技术性分析范文

技术性分析范文（精选11篇）

技术性分析 第1篇

与技术性贸易措施密切相关的另一个概念技术性贸易壁垒 (Technical Barriers to Trade, TBT) , 一般情况下运用较多, 这主要是WTO的《技术性贸易壁垒协定》 (以下称为《TBT协定》) 对其有专门的规制, 而且就是表述为技术性贸易壁垒, 当然在我国学界也有学者把其翻译为贸易技术壁垒, 在此本人沿用技术性贸易壁垒这一表述。

同样比较复杂的是, 在我国学界对技术性贸易壁垒的界定也有所差异, 有的学者认为, 技术性贸易壁垒就是技术性贸易措施, 技术性贸易壁垒的一般涵义, 是指所有在客观上对国际贸易具有直接或间接阻碍作用的技术性措施。与其他非关税壁垒形式相比, 其特质仅在于“技术性”既包括实体性的技术判断标准, 也包括程序性的技术环节要求并给贸易带来阻碍作用。在此意义上, 技术性贸易壁垒只是一类措施的概括性称谓, 而并非一个严格的法律概念。还有学者认为技术性贸易壁垒是指那些强制性或非强制性确定商品某些特征的技术法规或技术标准, 以及旨在检验商品是否符合这些技术法规或技术标准的认证、审批和测试程序所形成的不合理的贸易障碍。

技术性贸易措施这一概念的提出其实是反映了有的学者开始意识到技术性贸易壁垒或措施的设置并非都是为了阻碍贸易自由的目的。比如李勰指出有符合WTO规则的技术性贸易措施和违背WTO规则的技术性贸易壁垒。技术性贸易措施是指世贸组织成员为协定允许的合理目的而制定并实施的“技术法规和标准, 包括对包装、标志和标签的要求, 以及对技术法规和标准的合格评定程序”, 而那些“给国际贸易制造不必要的障碍”的或其“实施方式”, “构成在情形相同的国家之间进行任意或不合理歧视的手段, 或构成对国际贸易的变相限制, 并应在其他方面与本协定 (《TBT协定》) 的规定”不“相一致”的技术性贸易措施就是技术性贸易壁垒。不能仅凭出现损失或造成负面影响这一表象就将这些措施全部称之为技术性贸易壁垒, 其把技术性贸易措施与技术性贸易壁垒作为并行的概念。持这种观点还有宣增益, 他认为所谓技术性贸易措施指的是为实现合法目标而采取的技术法规、标准、合格程序等。

笔者认为, 技术性贸易措施是技术性贸易壁垒的上位概念, 因为从客观上来说, 一方面, 技术性贸易措施对提高产品质量与安全性、维护消费者的合法权益、保护人类安全健康和环境等起到了积极的推动作用;但另一方面, 由于国际贸易竞争愈演愈烈, WTO规则的普遍适用使得传统的关税壁垒受到了很大限制, 一些发达国家开始有意识地利用其科技上的优势来对产品、工艺等设置苛刻的技术标准, 以达到限制外国商品进口, 从而保护本国商品和企业的目的。这样一来, 该国的技术性贸易措施就带有了歧视性, 构成了对国际贸易的不合理限制, 也就形成了所谓技术性贸易壁垒。当然已经有些学者认识到技术性贸易措施有合理与不合理之分, 并在定义时力图将两者相区别。而“壁垒”一词本身似乎也表达了一种非理性的含义, 因此, 将合理与不合理的技术性贸易措施相区分对正确界定技术性贸易壁垒的涵义具有非常重要的意义。

技术性贸易措施是指各国在国际贸易中, 基于一定的贸易策略和目的而采取的所有强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格评定程序等。从它制定的宗旨和实施的效果来看, 可以将其区分为合理的技术性贸易措施以及不合理的技术性贸易措施;技术性贸易壁垒是它的下位概念, 仅是指其中不合理的那部分。应当将其定义为:一国以不合理地限制国际贸易为目的而采取的标准、技术法规或合格评定程序。

《TBT协定》的序言明确指出其法律目的, 一是不应阻止任何国家在其认为适当的程度内采取必要措施, 保护其基本安全利益;保证其出口产品的质量, 或保护人类、动物或植物的生命或健康及保护环境。二是技术法规、标准与测试和认证程序 (技术法规、标准与合格评定程序) 不给国际贸易制造不必要的障碍。在WTO多边体制之下, 与贸易有关的环境措施大部分在《TBT协定》之下实施。《TBT协定》下的“技术性贸易壁垒”涉及多方面的贸易或技术问题, 环境保护仅仅是技术性贸易壁垒可能涉及的一个方面。在WTO框架下还有《SPS协定》存在, 有些与保护人类健康或安全、保护动植物的生命或健康的技术标准或产品要求受《SPS协定》管辖, 主要涉及食品安全、动物卫生和植物卫生三个领域, 而《TBT协定》涉及范围更广, 除去与上述领域有关的动植物检疫措施外, 所有产品的技术法规和标准都受《TBT协定》管辖。

二、技术性贸易措施的产生背景

在国际贸易发展的初期, 基于自由竞争的国际贸易会影响到国内产业繁荣的担心, 各国纷纷设置了关税、配额等进口壁垒作为保护本国贸易的工具。二战后, 各国之间经济的相互依存性增强, 在GATT所主持的多轮回合的贸易谈判后, 关税逐步减让, 发达国家、发展中国家的平均关税税率已分别降到4%和12%左右; 纺织品等贸易的歧视性数量限制也将分阶段取消, 到20世纪60年代初, 经济合作与发展组织成员国之间的进口数量限制已取消90%。贸易保护措施的重点逐渐转向非关税壁垒, 即进出口许可证制度、配额制度、海关估价、外汇管制等制度。但20世纪70年代中期以来, 随着各国对国际贸易的依赖性逐渐增强, 以及世界上主要的贸易国家对外贸易发展不平衡的加剧, 自由贸易的主张面临着越来越大的压力。特别是 1974 1975年和19801982年的世界经济危机使资本主义世界的贸易自由化倾向趋于停顿, 贸易保护主义重新抬头。但由于此时, 国际上对关税减让、数量限制、补贴和反补贴、反倾销、原产地规则、海关估价、保障条款、装运前检验、进口许可证等贸易壁垒形式的约束机制纷纷建立并逐步完善, 关税发挥作用的空间越来越小, 发达国家只得寻求更为有效的贸易保护手段。而在众多的非关税壁垒中, 技术性贸易措施是最难以对付和跨越的, 这是由其独特的性质所决定的。

技术性贸易壁垒措施从产生之日起就并非是以贸易障碍的形式出现, 它的出现有一定的社会和历史背景。其最早起源于质量认证和安全认证制度, 而质量认证和安全认证制度最先产生于英国。20世纪初, 由于销往英国的风筝质量低劣, 严重损害了英国国内销售商的信誉和消费者的利益, 英国在其风筝协会的努力下制定了风筝认证标志。1919年英国《商标法》规定, 只有符合英国标准协会的BS 标准, 方可配以风筝标志。1921年英国成立了标志委员会, 负责管理风筝标志, 从而使风筝标志成为世界上第一个质量认证标志。此后随着经济的发展, 产品质量问题越来越受到重视。为了保证和审核产品质量, 各国普遍制定技术标准, 建立产品质量认证制度, 对其进口产品规定检验标准, 进而扩展到安全认证, 例如:美国联邦标准 FS, 美国安全标准 UL, 英国标准 BS, 加拿大标准协会标准 CSA, 德国工业标准 DIN, 日本工业标准 JID, 澳洲国家协会标准 SAA 等。

当今社会, 随着世界分工格局的变化, 技术性贸易措施已经被严重扭曲, 逐渐沦为贸易保护的一个有力工具。由于美国、日本和欧盟这些发达国家和地区在制造业、农业等传统行业上的竞争优势日益衰退, 当前发达国家和地区的比较优势主要是体现在技术密集型产品上, 因而技术性贸易措施就当然成为了进行贸易保护的首选。可以说, 技术性贸易措施是贸易自由主义和贸易保护主义不断博弈的结果, 是由当前世界经济的客观现状所决定的。

在当前环境日益恶化, 能源危机加剧的形势下, 人们开始意识到国际合作保护环境, 维护人类共同的地球家园的重要性。因此, 在打着环境保护, 维护人类及动植物生命健康、国家安全的大旗之下, 发达国家不断采取各种技术性贸易措施, 其让发展中国家望尘莫及的高标准, 严格的技术法规和合格评定程序, 成为一道难以逾越的障碍, 由此在发达国家与发展中国家之间也造成了难以化解的矛盾。

三、技术性贸易措施的法理基础

从技术性贸易措施的产生与发展来看, 其实施的目的可以归结为两个方面:第一, 保障正常的生产、贸易与消费。科学技术的发展导致贸易产品与服务的技术含量不断提升;同时人们的生活水平和生活质量的提高, 消费者对产品与服务的选择性增多, 对产品与服务的安全性、卫生性等要求增强, 这就要求各国采取有效的技术性贸易措施。历史上各国指定的技术标准大都是从保护消费者的角度来制定的。第二, 保护环境和人类、动植物的生命健康, 防止欺诈行为。世界经济与国际贸易的发展, 使得经济贸易、生态环境和可持续发展的矛盾日益突出, 各国纷纷采取技术性贸易措施, 以促进绿色消费观的形成。因此我们应该认识到技术性贸易措施是有益于使人类更合理、更有序地交换生产成果的有效保障措施, 是贸易文明的标志之一。

首先, 此制度体现了在经济全球化与贸易自由发展需求之下, 人类对美好生活的向往及生态和谐的发展趋势。科学技术水平的提高与不断发展, 是人类生活质量不断提升的保障, 然而, 随着技术水平的不断发展, 人类的生活所面临的挑战也在日益增加, 比如生态环境的日益恶化, 自然资源面临枯竭, 环境污染日益严重;同时, 广大消费者在选择产品与服务时遭受潜在危险的可能, 由于跨国公司的全球化战略, 其所生产的产品质量安全的后果往往是国际性的, 比如曾经引起欧洲和我国食品安全危机的二恶英、苏丹红事件等等;由此引发人类对于自身行为的思索以及对生态环境的关心, 技术性贸易措施的采取就是人类对自身发展与安全生活需求的反映和与自然环境和谐共处的愿望表达。

其次, 是法律价值在公平与效率方面的体现。效率与公平是既相适应又相矛盾的社会价值。一方面, 以效率为标准配置社会资源, 促进经济增长, 增加社会财富总量, 在此基础上才有可能实现高层次的公平, 即共同富裕。另一方面, 如果把效率绝对化, 不考虑公平, 就有可能导致收入悬殊、两极分化, 造成社会不稳定, 影响了效率。这种源于经济利益的价值张力必然表现为政治价值上的张力, 并表现为政策上的两难。因此需要运用各种机制来平衡价值, 尽可能缓和它们之间的张力, 扩大它们之间的互补性。在效率和公平之间, 尽量扩大他们之间的适应性, 缩小他们之间的矛盾性。

技术性贸易措施的法律制度也源于人们对通过技术发展水平差异扭曲贸易自由从而造成国际贸易不公平, 阻碍国际贸易自由发展的措施的不认同。一方面, 合理的技术性贸易措施之下, 统一的技术标准可以减少各国之间因标准差异而造成的损失和效率低下, 从而极大地促进国际贸易的快速发展, 减少国际贸易的成本;但是另一方面, 各国之间技术发展客观上的不平衡以及各国独特的地理环境和自然状况又对技术标准和技术法规的统一造成障碍, 又促使在国际贸易中的不公平的发生和效率的低下, 当然这主要是发生在发达国家与发展中国家之间。法律意义上的公平, 除了在名义上平等之外, 更应该追求实质上的平等, 表现在技术性贸易措施制度上, 就是对发展中国家的优惠待遇的实施与技术上的援助, 这样才能实现经济发展的共赢。

四、对技术性贸易措施的法律规制

通常对技术性贸易措施的法律规制可以分成国内规制与国际规制两个方面:技术性贸易措施的国内规制主要是涉及各国为了实现一定的政策目标, 将技术性贸易措施制定为技术法规, 其目的在于更加有效地规范、调整或引导相关管理部门与市场主体的行为, 是规制手段的法律化。

随着国际贸易竞争的日渐激烈, 各国纷繁复杂的技术性贸易措施与国际贸易自由化的要求格格不入, 国际社会一直在寻求有效的措施协调各国之间的技术性贸易措施, 为技术性贸易措施的合法性设置统一的国际判断标准, 并依靠一个有力量的世界性法律约束机制来对各国技术性贸易措施的实施进行协调和规制。因此, 在美国的倡议下, 1970年关贸总协定 (GATT) 正式成立标准和认证工作组, 从1975年至1979年经过5年艰苦的东京回合谈判, 32个GATT缔约方共同签署了《TBT协定》。在乌拉圭回合谈判中, 于1991年对该协议进一步修改和完善, 使之成为世界贸易组织多边协定的组成部分, 对所有成员都有效, 并于1994年在马拉喀什正式签署生效。其已成为了对技术性贸易措施进行规制的最为重要的法律规范。

技术性贸易措施的国际法律规制可以分为两个方面:一是进一步加强各国在维护国家安全、保护人类、动植物的生命健康、保护环境和消费者权益等领域的合作, 利用国际法手段促进彼此间的合作与协调, 以期形成国际间统一、协调的技术性贸易法律保护网络。《生物安全议定书》、《生物多样性公约》等都是其中最典型的例证。另一方面就是监管各国的技术性贸易措施, 来防止各国技术性贸易措施背离其所声称的政策目标而异化成不正当的贸易壁垒手段, 扭曲贸易自由的目标, 从而构成技术性贸易壁垒, 主要是在WTO多边体制框架下建立起的法律约束机制。

由于不断增长的技术性贸易措施在客观上具有阻碍贸易自由的作用, 不论其实施的主观动机如何, 都不仅在事实上引发了大量的国际贸易争端, 而且不断地削弱了WTO多边贸易体制在减少贸易壁垒方面的努力。同时由于发达国家在科学技术上的领先优势, 技术性贸易措施的施行让广大的发展中国家抱怨不已, 从而在一定程度上拉大了发达国家与发展中国家之间的差距。并且在当前的多哈回合中随着发展中国家的觉醒, 这种矛盾日显尖锐。

WTO法律实施已十年有余。期间, 虽有《TBT协定》、《SPS协定》及其他相关协定的规制, 但技术性贸易措施的发展势头却有增无减。WTO统计显示, 其成员通报的技术性贸易措施呈逐年递增趋势:TBT通报量由1995年的365件增加到1997年的794件, 以后每年通报量均保持在600、700件左右, 2006年达到了875件;数量的绝对增长并非技术性贸易措施蓬勃发展的惟一表象, 与其他贸易壁垒相比, 其对贸易限制性影响力的不断提升则是更好的说明。有资料表明, 一方面, 在其他贸易壁垒有所削弱的同时, 技术性贸易措施已成为世界各国和地区越来越频繁使用和倚重的手段。

WTO的不断与不懈的努力, 技术性贸易措施的大量涌现, 不得不让人们质疑WTO的多边机制的实效性, 然而仔细分析《TBT协定》以及《SPS协定》, 应该很容易发现, WTO多边体制对技术性贸易措施的“潜台词”, 在一定程度上是鼓励技术性贸易措施的, 从2001年的海虾-海龟案的上诉机构裁定可以看出当前的趋势, 在自由贸易与环境保护相冲突的情况下, 环境保护更为重要。因为作为规范技术性贸易措施的《TBT协定》、《SPS协定》, 其法律功能是具有方向性的, 虽然WTO多边贸易体制致力于促进贸易自由, 但是我们不能忽视法律在实际运作中出现偏离预设方向的可能, 此种情形的出现, 通常与立法意志是否被切实表达、立法的科学性、法律作用的社会环境是否发生变化有关。当前环境问题已经成为“全球性的危机”, 世界各国不论是政府还是民众都以前所未有的态度对待环境问题。

五、结 语

技术性贸易措施在国际贸易中所引发问题的本质在于世界各国科学技术水平发展的不平衡性, 而作为当前规范国际贸易的WTO多边贸易体制所需要的其实是在贸易自由与环境保护之间寻找一个平衡点, 这个平衡点基于当前环保的主题之下, 需要广大发展中国家团结努力选取, 一方面也是最根本的就是不断发展技术水平, 另一方面停止一味的指责与抱怨, 有利平衡点的选取不仅是斗争的结果, 在WTO多边体制的框架下, 更是共同协商一致的成果。

参考文献

[1]曹建明, 贺小勇.世界贸易组织[M].北京:法律出版社, 2004:188-189.

[2]肖冰.技术性贸易壁垒国内法规制的涵义、共性态势与难点[J].法学, 2006 (8) :81.

[3]李勰.国外技术性贸易壁垒的再认识[J].国际贸易, 2006 (1) .

[4]宣增益.世界贸易组织法律教程[M].北京:中信出版社, 2003:77.

[5]张文显.法理学[M], 北京:高等教育出版社, 北京大学出版社, 1999:247.

[6]肖冰.析WTO规制技术性贸易壁垒之实效性缺乏[BD].中国论文下载中心, 2008-12-29.

技术差异引致技术壁垒的机制分析 第2篇

技术差异引致技术壁垒的机制分析

乌拉圭回合之后,以技术标准为主的技术壁垒备受关注,然而并非所有的技术壁垒对等于贸易保护,某些技术壁垒的存在也有其合理的`因素.从福利经济学的角度出发,分析发生在发展中国家和发达国家、发达国家和发达国家之间的因技术的高低差异和水平差异而引致的两种技术壁垒对目标国综合福利的影响,证实此两类技术壁垒确实有利于增进目标国的综合福利,属于合理范畴.

作 者：金雪军 程蕾 作者单位：浙江大学经济学院,浙江,杭州,310027刊 名：企业经济 PKU英文刊名：ENTERPRISE ECONOMY年，卷(期)：“”(2)分类号：F279关键词：技术差异 技术壁垒 福利最大化

俄罗斯技术性贸易壁垒分析 第3篇

关键词：技术性贸易壁垒,俄罗斯入世,中俄贸易

随着俄罗斯加入世界贸易组织, 关税壁垒逐渐减弱, 非关税壁垒将不断增强。其中, 技术性贸易壁垒已成为俄罗斯实施非关税贸易壁垒的重要手段。技术性贸易壁垒 (Technical Barriers to Trade) 是指货物进口国家所制定的强制性和非强制性的技术法规、标准以及检验商品的合格性程序所形成的贸易障碍, 从而提高进口产品要求, 增加进口难度, 达到限制进口的目的。鉴于技术性贸易壁垒实施的隐蔽性、目标的合理性和影响的广泛性, 俄罗斯技术性贸易壁垒的使用频率也越来越高。这对于中俄发展双边贸易, 特别是对俄出口贸易产生了不小的阻力。

一、俄罗斯技术性贸易壁垒的表现形式及特点

(一) 形成及表现形式

苏联解体后, 鉴于俄罗斯所处的历史环境, 1993年6月10日, 俄罗斯联邦总统叶利钦签署并发布了俄罗斯联邦《标准化法》, 这是俄罗斯正式颁布的第一部标准化法, 它的实施标志着俄罗斯标准化工作从此迈入了法制化轨道。俄罗斯的技术性贸易壁垒主要表现为以下几种形式:

1.实行技术标准与法规并举的国家强制认证制度

俄罗斯主要通过国家公认机构批准制定非强制执行的、供通用或重复使用的产品、相关工艺和生产方法的规则、指南或特性文件以及强制执行的有关产品特性、相关工艺和生产方法技术法规来对进口商品设置贸易壁垒。根据《产品及认证服务法》规定, 俄罗斯对产品质量实施强制认证。无论是国内生产还是进口, 都必须获得俄罗斯强制认证证书 (GOST) 才可上市销售。GOST-R认证 (GOST-R Certification) , 即俄罗斯国家标准认证, 是一种对俄罗斯的制造商和出口商都非常重要的认证。对出口到俄罗斯的商品, GOST证书是需提交给俄罗斯海关的必备文件之一。目前俄罗斯要求强制认证的产品包括食品、家用电器、电子产品、化妆品、家具、玩具以及陶瓷等, 根据产品性质的不同可能需要符合一种或多种认证要求。截至目前, 根据俄罗斯联邦法律的规定有16种强制认证体系, 包括GOST-R认证、防火安全认证、卫生认证、植物管理、环保 (臭氧) 、建筑和建筑师管理、电信、军事、警察等认证体系。如对电气类产品的进口, 必须同时符合GOST-R认证、卫生认证体系、防火认证体系和通信产品认证4种强制性的认证要求。

2.产品包装和标签要求不断细化

对商品包装和标签规定苛刻是俄罗斯设置技术性贸易壁垒的又一形式。目前, 俄罗斯海关对进口商品包装和标签也作出明文规定。总体上看, 俄罗斯的包装要求大致与IS0122标准相符。在俄罗斯, 商品包装分为食品类和非食品类两大类。食品类商品包装包括食品名称及种类、生产国和生产公司、食品重量和容量;食品主要成分包括食品添加剂名称、食用价值、保存条件、有效使用期限、制作及食用方法、使用建议和使用条件等。非食品类商品包装包括品名、生产国和生产厂商名称、用途、主要性能及技术规格、有效及安全使用的规则和条件, 还包含根据该类商品的国家标准化要求以及销售规定而对该商品所作出的其他说明, 并且要求所有的商品必须标有俄文使用说明。如果商品包装或标签较小, 无法容纳全部必要的文字说明, 则允许另附商品使用说明书。进入俄罗斯市场的进口商品包装必须符合俄罗斯对商品包装的规定要求。2011年10月27日, 俄罗斯海关联盟委员会公布了一份有关“烟草产品技术条例”的文件, 该文件称海关联盟将拟订颁布一条法规, 规定烟草制造商必须在烟盒上设置警示吸烟后果的图片。计划还将对俄罗斯现有的一些有关产品包装的法律条文进行修改。例如, 2014年起将要求制造商在包装正面和背面标明吸烟的危害, 面积由此前规定的不低于30%~50%, 改为不少于包装的一半。新规定中还将禁止包装中出现“低焦油”、“温和”、“轻微”等字样, 同时禁止透露烟草味道的信息, 如苹果味、樱桃味等。

3.同种产品涉及多种检疫、检验制度

动植物检疫直接关系到人的生命健康及生态环境保护, 对此制定必要的卫生和检疫措施十分重要。俄罗斯基于保护环境和生态资源、确保人类和动植物健康等目的, 制定了严格的产品检疫、检验制度。根据俄罗斯法律, 商品如果属于强制认证范围, 只获得GOST证书还远远不够。例如, 医药产品必须办理俄罗斯联邦卫生部颁发的登记证书, 无线电电子产品须办理俄罗斯联邦国家通讯监督局颁发的许可证等。而食品、食品色素、食品添加和防腐剂、与食品接触的材料和制品、化妆品和香水、家用电器包装设备, 家具、服装和鞋类、儿童用品、化妆品加工设备、合成建筑材料和与人体直接接触的产品, 都必须办理由俄罗斯卫生检疫部门颁发的卫生证书才允许在俄罗斯市场上销售。

4.绿色技术壁垒涉及领域逐渐扩大

绿色技术壁垒是利用世界贸易组织 (WTO) 各类协定中有关环境保护的规定设置的。但在具体实施过程中, 绿色壁垒经常隐蔽在健康环保的大旗之下, 限制范围涵盖了产品设计、生产、包装、运输、消费和废弃回收等全过程, 具体包括:绿色技术标准、绿色包装制度、绿色环境标志、绿色卫生检疫制度、绿色补贴制度等。2009年11月, 批准生效的《俄罗斯联邦关于节约能源和提高能源利用效率法》规定, 每一种家电在其技术说明书、商标、货签上都应标识能效等级的信息。从2011年1月1日起, 所有进口家用电器, 将需要注有能源效益标签。这一规定现已涉及家用冰箱、冷冻箱、洗衣机、洗碗机、空调、家用电炉、电煎锅、微波炉、电视机、电热器、饮水机和灯泡共12类产品。自2012年1月1日起, 电子监控设备、复印机、电梯和打印机等也将列入其中。

(二) 俄罗斯技术性贸易壁垒的特点

1.对传统及高技术产品均设置技术性贸易壁垒

俄罗斯技术性贸易壁垒涉及面非常广, 农产品、食品、服装和汽车等传统产品和高新技术产品在进入俄罗斯市场时都遭遇到了不同程度的技术性贸易壁垒。目前, 俄罗斯几乎对所有的进口产品均实行严格的技术标准审查, 并要通过多重的检验、检疫程序。

2.认证体系繁杂且多与国际标准不符

俄罗斯在技术标准和认证管理方面比较混乱。在俄罗斯, 管理技术标准及认证的主要部门是技术调节和计量署及其授权机构。但除此之外, 农业部 (对农产品) 、卫生部 (对医疗设备和药品) 、国家通讯委员会 (对电信设备和电信服务) 、国家采矿监察委员会 (对采矿设备、石油和天然气设备) 等其他部门也都参与相关技术标准和认证的管理工作。因此, 部分产品必须同时满足多个部门的标准要求, 这就导致认证程序繁琐。譬如, 电信设备的检验必须同时符合俄罗斯国家标准委员会和电信部的标准, 企业完成整个认证程序大致需要12~18个月。同时, 俄罗斯在产品认证方面, 很大程度上不采纳国际标准, 而是根据本国标准进行认证, 手续较繁琐, 这不仅浪费时间, 还将增加企业不必要的支出。

3.某些认证标准具有明显的歧视性和不稳定性

俄罗斯的某些技术认证标准变动比较频繁, 并且检验项目不断增加, 使出口企业感到无所适从。例如:在汽车认证方面, 2008年俄罗斯引入了欧-Ⅲ标准, 自2010年起又开始采用欧-Ⅳ标准, 而且该标准主要针对进口汽车, 国内生产的汽车无需达到欧-Ⅳ标准便可在俄罗斯国内销售, 整车认证的检验项目也从2007年的18项逐步增加到2008年的55项。目前, 中国与俄罗斯在汽车认证方面都采用欧-Ⅲ标准, 但俄罗斯不承认中国的标准体系和认证。中国车辆出口前首先须先通过中国国内认证, 出口到俄罗斯前, 仍需通过俄罗斯认证才可上市。

二、俄罗斯入世后对技术性贸易壁垒的相关承诺

俄罗斯加入世界贸易组织后, 依照《WTO协定》, 需要确保与技术规范、标准和合格评定程序相关的所有法律规定符合WTO技术性贸易壁垒的协议。为此俄罗斯作出以下承诺:

首先, 俄罗斯需要通过成员身份积极参与食品法典委员会、世界动物卫生组织 (OIE) 及国际植物保护公约。其中止、取消或拒绝任何一个进口许可证的理由都要符合国际标准以及WTO SPS协定。其次, 俄罗斯联邦要定期评估其产品列表, 必须经过认证或符合声明书, 所有的技术法规应用在其领土内, 以确保他们按照WTO技术性贸易壁垒的协议达成目标。第三, 关于卫生和动植物检疫措施及技术标准, 俄罗斯的入世承诺将确保其技术标准体系符合世贸组织规则, 立足于国际标准, 符合充分的科学论证和风险评估要求。第四, 在确保程序透明方面, 进口商可就中止、取消或者拒绝发放进口监管商品许可证提出申诉, 并获得有关阐明采取相应决定和措施原因的书面答复。

俄罗斯加入WTO后, 按照世贸组织有关技术性贸易壁垒协定的承诺, 将加快技术标准领域的法律、法规同WTO技术性贸易壁垒协定相一致的步伐。在此基础上, 俄罗斯将根据国际标准和建议, 在保证必要的安全水平下制定技术标准, 并提高相关程序的透明度。

三、俄罗斯技术性贸易壁垒对我国出口贸易的影响

(一) 积极影响

1.有利于提高我国出口产品质量

为适应俄罗斯技术性贸易壁垒, 达到俄方对我产品质量的要求, 在一定程度上促使我国相关行业的出口商必须提高出口产品质量。随着俄方各种产品标准的不断提高和细化, 技术性贸易壁垒已从最终产品延伸到产品的生产过程甚至原材料的生产过程, 这对我国提高出口产品质量起到了积极的促进作用。

2.有利于改善双边贸易结构

目前, 两国的贸易结构还停留在以中国出口劳动密集型产品, 俄罗斯出口资源密集型产品的层面上。随着俄方对进口产品技术和环保要求的提高, 我国出口商必定会加大产品生产过程中的技术投入并逐步增强自身的环保意识, 生产出达到俄方技术标准和环境标准的产品, 提高我国对俄出口产品的技术含量、增加产品的附加值, 从而改善双边贸易结构, 促进中俄贸易的可持续发展。

(二) 消极影响

1.制约出口, 影响市场准入

俄罗斯较高的技术标准提高了我国出口产品的市场准入门槛。俄罗斯凭借其先进的技术优势、较高的环境意识, 制定出相对苛刻的技术标准, 且呈现不断更新强化之势, 使我国企业处于明显的被动适应地位, 极不利于我国产品出口, 同时也对双边贸易的可持续发展构成不小的阻力。

2.降低了我国出口产品在俄罗斯市场的竞争力

我国出口企业为使产品达到俄罗斯的技术标准, 就必须增加更新设备、引进专利和人才、改进包装等多方面的投入, 进而提高了企业的生产成本, 降低了我国产品在俄罗斯市场的价格竞争优势。

3.阻碍双边贸易规模的进一步扩大

俄罗斯实行适度的技术性贸易壁垒可在一定程度上促进我国生产商提高产品技术含量、增强环保意识, 但是如果俄罗斯将技术性贸易壁垒作为保护本国相关产业的惟一手段, 并且以中方难以达到的、苛刻的技术标准来要求进口产品, 则将不利于两国贸易的顺利发展并阻碍中俄两国贸易规模的进一步扩大。

参考文献

[1]胡瑞佳.技术性贸易壁垒的形成与发展[J].云南财贸学院学报, 2005 (S1) .

[2]高际香.俄罗斯入世承诺及对本国经济的影响[J].俄罗斯中亚东欧市场, 2007 (2) .

[3]叶敏宁.俄罗斯入世相关承诺[EB/OL].www.tbtmap.cn.

[4]张锡嘏.外国技术性贸易壁垒及其应对[M].北京:对外经济贸易大学出版社, 2004.

[5]中国商务部.国别贸易投资环境报告2012——俄罗斯[R].2012-04-17.

[6]В.Оболенский.Росиия в таможенном союзе и ВТО: новое в торговой политике［J］.Мировая экономика и международное отношение.2011（7）.

技术性分析 第4篇

水力发电与火力发电不同，是一种比较清洁的发电形式，在提倡可持续发展的今天，水力发电更是受到了国家与社会的普遍关注，水电厂的电气自动化也随之取得了显着成效。但现阶段，随着经济的不断发展，使我国的用电量持续提高，火力发电资源的欠缺使其未来无法满足社会的用电需求，因此，水力发电的自动化水平还需要进一步提高，而智能技术在水电厂电气自动化中的应用便能够有效满足这一要求。

1 智能技术的应用发展

当前，水电厂中的自动化系统已经是水电厂中必备的设备之一，但在水利发电的过程中，虽然已经将鲁棒性控制等技术应用到整个系统中，但是，仍然无法满足越来越复杂多变的环境的客观要求。

早在上个世纪六十年代中期，智能技术概念便已经被提出并逐渐发展到控制技术当中，发展到七十年代，智能控制领域才真正意义上得到发展[1]。智能系统的根本意义指的是能够完成指定智能行为的操作系统，举例来说，如果对系统输入一个具有激励性质的问题，系统若具备智能性，便可以针对问题给出相应的回答，这种类型的系统便可以称之为智能系统，另外，智能系统还具备较强的学习组织功能。

现阶段，智能控制系统还处在发展初期，其健全的理论体系还没有完全建立起来，但已经受到全社会的普遍重视，也得到了广泛应用。在水电厂电气自动化中，水电机组的智能控制便是智能技术得到应用的主要方面。

2 智能技术在水电厂电气自动化中的应用情况

2.1 专家控制智能技术

专家控制智能技术是一种比较传统的控制技术。自动控制学自发展以来，从古典理论到现代理论，再到自适应性的一系列发展，其进步是快速的，而支持这些进展的技术主要有数学分析预计数值计算两种，相应的，其实践操作部分也由传统的模拟形式逐渐转变为当前的数字形式。但无论发生怎样的改变，传统控制技术的基本结构并未出现实质性的变化，基本上仍然是利用机器的单独控制来实现系统的整体反馈，与此同时，机制也没有发生重大变化，仍然是以准确执行控制制度为主[2]。而专家系统主要作用于非结构化造成的相关问题，在处理定性、启发等相关信息有良好效果，专家控制智能技术从某个角度来看，是专家系统与自动控制两种技术向结合的产物。

2.2 模糊控制智能技术

模糊控制智能技术主要来源于模糊集合理论，是一种相对宏观的系统控制方法，主要应用于描述控制规则。模糊控制技术的主要应用特征是将人工操作系统的经验用相对模糊的方式表达并传递出来，之后运用模糊推理的方式，使比较复杂的对象能够在一定范围内控制起来。另外，该控制对被控模型没有过强的依赖性，也正因如此，该控制能够为随机系统或不确定系统创造较好的控制环境。

而模糊微处理芯片装置的开发与应用，也为模糊控制智能技术提供了实践与发展的新途径，相应的，从水电机组的角度看，模糊控制智能技术也是一种相对有效的解决手段。但客观上讲，当前的模糊控制智能技术与传统的控制理论对比，还存在着很多不足，主要表现在品质与学习能力的提高方面。

2.3 神经网络智能技术

如今，在动态系统理论的发展下，线性系统的相关设计与应用稳定性也越发完善起来。然而，与线性系统相比，非线性系统的发展却并不快速，主要受其理论与应用复杂性的限制，在整体系统上也发展得并不完善，为解决当前问题，神经网络智能技术应运而生。神经网络从客观上讲是一种既与数值计算相关联，又与符号推理有联系的数学应用工具，其应用并不以具体模型为依托，只需要将一个信息输入进去，便能够得到相应的输出信息，但其对于两者之间的数学联系并不明确，这也是神经网络智能技术所具备的另一功能，即非线性映射[3]。

神经网络智能技术在职能控制应用中所具备的优势主要表现在以下方面：首先神经网络智能技术能够借助具体实例进行学习，为信息处理开辟了一条全新的道路;其次，神经网络智能技术的复杂性能够显现出其巨大的发展潜力;最后，神经网络智能技术的非线性映射能够解决较复杂的控制问题。

3 智能技术在水电厂电气自动化中的应用前景

现阶段，智能集成化已经成为智能控制发展的一个新角度，我国在水电厂自动化控制方面，正在研究一种不仅能将模糊处理合理应用到自动化技术中，还能进行有效学习的新技术，这种技术将在不远的将来成为水利发电智能控制的新方式，水电厂也将逐渐实现全面自动化，达到减少值班人数，节省人工成本的目的。

4 结束语

随着我国经济社会的发展与用电量的持续提高，实现水电厂全面自动化已经成为水电厂未来的主要发展方向，而智能技术便是当前实现水电厂全面自动化的主要途径，只要合理应用专家控制、模糊控制以及神经网络控制等先进智能技术，我国的水电厂一定能在不远的将来实现全面自动化。

参考文献

[1]贾刚，张萌.浅谈电气自动化控制中的人工智能技术[J].中小企业管理与科技(下旬刊)，，8(15)：218-219.

[2]陈存，程兵，朱明.基于保护原理的神经网络式失磁保护配置方案[J].江苏电机工程，，9(27)：184-185.

电力配电技术分析 第5篇

【关键词】电力配电；故障；措施

配电网是电力系统的关键组成部分之一，其运行的稳定性直接决定着供电系统的运行质量和运行安全，据统计，在我国由配电网故障引起的停电事故占到了全部停电事故的80%左右。配电网是将供电系统与用户直接相连的电力传输设施，一旦发生故障便会直接影响到用户对电力的正常使用，从而给工业与农业生产以及人们的正常生活 带来不利的影响。而当前的配电网在规划建设、运行管理以及技术革新等方面都存在着一定的问题，导致配电网的可靠性已经无法满足经济发展与社会建设对电力供应的需求，亟需進行调整。因此，找到当代电力配电网运行过程中存在的问题，并有针对性的提出提高配电网可靠性的科学方案，对保障电力系统的运行质量，促进电力行业的快速发展，满足经济发展与社会进步的需求有着重要的意义。

1.影响当代电力配电网可靠性的因素

1.1配电网的设计问题

由于我国配电网建设的时间跨度较大，在进行早期建设的过程中未能充分考虑到未来建设对电力供应的需求，导致配电网的建设缺乏整体性，降低了配电网的运行管理效率，并在一定程度上给配电网的可靠性造成了不利的影响。当前我国配电网的结构布局主要采取放射式网状结构进行布设，以保证配电网的供电半径能够满足用户的需要。但是与此同时，这种结构也具有线路互代能力弱，运行可靠性差等特点，一旦在使用的过程中发生故障，其波及面也是较为广泛的。此外，部分地区依然存在着个别由单辐射线路组成的配电网络，致使发生故障跳闸时，配电网无法及时进行转供电操作，严重的降低了配电网运行的稳定性与可靠性，并对人们的生产与生活造成了不良的影响。同时，个别架空的线路在运行的过程中也会受到外界环境变化的干扰，导致配电系统的可靠性明显下降，使供电系统难以满足用户对电力的需求，从而对经济的发展造成不利的影响。

1.2配电网管理与维护的问题

在配电网建成并投入使用的过程当中，对设备、线路的管理与维护工作也会在很大程度上影响电力配电网的可靠性。当前我国配电网的覆盖面积广泛，承担的输电任务重大，然而受到自动化水平的限制，配电网运行事故的处理过程依然无法缺少技术人员的协助。当前，负责配电网日常维护与检修工作的维修管理人员的数量，远远无法满足配电网运行维护的需求。依靠有限的工作人员和技术力量，显然难以充分的胜任配电网的维护与检修工作，最终导致了配电网在实际运行的过程中出现缺乏维护，甚至带病运行的状况，大大增加了电力配电网发生运行故障的可能性。此外，配电网的线路老化，技术过于陈旧等现象也会在一定程度上提高事故的发生率，对配电网的正常运行造成十分不利的影响。

1.3环境因素的影响

除去配电网本身的设计及管理因素以外，外部的环境情况同样会在一定程度上影响电力配电网的可靠性。首先，配电网所在地的自然环境决定了配电网受外界因素影响的强弱，如果配电网架设在自然条件较为严酷，风力较大或雷雨多发的地带，便会经常受到风力或者雷电的侵害，导致配电网设备与线路的损坏，降低了配电系统运行的可靠性。其次，如果配电网恰巧建设在城市开发建设的热点地带，则将不可避免的受到建筑施工过程的影响，一旦建筑项目在前期规划阶段出现疏忽，或在施工的过程中麻痹大意，就很容易损害配电网的线路，导致配电网无法正常工作。最后，一些不可控制的意外因素也是引起配电网故障的原因之一，如汽车碰撞、气球与风筝等杂物的缠绕、树枝意外横搭在导线上等意外事故过人为事故，都会造成配电网的损害，对配电网可靠性的提高造成不利影响。

1.4非故障因素

所谓非故障因素就是指电网改造以及有计划停电对电力配电网可靠性造成的影响，主要包括35kV 及以上的输变电线路或变电站改造、检修、预试以及配电网检修、改造等，此类过程需要配电网配合停电，从而在一定程度上影响了电力配电网的可靠性。

2.提高电力配电网可靠性的有效措施

2.1加强对配电网的技术革新

在对配电网进行设计与建设的过程中，积极地采用科学的技术和先进的设备，能够明显的提高配电网的自动化程度，从而使配电网能够及时有效的对出现的事故做出正确的反应，缩短配电网对事故的反应时间，确保配电网能够在事故发生时对故障部分进行隔离，确保非故障部分的正常供电，以减少配电网故障对用户造成的不良影响。为此，配电网的设计与管理人员应当依照当地配电网的特点，选择恰当的综合自动化系统建设方案，保障自动化系统能够充分的发挥作用，降低事故的发生概率。同时做好配电网的实施监控工作，了解并掌握配电网的运行状况和故障原因，以便从中总结出当前系统中存在的问题，为配电网的技术革新提供依据。

2.2加大配电网管理与维修的力度

提高配电网管理与维修的力度，完善配电网的管理制度，缩短配电网的检修时间，能够及时的发现配电网在运行过程中存在的问题，避免配电网出现带病运行的状况，从而达到降低配电网的事故发生率，维护配电网可靠运行的目的。为此，应当合理的调整配电网络的检修计划，推行一条龙检修，将可靠性管理与生产计划科学的结合起来，搞笑的利用停电时间，杜绝重复停电。进行实际检修时，在保证作业安全的前提下，因尽量进行带电作业，从而进一步缩短配电网的停电时间，提高配电网运行的可靠性。

2.3提高配电网的自动化水平

将电子计算机技术与信息管理技术应用到配电网的运行管理过程中，不仅能够提高配电网运行的可靠性，还能够起到控制配电网运行成本，境地配电网管理难度的作用。因此，在进行配电网改造与维护的过程中，应当加大配电网的信息化建设和数字化建设，逐步实现配电网的自动化、综合化与智能化，用先进的电子计算机技术代替人工的管理，有效的降低了人为失误导致的配电网运行事故。同时，该技术还能够明显提高配电网对故障的反应速度，减少配电网的故障面积和故障时间，确保配电网的运行稳定。

2.4完善配电网的防护设施

加大配电网防护设施的建设，能够提高配电网对自然因素的抵抗能力，降低雷击引起的配电网运行事故，同时还能够起到改善系统过电压对设备的危害、减少绝缘设备破坏造成的事故、增强馈线自动化对单相接地故障的判别能力的作用，对维护配电网的稳定运行具有重要的意义。

3.总结

通过完善管理措施、提高技术水平、加强配电网自动化建设等方式，提高电力配电网的可靠性，能够有效的减少配电网故障造成的停电事故，对我国经济与社会的健康平稳发展起到了积极的推动作用。

【参考文献】

[1]麦友发.配电网供电可靠性分析及提高措施[J].科技创新导报，2011，（4）.

技术性贸易壁垒及我国应对策略分析 第6篇

关键词：国际贸易,保护贸易,技术性贸易壁垒

一、概述

贸易壁垒主要是指一国出于自身经济或政治等因素的考虑, 对外国商品劳务进口所实行的各种限制措施。具体措施主要包括关税壁垒 (Tariff Barriers) 和非关税壁垒 (Nontariff Barriers) 。技术性贸易壁垒就是当前经济环境下主要的一种非关税壁垒。技术性壁垒 (Technical Barriers to Trade-TBT) , 是指在国际贸易中, 一国或地区为保证本国或地区的产业安全、防止欺诈行为、保护动植物健康安全、保护环境安全等, 采取一些高于世界平均水平的技术标准、技术法规、合格评定程序, 对本国进口商品实施管理, 从而成为其他国家商品进入该国市场的障碍。技术标准、技术法规、合格评定程序这三种技术性措施被称为世界贸易组织《技术性贸易壁垒协定》的三要素。发展到今天, 技术性贸易壁垒已经成为发达国家控制产业链, 遏制竞争对手的有力工具之一, 成为影响全球贸易自由化的主要因素, 同时也成为限制包括中国在内的发展中国家对外贸易的重要手段。因此, 如何有效突破国际贸易技术壁垒, 确保我国国民经济健康持续发展, 已成为当前我国政府部门、企业界、学术界共同关注的一个热点问题。

二、技术性贸易壁垒产生的原因及特点

(一) 技术性贸易壁垒产生的原因

首先, 传统的贸易壁垒尤其非关税壁垒地位弱化。在国际交往和贸易越来越频繁的情况下, 贸易各方都希望能够按照符合自己经济政治利益的标准来制定贸易规则得到实惠, 在国际贸易组织协调下, 各方也会让渡部分权益以实现利益均衡, 然而出于对本国技术、环境、安全等因素的考虑, 各国还是本能地想要采取干预措施来达到自身利益最大化的目的。于是当传统贸易保护手段如配额、许可证等显得不合时宜时, 各国就纷纷采取更加灵活也更加隐蔽的技术性贸易壁垒作为贸易保护主义的新武器。其次, 国家和地区间科技水平存在差距。随着科技的飞速发展, 技术密集型产品在国际贸易中所占的份额逐渐扩大, 但是由于经济发展水平不同, 不同国家和地区的科技水平处在不同的层次上。于是发达国家就利用先进技术、标准和制度优势, 抓住技术落后国家的弱点, 在国际贸易中不断设置苛刻的技术标准和检验程序等, 从而限制技术不发达国家的产品进入到本国市场, 达到贸易保护的目的。再次, 人们对消费品的要求越来越高。随着物质生活水平的提高, 人们不仅要求消费品的质量, 而且还考虑其外观、功能、安全性等, 这导致对进口商品的要求越来越严格, 也越来越细化, 从而造成了国际贸易中技术性贸易壁垒合理合法的存在并成为发展趋势。

(二) 技术性贸易壁垒的特点

相比较传统的国际贸易壁垒, 技术性贸易壁垒主要有以下几个特点:一是具有隐蔽性。相对于传统的关税、配额等贸易保护措施, 技术性贸易壁垒因为通常以保护本国安全等理由提出, 所以通常都披着合法合理的外衣, 从而使这一手段具有很好的隐藏性。二是具有有效性。由于技术性贸易壁垒主要是依靠行政干预的手段来限制产品的进口, 所以将比关税等手段更直接, 同时也更有效地保护了本国企业的产品和市场。三是具有灵活性。由于全球科技的发展日新月异, 一些新的技术标准和技术法规应运而生。而发达国家和地区凭借其技术方面的优势, 可以轻易通过提高进口产品的技术标准和检验程序等来设置障碍, 这使得技术相对落后国家特别是广大发展中国家疲于应付。

三、我国遭遇技术性贸易壁垒的现状

国际金融危机爆发后, 我国因贸易技术壁垒的直接损失以年均15%的速度增长, 2010年我国出口因贸易技术壁垒的直接损失达到582亿美元。根据海关出口产品分类标准, 我国出口涉案产品可以分成以下八类:动植物类产品;食品;矿产、化工产品;皮革、木材及其制品;纺织品、服装;金属、陶瓷、玻璃制品;机电产品;其他产品。总体来说, 我国的动植物、纺织品、机电产品和其他产品是受到技术贸易壁垒和绿色贸易壁垒影响最大的四个行业。究其原因, 一方面是因为这四个行业是我国具有比较优势的行业, 出口数量较大, 出口地区主要集中在欧盟、北美和日韩澳等经济发达国家和地区;另一方面是因为这些行业的产品多为最终的消费品而非生产的中间投入品, 而欧盟、北美和日韩澳等国家和地区的消费者对于消费品的安全要求和环保要求都比中国高。2012年我国有23.9%的出口企业受到国外技术性贸易措施不同程度的影响, 导致全年出口贸易直接损失685亿美元, 比2011年增加62.4亿美元;直接损失额占同期出口额的3.34%, 比2011年上升了0.07个百分点;对我国企业出口影响较大的国家和地区排在前5位的是欧盟、美国、澳大利亚和新西兰、拉美、东盟, 分别占直接损失总额的32.6%、26.1%、8.1%、6.7%和5.2%。受国外技术性贸易措施影响较大的行业排在前5位的是机电仪器、化矿金属、纺织鞋帽、农食产品、木材纸张非金属, 分别占直接损失总额的35.4%、32.7%、13.2%、6.1%、4.7%, 受国外技术性贸易措施影响较大的省市排在前5位的是广东、浙江、江苏、山东和上海, 分别占直接损失总额的32.2%、15.2%、11.8%、9.1%和6.3%。调查结果显示, 主要贸易伙伴影响我国工业品出口的技术性贸易措施类型集中在认证要求、技术标准要求、有毒有害物质限量要求、标签标识要求、包装及材料的要求五个方面;影响农产品出口的技术性贸易措施类型集中在食品中农兽药残留要求、微生物指标要求、加工厂、仓库注册要求、重金属等有害物质限量要求以及食品添加剂要求五个方面。

四、我国应对技术性贸易壁垒的策略

(一) 建立技术性贸易壁垒预警机制

建立技术性贸易壁垒预警机制, 成立专门机构, 收集和分析历年来相关产品的贸易动态, 跟踪国外政府的相关信息, 关注异常现象并将信息及时反馈给相关行业和企业。同时, 可以由政府相关部门、进出口商和行业协会组织建立贸易壁垒预警体系, 在发生贸易摩擦时, 积极应对, 通过斡旋谈判, 达成谅解和解决方案, 以使出口企业将损失降至最低。

(二) 积极开拓新兴市场

由于我国企业的科技创新能力相对不足, 而要引进国外技术, 一是成本较高;二是部分技术已经是发达国家或地区所淘汰的, 所以我国企业可避开发达国家和地区的技术壁垒, 转向技术标准没那么严苛、法律法规相对简单、评定程序与我国相似的新兴市场。尤其在全球经济不景气, 发达国家被内外债务和失业问题缠身的时候, 适当调整对发达国家的贸易策略, 转向开拓亚洲、美洲和非洲经济发展潜力巨大的新兴市场也是明智之举。同时, 国内广阔的市场更是许多国外企业觊觎已久的, 积极扩大内需也符合我国当前的政策导向, 企业应做两手准备, 在降低风险的同时提高市场占有率。

(三) 充分利用世贸组织相关争端解决条款

充分运用世贸组织《技术性贸易壁垒协议》及《实施卫生与植物卫生措施协议》的“特殊条款”, 把遵守规则与运用规则有机结合起来。作为发展中国家, 我国可以根据有关协议条款, 在一定时期内暂缓履行某些义务, 为我国改进管理和提高技术赢得时间。《技术性贸易壁垒协议》遵循世贸组织的基本原则非歧视原则。在我国的出口贸易受到不公正的歧视待遇时, 我国政府要充分利用世贸组织《技术性贸易壁垒协议》关于组织机构、磋商和争端解决的条款, 进行磋商和解决, 为我国出口企业营造公平竞争的国际环境。

(四) 开展国际化经营, 规避技术性贸易壁垒

为了规避那些复杂、繁琐的外部技术壁垒, 企业可采取直接投资、间接投资等方式进行跨国经营。通过合资、独资、收购、兼并等手段, 拓展企业国际化经营规模, 带动相关产品跨越技术性贸易壁垒。国内企业要善于和国外企业合作竞争, 利用其先进技术和管理提高产品的质量和档次。

参考文献

[1]韩薇薇, 郑健.国际贸易中的技术标准与知识产权关系探讨[J].商业时代, 2011 (27) .

[2]董坚峰.中国应对技术壁垒的对策研究[J].技术与创新管理, 2007 (1) .

[3]李静毅.技术性贸易壁垒对我国对外贸易的影响及我国的应对措施[J].时代经贸, 2008 (8) .

[4]孙睦优.国际贸易中技术壁垒及发展趋势[J].经济·管理研究, 2007 (3) .

[5]孙阁斐.论国际贸易中的技术壁垒[J].时代经贸, 2008 (9) .

[6]赵春明.国际贸易学[M].北京:石油工业出版社, 2003.

矿业开采技术及绿色开采技术分析 第7篇

由于采煤行业属于我国的重度污染行业, 在进行煤矿的开采过程中, 需要采用炮轰等方式进行开采, 进而造成了严重的空气污染和噪声污染。因此, 需要积极的研发新技术, 运用先进的技术进行开采, 才能够减少对环境的破坏与污染, 促进我国社会经济的可持续发展。

1 煤矿开采技术

所谓的煤矿开采技术主要就是指在实际的煤矿开采的过程中, 运用相应的技术措施, 实现开采煤炭资源的目的。在煤矿开采的过程中, 其利用技术的先进与否、科学与否将会严重的影响到煤矿的开采效率及煤矿企业的发展。而从传统的煤矿开采情况来看, 由于受到多方面的条件的限制, 导致对生态环境破坏情况越来越严重, 具体体现在如下几个方面, 一, 对水污染的破坏, 由于在对煤矿开采的过程中, 对周边的水资源保护不当, 进而造成了水污染的情况, 我国的人均分配水资源较少, 如果继续对水资源造成破坏, 将会严重的制约我国社会经济的可持续发展, 这也将成为制约煤矿企业发展的瓶颈[1]。二, 对土地资源的破坏。传统的煤矿开采技术对土地资源也造成了严重的破坏, 尤其是在露天煤矿的开采中, 常常由于过渡的开采行为以及不当的技术操作, 对土壤成分造成严重的破坏, 甚至是像一些严重的地区沙化石化现象非常的严重, 无法将该土地作为耕地之用, 严重的影响到我国土地资源的良好利用, 不利于我国社会经济的良好发展。三, 大气污染。由于在开采煤矿的过程中, 会出现大量的瓦斯, 进而瓦斯扩散到空气中, 造成大气的污染, 严重的破坏了我国的大气环境。四, 噪声污染, 在进行煤矿开采的过程中, 还会出现噪声污染的情况, 像进行爆破的过程中, 会出现巨大的声响, 严重的影响到周围居民的生活[2]。总之, 传统的煤矿开采技术具有很大的弊端, 不利于我国煤矿企业的长远发展。因此, 结合传统的煤矿开采技术的弊端, 应该积极的运用绿色开采技术, 实现煤矿开采行业的良性循环, 提高煤矿开采的效果, 最终促进煤矿企业经济效益和社会效益的双丰收。

2 绿色煤矿开采技术分析

2.1 保水开采技术

在如今的煤矿开采过程中, 逐渐的开始应用保水开采技术, 所谓的保水开采技术主要就是指在保护水资源的前提之下, 进行煤矿的开采工作。在进行煤层开采的过程中, 会出现地表水资源下漏的问题, 进而造成地表水资源的大量流失, 而采用保水开采技术, 主要就是在进行煤层开采的过程中, 采用软弱岩石进行覆盖, 并且压实, 进而可以减少地表水资源的流失, 充分的保护地表水资源[3]。

2.2 煤和瓦斯共采

所谓的煤和瓦斯共采主要就是指, 在开采煤炭资源的时候, 同时开采瓦斯, 瓦斯也是一种稀缺能源, 如果将其充分的利用, 能够实现良好的经济价值。因此, 在开采煤矿的过程中, 可以将瓦斯进行抽放处理, 将抽放出来的瓦斯合理的进行利用, 一方面提高了煤矿企业的经济效益, 另外一方面, 能够有效的制止瓦斯扩散到空气中, 造成空气的严重破坏, 并且能够确保采矿工人的生命安全等等, 从而实现了良好的环境效益和经济效益[4]。

2.3 煤巷支护技术

煤巷支护技术也是一项绿色采煤技术, 在实际的发展中, 该项技术也在不断的创新当中。而所谓的煤巷支护技术主要就是利用矸石井下处理工艺, 以沿空留巷、开掘矸石填充巷的方式, 确保煤炭在无煤柱的状态实施开采, 大大提升了矿井回采率。在利用煤巷支护技术的过程中, 需要注意矸石井下处理工艺一定以成熟, 如果工艺不成熟, 将会造成其他危险问题的发生, 因此, 应用该项技术的前提条件是需要具有成熟的矸石井下处理工艺, 才能够确保煤矿开采工作的安全进行。

2.4 减沉技术

在应用减沉技术的时候, 主要注意如下两个方面, 一是, 条带开采技术, 另外一个是重填开采技术。所谓的条带开采技术的优势在于能够降低开采的成本, 并且在整个开采的过程中, 不会造成对土地资源的破坏, 能够最大程度的保护土地资源。而重填开采技术, 主要就是指, 将开采煤炭的开采区采用填充物进行回填, 以免造成地表的下陷, 有助于更好的保护土地资源。在应用减沉技术的时候, 需要选择好填充材料, 由于一些填充材料具有严重的污染性, 容易造成对土地资源的二度污染, 因此, 在选择填充材料的过程中, 应该选择一些不具有污染性的填充材料, 才能够实现良好的填充效果, 确保对环境的保护[5]。

2.5 煤矸石再利用技术

煤矸石再利用技术也是一项绿色的采煤技术, 由于在煤矿开采的过程中, 会产生煤矸石, 针对于产生煤矸石, 可以采取再利用的方式, 对煤矸石进行再利用的过程中, 其主要是对巷道掘进过程产生的矸石将其填充的井下采空区, 进而使其能够充分的得到有效的利用。另外, 在洗煤过程中产生也会产生煤矸石, 如煤泥、黑矸石等等, 这些矸石可以用于火电厂发电和供热等等, 进而实现了充分的利用, 有助于减少对环境的破坏[6]。

3 结论

本文主要针对于煤矿开采技术与绿色开采技术进行了具体的分析和研究, 通过本文的探讨, 我们了解到, 在进行煤矿开采的过程中, 工作人员应该积累丰富的经验, 结合煤矿企业实际的情况, 采取针对性的措施, 进一步促进煤矿开采工作的顺利进行, 并且积极的研发绿色开采技术, 以不断的促进煤矿开采行业的发展。

参考文献

[1]王威.煤炭资源开发利用与中国经济发展的关系[J].能源与环境, 2011 (6) .

[2]常建飞.中国煤炭工业可持续发展问题[J].辽宁工程技术大学学报:自然科学版, 2011 (11) .

[3]陈杰, 黄庆享.矸石电厂粉煤灰理化特性研究[J].硅酸盐通报, 2009 (6) .

[4]师天华.煤炭资源绿色开采高效利用技术和政策建议[J].国土资源情报, 2010 (9) .

[5]王双明, 范立民, 黄庆享, 杨泽元, 王国柱, 申涛.陕北生态脆弱矿区煤炭与地下水组合特征及保水开采[J].金属矿山, 2009 (11) .

基于博弈论的技术性贸易壁垒分析 第8篇

一、技术性贸易壁垒及博弈论理论概述

1.技术性贸易壁垒

技术性贸易壁垒又称为技术性贸易措施或技术壁垒, 其以国家或地区的技术法规、协议、标准和认证体系 (合格评定程序) 等形式出现, 涉及内容广泛, 涵盖科学技术、卫生、检疫、安全、环保、产品质量和认证等诸多技术性指标体系, 运用于国际贸易当中, 表现为灵活多变、名目繁多的规定。世贸组织关于技术性贸易壁垒的文件主要包括技术性贸易壁垒协定 (TBT) 以及实施卫生与动植物卫生措施协定 (SPS) 。世贸组织允许成员国在贸易进出口方面制定自己的标准、法规和程序, 希望借此来促进成员国积极提高自身的技术创新能力以及产品质量。

技术性贸易壁垒具有隐蔽性和灵活性等特点。WTO成员国可以保护环境生态为由设立贸易壁垒, 常常将其设定为某种技术性标准, 使其具有合法性。因此技术性贸易壁垒既没有违背WTO规制又起到了贸易保护的作用。并且由于制定技术性贸易壁垒的程序比较简单, 容易更新和改动, 因此可以快速对进口进行限制, 比传统贸易保护手段更具灵活性。

2.博弈论

博弈论也称为对策论和赛局理论, 属于应用数学的一个分支, 后来则被用于经济学研究, 成为经济分析工具之一。博弈论中主要有三个关键元素, 即参与人、策略和得益。决策人或者局中人, 做出的选择或者决策和因为做出决策而获得的利益或损失。参与者们会根据对方的行为或者利益得失选择最优也就是利益最大化的决策, 最终达到一定的平衡。一般来说, 一个有限的纯二人策略最终会达到一种均衡, 也就是纳什均衡。在现实生活中博弈论可谓随处可见, 无论是人类个体之间还是团体之间的利益矛盾纠纷都可以应用博弈论。本文设定国家为单独参与者, 研究国家与国家之间的利益博弈。

二、国家间技术性贸易壁垒设置的博弈

根据WTO原则, 成员国之间要开放贸易市场, 实现经济的全球化发展。也是由于这个原因, 一旦有一个成员国设置了技术性贸易壁垒必然会对世贸组织的其他成员国带来影响, 也就是说这个世界性市场的每个参与国都不可避免地受到其他成员国的影响。本文以国家为单位研究世界贸易市场上国家之间的贸易博弈, 重点讨论在技术性贸易壁垒的设置上国家间的策略选择。选择博弈论中的静态模型, 并且分成完全信息和不完全信息两种情况。

1.完全信息的静态博弈

静态博弈是指在博弈中, 参与人同时选择或虽非同时选择但后行动者并不知道先行动者采取了什么具体行动。完全信息博弈是指在博弈过程中, 每一位参与人对其他参与人的特征、策略空间及收益函数有准确的信息。如果国际市场中的一个国家为了保护本国产品的市场份额而设定技术性贸易壁垒, 不可避免地会使与其进行交易的出口国遭受利益损失。因此, 为了对设置技术性贸易壁垒的国家实施报复, 遭受技术性贸易壁垒影响的国家也会相应地设置自己的技术性贸易壁垒。这样不仅可以提高自身生产技术水平还可以在一定程度上降低经济损失。

本文使用的矩阵模型包括两个参与者甲国和乙国。并且假设市场上只有甲和乙两个国家, 它们互相进出口产品。假设只存在两种产品:产品A和产品B。在市场上, 甲国向乙国出口产品B, 进口乙国的产品A, 相应地乙国则会向甲国出口产品A而进口产品B。甲国在生产B产品时具有优势, 在市场上要比乙国的B产品更具竞争力。相反, 乙国A产品的竞争力要大于甲国生产的A产品。这就使得当甲国从乙国进口A产品后, A产品会进入甲国市场。由于乙国的A产品具有比较优势, 可能质量更好或者价格更低, 这使得乙国的A产品抢占了甲国A产品的市场, 给甲国带来了损失。为了保护自身利益, 甲国对A产品的进口设置了技术性贸易壁垒, 进而减少了乙国对甲国A产品的出口, 损害了乙国的利益。如果这时乙国不进行反击的话将会遭遇更大的经济损失, 因此乙国也很可能设置针对甲国B产品的技术性贸易壁垒来实施报复, 以此来减少损失 (见表1) 。

假设当甲国和乙国都设置技术性贸易壁垒时, 甲乙两国的收益分别是a和b;当甲国和乙国都不设置技术性贸易壁垒时, 甲乙两国的收益分别是g和h;如果甲设置而乙不设置时, 甲乙两国的收益分别为c和d;甲不设置而乙设置时, 甲乙两国的收益分别为g和h。并且, 每个国家会以一定的概率来设置技术性贸易壁垒。假设甲国设置贸易壁垒的概率为m, 当m等于0表示甲国肯定不会设置技术性贸易壁垒, m等于1表示甲国会完全禁止进口外国产品, m的范围在0和1之间。同样, 我们设定乙国设置贸易壁垒的概率为n, n的范围在0和1之间, 0表示乙国不会设置壁垒, 1表示肯定会设置壁垒。

因为是在完全信息条件下, 也就是每个国家都清楚对方设置技术性贸易壁垒的概率, 都可以根据对方的情况来做出决策。这样会形成囚徒困境, 如果双方通过商量约定都不设置技术性贸易壁垒, 那么将形成一个帕累托最优的选择。但是一旦有一方毁约, 毁约方将会获得更大的利益。为了获得更大的利益, 其中一方很可能会设置贸易壁垒, 而另一方为了降低损失必然也会选择设置技术性贸易壁垒, 这就使得双方都选择设置。虽然这是无效率的, 但却是囚徒困境的必然结果。而在现实中一方很难获得另一方的全部策略信息, 因此, 不完全信息的情况更符合现实。

2.不完全信息的静态博弈

由以上分析可知, 当两方都设置技术性贸易壁垒时的收益会小于两方都不设置技术性贸易壁垒的收益, 也就是说大家都遭受了损失。具体到矩阵中就是:g>a, h>b, 并且g+h>a+b。当有一方打破协议单方面采取贸易壁垒时会得到比都不设置壁垒时更大的收益, 即f>h, c>g。当一国遭受对方设置的技术性贸易壁垒时, 如果选择反击, 也设置技术性贸易壁垒, 就可能减少损失, 即a>e, b>d。

因为乙国设置贸易壁垒的概率为n, 所以甲国选择设置技术性贸易壁垒时的收益可以表示为P11=na+ (1-n) c, 当甲国不设置技术性贸易壁垒时其收益为P12=ne+ (1-n) g。计算甲国做出选择的临界点, 就是在两种情况利益相等时。由P11=P12可得n*= (c-g) / (c-g-a+e) 。如果乙国的策略n>n*, 则甲国就应该选择同样设置技术性贸易壁垒来进行反击;相反, 如果乙国的nm*时, 乙国应选择设置技术性贸易壁垒, 当m

因此, 在不完全信息的情况下, 双方会形成一个混合策略纳什均衡, 甲国选择的策略为n*= (c-g) / (c-g-a+e) , 乙国的选择策略为m*= (f-h) / (f-h-b+d) 。如果甲国以n*的概率设置技术性贸易壁垒, 则乙国会以m*的概率同样设置技术性贸易壁垒。相反, 如果乙国以n*的概率来设置技术性贸易壁垒, 甲国则会以m*的概率来设置技术性贸易壁垒。

当c值比较大时, 在甲国设置技术性贸易壁垒而乙国不设置技术性贸易壁垒情况下, 甲国获得收益较大。当e值比较小时, 在甲国不设置技术性贸易壁垒而乙国设置技术性贸易壁垒的情况下, 甲国的损失会很大。从n*表达式中也可以看出:当c较大e较小时, n*的值较大, 因此甲国选择设置技术性贸易壁垒是合理的选择。同理可得:当f较大, d较小时, m*值较大, 乙国选择设置技术性贸易壁垒是最合理的。当a值较小时, n*值较小。如果甲国设置技术性贸易壁垒并且乙国同样设置, 甲国获得的利益比较小, 因此甲国应该选择不设置技术性贸易壁垒。同样, 当b值较小时, m*值较小, 意味着乙国最优的选择是不设置技术性贸易壁垒。

3.结论

两个国家是否选择设置技术性贸易壁垒是由双方的条件共同决定的。当一个国家认识到如果本国设置技术性贸易壁垒会带来较大的利益或者会降低由于他国设置技术性贸易壁垒而带来的损失时, 那么这个国家很有可能会设置技术性贸易壁垒。发达国家由于具有技术和资金优势, 其设置技术性贸易壁垒的成本更低、收益更大, 并且对其他国家设置技术性贸易壁垒的报复能力更强, 因此更容易设置技术性贸易壁垒。但是, 由于畏惧对方较强的反击能力, 发达国家之间设置的技术性贸易壁垒会相对温和, 双方会保持更加谨慎的态度。而发展中国家由于自身实力较弱, 不能有力地对发达国家设置的技术性贸易壁垒进行反击, 所以只能处于竞争的劣势地位。因此, 一个国家的经济实力和技术实力才是在贸易竞争中争取主动的关键。

三、发展中国家应对技术性贸易壁垒的对策

1.加强与他国的经济合作

发展中国家要重视与经济伙伴的友好往来, 在国际贸易中尽量减少贸易摩擦, 建立互利互惠的合作关系。积极参与国际经济合作, 在技术性贸易壁垒设置方面加强协商讨论, 降低可能带来的经济损失。发展中国家应鼓励本国的企业走出去, 扩大海外的投资规模, 特别是加强与发达国家企业的合作, 使发达国家在设定技术性贸易壁垒时顾及自身企业的利益得失。

2.提高自主创新能力

发展中国家在市场竞争中更容易遭受技术性贸易壁垒带来的损失, 其根本原因是自身的技术实力不强, 不仅缺乏市场竞争力并且在遭受技术性贸易壁垒时不能进行有力的反击, 在与发达国家竞争时处于被动地位。如果一个国家的技术实力强, 生产的产品技术含量高, 它就有资格制定符合自身利益的技术标准, 在市场中更具竞争力, 从而占据主动。发展中国家应该重视自主创新, 加快知识产权建设, 掌握先进的技术, 提高产品竞争力, 只有这样, 才能从根本上跨越技术性贸易壁垒。

3.建立健全技术性贸易壁垒预警机制

技术壁垒预警机制是指对本国的主要贸易合作伙伴的技术性贸易壁垒进行监测, 以便快速获得对方策略的变化信息并迅速有效的通知国内企业, 使其能够及时作出反应, 采取有效的应对措施。建立关于技术性贸易壁垒的咨询平台和数据库, 为国内企业提供高效、准确、有针对性的咨询服务。相关部门应密切关注新形势下出现的各种技术性贸易壁垒, 研究现行的国际公约, 收集相关资料, 趋利避害, 以防发达国家利用国际公约漏洞制造不合理的技术性贸易壁垒。

摘要：运用博弈论对技术性贸易壁垒产生的原因进行分析, 对比发达国家与发展中国家在面对技术性贸易壁垒时的不同表现, 提出发展中国家在自身经济发展水平较低的情况下应对技术性贸易壁垒时应降低技术性贸易壁垒带来的损害, 完善相关法律法规, 国内出口企业应提高自主创新能力、产品质量和技术水平, 增强产品的国际竞争力。

关键词：技术性贸易壁垒,博弈论

参考文献

[1]宋明顺.WTO“贸易技术性贸易壁垒协议”规则、实施及对策[M].北京:中国计量出版社, 2005.

[2]张锡嘏.外国技术性贸易壁垒及其应对[M].北京:对外经贸大学出版社, 2006.

[3]王征.浅谈技术性贸易壁垒[D].西南财经大学硕士学位论文, 2003.

[4]鲍晓华.技术性贸易壁垒政策择优:一个局部均衡的分析框架[J].财贸研究, 2004 (5) .

[5]鲍晓华, 朱钟棣.贸易政治经济学在中国的适用性检验:以技术性贸易壁垒为例[J].管理世界, 2006 (1) .

技术分析有效基础的行为金融分析 第9篇

技术分析是通过分析市场运动的历史数据, 以图表为主要手段, 归纳总结出在过去历史中所出现的典型的市场行为特点, 用以预测市场未来价格变化趋势的一种证券投资分析方法。自美国人查尔斯H道提出道氏理论以来, 人们对技术分析方法的研究和探讨就没有停止过, 并且发展出了许多技术分析理论和方法, 据不完全统计, 目前各种技术分析的方法约有50多种, 其中发展出来的各种技术指标不下200种。

技术分析的理论基础是基于三大市场假设:1.市场行为涵盖一切信息;2.股票价格的变动沿一定的趋势运动;3.历史会重演。

(一) 有效市场假说对技术分析的否定

证券技术分析诞生以来, 其合理性和有效性就一直受到普遍关注。部分观点认为技术分析的作用有限, 甚至是毫无根据和无效的, 这一观念在有效市场假说创立以后上升到了理论的高度。有效市场假说 (EMH) 在20世纪60年代到70年代形成, 它是有关价格对各种影响价格的信息的反应能力、速度及程度的解释, 是关于市场效率问题的研究。根据EMH, 证券市场只要满足弱式有效条件, 即当前证券市场价格已充分反映全部的市场交易历史信息, 则利用任何技术分析方法都不可能获得对应于投资对象风险水平的投资收益以上的超额收益。

国内外对市场有效性的研究文献很多, Fama (1970) 、Fama和Blume (1966) 验证了美国股市呈弱态有效性, Fisher和J e ns e n (1969) 则验证了美国证券市场半强式有效假设成立。但对中国证券市场是否呈现弱态有效性并没有达成一致的看法, 俞乔 (1994) 、吴世农 (1996) 、张思奇、马刚、冉华 (2000) 以及张亦春、周颖刚 (2001) 和孙碧波、方健雯 (2004) 通过检验认为中国证券市场还没有达到弱态有效性;宋颂兴、金伟根 (1995) 与周四军 (2003) 的研究则认为中国股票市场弱态有效性成立。

(二) 有效市场假说的缺陷及行为金融的产生发展

有效市场理论由三个逐渐弱化的假设组成:1.投资者是理性的, 由此投资者可以理性的评估资产价值;2.即使有些投资者非理性, 但由于他们的交易随机产生, 相互抵消, 不至于影响资产价格;3.即使投资者的非理性行为具有相关性, 他们在市场中将会遇到理性的套利者, 后者将消除前者对价格的影响。

但通过实际市场的分析, 有效市场理论的假设受到了严峻的挑战:

1.“理性人假设”的非合理性。

表现为:现实中人类理性的普遍性不存在;个人对风险的评价不一定遵循冯诺依曼摩根斯坦理性假设, 即人们评判风险更关注于某一参照标准, 同时亏损函数斜率大于获利函数;人们对不确定性后果的预期惯用启发性思维。

2.“非理性投资者交易相互抵消假设”的非合理性。

心理学研究表明, 人们并不只是偶然偏离理性, 而是经常以同样的方式偏离。无论个人投资者还是机构投资者, 他们的投资策略都表现出明显的趋同性, 而不是相互抵消。

3.“套利者修正假设”的非合理性。

由于证券市场一般不具备完全的替代品, 所以套利活动充满风险;另一方面, 证券价格的偏差有可能扩大, 这不是所有套利者都能承受的。

在论证EMH缺乏合理性的基础上, 产生了一个新的金融研究领域, 这就是行为金融学。行为金融理论是现代金融理论与决策科学、心理学等学科形成的交叉学科。它从微观个体以及产生这种行为的更深层次的心理、社会动因来研究、解释和预测资本市场的现象和问题。行为金融研究的理论及行为模型主要有以下几个方面:1.认知偏差理论, 研究的是人们在解决复杂的问题时, 利用经验法则进行决策判断所产生的错误。2.预期理论, 由Kahneman和Tversky在1979年共同提出, 该理论指出:与收入不确定的选择相比, 人们更愿意收入确定的选择, 称作确定效应;人们在考虑选择过程中, 忽视相同部分, 着重不同部分, 导致个体偏好不一致, 称为隔离效应;价值与得失有关而不是最终财富。3.行为组合理论 (BPT) , 是在Markowitz的现代资产组合理论 (MAPT) 的基础上发展起来的。BPT使用行为金融学中的心理账户概念, 在两种状态下考察BPT模型, 一种状态投资者将组合放入一个心理账户, 一种状态投资者将组合放入多个心理账户。结果表明, BPT中的有效边界与MAPT的均方差有效边界不一致, BPT下的最优组合同样与MAPT的最优组合不同。4.行为资产定价模型 (BAPM) , 是对现代资本资产定价模型 (CAPM) 的扩展。在BAPM中, 投资者被分为信息交易者和噪声交易者。信息交易者严格按CAPM的理性行事, 不受认知偏差的影响, 只关注组合的均值和方差;噪声交易者则不按CAPM行事, 会犯各种认知偏差错误, 且没有严格的均值方差偏好。资产价格由两类交易者互相影响决定, 当前者是代表性交易者时, 市场表现为有效率;反之, 则表现为无效率。

二、行为金融学对技术分析的理论支持

(一) 运用行为金融学对技术分析进行解释的合理性

运用行为金融学对技术分析进行解释具有一定合理性。行为金融学既是金融学中新兴的理论派别, 也是对金融学发展中被经典金融学所遗弃和忽视部分的延续。经典金融理论把人限定在“理性人”的框架之内, 忽略了人的心理因素这个对人类决策有重要影响的因素。“理性人”脱离了现实世界, 用这种“理性人”的特点对现实中人的行为和决策进行分析, 结果必然与实际存在巨大的差异。证券投资技术分析具有一个前提基础便是市场参与者是非理性的, 即不是严格的理性交易者, 若市场参与者是理性的, 那么下一个证券价格将反映下一个消息, 没有新的消息时证券价格将会遵循随机漫步形式, 如此, 技术分析将彻底无效。但是, 行为金融学通过大量的实证分析和实验心理学研究发现证券了市场上投资者的行为特点, 这些特点可以对技术分析的合理性的理论基础进行解释, 并指出其中的不足。

(二) 对技术分析假设前提的行为金融分析

1. 市场行为涵盖一切信息

技术分析像一个专门的套利模型。它认为基本因素对价格的影响最终将反映在价格本身的变化上, 故价格自身的变化体现了市场参与者对包括基本因素在内的各种因素的理解。分析影响股票价格变动的基本因素, 不如去把握市场参与者在特定价位上的心态和思维模式。何况市场上不存在所谓的证券“基本价值”, 正如美国人杰拉尔德洛布在《为投资生存而斗争》一书中写道:“根本就不存在所谓证券价值的最终答案这样的东西, 一打专家可能有12种不同的答案。如果过了一会儿, 条件稍有变化, 再给他们一个机会的话, 他们立刻就会改变自己的预测。市场价值与资产负债表和损益表只有部分关系, 市场价值主要由以下因素决定:人性的希望与恐惧、贪婪、野心, 金融应力与应变, 天气, 新的发现, 时尚和其他无数的、不可能毫无遗漏地一一罗列出来的东西”。凯恩斯的“空中楼阁”理论, 也说明了没有人能确切了解什么将会影响未来股票收益前景及股利支付, 因此“多数人主要关心的不是对一笔投资在其投资期间的可能收益做出准确的长期预测, 而是抢在众人之前预见到惯用的估价依据的变化”。

2. 股票价格的变动沿一定的趋势运动

行为金融理论通过分析投资者的反应不足与反应过度, 发现了股票收益在未来短期内 (1至12个月) 具有正的自相关性, 但在长期 (一年以上) 股票的收益会发生反转。这说明证券价格运动具有一定的规律性, 主要原因是投资者的非线性正反馈交易。正反馈交易者是典型的噪音交易者, 当此类交易者高度社会化, 形成集体的、一致的行动并且把信息交易者 (按照基本面进行交易的投资者) 逐出市场时, 市场的走势便会按照这部分投资者的行动逻辑来运行。同时, 认知心理学中的代表性法则说明了人们具有过于重视近期行为的趋势, 从而使证券价格的趋势得到加强。

价格沿趋势运动, 这也符合辩证唯物主义原理, 任何事物都有一个从量变到质变的过程, 影响股价运行的各种因素不会一夜之间完全逆转。正如被称为交易奇才的Ed.Seykota所说, “除非趋势在最后转变了方向, 否则它始终是你的朋友”。

3. 历史会重演

“历史会重演”的根本原因在于人们在操作决策中因贪婪或恐惧导致的过盛的投机心理。

认知偏差中的可得性法则说明人们倾向于根据一个客体或事件在知觉或记忆中的可得性程度来评估其相对频率, 可得主要包括:经验可得、记忆可得、想象力可得。这也是技术分析经常被投资者运用的根本原因, 由于其指标及图形的简单直观性。证券市场上的投资者行为体现为:在某种情况下, 按一种方法进行操作取得成功, 那么以后遇到相同或相似的情况, 就会按同一方法进行操作;如果前一次失败了, 后一次就不会按前一次的方法操作, 而是按照之前其他人成功的方式进行, 这也是图形学者们坚信的“技术图形会自我实现”的过程, 这里投资者的“学习效应”使得证券市场上的投资者群体行为处于动态的稳定状态。

三、正确看待技术分析

(一) 理论基础

技术图形与群体行为之间的因果关系还有待进一步考察和验证。技术分析是一项经验总结, 对现实投资活动肯定具有一定的借鉴意义, 但是它并没有形成一个完整的、具有逻辑联系的理论体系。同时, 行为金融也缺乏系统的理论体系, 目前仅限于针对一些金融现象做出理论解释。

证券价格的趋势运动符合“混沌理论”的非线性正反馈机制, 投资者短期可以追随趋势获利, 但也是由于“蝴蝶效应”的存在, 投资者将遭受可能出现的大幅度不利变动的影响, 也许十次交易的收益会被一次不利变动所吞食。

技术分析不幸地将趋势和规律这两个概念混为一谈, 趋势是可能发生的, 而规律是一定要出现的。技术分析把对历史的概括回归为普遍规律, 显然缺乏一种逻辑上的证明。就如同波普所指出的:“我们可以根据规律来得出科学预测, 但我们不能仅仅根据趋势的存在来做出科学的预测”, 因此, 从逻辑的角度来说, 技术分析还不能称其为一种科学的预测方法。

技术分析的有效性还在于信息的不对称以及信息传播渠道的不健全, 市场表现为随着消息的扩散, 股票价格以及成交量呈现出一定的趋势运动, 继而体现在图形或者指标的变动。

(二) 技术分析的应用

1. 分析方法

道氏理论的集大成者罗伯特雷亚在将道氏理论归纳为十五项定理中的定理三讲到“道氏理论绝不是百战百胜的股市制胜系统, 道氏理论只是投资决策的辅助性手段, 正确的投资决策需要同时具备三个基本要素:科学的理论指导, 客观地占有资料, 以及理性的思维过程”。

理性的投资者应该在有所侧重的前提下, 将基本分析方法与技术分析方法综合起来运用, 即使运用技术分析方法也不应只运用其中某一种方法, 而是将多种方法结合起来运用, 这样成功的概率更大。

2. 应用原则

第一, 交易成功并不取决于技术分析在绝大部分时间里都是正确的, 只要严格控制损失, 并使获利的交易得以进行到底;第二, 不盲目地跟随所有的技术信号, 而要求有进场所需的确认条件, 这样技术分析会有效得多;第三, 图表分析不仅仅只是识别和解释单个形态, 成功的图表交易者要有一种对整个图形的各种组成进行综合的能力;第四, 技术分析和基本分析相结合, 从而提供一种更加有效的方法;第五, 要特别注意那些失败信号 (比如空头陷阱和多头陷阱、假趋势线的突破、缺口的回补、顶部和底部形态的突破以及圆顶形曲率的破坏等) , 在这些方面取得认识并有所行动会大大提高技术分析的有效性。

3. 使用中注意的问题

第一, 技术分析具有滞后性。由于大多数技术分析工具具有“跟着市场走”的特点, 所以按照技术分析方法操作, 容易错过最佳的买卖时机。第二, 容易形成依赖, 使人在不知不觉中忽视了其他分析方法的运用。第三, 技术分析容易发生变异。图形和指标有时会发生不规则的变化和偏差, 有时还会发出与行情相反的指令, 称之为技术分析的变异。技术分析变异可能是市场自发买卖力量形成的, 但更多情况下是由庄家的介入产生的, 他们有足够的能力持有某只股票的大量筹码, 从而影响或控制价格走势。

股票市场的行为是千变万化的, 不可能有完全相同的情况重复出现, 差异总是或多或少地存在。从行为金融学的角度, 无论羊群效应、处置效应还是成本陷入陷阱等投资异象都是客观存在的, 并有其合理性;从技术分析的角度, 投资者的行为都将反应为图形及技术指标的变化, 并且某些方面可以得到行为金融理论的证实, 但是单纯地按图索骥的操作方式是不可取的, 最终将会导致失败。

摘要：技术分析在我国股票市场应用甚广, 但并非成熟市场的主流, 这种分析方式简单, 易于操作, 契合中国人擅长直观把握的思维特征。一直以来技术分析的有效性缺乏系统理论的支持, 但由于技术分析关注的是市场历史运动中表现出来的一些可以应用到未来的分析模式, 这种模式甚至整个市场的运动, 其根源都是由市场参与者的认知、心理以及行为所造成的, 而这些认知与行为方式正是行为金融学的研究对象, 因此, 从逻辑上考虑, 本文将行为金融学的部分理论及研究成果概括到市场参与者自身, 进而解释技术分析的理论基础。

关键词：技术分析,技术分析有效性,行为金融

参考文献

[1] (美) 罗泊特·J·希勒非理性繁荣[M]北京中国人民大学出版社2004

[2]安德瑞·史莱佛赵英军译并非有效市场——行为金融学导论[M]北京中国人民大学出版社2003

[3]约翰·墨非陈鑫译金融市场技术分析[M]上海上海人民出版社2002

[4]拉斯·特维德金融心理学——掌握市场波动的真谛[M]北京中国人民大学出版社2002

电网调压技术分析 第10篇

关键词：电压不合格 原因 措施

1 电网电压偏差大的原因

1.1 电压偏低的原因 ①供电网络或配电网络结构不合理，特别是一些农电线路送电距离太长，供电半径过大，导线截面太小，使线路电压损失太大。②电网无功功率电源不足或无功补偿设备管理不善，长期失修、经常停用等，使无功平衡破坏，这是电网电压水平普遍下降的根本原因。③变压器分接头位置放置不合理。④电网接线不合理，负荷过重，负荷功率因数低，电力设备检修及线路故障等，均可能使电网电压下降。

1.2 电网电压偏高的原因 随着现代化电网的发展，20—30万KW大容量机组直接接入超高压电网，以及500KV超高压线路的投入运行，其线路充电功率较大，每百公里充电功率（电容性无功功率）约10万Kvar，使220KV—500KV超高压电网内无功过剩，使主网电压过高。这是电网发展的新课题。

2 调压措施分析

拥有充足的无功功率电源是保证电网有较好运行电压水平的必要条件。但要使所有用户处的电压质量都符合要求，还必须采用各种调压手段。就电力网而言，目前调整用户端电压的手段，主要采取如下措施：①适当选择变压器的变比；②改变线路参数R和X及改变无功功率分布，以减少网络的电压损耗。为了保证中枢点电压变动不超过规定范围，在无功功率平衡的前提下，可以采用如下几种调压方法：

2.1 利用调整变压器分接头调压 改变变压器的变比可以升高或降低次级绕组的电压。它分两种方式，即无载调压和有载调压。

2.1.1 无载调压 所谓无载调压，即是不带负荷调压，这种调压必须在变压器断开电源之后停电操作，改变变压器分接头，达到调整二次电压的目的。因为无载调压时需要停电，所以这种调压方式适用于季节性停电的变（配）电站。由于不能根据负荷变化，灵活调节电压，故许多城市电网对110KV及以上变压器都已逐步采用有载调压变压器。

2.1.2 有载调压 有载调压变压器可以在带负荷运行的条件下切换其分接头，而且调压范围也较普通变压器大，调压级数多，调压范围可达额定电压的20%—30%。所以在110KV及以上变压器得到广泛应用，并随着农网改造二期工程的收尾，在农网中也得到了大力推广。

2.2 改变电力网的无功功率分布进行调压 改变电力网无功功率分布的办法是在输电线末端，靠近用户处装设并联的无功补偿设备。电网的无功补偿设备主要有同期调相机、静电电容器、静止补偿器。

2.2.1 同期调相机 同期调相机实质上就是只能发无功功率的发电机，它在过激运行时向系统供应感性无功功率，欠激运行时从系统吸取无功功率。所以改变同期调相机的励磁，可以平滑地改变它的无功功率的大小和方向，因而可以平滑地调节所在地区的电压，既可提高电压，也可降低电压。同期调相机可以装设自动调节励磁装置，能自动地在电网电压降低时增加输出的无功功率，以维持系统电压。

2.2.2 静电电容器 静电电容器可按三角形和星形接法接在变电站母线上，只能供给电网无功功率，而不能吸收无功功率。它供给的无功功率QC值与所在结点的电压U的平方成正比。所以电压下降时，它供给的无功功率也减小，因此，在电网发生故障或其它原因而使电压下降时，其输出的无功功率反而减少，结果导致电网电压继续下降，这是静电电容器的缺点。为了在运行中调节电容器的功率，可将电容器连接成若干组，根据负荷变化，分组投入和切除。它广泛地应用在系统变电站和用户配电所中。

2.2.3 静止补偿器 静止补偿器又称可控静止无功补偿器，是一种动态无功补偿电源。其特点是将可控的电抗器与静电电容器并联使用，电容器可发出无功功率，可控电抗器则可以吸收无功功率，可以按照负荷变化情况进行调节，因而使母线电压保持稳定。它能快速、平滑地调节电压，运行维护方便，功率损耗小，对不平衡的负荷变化可以作到分相补偿，对冲击负荷的适应性较强，我国500KV变电站大都安装了静止补偿器。

2.3 改变线路参数R和X的方法调压 电压损耗可近似为电压降的纵向分量：从上式可知，在输送功率一定时，改变参数R和X的大小，可以改变电压损耗，起到调压作用。

2.3.1 用串联电容补偿线路参数的方法调压 在高压电网中，通常电抗X比R大得多，用串联电容的方法，改变线路电抗以减小电压损耗。对于负荷功率因数低、输送功率较大、负荷波动大、导线截面较大的线路，串联电容器调压，效果尤其显著。

2.3.2 按允许电压损耗选择导线截面 在低压电网中，用户很多又很分散，容量又不大，且导线截面较小，电压损耗中PR/U分量所占的比重较大，并联补偿和串联补偿不仅不经济，且均受到限制，对于这种电网，改变导线电阻将取得一定的调压效果。因此在低压电网的设计和建设中，按照规定的允许电压损耗，选择适当的导线截面，是保证用户电压质量的重要措施之一，随着农网改造二期工程的进行，这一措施得到了很大程度的落实，农网中，因导线截面小造成线路功率和电压损耗大的状况得到了很大程度的改善。

2.3.3 用串联电感线圈增加线路无功功率和电压损耗的方法调压 对于一些输电距离远、输送功率大的500KV线路，由于线路的充电功率较大，整个线路呈现容性，功率因数高，使线路末端的电压很高，这时通常采用在线路上串联电感线圈的方法，吸收线路上过剩的容性无功，增加电压损耗，以达到调压的目的。

2.3.4 辅助性调压措施——通过变更发电机的励磁电流改变发电机的端电压来调整电压 这种方法一般可在额定电压的±5%范围内调节电压。对孤立电厂直接供电的小型电网，因线路不长，其电压损耗不大，故改变发电机电压就可满足用户的电压质量要求。但对多级变压的供电范围大的系统，仅借发电机调压一般不能满足要求。

3 电压事故的处理方法

3.1 处理中枢点电压过低事故的措施

3.1.1 令与低电压中枢点相邻近的发电厂和装有无功补偿设备的变电站增加无功出力，必要时可降低发电厂的有功出力（但频率要合格），增加无功出力。但处理位于远距离送电的受端中枢点电压过低时，应考虑增加受端发电厂的有功出力；

3.2.2 令其它乃至全系统的发电机、调相机、静止补偿器、静电电容器均加满无功出力，但注意不要使本来就高的中枢点电压超过允许值；

若上述处理方法无效，中枢点电压仍然过低，则应限制用电，必要时可以拉闸。

3.2 处理中枢点电压过高事故的措施

3.2.1 令与高电压中枢点相邻近的发电厂和装有调相机、静止补偿器和静电电容器的变电站降低无功出力至最低，调相机改为进相运行（吸收感性无功功率）；

3.2.2 令其它乃至全系统的发电机和调相机、静止补偿器和静电电容器均降低无功出力，乃至最低，但不要使本来就低的中枢点电压低于允许值；

3.2.3 令与高电压中枢点相邻近的发电厂带轻负荷的部分机组停机。

有关化肥质量分析与其检验技术分析 第11篇

1 我国化肥产品质量分析

近几年通过工商管理部门对化肥行业相关产品的抽检, 发现虽然化肥价格在逐年上升, 但是其质量依旧良莠不齐, 平均合格率不足七成。这里面仅尿素等氮肥品质相对良好外, 其余各元素化肥的品质则不容乐观, 合格率仅为五成。简言之, 化肥的质量取决于多种因素, 既有企业自身生产上的问题, 还有相关技术以及原料品质等的原因。

2 物理指标检验技术

物理指标的检验常包含水分测定、粒度测定以及平均颗粒抗压强度测定。

2.1 水分测定

化肥水分测定常见方法有真空干燥、烘干以及卡尔·费休等方法。真空干燥和烘干这两种方法的主要原理就是通过检测化肥重量的逸失对化肥中水分进行计量。而国标中常用卡尔·费休法对化肥水分进行检测, 这主要是利用卡尔·费休试剂与水会发生定量反应, 得出结果不受外界环境的影响;而前述方法会受到外部环境的制约, 造成测量结果具有很大的偏差。

2.2 粒度测定

化肥的粒度在测定时主要是利用标准筛网目的不同, 对化肥粒度进行区分。但是化肥的目数并不能满足化肥粒度合格的指标, 粒度的分布也决定着化肥的质量, 若超过相应范围也是不合格的。

3 化学指标检验技术

3.1 氮元素含量的检验

氮在化肥中常存在于硝基、酞胺基团以及氨基等含氮的基团。现着重分析氨态氮的相关检测方法。国标以及行业标准中, 作为成熟的检测方法之一, 化学滴定法以其操作简便、省时且成本低廉等特点得到广泛的使用。

1) 直接滴定法。本法通过酸碱滴定原理, 使待检样品与硫酸标准溶液在滴定的条件下完全反应;再使用标准Na OH溶液针对硫酸进行返滴定操作。当指示剂显示滴定完成时, 根据酸碱体积的使用情况, 得出样品含氮量的值。为了避免氨挥发造成的氮元素含量的降低, 通常在样品称量时采用减量法。2) 分解—滴定法。本法原理为将化合物中的铵根离子与OH—发生反应, 再将生成的氨以蒸馏的方式提取出来。再通过硫酸标准溶液将其完全吸收, 最后使用标准Na OH溶液针对硫酸进行返滴定操作。根据酸碱体积的使用情况, 得出样品含氮量的值。

3.2 磷元素含量的检验

含磷化肥常可通过溶解性的不同进行区分。即可在水中溶解的水溶性和弱酸溶性的磷化, 这两种化肥中磷元素易于作物吸收, 可称之为有效磷;以及难溶于水难溶性磷肥。质检时, 可从检测要求入手, 进行测定。但大多数的检验都是使用结果准确, 反应稳定的钼黄分光光度法以及磷钼酸喹琳重量法。磷钼酸喹琳重量法的原理是通过对化肥样品中磷的适当提取, 并转化为可以与喹钼柠酮试剂发生作用生成黄色沉淀的酸根离子, 当反应完全后对产生的沉淀进行纯化称重, 最后经计算得出含磷量。

3.3 钾元素含量的检验

常见钾肥及复合肥中钾含量的检验主要通过四苯硼酸钾重量法和火焰光度法完成。若化肥样品中钾含量大于2%时常选用前者, 若低于则选择后者。在相同样品条件下, 分别使用两方法对钾含量进行检测, 得到的结果基本相同。

四苯硼酸钾重量法的原理是通过在弱碱性条件下, 通过四苯硼钠 (Sodiumtetraphenylboron) 与化肥样品中K+离子发生反应, 在完全反应后有白色四苯硼酸钾固体析出。继而将此沉淀纯化, 并称量, 即可得出样品中钾的含量。

3.4 微量元素含量的检验

微量元素 (Fe、Mn、Mo、Cu等) 虽然作物所需量极少, 但是它们都是其必不可少的营养物质, 若有所缺失则会对作物的生长造成严重的影响, 甚至绝收。但是当化肥中微量元素不能有效地被作物利用, 而流入土壤或水体时则会污染环境。

1) 电感耦合等离子体原子发射光谱法 (ICP-AES) 。在无机微量元素的检验中, ICP-AES可检出化肥中十余种不同的微量元素。检测时, 其具有检出限低、检出速度快、灵敏度高等特点, 得到科研人员广泛的青睐。同时, ICP-AES法还可将化肥样品中的多种无机微量元素 (Cu、Co、B等) 一并检测出来, 这样的特性使其脱颖而出, 成为微量元素含量检验方面的常用方法。2) 电感耦合等离子质谱法 (ICP-MS) 。在进行元素分析检测时, ICP-MS法对金属元素的检测极为灵敏, 只需皮摩尔级含量的金属元素就可以被检测出来。虽然ICP-MS法检验结果十分良好, 但相关化肥检验报道并不多, 这也可以说明其正在得到人们的关注。3) 全反射X射线荧光光谱法 (TXRF) 。X射线荧光光谱法在各行业元素检测中的应用范围逐渐扩大, 这主要是由于其对待测样品状态并无苛刻要求, 且检测范围大。但是, 由于标准样品种类很少, 使其并不能被广泛地应用于化肥样品的检验。TXRF法作为X射线荧光光谱法的一种, 虽然其荧光能级比其他方法低很多, 但是其检出限都可以达到微摩尔级。在进行痕量检测时, 其能力不亚于ICP-AES法, 且成本低廉, 维护方便。虽然TXRF法检测设备并未广泛普及, 但其在化肥检测方面的报道却很多, 这也说明其正在得到广泛的认可。

4 结语

化肥的质量不仅关乎亿万农民的生产生活, 同样也关系着国家的稳定发展和繁荣富强。本文从近几年化肥产品质量出发, 从化肥质检技术入手, 着重研讨其应用。随着国家强化化肥产品的监管力度, 我们要将各种化肥质检及分析技术进行深化, 同时进行新方法、新策略的探究, 这样就可以实实在在地保证化肥具有较高的品质。

参考文献

[1]刘善江.化肥的质量标准与检测[M].北京:中国计量出版社, 2008.

[2]GB/T 2441.3-2010.尿素的测定方法第3部分:水分卡尔·费休法[S].

[3]复混肥料中铜, 铁, 锰, 锌, 硼, 钥含量的测定 (GB/T14540-2003) [S].北京:中国标准出版社, 2003.