公共政策学复习题

公共政策学复习题（精选6篇）

公共政策学复习题 第1篇

《公共行政学》复习题

一、单项选择题

1.我国最早出现行政这一概念是在(B)上.A.《尚书》 B.《钢鉴易知录》 C.《礼记》 D.《左传》

2.在西方，最早提出行政概念的是(D).A.瓦特 B.史坦因 C.马克思 D.亚里士多德

3.公共行政首要特点是它的(C).A.政治性 B.民主性 C.公共性 D.法制性

4.中国的公共行政的最大特点是(D).A.公平性 B.高效性 C.民主性 D.中国共产党领导政府

5.公共行政环境的(A)首先表现在各种公共行政环境之间的差异性上.A.特殊性 B.复杂性 C.不稳定性 D.约束性

6.美国哈拂大学教授(C)最先提出对公共行政环境问题进行研究.A.德鲁克 B.里格斯 C.高斯 D.古立克

7.公共行政生态学的代表作《公共行政生态学》于1961年发表.该书的作者是(B).A.古立克 B.里格斯 C.德鲁克 D.高斯

8.融合型的公共行政模式存在于(B).A.信息社会 B.农业社会 C.原始社会 D.工业社会

9.公共行政学研究的核心问题是(A).A.政府职能 B.行政监督 C.行政决策 D.行政体制

10.政府为公众服务的服务性特点首先表现在其(C)上.A.公平性 B.平等性 C.非赢利性 D.普遍性

11.我国于1998年又进行了机构改革.改革后的国务院原40个部门减为(D).A.30 B.31 C.28 D.29

12.政府只是充当“守夜人”的角色.也就是“夜警察”的角色的时期是(A).A.自由资本主义时期 B.前资本主义时期 C.当代资本主义时期 D.垄断资本主义时期

13.行政体制的核心问题是(D).A.行政权力的划分 B.公共组织设置 C.政府系统的各级各类政府部门职权的配置

D.上述三者.即ABC

14.行政体制的滞后性是由其(A)演变而来的.A.稳定性 B.继承性 C.政治性 D.系统性

15.内阁制.起源于18世纪的(A)国.后来为许多西方国家所采用.A.英国 B.美国 C.日本 D.加拿大

16.总统制.起源于18世纪末期的(B)国.是以总统既为国家元首.又为政府首脑的中央政府组织形式.A.英国 B.美国 C.巴西 D.埃及

17.我国由人民代表投票选举产生政府领导者的制度属于(D).A.聘任制 B.委任制 C.考任制 D.选任制

18.由立法机关或其他任免机关经过考察而直接任命产生行政领导者的制度是(A).A.委任制 B.考任制 C.选任制 D.聘任制

19.国务院常务会议任命部委领导者的副职.直属机关和办事机关的正.副职领导者的制度均属于(D).A.聘任制 B.考任制 C.选任制 D.委任制

20.中央一些部委和一些省市公开招考司(局.厅)级和处级领导者的制度属于(C).A.选任制 B.委任制 C.考任制 D.聘任制

21.现代意义上第一个独立的.职能化的人事行政机关是(C)于1855年成立的文官委员会.A.日本 B.美国 C.英国 D.法国

22.美国的文官委员会.日本的人事院等机构属于(B)类型.A.部内制 B.部外制 C.折中制 D.党统一领导制

23.部外制是(D)国用法律制度把政党制度排除在政府之外而产生的一种人事行政机构.A.英 B.法 C.日本 D.美

24.人事行政机关实行折中制的国家有(A).A.英国 B.美国 C.日本 D.法国

25.为了解决在实施决策的过程中出现的而一时又难以查清原因的问题的决策方案.称为(A).A.临时方案 B.追踪方案 C.应变方案 D.积极方案

26.为了弥补或完善决策而制定的决策方案.称为(B).A.积极方案 B.追踪方案 C.临时方案 D.应变方案

27.为了实现目标而制定的方案.称为(C).这是构思和设计的主要方案.A.应变方案 B.临时方案 C.积极方按 D.追踪方案

28.行政决策体制的核心(D).A.专家咨询系统 B.公民磋商与参与系统 C.信息支持系统 D.领导决策系统

29.行政执行过程的第一阶段是(A).A.准备阶段 B.总结阶段 C.协调阶段 D.实施阶段

30.整个行政执行过程中最具有实质意义的.最为关键的阶段是(B).A.协调阶段 B.实施阶段 C.准备阶段 D.总结阶段

31.行政控制过程的最后环节.也是最为关键的环节是(C).A.确定控制标准 B.衡量成效 C.纠正偏差 D.行政指挥

32.平行沟通是一种同级部门或同事之间的信息沟通.亦称(B).A.网上沟通 B.横向沟通 C.无反馈沟通 D.纵向沟通

33.非执政党和非国家机关对行政行为的监督称为(A).A.社会监督 B.事前监督 C.事中监督 D.法制监督

34.事中监督是指对监督对象在执行法律或实施决策.计划过程中履行职责情况进行的监督检查.也叫(D).A.现场监督 B.专案监督 C.工作报告 D.跟踪监督

35.1987年颁布实行的《全国人大常委会办公厅.国务院办公厅关于地方性法规备案工作的通知》要求.备案的地方性法规.自治条例和单行条例应于批准之日起的(B)日内报送国务院各事务份.A.十五 B.三十 C.四十五 D.六十

36.省.自治区.直辖市.省.自治区人民政府及所在地的市和国务院批准的较大的市的人民政府.国务院各部委.各直属机构制定和发布的规定.办法.实施细则等规章应于批准之日起(B)日内将其文本.起草说明.备案报告等有关材料一式二十五份报国务院备案.A.十五 B.三十 C.四十五 D.六十

37.国家预算中占主导地位的是(D).A.市级预算 B.县级预算 C.省级预算 D.中央预算

38.税收制度的核心内容是(C).A.税率 B.纳税人 C.税法 D.税种

39.据考.“法治”一词是古希腊人(C)最早提出的.A.亚里士多德 B.梭伦 C.毕达斯 D.柏拉图

40.根据《立法法》.行政法规和规章应当在公布后的(B)天内报有关部门备案.A.15 B.30 C.45 D.60

41.下列不属于行政领导权力的来源的是(A).A.决策权力 B.归属权 C.合法权力 D.奖惩权力

42.忠于政府.维护政府的声誉.忠于职守是(B)的核心内容.A.社会公德 B.行政道德 C.职业道德 D.社会行为规范

43.人事行政机关实行党统一领导制的国家有(B).A.美国 B.中国 C.法国 D.英国

44.西方国家公务员制度是资本主义制度的产物.它源于中国古代的科举制.而始于(A)国资产阶级革命后建立的文官制度.A.英 B.日本 C.法 D.美

45.发表了公共行政学的开山之作《行政之研究》的是(A).A.威尔逊 B.韦伯 C.泰勒 D.古德诺

46.伍德罗威尔逊在《政治科学季刊》上发表了公共行政学的开山之作(D).它标志着公共行政学的产生.A.《行政学》 B.《政治与行政》 C.《行政学原理》 D.《行政之研究》

47.德国著名的政治学家.社会学家.经济学家和宗教学家马克思韦伯提出(B).因而被称为“组织理论之父”.A.管理五项职能 B.官僚制度理论C.14条管理原则 D.POSDCORB.即七项管理职能

48.20世纪30年代.古立克把管理职能概括为(A).A.计划.组织.人事.指挥.协调.报告.预算 B.领导.决策.组织.指挥.协调.人事.预算

C.计划.领导.人事.指挥.组织.报告.预算 D.计划.领导.人事.沟通.协调.组织.预算

49.1926年怀特出版了世界上第一部大学公共行政学教科书:(B).A.《行政学》 B.《行政学导论》 C.《行政学原理》 D.《政治与行政》

50.我国最早提出学习行政学的是(C).他于1876年在《论译书》中提出“我国公卿要学习行政学”.A.孙中山 B.康有为 C.梁启超 D.张金鉴

51.我国第一部行政学著作是(A).A.《行政学的理论与实际》 B.《论译书》 C.《行政学原理》 D.《行政学》

52.提出立法.司法.行政.考试和监察五权分立思想的是(D).他建立了五院分立制度.A.张金鉴 B.梁启超 C.康有为 D.孙中山

53.里格斯认为处于农业社会向工业社会过渡期间的一种公共行政模式是(D).A.分散型 B.融合型 C.衍射型 D.棱柱型

54.衍射型的公共行政模式存在于(A).A.工业社会 B.原始社会 C.农业社会 D.信息社会

55.按照里格斯的划分.棱柱型是(D).A.农业社会的公共行政模式 B.后工业社会的公共行政模式

C.工业社会的公共行政模式 D.农业社会向工业社会过渡期间的公共行政模式

56.高斯发表于1936年.提出了公共行政和公共行政环境之间的关系问题并予以研究的行政论著是（A.《比较公共行政模式》 B.《政府生态学》C.《美国社会与公共行政》 D.《公共行政生态学》

57.法国第五共和国宪法所确立的一种中央政府体制是(C).A.内阁制 B.总统制 C.半总统制 D.委员会制

58.委员会制又称合议制.起源于19世纪中期的(B).A.奥地利 B.瑞士 C.瑞典 D.芬兰

59.英国地方政府形式是最典型的(D)体制.A.三权分立制地方政府 B.民主集中制地方政府

C.行政体地方政府 D.自治体地方政府

60.典型的行政体地方政府是(B)国的地方政府.A.加拿大 B.德国 C.印度 D.英国

二、多项填空题

1.有些学者是从“三权分立”来界定公共行政范围.认为国家可以分为(BCD)三种权力.A.考试 B.司法 C.司法 D.立法 E.监察

2.从广义的管理的角度来界定公共行政范围的行政学家有(BCDE).A.孟德斯鸠 B.怀特 C.汤姆森 D.西蒙 E.斯密斯堡

3.行政环境的特点是(ABCE).A.特殊性 B.复杂性 C.不稳定性 D.公共性 E.约束性

4.里格斯将公共行政模式划分为(ACD).A.融合型公共行政模式 B.分散型公共行政模式 C.棱柱型公共行政模式

D.衍射型公共行政模式 E.集中型公共行政模式

5.马克思认为政府的基本职能有两种.即(AE).A.政治统治职能 B.组织职能 C.协调职能

D.计划职能 E.社会管理职能

6.从现代社会和各国政府行政实践来看.政府的基本职能可以分为(ABCE).A.政治职能 B.文化职能 C.社会职能 D.协调职能 E.经济职能

7.按社会制度划分.行政体制可分为(BCDE).A.原始社会的行政体制 B.奴隶社会的行政体制 C.封建社会的行政体制

D.资本主义社会的行政体制 E.社会主义的行政体制

8.以行政权力的划分作为标准来进行分类.可以把行政体制分为(ABCD).A.中央政府体制 B.地方政府体制 C.中央与地方关系体制

D.行政区划体制 E.行政领导体制

9.传统公共行政学时期的主要组织理论学派有(ABC).A.泰勒的科学管理组织理论

B.韦伯的官僚制组织理论

C.法约尔的行政管理学派的组织理论

D.梅奥的人际关系组织理论

E.伍德沃德的权变组织理论

10.行为科学时期组织理论的主要的代表人物有(ABE).A.梅奥 B.巴纳德 C.韦伯 D.法约尔 E.西蒙 C).11.下列不属于委任制的优点的是(ACD).A.权力集中.责任明确 B.公开平等.有效防止任人唯亲

C.指挥统一.不受牵制 D.行动迅速.简便易行

E.择优录取.在竞争基础上鉴别人才

12.从权力的性质上.一般把行政领导权利分为(BD).A.奖惩权力 B.权利性影响力 C.合法权力 D.非权利性影响力 E.决策权力

13.行政领导权力的来源主要有(ABCE).A.奖惩权力 B.归属权 C.专业知识权 D.决策权力 E.合法权力

14.美国学者西拉季和华莱士提出领导者除应具有自身特点特质外.还应具有(ABCDE)等特质.A.社会技能 B.智力 C.个性 D.社会背景 E.任务定向

15.下列属于人事行政机关类型的有(ABCD).A.部内制 B.部外制 C.折中制 D.党统一领导制 E.首长负责制

16.实行部内制的国家主要有(ACE).A.法国 B.中国 C.瑞士 D.英国 E.德国

17.从决策的风险程度来讲.行政决策可以分为(ACE).A.确定型决策 B.理性决策 C.风险型决策 D.直觉决策 E.不确定型决策

18.从决策主体的行为方式来讲.行政决策可以分为(DE).A.直觉决策 B.经验决策 C.理性决策 D.个人决策 E.集体决策

19.行政执行的一般过程可以分为(ACE).A.准备阶段 B.控制阶段 C.实施阶段 D.协调阶段 E.总结阶段

20.行政实施阶段的环节主要包括(ABCE).A.行政协调 B.行政控制 C.行政沟通 D.行政评估 E.行政指挥

三、名词解释

1.公共行政

公共行政就是指公共行政组织依法行使权力,对国家事务、自身事务和社会公共事务进行有效管理并提供公共服务的活动。

2.公共行政职能的转变

是指国家行政机关在一定时期内，根据经济和社会的需求，对其只能的范围、内容、重心和实现方式等作出改变。

3.行政环境

是指直接或间接影响行政系统及其行为方式的外部要素的总和。

4.公共行政学

是一门研究公共行政组织及其管理社会公共事务的活动、过程、方式、责任和效果的科学。

5.公共行政权力结构

是指行政权力系统内部诸要素间所固有的相对稳定的组织方式和联系方式。

6.行政的政治环境

是指一个国家的政治制度、政党制度、阶级状况、法律法规等各种要素的统称。

四、简答题（27分）

1.简述公共行政价值的基本内容。

答：效率；民主和责任；公平和公义。

2.简述公共行政价值的作用。

答：公共行政价值对社会总价值系统及整个社会的作用；公共行政价值对公共行政系统的作用；公共行政价值对公共行政组织的作用；公共行政价值对公共组织内部成员的作用。

3.简述公共行政职能的特点。

答：公共性；执行性；多样化；动态性。

4.简述公共行政的运行职能。

答：计划职能；组织职能；协调职能；控制职能。

5.简述完善中国行政权力运行机制的对策。

答：理顺党政关系；正确处理中央和地方的权力关系；进一步加强和完善对行政权力运行的监督制约机制。

6.简述中国现阶段行政环境对公共行政的要求。

答：保持政治稳定，加强民主法治建设；以经济建设为中心，促进生产力的发展；建设现代行政文化；实施可持续发展战略；奉行独立自主的和平外交政策。

公共政策学复习题 第2篇

一、管理是指一定社会组织为有效实现组织目标，而对组织内部要素进行的计划、组织、协调、指挥和控制活动，以及对外部关系进行的处理和协调活动。

行政是政府中的机构和人员为了政府运转的有序化和条理化以及社会运行的稳定和安全而作出的程序化、制度化行为选择的总和。行政管理的概念（P2）

二、公共行政是为国家行政机关以公共利益为目标，以宪法和法律为依据，通过制定和实施政府政策，对国家、社会以及自身公共事务进行管理的活动。• 这个界定包含如下内容：

• 其一，公共行政的主体是国家行政系统中的中央以及地方各级政府。• 其二，公共行政的客体是全社会范围的公共事务。• 第三，公平、公正是公共行政的最高价值取向。• 第四，宪法和法律是公共行政的依据。

• 第五，公共政策是政府管理社会公共事务的基本方式。

三、公共管理的概念（P6）

公共管理与私人管理的区别（P6）

四、公共行政学的发展阶段

1、建构阶段

◆行政学诞生的标志性文献是威尔逊的《行政之研究》一文。◆古德诺在1900年发表了《政治与行政》一书。◆马克斯•韦伯通过他的官僚制理论的建构，解决了威尔逊思想付诸实施的一切技术性问题。

◆泰勒1911年发表的《科学管理原理》和法约尔1916年发表的《工业管理与一般管理》，对公共行政学的形成都发生过重大的影响。古典管理理论把人视为机械的―经济人‖，过于强调科学因素而忽视人文因素。

◆最早对公共行政学这门独立学科的内容进行系统研究和阐述的则是美国学者——怀特和威洛比。

2、行为主义阶段

◆随着行为科学理论被引入行政学研究中来并被人们逐步接受，公共行政学的发展进入了行为主义阶段。

◆从理论渊源上讲，行为科学可以追溯到20世纪20～30年代的早期人际关系学说。1927年到1932年美国哈佛大学教授梅奥（E.Mayo）等人进行了著名的―霍桑实验‖。

◆行为科学—人际关系学说直接影响了行政研究的进程，许多行政学者开始使用行为主义的观点和方法研究行政现象，其中，以西蒙（H.A.Simon）的行为主义行政学派较具影响。行为科学理论也存在着忽视正规组织的科学因素的作用。

3、公共政策阶段

◆关于公共政策的最具代表性的观点有： 拉斯维尔（H.D.Lasswell）和卡普兰的观点 政治学学者伊斯顿（D.Easton）的观点 政策论研究者戴伊（T.R.Dye）的观点

决策论研究者安德森（J.E.Anderson）的观点

◆在公共政策研究方面，除以上提到的学者，其他较有影响的还有： 耶鲁大学的经济学家林德布洛姆（C.E.Lindblom）

以色列耶路撒冷希伯来大学教授德洛尔（Y.Dror）

4、新公共行政阶段

◆新公共行政的理论观点

新公共行政理论在批判主流行政学的效率经济观的基础上提出价值考量。

主张社会正义和社会公平。

主张改革的、入世的、与实际过程相关的公共行政学

主张构建新型的政府组织形态

主张突出政府行政管理的―公共‖性质

提出民主行政的理念

★

五、新公共管理阶段（重点掌握）

– 新公共管理的理论基础包括公共选择理论、新制度经济学和新保守主义。

– 新公共管理理论的突出代表是―重塑政府理论‖。

其理论主要观点：

（1）政府的管理职能应是掌舵而不是划桨。

（2）新公共管理把一些科学的企业管理方法，如目标管理、绩效评估、成本核算等引入公共行政领域。

（3）政府应广泛采用授权或分权的方式进行管理。

（4）政府应广泛采用私营部门成功的管理手段和经验。（5）政府应在公共管理中引入竞争机制。

（6）政府应重视提供公共服务的效率、效果和质量。

（7）政府应放松严格的行政规则，实施明确的绩效目标控制。（8）公务员不必保持中立。

新公共管理理论对我国政府改革的启示

当前，在西方国家新公共管理理论指导下，西方国家政府改革已经取得了一定的胜利，政府规模缩小、信任危机缓解、财政危机改善，政府已在公共管理和公共服务方面取得了较好的成效，对我国进行政府改革有如下启示：

第一，关于管理―政治性质‖的启示。传统公共行政理论主张将政治与行政进行分离，他们认为是因为政治过多地干涉管理事务，才导致政府出现腐败、行政无能，因此其极力主张把政治从行政管理事务中剥离开来。可是，传统公共行政理论忽视了政治天生具有难以剥离的特性，毕竟公共管理者只有在一定甚至特定的政治环境下才能从事具体的公共管理活动。传统公共管理和新公共管理在管理―政治性质‖上的分歧，对特定政治环境下的公共管理者提出了更高要求：公共管理者不但应具备一定参政和行政能力，而且还应具有在一定的政治环境下从事公共管理的能力，这二者不可或缺。

第二，关于公共服务―市场化‖的启示。部分公共服务走向市场化是不可避免的一种趋势，它也是政府在公共管理和公共服务中面临困境，合理利用民间资源、整合社会力量，用来补充并提高公共服务供给机制的一种尝试。其作为西方国家比较成熟的一种公共服务供给机制，我们可以进行采纳并尝试。

第三，关于―顾客导向‖观念的启示。政府服务的对象即顾客的满意程度是衡量和评价政府绩效的一个重要指标。在我国，可以借鉴西方国家，建立起政府绩效评价指标，督促政府提高工作效率，提高服务意识，进一步改善政府形象，真正建设成为服务型政府。

第四，关于―企业家型‖领导者的启示。企业家作为社会的精英，他们是这样一群人：能够将资源进行最优整合，并使收益最大化的创新人士。新公共管理理论告诉我们，应更好地激发企业家的风险意识和创新动力，使资源得到最优整合，使用效益最大，就必须为企业家们创造出更宽松的环境。政府部门领导和其他公共部门的领导，在新公共管理思想的指引下，也应具备企业家的优秀素质，以企业家的标准严格要求自己，为达成一定的公共、社会目标，高效地，最大限度地整合各种社会、公共资源，并充分发挥社会、公共资源的优势，用来解决当前公共资源供给方面面临的困境。

小练习

1.行政学诞生的标志性文献是（B）

A.彭德尔顿法案

B.威尔逊《行政之研究》

C.古德诺《政治与行政》

D.韦伯《经济与社会》 2、1900年，古德诺发表了名著_《政治与行政》__，提出政府的政治功能与行政功能应予以区分。

3、在管理学发展史上，被称为―科学管理之父‖的是（4）①史坦因 ②巴纳德 ③梅奥 ④泰勒

4、下列人员属于公务员的有（A）

A、乡党委书记 B、县人大代表 C、政协委员 D、某厂厂长 1．简述行政、公共行政的概念。2．简述公共行政的发展阶段。

3、简述新公共管理理论的主要思想

第二章 公共行政的组织

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一、官僚制的概念（p101）

官僚制组织的概念（p101）

二、官僚制组织理论(p102)（1）韦伯的官僚制组织理论可以概括为以下三个方面： ①组织的结构性要素(专门化权限和任务、层级制、官员选任以专业资格为标准)②组织的行为程序要素（非人格化、规则约束、严格纪律）

③组织行为结果（在上述基础上能实现高效、持续、精确、可预期、专业化和纪律严明）

（2）韦伯提出了分别与三种权威相对应的组织形式

马克斯·韦伯认为，若要维持统治的持久存在，必须唤起合法性的信仰。合法性的最初含义是指国王有权即位是由于他们的―合法‖出身。现在的合法性意指人们内心的一种态度，这种态度认为政府的统治是合法的和公正的。

●卡里斯玛型组织

由 ―卡里斯马‖式人物组建，他披上神性的光环，具有先知、全能的―超人‖魅力

●传统型组织（中国：自古王侯将相宁有种乎？成王败寇）●法理型组织

三、官僚制组织的特征(p104)

四、行政组织的概述

（1）行政组织的概念（p106）

（2）与其他组织相比，行政组织的特殊性主要体现在： 公共性、政治性、执行性、权威性、法治性。（3）行政组织的分类

①根据管辖的地域范围，行政组织可以分为中央行政的、地方的和基层的行政组织。

②按照权限性质，行政组织可以分为一般权限机关（如地方政府）和专门权限机关（政府的职能部门)。

③根据功能和作用的不同，行政组织可以分为领导机关、职能机关、监督机关、辅助机关和派出机关。

（4）行政组织的要素

– 组织成员 ；物质因素 ；职能目标 ；机构设置 ；职位设置 ；权责划分 ；法制规范 ；技术和信息 – 行政组织体制

五、行政组织的权力体制(p145-148)

1、首长制和委员会制

– 首长制和委员会制是机关内部的权力关系的反映，考察的是行政权力在领导机关组成人员之间的分配。

– 如果领导机关的最高和最后的决策权掌握在一人（首长）手中，并且由此人对行政领导机关的决策负责，我们就将这种行政权力体制叫做―首长制‖；

– 反之，如果领导机关的最高和最后的决策权掌握在两个以上的人（委员会）的手中，并且由他们对行政领导机关的决策共同负责，我们就将这种行政权力体制叫做―委员会制‖。

首长制和委员会制的优缺点

– 首长制的优点有：事权集中，责任明确；决策迅速，指挥统一；有利于保守秘密等。其缺点有：决策失误容易发生；容易形成专权和独断，造成腐败等等。

– 与之相反，委员会制的优点在于：群策群力，决策的正确性和可接受性强；相互监督，防止权力垄断；合乎民主要求等。其缺点有：协调困难，决策缓慢；责任分散，决策容易冒险；容易造成领导机关的内部矛盾等等。

★我国行政首长负责制的基本内容：

• 行政首长负责领导本级政府或本部门的工作。• 各级政府或政府部门，都有一个行政首长的领导下的领导机关（集体领导，分工负责）。• 本级政府或部门的重大决策，需要经过领导机关全体成员的集体讨论，行政首长要尊重集体讨论的意见。

– 我国行政首长负责制的特点：

• 体现了民主决策的特征 • 责任明确

• 分工合作，有利于提高行政领导效率

– 要求凡涉及―三重一大‖（重大决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用）事项都按民主集中制原则集体讨论研究决定，由分管领导提出，班子成员充分发表意见，党政正职末位表态，不对议题事先定调或作引导性发言。

2、集权制和分权制

集权制和分权制是权力纵向配置的反映，是依政府层级而展开的权力线。（2）

集权制指的是这样一种权力体制，其中中央或上级机关掌握最终或最高的决策权，地方或下级只拥有上级赋予的执行权；中央或上级可以根据自己的意志，指挥、监督和干预地方或下级的活动，地方或下级要完全听从中央或上级的命令。集权制的优缺点：

优点：政令统一，目标一致；力量集中，便于处理紧急或大事件；权力完整，指挥灵便；执行效率高等。

缺点：信息环节多，传输缓慢，容易失真；管理单

一、僵化，适应环境的能力差；忽视地方差异，呆板统一，容易出现形式主义；忽视下级积极性，造成下级的依赖和低效等。

（2）

分权制则与集权制相反，它指的是这样一种行政权力体制：地方或下级的行政权力来自于法律的授权；在权限范围内，地方或下级有相当高的自决权，中央和上级仅处于监督地位，不能任意干涉。分权制的优缺点：

优点：独立自主，可以结合本部门、本地区的实际情况，因地制宜地确定行政目标，进行决策和管理；分层授权，分级管理，有利于调动下级的积极性和主动性；反应灵活，不需要层层请示汇报，信息传递较快，对外部环境反应也较快，宜于近点决策处理突发事件，效率较高；职能分工明确，有利于专业化管理。

缺点：权力分散，不易形成统一意志，不易进行统一领导和统一指挥；不利于集中资源，统筹和全面发展；过度分权易导致各自为政，形成地方主义和本位主义。

集权与分权是相互对立的：集权的程度越高，分权的程度就越低；反之，集权的程度越低，分权的程度就越高。所谓集权制和分权制，只是对集权和分权两种极端形式的理论概括。在现实中，完全的集权制和完全的分权制是不存在的，存在的只是处于两种制度的中间类型。

★

六、行政组织的结构

– 行政组织的结构所指的是行政组织的构成要素及其组合方式。

– 行政组织的纵向结构(层级制：上下层级关系)– 行政组织的横向结构（职能制适应专业化和技术化的横向分工）现实中国的行政管理是一种“条”“块”结合的矩阵式体制。从横向上，各个部门和机关要接受同级党委和政府的领导；从纵向上，各个部门要接受上级党政机关对应的部门的领导或指导。

★管理层次与管理幅度的关系（在规模确定的条件两者关系？规模确定的条件下，二者成反比关系）

管理幅度是指一名领导者直接领导下级人员的人数。

管理层次是指从企业最高一级管理组织或管理职务到最低一级管理组织或管理职务，其间所经过的组织等级或职务等级 ①行政组织层次的高低制约着管理幅度

②下属工作性质及难易程度，制约着管理幅度与管理层次 ③领导水平与能力直接制约管理幅度 ④被管理者素质的高低制约着管理幅度

⑤集权、分权与授权程度，影响着管理幅度与管理层次（根据杜拉克的理论，管理者的真正定义是让别人做你想做的事，在这个过程当中，有无授权才是一个人是否真正走向管理者的标志。授权有四大步骤，分别是：确定内容、选择人选、检查监督、结果评估。一定不能授权的工作包括以下四点：首先是策略与机密事情，如公司战略与价格确定等事务。其次是危机事情，此时管理者一定要亲自出面。另外是与人有关的事情，诸如下属的培养，人际冲突等事情。最后是上司让你亲自办的事情也是不可以授权的，不管这种事情是多么的细小也要亲力亲为。除了这些一定不能授权的事情以外，其它的基本上都可以授权。特别是重复性的事务型的工作；自己原来擅长的工作；专业性的工作，如法律方面的诉讼案件）

⑥下级单位所在地集散的程度及交通、信息状况影响着管理幅度 ⑦技术设备与工作条件，也制约着管理层次与管理幅度。

七、我国的机构改革

（1）现行政府机构存在的主要问题： • 第一，机构庞大，人员臃肿。• 第二，效率低下，官僚主义严重。• 第三，财政不堪重负。

• 第四，政企不分，结构不合理。

• 第五，政府机构设置不科学，职能交叉和职责不清的问题比较严重。（2）政府机构改革的原则

• 第一，机构改革必须在党的领导下进行。

• 第二，机构改革必须始终贯彻实事求是，一切从实际出发的原则。• 第三，机构改革必须贯彻精简效能的原则。• 第四，机构改革必须贯彻法制原则。（3）我国政府机构改革的经验教训

• 第一，转变思想观念是机构改革的前提。

• 第二，政府职能转变是机构改革的核心和关键。• 第三，行政法制建设是保障。

• 第四，妥善安排分流人员是难点。(2013年新华社日前梳理出机构改革四大怪象：一是改出一批吃财政饭的闲人；二是少了正式工多了―临时工‖；三是以―改革‖之名行―涨价‖之实；四是明放暗收、小放大收)• 第五，机构改革的综合配套是必要条件。★

八、古典管理理论

古典管理理论主要包括韦伯的科层管理、泰罗的科学管理和法约尔的一般管理原理。（1）科学管理理论的创始人是泰罗，他首次提出了科学管理的概念，1911年出版《科学管理原理》一书，被公认为“科学管理之父”。主要内容：科学管理理论的基本出发点是提高劳动生产效率，其主要内容是：a.使工作方法、劳动工具、工作环境标准化；b.确定合理的工作量；c.挑选和培训工人，使其掌握标准工作方法；d.实行差别工资制；e.实行职能工长制。

（2）法国人法约尔对组织管理进行了系统地、独创的研究，l925年出版了《工业管理与一般管理》一书，后人把他称为“管理过程之父”。法约尔提出，管理活动包含5种职能：计划、组织、指挥、协调、控制。并且他给出了14条一般管理原则。

法约尔的十四条管理原则分别是：

⑴分工。分工不局限于技术工作，而且也可适用于管理职能专业化和权限的划分。⑵权力和责任。权力是下达命令的权利和强使人服从的职权。法约尔把由于担任的职务地位而拥有的正式权力，与由于他的智慧、经验、品质、能力、过去的功绩而产生的个人权力区别开来。这两者是相互补充的。此外，权力和责任也是相互联系的，行使权力就要承担责任，委以责任就要授予相应的权力。⑶纪律。纪律建立在尊重而不是畏惧的基础上，纪律好坏关系到企业的成败。⑷统一指挥。“一个雇员不管采取什么行动，只应接受一个上级的命令。” ⑸统一指导。同一目标的许多工作只能有一个领导和一个计划指导。⑹个人利益服从整体利益。⑺人员报酬。报酬必须公平合理。

⑻集权。根据企业的规模、特点和领导者的能力等具体条件，规定集权和分权的程度，把集权和分权做到恰到好处。

⑼等级链。从最高的权力机构到最基层的上下级关系要形成阶梯形的权力锁链，表明权力等级的顺序和传递消息的途径。为了克服由于统一指导原则而产生的信息沟通方式的延误，法约尔提出了允许横跨权力线进行横向交往的联系板，被称为“法约尔跳板”。

⑽秩序。物资存放有秩序，厂区必须整洁，每个职工都有明确的岗位职责。⑾公平。善意和公正地处理职工之间的关系。⑿人员保持稳定。

⒀创造性。在一切工作中要积极主动充满热情、富有创造精神。⒁集体精神。在企业内部建立和谐与团结的气氛。（3）马克斯·韦伯的管理组织理论的基本内容有： 1）揭示了组织与权威的关系并划分了权威的类型 2）归纳了官僚制组织的基本特征 3）概括了官僚制组织的结构

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九、古利克的七职能说

在1937年出版的由古利克和厄威克合编的《管理科学论文集》内，古利克将法约尔有关管理过程的论点加以展开，提出了有名的管理七职能论。取其每种职能英文词的首字而称作POSDCORB，即Planning(计划)、Organising(组织)、Staffing(人事)、Directing(指挥)、Coordinating(协调)、Reporting(报告)、Budgeting(预算)。古利克提出的这七种管理职能，以后虽有人加以增减或修改，但基本上包括了到那时为止的有关管理过程的观点，并成为以后有关这类研究的出发点。

案例分析

分析如下两个小案例，指出某市和某县机构改革失败的主要原因。

（1）据去年的报刊报道，10年前，某市按照―小政府、大社会‖的模式组建起一个精干高效的政府机构，政府仅有政府办、经济局等14个单位（经济局对应上级34个单位和兄弟县市的22个单位）；党委仅设党务工作部和市委办。这种改革，使得某市成为当时全国地方机构改革的5种模式之一。如今，10年过去了，当年的这个―小政府典范‖却重新走上了机构膨胀的老路。10年中，该市精简的人员、机构逐渐反弹，机构由14个增至25个，党政工作人员由600人增至1 300多人，再次出现―官‖多―兵‖少的现象，仅市委常委就多达15人，正副市长9人。（2）据报道，1992年，只有4万多人口的某县吃财政饭的有3 100人；县委主动向地委申请让该县成为机构改革试点县。改革后，县委部门由13个变为16个，政府部门由44个减为16个，事业单位由94个减为58个，人员减少了800人。但由于―上下对齐、左右对称‖的要求和大环境的局限，1997年县机构设置恢复到改革前；现在的政府事业单位比改革前增加了100多个；到今年7月行政人员比改革前又增加了1 000多人。案例答案：

(1)政府职能未从根本上转变，政府包揽了过多的社会事务。

(2)机构改革需要经济、政治和社会改革的配套，单兵推进难以奏效。(3)缺乏从上到下改革的背景，迫于上面机构设置“对口”的压力。(4)干部能进不能出，进口大，出口小，人员分流困难

复习思考题

1．官僚制含义

2.简述管理层次与管理幅度的关系

5.试论我国行政首长负责制与民主管理关系

(1)行政首长负责制的基本特点是责任主体的单一化。对于重大事务，在集体讨论的基础上由行政首长定夺；具体日常行政事务由行政首长决定，行政首长独立承担行政责任；行政首长负责制的优点是责任明确，事权集中，分工合作，反应迅速，效率较高，这正符合行政管理应该集中、迅速、果断解决问题的要求，因此，行政机关一般都实行行政首长负责制，我国宪法也是这样规定的；

(2)行政首长负责制与民主管理并不矛盾，而是紧密相关、相辅相成：行政首长大多是由人民代表大会选举或任命的，要受人民的监督；行政首长行使的职权是广大人民的意志和要求的体现，是代表人民行使权力；行政首行的决定不是个人随心所欲，而是在集思广益的基础上做出的。

(3)在实行行政首长负责制的同时要注意加强民主管理：在法律的制定和重大问题的决策上，必须由国家权力机关充分讨论，民主决定，以求真正集中代表人民的意志和利益；政府工作中的重大问题，须经政府常务会议或者全体会议讨论决定，对讨论中出现分歧、无法统一而又急需拍板的问题，才由行政首长决定并负个人责任；提高领导活动的开放程度，扩大透明度，重大情况让人民知道，重大问题经人民讨论，实行民主监督，公开监督。

专题一：我国乡村社会的变迁及其治理

一、传统乡村社会的空间的特征

其一、中国传统乡村是一个较为封闭的家族性社会（封闭性、以宗姓为纽带）其

二、国家统治与乡村社会分治的治理体系 其

三、以儒教伦理为意识形态。

近代传统的政权组织体系分崩离析原因

首先，19世纪的近百年的战乱造成基层政权组织体系的破坏和废驰，国家对乡村的控制能力迅速弱化。

其次，科举制松驰并最终废除，士绅失去国家体制的依赖，作为一个群体而不复存在。国家与农民的关系也因此断裂了。

第三，地方军事实力人物的兴起和土匪横行，独立地对强占的地方行使统治权，国家与农民的关系被隔绝了。

二、20世纪上半叶中国农村建设的三条道路

1、是知识分子主导的―乡村建设运动‖

2、是国民政府主导下的的乡村复兴运动

3、是中国共产党人在农村开展―乡村革命运动‖。

三、新中国乡村管理体制变迁

（一）改革开放前对乡村的改造

1、用国家政权直接监管取代村落自治 •

2、以阶级关系纽带取代血缘关系纽带

3、用集体合作的经济社区取代自给自足的自然经济空间 •

4、用中共意识形态取代儒教道德伦理

（二）改革开放后乡村组织体系

人民公社体制废除后，实行―乡政村治‖的体制。乡镇一级设立农村基层政权，乡镇以下设立村民委员会，实行村民自治。

问题：---两委关系矛盾突出：村委会很容易行政化，成为乡镇政府的―一条腿‖，主要承担的是政府事务。

乡镇运转个案分析：每年常规中心工作：有村村通修公路、计划生育工作、植树造林、综合治理（安全建设与稳定工作）、移民安置、街道整洁（新农村建设的卫生工作）以及秸秆禁烧工作等。

具体个案任务运转：如麦乡通过运动开展的植树造林工作 植树造林工作

1、县将工作按照总数分解成为各乡镇的实施目标，县里下达了植树造林的具体指标与实施任务

2、准军事化的组织构建：创建林业生态乡建设指挥部

3、任务的分解、评价体系的建立以及奖惩措施的制定

4、动员与再动员

5、协调作为一种策略 6．目标任务的落实 7．自查 8．迎检

如此，植树造林的工作基本告一段落，作为中心工作的植树造林算是基本结束。通过上述的研究与分析，我们发现运动式的治理策略成为当前乡镇政权治理的一种重要的手段与治理方式。

总结：在这一治理实践中，其延续了―总体性社会‖时期的准军事化的组织构架，运用政治化动员的方式使得政治与行政混合运作，同时配以制度性的资源协调术，进而使得预期的目标基本实现。通过运动式治理，地方的基层政权表现出了有效地社会动员能力，并能基本完成上级政权所确立的任务与目标。

三、趋势与展望

观点一：徐勇--乡村治理改革的走向:强村、精乡、简县、强村

实行税费改革后，乡村两级取消收费项目，这有助于治理乱收费，发挥民主决策的作用。但是，这会造成两种后果：

一是县级地方有―甩包袱‖的心理，对村的公共工程和公共事业不愿再承担责任。二是农民交税后，认为村公共工程和公共事业应该由收税的政府所承担，不愿再出钱。这就使得村缺乏财力为村民办事，村民自治的能力大大削弱，民主自治因此沦为―空壳民主‖，因为没有什么事可以民主决策，也没有多少事务需要民主管理和民主监督。

所以，不改变农村治理体制，重新构造县、乡、村利益关系，便难以增强村的财力和自治能力，从而促进农村经济社会发展。精乡：变乡级政权为派出机构

----精乡，首先是精简机构，从体制上改乡级基层政权为县级政府的派出机构，在乡一级设立办事处，作为县以下的行政组织。其建制相当于城市区级政府下属的街道办事处。

-----精乡，其次是精简职能。其功能一是接受县政府的委派，专事县政府委托，必须由乡行政组织完成的政务类任务;二是指导村民委员会的工作，通过规划等方式协调村与村之间的关系。

----精乡，再次是取消乡一级财政。将乡级行政真正用于必须由行政解决并只有行政才能解决好的事务方面。如党和政府决策的贯彻、乡域经济社会发展的规划与指导、日常政务的处理、计划生育政策的实施、社会治安的维护等。

简县：精简机构与建立责任政府

-----机构的设置应该主要着眼于提供必要和必须的公共管理和公共服务。县级机构可以减到20个左右即可，行政人口也可随之减少。简县不仅仅是精简机构，更重要的是构造一个责任政府，防范苛政，建立良政。

-----可从县级党代会和人大常委会制度改革入手。县级党代会设立常任代表，由党代会直接选举，对全体党员负责。县人大设立常任委员，由选民直接选举产生，对选民负责。条件成熟后，县长也可实行选民直接选举。

------从长远看，随着条件成熟，可将县变为中央领导下的一级地方自治单位。中央可以通过党务、司法、资源分配控制县，县在有限的范围实行自治，向地方民众负责。

观点

二、从乡村改造走向社区重建

1、社区含义：是―基于一定的地域边界、责任边界、具有共同的纽带联系和社会认同感、归属感‖的社会生活共同体。

2、当下乡村社区现状：

一是在现代化发展大潮中，维系传统社区认同的纽带联系逐渐失去作用，市场机制日益成为现代人交往的基本规则，利益也已成为维系个体之间联系的重要纽带之一。

二是传统的村庄共同体逐步趋于瓦解，构成社区认同的传统要素逐步消失，社区成员之间的联系机制逐步瓦解，社区凝聚力及认同感进一步弱化。农村社区的凝聚力与向心力逐步弱化。

三是乡村社区已呈现出生活面向的城市化、人际关系的理性化、社会关联的―非共同体化‖、村庄公共权威的衰弱化 创新社区管理体制

塑造现代农村社区认同的新途径:

1、重塑社区公共性、2、文化重建促进社区认同

3、公共服务引导社区认同

4、培育社群共同体等

专题二：中国的关系社会

一、中国人际关系的“差序格局”

中国传统社会的人际关系就像一枚石头扔进宁静的池塘，泛起一圈圈涟漪 ,以自己为中心，一层一层向外推，向外扩散像水的波纹一般,一圈圈推出去,愈推愈远,也愈推愈薄。

（1）中国传统社会的组织结构以自己为中心，而不是以外在的别人、有形的团体或国家为中心。

（2）人与人之间的关系不均等，有亲疏之分。所谓圆圈，便是由自己某层亲密关系们组成的一串点，越是靠近中心，越是亲近；越是远离圆心，关系越疏远。

（3）个人与每一圈上亲疏不同的人际关系，都有特定的伦理规范和各自不同的相处之道，方式规则各不相同。

五种传统社会群体可称江湖：（1）黑社会；（2）官场、生意场、军阀圈；（3）商业流动人口；（4）关系圈；（5）以关系圈为核心的公众社会。

关系网是隐蔽的“组织”

正式组织必须是依法设立，是体制内的机构。它有明确的目标、任务、结构和相应的机构、职能和成员的权责关系以及成员活动的规范。正式组织是以效率的逻辑为重要标准。

非正式组织则以私人关系网为代表，不具正式制度，不具组织领导，以各自利益为中心，依无形的习俗惯例相连，辗转传递，交换资源。非正式组织是以情感的逻辑为重要标准。★ 非正式组织是指人们在共同劳动、共同生活中，由于相互之间的联系而产生的共同感情自然形成的一种无名集体，并产生一种不成文的非正式的行为准则或惯例，要求个人服从，但没有强制性。非正式组织的特性

 顺乎自然(Naturalness)

非正式组织完全是人们自愿结合而成，故其为顺乎自然无人强迫，亦无人故意安排、设计，完全是由人们在组织之中的相互行为彼此了解、认同之下，产生感情后所自然结合而成的团体

 相互行为(Interaction)人们在组织之中彼此往来、沟通、互相了解，因而形成非正式组织。这种互动过程即相互行为。

 感情投入(Empathy)

因为人员的相互行为而使组织之中的人员彼此认识、了解，故非正式组织之中的情感较亲密。人员由于彼此之间亲密来往的结果，从心理上把各人在某些方面融合成一个整体，包括同情和相互之间的认同，因而以团体的情感作依据，所以其行为缺乏客观的标准。

 社会距离(Social Distance)

在正式组织之中由于阶层节制或功能分工的关系，人员间多少存在一些社会距离；但是在非正式组织之中，人员的结合是由于相同的背景，故彼此的距离就变短了。

 民主取向(Democratic Orientation)

非正式组织成员是自由结合，无法律限制、地位高低，成员于一种平等的原则之下彼此来往；任何的行为皆众人同意而产生，充分表现民主气氛。

 用影响力来领导(Leadership through Influence)

非正式组织若有领导这件事，那就是靠影响力，全看其所发生的时机、性质而定。

 团体压力(Group Pressure)

非正式组织有团体公认的―行为规范‖存在每个成员心中，即为团体压力。

 附着力、统合力(Cohesiveness and Unity)

非正式组织的存在住要是由人员间有种共同的认知，此种―认同‖的力量把大家紧密的团结在一起。正如人在外国在自己的国内团结，因为人在外国产生认同的作用。

 成员的重叠性(Overlapping Membership)

正式组织之中的非正式组织数量不只一个，成员亦表现出重叠性。非正式组织的成因

 满足友谊(Friendship)

人类会有友情的需求而去寻找友谊，建立社会关系乃是人的通性，人们既属于一个组织，其生活圈、社交活动范围自然让他们相互来往，最后就形成非正式组织。

 追求认同(Identification)

经由非正式组织人们可取得社会地位、得到认同、扮演角色，让人们产生同属感。

 取得保护(Protection)

各人的力量是有限的，人们必须藉著团体的力量以维持自身的利益，这种寻求集体力量防护自我的心理，亦促成非正式组织的产生因素，但是此动机是消极的、防卫的。

 谋求发展(Exploitation)

人们在组织之中还是要谋求发展、地位提升、影响力扩张，但是如果孤立无援就会难有发展，于是人们就要结合成团体，互相援引以达到升官发财的目的，此动机为积极的。

 彼此协助(Assistance)

人类是群居动物，也只有靠组织的力量方可达成人们的愿望，故人在组织需要互助，为此非正式组织应运而生。非正式组织的功能[

 维护团体的价值观

非正式组织成员彼此抱持相同观念、价值，他们为此团结，人员的关系密切而增强团体的内聚力。

 提供社会满足感(Social Satisfactions)

非正规组织能够给其成员地位的认同，和与其他人联系的机会，尤其在现代大规模的组织之中。个人地位相形渺小，因此非正式组织应运而生给予成员归属感和地位的满足。

 有效沟通

非正式组织可以建立迅速传播消息的网状体系，让参予者可以了解管理当局所做的各项措施的意图。

 社会控制(团体拘束力)

此为一种约束成员的力量，包含:

一、内在的控制:引导成员顺从文化价值的力量

二、外在的控制:非正式组织之外的团体所加诸其成员的力量，这种外在压力可促使非正式组织成员的团结。

 高度伸缩性

非正是组织则几乎不受工作程序的约束，具备高度的弹性。对临时发生的危机，常可以循着非正式途径解决，故可保持组织的完整，不致因为人员盲目服从组织的政策、法规、程序，而让组织缺乏应变能力而瓦解。

 分担主管领导责任

主管成员如果和非正式组织保持良好关系，那人员必和主管采取合作，可以自动自发的工作，积极提供意见，这样可让主管不必事必躬亲，节省时间、精力成本，使主管可以有更多时间、精力专注于更重要的工作。非正式组织的作用

非正式组织虽有不良的作用，但管理者若能注意其存在而加适当的运用，亦可产生以下的优良效果：

（1）弥补不足——任意一个正式组织无论其政策与规章寂得如何严密，总难巨细无遗，非正式组织可与正式组织相辅相成，弥补正式组织的不足。

（2）协助管理——正式组织若能得到非正式组织的支持，则可提高工作效率而促进任务的完成。

（3）加强沟通——非正式组织可使员工在受到挫折或遭遇困难时，有一个发泄的通道，而获得社会的安慰民满足。

（4）纠正管理——非正式组织可促使管理者，对某些问题做合理的处置，发生制衡的作用。

非正式组织的危害

非正式组织在管理上值得注意的问题有四个：

（1）抵制变革——非正式组织往往变成一种力量，刺激人们产生抵制革新的心理。

（2）滋生谣言——谣言在非正式组织中，极易牵强附会，以讹传讹信以为真。

（3）阻碍努力——工作人员在其工作上特别尽力，必受到非正式组织中其它成员的认识，地是使人不敢过分努力。

（4）操纵群众——有些人员居然成了非正式组织的领袖，常利用其地位，对群众施以压力从中操纵，容易在企业不景气的时候造成员工的流失率升高。非正式组织的类型：

消极型：既不安全，也不紧密。这种非正式组织是内部没有一个得到全部成员认可的领袖，分为好几个小团体，每一个团体都有一个领袖，同时某些领袖并不认同组织，存在个人利益高于组织利益的思想。

兴趣型：很安全，但不紧密。由于具有共同的兴趣、爱好而自发形成的团体，成员之间自娱自乐。

破坏型：很紧密，但不安全。这种非正式组织形成一股足以和组织抗衡的力量，而且抗衡的目的是出于自身利益，为谋求团体利益而不惜损害组织利益。同时，团体内部成员不接受正式组织的领导，而听从团体内领袖的命令。

积极型：既积极，又很紧密。一般出现在企业文化良好的企业，员工和企业的命运紧密地联系在一起。比如日本本田公司的QC小组，完全是自发成立，员工下班后聚到一起，一边喝咖啡，一边针对今天生产车间出现的生产问题和产品瑕疵畅所欲言，最后通过讨论找出解决问题的方法。关系网的三条“有别”原理：

• ―亲疏有别‖：关系社会讲的亲疏，不单指血缘亲疏。(古人讲门生故吏、同年)•

―上下有别‖ ：尊尊的差序秩序

• ―内外有别‖：―自家人‖和―外人‖两个概念关涉两种截然不同的伦理体系和游戏规则

关系网的隐形游戏规则

•--没有人情，便没有关系。搞关系就等于做人情，关系往来等于人情往来。

•--关系的建立、运作都依赖于人情交换制度

•--人情的实质是一种以民俗惯例为依托的利益交换。交换是人情运作的内在特征。

二、中国人关系网的建立

1、十四种人脉

2、建立关系的三个要件是：

（1）人脉背景；

（2）面对面的交往经历；

（3）启动人情程序。

3、江湖社会搞（理络）关系的手法十四字：拉、托、攀、套、做、捧、拍、拜、跟、认、串、应、培、袭。

中国人的人情与面子

（一）人情

1、人情的功能

（1）私人关系网络的维持、凝聚；（2）私人间利益交换合作和利益平衡。

2、人情的规矩：（1）主动讲义气；（2）礼尚往来；（3）过量偿还；（4）错开时间；（5）争取债权；（6）忌讳清算。

3、常见人情之份子钱

• 份子钱中包容的人情制度成分：

----凑份子起初带有民间金融互助性质，构成一种互助和交换功能 ；―随份子‖的红包逐渐摆脱了互助的原始意义，而逐渐演变成一种社会礼仪，《礼记·曲礼上》就说：―礼尚往来，往而不来，非礼也，来而不往，亦非礼也。‖

----这种互助和交换提高了关系网的凝聚力；更多的成为亲朋好友之间一种维系感情、表达祝福的方式。

•----成为人间人情往来均衡点，交情、利益各得其所；

----成为行贿腐败的面具

讲面子是中国社会的刚性铁律

林语堂称面子、命运和人情为统治中国的三个女神

1、面子三要素：

荣誉：面子的第一要素当然是尊严

规矩：譬如说场面上敬酒：谁先敬、不喧宾夺主都很有讲究。―面子傻瓜定律‖（说喜话）。要给人留面子，不伤人情面

资信：类似金融的―资信‖功能

透过面子抓里子

透过现象看本质 ：―里子‖即利益，银子、欲望、权力、地位。以面换面 ；以面换情 ；以面换利 ；以面生权 ； 面子价值观下规矩：情面第一，事理第二

第三章：公共行政领导

一、领导与行政领导的含义（p210）

二、行政领导权力

行政领导权力就是行政领导者为了实现行政组织目标，在实施行政领导的过程中，对被领导者所施加的影响力、约束力或控制力。

行政领导权力可被归纳为两个具有分别不同性质的层面，即强制性权力和非强制性权力。

（1）强制性权力是基于组织的正式领导职位而获得的权力，也可以称之为法定的权力。法定的权力包括：惩罚权、奖赏权、人事权、监督权、协调权等。（2）非强制性权力，是指非职位的行政领导权力，一般并不是由组织授予的，而完全是因行政领导者个人威信而使部属信服并遵从行政领导的影响力。非强制性权力包括：崇拜性权力、专家性权力、代表性权力。

三、行政领导的作用（p212）★

四、行政领导者（p212——p216）

1、行政领导者的概念

2、行政领导的三要素——职位、职权、职责（课本每段第一句话）

三者之间紧密相连，相辅相成，构成了行政领导者发挥作用的前提和基础。其中行政职位及由此产生的职权是必要前提，而职责则是本质和核心。3行政领导者的产生方式（p213每段第一句话）

4、行政领导者的素质（p214倒数第四段）行政领导者群体素质优化（掌握）

（一）、思想品德要理想。在我国古代这类标准被称为―德‖ 政治标准要求录用的对象忠实于既定的政治体系，从一定意义上讲，采用政治标准遴选权力精英是在寻找―可靠的人‖。而―才‖是与政治标准相对的是业务标准，即衡量录用对象是否具备完成政治职责所需的知识和能力，业务标准是为了选拔―聪明的人‖。

（二）、知识结构要互补。

（三）、专业结构要配套。

（四）、智能结构要齐全。

（五）、气质结构要兼容。

（六）、年龄结构要合理。

5、公共行政领导集体也称为领导班子，是由若干负有特定职责的领导者组成的集体。公共行政领导集体是依照国家有关法律、法规，按照一定程序组织起来的，一般有法律或规章制度规定的任期限制。

五、行政领导方式（p217每段第一句话）

案例分析

某日上午10时许，S省H县某食品厂的5辆汽车载着12 800公斤鲜牛奶陆续返厂，临近厂门口时，被当地村干部设路障拦住，索要过路钱。厂有关领导迅速赶到现场，向村干部陈说利害，言明未经消毒处理的鲜牛奶在高温下只能保鲜6个小时，从农民家中收购到现在，已经过了三四个小时，如再拖延就会变质。但任你磨破嘴皮，村干部一口咬定没钱不准牛奶车通过。迫不得已，于11‗时20分，厂领导用电话向县政府告急。这期间，两名县级领导和随员都在现场附近，并闻知此事。中午13时30分，县政府办公室主任以没有小车来不了为由，回电话要求镇领导到现场解决。15时过后，镇政府关于通车问题的谈判会开始时5车牛奶已变质发臭；另有5 000公斤鲜奶也因无车去拉，坏在当地农民的手中。食品厂的职工再也无法克制了。他们把臭牛奶倒在了县政府大院。记者采访时，记录了县长这样一句话：‗‗你们把这么多白花花的牛奶倒在了县政府大院，我是喝不完的呀!‖

1．运用行政领导的有关原理分析下列案例，并回答下述问题：(1)县政府有关领导的做法正确吗?为什么?(2)在社会主义市场经济条件下，行政领导者需要具备哪些基本素质?本案例中的行政领导者最欠缺的素质是什么? 答：(1)县政府有关领导的做法是错误的。因为群众利益无小事，案例所发生的事需要领导者当机立断，迅速决策，拖拉、扯皮会给群众利益造成损害。(2分)(2)需要具备政治素质、能力素质、知识素质、心理素质。(1分)本案例中领导者政治素质中最欠缺的是全心全意为人民服务的思想，县领导应尽心尽力地为群众排忧解难。能力素质最欠缺的是创新能力，其具体内容包括：洞察力、预见力、决断力、推动力、应变力。(3分)

复习思考题

1．行政领导者的含义。

2．简述行政领导者三要素（职位、职权、职责)的含义及其关系。3.简述行政领导者素质的内容。4.行政领导群体优化的内容

第四章：公务员制度及其行政责任

一、行政人员

行政人员也就可以称为行政工作人员，有两个方面的含义： 一是指一定的行政体系中的全部工作人员的总和，包括各级行政部门的主管人员和一般工作人员；二是指在政府部门中工作的具体的工作人员。

行政人员在行政体系中的地位和作用在不同时代有很大的差异。

行政人员具有双重身份(其行为也具有双重性即公民的个人行为、行政人员的行政行为。其角色与行为不一致会出现两种违法现象：一是其以公民角色做出行政行为是为行为失职—无效行为；另一是其以公职权力支持个人行为视为滥用职权)。

划分行政人员个人行为与行政行为的标准。（p57）（1)以单位名义还是以个人名义做出；（2）是否在其职责内做出；（3）其行为是否是执行单位的命令和委托。

二、人事行政

1、概念：是指国家的人事机构或部门为实现行政目标和社会目标，通过各种人事管理手段对公共行政人员所进行的制度化和法治化管理。

2、人事行政的内容（p63）： 公共行政人员的录用、公共行政人员素质和能力的培养、公共行政人员的保障、公共行政人员的使用。

3、人事行政的基本原则：

• 任人唯贤原则；适才适用原则；唯功晋升原则；

• 互补、结构合理原则；就地取才原则；合理流动原则；奖罚分明原则； • 民主监督原则；依法管理原则。

4、人事行政的模式（p63——p64每段第一句话）行政组织通常由四个要素组成：

行政职位

是行政组织中最基本的构成要素

行政人员

是行政组织中最活跃的因素

行政体制

决定行政组织的动作形式。

精神要素

三、公务员制度（P65）

公务员含义：是指在政府中行使国家行政权力、执行国家公务的行政人员（其内涵包括：经过一定程序录用任命；代表国家依法履行职务行为；依法享有权利、履行义务）

1、西方公务员产生原因：经济社会发展的分工及专业化要求；政治制度多党制；思想文化上主权在民、民主法治、分权制衡等思想。★

2、西方公务员制度的特征：（1）严格考核、功绩晋升

（2）政治中立、职务常任（3）官纪严明，待遇优厚

（4）人事分类、依法管理(现代西方国家的政治录用，基本上是将录用对象分为两类：政客与官僚，分别依据不同标准进行衡量——政客以政治标准为主，官僚以业务标准为主。依靠政客与官僚的相互补充与制衡)。

（5）专业培训、素质更新

四、我国的公务员制度

1、我国公务员范畴界定：是指依法履行公职、纳入国家行政编制，由国家财政负担工资福利的工作人员（2006、1、1实行）

2、我国公务员制度的基本精神 1）、始终把坚持党的基本路线作为建立和推行公务员制度的根本指导思想。2）、全面体现党管干部原则，贯彻执行干部队伍―四化‖方针和德才兼备原则 3）、贯穿公开、平等、竞争、择优、法治和监督约束与激励保障并重的原则，实行分类管理，提高管理效能和科学化水平4）、总结和完善干部人事制度改革的新鲜经验，吸收和借鉴国外公务员制度的有益经验

★

3、我国公务员制度的特色

（一）公务员的范围较宽泛。

（二）不搞政治中立。西方文官制度实行政治中立原则是由西方资本主义国家的政治制度尤其是多党执政制度所决定的，它有利于在多党竞争的政治环境中保持公务员队伍的稳定，避免―政党分赃制‖造成工作混乱和公务员队伍的动荡不稳。

（三）坚持党管干部原则。我国公务员制度实行党管干部原则是由我国的特定国情和政治制度尤其是政党制度所决定的，它有助于维护中国共产党领导的多党合作和政治协商制度

（四）公务员没有政务类和事务类的划分。

（五）不搞封闭的管理系统。

（六）我国公务员的任用，坚持任人唯贤、德才兼备的原则

4、我国为什么要实行党管干部的原则

（1）党管干部是我党干部工作的根本原则。

坚持党管干部原则，是我党政治工作的优良传统，自从毛泽东同志在红军进行三湾改编时把―支部建在连上‖开始，我党就一直坚持着党管干部的原则，培养造就了一支能够在多方面起模范带头作用的德才兼备的党员干部队伍，并且积累了极其丰富的经验。在新的时代，特别是―三个代表‖、科学发展观等重要思想的提出，确立了共产党成为组织者、推动者、实践者的历史地位，确立了党组织成为全部工作和战斗力的基础。所以只有坚持党管干部，是我党干部工作根本原则。（2）党管干部是我国人事制度的政治特色。

坚持党管干部原则，这是我国干部人事制度鲜明的政治特色。历史证明，中国共产党领导的中国社会经过几十年的发展，取得了令世人瞩目的成绩，这些成绩，与坚持党管干部的人事制度是密不可分的，这种鲜明的政治制度色，保证了全中国人民团结一致，突破了发展过程中的一个又一个难题，保证了中国人事制度的长足发展。

（3）党管干部是社会主义政治的基本特征。

我国是人民民主专政的社会主义国家。社会主义政治制度的基本特征，就是由执政的中国共产党通过国家对整个社会实行领导。中国共产党是全国各族人民的领导核心，党的领导地位是经过长期斗争考验形成的，因此，坚持党的领导也就成为我国政治生活中的一项最重要的基本原则。因此，在组织人事方面必须按照党的组织路线和德才兼备的要求，建立一支符合时代需要的干部队伍。所以说，坚持党管干部的原则是贯彻党的组织人事制度，实现党对国家的领导和保证我国社会主义性质的根本需要。

（4）党管干部是我国长治久安的根本保证。我国地域辽阔，地区差别很大，管理难度较大，种种复杂的国情，如果政治上还多党纷争，相互倾扎，不利于我国政局稳定，老百姓可能长期处于动荡环境之中，所以需要我国各族人民、各地区的人民、各党派人士统一起来，紧密团结在党中央周围，所以只有坚持党管干部，建立一只从中央到地方到基层的各级领导班子。

五、公务员制度的基本内容（p67_p72）

在基本内容里面重点掌握职位分类制度和回避制度。其中回避制度包括职务回避、地区回避、公务回避。

所谓品位分类，是指以职员所具有的资格条件为主要依据，以职务或级别高低来确定待遇的人事分类制度。运用品位分类方法进行人事管理的国家，通常先根据职务的性质作比较粗犷的分类，再根据职务的地位、职责与资格条件作广泛的分级，其人事框架结构一般比较简单。

品位分类最大特点就是"按人分‖。公务员的品位是按其个人的资历、能力等因素划分。不同品位的人拥有不同的待遇。而职位分类则是按官职来划分。处在不同职级、职等的文官用不同的待遇。

职位分类通常是根据职位的工作性质、责任轻重、难易程度和所需资格条件等进行分类，划分为若干种类和等级，以便对从事不同性质工作的人，用不同的要求和方法治理，对同类同级的人员用统一的标准治理，以实现人事治理的科学化，做到―适才适所‖，劳动报酬公平合理，是现代人事分类的一种类型。

六、行政人员的职业责任（p72）——了解

七、行政问责与问责制（p79）

1、行政问责的概念

2、行政问责的分类

3、行政问责的意义（p81）

目前我国行政问责的现状与问题

2003年抗击―非典‖起问责风暴（卫生部长张文康、北京市长孟学农）开始加快问责制度建设，现状：职责和权限不清，责任不明（上下级、部门之间职责不清机构职能交叉重叠，首长负责制与民主集中制之间也存在矛盾）；问责文化滞后；问责配套缺失；行政问责法律缺失。

八、责任政府与行政问责制（p82）行政问责的范围、程序和后果

1、行政问责的范围应包括各级行政机关和行政人员的决策失误、滥用职权、行政越权、行政失职、执行不力和效能低下、疏于管理和处置不当等多种情形。（昆明书记仇和处理开会睡觉官员）

2、行政问责程序的规范性、可操作性是实行行政问责制的重要保障。不同的行政问责主体在实施行政问责时的程序应有一定的差异。

3、行政问责的后果是行政机关及其行政人员承担相应的责任，是落实承担行政责任的种类与形式。问责制度出现信用危机:学者称问题官员几乎100%复出 免职如同带薪休假

例如宜黄拆迁事件中的两名官员，去年201010月被宣布免职的江西省宜黄县县委书记邱建国和宜黄县原县长苏建国，被证实最近分别出任抚州金巢经济开发区管委会主任和抚州市公路局局长。又如三鹿奶粉事件中国家质检总局食品生产监管司原副司长鲍俊凯，后复出升任安徽省出入境检验检疫局局长、党组书记，再如瓮安事件中被撤销一切党政职务的原县委书记王勤，在悄悄复出之后调任黔南州财政局副局长，还有黑砖窑事件中被处分的山西洪洞县原副县长王振俊，进京抓记者被撤职的辽宁西丰县原县委书记张志国……

官员被高调问责，随后又被不经意地发现低调复出，几乎成了现实操作手法的铁律，沿着出事→问责→冷却一段时间→悄然复出→被发现→舆论哗然→解释复出符合规定→不了了之(个别新的任命被撤销)的不算完美但有惊无险的轨迹一路狂奔。

2009年中办和国办联合发布的《关于实行党政领导干部问责的暂行规定》，2010年《党政领导干部选拔任用工作责任追究办法(试行)》问责官员复出问题尚未在制度上有系统的应对，既有规则不仅短缺，相互之间还存在冲突，而且，这些规则丝毫没有体现对民众知情权、参与权、表达权和监督权的尊重。例如被引述得最多的《党政领导干部选拔任用工作条例》的规定：“引咎辞职、责令辞职、降职的干部，在新的岗位工作一年以上，实绩突出，符合提拔任用条件的，可以按照有关规定，重新担任或者提拔担任领导职务。”除了官员复出的时限要求是一个硬性规定之外，其他条件都非常模糊。

------根据国际惯例，问责一般属于政治层面的安排，那些负有决策及政治责任的官员才是问责的主要对象，如果随意扩大问责的范围，就可能造成问责混乱和不严肃的后果。因此，这些官员对自己的行为负政治责任、道德责任和行政责任时，必须引咎辞职或勒令辞职，至于那些胡作非为而触犯党纪国法的官员，则应该按照相关的纪律处罚和法律法规处理，承担法律责任或纪律责任。-------必须加强人大在官员问责和复出中的地位和作用。目前的官员问责，绝大多数是上级问责下级，党委问责政府，而真正对官员的选举任命有决定权的人大并没有能够发出应有的声音。

练习

1．职位分类的突出特点是(D)。

A．因人设事 B．以人为中心 C．以职务为中心 D．以事为中心 2.最早确立国家公务员制度的国家是（A）。A.英国 B.美国 C.日本 D.中国

3.我国公务员制度与西方文官制度的一个根本区别是不实行（A）。A.政治中立 B.常任制 C.人事管理的现代化 D.人事管理的法制化 4.我国行政机关与权力机关之间的关系是（C）。

A.相互平行关系 B.相互制衡关系

C.行政机关是权力机关的执行机关 D.行政机关是权力机关的附属机关

名词解释：

公务员；职位分类；品位分类 简答题：

1、西方公务员制度的基本特征

2、为什么西方文官制度实行―政治中立‖原则而我国公务员制度实行―党管干部‖原则？ 答：西方实行“政治中立”原则的原因：（1）“政治中立”能够克服政党分肥制度带来的危害（2）“政治中立”有利于建设公正开明的政治（3）“政治中立”原则有利于加强资产阶级对整个国家政治的领导 论述题：试论述我国公务员制度的特色

第五章：政府职能与公共事务管理

一、政府职能的含义、特点及意义（p162——p164）

二、政府职能体系

– 政府的基本职能

• 政治职能

• 经济职能

• 文化教育职能

• 社会服务职能

– 政府的运行职能

• 决策职能

• 组织职能

• 协调职能

• 控制职能

三、政府职能模式（p167倒数第二段）

1、引导型政府职能模式的含义（p170）

2、引导型政府职能模式的特性（p172）

十六大明确政府职能的主要内容：经济调节、市场监督、社会管理、公共服务

四、政府的公共事务管理：经济管理、政治管理、文化管理、社会管理 国务院机构职能转变突出了四个重点: 一是推进职能转移,着力解决政府与市场、政府与社会的关系问题,充分发挥市场在资源配置中的基础性作用,更好发挥社会力量在管理社会事务中的作用。

二是推进职能下放,着力解决国务院部门管得过多过细问题,充分发挥中央和地方两个积极性。

三是推进职能整合,着力解决职责交叉、推诿扯皮问题,提高行政效能。四是推进职能加强,着力解决国务院部门抓大事管宏观不够问题,改善和加强宏观管理,真正做到该管的管住管好,不该管的不管不干预,切实提高政府管理科学化水平。

★

五、中国政府职能转变的内容和途径

1、政府职能转变的涵义：政府职能政府职能转变，是指国家行政机关国家行政机关在一定时期内，根据国家和社会发展需要社会发展的需要，对其应担负的职责和所发挥的功能、作用的范围、内容、方式的转移与变化。政府职能转变的必然性，是由影响政府职能的诸多因素所决定的。

政府职能转变指政府职能结构的重心发生的重大变化。

2、中国政府职能转变的必然性（1）行政职能转变是我国社会主要矛盾转化的必然要求。在社会主义初级阶段，我国社会的主要矛盾决定党和国家的的工作重心转移到社会主义现代化建设上来。

（2）行政职能转变是经济体制改革的必然要求。十一届三中全会以来，我国经济体制进行了一系的改革，对原来高度集中统一的计划经济管理职能体系不断进行了改革和调整，计划经济向市场经济的根本转变，经济基础的一系列变革，必须要求包括行政管理体制在内的整个上层建筑与之相配套、相适应，要求政府行政职能的调整与转变。

（3）行政职能转变是我国行政管理体制和机构改革的关键。建国以来，我国历次机构改革始终都未走出―精简-膨胀-再精简-再膨胀‖的老路。机构改革必须抓住职能转变这个关键。如果职能不转变，势必要回到原来的运行方式上去，再次出现机构反弹膨胀，改革就会失败。行政职能转变也是行政管理体制和机构改革的内在要求。

3、中国政府职能转变的内容

（1）职能重心的转变。国家的工作重心转移到以经济建设为中心。（2）职能方式的转变

1、就是从旧体制下的直接管理、微观管理转向间接管理、宏观调控，政企分开，政事分开，政社分开 ；改善和加强宏观管理,严格事后监管,努力做到不该管的不管不干预,该管的切实管住管好。

2、从运用行政手段为主转向以经济手段、法律手段为主，并辅之以行政手段。

（3）职能关系的转变

1、要理顺中央和地方、上级与下级的关系。充分发挥中央和地方两个积极性，―减少审批事项、下放生产经营活动审批事项、减少专项转移支付等措施，为地方政府更好地履行职能提供财力保障。更好地发挥地方政府贴近基层、就近管理的优势。意味着要向下放权； •

2、理顺政企关系。将企业的自主经营权还给企业；

3、理顺政府内部各职能部门的关系，合理配置政府职能体系。减少部门职责交叉和分散‖，则意味着政府要主动―削权‖并斩断或多或少存在的利益链……

4、理顺政府与市场的关系。焦点在于政府在市场经济中的地位和作用。市场经济条件下的政府职能范围是有限的，它所掌握的资源限于与公共物品的提供有关的资源，而不能任意扩张。―减少微观事务管理，以充分发挥市场在资源配置中的基础性作用‖，通过减少投资项目审批、减少生产经营活动审批事项、减少资质资格许可、减少行政事业性收费、逐步改革工商登记制度等，从体制机制上最大限度地给各类市场主体松绑，激发企业和个人创业的积极性。这意味着向市场放权.。•

5、理顺政府与社会的关系。更好发挥社会力量在管理社会事务中的作用‖，通过逐步推进行业协会商会与行政机关脱钩，重点培育、优先发展行业协会商会，城乡社区服务类社会组织，意味着向社会放权；

（4）政府职能转变的制约因素

1、政府职能转变与市场经济的发展相互促动

2、政府职能转变要受观念、利益和旧的行为方式的制约。

六、非政府组织的含义及基本属性（p190）★

七、民主参与的概念及意义（p193）

治理理论的核心理念包括以下五个方面:(1)合法性(legitimacy)，即社会秩序和权威被自觉认可和服从的性质和状态;(2)透明性(transparency)，即政治信息的公开性;(3)责任性(accountability)，它指的是管理人员对其行为的负责程度;(4)回应(responsiveness)，它的基本意义是，公共管理人员和管理机构必须对公民的要求做出及时和负责的反应;(5)有效(effectiveness)，主要指管理的效率。民主行政与参与治理理论

治理理论非常强调公众参与治理的意义，认为公众是合法权力的来源，只有当公众普遍参与到治理过程中来，才能建立起民主行政的现实形式。

公众参与有广义与狭义之分。狭义上讲，公众参与即公民在代议制政治中参与投票选举的活动，即由公民参与选出代议制机构及人员的过程，这是现代民主政治的一项重要指标，也是现代社会公民的一项重要责任，在政治学的表述中，我们也称作为公民参与。而广义上的公众参与除了公民的政治参与以外还必须包括所有关于公众的公共利益、公共事务管理等方面的参与，也就是民主行政参与。第一，社会对国家控制力和影响力的扩大，主要表现为民众政治参与水平的提高。民众的政治参与是指社会普通成员参与公共政策制定的水平，是衡量政治发展水平的一个重要指标。

第二，社会力量的增长意味着社会自主性的增强，社会可以依靠自身组织建设来满足一些社会需要，如各种非政府组织、非赢利组织以及第三部门等，这些社会组织的出现为社会赢得了法律许可的较为宽松的活动空间，在社会生活的协调过程中发挥了较大作用。第三，社会力量的增长意味着社会对国家的制约与监督水平的提升。通过社会监督与制约，可以有效地防止国家权力的异化，使之更为符合社会发展需求，维护民众的利益。

★

八、非政府组织参与治理的方式

非政府组织参与治理是指非政府组织为了影响治理过程而进行的直接或间接的所有参与行为。

根据参与治理过程的主体性，非政府组织对治理过程的参与方式可分为直接参与（与政府建立密切合作关系、与政府特别接近的一些民间组织，如尤其是工商联、共青团、妇联、工会组织负责人参与政治活动，对政府工作发表意见，提出批评，参与政治选举活动等。）和间接参与（而一些民办色彩较浓、规模较小的学术团体、志趣团体和联谊型团体，由于级别限制，很少有机会直接参与政治，即使参与也是借助主管部门的联系渠道间接参与，如著名的环保组织自然之友、三味书屋等知识分子集中的民间组织，近来在关于中国的经济、政治、外交、环境问题上发表了大量政策性建议，试图干预党和国家的大政方针。）

根据参与治理过程的制度化与否，非政府组织对治理过程的参与方式可分为制度化参与（即通过合法程序-如听证会）和非制度化参与（如群体性事件）。、根据对治理过程参与的主动性，非政府组织对治理过程的参与方式分为主动参与方式（如妇联也在大力宣传计划生育政策，通过组织内的信息沟通了解妇女的生育情况，协助有关部门做好计生工作。）和委托参与方式（如受政府邀请参加政策听证会）两种。

根据在治理过程中的联合方式，非政府组织对治理过程的参与方式可分为单独参与、联合参与以及与政府合作参与三种。

案例分析

案例：―机动车驾驶人协会‖是个什么概念？听起来挺不错，协会嘛，社会组织充分发育，这多好。尤其要考虑到，当下改革的重要方向之一，便是政府放权，培育社会组织，鼓励社会自治。

黑龙江省牡丹江市的这个―非营利性的社会团体‖，成立于2012年5月，大概是以改革之名应运而生的。但实际上，根据媒体最新的调查，这个所谓的―协会‖却极为典型地暴露了一种改革扭曲机制。

机动车驾驶人协会的工作人员这样介绍自家机构的性质：我们是交警支队下属单位，我们受交警支队业务监管，由公安局主管，同样被曝光的，还有山西省长治县的―驾驶员安全协会‖。长治县司机的苦恼在于，他们在当地交管部门年审驾照时，必须出示这个协会的―会员证‖，如果不交钱成为会员就无法办理。这个协会的会费，每年须交40元。看似不多，但长治县有驾驶员3万多人，其中80%以上都加入了协会。一年下来，总金额也达到100万元左右。与牡丹江的情况相同，办理296元的银卡，一年可以帮你处理15条违章记录；500元的金卡则是20条。这笔钱的用途，驾驶员安全协会和交警队都没有给出解释。仅凭交通领域的管中窥豹，便可见行政审批改革的尴尬。公权力退出，社会组织发育，本是正道。但须警惕行政权力扶持出个―儿皇帝‖，所谓的社会团体、行业组织成为―二政府‖，换汤不换药，继续压抑社会活力。这样的畸形结构可能更糟糕，反而毒化了本应该对公权力形成有效制约的社会环境。其后果，便是导致社会组织的污名化，以及社会自治的空洞和虚无化。必须厘清行政权力的边界，不该有的权力让它彻底消失；有必要存在的权限，向社会组织移交时，要立好规矩，确保把权力 真的关进笼子，复习思考题

1．简述政府职能的含义。

2．简述十六大明确政府职能的主要内容：经济调节、市场监督、社会管理、公共服务

3．评析近代以来政府职能的几种模式模式。4．论述我国政府职能转变的内容。5．简述非政府组织的含义及特性。6.简述非政府组织参与治理的方式。

第六章：公共行政的过程

一、行政决策的概念、特点及类型：（p249）

二、行政决策的原则和程序

行政决策的原则 ：信息原则； 系统原则 ；预测原则 ；择优原则 ；创新原则 ；可行原则； 民主原则 ；动态原则

★行政决策的程序 ：

（1）发现问题，确定决策目标。方法主要是：哲学上的矛盾分析法社会调查的一些基本方法

（2）集思广益，设计决策方案，充分借助和发挥专家、学者、参谋智囊机构等―外脑‖甚至―洋脑‖的力量和作用，集思广益，初步拟制出多个备选方案。方法主要是：走―群众路线‖而不搞―一言堂‖；可以适当采用―头脑风暴法‖和―对演法‖、―决策树‖等方法。

（3）评估选优，抉择决策方案。法主要有：经验判断法、数学分析法、实验模拟法等。

（4）局部试点，修正完善方案。★

三、行政协调的含义

行政协调是协调的一种特殊类型，是指调整行政系统内各机构之间、人员之间、行政运行各环节之间的关系，以及行政系统与行政环境之间的关系，以有效实现行政目标的行为。

★

四、行政沟通

行政沟通是指行政系统在其内部以及行政系统内外之间，凭借一定的传播媒介，交流、传递思想、观点、情感、信息，以达到相互理解、协同合作的一种管理行为或过程。

五、行政执行概述

行政执行是行政机关及行政人员依法实施公共政策，以实现预期行政目标和社会目标的活动的总和。

• 行政执行的主体是行政机关及行政人员。• 行政执行是一种具有目标导向的活动。• 行政执行是一种实施性质很强的活动。• 行政执行是一种行政法律行为。• 行政执行活动还具有强制性。

★

六、机关管理现代化内容

（一）机构设置的现代化

机构设置的原则：

1、任务目标原则；

2、职、责、权一致的原则；

3、效率原则；

4、分层管理的原则。

（二）办公手段的现代化

（三）机关管理的制度化和规范化

办公室工作的主要规章制度有：岗位责任制、公文处理办法、会议制度、接待制度。

（四）人力资源配备的现代化

对办公室工作人员要求：工作能力、工作作风、政策理论水平

案例分析

案例分析 1987年，关于深圳机场的选址方案有两种：一是在市北建黄田机场；二是在市区南面填海建白石洲机杨。建黄田机场的理由是：客源主要来自内陆地区，不会影响城市的发展，便于飞机安全飞行。建白石洲机场的理由是：与香港共用，争取更多的国际客源。机场到底建在哪里，争论非常激烈。反对建白石洲机场的人认为，机场建在白石洲，妨碍城市的进一步发展，机场自身也无扩展的余地，机场的噪音严重影响深圳大学，而且对附近的红树林和鸟类保护区带来破坏性的影响。赞成建白石洲机场的人认为，与香港争客源是最重要的，上述问题可以采取安装双重玻璃窗和―驱鸟器‖等措施来解决。最后决定以―白石洲机场方案‖作为首选方案向中央领导汇报，但反对者拒绝在该方案上签字。最后，国务院派出专门的工作组赴实地考察，在多次听取各方面的意见后，否定了―白石洲机场方案‖，批准了―黄田机场方案‖。从深圳机场建成以来的运行情况看，这一决策是正确的请问：

1、行政决策的基本程序是什么？

2、深圳机场选址决策过程给我们留下的启示是什么？

案例答案：

1、决策的过程主要是：第一阶段，发现问题，确定决策目标；第二阶段，集思广益，设计决策方案；第三阶段，评估选优，抉择决策方案；第四阶段，局部试点，修正决策方案。

2、启示：重大的行政决策直接关系到政府工作的成败和国家、社会的发展；决策过程中应贯彻择优、民主、信息、可行、预测等原则，要集思广益，要使决策能符合现实主客观可能条件；决策不能只顾眼前利益，要将当前利益与长远利益结合考虑。行政决策：2013年，曾作为陕西省重点招商项目、投资2亿多元的阿房宫景区，在运营13年后将面临拆除命运，取而代之的是规模更大、耗资更多的阿房宫国家考古遗址公园。阿房宫景区是上世纪90年代规划设计的，当时的文物保护只对遗址本体进行保护。―当时全国兴起主题公园热，农民企业家雷应魁成立了一个民营股份制企业，在遗址旁300多米的一般保护区上租了680亩地，建立了这个历史公园式景区。‖如今，阿房宫遗址上又要破土动工，商业开发与文物保护的难题再次摆在眼前。为了不再重蹈阿房宫景区的―短命‖覆辙，去年管委会还首创―阿房宫国家考古遗址公园建设前期研究‖和―国内外遗址公园比较‖，在慎重的调研基础上才正式启动具体规划。―就为提高遗址公园建设的科学性和前瞻性，让它更长寿。‖

复习思考题

1．简述行政决策的含义。2．论述行政决策的程序。

3．行政执行、行政协调与沟通的含义、4．论述机关管理现代化的内容。

第七章：行政监督

一、行政监督的概念：是指政党、立法机关、司法机关、社会组织、社会舆论和公民以及行政系统内部等各类监督主体依法对行政机关和行政人员的行政行为的合法性、公平性和有效性的监察和督促的行为。

二、行政监督的作用

行政监督是行政管理的重要环节。行政监督是依法行政的必要保障。行政监督可以起到矫正错误的作用。

行政监督是进行科学管理和民主参与的重要径。

三、行政监督的构成要素

1.行政监督主体：内部监督和外部监督

2.行政监督客体：国家行政机关及其国家公务员的行政行为 3.行政监督内容：失范行为和失效行为

4.行政监督标准：宪法标准 法律标准 纪律标准

公共政策标准等

 以三公消费为例。即公款吃喝、公务用车和公务出国。据专家估计，近年来，全国三公消费总额突破了9000亿元，相当于2012年全年财政收入的10%。越来越庞大的三公消费支出引发民众的不满，损害了政府的形象。中央政府曾颁布许多文件(或禁令)遏制三公消费，各级地方政府也采取过一系列举措。不过，其收效并不令公众满意。

 原因：一是公共权力长期封闭运行；二是公共资源责任主体长期缺位，形成―不花白不花，白花谁不花‖的结果；三是社会公众监督严重缺位，忽视了公众力量。在俄罗斯，公款请客需要履行严密的手续，整个过程需要消耗数月。首先，在请客吃饭之前，需要填写一张详细的―请客吃饭‖清单，具体说明请客吃饭的时间、地点、人数、费用和原因等；其次，这份清单需经三个领导批准；第三，请客吃饭财务报销时，需在发票上详细说明酒菜的品种、数量、价格等。―对于俄罗斯的政府官员而言，公款请客吃饭是一件很‗奢侈‘的事情，只能偶尔为之。‖

四、行政监督理论

1、―主权在民‖思想－－ ―契约论‖

2、分权制衡思想 3.行政经济人假设

五、我国现代行政监督制度 行政内部的监督 一般监督

专门监督 ： 行政监察 审计监督（上海社保基金案）外部监督

一是国家权力机关的行政监督 二是国家司法机关的监督 三是政党的监督 四是社会监督

六、行政监督方式

1、质询询问、弹劾罢免、不信任表决(2013年十二届人大一次会议表决结果显示：政府工作报告获得101张反对票，占投票总数的3.4%；预算报告获得509张反对票，占总投票数的17.3%；最高院工作报告获得605张反对票，占总投票数的20.6%；最高检工作报告获得485张反对票，以及各120多弃权票)

2、检查、调查与视察

3、报告与汇报

4、预算、决算与审计 5.申诉控告。

案例分析

 案例1正文

为了加强县文化局的领导班子建设，某县人民政府办公会议决定任命××为该县文化局局长，并以县人民政府的名义发出了正式任命通知。该县人大常委会认为县政府的任命通知违背了宪法和地方组织法的有关规定，遂建议县人民政府予以纠正，但县人民政府不予理睬。为此，县人大常委会专门召开了常委会议，委员们一致通过了撤销县人民政府关于任命文化局长的决定。

 案例提问提问

请从行政法制、行政监督的角度分析该县人民政府、县人大常委会对上述问题的处理是否得当?为什么? 案例答案(1)根据宪法和地方组织法的规定，县文化局长的任命必须经县人大常委会讨论通过，县人民政府无权任命。但该县人民政府未经县人大常委会讨论通过便擅自发出任命通知，这是违犯宪法和地方组织法的规定的。

(2)宪法明确规定，县人大常委会有权“依照法律规定的权限决定国家机关工作人员的任免”，有权“撤销本级人民政府的不适当的决定和命令”。因此，该县人大常委会作出撤销县人民政府的任命通知的决定是符合法律规定的，它是县人大常委会认真履行职权，实施行政监督的重要表现。

案例2：―表哥‖者特指陕西省安监局局长杨达才 ,2012 8月26日，陕西延安境内发生特大交通事故，30多名乘客不幸罹难。在新华社拍下的现场图片中，事故现场官员―憨笑‖的照片引来愤怒网友的密集围观。不久，局长杨达才被锁定，进而网友关注点从笑脸及至手表，发现其不同场合佩戴价值不菲的多块手表，―表哥‖始得名。杨达才终被撤职，有关部门称―对调查中发现的其他违纪线索，正在进一步调查‖。南京江宁房管局长周久耕南京市中级人民法院作出一审判决:周久耕犯受贿罪,判处有期徒刑11年,没收财产人民币120万元,受贿所得赃款予以追缴并上交国库。

案例3：湖南湘潭市有关部门7日通报称，湘潭市委常委会研究决定，提名免去―火箭提拔‖的徐韬湘潭县人民政府副县长职务，按有关法律规定办理，按科级职务安排相应工作(5月7日中国新闻网)。据之前资料显示，这位副县长徐韬五年七换岗，工作十个月就被提拔为副科级干部，一年半就从正科级变成副处，在湖南郴州参加公选却在湘潭被录用，期间还是湘潭大学全日制研究生，如果之前的―决定‖是科学正确的，应该不惧舆论监督，如果之前的―用人决策‖确有问题，仅仅免掉―提拔者‖却不伤其―幕后人员‖，同样是对问题的姑息。

复习题

1．行政监督是指行政系统内外监督主体对行政组织及其工作人员的（B）

A．所有行为所进行的监察

B．行政行为所进行的监察

C．非职务行为所进行的监察 D．非行政行为所进行的监察 2．行政系统内部的专门监督主要有（BC）

A．一般监督

B．行政监察

C．审计监督

D．司法监督

E．方法监督

3.秦汉时主管监察的机构是（B）

A.御史台 B.御史大夫

C.御史中丞 D.都御史

4、下列属于行政系统的外部监督的是（ＡＢＣ)

A．权力机关监督B．政党监督C．新闻舆论监督

D．审计监督E．行政监察

5.财政部对其他职能部门的财政收支和财务活动进行的监督属于（Ａ）

A.专门监督 B.一般监督

C.审计监督 D.上下级监督 6.以下不属于政府内部监督体系的有（ＢＣＤ）

A.一般监督

B.主管监督

C.立法监督

D.审计监

第八章：行政生态与行政发展

一、行政环境的概念及类型（p347——p348）★

二、行政环境理论 在行政学内部，最早提出行政环境问题并加以研究的，是美国哈佛大学教授高斯。里格斯将世界各国的生态环境分为三种模式：

• 与农业社会相适应的融合型行政模式 • 与工业社会相适应的衍射型行政模式

• 与过渡社会相适应的棱柱型行政模式

三、行政改革概述

所谓行政改革，是指为了适应行政环境的变化和行政系统内部的要求而对公共行政的组织、人员、技术、制度和观念等进行的有意识地创新、发展和调整的过程。

狭义的行政改革仅指政府机构改革；

广义的行政改革则是指用国家行政机关为适应内外环境的变化，对行政管理的诸方面因素进行的调整和变革。包括机构改革、行政管理体制改革和行政管理方式改革

行政改革的目标

行政改革的目标十八大报告明确要求：―要按照建立中国特色社会主义行政体制目标，深入推进政企分开、政资分开、政事分开、政社分开，建设职能科学、结构优化、廉洁高效、人民满意的服务型政府‖。这一论述明确回答了建设一个什么样的服务型政府以及如何建设服务型政府等重大问题，为深化行政体制改革指明了方向，明确了战略目标，同时也明确了深化改革的路径。深化行政体制改革，还要抓好以下四项工作。

一要进一步优化政府职能体系。要改善经济调节和市场监督，更充分发挥市场配置资源的基础性作用，把更多精力放在加强社会管理，改善公共服务上。

二要规范政府的履职行为。规范和约束行政权力，完善科学民主决策机制，加强行政权力监督。

三要加大力度、加快速度培育发展社会组织。省市两级都要列出―清单‖，放权要有规划、有明细表、有时间表。要搭建政社合作平台，扩大政府购买服务，鼓励社会组织发展公益事业，加强对社会组织的管理。

四要积极改进政府管理服务方式。如果说推进行政审批制度改革是―硬转型‖，那么改进政府管理服务方式就是―软转型‖。要健全综合政务服务体制，完善行政运行机制，创新行政审批服务方式。

★行政管理方式改革：

1、政务公开:一般是指政府的公共管理事务或活动在法律规定的范围内应让大众了解。

2、电子政府:是指在政府内部采用电子化和自动化技术的基础上，利用现代信息技术和网络技术，建立起网络化的政府信息系统，并利用这个系统为政府机构、社会组织和公民提供方便、高效的政府服务和政务信息。

3、行政审批制度改革、4、政府绩效评估等

行政改革的模式（p358）★

四、行政体制改革

我国行政体制改革目前存在的主要问题---政府与市场的职能边界仍不清晰

---政府公共服务和社会管理职能较弱

---政府组织结构不尽合理，协调运行机制时有不畅

行政体制改革的目标和原则

（一）目标：党的十七届二中全会通过的《关于深化行政管理体制改革的意见》提出

• 到2020年通过改革，实现政府职能向创造良好发展环境、提供优质公共服务、维护社会公平正义的根本转变，实现政府组织机构及人员编制向科学化、规范化、法制化的根本转变，实现行政运行机制和政府管理方式向规范有序、公开透明、便民高效的根本转变，建设人民满意的政府。

（二）原则：

• 第一，转变政府职能，实现政企分开。• 第二，精简、统一、效能的原则。• 第三，权责一致的原则。

• 第四，决策、执行、监督相协调的原则。• 第五，依法治国、依法行政的原则。

五、危机管理的含义

– 危机是指个人、群体或者组织由于突发事件的出现而可能受到破坏状态，是严重地威胁到其正常的生存与发展的状态。– 危机管理应是：政府或其他社会公共组织通过监测、预警、预控、预防、应急处理、评估、恢复等措施，防止可能发生的危机，处理已经发生的危机，以减少损失，甚至将危险转化为机会，保护公民的人身安全和财产，维护社会和国家安全。

危机管理的模式

– 奥古斯丁的六阶段模式

• 危机的避免、危机管理的准备、危机的确认、危机的控制、危机的解决、从危机中获利

– 罗伯特·希斯的4R模式

• 缩减阶段、预备阶段、反应阶段、恢复阶段

– 米特罗夫和皮尔森的五阶段模式

• 信号侦测阶段、准备及预防阶段、损失控制阶段、恢复阶段、学习阶段

– 国内学者的四阶段模式

• 监测、预警阶段；预控、预防阶段；应急处理阶段；评估、恢复阶段

★ 政府危机管理体系

– 建立危机预警系统，制定危机应对计划

– 设立危机协调机构，构建危机应对系统

– 增强危机应对意识，提高危机应对能力

– 完善危机管理机制，健全危机管理法制。

深化改革的重点环节（了解）

--进一步推进政府职能转变，重点是切实将政府职能转移到市场监管、宏观调控、社会管理和公共服务上来，积极建立市场主体自律与社会组织协调机制。应切实减少行政审批事项、积极推进事业单位改革、发展和培育可承接公共服务职能的社会组织，逐步形成政府、市场、社会既分工明确、又相互协调的新型结构。

---进一步优化政府结构。合理的组织结构、协调的层级体系，是行政权力顺畅运行的重要基础。一是继续推进大部门制改革。二是继续完善中央与地方关系。继续调整、优化不同层级政府履行职能的重点，逐步将基本公共服务事权适当向中央集中，由中央统筹平衡各地基本公共服务的标准，并建立全国统一的基本公共服务经费保障机制；适时调整中央与地方之间的财税体制，理顺地方政府与企业的关系，促进地方政府职能转变。

---进一步建设法治政府。用法律法规调整政府、市场、企业的关系，使政府依法管理经济和社会事务，推进政府工作的制度化、规范化和程序化，确保行政权力在法律范围内行使；严格依法行政，完善执法程序，坚决克服有法不依、执法不严等现象；强化对行政行为的法律监督，做到用法律管权、依法律办事。

---进一步推进事业单位改革。应将事业单位分类作为这项改革的基础，加快形成政事分开、管办分离的新型政事关系。其要点是区分公共服务的提供与生产，将事业单位打造成公共产品的生产主体之一，成为政府的助手和伙伴；完善事业单位法人治理结构。

公共政策学复习题 第3篇

在社会科学的研究中,一般地说,有三个不同层次的方法,一是仅适用于某一学科或某一门类的具体社会科学的方法,即具体社会科学研究方法;是适用于社会科学研究的普遍方法,即社会科学一般研究方法;再是适用于一切科学研究的方法,即哲学方法。

科学的哲学方法对于科学研究有着关键性的意义。马克思主义哲学就是这样的科学的哲学方法。恩格斯说:“马克思的整个世界观不是教义,而是方法。它提供的不是现成的教条,而是进一步研究的出发点和供这种研究使用的方法。”恩格斯的话深刻地说明了马克思主义哲学的方法论既不是解决一切问题的现成答案或公式,又不是解决问题的具体方法,它提供的.是研究问题的根本方法和出发点。马克思主义哲学,尤其是历史唯物主义作为世界观具有最一般社会科学研究方法的功能。历史唯物主义是马克思主义社会科学方法论的基础,对社会科学其它方法论具有指导作用,而马克思主义社会科学方法论是历史唯物主义在社会科学研究领域的具体化。

二、公共政策学方法论

公共政策是随着公共权力机关的产生而产生的,而公共政策学科的产生并非与公共政策的产生同步,而是在一定的社会实践和有关知识积累的基础上提炼和升华出来的。

从社会科学的一般、具体研究方法出发,自公共政策诞生之日起,由拉斯韦尔等人倡导的行为主义就是这个学科的主导范式。20世纪50年代和60年代前半期,公共政策学在政策分析的定量方法和技术方面,取得了显著的成就,公共政策学的研究成果从形式上看越来越自然科学化。20世纪60年代后期,以著名学者叶海卡德洛尔为代表的学派,对拉斯韦尔等学者倡导的行为主义方法论进行了全面的批评,改变了公共政策领域行为主义方法论一统天下的局面,出现了方法论的多样化。其一,行为主义虽然受到批评,但是尽可能地赋予公共政策学类似自然科学那样的科学性,仍然是众多学者的追求。他们采用系统科学、统计学、数学、心理学、政策模拟等方法,运用各种知识和技能,提出解决政策问题的方案,帮助公共权力机关进行科学决策。其二,公共选择方法论、博弈论等逐渐成为公共政策分析中的重要方法论。其三,个案研究受到重视。个案研究值得是致力于探讨具体的个别的政策的特殊性,并从中发现普遍性或验证某一普适性假设的研究方法。

公共政策并不是一门科学,是拿来主义,是具有跨学科的视野、知识、理论和技术手段,只是能解决问题的技术,就能用。因此,管理科学、行为科学、系统科学、政治科学、经济科学和决策科学的研究方法都能为政策分析所用。具体分析方法有:逻辑实证主义、经济分析方法、价值分析方法、利益分析方法、制度分析方法和历史分析方法等。同时,政策分析借助了政治生活中的概念性模型,例如:理性主义模型、过程模型、制度主义模型、渐进主义模型、团体理论模型、精英模型、公共选择模型机博弈论模型等。没有哪一种模型是专门为研究公共政策而建立的,然而每个模型又都提供了独特的思考公共政策的视角,甚至还能解释公共政策的一般原因和结果。

三、公共政策学方法论的发展趋向

自20世纪80年代起,不断有人批评主导社会科学诸学科的逻辑实证主义的科学观,批评牛顿力学所开创的决定论和机械唯物论的研究范式,强调后现代社会是介于秩序与混沌之间的社会。他们批评在逻辑实证主义和实用主义这两条思想路线的影响下形成的决策理论,“偏向于理性的、逻辑的、分析的方法,忽略直观的、感性的、综合的方法”,把理性视为“知识与社会进步的根源、真理之所在以及系统性知识的基础”,是“偏于静态结构”的理论,“不符合后现代社会的需求”。他们倡导的是“混沌原则”、“不确定性”和“诠释学观点”,并据此来说明当代的决策环境已非理性的思考所能把握。他们强调“权变观点”或“多元思考”的价值,因此认为决策者所必备的“创造性思维”绝不限于理性这一条路径,应当视不同的情境有其不同的相应途径与模式。他们认为聪明的决策者不是避免做出错误的决策,而是善于从错误中学习并不再继续犯错误。他们相信他们主张的这种决策理论即从过去主导公共政策学的寻求客观真理的研究方法,逐渐走向探讨决策者主观的思维方法或思维倾向,会成为一种基本的趋势。

以主观的研究方法代替客观的研究方法,势必影响到以什么标准来评估和选择政策以及如何判断一项政策是好政策这样的基本问题。主观的研究方法认为,客观的研究方法过于重视以经济理性和技术理性为主题的选择理论,过于强调如何使“利益最大,损失最小”,过于强调依据决策者的偏好来排列优先顺序以进行政策方案的评估和选择。采取主观的研究方法的学者认为,没有一项政策能够被社会全体成员普遍接受为好政策。因此,确认一项政策为好政策比较可行的办法是主观认定的办法,即具有法律正当性的政策就是好政策。主观的研究方法对公共政策研究的影响是相当深入的。

由于对主观研究方法的张扬,有相当一些研究公共政策的学者对“政策科学”的科学性持怀疑态度,因而主张以“政策研究”这名称来代替“政策科学”。

摘要：本文试图从社会科学方法的三个层次出发,展示公共政策学的方法论及其发展趋向。公共政策学是一个综合性的研究领域,具有跨学科的视野、知识、理论和技术手段,所以借鉴了许多其它学科的一般、具体研究方法和途径。同时,自20世纪80年代起,公共政策学方法论呈现出非科学趋向,主观的研究方法对公共政策研究的影响相当深入,因而主张以“政策研究”这一名称来代替“政策科学”.

关键词：公共政策学方法论,主观的研究方法,发展趋向

参考文献

[1]邓思.公共政策分析[M].北京:中国人民大学出版社,2011.

“国有股减持”的公共政策学反思 第4篇

关键词:国有股减持;公共政策学;证券市场

中图分类号:F830.91 文献标志码:A 文章编号:1673-291X(2007)01-0067-03

《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》(以下简称《办法》)[1]由国务院于2001年6月12日颁布实施,四个月后的10月22日中国证监会报国务院批准后暂停执行该政策,一年后的2002年6月23日国务院决定,停止在国内证券市场减持国有股,这一政策被正式终结,创造了共和国公共政策由实施到终结的最短时间纪录｡这一政策实施的后果也远远超出了当初管理层的预期,那么,它究竟出了什么问题,问题的症结又何在?笔者从公共政策学的角度重新考察这一典型案例后认为,正是由于“国有股减持”在制定和实施过程中政策主体的不完全､政策问题的模糊和政策客体利益的被公然侵犯以及政策环境的不成熟等促使该项公共政策迅速走向终结｡

一､“国有股减持”的公共政策实质

《减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法》全文共包括16条｡诚如这一政策的标题所言,“国有股减持”的政策目的是为“筹集社会保障资金”而来,更进一步是为“开拓社会保障资金新的筹资渠道”和“支持国有企业的改革和发展”｡从这种表述中可以看出管理层赋予“国有股减持”的重要的经济社会功能,而且,这一功能的发挥具有覆盖全社会的性质,显而易见,这是一项重大的公共政策｡同时,这一政策也具备了公共政策通常所具有的典型特征,即公共性､合法性和权威性｡《办法》一文是由财政部拟订并经由国务院审议通过的,因而是合法的政府决定,体现了政府调节经济社会的意志｡《办法》又是由最高行政机关国务院颁布实施的,因而具有权威性｡从这一政策作用的对象分析,“国有股减持”是通过证券市场进行的,对证券市场的所有参与者都将产生影响,具有广泛的公共性特征｡比如《办法》中的第2条规定,“本办法所称减持国有股(包括国家股和国有法人股,下同)是指向社会公众及证券投资基金等公共投资者转让上市公司(包括拟上市公司,下同)国有股的行为｡”[1]再比如《办法》中的第5条规定“国有股减持主要采取国有股存量发行的方式｡凡国家拥有股份的股份有限公司(包括在境外上市的公司)向公共投资者首次发行和增发股票时,均应按融资额的10%出售国有股;股份有限公司设立未满三年的,拟出售的国有股通过划拨方式转由全国社会保障基金理事会持有,并由其委托该公司在公开募股时一次或分次出售｡国有股存量出售收入,全部上缴全国社会保障基金｡”[1]所引用条文中的“社会公众”､“公共投资者”､“公开募股”和“全国社会保障基金”等字眼标识出这一政策的公共性含义｡

二､“国有股减持”的公共政策系统分析

依据公共政策学的理论框架,公共政策系统主要由系统的主体､系统的客体和系统环境三者所构成｡系统的主体是指直接或间接参与公共政策制定､实施､监督､调整和终结的个人､团体或机构等;系统的客体是指公共政策的作用对象,主要包括需要解决的社会问题和公共政策影响到的社会成员,在社会成员当中,既包括自然人,也包括机构､团体等法人;而系统环境指的是影响公共政策产生､存在和发展的一切外部条件的总和,包括自然环境､经济社会环境､政治文化环境､现实中的各种制度安排以及国际环境等｡

(一)政策主体分析

我国国有资产实行“国家所有,分级管理,授权经营”[1]的原则｡因此,在整个国家范围内,国务院是唯一代表国家行使国有资产所有权的法人｡该《办法》所指“国有股减持”事实上是国有资产所有权的让渡行为,国务院作为这一公共政策的行为主体是不言而喻的,而且这一《办法》的制定､实施等过程都是经由国务院这一最高行政当局确认的,这就更凸显了国务院的政策主体性质｡但是,问题的复杂性在于,除了少数特大型的中央直属企业外,国有资产通常都是由国务院授权分级实施管理的｡财政部(含国资委)集中了全国意义上的国有资产的管理权能,通常所谓的部属企业､省属企业和市属企业等也都是从国有资产“分级管理”的意义上来界说的｡因此,在中国,各相关部委､各级地方政府也都或多或少拥有国有资产的管理权能,而国有资产的直接经营则由经过授权的企业具体运作｡这样,我国的国有资产管理体制就是由一系列长长的委托—代理链条所构成｡因此,除国务院以国有资产所有者的身份自然成为这一公共政策的行为主体外,财政部等相关部委和各级地方政府作为国有资产管理者以及拥有国有股份的上市公司作为国有资产的直接经营者也理应成为这一公共政策的行为主体｡然而,该《办法》基本上是由财政部一家行为主体起草并报国务院批准的,它主要体现的是国有资产管理者之一的财政部的利益,而其他行为主体由于不能参与到《办法》的起草工作,其利益诉求在《办法》里难以得到合理表达｡因此,本来应该经由各利益主体相互博弈产生的《办法》却仅仅代表了某一部门的一孔之见,该《办法》的实施效果也就可想而知｡一句话,政策主体的缺失是这一政策短命的根本原因｡

(二)政策客体分析

任何一项公共政策的出台都是为解决社会上的某一公共问题而来,就“国有股减持”这一政策而言,问题似乎是明确的和清楚的,即“开拓社会保障资金新的筹资渠道”和“支持国有企业的改革和发展”[1]｡对于前者,通过在证券市场上变卖国有资产来弥补社保资金的缺口,开拓新的筹资渠道,似乎是“取之于民,用之于民”的理想选择,但是,问题的关键在于,证券市场的参与者是一个特定的群体,《办法》中的欲取之“民”与社保资金的受益者即欲用之于“民”是两个不同的群体,这种大规模的“转移支付”理所当然引起数千万投资者的惊惶失措｡对于后者,投资者参与证券市场不但付出了高昂的交易成本(中国是证券市场交易成本最高的国家之一),而且中国证券市场在十多年的发展过程中上市公司对投资者的回报少得可怜(事实上的负回报)｡据统计,截至2003年底,国家从证券市场收取的印花税高达2 100亿元,而上市公司对广大投资者的分红仅仅是600亿元(未扣除20%的红利税)[2]｡这已经是最大限度“支持国有企业的改革和发展”了｡而社保资金的缺口也开始打起股民的注意,还美其名曰“支持国有企业的改革和发展”,投资者怎能不“用脚投票”呢?因此,这一公共政策所界定的问题不仅具有相当大的模糊性,而且带有某种程度的欺骗性｡一句话,这一公共政策是“与民争利”的政策｡

就这一政策所作用的社会成员来说,主要包括两类:一类是证券市场上的各类投资者,如散户､券商和证券投资基金等机构投资者;另一类是含有国有股份的上市公司｡从理论上分析,投资者作为上市公司的股东,他们同上市公司的利益相一致,但由于国有股东的绝对控股地位,普通投资者的利益很难得到有效保障,而证券市场上常常发生的大股东侵害中小股东利益的行为,主要是国有控股股东的“一股独大”地位造成的｡因此,通过减持国有股,使股权进一步分散化,将逐步削弱国有股东的控股地位,优化上市公司的治理结构,从长远看更有利于公司的发展｡但市场的运行与此恰恰相反,这不难理解｡对上市公司来说,国有股权的出让是在不危机其控股地位的前提下进行的,而且减持国有股所得收入充作社保资金,上市公司作为国有资产的经营者不能从减持中得到任何收益,因此,它没有积极性去推动这一政策的实施｡从黔轮胎和中国嘉陵国有股减持试点的不了了之即可看出这一点｡而对广大投资者而言,他们首先选择“减持”手中的股票同样是理性的,因为无论是否“采取市场定价方式”减持国有股,面对占市场总股本三分之二以上的非流通股即将进入市场流通,在没有新的大规模的资金介入的前提下,原有市场的供求均衡由于供方的增加而被打破,整个市场价值中枢的下移是必然的,而让投资者以现有流通股价的所谓“市价”为那些非流通股买单更近乎巧取豪夺,市场的疯狂下跌也就在所难免｡

(三)政策环境分析

从管理层选择《办法》出台的背景分析,看得出是煞费苦心的｡2001年6月,我国股市正处于1999年“5•19”行情以来的高位｡从财政部的角度考虑,在这个时候实施“国有股减持”的政策,国有资产肯定能卖个好价钱,既能多筹集些社保资金,又实现了国有资产的保值增值,从而使国家利益最大化｡但是,这仅仅是财政部的一相情愿,证券市场以加速下跌来回应这种“国家利益最大化”的行为,并最终使该政策迅速流产｡这充分表明,当时的政策环境并不成熟｡其原因在于:其一,是由我国证券市场所固有的深刻矛盾决定的｡由于我国证券市场成立之初的错误定位,即服务于国企改革而不是通过证券市场发现价格,实现资源配置的合理化｡因此,在证券市场的制度设计上,不是按照国际惯例而是极富中国特色:即股东身份化,同股不同权｡同一公司不仅有国有股､法人股､社会公众股,还有H股､B股等,而且国有股和法人股不允许上市流通｡因此,证券市场上上市公司的股票价格并不能反映上市公司的真实价值,可以这样认为,我国证券市场是一个价格被完全扭曲的市场｡因此,所谓的按“市场定价方式”减持国有股从理论上就是不成立的｡这样一来,问题就不在于是否应该减持国有股以及何时减持国有股,而在于扎扎实实进行我国证券市场的基础性制度构造｡比如,确立某一个时间点,在此之后,所有新的公开发行上市公司实行全流通(目前进行的股权分置改革中所谓的“新老划断”即是此意),而不是让“非流通”问题越积累越多从而成为尾大不掉之势,更不应该急于将国有资产变现来强制使其实现“价值回归”,因为这是对二级市场的参与者极不负责的做法｡其二,是由我国证券市场的投机性本质决定的｡由于我国证券市场初始的错误定位,在这样一个价格被总体扭曲的市场上进行股票的买卖活动,根本上就是一种投机行为,吴敬琏先生2001年初关于股票市场是一个“大赌场”的论断言之凿凿｡因此,在投机之风最为盛行(网络泡沫,“庄家”充斥)的2001年6月,管理层不是去加强证券市场的基础性制度建设,抑制疯狂的投机行为,而是趁机抛出“国有股减持”这一重大公共政策,意图高位变现国有资产“与民争利”,就带有明显的国家机会主义性质,数千万市场参与者当然不会买账｡其三,政策环境的不成熟还表现在这一公共政策的形成不是由各相关利益主､客体充分协商,讨价还价的产物,而是市场经济条件下部门垄断的结果｡前面已经论及,《办法》一文是国务院委托财政部起草的,财政部作为国有资产的授权管理者,负有国有资产保值增值的重任,因此,对财政部而言,国有资产卖的价位越高越好,即实现其部门利益的最大化,《办法》一文充分反映了这一点｡但是,关键问题在于,“国有股减持”是通过证券市场进行的,涉及到千千万万市场参与者的利益,《办法》一文反映不出他们的利益取向,显然是“一叶障目,不见森林”,这一政策遭到抵制也就顺理成章｡另外,前期“国有股减持”在黔轮胎和中国嘉陵上试点的不成功也表明政策环境的欠成熟｡

三､结论

综上所述,由于“国有股减持”这一公共政策在制定和实施过程中对其他政策主体利益的漠视和缺少政策客体的公众参与以及政策环境的不成熟,最终导致了该项公共政策的彻底失败,不仅严重损害了市场参与各方的利益,也大大降低了管理层的公信力,是一个多方共输的政策结局｡其中最核心的问题是政策制定和实施过程中的“单边主义”行为｡从2001年10月22日该政策被暂停执行到2002年6月23日该政策被正式终结,其间长达8个月的时间里,尽管管理层公开向全社会广泛征集有关“国有股减持”的方案(其中不乏优秀者),但是管理层始终未能对政策进行相应的调整与修正,这种“不作为”在使该项政策被完全终结的同时,也错过了对我国证券市场进行结构性调整和基础性制度构造的良好契机｡目前正在进行的股权分置改革则是我国证券市场在相当程度上被“推倒重来”的结果｡“国有股减持”作为当时市场参与各方的“集体记忆”为我们今后诸多公共政策的制定提供了一面鲜活的教材｡

参考文献:

[1] 减持国有股筹集社会保障资金管理暂行办法,新华网http://news.xinhuanet.com

[2] 蔡慎坤.中国股市走近生死边缘亟待真正的推倒和重来[N].证券导报,2005-01-31.

公共行政学复习资料 第5篇

一，简答题

1.公共行政环境的特殊性主要表现在哪些方面？

公共行政环境的特殊性首先表现在各种公共行政环境之间的差异性上。其次，这种多特殊性还表现在一个国家的不同地区的公共行政环境的差别。2.简述政府职能的特点。

（1）政府职能普遍性的特点；（２）政府职能的强制性特点；（３）政府职能的系统性特点；（４）政府职能的不可替代性的特点；（５）政府职能的服务性特点。

3．市场失效主要表现在哪些方面？

（1）外部性问题；（２）市场垄断和专制价格；（３）公共物品的提供；（４）无知和非理性；（５）不平等问题。4..政府干预应该遵循哪些原则？

（１）政府和市场两者的功能有很大的区别，它们不能互相代替；（２）政府干预经济仅界定在弥补和防止市场失效的范围；（３）政府干预也必须讲究成本收益；（４）发展中国家政府一般对市场的干预比发达国家广泛得多，这是十分正常的现象。

5.我国在市场经济条件下，政府的经济职能主要有哪些？

①规范和稳定市场秩序，确保自由竞争的职能；②对经济进行宏观调控，确保国民经济平衡发展的职能；③直接生产和提供公共物品，弥补市场的不足的职能；④管理国有资产的职能。

6.简述政府文化职能的主要内容包括哪些？

（1）意识形态职能；（2）发展科学技术和教育职能；（３）发展文学艺术和体育卫生职能；（４）加强社会主义道德建设的职能；（５）清除那些不仅没有社会价值而且有害的文化产品的职能。7．简述行政体制的特点。

(1）鲜明的政治性；（２）较强的稳定性；（３）严格的系统性；（４）相对的滞后性：（５）历史的继承性。8..行政区划体制应遵循的原则有哪些？

（１）政治原则；（2）尊重历史传统的原则；（３）有利于发展的原则；（４）有效管理的原则；（５）民族自治原则。9.简述机能制的优点和缺陷。

机能制的优点：（１）可以扩大公共组织的管理职能。（２）专业分工，有利于专业化管理，提高效率。（３）分权管理，有利于调动专业人员的工作积极性。

缺陷：（1）职能分化过多，会造成政府机构过多，对社会和经济干涉过多不利于市场经济的发展。（２）分工过细，会造成权力交叉，影响行政效率。10.行政领导权力的来源主要有哪几种？

（1）合法权力；（２）奖惩权力；（３）专业知识权，又称为专家权；（４）归属权，又称关系的权力。11.简述行政领导责任的主要内容。

（１）负责贯彻执行法律、法规以及权力机关、上级行政机关的决定；（２）主持制定本地区、本部门的工作计划；（３）负责制定公共行政决策，决定公共行政工作中的重大问题；（４）正确地选拔、使用人才；（５）负责对本部门和下级行政机关的工作实行监督、检查；（６）做好协调工作。12.简述行政决策的特点。

（1）行政决策主体的特殊性；（２）行政决策客体的广泛性；（３）行政决策目的的非赢利性；（４）行政决策的合法性；（５）行政决策地域效力的普遍性；（６）行政决策执行的强制性。13.简述行政决策必须遵循的基本原则。

（1）科学预测原则；（2）信息原则；（3）可行性原则；（4）满意原则；（5）成本效益原则；（6）公平与民主原则；（7）法制原则；（8）实现公共利益的原则。

14.行政决策程序应该包括哪些步骤？

（1）认识问题，界定问题，找出差距；（２）确定决策目标；（３）确定决策标准，确定每个标准的权重；（４）拟定决策方案；（５）分析方案；（６）选择方案；（7）实施决策方案，完善决策；（８）评估决策。15.理解行政执行的含义，应把握哪些要点？

（1）行政执行的主体是行政机关及行政人员。（2）行政执行时一种具有目标导向的活动。（3）行政执行是一种实施性质很强的活动，是务实性的，付诸于实际的行动，它需要通过一定得具体步骤或实际行动来落实政策。（4）行政执行是一种行政法律。（5）行政执行活动还具有强制性。16.简述行政执行的原则。

（1）忠实决策的原则（2）迅速有力的原则（3）创新灵活的原则（4）计划安排的原则(5)团结协作的原则 17.简述行政协调必须遵循的原则

（1）依法协调的原则（2）统筹兼顾，顾全大局的原则（3）求同存异，动态协调的原则（4）公正合理，实事求是的原则。18.简述行政监督的特点。

（1）监督主体的多样性（2）监督对象的双重性（3）行政监督内容的双向性（4）行政监督主体的层次性（5）法律地位的独立性

19.依监督的主体化分，行政监督有哪几种类型？

（1）执政党的监督（2）权力机关的监督（3）行政机关的监督（4）司法机关的监督（5）社会监督

20.我国正确地处理效率与公平的关系，必须遵循的原则有哪些？

（1）效率优先，兼顾公平的原则（2）平等原则（3）公平分配的原则（4）机会均等，能者优先的原则。

二，论述题

1.政府失效的主要表现

（1）政府成本过高；（２）政府的低效率；（３）资源配置的低效率；（4）寻租；（５）造成另一种不公平。

2.要实现政府职能的转变，就必须正确界定政府在社会中的角色，要做到这一点，你认为政府需要处理好哪些关系？

（1）正确处理政府与社会之间的关系；（２）正确处理政府与市场之间的关系；（３）正确处理政府与企业之间的关系；（４）正确处理政府与事业单位之间的关系；（５）正确处理政府与社会组织之间的关系；（６）正确处理政府与公民的关系。

3.你如何理解行政体制？

（1）经济体制决定并制约行政体制，行政体制也影响和制约经济发展；（２）政治体制决定行政体制，行政体制是政治体制的重要组成部分；（３）行政体制的核心问题是行政权的划分和公共组织设置，以及对政府系统的各级各类政府部门职权的配置；（４）科学技术推动行政体制的变革；（５）文化对行政体制的重要价值作用。4试述行政体制的作用。

（1）科学的行政体制能够提高政府生产力，提高行政效率；（２）科学的行政体制能够大幅度地全面地促进社会发展，提高国家的竞争力；（３）科学的行政体制能够造就大批的优秀的国家各级各类公务员；（４）科学的行政体制是公共行政民主化的保证；（５）科学的行政体制能够确保公民的各种权利和生命与财产。

5.公共组织的特点。

（1）政治性；（2）社会性；（３）服务性；（４）权威性；（５）法制性；（６）法制性。

6试述公共组织的作用。

（1）政府是国家各种公共事务的组织者与管理者；（2）政府是人民生命财产的保护者，是社会秩序的维护者；（３）政府是国家主权和领土完整的捍卫者；（４）政府是国民经济发展的政策制定者与协调者；（５）政府是社会公平的提供者

7.试述行政领导在公共行政中起的重要作用。

（１）行政领导是政治领导的贯彻执行；（２）行政领导是公共行政协调统一的保证；（３）行政领导贯穿于公共行政的全过程；（４）行政领导对行政效能具有决定性作用。

8如何理解行政领导责任和其行政职位、行政职权是统一的？

首先，行政领导者要有行政职位，即行政领导者在国家行政机关所处的法律地位和担任的行政领导职务，这是行政领导者行使职权、履行责任的前提。其次，行政领导者要有行政职权，即来自于行政职位的权力，它是行政职位所具有的一种由法律规定的权力，是行政领导者履行责任的必要依据。第三，行政领导者要履行行政领导责任：行政领导者在国家行政机关中处于一定的职位，具有一定的职权，就要承担国家所委托的一定工作任务，并对国家负有责任，这就是行政领导者的行政领导责任。

9.试分析行政决策在行政管理过程中的重要作用。

（1）行政决策在行政管理过程中具有决定性作用，处于核心地位；（２）行政决策主导着公共行政管理的全过程；（３）行政决策是行政管理的成功与失败的决定因素；（４）行政决策是贯彻执行国家意志和加强政府合法性的必要途径 10.行政指挥在行政执行过程中的作用主要体现在哪些方面？

（1）行政指挥是保证行政执行活动协调一致的重要手段，（2）行政执行效果是检验，修正和完善行政对策的途径（3）行政执行是实现公共行政职能的必要形式（4）行政执行是衡量公共组织及其运行状况的重要标志。11.试述应该从那些方面来理解行政监督

(1)行政监督主体有三方面主体构成（2）行政监督的内容是指行政过程中的行政主体季芹公务员的行为和与其关联的机制（3）从形式特征方面。行政监督是一种“整体性”的监督活动（4）从价值特征方面。揭示行政监督是是一种“整体配置效益”和“效率与质量均衡性”的监督。12.试分析行政监督的原则主要体现在哪些方面。

（1）行政监督机关依法行使职权，不受其他部门，社会团体和个人干的原则（2）事实求是，重证据，重调查研究的原则（3）在适用法律和行政纪律上人人平等的原则（4）教育与正处相结合的原则（5）监督工作依靠群众的原则。13.试述行政监督的作用。

（1）行政监督能有效地强化和改善公共行政，提高行政效能，促进行政机关廉政建设（2）行政监督是健全社会主义法治，进一步保障公民，法人和其他组织合法权益的有效制度（3）行政监督是改革，开放和经济建设顺利发展的重要保障。

14.试述行政效率在公共行政中的作用。

（1）提高行政效率是公共行政的宗旨（2）行政效率是检查和衡量公共组织和公共行政管理活动的有效性的一个重要标准。（3）行政效率关系到中国社会主义现代化进程。

15认为应从哪些方面理解行政改革？

（1）行政改革是个政治过程（2）行政改革的目的是为了适应社会环境，提高行政效率，高效公平地处理社会公共事务（3）行政改革必须改革内部体制和组织机构，从新配置行政权力（4）行政改革必须正确处理政府与社会之间的关系。16认为行政改革必须遵循的原则有哪些？

（1）行政改革必须进行科学而严密地论证和规划，镇中开展，（2）行政改革必须以保持社会稳定为前提（3）行政改革要以改变观念为先导，以体制创新为核心，以高效，公平，廉洁为目标（4）行政改革必须有政治保障和法律保障（5）行政改革以理顺关系，转变政府职能为重点。17试述行政改革的阻力

（1）历史的局限性决定了行政改革的成败（2）政治因素对行政改革的限制与制约（3）在行政系统内部行政官僚集团的反对（4）传统的保守程度决定行政改革的艰难程度（5）用人和家人制对行政改革的负面影响。18述行政改革的动力。

（1）政治体制改革和政治权威的推动（2）经济基础变革的要求（3）社会演变的要求（4）科学技术发展的推动（5）新思想，新价值的推动 19对政改革的对策，结合教材，谈谈你的看法？

（1）政治保障是进行行政改革的前提（2）加强宣传，制造行政改革伦(3)制定切实可行的行政改革政策（4）制定进行行政改革的法令和政策，使行政改革有法律保证和强制力(5)适当地选择行政改革的突破点，恰当地选择发动改革（6）行政改革要尽快地取得效果，提高行政效率和为公众服务质量。

三.名词解释

1政府职能——政府职能是指政府在国家和社会中所扮演的角色以及所应起的作用。

2市场失效——市场失效是指因为市场局限性和缺陷所导致资源配置的低效率或无效率，并且不能解决外部经济与外部不经济的问题以及社会公平问题。3.体制——行政体制指政府系统内部行政权力的划分、政府机构的设置以及运行等各种关系和制度的总和。

4.行政区划体制——行政区划体制是指根据一定的原则将全国领土划分为若干部分和若干层次的管理区域，并设置相应的行政机关的组织体制。

5完整制——完整制又叫一元统属制，是指公共组织的同一层级或同一组织内部的各个部门，完全接受一个公共组织或同一位行政首长的领导、指挥和监督的组织类型。

6分离制——分离制又称多元领导制，是指一个公共组织的同一层级的各个组织部门或同一组织部门，隶属于两个或两个以上公共组织或行政首长领导、指挥和监督的组织类型。

7层级制——层级制又称分级制，是指公共组织在纵向上按照等级划分为不同的上下节制的层级组织结构，不同等级的职能目标和工作性质相同，但管理范围和管理权限却随着等级降低而逐渐变小的组织类型。

8机能制——机能制又称职能制，是指公共组织在横向上按照不同职能目标划分为不同职能部门的组织类型。

9行政领导——所谓行政领导，是指在公共组织中，经选举或任命而享有法定权威的领导个人或领导集体，依法行使行政权力，运用各种方法和手段，有效地影响部属，以实现行政目标的行为过程。

10政领导者——行政领导者是指在行政系统中有正式权威和正式职位的集体或个人。

11.行政领导责任——行政领导责任是指行政领导者违反其法定的义务所引起的必须承担的法律后果。

12.行政决策——行政决策是各种各样决策中的一种，是指行政领导者在处理政务时，从公共利益和公平与公正原则出发，依照法律和有关规定所做出的决定的行政行为。

13.程序性决策——程序性决策也叫常规性决策，是指决策者对所要决策的问题有法可依，有章可循，有先例可参考的结构性较强，重复性的日常事务所进行的决策。

14.集体决策——集体决策是指在进行行政决策时，由行政领导集体所做出的决策。

15.经验决策——经验决策是指决策者对决策对象的认识与分析，以及对决策方案的选择，完全凭借决策者在长期工作中所积累的经验和解决问题的惯性思维方式所进行的决策。

16.行政执行——行政执行是行政机关及行政人员依法实施行政决策，以实现预期行政目标和社会目标的活动的总和。

17.行政控制——行政控制指行政领导者运用一定得控制手段，按照目标规范衡量行政决策的执行情况，及时纠正和调节执行中的偏差，以确保实现行政目标的活动。

.18.行政协调——行政协调是指调整行政系统内各机构之间，人员之间，行政运行各环节之间的关系，以及行政系统与行政环境之间的关系，以提高行政效能，实现行政目标的行为。

19.广义的行政监督——广义的行政监督是指政党，立法机关，司法机关，社会组织，社会舆论和公民以及行政系统内部，依法对政府和行政人员的行政行为的合法性，公平性和有效性的监察和督促的行为。

20.事前监督——事前监督是指在某种公共行政管理活动开展之前，监督部门围绕公共行政管理主体的行政行为进行的监督检查。

21.行政效率——行政效率是指公共组织和行政工作人员从事公共行政管理工作所投入的各种资源与所取得的成果和效率之间的比例关系。

.22.公共组织绩效评估——公共组织绩效评估是指公共组织通过一定得绩效信息和评价标准，对公共组织所提供的公共物品和公共服务的效率和质量进行全面的控制和监测活动，是公共组织的一项全面的管理措施。

公共政策学复习题 第6篇

1、政治与行政二分:政治与行政分开的理论着眼于政治统治与公共行政的关系，探讨政治与行政是否能分离、如何分离、分离到何种程度等问题。政治与行政分开的“二分法原则”，认为政治是“在重大而且带普遍性的事项”方面的国家活动，而行政管理则是“国家在个别和细微事项方面的活动”。

2、民主集中制：所谓民主集中制是指在一切领导活动中必须坚持民主和集中的有机结合和统一。

3、行政责任：行政责任是与行政权力相对应的一个范畴。行政责任主要包括两方面含义：一是指法律上的行政责任，一是指普通的行政责任。法律上的行政责任，是指政府工作人员除了遵守一般公民必须遵守的法律法规外，还必须遵守有关政府工作人员的法律规范。

4、行政发展官僚制：官僚制模型：他认为任何组织的存在都是靠权威来维持的，而合法的权威主要有三种来源：一是基于习俗惯例的传统性权威。二是基于领袖个人超凡魅力的神授型权威，它是以个人崇拜为基础的；三是基于法律和社会契约的合理一合法型权威。韦伯认为，前两种权威具有人治和非理性的特征，只有合理一合法的权威才是现代组织和管理的基础。官僚制的主要内容包括：组织成员分工明确；报酬、晋级和提薪都相对固定，并取决于个人的能力和表现；组织内部层级节制；组织中规章和制度严明；管理中的决定和命令形式成文件下达，以文件“档案”作为管理的基础。

5、混合公共产品：混合公共产品或称半公共产品。这种公共产品既能满足公共需要，又能满足个人需要；既人人平等消费，又具有一定程度的竞争性与排他性。

6、行政监督：行政监督具有广义、狭义之分。狭义的行政监督是指行政机关内部上下级之间的监督，以及行政系统内部专设的行政监察机关和审计机关对行政机关及其公务人员的监督，它属于行政机关的自我监督。广义的行政监督泛指执政党、国家权力机关、司法机关和人民群众等多种社会力量对国家行政机关及其公务人员的监督。

7、治理理论：治理：各种公共或私人的个人和机构管理其共同事物的诸多方式的总和。治理理论的观点有：（1）公共管理的行动者应由包括政府在内的众多机构和个人组成，政府不应天燃的垄断公共事务的管理权。（2）在实践中，公共管理也不是政府单独进行的，众多的机构和个人以自己的方式参与了改革管理。（3）所谓公与私、政府与社会、政府与市场的界限实际上相当模糊，现实中存在着一种公共责任从政府转移到非政府机构和个人的趋势。（4）政府与各个社会组织、个人之间存在着权力依赖和互动的伙伴关系。（5）政府要充分发挥在治理中的作用，就要改革政治和行政制度，建立公开、透明、公正、合法、有效的“良好”治理结构。（6）政府要善于利用各种治理工具，实现其治理意图。（7）政府要实行分权化改革，将权力充分授予下级、非政府组织乃至企业、个人，以充分发挥其治理的积极性。

8、行政组织

：行政组织是指在国家机构中除立法、司法机关以外的行政机构系统，即各级行政机关。其主要功能是通过计划、组织、指挥、协调等手段，来行使国家行政权力，代表国家管理各种公共事务。

9、行政合法：行政行为合法性是行政法治的核心要求之一。所谓行政合法，是指行政权的获取、组织和行使必须依据法律，符合法律的精神、原则和规范，不得与法律相抵触。

10、自由裁量权：行政自由裁量权是相对于羁束裁量权而言，简单可以理解为：行政机关在法律规定的范围幅度内，享有一定的选择权。即行政机关可以自由的或根据自己最佳判断作为或不作为以及如何作为的权力。广义的行政自由裁量权是指行政机关做出行政行为时具有选择余地的各种情况。狭义的行政自由裁量权认为，行政机关具有选择余地的情况有两种：一种是在法规的假定条件有不确定的法律概念，在不确定的法律概念下行政机关可能会有某种选择或判断余地，一种是法律规范的处分部分有裁量余地，只在后一种情况下才会出现自由裁量权问题。广义的概念占据主导地位。

11、行政适当主要针对自由裁量行为的。所谓合理或适当，意即自由裁量行为要客观、适度和符合理性。： 问题：

1、公共产品与私人产品的区别：公共产品是由以政府机关为主的公共部门生产的、供全社会所有公民共同消费、所有消费者平等享受的社会产品。有两个标准，即这种产品“是否具有竞争性”和“是否具有排他性”。私人产品不一定全是私人生产或私人所有的产品，只是私人产品的消费具有排他性和竞争性的特点。私人产品有食品、服装、彩电、汽车、电脑等消费品和金融、商业保险等服务产品，它们都由私人部门竞争性地生产，并由消费者排他性地消费。而公共产品则具有非排他性和非竞争性的特点。例如国防安全服务，每个人都平等地享受它，由此可见，公共产品具有消费的非排他性和非竞争性，只要它存在，你就可以消费，我也可以消费。这一特征使得人们难以对公共产品的消费进行收费，因而私人部门没有提供这些产品的积极性。公共产品的提供者主要是政府。

2、管理层次与管理幅度之间的关系：在行政组织纵向结构中，关键要处理好管理层次与管理幅度的关系。所谓管理层次是指行政组织纵向等级结构的层次数目。比如，中国的管理层次分为中央、省、市、县、乡五级；在中央政府内部，划分为部、司、处等。管理幅度，是指上级领导机关和领导直接指挥监督的部署的数目。在行政组织中，管理层次与管理幅度呈现出一种反比例的形态：即管理层次越多，管理幅度则越小；管理层次越少，管理幅度越大。因此，追求行政组织纵向结构中管理层次与管理幅度的合理比例，是公共行政的一个重要内容。

3、基层社会组织的职能：基层社会组织：相对于党政府传统组织形态之外的各类民间性的社会组织。主要包括社会团体、民办非企业单位、市场中介组织以及社区活动的团队。作为基层社会自治的基本形式，村民委员会和居民委员会具有对社区内广大群众进行自我管理、自我教育、自我服务的功能，这些功能具体表现为：（1）办理居民住地区的公共事务和公益事业。（2）调解民间纠纷、协助维护社会治安（3）发挥好政府与群众联系的桥梁和纽带作用。一方面，它要代表社区群众向政府反映意见和建议，使政府能够有效地了解基层群众的意愿和要求；另一方面，它又要通通过大量的宣传、教育、说服、动员工作，协助政府贯彻落实各项政策和管理工作，教育和推动居民履行依法纳税、计划生育和服兵役等应尽的义务。基层社会自治组织在我国建立的时间还不长，有效地发挥它的作用还需要社会各界长期的关注和共同的努力。这里的关键是理顺基层社会自治组织与基层政府之间的关系，使二者摆脱历史上存在过的上下级隶属关系的束缚，真正形成一种双向依靠的指导与被指导关系。

4、公共选择理论的基本内容：公共选择理论探讨公共部门的实际运作机制，其主要观点是：第一，公共选择是一个过程，是由“一人一票”来投票表决采纳何种政策，所有决定必须得到一致同意。但在现实中，每一个人都同意的原则是很难实现的，因

而实际上大多数的公共决策采用了多数同事的原则。第二，公共部门的决策机制是由当选的议员或政治家通过一定的政治规则决定公共产品的提供。第三，政府失灵产生于两个方面：一是政府追求扩张政府规模与政府预算，政府要通过自己的预算，就需找到支持自己项目的立法的多数，而做到这一点很容易，只需要在关键的立法人员中选出一批人对他们的竞选提供资助便可；一旦这些项目上马，在这些项目中的工作人员和这些项目的受益者就会发展成为一个强大的利益集团。二是政治家们必须面对定期进行的竞选活动，因而政治家们就会把全部注意力集中到再次当选上，这就促使政府采用一些短期内见效的计划和项目，追求短期效益和即时消费，从而破坏长期利益和长期投资计划，导致财政赤字和国债膨胀。第四，政府扩张导致寻租和行贿受贿泛滥。第五，政府是寻租的根源，政府扩张是多数统治原则下一部分人积极选择的结果。因而，公共选择学说主张建立可靠的宪政制度，保护个人自由、保护市场、遏制政府的扩张；主张更多地采用由私营企业承包公共服务的政策，引进市场机制改善政府公共服务。

5、试从理论联系实际的角度，论述行政环境与行政职能的关系：

1、行政环境的含义与特征：公共行政环境是指直接或间接作用或影响行政管理主体及其活动过程、活动方式的外部要素的总和。这些外部要素，既有物质的，如经济发展水平、物质设备等；也有精神的，既有社会的，如社区自治能力；也有自然的。既国内环境，也有国外环境，等等。它们共同构成政府管理的外部环境，影响制约着政府职能的确立与变革，并使其处于不断发展变化的动态过程之中。

2、行政环境与政府职能的关系：行政环境是政府职能确立或转变的基本条件。它决定、影响或制约政府职能的目标、内容及其履行方式。可以说，有什么样的行政环境，就必须有或必定有什么样的政府职能。但是政府职能适应行政环境并非是完全消极被动的，而是在适应行政环境的同时，能够能动地利用和改善行政环境。行政环境决定、制约政府职能。政府管理系统是上层建筑的重要组成部分，它建立在一定的经济基础之上，并与上层建筑的其他部分密切相关。政府管理的根本性质、基本原则实际上是由行政环境决定的，行政职能的内容及其履行方式都要受到行政环境的制约。首先，政府职能要适应行政环境的性质，即首先要适应这一国家的政治和社会制度，建立与之相适应的行政体制。社会主义是建立在生产资料公有制和人民享有广泛民主权利基础之上的新型社会制度，其行政管理就必须是人民当家作主并参加管理的民主行政。它既不同于奴隶社会奴隶主残酷镇压奴隶、维护奴隶主利益的专制独裁行政，又不同于封建社会地主阶级镇压、剥削农民的等级特权行政，也不同于资本主义社会资产阶级统治广大劳动人民的金钱特权行政。其次，政府职能要适应行政环境的现状。行政环境包括政治、经济、文化、教育、社会、自然资源、技术手段等各种要素。这些要素的发展水平在不同的国家和地区存在着很多差异。对政府职能不能简单作出先进与落后、好与坏的区分，惟有适应环境才是最适宜的。最后，政府职能要适应行政环境的发展方向。行政环境始终处于不断变化之中，政府职能的转变实质上是行政环境变化的具体反映。当然，政府职能对行政环境的适应和平衡往往只是相对的、暂时的。平衡预示着新的不平衡、不适应‘不平衡、不适应又预示着新的平衡、适应。社会变迁的影响会渗透到社会的各个角落和各个方面，并会迫使政府职能做出相应的调整。如果对行政环境的变化缺少一定预测能力，政府就有可能成为缺乏前瞻性的“近视”政府。政府职能的履行又可以有效地利用和改造行政环境。行政环境决定和制约政府职能，政府职能必须适应行政环境，但这绝不意味着政府职能只能消极地适应环境，而不能有积极的作为。科学地

界定政府职能并有效地加以实施，可以有组织地控制、利用和改造行政环境。公共行政不仅必须利用行政环境所提供的政治、经济、文化、技术、心理、资源等条件，对其面临的公共问题，确立相应的职责范围和管理方式，而且还必须通过对行政环境的再认识、再思考、再总结，主动自学地调整、转变不符合行政管理要求的行政环境；同时，还要适当运用行政管理权限和干预方式有效地规范和约束消极的行政环境，使之沿着政府职能的积极方向发展。

6、单中心制与多中心制的优劣：单中心体制和多中心体制是按照行政权力是否存在着核心而对行政权力体制所做的划分，这种划分由美国行政学家奥斯特罗姆提出。所谓单中心体制，就是在各个行政机构行使的行政权力中间，存在着一个行政权力中心。多中心体制与单中心体制相对而言，它是指在各个行政机关行使的行政权力中间，并不存在着单一的权力中心，各个机构拥有的行政权力之间相互分离、平行行使，不存在等级节制的关系。最经常采用单中心体制的国家是那些实行单一制的国家。在这些国家中，下级或部门的行政权力通常来自于上级或政府；后者往往控制着最终的行政权力，并按照等级制的方式将行政权力层层委任给下级或职能部门，并对下级或职能部门进行监督和控制。实行多中心体制的国家通常是联邦制国家，美国就是典型之一。在美国，地方各级政府都是州宪法的产物，它们之间各自在自己的权限范围内提供某些公共服务，相互间没有任何隶属关系的存在。单中心的行政权力体制往往以官僚制为理论基础，它强调权力的集中和人为的秩序，强调大规模的行政组织和等级节制。多中心的行政权力体制则以公共选择为理论基础，强调权力的多元性和自发的秩序，强调小规模的行政组织和自由竞争。从功能上看，单中心体制更有利于保持政府行动的一致性，有利于政令的统一，从而适用于政府的管制功能；而多中心体制更有利于迎合公民需求的多元化，有利于行政的创新，因而适用于公共服务的提供。

7、政府部门质量管理的主要机制：

1、政府部门质量管理的商业途径：所谓政府部门质量管理的商业途径，就是把工商企业质量管理的原则、方法和技术移植到公共部门。（1）质量认证：质量认证是“由可以充分信任的第三方证实某一经鉴定的产品或服务符合特定标准或技术规范的活动”。公共部门引进质量认证的有美国、英国、芬兰等国家，涉及到社区管理、社会福利和医疗卫生等领域。（2）全面质量管理（TQM）。全面质量管理是20世纪60年代出现的质量管理技术，随后在企业中得到广泛的应用。全面质量管理的步骤和实施程序在不断发展变化，但其基本理念包括全面对待质量，顾客至上，预防为主，用数据控制和指挥等。可以说，全面质量管理是国外公共部门应用最广泛的质量管理技术。（3）基准比较：基准比较又称“最佳实践基准比较”，类似于通常所说的“对照先进（即基准），寻找差距，改进质量”，但在操作上有一系列严格的程序和规范。（4）业务流程重塑（BPR）：业务流程重塑的前提是把组织视为一系列与顾客相关的核心业务（或与顾客相关的核心业务的集合），而不是一个不同职能的集合。其特点是运用一系列技术和手段，围绕“与顾客相关的核心业务”进行组织工作流程的重塑，而不是像过去一样，着眼于承担不同职能的下属组织之间的调整和协调。

2、政府部门质量管理的专业途径：（1）通行评审：专业性强的领域的工作质量需要同行评判，它适用于普通公民对质量优劣难以作出判断的政府管理和公共服务领域。（2）监察巡视：监察巡视在操作程序上与同行评审相似。（3）结构预算：结果预算又称结果导向的预算制度，它是利用绩效评估和财务管理方面的专业只是推进质量提高的机制。

3、政府部门质量管理的“使用者介入”机制：（1）

服务设计中的顾客介入：多数质量管理机制的着眼点是顾客对已经提供的服务的满意，使用者介入机制则搞一个层次，即保证公共服务按照顾客需求来设计。（2）质量评价中的顾客为主体：就是公共服务质量评价以顾客为主体，并注意从顾客的角度看问题。（3）顾客认可与奖励：20世纪90年代以来，发达国家的学术团体、行业联合会和社会中介组织，都设立了各种各样的公共部门质量卓越奖，评选和奖励那些在某一领域质量管理上取得优秀成果的政府部门和官员。

4、政府部门质量管理的市场机制：（1）非管制化政府模式：这一模式的核心是限制政府部门的管制、审批和干预权力，从制度上减少官员寻租和侵害顾客的机会；限制官员的自由裁量权，强调义务和权力的统一——官员审批不仅仅是一种权力，而且是一种义务，当申请者符合条件时，拒绝批准要作出合理解释并承担责任。（2）完善市场竞争机制：它主要针对公用事业单位。（3）公共服务竞争机制的引入：具体形式有公私之间的竞争如合同出租制、市场检验等，公共部门内部的竞争如客户竞争、内部市场制度等等。如果说其他质量管理机制侧重于提高质量的方法，市场机制则触及到提高质量的动力问题，即依靠竞争机制迫使公共部门提高服务质量。

8、中央政府与地方政府权限划分的主要原则：要科学合理地划分中央与地方的职责权限，必须坚持以下原则：（1）在中央的统一领导下，充分发挥地方的主动性、积极性的原则。这一原则有两个主要精神：第一，要坚持和保证中央的统一领导，这是维护国家统一、主权、领土完整的重要前提条件，也是维护社会稳定、促进经济社会发展的重要保障。第二，要在中央统一领导下，充分发挥地方的主动性和积极性。（2）政企分开原则：政企分开，是科学划分中政府与地方政府职责权限的前提，也是使中央与地方的权限划分适应社会主义市场经济发展的必要条件。（3）平等原则：所谓平等原则，即同级地方政府的地位和基本权力应是平等的，不能厚此薄彼。（4）法治原则：依法治国，建设社会主义法治国家。是我国的基本治国方略，也是市场经济发展和民主政治建设的必然要求。

9、公共预算的含义与作用：公共预算又称财政预算，主要是政府根据其施政方针和社会的需要所编制、经立法机关批准的某一年度内的政府财政收支计划。公共预算的作用体现为三个方面：第一，财政保证作用.公共预算是政府实现其职能、有计划地筹集和分配由政府集中掌握的一部分财政资金的重要工具。政府要实现其基本职能，必须有一定的财力作为保证。通过公共预算的编制和执行，政府有效地行使其职能就有了基本的财力保证。第二，调节控制作用。公共预算可以根据社会供求情况，采取相应的政策措施，通过预算支出结构的安排，调节投资分配结构，从而调整国民经济结构。第三，反应监督作用。公共预算是国民经济的综合反映，通过公共预算的编制和执行，政府可以及时掌握国民经济的运行状况、发展趋势和存在的问题，以便采取相应对策，促进国民经济持续、健康、稳定发展。

10、政府绩效管理的意义：绩效管理的概念可以从以下三种意义上理解：第一，绩效管理是一项系统工程，是组织围绕提高绩效这一目标而作出的制度安排和实施的一系列管理措施、机制和技术。第二，绩效管理是一个过程，或者是组织提高绩效的一套具体操作程序。第三，绩效管理是人力资源开发的一种手段。第一种是对绩效管理概念的广义解释，第二、第三种是对绩效管理的侠义解释。

3、研究政府绩效管理的意义：第一，绩效管理体现了“以结果为本”的公共管理新理念。与企业相比，政府有两个显著特点，一是规模庞大，二是负责有公共责任。第二，绩效管理有助于树立

“顾客至上”的现代管理意识。第三，绩效管理有助于建立政府与社会之间的良性关系。

11、行政权力的来源和性质：行政权力是国家的政治机关通过一定的程序授予行政机关的一种用于行政管理和公共管理的强制性力量。在传统社会，行政权力来源于最高统治者的授权，带有人格化的特征。在现代社会，行政权力的获得往往是通过法律的途径，是由宪法或其他基本法律做出明确规定的，即使没有在宪法等基本法上作出明确的规定，也必然是有代表国家意志的最高权力机关通过一定的方式和程序授予行政机关的。行政权力是行政组织中的机构、部门和人员执行和贯彻国家意志的必要工具，是府内部的行政管理和政府对社会进行管理的合法性资源。由于行政权力来源于国家政治机关，所以，它是国家意志的体现。在传统社会中，它是服务与阶级统治的，是作为统治性权力存在的。在现代社会，由于国家的政治机关公共性内容的增长，行政权力也在一定程度上变成了公共权力，根据一个国家和社会的公共要求而从事着行政管理和公共管理。虽然行政权力在本质上属于公共权力，但却是存在于国家的行政机关中的权力。当这种权力被配置到进行行政组织中的不同机构和部门的时候，它还是属于一种抽象的权力，但是，在行政权力的现实运行中，每一项具体的行政权力都又必然会落实到由具体的行政人员掌握并加以行使。在这个意义上，抽象的行政权力是行政机构和部门的权力，而行政人员则是具体行政权力的主体。权力是社会公共生活中的一个普遍现象。从静态地看待行政权力，会发现行政权力是人的社会关系的集中体现，而且权力本身就是一种特定的人的社会关系模式，即人们之间的支配与服从的关系模式。而静动态的看待行政权力，则会发现行政体系整体上以及它内部的全部运动都根源于行政权力。行政权力作为一种资源是行政部门和人员为了履行行政职能、实现行政目标而使用的支配其他部门、人员的力量。行政权力是一种公共权力，它的公共性主要体现在这样几个方面：第一，行政权力是公共利益的工具。第二，行政权力具有超脱性。第三，行政权力具有全局性。论述：

1、理论联系实际论述当代西方行政改革的主要内容及其对我国的启示：

1、当代西方行政改革的内容：西方行政改革可划分为两大方面：一是结构的变革。也就是行政机构的变革，主要是合并职能性质相同的部门，明确划清各部门的权力界限和责任界限，简化处理事物的手续与程序。二是行为的变革。也就是着眼于行政管理中的人的因素，选用有发展前途、有创造力、有敏锐革新意识、有对服务对象的要求富于责任感的行政管理人员，造就可以发挥个人积极性和创造力的环境。具体有以下内容：（1）非国有化和公私合作：二战以前，资本主义经济危机导致了政府介入管理经济和主要产业，一时间，集体化和国有化似乎成了最时髦的做法。然而，随着时间的推移，政府绩效下降，生产力降低，政府对经济的管理成效不大。于是，进入20世纪80年代以后，西方世界掀起了一场私有化浪潮。在这场浪潮中，表现的最坚决和最果断的是当时的英国首相撒切尔夫人。1979年她上台后，把英国最大的卡车运输公司、50万套以上的公有住房、化工企业、电子公司、电话系统和天然气公司交给私营公司经营；1984年将长途通信公司、1985年和1986年将煤炭公司、航空公司私营化。之后，世界上包括美国、日本、法国等一百多个国家都在程度不同地效仿英国式的私有化改革措施。实行民营化后，企业的经营效率、服务质量和营业利润均有不同程度的提高。从1988年到1992年，美国联邦政府出售联邦资产和削减补助资金总共达250多亿美元。私有化和公私合作的价值取向是市场化，其好处是削减政府规模、国家控

制和公共预算，减少政府管制以及其补贴，利用市场机制帮助政府甩掉财政包袱；同时，私有化提高了企业效率、顾客的满意程度和投资的回收率；此外，还有利于建立起政府与企业间的新型的伙伴关系。但私有化同时也有弊端：其一，在把公共资产转卖给私营企业时，容易低估财产，造成国有资产流失；其二，私有化后，国有企业的许多社会效益可能会在只强调经济效益的私有化中丧失掉。（2）政府机构改革。政府机构改革过去一直是西方行政改革的重要内容。期望通过机构改革，提高政府工作效率，极强其责任感，这是西方各国政府的共同目的，并且取得了一定成效。日本政府一向号称为“小政府”从1984年到1988年，撤消了54个设在地方的中央分局，改组、整编了178个府县单位机关；英国行政改革的突出特点是实行“超级部”，大幅度地合并相近部门，比如，把住宅、地方自治部、公共设施建设部和运输部合并为环境部，把通商委员会、技术部和动力部合并为通商产业部等。（3）预算改革。在西方的行政管理中，预算制度占有十分重要的地位，因此，财政预算改革就成为这次行政改革的重要内容。其直接原因是进入70年代后，沉重的财政负担迫使西方各国政府必须精简，寻找一些途径控制政府支出、通货膨胀和增长的债务。削弱预算，削减人员，冻结政府某些机构，削减服务项目，推迟一些不必要马上做的事情，或把一些服务工工作交给非政府组织去做，减少维护成本，是这个时期西方各国政府的共同选择。西方的预算改革加速了其他方面的行政改革，产生了一些积极的作用；其一，它使政府更重视减少支出，使公众更关注公共服务的成本；其二，有利于制止浪费和腐败造成的公款流失；其三，有利于防止避税和逃税，提高公共资金的积累；其四，有利于推动审计制度的完善，因为资金配置之前要接受审计，对项目的社会公共价值的合法性和适应性加以论证。（4）公务员制度改革。战后西方国家十分重视公务员制度改革，以便适应现代社会发展的要求。英国是建立文官制度最早的国家，也是多次掀起文官制度改革浪潮的国家。1966年，成立了12人调查委员会，调查研究文官制度的改革，1968年该委员会提出了一份改革报告即著名的《富尔顿报告》，对文官制度再次进行改革，主张西区私营企业总经理负责制的管理经验，把一大批工商实业界的高级管理人员派到中央各部，传授管理经验，实行企业的管理方法，减少决策层次。（5）中央与与地方关系的改革。主要趋势是向集权与分权适度化、合理化方向发展，分权是主要的价值取向。在美国，如何划分中央与地方的关系，常常是围绕着“税收分享”的问题进行的。1972年尼克松政府将一般税收分享建议变成了法律，国会拨出302亿美元作为特护的信托基金，供州和地方政府在5年内分享，三分之一给州，三分之一给县市政府。1988年就有40个联邦计划完全由州接管。他的口号就是“还政于州”，给州政府更多的权力。日本政府为了强化地方的自主性和自律性，大大减少了中央政府对地方政府的干预和规制。其他资本主义国家如德国、英国、意大利等也都进行了类似的改革。

三、西方行政改革对我国行政的启示与借鉴：

1、借鉴西方政府调整企业关系的做法，积极探索公有制的实现形式。西方国家压缩政府这能、推行公共服务市场化，设法改变政府与国有企业的关系，使双方都得到解脱，走出经费紧张、效益低下的困境，这一经验值得借鉴。西方国家在政府与企业之间建立良好的“伙伴关系”、“掌舵”与“划桨”的关系的改革思路对我们有重要的启示。长期以来，我国受传统的计划经济体制的束缚，不仅存在着严重的政企不分、政府对企业包揽过多，致使政府负荷、风险、压力过重的现象，而且把公有制为主导与公有制实现形式混为一谈，对公有制为主体的所有制结构，也缺乏全面、正确的认识。党的十五届四中全会《决定》明确指出，国有经济的控制力既要通过国有独资企业来实现，更

要大力发展股份制，通过国家控股和参股来实现，这表明“混合经济”在我国已获得合法的地位。

2、借鉴西方政府改革繁文缛节的做法，积极探索我国灵活高效的政府管理方式：我国正处在新旧体制交替的转轨时期，需要建立新的规章制度及法律体系，来规范人们的行政行为，法制化、制度化是我们现阶段行政管理追求的目标。所以，西方行政改革提出的“规则缓冲”、“放松规制”显然不适应我国国情。但在我国行政改革中，一些在计划经济体制下建立起来的阻碍行政效率提高的旧制度、旧规章必须破除；而在对外开放、引进外资、实施“走出去”战略以及高新技术产业开发区管理方面确实也要清除不必要的繁文缛节，应采取特事特办，打破清规戒律，简化手续，实现办事高效、运转协调、行为规范的行政管理，提供优质、便捷、精干、高效的服务。例如，原来无偿划拨给国有企业的土地，企业无权处置而又无力购买使用权，但上海市政府大胆使用“空转”的办法让国有企业获得求发展的资源。“发展是硬道理”，投入也是硬道理，上海市政府筹资、融资的十多种方法，大多数是打破常规的。实践证明，没有灵活多变的政府管理，就不可能有经济的超常规发展。

3、借鉴西方政府放权的做法，积极探索我国集权与分权相结合的政府管理模式：简政放权是当今西方行政改革的共同选择，但因经济、政治制度的本质差异，我国的行政体制改革不能完全照搬。由于我们过去实行的是计划经济体制，高度集中、过度集权是它的主要弊病，因此中国行政体制改革的一大任务就是要下放权力。上海市创立的“两级政府、三级管理”的行政体制，一个重要的特点就是放权，使管理重心下移，先后多次向区、县简政放权，如向城区政府下放了审批权、财权、规划权、土地批租权、开发开放权、融资权等，使现在的区、县政府实际上承担了改革前市级政府的只能，20个区、县成为20个中等城市。

4、借鉴西方政府重视财政预算改革的做法，积极探索我国财政预算科学化的有效方式：用经济手段来实施行政管理职能，是当今各国政府的共同选择。由于我国以往实行的是高度集中的计划经济体制，行政手段较多，加上“左”的指导思想，往往遇事只算政治账，不算经济账，因而各级政府部门、官员和管理人员头脑中的预算管理意识、行政成本意识、绩效意识、投入产出意识比较淡薄，运用财政预算这一杠杆来启动、平衡、推动行政管理的本领还不是很强，对合理性、科学性、有效性的财政预算研究不够。因此，加强财政预算，深化我国财税体制、金融体制等直直的改革，不仅是实现资源合理配置的需要，是提高行政效率的需要，而且也是推动政府勤政、廉政建设，建立一支精干、廉洁、高效的公务员队伍的需要。

2、举例说明我国外部行政监督的形式：行政监督有广义、狭义之分。狭义的行政监督是指行政机关内部上下级之间的监督，以及行政系统内部专设的行政监察机关和审计机关对行政机关及其公务人员的监督，它属于行政机关的自我监督。广义的行政监督泛指执政党、国家权力机关、司法机关和人民群众等多种社会力量对国家行政机关及其公务人员的监督。执政党的监督：在我国，中国共产党是执政党，坚持中共产党对国家生活的领导，这是已经写入1982年《宪法》序言的一项宪法原则。中国共产党对国家生活的领导，包括党对国家行政管理工作的领导和监督。具体来讲，党对国家行政管理工作的领导和监督的主要方式有：（1）通过制定正确的路线、方针、政策来实现党对国家行政管理工作的领导和监督。（2）通过党的各级组织对各级政府及其部门具体实施党的路线、方针、政策和国家的法律、法令的过程实行监督。（3）通过推荐优秀党员干部担任政府重要职务来实现党对政府工作的领导和监督。（4）通过宣传教育和思想政治工作等手段来实现党对政府公职人员的领导和监督。（5）通过党的各

级纪律检查委员会审查和处理党员领导干部违反党纪政纪的行为，监督他们依法行政。需要指出的是，党对行政机关工作的领导和监督并不是实行以党代政、党包办政府的工作。党和政府的性质不同，职能不同，因此必须实行党政职能分开。同时，为了加强党对政府工作的领导和监督，必须使党对政府的领导和监督制度化、法律化。

四、权力机关的监督：权力机关的监督也就是立法监督，又称议会的监督，代表机关的监督。在不同的国家，由于政体不同，议会的法律地位不同，议会对政府的监督权力并不一样。在议会制共和国（如英国），议会负责组织政府，并有权对政府提出不信任案，议会对政府的监督权较大。在总统制国家（如美国），分别选举产生总统和立法机关，由总统任命政府，或者总统本人就是政府首脑，总统及其政府不向议会负责，向选民直接负责。这类国家的议会对政府的监督权就比较小。在西方资本主义国家，议会对政府的监督方式大致有以下几种：（1）倒阁权（投不信任票）。在内阁制国家，政府由议会组阁、向议会负责，政府在政策执行时必须与议会大多数保持一致。（2）质询权。议员或代表采取口头或书面的形式向政府首脑或政府部长提出问题，要求答复，即所谓的质询。（3）国政调查权。议会对政府的行为进行调查以监督政府。（4）弹劾权。弹劾是议会对政府高级官员犯罪或严重失职进行控告和制裁的一种制度。(5)听证会。听证会是实行总统制国家的权力机关要求政府官员出席作证、提供情况、回答问题得以中国监督方式。我国实行的是人民代表大会制度，它既不同于西方的议会制，也不同于总统制。在我国，国家权力机关对行政机关及其公务人员的监督最重要的是法制监督，即对政府及其工作人员的一切行为是否合法进行的监督。根据我国的宪法、有关组织法和人大及其常委会议事规则，以及多年来全国和地方各级人大行使监督权的实践，我国权力机关监督政府的方式和内容主要有以下几个方面：（1）听取和审议政府工作报告。一般包括三个层次：人民代表大会听取和审议政府的全面工作报告；人大常委会听取和审议政府某一方面的专题报告；人大专门委员会或工作委员会听取政府有关部门的情况汇报。（2）审查和批准国民经济计划和财政预算、决策。政府的一切工作都是建立在一定的计划和预算基础上的，人大及其常委会审查批准计划、预算，其实质是从最基本的方面制约、监督政府。一般看来，计划、预算的审查和批准包括三个阶段：①初步审查。②正式审议③表决批准。（3）审查政府的法规、决定和命令。我国宪法规定，全国人大委会有权撤销国务院制定的同宪法、法律相抵触的行政法规、决定和命令；地方组织法规定：地方各级人大及其常委会有权撤销本级人民政府不适当的决定和命令。因此，省、自治区、直辖市以及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准的较大的市的人大及其常委会有权撤销本级人民政府不适当的规章。这是人大及其常委会监督政府的重要手段。（4）质询和询问。质询是人民代表依据宪法和法律规定对政府机关提出质问，要求被质问机关在法定时间内以法定的形式进行答复的活动。我国质询制度的基本点包括：①提质询案的时间应在人大会议或常委会会议期间。②提质询案必须符合法定人数。③质询案以书面形式提出。④质询对象主要是政府及其有关部门，还可以质询法院和检察院。⑤受质询的机关必须负责答复。（5）视察和检查。人大代表通过视察了解政府的工作情况，并对政府的工作提出建议、批评和意见，以监督政府的工作。（6）建议、批评和意见。依据全国人大组织法和地方组织法的规定，全国和地方各级人大代表有权向本级人大或其常委会提出对全国或本行政区域范围内各方面工作的建议、批评和意见，由有关机关、组织研究处理并在规定时间内负责答复。（7）受理申诉和检查。受理公民的申诉和检举是各级人大常委会行使其监督权的一种重要方式。（8）罢黜职

务。行使罢免权是国家权力机关对行行政工作人员进行监督的又一种形式。全国人大代表大会有权八面国务院总理、副总理、国务委员、各部部长、各委员会主任、审计长、秘书长。地方组织法规定，地方各级人民代表大会有权罢免本级人民政府的组成人员。

五、司法监督：根据我国有关法律的规定，司法监督是指人民检察院、人民法院依据权力机关的法律授权，对行政机关及其工作人员的违法行为和行政机关工作人员的职务犯罪行为，依照法律规定的程序进行的检察、审判，以纠正行政机关的违法行为，惩罚职务犯罪，保障依法行政，保护公民、法人和其他组织的合法权益的活动。司法监督概念的基本点包括：（1）司法监督的主体是司法机关、即人民检察院和人民法院。（2）司法监督的对象是行政机关及其公务人员。（3）司法监督的内容是行政机关的违法行为和公务人员的职务犯罪。(4)司法监督依据法律规定的程序进行。（5）司法监督的手段是审判和检察。（6）司法监督的目的是保护公民、法人和其他组织的合法权益，保障依法行政。

1、人民检察院的监督：（1）法纪检察（2）经济检察（3）侦查监督

2、审判机关的监督：审判机关的监督是人民法院通过行使审判权对国家行政机关及其公务员实施的法律监督。审判机关的监督具有以下几个特点：（1）审判机关以裁决争议、审判案件为其主要职能；（2）审判机关的监督是一种法律监督，它只能按照有关的法律规定来评判，而从不能按所谓的适当性或合理性来评价行政机关或公务人员的活动。（3）审判机关的监督是以“不告不理”为原则。（4）审判机关的监督适用严格的诉讼程序。审判机关监督的方式和种类有：(1)通过宪法诉讼进行的监督。（2）通过行政诉讼进行的监督。（3）通过国家赔偿诉讼进行的监督。（4）通过刑事诉讼进行的监督。

七、公民的监督：公民对行政机关及其工作人员的监督，其形式是多样的，主要包括：（1）批评和建议。公民对于国家行政机关及其工作人员的缺点、错误或违法、失职行为，有权以书面或口头形式，或直接或间接向其提出批评，并要求其改正；对其工作中的缺陷、问题、不足，有权提出改进或改善的建议。（2）控告。控告是公民的一项民主权利。依照我国宪法规定，公民有权向有关国家机关、党的组织控诉、揭发行政机关及其工作人员违法乱纪行为，要求依法予以处理和制裁。（3）检举和举报。公民可通过向国家有关机关或部门检举、揭发、举报行政机关及其工作人员违反党纪、政纪，以及违反国家法律、法规等违法犯罪行为，依法进行监督。（4）申诉。公民对于行政机关所作出的影响其权益的处分、处理决定不服，可以向有关部门提出申诉，要求重新处理。（5）信访。信访监督是人民群众通过来信、来访等形式向有关党政机关就行政机关及其工作人员的职务行为和非职务行为提出意见、建议、要求、批评、控告、申诉、检举、举报，从而间接监督行政机关及其工作人员的一种制度。

八、社会舆论监督：社会舆论监督是指社会舆论主体通过大众传播媒介对行政机关及其工作人员直接或间接地用言论或行动表达自己的看法，以影响或监督行政机关及其工作人员的行为。社会舆论实质上是一种群众意识状况，它是社会各阶层、团体、群体、组织、党派通过报纸、杂志、广播、电影、电视等新闻媒介形成的社会舆论。在我国，社会及舆论界依法享有广泛的监督权，一切国家行政机关及其工作人员必须认真听取来自社会各界的意见和建议，主义新闻舆论的社会影响，认真接受人民的监督。（1）新闻舆论监督。即通过大众传播媒介如报纸、杂志、书籍、电影、电视、广播，直接反映人民群众对国家政务、其他社会事务的意见。新闻舆论监督是社会舆论监督中最有效的一种监督，它对整个社会舆论具有广泛的号召力和影响力。（2）公众舆论监督。这种舆论是经过新闻媒介或不经过新闻媒介，由一定的群体、阶层或区域的人们对行政机关及其工作人员的看法或评价，形成 的舆论压力。这种舆论监督是通过民意测验或民意调查等手段来实现的，是通过强大的社会舆论压力来达到监督的效果。社会舆论监督是现代社会和民主国家的一种极为重要的作用。

3、理论联系实际论述政府绩效管理的作用与意义,以及存在的问题：政府绩效即政府的工作成就或管理活动所产生的积极效果。这里的政府包括政府机关，也包括政府所属的公共服务部门。

2、绩效管理的含义与内容：第一，绩效管理是一项系统工程，是组织围绕提高绩效这一目标而作出的制度安排和实施的一系列管理措施、机制和技术。第二，绩效管理是一个过程，或者是组织提高绩效的一套具体操作程序。第三，绩效管理是人力资源开发的一种手段。第一种是催绩效管理概念的广义解释，第二、第三种是对绩效管理的狭义解释。

3、研究政府绩效管理的意义：第一，绩效管理体现了“以结果为本”的公共管理新概念。政府有两个显著特点，一是规模庞大，二是负有公共责任。第二，绩效管理有助于树立“顾客至上”的现代管理意识。第三，绩效管理有助于建立政府与社会之间的两性关系。绩效管理过程包括以下基本要素和步骤：明确组织的使命、战略和价值；制定绩效协议和绩效计划；极小的检测、阶段性评估和反馈；绩效的正式评估与分析。组织使命、战略和价值的明确化是绩效管理的基础和前提。它包含两层意思：组织首先要明确确定自己的使命、战略和价值，否则不可能取得良好的绩效；组织还应通过有效的沟通，使组织的使命、战略和价值成为每个成员的共同信念。签订绩效协议：（1）工作任务及责任，即组织或个人应该做什么的简要说明。（2）绩效目标，即单位或个人履行职责应该达到的具体标准或指标。（3）进行持续性的绩效管理：①绩效状况的监测和反馈②绩效目标和绩效计划的调整。③绩效改进的行动计划（4）绩效的正式评估：正式绩效评估的核心内容是任职者对组织的贡献。正式绩效评估的目的有三个：（1）激励—通过评估鼓励和帮助雇员改进和提高工作绩效。（2）沟通—评估过程可以成为一个双向沟通的有效渠道，帮助雇员和管理者更好地理解各自的角色、目标、相互关系、期望和工作中面临的问题；（3）发展——帮助雇员提高素质和发展与工作职责相关的技能，使之不仅能适应当前工作岗位，而且可能承担更高层次的职责。政府绩效评估是提高政府绩效的有效机制。绩效评估即运用科学的标准、程序和方法对行为主体的成就和工作效果作出尽可能准确的评价。西方政府绩效评估：在西方国家，与公共组织及政府为对象的大规模绩效评估始于20世纪70年代。1973年，美国尼克松政府颁布了“联邦政府生产率测定方案”，力图使公共组织绩效评估系统化、规范化、经常化。在20世纪80年代开始了行政改革热潮中，公共组织绩效评估受到极大的重视。公共组织绩效评估在其他西方国家也得到了广泛的应用。在荷兰，新市政管理法要求对地方当局的工作绩效进行评估，以提高效益和服务质量。中国政府的绩效评估：个人绩效评估在我国行政管理中由来已久。近年来，随着岗位责任制的推行和公务员制度的实施，公务员考绩已趋向普通化、经常化、规范化。但相比之下更为重要的组织绩效评估，目前尚存在许多问题有待解决。如以组织为对象的绩效评估没有形成制度，处于自发、半自发状态；绩效评估具有单向性特征—重视政府部门对社会（如公有企事业单位）的评估与控制等特点。我国组织绩效评估中存在的上述问题导致了许多弊端：首先是运动式行政管理。由于缺乏对组织绩效的持续性测定，管理者难以把工作重点放在绩效的持续性改进上，因而往往采取“严打“之类的阶段性突击方式解决问题。其次，绩效评估的非规范化导致评估中的不正之风和腐败行为：许多大检查、大评比不仅没有取得效果，而且应付检查评比日益成为基层单位的负担；少数检查团成员索要礼品、收受贿赂的行

为更是直接损害了政府形象。因此，借鉴国际先进经验，探讨和建立适合我国国情的组织绩效评估理论框架、方法体系及操作程序，从而使组织绩效评估规范化、系统化、制度化、科学化，这已成为我国行政管理线淡化的迫切要求。

二、政府绩效评估的作用与意义：

1、绩效评估与公共管理新概念（1）绩效评估与权力的非集中化。传统行政模式权力过分集中和死板的规章制度压抑人的积极性和首创精神，最终导致效率低下。公共管理的新模式要求分权，鼓励下及参与和协作。绩效评估为上级提供了充分的信息和控制绩效的手段，从而为分权化改革提供了基础。（2）绩效评估与“以结果为本”的管理。以结果为本的管理要求“按效果而不是按投入拨款”，而按效果拨款的前提是对结果（即绩效）的科学测定。传统行政管理模式“由于不衡量效果，也就很少取得效果”。反过来说，现代管理要取得效果，就必须对结果进行科学的量度。（3）绩效评估与竞争机制。传统行政模式的基础是政府对公共服务的垄断，现代管理模式则强调市场机制和个人选择。市场机制主要是竞争机制——公私组织之间、公共组织之间的充分竞争。绩效评估对公共部门竞争机制的意义主要体现在两个方面：在公共服务机构与公众的关系上，绩效评估通过提供各个公共服务机构的绩效信息，引导公众作出正确的选择，从而对公共机构形成压力，迫使它们提高服务质量和效率；在公共部门内部，绩效评估和在此基础上的横向、纵向比较有助于形成一种竞争气氛，同样会起到提高服务质量和工作效率的效果。

2、绩效评估在政府管理中的主要功能：（1）绩效评估的计划辅助功能。一个具体的管理目标或指标的制定至少要参照三个方面的信息；有关部门前一阶段的表现状况；部门司令部工作条件、工作程序及环境方面的变化；社会需求与社会环境变化的预测。（2）绩效评估的监控支持功能。行政管理工作走出计划而进入实施阶段后，必须时时对执行情况进行严密的监测，如发现背离计划的情况，就要预测它的可能后果并采取相应的控制措施。（3）绩效评估的促进功能。实践表明，测量自己工作效果的组织，会发觉测量得到的信息将促使自己发生变化。（4）绩效评估的激励功能。若不测定效果，就不能辨别成功还是失败；看不到成功，就不能给予奖励；不能奖励成功，就有可能是在奖励失败。（5）绩效评估的资源优化功能。绩效评估有助于政府科学设定目标并根据效果来配置资源。

3、绩效评估与政府形象：（1）展示成果能赢得公众的支持和理解。绩效评估是向公众展示工作效果的机会，展示成果能赢得公众对政府的支持。如果把绩效与政策紧密挂钩，不受欢迎的措施也可以得到公众的理解。（2）展示绩效状况能推动公众对政府的监督。许多政府部门的服务处于垄断地位，无法同其他地方或部门比较（如消防、警察等纯公共部门）。（3）绩效评估能帮助提高政府的信誉。绩效评估并不只是展示成功，它也暴露不足和失败。暴露不足和失败并不一定损害政府部门的信誉。相反，它有助于提高政府的信誉，因为它向公众展示了政府为提高绩效而作出的不懈努力。绩效管理存在的问题：

1、相关的理论研究和实践不足。政府绩效管理这一领域属于世界性难题，很多的内容难以量化，标准制订比较困难。对于绩效管理理论的研究，要求研究者有多学科的知识背景，对研究人才的要求很高。政府绩效管理还会受到政治、经济、历史、文化等多种因素的制约，研究难、见效慢，加上我国开展政府绩效管理起步较晚，现在基本上处于初级阶段。

2、缺乏对绩效管理理念的认同感。这主要体现在对于政府职能定位、角色定位需要进一步的明确，政府的功能、作用需要进一步发挥，我国政府目前的指导思想仍然是经济效益为先的原则，而忽略了对管理成本、对环境造成的影响、可持续发展的能力等诸多其它综合因素的评估。虽然政府已逐步认识到这个问题，但多年的思维定式想突然转变

非易事。

3、缺乏绩效管理的制度基础。在绩效管理的制度基础方面，政府的职能配置、组织结构和运行机制等方面，仍停留在原有行政模式的基础之上，绩效管理的效用难以有效发挥。当代西方国家公共管理中所蕴涵的分权化管理、责任机制、结果为本、顾客导向等理念及其方法，为公共部门绩效管理和评估提供了有效应用的制度基础，从我国政府机构改革的进程看，这些先进管理理念仍有于行政改革的进一步深化而予以逐步建立和完善。

4、评估设计的内容和体系不够科学。如果不对绩效管理的结果进行评估，则绩效管理的效率则会受到质疑，因此绩效就不会是进行绩效管理的重要一环。目前我国政府绩效管理中普遍存在着绩效评估难的状况，主要就是没有一个公充的评价标准和体系，没有根据政府绩效管理的内涵和国际惯例建立起包括评估原则、指标设计、评估模型、评估技术和方法，缺乏系统和科学性，往往在评价中强调经济指标相对于其他指标的重要性。

4、举例说明我国应该如何加强社会中介组织建设，建立健全政府与社会的合作机制：社会中介组织是社会发展到一定历史阶段的必然产物，是社会组织程度提高、社会自律能力增强的客观反映。作为一种非政府机构，社会中介组织必须符合市场规则依法动作，不依赖于国家医药管理局财政而独立生存。但它又不是一般的经济和社会组织，它不以盈利为主要目的，它要承担起一定社会领域内的自律的职责，负有一定的社会公共责任。大量的实践证明，当社会生活的各个领域都有了自律组织和自律机制之后，政府就可以在更大的范围内只起间接管理的作用。因此，社会中介组织是实现社会自主管理的重要形式。在我国，社会中介组织可以划分为以下一些类型：（1）行业自律性组织，包括各种行业协会和商会，它们通过自下而上的方式组织起来，对本行业进行自我管理。（2）监督社会行为的中介组织，包括各类公证和仲裁机构、计量检验和质量检测机构、消费者协会，以及会计事务所、审计事务所和律师事务所，（3）为市场活动提供经营性和技术性服务的中介机构，包括各类咨询公司、广告公司、典当行和拍卖行等等。它们从各种不同的角度为市场主体提供各类咨询、信息和服务。（4）为社会劳动力就业和再就业提供服务的中介机构。包括职业介绍所和人才交流中心等等，它们有助于促进社会人力资源的合理流动。（5）为促进教科文等事业发展的中介机构。包括各类学会、协会和基金会等等。这些不同类型的社会中介组织从各种不同的角度实现着社会的自主管理，从总体上来看，社会中介组织具有以下四方面的职能和作用：第一是沟通联系职能。由于社会中介组织处于政府与社会之间，具有较强的专业性，且独立承担法律责任，因而在整个社会的沟通联系中发挥着很大的作用。第二是协调职能。通过中介组织的努力，政府与社会之间以及不同利益群体之间的关系可以得到有效的调节，从而减少社会矛盾，加强社会群体之间的相互合作，提高社会整体的亲和力。第三是服务职能。社会中介组织的最基本价值在于它能够为社会提供各个方面的服务。在一个社会中，社会组织相互服务的功能越强，社会的整合作用就越大；各个社会群体和社会成员之间越是相互依赖、相互服务，整个社会就会越有凝聚力。第四是行业自律和监督职能。通过行业协会制定行规或公约，进行同行业集体的自我约束，减少和制止行业内的恶性竞争，保证正常的经济秩序。社会中介组织在行业自律方面作用的加强，可以有效地减轻政府管理的负担，发挥政府直接管理无法起到的作用，更有效地实现社会的自我管理。我国的社会中介组织当前还处于发展初期，由于各种因素的制约，包括中介组织自身的素质和信誉方面的问题，使社会中介的职能还不能得以充分发挥。因此，加强社会中介组织建设是实现我国社会自主管理的重要内容。政府与社会的互动关系具有多样性，正如政府与市场的