接挂钩。因此, 美国的一切经济危机都可以通过不良资产打包、证劵化输出给全世界, 来化解本国的金融风暴, 也就是所谓“美国赔钱, 世界垫付”。

二、经济危机与实体经济的关系

(一) 虚拟经济与实体经济的关系

实体经济借助于虚拟经济, 虚拟经济依赖于实体经济。虚拟经济影响实体经济的外部宏观环境, 实体经济要生存、要发展, 除了良好的内部经营环境外, 还必须有良好的外部宏观经营环境。外部宏观经营环境包括全社会的资金总量状况、资金筹措状况、资金循环状况等, 这些方面的情况如何, 将会在很大程度上影响到实体经济的生存和发展状况。这一切都与虚拟经济存在着直接或间接的关系。而实体经济为虚拟经济的发展提供物质基础, 虚拟经济不是神话, 而是现实。因此, 它不是吊在天上, 而是立足于地下, 从根本上决定了无论是它的产生, 还是它的发展, 都必须以实体经济为物质条件。否则, 它就成了既不着天也不着地的空中楼阁。当虚拟经济发展与实体经济发展相适应时, 虚拟经济发展会促进整个经济发展;当虚拟经济脱离实体经济而过度膨胀时, 则会产生经济泡沫, 造成经济假繁荣。因此, 要着力发展实体经济, 并根据实体经济的发展状况积极发展虚拟经济, 使二者互相适应, 互相促进。而不能相互脱节, 虚拟经济在最初阶段仅仅是作为实体经济的一个主要环节, 为实体经济筹集资金, 刺激实体经济的市场和消费主体的消费行为, 而伴随金融产业、信贷机构和证劵市场的成熟和技术的完备, 逐步独立于实体经济之外, 并开始以一种按照实体经济规律难以解释的规则影响实体经济的市场, 甚至操纵实体经济的运行。所以说它们的关系密不可分, 必须对应地进行很好的处理, 不然就会影响到它的正常发展。例如:抵押贷款主要用于房产的建筑, 并通过房产买卖得到收益来实现。

(二) 经济危机与实体经济

虚拟经济为实体经济的发展增加后劲, 实体经济要运行, 要发展, 首先就必须有足够的资金, 因此要是通过发行股票、债券等各类有价证券筹措资金。其次是向银行为主体的各类金融机构贷款, 通过这两条途径解决实体经济发展过程中所需资金问题, 会更加现实, 也会更加方便、快捷。这样, 虚拟经济为实体经济的发展增强了后劲。我国属于发展中国家, 世界金融海啸对我国的影响相对缓和, 虚拟经济的发展相对滞后。但国家有强大的宏观调控力度和广度。然而, 对一些发达省份, 由于过度依赖国际市场, 造成的不良影响相对明显, 多数企业倒闭、裁员, 失业率倍增等。应该看到虚拟经济对于地方实体经济的积极作用。即有效的盘活沉淀资金, 刺激创新。同时, 实体经济对虚拟经济提出了新的要求, 随着整体经济的进步, 实体经济也必须向更高层次发展。否则, 它将“消失”得更快, 主要表现在对有价证券的市场化程度上和金融市场的国际化程度上。也正是因为实体经济在其发展过程中, 对虚拟经济提出了一系列的新要求, 所以才使得它能够产生, 特别是使它能够发展。然而, 虚拟经济毕竟是要依靠实体经济的有效运行才能够得以维持。否则, 巨大的泡沫加上高额的金融风险必须带来经济危机的隐患。有些企业为了解决资金不足, 就向银行贷了大量的贷款, 发行股票和债券。由于企业经营管理不善, 出现经济危机, 企业生产出的产品得不到市场的认可, 或者遇到市场紧缩, 迫使很多企业破产倒闭, 实际资本创造的利润得不到实现。这样, 就给企业造成了巨大的危机。

三、遇到经济危机时政府的职能

政府的职能定位可以概括为:弥补市场不足、促进社会公平, 我国历来重视政府的宏观调控和宏观经济政策对经济干预。一般来说, 对于市场经济自身运用得相当完善的地方, 政府无须干预。在这些方面, 政府的职能有限, 但这并不意味着政府就无事可做了。恰恰相反, 政府的作用是纠正市场的固有缺陷。市场有其自身无法克服的弱点和消极方面。为了弥补市场的这些缺陷, 政府就需要担负起相应的经济职能, 最大限度地减少市场经济的消极面, 控制市场的总体运行, 防止自身发展造成危害。而此次金融危机是市场失控导致的结果。在这种危机的情况下任何企业、任何个人都无法解决, 这时中国政府首先推出投资4万亿元重点解决民生项目、农村问题等措施, 取得了明显成效, 保证了我国GDP以不低于8%的速度增长。其次, 各地方政府也积极筹集资金在各个层次上拉动内需。比如, 电器下乡、银行一再降息, 刺激广大人民群众消费, 从根本上缓解了金融危机对我国各地方经济的不利影响。可见, 我国的政府干预作为经济发展模式中的重要角色, 在经济发展屡遭困扰的情况下, 显现了不可替代的作用。

摘要：美国经济危机所引发了全球性金融海啸肆虐, 造成了欧洲、日本、中国等经济区域的经济危机。这场经济危机与1929年的经济危机相比较, 它的特殊性在于虚拟经济对实体经济的影响及至干涉。因此, 在这样的背景下阐述经济危机对于我国地方实体经济的影响和政府在其中的定位以及它的职能, 具有非常重要的意义。

关键词：经济危机,实体经济,政府职责

参考文献

[1].胡江.政府的干预.东南大学大学人文学院MPA人文中心, 210096

现代经济发展与教育改革刍议 第11篇

关键词：知识经济；教育改革；素质教育

中图分类号：G642.0？摇 文献标志码：A 文章编号：1674-9324（2012）12-0042-02

一、绪言

当今的社会，是一个知识经济的社会，知识经济是当前国际竞争的中坚力量。在知识经济社会里，社会的主导产业将从农业经济时代的种植业和工业经济时代的制造业转变为知识产业（包括知识的生产、传播和使用）。当前，知识经济主要以计算机的普及为基础，以数字化技术为前提，以光纤和卫星通信技术为媒介，特别是Internet的崛起和信息高速公路的建设，促进了全球性信息网络的形成，正加速全球信息化进程，对整个世界形成全方位的冲击。信息成为政治、经济、军事以及社会等各个领域的基石。一场新的革命正悄然兴起，在这场革命中，知识将对经济发展起决定性推动作用。面对这场革命，我们应如何去适应知识、创造科技成果和开拓技术创新？现代经济的发展强烈呼唤教育的改革，在新的时代背景下，现代经济和教育改革是如何相互作用的？教育改革何去何从？这些都是值得我们去深度探讨的问题。

1.教育与经济。教育与经济发展具有间接关系和直接关系，他们之间的关系除了表现为相互影响、相互作用之外，还表现为相互制约的关系。经济发展能提供它的物质资料的一部分用于发展教育事业，教育在使用这些经济条件时，需要同时用于其他部门的物质资料和经济条件相协调、相平衡；同时，教育对经济发展的作用具有周期性长、发效性迟缓的特点，即在短期内教育不仅不能立刻满足经济上的需要，而且还要占用一部分强壮劳动力，延缓一部分劳动力直接从事物质生产活动。因此，在处理教育与经济发展关系时，既要考虑经济发展水平，实事求是地追加教育投资，发展教育事业，又要克服只顾眼前短期经济利益，忽视教育对经济发展的长期性、迟效性作用的观点，要用发展的观点看待教育对经济发展的作用。目前，对教育与经济发展的关系有几种不同的说法，一种是教育先行论，一种是同步论，还有一种是滞后论。然而无论是哪种理论如果不讲在一定的条件下或在特定意义上，片面强调某一方面，都是不符合教育与经济发展具有的相互依存、相互促进和相互制约的辩证关系的，也是违背教育与经济发展之间的客观规律的。

2.教育与经济社会应协调发展。①教育在经济社会协调发展中具有先导性。教育是先进思想、先进文化和科学技术的滋生地、发源地，许多新思想和进步理念成为驱动经济社会发展的动力，推动经济增长和社会的和谐发展。②教育在经济社会协调发展中具有基础性。教育培养出的各级各类人才是拉动经济发展和社会发展的基础。③教育在经济社会协调发展中具有全局性。教育的数量、质量、规模以及储备经济社会协调发展的人力资本，关系到全局的发展，也可以说直接制约和影响经济社会协调发展的目标实现程度。④经济社会的发展对教育发展和改革也具有重要的作用，它不仅是教育发展的基础，而且对教育发展和改革提出了崭新的要求。教育应与经济社会的发展相适应，才能和谐共赢。

二、知识经济与教育改革

1.知识经济的特征。知识资源与物质资源相比具有如下特点：①非消耗性。知识可经无数次使用而自身并不减少，可以被用来创造新知识，知识越用越多，使用的成本越来越低。②共享性。知识可供许多人同时使用，较少受时空的局限，且不具排他性。③非稀缺性。物质资源是稀缺的，尤其对不可再生资源来说，它们只能绝对地减少，而知识则可在使用中产生知识。④易操作性。知识具有更易于传播、处理、易于操作等特点。

2.知识经济背景下对教育改革的需求。一个国家的现代化过程，人的现代化是根本性的。没有现代化的教育，就不可能有创新人才。没有创新人才，就不可能有最新知识和创新能力，现代化就不可能成功。①以素质教育为核心是知识经济对教育的必然要求。素质教育思想是构建新型教学模式的出发点，教育改革必须建立以全面素质教育为基础的创新体系和以创新意识、创新精神为核心的人才培养机制，以培养和提高学生的综合素质为目的，但同时我们还必须遵循学习者学习的心理规律，因人施教，注重学生个性发展。②知识经济呼唤教育观念的更新和转变。高等学校不仅要致力于高素质的创造性人才的培养，还应勇于承担科教前沿重大课题的研制，将知识转化为生产力，不断提高国家知识创新能力，加快教育模式的转变。通过现代教育技术的应用，使学生形成积极的求异、敏锐的观察、丰富的想象、个性的知识结构的品质。

三、现代知识经济背景下我国教育的应对措施

1.中国经济发展状况及存在问题。我国的综合经济发展还需承受诸多的考验，在探索的过程中求发展。①地区发展不平衡问题严峻。不同地区经济发展失衡、城乡经济发展失衡以及城市经济发展过程中出现的贫富差距问题的深化，造成了社会分配不公平现象的剧增，也令社会不稳定的因素有所增加。②劳动者就业和失业问题严峻。③资源的利用与环境保护的可持续问题亟待推行行之有效的措施。

2.基于我国经济发展状况及存在的问题，我国政府在《国民经济和社会发展第十二个五年规划纲要》中提出了未来五年加快教育改革发展的4项应对措施：①积极统筹和发展各级各类教育。积极发展学前教育，巩固义务教育及成果，推进高中教育的普及和多样化，加强职业教育建设；打造世界一流大学和重点学科，扩大和丰富人才培养规模，全面提高教育教学质量。②大力促进教育公平。为缩小城乡学校以及示范学校、普通学校间的差距，我国政府教育工作重点向农村、边远、贫困、民族地区倾斜。同时改善特殊教育学校办学条件，健全国家资助制度，让更广大地区的莘莘学子得圆上学梦。③进一步促进素质教育的全面实施。首先，提高师资力量，建设一支优秀的教师队伍。其次，改革现有考试入学制度，打破陈旧的应试教育格局，建立更为科学全面的评价机制。④不断深化教育体制改革。要扩大学校办学自主权，鼓励引导社会各界大兴教育，通过落实相关法律条文把民办学校和公办学校放到同等地位，规范办学秩序；继续扩大教育开放，加强国际交流合作，实现优质教育资源的互通有无；还要健全以政府投入为主、多渠道筹集教育经费的教育投资体制。

总之，知识经济的迅猛发展，给我国教育领域带来了巨大的挑战的同时也带来了巨大的机遇。我国必须加快教育体制的改革，而教育体制改革的根本就是要发展现代教育技术，通过大力推进素质教育，为知识经济培养大量的创新型人才。作为一个正在快速发展的大国，我们应当积极面对现代知识经济的挑战，切实有效推进现代教育技术的发展，充分发挥素质教育的作用，为国家和社会培养更多的创造型人才，以适应知识经济的发展，在激烈的国际竞争中立于不败之地。

参考文献：

[1]靳希斌.教育经济学[M].北京：人民教育出版社，2009，3.

[2]靳希斌.教育经济学[M].北京：人民教育出版社，2009，3.

[3]马涛.对知识经济时代教育改革的几点思考[J].潍坊学院学报，2005，（1）.

[4]阮文杰.浅谈迎接知识经济挑战与教育改革[J].黑龙江高教研究，2003，（5）.

[5]王东.我国教育如何面对知识经济的挑战[J].中国科技信息，2005，（7）.

[6]谭清芳.知识经济与教育现代化[J].论坛，2007，（8）.

博弈论与经济法刍议 第12篇

1 工程项目管理和博弈论概述

在项目管理中, 对于工程项目进行管理即被称之为工程项目管理, 具体指的是在一定的约束条件下, 通过内在逻辑规律来有效计划、组织和控制工程项目, 以此来促使工程项目目标得以实现。从实质上来讲, 就是利用系统工程的方法和理论, 来全过程全方位管理工程建设过程, 促使工程项目的目标得以实现。

博弈论指的是对决策主体行为发生之间相互作用时候的决策以及这种决策的均衡问题进行研究, 也被人们称之为对策论。通常情况下, 博弈论可以分为两种, 一种是合作博弈, 另一种是非合作博弈。这种划分的依据在于当事人在人们行为相互作用的过程中, 相关协议是否能够有效达成。

2 博弈论在水利工程质量控制中的应用研究

监理工程师和承包商之间的单阶段监督博弈:我们采用的是完全信息静态博弈分析方法构建了博弈模型, 其中, 监理工程师和承包商是模型的主要参与方, 监理工程师的选择是监督的认真与否, 承包商则主要从工程质量和质量问题两个方面进行选择。如果监理工程师没有落实监督责任, 那么承包商就可能会偷工减料, 损害到业主的正当利益, 我们将这种情况定义为a, 监理工程师在监督过程中需要花费一定的成本, 我们将其定为c, 而按照合同监理工程师对承包商进行的各种质量索赔则定义为f, 同时, 将监理工程师和承包商偷工减料的概率给定义下来, 那么我们就可以用公式来表示监理工程师认真监督和不认真监督的期望收益, 表示为:

那么通过计算和解答, 就可以分别求出在不同的承包商偷工减料概率下, 监理工程师的最优选择, 这个概率标准为c/ (f+a) , 也就是说, 如果小于这个标准, 那么监理工程师就会选择不认真监督, 而大于这个标准, 监理工程师就会选择认真监督, 如果承包商偷工减料的概率正好等于这个数值, 那么监理工程师就会在认真监督和不认真监督中随机选择。

这样, 我们就可以将承包商在两种不同选择之下的期望收益给表示出来, 也就是:

通过这两个公式, 我们可以将监理工程师在不同的认真监督概率下, 承包商对两种的选择情况, 同样有一个标准值, 那就是a/ (f+a) 。如果监理工程师认真监督的概率小于这个标准值, 那么承包商就会偷工减料;如果大于这个标准值, 那么承包商就会选择保证工程质量;如果正好等于这个标准值, 那么承包商就会在两个选择中随机进行。这样, 就可以用公式来表示出混合战略纳什均衡:

监理工程师和承包商之间的多阶段监督博弈分析:在这个多阶段监督博弈分析中, 我们将完全信息动态博弈分析方法应用了进来, 我们通过上述的监理工程师和承包商的单阶段博弈之粗矩阵可以了解到:

现实生活中, 往往有多次博弈出现于监理工程师和承包商之间, 相较于单阶段博弈来讲, 多阶段博弈显然更符合于实际情况。通过相关的定理公式我们可以得知, 在多阶段博弈中, 如果参与的各个方面耐心足够, 那么就有子博弈精炼纳什均衡存在, 这种是优于单阶段情况下均衡结果的。我们将一个贴现因子引入了到了各个阶段内, 将参与方面的耐心程度给充分反映了出来, 支付函数采用未来支付贴现值的平均值来表示。那么就可以得出监理工程师在各个阶段和承包商在各个阶段的支付和。

监理工程师和承包商之间的质量欺骗博弈:在工程建设阶段, 主要有三个方面参与进来, 分别是业主、监理工程师和承包商, 他们之间存在着一定的利益关系, 另外, 承包商又受到监理工程师的监督。在市场竞争日趋激烈的今天, 承包商为了扩大自身利益, 可能会做出一些不法行为, 因此, 业主就对监理工程师进行委托, 严格监督和控制承包商。监理工程师通过与业主签订合同, 获得相关费用, 但是监理工程师可能会与承包商狼狈为奸, 这样就会对工程的实施产生很大的影响, 因此就需要研究这种博弈。我们用S和C来表示监理工程师和承包商的支付函数, 同时, 监理工程师的寻租空间和监理工程师对承包商的监管强度也用相关数值来表示出来, 这样就可以得出不同情况。

3 结语

通过上文的叙述分析我们可以得知, 在水利工程项目建设过程中, 存在着多种博弈行为, 那么就会对经营管理产生一定的影响。针对这种情况, 就需要建立博弈波形, 分析监理工程师和承包商之间的质量博弈, 通过分析结果, 来顺利实施工程项目。同时, 国家还需要大力管理监理工程师的资质, 严格惩处承包商的违法经营行为, 对建筑市场进行规范。

摘要：随着时代的发展和社会经济的进步, 我国水利工程数量越来越多。虽然在市场经济体制下, 我国构建了专门的建设管理体系, 以此来有效控制项目的投资、进度和质量, 但是通过调查发现, 依然有进度滞后和质量问题出现于水利工程项目建设中, 需要引起人们足够的重视。本文简要分析了博弈论对水利工程项目经营管理的作用及实践, 希望可以提供一些有价值的参考意见。

关键词：博弈论,水利工程,经营管理

参考文献