单位廉政风险排查报告

单位廉政风险排查报告（精选9篇）

单位廉政风险排查报告 第1篇

附件：

单位廉政风险排查情况表

单位（盖章）：

日期：

重点岗位、重点领域

存在的廉政风险点

防控措施

廉政风险防控责任人

经理室 后勤保障不力，影响公司全局工作。

加强学习，提高素质，提高工作能力；科学决策，加强管理，提高工作效率

经理室 人事考核、提拔干部碍于人情或其他因素违规 遵循“三重一大”制度、民主集中制原则及人事考核相关制度及相应程序，及时召开全体员工会议

办公室综合科 在印章管理过程中容易出现私自使用印章，对单位造成不良影响的风险 公章使用人登记造册

办公室综合科 档案资料归档不及时、不准确，档案和收文管理不规范，容易造成档案、文件丢失和机密泄漏的风险 文件收发登记造册

经营科 在起草合同、文件时粗略不细化 所有的文件都经由总公司法务审查

经营科 擅自将资质证、营业执照借给他人 在没有相关领导、部门许可的情况下，不得把资质证书，营业执照借给他人或单位使用

工程科 对工程的隐蔽质量缺陷 按照规范对隐蔽工程进行验收

工程科 在工程项目施工中不按规范进行，违规操作 加强学习，提高素质，提高工作能力，严把质量关

单位廉政风险排查报告 第2篇

廉政风险点排查工作自查报告1

xxx党总支依照《中共xxx纪律检查委员会关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件要求，为进一步增强廉政风险防控意识，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本和预防，健全预防职务犯罪工作的长效机制。把深入推进廉政风险点排查工作与贯彻落实《省委巡视巡察意见》、“三个年”活动、“三推”专项行动紧密结合起来。工作中，做到加强领导，精心组织，强化正面宣传引导，认真做好各个环节的工作，按步骤组织实施，认真抓好有针对性的岗位廉政风险教育，推进廉政风险防范工作稳步开展，确保廉政风险防范管理工作的各项举措得到有效贯彻落实。现将xxx开展廉政风险点排查工作自查情况报告如下。

一、统一思想、提高认识。

xxx领导高度重视廉政风险防控体系建设工作，将此项工作列为党风廉政建设的重点，并与“两学一做”常态化制度化等工作有机地结合起来，对廉政风险排查点工作进行细化分解，明确了领导责任，将工作目标逐级细化到每一个领导、每一个机关部门，提出了具体的任务和要求，层层签订责任书，做到了责任明确，有人抓，有人管。

组织召开了xxx廉政风险点排查工作会议，要求公园党员干部认真学xxx省、管理局和局纪委相关会议和文件精神，深入理解开展廉政风险防控工作的重大意义、基本内容和方法步骤，切实增强开展廉政风险防控工作的自觉性和主动性，以坚定的信心、务实的态度、有力的措施、扎实的工作进一步加强廉政风险防控工作，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。制定了相关制度和推进措施，提高对开展廉政风险防控体系建设工作的认识，要求公园党员干部职工自觉抵制腐败思想，预防不正之风和奢侈浪费行为的发生。

二、排查风险，查摆问题。

按照要求，结合xxx廉政风险防控工作实际，先后印发了《 xxx廉政风险防控登记表》、《 xxx关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件，组织开展廉政风险点排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、审查廉政风险点。以工作岗位为点，以工作流程为线，xxx各部门、相关管护站职责权限入手，深入分级进行排查，做到查准、查清、查全、查透，着力实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。排查覆盖率100% 。

（一）对照岗位仔细查。对照岗位职责，依据廉政风险点排查职权目录表，查找单位、岗位、内设机构岗位三个层次的廉政风险点，评估划分“高、一般、低”三个等级的风险内容，制定“一对一”的防控措施，做出个人廉政承诺。各部门、相关管护站廉政风险点由分管领导审定、签署意见，对廉政风险点查找不深入，不全面、不准确的，一律予以退回并重新梳理查找，切实保证风险排查质量。

（二）严格排查和自查。通过严格排查和自查自纠，公园各部门无违纪违规行为，无徇私舞弊，无不作为、乱作为、慢作为行为，无不坚持原则违规办事问题。未存在吃、拿、卡、要现象和履行承诺服务不到位问题。

（三）重点要抓好“五对照、五看、五防止、五做到”：

一是对照“依法规范职权”的要求，看职权清理是否彻底，外部、内部重要职权是否有遗漏，职权目录清理表填报是否规范，防止清理职权底子不清、边界不明等问题，做到权力名称准确、每项权力涉及领域准确、用权依据准确。

二是对照“规范权力流程”的要求，看权力运行流程图绘制是否优化，重要权力运行流程图是否绘制，权力是否按照流程图设计的流程行使运行，防止流程图繁简不一、内外不分、内容不全等问题，做到流程清晰、权责明晰、操作简约。

三是对照“查找廉政风险”的要求，看风险排查的范围（全员参与）是否到位，排查的重点是否突出，排查的程序是否规范，排查的`内容是否全面，风险点的描述是否准确，防止避重就轻等问题，做到风险点查准查全查深，不留空白、不留死角、不留盲点。

四是对照“评定风险等级”的要求，看风险等级的评定是否合理，高一般低等级的划分是否结合风险点的关注度、影响力、涉及面及腐败行为发生几率，做到评定标准量化、防范重点明确、监管权限清晰。

五是对照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有针对性、可操作性，是否具体管用、切实可行，防止监控措施不严密、不完善、流于形式等问题，做到岗位职责完善、业务制度健全、工作流程规范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

三、修定机制，落实措施。

建立健全相关配套制度并抓好落实，大力开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育，不断增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。积极梳理制度、完善制度，力求制度覆盖每一处廉政风险，力争通过开展廉政风险点排查工作，建立健全廉政风险防控措施长效机制，真正使廉政风险防范管理工作在反腐倡廉建设中发挥重要作用。

四、实施预警，动态管理。

针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过信访举报和案件分析等，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。结合本单位经济发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉建设的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加大对廉政风险的动态监控廉政风险防范管理工作。

坚持不断学习党风廉政建设有关规定，不断加强党性修养和党性锻炼，不断增强政治敏锐性和政治鉴别力，正确树立人生观、世界观、价值观。坚持党性原则，健全民主集中制。按照“集体领导、民主集中、个别酝酿”的精神，充分发扬民主集中制原则，不独断专行，做到大事讲原则、小事讲风格，经费支出、项目申报、人事工作调整等都通过班子会议研究决定。做到既行使好自己职权，又接受党员干部职工的监督。

下一步，xxx将继续落实局纪委的安排部署，扎实开展廉政风险点排查及动态管理工作，把风险消灭在萌芽状态，真正使“风险点”转化为“安全点”、“放心点”，不断推进xxx反腐倡廉治理工作深入开展。

总之，通过近期廉政风险点排查工作的深入开展，干部xxx的廉洁从政意识进一步得到增强，依法行政行为进一步得到规范，监督管理措施进一步得到加强和改进，努力形成行为规范、程序合法、制度健全、管理到位、廉洁高效，各项工作新局面起到了较好的推动作用，确保xxx了各项工作健康发展和工作人员的健康成长。

廉政风险点排查工作自查报告2

党委：

党总支依照《中共纪律检查委员会关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件要求，为进一步增强廉政风险防控意识，在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本和预防，健全预防职务犯罪工作的长效机制。把深入推进廉政风险点排查工作与贯彻落实《省委巡视巡察意见》、“三个年”活动、“三推”专项行动紧密结合起来。工作中，做到加强领导，精心组织，强化正面宣传引导，认真做好各个环节的工作，按步骤组织实施，认真抓好有针对性的岗位廉政风险教育，推进廉政风险防范工作稳步开展，确保廉政风险防范管理工作的各项举措得到有效贯彻落实。现将开展廉政风险点排查工作自查情况报告如下。

一、统一思想、提高认识。

领导高度重视廉政风险防控体系建设工作，将此项工作列为党风廉政建设的重点，并与“两学一做”常态化制度化等工作有机地结合起来，对廉政风险排查点工作进行细化分解，明确了领导责任，将工作目标逐级细化到每一个领导、每一个机关部门，提出了具体的任务和要求，层层签订责任书，做到了责任明确，有人抓，有人管。

组织召开了廉政风险点排查工作会议，要求公园党员干部认真学xxx省、管理局和局纪委相关会议和文件精神，深入理解开展廉政风险防控工作的重大意义、基本内容和方法步骤，切实增强开展廉政风险防控工作的自觉性和主动性，以坚定的信心、务实的态度、有力的措施、扎实的工作进一步加强廉政风险防控工作，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化水平。制定了相关制度和推进措施，提高对开展廉政风险防控体系建设工作的认识，要求公园党员干部职工自觉抵制腐败思想，预防不正之风和奢侈浪费行为的发生。

二、排查风险，查摆问题。

按照要求，结合廉政风险防控工作实际，先后印发了《廉政风险防控登记表》、《关于开展廉政风险点排查工作的通知》文件，组织开展廉政风险点排查工作，采取“自己查、班子定”的方式，梳理、审查廉政风险点。以工作岗位为点，以工作流程为线，各部门、相关管护站职责权限入手，深入分级进行排查，做到查准、查清、查全、查透，着力实现廉政风险点排查及风险防范全覆盖无缝隙。排查覆盖率100% 。

（一）对照岗位仔细查。对照岗位职责，依据廉政风险点排查职权目录表，查找单位、岗位、内设机构岗位三个层次的廉政风险点，评估划分“高、一般、低”三个等级的风险内容，制定“一对一”的`防控措施，做出个人廉政承诺。

各部门、相关管护站廉政风险点由分管领导审定、签署意见，对廉政风险点查找不深入，不全面、不准确的，一律予以退回并重新梳理查找，切实保证风险排查质量。

（二）严格排查和自查。通过严格排查和自查自纠，公园各部门无违纪违规行为，无徇私舞弊，无不作为、乱作为、慢作为行为，无不坚持原则违规办事问题。未存在吃、拿、卡、要现象和履行承诺服务不到位问题。

（三）重点要抓好“五对照、五看、五防止、五做到”：

一是对照“依法规范职权”的要求，看职权清理是否彻底，外部、内部重要职权是否有遗漏，职权目录清理表填报是否规范，防止清理职权底子不清、边界不明等问题，做到权力名称准确、每项权力涉及领域准确、用权依据准确。

二是对照“规范权力流程”的要求，看权力运行流程图绘制是否优化，重要权力运行流程图是否绘制，权力是否按照流程图设计的流程行使运行，防止流程图繁简不一、内外不分、内容不全等问题，做到流程清晰、权责明晰、操作简约。

三是对照“查找廉政风险”的要求，看风险排查的范围（全员参与）是否到位，排查的重点是否突出，排查的程序是否规范，排查的内容是否全面，风险点的描述是否准确，防止避重就轻等问题，做到风险点查准查全查深，不留空白、不留死角、不留盲点。

四是对照“评定风险等级”的要求，看风险等级的评定是否合理，高一般低等级的划分是否结合风险点的关注度、影响力、涉及面及腐败行为发生几率，做到评定标准量化、防范重点明确、监管权限清晰。

五是对照“制定防控措施”的要求，看制定的防控措施是否具有针对性、可操作性，是否具体管用、切实可行，防止监控措施不严密、不完善、流于形式等问题，做到岗位职责完善、业务制度健全、工作流程规范，形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

三、修定机制，落实措施。

建立健全相关配套制度并抓好落实，大力开展专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育，不断增强党员干部风险防范意识，提高廉洁从政的自觉性。探索运用信息化手段，加强单位内部人、财、物管理等方面的廉政风险防控。积极梳理制度、完善制度，力求制度覆盖每一处廉政风险，力争通过开展廉政风险点排查工作，建立健全廉政风险防控措施长效机制，真正使廉政风险防范管理工作在反腐倡廉建设中发挥重要作用。

四、实施预警，动态管理。

针对腐败现象易发多发的重点领域和关键环节，通过信访举报和案件分析等，对可能引发腐败的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉政风险。结合本单位经济发展、行政职能转变和预防腐败新要求，根据法律法规和规章制度的调整、上级机关和主管部门有关职责权限的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉建设的实际需要，及时调整、完善廉政风险内容、等级和防控措施，加大对廉政风险的动态监控廉政风险防范管理工作。

坚持不断学习党风廉政建设有关规定，不断加强党性修养和党性锻炼，不断增强政治敏锐性和政治鉴别力，正确树立人生观、世界观、价值观。坚持党性原则，健全民主集中制。按照“集体领导、民主集中、个别酝酿”的精神，充分发扬民主集中制原则，不独断专行，做到大事讲原则、小事讲风格，经费支出、项目申报、人事工作调整等都通过班子会议研究决定。做到既行使好自己职权，又接受党员干部职工的监督。

下一步，将继续落实局纪委的安排部署，扎实开展廉政风险点排查及动态管理工作，把风险消灭在萌芽状态，真正使“风险点”转化为“安全点”、“放心点”，不断推进反腐倡廉治理工作深入开展。

单位廉政风险排查报告 第3篇

一是普通化。由于对廉政风险防控工作的重要性认识不足, 个别单位有的同志不愿意真心实意地查找风险点, 有的把“工作能力不强、工作方法不当”等业务能力方面存在的不足和问题当做廉洁风险点来排查, 更有的把“有时不遵守劳动纪律、工作不积极主动”都列为廉洁风险点。这样一来, 实际上并没有真正抓住要害, 反而回避了问题, 把真正的廉洁风险点掩盖起来。

二是问题化。是混淆了廉政风险可能性与现实性的关系, 将发生腐败的可能性当做已经发生的腐败问题来对待、来处理。个别单位在查找廉洁风险点过程中, 就是要求查找思想问题、工作问题、效能问题、廉洁问题, 有的甚至明确要求查找腐败问题。导致单位干部职工对廉政风险防控工作产生抵触情绪, 认为反腐败是当官的事, 与普通采编、经营人员没有关系, 这不仅影响廉政风险防控工作的开展, 而且也影响了本单位工作的正常进行。

三是标准化。廉政风险防控是一项全新的工作, 个别单位怕麻烦、图省事, 干脆对廉政风险防控来一个标准化处理, 要求单位的重要部门、比较重要部门和一般部门分别报多少A级、多少B级、多少C级的风险等级;部门主要负责人、中层领导和一般干部各要报多少A级、多少B级、多少C级的风险等级。经过这样的标准化处理, 单位内部廉洁风险点排查整齐划一、简单明了。但是, 看似复杂问题简单化了, 所找到的风险点的针对性却大打折扣。

四是单一化。在开展廉政风险防控工作中, 各单位又重新拟定了岗位职责, 进行了清权确权并列出权力清单, 绘制出权力运行流程图, 也排查出了廉洁风险点。表面看, 是按照要求一步一步推进的, 但仔细研究就会发现, 权力清单是权力清单, 权力运行流程图是权力运行流程图, 廉洁风险点是廉洁风险点, 三者之间没有任何联系。这种仅就廉政风险抓廉政风险的单一化做法, 不仅割裂廉政风险防控与权力运行的关系, 而且也脱离了与单位业务工作的实际, 失去了开展廉政风险防控工作的目的和意义。

五是活动化。不少单位没有把廉政风险防控当做是一项重要而紧迫的机制建设、是一项长期而艰巨的工作, 仅仅认为开展廉政风险防控就是搞一个活动, 是一个短暂的阶段性工作。以搞活动的方式来推进廉政风险防控工作, 表面上轰轰烈烈、很是热闹, 实际上是不愿意深入研究廉政风险防控的有关问题, 导致廉政风险防控工作流于形式、走过场。

以案溯源 慈利排查廉政风险点 第4篇

2010年5月19日，慈利县国土资源局5名干部职工（其中有4名副科级以上干部）因涉嫌贪污、受贿等职务犯罪，被检察机关立案查处。现有一名同志已被县人民法院一审判处有期徒刑。事发后，慈利局党委行政班子多次召开会议深刻剖析，查摆问题，结合行业特点，从深度广度追根溯源，反复研究制定预防类似事件再次发生的对策措施。多次召开会议教育干部职工牢固树立防腐思想防线，坚决排除思想上存在的廉政风险问题，认真开展风险排查，切实加以整改，确保取得实效。

专项治理严查违法

2010年10月，在成立县国土资源领域腐败问题治理工作协调小组及其办公室的基础上，县国土资源局又成立“两整治一改革”专项行动领导小组，领导小组下设办公室，办公室下设综合、土地市场治理、矿业权治理、深化改革研究、案件协查5个工作小组。制定印发了《慈利县国土资源领域腐败问题治理工作实施方案》、《全县国土资源系统开展岗位廉政风险教育活动实施方案》等文件，指导和落实治理工作。

2010年，慈利县结合工程建设领域突出问题专项治理工作，全面加大对国土资源特别是土地违法案件的查处力度。全年共立案15起，结案12起，动态巡查52次，发现违法用地行为16起，现场制止16起，下达相关法律文书82份，撤销建房占地许可证11户。配合县纪委、清房办查处县城周边13个村（居委会）国家干部职工占用集体土地建私房44户，外迁户占用集体土地建私房32户，处罚补办手续47户，收缴罚款58万元，补交出让金155万元，其他税费30万元。为彻底解决土地审批出让监管方面存在的问题，2010年7月，局长谷学军带领部分班子成员和股、室、所负责人到桃源、澧县、桃江等县进行学习考察，撰写了大量调研材料，经过反复讨论研究，制定完善了《集体会审制度》、《国有建设用地使用权出让公开选择拍卖公司管理（暂行）办法》、《国有建设用地使用权底价确定（暂行）办法》等6项制度。坚持用制度管人，严格规范工作人员行为。

全方位风险排查

继全县工作会议之后，2010年11月23日，慈利县局又召开了各二级机构、国土资源所纪检监察员工作会议。并结合该县实际，深入开展警示教育活动，开设了投诉举报电话和举报信箱，畅通了来信来访和投诉举报受理渠道。

同时，慈利认真开展廉政风险点排查。廉政风险排查分个人、股室、单位3个方面，在全系统全体干部中开展，从上到下，从部门到群众，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提、组织点、相互帮和集体排查”的方式，形成了主要领导给班子成员查、班子成员给部门负责人查、部门领导给干部职工查、干部职工给体领导查的工作格局，坚持“对岗不对人，对事不对人”的原则，紧扣“查得住、防得牢、控得住”3个关键环节，严格履行对照岗位职责，多渠道、多方面排查。每个干部职工认真填写了《个人岗位廉政风险点和自我防控承诺表》，经本部门领导和局分管领导审查后上报。14名副科级以上干部上报到市局党组和县协调领导小组办公室。各股室二级单位、国土资源所均按要求认真填写了股室、单位《廉政风险点和防控承诺表》。整个廉政风险点排查工作已于11月30日全部完成，全县共排查个人廉政风险点58个，股室风险点22个，单位廉政风险点47个。

某公司排查廉政风险工作报告 第5篇

按照****《廉政风险防控机制建设方案》的总体要求，我队第一阶段工作经验收合格后，已于5月进入第二阶段廉政风险排查工作阶段，现将我队第二阶段所做的主要工作报告如下：

一、认真做好转段动员工作

第一阶段结束后，我队党总支对第二个阶段工作非常重视，在5月初，及时召开了转段动员大会，会上，****同志讲话，他对第二阶段的工作重点意义进行了阐述。****同志对第二阶段工作进行了解、布置和安排，同时对相关细节进行了说明，使****各级领导干部对廉政风险建设第二阶段工作内容有了深刻认识和理解，有效地推动了这项工作的顺利进行。

二、组织各支部对所辖部门和相关人员进行了廉政风险点排查工作

各支部按队里的统一安排，发放了岗位廉政风险排查表20张，部门廉政风险等级审定表10张，对所属20个副科级以上领导干部和10个部门进行了廉政风险自查自定等级工作，其中20个副科级领导干部中：A级风险有2个、B级风险1个、C级风险17个。10个部门中。A级风险有1个、B级风险0个、C级风险9个。

在廉政风险自查阶段，****主要领导还深入到机关重点部门如：财务科、供应科、勘探工区等部门指导工作，帮助他们在自查中找准风险点，使廉政风险自查工作得以顺利进行。

三季度个人廉政风险排查报告 第6篇

二大队

通过会议精神我会后认真查找，根据自己的职责范围，主要查出三类风险点及措施：

一、风险点：

1、政治理论学习不够，可能产生重业务、轻政治的倾向，政治素质下降等情况；

2、在日常工作中，怕得罪人，可能产生工作态度不端正，不思进取、导致工作一般化；

3、思想放松，廉政意识不强，可能导致吃拿卡的不廉洁情况发生；

4、在制度执行过程中，存在一定的教条，缺乏变通、灵活性，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥出应有的作用。

二、防控措施：

1、应当提高民警的工作责任心，事业心，树立全心全意为人民服务的思想；

2、在全队范围内开展思想大交流活动，让干部职工相互查找对方优缺点，提出好的防范措施和改进办法，并学习对方的长处和优点；

单位廉政风险排查报告 第7篇

市局：

根据市局党组关于开展廉政风险点排查工作的总体要求和部署，我局在组织干部职工认真学习、提高认识的基础上，深查细排廉政风险点，在总结经验教训的同时，提出了加强和改进的意见，现将有关情况报告如下：

一、开展学习教育，提高思想认识

为了认真开展廉政风险点排查工作，我局把学习教育贯穿在排查工作的始终。组织全体干部反复学习党的十七大和十七届五中全会文件，学习了胡锦涛同志在中纪委第四次、五次全会上的讲话，学习了《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党党内监督条例（试行）》，学习了中纪委、国土资源部治理国土资源领域腐败问题电视电话会议精神等有关方面的文件和要求，通过学习，使全体干部深刻认识到：学习是我们开展廉政风险防控的一项政策性警示教育，查找廉政风险点是健全国土资源反腐倡廉长效机制的基础和前提。

二、认真查找廉政风险点

党员干部是廉政风险防范管理工作的主体，在每名干部自己查找风险点的基础上，坚持全员参与，突出重点。突出领导班子及成员、科级干部以及重要部门、关键岗位的工作人员。着力抓好重点部位、重点对象和重点环节的廉政风险防范管理工作。党政领导班子成员及各部门按照党风廉政建设责任制的要求，坚持分级管理、分级负责的原则，党政主要领导负总责、亲自抓，分管领导具体抓，切实履行“一岗双责”，带头查找廉政风险，带头制定和落实防控措施，签订《廉政风险防范承诺书》，带头抓好自身和管辖范围内的廉政风险防范管理。全局每个人都结合实际，由上到下、由部门到个人，根据每个岗位的不同特点，采取“自己找、大家提，组织点、相互帮”的方式，认真查找风险点，克服避重就轻，敷衍了事的思想认识，认真填写《廉政风险和自我防控承诺表》，并形成自查自纠报告，做到边查找边改进，通过查找在思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等方面可能出现腐败行为的风险点、隐患，进一步完善制度措施，进行有效防控，切实追求每个工作环节的实效。

三、开展风险评估

分局召开领导小组会议，针对领导班子、部门查找出的廉政风险点进行专题研究，遵循就高不就低的原则，按照风险等级、从高到低设定A、B、C三条评估线，逐一确定廉政风险等级，并经严格审核把关和登记汇总后，在公示栏内进行了公示。

单位廉政风险排查报告 第8篇

一、当前科研事业单位廉政建设存在的问题

从财政部颁布的《行政事业单位内部控制规范(试行)》,可以看出在科研事业单位所掌握的权力受到制衡和监督仍然很薄弱。许多科研单位不重视内部控制建设,审计部门没有对内部控制中的廉政风险防控机制进行日常维护,审计部门独立性不足、人员素质不高,与纪检监察部门存在职能冲突,两者缺乏沟通,得不到理解,内部审计与纪检监察两者没有形成互动,缺乏协调配合。科研事业单位廉政风险防控制机制还存在诸多亟待解决的问题,如:单位负责人权力范围没有科学界定,权力过大,事事把关,廉政风险防控意识薄弱,没有对舞弊行为负责,科研经费违法成本低;领导干部对廉政风险防控机制建设认识不到位,对财经制度的学习消极应付;廉政风险防控制度建设不够科学、合理,制度执行缺乏严肃性;内部审计部门没有相对独立性、权威性,事业单位内部监管机制缺乏独立性和公正性。

二、科研事业单位廉政建设存在问题的原因

(1)科研事业单位负责人的权力没有受到很强的约束,违法成本低。科研事业单位负责人都是专业技术人员,注重科研成果与创新,对他们的权力范围没有明确规定,单位的“一把手”对科研经费实行财务“一支笔”,结题不结账,剩余经费沉淀。科研事业单位对科研经费制定的相关规定过于粗放,对科研经费的管理实行“课题制”,赋予单位负责人支配课题经费时有很大自主权,他们普遍认为课题经费是单位所有,上级主管部门或者其他部门无权过问。单位负责人的权力过大,对于廉政风险防控机制的建设抱着无所谓的态度,不能有效地防止腐败。比如,省厅的下属科研单位的科研管理办法在项目申请、审批、使用、结题等方面缺乏可操作性,无法为内部审计提供依据;主管部门制定的项目经费管理制度强调的是课题负责人的学术道德层面,而非法律层面,也没有具体的处罚措施。

(2)科研事业单位领导对廉政风险防控机制的建设不重视,被动应付。单位负责人对财务与会计工作不够重视,把财会部门当做“钱袋子”,对财经法规及有关纪律知之甚少,相关部门极少组织针对单位负责人及课题负责人财务法律法规知识等方面的培训。一些单位领导认为财经法规都是会计人员的事,认为科研人员能够积极做好课题,科研能够出成果,成果能够推广到社会就行。由于科研经费管理松懈,违法成本很低,科研经费时常被科研项目负责人私自占有,致使廉政风险防控效果不佳,对科研活动健康发展产生巨大的负面影响。

(3)廉政风险防控制度的设置不健全,科学化管理水平不高。科研事业单位人员致力于科研项目的研究,对单位内部控制各项制度缺乏深入研究分析,如科研经费预算管理、收支业务管理、政府采购管、资产管理、建设项目管理、合同管理、财务制度、公交车使用制度等,制度设置不健全。科研单位科研经费在预算编制时,主观性和随意性强,没有完善的支出制度与绩效评价指标,难以评价科研经费的使用效益,使内部控制各项制度与廉政建设检查考核相脱离,影响廉政风险防控机制的执行,财政资金的安全使用得不到保障,不能有效地防止腐败。

(4)科研单位内部控制监管机制缺乏相对独立性,内控监督流于形式。由于科研单位人员注重专业技术研究,行政后勤人员编制有限,审计机构及人员有的合并在会计部门,有的合并在纪检监察,独立设置内部审计部门很少;有的单位审计人员形同虚设,从未对财务与经济责任进行审计,不能发挥其应有的作用。另外,事业单位的纪委纪检部门的权限在单位负责人之下,监察人员不敢查、不敢管,经常大事化小、小事化无,助长了“吃回扣”等违法现象,占用了科研经费,导致了科研经费监管不到位。

三、加强科研事业单位廉政风险防控的对策

科研事业单位要把预防舞弊和腐败危害行为降低到最低限度内,需构建有效的廉政风险治理环境,主管部门对下属科研单位建立具体的制度;定期对廉政风险进行评估,以便识别潜在的舞弊行为和损失;建立舞弊检查技术,对拟提拔的领导进行背景调查、对离职人员进行访谈、正确评估绩效奖励等,以便预防失败而产生的风险;建立报告流程,推动和鼓励举报者,及时发现舞弊和腐败的潜在行为;设立独立的和有权威性的审计部门,监督舞弊与腐败行为。

(1)明确单位负责人的权力范围,对单位负责人的权力进行分解。按照《会计法》和《内部控制基本规范》的规定,单位负责人是事业单位财务与会计工作的第一责任人。在科研事业单位,对单位负责人的权力进行科学界定、对权力进行分解,对项目资金、财务处置、人员使用、物资采购、基建建设、机构设置及特殊情况下处置权都必须有明确的规定,建立权力与责任追究制,权力运作失误时既要追究当事人的直接责任,也要追究单位负责人的领导责任。对项目经费、物资采购、建设维修项目、公务招待费、公交车使用、人事招聘等这些容易滋生腐败的工作环节,由一人负责变为多人负责,由一个部门负责变为多部门交叉负责。

(2)加强廉政风险思想教育,开展反舞弊培训,提高认识。首先,主管部门、监察部门经常组织单位负责人进行财务法律法规等方面的培训,加强单位负责人的廉政风险防控意识,单位负责人与课题负责人签订廉政承诺书,课题结题时以承诺书与财务科核算;其次,定期更新有关反腐培训,教育员工如何识别可疑的舞弊行为及舞弊的后果。组织全体干部职工观看廉政教育的影片和廉政教育基地,制定奖惩措施;第三,聘请高级会计人员做财务知识专题讲座,强化思想教育,激发科研人员的工作热情。

(3)规范各项制度,完善廉政风险防控机制建设。科研事业单位应根据《行政事业单位内部控制规范(试行)》制定各项制度,包括财务管理制度、学习制度、国有资产管理制度、公车使用制度、职工考勤制度等。设立内部授权审批制度,明确各岗位相关人员的责任,建立重大事项集体联签制度、授权批准制度、独立稽核等。完善不兼容岗位相互分离的货币资金管理制度和重要岗位轮岗制度。严格执行《政府采购法》和主管部门制定的国有资产日常管理条例。根据财政及相关部门的规章制度,及时修订本单位的财务管理制度,严格规范审批程序。财务人员依法依规审核原始单据的合法性、合理性与真实性。建立科研经费管理制度,年终实行预算考核,加强预算管理,提高预算执行的效率;对科研项目经费进行全程监管,每半年进行课题检查,严格经费报销程序,项目负责人实行“一岗双责”的制度。建立科研用房等基建的管理制度,事业单位要对基建项目进行议事决策、项目实施、款项支付、竣工决算、审计相分离。在科研事业单位,科研项目经费的使用及基建是最容易产生腐败的地方,这两项制度应该严格按照财政部规定的各项法规执行,才能有效的防范舞弊和预防腐败。

(4)建立廉政风险持续跟踪监管机制,完善内部控制评价体系。科研事业单位应按照“集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定”的方针,建立独立的审计部门,推动内部控制工作日常监督,把科研、财务、审计、纪检等部门结合起来,形成廉政风险防控综合监管制度。科研单位上级主管部门的纪检监察部门对所属的事业单位的人员招聘、财务、基建、政府采购等环节进行监管,督促事业单位的领导廉政为公。事业单位要建立网络监管机制,上级财政部门对预算编制、资金的使用进行监控,对事业单位的资金使用实行动态实时监管,使资金更合理用于科研项目的研究。科研单位需引入第三方评价,建立社会评价机制,采用定期与不定期征求意见,不记名问卷调查和群众评议等方式。对于出现廉政风险防控机制执行不到位行为,层层追究有关负责人员的责任,把权力配置、行使、监督相互分离,把廉政风险防控融入科学研究工作上,有效促进单位领导廉政和勤政。

(5)事业单位的审计部门应检查和评价单位各项制度的风险范围来协助防范舞弊和预防风险。审计部门应定期或不定期检查单位内部各项管理制度的执行情况,以及关键岗位及人员的轮岗情况,及时发现问题,并提出改进措施。审计部门设立举报热线,建立由审计部门负责人进行管理的有效的举报案件管理程序,同时,提高审计人员的政治素养、审计业务水平、审计法规素质,增强服务意识,也是强化审计部门权威性的有效举措。审计部门应进行事前、事中、事后的舞弊检查,如采购制度、基建招投标制度、国有资产的管理制度等各项制度检查情况作出评价,及时纠正潜在的舞弊行为,做到单位各项制度健全、程序合法合规。事业单位建立审计结果公开制度,把审计结果纳入干部人事档案作为考核、任免、奖惩领导干部的重要依据,以提高内部审计部门的权威性和独立性。

科研事业单位单位内部控制与廉政风险防控机制两者密切相关,廉政风险防控是实行科研事业单位内部控制的目的,内部控制是实现廉政风险防控的主要措施,内部控制规范为实现廉政风险防控提供有力的依据。科研单位重视内部审计在内部控制评价与维护方面的作用,使内部审计与政府审计配合,发挥内外联动作用。加强干部职工的政治思想修养及廉洁自律教育,把廉政风险防控意识渗透到每一个职工,推进科研事业单位防腐倡廉,促进科研事业单位稳步健康发展。

参考文献

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[3].杨根桥.廉政风险防控机制建设的实践与思考.观察与思考,2014(2).

[4].刘梅,苏婷茹.刍议高校科研经费廉政风险防范.湖北广播电视大学学报,2014(3).

[5].周良法.完善水利系统事业单位廉政风险防控的实践与思考.江苏水利,2014(1).

单位廉政风险排查报告 第9篇

**区在广泛调研的基础上，按照科学分权、合理确权、有效制权的工作思路，把风险管理理念引入反腐倡廉工作。从2008年8月起，选择区交通局、教育局、卫生局、招标办和勾山街道办事处5个单位作为第一批单位开展了重点岗位廉政风险排查防范工作。五家单位从党政班子领导到基层站所、社区（村）干部工作岗位，进行了全面的廉政风险排查。从120余个岗位中排查出796个风险点，制订和完善各类防范措施和工作制度200条。在总结第一批单位工作经验的基础上，2009年4月，**区全面推行重点岗位廉政风险排查防范工作，通过开展宣传发动、风险查找、措施防控等一系列工作，在全区筑起了一道“排查廉政风险、健全防控机制”的廉政海塘。

一、提出动因

廉政风险是指党员干部在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险防范管理是将现代管理科学引入党风廉政建设形成的预防腐败工作长效机制。**区开展此项工作的动因，主要是基于以下两个方面：

（一）是从源头上预防腐败问题发生的需要。很多干部产生腐败，除他们主观的因素外，很大程度上是因为权力运行机制不够健全，监督制约机制不够到位，导致工作岗位存在高廉政风险。很多干部被查处后，不仅个人前途没了，对家庭、单位、社会和国家都会造成无法挽回的损失，腐败的危害和代价很大。因此反腐倡廉工作除了要事后惩治外，更要依靠事前预防。通过开展岗位廉政风险排查防范，对全区党政机关单位所有岗位采取地毯式的排查风险，摸清所有岗位存在的廉政风险家底，找到预防腐败的关键点，对风险点有针对性地采取防范措施，可使反腐倡廉工作做到未雨绸缪。

（二）是全面落实一岗双责、充分利用反腐败行政资源的需要。党风廉政建设和反腐败工作涉及面很广，仅靠纪检监察机关，很难使监督的触角延伸到工作的每一个角落。通过全员开展廉政风险排查防范，一是能充分调动全体干部参与反腐倡廉工作的自觉性和积极性；二是能使领导干部掌握分管范围内的岗位廉政风险，提高一岗双责意识，切实抓好自身和管辖范围内的党风廉政建设；三是能充分整合各个层面反腐倡廉的力量，便于纪检监察机关有针对性开展预防腐败工作，使有限的反腐败行政资源得到充分合理利用。

二、主要做法

（一）领导重视，全面发动开展廉政风险排查防范

一是深入基层，广泛调研出思路。区纪委针对如何完善惩防体系建设，从源头上预防腐败问题的产生这一课题，多次深入到各局办、乡镇、街道进行广泛调研，提出了在全区选择有代表性的单位开展重点岗位廉政风险排查防范试点工作，在总结经验的基础上，以点带面在全区全面推开廉政风险排查防范的工作思路。

二是领导重视，上下联动齐部署。开展重点岗位廉政风险排查防范工作得到了市纪委领导的充分肯定。区委吴晓东书记也非常重视区纪委提出的工作思路，区委区政府将开展此项工作作为今年反腐倡廉和作风建设的一项重要内容，成立了以区委书记任组长的廉政风险防范工作领导小组，下发了《关于开展重点岗位廉政风险排查防范工作的意见》，明确了宣传发动、全面排查、措施防范、评估考核四个阶段的工作内容。在全区所有乡镇、街道和局办的党政一把手、纪委书记参加的动员大会上，区委书记作了动员讲话。同时，各地各单位都成立相应机构，制订了工作措施。

三是明确任务，经验引路抓全面。为确保所有乡镇和单位全面掌握开展重点岗位廉政风险排查防范工作的方法和步骤，采取以会代训的形式，分批在区教育局、招投标办、勾山街道3个单位召开了工作推进会，介绍重点岗位廉政风险排查防范试点工作的特色做法，与会单位就各自的工作进度、创新举措、下步工作打算等方面进行交流探讨，从而进一步明确了工作目标。同时，区纪委建立了委局领导分片包干指导制度，委局领导定期带领相关科室同志到联系单位指导监督，定期听取工作情况汇报，确保风险排查、措施防范落到实处，不走过场。使防范工作呈现出点面结合、整体推进的良好发展态势。

（二）严格把关，不留死角排查岗位廉政风险

一是理清工作职责，梳理工作程序。廉政风险由岗位而生，因此针对岗位查找风险点是基础，只有理清工作岗位，明确工作职责，才能针对工作职责查找由此而生的廉政风险点。**区在开展这项工作中，首先确立了“有权力的岗位就有廉政风险”的工作理念，各单位从梳理岗位设置、理清岗位职责入手，重新梳理完善岗位职责，优化工作规则和规范操作程序，控制自由裁量权。如区交通局工程管理科对工作流程作了重新明确，针对性出台了《交通工程设计变更联系会议管理制度》，使操作人员有规可依。

二是突出三个重点，分层查找风险。全区明确了“对岗不对人”的理念查找岗位廉政风险，突出抓住领导岗位、中层岗位、其他岗位三个层面查找岗位职责潜在的廉政风险。领导岗位重点查找重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用等方面存在的廉政风险；中层岗位重点针对审批、管理、执法等环节，查找行使行政审批权、自由裁量权和现场即决权、内部管理权等过程中存在的廉政风险；其他岗位主要对照岗位职责、工作制度，查找在履行岗位职责、执行制度等过程中存在的廉政风险。

三是严格排查程序，深入细致查找。查找风险点，无异于把自己手中的权力特别是自由裁量权和一些为自己带来方便的“潜规则”置于阳光下。因此在排查风险过程中，做到层层严格把关。首先，由各单位逐级把关，把“准、全、深”作为保证廉政风险排查质量是否达标的重要指标。全区各单位上至一把手，下至普通职工，严格按照个人自查自找、同事互评、科室领导把关、分管领导确认、集体审定、公示等步骤，逐级把关，深入细致排查廉政风险。如区招标中心提出了“找不出风险点才是最大风险”的口号，对风险点查找不准的坚决予以打回重新查找，通过多轮次的排查，花了整整三个月的时间，共梳理出20个岗位67个廉政风险点。其次，由区纪委严格把关，对各单位上报的重点岗位廉政风险排查表进行严格审核，对部分风险查找不准敷衍了事的不留情面坚决退回。区纪委对各单位上报的重点岗位严格审核，并确定全区重点岗位进行重点监管。

（三）建立“三项措施”，完善防控制度

风险点排查出来后，就需要有针对性地研究制定具体防控措施和相关工作程序，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。

一是建立廉政风险制度防范机制。针对排查出来的共性廉政风险，突出“领导干部”这个重点，不断健全决策、执行、监督既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制，完善“三重一大”议事规则等制度，形成按制度办事的行为规范。如区教育局针对以往中小学教学辅导资料由学校自行订购，价格较混乱、有可能滋生腐败等弊端，实行了公开招标，在控制廉政风险、有效遏制商业贿赂行为的同时，也降低了财政资金支出，09年春季教辅资料征订节约了经费30余万元；针对排查出来的个性廉政风险，以权力集中的部门和岗位为重点，完善可操作性的工作流程，完善干部轮岗交流制度。目前各单位已修订完善和重新制订各类防范措施2600余条。

二是建立廉政风险监督预警机制。各单位将排查出来的风险点逐一登记汇总，纳入廉政风险信息档案库实行集中管理。根据廉政风险的大小、危害程度和发生的频率等，通过各种信息监测手段对风险进行监控评估，及时向有关单位或岗位个人发出预警信息，运用督导、纠错、诫勉谈话、打招呼提醒等方式采取处置措施，纠正工作中的失误和偏差，堵塞漏洞，避免问题发展成违纪违法行为。区纪委对重点岗位进行分级管理，变行政管理为分级风险管理，有效掌握预防腐败的相关信息和发展动向，提高反腐倡廉工作成效。

三是建立廉政风险教育防范机制。合理分配廉政教育资源，以集中教育与分散教育相结合形式，对高危廉政风险的重点岗位人员，采取组织集体廉政谈话、参加集中警示教育等形式实施重点教育，要求作出廉政风险防范承诺、增加对重点岗位教育谈话次数等形式加大防范力度。09年以来，全区开展了“明岗位职责，强廉政意识”岗位廉政教育、“身边事教育身边人”案例警示教育等活动，教育广大党员干部筑牢拒腐防变的思想道德防线。同时还采取对重点岗位人员打破层阶制管理模式加强教育。如区教育局除要求重点岗位人员作出廉政风险防范承诺外，对通过排查发现存在廉政风险指数高、但又不属于中层岗位的基建工程管理人员，由局一把手不定期地进行廉政谈话教育，切实增强重点岗位工作人员防范廉政风险的自觉性。

（四）健全“三大机制”，推进持续循环

通过建立健全检查考核、责任追究、优化循环“三大机制”，推进廉政风险防范工作科学化、系统化循环管理。

一是建立评估考核机制。把廉政风险防范工作纳入党风廉政建设责任制检查考核的范围。考核内容包括组织领导、风险查找、措施防范、优化推进及取得成效等方面，实行量化评估，并将考核结果作为评价领导班子和领导干部的重要依据。

二是建立责任追究机制。对制度不落实、防范措施不到位的及时指出、责成整改，保证廉政风险防范机制的有效运行。对不认真开展工作，不积极防控岗位廉政风险，导致分管部门和人员发生违纪违法案件的，按照党风廉政建设责任制有关规定，追究相关责任人的责任。

三是建立优化循环机制。结合经济社会发展、行政职能转变和预防腐败的新要求，对新出现的岗位廉政风险和履职过程中发现的新问题，及时制定和不断优化防范措施，形成廉政风险防范良性循环，推进源头治腐工作向纵深发展。

三、初步成效

（一）提高了党员干部廉政风险意识。查找风险点的过程是一个自我教育、自我警省的过程，通过“自己查、群众提、互相找”等方法查找廉政风险点，使全体岗位人员不仅明确了自身岗位的廉政风险及其防范重点，开始重新审视工作岗位和手中的权力，同时也受到了一次实在而深刻的廉政教育，真正从思想上绷紧了防范廉政风险这根弦。通过评估廉政风险，采取对风险指数高的岗位人员加强教育内容和次数等措施，极大地提高了廉政教育的覆盖面。各个单位汇编的岗位廉政风险排查防范工作手册，就如一本企业安全生产手册，既能使单位领导及时掌握了解本单位存在的廉政风险，全面加强管理，也能使每个工作人员无论变换到哪个岗位，都可以对照工作手册找到廉政风险隐患和防范措施，形成按制度办事的行为规范。如区招投标中心负责政府采购工作的周益娜说：“现在我们都是按制度办事，感觉整个人既轻松又阳光。”

（二）丰富了惩防体系工作内容。通过查找岗位廉政风险点，采取防控措施，把惩防体系建到岗位，构建多层次、全方位、立体式的惩防体系制度框架，丰富预防腐败工作的措施和方法，拓展了从源头上防治腐败的工作领域，初步实现了预防腐败工作由原来的“亡羊补牢型”转变为如今的“防患未然型”。如在开展重点岗位廉政风险排查防范工作中，发现最易被忽视的驾驶员岗位存在着可能虚报维修支出的风险点，于是在继2007年实行公务车辆维修费用向社会公开制度来，09年5月又由区财政局出台了《**区公务用车定点维修管理暂行办法》，规定区属各行政事业单位、街道办事处和使用财政资金的社会团体的机动车辆均实行定点维修，由区财政统一结算，区招投标中心统一监督管理。为全区近500辆公务用车的维修保养念起“紧箍咒”，从源头上遏制公车维修过程中的虚报维修费情况发生。

（三）优化了反腐倡廉工作格局。通过开展重点岗位廉政风险排查防范工作，从过去纪委开展党风廉政和反腐倡廉建设，到现在全区所有机关事业单位4500余名工作人员全员发动，参与到反腐倡廉建设中来，使党风廉政建设的基础更加坚实，从而真正落实“党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠群众支持和参与”的反腐倡廉领导机制和工作机制。如朱家尖街道通过排查，发现临时用工性质的城管队员也存在很大的廉政风险，因此在宣传动员和廉政教育中将城管队员也列入排查风险对象；沈家门街道在排查中认为机关食堂工作人员在食品采购中也会存在风险，于是进一步健全了食品采购制度。同时通过风险排查汇总编印成册，使区委区政府领导及时掌握自己分管部门存在的廉政风险，有的放矢开展监督，履行好“一岗双责”的职责，切实抓好自己分管范围的党风廉政建设，真正形成了反腐倡廉的合力。

（四）增强了以廉促政的联动效应。一方面通过查找廉政风险点，制订完善防范措施，使行政业务工作的权力更加透明、工作职责更加清晰、工作流程更加规范。如区卫生局针对行政执法人员自由裁量权过大的情况，制订完善了《舟山市**区卫生局卫生行政处罚自由裁量标准》，对食品卫生、医疗卫生、公共场所及化妆品、职业卫生等行政处罚自由裁量标准进行了明确规定，进一步规范了卫生行政处罚案件中自由裁量权的行使。另一方面通过对制定预防措施的落实情况进行检查考核制度，形成对风险防范工作的评价，强化责任追究，不仅促进了反腐倡廉建设，也推动业务工作的顺利完成，产生了“以廉促政的联动效应。

四、工作思考

廉政风险排查防范工作开展一年多来，取得了一定成效，但是该项工作是一项长期的系统工程，必须不断加以深化和完善。需要全区上下进一步形成共识，找准人、财、物等重点岗位中容易产生腐败现象的风险点，从教育、制度、监督等方面多管齐下，完善岗位廉政风险防范机制，才能使岗位廉政风险防范机制工作不断向科学化、规范化方向发展。下步，还要着重做好以下四方面工作：

一是实行动态监控。建立重点岗位廉政风险排查防范工作平台，将排查出来的岗位廉政风险相关资料输入信息工作平台，通过定期分析信息数据、分析个案发现存在或可能发生廉政风险时，找出防控机制薄弱环节。根据廉政风险的大小、危害程度和发生的频率等，及时向有关单位或岗位个人发出预警信息，堵塞漏洞，化解风险，避免问题演变发展成违纪违法行为。

二是进行集中教育。继续对全区重点岗位在岗人员分层分批进行集中廉政教育；同时还要开展廉政示范、党纪条规、法律法规等正面教育，努力提高重点岗位工作人员抵制腐败、恪守职责的自觉性。