案件防控工作贯彻落实情况

案件防控工作贯彻落实情况（精选6篇）

案件防控工作贯彻落实情况 第1篇

贯彻落实案件防控工作情况汇报

市分行《2012案件防控方案》下发后，我行非常重视，立即组织全体人员进行认真学习，并且要求各科室和网点，根据本部门的业务，针对《方案》进行认真对照检查。同时为贯彻落实市分行《案件防控方案》，进一步加强内控管理，防范案件风险，结合实际情况，认真开展工作。

一、组织开展情况

2012年年以来，党支部高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符；对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1．年初全行员工签订案件防控责任书34份，（实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角；每月召开案件防控联席会议截止目前已召开11次，支部会议3次，全体会议3次；员工轮岗交流5人次；

2．认真落实行为排查工作和市行组织的每季度员工行为集中排查工作，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，组织日常行为排查11次，集中排查3次，对员工不良行为排查率为100%。

13．条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，2012年年至今全行员工违规行为2人次，共积分2分。

4.案件防控及整改工作，根据《市行方案》要求，实际条块结合、双线负责的机制。全面抓好《市行方案》的贯彻落实，各科室和网点，对所辖范围内案件防控整改工作的有效性和真实性负责；涉及多个科室整改的问题，由办公室牵头负责协调、督办、汇总，各协办科室负责在本条线落实，并及时向办公室反馈。

二、筑防火墙，注重预防，适时预警

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展治理信贷部位、商业贿赂、柜面业务部位、员工参与民间借贷案件风险等专项行为排查，排除隐患；组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：

在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。

二是重点突出排查网点负责人、客户经理及其他重要岗位人员、前台操作人员。着重抓好防范挪用资金购买股票、彩票、参与赌博、炒期货、炒卖房屋、经商办企业以及利用职务之便、工作之便收受贿赂、向客户索要财物、好处费等问题。通过排查，使全行员工提高了思想认识，自觉做到有章必循，违章必纠，增强了员工防范道德风险的能力。经排查未发现有不良行为的员工。

三、重点部位排查情况

1、治理信贷部位情况

一是能够按照银监会“三个办法一个指引”的要求，认真执行信贷业务贷前调查、贷中审查、贷后检查的“三查”制度，强化风险经理平行作业以及信贷审批的独立性，继续推进贷后管理岗位分离，切实强化授信业务全过程风险控制。

二是风险管理能够认真执行省分行《项目评估评级操作规程实施细则》进行平行作业，贷前客户经理能够认真审核、查验条件落实文件或证明材料等形式要件。

三是完善和落实对公信贷客户内控名单制度。严把客户准入关，对有重大不良信用记录、违法违规行为、涉及高息借贷等行为的客户，严格落实禁入政策，逐步退出存量贷款。

2、商业贿赂治理情况

我行目前尚无集中采购权限，资产处置权限、基建情况。

3、柜面业务部位治理情况

一是严格加强了对柜员卡、授权卡、密码口令、印章、个人名章、重要物品、重要空白凭证、有价证券管理，规范基础管理事项操作流程，提高制度的可操作性。严禁柜员办理本人业务，代客办理储蓄、网银、手机银行、电话银行业务，代客保管存单、卡、折、有价单证、票据、印鉴卡、身份证件等。加强账户管理，严禁利用客户账户过渡资金或通过本人和他人账户过渡银行、客户资金。加强授信管理，严禁骗取银行信用，严禁违规出具信用证或其他保函、票据、存单等。我行对上述相关内容逐一进行了细致排查，目前尚未发现我行员工发生上述问题的情况。

二是严格加强了对账工作。全面落实银监会《关于加强案件防控，落实轮岗、对账及内审有关要求的工作意见》要求，继续完善后台集中对账模式和集中对账流程，规范对账操作，确保对账工作有效落实，提高对账率及对账频率，确保对账的真实性、质量和效果。加大对重点账户、高风险账户的监控，切实加强对银监会确定的7类账户的日常关注和监控。对照我行结算中存在的问题进行了认真的整顿和整改工作；坚持日常会计储蓄检查制度，规范现金业务操作流程，以岗位制约和业务检查为手段，全体会计储蓄人员规范核算的意识有了进一步增强，违规操作、随

意性操作的频率有了大幅度下降，全年未发生稽核差错和责任事故，有效杜绝和防范了各类结算案件发生。

市分行一直将现金管理工作给予了重点关注，为此，我行按照市分行相关制度和考核办法，对柜员现金日常备付、柜员机现金管理做出了明确的规定，建立了我行现金备付管理办法，严格尾箱现金留存和日常核算备付，明确日常现金管理相关责任人。上述办法，有效降低了我行现金备付率，现金管理风险有效降低。

四、下一步工作计划

1、进一步提高认识对全行员工，特别是一线员工的警示和风险提示经常化、制度化，切实增强员工的风险防范意识。同时教育员工要从“忠诚建行、保护自己”的角度，对案件风险始终保持高度警觉，无论在任何情况下，都必须坚持合规操作，照章办事。

2、行领导、各科室要认真做好检查、排查和自查工作，做到有问题能及时发现、及时纠正，抓小防大，防患于未然，防微杜渐。

3、加大对违规行为的惩处办度，以铁的纪律，增强制度的执行力。对屡查、屡犯和严重违规行为，进行严肃追究、严肃问责。

4、要加强制度建设，使案件风险的教育、排查、查处、整改等环节形成完整严密的体系，构建我行案件风险防控的长效机

制。使我行上下，始终能够做到头脑清醒、正视隐患、齐心力协力、加强防范。

案件防控工作贯彻落实情况 第2篇

—XX分行召开全市农行案件专项治理工作会议

全省农行2007年案件专项治理工作会议之后，我行迅速召开党委会、行务会，在认真传达全省农行案件专项治理工作会议精神的同时，紧密结合全行实际，研究分析了我行2007年案件专项治理工作，在统一思想认识的基础上于X月XX日，召开了为期一天的由各县(区)支行行长、分管监察保卫副行长、市分行机关各部（室）经理、副经理和机关员工共181人参加的“全市农行案件专项治理工作大会”。会议在简要回顾2006年案件专项治理情况的同时，重点安排部署了2007年全行案件防范专项治理工作。

会议由市分行党委书记、行长GZF主持。受市分行党委委托，市分行党委委员、纪委书记、副行长YJ在大会上作了《严查严控严防 全力堵塞漏洞 全面提高内控管理和案件防范能力》的重要讲话。YJ在回顾过去一年来全行案件专项治理工作时指出：2006年，全行通过两次自律监管综合大检查和四季度集中强化检查，使全行案件专项治理工作取得了阶段性成效，内控管理水平明显提高，违规操作问题明显减少，员工的制度执行意识和自我保护意识进一步增强。但是，相对全行目前面临的内控管理和案件防范的形势，以及上级行党委的总体要求来讲，全行内控管理和案件防范面临的形势依然严峻，任务仍很艰巨，薄弱环节依然很多。

一、高度重视，扎实部署全行案件防范工作

在安排部署2007年全行案件专项治理工作时，他着重从五个方面强调指出：一要进一步树立和落实科学发展观和正确业绩观。要坚持从班子成员抓起，不断增强党性观念、法制观念、纪律观念和一级法人观念，顾全大局，切实将科学的发展观和正确的业绩观体现在实施“一岗双责”的工作实践中，贯穿于业务经营管理的全过程，落实到制度执行和业务操作的各个环节，始终坚持发展与管理并重“两手都要硬”。二要切实改进工作作风，提高规章制度执行力。要坚持求真务实的经营作风，积极实施稳健经营和可持续发展战略，坚决杜绝弄虚作假、说假话、做假账和违反国家金融政策、法律法规、以及违反农行规章制度的行为。切实改变工作作风，坚决克服只说不干，只下文件、不抓落实，不深入实际等官僚主义作风，全面堵塞制度执行上的盲区和风险防范上的漏洞。三要明确各层面及各部门职责，强化责任落实。认真落实各层面风险防范责任，班子成员对分管部门的自律监管职责履行情况和风险防范负全责，严格抓好部门负责人和部门各项职责的落实；突出抓好《案件防查十项规定》、党风廉政建设责任制量化考核等重点制度的落实，强化对同级业务主管部门自律监管的再监督检查和业务部门移送制度的执行。四要加强对员工的学习教育培训，以人为本抓内控。进一步加大对全员的学习教育和各类培训力度，继续深入学习《案件防范指引》、《员工违规行为处罚办法》等制度规定，在全行营造一个“以坚持制度为荣、以违规操作为耻”的良好氛围，从源头上遏制各类违规操作行为的发生。五要突出防范重点，强化制度落实。要结合我行各类检查中发现的重点部位、重点业务、重点环节存在的问题，特别是柜台业务授权、安全认证卡、密码、重要空白凭证、印鉴、密押管理等十二个案件易发多发点，严格抓好各项制度规定及操作程序的贯彻落实。

二、严密部署，进一步明确了防范重点和监管责任

一是明确了会议精神传达的时间要求。会议要求各县支行必须于1月30日前将省、市分行案件专项治理工作会议精神传达到每个部门、每个网点、每位员工。二是分层细化了各自监管职责。23日下午，市分行党委书记GZF还分别与各县支行签订了内控管理案件防范责任书，使案件防范，内控管理的职责更加清晰，责任更加明确。三是明确了营业机构、会计信贷、安全保卫等各环节监管重点，进一步加大了对各行领导班子履行内控管理职责情况的考核力度。四是进一步明确了对各类违规违纪问题的处罚界限，并规定今后凡发生营业机构员工携款潜逃、设立小金库、守库人员未到岗或守库期间离岗形成单人或无人守库等15种严重违规违纪违法行为的一律按上线从重处理。

三、统一思想，增强了对案件专项治理工作的信心。元月23日下午市分行党委书记、行长GZF在大会总结发言中指出：这次大会时间虽然很短，但通过与会代表的共同努力达到了会议预期的目的，各县（区）支行回去后重点抓好五个方面的工作。一是各级领导必须坚持科学发展观统揽全局工作的指导思想不动摇，必须坚持业务经营与内控管理案件防范“两手抓两不误”，切实做到在发展中不忘抓管理，通过强化管理来促发展。二要认真抓好省、市分行案件专项治理工作会议精神的学习传达贯彻落实，深刻全面准确理解这次会议精神的核心和内涵，以会议精神的贯彻落实促进全行内控管理再上一个新台阶。三要严格按照这次会议精神全面落实部门职责，切实提高自律监管质量和效果，特别是市分行各部门和各县（区）支行分管领导要把主管部门履行自律监管职责作为加强内控、防范案件的一项重要工作，经常督促检查，抓好落实，抓细抓实。四要加大整改力度，落实整改责任。各县（区）支行回去后要对2006年内外部检查中发现的问题进行清理，并认真落实整改责任，对发现问题整改不力、纠改不及时或屡查屡犯的,要严格按照省分行15个一律开除的要求，走高线进行处理。

省分行驻陇南审计办主任WXS也参加了大会，他针对2006年对陇南分行检查中发现的问题，提出了要求：要加强学习教育，更新内控理念，落实管理措施，不断规范操作行为，提高风险防范能力；要改进工作方法，扩大内控效应。要认真贯彻落实傅行长在年终审计工作会议上的讲话精神，用好各种信息载体，推广好的工作经验，及时通报，公布提示各种问题隐患和风险信息；

要加大自律监管检查，认真履行对本专业线索的监督检查职责，做到有计划、有目标、有检查、有整改意见、有处理结果，确保自律监管的周期、频次、深度、覆盖面和监管过程到位。

案件防控工作贯彻落实情况 第3篇

编者按:为加强乡村兽医从业管理, 提高乡村兽医业务素质和职业道德水平, 保障乡村兽医合法权益, 农业部兽医局在2010年伊始, 根据《动物防疫法》和《乡村兽医管理办法》, 就有关事宜向全国各地印发了《关于加强乡村兽医管理工作的通知》。紧随其后, 农业部又向全国下发了《兽药经营规范年行动方案的通知》。黑龙江省畜牧兽医局安排了专项工作会议对两个文件进行传达、部署和落实, 并拟订了下一步的工作日程安排。以此为契机, 黑龙江省的乡村兽医、兽药管理、规范工作步入了一个崭新的阶段。

一、统一思想, 进一步提高乡村兽医管理工作重要性认识

乡村兽医是指尚未取得执业兽医资格, 经登记在乡村从事动物诊疗服务活动的人员。乡村兽医队伍是动物疫病防控体系的基础, 是各项动物防疫措施实施的重要力量。加强乡村兽医队伍建设, 可以把动物防疫网络延伸到基层, 可以把动物防疫意识强化到基层, 可以把动物防疫技术传授到基层, 有利于禽流感、猪蓝耳病等重大动物疫情的早发现, 有利于各项动物疫病防控措施的落实。为加强乡村兽医队伍建设与管理, 农业部出台了《乡村兽医管理办法》, 明确规定实行乡村兽医登记制度, 要求加强乡村兽医业务培训, 严格规范乡村兽医从业行为。各地按照农业部要求, 采取措施, 加强乡村兽医队伍建设。但总体上进展仍很缓慢, 乡村兽医登记工作尚未全面推开, 乡村兽医培训力度还不够, 乡村兽医从业行为仍未规范。当前, 我国重大动物疫病防控形势仍很严峻, 畜牧业生产发展任务繁重, 各地务必站在政治和全局的高度, 充分认识加强乡村兽医管理工作的重要性, 增强做好这项工作的责任感、使命感和紧迫感, 采取切实有力措施, 进一步加强乡村兽医队伍建设与管理, 切实提高基层动物防疫工作能力和水平。

二、抓住重点, 全面推进乡村兽医队伍建设与管理

(一) 加强乡村兽医登记管理

乡村兽医登记是最基本的乡村兽医管理制度。在乡村从事动物诊疗服务活动的兽医人员必须到当地县级兽医主管部门申请乡村兽医登记。各地要严格掌握乡村兽医登记条件, 规定登记程序, 明确从业范围, 及时审核颁发乡村兽医登记证。要加强乡村兽医登记信息管理, 建立健全乡村兽医信息网络化管理进程, 充分利用现代化信息技术手段管理乡村兽医。乡村兽医登记发证工作务必于2010年10月底前完成。

(二) 加强乡村兽医培训

组织开展形式多样的乡村兽医培训, 提高乡村兽医业务素质, 是当前乡村兽医队伍建设与管理工作的重点。各地要抓紧制定乡村兽医培训规划和计划, 建立健全乡村兽医培训教材体系, 加大乡村兽医培训经费投入力度, 保证乡村兽医每两年接受一次培训, 不断提高其业务素质和工作能力。要鼓励符合条件的乡村兽医参加执业兽医资格考试, 鼓励取得执业兽医资格的人员到乡村从事动物诊疗服务活动, 促进高水平的兽医人员向乡村流动、向规模养殖场集聚, 逐步提高基层动物防疫综合能力。

(三) 加强乡村兽医从业管理

各地要加强乡村兽医从业管理, 切实规范乡村兽医兽药使用行为, 严格履行动物疫情报告义务。要将乡村兽医管理与村级动物防疫员管理有机结合, 统筹推进, 要优先确定登记备案的乡村兽医作为村级动物防疫员。

三、加强领导, 把乡村兽医管理各项工作落到实处

各地要把乡村兽医管理作为当前基层兽医队伍建设的一项重要任务, 摆到突出位置, 列入重要议事日程, 切实加强领导。要加强与财政、劳动保障等部门协调沟通, 争取有关部门的支持, 努力解决乡村兽医培训经费。有条件的地方要积极探索建立村级动物防疫员和乡村兽医社会保险机制, 切实解决村级动物防疫员和乡村兽医后顾之忧, 稳定基层动物防疫队伍。要认真总结交流乡村兽医管理好的经验和做法, 加强乡村兽医队伍建设和基层防疫工作宣传, 营造良好的外部环境。

乡村兽医与兽药规范工作犹如车之两轮、鸟之两翼, 是一个相辅相成的整体, 也可以说是一个具有联动性的系统工程。它们动辄事关国计民生和畜产品安全, 与人民群众的饮食安危息息相关, 怎么强调都不过分, 怎样抓都很有必要。

正是从这个意义上而言, 农业部才一直给予高度重视。为认真贯彻落实全国农业工作会议和全国畜牧兽医工作会议精神, 切实做好2010年兽药安全监管工作, 组织开展了“兽药经营规范年行动”, 并制定了具体行动方案, 要求结合各地实际, 认真组织实施。

在农业部的《兽药经营规范年行动方案》中, 除却常规的工作思路和目标、工作任务和措施 (本刊第五期聚焦报道已有所涉猎) 之外, 还在措施中对生产源头及生产企业的追查与核查进行了明确的规定, 这也是该行动方案的亮点之一。

四、追查生产源头

各地要根据群众举报和市场发现的线索, 对生产假劣兽药的企业和地下工厂予以深挖和严查, 坚决捣毁其生产窝点。对跨省作案的, 要将有关情况及时通报涉案省份。对情节严重的违法案件, 要及时移送公安机关, 依法追究刑事责任。

五、核查生产企业

对重点监控企业、兽药质量抽检通报中被通报的生产企业, 以及2009年兽药抽检中回函确认非该企业产品累计3批次以上的生产企业, 要加大监督抽查力度。特别是对抽检中回函确认非该企业产品批次比较高的生产企业, 要作为本次专项行动生产企业核查的重点, 加强突击检查, 对回函不予确认的兽药品种要增加产品的抽检频次, 对违法违规的, 要依法严肃、从重处理。

2009年兽药抽检中回函确认非该企业产品的企业信息将尽快汇总后下发各地。

六、组织实施

(1) 农业部兽医局负责《兽药经营规范年行动方案》 (以下简称《行动方案》) 的组织、协调、指导和监督工作, 参与重大案件督查督办工作。

各省、区、市兽医行政管理部门负责本辖区《行动方案》的组织实施工作, 并承办省际间违法案件的协查、协办工作。

(2) 中国兽医药品监察所承担兽用生物制品及重大动物疫病疫苗批签发、飞行检查、驻厂监督等监管工作, 参与兽药违法案件查处工作。

省级兽药监察所承担本辖区内兽药检测和协助兽药监管及案件查处工作。

七、总体要求

(1) 细化方案, 明确责任。一要提高认识、加强领导。各地要高度重视本次专项行动, 充分认识目前兽药市场监管的严峻形势和潜在的风险, 进一步增强责任意识, 切实加强对专项行动的领导, 明确分工, 落实责任, 认真落实。二要精心组织、周密部署。要结合当地实际, 逐级制定具体工作方案, 有计划、有步骤、有针对性开展工作。三要通力合作、协调配合。各地要积极搞好协调工作, 积极争取公安、工商、技术监督等部门的配合, 加大整治、查处力度。四要严格执法、务求实效。要针对执法检查和监督抽查中发现的问题, 加大办案力度, 严肃查处情节严重、影响恶劣的重大案件, 对符合追究刑事责任条件的案件, 及时依法移交司法机关处理。五要加强指导, 强化督查。要采取抽查、异地交叉检查和飞行检查等有效措施, 对基层监管部门专项行动进行督导检查, 定期开展评估考核工作, 总结推广好的经验和做法, 督促整治开展不力的地区加强工作, 切实保障专项行动取得实效。六要加强宣传, 正面引导。积极组织开展法律法规的宣传、培训工作, 提高兽药经营单位提升管理水平, 增强从业者守法观念和责任意识, 促进行业自律。同时, 各地要加强队伍建设, 加大专项行动人力、物力和资金的投入, 为专项行动有效开展提供必要条件, 确保整治工作深入进

(2) 建立报告制度。各省级兽医主管部门要按统一要求上报工作总结和相关报表。其中, 每季度末后第5个工作日前将上一季度《兽药市场治理情况汇总表》电子版报农业部兽医局。6月20日和12月10日前分别上报《行动方案》阶段性总结、年终总结和《汇总表》的纸质材料及电子版。对重大案件, 应立即报我部兽医局。

八、工作安排

(1) 2010年3月份, 结合《行动方案》和当地实际情况细化工作方案, 明确分工、落实责任, 确定各阶段具体工作重点和工作内容。

(2) 2010年312月份, 按照《行动方案》总体部署和细化工作方案开展整治活动。

(3) 下半年, 农业部组织重点区域执法检查活动。

(4) 各地要认真做好实施《行动方案》的问题分析、对策研究、经验总结和典型经验推广工作。

农业部将对《行动方案》中表现突出的单位和个人予以通报表扬。

为了将农业部的文件指示精神落到实处, 黑龙江省畜牧兽医局也针对乡村兽医登记工作做出了规范与要求。

附件:

黑龙江省畜牧兽医局关于开展乡村兽医登记工作的通知

为了加强乡村兽医从业管理, 提高乡村兽医业务素质和职业道德水平, 保障乡村兽医合法权益, 保护动物健康和公共卫生安全, 根据《中华人民共和国动物防疫法》和《农业部关于加强乡村兽医管理工作的通知》要求, 现将我省开展乡村兽医登记工作有关事宜通知如下:

一、登记对象

尚未取得执业兽医资格, 在乡村从事动物诊疗服务活动的人员。

二、登记条件

符合下列条件之一的, 可以向市县级人民政府兽医主管部门申请乡村兽医登记:

(1) 取得中等以上兽医、畜牧 (畜牧兽医) 、中兽医 (民族兽医) 或水产养殖专业学历的。

(2) 取得中级以上动物疫病防治员、水生动物病害防治员职业技能鉴定证书的。

(3) 在乡村从事动物诊疗服务连续5年以上的。

(4) 经市县级兽医主管部门培训合格的。

三、登记程序

申请乡村兽医登记的, 应当提交下列材料。

(1) 乡村兽医登记申请表。

(2) 学历证明、职业技能鉴定证书、培训合格证书或者乡镇畜牧兽医站出具的从业年限证明。

(3) 申请人身份证明和复印件。

四、有关要求

(1) 各地应在47月份做好乡村兽医登记的宣传工作, 乡村兽医登记的宣传可与执业兽医资格考试宣传相结合。

(2) 7月115日, 各地兽医主管部门接收申请材料, 并依照《乡村兽医管理办法》的规定进行严格审核。审核不合格的, 及时书面通知申请人, 并说明理由。7月15日以后, 到黑龙江省动物卫生监督所公共卫生科领取省畜牧兽医局统一印制的《乡村兽医登记证》, 对审核合格的予以登记, 并颁发乡村兽医登记证。7月底前, 完成全省的乡村兽医登记工作。

(3) 各级兽医行政主管部门在办理乡村兽医登记时, 不得收取任何费用。乡村兽医申请《乡村兽医登记证》所需要的《乡村兽医登记证申请表》可在“黑龙江兽医信息网” (www.cadc.gov.cn/sites/hljadc) 上下载填报。

(4) 县级兽医主管部门应当于每年的6月10日、12月10前将本地登记的乡村兽医名单报市级兽医主管部门;6月20日、12月20前市级兽医主管部门将汇总登记的乡村兽医名单分别报省局医政药政处和省动物卫生监督所公共卫生科备案。

(5) 从事水生动物疫病防治的乡村兽医由县 (市) 级渔业行政主管部门依照《乡村兽医管理办法》的规定进行登记和监管。县 (市) 级渔业行政主管部门应当于每年的6月5日、12月5日前, 将登记的从事水生动物疫病防治的乡村兽医信息通报同级兽医主管部门。

案件防控工作贯彻落实情况 第4篇

关键词：制度落实；银行案件

一、规章制度得不到有效落实的根本原因

（一）员工的意识不强，忽略了管理意识。近年来，一些银行的基层组织，主要注重经营，忽略案件防范的情况下，防止软硬现象现象，尤其是在银行网点相对恶劣的地理条件，在基层，任务是最高的是片面追求的几个关键业务指标评估，内部管理缺乏，安全教育、责任意识。

（二）员工纪律意识不高，他们受到的教育较少。目前，许多银行分支机构在基层，面广，线长，在基层员工的绝大多数，很长一段时间，标准化和制度化的思想教育是不够的，认为在其分支低头不见抬头看，思想教育无意义的，随着时间的推移，银行内部员工的道德标准，法律和法规没有净化和相对的提高，遵纪守法的意识和防腐能力差，主要是由个人的良知工作，高尚的人生观和价值观谈不上。

（三）检查辅导流于形式，缺乏监督。实力一方面相对薄弱，基本粒子客观上难以全面实施有效的监督和检查；检查个别辅导人员，另一方面责任心差，纪律性不强，正式的检查指导，并通过的议案，对发现的问题没有及时加以处理，发现问题没有采取有效措施来惩罚，逆来顺受，有些事情虽然发现了，还发出了整改通知书，但没有进一步的跟踪检查的实施，使问题的产品，更造成重大经济案件，以后应该杜绝此类问题的发生。

（四）员工“法不责众”的心理在作怪。过去个别基层负责人及员工为了突出工作业绩，经常打规章制度的查边球，久而久之形成了风气，造成了员工对违规行为熟视无睹，认为既然大家都在这样做，说明就是对的，即便错了错的也不是我一人，大家都错了最后也是法不责众、不了了之，一人违规最终形成多人跟风，“羊群效应”的从众、盲从、跟风心理起了推波助澜的作用，如不及时纠偏，最终会酿成大患。

（五）为“完成任务而违规不算违规”的错误思想在膨胀。部分员工认为创利、创收功在单位，利在自己，是为行里出力、做“贡献”，为完成任务违规不能算是违规，即便上级行检查发现，领导也会给说情打招呼，个别负责人更是对正在发生的违规操作不闻不问，即便发现也不及时制止，最终违规形成了风气。

（六）前台操作人员“熟人文化”的心理弊端未根除。经办柜员错误认为办业务都是自己人，内部人员不会出事，低头不见抬头见，碍于情面不好意思拒绝办理，同时也存在侥幸心理，认为偶尔一次不会被发现，也不会出事，制度执行在“一般客户”面前公事公办，而在“自己人”面前，“熟人文化”的心理弊端，把风险意识、自我保护意识统统抛在脑后。

二、认真落实规章制度的重要性

落实规章制度是一种责任，要贯穿在实际行动上和工作中，不能够只满足于挂在嘴上和写在纸上，搞一些形式主义。这两年，银行系统内发生的违规放贷、员工参与非法民间融资、窃取银行库款、挪用客户资金购买彩票案件等，都提示出规章制度在一部分单位没能得到认真落实。

三、 抓好规章制度落实的迹象措施

企业所制定的各项规章制度，通常是用来规范各个部门规范的办事以及各项标准；落实的规章制度为了实现的标准化，经营决策的准备化，从而增加企业的凝聚力，确保企业经营的可持续发展。

（一）抓制度落实首先要以人为本，企业的每项规章制度都要充分的考虑实用性，古人曰：“道虽迩，不行不至；事虽小，不为不成”，“为政贵在行”，“以实则治，以文则不治”。抓制度落实要以人为本.其所有的规章制度都是需要人去执行并且甲乙监督。所以，是否具有实用性是非常重要的。害的要避免过于严格超控模式，引起作者的广大员工的不满，不能太过于松懈，导致企业的制度失去的原本的约束力。以上所述，需要从实际出发，站在全局考虑，把握好度，让各个职能部門有法可依，有法必依，以适当的管理模式带动所有员工工作的积极性，这样才是最终制定管理制度的目的。再者，培养广大员工的积极执行意识，养成好的做事风格。抓落实极度重要，“空谈误国，实干兴邦”。这是千百年来人们从历史教训中总结出来的治理国家的结论。不管是多次不止的信贷违规发放，还是财务的管理当中存在的疏漏，很大一部分都是落实的意识不够强，制度执行不严格，应该执行的制度却没有执行，左右照成了一些问题发生，还有一些甚至给企业经营照成了无法弥补的损失。因此，要加强对员工的管理意识，通过遵章守纪教育以及强化职业道德教育，从而提高员工的“抗腐防疫”能力，树立“三铁”理念，让合规观念扎根在大脑，植根于内心，把认真落实规章制度变成个人思想上、行动上的自觉行动，确保规章制度的有效贯彻执行。

（二）强化监督检查机制是抓好规章制度落实的关键

有效的制度，落实是关键，只有把制度内容从文字变成员工的自觉行为，才是落实到位，这需要从以下几方面抓起：

从建筑的角度和创建“学习型组织”着手，及时组织职工学习规章制度的内容，加强各种健身培训，让员工知道什么是对的，什么是不对的，为了确定正确和错误标准的指导作用方向，提高自我保护能力。此外，科学的管理和考核办法，完善激励和约束机制，奖惩，确保实施的规则和条例的地方。

要加强制度落实过程中的监督检查，使员工养成一种正确的行为习惯，形成良性循环。

一是定期或不定期组织开展相关规则条例检查，努力大力推进系统实施的，职能部门制定的一些制度以及上级本身的监督管理，要在实施中不断完善这项制度，发挥作用上下级相互监督。

二是检查辅导及相关检查人员要切实履行“保护、惩处、监督、教育”的职能，做到常规检查与专项检查相结合，提高检查的深度和广度，同时，要狠抓整改落实，特别是对上级检查、审计监管发现问题的落实整改，做好跟踪督导，直到落实到位，一定要避免走过场、做表面文章，对执行制度好的给予通报表扬，执行制度差的责令限期整改。

三是加大违法行为的各项相关处理，其严格追究有关人员的责任，做到不徇私枉法，发现一起，查处一起，消除侥幸心理，保持规则和法规的严肃性。

四是引导正确，正确对待员工，使每个人都明白，检查不是在找茬，是对单位以高度负责的员工，在更深的层次上的一种保护，是推广工作的早期发现，早期正确将避免更多的问题。被检查的单位，因此，不要怨恨，应该积极配合检查，对各种检查加以监督，采取正确的态度配合完成检查。

用人典型案件的通报贯彻落实情况 第5篇

县纪委派驻第二纪检组、监察室收到《通报》后，迅速召开全体干部职工会，学习贯彻县纪委、县委组织部关于转发中纪委、中组部《印发〈坚决刹住用人上不正之风—关于12起违规违纪用人典型案件的通报〉的通知》（鲁组通字[2010]48号）文件精神。

会上,专题组织学习了中纪委、中组部《印发〈坚决刹住用人上不正之风—关于12起违规违纪用人典型案件的通报〉的通知》精神，并结合本单位和所监督单位贯彻落实《四项监督制度》情况及开展“宗旨教育”活动情况进行了学习讨论。

通过学习，干部职工思想上得到了一次深刻的警示教育，充分认识到遵守四项监督制度的重要性，进一步增强工作的责任感和使命感。全体党员和干部职工纷纷表示，在今后工作中，要从中汲取教训，引以为戒，以更加坚决的态度，更加有力的措施、更加扎实的工作，认真抓好《四项监督制度》的落实，坚持党性原则，坚决同腐败分子和消极腐败现象作斗争，发挥四项监督制度在干部选拔任用中的任用，高度重视并切实提高制度的执行力，提高选人用人公信度，做到有章必依、执行必严、违规必纠，坚决遏制用人上的不正之风和腐败现象发生，为推动垦利经济社会发展作贡献。

中共垦利县纪委派驻第二纪检组

案件防控工作贯彻落实情况 第6篇

办案件工作会议精神的情况报告

市纪委、市监察局：

按照全市纪检监察机关查办案件工作会议统一要求，我局认真贯彻会议精神，现将有关情况报告如下：

一、及时传达学习会议精神

全市会议后，及时将会议主要精神向局党组书记、局长王小建汇报。王小建同志提出贯彻意见，要求结合贯彻反腐倡廉工作任务，把查办案件作为我局今年反腐倡廉重点工作来部署，加强督办检查，落实工作任务。局领导班子成员传阅学习会议印发的文件和材料，明确查办案件在反腐倡廉工作中的治本功能和作用，按照党风廉政建设责任制，切实履行好分管职责。

二、明确2011年查办案件工作重点

根据会议精神和机关后勤实际，2011年我局突出抓好四个方面工作：一是加强廉政教育。二是深化岗位廉政风险防控工作，建立健全廉政风险防范预警制度。三是加强内部审理工作。四是加强队伍建设。

三、抓好纪检监察部门自身建设

局纪检监察部门认真学习会议精神，特别是王远鹤书记讲话，统一思想认识,明确我局查办案件工作方向和重点。通过学习会议精神，认识到进一步加强局纪检监察部门自身建设的重要性和紧迫性。虽然这几年我局没有发生案件，但决不能松懈思想，决不能降低要求，要始终把查办案件工作作为惩治腐败的重要手段，作为纪检监察部门的一项基本职责抓紧抓好；要在搞好政治理论学习的前提下，加强纪检监察法律法规、办案业务知识的学习，提高自身素质和业务能力；要认真办理群众来信来访，受理举报，掌握线索，跟踪情况，调查核实，一旦立案，严格依法依纪依规办案。

我们将坚决贯彻会议精神，充分发挥查办案件的治本功能，深入推进我局反腐倡廉工作。