风险识别与评估

风险识别与评估（精选11篇）

风险识别与评估 第1篇

由于大型交叉施工是一项非常复杂的系统工作, 因此, 从施工准备到工程竣工时时刻刻都存在着很多的风险。在错综复杂的风险因素关系中, 为了能够有的放矢的对风险进行识别和分析, 那么就应当针对不同项目以及不同风险管理的需求有针对性的采取识别方法。由于工程项目的风险具有全局性和阶段性的特点, 因此, 在工程项目生命周期的任何一个阶段都有可能出现不同的风险, 因此, 工程项目风险识别与评估不是在工程项目初期一次性完成的, 而是一个经常性的反复循环的活动。因此, 大型交叉项目的风险识别和平时就变得十分重要。

1 大型交叉施工风险特点及类型

1.1 大型交叉施工风险识别特点

大型交叉施工风险识别具有系统性、动态性、信息性以及综合性的特点。

1.2 施工阶段风险的类型

针对桥梁工程施工阶段中常见的风险事态特点以及风险管理的对策不同, 将施工阶段常见的风险事态分为以下几类:

①质量事故。施工阶段的质量事故主要包括由于施工原因导致的施工阶段的桥梁结构质量缺陷以及使用过程中出现的质量缺陷。②意外事故。意外事故主要是由于管理或操作不当等导致的人员伤亡、工期延误等偏离预期目标的风险事态。③自然灾害。自然灾害是指由于自然原因而导致的结构损伤、人员伤亡以及时间损失。④其它风险事态。除上述三类概括的其他风险事态类型, 如环境污染事故。

2 风险分析依据及步骤

2.1 风险识别依据

项目风险管理识别作为一项复杂而精细的过程, 主要依据:风险管理文件、风险管理规划 (目标、质量、造价以及环保等) 、风险管理的经验和资料以及工程风险管理的种类。

2.2 风险识别步骤

进行桥梁施工风险分析的第一步就是识别风险, 风险识别是否全面深刻直接影响风险分析的质量和结果, 主要包括以下七个步骤:第一, 收集和研究信息:对建设项目进行一次全面以及深入的了解是进行有效风险识别的基础和前提, 此外, 为了给风险识别提供参考依据还应当研究和判断信息的准确性和可信性。第二, 确认不确定性的客观存在:风险识别以及判断系统风险存在的依据就是判断或推测施工期间桥梁的不确定性。第三, 识别风险模式:通过识别桥梁在施工阶段可能存在的各种风险事故或风险模式, 推测这些风险可能造成的危害性后果, 如斜拉桥主梁节段塌落事故可能会造成十分严重的后果。第四, 识别风险因素:通过结构几何参数、施工荷载以及人为因素等识别和推测引起各类风险事故的各种潜在的不确定性因素或风险因素, 这些都是潜在的风险来源。第五, 分析和筛选:这一步是主要任务, 进一步分析和筛选识别出的各种可能性风险模式和风险因素并确定主要的风险因素和风险模式以作为系统研究的重点。第六, 建立风险清单:通过归纳整理得出的风险来源并按照一定原则进行分类或排序, 最终总结成风险清单以形成识别风险的成果。第七, 评价风险影响:将不同风险事件的不确定性模型化后就应当全面评价这些风险的影响, 通过评价将不确定性和可能结果结合起来。

风险分析全过程如图1所示。

2.3 风险识别注意事项

由于工程项目存在很多的风险因素切具有较强的隐蔽性, 并且识别风险的各种方式各具有不同的优缺点, 因此, 还应当注意以下问题:

第一, 可靠性问题:由于用概率表示风险发生的可能性且后果也是通过估计得到的, 因此, 风险识别的成果表现出不同程度的可靠性;第二, 全面性问题:由于工程项目风险涉及因素多, 诱发事件多, 并且在众多复杂的事物表象中通过风险识别发掘出所有风险因素是非常困难的, 从而存在全面性的问题。第三, 偏差问题:通过多位风险识别专家的共同识别, 由于经验以及认识不同会使得各位专家受到主观因素的影响从而导致不能准确的识别出不确定性因素。第四, 成本问题:降低项目风险的可能是以减少风险带来的损失是工程项目管理的目的。但是如果风险识别、评价以及处理和监控等成本超出了风险管理带来的效益, 那么风险管理不但失去了意义更会造成额外的损失。

3 风险评估流程 (如图2)

4 风险识别与评估结论

目前在施工过程中最需解决的问题就是控制风险水平以提高企业的抗风险能力。以风险分析过程为主体, 通过初步研究相关风险管理理论、风险识别方法以及风险评估方法, 得出以下结论:第一, 针对大型交叉的风险类型及特点, 研究了其风险识别的步骤并编制了风险分析流程。第二, 针对大型交叉的风险识别步骤, 研究了其评估流程, 为大型交叉评估和管理提供了指导和参考。

参考文献

[1]Health&Safety commission.Advisory committee on Major Hazards.Third Report.The control of MajorHazards.London, 1976.

[2]张杰.大跨度桥梁施工期间结构的风险分析与对策研究[D].上海:同济大学, 2007.

风险识别与评估 第2篇

2桥梁施工风险分级评估法

桥梁工程十分复杂，施工方法众多，风险评估过程中仅仅依靠单一的方法进行评估往往不够全面，下文简单介绍一种分级评估方法，实际的评估过程中将风险源分为三个级别，具体的评估过程中首先通过专家调查法、专家评议法等简单的评判方法对风险源进行评判，明显较低的评判为低度风险，其余风险源进入二级评判，二级评判中通过LEC等精度较高的评判方法对进入二级评判的风险源进行评估，风险较低的定为中度风险，剩余风险源进入三级评判，三级评判主要通过风险矩阵法等高精度的评判方法对这些风险源再次进行评估，风险较低的定为高度风险，较高的则为极度风险，评估流程如图1所示。这种分层分级的评估方法中能够充分发挥各种评估方法的优势，保证了风险源评估的精准度，适用于各种桥梁结构及施工方法，实用性较强。

3桥梁施工风险评估实例

3.1工程概况

某高速公路大桥的主桥长度为308.04m，跨度为(80+145+80)m，采用预应力混凝土连续箱梁，箱梁使用挂篮悬臂进行浇筑，悬臂浇筑的流程如下所示：0号段浇筑拼装挂篮1号段浇筑挂篮前移调整锚固，箱梁的每个“T”结构都分为18段，每一个梁段都采用这一步骤，全部浇筑完成之后将挂篮拆除，最后合龙。

3.2桥梁施工阶段风险识别过程

3.2.1事故总结

为了能够更好地识别施工阶段的各种风险，本文针对连续梁桥悬臂浇筑施工的特点，搜集了许多连续梁桥施工有关的桥梁事故，共汇总了14个风险事件，其中包括钢筋工程质量事故、预应力锚具破碎夹片锚弹出、墩梁临时固结失效、施工支架失效、合龙段高差不合格、挂篮浇筑时坍塌事故、挂篮拆除时事故、通航船舶撞击桥墩事故、立柱模板倾倒、施工现场触电事故、施工现场机械伤害事故、施工人员高处坠落事故、风引起的事故、施工对周边居民安全影响，汇总完成之后对事故的原因及发展的规律进行了详细分析，统计了事故的.损失，为后期的风险识别及评估提供了丰富的资料。

3.2.2结构分析

通过结构分析，相关工作人员能够详细了解桥梁结构的受力状态，然后才能够针对结构设计中存在的一些问题提出针对性解决措施。本次风险识别及评估过程中相关工作人员对大桥施工过程进行有限元结构分析，详细了解了施工过程中的结构受力情况，为后期的风险识别工作奠定了良好的基础。

3.2.3现场调研

现场调研的主要内容包括施工地的自然气候、地质地貌、水环境、施工现场的管理情况、技术条件等等，经过分析调查显示，该桥梁所在区域属于亚热带季风湿润气候，春季气候温暖、多雨，夏季干热，秋冬季节比较寒冷，年平均气温为17.7℃，历年最高气温为40℃，最低气温为-6.8℃，6～8月份降水较多，年平均降水量为1170mm，夏季暴雨比较集中，很容易出现洪涝灾害。桥梁所在地属于构造侵蚀丘陵地貌，整个河谷呈现“V”字形，地表水系发育，河道内水流量较大，且长期流水，最深可以达到31m，桥位区设计洪水位为210.37m，通航水位为205m，施工水位为188m，没有发现断层、岩溶等不良地质现象。本次施工过程中整个施工组织设计比较合理，涉及的施工机械装备十分齐全，施工单位在桥梁施工方面拥有非常丰富的经验，施工技术条件良好，施工现场管理也符合相关工程标准，没有出现管理混乱等问题。实地调研之后发现本次施工可能存在着施工现场人员淹溺事故、暴雨引起的事故、连续阴雨引起的事故、雷暴引起的事故、大雾引起的事故、高温引起的事故、桥梁施工对通行船舶安全的影响、施工对环境的影响、洪水引起的事故等风险事件。

3.2.4专家调查

本次风险识别评估邀请9位桥梁设计、施工、科研、管理方面的专家，结合大桥的勘察、设计、施工组织等等资料，共总结出18个风险事件，比如纵向预应力管道堵塞、预应力筋张拉伸长量偏差过大、锚固端混凝土开裂、混凝土浇筑时模板偏移、沿纵向预应力管道裂缝、悬臂浇筑时主梁标高异常波动、箱梁顶板浇筑质量不合格、钻孔桩塌孔、钻孔桩钢筋笼偏斜等等。

3.3施工风险综合评估

所有的施工风险识别完成之后，采用分层分级评判方法对各个施工阶段可能存在的风险事件进行识别，最终得出各风险源，以悬臂梁浇筑施工为例，该阶段的施工风险事件共有23项。使用LEC方法对风险事件评判，其中L指的是事故发生的可能性，E指的是人员暴露在危险环境中的频繁程度，C指的是安全事故发生后可能引起的后果，风险分值以D表示，D值大小与风险高低呈正相关。二级评判显示，D值小于70，表示风险可以接受，D值大于70，进入三级评判。三级评判中使用风险矩阵法对风险事件进行动态估测，评判结果显示挂篮浇筑时坍塌事故为极高风险事件，具体施工中必须严格控制，施工人员高处坠落事故为高度风险事件，施工过程中要合理控制。

4结语

桥梁施工过程中可能会存在各种风险事件，为了确保现场施工人员的安全，保证桥梁质量，相关人员必须要加强风险识别及评估。本文结合工程实例就桥梁施工阶段风险识别及评估过程进行了简单介绍，仅为类似工程风险识别评估工作提供参考。

参考文献：

[1]袁鹏飞.桥梁施工风险评估方法研究[J].科学与财富，，8(5)：189-190.

[2]李金刚，孙新亮.桥梁工程施工阶段的风险识别与评估研究[J].建筑工程技术与设计，(12).

[3]吴永锋.浅析桥梁工程施工阶段的安全风险识别与评估[J].城市建设理论研究(电子版)：2015(6).

[4]霍东发.公路桥梁工程安全风险识别的综合法研究[J].城市建设理论研究(电子版)：(13).

[5]段超.桥梁施工的风险评估与风险管理研究[J].建筑工程技术与设计，2014(16)：219.

[6]欧阳心和，李志勇，郑祖恩，等.桥梁工程施工风险综合识别与评估方法[J].公路工程，，38(5)：30-33.

风险识别与评估 第3篇

一、何谓电子文件风险评估

风险评估一词最早出现于1956年《哈弗商业评论》 (Harvard Business Review) 。到了20世纪90年代, 风险评估成为一门整合性的新科学, 涉及技术、管理、社会等层面。近年来, 随着风险管理被引入信息安全领域, 风险评估日渐成为了该领域的一项重要研究方法。所谓风险评估 (risk assessment) , 就是指通过一定的步骤和技术手段来评估信息系统安全风险, 并判断风险的优先级, 建议处理风险的措施的过程。电子文件风险评估是风险评估在电子文件风险管理中的具体运用, 是保证电子文件质量及其安全性的一种方法。这种方法是一种定性和定量相结合的方法, 主要通过定量确定风险发生的可能性等级以及定性确定风险对管理目标的影响程度等级来评估风险的优先等级, 从而为更好地提出风险应对措施提供参考。

二、风险等级的识别与确认过程

(一) 分析影响电子文件安全的风险因素。与传统的纸质文件管理相比, 电子文件管理是一个复杂的过程, 其所涉及的风险因素较多, 大致分为自然因素和社会因素两类:自然因素包括地震、火灾、水灾等不可抗拒因素;社会因素包括业务规章制度不健全、业务领导重视程度低等管理因素;软硬件系统漏洞、管理系统功能缺陷、网络系统安全防护水平低等技术因素;存储介质损坏、无意删除、文件无备份、文件迁移不当等操作因素;黑客、病毒、保管环境差等破坏因素。

(二) 识别风险出现的可能性和产生的影响程度等级并建立相应等级表。风险出现的可能性等级主要是评估者根据其经验或有关的统计数据来判断, 其可被划分为五级, 从极不可能到极有可能, 可能性等级介于1到5之间, 分别代表风险出现的可能性高低。等级越高, 风险出现的可能性就越大。具体如表1:

风险产生的影响程度等级主要是对风险发生的后果进行量化, 其也可被划分为五级, 从几乎没有到极其严重, 影响程度等级介于1到5之间, 分别代表风险影响程度的高低。影响程度等级越高, 风险产生的后果越严重。详见表2:

(三) 构建电子文件风险评估两两判断矩阵。根据表1和表2构建电子文件风险评估两两判断矩阵。电子文件风险值等于风险可能性等级与风险影响程度等级的乘积。表3中白色区域风险值在0—6之间, 属于低度风险;黄色区域风险值在6—12之间, 属于中度风险;红色区域风险值在12以上, 属于高度风险, 需要特别注意。

(四) 根据电子文件风险评估判断矩阵, 确认风险因素优先等级各项风险出现的可能性等级和产生的影响程度等级需要由电子文件管理专家、文件形成者、管理者和相关领导根据其经验和相关实际情况采用主观评价的方法来确定。然后再根据其量化值计算各项风险的风险值, 并进行高低排序来确定风险优先等级。具体如表4 (部分数据参考《电子文件风险策略研究》) :

根据表4可得, 网络环境和系统安全因素的风险值最大, 其影响程度最高, 最容易使电子文件管理产生安全风险, 需要优先解决。其次是业务管理和人员操作等因素, 其产生的风险属于中度风险, 需要加强管理。另外, 还有一些不可抗拒的自然因素, 虽然其产生的可能性较小, 但其破坏性较大, 需要加以防范。

参考文献

[1].冯惠玲.电子文件风险管理[M].北京:中国人民大学出版社, 2008

风险识别与评估 第4篇

国家电网公司输变电工程

施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法

第一章 总则

第一条为坚持安全发展理念，贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全工作方针，规范国家电网公司（以下简称“公司”）输变电工程施工安全风险过程管理，根据《中华人民共和国安全生产法》、《建设工程安全生产管理条例》等国家现行安全生产法律、法规，以及《国家电网公司安全风险管理工作基本规范》、《生产作业风险管控工作规范》等公司有关规章制度、标准，制定本办法。

第二条输变电工程施工安全风险，是指在输变电工程施工作业中，对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度和事故发生频度三个指标的综合描述。

第三条业主、监理、施工项目部是输变电工程施工安全风险管理的具体实施机构，施工作业应全面执行“输变电工程施工安全风险管理流程”（见附件 1），保证输变电工程施工安全风险始终处于可控、在控状态。

第四条本办法对输变电工程施工安全风险采用半定量 LEC安全风险评价法（“LEC 安全风险评价方法定义及计算方法”见附件 2），根据评价后风险值的大小及所对应的风险危害程度，将风险从小到大分为五级，一到五级分别对应：稍有风险、一般风险、显著风险、高度风险、极高风险。第五条 本办法按照静态识别、动态评估、分级控制的原则，对输变电工程施工安全风险进行管理。四级和重要的三级施工安全作业风险，一般做为重大风险作业，纳入相关层级进行动态监控。

第六条 本办法适用于公司系统投资建设的 110（66）kV 及以上输变电工程施工过程的安全风险管理，35kV 及以下输变电工程参照执行。国网新源公司结合水电工程特点，参照本办法思路，单独编制水电工程施工安全风险识别、评估及控制措施管理办法。第二章 施工安全风险管理职责 第七条 国网基建部管理职责

（一）制订输变电工程施工安全风险管理办法，根据实施情况适时组织修订。

（二）指导省公司级单位（包括省、自治区、直辖市电力公司和公司直属建设公司，下同）基建管理部门开展输变电工程施工安全风险管理工作，检查、评价、考核省公司级单位风险管理工作。

（三）全面掌握公司系统输变电工程动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险，必要时开展现场督导。第八条 省公司级单位基建管理部门管理职责

（一）贯彻落实本办法，按要求开展施工安全风险管理工作。

（二）检查、评价、考核建设管理单位（负责具体工程项目建设管理的省公司级单位、地市供电企业、县供电企业，下同）和所属施工、监理单位风险管理工作。

（三）全面掌握投资建设管理的动态评估曾达到五级及重要的四级作业风险，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”（见附件 3，下同）。

（四）通过基建管理信息系统，按时上报预判及正在监控的重大风险作业管理动态信息。

第九条 建设管理单位管理职责

（一）建设管理的输变电工程，负责指导、检查、评价、考核施工、监理单位风险管理工作，按要求开展施工安全风险管理工作。

（二）全面掌握建设管理的四级和重要的三级作业风险，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。

（三）通过基建管理信息系统，按时上报预判和正在监控的重大风险作业管理动态信息。第十条 业主项目部管理职责

（一）落实风险管理要求，组织监理、施工项目部严格按照“输变电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录统一表式”（见附件 4，下同）开展风险过程管理工作。在“安全管理总体策划”中明确安全风险管理要求。

（二）工程开工前，组织项目设计单位对施工、监理项目进行作业风险交底，以及风险作业初勘工作。

（三）审批通过计算列入三级及以上风险作业的动态结果。

（四）监督检查风险识别、动态评估和预控措施编制及落实工作，四级及重要的三级风险作业执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。

（五）通过基建管理信息系统，按时上报预判和正在监控的重大风险作业动态信息。

第十一条 设计单位管理责任

（一）负责将项目环境（海拔、地质、边坡等）、工程主要特点（高支模、深基坑、线路工程重要跨越、临近电情况等）纳入设计文件，向监理、施工项目部交底施工安全作业风险。

（二）配合施工过程安全风险管理工作，优化设计方案及施工组织设计，提出降低施工安全风险等级的措施建议。

（三）执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。

第十二条 监理单位责任

（一）负责组织本单位员工开展施工安全风险管理技能培训，确保监理人员熟悉施工安全风险管理流程。

（二）为工程项目配备认真履责、合格的安全监理工程师，按要求开展施工安全风险管理工作。

（三）检查、评价、考核监理项目部施工安全风险管理工作，及时掌握监理项目部安全风险管理情况，对发现的问题提出整改要求，监督整改闭环。

（四）全面掌握承揽项目的四级和重要的三级作业风险，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。第十三条 监理项目部责任

（一）工程开工前，参与项目安全风险交底及风险的初勘。

（二）日常检查核实施工作业必备条件是否满足要求，监督检查风险作业预控措施编制和落实。

（三）三级及以上风险作业执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。

（四）监督检查输变电工程安全施工作业票（见附件 4）开具和执行，发现问题及时提出整改意见，监督整改闭环。

（五）通过基建管理信息系统，审核风险清册、动态评估结果和预控措施（见附件 4），按时上报风险等级评估复核意见，监督施工项目部按时填报风险作业动态信息。第十四条 施工单位责任

（一）履行施工安全风险管理主体责任，指导、检查、评价、考核所承揽项目各施工项目部施工安全风险管理工作。

（二）建立健全输变电工程施工安全风险识别、评估及控制体系，组织本单位员工开展风险管理技能培训，确保施工人员熟悉施工安全风险管理流程。

（三）建立所承揽项目三级及以上施工安全固有风险总台帐，制定检查计划，对所承揽工程，建设过程中开展不少于一次的风险动态评估和现场落实情况检查。

（四）全面掌握承揽项目所有四级作业风险和重要的三级作业风险，执行输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求。第十五条 施工项目部责任

（一）组织所有参建人员学习掌握本办法，熟悉施工安全风险管理流程及相关工作，按要求开展施工安全风险管理工作。

（二）开展现场初勘，建立本工程项目风险初勘台账（见附件 5），检查落实施工作业必备条件（见附件 6）是否满足要求。

（三）通过基建管理信息系统，建立输变电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录及台账（见附件 4）。及时上报已开展的作业风险及控制情况信息。

（四）组织分层办理“安全施工作业 A 票和 B 票”，执行“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”。

（五）每月组织分析总结风险控制工作，开展作业风险管理常态化检查，确保作业现场风险控制措施落实。第三章 施工安全风险等级识别与评估 第十六条 固有施工安全风险作业识别与评估

（一）施工项目部根据项目交底及风险初勘结果，根据“输变电工程固有风险汇总清册”（见附件 8），按照“输变电工程施工安全风险识别、评估及控制措施记录统一表式”筛选、识别、评估与本工程相关的固有风险作业，报监理项目部审核。

（二）施工项目部筛选本工程三级及以上固有风险工序，建立“三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册”，报监理项目部审查、业主项目部批准，并报施工单位备案。第十七条 施工安全风险作业动态评估

（一）在符合施工作业必备条件的前提下，施工项目部在每项作业开始前，根据人、机、环境、管理四个维度影响因素，按照“LEC 安全风险评价方法定义及计算方法”，通过基建管理信息系统组织开展作业风险动态评估，计算确定该项作业的动态风险等级。

（二）施工项目部依据作业风险动态评估计算结果，针对风险影响因素，补充风险预控措施，在“固有风险清册”基础上，更新建立“施工安全风险动态识别、评估及预控措施动态管理台帐”（见附件 4），报监理项目审核。

（三）施工项目部根据工程进度，针对已建立的“三级及以上施工安全固有风险识别、评估和预控措施清册”，对即将开始的固有三级及以上作业风险提前开展复测。重点关注地形、地貌、土质、交通、周边环境、临边、临近带电或跨越等情况，初步确定现场施工布置形式、可采用的施工方法和动态因子修正意见，明确现场主要安全风险及补充控制措施。复测结束，应填写《作业风险现场复测单》，报监理项目审核。

（四）现场实际作业时，当施工人员发现四个维度中因子与动态评估时选定内容发生明显变化时，现场应立即停止作业，将变化情况报施工项目部。施工项目部根据四个维度影响因素的实际情况，重新计算动态风险值及作业存在的安全风险等级，报监理项目部重新审核。第四章 施工安全风险控制

第十八条 所有作业前均需对施工作业必备条件进行符合性判定。第十九条 安全施工作业票管理

（一）所有作业前，在施工安全风险等级识别与动态评估基础上，都要先行办理安全施工作业票，并在作业全过程留存作业班组。

（二）一张安全施工作业票可包涵多个工序、多个部位的多个等级风险作业。作业内容、作业部位、控制措施、主要作业人员（安全监护人、工作负责人及特种作业人员）不变时，可使用同一张作业票，按其中最高的等级确定作业票种类。

（三）安全施工作业票初期可通过本地计算机自建台账维护管理，逐步过渡到通过基建管理信息系统开具。第二十条 二级及以下施工安全风险控制管理

（一）二级及以下施工安全风险等级工序作业由施工项目部组织开展风险控制。

（二）二级及以下固有风险工序作业前，施工项目部要复核各工序动态因素风险值，仍属二级风险的，要办理“输变电工程安全施工作业票 A”，明确风险预控措施，并由施工队长签发。

（三）作业前安全监护人现场逐项检查落实，有序组织施工作业。第二十一条 三级及以上施工安全风险控制管理

（一）三级及以上施工安全风险等级工序作业由施工、监理、业主项目部共同组织开展风险控制。

（二）三级及以上固有风险工序作业前，施工项目部要组织实地复测，填写“施工作业风险现场复测单”，评估计算动态风险等级，分析不利因素。

（三）针对不利因素，优先采取改善施工组织内容和方式的针对性措施，降低三级及以上施工工序风险等级。采取措施后仍为三级及以上风险的，要办理“输变电工程安全施工作业票 B”，制定“输变电工程施工作业风险控制卡”，补充风险控制措施，并由施工项目经理签发。

（四）“输变电工程安全施工作业票 B”及其风险控制卡优先采取通过基建管理信息系统报监理项目部审查、业主项目部确认。第二十二条 固有作业风险等级升高管理

（一）二级及以下固有风险经动态评估升级为三级及以上风险的，要采取措施消除动态评估中不利的影响因素，尽可能使作业风险回归至原有等级。采取改善措施后，动态风险仍升级为三级以上时，要按照三级及以施工安全风险控制管理要求组织实施，办理“输变电工程安全施工作业票 B”，补充编制风险控制卡，改由施工项目部经理签发。施工项目部结合现场实际需要，确定是否开展复测，工作负责人现场逐项确认落实风险控制措施。

（二）“输变电工程固有风险汇总清册”给出的固有风险最高为四级，四级及以下固有风险经过动态修正后出现五级风险的，要通过改进施工方法和改善人、机、环境、管理四个维度中某些指标的条件，把风险等级减低为四级及以下后，方可开展施工作业。施工项目找不出降低五级风险作业等级办法的，要报请本单位上级管理部门组织论证，研究改善措施，直至风险等级降为四级及以下，并经监理项目部审核、业主项目部批准，否则不得施工。

第二十三条 监理、施工项目部应张挂“施工现场风险管控公示牌”（见附件 7），将三级及以上风险作业地点、作业内容、风险等级、工作负责人、现场监理人员、计划作业时间进行公示，并根据实际情况及时更新，确保各级人员对作业风险心中有数。为突出区别风险等级，三级、四级和动态评估曾达五级的作业风险应分别以黄、橙、红色和具体数字标注。

第二十四条 三级及以上风险等级的施工作业，相关人员要按照“输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求”进行作业监督检查。作业前，施工项目部主要管理人员（项目总工、安全员或技术员）要赴作业现场，按作业步骤逐项确认作业 B 票及风险控制卡中的措施落实后，方可有序开展施工作业。同时，按要求做好以下工作：

（一）作业开始前，工作负责人要对作业人员进行全员安全风险交底，并组织全体参加作业人员在“签名栏”签字。

（二）每天作业前，工作负责人要再次通过读票方式进行安全交底。作业过程中，工作负责人按照作业流程，逐项确认风险控制措施落实，并随时检查有无变化。在风险预控措施不落实的情况下，作业人员有权指出、上报，并拒绝作业。

（三）监理项目部每天须派人进行现场巡视或旁站监理，并对“输变电工程安全施工作业票 B”及风险控制卡中预控措施执行情况进行签字确认。

（四）四级风险等级作业时，业主项目部人员须监督现场作业过程，并对“输变电工程安全施工作业票 B”及风险控制卡中预控制措施执行情况进行签字确认。

（五）省公司级单位基建管理部门和监理、施工企业相关管理人员，按职责要求监督检查四级风险作业现场。第二十五条 三级及以上风险作业实施期间，各项目部要通过基建管理信息系统开展动态实时监控；四级和重要的三级风险作业实施期间，建设管理单位和省公司级单位要通过基建管理信息系统开展动态实时监控；四级和重要的三级风险作业实施期间，公司基建管理部门要通过基建管理信息系统开展动态实时监控。风险监控工作包括作业实际开始时间、控制措施落实情况核查、作业进程、作业实际结束时间、风险作业控制结果。第五章 检查考核

第二十六条 国网基建部对各省公司级单位开展施工安全风险识别、评估及控制管理情况进行检查与通报，检查情况作为对相关单位基建安全管理考核评价依据。

第二十七条 省公司级单位基建管理部门要对管理范围内的输变电工程施工安全风险识别、评估及控制管理执行情况进行检查和通报，检查情况作为对相关单位基建安全管理考核评价依据。

第二十八条 建设管理单位将施工安全风险识别、评估及控制管理工作纳入设计、施工、监理等合同条款，并严格考核。

第二十九条 公司所属监理、施工单位应结合本单位实际，制定考核细则，对项目部执行施工安全风险识别、评估及控制情况进行考核。第三十条 日常安全检查和专项督查要将施工作业安全风险过程管理作为主要内容，通过检查施工方案完整性、针对性、可行性和风险预控措施现场落实情况，检验风险管理效果。第六章 附则 第三十一条 本办法由国网基建部负责解释并监督执行。

第三十二条 本办法自发布之日起施行,原《国家电网公司输变电工程施工安全风险识别、评估及预控措施管理办法》（国家电网企管〔2014〕140 号之国网（基建/3）176-2014）同时废止。第三十三条 术语及定义

（一）风险：是对某种可预见的风险情况发生的可能性、后果严重程度及发生的频度三个指标的综合描述。即是一个事故产生人们不希望的后果的可能性，不仅意味着风险的存在，还意味着风险发生有渠道和可能性。

（二）风险因素：风险因素是指一个系统中具有潜在能量和物质释放风险的、在一定的触发因素作用下可转化为事故的部位、区域、场所、空间、岗位、设备、装置及其状态。

（三）固有风险是指在平原地带，熟练人员使用合格施工机具，采取常规施工方法情况下，施工作业过程中存在的安全风险。

（四）动态风险是指在具体作业时，根据现场实际风险因素，进行识别、评估而得出的安全风险。动态风险等级是在固有风险等级的基础上，按作业时特定的人、机、环境、管理情况进行计算修正的结果。

（五）风险识别：识别风险因素的存在并确定其特性的过程。风险识别首先要确定风险因素的存在，然后确定风险因素的性质，即应识别出不同作业活动，或设备风险因素的种类与分布，以及伤害或损失产生的方式、途径和性质。

（六）风险评估：评估风险大小以及确定风险是否容许的全过程。

（七）风险控制：风险控制是针对施工现场作业已识别出的风险因素和风险评价的结果，制定和实施消除、降低、控制风险的有效措施。风险控制应体现成本、利益、风险三者间的关系，要从最合理、最经济的角度来处理风险，选择最低成本、最佳效益、最大安全保障的方法，制定风险应对决策。

（八）风险管理：即运用系统的观念和方法研究风险与环境之间的关系，运用安全系统工程的理念，通过识别、评价、量化、分析风险，并在此基础上有效控制风险，用最经济合理的方法来综合处置风险，以实现最大安全保障和最经济的科学管理方法。附件：1.输变电工程施工安全风险管理流程 2.LEC 安全风险评价方法定义及计算方法

3.输变电工程三级及以上施工安全风险管理人员到岗到位要求 4.输变电工程施工安全风险识别、评估及控制办法统一表式 5.输变电工程施工安全风险初勘台账 6.安全施工作业必备条件 7.施工风险管控动态公示牌 8.输变电工程固有风险汇总清册

附件 2 LEC 安全风险评价方法定义及计算方法 1．LEC 安全风险评价方法定义 LEC 法是对具有潜在危险性作业环境中的危险源进行半定量的安全评价方法。该方法采用与系统风险率相关的三方面指标值之积来评价系统中人员伤亡风险大小。这三方面分别是：L为发生事故的可能性大小；E 为人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C 为一旦发生事故会造成的损失后果。

风险值 D=L×E×C。D 值越大，说明该系统危险性大，需要增加安全措施，或改变发生事故的可能性，或减少人体暴露于危险环境中的频繁程度，或减轻事故损失，直至调整到允许范围内。

值得注意的是，LEC 风险评价法对危险等级的划分，一定程度上凭经验判断，应用时需要考虑其局限性，根据实际情况予以修正。2．固有风险值计算

固有风险值采用 LEC 法定量计算，固有风险等级根据固有风险值的大小确定。

固有风险值 D1=L1×E1×C1 2.1．固有风险因素 L1、E1、C1取值及风险值 D1与风险等级关系 表。

输变电工程施工安全风险等级划分为五级：

一级风险（稍有风险）：指作业过程存在较低的安全风险，不加控制可能发生轻伤及以下事件的施工作业；

二级风险（一般风险）：指作业过程存在一定的安全风险，不加控制可能发生人身轻伤事故的施工作业； 三级风险（显著风险）：指作业过程存在较高的安全风险，不加控制可能发生人身重伤或死亡事故，或者可能发生七级电网事件的施工作业；四级风险（高度风险）：指作业过程存在很高的安全风险，不加控制容易发生人身死亡事故，或者可能发生六级电网事件的施工作业； 五级风险（极高风险）：指作业过程存在极高的安全风险，即使加以控制仍可能发生群死群伤事故，或五级电网事件的施工作业。五级风险系动态调整结果，属计算所得数值，实际作业必须通过改变作业组织或采取特殊手段将风险等级降为四级以下风险，否则不得作业。3．动态风险值计算动态风险值

D2= D1/k动态调整系数

K：为四个维度动态调整系数 KUi的算术平均数即

式中：

N----为与动态风险相关的维度数量，最多为 4 个维度。KUi----为每个维度的动态调整系数

n----为维度 Ui中影响动态风险的相关子项个数，最bj---各对应维度 Ui中各子项风险因素值度实际情况与各维度风险因素风险取值关系，见下表。

风险识别与评估 第5篇

【关键词】企业；法律风险；风险识别；优化

一、前言

作为市场主体的企业无论开展何种经营管理活动，根本目的都是为了获取更大的利润。不过，在运营过程中，伴随着利润而来的还有法律风险，如果不能对风险和收益问题进行有效处理，必然会影响企业的可持续发展。在这种情况下，企业必须重视法律风险，做好风险识别和防控工作。

二、企业法律风险的相关概念

企业的法律风险实际上并不固定，而是一个不断发展完善的概念，根据个人的理解和认知，存在着不同的解释。在2011年，国家质量监督检验检疫局和中国国家标准化管理委员会联合发布了《企业法律风险管理指南》，对企业法律风险作出了明确的定义：企业法律风险是指基于法律规定或者合同约定，由于企业外部环境及其变化，或者企业及其利益相关者的作为或不作为导致的不确定性，对企业实现目标的影响。

企业法律风险具有几个比较显著的特征，首先，企业是风险的主体，引发风险的原因是法律环境的变化或者在经营管理中没有遵循相应的法律法规；其次，企业法律风险可以被认知和控制，不过一般会带来一定的损失，也无法通过投保的方式规避；最后，企业法律风险存在于企业经营管理的各个环节，与其他风险相互交叉。

三、企业法律风险的识别

风险识别是风险分析和应对的基础，对于企业的稳定发展意义重大。企业管理人员必须立足自身的经营发展状况，对可能影响企业发展的风险进行识别和分析。风险识别通常可以采用自上而下的识别模式，而想要保证识别的效果，就必须合理选择风险识别方法，当前比较常见的风险识别方法有几种：

1.头脑风暴法

主要是立足企业预期管理目标，在一个相对轻松的会议环境中，引导各级领导干部大胆抒发自身的意见，提出风险识别与风险管理的观点，通过总结分析，形成完善的风险识别机制。

2.标杆分析法

将企业经营管理中涉及到的各种风险因素与相似企业进行对比，借鉴其成功经验，引入有效的风险识别和治理方法，以弥补自身的不足。想要实现这一点，企业必须及时更新观念，了解行业动态变化，选择好标杆企业，做好必要的数据收集工作，以方便进行比对分析。

3.全场景分析法

从企业的具体发展情况着手，对运行、管理、业务等单元进行全面细致的分析，结合数据、图表以及想象推测，对企业未来可能遇到的风险问题进行预测，识别引发风险的关键因素，判断风险可能造成的影响。

4.历史事件分析法

主要是针对企业以往出现过的风险事件进行归纳整理，通过深入剖析，得到风险的诱发因素、发生概率、影响程度表以及应对措施，从而为风险的识别和管理提供参考。

四、企业法律风险的优化

企业法律风险本身是可以预防和控制的，而想要将风险控制在企业能够承受的范围内，促进企业的可持续发展，需要采取合适的方法和措施。具体来讲，对于企业法律风险的优化和应对，可以采用的方式有四种：

1.风险规避

如果法律风险的影响较大，一旦发生会导致企业遭受难以承受的巨大损失，则必须切实做好防范工作，尽可能对风险进行规避。不过，想要规避企业法律风险，就表明企业必须严格约束自身的行为，主动放弃某种机遇，或者需要付出较大的控制成本，因此，在采取风险规避措施时，通常都是企业可能会面临严重的行政责任或者刑事责任，如职务侵占罪、抽逃出资罪、欺诈发行股票债券罪等，其所引发的影响和后果要远远大于企业的利润，必须做好风险的规避。

2.风险控制

当一种法律风险难以完全避免，或者风险避免及转移的成本过高时，企业可以采取一定的措施，对风险进行控制，降低其发生的可能性，或者在无法避免风险发生的情况下，尽可能减少风险影响的范围和破坏程度。例如，员工在上下班或者工作的过程中，由于突发事故出现工伤，这是难以完全避免的，但是，如果企业能够加强对于员工的安全教育，做好必要的安全防范工作，就可以在很大程度上降低风险发生的概率。

3.风险转移

风险转移是指企业通过一定的措施和手段，将自身可能遭受的法律风险转移到另外的主体上，一般适用于法律风险难以避免，同时风险控制成本过高的情况。例如，对于劳动密集型企业，可以改变传统直接雇佣员工的经营模式，由劳务公司通过劳务派遣的方式来维持企业的正常运营，这样，如果员工出现工伤等风险，则可以将其转移给劳务公司，或者通过购买商业保险的方式，将风险交由保险公司承担。

4.风险接受

如果对于某种法律风险，既无法有效规避，也无法进行转移或者控制，则需要从风险收益和成本方面进行考虑，若法律风险带来的收益超过风险应对成本，则可以接受风险。一般情况下，在衡量风险发生的可能性较低时，企业会采取风险接受策略，又或者明知道风险可能发生，但是缺乏有效的应对措施，则只能去接受风险。

五、结语

总而言之，对于法律风险，企业必须高度重视，立足自身实际情况，做好风险识别和风险优化，减少和杜绝风险带来的负面影响，推动企业的可持续发展。

参考文献：

[1]鲁华军.企业法律风险识别与防控[J].法制与社会，2012，（11）：103-104.

[2]袁鹏.优化企业法律风险识别机制的思索[J].法制博览，2016，（23）：85-86，79.

关联方交易审计风险的识别与评估 第6篇

一、识别与评估企业关联方交易的重大错报风险

1.外部环境风险因素

总体来说上市公司发展环境较好,国家对上市公司提供了优惠扶持政策。整个证券市场发展趋势良好,商品市场对其的需求十分巨大,正处于快速发展的阶段。但是另一面,由于证券市场的特殊性,企业经营的好坏会影响到整个行业。国家在法律监管方面具有很严厉的惩戒措施,例如,国家基本药物目录中,化学药品口服固体制剂品种未通过评价的不得上市;药品批准文号的有效期满时仍没有通过评价的,要予以注销等等。因此,面临如此严峻的法律考验,公司有可能会利用关联方交易粉饰业绩。如表1所示为近五年,我国五个不同行业的具有代表性的五家上市公司,受到证监会公开谴责和处罚的数量。

从上表可以看出企业近期被证监会处罚的事例屡禁不止,说明证监会对行业违规违法的处罚力度越来越大,且在经营过程中确实有漏洞存在。

2.公司内部结构风险因素

如表2所示,从这五家影响力较大的上市公司内部经营结构和内部控制制度来看,都有不同程度的缺陷。这样可能无法阻止企业和关联方利用交易进行舞弊,因此这同样也是注册会计师在评估行业内关联方交易风险时应着重考虑的因素。

3.公司经营状况风险因素

分析到企业的经营状况风险,就要借助具体的财务指标和数据进行识别和评估,那么下面就以T公司为例选取几个能够反映经营状况的数据如表3所示,来识别关联方交易可能存在的风险。

从T公司各项财务指标中选取两个重要指标来具体分析关联方交易风险因素:第一,净资产收益率是一个重要的识别风险的财务指标,净资产是股东权益,因此净资产收益率也就是股东权益收益率。股权收益率越高,就表明企业经营状况较好,那么利用关联方交易进行舞弊的可能性就越小,注册会计师面临的审计风险也就随之减小,此情况下更倾向于出具标准审计意见。相反对于T公司来讲,从2011年到2015年,净资产收益率呈逐年递减趋势,经营状况并不是很好,其中也蕴藏着舞弊的动机。第二,资产负债率,资产负债率=总负债/总资产,资产负债率是一项公司长期偿债能力指标,能表现公司的资本结构。公司的资产负债率越高,说明公司所面临的债务风险越大,公司持续经营能力也越小,那么尤其是在资不抵债且债务无法偿还的情形下,公司更容易萌生舞弊的想法。T公司资产负债率已经由2011年的24.22%上升到2015年的50.31%,此时,注册会计师的审计风险较大,那么出具非标准审计意见的可能性也较大。

二、识别与评估企业关联方交易的检查风险

注册会计师在审计过程中,审计人员的职业能力、道德修养和审计方法都会成为检查风险的主要因素,进而会影响到审计风险,表4是统计国内三家中型会计师事务所注册会计师的能力指标,其中数据表示各评价等级人员所占总体样本的比例。

从统计数据来看,会计师事务所审计人员的职业能力、道德修养和审计方法普遍处于中下游,这样的现状直接影响了审计的质量和审计结果的公允性。检查风险越高,关联方交易的审计风险就越大,那么注册会计师在充分了解自身的前提下就越应该在审计中提高谨慎性,尽量减小审计风险。

摘要：近年来,随着市场日趋开放,上市公司财务舞弊的手段越来越多,因而引发的审计案例层出不穷。其中,利用关联方交易进行舞弊的案例数量很大,是重大错报风险的集中地带,也是注册会计师重点关注的对象。亚星化学、紫鑫药业、北生药业等企业关联方交易审计接连出现问题,且经统计有相当比例的关联方交易审计案例出现在近五年。在此大背景下,文章针对企业关联方交易审计风险的识别与评估进行具体的探讨和研究。

关键词：关联方交易,审计风险

参考文献

[1]任立君.企业经济责任审计风险识别运用与思考[J].财会研究,2011,(9):65~67.

[2]罗永亮.审计风险模型和经验公式分析设想[J].财经纵横,2012,(12):151.

风险识别与评估 第7篇

一、桥梁工程施工风险综合识别法概况

风险识别的方法包含德尔菲法、事故树分析法以及专家调查法等拥有繁多的类别。虽然均具有各自的优势, 但是弊端也不可忽略。以桥梁工程施工特点作为基础依据, 本文将桥梁施工风险综合识别方法分成四种, 即事故总结、结构分析以及现场调研、专家调查, 此方式能够较为系统、全面的针对桥梁工程施工风险进行识别, 下面展开详细的阐述。

(一) 事故总结

在风险识别期间, 类似桥梁工程发生的事故是重要的参考资料, 同时也将其作为分析以及风险评估的基础。在应用较多风险评估的领域, 数据库会更加具备科学性和完善性, 但目前处在桥梁工程方面的基础数据尚未健全的情况下, 所以导致当前能够采取的事故资料甚缺, 对桥梁相关风险事故资料进行大量的收集, 并且实施深入的分析以及探究, 此项工作内容至关重要。

(二) 结构分析

由于桥梁结构具有不同的形式, 同时施工的方法各异, 所以施工期间, 也存在不同的结构状态。针对结构施工中的薄弱环节进行发现并观察的举措可采取分析以及计算桥梁结构的途径获得, 进而能够全面的对施工风险进行识别, 推动制定出科学的、合理化的风险控制策略。

(三) 现场调研

实施检查施工现场周边环境以及掌握施工区域气候条件, 对风险事件实施详细的总结。同时, 需要对现场的工程进度进行及时的了解, 采取跟踪调查的方式, 对于新的风险事件进行及时的发现。

(四) 专家调查

作为风险识别中重要的方法之一, 专家调查法主要是指不同领域内的专家, 于各自专业领域内存在扎实的理论知识、丰富的实践经验, 所以也就成为了得到有关信息的主要对象, 能够对不同风险展开较为详细以及全面的识别。

二、桥梁施工风险分级综合评估法探究

在桥梁工程中, 涵盖的桥型施工方法较多, 并且具有明显的复杂性特点。当前, 仅采取单一形式的评估方法已经不能够良好的、精准的评估桥梁工程施工过程并满足当前各项需求, 因此通过分析及探究, 将分级评判的桥梁施工风险综合评估方法作出总结, 如下图一所示。

首先, 为一级评判。针对风险源实施评估的方式采取简便的评判方法, 包括专家评议法、专家调查法等。如果存在风险源的风险较低的情况, 那么称其为低度风险, 在二级评判内纳入除低度风险之外的风险源。其次, 是二级评判。把具备较低风险的风险源作为中度风险, 除此之外的风险归到三级评判;。最后, 为三级评判。在这一阶段采取的评估风险源的方式为高精度评判方法, 诸如风险矩阵法等, 把具备较低风险的风险源作为高度风险, 同时将具备较高风险的风险源作为极度风险。同时实施此形式分级综合评估方法, 可以将不同评估方式的优势特点进行发挥, 确保将评估的繁杂性进行简化的同时, 提升风险源的评价精确度。在不同的桥型的施工期间均可采取此种方式, 因此具备较强的实际应用性。

三、桥梁施工风险评估实例分析

(一) 桥梁施工工程概况

某高速公路大桥主桥长度在308m, 施工方式应用挂篮悬臂浇筑展开 (其箱梁单个“T”分成悬臂浇筑十八段) 。工艺流程为:1.浇筑0号段;2.对1号段实施拼装挂篮和浇筑;3.挂篮前移以及调整和锚固;4.针对下一梁段进行浇筑;5.依次进行悬臂浇筑工作;6.挂篮拆除;7.合龙。

(二) 桥梁施工阶段风险识别

第一, 事故总结。经科技文献以及专家调查、媒体报道等渠道, 对连续梁桥施工相关事故实施搜集, 获得到的风险事故类型有钢筋工程质量事故、预应力张拉设备故障以及混凝土浇筑时模板偏移等, 并统计事故造成的损失等。第二, 结构分析。经分析, 得到桥梁结构受力情况内容, 采取有效策略对结构受力特性进行改善。第三, 桥梁施工风险识别现场调研, 调查的方面诸多, 例如对现场自然环境以及现场管理情况等方面实施严密的调查。第四, 专家调查。邀请桥梁设计专家、科研或者管理方面专家等, 通过勘察列举出风险事件内容。

(三) 施工风险综合评估

第一, 一级评判。统计事故危险性赋值, 危险程度分为一般危险、显著危险、极其危险等。第二, 二级评判。实施LEC法展开二级风险评判, 风险分值D为LEC, D值越高, 则说明风险程度越高。第三, 三级评判。对于事故严重程度以及事故发生的可能性进行分析, 采取的方式为指标体系法, 并且要得出风险事件等级。

四、结语

桥梁施工风险综合识别与评估方法实用性较高, 可为实践的桥梁工程施工风险评估工作提供有价值的参考。基于此, 应该通过不断的分析及研究, 更好的将桥梁工程施工风险综合识别与评估方法应用实践于各类桥梁工程施工风险评估工作中。

摘要：风险评估方法具有较多种类, 同时优势和缺陷各异, 当前采取单一方法已经无法适应于实际的发展需求。本文以桥梁工程施工的特点作为基础依据, 将事故总结、结构分析以及现场调研、专家调查四种方式作为桥梁施工风险综合识别方法。同时, 提出了分级评判的桥梁施工风险综合评估方法, 并在实践中积极的应用。对桥梁工程施工风险综合识别以及评估方法展开详细的分析及探究为本文的重点探究内容, 旨在为实践工作提供有价值的依据或者借鉴。

关键词：桥梁工程,施工风险,综合识别,风险评估,分析及探究

参考文献

[1]欧阳心和, 李志勇, 郑祖恩, 吴欣.桥梁工程施工风险综合识别与评估方法[J].公路工程, 2013 (05) :30-33.

[2]甘伟康.桥梁工程施工风险安全控制技术研究[D].郑州:郑州大学, 2013年.

风险识别与评估 第8篇

一、电力企业人力资源管理风险识别与评估研究的必要性

美国管理学家PeterF.Drucker指出, “人力资源是效益最高的投资领域”, “与其他所有资源相比较, 人力资源唯一的区别就在于他是人”, 但也正是由于人力资源本身的不可控特质如人的心理矛盾、生理的复杂性等, 决定了不合理、低效率的管理都会为人力资源的整合与管理过程带来各种各样的潜在风险。这一点在供电企业中表现的尤为明显, 主要表现在两方面:

第一, 电力企业长期以来人力资源管理中存在的客观问题。现阶段, 电力企业作为能源行业, 企业员工的工资待遇、福利保障等明显优于其他行业, 备受求职者的青睐, 但由于历史等诸多因素的影响, 电力企业受传统的计划经济体制下人事管理方式的影响, 人事管理观念落后, 缺乏人力资源战略规划等问题也相当突出。而人力资源作为生产力众多要素中最为重要并唯一具有主观能动性的具体因素, 具有能动性、动态性、流动性等特征, 当人力资源招募、甄选、绩效管理等各管理要素整合不合理时, 比如当员工素质的发展趋势不适应与电力企业技术革新目标时, 必然会阻碍组织既定目标的实现, 并给组织带来附加损失。

其次, 电力行业体制改革对人力资源管理提出的新挑战。当前中国电力行业正经历深刻的体制改革, “厂网分开, 竞价上网”打破了传统电力行业中的垂直一体化垄断经营体制, 电厂、电力集团成为一个独立企业, 参与市场竞争。从深远的层次来看, 在施行新电价形成机制、电力行业的纵深发展及国内电力行业领域的逐步放开等因素的综合作用下, 电力企业之间关键竞争方式必然将向发电成本和营销策略的竞争方向转变, 这就对供电企业是否具有和储备适应能够掌握高精技术和竞价知识的先进人才提出挑战。综合上述两方面的分析可以发现, 解决人力资源管理过程中的风险问题也随之成为电力企业改革过程中亟需重视与解决的关键问题之一, 具有其必要性。

二、电力企业的人力资源管理风险识别与风险评估体系

(一) 电力企业人力资源管理流程图

在企业调研的基础上, 结合人力资源管理的基本步骤分析和流程图分析法, 笔者将电力企业人力资源管理大致划分为4个环节:招聘与录用、培训与开发、使用与管理、考核与评价 (见图1) 。尝试通过流程图进行风险识别, 判断电力企业人力资源管理的过程中存在的风险因素, 以便于风险评估的进一步落实。

(二) 基于电力企业人力资源管理流程图的风险事件与风险因素分析

通过电力企业人力资源管理流程图的绘制可以发现, 招聘与录用是电力企业人力资源形成和储备的一项核心工作, 也是新形势下电力企业战略发展与实现人力资源增值的基础;培训与开发会直接影响到员工的生产力发掘, 以及电力企业近远期发展目标的实现;使用与管理主要表现为电力企业内部的有效沟通, 直接关系到人力资源潜力的发挥;考核与评价本质上是考核或评价组织成员对目标达成的贡献程度, 是管理者与员工之间的一种管理沟通活动, 目的在于激励员工主动提升工作能力、改进电力企业工作绩效、达成组织工作目标。简单来说, 以上四项是构成电力企业人力资源管理流畅的基本步骤, 而人力资源管理的风险事件、风险因子也潜藏其中, 笔者结合自身从事相关工作的实务经验, 经走访调查统计出以下17项风险因素, 结合人力资源管理流程的划分可将其归纳为人力资源管理风险的层次分析指标模型 (见表1) 。

(三) 电力企业人力资源管理风险评估

与层次分析法相比较而言, 风险矩阵法在人力资源管理风险评估更为常用, 计算简便, 可靠度和可操作性高。它首先由专家对全面评估人力资源管理的风险因素, 就其风险影响和风险概率进行预测, 确定风险等级, 进而依据Borda序值法依序确定风险因素的重要性, 最终得出风险权重, 测算出综合风险等级。具体可分为以下步骤:

1) 确定风险因素影响等级及风险概率。由电力企业人力资源管理方面的专家和资深从业者根据所收集到的信息, 参考过去积累的经验和专业知识, 对各风险项进行综合评分。各风险项的影响与相应的发生概率范围为可忽略 (0~10%) 、微小 (11%~40%) 、一般 (41%~60%) 、严重 (61%~90%) 、关键 (91%~100%) , 判断出风险等级并分别填入GY公司人力资源管理风险矩阵中。

2) Borda值与Borda序值的确定。准确判断电力企业人力资源管理中最为关键的风险因素, 并采取重点防范和具体的风险控制策略, 应采取Borda序值方法对已测算出的各风险项风险概率、风险等级进行进一步分析, 以便为制定风险管理计划提供更具体更准确的指导。运算公式为:

, 其中N为风险总个数, i为特定风险项。

通过比较Borda序值的高低, 我们可以发现不同人力资源管理风险项之间的重要性存在一定差异, 如员工适应性调整、薪酬体系设计等往往都是人力资源管理中较为关键的风险, 排序较为靠前。依照排序后的结果, 管理者可以忽略较为不重要的风险, 集中精力管控关键风险, 为人力资源管理战略的调整提供有力依据。当前, 人力资源管理者也可以通过进一步确定各风险项的风险权重, 建立矩阵模型, 确定电力企业人力资源管理的综合风险水平, 更具针对性的指导人力资源管理工作。

三、结语

随着电力企业体制改革的进一步深化, 其相应人力资源管理压力也逐步加大。从本文研究来看, 采用流程图分析法与风险矩阵法, 以及人力资源管理风险识别等理论方法对于指导新形势下电力人力资源管理工作的具体方向具有明显意义, 但在实际工作中予以应用还需细致地了解其限制条件与不足, 予以完善、补充, 使之适应不同地区、不同业务范畴电力企业人力资源风险管理的需求。

摘要：人力资源的整合与管理是电力企业体制改革进程中的一种重要任务。本文结合人力资源管理风险识别与评估等理论, 从招聘与录用、培训与开发、使用与管理、考核与评价四个基本管理环节中总结得出人力资源管理相关风险事件和风险因素, 并结合流程分析图、矩阵图等方法对其风险性进行具体分析, 为新形势下电力企业人力资源管理的发展方向提出了崭新思路。

关键词：电力企业,人力资源管理,风险

参考文献

[1]吴冬梅, 白玉苓, 马建明等.人力资源管理案例分析[M].北京:机械工业出版社, 2008.

[2]李蕊, 杨晓婵.电力企业人力资源管理现状及对策探讨[J].科技创新与应用, 2012.

[3]陈军.电力企业多元化快速发展中人才保障研究[J].现代商贸工业, 2012.

风险识别与评估 第9篇

随着互联网技术的兴起和金融市场的逐步开放, 各类融资机构的互联网金融业务也如雨后春笋般的出现。以河北省为例, 截至2014年, 该省融资性担保机构达到约600家, 比2003年增长了41倍;担保资本金超过400亿元, 比2003年增长了100余倍。其中, 由省财政支持的省级担保机构已有4家, 资本金规模达到31.6亿元。这些中小型融资机构中, 运用或即将运用互联网金融模式的机构已具有相当的规模。互联网金融作为传统金融的扩展和金融信贷的延伸, 具有成本低、效率高、覆盖广的特点, 在融通资金、引导资产流向和调节社会供需平衡等诸多方面越来越起到不可替代的作用。然而, 由于互联网金融的开放性特点, 在营运过程中面临着各类系统风险, 逐渐进入国际国内金融界关注的领域。

二、传统金融产业系统性风险评估

国内外学术界对金融产业系统性风险管理的研究大多数局限于传统的信贷风险研究, S.Jha&K.S.Bawa通过印度小额贷款的实证研究, 从贷款人的角度分析了小额贷款风险的影响因素;Valentina Hartarska&Denis Nadolnyak分析世界银行1998~2002年在全球各国发放小额贷款的风险情况, 提出产品的产业政策、政府对小额贷款的支持力度是小额贷款风险的主要影响因素。国内许多学者从金融机构的视角研究了系统风险对金融企业的影响因子, 吴晓灵从监管模式的角度研究了小额贷款公司发展滞后的主要原因;杨速炎通过研究进一步说明了, 监管主体、风控意识对金融企业发展的重要影响;周海林认为小额贷款公司风险的主要来源是贷款利率低、税费负担重及经营开支高。

国内外学者对金融机构系统风险防控的研究大部分是针对商业银行的大型企业贷款, 对于互联网金融模式下的小额贷款风险防范研究较少, 且主要采用信用评估模型进行评估。Schreiner在研究中证实了信用评分在降低信息收集成本、改善小额贷款机构的服务和经营可持续方面的作用。Robert De Young利用Stacked-Fogit模型对小额贷款信用得分进行了分析。我国学者也在小额贷款风险评估方面做了大量的工作。肖冬荣利用粗糙集方法, 对我国个人信贷风险评估进行了研究。闫雪、卢继梁提出了提高小额贷款公司风险控制力的创新型路径建立信用评估大体系。申韬运用软集合理论指出, 信用风险评估必须要与现阶段国内小额贷款公司的运营特征相符。

三、互联网金融产业系统性风险识别与评估面临的新问题

互联网金融业务已在全国各省市逐步展开运营, 形成了一个竞争与协作并存的庞大融资系统。但是, 这些依托于互联网模式的中小型融资机构由于缺乏政府监管、准入门槛低、恶性竞争现象明显, 存在着许多不规范行为, 普遍面临着严峻的生存考验与系统性风险。在互联网金融产业链中, 掺杂着大量的地方性中小型融资机构和金融企业, 这些中小型金融企业与传统的金融机构有着较大的区别, 我们必须根据实际情况, 更精确地定义互联网金融产业模型并构建合适的系统风险评价体系来应对此类问题。此外, 随着互联网金融业务的日益普及, 越来越多的金融业务开始转向网络化、移动化、互联化, 产业与金融业的链条紧密度日益增加, 一旦互联网金融产业链发生较大的连锁性风险, 必然会累及传统金融产业乃至实体经济。从目前来看, 针对互联网运营模式下的中小型融资机构风险识别与评估方法的研究相对较少, 且相关研究工作往往围绕信贷业务风险展开。因此, 对互联网金融机构的系统性风险进行识别与评估变得尤为重要。

四、结论与展望

随着互联网金融的普及, 国内外金融界对系统风险的关注日益增强。金融机构系统风险管理中一项重要内容就是对系统风险进行量化和评估, 即在确定风险来源的基础上对其可能给金融机构经营造成的影响程度及结果进行评估和测定。诸多研究应将更多精力用于关注中小型互联网金融机构系统风险评价的科学化、数量化, 为互联网金融机构的经营决策和政府导向提供科学的参考依据, 提高互联网金融产业的竞争力, 更好地服务地方经济。与此同时, 互联网金融系统风险的降低, 可以更好地保护融资双方利益, 减少因资金融通链断裂引发的一系列连锁反应, 及其引发的社会问题。因此, 政府与监管部门除了做到常规的信用风险评估外, 还应投入更多精力关注系统性风险的识别, 做到防患于未然。

摘要：本文从系统性风险角度对互联网金融产业进行剖析和解读。首先以河北省为例对中小型融资机构发展现状进行简述与分析, 接着从传统金融产业系统性风险评估入手研究互联网金融产业系统性风险识别预评估所面临的新问题与挑战, 最后从系统风险管理角度阐述系统性风险识别与评估的重要性。

关键词：互联网金融,系统性风险,识别,评估

参考文献

[1]Clustering analysis in social network using Covering Based Rough Set Mitra, A.;Satapathy, S.R.;Paul, S.Advance Computing Conference (IACC) , 2013.

[2]刘睿, 巴曙松.我国中小银行实施巴塞尔新资本协议的问题与建议[J].金融与经济, 2011.1.

工程项目风险识别与控制研究 第10篇

关键词：工程项目风险；风险识别；风险控制

一、工程项目风险内涵

工程项目的立项、各种分析、研究、设计和计划都是基于对将来情况(政治、经济、社会、自然等各方面)预测基础上的。而在实际实施以及项目的运行过程中，这些因素都有可能会产生变化，使得计划方案受到干扰、原定的目标不能实现。这些工程项目中事先不能确定的内部和外部的干扰因素，人们将它称之为工程项目风险。即工程项目风险是指在一个具体的工程项目中，由于各种事先无法预料的因素的影响，是进行投资决策的投资商和业主以及负责设计、咨询、施工和移交、运行的工程承包商的实际收益与预期收益发生背离，从而蒙受经济损失或者获得额外受益的不确定性。

二、对工程项目风险管理的重要性

工程项目的规模化以及技术和组织管理的复杂化突出了工程项目管理的复杂性和艰巨性，而工程项目风险管理对保证项目实施取得成功具有重要意义：

首先，工程项目风险管理能促进项目实施决策的科学化、合理化，有助于提高决策的质量。其次，工程项目风险管理能促进项目组织经营效益的提高，将有关处置风险管理的各种费用合理地分摊到产品、过程之中，减少了费用支出，其各种监督措施也要求各职能部门提高管理效率，减少风险损失，这也促进了项目组织经营效益的提高。第三，工程项目风险管理能为项目组织提供安全的经营环境，确保项目组织经营目标的顺利实现。第四，工程项目风险管理对于消除和控制我国建筑业市场中的不确定性，规范市场行为，保障我国建筑业市场的健康发展具有积极意义和重要作用。最后，工程项目风险管理有利于资源达到最佳组合，提高社会资金的使用效益，从而促进国民经济产业结构的优化。

三、对工程项目风险的识别

风险识别是风险管理的基础性工作，它通过提供必要的信息使风险估计和评价更具效果及效率。风险识别包括确定风险因素、风险产生条件：描述其风险特征和可能的后果；并对识别出的风险进行分类。

1风险识别的依据

首先，项目的建议书、可行性研究报告、设计或其他文件一般都是在若干假设、前提的基础上做出的。这些前提和假设在项目实施期间可能成立，也可能不成立，因此，项目的前提、假设和制约因素是风险识别时应参考的依据。其次，项目规划中的项目目标、任务、范围、进度计划、费用计划、资源计划、采购计划及项目承包方、业主方和其他利益相关者对项目的期望值等也是项目风险识别的依据。工程项目常见风险种类如：政治风险、经济风险、自然风险、技术风险、商务风险、信用风险等。最后，在过去建设过程中的档案记录、工程总结、工程验收资料、工程质量与安全事故处理文件，以及工程变更和施工索赔资料等，记载着工程质量与安全事故、施工索赔等处理的来龙去脉，这对当前工程项目的风险识别是很有帮助的。

2风险识别的步骤

首先，收集信息(准确性、有效性)。风险识别需要大量地占有信息，了解情况，要对项目系统以及系统的环境有十分深入的了解，并要进行预测，不熟悉情况是不可能进行有效风险识别的。其次，进行风险形势估计，可以使项目管理班子换一个角度重新审查项目计划，认清项目形势，揭露原来隐藏的假设、前提和以前未曾发觉的风险，抛弃所有个人的良好愿望，只承认项目现有的能力。最后，在风险形势估计的基础上，尽量客观地确定项目存在的风险因素，分析这些风险因素引发工程项目风险的大小，然后对这些风险进行归纳分类。

3风险识别的成果

风险识别的成果通过风险目录摘要表现出来。通过风险目录摘要，将项目可能面临的风险汇总，使人们对项目风险有一个总体的印象，并且能把全体项目人员统一起来，使各人不再仅仅考虑自己所面临的风险，而能自觉地意识到项目的其他管理人员的风险，还能预感到项目中各种风险之间的联系和可能发生的连锁反应。风险目录摘要包含内容如下：风险事件表中应罗列所有的风险。对于引起风险的因素要有文字说明，说明中还应包括风险特征、可能后果、估计发生时间、预期发生的次数以及不同风险事件之间的联系；风险分类及识别之后，分类结果应便于进行风险管理的其余步骤。

四、工程项目风险的控制

1风险回避

对于工程项目而言，若管理人员发现某些风险发生损失的可能性很大，或者一旦发生损失且损失的程度很严重时，采取中断风险源，使其不致发生或遏制其发展，主动放弃原先承担的风险或完全拒绝承担该风险的行动方案，这就是风险回避。回避风险的决策应在项目的计划阶段时确定，以避免前期人工浪费或中途改变方案的不便。如果单纯地从处置工程项目特定风险的角度来看，回避风险自然是最彻底的方法，但这是一种消极的防范手段。因为回避风险固然能避免损失，但也失去了实施项目可能带来收益的机会，且窒息了项目有关各方的创造力。因此风险回避有局限性：某些风险是无法避免的；回避风险就意味着放弃收益；在避免某种风险的同时，可能会产生另一种风险。从上述分析不难发现，回避风险适用于以下几种情形：一是客观上不需要的项目，没有必要冒险；二是损失频率虽不大但一旦造成损失，后果严重，项目执行组织无力承担后果的项目；三是采用其他风险管理措施的经济成本超过了进行该项经济活动的预期收益。

2风险控制

一种具有积极意义的风险处理手段。风险控制是通过事先控制或应急方案使风险不发生或一旦发生后使损失额最小或尽可能挽回损失。其方案有三：a，预控方案。经过风险识别后，对每一个风险进行详细的说明，使员工在做每一项工作前都要预先了解这一工作的风险和预控措施。预控方案的核心思想是通过主动控制风险发生的条件，使风险不发生。这是一种主动、积极的方案。b，应急方案，目的是使项目风险损失最小。应急方案是在损失发生时起作用的。对风险进行评价后，对那些较大风险或可以分类的风险制订应急方案。如火灾应急方案、坍塌事故应急方案等。c，挽救方案，目的是将风险发生后造成损坏的财物修复到最高的可使用程度，以及对工程项目企业的影响降低到最低。挽救方案的组织措施与制定程序在应急方案中均有阐述，所以也可以将挽救方案看作是应急方案的从属方案，只需在应急方案中规定损失发生后的挽救方案的人员配备和工作程序等。

3风险自留

由项目组自行准备基金以承担风险损失的风险处置方法，其实质是：当工程项目损失发生后，通过资金融通来弥补经济损失，即在损失发生后自行提供财务保障。在实践过程中有主动自留和被动自留之分。主动自留是指在对项目风险进行预测、识别、评估和分析的基础上，明确风险的性

质及其后果，风险管理者认为主动承担某些风险比其它处置方式更好，于是有意识地筹措资金将这些风险自留。被动自留是指在未能准确识别和评估风险及损失后果的情况下，被迫采取自身承担后果的风险处置方式。被动自留是一种被动的、无意识的处置方式，往往造成严重的后果，使项目组遭受重大损失。

4风险转移

设法将风险的结果连同风险应对的权利和责任转移给他方，应用最多。实行这种策略要遵循三个原则：它应有利于降低工程造价和有利于履行合同；谁能更有效地防止或控制某种风险或减少该风险引起的损失，就由谁承担该风险；应有助于调动承担方的积极性，认真做好风险管理，降低成本，节约投资。转移风险并不会减少风险的危害程度，它只是将风险转移给另一方来承担。各人的优劣势不一样，对风险的承受能力也不一样。在某些环境下，风险转移者和接受风险者会取得双赢。而在某些情况下，转移风险可能造成风险显著增加，这是因为接受风险的一方可能没有清楚意识到他们所面临的风险。

现在最普遍的风险转移方式：保险转移风险，以将不确定性转化为一个确定的费用。在国际上，与建设工程有关的险种非常丰富，几乎涵盖了所有的工程风险。在工业发达国家或地区，工程担保作为建筑工程社会保障体系一个极其重要的部分，已形成了一套完整而健全的体系。国内工程项目只有少数进行了工程保险，至于工程担保则基本上还处于刚刚起步的阶段。我国对工程保险的有关规定很薄弱，尤其在强制性保险方面。所以，我国应尽快建立起参照国际惯例并符合国情的工程保险和担保制度。

5风险利用

经营实践中，利润与风险并存。承担一定的风险是取得利润的前提条件，拒绝承担风险就无法取得利润。例如带资承包，自备启动资金。首先，承包商要考虑融资，要借贷，因而要支付利息。其次，这笔借贷利息只能靠承包工程获取的利润偿还。而承包工程的利润如何，完全靠自己争取。多数情况下，只要承包商在投标报价及履约各阶段不出现重大失误，承包工程是有利可图的。

6风险防范

(1)以施工合同为基础进行索赔。在对业主索赔过程中，把协商或合同解决经济损失作为上策，若确实协商无法解决，只有收集充足的证据，并在有效时限内诉诸法律解决，特别是对于那些诚信度极低且恶意“玩空手道”拖欠工程款的业主，只有将其送上被告席。

(2)对违法工程的防范。首先，了解业主和有关部门落实的工程是否合法；其次，如果其合法性得不到落实，合同约定支付高比例的进度款和中间结算，切勿垫资或要求对方和第三方提供担保，以保证工程款的支付及非自己原因导致的损失，其担保由对方承担。

(3)防止风险发生的途径，不承诺垫资，履约保证金只能出具保函，一旦拖欠进度款，即向其发出限期催款函，如仍不支付，则果断停工这是行使合同法中的不安抗辩权，除非业主支付或提供了充分适当的担保，方可继续施工。

(4)垫资施工风险的规避可从两方面进行：要求业主请第三方提供充分、适当的担保如银行保函、抵押等；风险转移给材料商和分包商。

风险识别与评估 第11篇

1 企业人力资源风险管理分类与识别

人力资源管理是企业一项十分必要的管理内容, 对企业后续人才的培养以及现阶段的正常运行都有十分重要的作用, 但是人力资源管理也有一定的风险, 有关管理人员只要对这些风险有所了解, 并且清楚的掌握, 同时具备一定的风险识别以及管理能力, 才能确保在人力资源管理中将风险降到最低, 或者不会出现风险。

1.1 类型

人力资源管理风险有很多种, 按照不同的划分原则来划分, 可以划分为不同的多种类型, 比如依据管理环节内容可能具备的风险来划分, 可以分为招聘风险、员工培训风险以及工作评估风险等, 而如果该企业从事的是高新行业, 人力资源管理风险中, 员工管理风险以及招聘管理风险尤为重要。此外, 学者也经常按照风险可知性来进行划分, 比如有可预知风险, 即企业决策者在进行决策时, 已经知道有可能带来的风险, 并且做出预防预案, 也有不可知风险, 这需要企业决策着准备应急预案, 避免风险超出可承受范围。

1.2 识别

有效的预防风险的关键就是对风险进行有效的识别, 所谓识别风险就是人力资源管理者能够主动找到风险, 并且对其进行有效的预防, 以免风险成为现实, 从而影响企业的正常管理。通常情况下, 企业人力资源管理管理风险主要存在以下方面:

首先, 对于新入职的员工来说, 企业的工作环境是否满意, 薪资待遇是否满意, 能否长期工作下去等, 为此人力资源管理者在招聘时, 要就这些有可能存在风险的问题进行询问, 并且从被招聘者的坦言举止中, 判断此人是否能够长期稳定的工作下去, 如果是高新企业, 人力资源管理者找招聘时, 则需要考虑招聘者的能力能否胜任工作, 现有的工作环境能否满足其需求等;其次, 对于企业核心员工来说, 其存在的最大的风险就是离职, 一旦核心员工离职, 企业很多工作都无法正常运转, 为此人力资源管理需要对其进行有效的识别, 比如核心员工的待遇能否满足其需求, 其在工作中能否得到充分的认可, 企业是否提供了其可以长久发展的机会, 日常生活中企业是否做到了足够的关系等等, 只有人力资源管理者充分考虑到这些因素, 才能对症下药, 减少风险出现概率;最后, 企业员工自身的问题, 比如有些员工在工作之初要面临着结婚、留学等问题, 其离职有可能会带来哪些风险等。

风险识别管理是人力资源管理人员应该具备的一种能力, 只有具备这种能力才能进行风险识别, 并且对风险进行评估管理, 进而充分的预防风险。人力资源管理风险一旦发生, 企业将会损失很大, 尤其是核心员工的离职, 其产生的危害更大, 为此, 人力资源风险管理者有必要培养自己的这种能力, 并且评估与管理。

2 企业人力资源风险评估与管理

2.1 风险评估

风险评估是对风险可能造成的灾害进行分析。主要通过以下几个步骤进行评估:根据风险识别的条目有针对性的进行调研;根据调研结果和经验, 预测发生的可能性, 并用百分比表示发生可能性的程度;根据程度排定优先队列。比如说, 人事经理可以通过与当事人交谈、发调查表等形式进行调研, 并根据调研结果和经验, 确定该员工在各风险识别条目中离职的可能性。经过调查风险, 企业员工大多数情况喜爱都是对公平、沟通较为不满, 由于公平问题而离职的可能性最大, 其次是沟通问题。

2.2 风险管理

2.2.1风险驾驭。风险驾驭是解决风险评估中发现的问题, 从而消除预知风险。它一般由以下几个步骤构成:针对预知风险进行进一步调研;根据调研结果, 草拟消除风险方案;将该方案与相关人员讨论, 并报上级批准;实施该方案。人事经理可针对公平问题和沟通问题, 进行专项交谈或调查, 找出问题的根源, 并草拟相应的方案。如解决公平问题的方案如下:

在制定公司规章制度时, 广泛征求员工的意见; (通过调查发现, 由于没有参与制度的制定, 误认为制度本身不公平;向各部门发放公司制度合订本, 方便员工了解公司制度; (通过调查发现, 由于对某些制度的细节不很清楚, 误以为制度执行不公平) ;将工资晋升标准公开, 使工资晋升透明化; (通过调查发现, 由于公司工资晋升标准不明确, 容易产生待遇不公平感) ;增加部门间交流。 (通过调查发现, 误认为其他部门工作轻松, 而自己是最辛苦的, 也容易产生不公平感) 人事经理可以将上述建议与大家讨论, 最后由办公例会或总经理批准通过。通过上述方案的实施, 可能会增加大家的公平感, 具体效果如何, 还要进行调查得出结论。

2.2.2加强和改进思想政治工作。必须齐抓共管形成合力思想政治工作是生命线, 其本身就带有全方位、多角度性, 必须渗透到各个方面, 单靠领导、专职政工人员做工作, 肯定力不从心, 这就要求我们做思想政治工作, 必须齐抓共管, 形成合力, 充分发挥各党支部的战斗堡垒作用, 全力以赴做好思想政治工作。

2.2.3风险监控。当旧的风险消除后, 可能又会出现新的风险, 所以风险识别、风险评估、风险驾驭这几个环节要连续不断的进行下去, 形成有效的监控机制。在一段时间以后, 要对风险进行再分析, 确保对风险制定的驾驭方案能够切实有效的进行。并且要对执行中的问题进行再评估。另外要注意总结经验, 为将来的风险管理提供数据。

结束语

综上所述, 可知企业人力资源有可能会存在多种风险, 如果人力资源管理者能够有效的识别出这些风险, 并且能够对其进行正确的评估, 这有助于企业决策者做出最合理的判断, 从而不会让风险影响企业正常运行。人力资源风险管理是每个从事人力资源管理的人员所要具备的基本素质, 并且针对有可能导致风险出现的原因来进行一一的预防, 及时的听取企业员工的意见或者建议, 便于留住员工。

参考文献

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[2]李翠霞, 张连峰.企业人力资源风险成因及规避方案[J].经济论坛, 2005 (7)

[3]冯叶.企业人力资源风险防范的新思考[J].人才资源开发, 2009 (11) .