档案学概论范文

档案学概论范文（精选6篇）

档案学概论 第1篇

第一章

档案概论与档案现象

第一节

档案的定义及其分析

一、对已有档案的定义剖析

（一）直观描述型档案定义的优势与劣势 定义：档案是某种文书、文件或文书材料

优势：直观，易理解，能让人在现实生活中识别什么是档案（档案大部分是由文书、文件转换而来。档案的实存形态主要是过去的文书、文件。）

劣势：没有从档案在社会生活中的根本作用、价值等角度去揭示档案的本质所在

（二）抽象揭示型档案定义的优势与劣势

定义：档案是一种信息或历史记录、原始记录、记忆工具 优势：有利于人们对档案本质的深入认识与揭示

劣势：抽象度较高，理解难度大，确指性差，易产生学术分歧

二、档案的本质及其定义表述

1、档案的本质特性：档案本质是社会生活的原始记录，即原始记录是档案的本质特性 档案的定义：

①国家机构，社会组织或个人在社会活动中直接形成有价值的各种形式的历史记录（中华人民共和国档案行业标准《档案工作基本术语》）

②档案是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固定化信息（档案是清晰、确定的原始记录性信息）

③“社会记忆”说。认为档案的本质是“社会记忆”或“人类社会文化的历史记忆”

④“归档保存”说。认为档案的本质是有意识的“归档保存”或“保存备查”

⑤“积累物”说。认为档案是“一种文化的积累”

⑥“副产品”说。认为档案是社会活动过程中形成的一种“副产品”或“分泌物”

三、对档案定义的理解

（一）社会性

档案是人们在社会生活中直接形成的，其内容是对社会活动的内容、过程及结论的原始记录，而非自然界的产物。

（二）历史性

从时态上讲，档案时已经形成的，而不是正在形成或尚未形成的东西

“让过去告诉现在”“让历史告诉未来”

（三）确定性 档案内容信息具有清晰性、确定性，依附于一定的物质载体形式而存在的，二者缺一不可

没有载体形式的原始记录（如人的口语）不能为档案

没有清晰、确定的信息内容的原始记录（如纯粹的文物，器具）不能为档案

（四）原始记录性

档案是人们在社会生活中直接形成的原始性信息记录，对以往社会活动具有直接的原始记录作用

例：文章、图书不是档案，但其手稿、书稿即是档案；报刊不是档案，但其文稿和发排稿是档案；电影，电视节目不是档案，但其脚本、场记、拍摄图片、播发稿等记录物是档案

从信息论和人类之所以保存、使用档案的心理根源及实践需求讲，档案实际是人类追求信息的确定性、可靠性的产物，是社会实践必须有确定、可靠地信息支持方能有效进行的现实需要产物。

档案的本质特性——原始记录——不仅是档案区别与其他事物的根本所在，而且从根本上决定着其管理方法的基本取向

当今世界各国均以“来源原则”为核心的历史主义方法作为管理档案（尤其实体）的基本方法

四、档案的实存形式及其形成过程

（一）档案的实存形式

档案的实存形式是指档案在现实中具体存在形式，也就是在各种各样的具体事物中，究竟什么东西是档案的属性，什么是档案，什么不是。

凡是对历史事实具有某种清晰，明确的原始记录作用的东西都是档案的实存形式，均可成为档案。

档案的实存形式：a、文书，文件类

B、非文书类：文稿、书稿、录音、录像制品、文件的底稿、照片的底片、图纸的底图、影片的母片等一般被认为是程度最高的档案。

（二）档案的形成过程

档案的形成过程是指各种形态的文件，从被制出来到被作为档案正式保存并发挥档案作用的

过程

档案形成的过程有两种类型： A、在其被制作时就是档案，制作者有明确的档案意识，其制作的目的就是让其在时间上传递，为日后的查证、使用，为自己或后人留下明确的历史记录。如：个人档案、会计凭证、日记、照片、录音、墓碑等。优势：制作材料较好、耐久、格式严格、规范、便于长久保存且留存状况较安全、完整。

劣势：内容难以客观、真实，有虚假不实甚至有作伪、抑恶扬善、报喜不报忧等内容偏差、错误。

B、被制作时并不是档案，无档案意识，其目的是为解决处理现实生活、工作中的具体问题。途径：处理——鉴定——立卷归档 优势：内容较客观真实

劣势：材料质地、耐久性差，书写不规范、留存不好

五、档案的真实可靠性

（一）档案的内容若没有失误、歪曲、作伪之处，那么在同一历史事实均有记载的各种信息中是最真实最可靠的

（二）档案若有失实、歪曲、作伪之处，那么失实、歪曲、作伪之处乃至伪造，这之一客观事实也恰恰是有档案这一实存形态来已记录，固化并示之于世人的，它依然有其另一意义上的真实性与可靠性。

因此，档案只要其自身存在就没有“假”的，而都是真的，“假”的也是“真”的第二节 档案与相关事物的关系

一、档案与信息

档案信息是信息的一种存在形式，档案是人类社会的一种重要信息资源

档案是一种最真实最可靠最权威性与凭证性的原生信息资源 信息的确定性与可靠性是信息的根基所在，没有确定性和可靠性就没有价值

档案是一种最重要的信息，档案是人类所拥有的一种非常重要的信息资源

二、档案与文献

区别：

1、本质不同。档案是社会的原始记录，是第一手的原生信息；文献则不论是否是原始记录，都可成为文献

2、文献注重历史文化价值，档案则既注重历史文化价值又注重现实性的查考，实用价值

3、文献内容一般系统、完整，档案则包括大量的片段、零星记录在内。如测试记录、发票、账单、登记表单等

三、档案与文书

文书因其定稿具有较强的原始记录性，可直接转化为档案 区别：

1、档案的实存形态不仅仅是过去的文书，还有大量非文书一类的原始性记录物，同时过去的文书只有原始记录性强、查考价值高且处理程序完毕的

2、文书虽然有原始记录，但原始记录并非文书的本质，其本质是人们处理、解决现实性具体事务、问题信息的传递工具；档案本质是以往社会的原始记录，主要是在时间上的传递

四、档案与图书

区别：

1、本质不同。图书的本质是系统知识的结晶，是人类对自然及社会现象进行系统认识研究的结果

2、社会功能不同。档案是解决现实中的实际问题，为了解、研究历史事实，图书是为了学习系统知识，陶冶情操

3、图书记载不是直接原始记录，经过加工的系统知识

五、档案与资料

资料是一个相对性、动态性极强的概念，其外延极为广泛；档案可被视为资料，但资料不能

作为档案看待并使用

六、档案与文物 档案因其既有原始记录的作用，又有突出的历史文化作用，可看作是文物，但文物不能称为

档案；大部分文物是实用性物品，其所记录的历史事实的内容、信息是不清晰，不确定的

第三节 档案的种类 档案分类涉及三个层面：

一、对档案的认识性分类（概念分类）即档案的种类认识

二、档案实体的管理性分类（实体分类）

三、档案内容信息的管理性分类（信息分类或检索分类）

（一）公务档案与私人档案

公务档案：主要是过去的公务文件，如法律、法规、行政公文等 私人档案：主要是日记、文稿、账单、票据、笔记、信函等 私人档案中的公文档案：私有组织（企业或事业单位）

（二）历史档案与现行档案

历史档案：形成时间早，离现在较远且主要起历史文化作用 现行档案：形成时间晚，离现在较近且主要起现实考查作用

（三）文书档案、科技档案与专门档案 文书档案：实际指行政管理档案，在社会行政管理活动中形成的，实质突出行政性、政治性

科技档案：在科技、生产活动中直接形成的具有一定保存价值的科技文件。如图纸、设计任务书、科研报告

专门档案：通过创造性劳动选择并保存下来以备考察的各种专门文件组成的有机系的总称

（四）中华人民共和国成立后的档案、革命历史档案、旧政权档案

中华人民共和国成立后的档案：指1949年10月1日中华人民共和国成立之后形成的国家所有的档案

革命历史档案：1949年10月1日中华人民共和国成立之前有中国共产党及其领导的军队、政权、企事业单位、社团等社会组织及个人所形成的归国所有的档案

旧政权档案：指1949年10月1日中华人民共和国成立之前除了革命历史档案之外的所有归国家所有的档案

（五）纸质档案与非纸质档案 纸质档案：以纸张为载体的档案

非纸张档案：新型载体档案（声像或音像档案：照片、影片、录音、光盘、录像）、电子档案

第二章

档案的源流

档案的起源和演变发展与人类社会物质文明、精神文明的发祥和进步程度密切相关，反映了人类记忆发展脉络和水平。

第一节

档案的起源

一、档案起源诸说

中外档案起源观点：

（一）文字是产生档案的必要条件

（二）文字和国家的出现是档案产生不可缺少的条件

（三）以原始记事方法形成的记录就是

档案（结绳、刻契、编贝、结珠、图画等）

历史事实表明，档案是人类社会发展到一定阶段的文明产

物，档案是人们社会实践活的原始

记录

二、中国档案的起源

中国古代文字的产生和应用不仅标志着中国古代社会文明的发展水平，而且为产生文字记录 的档案提供了重要的条件。

（一）仰韶文化陶器上的符号

（二）龙山文化甲骨文

（三）大汶口文化陶尊上的符号

三、外国档案起源

（一）古埃及石刻档案、纸草档案、泥板档案

（二）幼发拉底河和底格里斯河楔形文字

从中外档案起源过程来看，档案是人类历史发展到一定阶段的产物，它的形成经历了一个长

期发展的过程，他以社会的生产发展和人类交往的扩大及文

字的发明为基础产生于原始公社

向奴隶制过渡的时期

第二节

档案的演变

一、纸张前的中国档案

1、甲骨档案

2、金石档案

3、简牍档案

4、缣帛档案

二、纸张前的外国档案

1、石刻档案

如：梅腾自传（迄今为止最早的传记性档案）

巴勒莫时刻（埃及最古老的纪年石刻档案）

汉谟拉比法典（两河流域阶级社会第一部完备的成文法典）

2、泥板档案

如：拉伽什泥板、西帕尔泥板、哈图萨什泥板、埃勃拉泥板

3、纸草档案

如：哈里斯大纸草（是以出土之草档案中最大的一件）伊浦味陈辞

4、羊皮档案

如：美国第一部宪法、独立宣言、人权宣言

5、蜡板档案

6金属档案

如：罗马“十二铜表法”

7、棕榈树叶档案 如：贝叶经

8、桦树皮档案

如：婆罗门手稿、白桦树皮请愿书（美国1849年）

三、纸质档案、音像档案、电子档案

（一）纸质档案：

1、由于经济实用，书写和印刷方便，档

案数量大为增长

2、随着档案数量的增长和传递频繁，档

案管理活动的复杂程度也加大，这使档案的鉴定、分类、保管、编目等工作都

提出了性的要求，很

多国家档案管理的科学化、规范化程度提高

（二）音像档案（声像档案或视听档案）

1、音像档案具有更强的直观性

2、易受光、热、潮湿、污染物等环境因素影响，记录在其

上的音像信息会随载体的损失而

失真、减弱甚至消失

3、易于复制，对母本的认证以及对文件件的原始性、真实

性的鉴别需要专门的程序和技

术

（三）电子文件/电子档案

凡作为“档案”接收和保存的电子文件均被称为“电子文件”

而不是“电子档案”

特征：信息的非人工识读性、系统依赖性、信息与特定载体

之间的可分离性、信息的可变性、信息存储的高密度性、多种信息媒体的集成性以及信息的可

操作性等

档案发展方向：高密度、易传递、易查找、多媒体

第三章 档案的价值与作用

第一节

档案的价值与作用概述

（一）档案的价值是指档案对国家、社会组织或个人的有用性，它是主体（档案利用者及其利用需求）与客体（各不同时代产生的各种类型载体内容档案）之间的关系范畴

档案价值作为一种关系，是主体需要和客体属性的统一结合，主体的需求构成档案价值的前提条件，而客体的属性是构成档案价值的基础

档案价值关系在社会活动中的具体体现就是档案的作用，档案的作用通常是指档案对人们从事的社会实践活动的影响 “价值”通常是从总体上，一般意义上表示档案的有益性、有用性，而“作用”往往是从具体的、个别的意义上表述档案的有益性、有用性。

档案具有比较稳定的特征，而作用则可以根据社会的发展需求的变化呈现出多种形式，但二者实际上都包含了档案及其属性、主体及其需需要（或社会需要）两个方面

第二节

档案的价值形态

档案的价值形态是指档案价值的具体表现形式

（一）档案的凭证价值和情报价值 凭证价值

1、档案是历史的真凭实据，他的这种可资为凭的特征构成档案的基本价值之一——凭证价值

2、档案的凭证价值是档案不同于其他各种资料的最基本特征

3、档案是确凿的原始材料和历史记录，它可成为查考、研究和处理问题的依据，认定法律权利、义务与责任的证据以及政治斗争、外交斗争、和教育人民的工具

4、档案之所以有凭证价值是由与档案形成的过程中及其结果的内容和形式特点决定的 从内容上看：它是从当时直接使用的文件转换而来，并非事后使用另行编制的，因此他客观地记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据

从档案的形势与特征来看：文件上保留着真切的历史标记

情报价值

档案是事实、知识和经验的记录，他的这种可靠的、广泛的、可资参考的特征，构成了档案的又一基本价值——情报价值 档案记录了历史活动的事实和经过，也记录了人们在各种活动中的思维过程，所以它能给人以互有联系的、系统的、广泛的情报信息

档案的情报价值体现在不同层次的档案集合中：

1、体现在一个档案馆（室）以致国家档案馆的档案材料中

2、体现在一定数量文件的单位组合中

3、体现在同一文件的不同稿本或同一稿本的修改墨迹中

（二）档案的现实价值和长远价值

1、档案的现实价值又称为现行价值，是指档案对现实的社会实践活动锁具的有用性

2、档案的长远价值是指档案价值的时效性可以扩展到遥远的未来，在相当长的时间中能够满足社会各方面需要的性质

（三）对于形成者的价值和对于社会的价值

1、档案对于其形成者所具有的价值类似于文件的第一价值，其价值主体是档案形成者

2、档案对于社会的价值类似于文件的第二价值，其主体是非档案形成者

文件的双重价值指其文件的原始价值和从属价值或档案价值

第三节

档案的作用

（一）行政作用

档案是一个政府借以完成其工作的基本行政工具，是政府赖以建立的基础

档案中包含机关、企事业单位行使职能的法律依据、处理事务的结果、重要事实的记录和大量的工作经验，各级机构需要借助这些依据和经验去制定政策，处理社会、组织、程序等方面的问题

（二）业务作用

1、档案记录了各行各业的运营发展的有关情况、成果、经验和教训，是以往业务活动的记录和继续开展业务活动的条件

2、在各项业务活动中形成的档案，不仅可以维持业务活动的正常进行，有时还可以产生明显的社会效益和经济效益

（三）文化作用

档案的文化作用主要是人类所创造的一种宝贵的精神文化财富，以及它对与人类社会文化的积累、传播、发展与进步所发挥的各种功能

1、档案是民族文化积累的集中的体现。档案是一个民族、一个国家历史真实的记录，是民族文化的“根”和民族文化心理的情感寄托

2、档案是历史文化的积累。档案中凝聚了历史经验，蕴涵着社会和事物的发展规律，档案的保存和流传实质是人类文化的延续

3、档案是文化创新的基础。这不仅表现在人们可从档案中吸取历史文化的精髓，作用于社会意识形态，形成新的文化价值判断，也表现为人类可以在借鉴已有文化成果的基础上创造新的文化

（四）法律作用

档案的法律作用是指档案在解决争端、处理案件等活动中发挥的证据作用，法律作用是档案凭证作用的重要体现

1、在政治、经济、军事、外交、领土争端上档案的法律作用明显

2、档案在维护国家。集体、个人合法利益方面的法律作用也明显

（五）教育作用

档案是一种教育资源，他以第一手原始资料见长，详实的记录了人们创造历史的曲折历程和奋斗足迹，形象生动的反映了社会生活方方面面，其真实性不容质疑，具有不可抗拒的说服力和感染力

第四章

档案事业及其构成

第一节

档案工作的内容

档案工作包括：档案管理工作、档案行政管理工作、档案教育工作、档案科学研究工作、档案宣传工作、档案国际合作与交流工作

一、档案管理工作

档案管理工作是指用科学的原则和方法管理档案，为党和国家各项事业的工作

基本内容包括：档案的收集与征集、整理、鉴定、保管、编目与检索、统计和利用服务

二、档案的行政工作 档案行政工作是以国家各项事业的需要为目标，对全国以及地方的档案工作进行统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导的活动。档案的行政工作的目的是不断调节档案事业系统的内部关系和外部关系，促进那档案事业的发展，为国民经济和社会发展服务。

档案的行政工作的主要内容是：以档案行政部门为组织协调中心，培训和提高档案工作人员的行政能力和水平，依法行政，通过调查研究和加强管理，完成规划制定、统一制度、行政监督、组织协调、业务指导和咨询服务的任务，提高档案的行政效率，从而促进档案事业整体水平的提高。

三、档案教育工作

档案教育是档案事业的重要组成部分，档案事业的建设需要发展档案教育，培养档案专业人才

（一）我国当年教育的历史与现状

1934年，私立武昌文华图书馆专科学校设立档案管理特种教席，标志着我国档案教育事业的问世，1939年该校兼办一年制档案讲习班，1940年正是该为两年制档案专科，1947年后又改为三年制，1946年3月殷仲麒等人在重庆创办一所私立充实档案函授（崇实档案学校）。

1950年9月至1951年1月中南军政委员会和湖北省人民政府曾联合委托原武昌文华图书馆专科学校开设档案训练班，1951年北京大学图书馆专科办过档案专科班，1952年辽西省委曾举办过档案工作短期研究班，1952年11月15日中共中央和政务院联合决定，批准中国人民大学设立档案专修班，这标志着新中国档案事业的正式创立，1953年7月改为专修科，1955年9月扩充为历史档案系，1974年被迫停办，1978年重新恢复并更名为档案系，1985年进国家教委批准成立了中国人民大学档案学院，成为全国档案教育与档案学研究中心和培训高等学校档案师资基地，进入80年代后，我国档案教育进入了一个大规模、实质性发展的阶段，至今我国档案基本形成一个多层次、多渠道的较为合理的全国档案教育网络体系。

(二)档案教育结构

档案教育的目的是造就不同水平、不同层次的各类档案专门人才。档案教育结构是一个多层次、多系列的复合结构 从宏观上看，我国的档案教育体系一般包括高等教育（我国档案教育的核心部分）、中等教育、在职继续教育和社会教育四个部分

1、档案的高等教育包括研究生、本科生、专科生三个教育层次。

2、档案中等教育是培养初级档案管理人员、技术人员的主要途径，他办学的形式主要有中等专业学校、职业学校两种

3、档案在职教育是对以从事档案工作人员进行档案专业知识的提高性教育

4、档案的社会教育是指向社会各方面宣传档案学知识，增强档案的社会意识

四、档案宣传工作

（一）档案宣传的涵义

档案宣传是向人们传播档案、档案工作有关信息、思想，从而影响人们行为的过程

档案宣传工作的目的是通过宣传动员、教育和激励档案工作者，使他们积极投身于档案事业的建设和发展。同时，通过宣传扩大档案工作的社会影响，增强档案的社会意识，是社会各方面都能关心档案，重视和支持档案事业的发展，并有效的服务于社会主义现代化建设

（二）档案宣传的内容

1、宣传档案

2、宣传档案工作

3、宣传档案人员

（三）宣传档案的形式

1、口头宣传

如：举办各种座谈会、讲座、报告等

2、运用大众媒体传播

如：报纸、期刊、广播、电视等

3、档案陈列与展览

如：档案实物、照片、图标等

4、档案专业报刊

5、档案网站

五、档案科学技术的研究工作

档案科学研究工作是通过调查、观察、实验、比较、分析等手段，把档案工作实践的感性材料加以研究、提炼，上升为理性成果的一项创造性工作

我国档案研究工作的主要指导思想和根本任务：运用科学的世界观与方法论，理论联系实际，全面总结我国档案事业发展的经验，批判性的继承中外档案科学技术遗产，探索我国档案事业改革、发展的规律以及实现档案管理现代化的理论、技术与方法，为档案事业的进一步发展服务

我国的档案研究工作按其研究对象的性质划分包括以下内容：

1、档案科学的基础理论研究

档案科学理论基于实践又高于实践，因此理论研究具有前瞻性和引导性特点

2、档案科学的应用理论研究

档案工作是一项管理性、操作性较强的工作

3、档案科学的应用技术研究 档案管理工作是一项专业技术性工作

六、档案国际合作与交流工作

参与档案国际交流与合作工作，是我国社会主义档案事业的一个重要组成部分，是发展我国档案事业的外部条件

第二节

档案工作的基本原则

基本原则：集中统一的管理国家档案，维护档案的完整与安全，便于国家各项工作的利用

一、档案工作基本原则的内容

（一）全国档案工作实行统一领导、分级管理原则 统一管理、分级领导，既是社会主义制度决定的也是档案工作发展的客观需要

第一，国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理

第二，全国档案工作在各级人民政府的领导下，有各级档案行政机构同意、分级、分专业管理 第三，对党政档案和党政档案工作实行统一管理

（二）维护档案的完整与安全

维护档案的完整与安全是档案工作的基本要求

1、维护档案的完整

档案的完整包括档案材料收集齐全和整理系统两个方面

2、维护档案安全

档案安全包括档案的实体安全和档案的内容安全两个方面

（三）便于社会各方面的利用

我国档案工作基本原则的三个组成部分，是辩证统一的有机整体，统一领导，分级管理是核心，维护档案的完整与安全是手段，便于社会各方面的利用是目的

第三节

档案事业的管理体制

一、档案事业管理体制

档案事业管理体制是指档案事业管理的体系和组织制度，包括档案行政管理部门的设置及隶属关系，权限划分等

（一）分散式档案管理体制

分散制，指一些国家的地方档案机构不接受中央档案机构的领导、指导和监督。采用分散制的大多为联邦制国家 主要形式有：

1、英国式

2、瑞士式

3、美国式

（二）集中式档案事业管理体制

集中制，指一些国家的地方按档案机构接受中央档案机构的领导、指导和监督

主要形式有：

1、中国式

2、法国式

3、瑞典式

二、我国档案事业管理体制的发展变化

变动的主要特点：档案事业由分散管理逐步向集中统一管理体制发展过度，集中式管理体制也处在不断完善之中

尽管我国档案事业的领导体制经历几次变化，但始终坚持党政档案工作统一管理的基本原则，重视党对档案事业的领导，重视政府部门对档案事业建设与发展的支持，这对我国社会主义档案事业的顺利发展具有重要意义

第五章

档案机构

第一节

公共档案馆

我国档案馆主要可以分为各级国家档案馆、专业档案馆（专门档案馆、部门档案馆）、企事业档案馆

一、国家档案馆

我国国家档案馆一般可以分为历史档案馆和综合档案馆两类，历史档案馆包括中国第一历史档案馆（主要保存明清中央机构的档案）和中国第二历史档案馆（主要保存民国时期各个政权中央机构档案）。综合档案馆一般隶属于各级党和政府，收集保存党和国家在各方面活动中形成的档案，根据其所处的层次不同，可以分为中央级和地方级两种类型，其档案馆数量众多，是我国国家档案馆和档案事业的主体

（一）综合档案馆的性质

我国国家综合档案馆是统一保管党和政府机关的管理部门，它既是党的机构，又是国家的机构

综合档案馆的科学文化事业性质，主要表现在：

1、从档案管理对象来看，它管理的是历史上政治、经济、军事、文化和科学技术等活动记录，是一种重要的历史文化遗产和精神文化财富

2、从档案馆的活动方式和工作成果来看，档案工作一项研究性工作

3、从档案管的职能来看，他不仅肩负科学管理档案的重任，而且致力于社会文化服务工作，在繁荣国家文化事业、促进社会进步和建设社会主义精神文明中具有重要的作用

（二）综合档案馆的基本职责与具体任务

基本职责：集中统一管理党和国家需要长远保管的档案和有关资料，维护历史的真实面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务

基本任务：1,、接收与征集各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学的管理

2、通过多种方式，积极的开展档案资料的利用工作

3、参与编史修志

二、专业档案馆

(一)专业档案馆的基本含义及其发展历史

专业档案馆是指国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆

我国的专业档案馆从设置形式来可以分为：全国性专业档案馆、地方性专业档案馆和某一专业系统建立的专业档案馆

我国最早建立的专业档案馆是1952年成立的集中管理全国地质档案资料的地质馆，1958年9月中国电影资料馆成立，同年测绘资料馆成立，20世纪60年代后又建立机械工业部档案、铁道部档案馆、外交部档案馆、测绘档案馆、气象档案馆、交通部档案馆、邮电部档案馆、中国人民解放军档案馆、中国照片档案馆等一系列专业档案馆

专业档案馆具有专业技术性强、数量庞大等特点，这决定了对专业活动中形成的档案有必要进行集中统一管理。

（二）专业档案馆的类型

1、特殊载体档案馆

如：照片档案馆、电影资料档案馆

2、城市建设档案馆

城市建设档案馆是指在城市规划、建设及其管理工作中形成的应当归档保存的文字、图表、声像等各种载体的文件材料、3、部门档案馆

部门档案馆是指在某一专业系统内，为保管某类专门档案而设置的档案馆类型

如：外交部档案馆、公安部档案馆、铁道部档案馆、交通部档案馆等

第二节

内部档案机构

内部档案机构主要是在某一机关或组织内部设立的，保管本单位形成的档案，并作为本单位提供服务的档案机构，主要有企事业档案管、档案室两种类型

（一）企业档案馆

企业档案馆是20世纪80年代中后期以后出现的一种档案馆类型

1、企业档案馆的含义

企业档案馆是收藏和管理本企业档案的档案馆

A、企业档案馆具有档案馆的一般属性，企业档案馆作为档案馆的一种类型，应是保存企业档案的基地，是利用档案史料的中心

B、企业档案馆收藏和管理本企业档案 C、企业档案馆主要是服务本企业

2、企业档案馆的特点 A、综合性

企业档案馆是保存本企业档案的基地，企业管理中形成的档案有：党政工团文书档案、科技档案、会计档案、经营管理档案、生产管理技术档案等 B、专业性

企业档案构成中，科技档案所占比重极大 C、企业档案馆的职能 a、向本企业和社会提供服务

b、负责本企业档案的收集、整理、鉴定、保管和统计工作 c、编研档案信息，开发档案信息资源 d、宣传教育职能

（二）企业档案馆的设立 企业档案馆设立应具备的条件：

1、企业必须是大型以上企业和企业集团

2、企业档案馆的设立必须考虑到企业档案工作的基础状况

3、企业档案馆在设置机构上应是企业的内部结构，经费由企业自行解决

4、企业档案馆在设立时可以考虑实现档案、图书、情报资料的一体化管理，从而实现信息资源的综合开发利用，有利于企业提高信息管理的效率

二、档案室

档案室是各机关统一保存和管理本机关档案的内部结构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构

（一）档案的性质

1、档案室是机关内部组织机构

2、档案室是保存档案的过渡性机构

3、档案室的主要任务是服务本机关

（二）档案室的作用

1、档案室是机关内部具有参谋和咨询作用的部门，他是机关工作的助手，为机关管理和机关职能活动提供必要的档案信息支持

2、档案室是全国档案工作的基础

（三）档案室的任务

档案室的任务是：集中统一的管理本机关各部门形成的各门类和载体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料

1、对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督

2、负责管理本机关单位的全部档案和相关材料，并积极组织提供利用

3、定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交

（四）档案室的类型

1、普通档案室

普通档案室即机关档案室、文书档案室，主要负责管理机关的党、政、工、团文书档案

2、科技档案室

科技档案室是指保管科技档案的专门档案机构

3、音像档案室

保存照片、影片、录音带等特殊载体的档案室

4、人事档案室（干部或职工档案室）

5、综合档案室

这是机关建立的综合性档案管理机构，他统一管理本机关形成的各种普通档案、专门档案和特殊载体档案

6、联合档案室

在同一市镇内的一些机关联合起来设置一个档案机构，负责保存和管理这些机关形成的档案

7、档案信息中心

将档案、图书、情报一体化管理，在原有的图书机构、档案机构、情报机构的基础上设立的统一的信息管理实体机构

第三节

档案行政机构

一、档案行政机构的责任与任务

1、档案行政机构的职责

档案行政机构是党和国家指导和管理档案工作的部门，由于我国党、政档案工作实行统一管理，因而各级档案机构及适当的机构又是国家机构。

档案行政机构的基本职责：在统一管理党指导、政档案工作的原则下，分层负责的掌管全国档案事物，对全国档案工作实行监督、检查与指导。

2、档案行政机构的具体任务

A、拟定档案工作的规章、办法，建立国家档案工作制度，制定档案工作的发展规划

B、指导和监督各机关、部门、团体、企业、事业单位的档案工作；规划和筹建档案馆，在业务上指导档案馆工作 C、研究和审查有关档案保存价值、档案保管期限的原则和标准，监督和审议有关档案的销毁问题

D、组织和指导档案工作业务经验交流、档案工作干部专业教育和档案科学研究

E、组织和参与档案工作的国际研究

二、档案机构之间的关系 档案室、档案馆和档案局是我国档案机构的三种基本类型。三种档案机构之间的关系：上级档案行政机构对下级档案行政机构具有业务上的指导和监督关系；档案行政机构对同级档案行馆和档案室等档案业务机构具有业务指导和监督关系；机关档案室和档案馆之间具有档案交接关系，各级各类档案馆（室）之间均无隶属关系，但有一定的协作关系

第四节

新型档案机构

一、文件中心

（一）文件中心的涵义及产生的背景

1、文件中心的涵义

文件中心是一种社会文化、集约化和专业化的档案管理机够

2、文件中心产生的背景

诞生于二战期间，政府文件量急剧膨胀，大大加重了文件管理的负担，为保护文件档案，在档案界的倡导和支持，美国军事部门创建的一种新型文件管理机构——文件中心 1988年我国甘肃永靖县成立第一个文件中心

（二）文件中心的特征和特征

1、文件中心的特征

a、文件中心主要是一种实体性管理机构

b、文件中心是一种社会化、集约化和专业化程度较高的档案管理机构 c、文件中心对其保管的处于休眠阶段的文件只有保管权，无所有权，文件的所有权仍属于形成机构

d、文件中心是介于文件形成者与档案馆之间的一个中间性机构，他要对双方负责

d、文件中心可以同时承担文件管理咨询与培训职能

2、文件中心的类型 a、政府性文件 b、商业性文件

二、档案寄存中心(一)档案寄存中心的涵义

档案寄存中心是指由国家综合档案馆或其他独立法人设立的，为各类企业、社团以及个人提供档案寄存有偿服务的机构。

（二）创办档案寄存中心的背景

1、国企改革中，国企档案存在管理不善乃至无处可归的情况

2、非国企档案管理大多比较混乱

3、社会团体和个人不具备档案保管的充分条件

三、档案事务所

（一）档案事务所的涵义及其产生的背景 档案事务所是适应近年来我国档案工作中出现的一些新情况而建立的一种新型档案机构

背景：

1、档案业务数量增加，档案行政部门不堪重负

2、档案行政部门人员编制少，档案局不能完全履行职责

（二）档案事务所的服务对象和服务范围

对象：企事业单位、行政机关、社会团体、个人等等 范围：指导、咨询、档案整理、装订，档案抢救等等

（三）档案事务所的性质及其管理

档案事务所是独立经营、独立核算、自负盈亏的企业型单位

四、现行文件资料中心

（一）现行文件资料中心的涵义及其管理

涵义：现行文件资料中心也称“现行文件阅览中心”“现行文件开放中心”等，他是公共档案馆在收集、集中政府机构现行文件的基础上，以政务信息公开为基础任务，方便社会各界，特别是普通公共查询、了解政府在社会事务管理各方面现行政策规定的内部机构。

（二）现行文件资料中心的运作机构与发展前景

1、从其运作来看，其基础工作：a、收集、集中一批与用户查询要求有关的法规性和政策性的现行文件或现性文件信息；在收集、集中现性文件的基础上，对现行文件保密与非保密的界限进行审查 从其发展来看，需进一步解决的问题：进一步确认现行文件资料中心的合法性地位；建立现性文件报送、收集和管理的常规性与强制性，保证现性文件开放活动的持久深入开展；制定合理的、科学高效的开放工作制度与管理规范，明确现行文件资料中心的权力与义务；尝试现性文件开放服务方式与手段的创新等

第六章

档案工作的特点、规律与发展

第一节

档案工作的特点、地位与效益

一、档案工作特点

档案工作的特点是指档案工作区别于其他事物的内在规定性。档案工作就其本质来说，是管理档案和开发档案信息资源为各项社会活动服务的工作

档案工作就其基本特点来说，是一项服务性、文化性、管理型、政治性与科学性的工作

（一）档案工作的服务性

档案工作对生产力的发展和社会全面进步有着不可低估的的作用；档案工作实现自身价值的这种特殊途径，决定了它是一项服务性工作；服务性是档案工作的基本属性之一，是档案工作赖以生存和发展的基本因素；档案工作区别于其他服务性工作在于它是以提供档案信息为社会实践服务的特殊服务工作

（二）档案工作的文化性 档案工作，特别是档案馆工作在人类社会文化中的作用决定了其具有很强的社会文化性 档案馆工作的文化性表现在：

1、档案室社会文化的组成部分，档案馆具有保存历史文化遗产的作用；档案信息资源是重要的生产因素、无形的资产和社会财富，档案馆作为社会文化的聚集地，汇集了具有重要文化内容的档案

2档案馆具有传播社会文化知识与信息的作用；档案馆是人类文化财富的宝库，必然在社会历史的各个阶段为一定的政治、经济、文化服务

3、档案馆具有社会文化教育的作用；教育是人类所创造的文化得以延续和发展的主要途径

4、档案馆具有发展科学文化的作用

（三）档案工作的管理性

档案工作始终都应以维护和确认档案的原始性为基本任务 档案的管理性表现在：

1、档案工作是一项管理档案的专门业务

2、档案工作是信息资源管理的重要内容；信息资源管理是为确保信息资源的有效利用，以现代信息技术为手段，对信息资源实施计划、预算、组织、指挥、协调、控制的一种人类管理活动

3、档案工作是社会管理活动的组成部分

（四）档案工作的政治性 档案工作是一种社会现象，在阶级社会中，档案工作体现这一定的阶级关系和阶级利益；首先，档案工作的服务方向是档案工作 政治性的集中表现；其次，档案工作的开放程度的大小也是档案工作政治性的之一；档案工作的机要性也是档案工作政治性的表现之一

（五）档案工作的科学性 档案工作的科学性表现在:

1、档案工作是一项为科学研究和科学管理工作提供必要条件的工作

2、档案工作实践中包括着特殊的规律和丰富的科学内容

3、档案工作要大量运用现代管理科学的内容和信息技术的成果

二、档案工作的地位

档案工作在社会历史发展进程中占有十分重要的地位：

1、档案是反映人类社会实践活动的原始积累，是人类文明史的见证

2、档案是重要的信息资源，是实现科学管理的重要资源条件

3、档案作为信息资源的重要组成部分，也是一种重要的生产要素、无形资产和社会财富，他是推动经济发展必不可少的资源条件

三、档案工作的效益

档案工作的效益是指社会对档案工作的投入与档案部门社会档案信息需求的有效满足程度之间的比较关系 档案工作的效益区别其他工作的特点表现在：

1、社会性

档案工作是一项提供档案、为社会服务的专门性工作（规定其效益具有社会性和公益性）

2、隐蔽性

3、滞后性

第二节 档案工作的发展规律

一、档案工作的分化与整合规律

（一）档案管理一体化

“文档管理一体化”是指将目前机关中的“文书处理”和“档案管理”工作，整合成为一个即统一有分工、既有联系又有区别的管理过程

运用新技术对文书与档案管理流程进行重组有着极其重要的意义，具体表现在：

1、有利于将文件与档案管理作为一个整体进行总设计和通盘考虑从而提高文件管理质量

2、可以为文档管理一体化软件设计提供新的设计思想

（二）档案、图书、情报管理一体化

二、档案工作智能化发展规律

（一）运用电子计算机实现档案管理的自动化

（二）运用计算机及其相关技术和现代通讯技术，实现文件与档案信息资源的数字化及档案信息传递的网络化

（三）档案微缩化与档案保护水平的提高 档案智能化带来的问题：

1、对档案的原始记录性提出新标准

2、由于电子文件的证据性尚无保障，管理方法亦无规定，其内容的原始性通常要借助于形式的原始性来证实和确认，原件成为集两种原始性于一身的代表

3、来源原则又成为档案学者关注的理论热点

4、档案管理工作中前端控制思想的提出

5、文件管理体制和档案部门的职能将可能发生变化

三、档案工作发展与社会环境变化互动性规律 档案工作发展与社会环境变化互动规律表现在：

1、社会环境状况影响和制约着档案工作的生存与发展

2、档案工作也在参与社会事务的工程中，也对社会环境变化，特别是社会精神文明与物质文明的建设作出的贡献

（一）影响档案工作生存与发展的社会环境因素

1、社会物质生产与档案工作

社会物质生产活动不断对档案工作提出新的任务与要求 物质生产的发展决定着档案工作的基本物质条件和技术条件

2、社会经济政治制度与档案工作

社会经济政治制度决定着档案工作的目的和性质 社会经济政治制度决定了档案工作的基本原则

3、科学文化事业与档案工作

科学文化的繁荣使人们在科学研究和各种创造性劳动中产生了更多的档案信息要求，从而对档案工作提出了新的要求 科学文化活动的发展能够推动档案学理论的研究与普及，档案在良好的科学文化环境中，能够与其他学科相互推动、相互影响，加快发展步伐

科学文化事业的发展能够为档案工作提供新的管理理念和科学技术

4、社会档案意识与档案工作

档案意是人们对档案和档案工作的认识水平与敏感度

社会的档案意识作为一种观念存在，是现实社会发展水平的反映 我国社会档案意识淡薄表现在：

1、重视档案的史料价值，忽视档案的决策参考价值

2、重视档案的凭证价值，忽视档案的情报价值

3、不少管理者将档案工作看作一种单纯消耗性、辅助性和事务性的工作，对档案工作缺少必要的投入

（二）档案工作的社会贡献与档案部门的公共关系

1、档案行政机关的职能拓展需要良好的公共系

2、档案馆的科学文化性质决定了档案部门必须建立良好的公共关系

3、机关档案业务的扩大需要良好的社会公共关系

4、新时期档案事业的发展需要树立档案部门的良好形象，开展公共关系建设

档案部门公共关系活动开展途径：

1、利用档案工作系统内部的专业报刊和系统外的大众传媒工具进行档案宣传活动

2、通过策划新闻事件制造公关时机，扩大档案工作的影响

3、定期联系社会公众，协调各方面的关系

4、宣传档案工作的效益

四、档案工作的社会变化发展规律

档案工作的社会发展规律表现在：随着人类社会活动领域的扩大、社会分工的细化和社会文明程度的提高，档案的来源与形式日益广泛和多样，档案信息服务逐步社会化，档案管理越来越具有广泛的社会意义

档案服务信息的社会化是指档案部门在保证国家和公民个人的根本利益不受损害的前提下，最大限度、最大范围地向社会各方面提供档案信息

第三节 档案工作的国际合作与交流

一、档案工作国际合作的基本形式

（一）参加国际理事会组织的活动

国际档案理事会是国际性的档案专业组织，1950年8月成立，总部法国巴黎

任务：定期召开国际档案大会；建立和加强各国档案工作者之间以及档案管理有关的机构、团体之间的联系等

（二）国家间建立双边的档案工作合作关系

（三）开展国际档案学术交流活动

二、收集散失档案、解决国际档案纠纷的档案学理论基础和国家法律依据

档案是一个国家和民族的历史文化遗产，又是维护国家主权和历史面貌的重要工具

（一）收集散失档案的档案学理论基础

1、“来源原则”或“全总完整原则”

2、职能所有原则

3、主权追溯原则

4、历史连续性原则

（二）档案归还原主权国的国际进展

第一阶段：1922——1954年提出战时不得占有他国的档案遗产和战后必须归还原主权国的法律依据

第二阶段：1966——1978年提出档案是属于文化财产的重要组成部分，并解决了流失档案归还原主权国的方法问题和理论问题

（三）国家档案保护、归属和继承问题的国际公约

1954年《海牙公约》、1970年《巴黎公约》、1983年《维也纳公约》

“三个公约”的特点:

1、各国对档案的保护、归属和继承问题有强烈的敏感性

2、档案的国际立法经历了从保护岛归属再到继承，每个阶段从开始到结束又都相隔了十余年

3、国际法的主体，即权利和义务的承担着是国家而不是个人，没有统一的立法机构和集中统一的强制执行机关

4、国际上涉及档案立法时，往往会论述或涉及档案和档案工作的新知识和新观点，这具有档案学理论和实践的研究价值

第四节 档案信息化建设

一、档案信息化建设的涵义

档案信息化建设是指运用信息技术提高档案工作现代化水平，重新思考档案管理的新情况、新原则与新理论，确立网络环境中档案管理与档案服务的基本框架与基本方法，实现档案信息的社会化服务

二、档案信息的数字化

（一）档案信息数字化涵义与原则

1、涵义

档案信息数字化是指可利用数据库技术、数据压缩技术、高速扫描技术等技术手段，将纸质文件、声像文件等传统介质的文件和已归档保存的电子档案，系统组织成具有有序结构的档案数字信息库

2、原则

规范性原则、效益性原则、安全性原则

（二）档案信息数字化的内容和形式 档案信息数字化的内容两个不同层次：

1、档案目录信息数字化

2、档案全文信息数字化

（三）档案信息数字化的困难

1、档案信息数字化的技术还不够成熟且不经济

2、数字化的对象问题

3、合作问题

三、档案网站建设

档案网站建设是档案信息化建设的重要步骤，他是档案部门联系社会的重要窗口 档案网站功能：

1、服务功能

2、宣传功能

3、交流功能 档案网站的内容：

1、档案工作信息

2、档案机构信息

3、档案资源信息

4、档案利用服务信息

5、地方特色文化信息 档案网站建设的问题：

1、目标不够明确

2、提供内容信息不够丰富

3、访问率较低 对策：

1、设立龙头网站、门户网站、样板网站

2、逐步丰富上网档案信息

3、注重档案网站建设的策划设计，配备专门人才

四、数字档案馆建设

（一）数字档案馆的含义

数字档案馆是利用网络技术将分布不同档案机构的数字化档案信息资源，以网络化方式加以互相连接，提供及时利用实现档案信息资源共享，实质就是形成一个有序的信息空间和资源共享的信息环境

（二）数字档案馆的特点

1、存在方式上的特点

数字档案馆不是一种物理存在实体，是一种无形的信息组织与利用环境

2、运行方式上的特点

数字档案馆运行方式是存取档案信息的网络化

3、功能定位上的特点

（三）数字档案馆与实体档案馆的关系

1、实体档案馆的馆藏档案是数字档案形成的基础 数字档案馆形成的三要素：用户、档案信息资源、通讯网络

2、数字档案馆的出现对实体档案馆的馆藏建设提出新要求

3、数字档案馆为实体档案馆提供了新的管理和服务机制

五、档案信息化建设的基本对策

档案信息化建设以档案网络建设为基础，以档案信息资源建设为核心，以档案信息资源社会共享为目标

（一）制度完善

1、档案信息管理制度标准

数字档案信息的采集和存储标准：数字档案信息化建设的重要资源基础

数字档案信息的来源：伴随着管理进程而形成的电子文件与电子档案；对纸质档案的数字化转换

档案信息网络标准：档案信息网络建设可以有三种类型，局域网、城域网、广域网

2、档案信息安全标准

档案信息内容安全、档案信息载体安全、档案信息网络安全

3、档案业务技术标准

业务技术标准是对电子文件、档案业务处理的规范，包括：档案信息化建设相关术语标准、资源的标识、描述数字档案文件格式、元数据格式、对象数据格式等标准

（二）资源建设 注意问题：

1、确定纳入档案信息化目标的信息类型

2、档案信息数据库的的共建

档案信息数据库包括目录数据库和内容数据库

（三）强化管理

1、信息化咨询监理机制的建立

2、项目管理

3、规划制定

4、外包管理

（四）风险控制

1、组织风险

2、信息安全风险

3、知识产权风险

档案学概论 第2篇

一、名词解释：

1、档案学 P191 是以档案现象为研究对象，以提示档案现象的本质和规律为目标的一门综合性学科。

2、档案 P6 是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。

3、电子文件 P42 是以代码形式记录于磁带、磁盘、光盘等载体，依赖计算机系统存取并可在通信网络上传输的文件。

4、来源原则 P239 来源就是通常所说的档案形成者，包括机关组织和个人。据此，来源原则指的就是档案馆按照档案的来源进行整理和分类，要求保持同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆的整理原则。

5、档案价值 P47 是指档案对国家、社会组织或个人的有用性。它是主体(档案利用者及其利用需求)与客体(各不同时代产生的各种类型、载体、内容的档案)之间的关系范畴。档案价值作为一种关系，是主体需要和客体属性的统一和结合。

6、档案工作基本原则 P76 档案工作实行统一领导、分级管理的原则，维护档案完整与安全，便于社会各方面的利用。

7、职能鉴定论 P274 应按照文件形成机关在政府机构体系中的地位和职能的重要性，来确定档案文件的价值和保管期限。

8、数字档案馆 P130 是利用网络技术，将分布于不同档案机构的数字化档案信息资源，以网络化方式加以互相联结，提供及时利用，实现档案信息资源共享，其实质是形成一个有序的信息空间和资源共享的信息环境。

二、简答

1、简述档案的凭证价值。P48 档案是历史的真凭实据，它这种可资为凭的特性构成了档案的基本价值之一——凭证价值。

档案的凭证价值是档案不同于其他各种资料的最基本的特点。档案是确凿的原始材料和历史记录，它可以成为查考、研究和处理问题的依凭，认定法律权利、义务与责任的证据，以及政治斗争，外交斗争和教育人民的工具。

档案之所以有凭证价值，是由档案形成过程及其结果的内容和形式特点决定的。首先，从档案的内容看，它是从当时直接使用的文件转化而来的，并非事后为使用而另行编制的，因此它客观地记录了以往的历史情况，是令人信服的历史证据。其次，从档案的形式特征看，文件上保留着真切的历史标记。

2、档案室的任务。P89 档案室的基本任务是：集中统一地管理本机关各部门形成的各种门类和载体的全部档案，为本机关各项工作服务，并为党和国家积累档案史料。档案室的具体任务：

(1)对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督；(2)负责管理本单位的全部档案和相关资料，并积极组织提供利用；(3)定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交。

3、档案职业道德的内容是什么？ P159 档案职业道德，是指档案工作者在从事档案行政、档案保管和利用服务等项职能活动中，应当遵守的基本行为准则。档案职业道德的内容主要包括以下几点：(1)忠于职守，爱岗敬业

① 档案工作者应当保护档案及相关资料的完整与安全，以确保其作为历史证据的可靠性；

② 档案工作者应当从历史、法律、职能、行政管理等角度，对档案文件、资料进行筛选、鉴定和保管，切实合理地运用来源原则，保持文件之间的历史联系。

③ 档案工作者在进行文件的整理、保护和利用工作中，应当保护档案的证据作用。

④ 档案工作者应当确保档案所含信息的连续性。

⑤ 档案工作者应对他们从事的工作活动进行记录，并能对其工作进行辩护。(2)遵纪守法，严守机密

① 档案工作者应当注意保护国家的安全及集体和公民个人的隐私，不得销毁相关的档案文件信息，尤其是易于更新和消除的相关电子文件信息。② 档案工作者应当珍视国家和社会给予的特殊信任，并在实际工作中，不利用其职务之便，为自己或他人谋求私利。

③ 档案工作者应当自觉养成良好的职业保密习惯。(3)博学求进，公正服务

① 档案工作者应当提高自身的知识水平、工作能力和专业水平等方面的基本素质，这不仅是从事档案工作的必要条件，也是档案工作者职业道德规范的重要内容之一。

② 档案工作者应当尽可能地提供档案信息，为档案用户服务，即为所有合法的利用者提供公正的服务。

③ 档案工作者应当通过与其他专业工作人员的合作，促进世界文化遗产的保护和提供利用。

4、档案行政管理机构的具体任务是什么？ P92(1)拟定档案工作的规章、办法，建立国家档案工作制度，制定档案工作的发展规划。

(2)指导和监督各机关、部队、团体、企业、事业单位的档案工作；规划和筹建档案馆，在业务上指导档案馆工作。

(3)研究和审查有关档案保存价值、档案保管期限的原则和标准，监督和审议有关档案的销毁问题。

(4)组织和指导档案工作业务经验的交流、档案干部的专业教育和档案科学研究。(5)组织和参与档案工作的国际交流。

5、简述档案鉴定理论的发展轨迹。P273(作简答自己作适当删减)档案鉴定理论是各国档案工作者和档案学者依据长期积累的鉴定实践经验，对档案价值规律和档案鉴定原则和标准进行的科学总结，对鉴定实践具有普遍的指导意义。(1)年龄鉴定论

年龄鉴定论是德国档案学者迈斯奈尔于1901年提出的。他的理论体系由6条一般原则和7条具体标准组成。原则包括：①事关档案存毁的决定必须当机立断；②必须避免极端行为，既不要过于谨慎地保存，也不要过于随便地抛弃；③不要以抽象概念作为价值标准；④高龄案卷应当受到尊重，16世纪以前的案卷不得销毁；⑤第五，为暂时目的使用的案卷在达到目的后应当销毁；⑥一个永久性机构成立过程中经过的案卷应当保存。鉴定标准可以概括为两个方面，一是档案内容，二是档案来源。

迈斯奈尔的鉴定理论具有开创性意义。首先，他第一次提出了“高龄案卷应当受到尊重”的著名诊断；其次，他第一次提出了较为系统的鉴定原则与标准；再次，他第一次提出了档案来源是最重要的鉴定标准之一。(2)行政官员决定论

行政官员决定论代表人物是英国档案学者希拉里·詹金逊。他在1922出版的代表作《档案管理手册》中系统地阐述了自己的鉴定思想，其核心观点就是，档案人员不宜参与文件的鉴定和销毁，鉴定应由行政官员自行决定。

詹金逊的鉴定理论有其正确与合理的一面。因为档案文件既不是档案人员所形成的，也不为档案人员所用，其价值判定及存毁自然不能由档案人员单独决定，而应主要由档案文件的形成和利用者决定。但他将档案人员排除在鉴定工作之外，也有明显的局限性。(3)职能鉴定论

波兰档案学者卡林斯基在1934年发表的论文《文件的选择》中提出，应按照文件形成机关在政府机构体系中的地位和职能的重要性，来确定档案文件的价值及保管期限。说的具体一点，档案文件价值的和保管期限的长短与其形成机关的地位高低和职能重要性在总体上成正比。

职能鉴定论进一步发展了迈斯奈尔的来源鉴定思想，找到了二者之间的对应关系，即形成机关地位越高、职能越重要，档案文件的价值相应就越大。这一结论一定的科学性和普遍性，但其局限性与片面性也很明显。档案文件的价值特别是历史文化价值，绝不能仅仅由其形成机关的级别地位来决定，而应对其进行全面深入的具体分析。(4)文件双重价值论

美国档案学者西奥多·谢伦伯格在1956出版的代表作《现代档案——原则与技术》中系统地阐述了这一鉴定理论：公共文件具有两种不同的价值：一是对原形成机关的第一价值；二是对其他机关和个人利用者的第二价值。形成机关的行政官员对鉴定第一价值负主要责任，而鉴定第二价值则应主要由档案部门及其工作人员来完成。

谢伦伯格的文件双重价值论具有明显的进步与深刻之处。这种鉴定观的理论贡献是：一是它确认了档案价值是档案文件客体满足利用者主体需求的关系，真正揭示了价值的实质；二是把档案价值根据不同需求主体区分为两种形态，使认识更加深入。

(5)利用决定论

代表人物主要有美国档案学者菲斯本、布里奇弗德和芬奇等。这种鉴定观一切从利用者的角度出发，突出强调学者的需求是判断文件价值的决定性标准。利用决定论的倡导者们希望通过关注利用者的需求来增加社会公众的档案意识，具有一定的积极意义与合理性。但其局限性是不容否认的，且很可能带来严重后果，无法反映人类社会生活的方方面面，并且消弱了文件来源的重要地位。(6)宏观鉴定论

宏观鉴定论主要包括“社会分析与职能鉴定论”、“文献战略”、“宏观鉴定战略”。

①社会分析与职能鉴定论由德国档案学者汉斯·布姆斯于20世纪60年代末70年代初提出，到90年代基本成熟。理论核心就是以文件形成者职能来体现社会价值。

②文献战略由美国档案学者海伦·塞穆尔斯于20世纪80年代中期提出，核心思想也是依据文件形成机关的职能来判断档案的价值。

③宏观鉴定战略由加拿大档案学者特里·库克于20世纪80年代末提出，核心思想同样是依据形成文件机关的职能对档案文件进行宏观鉴定。

④上述三种鉴定理论将档案价值与社会的运行方式、发展动态紧密相连，视档案价值为社会自身价值的反映，属于一种广泛的社会鉴定观；强调职能鉴定标准，认为文件形成者的职能就是社会宏观职能的最佳体现，属于一种宏观的职能鉴定论。反映了现代社会生活联系日益紧密且呈一体化的宏观趋势。不足之处在于在现实操作中难以具体化，容易造成浮泛、粗放的鉴定结果。

6、档案法律、档案法规、档案规章及其关系是什么。P139 档案工作法律，简称“档案法律”，是指由国家最高权力机关制定的档案事业规定性文件，包括全国人民代表大会和全国人民代表大会常务委员会制定的各种关于档案和档案工作的法律行为规范。

档案法规是指由国务院根据我国的宪法和法律制定的关于档案行政的规范性文件。

档案规章是指国务院各部委，省、自治区、直辖市以及省、自治区人民政府所在地的市和经国务院批准设立的较大的市的人民政府依法制定的与档案事务有关的规范性文件。

档案法律与档案法规之间既有区别，又有联系。它们的主要区别在于： 第一，制定主体不同。档案法律的制定主体是全国人民代表大会及其常务委员会，而档案法规的制定主体则是国务院。

第二，档案法律具有广泛的行为约束力，它是国务院制定档案法规的重要依据，也是我们目前常见的档案法规的渊源。就此而言，档案法规的制定与实施，均要以法律为准绳。

第三，档案法律所调节的对象具有一般性和普遍性的特征；而档案法规所调节的对象则具有特定性和专指性的特征。档案法律与档案法规的联系在于：

首先，两者的制定与实施的根本目的是一致的。都是为了有效地规范和调整档案事业建设与发展过程中的各种关系，以利于档案事业的正常工作秩序的建立与维护。

其次，尽管档案法律高于档案行政法规，但是，从两者的发展历史来看，它们又是相互影响、相互促进的关系。

再次，档案法律与档案法规均应在宪法规定的框架内制定和实施，不能违背宪法规定的基本准则。

档案法律与档案规章也有一定的区别和联系。档案规章从属于档案法律和档案法规，或者说是档案法律和档案法规具体化的产物，更具有特定性与操作性。与档案法律相比，档案规章优势在于：

第一，档案规章的制定程序比法律简便。第二，档案规章的内容具有专业性。

第三，档案规章的规定比档案法律的内容更加明确，具体。

三、论述

1、试述档案工作的发展规律。(四个方面)[08年论述] P108(1)档案工作的分化与整合规律。

从档案工作的发展历史来看，在相当长的时间内，档案工作与文书工作是不分的，档案工作与图书资料工作也是不分的。这种情况一直延续到民国时期。中华人民共和国成立之后，我国档案工作才真正从文书工作、图书工作中分化出来，发展成为一个独立的工作系统。

随着档案信息资源观的形成和信息技术在档案工作中的广泛应用，档案工作的发展又面临着一些新的变化： ①文档管理一体化

“文档管理一体化”是指将目前机关中的“文书处理”和“档案管理”工作，整合成一个既统一又分工、既有联系又有区别的管理过程。②档案、图书、情报管理一体化

将档案、图书、情报综合管理并进行联合开发，可以发挥三者在功能上的互补，实现信息资源共享的目的。(2)档案工作的智能化发展规律

档案工作的智能化发展规律突出表现在档案技术设备的变化上。具体表现在： ①运用电子计算机实现档案管理的自动化。

②运用计算机及其相关技术和现代通讯技术、实现文件与档案信息资源的数字化及档案信息传递的网络化。

③档案缩微化与档案保护水平的提高。(3)档案工作发展与社会环境变化的互动性规律

①一方面，社会环境状况影响和制约着档案工作的生存与发展。

②另一方面，档案工作在参与社会事务的过程中，也对社会环境变化，特别是社会精神文明与物质文明的建设做出贡献。(4)档案工作的社会化发展规律

随着人类社会活动领域的扩大、社会分工的细化和社会文明程度的提高，档案的来源与形式日益广泛和多样，档案信息服务逐步社会化，档案管理越来越具有广泛的社会意义。

2、试述档案工作的性质。(五个方面)P101(1)档案工作的服务性

档案工作通过提供档案为社会实践活动服务来推动生产力发展与社会进步。档案工作实现自身价值的这种特殊途径，决定了它是一项服务性工作。

服务性是档案工作的基本属性之一，是档案工作赖以生存和发展的基本因素。

(2)档案工作的文化性

①档案是社会文化的重要组成部分，档案馆具有保存历史文化遗产的作用。

档案馆作为社会文化的聚集地，汇集了具有重要文化内容的档案，从一定意义上看，档案馆具有文化传承作用。

②档案馆具有传播社会文化知识与信息的作用。

档案馆是人类文化财富的宝库，必然在社会历史的各个阶段为一定的政治、经济、文化服务。

③档案馆具有社会文化教育的作用。

档案馆所保存的档案是社会文化历程的结晶，既是反映和维护民族历史真实面貌的可靠见证，也是认识民族历史的重要渠道，更是爱国主义教育的生动素材。

④档案馆具有发展科学文化的作用。

档案馆需要对档案所记载的科学文化知识进行研究与开发，为推动社会文化的进步做出贡献。(3)档案工作的管理性

①档案工作是一项管理档案的专门业务。

档案工作的管理对象是档案，管理的目的是开发档案信息资源，为社会服务。

②档案工作是信息资源管理的重要内容。

档案工作管理对象的独特个性及其基本管理理论与管理方法上的自成体系，决定了它在信息资源管理工作中不可替代的功能与作用。

③档案工作是社会管理活动的组成部分。

档案工作这一相对独立的管理系统牌不同规模和层次的更大管理系统之中。(4)档案工作的政治性

①档案工作的服务方向是档案工作政治性的集中表现。

②档案工作的开放度大小也是档案工作政治性的表现之一。

③档案工作的机要性也是档案工作政治性的表现之一。(5)档案工作的科学性

①档案工作是一项为科学研究和科学管理工作提供必要条件的工作。

②档案工作实践中包含着特殊的规律与丰富的科学内容。

③档案工作大量运用现代管理科学的内容和信息技术的成果。

3、试述档案学科体系的基本内容。(五大部类)P198(1)档案学基础理论研究

档案学基础理论是由关于档案现象的一般性认识问题的理性认识和关于档案学各分支学科的共同性问题的理性认识等构成的。档案学基础理论研究应当注意建设好以下学科科目： ①档案学原理：

主要研究和阐明档案现象中具有普遍意义的基本问题的产生原因、社会背景及其内在的本质、规律、特点、相互关系等。②档案术语：

主要研究关于档案专门术语的规范化、标准化的理论和基本原则。③档案法规：

主要研究档案法规的制定和实施的有关理论的原则。④比较档案学：

采用比较研究方法，通过纵向和横向的比较研究，找出各国、各地区、各领域、各时期档案学理论与档案工作的异同，及其一般规律和特殊规律。

(2)档案史学研究

档案史学的研究范围主要包括： ①中国档案事业史：

是研究中国档案历史现象的产生、发展过程及其客观规律与特点的档案学科目。

②外国档案事业史：

即研究世界各国档案现象的历史发展过程及其规律的学科。③档案学史：

主要研究世界各国档案学思想、理论的形成和发展的历史过程及其规律和特点。

(3)档案学应用理论研究

档案学应用理论是以研究档案管理中具有普遍性规律的具体问题、具体原则、具体方法为对象的档案学学科门类。其研究主要同以下几门具体的学科有关： ①档案事业管理学：

主要研究国家档案事业宏观管理活动的理论、原则和方法。②档案管理学：

是研究各种门类档案的一般管理理论、原则和方法的档案学分支学科。③科技档案管理学：

是专门研究科学技术档案管理、开发和利用的学科。④档案编纂学：

主要研究档案信息的编辑、加工及出版工作的理论、原则和方法。(4)档案应用技术研究

研究档案应用技术的任务主要应由以下几门学科来承担：

①档案保护技术学：

是研究文件与档案制成材料的自然性状和保护技术的学科。

②档案缩微复制技术：

是研究档案的摄影、冲洗、加工、拷贝、还原、存储、检索等技术进程的学科。

③档案计算机管理技术：

主要研究计算机技术在档案管理中的应用问题。(5)档案学与其他学科之间的交叉与边缘性研究

在档案学与其他学科之间的交叉地带与边缘区域中，值得开拓的学科领域主要有以下几个：

①记录信息管理学：

是研究人类社会各种记录性信息管理活动的基本规律，普遍原理和通用方法的交叉学科科目。②文件管理学：

是从整体上研究文件现象的产生、运动规律和特点，以及文件信息科学管理与控制的一门综合性学科门类。③档案社会学：

运用社会学的研究方法和原理来研究档案学中某些课题的交叉新兴学科。④档案心理学：

既运用档案学研究方法又运用社会心理学的方法来研究档案学有关课题的交叉新兴学科。

4、国家档案馆的基本任务和具体任务是什么？ P85 我国国家档案馆一般可分为历史档案馆和综合档案馆两类。历史档案馆包括中国第一历史档案馆（主要保存明、清中央机构的档案）和中国第二历史档案馆（主要保存民国时期各个政权中央机构的档案）。综合档案馆是我国国家档案馆和档案事业的主体。

我国国家综合档案馆是统一保管党和政府机关档案的管理部门。根据《中华人民共和国档案法》和有关文件的规定，我国档案馆是党和国家的科学文化事业机构，是永久保管档案的基地，是科学研究和各方面利用档案史料的中心。综合档案馆的基本职责是：集中统一管理党和国家需要长远保管的档案和有关资料，维护历史的真实面貌，为现实的社会主义现代化建设和历史的长远需要服务。

概括起来，综合档案馆的基本任务主要有三个方面：

第一，接收与征集本级各机关、团体及其所属单位具有长期和永久保存价值的档案以及有关资料，科学地管理；第二，通过多种方式，积极地开展档案资料的利用工作；第三，参与编史修志。

5、何谓文件生命周期理论？文件生命周期理论通常分为哪几个阶段？ P258 文件生命周期理论是指导从文件到档案全过程管理的基本理论，是现代档案学理论的重要理论成果之一。它是研究文件从最初形成到最终销毁或永久保存的整个运动过程、研究文件属性与管理者主体行为之间的关系的一种理论，是对文件和档案运动过程和规律的客观描述和科学抽象。

文件生命周期理论的基本内容可概括为：第一，文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程。第二，由于文件价值形态的变化，这一完整过程可划分为若干阶段。第三，文件在第一阶段因其特定的价值形态而与服务对象、保存场所和管理形式之间存在一种内在的对应关系。

从文件运动形态的角度分为现行、半现行和非现行三个阶段；

从文件保存场所的角度分为在承办单位存留、在中间档案馆存留和在总档案馆永久保存三个阶段；

从文件运转流程的角度分为文件的产生办理、现行利用、过渡保存和历史保管四个阶段；

从文件管理程序的角度分为文件的形成、使用与维护、鉴定和选择、档案管理四个阶段。

6、中国近代档案学产生的原因，及其特点是什么？ P213 我国将有关档案现象作为一个独立性的专门问题进行科学系统研究，始于20世纪二三十年代。

第一，1933年，国民党发起“行政效率运动”，这是促进我国近代档案学思想产生的直接原因之一。行政效率研究会创办了机关刊物《行政效率》杂志，刊载了60多篇相关文章，从不同角度研究和总结了文书档案改革运动中的经验和教训，这对中国近代档案学思想的产生起到了积极的促进作用。

第二，史学界整理明清历史档案和学术研究的需要，也是促进我国近代档案学思想产生的重要原因。从某种意义上说，中国近代档案学的某些思想，是通过总结整理明清档案实践活动的经验获得的。

第三，近代意义上的档案教育的分立，对促进档案学思想的产生也起到了积极的推动作用。主要代表为1938年国民政府教育部在私立武昌文华图书馆学校创办的档案管理专科。

1935年腾固撰写了《档案整理处的任务及其初步工作》一文，档案学的概念在我国正式出现，并初步形成体系。到20世纪80年代以来，我国档案学建设取得了令巨人瞩目的学术研究成就： ①档案学已经成长为一门独立的综合性科学。

国务院学位委员会图书情报档案专业评议组的成立，档案学学士、硕士、博士学位的确立，《中国大百科全书·图书馆学情报学档案学卷》的出版等，都是客观的证明。

②档案学已建设成由若干分支学科构成的群体。

就总体而言，中国档案学已成为具有较完整系统的、多层次的一系列分支学科组成的群体，档案学研究无论在深度和广度上都呈现出蓬勃发展的局面。③档案学基础理论研究不断深化。《档案学概论》、《档案学原理》等多部专门以档案学基础理论研究为内容的档案学著作的出版，以及大量的专门研究档案学基础理论的学术论文的问世，对档案和档案管理方面的基本理论问题进行了较为广泛、深信和探讨。④档案学的史学研究和外国档案管理理论研究不断深入。

对中外档案事业发展历史的研究取得的较大的进展，特别是对中外档案事业史中的一些问题的澄清，以及对断代档案史学的研究的深入开展，都表明中国档案史学的研究正在向专深文献发展。⑤档案学应用理论研究成绩显著。

我国十分重视从宏观上研究档案工作的组织管理理论及其原则与方法，对档案工作组织管理理论的研究在档案学应用理论研究中占有重要地位，也是中国档案学研究对世界档案文化的重要贡献之一。⑥档案学应用技术研究成绩斐然。

清代科举履历档案概论 第3篇

关键词：清代,科举履历,进士,家族谱系,师承

在中国历史上, 科举制度曾实行1300余年, 至清代而臻于完备。清代科举制度是一种通过考试选拔官吏的制度, 所谓科举, 也就是“分科举士”。清代士人在应科举以求功名的路上, 要经过生员考试、举人考试和进士考试等三个步骤。进士系列的考试又包括会试、复试和殿试, 其中, 会试对进士履历的要求较为严格。本文主要在研阅《清代朱卷集成》的基础上, 以进士履历档案为中心, 对清代科举履历档案所作大致概述。

一、进士本身履历

《清代朱卷集成》 (以下简称“《集成》”) 保存了进士翔实的姓、名、字、号、排行、生辰、户籍、居住地点等等, 都有明确记载, 为了解该进士身世提供了丰富权威的第一手资料。

1. 姓、名、字、号。

姓。凡民族属于少数民族的进士履历, 在其姓名一栏, 自己的氏往往在大黑字体名字上用小字体写出, 若姓有两个以上变更的, 则原来的本姓会在大黑字体下写出, 双姓反映了进士姓氏因家庭人事关系异动而发生的变化。如《集成》所记载:“张鹏翼, 原姓高氏, 字仲鸯, 号赢三。”[1]进士家人和族人的履历中有时也记载着不同于现行的其他姓氏。例如河南光州一位吴姓进士的堂伯叔, 于道光年间会试所得解元, 分发四川后因归宗而改姓李。名、字、号。名写在姓名下方, 包括现使用之名、现名前的各种名、更名后之名, 另有儿时的各种小名及宗谱派分的谱名, 再有就是科举榜名和学名。而字和号往往被安排在名之后。对于进士而言, 他可以拥有多个名、字和号。以“字”为例, 光绪六年进士, 金石学家王懿荣有三个字, “字正孺, 一字莲生、廉生。”[1]

2. 排行。

进士履历中的排行有列一个的、两个的、甚至三个, 但大多数还是以单列一个为主, 排列顺序一般是按血缘递次疏远的程度, 呈现为胞兄弟→堂兄弟→从堂兄弟这样一个序列。胞兄弟排行为“本行”, 堂兄弟排行为“同祖行”, 从堂兄弟排行为“总行”。但有时排行也会发生一定的变化。例如, 《集成》所载进士李灼华因“胞兄瑞林、瑞安、瑞成俱早逝”[1], 排行由第四升为第一。

3. 生辰。

一个人的生辰一般会具体到年月日, 进士履历上生辰也遵循这个原则, 至于出生的具体时辰, 则以“吉时生”居多, 部分进士履历的生辰还带有“相”、“念”或“建”现象。相, 在宋代指代“年”, 清代, “相”是置于月份之前的, 如杨作揖“道光癸未相八月初二日吉时生”[1]。“念”是“廿”、“二十”的代称, 它出现在生日前, 如福州府邵积诚“道光丙午年二月念四日吉时生”[1]。“建”与十二地支合称指代各月份, 而十二地支指代十二个时辰, 因此, “建”泛指十二地支对应指代的具体时辰, 以对“吉时生”作进一步补充。如, 苏州进士陆润库“道光辛丑年五月初四日吉时建生”[1]。

4. 户籍。

户籍一般是指目前该人所处的户口所在地。进士履历不仅写明了现在的户籍, 有时还保留了户籍变迁过程, 以前的户籍叫“祖籍”, 现在的户籍则以“寄籍”标示。户籍的变动有同省跨府和跨省两种形式, 第一种如进士王家璧, 他原本户籍是武昌府武昌县, 但他旧籍为黄州府黄冈县, 同属湖北省。第二种如进士胡履吉, 他现在的户籍是江苏松江府青浦县, 但祖籍是安徽款县。另外, 在汉族士子的户籍迁移中, 顺天府是迁往地的热选地区。

5. 居住地点。

居住地点被放置在进士本人履历的最后一段, 这是记录他们家族生活、人口流动和工作变迁的重要线索。表达居地所用的术语有“居”、“住”和“寓”。这些进士履历主要的几条迁移形式有“同县或同府内的小距离迁移, 农村向城市迁移, 城市间迁移, 跨省迁移, 家族分散迁移”等五种。

二、本族成员谱系

家族成员履历也是进士履历重要的组成部分。考生的最终中试, 必定经过了科场无数次的激烈拼搏, 这对于中试者而言当然是一件十分自豪的事情。家族成员履历包括家族迁移、家族仕宦、家族成员著作、家族成员生平事迹等。

1. 家族迁移。

前文就进士的户籍和住址作了大致的说明, 这里需要补充的是, 从进士血缘履历的籍贯记载, 可以推晓出该进士家族的迁移时间。例如道光年间的进士徐仁铸, 通过他本人履历, 可得其父和胞伯叔祖的传记, 查阅这两人履历可知徐家在其祖辈世居江苏常州府宜兴县, 至父辈搬至顺天宛平县, 家族的迁移清楚明朗。

2. 家族仕宦。

家族成员中有历任官职者的进士, 是他们最为称道的部分。在进士的履历中, 将家族成员中历任官职者的所有官职、临时差遣和受封官品按照任职时间的先后顺序或按官品从小到大一一罗列, 个别官位高厚, 死后有谥号的, 其事迹在何种史志上有记载亦有说明。对于一个进士而言, 这为他提供一个优越的家庭背景和宽阔的社会关系网。

3. 家族成员著作。

进士家族成员的著作情况在其履历中也有记载。虽然通过其简单的履历简介, 我们无法看到著述翔实的内容, 但从有些著述的书目已经很详细地涉及到一些问题, 因而便可知书中大概的内容, 可谓窥一斑而见全豹。从《集成》中的记载来看, 在清末闭关锁国的自封状态下, 能够放眼巡视世界的并不乏其人, 著述内容涉及西方社会习俗、国外教育政治、西方自然科学技术的比比皆是, 这是晚清以前闻所未闻的事情, 与传统的诗文集创作和对文化典籍的整理不可同日而语。例如, 陆懋勋在传统文化上的钱币、博士等方面均有考据, 在西方的学校和中西学术比较上的学术成果也颇为丰厚。孔昭乾则游历英、法、瑞士等西欧各国, 著书立说介绍国外的见闻日记, 以及英国和印度两国的政治情况, “著有《海外鸿泥日记》四卷、《英政备考》两卷、《印政备考》两卷待刊。”[1]

4. 家族成员生平事迹。

家族成员生平事迹是进士履历中重要的组成部分, 主要有述及殉难、军功、政绩、一生功绩或宦海沉浮、生平轶事、得帝王荣恩。这些履历对于进士意义自不待言, 除去进士自身履历所反映他的能力、资质、学识、德行以外, 家族成员的生平轶事则成为衡量他的另一个重要向度, 因为家庭对人自古及今都承担着育化的关键功能。家族成员的殉难和军功在一定意义上可窥见该进士的忠孝和勇烈程度, 家族成员的政绩和宦海生涯, 可以预测该进士为政的能力和素养。

如果一个家族得到皇帝赏赐, 这无论在哪个封建王朝都是无比荣耀之事。例如, 康熙帝恩赐进士徐琪的九世祖“凛存堂”及“清慎可风”匾额和“春辉草木江山丽, 户遍弦歌雨露新”联语, 徐琪就在其履历中就记载此风光轶事。进士张颉云去世后其履历中记载的史实:“赐全祭葬, 遣皇三子诚亲王赐奠, 行三叩礼, 赐祀贤良祠。雍正十一年, 遣两江总督赵宏恩谕祭专祠于城南, 有司官春、秋致祭。乾隆十六年南巡, 钦派大臣谕祭, 赐御书祠额曰‘风度端凝’, 嗣后六次南巡, 俱遣大臣谕祭。”[1]可见, 意义非同一般。

三、师承履历

科举考试, 生员、举人甚至天子门生的进士的中式离不开老师的教诲和提携。所以, 业师身份的研究, 可以考察每位进士在师资指导下的水平, 进而核实他们是否具有任命官职的资格。

1. 师承的字号。

进士的师承履历排序大致是:先述师承的姓、名、字、号, 再简述他们的科举功名, 最后是述写历任官衔、临时差遣等工作职务。例如《集成·光绪庚辰科》载进士李慈铭的主考官周瑞清:“周鉴湖夫子, 印瑞清, 己未翰林。二品衔, 军机处行走, 光禄寺正卿, 乙亥江南大主考。”[1]在师承的姓和“夫子”之间的文字, 往往是进士的字或者号。

2. 师承的称谓。

对进士的师承称谓分为受业师和受知师两种。受业师指的是传授学识的书院教师, 受知师主要是指主考官, “亲自、受指示讲读者为受业师, 入学及中举、中进士、复试、殿试、朝考者为受知师。”[5]前者一般担任县各级考试的官方考试官, 有多个称谓, 比如受业恩师、肄业师、书院山长、书院业师等。如乡试、会试、殿试和朝考考试等, 后者的称谓也很多, 如乡试房师、会试房师、受知恩师、荐卷房师、朝考阅卷大臣、殿试读卷大臣等。除此之外, 对进士的师承称谓还有多种, 这不仅是传授知识上的老师, 如蒙师、问业师、游学师、师门等, 而且还包括所有一切对自己有教导和化育作用的人, 比如益师、问益师、问业师友、知遇师等。

官员履历档案与谱牒、户籍共同组成了我国古代传统三类人事档案之一, 它的形成和发展与国家和文字的产生是紧密关联的。其大致历程为:最初的表现形式是刻在甲骨或青铜器物上的名号世系, 在魏晋是人物的鉴赏品评, 到唐代则出现了甲历档案。在此以后, 宋元明三朝不断继承、更新、发展, 根据各自政治统治的需要, 分别创立了“人才簿”、“考功历”、“贴黄”等种种档案管理的新形式。至清一代, 科举履历档案在承袭明制的基础上并吸取前朝教训, 积极探索档案管理的新方法, 到《集成》达至最高峰。这为进士履历档案文本的解读, 利用价值的挖掘提供了条件。

参考文献

[1]顾廷龙.清代朱卷集成 (25-89) [M].台北:台北成文出版社, 1992年.

[2]方芳.《清代朱卷集成》研究[D].杭州:浙江大学, 2006年.

[3]任恒俊.晚清官场规则研究[M].海南:海南出版社, 2003年.

[4][美]费正清.剑桥中国晚清史[M].北京:中国社会科学出版社, 1996年.

[5]商衍鎏.清代科举考试述录及有关著作[M].百花文艺出版社, 2004年.

民国书法概论 第4篇

二十世纪初的三十年，中国摆脱了千年帝制的缠绕，诞生了第一个资产阶级共和政府，但书法本身的发展并不因为改朝换代而立即发生剧变。事实上，世纪初的近三十年中，封建帝制的阴影始终存在于书法创作之中。保守、怀旧的理念仍然主宰着书法按旧有的轨道缓慢地发展着，沿袭旧习，使得求新变得有些迟钝，创新显得无力，整个书坛呈现出缺乏生机的局面。

民初有一批活跃于书坛的清末遗老群书家，这些以忠君食禄为宗旨信条的旧式士大夫文人，出于对旧皇朝的怀念，习惯于以固有的思维方式来规范自己的行动。在政治上，他们对民国大都抱着抵触的态度，对已失去的皇权颇为留恋；在书法艺术上，则集中表现为抱残守阙，渴望复古，在沿袭“崇尚北碑”的旧习中，固步不前。而与此同时，在市民阶层中，津津以求的功名富贵心态并未被冲刷殆尽，对封建遗老书家的作品，大多抱有一种玩赏、留恋甚至崇拜羡慕的心理。由此，便使清末遗老书家的封建价值观有着延续的希望和存在的土壤。

世纪初三十年间，经济繁荣，艺术作品商品化，特别是在上海这个经济比较繁荣的商埠，曾汇集了不少鬻书为生的前清遗老书家。然而，由于这些遗老书家在艺术创作中恪守祖训，思维陷入了机械、僵化的泥淖之中，泯灭了书法的艺术性，不能给书坛注入任何生机。

在走入庸俗化之路的封建遗老书家中，李瑞清、曾熙为此中代表。

李瑞清（1867—1920）字仲麟，号梅庵、清道人，江西临川人，清光绪二十一年进士。书法精于大篆和北碑，晚年在上海鬻书为生，其书法各体均能，以《郑文公碑》为最得意。写摩崖书风时笔画故意颤抖，作锯齿形以求石刻剥蚀痕迹，曾风靡一时，但有造作单调之味，是为不足。

曾熙（1861—1930）字子缉，号俟园、农髯，湖南衡阳人，曾主张石鼓书院，亦为光绪进士。书宗《张黑女墓志》，自称“南宗”，虽主要研习北碑，但沈曾植称其“沟通南北，融会方圆”，即他在风格上持灵活汲收态度。

李瑞清、曾熙在艺术上的追求较近于康有为，他们都以魏碑和六朝墓志为书法正宗，又加之他们皆在一地以鬻书为职，因此可归为一种类型。李瑞清、曾熙可说是守成者，是仅以清代碑学传统为尚的守成者。另有一些书家，从笼统意义上说可归入此类，如光绪进士赵尧生（1867—1948）、善写隶书的伊立勋（1856—1941）等。

在这个集群中，还有一些有代表性的人：陈宝琛（1848—1935）曾为宣统皇帝太傅，书宗黄庭坚；张謇（1853—1926）光绪甲午状元，翰林院编修，书宗颜真卿、欧阳询；章梫（1861—1949）光绪甲辰翰林，书学孙过庭；沈卫（1862—1948）官甘肃主考，陕西学政，书尚颜真卿；罗振玉（1866—1940）为甲骨文、金文研究的一代大家；孙儆（1866—1952）举人，以卜辞风格驰誉书坛；刘春霖（1872—？）为光绪甲辰状元，书尚馆阁之风；郑孝胥（1860—1938）光绪举人，官至湖南布政使，书尚苏东坡等等，都各有书风。

从中我们能感到，从良莠参差到以习惯而固定的偏狭视角的确立，北魏优化基因不断地遭到消耗与淘汰，“尚碑”派在清末民初处于一个江河日下的危境。

作为清末民初“尚碑”书风的主要实践者，则以康有为的《广艺舟双楫》在思想理论上奠定了基础，这是一部世纪初书坛上流传极广、影响极大的书法理论典籍。在二十世纪初的二十余年里引起书坛广泛重视。在这本著作中，我们可明显地感受到作者“尊魏卑唐”的思想倾向，倡导宗法六朝碑刻，认为北魏有十美：“一曰魄力雄强，二曰气象浑穆，三曰笔法跳越，四曰点画峻厚，五曰意态奇逸，六曰精神飞动，七曰兴趣酣足，八曰骨法洞达，九曰结构天成，十曰血肉丰美。”进而归纳了唐以前书法有“密、茂、舒、厚、和、涩、曲、纵”等优点；唐以后的书法则流于“疏、凋、迫、薄、争、滑、直、敛”等缺点。《广艺舟双楫》的发表，迎合了当时魏碑大兴的时风，“尊魏卑唐”的主张直接影响至民国初期书坛的书学观念及创作。

深入到民初书法的艺术哲学观立场，我们看到的是一种平淡与稳健。绘画、戏剧、文学都在积极反思自身，希望改变旧有的传统观念立场，从一个新的角度重新认识、重新注释。同时，书法却并没有意识到有什么反思的必要性，书法创作过程只不过是如何准确表达“字”这个对象的过程，却很少注意到：创作主体（书法家）在过程中作为创作主动力的重要性和它自身作为创作对象内容之一的价值。首先，在创作中，我们发现尚古——以古法为标准进行去取的观念。书法家的自我理解并不重要，标准只能来自古法和传统，这构成尚古主义很重要的观念理由；其次，在整理书法家们对创作进行阐述的资料时，我们发现“法”始终是最受关注的中心议题，从执笔到用锋，应有尽有，而更深的规律与法则，及书法独有的认识论探讨，却几乎无人问津，书法创作基本上就成了对“法”的形象阐释，缺乏主体意识的表现。

由此，民初的书坛在这样的氛围和背景下，出现了两个杰出的典型，一位是沈寐叟，一位是吴昌硕。

沈曾植（寐叟）（1850—1922），浙江吴兴人，字子培，号乙庵。清末官至布政使，民国时以遗老自居。虽然在遗老的形象中窥探出一丝的保守色彩，但书法上，沈寐叟以北碑传统为基点走一条碑帖相参的道路，在以方笔作行草书方面作出了成功的尝试。他的方笔斩截锐而不峭，厚而不滞，有着极强的驾驭功底。他以方笔的顿挫带动行草书的连贯意识，既有章草的结体，又有空间开张的横向宕开，更有方线条棱角，锋尖在不断交替过程中的勾连吻合之美，显得自然流畅。作为遗老，沈寐叟重视清代碑学所具有的价值，他不可能跨越这个历史的规定，但作为艺术家，他具有开拓性，努力寻求在规定下的发展空隙。在一时间，沈寐叟的北碑行草风成为民初书坛的一面大旗。

吴昌硕（缶庐）（1844—1927），浙江安吉人。清末诸生，曾任丞尉，后寓上海，是一位深孚时望的一代书画大家。他的卓越的艺术成就足以使他站在一个时代的高度。书法以篆书见长，尤精石鼓文，用笔结体皆朴茂雄健、古拙，气度恢宏厚劲。他是位致力于全体再深入到各个局部的大家。在绘画上他是一代大家，在篆刻上是领袖群伦，他的艺术涉及面很宽，以文人式的综合资养来出以书法，使得在书法中特别得心应手，气象万千。因此，沈寐叟以方胜，吴缶庐以圆胜；沈寐叟意在生辣，吴缶庐旨在醇厚，两位大家标志着民初书坛上的两种不同风格。

在沈、吴之外，康有为也是一位大家。康有为（1858—1927）南海人，晚号天游化人、游存老人。他的书法理论与实践，有一个核心就是要“变法”，这与他在政治上的主张是如出一辙。尽管他在《广艺舟双楫》中宣扬的是“尊魏卑唐”的观念，但求“变”则是他的恒常性格，正基于这一点，也使他从那些僵死、机械、刻板的习魏者中突现出来，康氏的摩崖书有开张之趣，不过论总体成就，似稍嫌弱。

沈寐叟（包括康有为）是立足于清代北魏风系统内部的崛起者。他们思想是上承北魏传统——上承以阮元、包世臣等人为标志的清代书法大统，而吴昌硕的尚篆隶，与清代学术传统如金石考据学等一致，这使他不能逸出清代传统之外，但他那种追求诗、书、画、印一体化的追摹上古，却使他获得了更高的立足点，成为民初书坛上当之无愧的代表人物。

与北碑派书法在风格上相对应的另一批认识同处一个层次上，但风格截然相反的书家集群——回归唐法派，不占主流地位。

谭延闿（1879—1930）作为近代史上著名的政治家，在书法上也有极高的造诣，这是很少见的。他善擘窠榜书，从钱沣、何绍基、翁同龢上溯颜真卿，尤得力于《大字麻姑仙坛记》。在当时可谓学颜第一人，其弟谭泽闿也步趋颜体，有极高的造诣。

谭氏兄弟虽不脱颜氏窠臼，但与前辈相比，更显苍劲雄浑。因此，在尊奉颜体楷书中，他们洵称代表作家。其后继之的有赵石（古泥）（1874—1933）、商衍鎏（1874—1958）、高时丰（1876—1960）、冯君木（1872—1931）等。

然而当我们将目光集中在对一些具有历史影响的书家或流派技艺的承续和发展上，却不容忽视一个更大的社会空间，来自审美观念上的变化正悄悄地发生着，而观念支配实践，真正意义上的创作转型，源自于思想上的转变。当然，这种转变是潜移默化的。

二十世纪在考古界有被誉为近代古文献的三大发现：

1．1899年，河南安阳小屯出土甲骨文字。甲骨文的问世，引起了艺术界的广泛反响，人们从藏品价值、史学、古文字等方面对之进行了研究；

2．二十世纪初在新疆和甘肃敦煌出土“流沙坠简”。以后时有出土，蔚为壮观，数以万计的汉简的出土，为书法带来了一个崭新的天地，同时引起了学术界的极大关注，研究着重从社会学价值和古文字价值展开；

3．1900年，法国人伯希和、匈牙利人斯坦因、日本人大谷光瑞在敦煌鸣沙山千佛洞中发现大批自曹魏至北宋的经卷文书，学术界在关注的同时，主要从文献学价值对之进行研究。

甲骨文、汉简和敦煌写经三大考古的最初发现，并没有真正引起书法界的重视，研究者中很少有人以艺术视之，更少反馈到书法创作中去。但随着时替风移，这些新的文字书写资料给书法创作以新的刺激，书家们逐步从审美意识上去理解甲骨文那独特的文字造型和契刻线条、汉简中生动洒脱的字态以及经卷中所富有的悠闲精致的意韵。三大考古发现作为潜在的参照系统，它发挥着潜移默化的审美作用，成为新生代书家赖以开拓的新起点。因此说，民初书法总体上说是一个自我封闭的系统，它很少对外采取开放与接纳态度，只在书法发展的内部寻求承北碑或承唐碑的嬗递对应，开启了融碑入帖的转换之门。

民国中后期的书法创作是由“尚碑”向“尚帖”转换的时期，这种转换，是书法本体自律作用的结果。客观上，一方面是由于封建帝制的瓦解以及遗老书家的相继去世；另一方面则是伴随着新一代书家的日益崛起。这些出生于清末、民初的新一代的书家，在“旧”的生命向终点迈进的过程中，即已在新的时代环境下潜生暗长，当他们逐渐成为书坛的中坚力量之时，一种完全不同于清末的“民国书风”便悄然登上了历史的舞台。

民国中期，社会仍处于内忧外患、动荡不安的局面之中，连年战争所带来的人心恐慌，不可能指望在艺术发展中形成一个具有集中意义上的中坚力量，新生的书家在困惑和迷茫中各自探索，而继承古风则亦成为一种时尚。

三十年代初的书法构成是颇有深意的，吴昌硕于1927年谢世后，他的影响并未受到大的冲击，由于王震、王个簃、李苦禅、诸乐山等人的传承，也由于他在绘画、篆刻方面成就的横向影响，仍站在书法艺术风格史的前端，这种权威书风的控制力由于年代的渐远逐渐成为古法的简单因袭，只是一种过渡。在这种情况下，三十年代初的书坛起到了承前启后的转换作用，即告别了吴昌硕时代后，书法界迎来了双峰对峙的新格局。

1932年，标准草书社在于右任（1879—1964）的倡导下成立于上海，倡导普及标准草书。于右任，原名伯循，字诱人，号髯翁，陕西三原人。他以北碑的方笔入草，可说是于右任对书法创新最有价值的举措。我们不能断言当时于右任习草是否具有明确的目的，但至少客观效果是将端庄方整的碑版同圆润流动的草书结合了起来，也就是说把碑与帖结合了起来，这是自清至民国初期以来未有过的。虽然之前沈曾植也曾尝试以魏体入行草，但于右任较之则更具意义，有利于将草书创作引入更宽广的天地，将碑骨帖魂作为自己的美学追求方向，并成为碑帖结合派的代表人物。

在经历了沈曾植、吴昌硕、于右任等书家的改革实践，在新思想、新文化、新思路广泛传播的影响下，新生代的书家开始意识到，继续步踵封建遗老书家“尚碑抑帖”的极端做法，再沿袭陈规是没有出路的。沈尹默的出现无疑给书法艺术的发展带来了生机，也标志着碑帖易帜时代的到来。

沈尹默（1883—1971），原名君默，斋名秋明书屋，浙江湖州人。他之所以能在近代书坛成为一个领衔人物，在于他走出了一条崇尚晋唐帖学之路，促成沈氏书风最终确立，除他在书法实践上长期探索外，也源于他参与新文化运动，政治和文化上的改革思想，影响着他的艺术观。

沈尹默掀起了一场真正“回归二王”的书法运动，在追溯“二王”中逐步形成了个人秀颖雅致的书风。同时，将自己的思想撒向书坛，撒向社会。1937年，开始撰写论书诗；1943年，第一篇书论《执笔五字法》问世；及以后的《谈书法》、《书法漫谈》、《论书法》、《学书丛话》、《二王法书管窥》等。在著书立说的同时，沈尹默还通过展览的形式，来表达自己的书法艺术观。1933年举办了第一次个展，在沈尹默崇尚晋唐、力追“二王”的实践和理论影响下，及其特殊的社会地位，极大地吸引了当时一大批心仪帖学的人物，如乔大壮、汪东、章士钊、马公愚、潘伯鹰、邓散木、白蕉、曾履川等人，初步形成了沈尹默流派的雏形。它的影响伸延至解放以后，成为建国以来唯一的一支成员稳定、流派特征明显、宗旨明确的创作集群。

于右任的崇北碑代表了西北风貌，沈尹默的尚晋唐标志着江南风流。但是，民国中后期的书坛是一个构成十分丰富的领域，游移于他们两系之外的书家仍不可胜数，可划出另两类书家群：一类，带有浓郁学者风的书法，以马一浮（1883—1967）、张宗祥（1882—1965）、余绍宋（1882—1949）、马叙伦（1885—1970）、容庚（1894—1983）等为代表，风格强调内劲与含蓄蕴藉，形式感不强却很自如，较偏于沈尹默的江南趣味；另一类，是带有浓郁的画家风格的书法，以黄宾虹（1864—1955）、丰子恺（1898—1975）、钱瘦铁（1897—1968）、潘天寿（1889—1971）、来楚生（1903—1975）、张大千（1899—1983）、呂凤子（1885—1959）、吴湖帆（1894—1968）等等，他们作书较强调形式美，气度较开放，挥洒自如，强调抒发性灵，表情达意。

除上述两个书家群之外，还有一些成就突出的人物不可不提：

叶恭绰（1881—1965），字誉虎，号遐翁，从苏东坡得益最深，大气磅礴，点画精审，是当时异军独起者，颇具大家风范。

溥儒（1896—1963），字心畬，号西山逸士，出身清皇族，作为从柳公权入手，上溯二王，有晋人雅韵，骨格尤为清健，是北京当时声誉极高的文化名人，与郑涌先等共为北京书坛的台柱人物。

王福厂（1880—1960），原名寿祺，字维秀，西泠印社的创始人之一，创隶书新格，去蚕头燕尾之态，以古穆为尚，后人称为熔篆隶为炉，与赵时棡（1874—1945）等同为海上书林中较工稳一派的代表人物。

此外，当时新闻出版界也涌现一批擅书名手：如黄葆戊（1879—1968）的古隶，王钝根（1888—？）的行书，唐驼（1871—1938）的招牌字等，使我们看到在主流形态意识之中还有一种风格的多元化。

综观这一时期的书法，我们大致可在于右任的北碑派与沈尹默的南帖派，以及学者书与画家（艺术家）书这两个对比关系中找到最基本的力量对比格局。但与民初沈曾植、吴昌硕二人作比较，可明显看出时代变迁的痕迹：1、沈曾植与吴昌硕对比在民国中后期，从风格对比转向了流派宗旨的对比；2、在民初的遗老书家群，是特定时代更迭留下的产物，到中后期，伴随着这一阶层的消失，作为其依附的书家群也自然消亡，但此中所呈现的却是一种“合”的趋势：即遗老书家群与学者、文人画家式书家群之间的对比，反映出一种新、旧文化交替时的嬗递关系，到中后期，这种新、旧文化对比变成了新文化形态自身的对比。

民国中后期书坛，在建立流派意识上也是卓越有成效的。于右任为我们树立了一个方法上的典范，即以结社与组织群体方法主动推出自己的宗旨，已成为未来书法活动的主要方式，这是书法发展的主流形态。而沈尹默无意中促成了一个流派的形成，这是一种自然聚成的形态。他们两位的存在，标志着中国现代书法界埋藏日久的群体意识正在苏醒。

同时，书坛社团活动方式的全面风行，具有开放性，给书坛带来莫大的好处：首先，是它为流派的兴起创造了很好的环境；其次，它很容易在文化界或整个社会造成一种声势，容易形成全面影响；再次，它为展览会这种现代活动方式提供了极好的契机，同时社团活动也使艺术家们的组织走向多元构成。1917年北京大学书法研究社的成立，即标志着社团活动已从一般的文人阶层走向各个更具体的专门阶层。在大学中出现这样的组织，对书法未来发展的启迪作用与历史含义是不可估量的。

档案学概论知识点总结 第5篇

1、档案管理工作

收集、整理、鉴定、保管、编目与检索、编辑与研究、统计、利用

2、档案行政工作

统筹规划、组织协调、统一制度、监督指导

3、档案教育工作

1934私立武昌文华图书馆专科学校设档案专业 1946年重庆私立崇实档案函授学校

4、档案宣传工作

内容：宣传档案、宣传档案工作、宣传档案人员

形式：口头宣传、大众媒介传播、档案陈列与展览、档案专业报刊、档案网站

5、档案科学技术研究工作

6、档案国际合作与交流工作

二、档案工作的基本原则 内容：

1、全国档案工作实行统一领导，分级管理的原则（核心）①国家档案按规定分别由各级、各类档案保管机构集中管理。（国家所有、集体所有、个人所有）②全国档案工作在各级人民政府的领导下，由各级档案行政机构统计、分级、分专业管理。③对党政档案和党政档案工作实行统一管理。

2、维护档案的安全与完整（手段）①维护档案的完整（数量、质量）

②维护档案的安全（管理和技术上采取相关措施，使档案不受损坏、延长档案寿命，不丢失、不泄密、不超范围扩散）

3、便于社会各方面的利用（目的）

三、档案事业管理体制的基本类型

1、分散式（英国式、瑞士式、美国式）

2、集中式（中国式、法国式、瑞典式）设行政机构

四、综合档案馆

1、是统一保管党和政府机关档案的管理部门，既是党的机构、又是国家的机构。

2、科学文化事业性质（管理的对象、活动方式和工作成果、职能）

五、专业档案馆

1、解释：国家专门管理某一方面或某一特殊专业和技术活动中形成的档案而设置的档案馆

2、类型：特殊载体档案馆、城市建设档案馆、部门档案馆

六、企业档案馆

1、涵义：收藏和管理本企业档案的档案馆（具有档案馆的一般属性、收藏和管理本企业档案、服务本企业）

2、特点：综合性、专业性

3、设立：大型以上的企业和企业集团、必须考虑到企业档案工作的基础状况、经费由企业自行解决

七、档案室

1、解释：各机关统计保存和管理本机关档案的内部机构，是整个机关的组成部分，是属于机关管理和研究咨询性质的专业机构。

2、性质：机关的内部组织机构、保存档案的过渡性机构、服务于本机关

3、任务：对本机关文书部门或业务部门文件材料的归档工作进行指导和监督、负责管理本单位的全部档案的和相关资料，并积极组织提供利用、定期把具有长远保存价值的档案向档案馆移交

4、类型：普通、科技、音像、人事、综合、联合、档案信息公司。

八、档案机构之间的相互关系

上级对下级有业务指导和监督的关系，档案交接关系，各级各类间有协作关系

九、文件中心1950美国

1、涵义：介于文件形成单位和地方综合性档案馆之间的过渡性档案管理机构

2、特征：实体性管理机构、社会化集约化专业化程度高、对休眠阶段的档案只有保管权没有所有权、同时承担文件管理咨询与培训的职能

十、档案寄存中心

由国家综合档案馆或其他独立法人设立的，为各类企业、社会团体以及个人提供档案寄存有偿服务的机构。

十一、档案事务所

服务对象：行政区域内各级国家综合性档案馆，各机关、团体、企业、事业单位、乡村、公民个人等。服务范围：档案业务的指导、咨询、各种档案劳务性服务工作

十二、档案工作的特点

1、服务性

①档案工作的基本属性之一，是档案工作赖以生存和发展的基本因素。是以提供档案信息为社会实践服务的特殊性服务工作。

②客观属性之一

2、文化性

①档案是社会文化的组成部分，档案馆具有保存历史文化遗产的作用。②档案馆具有传播社会文化知识与信息的作用 ③档案馆具有社会文化教育的作用 ④档案馆具有发展科学文化的作用

3、管理性

①档案工作是一项管理档案的专门业务 ②档案工作是信息资源管理的重要内容 ③档案工作是社会管理活动的组成部分

4、政治性

服务方向、开放程度大小、机要性（保密和利用）

5、科学性

①档案工作是一项为科学研究和科学管理工作提供必要条件的工作 ②档案工作实践中包含着特殊的规律和丰富的科学内容

③档案工作要大量运用现代管理科学的内容和信息技术的成果

十三、档案工作的效益

1、社会性：档案工作投入以服务社会为目的

2、隐蔽性：属于一种间接性受益，较模糊

3、滞后性：从收集到开放利用和到取得实际效果，都需要一个时间过程

十四、档案工作的发展规律

1、文档一体化（解放前合后分）

2、图情档一体化（信息管理一体化）现分未和

3、智能化：档案管理自动化、文件和档案信息资源的数字化及档案信息传递的网络化、档案缩微化和档案保护技术水平的提高

4、社会环境因素影响 ①社会物质生产：提出新的任务和要求、决定档案工作的基本物质条件和技术条件 ②社会经济政治制度：决定档案工作的目的和性质、基本原则 ③科学文化事业：产生更多的档案信息需求，互相影响

④社会档案意识（自身发展水平）薄弱：重视史料、凭证价值，忽视决策参考、情报价值

5、社会化发展规律：来源、管理、服务

十五、档案工作国际合作的基本形式

1、国际档案理事会1950年8月 法国巴黎，我国1980年参加，为甲类会员

2、国家间建立双边的档案工作合作关系

3、开展国际的档案学术交流活动 十六、三个公约 1954年《海牙公约》，1970《巴黎公约》，1983年《维也纳公约》

十七、档案信息化建设的涵义

运用信息技术提高档案工作现代化水平，实现档案信息的社会化服务。计算机化+网络化+通讯现代化

十八、档案信息的数字化

1、涵义：利用科技手段将纸质文件等扫描和注入，组织成具有有序结构的档案数字信息库

2、原则：规范性、安全性、效益型

3、内容：档案目信息的数字化、档案全文信息的数字化

十九、档案网站的建设

1、功能：服务、宣传、交流

2、内容：档案工作信息、档案机构信息、档案资源信息、档案利用服务信息、地方特色文化信息

二十、数字档案馆建设

1、特点：存在方式（网络、无形）运行方式（存取档案信息的网络化）功能定位（存取为中心）

2、与实体档案馆的关系：

①实体档案馆的馆藏档案是数字档案馆形成的基础 ②数字档案馆对实体档案馆的馆藏建设提出新的要求 ③数字档案馆为实体档案馆提供了新的管理和服务机制

二十一、档案工作法律概述

1、档案法律：由国家最高权力机关制定的档案事业规定性文件，是国家与人民意志在档案工作领域中的集中体现，是全国人民代表大会及其常委会根据国家的宪法及立法程序制定的行为规范

2、档案行政法规：国务院根据宪法和法律制定的行政性的规范文件的总称

3、档案行政规章：由国务院各部委，各级人民政府制定

二十二、《档案法》

1、制定：1987年9月5日，第六届全国人大常委会通过，1988年1月1日开始实施

2、修改：1996年7月5日，第八届全国人大常委会通过

3、施行原则：以事实为依据，法律规定为准绳、法律面前一律平等

4、施行方式：

①遵守：义务性、禁止性

②使用：国家机关及其组织成员、国家法定的司法机关、县级以上人民政府

③具体：制定强化执法力度的档案管理行政处罚办法、加强与各有关方面合作，争取社会的支持、加强宣传教育，提升社会档案意识

二十三、档案职业道德

1、解释：档案人员共同认可的并在职业活动中应自觉遵守的行为准则与规范

2、内容

①忠于职守，爱岗敬业（保护档案完整安全、运用来源原则保持文件间的历史联系、保护档案的证据作用、确保档案所含信息的连续性、对工作活动进行记录并能辩护）

②遵纪守法，严守机密（保护国家的安全及集体和公民个人的隐私、珍视国家和社会的信任，客观对待工作特权、养成良好的职业保密习惯）

③博学求进，公正服务（提高知识、工作、专业水平）

二十四、档案工作标准

1、涵义：以档案工作领域中重复性的事物和概念为对象而制定或修订的各种标准的总称

2、工作标准与工作法规的异同 ①同：由国家权威机构发布

②异：前者以档案工作经验的综合成果为基础，在各有关方面协调一致的前提下实行，多为推荐性；后者以确认、保护和发展社会关系等为目的，多为强制性。

3、种类：性质（管理标准、技术标准）实际法律效力（强制性、推荐性）相关程度（正式、参照）适用范围（国际、区域性、国家、专业或行业、企业等）

二十五、档案工作标准化

1、涵义

①一个工作活动过程，一项智力性系统工程

②通过实行简化、统一、协调、选优等管理控制活动，节省经费、提高效率、获得效益 ③追求档案管理活动的最佳效果

④需要不断补充、完善所指定标准的工作活动过程

2、过程：简化、统一化、系列化、通用化、典型化、格式化

3、具体措施

①坚持全面、系统的指导思想

②靠有关部门运用有效的法律、政策、经济、行政手段保证；做好实施标准的宣传、教育、解释工作

二十六、档案学研究范围（基本模式）

基础理论研究、档案史学研究、应用理论研究、应用技术研究、边缘性交叉性档案现象研究

二十七、档案学学科特点

综合性和社会性、实践性和理论性、技术性和实用性、开放性和包容性

二十八、档案学的学科体系特征

静态性和动态性的统一、宏观结构与微观结构的统一

二十九、中国档案学的主要成就

①档案学已经成长为一门独立的综合性科学 ②档案学已建设成由若干分支学科构成的群体 ③档案学基础理论研究不断深化

④档案学的史学研究和外国档案管理理论研究不断深入

三

十、档案概念

1、直观描述：用文件、文书、文书材料等作为属概念

2、抽象揭示：信息、历史记录、原始记录、记忆工具等

3、定义：档案是社会组织或个人在以往的社会实践活动中直接形成的具有清晰、确定的原始记录作用的固化信息。

4、对定义的理解：社会性、历史性、确定性、历史记录性

5、实存形态：档案在现实中的具体存在形式；凡是对历史事实具有某种清晰、明确的原始记录作用的东西，尤其是文件的定稿和正本；内容信息的清晰度、明确性较强且形体具有唯一性的档案形态，其原始记录价值的程度较高。

6、形成过程：有意、无意地制作+有意地处理保存

7、真实可靠性：真实、直接反应了历史事实、从另一方面反映了真实的客观现象（档案自身没有假的）

三

十一、档案与相关事物

1、信息：档案为种、信息为属，属包含种

2、文献：注重历史文化价值，内容较系统完整，不具原始记录性；档案注重现实的查考利用价值，内容零星

3、图书：具有知识和信息记录性的特点，是系统性的知识，管理图书采用逻辑管理

三

十二、档案的种类

公务与私人，历史与现行，文书、科技与专门，中华人民共和国成立后档案，革命历史档案（建国前由中国共产党领导产生的档案），旧政权档案（建国前）

三

十三、来源原则

1、定义：档案馆按照档案的来源进行整理和分类，要求保持同一来源的档案不可分散、不同来源的档案不得混淆。

2、形成和发展

①法国“尊重全宗原则”1841年十四号法令：来源于一个特定机构的档案组成一个全宗、全宗内的文件按主题类别整理、主题下按年代、地区或字母排序、不同来源的档案不得混淆（起源）

②德国“登记室原则”1881：先按来源分类，再按原始顺序和整理标记（正式形成）③缪勒、斐斯、福罗英1898《荷兰手册》：科学地阐释全宗的定义，论证了全宗的有机整体性，指出一个全宗是一个活的有机体，按照已定规则形成、成长和变化（理论论证）

④布鲁塞尔大会1910：图书与档案人员国际大会；促使各国档案人员认识到国际合作的重要性；确立来源原则为档案专业人员的基本原则（普遍认可）

⑤组合思想：英国詹金逊1922《档案管理手册》档案组合，突出形成机关的独立性；1941美国国家档案馆文件组合，以文件来源为基础，结合考虑机关行政管理师、文件复制性和文件数量等因素而组建起来的具有组织和职能相关性的文件整体。（灵活运用）

⑥德国布伦内克1946《档案学—欧洲档案工作的理论与历史》“自由来源原则”：自由来源原则是一个总论；档案集合是一个有机集体；来源思想不是保持固定的来源，应该讲来源和事由配合成一种相当的比例关系（部分修正）

⑦“体系化全宗理论”我国1980s提出了全宗的定义和基本涵义；提出了全宗的构成条件（独立行使职权、设有会计单位或经济核算单位、设有管理人事机构）；提出了划分全宗类型的主要标准；提出了“全宗群”概念（维护全宗间的有机联系）；明确了全宗内档案分类的科学方法（机构、、问题）

3、内容：尊重来源、尊重全宗的完整性、尊重全宗内的原始整理体系

4、冲击：机读档案的出现、信息权得到共识、西方国家档案工作变化（档案信息的开发和利用）、“利用决定论”

5、重新发现：特里库克“新来源观”，戴维比尔曼“元数据”

三

十四、文件生命周期理论

1、产生背景：文件数量的增加、文件管理的出现、文件中心的建立

2、形成与发展

①1950英国伦敦大学教授罗吉尔.艾利斯，文件运动分现行阶段、暂时保存阶段、永久保存阶段 ②1960S曾三“档案自然形成过程论”，立卷归档、档案室、档案馆

3、内容

①文件从其形成到销毁或永久保存，是一个完整的运动过程 ②由于文件价值形态的变化，这一完整过程可划分为若干阶段

③文件在每一阶段因其特定的价值形态（决定）而与服务对象、保存场所、管理形式之间存在一种内在的对应关系

4、理论意义和实践价值：视为档案人员参与现行文件管理（文档一体化管理）的理论依据 ①揭示了文件运动的整体性和内在联系（各阶段文件的内容、物质形态、基本属性完全相同）②揭示了文件运动的阶段变化，为文件的阶段式管理提供了实践原则 ③解释了文件运动过程的前后衔接和各阶段的相互影响

5、修正：文件运动的整体性保持不变，文件运动的阶段性特点，价值形态和相关因素的关系发生了变化（文件价值与服务对象，保管场所与管理方式等）

三

十五、档案鉴定理论

1、年龄鉴定论：1901德国迈斯奈尔（内容、来源）①事关档案存毁的决定必须当机立断

②必须避免极端行为，既不要过于谨慎地保存，也不要过于随便地抛弃 ③不要以抽象概念为价值标准

④高龄案卷应当受到尊重，16世纪以前的案卷不得销毁 ⑤作暂时作用的档案达到目的后应当销毁

⑥一个永久性机构成立过程中经过的案卷应当保存

2、行政官员决定论：1922英国詹金逊-文件的鉴定应由产生它的行政官员负责

3、职能鉴定论：1934波兰卡林斯基-按照文件形成机关在政府机构体系中的地位和职能的重要性（最高行政机关的文件应永久保存，低级机关的文件保存一定时期后就可以销毁）

4、文件双重价值论：1956美国谢伦伯格（对原形成机关的第一价值、对其他机关和个人利用者的第二价值）“美国档案鉴定理论之父”

5、利用决定论：将学者特别是历史学家的实际利用和预期利用视为鉴定档案的最重要标准，鼓吹第二价值决定档案的根本性质

6、宏观鉴定论（通过文件形成者职能）

①社会分析和职能鉴定论：主张档案应体现文件产生时期的社会价值 ②文献战略：以文件的主题为标准，分析文件产生的背景

③宏观坚定战略：特里库克-应全面考虑社会结构、文件形成过程、文件形成者及其职能等

学生档案概论 第6篇

1.你还没毕业，档案不可能提走;

2.劳动合同，不同于大学生就业时候签的三方协议(学校，你，公司三方签订，三方协议也具有法律效力)，没有三方协议，就不可能给你迁移户口以及档案;

3.三方就业协议随便什么时候签订都是到你毕业之后才生效，你拿报到证去单位报道之后失效!之前之后三方协议本质上看都是废纸!三方协议只是证明你去那公司就业，并不说明具体劳动合同内容，所以之后会签订正式劳动合同。即使不签订也不影响三方协议的效力!

4.公司没有保管权的可以把档案托管在人才市场(公司和个人都可以出面托管，公司托管必需征得本人同意)。

二.毕业生“学籍档案”与“人事档案”的区别及联系!毕业生的学籍档案是指通过参加全国统一考试并被录取的大中专院校学生的档案，它以文字资料的形式记录了高考成绩、在校学习成绩、家庭状况、在校期间表现和奖惩情况等，

毕业生的人事档案由学籍档案转换而来，是指毕业生毕业后，在其学籍档案中放入该毕业生的报道证，然后由学校将档案转交毕业生就业单位的人事部门或委托的人才交流机构。这时的学籍档案正式成为人事档案，它是通过毕业生与用人单位或委托的人才交流机构签订就业协议，然后履行相关毕业程序并取得报道证后，才得以实现。

三.毕业生应如何对待自己的档案?目前，毕业生中有一种比较普遍的现象对档案不了解，也不关心;甚至有的毕业几年了，可档案还在学校放着;还有的将档案放在家里，更甚者早已不知将档案丢在何处，似乎“档案没什么用了”。其实不然，这里只作简要说明。现在，企事业单位招聘员工，国家公务员的.选拔等都要审查档案，并以其记载的相关资讯作为甄选人才的重要证据，另外，如办理社会保险、职称评定、出具各种相关证明等也都需要你的人事档案。