股票认购协议书

股票认购协议书（精选6篇）

股票认购协议书 第1篇

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新三板股票认购协议

从新三板出现至今，越来越多企业借由“资金短缺”向定向增发，募集企业发展资金。那么定向增发的股权怎么认购？认购协议包含哪些具体内容呢？下面，就由赢了网的小编为你讲解一则合同范本吧-以上海KWM科技股份有限公司为例！

新三板定向增发：附条件生效的股份认购协议

本协议由以下双方于年月日市签署

甲方：上海KWM科技股份有限公司

法定代表人：

地址：

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乙方：

注册号：

执行事务合伙人：

注册地址：

鉴于：

1.甲方为一家在中华人民共和国境内注册成立、并于2017年5月25日在全国中小企业股份转让系统挂牌的非上市公众公司(证券代码：，证券简称：KWM)。甲方拟在全国中小企业股份转让系统定向发行不超过XXX万股(包括XXX万股)人民币普通股股票，募集资金额度不超过XXXX万元人民币(包括XXXX万元人民币)。

2.乙方拟认购甲方本次发行的部分股票，甲方同意乙方作为本次发行特定对象之一，向乙方发行部分股票。

基于上述情形，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》等相关法律法规及规范性文件

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赢了网s.yingle.com 的规定，甲乙双方就乙方认购甲方本次发行股票的有关事宜，经协商一致达成如下协议，以资共同遵守：

第一条甲方本次发行方案

1.1拟发行种类及面值：人民币普通股，每股面值人民币X元。

1.2拟发行数量：不超过XXX万股。

1.3发行价格：每股4.50元。

1.4发行前滚存未分配利润安排：在本次发行股票完成后，由公司新老股东共享本次发行前公司的滚存未分配利润。

1.5限售安排：本次发行的股份均为无限售条件的人民币普通股，且不做自愿限售安排。

第二条乙方认购方案

2.1拟认购的数量：乙方同意认购甲方本次发行股票中XXX万股的股票。

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2.2认购价格：每股4.50元。

2.3认购方式：乙方同意全部以现金认购本条所约定的股票。

2.4认购资金总额及支付方式：本次发行乙方认购资金总额为XXX万元。甲方指定下述账户为缴款账户，乙方应于甲方在全国中小企业股份转让系统公示的发行认购公告规定的期限内，向下述缴款账户支付全部认购资金。

户名：上海KWM科技股份有限公司

开户行：

账号：

2.5限售安排：无限售安排。

第三条生效条件

3.1双方同意，本协议在经甲、乙双方法定代表人/执行事务合伙人或授权代表签字并加盖公章后，并满足下列所有条件时生效：

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(1)甲方董事会及股东大会批准本次发行股票;

(2)甲方董事会及股东大会审议通过甲方、乙方签订的本附条件生效的股份认购协议的议案。

第四条双方的陈述与保证

4.1甲方的陈述与保证：

4.1.1甲方为合法设立且有效存续的股份有限公司，具有签署及履行本协议项下义务的合法主体资格，本协议系甲方真实的意思表示;

4.1.2甲方签署及履行本协议不会导致甲方违反有关法律、法规、规范性文件以及甲方的《公司章程》，也不存在与甲方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突之情形;

4.1.3甲方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与乙方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜;

4.1.4甲方保证按本协议约定承担应当由其承担的相关税项和费用。

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4.2乙方的陈述与保证：

4.2.1乙方具备签署及履行本协议项下义务的合法主体资格，本协议系乙方真实的意思表示，乙方已取得签署及履行本协议所需的一切必要的授权及批准，本协议一经生效即对乙方具有法律约束力;

4.2.2乙方签署及履行本协议不违反其合伙协议、内部规章制度的规定，不会导致乙方违反有关法律、法规及规范性文件，也不存在与乙方既往已签订的协议或已经向其他第三方所作出的任何陈述、声明、承诺或保证等相冲突的情形;

4.2.3乙方用于本次认购的资金来源合法，且有充足的资金履行其在本协议项下的出资义务;

4.2.4乙方将按照有关法律、法规及规范性文件的规定，与甲方共同妥善处理本协议签署及履行过程中的任何未尽事宜;

4.2.5乙方在本协议生效后严格按照协议约定履行本协议的义务;

4.2.6乙方保证按本协议约定承担应当由其承担的相关税项和费用。

第五条保密条款

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5.1在甲方本次发行相关信息未经甲方依法披露前，任何一方均不得以任何方式、途径披露或公开该等信息。

5.2甲乙双方保证对相互间提供及获知的无须依法披露的相关资料负保密责任，未经对方允许不得向任何第三方提供。

第六条违约责任

6.1本协议各方应本着诚实、信用的原则自觉履行本协议。

6.2任何一方违反其在本协议中所作的声明与保证或本协议项下的任何其他义务，视为该方违约，对方有权要求其赔偿由此产生的损失(包括因请求而发生的合理费用)，赔偿金额以给对方造成的实际损失为限。

第七条争议解决

本协议项下所产生的任何争议，应先由双方友好协商解决。如果在任何一方以书面方式向对方提出此项争议之日起15日内未能协商解决，任何一方有权将争议提交甲方住所地有管辖权的法院处理。

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第八条协议效力

8.1本协议自甲、乙双方法定代表人/执行事务合伙人或授权代表签字并加盖公章之日成立，自满足本协议3.1条约定之日起生效。

8.2本协议未尽事宜，由甲乙双方协商签订补充协议，补充协议与本协议具有同等法律效力。

第九条协议正本

本协议正本一式六份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力，其余作为甲方本次发行的申报材料及备查文件。

【本页以下无正文，后一页为签字页】

【本页为《附条件生效的股份认购协议》的签字页】

甲方：上海KWM科技股份有限公司

法定代表人或授权代表人：

乙方：

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执行事务合伙人或授权代表人：

新三板股票认购协议是企业引入投资者，投资者进入企业必不可少的签署环节，其中牵扯方方面面，如还有不清楚的地方，就请进入赢了网寻找律师为你解答吧！

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http://s.yingle.com/w/cq/562683.html

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404项

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 大型公益丛书《慈善中国》出版

http://s.yingle.com/w/cq/562663.html

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 解读入世十年中国出版变化中国出版在“走出去”“引进来”中“吃苦头”“尝 http://s.yingle.com/w/cq/562658.html

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http://s.yingle.com/w/cq/562647.html

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http://s.yingle.com/w/cq/562645.html

 18家人民出版社共同出版《辛亥革命全景录》 http://s.yingle.com/w/cq/562643.html

 《友邻》杂志举行读者见面会

http://s.yingle.com/w/cq/562641.html

 华南国际印刷展将主打绿色牌

http://s.yingle.com/w/cq/562639.html

 马尔克斯新书全球首个外语版花落中国 http://s.yingle.com/w/cq/562638.html

 银川新华书店首次聘请特邀监督员 http://s.yingle.com/w/cq/562635.html

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http://s.yingle.com/w/cq/562633.html

 青岛出版集团千万元打造《孔子》系列出版物 http://s.yingle.com/w/cq/562631.html

 内蒙古扎兰屯“草原书屋”文化惠民书飘香 http://s.yingle.com/w/cq/562630.html

 深圳：民间读书活动蔚然成风

http://s.yingle.com/w/cq/562627.html

 澳大利亚三大纸张经销商宣布提高纸价 http://s.yingle.com/w/cq/562626.html

 四大名著重复出版令人震惊

http://s.yingle.com/w/cq/562623.html

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http://s.yingle.com/w/cq/562620.html

 北京报刊发行局宣传贯彻“北京精神” http://s.yingle.com/w/cq/562617.html

 第三届“三个一百”原创图书出版工程入选书目今公示 http://s.yingle.com/w/cq/562616.html

 甘肃省新闻出版局快速出击藏匿金城非法记者站被取缔 http://s.yingle.com/w/cq/562613.html

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 《红色号角》反映太行红色新闻事业 http://s.yingle.com/w/cq/562611.html

 吉林报刊传媒集团引入战略投资者吉林神华集团将持有《城市晚报》49%股份 http://s.yingle.com/w/cq/562609.html

 第十四届北京国际印刷信息交流大会举办 http://s.yingle.com/w/cq/562608.html

 新北川新书店新追求

http://s.yingle.com/w/cq/562605.html

 明年伦敦书展中国主宾国活动值得期待 http://s.yingle.com/w/cq/562604.html

 要怎么才能解除担保关系

http://s.yingle.com/w/db/683385.html

 房产典当与房产抵押有什么区别

http://s.yingle.com/w/db/683383.html

 关于见索即付保函的法律风险与

http://s.yingle.com/w/db/683379.html

 保证人可以向其他保证人追偿吗

http://s.yingle.com/w/db/683378.html

 保证本身是否具有效力

http://s.yingle.com/w/db/683374.html

 专利权质押反担保合同

http://s.yingle.com/w/db/683369.html

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 对比房屋抵押和按揭

http://s.yingle.com/w/db/683367.html

 保证人的执行条件是怎么样的

http://s.yingle.com/w/db/683365.html

 打开中小企业融资创新空间

http://s.yingle.com/w/db/683363.html

  人事保证的效力 http://s.yingle.com/w/db/683359.html 哪些情况下，抵押权人可以处分抵押房产 http://s.yingle.com/w/db/683357.html

 财务担保合同书范本2018最新之反担保书

http://s.yingle.com/w/db/683353.html

 主合同当事人双方串通骗取保证人提供保证 http://s.yingle.com/w/db/683351.html

 关于保证期限内未主张权利保证

http://s.yingle.com/w/db/683348.html

  房地产抵押权登记 http://s.yingle.com/w/db/683344.html 什么情况下保证人可以免除保证责任 http://s.yingle.com/w/db/683342.html

 债权人免除部分保证人责任

http://s.yingle.com/w/db/683338.html

 关于中资行大范围试水信用贷款

http://s.yingle.com/w/db/683335.html

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 变更担保方式加重其他担保人责任吗 http://s.yingle.com/w/db/683331.html

 关于履约保证金的管理

http://s.yingle.com/w/db/683329.html

 债务人执行未果债权人能否起诉保证人 http://s.yingle.com/w/db/683326.html

 关于对于淘宝商城调整保证金和收 http://s.yingle.com/w/db/683324.html

 关于淘宝闪电发货保证金是多少

http://s.yingle.com/w/db/683320.html

 保证人是不是票据的主债务人

http://s.yingle.com/w/db/683318.html

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http://s.yingle.com/w/db/683316.html

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押

还

需

要

担

保

人

吗

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银

行

申

请

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款

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 关于将信用担保引入政府采购方

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务

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是

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意

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 关于物管要收履约保证金业主决

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 合同解除后留置权怎么处理

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 借贷合同解除保证人的责任

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人

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股票认购协议书 第2篇

甲方（股票发行方）：杭州信息技术股份有限公司

乙方（认购人）：，身份证号码：

鉴于：

1、甲方系依法设立并合法有效存续的股份有限公司，正向全国中小企业股份转让系统申请公开发行及挂牌转让。

2、乙方为【符合投资者适当性要求的合格投资者】，具有投资全国中小企业股份转让系统挂牌公司股票的资格。

3、甲方拟定向发行不超过【 】万股股票（简称“本次股票发行”），并拟定股票发行方案。乙方同意按照本次股票发行方案认购甲方发行的股票【 】万股。

经甲、乙双方友好协商，现就乙方认购甲方发行股票事宜签订合同如下：

第一条 基本情况

1、认购价格：本次股票发行的认购价格为人民币【 】元/每股。

2、认购方式：本次股票发行全部以货币认购。

3、本次股票发行完成后，于本次发行前滚存的公司未分配利润（【】利润分配除外），将由新老股东按照发行后的股份比例共享。

4、本次股票发行的新增股份登记在中国证券登记结算有限责任公司，本次发行的股票限售安排采用以下第【 】种方式：

（1）股票发行无限售安排，无自愿锁定承诺。

（2）乙方自股票登记完成后【 】个月内不得转让。（3）乙方自股票登记完成后，所持甲方本次发行的股票即锁定，自完成登记之日起满12 个月、24 个月、36 个月分三批解除限售，每批解除限售股票数量分别为本次认购数量的【 】%、【 】%、【 】%。

第二条 股份认购

1、乙方认购本次股票发行中的【 】万股，价格为人民币【 】元/每股，乙方应向甲方支付认购款共计人民币【 】万元。

2、乙方以【货币，人民币】方式进行认购。

3、双方同意，于本协议生效后，乙方的认购资金必须在公告的缴款日之前存入甲方指定账户。逾期未缴纳的，本合同自动终止，除非经甲方认可。户名：【】股份有限公司 账号：【】 开户行：【】

第三条 承诺事项

1、乙方承诺：

（1）乙方用于认购股票的资金来源正当，拥有合法、完整的法律权属，符合中国境内相关法律法规的规定。

（2）乙方符合甲方关于本次股票发行之发行对象的各项条件，提供的资料真实、准确、完 整，乙方将积极配合甲方完成本次股票发行的相关法律手续。

（3）乙方非国家机关公务人员，亦没有代任何国家机关公务人员或不符合投资适当性条件的其他任何个人、单位参与本次股票发行。

（4）乙方参与本次股票发行已经取得了其财产共有人（如有）的同意。

（5）甲方其他批次的股票发行，可能与本次股票发行同时进行。乙方在此确认，在乙方认购的股票在中国证券登记结算有限责任公司完成登记之前，对甲方为其他批次的股票发行而召开的股东大会、董事会不持异议，除非其他批次的股票发行违背了本次发行甲方对乙方应承担的义务。

2、甲方承诺：

本次认购全部完成后，甲方将依据法律规定及相关授权完成本次股票发行的全部法律手续。

第四条 估值调整

本次股票发行不设估值调整条款。

第五条 违约责任

1、合同双方应本着诚实信用原则，自觉履行合同。如任何一方违反合同的，或违反合同所作承诺或保证的，视为违约，违约方应依法承担相应的违约责任。除合同另有约定或法律另有规定外，合同任何一方未履行合同项下的义务或者履行义务不符合合同的相关约定，守约方均有权要求违约方继续履行或采取补救措施，并要求违约方赔偿因此给守约方造成的实际损失。

2、本合同生效后，如果属于乙方的原因未在本合同规定期限履行缴纳出资义务的，甲方有权要求乙方一次性支付认购款的【20%】作为违约金。

3、甲方因己方重大过错未在法律规定期限内完成登记，乙方无权解除本合同。乙方无权要求甲方赔偿。

4、如果存在以下情形，甲方应于本合同终止之日起十个工作日内，向乙方返还认购价款及产生的相应利息（按照验资账户内实际产生的利息为准）：

（1）由于主管机关或政府部门的原因导致本协议履行不能，任何一方均有权解除本合同，双方互不负违约责任；

（2）因为不可抗力原因导致本协议履行不能，任何一方均有权解除本合同，双方互不负违约责任；

（3）如果本次股票发行在认购截止日实际认购数未达到预定最高股票发行数量的30%，或者本次股票发行未通过全国中小企业股份转让系统备案，甲方有权解除本合同，并不负违约责任。

第六条 风险揭示

1、甲方系在全国中小企业股份转让系统挂牌企业。全国中小企业股份转让系统制度规则与上海、深圳证券交易所的制度规则存在较大差别。中国证监会和全国中小企业股份转让系统公司不对挂牌公司的投资价值及投资者的收益作出实质性判断或者保证。

2、在认购甲方股票之前，乙方应认真阅读、《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》等有关业务规则、细则、指引和通知，并密切关注相关制度调整。挂牌公司股票价格可能因多种原因发生波动，乙方应充分关注投资风险。

第七条 生效

1、本合同经双方签署后成立，在经过甲方董事会、股东大会批准本次股票发行事项后生效。

2、如果本次股票发行最终需要中国证监会批准，则自审批文件下发之日生效。

第八条 保密

1、各方都应当促使其代理人、员工和代表，对对方的保密信息予以严格保密，未经各方一致书面同意，不得将上述保密信息予以披露（包括但不限于通过接受采访、回答问题或调

查、新闻发布或者其他方式）。

2、在本合同中，“保密信息”是指本合同的存在及其内容、本合同拟议的交易以及各方就此进行的谈判等内容，一方或其代表披露包括但不限于有关该方的业务、技术、发展规划、财务情况、发展预期以及客户等方面的情况。保密信息不包括：

(i)在披露方进行披露的时候已经被接受方所掌握的信息；(ii)并非由于接受方的不当行为而众所周知的信息；

(iii)由接受方通过第三方正当获取的信息，但该等披露须由各方事先协商；(iv)向披露方的专业顾问披露，但该等专业顾问就披露给其的任何信息对披露方负有保密义务。

第九条 适用法律及争议解决

1、本合同适用中国法律，并依据中国法律解释。如果协议各方任何一方的权益因新颁布的法律、法规受到严重不利影响，各方可协商做出必要的调整，以维护各方的利益。

2、凡因履行本合同所发生的一切争议,协议各方均应通过友好协商的方法解决。但如果该项争议在任何一方提出友好协商之后三十日内未能达成一致意见，应将该争议事项提交有

管辖权人民法院诉讼解决。

3、除非争议事项涉及根本性违约，除提交诉讼的争议事项外,各方应继续履行本合同其他条款。

第十条 不可抗力

1、不可抗力是指各方或者一方不可预见、不可避免并不可克服的客观事件，包括但不限于战争、地震、洪水、火灾、罢工等。

2、如果一方因不可抗力事件而不能履行其任何义务，因不可抗力事件而不能履行本合同项下之义务的履行时间应予延长，延长的时间等于不可抗力事件所导致的延误时间。声称遭

遇不可抗力事件而不能履行义务的一方应采取适当措施减少或消除不可抗力事件的影响，并应努力在尽可能短的时间内恢复履行受不可抗力事件影响的义务。

3、如有不可抗力事件发生，任何一方均无须对因不可抗力事件无法或延迟履行义务而使对方遭受的任何损害、费用增加或损失承担责任。

4、受不可抗力事件影响的一方应在不可抗力事件发生后的十日内通知对方并提供其所能得到的证据。

5、如因不可抗力事件导致本合同无法履行达三十日，则本合同任何一方有权以书面通知的方式解除本合同。

6、在发生不可抗力事件期间，除因不可抗力事件导致不能履行的方面外，各方应在其他各个方面继续履行本合同。

第十一条 通知

1、所有的通知应送达/到达至以下所列出的地址或使用以下所列出的方式送达： 甲方：【】股份有限公司 地址：【】 法定代表人：【】 收件人：【】 电话：【】 传真：【】 收件人【】 乙方： 地址： 电话： 传真： 收件人: 收件人手机: 收件人email：

2、在一方信息更改后，除非一方向另一方发出通知对以上信息进行更改，否则按照以上方式发出的通知即视为有效。

第十二条 履约保证金

1、自本合同签署之日起5日内（【】年【】月【】日前），乙方应向甲方支付乙方认购股款总额的【】%（即 万元），以作为乙方完全履行本合同之各项义务的履约保证金。前述

履约保证金应由乙方支付至本合同第二条第3款约定的甲方指定账户。乙方逾期未缴纳该保证金的，甲方有权单方面解除合同。

2、若乙方按照本合同约定如期足额向甲方支付认购股款，则届时履约保证金自动转换为乙方的认购股款，乙方仅需向甲方另行支付认购股款总额的【】%（即 万元）。

3、若乙方不能在本合同约定的期限内（以指定账户进账时间为准）足额将其认购股款汇入指定账户，发行人有权单方面取消其认购本次发行股份的资格，且乙方已缴纳的履约保证

金自动转换为违约金，由甲方直接扣除，乙方不得要求返还。

第十三条 其他约定

1、继受和转让。未经其他当事方书面同意或本合同另有约定，任何一方均不得将本合同或其在本合同项下的任何权利和义务予以转让。

2、可分割性。如果本合同中任何规定被判定为不合法、无效、或不具有可强制执行性，则各方同意该项规定应当在可行的最大限度内予以执行，以实现各方的意图，且本合同所有

其他规定的有效性、合法性和执行力均不受到任何损害。

3、放弃。如果一方放弃追究对方对本合同项下任何责任或义务的违约，则应当由放弃追究的一方以书面方式做出并签署，且该项放弃不应被视为放弃追究对方今后在本合同项下的

其他违约行为。

4、完整协议。本合同构成了各方就本合同所述事项的全部协议、会议纪要和谅解，并取代了此前各方就本合同所述事项的所有书面和口头的协议和此前的所有其他通信。

5、除非本合同另有规定，双方应自行支付其各自与本合同及本合同述及的文件的谈判、起草、签署和执行的有关成本和费用。由关发行人本次发行的增资审批、审计、工商变更登 记等费用由发行人自行承担。

5、本合同正本壹式【 】份，双方各执壹份，其余由发行人备案，具有相同之法律效力。

【以下无正文】 本页无正文，为《【】股份有限公司与 附生效条件的股票发行认购合同》签字页。甲方（盖章）：【】股份有限公司 法定代表人/授权代表（签字）：

乙方（签字）：

商品房认购协议效力探析 第3篇

一、商品房认购协议及其效力诠释

“商品房认购协议是取得商品房预售资格的商品房预售人, 在商品房还未竣工、房屋并未现实存在的情形下, 与预购人约定在一定期限后将竣工的房屋交付给预购人, 预购人支付价金的不动产买卖合同。”[1]认购协议的法律效力主要有必须磋商说和必须缔约说。如果将其认定为“负有磋商义务的预约”, 那么商品房认购协议对双方都没有法律效力, 特别是开发商或销售商, 他们就可以在签订预售合同时故意更改房价。所以, 本文认为商品房认购协议效力的认定, 应按另一个效力“负有缔约义务的预约”说。

二、外可资借鉴的认购协议效力制度

商品房认购协议是预约合同的具体体现, 针对此现状只能借鉴域外对预约合同制度的规制。

(一) 葡萄牙建立了完善的预约合同立法

葡萄牙在实务中预约合同的应用已经极为普遍。葡萄牙对预约的法律规制非常的完善, 不仅在债法总则中承认预约为独立的法律行为而且在合同法总则中也承认预约为独特的一类合同, 并且规制了预约的条款。首先, 认定预约为独立的法律行为。其次, 规定了预约的选定履行制度。最后, 为预约合同制度设立特别的定金制度。

(二) 秘鲁法律救济侧重保护受害方当事人的权益

秘鲁国家因侧重保护弱者的利益, 所以在民法典中, 规定了如果购买者因特殊原因不能购买房屋, 则可以跟开发商或销售商约定将认购协议中约定的房屋保留给约定好的第三人, 第三人代替原购房者作为缔结本合同的权利人, 与债务转移的实质是一样的。[2]对救济之规制, 《秘鲁民法典》限定了预约中成立本约的期限, 并且规定了当事人具有选择权, 允许当事人更新替代预约, 也可以请求法院强制当事人订立本约或请求法院判决预约合同无效, 无论哪种情形都可请求损害赔偿。

三、我国商品房认购协议效力制度现状及存在问题

认购协议是预约合同的具体体现, 在合同学理分类体系中属于无名合同, 但对于无名合同至今在我国法学研究领域仍言之不详。我国没有认购协议的法律法规, 在司法实践中, 因对预约合同的法律概念有不足的认识, 造成法律规制调整不力。

(一) 我国商品房认购协议效力制度现状

目前, 在我国, 与商品房认购协议效力制度有关的法律规范性文件, 仅包括最高院于2003年发布的《关于审理商品房买卖合同纠纷案件适用法律若干问题的解释》的第四和第五条承认了其具有独立的法律效力。一条规定了违反认购协议的救济方式只有定金, 即购房人在签订认购协议时将定金给予开发商作为将来签订预售合同的担保, 如果其违约销售商或开发商扣留定金, 但是如果开发商或销售商违约, 则只需将定金返还给购买方即可。“这条规定承认了认购协议作为预约合同的效力, 规定了定金条款的适用。”[3]另一条规定只要认购协议中包含买卖合同的主要条款, 而且出卖人收取的是购房款, 那么认购协议应转换为预售合同。

(二) 国内商品房认购协议效力制度存在的问题

通过借鉴域外关于预约合同的规制, 剖析我国商品房认购协议效力制度的现状后, 本文提出了我国商品房认购协议效力制度存在的问题。

1. 商品房认购协议性质认定不统一

我国针对认购协议制度的法律法规不完善, 性质不明确, 对司法解释的认识也有不同意见, 导致案件在审判时也相对混乱, 而理论界也不能统一其定性, 各有见解。主要有五种代表性观点, 第一种认为签订预售合同而提供的担保合同、第二种认为只是一种意向协议、第三种人文认购协议应属于要约、第四种认为认购协议是附条件的商品房买卖合同、第五种认为认购协议实质上是预约合同, [4]商品房买卖双方在签订商品房认购书时, 商品房买卖行为尚未发生, 签订商品房认购书属于商品房买卖前契约阶段实施的民事行为, 即使双方当事人履行了商品房认购书, 仍需双方另行签订商品房预售合同或现房买卖合同, 才能实现商品房买卖合同的缔约目的。

2. 商品房认购协议效力立法不健全

对商品房认购协议, 只在《解释》中第四条、第五条提及, 从《解释》第五条的规定表明, 只要买房人将购房款交纳给卖方人, 并且商品房认购协议中关于商品房买卖的内容明确具体, 就应将商品房认购协议视为商品房买卖合同, 但是我们还可以从法条的内涵中得知立法者对此条文的立法目的是保护购买方的权益, 尽可能的将认购协议转换为商品房买卖合同, 从而确立效力, 但是实际操作中, 认购协议约定的内容都没有预售合同那么明确, 销售商为了逃避法律责任也不会收纳购房款, 只是收取一定数量的定金, 所以应该将第五条转换为预售合同的条件放宽, 不要太具体明确, 否则不能达到立法者立此条法规的用意, 并且第五条的规定与认购协议的主要义务相违背, 所以应该完善商品房认购协议制度的相关立法。

3. 法律救济方式单一

预约产生当事人将来订立本约的债务, [5]由于在签订认购协议时, 房屋是处于建造中的, 无法完全确定预售合同的全部条款, 只能以认购协议来代替, 当认购人要与开发商签订预售合同时, 与事先约定的条款会有所不同, 特别是在认购协议中还没确定协商好的内容, 如果购买者反对开发商在预售合同中订立的条款对此提出异议, 刚好中了开发商的陷阱, 开发商或销售商会以购房者故意影响他们买卖房屋, 从而认定违反认购协议约定, 扣取定金。对于违反商品房认购协议的救济方式只有定金罚则一种, 并且这一救济方式侧重保护销售商的利益, 本销售商就处于优势地位, 购房者处于弱势地位, 仅靠定金罚显然不能充分保护预约当事人的合法权益。

四、商品房认购协议效力法律完善建议

近年来, 由认购协议引发的商品房纠纷在实践中不断涌现, 但现行法律未做出明确具体的规定。因此, 分析认购协议的立法缺陷, 并加以完善就显得尤为重要。

(一) 确认商品房认购协议性质为预约合同

根据实践需要结合理论界对认购协议性质的认定, 本文认定认购协议是预约合同, 主要体现在以下三点:

第一, 认购协议是预约合同, 预约合同就是将来在约定的期限内订立合同的预约, 商品房买卖合同被认定为有名合同, 根据商品房买卖的相关法律条文的明文规定, 购房合同中必须包括13项内容, 双方签订后要履行各自的义务。而认购协议的目的, 它是为将来订立购房合同的一种约定, 也是开发商为了加快销售的一种经营策略, 它是对商品房买卖合同最基本情况的确认, 所以认购协议具有独立的法律效力, 不依预售合同的成立而成立。

第二, 具备合同的主要要素的认购协议依据合同法应认定为独立的合同。因为根据我国《合同法》的相关内容, 合格的合同主体、真实的意思表示、内容和形式的合法是合同成立的四个有效要件, 认购协议也必须符合这四个要件, 所以判定认购协议具有独立性, 应属于独立的合同。尽管认购协议中双方约定的内容与商品房买卖合同有像重之处, 但是他们的性质是不同的。所以, 不能因买卖合同与认购协议中的内容有重复之处就不承认认购协议具有独立的法律效力。

第三, 双方当事人只要有一方违反认购协议, 就必须承担法律责任。房地产开发商与当个购房主体相比属于强势一方, 开发商知道的信息比单个购房者掌握的信息要更多更新。信息不对称以及地位不平等的情况下, 将其认定为商品房预售合同, 开发商就可以肆无忌惮地附加各种霸王条款, 这样不仅严重损害购房者的利益, 而且很难对这些受害者进行救济。

(二) 明确商品房认购协议效力制度立法

我国法律并未明文规定和认可预约合同的存在, 所以解决商品房认购协议纠纷最关键的是要建立我国预约制度, 承认预约合同, 并将其纳入《合同法》调整的范围, 不仅能更好的保护当事人在成立合同的各个阶段的利益, 也有利于建立更加稳定有序的交易秩序。完善我国预约制度立法, 增强认购协议效力制度的可操作性, 保障广大认购人的利益。

虽然立法者的本意是好的, 希望能更多的保护购房者的利益, 但本文认为《解释》第五条的规定与认购协议义务相违背, 因为立法者对建立此条法规的主要目的是保护购房者, 但是由于实践中, 销售商或开发商处于优势地位, 所以一般协议的转换不会得到实现, 并且认购协议与预售合同也不是同一性质的合同, 如果只是纸上谈兵, 规定一些基本不会实现的条件就可以转换为预售合同是不合理的, 建议对转换的条件加以宽泛, 加入的条件要符合实践中经常出现的可以认定为预售合同的条件。

(三) 强化法律责任并加大救济力度

本文认为对损害赔偿的损失也应加以规定, 在我国房地产开发商与人民群众的经济地位十分悬殊, 开发商处于优势地位。但在这种已经不平等的经济基础上, 认购协议的违约救济却只有偏向开发商利益的一种救济方式, 即定金罚则, 由于认购协议中只有定金罚则这一种违约救济方式, 即便开发商的违约, 对其没有任何惩罚力度, 只是将定金退还认购人, 或许还会获得更大的利益, 但对于认购人来说其损失不仅有直接损失还有间接损失。对购买者的直接损失主要有, 交给销售商的定金及利息和其他费用。间接损失是一种差价损失, 它是指约定价格与市场价格之间的差价, 但是前提是在等待期间, 房价上涨。所以认购协议中应有损害赔偿支付违约金这一能够制约销售商或开发商的违约赔偿责任, 本就处于弱势地位的购房者应得到法律更大的保护。

因此, 我们如果要促进房地产交易市场的诚信, 保证公平公正的交易环境, 使认购协议能达到设立其所应有的效果, 那么在处理实践中的问题时还要考虑保护弱者利益的因素, 对违约救济不能只有定金罚则一种, 还要对开发商的利益加以规制。同时也要受可预见性规则等一般规则的限制, 将预约制度纳入到合同法体系中, 将损害赔偿也作为违反商品房认购协议的救济方式的一种, 进而建立完善的认购协议无效的法律救济的措施, 以求达到合同当事人间的利益平衡。

五、结论

根据合同自由原则, 各个国家的合同法都对合同的类型、效力等做了规定, 民法的意思自治原则决定了缔约双方的缔约自由。这里的缔约自由并不是绝对的, 它是在法律规定内的自由, 超出所规定的限制就要承担民事责任。在缔约的过程中, 缔约双方应该遵循平等原则和诚实信用原则, 友好协商和谈判。任何一方当事人违反诚信原则, 造成另一方当事人利益受损, 都要承担相应的法律责任。

目前由于商品房认购协议效力的问题, 造成的房屋买卖合同纠纷日渐增多, 商品房买卖涉及的群体是开发商和买受人, 经济地位差距较大, 基于保护认购人的利益和双方在财产方面对的安全, 建议完善我国商品房认购协议制度及其相关的法律法规, 从而保障买卖双方利益。

参考文献

[1]符启林.商品房预售法律制度研究[M].北京:中国政法大学出版社, 2002.

[2]Lan R.Macneil.Values in Contract:Internal and Exernal, 78 NW.U.L.REV.340 (2007) .

[3]何仕杰.论商品房认购书的法律问题[D].西南政法大学, 2011.

[4]李竞雄.预约合同法律效力研究[D].复旦大学, 2010.

藏品新葩股票认购证 第4篇

股票认购协议书 第5篇

经集团公司领导决策，交职工代表大会审议通过，报市国资委批准，集团公司于9月28日成功认购了**百货大楼股份有限公司非公开发行股票1000万股，每股发行价格8.32元，总计认购款总额8,320万元。这是集团公司在稳定发展农业生产的基础上，继开发房地产合作项目之后，又开拓的一条投资经营之道，为探索集团经济多元化发展迈出了新的步伐。

**百货大楼股份有限公司是1996年6月26日在沪市上市的**百货零售企业，2011年8月3日经中国证监会核准，非公开发行不超过 8,000 万股新股，非公开发行的对象为不超过10名符合相关规定的特定对象，发行价格为不低于定价基准日前20个交易日公司股票交易均价的90％即不低于8.26元/股，具体定价规则是将符合条件的有效申购对象所申报价格从高到低排序，以序号为第10的认购人（不足10名时以最后一名）的最低申报价格作为本此发行的价格，最终确定的发行价格为8.32元/股。本次发行预计募集资金总额不超过7.06亿元人民币，扣除发行费用后的募集资金净额将用于**百货世贸西城购物中心项目，项目总投资额为7.06亿元。

据**百货2011年半年报显示：**百货总资产101,582万元、所有者权益（或股东权益）35,644万元、归属于上市公司股东的每股净资产（元／股）1.3688、营业总收入 112,252万元、营业利润3,128万元、利润总额3,191万元、归属于上市公司股东的净利润2,644万元、基本每股收益(元)0.1015、加权平均净资产收益率(%)7.70。股份总数260,409,600，第一大股东****资产经营有限责任公司持股比例23.8%，第二大股东**集团股份有限公司持股6.27%。

**百货股票在9月30日的收盘价为8.72，在批发和零售贸易标准行业中其市值排名67位，估值水平42.96在行业排名81位，每股收益0.13行业排名78位，最近三个月表现的最高涨幅16.32%、最大跌幅-20.96%，波动较大。累计每10股派息（税前）8.2元、送股14股、转增6股。

鉴于**百货具有较好的发展前景以及属于较高增长性的行业，企业的盈利能力比较稳定，而“十二五”期间我国经济增长转型主要依靠内需发展，商业零售行业稳健增长的大背景依然存在，现阶段政府增加居民收入及促内需政策将会使消费取代投资成为未来我国GDP增长最重要驱动力，基于对本地区商业零售行业的良好发展预期，集团公司将暂时闲置的资金投入到在**该行业具有龙头企业之称的**百货中谋求资本能带来更大的效益，达到开辟新的经济增长源泉的目的。此次非公开发行股票的限售期限为一年，在股票限售期界满后将视收益状况决定如何进行处置。

二〇一一年十月六日

股票认购协议书 第6篇

原告：夏永麟，男，1952年1月9日出生，江苏省无锡市人。

被告：海通证券有限公司无锡营业部。

法定代表人：肖健伟，该营业部总经理。

委托代理人，蔡晓明、张中，江苏省无锡梁溪律师事务所律师。

案情介绍

原告夏永麟因与被告海通证券有限公司无锡营业部（以下简称无锡营业部）发生确认股票认购权纠纷，向江苏省无锡市崇安区人民法院提起诉讼。

原告诉称：证券公司的配号交割单是不可更改的合同。被告否认原告中签，不按给原告的配号单交割股票，剥夺了原告的股票认购权，给原告造成了损失。请求法院确认原告有1000股五粮液新股的认购权，并判令被告按申购款的5％即10339元赔偿给原告造成的精神损失。

被告辩称：原告申购新股的真实起始配号是000001499909，该号码及其后的13个号码并未中签。原告所说的`配号交割单，仅起通知单的作用，并非与客户成交的法律凭证。被告虽然因工作失误错误传达了配号，但是与原告没有中签之间无因果关系，也没有给原告造成任何损失。原告的诉讼请求没有事实和法律依据，应当驳回。

无锡市崇安区人民法院经审理查明：

被告无锡营业部是证券交易所的代理商。3月13日，原告夏永麟委托无锡营业部办理深交所股票的交易手续。3月，深交所上岗发行五粮液新股，每股发行价格14.77元。3月27日，夏永麟在无锡营业部交款206780元，申购五粮液新股1.4万股。3月31日，深交所交易系统的计算机主机按每1000股有效申购自动编一个发行配号的方式进行连续编号后，将发行配号记录传给各证券交易网点。同时，无锡营业部接到该记录后向夏永麟出具了配号交割凭单。凭单载明，夏永麟的14个发行配号的起始号为00141131.4月2日，《中国证券报》上公布了五粮液股票发行配号摇号抽签结果，其中凡发行配号的尾数是136的为一组中签号码，凭中签号码可以认购1000股。夏永麟经核对后，确认自己有一张发行配号业已中签，但当日期帐户上并未交割到1000股五粮液股票，且其交纳的206780元购股票款也全部返还到帐户上。夏永麟多次与无锡营业部交涉，均未达到目的，遂提起诉讼。

另查明：193月23日，深交所曾向各网点单位发出关于股票和基金上网发行配号字段修改的通知。称：从“基金开元”的发行日起，深交所将以前配号内容存放在成交记录的“成交时间”（FCJSJ）字段中的作法，改为回报数据记录中的发行配号和中签号内容放在成交记录中“对方序号”（FDFXH）字段的后12位内，请务必在本月24日修改好与此相关的程序。被告无锡营业部接此通知后，未及时修改相关程序，导致计算机系统的配号读取程序仍将放在“成交号码”（FCJHM）字段中的数据内容00141131作为发行配号读取打印出来。而在原告夏永麟成交记录的库文件中，“对方序号”字段的内容为000001499909.无锡营业部发现错误后，曾于年4月1日在大厅内重新张贴了发行配号。根据深交所语音信箱查询服务系统查询得知，申购五粮液的发行配号000001499909及其后的13个配号，均未中签。

上述事实，有交割凭单通知联、五粮液股票发行公告、深交所修改配号字段通知、夏永麟申购成交记录库文件、股民证明、深交所语音信箱查询传真件等证据证实。

审判结果

崇安区人民法院认为：原告夏永麟与被告无锡营业部属委托代理关系。无锡营业部未按深交所的通知及时修改配号读取程序，导致在代理夏永麟申购五粮液新股过程中，转达了错误的配号，无锡营业部是有过失的。《中华人民共和国民法通则》第六十六条第二款规定：“代理人不履行职责而给被代理人造成损害的，应当承担民事责任。”无锡营业部因自己的过失致使夏永麟为配号权问题往返奔走交涉造成一定的经济损害，应当承担赔偿责任，具体数额由法院酌定。无锡营业部不掌握新股上网发行的配号权，给夏永麟出具的交割凭单，并非掌握新股上网发行配号权的深交所的真实意思，不能作为确认发行配号的有效凭证；况且无锡营业部的工作失误，与夏永麟的发行配号能否中签之