安全评估检查内容目录

安全评估检查内容目录（精选6篇）

安全评估检查内容目录 第1篇

五、住院诊疗管理与持续改进 4．5．1 4．5．1．1由具有法定资质的医务人员为患者提供病情评估/诊断。C

1、有对患者病情评估管理制度、操作规范与程序，至少包括：患者病情评估的重点范围、评估人及资质、评估标准与内容、时限要求、记录文件格式等。（1）病情评估管理制度（2）操作规范、标准与程序

2、实施评估的医务人员具备法定资质。（1）全院具有法定评估资质医护人员名册（2）资质证明(执业资格证)

3、有对医务人员进行患者病情评估的相关培训。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片

（6）医务人员考核合格证（7）学习心得 B

1、患者病情评估的结果为诊疗方案提供依据和支持。（抽查患者病情评估报告，评价对患者诊疗的支持与参考价值）(1)提供案例

2、主管部门对上述工作履行监管职责。（提供职能部门的检查记录、督促整改的评价报告。）（1）检查记录（2）评价报告 A 持续改进评估质量，为患者提供同质化服务。（提供案例，说明医院在不断推出改进病情评估工作的措施，为患者提供个性化、同质化的服务。）

4．5．2 4．5．2.1按照医院现行临床诊疗指南、疾病诊疗规范、药物临床应用指南、临床路径，规范诊疗行为。A

1、有适用的临床诊疗指南、疾病诊疗规范和药物临床应用指南等，用于指导医师的诊疗活动。

（1）提供临床诊疗相关制度（2）疾病诊疗规范（3）临床诊疗指南（4）药物临床应用指南

2、规范临床检查、诊断、治疗、使用药物和植（介）入类医疗器械的行为。（1）相关制度

3、对医务人员进行相关培训与教育（包括职业道德教育）。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核资料（7）学习心得 B 主管部门履行监督职责，评价重点病种参照本标准第七章所列的“住院重点疾病”以及省级卫生行政部门规定的其他重点病种。（依据《广东省住院病例(案)医疗质量评定标准》评定，病例质量评定结果，I、II级）（1）住院重点疾病监测数据报告 A

1、重点病种质量控制有效。（抽查的病例质量评价，达I、II级）（1）监测数据见B1（2）抽查的病例质量评价，达I、II级

2、诊疗行为规范，医疗质量持续改进。

（1）提供案例

4．5．2.2 根据病情，选择适宜的临床检查。C

1、严格遵循临床检验、影像学检查、腔镜检查、各种功能检查、电生理、病理等各种检查项目的适应证。（抽查实施手术的住院病历依据《广东省住院病例(案)医疗质量评定标准》评价各种检查适应症、禁忌症，以及病案质量评价、分析情况。病例质量评定结果，达I、II级。）（1）各项检查项目适应证目录

2、进行有创检查前，向患者充分说明，征得患者同意并签字认可。（抽查病历有创检查签署同意书签订的情况）（1）提供案例（2）相关制度

3、依据检查、诊断结果对诊疗计划及时进行变更与调整。对重要的检查、诊断阳性与阴性结果的分析与评价意见应记录在病程记录中。（1）提供案例（2）相关制度

B 有大型设备检查阳性率的定期分析和评价。（提供职能部门对CT、MRI、彩超检查的每季度阳性率分析与评价报告。）

（1）大型设备检查阳性率的定期分析和评价 A 临床检查适宜性有定期分析和评价，有持续改进。（提供职能部门或科室提交的临床检验、影像学检查、腔镜检查每半年的适宜性分析与评价报告，能体现对发现的问题及所提出的改进措施督促落实，有明显的改进成效。）（1）临床检查适宜性定期分析和评价 4．5．2.3规范使用与管理抗菌药物。C

1、提供规范使用与管理抗菌药物的相关制度。

（1）规范使用与管理抗菌药物的相关制度

2、抗菌药物使用符合《抗菌药物临床应用指导原则》等规范。（1）每季抗菌药物使用报告

3、实行三级管理，临床医师经过培训、考核合格后方可授予相应级别的处方权。（1）制度（2）培训资料（3）人员名单

4、定期开展抗菌药物临床应用监测与评估，按细菌耐药的信息调整抗菌药物使用。（每月抗菌药物临床应用监测与评估报告与每季度细菌耐药监测信息报告）（1）每月抗菌药物临床应用监测与评估报告与每季度细菌耐药监测信息报告 B 落实抗菌药物处方点评制度，改进抗菌药物使用。（1）处方点评制度（2）处方点评报告 A

1、抗菌药物使用率和使用强度控制在合理范围内，符合相关规定。（1）抗菌药物临床应用监测（相关数据符合相关规定）

2、医院信息系统支持抗菌药物管理。（有统计汇总功能）

4．5．2.4规范使用与管理肠道外营养疗法。（可选，我院不开展肠外营养业务）不选！C

1、有肠道外营养疗法的规范或指南。

（1）提供医院、科室肠道外营养管理的相关制度、规范与指南（2）提供相关人员的执业或培训资质证明。

2、按处方（医嘱）由药学部门集中配制肠道外营养注射剂，符合注射剂配制ＧＭＰ规范要求。（现场考核，符合药品生产质量管理规范）

3．不具备药学部门集中配制条件，由经药学部门培训与考核合格的注册护理人员配制。（提供培训、考核证明）B 有主管部门监督管理，对存在问题及时反馈。

（1）职能部门的检查记录、整改意见与整改效果评价报告

（2）医院定期对监管整改情况的通报。C

1、持续改进措施有效。

2、对肠道外营养疗法使用实施分级管理。

提供案例说明医院对肠道外营养疗法使用实施分级管理及持续改进的情况。4．5．2.5遵守激素类药物与血液制剂的使用指南或规范。C

1、有激素类药物与血液制剂的使用指南或规范，方便查询。（1）激素类药物与血液制剂的使用指南或规范

2、有评价用药情况的记录。

（1）激素类药物与血液制剂的使用评价报告

3、按照规范与程序使用激素类药物及血液制剂。（提供激素类药物与血液制剂使用的评价记录。）（1）检查记录

（2）评价报告（见C2）B 有主管部门监督管理，对存在问题及时反馈。

（1）职能部门的检查记录（整改措施落实情况与整改的效果）A

1、对激素类药物及血液制品使用管理有效，无滥用现象。、（1）检查记录（见B）

2、有对激素类药物、血液制剂使用实施分级管理。（1）制度

（2）检查记录或处罚文件 4.5.3 4.5.3.1加强住院诊疗活动质量管理。C

1、住院诊疗活动是在科主任领导下完成，实行分级管理。（1）病房医师分工架构图（2）相关制度

2、根据床位、工作量、医师的资质层次分成诊疗小组。（1）各科诊疗小组名单

3、诊疗小组的组长由高年资主治医师及以上人员担任，对本组收治患者的诊疗活动承担责任，确保医疗质量与安全。（1）各科诊疗小组职责

4、对各级各类人员有明确的岗位职责与技能要求。（1）各科室各岗位职责与岗位技能要求 B

1、诊疗小组的组长由高年资主治医师及以上人员担任，对本组收治患者的诊疗活动承担责任，确保医疗质量与安全。（1）各科诊疗小组名单（符合相关要求）

2、有院科两级的诊疗质量监管管理，对存在问题及时反馈。（1）院科两级诊疗质量检查记录 A 持续改进诊疗工作，确保医疗质量与安全。（1）提供案例

4.5.3.2每一位住院患者均有适宜的诊疗计划，由上级职称医师负责评价与核准。C

1、根据患者的病情评估，制订适宜的诊疗方案，包括检查、治疗、护理计划等。(1)制定住院患者诊疗计划制订程序与规范

(2)住院医师实施患者病情评估的程序、内容与要求；

2、根据检查结果分析判断，适时调整诊疗方案，并分析调整原因和背景。(1)见C1

3、上述诊疗活动由高年资主治医师负责评价与核准签字，并在病历中体现。(1)见C1

4、诊疗方案及时与患者沟通，患者出院时能做好出院指导。(1)见C1 B

1、上述诊疗活动由高级职称医师负责评价与核准签字，并在病历中体现。(1)见C1

(2)提供案例

2、有保证诊疗计划适宜性的多种措施，并落实。(1)措施(2)检查记录

2、有院科两级的质量监督管理，对存在问题及时反馈。(1)院科两级诊疗质量检查记录 A 监管检查有成效，上级医师对诊疗方案核准率≥95%。

(1)提供数据或案例（抽查出院病历，核查三级查房制度落实情况与上级医师对诊疗方案核准情况，符合率95％。）4．5．4 4．5．4．1有院内会诊管理制度与流程，有医师外出会诊管理制度与流程 C

1、有院内会诊管理相关制度与流程，包括：会诊医师资质与责任、会诊时限、会诊记录书写要求，并落实。（1）院内会诊管理制度（2）院内会诊管理流程

（3）医院对出现质量缺陷的科室与当事人员，有相关关规定进行处理文件。

2、对重症与疑难患者实施多学科联合会诊。（1）制度

（2）各科会诊登记本 B

1、有会诊制度落实情况的追踪和评价，保证会诊质量（1）会诊制度落实情况的追踪和评价

2、有医师外出会诊管理的制度与流程（1）医师外出会诊管理的制度与流程 A

1、主管职能部门履行监管职责（1）检查记录

2、对会诊相关科室沟通、会诊及时性和有效性定期评价，对问题与缺陷进行反馈，并

提出整改建议（1）会议记录 4.5.5 4.5.5.1医院对患者的出院指导与随访有明确的制度与要求 C

1、有对出院指导与随访工作管理相关制度和要求。（1）出院指导与随访工作管理相关制度和要求

2、经治医师、责任护士根据病情对出院患者提供服药指导、营养指导、康复训练指导等服务，包括在生活或工作中的注意事项等（1）相关人员的工作记录、指导随访方案；

（2）职能部门的检查考核记录、评价总结与改进效果评价。（或工作记录）

3、建立与完善住院患者出院后的随访与指导流程，并落实（1）住院患者出院后的随访与指导流程

（2）职能部门的检查考核记录、评价总结与改进效果评价。（或工作记录）

4、为患者相应的社区医师提供治疗建议方案。（1）提供案例 B

1、对随访工作落实情况有记录，保证患者诊疗连续性。（1）工作记录

2、职能部门对出院指导及随访工作落实情况有总结及评价，有改进措施。（1）职能部门对出院指导及随访工作落实情况有总结及评价 A

1、对随访工作有追踪，持续改进有成效。（提供案例说明出院指导与随访管理工作通过持续改进，制度逐步完善，各项措施更加落实。）

2、首次随访由治疗患者的医师及上级医师负责。（1）制度（2）案例

4.5.5.2出院患者有出院小结，主要内容记录完整，与住院病历记录内容保持一致。C 患者出院小结主要内容完整，与住院病历记录内容一致，有责任医师签名。

（1）制度（2）案例 B

1、主动向患者告知出院记录中主要内容，并提供相应咨询。（1）制度（2）案例

2、职能部门对上述工作落实情况有总结及评价，有改进措施。（1）职能部门工作总结及评价 A 持续改进有成效，出院小结至少95%规范。（1）数据或案例说明 4.5.6 4.5.6.1由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组，负责本科室医疗质量和安全管理。C

1、由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组负责本科室医疗质量和安全管理。

（1）各科质量与安全管理小组名单

2、有质量与安全管理小组工作职责、工作计划和工作记录。（1）质量与安全管理小组工作职责、工作计划和工作记录

3、有适用的各项规章制度、岗位职责和相关技术规范、操作规程、诊疗规范。（1）各项规章制度、岗位职责和相关技术规范、操作规程、诊疗规范

4、进行质量与安全管理培训与教育。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核资料（7）学习心得

B 1质量与安全管理小组履行职责，定期自查、评估、分析、整改。（1）质量与安全管理小组工作记录、工作总结

2、职能部门履行监管职责，定期进行评价、分析和反馈。

（1）职能部门对科室质量与安全管理小组工作情况的评价、分析报告 A 有完整的质量管理资料体现持续改进成效。（1）C—B资料

（2）提供案例，说明科室质量与安全管理工作的措施持续改进，质量与安全管理水平不断提高。

4.5.6.2医院对科室有明确的质量与安全指标，医院与科室定期评价，有持续改进的效果。C

1、医院对科室有明确的质量与安全指标，包括：住院重点疾病的总例数、死亡例数、两周与一个月内再住院、非预期手术例数等；患者安全类指标；单病种质量监测指标；合理用药监测指标；医院感染控制质量监测指标。（1）科室质量与安全指标

2、定期分析质量与安全指标的变化趋势，衡量本科室的医疗服务能力与质量水平。（1）医院对科室质量与安全监控的有关文件、分析报告和工作总结；（2）医院每半年对每个科室的医疗服务能力与质量评估报告。B 根据医院与科室质量与安全管理需要，建立本科室的质量与安全指标并定期分析，对有针对性的改进措施。

（1）提供质量与安全指标并定期分析；

（2）提供案例，说明医院与科室定期分析科室的质量与安全问题，并针对问题采取了相应的措施，取得了一定的成效。A 各项质量与安全指标呈正向变化趋势。（提供医院与科室质量与安全指标变化趋势图，并有文字分析，体现变化为正向趋势）（1）各项质量与安全指标呈正向变化趋势统计

4.5.6.3根据《病历书写基本规范》，对住院病历质量实施监控与评价。C

1、有病历书写基本规范与住院病历质量监控管理规定。（1）病历书写基本规范（2）住院病历质量监控管理规定

2、将病历书写基本规范作为医师岗前培训的基本内容之一，医师知晓率100%，提供资料证明。

（1）医师岗前培训材料

3、病历书写为临床医师“三基”训练主要内容之一。（1）临床医师“三基”文件（2）提供相关培训资料。

4、将病历质量评价结果用于临床医师技能考核，并有反馈。（1）临床医师技能考核制度（2）记录资料

5、有院科两级病历质控人员，定期开展质控活动，提供工作记录。（1）院科两级病历质控人员质控工作记录 B

1、有住院病历质量监控与评价的信息化系统（从医院信息系统中能随机调阅任意时间段、科室、病种的相关质量监控与评价的结果与分析报告。）（1）医院信息建设合同

2、职能部门履行监管职责，有评价、分析、反馈及整改措施。（1）职能部门的检查、评价资料，每月有分析报告，并能及时得到改进 A 甲级病历率≥90%，无丙级病历。（1）提供数据

4.5.6.4对各临床科室出院患者平均住院日有明确的要求。C

1、对各临床科室出院患者平均住院日有明确的要求。（1）控制平均住院日的有关规定、考核办法、实施方案

2、有缩短平均住院日的具体措施。

（1）有解决影响缩短平均住院日的各个瓶颈环节等候时间的措施（如患者预约检查、院内会诊、检查结果、术前准备等）。

（2）有提升医院信息化建设，合理配置和利用现有医疗资源的措施。（现行电子病历系统）

3．应用“临床路径”缩短患者平均住院日。（1）提供临床路径的实施方案

（2）提供医院实施临床路径管理病种的平均住院日统计表。B 相关管理人员与医师均知晓缩短平均住院日的要求，并落实各项措施。（提供案例说明医院在缩短平均住院日方面所采取的措施及全院各方面动员参与情况，通过实施相关措施，使平均住院日呈下降趋势，有数据证明）A平均住院日达到卫生行政部门设定的控制目标。（1）提供统计数据

4.5.6.5对住院时间超过30天的患者进行管理与评价。C

1、对住院时间超过30天的患者进行管理与评价有明确管理规定。（1）相关规定

2、科室将住院时间超过30天的患者，作大查房重点，有评价分析记录。（2）各科评价分析记录

3、有职能部门监管。

（1）职能部门的检查记录与分析报告。B 主管部门履行监管职责，有定期监管检查，并有分析、反馈和改进措施。（三甲标准：从职能部门对住院时间超过30天患者的督促检查记录中，抽取案例，评估检查过程、检查内容与整改效果评估，整改有效率100％。）（1）见C3 A 根据对超过30天住院患者的分析持续改进住院管理质量。（提供超过30天住院患者在持续改进住院管理质量方面做了哪些工作。）

（1）提供案例 4.5.7 4.5.7.1新生儿病室符合规范。C

1、新生儿室建筑布局符合医院感染防控要求，做到洁污区域分开，功能流程合理。（1）新生儿室建筑布局图（符合相关规定）

2、新生儿病室床位数满足患儿医疗救治的需要，符合相关规范，做到一床一患。（1）提供相关规范

（2）提供新生儿室的床位使用率

3、新生儿病室设备设施符合相关要求，至少应当配备：负压吸引装置、新生儿监护仪、吸氧装置、氧浓度监护仪、暖箱、辐射式抢救台、蓝光治疗仪、输液泵、静脉推注泵、微量血糖仪、新生儿专用复苏囊与面罩、喉镜和气管导管等基本设备，配备吸氧浓度监护仪和供新生儿使用的无创呼吸机。（1）新生儿病室设备设施目录 B 新生儿病室设施、设备定期检查保养，保持性能良好。（1）制度。

（2）工作记录（定期检查保养）A 新生儿室建设与管理符合规范要求，满足诊疗需要。提供说明

4.5.7.2医护人员配备符合要求，人员梯队结构合理。C 1．医师人数与床位数之比应不低于0.3∶1以上。（1）提供医床比

2．由具有3年以上新生儿专业工作经验并具备儿科副高以上专业技术职务任职资格的医师担任医疗负责人。（1）医院文件

3．护士人数与床位数之比应不低于0.6∶1。（1）提供床护比

4、由具备主管护师以上专业技术职务任职资格且有2年以上新生儿护理工作经验的护士担任负责人。（1）医院文件 B 人员梯队结构合理（1）医护人员统计表 A 有人员应急调配机制，满足临床应急需求。（1）应急调配机制

（2）医院提供案例，说明医院人员应急调配机制运转正常。4.5.7.3新生儿室感染管理符合规范。C

1、有医院感染预防与控制相关规章制度和工作规范。（1）规章制度（2）工作规范

2、工作流程符合医院感染控制原则。（1）工作流程

3、新生儿室医务人员知晓上述制度、规范和流程，并落实。（1）调查表

4、严格执行手卫生规范和无菌操作技术（1）提供手卫生规范（2）各种无菌操作技术规范（3）检查记录

5、每个房间内至少设置1套洗手设施、干手设施或干手物品，洗手设施应当为非手触式。

（1）设施清单 B 主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（1）职能部门的检查记录 A

持续改进有效果。(提供案例说明医院在新生儿室感染管理方面的工作持续改进，并有一定的成效。)4.5.8 4.5.8.1执行卫生部“市、县级医院常见肿瘤规范化诊疗指南（试行）” C

1、执行卫生部“市、县级医院常见肿瘤规范化诊疗指南（试行）”，（肺癌、肝癌、宫颈癌、乳癌、食管癌、结直肠癌、胃癌、胰腺癌）有配套执行制度、流程。

（1）执行卫生部“市、县级医院常见肿瘤规范化诊疗指南（试行）”文件（2）制度、流程

2、规范、正确使用肿瘤化学治疗药物，对可能发生的不良反应有处置预案，药剂部门提供必要的信息支持。

（1）肿瘤化学治疗药物的使用规范、注意事项。（2）肿瘤化学治疗药物不良反应预案

（3）药剂科提供化疗药物的详细信息，有制度保障，并有工作记录。

3、对肿瘤化疗药物的超常量、超剂量、新途径的用药方案，应由临床医师与临床药师通过病例讨论确定。（1）制度（2）提供案例

4、药剂部门能为此类特殊药品的新制剂、新采购药品提供详细的使用说明文件。（1）使用说明文件 B 有职能部门的监督管理，对存在问题及时反馈。（1）检查记录 A

1、对肿瘤化学药物等特殊使用药物使用分级管理。（1）提供特殊使用药物使用分级管理制度

2、对肿瘤化学治疗等特殊药物使用管理至每名医师（1）肿瘤化学治疗等特殊药物使用医师名单 4.5.9 4.5.9.1医院现行的规章制度，有“住院患者的各类膳食的适应症和膳食应用原则”。

C

1、有“住院患者的各类膳食的适应症和膳食应用原则”。（1）住院患者的各类膳食的适应症和膳食应用原则

2、住院医师遵循规章制度，执行膳食医嘱。（1）制度（2）提供案例

3、进行营养与健康宣传教育服务。（1）制度（2）提供案例（3）宣传资料

4、在出院时提供膳食营养指导（1）制度（2）提供案例 B

1、有“住院患者的各类膳食的适应症和膳食应用原则”手册。（1）印制手册

2、有完整明析的膳食医嘱执行路径。（1）膳食医嘱执行路径

3、对 有诊疗特殊需要的患者提供诊断膳食、治疗膳食等服务。（1）制度（2）提供案例

4、住院患者治疗膳食就餐率60%以上。（1）统计数据

A（我院未开展特殊膳食治疗与诊断）

1、有独特的治疗膳食种类及制备技术（1）治疗膳食种类目录（2）制备清单

2、有重点病房治疗膳食医嘱的效果评价（1）效果评价

3、住院患者治疗膳食就餐率大于或等于70%

（1）统计数据

4、定期召开各种形式座谈会，征求临床医务人员和患者、家属、授权委托人的意见，及时进行总结分析材料。（1）相关材料

六、手术治疗管理与持续改进

4.6.1 4.6.1.1有手术医师资格分级授权管理制度与规范性文件。C

1、医院有手术医师资格分级授权管理制度与程序。（提供制度与程序）（1）手术分级授权管理落实到每一位手术医师。

（2）手术医师的手术权限与其资格、能力相符。（提供医院各级医师手术分级授权统计表）

（3）手术医师知晓率100%。（调查表）

2、本院重点开展的二、三级手术目录。B 职能部门履行监管职责，根据监管情况，对授权情况实施动态管理。（1）每年的授权统计表（2）检查记录 A 手术医师资格分级授权管理执行良好，无越级手术或未经授权擅自开展手术的案例。（三甲标准：抽查住院病历，核查相关记录，抽查无越级手术或未经授权擅自开展手术的情况。）（1）检查记录

4.6.1.2有定期手术医师能力评价与再授权的机制。C

1、医院有手术医师能力评价与再授权的制度与程序，并落实。（1）制度（2）程序

（3）每年的授权统计表（见4.6.1.1B1）

2、手术医师知晓率100%。（1）调查表 B 提供手术医师定期每二年一次的业务能力评价与再授权的档案资料。（见4.6.1.1B1）A 公开手术医师权限，及时更新相关信息。（三甲标准：医院网上公布1个月内相关公布手术医师权限的公告。）（1）公告 4.6.2 4.6.2.1有患者病情评估与术前讨论制度。C

1、有患者病情评估制度，在术前完成病史、体格检查、影像与实验室资料等综合评估。（1）提供患者病情评估制度

（2）制订科室病情综合评估讨论记录本

2、提供术前讨论制度。根据手术分级和患者病情，确定参加讨论人员及内容，内容包括：（术前讨论制定）

（1）患者术前病情评估的重点范围。（2）手术风险评估。（3）术前准备。

（4）临床诊断、拟施行的手术方式、手术风险与利弊。（5）明确是否需要分次完成手术等。

3、对术前讨论有明确的时限要求并记录在病历中。（见制度，C2）

4、对相关岗位人员进行培训：（1）培训通知

（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核（7）学习心得 B 职能部门对制度落实情况定期检查，并有分析、反馈和整改措施。（职能部门的检查记录、分析材料，并对整改情况有追踪报告。）A 术前讨论规范，记录完整，有术前讨论质量持续改进成效。（1）提供案例

4.6.2.2根据临床诊断、病情评估的结果与术前讨论，制订手术治疗计划或方案。★ C

1、为每位手术患者制订手术治疗计划或方案，病历中体现。（1）提供案例

2、手术治疗计划记录于病历中，包括术前诊断、拟施行的手术名称、可能出现的问题与对策等。（1）提供案例

3、根据手术治疗计划或方案进行手术前的各项准备。（完善术前准备表）（1）提供案例 B 职能部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（职能部门的检查记录、分析评价材料，并对整改情况有反馈。）A 手术方案完善，术前准备充分，有质量持续改进成效。（提供案例，说明手术前各项充分准备，促进了医疗质量的提高。）4.6.3 4.6.3.1在患者手术前履行知情同意。C

1、有落实患者知情同意管理的相关制度与程序（提供相关制度与程序）（1）手术前谈话由手术医师进行，知情同意结果记录于病历之中。

（2）手术前应向患者或近亲属、授权委托人充分说明手术指征、手术风险与利弊、高值耗材的使用与选择、可能的并发症及其他可供选择的诊疗方法等，并签署知情同意书。（3）肿瘤手术应以病理诊断为决定手术方式的依据。根据术中冰冻病理诊断结果需要调整手术方式的，在手术前要向患者、近亲属、授权委托人充分说明，征得患方同意并签署知情同意书。

（4）手术前应向患者、近亲属、授权委托人充分说明使用血与血制品的必要性，使用的风险和利弊及其他可选择方法等，签订输血风险书。

2、对术前履行知情同意有明确的时限要求，并记录（术前知情同意应在术前72小时之内完成）。

3、知情同意书应由手术医师先签署，然后由患者或近家属、授权委托人签署。（1）提供案例

4、对临床科室手术医师进行相关教育与培训。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核（7）学习心得 B

1、针对患者采取通俗易懂的方式，确保知情同意的效果。（制度与程序，见C1）

2、主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（职能部门提供检查记录、分析评价材料，并对整改情况有反馈。）A

1、患者及近亲属、授权委托人对知情同意内容充分理解（三甲标准：现场询问患者及其亲属对知情了解的理解情况）。

2、知情同意书签署规范，内容完整，合格率100%。（提供样式）4.6.4

4.6.4.1有重大手术报告审批制度。C 1．有重大手术（包括急诊情况下）报告审批管理的制度与流程（1）制度（2）流程

2．需要报告审批的手术目录。

3．对临床科室手术医师进行相关教育与培训。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核（7）学习心得

4．相关人员知晓上述制度与流程。（1）调查表 B 主管部门履行监管职责，必要时参加术前讨论。（提供职能部门的检查记录、参加科室重大手术讨论记录本。)A 审批资料完整，无违规案例。

4.6.4.2有急诊手术管理措施，保障急诊手术及时与安全。C

1、有急诊手术管理的相关制度与流程。（1）急诊手术管理相关制度（2）急诊手术管理流程

2、对相关人员进行教育与培训（1）提供培训资料。

3、相关人员知晓上述制度和流程。（1）调查表

B

1、有急诊手术绿色通道的保障措施和协调机制。（1）急诊手术绿色通道保障措施（2）急诊手术绿色通道协调机制

2、主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（职能部门的监管措施有力，及时发现、改进工作中的出现的问题。）（1）检查记录 A 多部门协调机制有效，保障急诊手术及时与安全。（三甲标准：现场查看考核当日至少l例急诊手术病例，评价整个流程中各部门协调配合的情况。）（1）提供案例 4.6.5 4.6.5.1按照《外科手术部位感染预防和控制技术指南（试行）》要求指导并规范外科手术部位感染的预防与控制工作，有手术预防性抗菌药物临床应用的制度。C

1、按照《外科手术部位感染预防和控制技术指南（试行）》要求指导并规范外科手术部位感染的预防与控制工作。（1）文件

2、根据《抗菌药物临床应用指导原则》，结合本院实际，制定手术预防性抗菌药物临床应用管理的相关制度、规范。（1）制度（2）规范

3、对相关人员进行培训。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核（7）学习心得

4、相关人员知晓并执行上述制度与规范。（1）调查表 B

1、Ⅰ类切口（手术时间≤2小时）手术，预防性抗菌药使用比例≤30%。（提供统计数据表）

2、职能部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（1）检查记录 A 手术预防性抗菌药使用符合相关规范。（三甲标准：抽取手术病例中符合预防性抗菌药使用相关规范的比例为100％.）（1）统计数据表 4.6.6 4.6.6.1按照《病历书写基本规范》完成手术记录与术后首次病程记录。C

1、手术主刀医师在术后24小时内完成手术记录（特殊情况下，由一助书写，主刀签名）。（1）规定（2）案例

2、参加手术医师在术后即时完成术后首次病程记录。（1）规定（2）案例

3、相关人员知晓上述规定。（1）调查表

三甲标准：抽查手术病历，核查手术记录、术后首次病程记录的书写者与时间，与评审标准要求符合率100％。B 主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（职能部门提供检查记录，以及对未执行规定人员的处理意见。）A 手术记录和病程记录及时、完整，合格率100%。（三甲标准：抽查手术病历，核查手术记录与术后病程记录，有以下之一者，为不合格：1．缺手术记录；2．手术记录关键性

内容记录有错漏；3．一助手书写手术记录无术者修改及签名；4．缺术后首次病程记录；5．缺术后连续3天病程记录。合格率100％。）（1）提供案例

4.6.6.2手术离体组织（肿瘤）必须做病理学检查，明确术后诊断，并记录。C

1、对手术后标本（肿瘤）的病理学检查有明确的规定与流程。（1）提供相关制度、规定（2）提供流程

2、手术室有具体措施保障规定与程序的执行。（提供具体措施。）

3、相关人员知晓上述制度及流程。（提供相关培训资料、记录、调查表）B

1、对病理报告与术中快速冰冻切片检查及术后诊断不一致时，有追踪与讨论的规定与程序，其结果有记录。（我院无病理科，无法进行术中冰冻）（1）提供规定（2）提供程序

（3）讨论的记录，相关处理措施的记录

2、主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（提供职能部门参与相关事件的记录，以及相关处理、整改反馈意见的材料。）

3、肿瘤手术切除组织送检率100%。（1）登记本 A 手术离体组织送检率100%。（三甲标准：取手术室登记本中标明有离体组织的病例，在病理科发送报告登记本中核对，全部查实）（1）登记本 4.6.7 4.6.7.1制订患者术后医疗、护理和其他服务计划。C

1、有术后患者管理相关制度与流程。（提供相关制度与流程）（1）手术后医嘱必须由手术医师或由手术者授权委托的医师开具。（2）每位患者手术后的生命指标监测结果记录在病历中。

（3）在术后适当时间，依照患者术后病情再评估结果，拟定术后康复、或再手术或放化疗等方案。

（4）对特殊治疗、抗菌药物和麻醉镇痛药品按国家有关规定执行。

2、相关人员知晓上述制度与流程。（提供培训资料、记录、调查表）B 职能部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（提供职能部门检查记录，以及相关处理、整改反馈意见的材料。）A 术后有医疗、护理、转送等多部门协调服务计划内容完整、统一，有连续性。（提供相关规定、流程）（2）案例

4.6.7.2手术后并发症的风险评估和预防措施到位。C

1、医务人员熟悉手术后常见并发症。

2、手术后并发症的预防措施落实到位。（制定预防术后并发症的措施）

3、对骨关节与脊柱等大型手术、高危手术患者有风险评估、有预防“深静脉栓塞”、“肺栓塞”的常规与措施。（1）制定风险评估表

（2）制定预防“深静脉栓塞”、“肺栓塞”的常规与措施。B 主管部门履行监管职责，并有分析、反馈和整改措施。（提供职能部门检查记录，以及相关处理、整改反馈意见的材料。）A 有重大手术并发症的案例分析报告，持续改进术后质量管理，术后并发症预防有效，并发症降低。（三甲标准：提供案例，说明医院采取重大手术并发症的案例分析报告、持续改进术后质量管理、术后并发症预防等方面所做的工作及取得的成效。）（1）案例 4.6.8 4.6.8.1由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组，并有开展工作的记录。

C

1、由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组负责本科室医疗质量和安全管理。（提供质量与安全管理小组人员名单）

2、有适用的各项规章制度、岗位职责和相关技术规范、操作规程、诊疗规范。（1）提供各项规章制度（2）提供岗位职责

（3）提供相关技术规范、操作规程、诊疗规范

3、有质量与安全管理小组工作职责、工作计划和工作记录。（1）提供工作职责（2）工作计划（3）工作记录

4、定期开展手术质量评价。（提供手术质量评价记录）

5、将手术并发症的预防措施与控制指标作为科室的质量与安全管理、评价的重点内容。（1）提供手术并发症的预防措施（2）制定手术并发症控制指标

6、进行质量与安全管理培训与教育。（提供相关培训资料、记录）B

1、质量与安全管理小组履行职责，定期自查、评估、分析，有整改措施。（三甲标准：查看临床科室、职能部门履职情况，以及每月对手术风险评估、质量管理、防范并发症等方面所做的工作、取得的成效。）（1）检查、评估报告

2、职能部门履行监管职责，定期进行评价、分析和反馈。（三甲标准：查看临床科室、职能部门的工作记录本、会议讨论记录、分析报告，整改报告。）（1）检查、评估报告 A 有完整的质量管理资料体现持续改进成效。（三甲标准：临床科室、职能部门提供案例，说明医院、科室在手术质量与安全方面持续改进的成效，并有统计分析资料佐证。）（1）案例

4.6.8.2医院对手术科室有明确的质量与安全指标，医院与科室能定期评价，有能够显示持续改进效果的记录。

C

1、医院对手术科室有明确的质量与安全指标，建立手术质量管理的数据库。包括以下（相关资料、统计数据、趋势图）：

（1）手术科室质量与安全指标及手术质量管理的数据

提供住院重点手术总例数、死亡例数、术后非计划重返再次手术例数、平均住院日与平均住院费用。

（2）提供手术后并发症分类、例数。

（3）手术后感染例数（按“手术风险评估表”的要求分类）。（4）围术期预防性抗菌药的使用统计。

（5）单病种过程（核心）质量管理的病种及有关资料。

2、定期分析本科室手术质量与安全指标的变化趋势，衡量本科室的手术治疗能力与质量水平。（每季度对手术科室质量与安全指标的分析报告。）B 根据数据分析，采取有针对性的改进措施。（三甲标准：提供案例，说明医院根据数据分析，采取了针对性的改进措施，取得了较好的效果。）（1）报告 A 各项质量与安全指标呈正向变化趋势。（三甲标准：提供医院月度手术科室质量与安全控制分析报告，对月指标数据有分析，并提出了针对性的改进意见，纵向比例，各项指标呈现正变化趋势。）（1）月指标数据分析

4.6.8.3有“非计划再次手术”的监测、原因分析、反馈、整改和控制体系。★ C

1、有“非计划再次手术”相关管理制度与流程。（1）提供相关制度、规定（1）提供流程

2、将控制“非计划再次手术”作为对手术科室质量评价的重要指标。（1）提供手术科室质量评价考核方案

（2）提供手术医师资格认定与手术授权管理办法

3、把“非计划再次手术”指标作为对手术医师资格评价、再授权的重要依据。

（1）手术医师资格认定与手术授权制度

4、对临床手术科室医师与护理人员培训。（提供培训资料）B 职能部门对“非计划再次手术”有监测、原因分析、反馈、整改。（三甲标准：从职能部门的监测分析报告中，抽取检查发现的问题(或分析提出的)，追踪其督促整改的情况。）(1)监测报告 A 有效控制非计划再次手术，持续改进有成效。（三甲标准：提供案例，说明医院根据监测分析，及时查找问题，采取了针对性的改进措施，取得了较好的效果。）（1）案例

七、麻醉管理与持续改进

4.7.1 4.7.1.1实行麻醉医师资格分级授权管理，并有明确的制度。C

1、有麻醉医师资格分级授权管理相关制度与程序。（1）提供制度（2）提供流程

2、麻醉分级授权管理落实到每一位麻醉医师，权限设置与其资格、能力相符。（权限设置相关规定）

（1）麻醉分级授权名单

3、独立实施麻醉的医师须具备中级以上专业技术职务任职资格。（提供医师排班表，核对实施麻醉医师的职称情况。）（1）名单及任职资格

4、麻醉医师知晓率100%。

（1）调查表 B

1、独立实施全身麻醉的医师须具备高级专业技术职务任职（或中级四年以上）资格（1）名单

2、职能部门对授权情况实施动态管理。有监督检查、反馈、处理。（职能部门相关检查、处理、整改的材料。）A 麻醉医师资格分级授权管理执行良好，无超权限操作情况。（三甲标准：手术室护士、外科手术医师，对麻醉医师资格分级授权管理执行的评价，测试其对某位麻醉师独立麻醉项目的了解情况。）（1）检查记录

4.7.1.2对麻醉医师有定期执业能力评价和再授权制度。C

1、有定期对麻醉医师执业能力评价与再授权的制度，并落实。（1）提供评价与再授权的制度（2）提供考核评价资料。

2、麻醉医师均能知晓。（1）调查表 B 提供麻醉医师定期执业能力评价与再授权的档案资料。（1）见C1 A

1、每二年一次的能力与质量安全再评价、再授权的工作制度与程序。（1）工作制度（2）程序

2、公开麻醉医师权限，及时更新相关信息。（医院内部网站上公布本年度内公布麻醉医师权限。）（1）公告

4.7.1.3麻醉医师经过严格的专业理论和技能培训，完成继续教育。C

1、麻醉医师经过严格的专业理论和技能培训，考核合格。（1）培训资料（2）考核资料

2、每一位麻醉医师均经心肺复苏高级教程培训，能熟练掌握。跟踪最新指南，及时更新心肺复苏流程。

（1）提供麻醉医师专业理论与操作培训的资料，考核合格证明资料。(2)新旧新心肺复苏流程 B 麻醉医师定期（至少每年）接受继续教育知识更新。（提供麻醉医师继续教育证及学分情况。）A 麻醉医师继续教育达标率≥95%。（提供继续教育相关情况统计）4.7.1.4手术麻醉人员配置合理。C

1、人员配置合理，基本满足临床需要。（人员名单）

2、有明确的岗位职责，相关人员知晓本岗位的履职要求。（提供的岗位职责、培训资料、调查表）B

1、麻醉科主任具有副高级及以上专业技术职务任职资格。（文件、资格证）

2、护士长应当具有中级及以上专业技术职务任职资格。（文件、资格证）A

1、麻醉医师人数与手术台比例应不低于2∶1。（统计表）

2、手术室护理人员人数与手术台比例应不低于2.5∶1。（统计表）

（调取1个月的手术室医护排班表与手术安排，计算麻醉医师人数与手术台比例、手术室护理人员人数与手术台比例）

3、每张手术台配备一名麻醉住院医师及一名主治及以上的麻醉医师。（统计表）4.7.2 4.7.2.1有患者麻醉前病情评估和麻醉前讨论制度。C

1、有患者麻醉前病情评估制度，内容包括：

（1）明确患者麻醉前病情评估的重点范围。（2）手术风险评估。（3）术前麻醉准备。

（4）对临床诊断、拟施行的手术、麻醉方式与麻醉的风险、利弊进行综合评估。

2、有术前讨论制度，对高风险择期手术、新开展手术或麻醉方法，进行麻醉前讨论。（术前讨论制度、麻醉前讨论记录本）B 职能部门履行监管职责，有监管检查、反馈、改进措施。（提供职能部门相关检查、处理、下达的整改意见等材料。）A 评估与讨论的病历记录完整性100%。（核查实施全麻病例的麻醉前讨论、病情评估的记录，完整性100％。）（1）统计表

4.7.2.2由具有资质和授权的麻醉医师进行麻醉风险评估，制订麻醉计划。C

1、由具有资质和授权的麻醉医师为每一位手术患者制订麻醉计划。（1）制度（2）案例

2、与麻醉相关辅助检查结果、拟行麻醉方式、麻醉适应症及麻醉中需注意的问题应记录在“麻醉术前访视记录”中，保存在住院病历。（1）制度（2）案例

3、根据麻醉计划进行麻醉前的各项准备。（1）制度（2）案例

4、按照计划实施麻醉，变更麻醉方法要有明确的理由，并获得上级医师的指导和同意，家属知情、授权委托人知情，记录于病历/麻醉单中。（1）制度（2）案例 B

1、科室对变更麻醉方案的病例进行定期回顾、总结、分析。（提供业务讨论记录本或年度变更麻醉方案病例总结评价分析报告）

2、职能部门履行监管职责，有定期监管检查、分析、反馈，有改进措施。（职能部门相关检查、处理下达的整改意见等材料）A 对措施落实情况进行追踪评价，有持续改进。（提供案例说明在加强麻醉前风险评估、麻醉计划与麻醉前准备方面所采取的措施，起到了提高麻醉安全性的作用，经过不断改进，各项措施落实所产生的效果明显。）4.7.3 4.7.3.1履行麻醉知情同意。C 1．有麻醉前由麻醉医师向患者、近亲属或授权委托人进行知情同意的相关制度。（1）相关制度

2．向患者、近亲属或授权委托人说明所选的麻醉方案及术后镇痛风险、益处和其他可供选择的方案。（三甲标准：询问已施手术麻醉的患者、近亲属或授权委托人，术前麻醉医师是否说明所选的麻醉方案及术后镇痛风险、益处和其他可供选择的方案。）（1）提供案例

3．签署麻醉知情同意书并存放在病历中。（1）提供案例 B 针对不同患者，采取通俗易懂的方式，确保知情同意的效果。(三甲标准：抽查麻醉知情同意书。其内容非千篇一律，有针对性，能达到知情同意的效果)（1）提供案例 A

1、患者对知情同意内容充分理解。（三甲标准：询问施手术麻醉的患者、近亲属或授权委托人对其签署的知情同意内容是否充分理解，有无疑问）

2、知情同意书内容完整性100%。（1）提供案例 4.7.4 4.7.4.1执行手术安全核查，麻醉的全过程在病历/麻醉单上得到充分体现。

C

1、按照规定，执行手术安全核查。（病历中有麻醉单与手术安全核查记录）（1）规定

（2）麻醉单与手术安全核查记录

2、按规定内容书写麻醉单。（1）规定（2）案例

3、麻醉的全过程在病历/麻醉单上得到充分体现。（1）案例 B

1、科室有专门质控人员负责定期检查、反馈。（麻醉科质控员的工作记录）

2、职能部门有检查、反馈、总结，有改进措施。（职能部门检查记录、督查整改意见与总结。）A

1、麻醉师参加手术安全核查并签字达100%。统计

2、麻醉单及相关记录真实、准确、完整，符合规范，合格率100%。统计

4.7.4.2有麻醉过程中的意外与并发症处理规范。C

1、有麻醉过程中的意外与并发症处理规范与流程。（1）有及时报告的流程。

（2）处理过程应该得到上级医师的指导。（3）处理过程记录于病历/麻醉单中。

2、麻醉医师对规范和流程的知晓率100%。（1）医务人员进行相关规范和流程培训的资料

3、各项麻醉意外与并发症的预防措施落实到位。（1）检查记录 B 主管部门有检查、反馈、总结，有改进措施。对麻醉意外和并发症专题讨论，定期自查、分析、整改。

（三甲标准：从职能部门或科室的检查记录中，抽取检查所发现的问题，追踪职能部门组织科室进行专题讨论的记录，并根据讨论所提出的整改意见进行整改，评价整改的效果）（1）总结（2）讨论记录 A 有效预防麻醉意外与并发症，持续改进有成效。

（三甲标准：设置演练：设计麻醉过程中意外发生的场景，模拟报告、处理、记录等过程，并有预防的措施体现。提供案例，说明在预防麻醉意外与并发症所采取的措施及取得的成效。）（1）案例

4.7.4.3有麻醉效果评定 C 有麻醉效果评定的规范与流程（1）规范与流程 B 科室能定期对麻醉效果资料进行分析、评价、总结，有改进措施。

（查看科室提供的麻醉效果分析、评价、总结资料，其措施能体现不断改进）A 麻醉效果优良率高。统计表 4.7.5 4.7.5.1全身麻醉后的复苏室管理措施到位，实施规范的的全程检测。C

1、有全身麻醉后的复苏管理措施到位，由麻醉师实施规范的的全程检测。（1）措施

2、每床配备吸氧设备，包括无创血压和血氧饱和度在内的监护设备，复苏室配备足够的呼吸机、抢救用药及必需设备等，满足需求。（1）设备目录

B

1、对麻醉复苏室的医护人员进行定期培训与考核。（科室培训考核材料及设备维护记录。）

2、对设施设备进行定期维护。（设备有专人维护，有维护日志）A 配置符合规定要求，管理措施到位。（1）配置规定（2）目录见C2）（3）培训见B1（4）维护见B2 4.7.5.2全身麻醉患者复苏的监护结果和处理均有记录。C

1、全身麻醉患者复苏的监护结果和处理均有记录。（1）规定（2）案例

2、全身麻醉患者有评价标准（全身麻醉患者Steward评分），评价结果记录在病历中。（1）规定（2）案例 B

1、科室定期自查、分析、整改。（科室自查分析报告中，抽取所发现的问题，追踪评价过程，所采取的整改措施及整改的效果，整改有效率100％。）

2、职能部门进行检查、反馈，有改进措施。（职能部门的检查记录中，抽取所发现的1个问题，追踪督促整改的情况，整改有效率100%。）A 患者的监护和处理记录真实、准确、完整，病历记录完整率100%。（抽取手术后进入麻醉复苏室病历，核查患者的监护和处理记录，记录完整率100％。）统计表 4.7.6 4.7.6.1建立术后、慢性疼痛、癌痛患者的镇痛治疗管理的规范与流程，能有效地执行。A

1、有术后、慢性疼痛、癌痛患者的镇痛治疗规范。提供相关规范、流程

2、对参与疼痛治疗的相关医护人员进行定期培训与考核。查看相关定期培训与考核资料。

3、麻醉医师掌握操作规范与流程，并能在镇痛治疗中认真执行，镇痛治疗效果正确评价，有记录。

（1）提供操作规范、流程（2）检查记录或案例

4、相关器材与药品使用合理。（1）检查记录 B

1、科室定期自查、分析、整改。（查看科室提供的定期自查、分析、整改总结材料）

2、职能部门进行检查、反馈，有改进措施。（职能部门定期检查、督促整改意见等材料。）A 持续改进有成效。（科室至少提供案例，说明在镇痛治疗管理方面所采取的措施及持续改进取得的成效）4.7.7 4.7.7 建立麻醉科与手术科室和输血科的有效沟通，严格掌握术中输血适应证，合理、安全输血。C

1、有手术中用血的相关制度与流程，手术用血有严格的指征。（1）提供的相关制度与流程。（2）手术用血有严格的指征

2、有麻醉科与输血科沟通的流程。

3、积极开展自体输血。（制度、自体血回输的设备。）

4、有手术用血前评估和用血疗效评估

5、相关人员知晓术中用血的制度与流程，并严格执行。（提供相关培训资料、调查表）B

1、麻醉科与手术科室和输血科等人员能有效沟通，保障术中输血及时、合理、安全。案例

2、科室定期对术中用血进行总结、分析、整改。（科室提供的定期自查、分析、整改总结材料）

3、职能部门进行检查、反馈，对存在的问题，及时整改。（职能部门定期检查、督促整改意见等材料。）A 符合条件的自体输血率不断提高，术中合理用血率达≥95%。（抽查手术中输血病历，评估其合理用血率达≥95%。）统计表 4.7.8 4.7.8.1由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组，开展质量与安全管理。

1、由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组，负责科室质量与安全管理。（科室人员组成，分工）

2、有完善的规章制度、岗位职责、诊疗规范、操作常规。（1）规章制度（2）岗位职责（3）诊疗规范（4）操作常规

3、有质量与安全管理小组工作职责、工作计划和工作记录。（1）小组工作职责（2）工作计划（3）工作记录 B

1、质量与安全管理小组履行职责，定期对制度进行自查、评估、分析，有整改措施。（1）术后随访制度。

（2）麻醉不良事件无责上报制度。（3）手术安全核查与手术风险评估制度。（4）麻醉药品管理制度。

（科室提供的自查、评估、分析报告，对存在问题的整改评估）

2、职能部门履行监管职责，定期进行评价、分析、反馈。（查看职能部门的检查记录、评估报告与督促整改意见。）A 持续改进有成效。（科室提供案例，说明在科室质量与安全管理上措施有力，持续改进取得一定效果。）

4.7.8.2开展质量与安全管理培训。C

1、依据医院质量与安全管理计划，制订本科室质量与安全培训计划并实施。（1）科室质量与安全培训计划和实施方案（2）总结

2、相关人员知晓培训内容，掌握并执行核心制度、岗位职责、诊疗规范、技术操作常规并严格遵循。（三甲标准：考查科室在岗人员对核心制度、岗位职责、诊疗规范、技术操作常规的知晓及执行情况，知晓率100％。）（1）调查表 B

1、对质量与安全管理制度、诊疗规范、操作常规等进行检查落实。（查看院、科室对质量与安全管理制度落实情况的检查总结、评估报告。）

2、对质量与安全管理的培训重点内容进行考核。（考核材料）A 培训覆盖率高，培训效果明显。（抽查在岗人员，测试质量与安全的相关培训内容，优良率100％。）（1）培训资料见C1(2)调查表见C2(3)考核表

4.7.8.3定期开展麻醉质量评价。C

1、定期开展麻醉质量评价。（提供每季度麻醉质量评价报告）

2、运用适宜的评价方式与工具。

3、将麻醉并发症的预防措施与控制指标作为科室质量与安全管理与评价的重点内容。（1）科室质量与安全管理与评价内容

4、定期评价“手术安全核查与手术风险评估制度”的执行情况。

（1）提供手术安全核查与手术风险评估制度（2）制度执行情况评估总结 B 根据评价结果，进行分析、总结，针对存在的问题采取改进措施。（查看科室提供的分析、总结，以及采取改进措施后了再评估报告。）C 持续改进有成效，质量有提高。（科室提供案例，说明开展麻醉质量评价评估后，针对性措施采取，对持续改进质量所取得的成效。）4.7.8.4建立麻醉质量管理数据库。C

1、建立麻醉与镇痛质量数据库，至少有，但不限于：

（1）麻醉工作量：各种麻醉例数。心肺复苏例数、麻醉复苏室例数等。（提供统计数据）（2）严重麻醉并发症：麻醉意外死亡、误咽、误吸引发梗阻、出麻醉复苏室全身麻醉患者Steward评分≥4分的例数等（提供各种严重并发症的统计数据）（3）各类术后患者自控镇痛（ＰＣＡ）。（核对数量与质量）B

1、定期分析指标的数据变化趋势和原因，有年度麻醉质量安全报告。（1）提供定期数据分析（2）年度麻醉质量安全报告

2、根据分析结果，及时制定提高麻醉质量的各项措施。（提供提高麻醉质量的改进措施及评估报告。）A 通过运用监控指标分析，有效落实各项针对性的改进措施，麻醉质量与安全水平提高。三甲标准：

（1）核查医院近三年未发生麻醉质量引起的医疗事故；麻醉因素引起的年死亡率<2／10万。

（2）科室提供案例，说明运用麻醉质量监控指标评价分析，采取有效针对性措施，麻醉质量与安全水平逐年提高。

八、重症医学管理与持续改进

4.8.1 4.8.1.1 C

1、科室布局，平面图

2、科室设备、设施明细表

3、检验、影像相关要求 B

1、每床使用面积不少于15平方米，床间距大于1米，最少配备一个单间。（见C1）

2、有专人负责设备维护，设备、设施处于备用完好状态(登记本)

3、信息系统有支持医疗质量管理和医院感染监控的功能（信息系统建设合同或验收报告）。A

1、医院科室分布图

2、案例 4.8.1.2 C

1、重症医学科床位占医院总床位至少2%。（统计表）

2、医师人数与床位数之比应为0.8:1以上，护士人数与床位数之比应为2.5~3:1，床位使用率达到75%（统计表）。

3、医护人员专业培训及考核资料（1）培训通知（2）宣传资料（3）课件内容（4）培训签到表（5）现场照片

（6）考核资料及学习心得

4、熟练掌握心肺复苏术（见3）

5、定期评价 B

1、重症医学床位占医院总床位的比例3%（统计表）。2．科主任具有高级专业技术职务任职资格。（文件）3．护士长具有中级以上专业技术职务任职资格。（文件）A

1、重症医学床位占医院总床位的比例大于5%。（统计表）2．科主任具有主任医师专业技术职务任职资格。（文件）

4.8.2 有完善的工作制度、岗位职责、技术规范、操作规程；有患者入科、出科指证；开诊“危重程度评分”； 4.8.2.1 ★ C

1、各种规章制度、岗位职责和相关技术规范，操作规程

2、收住患者的范围、患者入科、出科标准及转出流程。

3、开展疾病严重程度评估（危重程度评分）。

4、储备药品目录

5、一次性耗材使用与管理的规范与流程。

6、开展上述制度、职责、流程的培训，有培训资料（或调查表），工作人员熟练掌握。B

1、重症监护患者入住、出科符合指证超过80%。(统计分析表)

2、符合“危重程度评分”的重症标准达20%。(统计分析表)

3、科室内有定期质量评价。（质量评价总结）A

1、重症监护患者入住、出科符合指证超过90%。(统计分析表)

2、符合“危重程度评分”的重症标准达30%。(统计分析表)

3、职能部门履行监管职责。（检查记录）4.8.3 4.8.3.1 C

1、医护人员、技术能力准入及授权管理制度、程序。

2、医护人员进行重症医学专业理论及技能培训，考核合格后方可独立上岗。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片

（6）医务人员考核合格证（7）学习心得

3、护理员、保洁员有相关上岗培训，考核合格后方可上岗。（制度、培训资料、考核方案及提供的护理员、保洁员考核合格证。）B 对高风险技术操作实行授权、定期评估和再授权管理（提供相关授权文件、评估报告及再授权的相关规定与程序）。A

1、有定期考核与再培训、再授权管理，保证医护人员技术能力，呈持续提高状态(定期考核与再培训的重要技能：医生：心肺复苏术、人工气道建立与管理技术、深静脉及动脉置管技术、纤维支气管镜等技术；护士：心肺复苏术、人工呼吸机故障紧急处理技术、心电监测及除颤技术）。定期考核与再培训、再授权记录

4.8.3.2 重症患者联合查房制度，诊疗活动由高年资主治医师及以上人员主持与负责。C

1、有落实实施重症患者分级查房与多科联合查房制度与措施。（1）分级查房与联合查房的制度（2）分级查房与联合查房的措施。

2、诊疗活动由高年资主治医师及以上人员主持与负责。（1）人员名单 B

1、多学科协作与支持机制。（1）相关制度。

（2）提供案例：重症医学科与相关学科医师联合查房、病例讨论制度，提供相关记录。

2、职能部门对多学科协作与支持有监管、分析及持续改进措施。（从职能部门的定期检查报告提出的分析与改进措施中，评价措施是否落实，是否起到促进多学科协作模式的不断改进与完善。）A 有符合转出标准患者及时转到相应科室的相关规定和执行流程，无推诿现象。（1）提供规定及流程。（2）发生推诿现象的处理措施。

4.8.3.3 设备、药品配置达到《重症医学科基本设备》的要求，熟悉掌握心肺复苏技能。C

1、设备、药品配置达到《重症医学科基本设备》的要求并处于完好备用状态（清单）

2、医护人员能熟练、正确使用各种抢救设备。（培训资料）B 熟悉掌握心肺复苏指南的操作技能。（培训资料）A 定期评价。4.8.4 4.8.4.1★有医院感染管理相关规定，对呼吸机相关性肺炎、导管所致的血行性感染、留置导尿所致的泌尿系感染有预防监控方案、质量控制指标，并能切实执行,需提供以下：

1、医务人员及相关人员遵循手卫生规范，有相应手卫生设施。（设施清单、检查记录）

2、消毒剂管理的相关规定。

3、医疗废物管理相关规定及措施。

4、有预防呼吸机相关性肺炎、导管所致的血行性感染、留置导尿所致的泌尿系感染等相关制度、措施。

5、抗菌药物临床使用相关规定。B 科室有对抗菌药物使用情况、医院感染管理定期统计分析、评价及整改措施。A

1、职能部门履行监管责任，有分析、评价、反馈及整改措施。

2、通过运用监控指标比较与分析的结果，体现院感控制的改进成效。

4.8.5 4.8.5.1 由科主任、护士长与具备资质的质量控制人员组成质量与安全管理小组，负责医疗质量与安全管理。

1、由科主任、护士长与具备资质的人员组成质量与安全管理小组负责本科室医疗质量安全管理。

（1）质量与安全管理小组名单、职责分工表。

2、有质量与安全管理工作职责、工作计划和工作记录。（1）工作职责（2）工作计划（3）工作记录

3、有适用的各项规章制度、岗位职责和相关技术规范、操作规程、诊疗规范。（1）提供重症医学科医疗质量与安全管理方面的制度（2）提供科室人员（医生、护士）的岗位职责（3）提供重症医学科相关技术规范管理制度（4）提供重症医学科各种日常操作规程（5）提供诊疗规范 B

1、质量与安全管理小组履行职责，定期自查、评估、分析、整改。（1）提供定期自查、评估、分析材料，提出问题与不足。（2）就科室质量与安全方面出现的问题进行整改，并跟踪效果。

2、职能部门履行监管职责，定期进行评价、分析、反馈。A

科室能运用质量管理工具进行质量与安全管理，完整的质量管理资料，体现持续改进成效。（此部分在前面已有要求）

（1）工作计划及实施，明确要求及目标。（2）各种制度（3）工作记录（4）医疗质量安全指标

（5）医疗治理哦昂与安全管理小组名单及岗位职责

（6）定期检查及召开专题会议，提出改进意见，并完善相关记录

（7）医疗质量持续改进方案，有考核、分析、总结反馈及改进措施。

4.8.5.2 重镇医学科有质量与安全管理相关预案、制度与安全指标，医院与科室能定期评价，提出持续改进的具体措施。C

1、防范意外伤害事件的措施与处置突发事件应急预案。

2、提供医疗安全（不良）事件无责上报制度并落实。

3、明确的质量安全指标：（1）抗菌药物临床应用相关指标；（2）非预期的24/48小时重返重症医学科率（3）导尿管相关的泌尿系感染率（4）重症患者预期死亡率与实际死亡率（5）重症患者压疮发生率（6）各类导管管路滑脱与再插率（7）人工气道脱出例数 B

1、落实相关指标的具体措施，根据相关指标的分析改进质量与安全管理。

2、职能部门履行监管职责，定期进行评价、分析与反馈。A 评审三年的质量与安全指标数据，以评价持续改进有成效。

九、感染性疾病管理与持续改进

4.9.1

4.9.1.1 健全传染病防治与医院感染管理组织架构，完善管理制度并组织实施。C

1、提供健全的传染病防治与医院感染管理组织架构且职责明确。（文件0

（1）有传染病防治与医院感染管理职能部门（2）设置感染性疾病科（3）有医院感染管理组织（4）有传染病防治工作的领导组织（5）管理组织架构且职责明确

2、依据《中华人民共和国传染病防治法》、《医院感染管理办法》及相关法律法规、规章和规范，完善感染管理相关的制度、流程、岗位职责、诊疗规范等。（1）提供感染管理制度（2）感染管理相关流程（3）感染管理相关岗位职责（4）感染管理相关诊疗规范

3、承担本单位及责任区域内的传染病预防与控制工作（提供总结与评价报告）。

4、承担本单位医院感染管理工作（职责、专职人员的工作手册与监测工作日志）。

5、开展相关制度、规范的培训。（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表（4）课件内容（5）现场照片（6）医务人员考核（7）学习心得 B 传染病防治与医院感染管理部门管理人员和感染性疾病科人员知晓并遵守相关制度，履行岗位职责。（抽查相关管理人员对传染病防治、医院感染管理相关知识及岗位职责的知晓度，知晓率达100％。）（1）调查表 A 有职能部门间协调机制和协调流程，共同支持传染病防治与医院感染管理工作。（1）职能部门间协调机制和协调流程（2）提供案例

4.9.2 4.9.2.1 根据相关法规要求设置感染性疾病科，其建筑规范、医疗设备和设施、人员应符合国家规定。C

1、根据相关法规要求设置感染性疾病科或传染病分诊点，其建筑规范、医疗设备和设施基本符合规范，人员完全符合规范。

（1）感染性疾病科门诊设置：独立挂号收费、呼吸道（发热）和肠道疾病患者各自的候诊区和诊室、隔离观察室、检验室、放射检查室、药房（药柜）、专用卫生间、处置室和抢救室等，配备必要的医疗、防护设备和设施。（布局图）

（2）感染性疾病科的设置要相对独立，内部结构做到布局合理，分区清楚，便于患者就诊，并符合医院感染预防与控制要求。（布局图）（3）有感染性疾病患者就诊流程规定并公示。

（4）感染性疾病科各项规章制度与流程、职能、岗位职责。

（5）感染性疾病科医师具有感染性疾病的诊断能力，具有临床微生物学、抗菌药物应用、传染病学、流行病学等专业知识，接受过内科学训练且具有丰富的临床经验。（人员名单和资格）

（6）提供医院组织对医护人员进行相关制度、规范培训与考核的资料；（4.9.1.1有培训资料）B 感染性疾病科或传染病分诊点建筑规范、设备设施完全符合相关规范，有独立的检验室、放射检查室、药房（药柜）。（布局图）A 感染性疾病科人员配置、梯队结构合理，满足工作需要，科主任具备副主任医师及以上任职资格，护士长具备主管护师及以上任职资格。(文件人员名单)4.9.2.2 对感染性疾病科或传染病分诊点工作人员进行岗前培训。C

1、有感染性疾病科工作人员岗前培训计划，提供实施方案：（1）培训通知（2）宣传资料（3）培训签到表

（4）培训内容：

A、有关传染病防治的法律、法规、部门规章、工作制度。

B、感染性疾病的流行病学、预防、诊断、治疗、职业暴露处理和防护等内容。（5）现场照片（6）医务人员考核资料（7）学习心得

2．落实培训计划，考核合格后方可上岗，对不合格人员实行离岗再培训。(1)人员调离通知（文件）B 工作人员严格按照传染病防治有关规定和诊疗规范接诊和治疗传染病患者。

提供感染性疾病科门诊登记本患者就诊处理资料，跟踪了解疫情报告、隔离、治疗等是否按照有关规范落实。（检查记录表）A 根据新颁布或修订的规章规范定期对工作人员进行再培训。(培训记录)4.9.2.3 落实预检分诊制度，实行首诊负责制，及时报告疫情，规范接诊和治疗传染病患者，协助专业公共卫生机构及有关部门进行突发公共卫生事件和传染病疫情调查、采样与处理以及相关控制传播措施。C

1、提供并落实预检、分诊相关制度。（制度）

2、执行“首诊负责制”，按照传染病防治有关规定和诊疗规范，及时报告疫情，规范接诊和治疗传染病患者。（提供职能部门的检查记录、评价分析报告。）

3、有重点传染病防治和突发公共卫生事件救治专家组。（文件）B 1．协助疾病预防控制中心对疾病疫情调查、采样与处理的流程。（文件）2．协助疾病预防控制中心及有关部门落实控制传染病传播措施。（文件）3．主管部门履行监管职责。（职能部门的检查记录）A 1．传染病报告及时，感染性疾病管理规范，无因管理问题导致传染病播散。（1）提供传染病报告制度（2）总结

2感染性疾病救治专家组参与区域突发性公共卫生事件的救援，协助指导各类感染性疾病的救治。（提供工作记录）4.9.3 4.9.3.1 为医务人员提供符合国家标准的消毒与防护用品，根据标准预防的原则，采取标准防护措施。

1．有根据医务人员在工作时的危险性程度采取分级防护的规定，防护措施适宜。（1）提供职业暴露危险性程度分级防护规定（2）提供职业暴露应急预案、处置流程（3）做好职业暴露的登记、处置、随访记录本；

2、医务人员使用的消毒与防护用品应当符合国家医用级标准，配置完整、充足，便于医务人员获取和使用。（1）消毒与防护用品目录（2）使用登记

3、凡接触血液、体液、分泌物、排泄物等物质以及被其污染的物品时应当戴手套。（1）制度（2）检查记录 B 1．职业暴露的应急预案，处置流程明确，并组织演练，提供演练资料。

2．职业暴露的完整登记、处置、随访等资料，并根据案例或阶段分析改进职业防护工作。

3．主管部门履行监管职责，定期对落实情况监督检查。A

1、相关人员对职业防护和职业暴露处置知晓率超过95%（调查表）。

2、对制度落实情况进行追踪与成效评价，有持续改进。（提供案例，说明医院在职业防护方面所采取的措施，并持续改进，取得一定的成效。）4.9.3.2按照《医疗废物管理条例》要求，规范处理医疗废物。

1．按照《医疗废物管理条例》要求制定医院医疗废物（包括污水处理）管理制度与处理规范。（医疗废物(包括污水处理)管理制度与处理规范。）2．各类医疗废物、污水处理符合相关规范。（检查报告）

3．对相关人员进行培训，医疗废物、污水处理人员知晓相关规定并能严格遵照执行。

（培训资料、工作记录、调查表）4.9.4 4.9.4.1 有专门部门或专职人员负责传染病疫情报告与管理工作，突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告规范，实行网络直报。C

1、根据《突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告管理办法》、《国家突发公共卫生事件相关信息报告管理工作规范（试行）》制定突发公共卫生事件和传染病疫情信息监测报告的制度与流程。

（1）提供突发公共卫生事件和传染病疫情信息监测报告的相关制度（2）提供突发公共卫生事件和传染病疫情信息监测报告的流程。

2、按照国家相关规定，实行传染病网络直报。（文件工作记录）

3、有专门部门及专职人员负责传染病疫情报告与管理工作。（提供名单及职责）

4、有传染病疫情报告、登记、核对以及奖惩等相关制度并组织培训，相关人员知晓有关规定。

（1）传染病疫情报告、登记、核对以及奖惩等相关制度（2）培训资料（3）调查表

5、传染病报告责任落实到每一位医务人员。（文件）

6、设置专职管理人员负责传染病报告卡的收集、汇总登记、核对以及监管等工作。（文件）B

1、落实传染病报告责任奖惩制度。（1）责任奖惩制度（2）案例说明

2、提供传染病网络信息管理符合相关规定，明确疫情查询、使用权限，未经授权不得发布传染病信息。（文件）

3、职能部门对突发公共卫生事件与传染病疫情监测信息报告履行监管，对存在问题与缺陷及时整改（提供材料）。（1）监管资料 A

安全评估检查内容目录 第2篇

先完成2013—2014学年度第一学期的档案材料的装盒工作

教师评估档案：

封面：体现个人风格

目录内容：1、2、3、4、5、6、7、个人简历 学历证书（复印件）奖励证书（复印件）教学计划、总结（可以写明见学校档案）教学成绩期中、期末成绩和平时所有小测成绩及中考成绩等 读书笔记学习笔记（每学期不少于1000字，体现水平）反思论文 每学期教学反思一篇，论文一篇，上级发表的论文也放在这里。

8、研究能力主持、参加教研活动的资料（分工、计划安排、总结或重点发言的讲话稿）(在学校教研活动记录中要有体现)。主持或参与课题或专题研究（方案、计划、过程资料、阶段总结、成果）

9、听课记录（每学期不少20节，有过程记录和针对性的简评）、备课。

10、自评表

11、评估报告书

12、特色课堂教学设计 课件，备课，公开课，教研活动录像等

安全评估检查内容目录 第3篇

关键词：金融信息化,数据中心,安全评估,渗透测试

在IT业界, 渗透测试 (penetration test) 是指某单位自主或聘请第三方通过模拟黑客恶意攻击的方式来分析、评估信息系统或网络安全程度的一种方法。测试过程包括对系统的设计弱点、技术缺陷或其他漏洞的主动分析, 该测试是从黑客可能攻击的位置来进行, 并且通常是有意识地主动利用安全漏洞。

一、渗透测试概述

信息安全风险评估是参照风险评估标准和管理规范, 对信息系统的资产价值、潜在威胁、薄弱环节、已采取的防护措施等进行分析, 判断安全事件发生的概率以及可能造成的损失, 提出风险管理措施的过程。随着风险评估的发展, 此项工作应依据国家有关信息安全技术标准, 采用脆弱性检测手段和工具对信息系统在安全管理和技术方面所面临的风险进行科学分析, 并制订相应的安全策略以减少风险, 确保把风险控制在可以接受的范围内。

风险评估通常包括工具评估、人工评估、顾问访谈、问卷调查、应用评估、管理评估、网络架构评估等多种方式。渗透测试是进行风险评估的一项重要手段。渗透测试与其他评估方法的区别在于, 通常的评估方法是测评人员根据已知的信息资产, 去发现所有相关的安全问题, 而渗透测试则是根据已知可利用的安全漏洞, 去发现是否存在相应的信息资产, 尤其注重安全漏洞的严重性。

二、渗透测试方法

针对单位的重要服务器及核心网络设备, 研究和测试人员可以利用专用安全测试工具和各类安全扫描器进行非破坏性的模拟黑客攻击, 最终目的是以各种方式侵入系统并获取机密信息, 测试需全程记录过程和细节, 以便日后回溯分析。渗透测试方法可以按照不同的标准分为以下几类。

(一) 根据渗透方法不同, 可分为白盒测试和黑盒测试

白盒测试下, 测试者可以通过各种渠道向被测单位及人员索取信息系统的有关资料, 包括系统设计、网络结构、人员信息、程序代码等, 此类测试可以有效模拟单位内部员工对系统的攻击和渗透。黑盒测试则恰好相反, 测试者对被测系统的内部细节并不知情, 通常情况下此类测试主要针对各种公开对外访问的服务器或网络设备。

(二) 根据渗透目标属性不同, 可分为主机操作系统渗透、数据库系统渗透、应用系统渗透和网络设备渗透

主机操作系统渗透指对Windows、Solaris、AIX、Linux、SCO等流行操作系统进行渗透测试;数据库系统渗透指对Oracle、Informix、Sybase、DB2等数据库系统进行渗透测试;应用系统渗透指对目标系统提供的各种应用服务, 如ASP、JSP、PHP等进行渗透测试;网络设备渗透指对各种交换机、路由器等网络设备进行渗透测试。

(三) 根据渗透目标所属网络不同可分为内网渗透、外网 (互联网) 渗透

内网渗透指的是测试者从被测单位内部模拟发起的攻击, 此类测试经常采用远程缓冲区溢出、口令猜测等方法;外网渗透指的是测试者处于单位外部网络, 对口令管理安全性、防火墙规则规避、网页及其他开放的应用服务进行安全性测试。

三、渗透测试使用建议

成功的渗透测试可以有效评估信息系统或网络防御的有效性, 或者暴露出管理和技术上的脆弱性, 以便阻挡将来的恶意攻击, 减少风险点。根据渗透测试结果, 信息安全人员可以有针对性地采取弥补措施, 例如, 应用新的主机安全策略、修改网络访问控制、增加防火墙等。

渗透测试应该逐渐成为各单位信息安全日常检查的有效手段, 一方面从黑客角度检验信息系统的各项安全防护措施的有效性及各项安全策略的作用;另一方面, 渗透测试相当于一次应急演练, 可在类似于真实攻击的环境下, 提高各类技术人员的安全意识, 一次成功的渗透测试往往比一次普通信息安全培训的效果更好。

当前银行业机构大多已经部署了入侵检测系统和漏洞扫描系统, 各单位可以根据实际情况, 使渗透测试和工具扫描形成互补, 在条件许可的情况下, 对信息系统进行自主渗透测试, 同时也是对入侵检测系统最有效的实战检验。

四、渗透测试应用总结

随着业务的发展, 金融行业信息系统的数量、业务种类以及技术复杂性日益增加, 来自内部破坏、外部攻击、内外勾结进行的破坏, 自然灾害以及信息系统本身所产生意外事故的威胁也日益增加, 给系统安全运行带来严峻挑战。只有按照风险管理的思想, 充分利用渗透测试等手段, 及时开展风险评估工作, 从管理上和技术上有针对性地制订安全防范策略, 才能控制风险、转移风险和化解风险, 才能妥善应对可能发生的问题。

参考文献

[1]李匀.网络渗透测试——保护网络安全的技术、工具和过程[M].北京:电子工业出版社, 2007.

[2]范红, 冯登国.信息安全风险评估方法与应用[M].北京:清华大学出版社, 2006.

安全评估检查内容目录 第4篇

摘要：我国进入电力时代之后，人们日常生活和工业生产的用电需求量激增，为了满足人们日益增长的用电需求，需要电力系统的安全稳定运行，尤其对一些用电量较大的生产企业来讲，对电力系统稳定运行的要求也就更加苛刻。因此，电力配电线路的安全检查也就成为保障电力系统安全稳定运行的重中之重。本文主要分析了电力配电线路安全检查的主要内容和工作重点。

关键词：电力配电；安全检查；内容；重点

推行配电线路的安全检查工作不仅是提高电力系统运行管理水平的必要条件，同时也是安全生产管理的基础保障。对配电线路进行安全检查可以使工作人员及时了解周围环境对线路安全所造成的影响，并及时排除安全隐患，保障配电线路的安全运行。

一、电力配电线路安全运行工作的要求

电力输电线路的安全运行工作需要严格按照相关的规章制度进行。在线路安全运行制度中，明确规定了电力线路和周围建筑物、植物之间的距离，这一安全距离的规定能够保障架空电力线路导线在受到风力影响偏移后，不会对周围建筑物、树木产生影响[1]。当导线与建筑物、树木之间的距离小于安全距离时，需要及时做好现场清理工作，防止线路跳闸现象的发生。此外，在交叉跨越距离的现场测量中，也要按照线路运行安全规程展开工作，并预测到恶劣天气对导线支架的影响，及时做好重点路段的检查工作。

二、电力配电线路安全检查的内容

（一）线路巡视

1、线路巡视制度

电力配电线路安全检查的巡视制度也就是规定一定的人、时间对特点线路段进行安全检查巡视。巡视制度要求下的巡视路线并不是固定不变的，需要根据实际情况及时调整，并实行弹性排班，实现运行、检修相结合的管理模式。在线路巡视中，巡视人员需要严格遵守配电线路责任段的管理条例，尤其在一些大规模的线路检修中，需要提前制定好工作计划，做好人员调整，使检修方案能够顺利进行。在巡视周期的制定上，可采用交换巡视的方法，对专责线路段上以月或季度为单位定期检查，并做好线路检查验收工作，对出现的安全故障和遗漏点进行重点审查，责任到人。

2、线路巡视到位标准

关于线路巡视工作是否检查到位需要参照严格的管理标准。国家电网现场标准化作业指导文件可作为线路巡视到位的黄金标准，指导日常线路巡视工作。各班应全面了解《巡视作业指导书》的相关规定，并将其录入到GPS巡检器中，实现巡视工作的规范化[2]。巡视人员到达巡视地点后需要对电力设施进行360°无死角检查，确保责任段内线路设施安全无损后再继续前行检查下一路段的线路。检查线路杆塔时，需要对杆塔的所有基础构件，包括导线、全线、金具等进行全面系统检查，直至符合巡视到位标准之后方可前行。在特殊地段的线路巡视中，如无法正常到达杆塔位置时，需要及时备案记录。日常巡视中，如果各责任段内的巡视人员均无法找到运行故障，直接负责人就需要组织交叉巡视，如依然没有查找到故障根源，应及时进行登杆检查。

3、线路巡视内容

线路巡视的工作重点是按照国家统一标准做好巡视记录。巡视记录能够为后期的检修工作提供一定的参考。如果没有配备相应的巡检器，可以讲将巡视内容记录在巡线卡中，便于巡视工作的交接。每次巡视所记录的主要内容应当是设备主体的运行状况和线路防护区内的变化情况，若巡视中发现设备运行异常或防护区内出现安全隐患，需要及时分类记录，保证记录的准确性和客观性，并及时上报给管理人员进行备案处理。在雨雪等空气湿度较大的天气状况下，需要加强巡视力度，避免输电线路受到恶劣天气的影响。日常线路运行维护中如发现可能误碰导线的违章建筑、吊装作业、钻探作业，需要及时制止并进行必要的安全宣讲，避免对电杆及铁路等基础电力设施造成损坏，影响电力配电线路的稳定运行。

4、线路巡视安全检查表

电力企业内部应当制定统一的巡视安全检查表，确保巡视内容的全面性。线路巡视安全检查表具体应当包括以下内容：（1）架空线路的检查应重点观察线路周围有无危险建筑物，线路上有无悬挂物，拉线和板桩是否稳定，避雷接地装置是否运行良好，有无过热、老化、锈蚀现象发生：（2）电线杆等电力基础设施是否有倾斜、腐朽、变形、损坏等情况发生；（3）电力线路沿线是否堆放有易燃易爆和强腐蚀性物品；（4）地下敷设线缆的结构布置、走线方向和电缆头位置等有无异常情况；（5）明敷电缆沿线盖板和其他覆盖物是否完好无损，有无挖掘痕迹；（6）电缆沟内有无积水现象；（7）线路接地状况是否良好，有无锈蚀现象；（8）配电箱、分线盒、母线槽、开关等装置的运行状况，观察接线状况是否良好，记录有无放电、松动现象发生；（9）检查线路周围有无影响线路安全稳定运行的不良因素，并严禁绝缘导线上悬挂物体。

（二）缺陷内容的描述记录

对线路缺陷的描述一般用“负荷侧右”、“电源侧左”等词语描述。在缺陷描述中，还应注意记录拉线型号，并进行准确客观的记录。如果出现线路被盗现象，需要写明拉线棒的使用情况，并注明被盗角的编号和尺寸，如出现抱箍被盗现象，需要详细记录左右杆的使用情况[3]。拉线和拉线棒长期使用后容易发生锈蚀，此时，需要估算锈蚀表面积和截面积，如果现场估算难度较大，可以通过拍摄照片或绘制草图的方式，将其带回再仔细计算并将结算结果记录在册。如果导线、地線发生损伤折断，需要对其损伤情况和所在位置进行详细描述，并写明修复所需要的材料，以便及时维护修理。

（三）注意主要的安全隐患

对配电线路进行安全检查应当把握主要的安全隐患并进行重点排查。输电线路存在的主要安全隐患有：（1）防雷隐患。配电线路的分散性和雷电现象的复杂性使防雷隐患成为配电线路中最大的安全隐患。（2）绝缘隐患。我国配电线路常年受到自然界的盐碱腐蚀和工业污染，在大风飞尘的影响下，恶劣气候之后极易造成输电线路的绝缘体受到损坏，导致绝缘隐患的发生。（3）防风隐患。电网建设规模的扩大使输电线路变得更加复杂，由于地理环境和天气的影响，导致输电线路跳闸的现象时有发生，这也暴露出了输电线路点多线长对恶劣天气，尤其是对大风天气的抵御能力较差，给国家电力系统的安全稳定带来了极大破坏。

三、季度年度电力配电线路安全检查的重点

在季度或电度线路巡视检查中，重点是做好防盗、防风、防损工作。在重点路段的巡视上，需要尽量缩短巡视周期，加大巡视密度，增加巡视人员数量，在重点巡视季度上还要做到每日一巡并做好记录。由于输电线路受到环境影响的程度较大，应当及时观察天气状况，尤其在大风、大雾、暴雨等恶劣天气前后，需要及时做好线路检查和放电工作，当风力在六级以上时，还要预测导线偏向，以便及时对偏移的导线进行归位处理。

结语：

电力输电线路的安全检查工作，关系到整个电力系统的安全稳定运行。为此，相关电力企业应当把握输电线路安全检查的内容和重点，按照线路安全稳定运行工作的要求做好线路巡视检查和缺陷内容的描述记录工作。只有严格遵守线路安全运行规程中的相关规定，并对重点内容进行反复巡查，才能及时发现输电线路在使用中存在的问题，并做好线路修补工作，确保电力系统的安全稳定运行。

参考文献：

[1]刘卫来.化工厂电力线路和电气设备的安全检查管理[J].中国新技术新产品，2010，18：140-142.

[2]钟家蒙.从安全运行的角度分析输配电线路的影响因素[J].中国新技术新产品，2013，06：59-60.

安全评估检查内容目录 第5篇

1、学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想方面

2、认真执行党中央决策部署和上级党委决议决定方面

3、对党忠诚老实不做两面人方面

4、担当负责攻坚克难方面

5、纠正“四风”不止步方面

6、严格执行廉洁自律准则方面

二、产生问题的主要原因

1、学习自觉性不强

2、政治觉悟不达标

3、党性修养不够深

4、宗旨意识不牢固

5、理想信念不坚定

6、纪律观念有松懈

三、具体的整改措施

1、加强理论武装

2、坚定理想信念

3、加强党性修养

4、增强宗旨意识

5、强化遵规守纪

2017民主生活会个人对照检查材料

2017民主生活会的主题是：认真学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想，坚定维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导，全面贯彻落实党的十九大各项决策部署。根据本次专题民主生活会具体要求，本人认真学习党的十九大精神、新《党章》，习近平新时代中国特色社会主义思想，学习《中共中央政治局关于加强和维护党中央集中统一领导的若干规定》《中共中央政治局贯彻落实中央八项规定实施细则》，学习习近平总书记在中共中央政治局民主生活会重要讲话，按照《中共XX省纪委机关 中共XX省委组织部转发<中共中央纪委机关 中共中央组织部关于认真开好2017县以上党和国家机关党员领导干部民主生活会的通知>的通知》要求，学习党章党规，认真听取了单位同志对我个人提出的意见建议，根据《关于新形势下党内政治生活的若干准则》《中国共产党党内监督条例》《县以上党和国家机关党员领导干部民主生活会若干规定》要求，对照党员标准深刻剖析了自身存在的问题。现结合本人思想和工作情况，就自身存在的问题进行认真反思，详细整理了个人存在的突出问题及症结所在，提出了具体整改措施和办法。现将具体检查情况汇报如下，请与会领导、同志们提批评意见：

一、查摆的主要问题

开好民主生活会，把存在的问题查清楚、摆到位是第一要害。本人紧紧围绕“认真学习领会习近平新时代中国特色社会主义思想，坚定维护以习近平同志为核心的党中央权威和集中统一领导，全面贯彻落实党的十九大各项决策部署。”主题，对照理想信念、组织观念、道德品行、担当作为等排查重点，对个人存在的问题进行了深度查找，发现主要存在以下问题：

（一）学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想方面：

我能够主动学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想，牢固树立“四个意识”,坚定“四个自信”,做到“四个服从”,坚决维护习近平总书记在党中央和全党的核心地位、维护党中央权威和集中统一领导，自觉在思想上政治上行动上同以习近平同志为核心的党中央保持高度一致。但是还是存在着一些不足之处：

一是学习态度不太端正。思想上不够重视，轻视理论学习，缺乏主动性和自主性，总感觉自己是老党员了，且经常看报纸杂志、听新闻广播，理论水平还可以，集体学习时有时满不在乎，被动参加，缺乏热情。

二是学习深度广度不够。对党的十九大精神特别是习近平新时代中国特色社会主义思想的认识还不全面、不系统，存在一知半解、浅尝辄止的情况。政治敏锐性和洞察力有所欠缺，不善于从政治和全局的角度来观察、分析问题，缺少时不我待的使命感和危机感。

（二）认真执行党中央决策部署和上级党委决议决定方面：

平时工作中，虽然能够做到坚持请示报告制度，工作中的重大问题及时请示报告，个人有关事项按规定按程序向党组织请示报告。但是还是有不足之处，平时工作中缺乏维护权威办法。主要表现在执行上级少数决策上领会不充分不透彻，没有从讲政治的高度去认识把握，总觉得自己基层干部干好本职工作就好了，政治纪律和政治规矩只要不踩红线，与党中央保持步调一致就行了，从而忽略了思想上行动上组织上与党中央保持一致，对于维护中央权威和维护总书记核心地位虽比较坚定，但是怎样做、如何帮助分管范围内同志保持政治信仰、维护核心不太会落实，有喊口号、走形式嫌疑。

（三）对党忠诚老实不做两面人方面：

自己作为受党培养多年的党员干部干部，能始终做到对党忠诚老实，对党组织讲实话、讲真话，不当两面派，不做“两面人”,不弄虚作假、欺瞒党组织。但是也存在着不少问题：

一是检举揭发“两面人”、“两面派”还不够深入。在思想上认为“两面人”、“两面派”不在自己工作、生活的圈子以内，重视不够。主动与“两面人”、“两面派”斗争意识不强。

二是存在老好人思想。制度执行时紧时松，导致出现的问题没有从根本上得到解决。对机关在出差、接待以及日常管理方面出现的问题，有失之于宽、失之于软的现象。

（四）担当负责攻坚克难方面：

能够积极开动脑筋、奋发进取，发挥主观能动性，在思想和行动上努力做到“在其位、谋其政、负其责”，但担当精神还需要进一步增强。

一是党员意识还有差距。思想上有时有“老”的思想在作怪，叫得多，行动得少，比如很少亲自干活。总要求其他人集合速度快可自己有时也在后面。要求其他人着装严整，可自己晚饭后有时不注重，作为老党员，要求别人的自己首先没做到，没能带动其他的同志。二是主动作为不够。在具体工作中，开展工作的方式过于保守，力度上不够，思路创新不够。对于上级安排部署的工作虽然也能保证质量，但是基本上按部就班，没有新意，不能够做到创造性的完成工作。三是全局眼光不够。特别是今年以来，自己在一些工作上感觉有一些目光短浅，考虑问题不深入，没有从实质上帮助党支部着眼于发展，在筹划安排工作、考虑单位发展还不够全面，考虑问题不周到。

（五）纠正“四风”不止步方面：

随着自己认识的不断提高，深感自己在反对“四风”方面还有很大差距，通过领导指、群众提、自己抠，感到还突出存在以下问题。

(一)在形式主义方面：重经验轻创新，长期以来受个人性格特点的影响，再加上知识、阅历、视野等不足，导致自己在工作中，虽然有创新工作的想法，但缺乏创新工作的思路和具体办法，有时思想僵化、墨守成规，靠经验、靠传统办事，大胆试、大胆闯的劲头不足。

(二)在官僚主义方面：服务基层意识欠缺，虽然不存在“门难进、脸难看、话难听、事难办”的现象，但对于基层的服务需求和困难解决的不及时。面对基层坚持原则的时候多，设身处地考虑基层困难的时候少。深入基层少，以X科人少、任务多为借口，下基层接地气少。这就导致了工作思路容易变窄，不能与群众打成一片，不能及时听到群众的声音，成了“无源之水，无本之木”，掌握不了实情，造成工作的针对性和实效性不强。

(三)在享乐主义方面：有时安于现状，缺乏较强的忧患意识和创新精神。特别是近两年，思想上存在“求稳”的倾向，有“干累了、歇口气”的想法。早些年的热情、早些年的锐气、早些年的斗志，在不同程度受到了侵蚀弱化。

(四)在奢靡之风方面：自己从基层一步步走来，过去对奢靡之风没有多少感受。但随着社会的进步发展，特别是近年来在国家经济快速发展、社会上鼓励消费的背景下，自己也受到了一些不良风气的影响，现在回头看看经历过的一些事情，深感那种勤俭节约、艰苦奋斗的精神有很大弱化。一是社会风气干扰。因工作关系对外联系多，需要协调的社会关系复杂，为了保持工作联系，在一定程度上存在迎来送往、吃请请吃的现象。有时感到都是工作关系，要增进交流推动工作，对社会上一些现象不敢作坚决有力的抵制。二是人情世故使然。这两年请吃吃请的问题在很大程度上得到纠治，但参加过同事、朋友的吃请，虽然次数不多，档次不高，但没有完全杜绝。过去有收送礼品土特产现象，为解决单位的实际问题，也提议过给地方和相关部门送过礼品土特产。三是虚荣心作祟。来北京出差探望的朋友较多，过去为了尽地主之谊，体现热情好客，确实去过高档饭店，上过高档菜高档酒，把感情和物质等同起来，用消费量化情谊。

（六）严格执行廉洁自律准则方面：

工作中，我能够坚持党性原则，秉公办事，严格执行办公用房、交通等方面的待遇规定，注重家庭、家教、家风，带头落实中央八项规定和实施细则精神。但是对照准则条例认真剖析检查，还是存在几个问题：

一是艰苦奋斗的思想有所淡化，享受思想有所抬头。以前在基层工作时不分昼夜，任务以来，一整天不吃不喝也要完成任务，累了席地而坐，困了在长条椅上对付一下。随着年龄的增加，养尊处优的苗头时有显现。二是招待上边和外边一些来的同志，有时候有超标的现象。下基层单位，一般也没有交过餐费。三是在我本人报告个人重大事项、收入申报等制度执行方面不够好，逢年过节，也存在着朋友、同学、老乡、熟人之间人情往来拒而不坚的现象。表面上，这好象是一些小事，但在干部群众中的影响却是很大的。

安全生产检查目录 第6篇

（一）安全生产规章制度（1）安全生产责任制度；（2）安全培训教育制度；

（3）安全检查和隐患整改管理制度；（4）安全检维修管理制度；

（5）安全作业管理制度（含八大危险作业）；（6）危险化学品安全管理制度；

（7）生产设施安全管理制度(可做成一个通用制度，下含特种设备安全管理制度、建(构)物安全管理制度、电气安全管理制度、安全防护设施管理制度、劳保用品管理制度、消防及应急设施及器材装备管理制度、监视和测量装置管制度)；

（8）安全投入保障制度（安全生产费用管理制度）；（9）劳动防护用品（具）和保健品发放管理制度；（10）事故管理制度（包括事故报告制度）；（11）职业卫生管理制度；（12）仓库、罐区安全管理制度；（13）安全生产会议管理制度；（14）剧毒化学品安全管理制度;（15）安全生产奖惩管理制度；

（16）防火、防爆、防尘、防毒管理制度；（17）消防管理制度；（18）禁火、禁烟管理制度（可纳入防火防爆管理制度）；（19）特种作业人员管理制度。其他制度：

1、安全生产委员会（安全领导小组）章程；

2、安全责任考核制度（应规定考核职责、频次、方法、标准、奖惩办法等）；（纳入安标绩效考核制度中）

3、风险评价程序或指导书；

4、重大危险源管理制度；

5、识别和获取适用的安全生产法律法规标准的管理制度；

6、建设项目安全设施“三同时”管理制度；

7、关键装置、重点部位安全管理制度；

8、监视和测量设备管理制度；

9、生产设施安全拆除和报废管理制度；（纳入生产设施安全管理制度中）

10、承包商管理制度；

11、供应商管理制度；（我公司命名为供方管理程序）

12、变更管理制度；

13、生产作业场所职业危害因素检测制度；

14、安全标准化绩效考核制度；

15、安全生产规章制度和操作规程评审和修订管理制度；

16、应急救援管理制度。

（二）安全工作台帐

1、生产设施台帐（设备设施一览表、重要设备台帐、特种设备台帐、建构筑物台帐、安全设施台帐、监视和测量设备校验台帐）； 其中：

（1）设备设施一览表（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、规格型号、材质、重量、生产厂家、容积、出厂日期、安装日期、投产日期、图号、价格等内容）

（2）重要设备台帐（栏目设置应包括设备位号、设备名称、按涉及的需求重点进行管理的相关因素（剧毒化学品、重大危险源、重要环境因素、特种设备规范、对关联系统安全环保重要连带影较大范围影响）、生产管理及技术要求、实施情况等内容）；

（3）特种设备台帐（栏目设置应包括设备名称、工艺位号、制造单位、出厂编号、使用证编号、设备注册代号、定检日期、检验结果、复查日期等内容）；

（4）建构筑物台帐（栏目设置应包括种名称、位置、设计单位、施工单位、竣工日期、设计使用年限、占地面积、结构形式、防火等级等内容）；

（5）安全设施台帐（栏目设置应包括种类、名称、位置、数量、责任人等内容）；

（6）监视和测量设备管理台帐（包括易燃易爆、有毒有害、防雷防静电等监视测量设备和压力表、温度计、液位计等，设置栏目应包括分类、名称、安装位置、规格型号、测量范围、精度等级、编号、制造单位、检定周期、检定结果、复检日期等内容）；

2、职业卫生防护设施台帐（主要包括防尘、防毒、防暑降温等设施，如冲淋器、洗眼器等；栏目设置应包括：种类、名称、位置、校验、维护日期、更新情况、责任人等内容）；

3、防护急救器具台帐（如空气呼吸器等，栏目设置应包括器材名称、使用单位、存放位置、数量、保管负责人、领取时间、使用维护情况等内容）；

4、个体防护用品发放台帐（记录发放和更换等情况）；

5、安全警示标识台帐（包括标识类别、标识名称、单位、设置地点、设置时间、数量、维护责任人等内容）；

6、灭火器材台帐（栏目设置同上）；

7、事故台帐（内容包括事故时间、事故类别、伤亡人数、损失大小、事故经过、救援过程、事故教训、“四不放过”处理等内容）；

8、隐患整改台帐（应含隐患名称、检查日期、原因分析、整改措施、计划完成日期、整改负责人、整改确认人、确认日期等项目内容）；

9、安全检查台帐（包括检查时间、检查形式、检查对象、参加人员、发现问题及处理情况等内容）；

10、各类作业证审批台帐（按作业类别分别设立台帐）；

11、安全费用提取及使用台帐（安全费用包括：完善、改造和维护安全防护设备、设施，应急救援器材、设备和现场作业人员安全防护，安全检查与评价，重大危险源、重大事故隐患评估、整改监控，安全技能培训，应急演练发生的费用等）；

12、新职工三级安全教育台帐（包括姓名、性别、出生年月、文化程度、人厂时间、车间或部门、工种、培训学时（厂级、车间、班组）、考试绩[厂级、车间、班组]）；

13、特种作业人员台帐（包括单位、工种、姓名、性别、出生年月、文化程度、专业工龄、培训单位、考核成绩含理论和实作、取证时间、复审时间、发证编号等内容）。

（三）安全档案

1、重大危险源档案（包括危险物质名称、数量、性质、位置、管理人员、管理制度、评估报告、检测报告等）；

2、重大隐患档案（包括重大隐患评价报告与技术结论、评审意见、隐患治理方案（五定）、竣工验收报告）；

3、特种设备档案（包括特种设备原始资料和检维修资料、注册登记证、定期检验检测报告等）；

4、从业人员安全培训教育档案（一人一档，可做成员工安全培训登记表，包括姓名、身份、培训时间（开始时间、结束时间）、培训班名称、培训内容、举办单位、考核成绩等内容）；

5、关键装置、重点部位档案（包括名录（危险物质名称、数量、性质、位置）、管理制度、安全检查报告等）；

6、承包商档案（包括承包商资格预审、选择，承包商开工前准备的确认和承包商表现评价、续用等资料）；

7、供应商档案（包括供应商资格预审、选择，供应商续用评价和经常识别与采购有关的风险等资料）；

8、化学品档案（包括

1、化学品普查表

2、化学品建档登记表

3、危险性不明的化学品鉴别分类报告（若有）

4、危险化学品安全技术说明书和安全标签

5、非危险品的理化、燃爆数据和危害）；

9、职业卫生档案（包括

1、职业病危害项目申报表，2、职业卫生管理制度、操作规程和应急救援预案，3、职业病防治工作计划和实施方案，4、职业危害因素监测、评价结果（报告），5、职业病防护设施台帐，6、劳动者个人防护用品台帐）；

10、从业人员健康监护档案（包括

1、劳动者的职业史和职业中毒危害接触史，2、相应作业场所职业中毒危害因素监测结果，3、职业健康检查结果及处理情况，4、职业病诊疗等劳动者健康资料）。

（四）计划与总结

1、安全工作计划（公司及所有部门均应有计划，公司的计划应包括安全投入计划，当然安全投入计划也可单列）；

2、综合检修计划（含安全设施检维修计划，计划应做到“五定”：定检修方案、检修人员、安全措施、检修质量、检修进度）、检修方案；

3、安全培训教育计划（可单列，也可纳入安全工作计划）；

4、职业卫生防治计划（也可纳入安全工作计划）；

5、安全检查计划（每次综合检查及专项检查前，年初应有个总计划可纳入安全工作计划）；

6、班组活动计划（可每季度制定）；

7、隐患整改计划（方案）；

8、公司及所有部门均应有工作总结；专项安全活动结束后也应有总结。

（五）应急预案及演练

1、事故应急救援预案；

2、重大危险源应急预案（可与事故应急救援预案合并，即可做成综合预案及现场处置方案）；

3、关键装置、重点部位应急预案（现场处置方案）。公司应急预案，应整合成一个有机整体。

小公司的专项应急预案最好是合并到公司综合预案及现场处置方案中。

4、应急预案评审记录；

5、应急预案备案证明（上级部门及协作单位签收记录）；

6、应急须知向社会告知（如信息卡及发放记录）；

7、应急救援预案培训记录；

8、应急演练方案；

9、应急演练记录；

10、应急演练效果评价报告。

（六）原始过程记录

1、安全会议记录（安委会例会、安全员例会、生产经营调度会等）；

2、厂、车间值班记录；

3、安全目标完成的考核记录；

4、安全责任考核记录（安全奖惩原始记录）；

5、作业活动清单；

6、设备设施清单；

7、工作危害分析（JHA）及风险评价表（记录）；

8、安全检查表分析（SCL）及风险评价表（记录）；（危害辨识及风险评价清单或报告）

9、重大风险及控制措施清单；

10、风险评价结果培训记录（以班组为单位组织的，可记入班组活动记录中）；

11、风险评价（评审）及风险控制效果评审（检查）记录（报告）；

12、重大危险源定期检测（报告）记录；

13、重大危险源评估报告；

14、重大危险源监控记录；

15、企业适用安全生产法律法规及其他要求清单（及更新记录）；

16、企业适用安全生产法律法规及其他要求宣传、培训记录（在会议、班组活动记录中有也可以）；

17、企业适用安全生产法律法规及其他要求向相关方传达的记录；

18、法律法规及其他要求符合性评价报告（每年至少次）；

19、不符合项原因和责任分析及整改落实情况记录； 20、安全生产规章制度和操作规程定期评审记录；

21、安全培训教育计划变更记录；

22、从业人员（含管理人员）上岗前培训及再教育考试（核）记录；

23、“四新”培训考试（核）记录；

24、新职工“三级”安全教育记录；

25、转岗、复工二、三级安全教育记录；

26、外来参观、学习人员安全须知培训记录；

27、外来施工单位作业人员安全培训记录（厂级、车间级）；

28、班组安全活动记录；

29、安全培训教育需求识别记录（包括所有基层单位）； 30、安全培训教育效果评价报告（记录）；

31、安全设施专人管理（检查）记录（可纳入安全员检查表、所在岗位负责人检查记录）；

32、安全设施检修记录；

33、安全阀、压力表校验记录（可制成表格形式，压力表校验记录表应包括名称、安装位置、测量范围、精度等级、编号、制造单位、校验日期、红线位置等内容；安全阀校验记录应包括安装位置、安全阀型号、工作压力、起跳压力、回座压力、校验日期、校验结果、下次校验日期等内容）；

34、防雷防静电、易燃有毒气体浓度监测报警装置测量校验记录（报告）；

35、安全联锁装置试验维护记录；

36、关键装置、重点部位承包人承包点安全活动记录；

37、关键装置、重点部位安全检查报告；

38、安全生产管理部门考核承包人到位情况记录；

39、检维修记录（包括（月）综合检修计划、日常检维修计划的落实情况）；

40、检维修交出及验收单；

41、有关管理部门（如安全部门）对检维修现场检查记录；

42、作业许可证存根（包括动火、进入受限空间、破土、临时用电、盲板抽堵、断路、登高、起重作业等）；

43、作业风险分析记录（可与作业证记录合并）；

44、承包商施工作业现场安全管理（检查）记录；

45、危险化学品出入库记录；

46、变更（人员、工艺、技术、设施、机构等）申请及验收表（记录）；

47、应急咨询服务值班记录；

48、“一书一签”培训记录；

49、产品“一书一签”发放记录； 50、作业场所职业危害因素定期检测记录；

51、劳动防护用品（器具）定期校验及检查记录；

52、应急抢险与救援记录、防护器具使用情况记录；

53、应急救援器材检查维护记录（可放在专柜中，定期收集存档）；

54、安全警示标志标识检查维修记录；

55、各类安全检查表（记录）；

56、隐患整改通知书；

57、隐患整改验收及实施效果验证记录；

58、安全标准化绩效考核记录。

（七）其它资料

1、安全标准化实施方案及推进过程相关资料；

2、文件化的安全生产方针、目标；

3、企业主要负责人安全承诺书（亲笔签名）；

4、企业各级、各类人员安全目标责任书（内容有针对性，不能千篇一律）；

5、建立安全生产委员会的书面文件；

6、安全管理网络体系框图；

8、主要负责人、安全生产管理人员安全资格证书；

9、特种作业人员、安全培训合格证书；

10、安全费用提取的标准资料；

11、工伤保险缴费凭证；

12、生产设施建设“三同时”文件、建设“六阶段”的资料和审查意见；

13、各种报警器、检测仪器的说明书；

14、安全阀、压力表、温度计、液位计等安全附件的技术资料；

15、特种设备定期检验报告；

16、多个承包商交叉作业的安全管理协议（可写入合同中）；

17、生产设施拆除方案、风险评价以及报废验收资料；

18、承包商施工现场管理情况的资料（入厂证管理、培训教育管理、各种作业活动相关手续的管理、施工人员劳动保护用品管理、安全设施管理、安全联席会议管理、安全检查管理等）；

19、职业危害申报表；

20、事故调查处理报告（含未遂事故）。

（八）安全检查表（检查表应至少包括检查项目、检查标准、检查方法等）

1、各级综合检查；

2、专业检查；

3、季节性检查；

4、节假日检查；

5、四不两直突击检查；