分散性问题范文

分散性问题范文（精选11篇）

分散性问题 第1篇

股权结构多元、独立的董事会代表所有股东领导公司、职业经理人团队专业化经营管理是现代企业制度的基本特征。要实现股权结构多元,就必须破除一股独大、内部人控制,要破除一股独大、内部人控制,就需要独立强有力的董事会来领导公司,只有独立强有力的董事会才能捍卫公司独立性,确保所有股东都得到平等对待,防止内部人控制,确保管理团队为公司最大利益,而不是某个股东最大利益行事,捍卫公司长远价值。因此,股权分散是现代企业制度最显著表征,也是建立现代企业制度需要迈出的第一步。

当下,险资频繁对上市公司举牌,表达了积极参与上市公司治理与管理的意图,呈现出机构股东积极主义倾向。机构股东积极主义可以通过以下两种方式发挥其影响力,一是维护上市公司分散的股权结构,不谋求控制权,通过收购上市公司股份取得能够对上市公司战略决策、风险管理、薪酬激励政策等施加影响的表决权,借助表决权行使等正式渠道,或借助与董事会、管理团队沟通与对话等非正式渠道,对其保持适度压力,制衡内部人(包括经理团队和大股东)控制,改善上市公司的治理与管理,提升公司是价值,从而实现投资利益最大化。股东积极主义另外一种方式就是,利用上市公司股权分散,累积筹码,对上市公司进行爬行收购(1),夺取公司控制权,借助控制权获得最大化的私人收益。采取后一种方式的机构股东积极主义,必然会破坏股权分散上市公司的多元股权结构,导致一股独大,如果对接管公司积极主义机构股东不能施加有效约束和规范,机构股东就可能最大限度滥用控制权,获取私人收益,牺牲公司和其他股东的利益。这一趋势蔓延,势必导致我国一直以来旨在提升公司治理水平、消除一股独大,推动股权结构多元、分散,建立完善现代企业制度的改革出现逆转,也势必对我国当下积极推动国有企业改革造成巨大的负面冲击。针对险资对股权分散上市公司举牌,险资积极主义可能导致后一种结果倾向,必须采取有效应对措施遏制此种趋势,规范机构股东积极主义,让机构股东积极主义致力于维护股权结构多元、股权分散,并成为推动上市公司治理结构改善、克服一股独大和消除内部人控制的正能量,成为推动国有企业股份制改革、实现股权结构多元、国有资本与非国有资本相互融合、建立完善现代企业制度的正能量,而不是破坏这一改革进程的恶势力。

二、股权分散的上市公司成为险资频繁举牌的主要目标

险资频频举牌,甚至发起敌意收购,其举牌或收购的上市公司都有一个显著的共同特点,即股权分散。也就是说,股权相对分散的公司,成为险资举牌或收购的目标公司。《中国证券报》2015年12月10日发表了题为“险资大举吸筹有门道,股权相对分散易被猎取”的报道,报道援引市场专业人士的分析,险资举牌的目标公司,多是对低估值、高现金流、高股息、股权相对分散的上市公司。(2)2016年1月5日《证券时报》发表了“险资‘抢银行’缘何屡得手:逾半数上市银行股权分散”报道。称被险资举牌或超级重仓的6家上市银行的第一大股东均非控股股东,甚至达不到30%的相对控股线,股权分散上市银行成为险资举牌的目标公司。(3)2016年9月21日《大众证券报》也发表了“险资举牌偏爱地产和股权分散股,10公司值得关注”的报道,该报道预测股权分散的格力股份等10家公司将成为险资举牌的目标公司,前海人寿举牌格力股份证实了该报道的预测。(4)

从2016年险资举牌或发起收购的目标公司来看,股权分散是这些公司一个共同特点。2016年11月29日《中国经济周刊》发表了“险资凶猛:哪些险资举牌?哪些上市公司被盯上”的报道。报道援引据Wind数据显示,自2015年初以来,A股共发生260多次举牌,涉及150多家上市公司,其中险资举牌的上市公司数量高达80多家,超过一半以上。据财经媒体调查发现,股权分散、业绩成长性强的公司成为险资举牌偏爱的目标公司。报道援引Wind的数据显示,南玻A、中炬高薪、万科A等被举牌之前,第一大股东持股比例均低于20%,被阳光保险举牌的伊利股份,其第一大股东持股只有8.79%。(5)廊坊发展原第一大股东持股13.34%,雅化集团第一大股东持股14.7%。按照该报道的梳理,险资举牌的上市公司具有四个明显特点:(1)估值低、股息率高、有稳定现金流的蓝筹股。(2)高增长、盈利能力强的成长型公司。(3)股权相对分散的高成长性公司。(4)拥有大量隐蔽资产,有国企改革或重组预期,符合政策导向,未来可能享受政策红利的上市公司。2015年12月,安邦保险一周内举牌的7家上市公司基本都是股权较为分散的行业或区域龙头。在险资举牌的上市公司中,除万科A、民生银行外,伊利股份、南玻A、大商股份、金风科技、朱湖高科、长江证券、中青旅、真视通等均属于股权较为分散的公司。(6)

三、险资对股权分散上市公司频繁举牌暴露出的问题及其危害

本部分从以下两个方面进行论述。

(一)缺乏捍卫公司独立性的独立的强有力董事会是股权分散上市公司被险资频繁举牌暴露的问题

股权分散的上市公司被险资频繁举牌的现象暴露出我国现行公司制度的致命缺陷———缺乏捍卫公司独立性的独立的强有力董事会。一股独大情况下,由于缺乏捍卫公司独立性的强有力董事会对控制股东的制衡,控制股东容易将上市公司变成其圈钱的工具。(7)实证研究表明,在一股独大的上市公司,普遍存在控股股东掏空行为。控股股东掏空行为显著降低了财务报告透明度,控股股东掏空行为越严重,上市公司透明度越低。(8)在一股独大的公司,大股东与上市高管在掏空上市公司上存在合谋,高管协助大股东掏空,大股东默许高管更多隐性收益,双方合谋损害公司利益。(9)实证研究还表明,控股股东持股比例和控股股东在董事会席位比例越高,非公平关联交易越多。股权越集中,大股东对董事会控制程度越高,越容易引发大股东“掏空”行为。(10)而且,国有控股上市公司中,国有控股股东的掏空行为被非国有控股(一股独大)的公司还严重,国有控制的公司控股股东占用的资金高于非国有企业控制的上市公司。(11)一股独大、董事会不独立、控股股东掏空行为、不透明是相相辅相成且恶性循环。

股权分散上市公司中,由于缺乏捍卫公司独立性的独立强有力的董事会,内部人控制现象比较普遍。在宝能系收购的南玻A中,由于缺乏强有力独立的董事会,公司要么陷入一股独大,要么陷入内部人控制。公司收购演变成为公司最大股东的收购方与掌握控制权管理团队之间的对决。外来大股东(接管方)与掌握控制权管理团队之间博弈就可能导致如下两种结果,管理团队与外来大股东坚决对立,其结果就只能是两种破坏性的结果:要么管理团队纠集公司骨干一起负气出走,将一个烂摊子交给接管方;(12)要么与接管方私下讨价还价,私相授受,进行交易(在2016年11月14日董事会临时会议上,宝能系先是提出6个提案,其中一些提案涉及对管理团队操纵项目的问责问题,而在会议召开前,宝能系突然撤销所有提案,在董事会上,代表高管团队董事CEO和董事长的票实际上是投给了宝能系,这其中玄妙值得监管机构调查),无论哪种情况,本质上都是实际掌握控制权的内部人与谋求控制权的外部人之间利益争斗或合谋直接进行控制权交易,而公司、公众投资者却成了争夺的牺牲品或被排除在所有交易之外。

综上分析,宝万之争、媒体所谓宝能系“血洗”南玻A都凸显了中国式公司治理致命缺陷,即缺乏一个捍卫公司独立强有力的独立的董事会,这对于股权分散的公众公司,如万科、南玻A等而言都是致命的,因为对于那些垂涎这些公司控制权的投机者而言,找到掌握这些公司控制权的内部人———管理团队的把柄,再与这些公司国有大股东达成默契,就可以以非常小的代价轻取这些公司的控制权,将这些现金流充裕的公司纳入其资本运作的棋盘中。

(二)对我国建立健全现代企业制度带来的危害

主要体现为以下三个方面。

1. 给股权分散的上市公司造成普遍性恐慌,使现代企业制度改革受阻

险资举牌股权分散上市公司经财经媒体不断曝光和渲染(详见表1),引起了股权分散上市公司的管理团队或掌握实际控制权第一大股东的普遍恐慌,他们纷纷以董事会名义采取各种反接管防御措施,抵御外部干预或接管,试图强化一股独大或内部人控制。

被险资举牌或可能成为险资举牌或接管的股权分散上市公司掌握实际控制权管理团队和大股东为了自保,纷纷操纵董事会通过修改《公司章程》决议,对可能来自外部的接管进行防御。伊利股份于2016年8月9日召开了第八届董事会临时会议,审议通过了《关于修改〈公司章程〉的议案》及其他相关议案,并于8月10日进行了公告。根据该公告,伊利拟修订的《公司章程》增加了诸多反接管的防御措施。

第一,降低了触发披露义务的持股门槛,设置早期预警机制。公司修订后《公司章程》第三十七条第(五)款规定,投资者“持有公司已发行股份达到3%时,应当在该事实发生之日起三日内,向公司董事会发出书面通报。在通报期限内和发出通报后两个交易日内,不得再行买卖公司的股票”;还规定,投资者持有股份达到3%后,其持股比例“每增加或者减少3%,应当依照前款规定进行通报”。同时还规定了相关制裁措施,包括“违反上述规定购买、持有公司股份的,在其违规行为改正前,不得行使其所持或所控制的该等股票的表决权,公司董事会有权拒绝其行使除领取该等股票股利以外的其他权利。”

第二,采取分层董事会制度,阻止收购方取得董事会多数席位,接管董事会。谁控制董事会席位多数,谁就掌握了公司实际控制权,分层董事会让那些侥幸取得多数表决权的收购方也很难取得公司的控制权拟修订的《公司章程》第九十六条规定,董事会换届选举时,“执行董事的更换不得超出全体执行董事的三分之一”,连续两年以上单独或合计持有公司15%以上的股份的股东提名董事时,每一提案“所提候选人不得超过全体董事的五分之一”,“并且在连续12个月内,选举或更换董事只能进行一次”。并在拟修订的其他条款中规定,董事会成员中“职工代表担任董事的名额为5人”,执行董事的任职条件包括“在公司任职10年以上”,总裁聘任的条件包括“在公司任高级管理职务十年以上”。并将简称词汇换届选举时更换监事的比例、股东提名监事的比例、更换监事的频率等,与上述拟修订的《公司章程》第九十六条董事会换届选举保持一致。

第三,超级多数议事规则。超级多数议事规则是为了提高收购方接管公司的门槛,增加其收购接管的难度。修改后《公司章程》的第七十七条规定了出席股东大会的股东所持表决权的四分之三通过的事项,包括章程修改、选举和更换非职工代表担任的董事及监事、公司被恶意收购时对收购方(包括关联方或一致行动人)与公司进行的任何交易事项以及收购方为实施恶意收购而提交的交易议案等。(17)

第四,金色降落伞。金色降落伞是为了提高接管方接管公司的财务成本,可起到吓阻接管的作用。拟修订《公司章程》第九十六条规定,“在发生公司被恶意收购时,公司须一次性向董事、监事、高级管理人员按其在公司的上一年度应得税前全部薪酬和福利待遇总额的十倍支付现金经济补偿金。在发生公司被恶意收购时,与公司签订有劳动合同的经理级以上管理人员、核心技术及业务人员可以主动提出辞职。针对上述辞职人员,董事会有权根据其在公司发展中作出的贡献进行研究确定是否需给予经济补偿,对于确定给予经济补偿的人员,公司应一次性支付相当于其上一年度应得税前全部薪酬和福利待遇总额的十倍的现金经济补偿金”。

第五,概括性授权董事会针对恶意收购相机采取反收购防御措施。即董事会可不经股东大会表决通过就采取反接管防御措施。拟修订的《公司章程》第一百零七条第(十六)项规定,“当公司面临恶意收购情况时,董事会可以采取本章程规定的以及虽未规定于本章程但法律、行政法规未予禁止的且不损害公司和股东合法权益的反收购措施,而无须另行单独获得股东大会的决议授权。董事会在采取和实施反收购措施后,应及时以公告方式向全体股东作出公开说明”。所谓“恶意收购”,按照拟修订《公司章程》第一百九十二条规定,“恶意收购:是指在未经公司董事会同意的情况下通过收购或一致行动等方式取得公司3%及以上股份或控制权的行为,或违反本章程第三十七条第(五)项的行为,或公司董事会决议认定的属于恶意收购的其他行为”。

很明显,伊利股份组织反收购防御是掌握实际控制权的管理团队主导的。伊利股份董事会通过上述提案后,即进行了公告,上交所就伊利股份拟采取防御措施的合法性提出了质疑,要求其说明法律依据,并聘请律师就其合法性出具法律意见书。2016年8月19日,伊利股份公告称,取消原定于8月26日拟召开的第二次临时股东大会,原因是拟提交该会议表决《公司章程》修订案内容存在诸多与现行法律规定冲突,被交易所问询,需要重新对议案进行修订完善。(18)

实际上,在伊利股份之前,已经有许多股权分散上市公司采取类似的做法,如雅化集团也试图通过类似章程修改来建立反接管防御,也因监管问询而被迫进行修订完善。(18)与伊利股份有所不同的是,此前更早的时候,上市公司华神集团也于2016年5月17日发出公告,拟召开临时股东大会,对《公司章程》进行修订,采取类似伊利股份所采取的反收购防御措施,对《公司章程》第26条、75条、77条、82条、96条、97条、107条、113条和114条共9条进行修订。5月18日,深交所发出关注函。公司取消原议案。2016年5月20日,华神集团控股股东,持有公司18.08%股份的四川华神向公司再次递交增补书面提案,提议将《关于修订〈公司章程〉的议案》作为临时提案提交公司2016年第二次临时股东大会审议。新提案放弃了原来修订,只对《公司章程》第97条和第107条进行修订。第97条增加了“董事不得为拟实施或正在实施恶意收购公司的任何组织或个人及其收购行为提供任何形式的有损公司或股东合法权益的便利或帮助”,第107条增加了“在公司发生恶意收购的情况下,董事会有权采取和实施不损害公司和其他股东权益的反收购措施”。(19)

与伊利股份有所不同的是,华神集团是由公司控制股东主导推动采取反收购防御措施。

上市公司修改章程采取防御措施的浪潮引起证监会警惕,2016年8月26日,证监会发言人张晓军表示,上市公司“不得利用反收购条款限制股东的合法权利”,证监会将对违法违规的采取监管措施。在监管问询和证监会约谈后,许多上市公司撤销了涉嫌违法的反收购条款。雅化集团在递交给交易所的回函中取消了“持有股份3%以后在报告期限内(3个工作日)及报告期后2个工作日内禁止买卖公司股票”的限制,仍然保留了持股3%以后有报告义务,但不禁止买卖公司股票。禁止买卖的规定仍然适用《上市公司收购管理办法》的规定,即5%持股比例的报告期和报告期后2个工作日。(20)

由于这些缺乏独立的强有力的董事会的监督制衡,股权分散所带来的权力真空反而很容易导致内部人控制或一股独大,而在内部人主导或控制股东主导下采取的反收购措施也必然进一步强化一股独大或内部人控制,而不是推动公司股权结构多元和完善。

2. 使股权分散、职业经理人管理的公众化公司成为不透明一股独大的家族控制公司,导致上市公司治理改善及现代化进程逆转

险资不仅频繁举牌,激进险资甚至直接通过收购强制接管公司的控制权,所谓“宝万之争”“宝能系血洗南玻”就是典型例证。宝能系旗下前海人寿及其一致行动人通过二级市场增持成为南玻A第一大股东,共持有南玻股份的25.77%。2016年1月,南玻A补选宝能提名的4位董事,陈琳、王建、叶伟青、程细宝,除王建外,其他三人此前均在宝能系前海人寿或钜盛华任职,南玻A董事会中9个董事席位,宝能系就占了3席。11月14日,南玻A召开董事会临时会议。会议应出席董事9名,实到董事8名,董事长曾南因健康原因委托董事吴国斌出席会议并参与表决。会上,宝能系四位董事提出撤销上述6项议案,现场提出临时提案《关于由董事陈琳代为履行董事长职权的议案》。会议以记名方式审议通过了该临时提案,表决结果为6票同意,1票反对,2票弃权。1票反对来自独立董事张建军,2票弃权来自董事符启林和杜文君。通过11月14日的董事会,宝能系实际上完全掌握了南玻A实际控制权。就在11月14日董事会后的第二天,董事长曾南、董事及CEO吴国斌、财务总监罗友明、副总裁柯汉奇、张凡、张柏忠、胡勇等提出辞职。紧接着11月16日,董秘丁九如也提出辞职,独立董事张建军、杜文军也随即提出辞职。据媒体报道,曾南等高管团队离职后加入了旗滨集团,负责该集团在深圳新成立的一个公司。曾南等在公司内部也号召老员工追随他们加入新公司。董事长曾南在11月15日还亲自给南玻深圳总部的员工挨个打电话,动员他们跟着他去新公司。(21)宝能系成为第一大股东并强制接管南玻A后,南玻A实际上由一个股权高度分散、职业经理人经营管理的公众化公司变成了一个实际控制人为家族企业一股独大、实际控制人直接经营管理的类家族企业。据《财新》转引南玻A原董事长曾南的陈述,宝能系成为南玻第一股东后,宝能系实际控制人姚振华及前海人监事会主席陈琳到访南玻集团,正式向公司提出,要更换公司财务总监,由前海人寿派人担任财务主管,遭到曾南婉拒。随后,宝能系又要求派驻财务经理,再次遭到拒绝。随后,陈琳又向吴国斌明确提出,凡提交南玻董事会需讨论文件,必先行报前海人寿审阅,获准后方能上董事会。类似多次直接干预南玻属于董事会和管理团队职权范畴内的事项,最终导致双方直接陷入对立。(22)

3. 对国有(控股)企业股权多元改革及现代企业制度的建立与完善带来负面冲击

险资举牌的一些上市公司都是具有国企改革背景(即曾经是国有控股或相对控股)上市公司,这些公司是经过股权分置改革、完善公司治理结构等逐步实现股权结构多元、股权分散的。建立健全现代企业制度,对国有企业进行公司制股份制改革,实现企业股权结构多元也是我国目前正在推动进行的深化国企改革重要举措。中共中央、国务院《关于深化国有企业改革的指导意见》(以下简称《深改意见》)提出国有企业该“要以提高国有资本效率、增强国有企业活力为中心,完善产权清晰、权责明确、政企分开、管理科学的现代企业制度”。什么是现代企业制度呢?《深改意见》从四个层面了阐释现代企业制度的内涵。一是国企进行公司化股份制改革,实现股权多元化,股东行为规范;二是健全法人治理结构。法人治理结构健全重点是要落实董事集体决策、监事会集体监督、职业经理人专业化管理的治理机制,确保三者相互制衡、权责对等、运转有效;三是实行市场化选聘、市场化薪酬激励的职业经理人制度;四是实行完全市场化的劳动用工制度。国务院颁布的《国务院关于国有企业发展混合所有制经济的意见》还指出“当前,应对日益激烈的国际竞争和挑战,推动我国经济保持中高速增长、迈向高端水平,需要通过深化国有企业混合所有制改革,推动完善现代企业制度,健全企业法人治理结构”,以此来“提高国有资本配置和运行效率,优化国有经济布局,增强国有经济活力、控制力、影响力和抗风险能力”。它明确规定,“除国家有明确规定的特定领域,坚持国有资本控股”外,“在其他领域,鼓励通过整体上市、并购重组、发行可转债等方式,逐步调整国有股权比例,积极引入各类投资者,形成股权结构多元、股东行为规范、内部约束有效、运行高效灵活的经营机制”。

要实现股权多元化,就必须克服一股独大,完善我国公司的股权结构,确保公司股东相互制衡、平等参与,得到平等对待,这就必须确保公司董事会独立、管理团队独立于所有股东,为公司最大利益行事。要确保董事会独立,就必须让董事会由独立的外部董事为主,由独立于股东和管理团队的外部董事来领导董事会,杜绝一股独大,避免股东直接干预公司经营管理,将经营管理交给独立于股东的专业的职业经理人。

现代企业制度的建立健全的最终结果必然导致公司股权结构多元、股权高度分散,而不是一股独大或股权结构高度集中。当下险资频繁举牌股权分散上市公司,激进险资甚至通过敌意收购强制接管控制权的“野蛮”做法给我国现代企业制度的建立完善增加了阻力,带来了巨大的负面冲击。在现行制度环境下,这些不好的示范可能让许多企业家对股权多元化改革产生恐慌、反感,甚至抵触,不利于我国国有企业深化改革,尤其是混改的推进。

四、完善建议

如何让机构股东积极主义服务于我国现代企业制度建立与完善的改革目标,是完善我国股权分散制度的切入点。

(一)建立能够制衡内部人(大股东及管理团队)、强大的、独立的董事会

加强上市公司董事会的建设,建立一个能够制衡内部人(大股东及管理团队)强大的独立的董事会。打破一股独大、内部人控制,解决控制股东控制权滥用、公司独立性与少数股东权益保障根本出路在于从股东中心转换到董事中心治理模式,(23)因为只有独立强大的董事会,才能得以平衡大股东和内部人控制。当务之急,是要改革上市公司董事会的构成,应强制性要求所有上市公司必须是由多数独立董事构成,所有涉及公司并购事项的必须是由独立董事来决定,包括是否对敌意收购采取防御措施,是否向股东作出出售公司的建议,所有关联董事(即股东代表董事及执行董事)都必须回避。

(二)引导和鼓励机构股东积极主义者在不破坏上市公司股权分散、多元股权结构的前提下对上市公司施加影响,把敌意收购和接管作为最终的威慑手段

应当鼓励险资等积极主义者通过与董事会、管理团队非正式沟通、对话,或诉诸公论,或借助股东提案、征集代理投票权,乃至法律诉讼等对上市公司治理及管理施加影响,改善上市公司治理与业绩,而不是谋求争夺公司控制权来施加影响。美国实证研究表明,美国著名的积极主义对冲基金最流行策略是公开批评公司,其成功率高达59%,比较少用的就是威慑或发起征集代理投票权,使用此手段,成功率高达80%。美国76%的机构投资者认可股东积极主义,84%认为它增加了价值。(24)要引导和鼓励积极主义者机构股东积极介入、干预而不是接管,纠正失衡,而不是一种失衡取代另一种失衡,通过建设性对话促进改善而不是破坏性接管制造对抗。

1. 规范机构股东积极主义行为,并要求其做到公开透明,接受监督

在这方面,可借鉴英美国家的经验和做法。英国金融服务局为了让资管机构在积极参与上市公司治理同时,防止其滥用影响力,授权英国自律组织———财务报告理事会(Financial Reporting Council)为机构投资者制定了自律法典———《英国管家法典》(The UK Stewardship Code)(以下简称《法典》),加强机构股东积极主义的自律约束。现行的是2012年颁布的《法典》。《法典》一方面,敦促机构投资者积极参与并与其投资组合公司董事的持续对话,必要介入干预;另一方面,要求机构投资者披露机构参与政策和结果,做到公开透明,接受监督。《法典》准则3要求机构投资者“监督其投资的公司”。按照法典准则1指南的解释,监督包括对公司战略、业绩、资本结构、公司治理,包括文化和薪酬等。它要求机构投资者就这些需要在股东大会表决的事项和问题与公司董事会和管理团队进行有目的的沟通。准则3指南进一步强调,有效监督是机构投资者履行其管家职责的一部分。《法典》准则4要求机构投资者有对公司施加影响时机和方式的具体就何时和如何其管理活动建立清晰的指南。指南要求,机构投资者应当明确其积极干预的情形,并经常对干预的结果进行评估,无论是采取积极的还是被动的投资政策,都应该考虑干预(当它们对其投资公司的战略、业绩、治理、薪酬或风险管理等感到担心时)。干预方式包括与管理团队举行闭门会议进行讨论、通过公司顾问表达其关切、与公司董事会主席或其他董事举行会晤、与其他机构投资者就具体事项联合进行干预,或在股东大会发表公开声明,或向股东大会提交提案或在股东大会发言,甚至必要时请求召开临时股东大会,对董事提出罢免提议等。《法典》准则5还规定,适当时,机构投资者可与其他投资者联合采取集体行动。指南解释说:“机构投资者应当披露其集体参与的政策,该政策应当表明其随时准备必要时通过正式或非正式组团与其他投资者一道行动以实现其目标,确保公司意识到其关切。该披露应当标明何种情形下机构投资者会考虑参与此类集体行动。”《法典》准则6要求机构投资者具有清晰投票表决政策并披露投票表决活动。指南阐释说,机构投资者应当寻求对其持有股份行使表决权,但它们不应当自动支持董事会。如果通过积极对话不能取得满意的结果,它们就可通过缺席会议或或对决议投反对票来表达它们的不满。但无论哪种情况下,都应事先通知公司其意图和理由。而且,机构投资者应当公开披露其投票记录。《法典》准则7还要求机构投资者应当定期报告其管理和投票表决活动。《法典》系自律性规则,它要求所有签约的机构投资者必须遵循“遵守或披露”原则,即“那些选择遵守某个准则的签约方或不遵守某个准则的签约方应当作出让读者了解其对管家法典的立场有意义的解释。在解释中,签约方应当说明其旨在成为好管家和促进机构或客户投资目标的实际做法。对其立场应当提供清晰的理由”。

在美国,奉行积极主义的机构投资者主要是对冲基金。一直以来,如何防止对冲基金积极主义可能的滥用,美国学界及业界一直争论不休。最近美国一些上市公司推出了一套应对冲基金积极主义可能滥用的做法,即“阳光规章”。所谓“阳光规章”,是指上市公司董事会依据公司法制定规章(Sunlight by Laws),对任何试图对公司施加实质性影响的积极主义对冲基金,都必须像上市公司一样做到公开透明,在履行法律上规定信息披露义务外,还需要披露下列信息:(1)基金投资组合中公司投资所占股份比例;(2)基金经理的薪酬;(3)基金经理在基金的投资;(4)基金的组合变动;(5)在宣布其持有权益和战略建议前基金先前的持有期限。阳关规章还规定,如果违反了阳光规章,就不能提名董事候选人,不能股东表决事项提出任何提案。尽管阳关规章的合法性还受到质疑,但已经离任的前证交会主席玛丽·夏皮罗(Mary Schapiro)担任董事的通用电气就颁布了通过了类似的规章。“阳光规章”通常还规定了较低触发披露义务的持股门槛,即不要求持股达到举牌门槛的5%,只要达到了“阳光规章”规定的门槛(即向公司提出股东提案或推荐董事候选人),就必须履行上述信息披露义务。很显然,美国“阳光规章”是要机构股东积极主义政策及行为做到公开透明,以便让公司其他股东或利益相关者获得足够信息来判断到底谁是价值创造者,谁是价值的破坏者,应该支持谁,应该反对谁。阳关规章的核心目的是要积极主义机构股东和目标公司承担对等信息披露义务(Duties of Reciprocal Disclosures),以达到相互制衡,同时接受各方监督。

2. 允许股权分散、董事会独立、治理规范的上市公司董事会针对破坏性收购采取保护性的防御措施

允许其董事会不经股东大会可针对破坏性股东积极主义采取反收购(反接管)的防御措施,但应受到以下几个条件的约束:(1)公司股权分散,不存在大股东实际掌握公司控制权的情况;(2)董事会构成是以独立董事为主,独立董事占多数;(3)是否采取防御措施、采取何种防御措施必须是由独立董事表决通过,关联董事(所有股东代表董事及执行董事)均不得参与;(4)必须是收购方持股份额或掌握的表决权威胁到了公司多元股权结构且对公司治理与管理改善具有潜在破坏性;(5)董事会如果决定采取防御措施,该防御措施相对于破坏性威胁而言是合理的,在维护公司和股东最大利益必要的合理范畴;(6)董事会采取防御措施经股东大会是可撤销的(但收购方不得参与表决);(7)为防止滥用,股东或其他利害相关方可提起诉讼,提请对这些防御措施进行司法审查,对于不合理、不当的防御,法院可强制其撤销。

允许股权分散上市公司董事会不经股东大会表决就可针对破坏性的举牌采取反收购防御措施,可以有效遏制破坏性的股东积极主义对公司管理团队的袭扰,维护管理团队与股东之间的平衡,保护致力于创造长远价值企业家免遭追求短期回报最大化的野蛮人的“血洗”,同时又可让积极主义机构股东通过正式或非正式途径对公司施加影响,对公司内部人、管理团队保持适度压力,防止内部人控制,充分发挥强大独立董事会对大股东、内部人的制衡作用,同时也不会堵死作为外部治理机制敌意接管的发挥作用的通道。

3.降低强制性要约收购的触发门槛

将现行强制要约收购触发门槛从30%降到5%,凡持股越过首次举牌的5%,继续增持就必须向公司所有股东发出公开收购要约。

降低强制性公开要约收购义务触发门槛可遏制不透明的爬行收购,一股独大为爬行收购提供了激励,因为爬行收购使得获得股权分散上市公司实际控制权的成本非常低。爬行收购另外一个缺陷就是它不透明,容易让掌握实际控制权的大股东与收购方之间就实际控制权转让私相授受,合谋损害其他股东的利益,以最大限度榨取控制权租金收入。要保护上市公司多元股权结构,防止股权分散的上市公司陷入股权集中、一股独大的逆转,就必须限制爬行收购,提高取得实际控制权的成本,而公开要约收购可加大取得第一大股东地位的成本,同时也提高了收购的透明度并延缓了收购的节奏,让公司其他股东具有能够有足够时间和信息对收购方进行了解和评估,对公司股权集中可能带来后果和影响作出审慎判断,这有助于维护上市多元股权结构,推动现代企业制度的建立与完善。

五、结论

机构股东积极主义是一把双刃剑,尤其是对股权分散的上市公司而言。如果机构股东积极主义致力于长远价值创造,通过举牌积极参与上市公司治理与管理改善,遏制内部人控制或控制股东控制权滥用,推动现代企业制度的建立与健全,则积极主义者机构股东可称为现代企业制度缔造者或推动者,称为价值创造者。如果机构股东积极主义利用股权分散上市公司治理上缺陷,即缺乏强大制衡大股东或内部人的独立董事会,借口矫正内部人控制,通过敌意收购强制性接管上市公司,利用一股独大最大限度从控制权中谋取私利,破坏上市公司多元股权结构,则积极主义者机构股东就可能成为价值破坏者,阻碍我国上市公司治理改善和国有企业改革的进程。这需要通过建立机构股东积极主义行为规范,规范机构股东积极主义行为,同时修正我国上市公司治理缺陷、完善我国上市公司收购规则,限制其破坏性的积极主义行为,推动机构股东积极主义须成为促进股权多元、治理规范现代企业制度的推动者和建设者,而不是现代企业制度的破坏者。

摘要：上市公司解决一股独大,需要股权分散,国有企业进行公司股份制改革,建立完善现代企业制度,实现股权多元,需要股权分散,国有企业要混改,实现国有资本与非国有资本优势互补、相互融合,也需要股权分散,股权分散是现代企业制度的一个重要表征,也是我国建立现代企业制度需要迈出的第一步。在险资频繁举牌股权分散的上市公司暴露我国股权分散制度存在的主要问题是:缺乏捍卫公司独立性的独立的强有力的董事会。因此,需要坚守股权分散的机构股东积极主义,而不是破坏股权分散、导致股权集权集中或一股独大的机构股东积极主义,守卫股权分散,捍卫现代企业制度。

分散性问题 第2篇

摘要：为了让大学教育事业更好的发展，让大学教育工作可以更好的为学生以后的就业服务和为市场服务，本文结合当下的实际简要的探讨了三元制建设解决分散式顶岗实习存在的问题以及相应的解决方案。

关键词：双三元制建设；解决；分散式顶岗实习；问题

G712.4

1.文章更加深入的讨论

为了更好的促进学院的发展，提高学院的对人才的培养水平，本学院积极的探索，结合当下的实际，凝练了“三元互动，协同创新，求精求强，服务特区”的理念，结合当下的产业调整的现实状况和“三高一特”的产业体系，探索出了具有现代职业教育特征的“双三元制建设”，“双三元制建设”很好的解决了分散式顶岗实习中存在的一些问题，以真正的达到实习的目的，从而更好的提高人才的实力，为社会输出更多优秀的人才，下边文章将深入的对双三元制建设解决分散式顶岗实习存在的问题这一课题进行讨论。

2.当前顶岗实习的基本情况以及存在的问题

2.1一些学生以自谋的形式进行顶岗实习

在顶岗实习的过程中存在着很多问题，因为顶岗实习中学校、政府参与度较小，而学生为了谋求职业和生存，有的实习以打工的形式进行，且有的学生进行的实习工作与自己学习的专业并不相符，以普通劳动的形式替代了顶岗实习，违背了学校和教育部门让学生出去实习的初衷，学生也并不能在实习中将自己的专业实践能力得到提升，这个问题普遍的存在在一些高校的顶岗实习中。

2.2目前顶岗实习中缺乏实习目标的考核

当前顶岗实习中还存在一个问题就是没有实习目标的考核，学生在实习完了之后难以对学生的实习结果进行衡量，就不知道学生是否在实习中间得到了收获，以及在安排实习中存在的一些问题等等都不能及时的反应出来，这样就容易造成实习效果达不到要求做了无用功，所以顶岗实习中建立一个考核标准是十分有必要的。

2.3顶岗实习中存在着形式化主义

有些同学实习过后实习的效果与学生的毕业相关不是特别的密切，即使学生不参加或是从事简单的体力劳动或者从事流水线实习学生照样可以毕业，有的学生在实习中的能力没有得到很好的提升，让顶岗实习形同虚设，达不到实习的真正目的。

2.4缺乏校内外老师的指导，学习未能系统地进行技能的实习训练。

在学生进行实习的过程中学校的老师不可能带着学生去实习，还有就是顶岗实习有的是学生自找的，学生在企业中并没有给安排相应的指导老师，所以有的学生在实习中处于较为盲目的状态，对于自己在实习中学习到的知识难以及时的消化和整理，虽然学习到了技能却不能很好的在以后的工作中加以运用，不能系统地进行技能的实习训练，总之，这样都造成了顶岗实习的实习结果不能很好的达到预想的效果。

3.简述“双三元”产学研的模式。

3.1首先我们要了解什么是“双三元”产学研的模式，“双三元”办学体机制是在借鉴德国的“双元制”和英国的“三明制”职业教育模式的体系下，并结合本省实际的改革模式制定的以政府为主导、以学校为主体、以企业为支撑形成学校、企业、政府三元合作的模式，以及以行业指导、学校科研单位为主体、企业支撑的产学研结合模式，这样的模式有利于对高校教育的改革，“双三元”互动，充分的调动了政府、行业、学校及科研机构和企业的有利的资源，一起培养、管理人才，培养出来的人才可以共享，责任共担的紧密型办学体制，这样可以更好的提高教学的成果，让人才可以更好的获得企业、市场的认同，更加有利于人才的培养，且可以更好的提高学校的知名度。在办学体制建设方面，在当地政府的领导下，学校积极配合，企业提供相应的资源，集结了各个部分的优势力量，统筹规划、组织协调各项事宜，形成政府主导、行业指导、学院主体、企业支撑的理事会治理职业教育的办学模式。

“双三元”的产学研模式集中了各方面的优质资源，在人才的培养上共育、公管，且在对人才的管理上也更加的严密，在承担风险上三方面共同承担风险也有了一定的约束机制，且是一个双赢互利的机制，十分的适应工学结合的组织与运行机制。

4.进行“双三元”的建设

虽然“双三元”可以解决很多顶岗实习存在的问题，更好的培养人才，更好的促进办学，但是如何才能做好“双三元”的建设呢？所以下边本文将简要的讨论一下有关“双三元”的建设。

4.1政府要制定相关的制度

在进行“双三元”建设的时候政府一定要制定相关的制度，保证“双三元”建设制度的进行，在制定制度的时候规定好学校、企业、政府所要承担的责任和义务，这样责任和义务分明各个方面各司其职，更加有利于“双三元”制度的建设，且在建设中一旦出现问题也方便追究责任。还有就是“双三元”建设中资金的问题，资金可以通过税收的形式来拿出一部分资金支持“双三元”的建设，当然政府还要保证每一笔资金都落到了实处，真正的运用到了“双三元”制的建设中去了，只有这样才能更好的促进“双三元”的建设。

4.2规定顶岗实习的形式要求，校内校外指导老师的制度。

在顶岗实习中存在一个问题是缺乏校内、校外教师的指导，这样就容易造成学生在实习中学习到的知识不够系统，所以在建设“双三元”的时候要建设校内外教师指导的制度，学校在学生进行实习的时候首先要派出教师对学生进行上岗前的指导，让学生知道实习中该怎么做，怎么利用自己所学的知识，如何从实习中学习知识，还有就是学生参加实习后校外教师的指导同样是必不可少的，因为学生在实习的过程中难免会遇到一些问题，而校外教师的指导刚好可以解决这些问题，所以必须要规定顶岗实习的形式要求，规定好校内校外指导老师的制度，让学生可以更加系统的学习一些知识，更好的提高人才的能力，真正达到实习的要求。

4.3建立顶岗实习的考核目标，并且与学生的毕业相结合

顶岗实习的另一个问题就是没有建立考核的目标，学生在顶岗实习结束后不知道实习后的成效是否达标，以及顶岗实习过程中存在的问题，所以一定要建立明确的考核目标，在建立考核标准的时候各个标准的设立一定要有针对性，保证各个方面都可以兼顾到，对实习的成果进行了检验，且把考核的结果与学生的毕业相结合，让学生知道顶岗实习的重要性，从而重视顶岗实习，让实习的目的落到实处。

4.4设立学生校外顶岗实习的课程标准，建立一种新型的校外实习顶岗模式。

学生在校外顶岗实习中要对课程标准进行规定，这样才能保证学生在顶岗实习的过程中真正学习到了知识，让顶岗实习可以发挥到它真正的作用，更好的提高人才的能力，从而为社会输出更多的人才，也可以更好的提高学校的办学质量。

5.结语

本學院紧密结合当下的实际，集结了各方面的优势资源，并考虑到学校自身的办学情况创新设立了“双三元”制建设，双三元制建设很好的解决了分散式顶岗实习中存在的问题，更好的提高了人才的素质，为社会输出了更多的人才，且提高了学校的声誉，不过学院以后还是要不断的结合当下的实际情况对顶岗实习不断的进行改进，以更好的符合教学、社会的需要。

参考文献：

[1] 刘华强. 以“双三元”模式培养高端技能型人才的实践与思考[J]. 中国社会科学院研究生院学报. 2013（01）

[2] 黄俊官. 顶岗实习与高师学生就业问题的研究[J]. 才智. 2008（21）

[3] 蒋玉宝. 从德国“双元制”职业技术教育看校企联合办学的优越性[J]. 职业. 2008（30）

[4] 丁玲. 高职学生顶岗实习期职业心理辅导探析[J]. 湖北经济学院学报（人文社会科学版）. 2008（08）

浅议分散式供水存在的问题及对策 第3篇

分散式供水是指分散居户直接从水源取水, 无任何设施或仅有简易设施的供水方式。随着市政供水生产规模和地方经济的迅速发展以及城市外来人口的不断增加, 市政供水的范围逐渐向外围延伸, 日供水量逐年递增。但在广大农村地区特别是城乡结合部, 城市供水管网尚未铺设的区域, 还存在大量的分散式供水, 这些分散居户均以各家为单位, 也有几家合用一口井的情况, 井深大多在10～20m范围内, 有的居户在离地表5～6m深处按个自吸泵, 一旦水压不够时采用此种方式取水。分散式供水的特点是:如果一家发现井水有异常, 相邻的几家的井水均有类似的情况发生, 这些居户都是自找的非专业打井队给自家打井, 无专业人员给予指导, 在打井时很少考虑取水点的位置、水质优劣、周围环境等因素, 水质问题慢慢凸现出来, 仅仅举几例加以说明, 并提出相应对策。

1 分散式供水水源污染典型事例

1.1 豆腐加工厂致剑水蚤污染饮用水

2011年4月10日, 2名群众来单位反映:该村有十多家住户 (其余均是他们的邻居) , 在自家井内发现水中有小虫子一跳一跳游动, 压出几桶水后, 水中仍有小虫, 并自带一瓶装有活虫的水样给我们看。当时发现虫体长0.5～1.0mm, 乳白色、椭圆形, 在水中活动自如, 类似养鱼喂的鱼虫。询问他们身体感觉如何, 有无腹痛腹泻、恶心呕吐情况, 他们说因为发现小虫后就不喝自家的井水了, 所以未见任何异常改变。

我们立即与疾控中心的相关人员一起去现场调查取样, 发现十多户人家井水中均含有白色点状浮游物。由于市疾病预防控制中心也不能鉴定是何种生物, 我们随即去省疾病预防控制中心进行鉴定, 初步认为是一种叫剑水蚤的水生浮游动物, 并告知具体为何种生物还得去农大水产系请专家做进一步鉴定。专家最后的鉴定结论是桡足类动物, 但深井水中不适合该种动物的生存和繁殖, 该种生物只在浅表水中生长繁殖。

经分析, 出现这种现象的原因是浅表水受到污染后, 进一步污染深层水所致。经省卫生厅卫生监督所和省疾病预防控制中心指示, 回来后向相关部门做了汇报, 市里成立由环保、水利、地矿、疾控、卫生等相关部门组成的调查组, 对水中剑水蚤的来源来做进一步调查。调查结果是附近2家豆腐加工厂排出的废水污染地下水所致, 几家豆腐厂均无照经营, 生产环境脏乱不堪, 当场予以取缔, 并给予相应的行政处罚。

1.2 污水致线虫污染浅层地下水水源

2011年7月9日, 我们接到电话投诉, 称其家中井水有线虫, 不知这样的水是否能喝。接到电话后, 我们立即派2名卫生监督员到现场调查。投诉人赵某, 家住城南平房区, 院中有一口手压井, 井深8m, 成井时间92年, 我们来到该手压井旁, 发现井缸内有几条很细很小的虫子, 长约2.0mm, 淡红色, 其形态和水蚯蚓相似。把引井出水后, 在水中又发现这样的小线虫。通过现场调查发现, 在其家井3m处是自家挖的渗水坑, 因为其家院内地势较低, 下雨时院内的水排不出去, 只好挖一个渗水坑。随后我们到期邻居家调查, 邻居均未在自家井中发现小虫, 邻居家的井都在20m左右, 也未挖渗水坑, 该平房区域30m内无污染源。经分析, 产生小虫的原因是其家井较浅, 渗水坑里的污水污染了该井导致井水具备了该虫子生存的条件所致。随后我们采集2份水样 (一份是该户, 另一份是邻居家的) 做常规指标检测, 检验结果邻居家水样合格, 其家井水菌落总数、总大肠菌群、粪大肠菌群超标。

最后, 我们下达了监督意见, 建议重新打井, 或把自家渗水坑填埋后自家井充分放水, 经卫生部门检验合格后方可饮用。该户重新在原地打了口新井, 并对自家院子垫高, 填埋了深水坑, 打完井后主动找到我们, 自费检验水质。经疾控中心检测, 水质各项检测指标均符合国家《生活饮用水卫生标准》 (GB5749-2006) 相关要求。

1.3 粪便致水源污染

2011年8月20日接到李某举报, 反应其家及邻居井水颜色发黄有异味, 我们立即派2名监督员到现场调查取证。李某家住城乡结合部, 在其居住平房的东南面紧邻一个公厕, 距其家井仅3m, 距邻居家井也只有4～8m。到达现场后, 我们在其家及邻居的井水中, 发现压出来的水呈淡黄色、有脲臊粪臭味, 出沫子。据现场居民讲, 这个公厕是83年左右翻盖的, 10m多深, 附近60多家住户都使用这个厕所, 周围也有居民家反应以前有过水中出异味现象, 但那时住户少, 只有十多户人家, 有异味也没在意, 过几天就好了, 身体也没出现不适状况。这些年水质越来越不好, 经调查后初步认定该井出现异常现象是被其相邻的公厕污染所致。

随后我们采了3份水样进行理化指标和微生物指标检测, 并当场下发告知, 禁止饮用自家井水, 暂时买瓶装水。经检测水样有6项指标超标, 分别是色度、浑浊度、臭和味、菌落总数、总大肠菌群、粪大肠菌群。我们打报告给政府部门, 反应公厕对住户饮用水造成了污染, 请相关部门予以高度重视, 切实解决老百姓的现实问题, 确保住户能喝上安全卫生的放心水。1周后, 厕所废弃填埋, 在远离群众居住区新建了公厕, 虽然不方便, 但保障了饮用水水质, 各家井水经反复冲放后, 水质检验达标。

2 对策

2.1 加快城建系统的给水工程建设, 加大管网覆盖面

主要解决城乡结合部供水管网的改造和铺设问题, 政府应加大投入, 扩大供水区域、改善投资环境、采取有力措施, 解决民生问题, 促进经济社会协调可持续发展。

2.2 加强监管, 部门协调

城市供水管网铺设年代久, 没有统一的规划布局。随着区域面积的扩大、城市用地逐年增加, 作为城市基础设施的给水管网, 也必须适应城市发展的需要, 增加服务范围。要将靠近城区的乡、镇也应逐渐纳入城市供水系统, 卫生部要求到2012年实行供水单位的网络全覆盖, 除了城市市政供水外、企业自建集中式供水、二次供水、分质供水、乡镇集中式供水以及分散式供水全部纳入国家检测范围, 并实行网络直报, 从根本上解决分散居户生产生活用水难的问题。

2.3 加强宣传、普及法律知识、在专业方面给与指导

分散性问题 第4篇

针对螺栓连接件疲劳寿命分散性问题,对某型飞机机翼主梁上的一种典型螺栓和连接孔进行测量,获得栓孔的.配合间隙分布数据.并采用考虑间隙影响的P-δ曲线,对螺栓连接件进行寿命估算和验证试验,得出相当吻合的结论.为飞机结构关键部位的螺栓连接件设计,特别是栓孔配合间隙的选择提供技术基础.

作 者：徐建新 王殿春 夏道家 魏志毅 Xu Jianxin Wang Dianchun Xia Daojia Wei Zhiyi  作者单位：徐建新,Xu Jianxin(中国民用航空学院机电系,天津,300300)

王殿春,Wang Dianchun(航空工业总公司第601研究所,沈阳,110035)

分散性问题 第5篇

摘要：为了研究纳米粒子的分散性与纳米Al₂O₃/硅橡胶复合物介电性的关系，分别采用将纳米Al₂O₃粉体与硅橡胶直接混合的方法和先将纳米Al₂O₃粉体制备成浓度为10%的分散液，再将分散液与硅橡胶混合的方法制备了质量分数为1%、2%、3%和4%的纳米Al₂O₃/硅橡胶复合物，利用透射电镜TEM表征纳米Al₂O₃，粒子在复合物中的分散性，可以看出，方法二制备的复合硅橡胶中纳米Al₂O₃分散良好，测试了复合物的空间电荷特性、介电谱特性和电导电流特性，测试结果表明，方法二制备的复合硅橡胶中空间电荷积聚减少，载流子迁移率增加，相对介电常数和电导电流密度减小，电老化阈值增大，说明复合硅橡胶的介电性受纳米粒子分散性影响.

关键词：纳米Al₂O₃；硅橡胶复合物；分散性；介电性

DoI：10.15938/j.jhust.2016.06.016

中图分类号：TM215

文献标志码：A

文章编号：1007-2683（2016）06-0084-06

0.引言

硅橡胶具有良好的憎水性，以硅橡胶作为外绝缘材料的硅橡胶复合绝缘子耐污闪能力较同类瓷绝缘子提高了2～3倍，并且硅橡胶复合绝缘子还具有维护费用低、运输安装容易、生产过程中对环境污染小、重量轻等优点，因此，以硅橡胶作为外绝缘的复合绝缘子逐渐得到广泛应用，但是，紫外线照射、酸雨及污秽在湿润条件下易导致硅橡胶复合绝缘子出现不同程度的老化现象，进而导致绝缘子电气、机械性能严重下降，影响电力系统的安全运行，近些年，许多学者尝试向硅橡胶中填加纳米填充物，试图改善硅橡胶的介电性和耐腐蚀性，但是纳米填充物在聚合物中易形成团聚，影响纳米复合物各项性能的提高.本文采用两种不同方法分别制备质量分数为1%、2%、3%和4%的纳米Al₂O₃复合硅橡胶，研究纳米Al₂O₃含量及分散性对复合硅橡胶空间电荷积聚、载流子迁移率、相对介电常数、电导电流特性及电老化阈值的影响。

1.试验方法

1.1试样制备

采用直径15nm的Al₂O₃和室温硫化硅橡胶制备纳米Al₂O₃/硅橡胶复合物.硅橡胶、交联剂（正硅酸乙酯（TEOS））和催化剂（二丁基二月桂酸锡）的质量比为100：5：0.18.为分析纳米Al₂O₃在基体中的分散性与纳米Al₂O₃/硅橡胶复合物的介电性的关系，采用两种方法制备试样。

1）“机械混合法”制备纳米Al₂O₃/硅橡胶复合物（简称方法一）

将纳米Al₂O₃，粉体分别按质量分数1%、2%、3%、4%直接加入到硅橡胶中，在高速搅拌器（16000rpm）下混合20min，再将混合物放入电动搅拌器（2500rpm）下混合8h，过滤杂质，将交联剂、催化剂加入混合物内，均匀搅拌，将混合物放入真空干燥箱内5min，抽出混合物中的气泡，最后将其倒入模具，24h后可硫化完全。

2）“气泡法”制得未填加偶联剂的纳米Al₂O₃/硅橡胶复合物（简称方法二）

由于纳米Al₂O₃，粉体在硅橡胶中易形成团聚，因此为了使Al₂O₃获得更好的分散性，将纳米Al₂O₃，分散在液体酯中，制成纳米Al₂O₃，浓度为10%的分散液，并将该分散液与正己烷按质量比1：l在高速搅拌器（16000rpm）下混合5min，其中，正己烷的作用是使硅橡胶与纳米Al₂O₃，分散液混合的更均匀.将混合物分别按质量分数1%、2%、3%、4%通过“气泡法”与硅橡胶混合，“气泡法”示意图如图1所示，为确保正己烷被去除干净，加热套的温度为70°C，大于正己烷的沸点68.74°C，然后采用称重法测量混合物的质量，当混合物内只有纳米Al₂O₃，和硅橡胶后，过滤杂质，将交联剂、催化剂加入混合物内，均匀搅拌，然后将混合物放人真空干燥箱内5min，抽出混合物内的气泡，最后将其倒人模具中，24h后可硫化完全。

1.2空间电荷测试

采用电声脉冲法测试复合硅橡胶的空间电荷分布，试样大小为50×50mm²，厚度统一转化为0.24mm.测试前将试样在80°C下短路处理24h，测试场强为15kV/mm，加压30min，短路10min，

1.3相对介电常数测试

测试由Agilent 4294A精密阻抗分析仪完成，试样厚度为0.5mm，大小为30×30mm²，室温下测试，频率范围10⁰～10⁶Hz。

1.4電导电流测试

试样大小为30×30mm²，厚度0.5mm，上下电极直径均为25mm.为消除试样内残余电荷对测试结果的影响，测试前试样在80°C条件下短路处理24h，测试场强分别为2、4、6、8、10kV/mm，每个场强加压1h，用静电计KEITHLEY 6517记录电导电流。

2.结果与讨论

2.1纳米在复合物中分散性表征

借助透射电镜（TEM）表征纳米Al₂O₃在复合硅橡胶中的分散性，以方法一和方法二制备的4%含量纳米Al₂O₃/硅橡胶复合物的透射电镜（TEM）图像（示于图2（a）和（b）中）为例，可以看出，图2（a）中纳米Al₂O₃，形成了较大的团聚，而图2（b）中纳米Al₂O₃，分散良好，并且分布均匀。

2.2空间电荷分布

图3（a）和（b）为方法一和方法二制备试样在15 kV/mm的场强下30min后的空间电荷分布，可以看出，纳米Al₂O₃的填加，使得复合硅橡胶内空问电荷的积聚量较纯硅橡胶中空间电荷积聚量明显增多，并且随着纳米Al₂O₃，质量分数的增加，阳极附近的空间电荷峰宽逐渐减小，峰值逐渐增加，且出现大量的异号电荷.尽管方法二制备的复合硅橡胶试样的空间电荷积聚量较纯硅橡胶试样有所增加，但是与方法一制备试样相比，当纳米Al₂O₃，质量分数相同的时，空间电荷的积聚量明显减少。

根据式（1）以及不同短路时间的空间电荷分布曲线，可以得到空间电荷平均密度，图4（a）和（b）为不同制备方法试样短路30s时的空间电荷分布，图5（a）和（b）为不同方法制备的试样在短路10min过程中空间电荷平均密度，可以看出，图5（a）中，方法一制备的复合硅橡胶的空间电荷平均密度明显大于纯硅橡胶的空间电荷平均密度，当短路10min中后，复合硅橡胶的平均电荷密度依然大于纯硅橡胶的空间电荷密度，且随着纳米Al₂O₃质量分数增加，复合硅橡胶空间电荷平均密度逐渐增大，这说明，采用方法一填加纳米Al₂O₃引入的陷阱使得空间电荷被捕获后不易释放。

与图5（a）相比，当纳米Al₂O₃质量分数相同时，图5（b）中采用方法二制备的复合硅橡胶的空间电荷平均密度小于方法一制备的复合硅橡胶，并且当短路10min中后，被捕获的大量空间电荷得到了释放，使得复合硅橡胶中空间电荷平均密度略大于纯硅橡胶中空间电荷平均密度，这说明采用方法二填加纳米Al₂O₃引入的陷阱深度比方法一引入的浅。

图6（a）为方法一制备的复合硅橡胶试样在短路10min过程中载流子视在迁移率的变化规律，与纯硅橡胶的载流子迁移率相比，复合硅橡胶的载流子迁移率有所减小，且随着纳米Al₂O₃质量分数的增加，载流子迁移率减小的幅度增加。

图6（b）中，方法二制备的复合硅橡胶载流子视在迁移率尽管比纯硅橡胶的载流子迁移率小，但与方法一制备的试样相比，当纳米Al₂O₃质量分数相同时载流子视在迁移率有所增加。

2.3相对介电常数

图7（a）和（b）分别为两种方法制备的不同质量分数纳米Al₂O₃复合硅橡胶的相对介电常数δ_r，在10°～10°Hz频率范围内，试样的相对介电常数s，随着频率的增加而减小，在10²～10⁶Hz频率范围内，相对介电常数ε^r基本保持不变，图7（a）中，方法一制备的纳米Al₂O₃复合硅橡胶较纯硅橡胶的相对介电常数ε^r有很大的提高，例如当频率为50Hz时，纯硅橡胶的相对介电常数ε^r为2.6，纳米Al₂O₃质量分数为1%、2%、3%和4%的复合硅橡胶的相对介电常数s，分别为2.83、2.88、2.96和3.02，随着纳米Al₂O₃，质量分数提高，相对介电常数s，增大。

图7（b）中，当频率为50 Hz时，方法二制备的纳米Al₂O₃质量分数为2%、3%和4%的复合硅橡胶的相对介电常数ε_r分别为2.68、2.74、2.84，较方法一制备的复合硅橡胶的相对介电常数s，有所减小，导致这种现象的主要原因是方法二制备的复合硅橡胶中纳米Al₂O₃分散性好，纳米Al₂O₃的平均粒径小，约为15-20nm，具有较大的比表面积，因此纳米Al₂O₃与硅橡胶的相互作用较强，试样的极化强度被削弱，导致相对介电常数ε^r减小，纳米Al₂O₃质量分数为l%的硅橡胶的相对介电常数ε_r为2.57（频率为50Hz时），甚至比纯硅橡胶试样的相对介电常数ε_r更小，进一步证明，良好的分散性可以减小复合硅橡胶的相对介电常数ε_r。

2.4电导电流特性

根据空间电荷限制电流（Space Charge LimitedCurrent，SCLC）理論，材料的电导电流特性J-V曲线由欧姆区、空间电荷限制电流区和陷阱充满区三个区域组成，材料的电老化阈值指的是欧姆区与空间电荷限制电流区的转折点所对应的电压V_n，在均匀电场下近似用场强E_r表示，表示从这一场强开始，空间电荷开始积累，空间电荷限制电流区曲线的斜率K表示空间电荷积累的速率。

图8（a）和（b）分别为两种方法制备的不同质量分数的纳米Al₂O₃复合硅橡胶的电导电流特性.从图8（a）中可以看出，填加纳米Al₂O₃后，复合硅橡胶的电流密度较纯硅橡胶有很大的增加，而随着纳米Al₂O₃质量分数的增加，电流密度增加的幅度有所下降，由式（3）可知，电流密度由相对介电常数、载流子迁移率、陷阱密度共同决定，由图6可知，载流子迁移率随着纳米Al₂O₃质量分数增加而减小，并且陷阱密度会随着纳米Al₂O₃质量分数的提高而增加，导致受限载流子的总数增加，θα减小，载流子迁移率与θα共同减小导致了方法一制备的复合硅橡胶的电流密度随着纳米Al₂O₃质量分数增加而减小.纯硅橡胶的电老化阈值并不明显，但是随着纳米Al₂O₃的填加，复合硅橡胶的电老化阈值En开始明显，并且纳米Al₂O₃含量越大复合硅橡胶的En越小，复合硅橡胶空间电荷积聚的起始场强随着纳米Al₂O₃质量分数的增加开始降低，导致这种现象的主要原因是随着纳米Al₂O₃质量分数的增加，复合硅橡胶的相对介电常数逐渐增大，如图7所示，由式（4）可知，相对介电常数s，增加，电老化阈值减小.从空间电荷限制电流区曲线斜率可以看出，随着纳米Al₂O₃含量的增加，复合硅橡胶空间电荷积累的速率K增加，导致这种现象的主要原因是由于陷阱密度增加，单位时间内空间电荷积聚量增加，即空间电荷积聚速度增加。

图8（b）所示为方法二制备的不同质量分数的纳米Al₂O₃复合硅橡胶试样的电导电流特性，可以看出，方法二制备的复合硅橡胶的电流密度较方法一制备的复合硅橡胶的电流密度小，这是因为方法二制備的复合硅橡胶的相对介电常数δ₁比方法一制备的复合硅橡胶的相对介电常数δ₁小，纳米Al₂O₃质量分数为1%的复合硅橡胶的电老化阈值不明显，但随着纳米Al₂O₃质量分数的增大，电老化阈值E。逐渐增大，曲线斜率K逐渐增加，即空间电荷积累速率增加，产生这种现象的主要原因是陷阱密度的改变，当纳米Al₂O₃质量分数增加时，陷阱密度增加，导致受限载流子的总数增加，θn减小，VΩ增大，En增大，而由于陷阱密度增加，单位时间内空间电荷积聚量增加，即空间电荷积聚速度增加。

3.结论

1）两种方法制备的纳米Al₂O₃复合硅橡胶中，Al₂O₃的分散性不同.方法一制备的复合硅橡胶中，纳米Al₂O₃形成了大量的团聚，而方法二制备的复合硅橡胶中，纳米Al₂O₃分散良好.

分散性问题 第6篇

利用无穷级数可将复杂的代数函数和超越函数变成简单形式, 无穷级数的学习内容是数学分析的重要组成部分, 对无穷级数敛散性的讨论是研究代数函数和超越函数的重要内容之一, 也是讨论无穷积分收敛性的工具.在具体研究中, 一些容易出现的问题应引起学习者的注意.

问题1 若各项为连续函数的函数列在区间I上其极限函数不连续, 则此函数列在区间I上是否一致收敛?

答案 不一致收敛.

例 函数列{xn}的各项在 (-1, 1]上都是连续的, 但其极限函数

$f(x)=\{\begin{array}{l}0‚-1<x<1‚\\ 1‚x=1\end{array}$

在x=1时不连续, 从而推得{xn}在 (-1, 1]上不一致收敛.

问题2 无穷级数是否具有可结合性与可交换性?

答案 无穷级数一般不具有可结合性与可交换性.

无穷级数一般是不具有结合性的.有限项的和具有结合律与交换律, 但对无穷级数来说, 当级数收敛时具有可结合性, 如发散级数${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }(}-1){}^{n+1}$, 加括号后可得级数 (1-1) + (1-1) + (1-1) +与 (1-1+1) - (1-1+1) +.

前一个级数收敛于零, 而后一个级数即原来的级数是发散的.

无穷级数一般不具有交换律, 只有当级数绝对收敛时具有可交换性.如条件收敛级数${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }\frac{(-1){}^{n-1}}{n}}$, 设其和为S, 即${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }\frac{(-1){}^{n-1}}{n}}=1-\frac{1}{2}+\frac{1}{3}-\frac{1}{4}+\cdots =s$, 交换位置得

$\begin{array}{l}S{}_{2n}=(1-\frac{1}{2}-\frac{1}{4})+(\frac{1}{3}-\frac{1}{6}-\frac{1}{8})+\cdots +\\ (\frac{1}{2n-1}-\frac{1}{4n-2}-\frac{1}{4n})\\ ={\displaystyle \sum _{k=1}^n(}\frac{2-1}{4k-2}-\frac{1}{4k})\\ =\frac{1}{2}{\displaystyle \sum _{k=1}^n(}\frac{1}{2k-1}-\frac{1}{2k})\\ =\frac{s{}_n}{2}\underset{(n\infty )}{{\displaystyle }}\frac{s}{2}\ne s.\end{array}$

问题3 缺项幂级数收敛半径能否用$\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}|\frac{a{}_{n+1}}{a{}_n}|=\rho ‚R=\frac{1}{\rho }$求出?

答案 不能.

对于级数a0+a1x+a2x2++anxn+, 若$\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}|\frac{a{}_{n+1}}{a{}_n}|=\rho ,(a{}_n\ne 0)$, 则该级数的收敛半径$R=\frac{1}{\rho }$, 特别地, 当ρ=0时, R=+∞;当ρ=+∞时, R=0, 该式中的an与an+1是不缺项幂级数相邻两项的系数.

若幂级数${\displaystyle \sum _{n=0}^{\infty }a}{}_{n}x{}^n$是缺项的, 即ank=0, n1<n2<<nk<, 一般不能用求幂级数收敛半径的公式, 此时可直接将各项加上绝对值, 再利用正项级数的比值审敛法或根值审敛法求其半径.

例如, 级数${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }(}-1){}^n\frac{x{}^{2n+1}}{2n+1}$缺少偶次项, 此时可用比值法讨论求解本题的收敛半径, 因为$\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}|\frac{u{}_{n+1}}{u{}_n}|=\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}\left|\frac{\frac{x{}^{2n+3}}{2n+3}}{\frac{x{}^{2n+1}}{2n+1}}\right|=x{}^2\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}\frac{2n+1}{2n+3}=x{}^2.$

所以当x2<1即|x|<1时, 级数绝对收敛, 当|x|>1时, 用的是比值法, 由绝对值级数发散, 知原级数也发散;当x=±1时, 级数分别为${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }\frac{(-1){}^n}{2n+1}}$与${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }\frac{(-1){}^{n+1}}{2n+1}}$, 它们都是莱布尼茨型级数, 是收敛的.综上知:原幂级数的收敛域为[-1, 1].

例如, 级数${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }\frac{2n-1}{2{}^n}}x{}^{2n-2}$也是缺项的幂级数, 可用上题方法解之, 还可以用还原法解之.

令y=x2, 则原幂级数成为不缺项的幂级数${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }\frac{2n-1}{2{}^n}}y{}^{n-1}.$

记其各项系数为bn, 因为$R=\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}\left|\frac{b{}_n}{b{}_{n+1}}\right|=\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}\left(\frac{\frac{2n-1}{2{}^n}}{\frac{2n+1}{2{}^{n+1}}}\right)=2\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}\frac{2n-1}{2n+1}=2$,

所以-2<y<2⇒0x2<2, 所以$-\sqrt{2}＜x＜\sqrt{2}.$

当$x=\pm \sqrt{2}$时, 幂级数成为数值级数$\frac{1}{2}{\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }(}2n-1).$

它的通项un+∞ (n∞) , 不满足收敛的必要条件, 是发散的, 故原幂级数的收敛区间是$(-\sqrt{2}‚\sqrt{2}).$

问题4 设级数${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }a}{}_n$收敛, 从而$\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}a{}_n=0$, 而a${}_n^2$是比an更高阶的无穷小, 级数${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }a}{}_n^2$是否一定收敛?

答案 不一定.

因为比较审敛法只适用于正项级数, 而这里${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }a}{}_n$不一定是正项级数, 所以结论不成立.例如, 级数${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }\frac{(-1){}^n}{\sqrt{n}}}$收敛, 但${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }[}\frac{(-1){}^n}{\sqrt{n}}]{}^2={\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }\frac{1}{n}}$发散.

如果${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }a}{}_n$是收敛的正项级数, 则结论一定成立.

事实上, 由$\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}a{}_n=0$, 当n充分大时, 有an<1, 从而a2n<an, 由比较审敛法可知${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }a}{}_n^2$必收敛.

问题5 一致收敛是极限函数连续的充要条件吗?

答案 一致收敛只是极限函数连续的充分条件而不是必要条件.

例如, 定义在[0, 1]上的函数列

$f{}_n(x)=\{\begin{array}{l}2n{}^{2}x‚0x\frac{1}{2n}‚\\ 2n-2n{}^{2}x‚\frac{1}{2n}<x<\frac{1}{n}‚(n=1‚2‚\cdots )‚\\ 0‚\frac{1}{n}<x1‚\end{array}$

在[0, 1]上不一致收敛, 但其极限函数f (x) =0在[0, 1]上连续.

在 (-1, 1) 上的函数列{xn}也具有同样结果.

若各项为连续函数的函数列在区间I上其极限函数不连续, 则此函数列在区间I上不一致收敛.

例如, 函数列{xn}的各项在 (-1, 1]上都是连续的, 但其极限函数

$f(x)=\{\begin{array}{l}0‚-1<x<1‚\\ 1‚x=1\end{array}$

在x=1时不连续, 从而推得{xn}在 (-1, 1]上不一致收敛.

问题6 写出f (x) 的幂级数与把f (x) 展开成幂级数是否是一回事?

答案 不是一回事.

只要f (x) 在x0的某一领域内具有各阶导数, 总可以写出f (x) 的幂级数, 至于它是否收敛, 或是否收敛于f (x) , 是不考虑的.

例如, 将函数$\sqrt{x{}^3}$展开成 (x-1) 的幂级数, 并求展开式成立的区间.

由二项式级数展开式, 有

$\begin{array}{l}\sqrt{x{}^3}=[1+(x-1)]{}^{\frac{3}{2}}(a=\frac{3}{2})\\ =1+\frac{3}{2}(x-1)+\frac{\frac{3}{2}(\frac{3}{2}-1)}{2！}(x-1){}^2+\cdots +\\ \frac{1}{n！}\frac{3}{2}(\frac{3}{2}-1)\cdot \cdots \cdot (\frac{3}{2}-n+1)(x-1){}^n+\cdots \\ =1+\frac{3}{2}(x-1)+\frac{3\cdot 1}{2{}^2\cdot 2！}(x-1){}^2+\cdots +\\ \frac{3\cdot 1\cdot (-1)(-3)\cdot \cdots \cdot (-2n+5)}{2{}^n\cdot n！}(x-1){}^n+\cdots \\ =1+\frac{3}{2}(x-1)+\\ {\displaystyle \sum _{n=0}^{\infty }\frac{3(-1){}^n\cdot 1\cdot 3\cdot 5\cdot \cdots \cdot (2n-1)}{2{}^{n+1}\cdot (n+2)！}}(x-1){}^{n+2}\\ =1+\frac{3}{2}(x-1)+\\ {\displaystyle \sum _{n=0}^{\infty }\frac{3\cdot (-1){}^n(2n)！}{2{}^{n+2}\cdot 2{}^n\cdot n！(n+2)！}}(x-1){}^{n+2}\\ =1+\frac{3}{2}(x-1)+{\displaystyle \sum _{n=0}^{\infty }(}-1){}^n\frac{(2n)！}{(n！){}^2}\cdot \\ \frac{3}{(n+1)(n+2)2{}^n}(\frac{x-1}{2}){}^{n+2}.\end{array}$

其中-1< (x-1) <1⇒0<x<2.

注 二项式级数的公共收敛域为 (-1, 1) ;当 (1+x) a中的a取不同数值时, 其收敛区间的各情形比较复杂, 当a>-1时, 收敛区间为[-1, 1];当a-1时, 收敛区间为 (-1, 1) ;当-1<a<0时, 收敛区间为 (-1, 1], 本题的$a=\frac{3}{2}＞0$, 实际收敛区间为[0, 2].

问题7 函数展开为傅里叶级数是否具有唯一性?

答案 当l取定值时, 定义在[-l, l]上的函数的傅里叶级数的形式是唯一的.

容易出现的错误举例:

给出函数f (x) =x2, x∈ (0, π) , 将函数在 (0, π) 内展为余弦级数与正弦级数, 分别得到:

$\begin{array}{l}x{}^2=\frac{\text{π}{}^2}{3}+{\displaystyle \sum _{{\rm N}=1}^{\infty }\frac{4(-1){}^n}{n{}^2}}\cos nx‚x\in (0‚\text{π}),\\ x{}^2={\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }[}\frac{2\text{π}}{n}(-1){}^{n-1}+\frac{4}{n{}^3\text{π}}((-1){}^n-1)]\sin nx‚x\in (0‚\text{π}).\end{array}$

可见将函数展开为傅里叶级数并不具有唯一性.

错误分析:函数f (x) 展开为傅里叶级数的唯一性是指一个定义在[-l, l]上的函数, 由此对称区间上的展开式$\frac{a{}_0}{2}+{\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }(}a{}_n\cos \frac{n\text{π}}{l}x+b{}_n\sin \frac{n\text{π}}{l}x)$的系数是唯一的.

$\begin{array}{l}a{}_n=\frac{1}{l}{\displaystyle {\int }_{-l}^l}f(x)\cos \frac{n\text{π}}{l}xdx(n=0‚1‚2‚\cdots )‚\\ b{}_n=\frac{1}{l}{\displaystyle {\int }_{-l}^l}f(x)\sin \frac{n\text{π}}{l}xdx(n=0‚1‚2‚\cdots ).\end{array}$

但本题中函数仅定义在 (0, π) 上, 所以在 (-π, 0) 内可作任何延拓, 特别是f (x) 进行偶延拓 (奇延拓) , 函数的展开式就成为余弦级数 (正弦级数) , 这个事实与定义在[-l, l]上的函数展开为傅里叶级数的唯一性并不矛盾.

问题8 关于正项级数加括号问题

关于正项级数加括号问题有如下基本性质:

收敛级数加括号后所成级数仍收敛, 但加括号后所成级数的收敛并不能推断原来级数是否收敛.

例如, 判断级数$\cos \text{π}-\cos 2\text{π}+\cos \frac{\text{π}}{2}-\cos \frac{3\text{π}}{2}+\cos \frac{\text{π}}{3}-\cos \frac{2\text{π}}{3}+\cdots$的敛散性.

容易出现的错误:

将级数每两项加上括号, 级数的一般项可记为$u{}_n=\cos \frac{\text{π}}{n}-\cos \frac{2\text{π}}{n}$, 又有$u{}_n=2\sin \frac{3\text{π}}{2n}\cdot \sin \frac{\text{π}}{2n}2\cdot \frac{3\text{π}}{2n}\cdot \frac{\text{π}}{2n}=\frac{3\text{π}{}^2}{2}\cdot \frac{1}{n{}^2}$, 由p-级数的敛散性讨论及正项级数的比较审敛法知, ${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }u}{}_n$收敛, 从而知原级数也收敛.

本题正好给出了这样的例子, 加括号后所成级数是收敛的, 而原来级数却发散.

正确解答:由于$\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}\cos \frac{\text{π}}{n}=1‚\underset{n\infty }{{\displaystyle \lim }}\cos \frac{2\text{π}}{n}=1$,

故原来级数的一般项不趋近于零 (当n∞) , 所以, 该级数是发散的.

问题9 交错级数敛散性判别容易出现的错误

例如, 判断级数${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }u}{}_n=1+\frac{-1}{\ln 2}+\frac{1}{3{}^2}+\frac{-1}{\ln 4}+\frac{1}{5{}^2}+\frac{-1}{\ln 6}+\cdots$的敛散性.

容易出现的错误:

考虑级数${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }v}{}_n=1+\frac{-1}{2}+\frac{1}{3}+\frac{-1}{4}+\frac{1}{5}+\frac{-1}{6}+\cdots$由交错级数的莱布尼茨审敛法知${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }v}{}_n$收敛, 又因unvn, 再由比较审敛法知${\displaystyle \sum _{n=1}^{\infty }u}{}_n$收敛.

比较审敛法是对正项级数而言的, 对任意项级数不能使用.

正确解答:

容易出现的错误:

从而, 由比值审敛法知收敛.

错误原因:比值审敛法的应用对象是正项级数, 本题所给级数并非正项级数, 实际上是交错级数, 所以不能使用比值审敛法.

判断敛散性是无穷级数与无穷积分理论的重要课题, 有些学习者由于思考问题不全面或概念不清楚, 在学习过程中容易事倍功半走弯路, 只有深挖数学概念, 掌握其实质, 才能事半功倍, 为以后的进一步学习做好铺垫.

参考文献

[1]翁晓龙.高等数学 (同济四版) .北京:光明日报出版社, 2000.

分散性问题 第7篇

1. 农村生活污水治理存在的问题

近年来,随着农村环境连片整治工作的开展,农村生活污水治理发展较快,尤其是污水处理设施迅猛增加,也渐渐显现出一些问题。

(1)管网覆盖滞后,质量无保证

近年来农村污水治理工作主要集中在污水处理工程,大多数村庄缺乏配套管网,污水无法有效收集,使污水处理设施不能正常运行。

部分村庄配备了管网建设,但因各地的施工队伍大多资质低,施工质量得不到保证,后续管理水平不高,常出现池体渗漏,管网破损,入户支管过细等一系列问题。

(2)缺乏长效运行机制

目前我国农村生活污水的处理设施的运行与维护大多以镇、村为单位自行运行管理,建设资金,尤其是后期运行资金得不到保障。加上农村污水处理设施规模小,分布散,运行维护较困难,常常缺乏必要的人员配备,导致运行管理水平不足。设备得不到保障,设备处理效率低,甚至瘫痪未运行。

(3)处理工艺选择不当

在一些农村的污水处理工程设计中,存在设计规模与实际处理量不匹配的现象;一些村镇因财力制约,工艺过于简单,造成实际运行中无法保障污水的处理效果,且可能形成新的污染源;一些工艺,照搬城镇用水,设计规模偏大,成本高、运行维护的费用高,大大超出了农村自身的经济承受能力,造成设施无法正常运行,设备闲置。还有一些则是未能考虑到乡镇企业的排水水质,造成设计工艺处理效果不理想,出水水质差。

2. 分散式生活污水处理技术的进展

一直以来我国的污水处理都是以集中式污水处理为主,但农村生活污水来源简单,主要是生活中产生的洗涤用水及厕所冲水、污染物以COD、氮磷、悬浮物及病菌为主。所以农村生活污水较城镇生活污水有自己的特点:因各地水资源的拥有量,社会经济发展水平的不同,污水排放量存在较大的空间差异;季节变化,春节前后会造成排放量在时间上波动的特点;因居住点分散,生活污水排放也分散。近年来,许多的学者开始研究适用于来自独户或相对集中的小片商业区和住宅的少量污水,利用中小型污水处理设备进行就地处理的技术,实现达标排放或回收,即分散处理技术。

冯华军等人为考察填料式厌氧折流板反应器(CABR)处理分散式生活污水抗短期有机负荷冲击对CABR运行性能、中间产物累计以及微观微生物活性3个层次来研究不同温度下短期有机负荷冲击对CABR运行性能影响。表明,在28℃高温条件下,分散式生活污水的有机负荷冲击不会对CABR出水造成显著影响,但在18℃中温和10℃低温条件下,CABR抗有机负荷冲击的稳定性随温度的下降而下降。刘德永、杨春梅针对分散式生活污水的处理需求,设计了以两级A/O串联、分段进水、无回流为特征的一体化反应器,考察了其对模拟生活污水的处理性能。表明:在HRT为9h、分段进水流量分配比例为1:1、水温为25~28℃的条件下,当进水COD、NH3-N、TN、TP、SS分别为(350~420)、(26~36)、(27~37)、(1.4~2.7)、(260~400)mg/L时,一体化反应器对以上指标的平均去除率分别为94.9%、97.1%、46.5%、55.6%、94.2%,出水水可达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)的一级B标准。该一体化反应器具有结构紧凑、性能优良、节省能耗等优点,适用于分散式生活污水的处理。蔡勋江、范洪波等人采用投加高效微生物菌剂的方式处理食堂污水,考察微生物菌剂用于城镇污水分散式处理的可行性。与传统活性污泥法相比,该技术的投资费用降低了一半以上,运行维护费用降低了30%以上,这作为一种新的方法给城镇污水分散式处理技术提供了一种新的途径。

在一些偏远地区或交通不便的地区,集中式污水处理技术很难展开,而生物造粒流化床作为一种短流程分散式污水处理技术就能得到广泛的应用,因其对地域的要求不高,处理后的生活污水和生产废水的再生水能用来喷洒街道或浇灌草坪,极大的降低了使用成本。从处理工艺稳定性、维护管理成本、投资成本等方面归纳了适宜的处理工艺应该具备:反应器可长期不排泥、维护频率较低并且对维护操作人员专业要求较低,在较大水质水量波动及环境气候改变时反应器仍旧能稳定运行的特点。

3. 分散式污水处理典型处理模式

(1)生物滤池

生物滤池是模仿自然生态系统的原理,通过填料来建立生物处理构筑物,利用微生物和生物膜来净化污水。适合建在不适宜利用自然系统的岩石底层上的村镇地区,生物滤池因抗冲击能力强、处理负荷高、占地面积小、基建和运行费用低、维护管理简单的优点,很多地区采用此技术进行污水分散式处理,研究学者也力求在此方向研究出更成熟的实用性技术。通过试验研究了有机负荷、水力停留时间、气水比等因素对曝气生物滤池处理效能的影响,结果表明曝气生物滤池对有机负荷、水力停留时间、气水比变化具有良好的适应能力。尹志高、陆志波等人通过分析1-7月份生物滤池中进出水水质情况,用蚯蚓作为观察,阐述蚯蚓生物滤池对农村分散生活污水处理效果。表明:蚯蚓生物滤池对BOD5、NH4+-N及CODCr有较好的去除效果,平均去除率分别为78.2%、77.8%与38.1%,在进水水质变化的同时,出水水质也较为稳定,同时,温度也出现变化。此时,具有较强的抗冲击负荷能力;而对TN和TP的去除效果不理想,平均去除率分别为26.4%、24.3%。

(2)自然净化系统

自然净化系统主要是利用土壤作为处理和排放的载体对污水进行就地处理,优点有:处理成本低,管理简单,处理效果稳定。处理形式有:人工湿地、氧化塘、地下渗滤等。因其突出的优势,受到广泛的关注与应用。王团团等人针对目前我国农村存在的生活污水随意排放问题,构建了一种安装方便、工艺简单的回流立式组合人工湿地系统用于处理生活污水,研究其对污染物质的去除效果和过程,结果表明不同基质组湿地对生活污水处理效果存在显著差异,砾石组对NH4+-N、TN的去除效果较好,火山石组对COD、TP去除效果较好,可分别作为人工湿地脱氮除磷的优先选择,说明了回流立式组合人工湿地是一种具有广阔发展前景的农村污水处理技术。牟锐等人以构建的三级生物沸石人工湿地处理分散养猪冲洗水厌氧出水,考察了湿地的运行性能、污染物随时间变化以及生物沸石层ORP分布情况。结果表明,基于生物沸石的三级人工湿地可实现分散养猪废水厌氧出水的高效处理。水力负荷为0.047m3·(m2·d)-1,COD和NH4+-N主要在湿地一区去除,COD去除机制包括在沸石层的好氧讲解及在砖渣层的反硝化。

(3)复合工艺

由于以上的各工艺都有各自的优缺点,在实际应用中常常设计出几种工艺共同处理生活污水的复合工艺。张增胜等人综合了氧化塘/人工湿地复合系统,对养殖池塘微污染水体中COD、TN、TP、SS和叶绿素a的去除效果均较好,净化效果呈现出季节性变化,夏季的净化效果最好。李红芳、刘锋等人研究了一种组合生物滤池、人工湿地和稳定塘的处理农村分散式污水的复合性工艺。师范工程一年期水样监测结果显示,出水水质稳定达到《城镇污水处理厂污染物排放标准》(GB18918-2002)的一级B标准,此方式具有生态性的处理技术在农村有着极为广泛的应用前景,其特点是污水处理效果好、操作和管理简洁、成本较低等特点,在农村具有良好的应用推广前景。

结语

就市政排水系统而言,分散式的处理方式能把污水就地处理或者是能单独处理,这样对其依赖性降低,这是一种全新的污水处理方式,对那些地理条件限制性较大的地区或者是经济欠发达的农村偏远地区以及中小城市,生活污水处理较困难,不适合实行,应将污水就地处理并回收利用。在我国,农村占据了重要的地位,农村的生活污水排放问题是一个极为重要的问题,对农村生活污水分散式处理符合可持续发展道路,目前,分散式处理生活污水仍具有良好的发展前景,需要进一步的研究探索。

摘要：农村生活污水造成的污染已不容忽视,治理问题日渐突出。本文阐述了目前农村生活污水治理存在的问题,分散式污水处理的工艺研究进展以及典型的一些分散式污水处理模式。

关键词：污水治理,问题,分散式污水处理

参考文献

[1]鞠昌华,张卫东等.我国农村生活污水治理问题及对策研究[J].环境保护,2016(6).

[2]梁瀚文,刘俊新等.3种典型地区农村污水排放特征调查分析[J].环境工程学报,2011,5(9):2054-2059.

[3]王阳,石玉敏.分散式污水处理技术研究进展[J].环境工程技术学报,2015,5(2):168-174.

[4]冯华军,汪美贞等.CABR处理分散式生活污水抗短期有机负荷潜能[J].环境工程学报,2012,6(11):4053-4058.

[5]刘德永,杨春梅.分散式生活污水一体化处理装置的性能研究[J].中国给水排水,2015,31(7):67-70.

碳纳米管分散性研究现状 第8篇

碳纳米管自1991年由Iijima[1]报道以来,以其优异的化学特性、力学性能、热性能、电性能、场发射性能、光性能、磁性能、介电性能[2,3,4,5,6,7,8]等而引起了国内外学者的广泛兴趣。最重要的是碳纳米管作为高性能复合材料重要组成成分获得了国内外的重视。如碳纳米管加入环氧树脂、聚苯乙烯、聚丙烯酸酯等有机基体,使高聚物力学性能和电学性能获得改善[9,10,11,12,13,14,15,16,17];碳纳米管/无机金属(金属氧化物)基、陶瓷基复合材料的制备及相关性能研究相继展开[18,19,20,21,22,23];碳纳米管/水泥基复合材料的制备工艺及其后续的性能研究工作[24,25,26,27,28,29,30]也陆续有了报道。

碳纳米管表面缺陷少、缺乏活性基团,在水及各种溶剂中的溶解度都很低;另外,碳纳米管之间存在较强的范德华力,加之它巨大的比表面积和长径比,使其极易形成团聚或缠绕。要发挥碳纳米管优异性能使其广泛应用,如何均匀稳定地分散碳纳米管是亟需解决的关键性问题。另外,虽然相关文献[31,32,33,34]提到用静置、离心等方法表征碳纳米管分散效果,但均不能实现快速、定量的表征,且使用TEM微观手段表征费用高昂。因此,探索研究一种快捷准确表征碳纳米管分散液的方法对研究碳纳米管的分散显得尤为重要。

1 碳纳米管的分散

当前碳纳米管分散方法主要有机械分散法、表面化学共价修饰分散法和表面活性剂的非共价修饰分散法。

1.1 碳纳米管的机械分散

机械分散主要是研磨、高速球磨、超声分散、磁力搅拌分散等。于作龙等[35]使用研磨的方法获得长度为5nm~5μm的短碳纳米管。高能球磨具有比研磨高的能量密度,是制备纳米复合粉体材料的常用方法[36,37,38,39],但是研磨和高速球磨都不能很好解决碳纳米管的团聚缠绕问题。超声分散具有较高的能量密度,通过空化作用和切屑作用使缠绕的碳纳米管由端头处慢慢打开,实现碳纳米管的分散,特别是在表面活性剂存在的情况下,端头的打开为表面活性剂在碳纳米管表面的吸附提供了空间,使碳纳米管分散于介质中[40,41,42,43,44]。磁力搅拌作为碳纳米管分散的辅助手段,主要是促进表面活性剂的溶解,搅拌使体系受热均匀等。

1.2 碳纳米管的纯化

目前使用的碳纳米管多是通过化学气相沉积方法制得,由于催化剂的使用及催化条件的不同,导致碳纳米管表面存在无定形碳和金属催化剂颗粒等,所以在分散之前要对碳纳米管进行纯化处理。目前常用的纯化处理方法是酸氧化处理。Tsang S C[4]和Liu J[45]研究发现,将碳纳米管在强酸中超声可对其进行切割,从而得到开口的碳纳米管,Liu J接着用体积比为4∶1的浓硫酸与30%的过氧化氢氧化,得到端基为羧基的单壁碳纳米管(SWNT),这些截短的碳纳米管在水中单根分散性良好。Lago等[46]发现开口的碳纳米管顶端含有一定数量的活性基团,如羟基、羧基等。人们也尝试利用其他氧化剂(如H2O2)[32]对碳纳米管进行功能化处理,纯化后碳纳米管更易溶于水等极性溶剂,同时由于表面引入了羧基、羟基等官能团,为后续的共价修饰提供了可能性,目前市场上出售的碳纳米管多是经过纯化处理的。

1.3 碳纳米管的表面共价修饰

碳纳米管表面的缺陷和官能团恰恰是对其进行共价修饰的基础,碱及含羟基或胺基的分子都可以与碳纳米管表面的羧基反应,碳原子的锥形化和π轨道非线性化造成的缺陷让碳纳米管表面的直接加成反应成为可能。Li C等[32]用H2O2对多壁碳纳米管(MWNT)进行纯化处理后,再加入聚丙烯酸铵进行酰胺反应,得到稳定分散的碳纳米管水溶液。Paiva M C等[47]将酸化的碳纳米管与聚乙烯醇进行酯化反应,发现修饰后的碳纳米管可以溶于水和其他强极性溶剂中。袁焜[48]将聚酰胺-胺树状分子接枝到碳纳米管表面,制备出水溶性很好的树状分子/碳纳米管纳米复合材料。Qi X等[49]将合成的羟乙基-2-溴代异丁基酯与酸化酞氯化的MWNT反应,生成MWNT-Br,然后通过ATRP方法,将聚三甲氧基硅基丙基甲基丙烯酸酯接枝到MWNT表面上。许杨等[50]以路易斯酸为催化剂,分别用几种卤代烷烃为反应试剂与SWNT进行亲电加成反应,在SWNT的侧壁引入烷基,提高了SWNT的水溶性。

1.4 碳纳米管的表面非共价修饰

碳纳米管的共价功能化可能对碳纳米管的电子特性造成一定程度的破坏,而表面活性剂非共价修饰方法不会对碳纳米管本身的结构造成破坏,从而可以得到结构完好的功能化碳纳米管。表面活性剂分子由亲水基团和疏水长链组成,疏水链在碳纳米管表面发生吸附,亲水基团伸进极性溶液中,通过静电排斥、空间位阻[51,52]实现碳纳米管的分散。目前用于分散碳纳米管的表面活性剂有:阳离子型的十六烷基三甲基溴化铵(CTAB),阴离子型的十二烷基苯磺酸钠(SD-BS)、十二烷基硫酸钠(SDS)、十二烷基磺酸钠,非离子型的OP-10、曲拉通-100,大分子型的阿拉伯树胶(AG)、环糊精、DNA。

肖奇等[53,54]研究表明只有当CTAB的浓度达到一定值时,才能形成稳定均匀的碳纳米管水溶性分散液,表面活性剂在达到临界浓度前后在碳纳米管表面的吸附方式不同,较低浓度时为平铺形式,高浓度时则在碳纳米管表面形成胶束。Yu J等[55]以SDS为表面活性剂超声条件分散MWNT,得到了质量浓度1.4mg/mL的MWNT稳定分散液,并且分析认为SDS浓度过大,容易形成SDS胶束,将导致MWNT的表面静电排斥作用减弱。Paul S[56]比较了表面活性剂Tx-100、SDS、SDBS对SWNT的分散能力,对碳纳米管在水溶液中分散效果优劣依次是SDS、Tx-100、SDBS。Bai Y[57]系统地比较了Tx系列对MWNT的分散能力,发现Tx-114的分散效果最好,而Tx-305的最差,他认为Tx的疏水烷基链与MWNT发生π-π共轭作用吸附在MWNT表面,在空间位阻作用下阻止碳纳米管团聚,而Tx系列分散能力的不同是由于各自形成胶束能力不同造成的。Shi B[58]通过研究CTAB和SDBS发现表面活性剂的掺量只有接近其临界胶束浓度时才会表现出很好的分散效果。赵丽萍等[59]以一种嵌段结构共聚物聚氨基甲酸乙酯(PAME)对碳纳米管进行功能化,分散介质为乙醇,利用共聚物间空间位阻的存在,大大削弱了范德华力的影响,显著改善了碳纳米管在乙醇介质中的分散性,碳纳米管质量浓度达到10g/L。Bandyopadhyaya等[60]将SWNT在阿拉伯树胶(AG)水溶液中超声,得到可在数月内保持稳定的悬浮液,这种方法同样适用于MWNT。他们认为AG聚合物链的空间位阻作用是克服碳纳米管间范德华力的主要原因。Star A等[61]用可溶性的直链淀粉包结碳纳米管,经包结的碳纳米管在水中溶解度达到3 g/L。Chambers G等[62]通过分子间van der Waals作用力使γ-环糊精(γ-CD)包裹于碳纳米管表面,为碳纳米管的水溶性研究开拓了新途径。Madni I等[63]研究十二烷基三甲基溴化铵(DTAB)和SOCT以质量比1∶1复掺对MWNT的分散,发现较低浓度的DTAB和SOCT就可以在水溶液中稳定均匀地分散10g/L的MWNT,DTAB和SOCT的浓度只需它们单独使用时的1/2。

2 碳纳米管分散液的表征方法

寻找一种准确、高效的方法来表征碳纳米管分散液同样非常重要,很多研究人员在研究碳纳米管分散的同时也尝试运用各种方法来评价碳纳米管分散的效果。应用傅里叶变换红外光谱研究发现加入表面活性剂分散后,碳纳米管的红外特征曲线会出现和表面活性剂相同位置的吸收峰,证明表面活性剂确实吸附到碳纳米管表面[63,64,65]。同样徐吉勇等[66]、Li C等[32]用红外光谱来表征纯化前后碳纳米管表面官能团的变化。而拉曼光谱被用来分析表面活性剂是否与碳纳米管发生反应[62,67]。Bai Y[34]和罗健林[68]使用离心的方法来表征碳纳米管分散液,根据离心出现明显分层现象的时间长短来判断碳纳米管分散的均匀性和稳定性,他们认为分散效果差的碳纳米管分散液中,成束状的碳纳米管数量多,在离心力的作用下,碳纳米管束沉降,造成溶液分层。为了快速表征碳纳米管分散效果,采用紫外-可见分光光度计测定碳纳米管分散液的浓度[55,69,70],在碳纳米管特征吸收波长处,将制得的碳纳米管分散液稀释一定的倍数,测量稀释液的吸光度,然后与标准曲线对比,从而做到快速检测碳纳米管在分散液中的浓度,由于目前还不能够很好地将碳纳米管分散于溶液中,所以标准曲线的确定问题还没有得到很好的解决,因此紫外分光光度计只是用来半定量地表征碳纳米管的分散效果。肖奇[53]、Madni[63]通过测定分散前后碳纳米管表面Zeta电位的变化来判断分散液的稳定性。由于静电排斥力作用,碳纳米管表面带电量绝对值越大,其发生团聚的可能性就越小,悬浮液就越稳定。Madni[63]还使用TG曲线来表征碳纳米管表面吸附的表面活性剂量。Li C等[32]、陈小华等[54]、Madni等[63]通过分散液粘度评价碳纳米管的分散状态。利用SEM或TEM表征碳纳米管在溶液中的分散效果会更准确,但是此方法制样复杂,且需要较长时间和高昂的价格,所以使用起来并不方便。

3 结语

由于实验方法和技术的限制,还未实现碳纳米管的均匀稳定分散,阻碍了碳纳米管复合材料的应用,因此开展碳纳米管分散性研究具有重要意义,笔者认为重点应进行以下工作:

(1)确定超声强度和时间对碳纳米管分散性的影响,避免过强的超声能量对碳纳米管形成短切。

(2)针对碳纳米管的分散研发高效表面活性剂,同时利用复配表面活性剂的方法制备高浓度的碳纳米管分散液。

(3)探究碳纳米管与表面活性剂的作用机理,为高效表面活性剂的研发提供方向。

(4)利用现有实验条件,实现碳纳米管分散液快速、定量、正确的表征也将显得尤为重要。例如,运用紫外-可见分光光度计对碳纳米管分散效果进行定量表征。

黏土分散性鉴别试验方法比较研究 第9篇

分散性黏土是一种在含盐量较低的水或纯净水中,细颗粒之间的黏聚力大部分消失,也可能会全部消失,土体表面颗粒极易从土体表面脱落,呈团聚体存在的颗粒体就会自行分散成原级的黏土颗粒[1,2]。它的工程特性是抗冲蚀能力很低,容易造成堤坝管涌、路基失稳等,因此危害性很大。

分散性黏土对水利工程的破坏作用于20世纪50年代首先在澳大利亚被发现。A.Casagrande[3]研究认为美国俄克拉荷马州Wister大坝在1949年第一次蓄水时就发生了严重的管涌破坏的原因是采用的防渗土料具有高度分散性。俄克拉荷马州在1950年后修建的1500多座防洪土坝中11座在蓄水后就遭受破坏[4]。Jeff[5]研究认为俄克拉荷马州的US 59公路路基在雨水作用下冲蚀破坏是路基采用分散性黏土造成的。F.Gutiérrez[6]研究发现西班牙的San Juan水库也是由于坝体防渗土料属于分散性黏土而遭受破坏。在国内,20世纪80年代初在黑龙江引嫩工程中由于采用了分散性黏土导致输水渠道出现大量的洞穴和管涌破坏[7]。1995年海南省三亚市的岭落水库发生溃坝,其原因也与土料属分散性黏土有关[8]。

目前对黏土判别的分散性有多种方法,较多采用的是1976年6月美国材料试验学会(ASTM)第79次年会[9]期间提出的4个基本室内试验,即:碎块试验、双比重计试验、针孔试验和孔隙水可溶盐试验,这也是美国水土保持局(SCS)现在使用的试验方法。为了搞清这些试验鉴别方法的有效性和适用性,本文通过2个典型工程实例对同一试样采用碎块试验、双比重计试验、针孔试验三种鉴别方法进行了对比分析,孔隙水可溶盐试验因设备原因未开展。

1 土体的基本物理力学性质

试验土样选用了不同地方的2种土样,土样的物理性质列于表1。由表1中可见A1～A14组土样的比重为2.67～2.73。颗粒组成中黏粒(<0.005 mm)含量为28.2%～60.4%,大部分为30%左右。从界限含水率看,液限为22.4%～37.2%,塑限为13.7%～20.9%,塑性指数为7.2～16.8,属于低液限黏土(CL)或低液限粉土(ML)。

表中B1～B4组土样的比重为2.72～2.73。颗粒组成以黏粒(<0.005 mm)为主,含量为52.6%～55.8%。从界限含水率看,液限为41.0%～45.7%,塑限为21.5%～22.1%,塑性指数为19.0～23.9,属于低液限黏土(CL)。

2 土样的黏土矿物组成分析

为了了解2组土样的矿物组成,进行了X射线矿物物相定量分析,其结果见表2。从表2可以看出,A1～A14组土样均不含蒙脱土,伊利土含量为6.5%～16.5%,绿泥土含量为0～4.4%,高岭土含量为0～9.4%。

由表2中B1～B4组土样可以看出,分析的土样中均不含蒙脱土和高岭土,伊利土含量为19.5%～27.0%,绿泥土含量为3.8%～14.9%。

3 分散性试验鉴定[7,10,11,12]

分散性黏土的性质与黏土的物理化学状态和土颗粒表面的电化学性质相关[9],而工程上常用的土工试验方法难以反映出土体的化学状态和土颗粒表面的电化学性质,所以不能用于鉴别黏土的分散性。目前国内土工试验规程中尚无分散性试验规定,依照美国材料与试验协会(ASTM-American Society for Testing and Materials)提出了双比重计试验、针孔试验、碎块试验等3种试验方法对土样进行鉴定试验。孔隙水可溶盐试验因设备原因未开展。

3.1 碎块试验

碎块试验是从胶体化学的基本观点出发的,认为某些黏性土在水中呈分散性是由胶体颗粒的析出造成的,因而采用胶体析出的程度不同作为判别标准。

将试验土样制成边长为7～15 mm左右的正方形土块。将制备好的土样放置水中,记录时间,依据土块在水中胶粒的分散性状况和水的混浊情况,将土样的分散等级分为非分散性黏土、过渡性黏土、分散性黏土、高分散性黏土4个等级。碎块试验判断标准为:高分散性黏土,严重反应,在整个杯底大量的浓胶粒悬液呈云雾状出现。通常,在杯的各个方向均可容易的看见土粒胶粒悬液;分散性土,中等反应,土块周围或表面明显地看到胶粒悬液产生的云雾状;过渡性土,轻微反应,在土块崩解的表面附近有轻微的肉眼可见的胶粒悬液产生;非分散性土,没有反应,土块水解后水中没有因胶粒悬液而出现的浑浊或稍混浊后很快又变清。

3.2 双比重计试验

双比重计试验认为黏性土往往呈团粒结构,遇水不易分解成单个黏粒,而分散性黏土在水中黏粒部分极易分散而被水流带走。因而对土样进行2次比重计试验来测定黏粒(<0.005 mm)的含量,求出它的比值,即分散度作为判别标准。第一次是常规的加分散剂的方法,第二次为非常规的不加分散剂的方法。

双比重试验中分散度的计算:

$\text{分}\text{散}\text{度}=\frac{\text{非}\text{常}\text{规}\text{试}\text{验}\text{测}\text{定}\text{的}\text{黏}\text{粒}(<0.005\text{m}\text{m})\text{含}\text{量}}{\text{常}\text{规}\text{试}\text{验}\text{测}\text{定}\text{的}\text{黏}\text{粒}(<0.005\text{m}\text{m})\text{含}\text{量}}100\%(1)$

对土样的分散度的判断标准:非分散性土:分散度<30%;过渡性土:分散度30%～50%;分散性土:分散度>50%。

3.3 针孔试验

针孔试验是用来模拟,在一定的水头下,土壤孔隙壁上的颗粒抵抗一定动能水流的冲蚀的能力,表示分离颗粒所需的力。

针孔试验是采用浙江省水利河口研究院研制的试验装置,将击实到要求干密度的土样或原状土中心穿一直径为1.0 mm的轴向细孔,然后用蒸馏水(或试验要求用水)进行渗流试验,在各级水头下观察针孔受水流冲蚀的情况、水流流量和颜色。根据孔径的变化、水流流量和颜色来判断土的分散性能。针孔试验判别标准为:①分散性黏土:在50 mm水头下,10 min末,流量达0.8～1.8 mL/s,水流中度混浊～混浊,针孔的最终孔径不小于1.5 mm。②过渡性黏土:在180 mm水头下,5 min末,流量达1.2～2.8 mL/s,水流明显混浊,针孔的最终孔径不小于1.5 mm;或在380 mm水头下,5 min末,流量达1.8 mL/s以上,水流逐渐混浊。③不分散性黏土:在380 mm水头下,5 min末,流量不超过1.8 mL/s,水流清澈,针孔的最终孔径基本无变化[13]。

4 试验成果与分析

4.1 试验成果

按照上述试验方案对土样进行了分散性鉴定试验。其3种不同鉴定方法的分散性试验成果汇总见表3。根据试验结果综合判别黏土的分散性。

4.2 试验成果分析

由于鉴别分散性黏土的3种试验方法所考虑的机理、出发点不尽相同,任何一种方法都不能较为全面地判别土的分散性。因此,宜采用综合判别方法来判定其分散性,即当3种或4种方法中有2种判断为分散时,该土为分散性土。

通过对两个不同试验区共18组试样分别用不同方法进行试验。从表3中可以看出,在18个试样试验结果中,有6个试样的分散性鉴定结果是一致的。

比较碎块试验的结果与综合判定的结果可以看出:当碎块试验鉴定得出8组土样的结果为分散或高分散时,其综合评定的结果也对应的为分散的;当碎块试验得出的结果为不分散(A1、A4、A5、A8、A9、A12、B3、B4号试样)时,综合评定结果部分为不分散(A1、A5、A9、A12、B3、B4号试样),部分为过渡性(A4、A8号试样)。可以得出碎块试验作为单一的试验来判别黏土的分散性具有一定的局限性,当碎块试验结果鉴定试样具有分散性或者高分散性时,土样一般具有分散性。

比较双比重试验结果与综合判定的结果可以看出:当双比重试验鉴定得出8组土样的结果为分散时,其综合评定的结果也为分散的。试验得出的土样分散度为77.2%～100%时,综合判别为分散性土;试验得出的土样分散度为68.7%～89.0%,综合判别为过渡性土的;试验得出的土样分散度为42.9%～69.9%,综合判别为非分散性土的。试验得出的结果比常用的鉴定分散性土的分散度判别标准要高。

比较针孔试验的结果与综合判定的结果可以看出:两者对应的鉴定结果有15个是一致的,不一致的结果中,综合判定结果为2个分散和1个不分散,而针孔试验鉴定的结果都为过渡性。可以得出针孔试验方法是较可靠的鉴别方法。

从以上试验结果分析可以看出,在碎块试验、比重计试验和针孔试验3种分散性黏土判别方法中,针孔试验是最有效和可靠的方法。

针对土样的矿物组成,18个试样中均不含蒙脱土,伊利土含量为6.5%～16.5%。由于伊利土是较不稳定的风化中间产物,伊利土如果全部脱钾,就与蒙脱土一样,具有蒙脱土的性质;部分脱钾的伊利土若大量吸附钠离子,就会像钠蒙脱土一样具高分散性[8,9,10]。根据这一情况推测,上述土样的分散性应是由伊利土引起的。

5 黏土分散性判别步骤

由于各种试验方法考虑的机理不同,因此单一的试验方法都不能较为全面地判别土的分散性,而采用综合判别则能较好地判定土的分散性。根据各种方法的可靠性和操作的简便性,基本确定分散性黏土的判别步骤:

第一步碎块试验,如果其试验结果为分散,则该土样为分散性土;如果试验结果为不分散或过渡性,则该土样需进行进一步试验判定。

第二步针孔试验,如果其试验结果为分散,则该土样为分散性土;如果试验结果为不分散,则该土样为非散性土;如果试验结果为过渡性且与碎块试验结果一致,则该土样为过渡性;如果试验结果为过渡性并与碎块试验结果不一致,则该土样需进行进一步判定。

第三步双比重计试验,如果其试验结果与以上2种试验结果中的一种一致,则该土样可判定为过渡性土或不分散性土;如果试验结果为分散性,则以针孔试验为准。

当以上3种试验结果相互不一致,不能确定土样的分散性等级时,应做孔隙水可溶盐试验等。

6 结 论

本文依据美国材料试验学会(ASTM)提出的鉴定分散性黏性土都应做的4个基本室内试验,对2个典型工程的土样进行了黏土分散性鉴定试验,由试验结果及分析可以得出以下结论:

(1)单一的试验方法不能较为全面地判别土的分散性,需采用综合方法判别。在碎块试验、比重计试验和针孔试验3种分散性黏土判别方法中,针孔试验是最有效和可靠的方法。

(2) 根据对近80个湿土样结果的统计分析,综合得出用双比重法判别土样分散性的范围比常用的国内外鉴定土分散性的分散度判别标准(非分散性土:分散度小于30%;过渡性土:分散度30%～50%;分散性土:分散度大于50%)要高。

(3)本文中的土样为分散性黏土,引起其分散性的矿物应为伊利土。

全球配置 分散投资 第10篇

过去30多年，与中国经济高速增长相伴而来的，是中国民间财富的悄然积累，尤其在过去10年呈现爆发式增长。有统计显示，中国私人财富规模仅次于美国和日本，占世界私人财富总量的10%以上。

“富人”越来越多，但并不是每个“富人”都懂得如何管理财富。记者在以“财富管理”为主题的调查中，采访了10个以上个人或家庭，其中既包括个人可支配金融资产超过100万美元的高净值人群，也包括个人可投资金融资产在10万-100万美元的大众富裕阶层。无一例外地，他们都将资产配置列为了财富管理的主要甚至全部内容，实现资产的保值增值是他们理财投资的主要目标。

家庭的保障规划、子女教育、退休养老等现实需求，是他们理财投资的具体“刚需”，但每个家庭的实际情况又不尽相同。循着这一规律，本文选取其中三个比较典型的案例逐一介绍。

退休养老：首要考虑安全性

63岁的刘先生，早年在香港地区经营机械零组件生意，通过进出口贸易发家致富。后来将产业扩充至食品加工行业，但近年来经济增速放缓，加上敌不过跨国企业集团的强力竞争，生意越来越难做。

刘先生有一儿一女，均在中学阶段便被送往国外留学。目前，子女二人均无回国继承父业的意愿和打算。

两年前，身体不太好的刘先生毅然结束了自己所有的海外贸易业务，仅留下一个食品加工企业交由职业经理人打理，自己则过上了悠闲的养老生活。

不动产方面，刘先生在洛杉矶和伦敦分别为女儿和儿子购买了一套住房，他和老伴在老家武汉和定居地深圳共有两套别墅、一套普通住宅和两间商铺。因为长期经营实业，刘先生并未为自己配置多少金融资产，除了在美国购买了一份50万美元的大额保单外，还在A股里投入了近400万元人民币，年初大跌行情让他亏了不少，但他打算长期持有。

在女儿的建议下，从2015年2月开始，刘先生将转卖业务所得的数额巨大的现金（1亿元人民币以上），交由某知名第三方理财机构打理。

刘先生的投资需求是：安全、抗通胀、保证财富不缩水。考虑到身体不太好的刘先生可能会面临财产继承问题，第三方机构给刘先生设计的方案是：30%的资产用来购买国内固定收益产品，包括债券、银行理财等；40%的资产做一些私募股权投资，国内和海外的都有，这一部分收益相对较高；剩下的30%，则加重了对保险和信托类产品的配置。刘先生的理财顾问张鑫认为，刘先生的风险偏好低，所以在资产配置上首要考虑的是安全性。

虽然双方不愿透露一年多来具体的收益数据，但刘先生对理财机构的业绩表示满意。

北京大成（武汉）律师事务所高级合伙人、律师胡进提示，对于高净值人群而言，80%以上的资产都来自实体经济盈利所得。因此，应该把公司治理也纳入财富管理的范畴。

高净值人群的家庭和事业往往紧密相连，对很多企业主而言，可能已面临如何培养下一代接班人的问题。但根据诺亚财富发布的《2016高端财富白皮书》，中国高净值人群在财富传承方面所作的安排较为单一和落后，面临不少风险，分别有46%和37%的高净值人士通过为子女购买保险、购置房产来传承财富。

保障收益：配置一定比例海外资产

40岁的秦先生，是一家央企武汉子公司高层，妻子在高校周边经营两家规模不大的蛋糕店，生意还不错，两人年收入在80万元左右，育有一个7岁的儿子。

秦先生的家庭不动产，包括武汉市中心的两套住房和一个面积不大的商铺，有贷款但靠公积金可以支付，无压力。目前，秦先生一家可用来自由投资的资金在600万元左右，按照国际惯例，将秦先生纳入大众富裕阶层。

秦先生告诉《支点》记者，因为比较相信自己的眼光，目前所有的家庭投资都是自己操作，且短时间内没有请专业理财顾问的计划。

具体来看，秦先生将10%左右的资产用来购买保险，主要是一家三口的医疗健康类保险，重保障功能，没有配置任何理财类险种；30%的资产用于固定收益类理财，比如5年期以上的国债、企业债和一些互联网理财产品；30%左右正在配置海外资产，包括海外的存单、基金和一些外币理财产品；剩下的20%，秦先生打算用来继续投资武汉的楼市，认为每年升值10%应该不难，甚至更多。

秦先生也列出了自己的收益成绩单：保险产品重保障，不谈收益，大概与银行定期存款利率相当；固定收益类理财产品中，国债利率是透明的，只有互联网产品相对收益较高，达到8%以上，但他认为互联网理财产品的收益率一旦超过9%，就预示着巨大风险，应果断放弃；海外资产的收益率较高，其中大额存单的综合收益超过10%，但其他产品收益基本也在10%以内。

最近，受美联储加息、人民币汇率不稳、A股市场波动较大等因素影响，再加上社会财富大幅增长以及资本账户的逐步放开，海外资产不再是富豪们的专利，越来越多像秦先生这样的大众富裕阶层也开始重视海外资产。

宜信财富发布的《2016全球资产配置白皮书》显示，尽管大众富裕阶层依然会将银行理财产品、股市、信托产品等作为主要的资产配置方向，但他们的海外投资需求在增加，越来越多大众富裕阶层通过QDII、港股通等渠道增加海外投资的占比。

子女规划：大额保单+信托产品

据多位参与家庭或个人财富管理的律师介绍，由于家庭财富的增长，几乎所有的婚姻家事案件都牵扯到财富分配和财富转移，与资产配置息息相关，其中比较有代表性的，是龙湖地产吴亚军离婚案和土豆网上市风波。以至于很多想要在家族办公室方面布局的大律师事务所，都将婚姻家事案件看作是“帮人管钱管事管人”的切入口和突破口。因此，律师们建议应该将财富转移也纳入资产配置。

43岁的吴女士，离异带一个9岁的女儿，她早年通过开办企业，积累了大量财富。目前拥有3000万元人民币现金，住宅、别墅以及商铺的不动产市值7000万元人民币左右，其他的资产，包括一些股权投资、部分城市的大巴车交通线路投资和一些信贷资产。

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考虑到将来会有恋爱甚至再婚的情况，吴女士请了理财专家和律师来对自己的财产进行处理和再分配。

现金部分，理财专家主要给吴女士配置了海外的大额保单，这部分年化收益在9%左右。因为受益人是吴女士的女儿，即使将来吴女士再婚，另一半也不能参与这部分财产的分配；其次，吴女士还购买了相当数量的信托产品，受益人也是女儿，时间跨度比较久，兑付条件也比较苛刻，意在为女儿将来的生活做一个基本保障。

至于吴女士的其他财产，如股权和不动产，都属于婚前个人财产，受法律保护，但这些财产会产生大量收益（比如分红、租金等）。律师建议，如果有必要，吴女士应该在婚前协议里明确，这些婚前财产的婚后收益如何分配。

此外，湖北立丰律师事务所合伙人、律师邱丹认为，在财富转移方面，不管对高净值人群、大众富裕阶层还是普通人来说，遗嘱都是一个特别好的工具，可以避免很多麻烦。“只是中国人对立遗嘱这件事还比较保守和避讳，在实际操作中存在很多不规范的情况。”

结语：不盲目追求10%以上的高收益

无论如何，风险抵御都应是财富管理的核心目标，这比资产的增值更重要。谨慎选择、资产分散永远是抵御风险最有效的办法，不盲目追逐高收益，在收益与风险之间，风险应是首要考虑因素。

综合调查的情况来看，抛开房地产、贵金属等投资渠道不谈，单从资金理财方面来看，一方面，传统的银行理财产品、国债、基金等，仍然是高净值人群的主流投资选择，需求量大，安全性得到认可，这与大家追求刚性兑付的理财心态一致。

另一方面，互联网金融类产品正得到市场认可，普及率越来越高。对于A股，大部分受访者都表示长线看好，“挑选一些优质股票，十年八年之后，收益应会高过普通理财产品。”

而尽管国内私人银行、第三方理财机构的业务正蓬勃发展，但80%以上的受访者对此还持观望态度，表示并不愿意将自己的身家全盘托出交给别人打理，“双方尚未建立百分百信任”。

在美国，63%以上的理财市场份额由独立理财师或独立理财机构创造，理财师最擅长的是为客户量身定制服务。而在国内，这个比例只有5%左右。

此外，家庭的财富管理和社会整体的投资理财环境密切相关，无论是宏观经济走势、货币政策、财政政策，还是具体的理财种类、产品、收益、期限等因素，对投资者的投资行为都会产生影响。

湖北长投互联网科技服务有限公司董事长阮澍认为，在目前经济下行压力较大的环境下，家庭要实现更好的财富管理，要遵循几个原则：首先要知道风险和收益相匹配，一定要将风险控制在可承受的范围内，从而设定相应的收益目标；其次要量入为出，综合考虑长期和短期的生活安排；此外还应控制好自己的欲望，不能盲目贪多求大。

“在过去经济高速增长的情况下，大家已经习惯了追逐10%以上的高收益。可现在实体资产的回报率已经大大降低，投资者也应该相应调整自己的预期。”胡进则认为，投资渠道过窄，其实也跟大家的投资预期过高有关。

工程土料孔隙溶液与分散性 第11篇

某工程TK1土料孔隙溶液电解质浓度为150.8 (1/n mmol/L) , 土料有一定量的溶液浓度, 因而不管土的成分、土料间排列的形式如何, 都会使土料间排斥势能减小并抑制分散, 因而难以表现出分散特征。而东北分散性土料孔隙溶液电解质浓度为53.6 (1/n mmol/L) , 浓度较小, 但其交换性Na+离子百分比为28%, Na+离子吸附比异常高含量为35%, 不能压抑土粒表面双电层的发育而表现出分散性特征。

(一) 加入河水改变土料孔隙溶液浓度与分散性。

在某工程土料TK2中加入河水, 改变孔隙溶液的浓度, 由下表可以看出:河水中Ca2+离子含量占总阳离子含量的38%, Ca2+离子、Na+离子不断的相互置换, 土料中的Na+离子含量由109 (1/n mmol/L) , 降低为15 (1/nmmol/L) , 降低了大约7.3倍, 钠百分比降低了2.8倍, 吸附Na+离子也由原来的15.4%降低到2.6%。Ca2+离子将土粒双电层吸附的Na+离子置换出来, 抑制了土料的分散性。对土料的分散性改善较大。

(二) 加入1%石灰改变孔隙溶液浓度与分散性。

土料TK2加入1%石灰, 改变孔隙溶液的浓度, 土料TK2中的Na+离子含量降低到10 (1/n mmol/L) , 降低了约11倍, 钠百分比降低了约2.8倍, 吸附性Na+离子降低了7倍, 对土料的分散性改善较明显。

(三) 加入6%石灰改变孔隙溶液浓度与分散性。

土料TK2加入6%石灰, 改变孔隙溶液的浓度, 土料TK2中的Na+离子含量降低到82.1 (1/n mmol/L) , 降低了约1倍, 但总体钠百分比由原来的52.2%升高到73.2%, 吸附性Na+离子由原来的15.4%升高到21.2%, 加重了土料的分散。

二、土料孔隙溶液酸PH值与分散性

某工程土料PH为7.9, 呈比较弱的碱性, 当随着石灰加入量增大, 土样的PH由7.9增大到10.48, 土料的碱性逐渐增加, 这说明加入石灰后, 土样脆性增大土壤易开裂、易冲蚀, 土样受到了PH的控制, 土料表面双电层发育。同时, 土样中的碳酸氢根与氢氧根作用, 产生的不溶性盐类增加, 相对提高了土体中Na+离子含量, 土粒间的吸引力减弱, 使土料呈现分散特征。事实证明东北分散性土的PH值为10.3, 有利于土粒表面双电层发育和分散, 呈现分散性特征。

三、小结

(一) 土料孔隙溶液中电解质的高浓度和低PH值, 能够压抑土粒表面双电层的发育, 减小土粒间的排斥势能, 减弱土料的分散。

(二) 通过改变土料孔隙溶液浓度对比分析, 采用河水制样和加入1%石灰粉制样, 对土样的改性效果十分明显。

在土料中掺入1%石灰对土料改性也比较明显, 但当石灰掺量超过6%时, PH值增高, 难溶盐含量增加, 不但没有改性作用, 反而增加了土料的分散程度。因此, 施工中要严格控制掺量, 掺洒搅拌要均匀。

(三) 新疆工程土料大部分地处干旱地区, 土料盐含量较高,