科技评价体系范文

科技评价体系范文（精选8篇）

科技评价体系 第1篇

健全科技评价体系心得 体会

习近平总书记在省部级主要领导干部学习贯彻党的十九届五中全会精神专题研讨班开班式上强调，构建新发展格局最本质的特征是实现高水平的自立自强，必须更强调自主创新。在科研创新过程中，评价体系具有指挥棒作用，有怎样的评价体系就会有怎样的科研活动。进一步提升自主创新能力，必须加快完善科技评价机制，坚持创新在科技评价体系中的核心地位。

任何一项工作，都面临如何评价的问题。科学的评价指标、完善的评价体系，已成为科研管理甚至科研活动本身不可或缺的重要内容。一直以来，我国科技评价体系存在评价标准不科学、评价主体单一、操作不规范等问题，过度强调论文数量、学历职称、获奖层级等指标。面对日新月异的科技创新实践，人们越发意识到，原有评价体系已不能满足创新发展需要，必须健全以创新为导向的科技评价体系，提升评价体系的科学性、合理性、公平性。

完善以创新为核心的科技评价体系，首先要在评价指标中加大基础研究比重。基础研究是科技创新的源头，也是应用研究的基础。我国面临的很多“卡脖子”技术问题，根子是基础研究跟不上，源头和底层的东西没有搞清楚。科技评价体系需要向基础研究领域适当倾斜，为那些“甘坐冷板凳”的科研人员提供支持和保障；鼓励原创性研究，鼓励科研人员开展符合国家战略需要和长远需求的课题研究；对积极投身基础研究并取得成效的科研单位和企

业，在财政、金融、税收等方面给予必要政策支持，引导创造有利于基础研究的良好科研生态。

完善以创新为核心的科技评价体系，应遵循科研规律。基础研究和应用研究在研究方法、研究周期、产出效率等方面存在差异。科技评价体系需按照“干什么评什么”原则，结合客观实际，采取不同的评价方式，对基础研究和应用研究实行差别化管理，不能用一套指标去评价所有科研活动。但在创新方面，基础研究和应用研究的评价标准是一致的，即对于基础研究，要着重评价其提出和解决重大科学问题的原创贡献，成果的科学价值、学术水平和影响；对于应用研究，要着重评价其技术创新与集成能力、取得的技术突破和自主知识产权等。惟其如此，才能最大限度发挥科技评价体系的效用。

完善以创新为核心的科技评价体系，还要改进科技项目组织管理方式。评价体系不是孤立的，只有匹配相应的管理制度才能发挥更大作用。比如，加强需求导向和问题导向，以解决经济社会发展和国家安全重大科技问题为目标设计科研项目，提高科研项目的科技创新供给能力。又如，完善创新攻关的“揭榜挂帅”制度，建立以需求为牵引，以解决实际问题、攻克关键核心技术等为标准的评价机制，进而充分调动各行各业科研人员的积极性，实现科技资源的优化整合，推进创新体系建设，最终建立起符合科技发展规律、体现国家战略需求的科研项目组织管理制度。

科技评价是一项系统工程，根本目的是为了促进科技创新发展、引领学术研究。改革科技评价制度，加快构建更加科学合理的评价体系，有助于进一步提升科技评价的公平、公正、公开水平，更好激发广大科研人员的创新创造活力。

科技评价体系 第2篇

探索教师分类管理，实行灵活的考评制度。对教师的评价应该是多元化、灵活化，在人事管理上应改变“一刀切”的考评模式，探索试行分级分类考核。针对从事科技成果转化的教师，设立符合科技成果转化工作特点的职称评定、岗位管理、考核评价和工资、奖励制度，鼓励学校科技人员从事科技成果转化活动。

完善引进人才的评价标准，试行分类引进。除了引进传统的学术型师资，高校应充分利用国家和各省市“创新千人”、“创业千人”等人才计划项目，引进一批熟悉相关领域发展和市场规则，具备较强研发、实践创新，拥有自主知识产权或具有某种特殊专长，在行业内有较大影响力的创业型人才，壮大学校科技创新人才队伍。此外，可根据专业特点、行业领域技术发展需要，聘用企业科技人员兼职从事教学和科研工作。

注重青年教师实践创新能力培养,试行师资博士后制度。有条件的高校，应鼓励新进教师到企业博士后流动站从事研究工作，提升实践创新能力，促进科技成果转化；

烟草科技项目后评价体系构建 第3篇

一、烟草科技项目后评价范围

1. 烟草科技项目后评价的时点和种类。

(1) 烟草科技项目后评价的时点。烟草科技项目后评价应在项目的直接效益和间接效益发挥出来的时候进行。也就是在项目实施完成、成果应用之际进行项目正式的后评价。因为在此时点进行评价, 可以全面系统地总结、分析烟草科技项目的实施过程, 比较准确地预测项目的可持续性, 为决策提出宏观的建议。在实际工作中, 由于种种原因, 项目后评价的时点是可以变化的。

(2) 烟草科技项目后评价的种类。一般来讲, 从项目批准立项之后, 由项目监督管理部门所进行的各种评价, 都属于项目后评价的范围, 这种评价可以延伸至项目的寿命期末。因此, 根据评价时点, 项目后评价可细分为:跟踪评价, 实施效果评价, 影响评价 (图2) 。

项目跟踪评价。也称为中间评价或实施过程评价, 是指在项目开工以后到项目完成验收之前任何一个时点所进行的评价。这种评价通常的目的或是检查评价项目评估和设计的质量, 或是评价项目在实施过程中的重大变更 (如项目产出品发生变化、预算调整、重大方案变化、主要政策变化等) 及其对项目效益的作用和影响, 或是诊断项目发生的重大困难和问题, 寻求对策和建议等。这类评价往往侧重于项目层次方面。

项目实施效果评价。是指项目实施完成后一段时间之内 (一般认为是在科技项目完成后2~3年) 所进行的评价。这种评价的主要目的是检查确定项目或活动达到理想效果的程度, 总结经验教训, 为新项目的宏观导向、政策和管理反馈信息。这种评价要对项目层次和决策管理层次的问题加以分析和总结。同时, 为调整在实施项目、完善已完成项目和指导待立项项目服务。

项目影响评价。也称项目效益评价, 是指在项目实施完成、项目成果应用一段时间之后所进行的评价。项目影响评价以项目实施效果评价为基础, 通过调查项目的推广应用情况, 分析项目结果对行业发展的影响, 总结决策等宏观方面的经验教训。

2. 烟草科技项目后评价的项目选择范围。

(1) 技术创新性突出的项目。主要指:项目在技术上有重要的创新, 特别是在烟草育种、烟叶原料、卷烟调香、特色工艺、减害降焦等重点领域进行自主创新, 形成了具有自主知识产权的核心技术和名牌产品;技术难度较大, 解决了制约行业发展的技术瓶颈等关键问题;总体技术水平和主要技术经济指标达到或超过行业先进水平。

(2) 经济效益或者社会效益显著的项目。主要指:项目经过1年以上较大规模的实施应用, 产生了显著的经济效益或社会效益, 为行业建设与发展等作出了很大贡献。

(3) 推动行业科技进步作用明显的项目。主要指:项目成果的转化程度高, 具有较强的示范、带动和扩散能力, 尤其是通过烟草行业重大专项的实施, 提高了行业的创新能力、竞争能力和整体技术水平, 对行业的发展具有很大作用。

(4) 投入经费额大, 实施周期长, 实施条件较复杂, 或跨地区、跨行业, 组织管理体系较复杂的项目。

(5) 在实施过程中, 产品市场、原料供应及技术条件发生重大变化的项目。

(6) 对烟草行业或烟草企业发展具有重大影响, 对今后投资决策及安排新项目有借鉴作用的项目。

(7) 采用新技术、新工艺、新设备, 对提升企业核心竞争力有较大影响或具有较强示范意义的项目。

(8) 对环境、社会影响较大的项目。

(9) 有必要进行后评价的其他项目。

二、烟草科技项目的分类

科技项目的产生是以科技活动为基础的, 它具有多样性特点。因此, 要评价科技项目, 必须采取先分类再评价的方法。具体来说, 科技项目可以分为以下几类。

1. 基础研究项目。

烟草行业基础研究的目的在于探索和揭示烟草科学奥秘和规律。它分为行业战略需求驱动的定向基础研究和自由探索性基础研究。

2. 应用研究项目。

应用研究的开展是为了达到烟草行业某一特定的应用目的或目标, 是指为了确定基础研究成果可能的用途, 或是为了达到预定的目标所开展的新知识、新方法、新原料和新途径的探索研究。

3. 烟草行业软科学类研究项目。

是指为推动烟草行业或企业决策科学化和管理现代化, 运用现代科学技术手段, 对各种复杂的自然和社会问题, 从经济、科学、技术、管理等方面的内在联系和规律入手, 提出解决问题的方案, 包括发展战略、规划、预测和评价、可行性论证和对策分析、理论方法和管理方案等所进行的探索研究。

4. 烟草标准类项目。

是指为对一定范围内的重复性事物和概念作出统一规定而进行的探索研究。这些标准以科学、技术和实践经验的综合成果为基础, 以获得最佳秩序、促进最佳社会效益为目的, 经有关方面协商一致, 由主管机构批准, 以特定形式发布, 作为共同遵守的准则和依据。

对烟草科技项目正确分类, 明确其价值导向, 是科技项目评估最重要的前提。不同类型的科研项目, 因内在因素不同, 其发展形式和规律也不同, 如应用基础研究、技术开发研究或推广应用研究, 其工作重点及对质量评估的要求也有所不同, 在实施过程中, 不能用统一的尺度去考评, 应针对不同类型的科技项目, 设计与之特点相适应的评价指标和特点指标, 使指标体系既有普适性又有针对性, 真正突出体现烟草科技项目后评价工作的价值取向。

三、烟草科技项目后评价的内容

1. 目标评价。

烟草科技计划项目具有目标明确的特点。项目任务书中一些明确的考核指标在项目结题时已完成。这里所说的目标评估不同于项目的结题验收, 而是评定项目立项时预定的项目目的和项目宏观目标的实现程度, 检查项目的实现情况和变化;分析发生改变的原因, 以判断目标的实现程度。同时, 还要对原定决策目标的正确性和合理性进行分析。

2. 过程评价。

烟草科技项目过程评价是对整个项目实施的全过程进行评价。其任务是以项目形成和实施过程中产生的各种文件、报告、记录为依据来全面评估项目立项、项目实施及科技成果应用、推广全过程中各主要环节的工作实际, 分析鉴别实际结果和预期结果的偏离程度及合理程度, 找出发生变化的原因, 并为今后的项目决策和管理提供参考依据。

3. 技术经济效益评价。

烟草科技项目投资的出发点和归宿在于取得最大的技术经济效益。烟草科技项目的经济效益具有整体性和滞后性的特点, 需待科技成果投入生产后l~2年才能进行客观的经济效益评价, 主要是计算项目的实际经济费用和效益, 进行经济效益评估, 并与可行性研究报告中的结论进行比较, 分析差别产生的原因。

4. 影响评价。

项目影响评价已成为各国和国际机构项目后评价的核心内容。烟草行业的科技项目尤其是重点科技项目旨在综合集成行业优势资源, 解决制约行业科技发展的重大技术瓶颈。从科技项目的特点来看, 其影响范围较广, 因而项目影响评价是烟草科技项目后评价的一个重要内容。

5. 可持续性评价。

是指在上述评价的基础上, 对项目完成后一段时间内由一系列外部条件、内部条件变化对项目所产生的正面、负面影响作定量或定性的分析。

四、烟草科技项目后评价指标体系的原则

指标是由指标名称和指标数值构成的反映总体现象的特定概念和具体数值。烟草科技项目后评价指标体系应遵循以下原则。

1. 现实性。

项目后评价是以实际情况为基础, 对项目立项、执行、完成、成果应用的现实情况进行评价, 因此, 它具有现实性的特点。在这一点上, 它和项目前期的可行性研究不同, 可行性研究项目评价是预测性的评价, 它所用的数据为预测数据。

2. 客观性。

项目后评价必须保证公正性, 这是一条很重要的原则。公正性表示, 在评价时应抱实事求是的态度, 在发现问题、分析原因和作出结论时应避免出现避重就轻的情况, 始终保持客观、负责的态度对待评价工作。

3. 全面性。

项目后评价是对项目实践的全面评价, 是对项目立项决策、实施执行、成果转化应用等全过程进行的系统评价。这种评价不仅涉及项目生命周期的各个阶段, 还涉及项目的方方面面, 包括经济效益、社会影响、环境影响、项目综合管理等方面。因此, 它是比较系统、全面的技术经济活动。

4. 可操作性。

项目后评价指标体系所列的各项指标应是最主要的和必不可缺少的, 且尽量采用可以量化的指标, 以适用于指标的实际应用。在进行层次分解时, 要清晰简练, 避免层次过多使整个评价工作复杂化。此外, 还要注意指数的权重、定性指标与定量指标相结合等问题。

5. 反馈性。

项目后评价的结果要反馈到决策部门, 作为新项目立项和评估的基础以及调整投资计划和政策的依据, 这是后评价的最终目标。因此, 项目后评价结论的扩散和反馈机制、评价手段和方法成为后评价成败的关键环节之一。国外一些国家建立了项目管理信息系统, 通过项目周期各阶段的信息交流和反馈, 系统地为后评价提供资料和向决策机构提供后评价的反馈信息, 烟草行业也可以借鉴这种方法。

科技界评价体系不科学 第4篇

当今我国科技界发展有两个值得我们注意的问题。一个是如何营造一个有利于创新的环境和文化风气。另一个是如何通过深化改革完善我们的科研评价体系。之所以提出第一个问题是因为我觉得文化是引领我国科技发展的灵魂。现代科学的历史，从一开始就是科学家为求真、求知、追求真理而做出的一种奉献，而不是一种谋取利益的手段。现在学风浮躁、学术失范和种种学术不端行为，包括“包装”、抄袭、造假和“走关系”等，损害了科技界在社会上的崇高声誉，阻碍着科学技术的健康发展。

当前我国科技界迫切需要解决的另一个问题，便是通过深化改革，建立一个科学的对科学家及其研究成果的评价体系。目前社会上流行的评价系统建立在发表SCI论文的数量、所发表论文的刊物的影响因子以及论文被引用次数等量化指标的基础上。这种量化的评价虽然在某种意义上也反映了科研发展的宏观态势，但并不能科学地表达一项研究的质的内涵。以《科学》《自然》这两个刊物为例，它们的影响因子高达 23-30以上，大大高于其他杂志。但许多学术价值高，对科学发展贡献大的研究成果，却并不一定发表在这两种杂志上。例如，李政道和杨振宁先生得诺贝尔奖的发现——宇称不守恒的文章刊登在《物理评论》上，它的影响因子只有 7 左右。

其实我与《科学》和《自然》的主编都曾有过深谈，他们都认为中国科技界对这两个刊物的性质有严重的误解。《科学》杂志的前任总编 E. 鲁宾斯坦告诉我，他们选录论文的主要标准是新颖性，至于学术价值的高低则应由相关专家来评定与杂志无关。所以说白了，《科学》刊载的大多是“高级科技新闻”，并不能因它的影响因子高而盲目地提高对有关成果的评价。《自然》杂志前任总编英国约翰·麦道克斯爵士，同样告诉我，中国科技界曲解了《自然》杂志的性质。不久前《自然》的现任主编菲利普·坎贝尔说：“我想给年轻科学家三条信息：第一、给Nature的关注太多了，但有太多的期刊都和Nature一样优秀，Nature并不是一切；第二、年轻科学家要对自己有信心，如果期刊拒绝了你，这不代表一切，期刊也会犯错误，任何科研成就都是重要的，所以要继续努力；第三、别把发表论文作为唯一途径。不是论文发表越多，学术成就越高，有很多优秀的科研并没有把发表论文作为目标，它们的目标是应用。”可见，研究工作的质量内涵并不能简单地用一些表观的数量来表征。

科技评价体系 第5篇

评价指标体系是准确评价科技成果的一种有效方法，其主要作用是对科技成果按照科学、完整、简便的评价指标，进行公正、准确、客观的评价。因此科技成果评价指标体系的构建应该遵循科学性、系统化、通用可比、实用可比、目标导向的指标设计原则。

本文在构建公司重大科技成果评价指标体系的过程中，以《国家电网公司科学技术进步奖励办法》和《国家电网公司科学技术进步奖励办法实施细则》为设计依据，秉承科学，突出不同类别科技成果的原则。力求做到通过此评价体系对科技成果进行整体评价，确定科技成果所处奖项及下一步要努力实现的方向，以引导国家电网公司科技发展方向，力求培育出一批与公司实力相匹配的特、重大成果。

2.2 评价指标细化

将现有指标称为一级指标，针对它的不足，考虑制定多级指标体系逐级予以细化。以一级指标“技术创新程度”为例，一个项目的创新程度主要考虑项目的核心技术水平。针对项目的核心技术水平定量指标如图1所示。

经过细化形成的二级指标已经具备量化的可能，但是否需要继续针对二级指标继续进行细化，这是由不同二级指标的性质决定的。下面根据二级指标的性质完成指标细化。

①专利。项目获得的专利个数在一定程度上可以证明其创新性，但项目拥有的专利又具有各自不同的属性，例如：涉外专利所代表的创新性程度显然比国内专利要高，发明专利所代表的创新性程度要比实用新型专利和外观设计专利要高，获奖专利要比未获奖专利的创新性程度要高。从这方面考虑必须对专利这一指标进行三级四级甚至五级指标的细化。

②技术标准。与专利情况相同，技术标准的不同属性也会代表不同的技术创新程度，所以针对技术标准进行下一级的指标细化也同样重要。其细化结果如图2所示。

③软件著作权、论著与专利和技术标准不同，软件著作权、论著没有等级重要性的划分，所以对二级指标进行量化就足以体现其创新程度。

④论文。论文的创新程度通过论文发表期刊的重要性来体现。例如：SCI收录的论文都是在所在学术界处于一定地位的论文，这是大家公认的。所以将论文细化到收录论文的期刊是有必要的。其细化结果如图3所示。

2.3 评价指标权重确定

权值的确定是指标综合评价中的一个重要因素，也是影响系统评估结果合理性的重要因素之一。在众多的权重确定方法中，本模型采用区间打分法，即借助定量打分直接评分确定权重。由于科技进步奖涉及的项目类型众多，不同类型的项目其侧重点有所不同，因此为了使评价体系即合理又不会计算繁琐，对指标进行量化时，考虑一级指标、二级指标与末级指标的量化。

仍以技术开发类项目为例，将一级指标(技术创新程度、推动电力科技进步、技术经济指标先进度、技术创新对提高市场竞争能力的作用、经济效益或社会效益以及安全效益)作为因素集，设为V1={v1，v2，v3，v4，v5}，A1=(a1，a2，a3，a4，a5)为V中各因素权重系数集，且满足a1+a2+a3+a4+a5=1，ai根据各因素重要程度分配。例如，对于技术开发类项目来说，更侧重于技术创新度，推动电力科技进步的重要性相对较低，故可设置各一级指标的权重系数为{0.25，0.20，0.20，0.20，0.15}，对二级、三级指标也可同理设置。而末级指标则根据数量的多少给予分数，并且设定最高分数，当某一项目的某一项指标所得分数超过既定最高分数，则给予这项指标既定最高分，保证所有指标的分数不超过既定最高分。最终根据此细化和量化后的指标模型，进行计算机实现。

3 结 语

科技评价体系 第6篇

【关键词】科研评价体系；应用技术型大学；科技创新能力

近年来，我国科学技术不断发展，科研评价体系也随其在不断发展，科研评价体系是指在一个科研机构通过建立合理的科研评价体系，或是国家通过建立合理的科研评价体系，实施对科技单位进行绩效评价的一种体系。它往往以考核成果、资金效益以及成果转化为效益等方面进行评估，最终对某一科研机构或科研项目运用一定的科技术评价体系进行全面考核，其包含对“业绩”和“效益”两个方面的考核。而作为高校应用技术大学科研评价体系目前还存在诸多问题，如行政干预过多、评价机制不成熟、评价机制缺少科学方法、评价分类不准确等。研究应用技术大学科研评价体系构建与优化，对促进此类大学科技创新能力提升有重要的意义。大学科研评价体系现状

1.1 评价方法现状

目前，大学科研评价体系绩效评价方法主要有专家团队评价法、行政申报审批法、社会开放绩效评价方法、政府机构专门考核法等。专家团队评价法是指通过组建专家科研评价体系团队，由其根据国家评价体系标准进行各项逐级审核和评价，最终给科技项目和内容进行全面的评价，它具有权威性，但缺点是不容易发现创新价值的科技项目，因专家们的知识和学识有限，以及在科技领域中运用有限，从而使得评价使用的方法，或个人研究不足，最终使得评价存在诸多问题。行政申报审批法，是指根据大学行政级别通过一所大学规定每一年申报科技项目数量，由行政机构组织专门机构进行评价和管理，最终确定其价值运用和运用综合评价方法进行科技项目的评价。社会开放绩效评价法，是指根据科研评价体系，以社会人群运用为标准，实现价值社会化后，运用公众开放的评价机制进行评价，它往往是在科技试点和运用过程中的一种评价，往往不作为科技项目专项评价，一般是辅助评价的一种手段。

1.2 评价基础与执行运用现状

大学科研评价体系的评价基础是科技项目的确立和科技研究创新理论的出现，然后再到实验室研究成功后，通过文献理论和撰写与发表，以及聘请专家进行技术监督后，确定有科技价值后，再通过行政申报程序和方法进行申报。因此，大学的科研评价体系的评价基础必然是以行政审批为基础，由大学科研人员和机构进行每年定期或不定期的申请为基础，最终通过合格审查后层层上报这一种层级的行政申请基础在操作和运用。到目前为此，大学科研评价体系在执行过程中出现了较多问题，如论文造假、运用抄袭、科研理论水平不高、社会运用价值不大，最终使得执行过程中出现较多难以控制的内容等。

1.3 评价结果现状

目前，我国大学的科技项目多，但通过评价结果后，真正能够转化为技术和企业运用技术的科技项目少，造成这一现象的原因就是大学科研评价体系评价结果不理想，很多为低水平科技能力或是根本不具备创新能力的科技创新的内容，并且大学的科技研究主要在产品应用的外观设计和普通运用的技术水平的提高，多不具备创新型研究与开发，最终使得评价体系在评价过程中，出现了由于评价机制不完善，存在较多问题，如大学中科技项目在评价体系评价后无法转化为成果运用或是全面推广运用，有的也是根本无法使用或是缺少相关资金和设备根本不能启动运用等。应用技术大学科研评价体系存在的问题

2.1 行政干预严重

在应用技术大学科研评价体系运用过程中，往往是泛行政化成为正常现象，资源都是掌握在行政领导手中，如成果评价、研究考核、职称申请、科研报告等都是按照行政级别的办法来办。如在职称论文发表各应用技术大学就明确规定，需要发表一定的科技论文的科技研究者才能申请科技职称和研究考核，并还分省级、市级、国家级职称论文发表来判断，这也是按行政级别来进行论文档次来发表的。在行政体制下，学术研究和科技论文研究成在不自由、不公平现象，创新成果的评价只能在行政体制下被认可，最终由主管部门确定，很容易引起不信任和不公平现象。在应用技术大学科研评价体系中的资源分配、科学争论、学术分析与讨论、学术评价等都存在对权力判断和认定的现象，其评价活动的行政性往往要大于学术性，官大真理多的现象成为笑谈。行政干预严重是，使得应用技术大学的科研资源分配及其成果评价最终由行政管理部门分配和确定。

2.2 分类不明确，评价缺乏规范性

应用技术大学的科技项目和活动是多方面、多层级、多层次、多类型、多学科领域的，但却因为应用技术大学的科研评价体系中的分类不明确，出现一些交叉科技可以选择不同分类，最终使得研究结果出现了层次上的差别。另外，由于科技创新质量和实际贡献需要从不同分类来确定一个标准值进行科研评价，而同时，还需要选择一定分类来进行标准值判断，如果分类不准确，在两个相似或相同的出现两种不同分值，最终使得评价分类不准造成差异，容易引起被评价人类的通过评价体系漏洞来进行归避。应用技术大学的科研评价分类不准主要表现在，其交叉领域分类出现无法选择，或是选择不当就引起评价分值过低。另外，由于评价分类缺乏科学规范化的标准体系，使得分类过于自由或是有一些根本没有细化分类，最终使得评价缺乏规范性。

2.3 评价机制缺乏系统性

应用技术大学科研评价体系由于是直接导入的国家科研评价体系和高效科研评价体系来运用的，本身存在很多不能细化的内容，或是其评价标准体系本身存在诸多漏洞，由于应用技术大学涉及科技内容广泛，单一的考核考评体系根本不能含盖其科技项目内容。如像应用技术大学的生产工具科技项目、荒山开发科技项目、泥土提炼生物蛋白项目等这一些应用技术由于采用原单一的科研评价体系出现考评内容不全面，且价值预测与估计、风险控制预测、科研成功与否的预测等都存在不确定性，而在评价机制不成熟和不健康的情况下，最终使得评价出现不公平、不合理，以及可能被权利利用而成为一种形式。我们知道应用大学的科技项目往往是以行政方式向上逐级上报的，而在这一个过程中，如果出现多项目的科技选择时，行政干预作用过大，最终使得好的科技成果往往不被选送上级部门审核和批准。另外，由于应用技术大学的学术造假严重，学术造星运动不断产生，最终使得学术研究成为一种形式，而评价机制自然发挥不了作用，在这样的情况下就缺乏系统性。3 优化应用技术大学科研评价体系建议

3.1 减少行政干预，创建定量与定性分析指标

作为应用技术大学的科研评价体系一定要从根本上减少行政干预，要给科研评价自由、真实、完整、合理、规范地进行必要的科研评价流程和程序进行审定，而不能完全行政化，所有科研评价成果必须围绕行政评价结果来从事科研评价活动。笔者认为行政是程序，更是一种完整的监督，而不应成为一种形式主义或是权位主义的一种过场。为此，笔者认为我国应用技术大学科研评价体系应设立评价宣传、运用定量和定性分析指标进行考核，然后通过对其的评价后由应用技术大学行政管理进行文件传递和国家相关程序办理，而不将行政管理作为一些权利评选代表。其科研评价采取省级专家团队+科技水平评估机构+论文发表机构认定+行政管理基本传递流程和文件流程检查等几重事项进行综合评价，从而达到去行政化，并运用定量和定性指标进行综合评价。作为科研评价其应以理论技术文献10%+科技价值评估50%+社会试用结果20%+专家团队评价20%+其它10%的标准进行评价。

3.2 合理进行科学分类，导入第三方评价体系

作为应用技术大学科学分类，应创建应用类科学技术详细执行规范标准，其以国家科技分类标准为基础，详细对应用技术大学的科技项目进行更详细分类，通过分类成功后，积极将科学技术评估机构和专家团队科研评价机构导入评价机制体内。运用双重评价，实现定百分比例值来计算其价值，然后再通过定性对其价值的趋势分析和应用分析等，最终使得在分类合理的情况下，导入的第三方评价体系能够公平、公开、合理、全面、及时地进行科研评价机制的建设。

3.3 注重科技产出的导向性指标

作为应用技术大学科技项目，应以应用研究为主导，并且以应用技术在局部试点推广成功后来进行综合评价，即以试点产出为突破口来预测，通过一项技术发明后，在一定地区应用和推广后进行认定和评价，这更利用科技项目社会价值预测和评估，因为有其试点来区域为实例来证明。另外，由于科技项目没有申报科技专利权保护，我国还要积极将专利申请改为以申请时间来审核，不管多少年未通过，其只要最先报的，才享受最先评价，其它的都延后，如果后来的先评价，则需要提供更详细的运用价值分析和理论体系的运用框架。应用技术大学的科技项目申报、评价必须以产出为标准进行综合评价，不能像尖端科技那样采取保护理论和一切绝密为本。而应建立起应用术成果保护评价机制，并且要创设相关应用技术科技研究机制等来推动科研评价体系改革和发展。

3.4 加强评价开放机制建设

科技评价体系 第7篇

本科毕业设计（论文）开题报告

题目名称： 北京市中小型科技企业信用评价指标体系的构建

题目类型：论 文学生姓名：

专业：

学院：

年级：

指导教师：

2007 年 3 月 15 日

一、选题背景、研究意义及文献综述

1、选题背景

中小型科技企业的健康成长是一个国家生产力长足发展的动力源，也是我国生产模式向知识密集型转变的直接反映。然而，类似融资渠道缺乏、融资方式单一，信贷活动中“两极分化”趋势凸显、贷款求担保难等直接或是间接造成的融资瓶颈，已经明显制约了行业的整体发展。北京作为全国科技产业的孵化地、集结地，也无一例外地出现了上述症候，寻求问题的解决方案迫在眉睫。完善的社会信用体系是解决中小企业融资难的有效途径。因此，建立中小型科技企业的信用评价指标体系对解决其融资难的问题至关重要。

通过前期走访调查来看，我国的信用评估体系主要还是以各大商业银行自行制定的体系为主，主要进行企业信用评级，特别是企业信贷、结算等业务的信用评级。其指标体系主要反映在以下几方面：（1）企业基本素质，其管理者素质、员工素质、管理水平、企业文化与氛围等都在评价范围内；（2）资金信用，其内容包括财务结构和偿债能力两方面；（3）经营管理，主要用来判断企业资产的营运能力；（4）经济效益，指标有资金利税率、销售收入利税率、利润增长率等；（5）发展前景，主要考察企业外部环境和内部经营现状及发展趋势。

总体来看，针对特定区域的中小型科技企业信用评价指标体系的研究还很少，本文的研究希望能对这类企业的融资有所帮助。

2、研究意义

信用评价指标体系的构建对我国中小型科技企业融资环境的改善具有重要意义。“人无信不利，企无信不兴”，市场经济在一定意义上是信用经济，而诚信又是市场经济的基石，通过对中小型科技企业信用评价指标体系的制订与实施，可能会盘活放贷死结，简化不必要的融资程序，对企业来说，是拓宽融资渠道的有效途径，对放贷单位或是投资者来讲，是稀释风险，理性融资的重要参考依据。

首都经济在全国发挥着重要作用，中关村一带是中小型科技企业的集结地，因此，信用评价指标体系在北京的成功构建与试行不仅可以改善首都自身的融资现状，同时将会给全国带来示范效应。对中小型科技企业信用评价指标体系的研究具有重要的理论意义和现实意义。

3、文献综述

在国际，现代信用评估起源于美国，最早可以追溯到19世界上半叶。1837年爆发的金融风暴使当时的商界乃至金融界更加提高了对生意伙伴信用状况的关注程度。路易斯.塔班于1841年建立了第一个商人信用凭借机构，而1909年美国约翰·穆迪

《Moody’ Analysis of Railroad Investment 》一书的出版，标志着世界信用评估业的开创。

信用评估经过百年的发展，目前呈现三个层次的发展现状：第一层次是美国信用评估业，它拥有当今世界最具权威、规模最大的三家国际性评估公司（穆迪、标准普尔、费奇），他们的评估业务不仅遍及美国全部信贷市场，而且在世界一些主要国家和地区设立分支机构。第二层次是欧洲及日本，这些国家的信用评估机构建立晚美国50年左右，其特点是基本采用美国的一些做法，评估业务在当地资本市场的地位已基本确定。第三层次为包括中国在内的发展中国家，这些国家资本市场发展的比较迟缓，信用评估业仍处于不成熟的阶段，其特点是在评估方法上也基本采用了美国的做法。

在我国，《中华人民共和国担保法》于1995年6月30日颁布，标志着信用担保体系进入法定日程；1999年6月14日，国家经贸委发布《关于建立中小企业信用担保体系试点的意见》，科技型中小企业信用担保体系开始进入启动阶段。随后又先后出台了《中小企业促进法》、《关于鼓励和扶持中小企业发展的若干政策意见》等。

傅梅烂等，“科技型中小企业成长各阶段的生命体特征”，介绍了科技型中小企业的内涵。从创新活动的内容、资金需求和来源、组织结构、风险特征、市场环境这五个方面对其各成长阶段的生命特征进行分析,同时也为本论文中相关成长能力指标的设定带来了启发与借鉴。

在北京，科技部科技型中小企业技术创新基金管理中心、深圳证券交易所、国家开发银行等部门通过2004年10月8日发布的《共同推进“科技型中小企业成长路线图计划”的联合宣言》共同发起“科技型中小企业成长路线图计划”，三方与中关村科技园区管理委员会于2005年7月15日签订了《中关村科技园区科技型中小企业成长路线图计划（试点）合作协议》，国家开发银行营业部与北京中关村科技担保有限公司签订《中小企业融资担保业务合作协议》都在为中小型科技企业信用评估体系的破壳创造着大环境。

目前，良好的经济发展形势促进了企业资金需求的增长，客观上带动了企业信用评估市场的发展，加之上述政府的政策支持与经济体制的改革、社会信用环境的改善等诸多因素共同作用，对我国企业信用评估的发展将会产生积极效应。

然而，现状也不容乐观，贾晓军在《加强信用体系建设和体制模式创新为北京地区的科技型中小企业提供融资支持》中提及：相当一部分的宏观政策，缺乏可操作的细则，有的还相互抵扣。另外是各级政府在建设政府投资的项目时，还经常到一些中小商业银行融资，使本来为中小企业服务的商业银行为了单纯降低风险确保收益，将资金大部分投入了公用事业领域及大企业，相当于挤占中小企业的金融资源等等。

李维谦，“浅谈中小企业信用水平的提高”，揭示了中小型企业在信用总体状况上的普遍现象，并就其普遍矛盾，分别从环境、外联、内在三方面提出了改进建议。

陈健，“银企关系与信贷可获得性、贷款成本——基于2003年NSSBF调查的实证

分析”中介绍了银行的贷款技术类型，并通过统计学中的统计调查、整理，因素分析法以及相关回归分析法着重考量了在商业银行信用评级使用的若干个条件。

二、研究的基本内容，拟解决的主要问题

1、研究的基本内容

第一部分，对信用评估的概念、国内外信用评估的发展状况进行分析；

第二部分，对中小型科技企业进行界定；

第三部分，构建科技型中小企业信用评价指标体系，这是本文的核心内容。第四部分，结论与建议。

2、拟解决主要问题

（1）调查问卷的设计和调研资料的取得。

（2）科技型中小企业信用评价指标体系的构建。

三、研究步骤、方法

1、研究步骤

（1）查找相关资料、文献。充分理解信用评估体系的概念与发展状况及研究成果。

（2）初步拟定相关的定性定量指标。

（3）设计调查问卷，深入北京地区的科技型中小企业群、银行信贷部群、信贷担保公司群，三方进行调查取证，对初定的指标体系进行增减删改，同时进行重要性排序，为后期的统计工作做准备。

（4）对抽样调查的有效问卷进行统计分析。

（5）构建科技型中小企业信用评价指标体系。

2、研究方法

（1）实地调查法：采用问卷采访法和专家调查法收集相关资料。

（2）统计分析法：对原始资料进行综合加工，系统化并进行分析。

（3）比较分析法：通过比较中外信用指标体系的现状，进行比较分析。

四、研究工作进度

07年12月20日至08年1月10日查找资料，选定论文题目；

08年1月11日至2月7日设计调查问卷，选取重点调查对象，进行问卷调查； 08年2月8日至3月5日对调查结果进行统计分析；

08年3月5日至3月15日撰写开题报告。

08年4月1日至5月6日完成论文初稿。

08年5月6日至5月30日修改毕业论文。

08年5月30日至6月10日提交毕业论文终稿，准备论文答辩。

五、主要参考文献

[1] 赵昌文等.《中小型高科技企业：信用与融资》 西南财经大学出版社 2004（2）

[2] 周仁仪.《谈科技型中小企业技术创新基金新来源——信用担保资金》2004（10）

[3] 刘征孝.《信用体系是解决中小企业融资难的根本途径》维普资讯 2005（11）

[4] 贾晓军.《加强信用体系建设和体制模式创新为北京地区的科技型中小企业提供

融资支持》cnki中国学术期刊数据库2006（2）

[5] 宋德松.《信用创新促科技型中小企业腾飞》天津日报2007（1）

[6] 李维谦.《浅谈中小企业信用水平的提高》财会研究2008

[7] 陈健.《银企关系与信贷可获得性、贷款成本》财贸经济 2008（1）

[8].曹毅.《中小企业信贷融资建议》财务与会计2008（2）

[9].叶帆.《试析我国企业信用的现状、问题及对策》福建论坛2003（8）

[10].国家经贸委经济法规司.《中华人民共和国中小企业促进法》200

2[11].傅梅烂.《科技型中小企业各成长阶段的生命体特征》

cnki中国学术期刊数据库2005（9）

[12].何建奎 孙东莹.《美国资信评估机构范式分析及启示》

cnki中国学术期刊数据库2005（4）

[13].郭敏华.《信用评级》中国人民大学出版社2004.2

[14].(美)林·C.托马斯等.《信用评分及其应用》 金融出版社2006

六、系（教研室）评议意见

河南省高校科技实力评价体系构建 第8篇

一、河南省高校科技实力评价指标的设置

本评价指标体系以投入产出指标作为评价依据, 首先将高校科技实力划分为科技投入、科技活动过程和科技产出3个部分, 并依据数据源的具体情况, 建立指标体系。

1. 科技投入指标。包括科技人力投入指标和科技经费投入指标两个方面。

(1) 科技人力投入指标。专业技术人员是科技活动的重要组成部分, 是科技活动的主要投入。可以说, 专业技术人员的数量、质量、分布比例等, 是评价和衡量一个省、市或地区、部门科技实力的非常重要的指标, 而科技活动人员中的科学家和工程师 (指具有相当于助教、助理工程师以上职称的人员以及具有大学本科以上学历、暂未定职称的人员) 又是科技活动人员中的中坚力量。因此, 笔者选取教学与科研人员、研究与发展人员、研究与发展全时人员、R&D成果应用及科技服务人员、R&D成果应用及科技服务全时人员5大类人员中的高级 (指具有教授、副教授、高级工程师及其他相应高级技术职务或职称的人员) 与其他人员 (指具有讲师、工程师、助教、助理工程师及其他相应中级、初级技术职务或职称的人员和具有大学本科以上学历、暂未定职称的人员) 作为人力投入指标。

(2) 科技经费投入指标。科技经费投入情况是指可供科技活动使用的资金来源。这是评价和衡量一个国家或地区科技经费投入力度的一个指标。包括基础研究当年投入与支出、应用研究当年投入与支出和试验发展当年投入与支出3个指标。

2. 科技活动过程指标。包括科研机构、科研项目和科技交流3 个方面。

(1) 科研机构。指高校从事科技活动的专门机构, 由两项指标构成:机构人员和该机构科研项目数。

(2) 科研项目。指高校研究与发展项目情况, 是评价一个国家或地区学术竞争能力与科技研究进展情况以及科研成果产出潜力的指标之一, 是科技活动的重要过程。

(3) 科技交流。本项指标包含:出席国际会议人次和交流论文篇数, 出席国内召开的国家会议人次和交流论文篇数, 派遣访问学者人次, 派遣博士生人次, 派遣硕士生人次。

3. 科技产出指标。包括获奖成果、专著、论文、鉴定成果、专利、技术转让6个方面。

(1) 获奖成果。获奖成果数量是评价和衡量科技产出, 特别是科技产出质量和科技水平的一个重要指标。本项指标包含各省区高校国家自然科学奖、国家发明奖、国家科技进步奖、国务院各部门科技进步奖、省部级科技进步奖的获奖数。

(2) 专著。科技著作产出数量, 指由正式出版部门出版、公开发行的科技著作 (包括大专院校专业课教材、参考书等, 不包括科普著作和翻译外国著作以及大专院校基础课教材) , 含专著 (部) 数和专著 (千) 字数, 是评价科技产出的重要指标之一。

(3) 论文。科技论文发表的数量是反映科技活动, 特别是评价科技产出的指标之一, 它可以从一个侧面反映被评价者的科技水平及其学术地位。鉴于统计年鉴的局限性, 笔者分别选取国外学术刊物发表论文数、全国性学术刊物发表论文数和地方性学术刊物发表论文数作为评价指标。

(4) 鉴定成果。鉴定成果是指经过专家评审的对科研成果的工作质量、学术水平、实际应用或成熟程度的客观、具体、恰当评价。依鉴定结论, 笔者分别选取国际水平、国内首创、国内先进、其他成果数为该项评价指标。

(5) 专利。专利制度是一种以法律的形式保护科技发明, 推动科学技术进步和科技交流, 促进社会文明和经济发展的制度。一个国家在本国和国外的专利申请和受理数量, 可以从一个侧面反映该国的技术创新潜力、科技水平和科技市场竞争力大小。因此, 专利也是衡量科技产出的一项重要指标。笔者选取专利申请数、专利授权数和专利出售数作为该项评价指标。

(6) 技术转让。技术转让体现高校科研成果的转化情况, 即高校基础研究、应用研究和试验发展成果的经济效果。笔者选取合同数和实际收入作为该项的评价指标。

二、河南省高校科技实力评价指标权重的计算

层次分析法是将定性的问题转化为定量计算的一种行之有效的系统分析与决策方法。它最早由美国学者T.L.Saaty提出, 是一种定性和定量相结合的、系统化、层次化的分析方法。它把复杂问题中的各因素通过划分为相互联系的有序层次使其条理化, 根据对一定客观现实的判断对每一层次的相对重要性给予定量表示, 用数量表达每一层次元素的相对重要性次序的权值, 并通过排序来分析问题。层次分析法的计算程序为:建立AHP模型构造判断矩阵层次单排序及一致性检验层次总排序加权确定评估值。权重是指为确切反映各指标对科技实力评价影响的重要程度, 选用一定的数量值来定量地描述各个指标的重要性状况, 又称为“权系数”。利用AHP法计算高校科技实力评价指标体系相应权重的具体步骤如下。

1.建立AHP模型。运用层次分析法, 将评估问题层次化, 即根据问题的要求和要达到的总目标, 将问题分解为不同的组成因素, 把因素间的相互关联影响以及隶属关系按不同层次聚集, 形成一个多层次的分析模型。根据前面设置的评价指标体系, 其层次结构模型如图1所示。

2.综合重要度计算。在计算了各级要素对上一级评价要素的相对重要度以后, 就可以从最上级开始, 自上而下地求出各级上各要素关于系统总体的综合重要度 (或称系统总体权重) , 其计算过程如下。

设a级有m个要素a1, a2, , am, 它们关于系统总体的重要度分别为a1, a2, , am。a级的下级b有n个要素b1, b2, , bn, 它们关于ai的相对重要度向量为, 则b级的要素bj的综合重要度为:

根据上述计算方法, 即可得到本项研究的57项指标的权重。