安全风险管控方案

安全风险管控方案（精选6篇）

安全风险管控方案 第1篇

安全风险管控专项行动方案

一、编制依据

根据省电力公司六届一次职代会暨2011年工作会议精神，按照公司开展“2011年专项行动”工作要求，结合《国家电网公司2011年安全工作意见》和《省电力公司2011年安全工作意见》，决定在公司系统全面开展“三个百日”安全风险管控专项行动，特制定行动实施方案。

二、工作目标

1．贯彻落实“两个规范”。

通过宣贯国网公司《安全风险管理工作基本规范》，实现安全风险的超前分析和流程化控制，控制一般安全风险，严防重大安全风险。通过宣贯《生产作业风险管控工作规范》，杜绝作业现场人身伤亡事故。通过“两个规范”的实施，全面完成国网公司安全责任目标，一类障碍次数明显下降。

2．实施“省市县三级联动线路清障”。

通过开展电力线路清障专项行动，实现“三清理、一规范”工作目标。即清理一批严重危害电力线路安全运行的树木；清理一批严重危害电力线路安全运行的建筑；清理一批严重危害电力线路安全运行的爆破点；规范一批在电力设施保护区内固定施工作业的行为，确保外力因素造成的线路跳闸事件明显下降，减少人为外力因素造成的电力线路跳闸事件、事故的发生。

3．规范完善电力设施安全警示标识。

按照履行社会责任、依法生产经营、营造安全环境的原则，参照《国家电网公司安全设施标准》，完善生产经营场所安全警示线和安全防护设施；针对所有输、变、配电设施，在有可能造成人身伤害和遭受人为破坏之处安装安全警示牌。

三、组织机构

（一）领导小组

为保障专项行动顺利开展，各项保障措施有效实施，成立安全风险管控专项行动领导小组。

组长：

副组长：

成员：相关基层单位主要负责人

主要职责：

负责审定专项工作目标、方案和保障措施；协调解决专项行动推进过程中出现的重大问题；定期听取项目进展情况汇报，督促各专项行动的有效实施。

（二）办公室

领导小组下设专项行动办公室，挂靠安全监察部。

主任：

副主任：

成员：

主要职责：

负责制定专项行动的实施计划、方案和保障措施；组织对专项行动进行宣传、贯彻和实施；按照进度计划，分阶段对专项行动开展情况进行督导考核。

（三）专业项目组

办公室按照专项行动内容要求，下设三个专业项目组。

1．贯彻落实“两个规范”项目组

组长：

牵头部门：安监部

配合部门：生产技术部、调度通信中心、基建部、营销部、农电部

工作内容：认真执行国家电网公司《安全风险管理工作基本规范（试行）》、《生产作业风险管控工作规范（试行）》；制订“两个规范”具体实施细则；按照试点先行、逐步推行的原则制订落实方案；对工作落实情况进行跟踪、指导和总结。

2．实施“省市县三级联动线路清障”项目组

组长：

牵头部门：安监部

配合部门：生产技术部、农电部、基建部、营销部

工作内容：编制“省市县三级联动线路清障”工作方案；制定清障工作措施，对清障情况进行跟踪、指导和总结。

3．“规范完善电力设施安全警示标识”项目组。

组长：

牵头部门：安监部

配合部门：生产技术部、调度通信中心、基建部、营销部、农电部

工作内容：清查变电站内、输电线路、配电设施和生产经营场所现有安全警

示标志状况，执行《国家电网公司安全设施标准》，完善安全警示标志。

四、实施步骤

第一阶段（1—3月份）：宣传发动阶段

1．组织公司各单位开展“两个规范”宣贯工作，明确目标，制定计划，完善《省电力公司安全管理工作评价办法》。

2．开展实施“省市县三级联动线路清障”行动的宣传，积极协调政府出面组织，相关职能部门参与，各单位积极行动，综合整治危害电力线路安全运行的各类违章现象。

3．制订规范完善电力设施安全警示标识活动方案，对该项工作进行整体安排部署。

第二阶段（4—9月份）：实施推进阶段

一、按照“两个规范”和实施细则要求，督导“两个规范”在基层单位和工作现场的具体实施。

2．布置各单位认真排查所辖区域电力设施保护区内存在的各种违章现象和隐患，查明违章和隐患的基本情况，逐类分类登记造册，全面实施“省市县三级联动线路清障”行动。

3．完善生产经营场所安全警示线和安全防护设施；完成安全警示牌需求统计和招投标，完成存在涉外安全风险处的安全警示牌的现场安装。

第三阶段（10—12月份）：改进提高阶段

1．借助秋季安全检查对各项活动进行验收总结，查找问题，修正工作计划。

2．组织各基层单位进行自查和互查，交流经验，相互督促，努力提高活动实效。

3．召开专项行动总结会，总结经验，巩固成果，制订2012年推广计划。

五、保障措施

1．加强组织领导，落实工作责任。

成立专项行动领导机构和工作机构，统筹安排，精心组织，形成责任明确、分工合作的工作机制，确保活动的各项措施落到实处。各单位要参照公司活动组织机构设立本单位活动办公室及工作组，明确日常工作联系人及联系方式，对口进行工作联系及信息报送。公司各工作组成员部门之间要密切配合，充分沟通，超前谋划，自觉履行职责，对各单位开展活动的情况及时进行检查督导。各专业项目组要定期召开专项行动汇报例会，向领导小组汇报专项行动进展情况，审定

重大举措，根据需要对进展情况进行通报。定期开展现场督查工作，确保专项行动取得实效。

2．开展安全风险管控，提高安全管理水平。

贯彻落实《安全风险管理工作基本规范》，按照国网公司“抓执行、抓过程、建机制”安全风险管控活动工作要求，开展安全风险管控活动，并将活动覆盖公司系统各专业、各领域。加强电网运行风险评估分析，强化设备质量全过程管理。继续开展安全生产事故隐患排查治理工作，制订公司系统“安全生产事故隐患排查治理工作实施细则”，进一步落实各单位、各部门、各级人员的隐患排查治理工作职责，逐级动态跟踪隐患治理进展情况，提高隐患排查治理的监管效率，建立隐患排查治理工作考评制度，不断健全和完善隐患排查治理工作机制。以开展春、秋季安全生产大检查工作为载体，全面布置、落实和考核各项工作开展情况，针对安全性评价、隐患排查治理、设备状态评估及年度方式分析等工作的计划、组织、实施、整改、监督环节，明确主要工作要求和措施，对电网、设备和生产环境中存在的隐患和问题，实现超前分析和流程化控制，形成“管理规范、责任落实、闭环动态、持续改进”的安全风险管控机制。

3．实施作业风险全过程管控，避免人员责任事故发生。

贯彻执行《生产作业风险管控工作规范》，开展动态风险管控，加强作业计划编制和刚性执行，减少和避免重复、临时工作。开展安全生产承载力分析，从工作组织，人员配置、现场实施等环节，落实作业风险防控措施；加强春秋季检修施工、大现场综合检修、应急抢修作业安全管理，针对现场作业过程中的计划编制、作业组织、现场实施等关键环节，梳理全过程作业活动流程，明确主要风险及其控制措施，实现超前分析和流程化控制，形成“流程规范、措施明确、责任落实、安全可控”的动态风险管控机制；加强现场安全工作管控，落实领导干部和管理人员到岗到位要求，认真执行班前会制度，严格执行“两票三制”，严格执行防误操作规定；结合国网公司反违章工作管理办法，完善省公司反违章工作管理办法，持续开展反违章活动，严肃查纠管理违章、装置违章和行为违章，切实避免现场人员责任事故发生。

4．实施“省市县三级联动线路清障”

针对线下违章树木、违章建房、违章施工等给电网安全运行带来的严重危害，向政府进行专题报告，供电部门为主，公安、土地、林业等职能部门共同参与，开展集中清理。大力宣传专项治理目的意义及相关法律、法规，促使公众认识到

违章植树、建房、施工、放炮采石等行为的危害性，形成线下违章的自保意识和法律意识。各供电单位提前组织人员对辖区电力线路通道内的障碍物进行统计，形成具有电压等级、线路名称、杆号、缺陷内容、数量、所在地的汇总表，为彻底进行线路清障提供可靠依据。加强用电管理环节中的电力线路隐患治理，在用电报装环节，认真审验建筑和施工作业临时用电申请，吸纳各施工场所附近电力设施运行维护单位参与工作，建立长效机制，从源头上遏制线下违章隐患出现。健全专业巡线岗位责任制，巩固专业巡线和特殊巡线的人防体系，落实重要线路和重点地段的技防措施。与公安部门联合成立市、县、乡三级电力设施保护联防支队，逐级签订联防目标责任书，定期巡视，统一奖惩。联合安监、公安部门下发通知，对特种作业的大型施工机械司机采取定期集中培训，统一发放安全作业准驾证，同时全面排查全市特种作业车辆，统一登记，造册建档。

5．规范完善安全警示标识,推行安全设施标准化建设。

规范变电站、输电线路安全标志标识、安全防护设施配置，严格执行《国家电网公司安全设施标准》，完善生产经营现场安全警示线、安全警示牌等安全警示标志。加大对现场安全防护的投入力度，应用先进科技成果，促进安全设施和工器具的改进，改善现场工作条件。在劳动防护方面，制订“现场作业劳动防护用品使用和管理规定”，监督现场作业人员正确使用安全劳动防护用品和安全工器具，监督落实安全工器具的定期检验制度，凡未经检验、检验不合格、检验超期或标识不清、损坏的安全工器具严禁使用。尤其要做好防触电、防高空坠落的安全防护，保证安全监护和措施执行到位。

安全风险管控方案 第2篇

安全风险分级管控工作方案

工程名称：

编制人：职务

审核人：职务

审批人：职务

施工单位：

安全风险分级管控工作方案

为认真贯彻“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，建立安全风险管控长效机制，强化安全生产主体责任,防范重特大事故尤其是群死群伤安全事故的发生，进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理，组织开展好建筑施工安全生产攻坚行动，推动我市建筑施工安全生产形势持续稳定好转，根据沧建安【2016】8 号文件沧州市建设工程安全生产监督管理办公室关于进一步加强建筑施工安全风险管控和隐患排查治理双控管理的通知，沧建安【2017】9 号沧州市建设工程安全生产监督管理办公室关于落实建设工程安全风险分级管控和隐患排查治理预防控制机制的意见的要求，制定本方案。

一、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少施工现场一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。

二、成立组织机构

为保证该项工作有效开展，并落到实处，项目部成立以项目经理领导的安全风险分级管控小组

组长：***

副组长：***、**

组员：***

***

***

**

三、风险分级

根据生产特点及施工现场的实际情况，将施工现场的风险分为两大类，即施工现场及其他区域的物的不安全状态，作业环境的不安全因素及管理缺陷和作业过程中的人的不安全行为。通过对建筑施工现场排查结果，预判可能导致事故发生的风险点，根据危险程度及可能造成的后果的严重性将其分为 A、B、C、D 四个等级，其中 A 级最危险，依次降低。

四、风险预警

1、风险预警、预防

项目部在醒目位置设置安全风险和重大隐患公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明主要安全风险及可能引发的事故的类别、事故后果、管控措施、应急措施、责任人及报告方式等内容；做安全技术交底时，针对每个分部分项工程把相应的安全风险控制措施同时进行交底。作业前，班组长就安全风险控制措施对工人进行重点讲解，做到让工人清楚作

业任务、危险点、作业程序和安全措施。加强风险教育和技能培训，确保管理人员及施工人员都掌握安全风险的基本情况及防范、应急措施。对存在重

大安全风险的工作场所及部位，设置明显警示标志，强化危险源检测。

2、具体风险预防措施

（1）坍塌事故风险预防措施

①编制合理的专项施工方案，并进行审批。

②严格按照审批后的施工方案进行施工。

③安全技术逐级交底，告知操作人员危险程度。

④选择合适的施工队伍。

⑤项目部加强检查，督促落实施工方案实施。

（2）机械伤害风险预防措施

①选择合适的机械设备。

②租赁设备进入现场前，应验收合格方可使用。

③作业现场设置明显警示标志，安全警示标志必须符合国家标准。

④垂直运输机械安装必须经市检测中心检测合格后方可使用。

⑤设备安装和拆卸必须有专业技术人员操作。

⑥操作人员必须持证上岗。

⑦严格遵守安全技术操作规程，正确使用和佩带个人防护用品。

⑧按岗位职责履行职责，加强现场监督检查，及时纠正违章。（3）高处坠落风险预防措施

①项目部制定相应施工方案及安全技术措施。

②基坑、沟槽临边、2 米以上高处作业防护必须符合要求并正确佩戴防护用品。

③项目部一定要做好技术交底和安全教育。

④作业人员要严格遵守安全操作规程作业。

⑤工程技术人员、安全员进行监督检查。

⑥特种作业人员持证上岗。

（4）触电事故风险预防措施

①编制用电方案并经审批。

②作业人员持证上岗。

③项目部一定要做好技术交底和安全教育。

④按要求正确佩戴和使用防护用具。

⑤作业人员严格按操作规程作业。

浅析油田设备本质安全风险管控 第3篇

关键词：设备,本质安全,风险管控

设备是基本保持原有实物形态和功能的生产资料和物质资料的一切总和,是构成油田生产系统的关键物质要素,其对油田勘探开发生产中效率、效果、效益、质量、安全、环保、能耗、员工健康等诸多主要指标影响较大,但是人们最多关注的是设备运行对安全的影响。多年来,坚持每年对设备进行两次检查,强调设备本质安全, 以减少或杜绝设备的故障隐患,提高系统可靠性,确保安全生产。但是,对设备本质安全的概念、内容、意义,如何搞好这项工作等还没有明确的认识,特别是对油田设备本质安全工作有待深入研究,通过设备管理和安全管理的研究,结合油田设备及生产特点,浅析油田设备本质安全,以促进这项工作有效开展。

1油田设备本质安全体现在设备一生

设备本质安全是指设备本身固有的特性、特质满足安全的要求。是通过设计等手段使生产设备或生产系统本身具有安全性,即使在误操作或发生故障的情况下也不会造成事故。也就是说, 设备在研究、开发、设计、制造、安装、调试的过程中,通过研究、试验、实验工作,运用满足安全性和可靠性要求的有效措施,确保在设备使用过程中不会因为自身失效而对其他元素造成损坏,也不会因为其他元素的失效而造成损坏,从而保证系统及过程的安全,是设备自身固有的安全能力。

设备在使用时期,由于设备运行时间的增加、环境条件变化、复杂因素增加,其内在本质在发生变化或劣化,如振动、磨损、老化、腐蚀、松动、泄漏、通道变化、工作点飘移、环境变化、人的因素等等,需要进行监测,掌握其劣化规律,加以管控。对于油田设备,由于油田勘探开发生产的复杂性和工作对象的危险性,特别是野外恶劣气候条件下工程必须的连续作业对油田员工的挑战,增加了发生安全事故的概率,特别是重大事故的发生,危害极大,例如井喷事故、硫化氢泄漏事故、火灾爆炸事故、高温高压高空作业发生的事故、吊装、超重超高超宽运输发生的事故、环境污染事故等,这些事故已引起国家和油田企业的高度重视。油田现场的设备本质安全是减少或避免事故发生的重要基础,因此,油田设备本质安全应当包括更广泛的含义, 即追求设备一生的本质安全。油田设备本质安全是在强调设备的安全设计、制造、安装、调试的基础上,对设备使用、维护、修理、运输、存放过程中存在影响设备安全运行的因素进行有效管控,达到安全的目标。

2油田设备本质安全包含的风险因素分析与管控

2. 1油田设备前期本质安全风险因素分析与管控

油田设备前期本质安全风险因素分析与管控的研究主要是由设备研发和制造厂家完成的,但是,由于油田生产的复杂性,很多情况设备制造商了解的不是很全面,例如,设备使用地区不同,有平原、沙漠、山区、丘陵、海洋、沼泽、 盐碱地、水网地区等,其温度、湿度、雨雪、干旱、风力、风沙等气候条件不同,施工地区的地质条件、地理条件、交通、治安、社会条件也会不同,还有施工甲方工程技术要求、工程质量要求、环保要求、用工要求、能源提供要求、工作效率要求等不同,对设备本质安全提出了不同的要求,这就需要油田设备使用人员和管理人员在设备配套、研制、设计、安装、调试过程中提出相关的安全风险管控补充措施,包括必要定量指标,以确保相关信息参与上述过程设计计算与工艺措施,确保本质安全指标的实现。这些补充性的措施包括:

1) 耐高温、超低温的材料选用和保温及散热措施;

2) 耐腐蚀、 防有毒有害气体、 防风沙的措施;

3) 恶劣条件下的操作可靠性措施以及夜间作业安全措施;

4) 防高压泄漏、防可燃性气体泄漏、 防漏电、防辐射的措施;

5) 安全吊装、拆卸措施、防高空坠落、防碰撞、防断裂的措施;

6) 超高、 超宽、 超长、 超重件安全运输的措施;

7) 符合人体行为工程学的措施;

8) 防火灾措施;

9) 防环境污染措施;

10) 出现事故后报警及控制措施;

11) 自诊断系统或在线监测措施

12) 建立试验、实验和检验的措施;

13) 监督制造措施,包括质量体系的贯彻落实、关键点的现场见证、关键材料和配套件的检验、化验、关键机构部件的试验和实验措施等;

14) 特殊要求的标准执行措施;

15) 试运行及安全装置的验收措施。

2. 2油田设备使用期本质安全风险管控

油田设备使用期本质安全的实现主要靠油田设备的操作、维护保养、维修和管理人员完成, 其中还包括部分设备的安装调试工作。油田设备使用期本质安全风险管控主要从以下几个方面展开:

1) 安装调试阶段本质安全风险管控

设备安装调试必须要有标准,同时要检查标准的有效性,以及涉及的技术和安全条款是否满足国家、行业、或特殊设备的标准要求。在设备安装过程中是否实施了标准,确认的方法是否有效。在标准实施的检查中,不但要重视明确的安全条款,也要重视技术条款的实施,因为大部分技术要求实际是与设备安全可靠运行密切相关的,因此,执行好技术标准是确保设备安全运行的前提,也是安全分析管控的主要环节。

2) 设备运行阶段本质安全风险管控

一是操作层要掌握设备运行的参数。这是反映设备安全运行的基本条件,特别是有关安全的参数,要了解其与故障或事故发生的关系度,还要掌握这些参数随着使用时间的增加而发生的变化,以及故障特征值等。因此,设备操作岗位人员要做好巡回检查和设备运行参数的记录或数据录入工作,以掌握设备运行状态,同时,防止超温、超压、超速、超载、超振、超时、超值、超腐蚀、超磨损发生。

二是管理层要制定和落实好设备的安全操作规程。设备安全操作规程一般是由用户根据设备使用的环境条件,结合以往事故发生的原因制定的安全操作措施,是岗位操作人员必须执行的有效措施。

三是确定设备的安全监控点并加以定期监测,进行技术状态评定,掌握其劣化规律,把故障因素控制在安全范围内。不同设备监控点不同,如起重设备整体受力件模式的变化情况、关键受力点的磨损情况、旋转及往复设备的振动和磨损情况、高温高压高含硫设备的腐蚀情况、储输油气设施易腐蚀点的壁厚监测及密封点泄漏监测情况、电气设备的老化情况、安全设施的有效情况等。对于有些专业性强的设备,如防爆电气、防静电装置、报警系统、安全装置等安全设施,其设计、选型、安装、维护、保养等过程都会对安全性能产生影响,通过常规的安全检查、 安全评价和现场核查等方式仅能对其符合性做一般判断,难以对其有效性、可靠性和准确性进行诊断。因此,通过检测检验等必要的技术手段, 利用专业设备和专业人员对其进行技术分析,才能更有效地发现安全设施存在的问题,发现事故隐患［1］。

四是设备定期维护保养。设备定期维护保养是保证设备安全运行的首要条件,使用单位必须制定设备维护保养规程,包括定点、定时、定质、定量、定人的维护保养标准和内容。具体操作内容包括润滑、调整、紧固、检查和检测、清洁、防腐等。

3) 设备修理阶段本质安全风险管控

设备修理是消除设备故障隐患的必要手段, 严格按照修理标准要求进行的维修是消除设备安全隐患的保证。现代设备管理要求在设备状态监测的基础上,对劣化因素特别是安全隐患产生的因素定期分析其故障趋势,特别是影响安全的重点关键设备,要定期进行技术诊断,预测故障发生的时间,科学确定维修时间、维修项目和维修方案,实现预知维修,确保设备的技术状态受控。

参考文献

安全风险管控方案 第4篇

【关键词】高层房屋建筑；工程施工；安全管理；风险因素

Construction Safety Risk Control of High - rise Building Project

Li Juan

（Chongqing Nanhu Construction Co.， LtdYubeiChongqing401120）

【Abstract】With the continuous development of social economy， peoples living standard and quality have been greatly improved and perfected. The process of urbanization accelerates， which makes the development of high-rise building rapidly. However， its existence in the construction process The risk is not to be ignored， these risks are not only diverse， and the complexity of each other， most of the time in a dynamic process of development， a large number of security incidents， to the country and peoples lives and property have brought great Loss. This paper focuses on analyzing the security risk factors existing in the high-rise building housing， and puts forward practical and feasible countermeasures， hoping to promote the safe development of the high-rise building.

【Key words】Key words：High - rise building；Construction；Safety management；Risk factors

伴随着经济的不断发展，城市化进程的发展也得到了显著的提高，鉴于土地资源的宝贵性，高层房屋建筑适时出现，在一定程度上缓解了土地资源紧缺的难题。但是，高层房屋建筑不仅层数多、工序复杂，而且对施工技术也是有着很高的要求的。与此同时，这种建筑工程往往都是任务重、时间长、资本高的大型工程，这在一定程度上给建筑施工埋下了安全隐患。因此，降低或者避免高层建筑的施工安全风险系数，是一项很值得深思和探讨的课题。

1. 解析高层房屋建筑工程施工安全风险

众所周知，高层房屋建筑工程在施工的过程中是存在着很多风险因素的，这些风险因素不仅形式多样且彼此之间错综交叉，严重的威胁到了高层房屋建筑施工的安全。

1.1高空坠落。

高层房屋建筑施工中，会涉及到高空作业，而所谓的高空作业，指的就是在超过基准面两米的高度范围内进行施工作业。通常情况下，这样的高空作业在高层房屋建筑中是十分常见的，并且从事这种施工作业的工作人员流动性非常大。与此同时，这种施工环境多数的情况下都比较恶劣，在实际的施工中，还会涉及到临时设备繁多、工种不佳以及操作量大、施工人员冗杂的特点，诸多因素，带来了高空坠落事故的频繁发生。

1.2高空坠物。

一般来说，绝大多数的高层房屋建筑施工过程都是在高空当中进行的，这样的施工条件，就必须使得大量的施工材料、设备、零件以及工具等运输到高空之中才能保证施工作业的正常进行，因此，在实际的施工过程中，由于施工人员的麻痹大意，经常会出现一些施工物件从高空坠落的情况，从而导致施工人员出现伤亡或者更大的安全事故的出现，现将高空坠物容易引发安全事故的情况做如下总结：

（1）砖瓦或者木块以及其他施工零件从高空坠落，砸伤建筑物下层的施工人员。

（2）诸多如起重器等施工设备在进行拆装或者吊装的工作时，不慎将吊起的物料散落到下层，因而砸伤下层施工人员。

（3）在实际的施工中，一些容易出现问题或者已经老化的设备仍在持续不断的使用，这些设备因为太长时间没有进行维修或者保养，很容易在施工过程中造成设备的零部件脱落或者施工材料掉落而导致作业人员的伤亡。

（4）从事高空作业的施工人员在实际的施工中随意抛弃的施工材料或者其他物件而造成的施工人员伤亡的重大事故。

2. 针对施工安全风险管理提出的有效策略

鉴于目前高层房屋建筑施工中存在的一系列风险问题以及安全隐患，采取相应的解决措施和应对策略是十分有必要的。

2.1不断提高施工人员综合素质和专项技能。

纵观整个施工建设的过程，施工人员是最为活跃的主要因素之一，同时也是对施工安全影响最大的重要原因。通过大量的走访调查，在高层房屋建筑的实际施工中，很多施工人员都是无证上岗，毫无安全意识可言，而且也缺乏必要的高空作业常识，所以，为了保障施工的顺利进行，必须做好以下几方面：

（1）在施工开始之前，负责高层房屋建筑的管理部门以及技术部门必须组织一些有针对性的且专业性较强的高层房屋建筑施工的安全意识和专业知识的培训与指导，并且必须动员所有的施工人员都要积极的参与进来。

（2）合理优化配置经验丰富的高空作业施工人员和刚入门学习这项作业的施工人员之间的分工协作。这样的做法，对自身只具有高空作业理论却没有实践经验的施工人员向经验丰富的施工人员学习是很有帮助的。

（3）高层建筑施工之中，建筑物往往都具有层数多、难度大等特点，因此极容易出现安全事故，特别是高空作业的施工人员，其自身的安全受到了严重的威胁，因此，在施工工作开始之前，一定要确保这些岗位的施工人员上岗证是否真实或者是否超过了期限。

（4）为了保障高层房屋建筑施工中的稳定性和安全性，对工作人员进行心理及心理健康的检查是很有必要的，尤其是对一些患有恐高症或者心脏病等施工人员，要避免其从事高空安全的作业。

2.2确保机械设备的安全性与稳定性。

我们都知道，高层房屋建筑施工中涉及到的设备以及材料等都比较多，其中严重影响安全问题的主要因素就是机械设备在进行装卸以及运输工作时的安全性和稳定性。为了保证施工项目可以得到安全有序的进行，必须做好相应的风险防范工作。

（1）在高层房屋建筑施工的过程中，常见的主要问题之一就是没有严格按照机械设备自身要求的装卸标准进行装卸作业的操作，重点需要指出的是在进行脚手板和搭设脚手架的工作时，是必须要明确按照施工设计方案中具体施工条件的要求进行科学合理的搭建。当对这些施工辅助工具进行拆除的工作时，也应该做好全面的保护工作。不仅要注意使用之中的安全可靠，还要避免搭设及拆除过程中出现安全事故。

（2）在实际的高空建筑施工项目中，运输机械有着十分重要的作用。因此，在开始施工之前，一定要严格按照行业标准或者其他的相关规定对运输机械进行安全检查。因为运输机械的性能，将直接影响到其在施工中是否可以得到安全的应用。所以，在实际施工中，保证所用的进入现场的机械设备都是安全且合格的，这样一来，就会在一定程度上避免安全事故的产生。

（3）在高层房屋建筑施工中，由于垂直运输、塔吊等机械设备始终处于持续的作业之中，因此它们很容易出现由发热、磨损等故障，甚至会影响到机械设备的正常使用。因此，在施工过程中，一定要注意经常给机械设备进行保养、维修以及检查，保证其在使用过程中始终可以保持良好的运做状态。只有这样，高层房屋建筑的安全施工才能有所保障，从而减少不必要的资金投入。

3. 结语：

总而言之，经济的发展，势必会拉动高层房屋建筑的不断增加，而作为施工管理重点内容之一的安全风险管理，必须要引起人们足够的重视。在实际的施工中，相关部门一定要严抓管理方面的安全，切实的掌握和了解施工中存在的风险因素，及时的发现问题，并做好强有力的应对措施去尽量避免风险或者将风险彻底排除。只有这样，才能保证给项目施工营造一个安全的施工环境，使高层房屋建筑工程施工安全的管理成效得以不断的提高。也只有这样，土地资源才能得到合理的开发和利用，才能更好的促进国民经济的持续、快速、健康发展。

参考文献

[1]夏世龙.高层房屋建筑施工安全风险管理[J].管理观察，2014（05）.

[2]梁青槐，贾俊峰.基于工程保险的土建工程施工安全风险管理模式探究[J].中国安全科学学报，2005（06）.

[3]李国辉.基于风险管理的建筑工程施工安全措施研究[J].科技资讯，2007（32）.

安全风险分级管控实施方案 第5篇

安全风险分级管控实施方案

(实施方案应该以专业分工范围，辨识方法及方式、制定管控措施及审查、实施管控过程管理、管控评估总结考核等为思路进行规划)为有效保障“全面辨识、管控矿井在生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，将风险控制在隐患形成之前，把可能导致的后果限制在可防、可控范围之内，进一步强化煤矿安全基础，提升安全保障能力”的可靠实现。根据国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》的通知（煤安监行管[2017]5号）文及上级部门要求，结合公司实际，特制定《龙宫煤业安全风险分级管控实施方案》，请各专业组按照本方案，严格执行。

一、总则

安全风险分级管控是指在安全生产过程中，针对各系统、各环节可能存在的安全风险、危害因素以及重大危险源，进行超前风险辨识、风险分析评估、分级管控的管理措施。

二、指导思想

深入贯彻落实科学发展观，坚持“安全第一，预防为主，综合治理”的科学方针，牢固树立以人为本，安全发展的理念，以治理隐患、防止大事故为目标，以落实责任为重点，全面排查治理隐患，建立健全隐患排查治理及重大危险源监控的长效机制，强化煤矿安全生产基础，提高安全生产管理水平，实现对安全生产风险超前预控，规范安全风险，有效防范和遏制重大事故的发生。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少煤矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、责任主体

矿长是全矿安全风险分级管控工作体系的第一责任人，也是全矿安全风险分级管控工作实施的责任主体；各专业，管理组组长是本专业安全风险分级管控工作实施的责任主体；各单位、部室单位主要负责人是本单位、本部室安全风险分级管控工作实施的责任主体；各班组，班组长是本班组安全风险分级管控工作实施的责任主体；各岗位，本人是本岗位安全风险分级管控工作实施的责任主体。

五、组织机构

（一）领导组

（二）领导组 组 长：矿长

副组长：生产副矿长、总工程师、机电副矿长、安全矿长、工会主席

组 员：各专业副总工程师及各部门、工区负责人

（二）专业管理组 1.通风专业 组 长：总工程师 副组长：通风副总工程师

组 员：通防专业人员及各区队负责人和区队技术员 2.地测防治水专业 组 长：总工程师

副组长：防治水副总工程师

组 员：地测防治水专业人员及各区队负责人和区队技术员

3.采煤专业 组 长：生产矿长 副组长：采煤副总工程师

组 员：采煤专业人员及各区队负责人和区队技术员 4.掘进专业

组 长：安全矿长 副组长：开拓副总工程师

组 员：掘进专业人员及各区队负责人和区队技术员 5.机电专业 组 长：机电矿长 副组长：机电副总工程师

组 员：机电专业人员及各区队负责人和区队技术员 6.运输专业 组 长：机电矿长 副组长：机电副总工程师

组 员：运输专业人员及各区队负责人和区队技术员 7.安全管理专业 组 长：安全矿长 副组长：安全副总工程师

组 员：安全管理专业人员及各区队负责人和区队技术员

8.职业卫生专业 组 长：工会主席 副组长：通风副总工程师

组 员：职业卫生专业人员及各区队负责人和区队技术员

9.应急救援专业

组 长：安全矿长 副组长：安全副总工程师

组 员：应急救援专业人员及各区队负责人和区队技术员

10.调度信息专业 组 长：生产矿长 副组长：调度室主任

组 员：调度信息专业人员及各区队负责人和区队技术员 11.地面设施 组 长：工会主席 副组长：办公室主任

组 员：分管地面设施专业人员及各区队负责人和区队技术员

各专业组必须把安全风险分级预控工作作为一项重点工作来抓，切实发挥对口专业的监督指导作用。工作面安撤、开面、工作面过老巷、巷道开门口和贯通、大型机电设备安装及撤出等重点工程开工前，必须由各专业副总组织相关部室和单位人员进行风险排查，在编制规程措施时根据排查出的风险，制定防范措施，抓好落实。凡开工前不进行风险排查的，一律不得开工，否则对相关责任人进行责任追究，按照每次100元进行罚款。

六、机构职责分工

（一）、领导组的职责

1、矿长是安全风险分级管控第一责任人，对安全风险分级管控全面负责。

2、安全矿长负责对安全风险分级管控实施的监督、管理、考核。

3、各副矿长具体负责实施分管系统范围内的安全风险分级管控工作。

4、专业副总工程师及业务科室负责具体实施专业系统的安全风险辨识、评估分级、控制管理、公告警示等工作。

5、区队负责人负责本作业区域和工艺工序的安全风险管控工作。

（二）、各专业组的职责

各专业组具体负责对本专业的安全风险进行分级辨识，尤其容易导致群死群伤事故的各种危险因素，并编制安全风险辨识评估报告，建立可能引起重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施，公示、传达、指导、实施、监督、总结等工作，并采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理，加强对职工进行本专业分级风险辨识能力的教育培训等有关专业工作。

（三）、办公室职责

1、制定“安全风险分级管控”管理制度，制定实施方案，明确辨识程序、评估办法、管控措施以及层级责任、考核奖惩等内容。

2、制定安全风险辨识的程序和方法（通过对系统的分析、危险源的调查、危险区域的界定、存在条件及触发因素的分析、潜在危险性分析）。

3、指导、督促各专业组、各科室、区（队）开展“安全风险分级管控”工作。

4、汇总全矿所有专业的安全风险分级辨识情况及防控措施和评估报告，并对汇总情况进行公示、传达（公告地点：井口或存在重大安全风险区域的显著位置）。

5、组织相关人员对全矿“安全风险分级管控”实施情况进行检查、考核。

6、承办上级部门和“安全风险分级管控”领导组交办的其他工作。

七、工作内容

建立安全风险分级管控管理体系，以排查治理煤矿生产基础设施、技术装备、作业环境等方面存在的隐患，以及煤矿安全生产体制、制度建设、安全管理组织体系、责任落实、劳动纪律、现场管理等方面的问题。

1、安全生产责任制建立和员工岗位规范及落实情况。明确各岗位工作任务，规定各工作岗位所需个人防护用品，明确各岗位安全管理职责，明确各岗位安全行为标准。

2、煤矿隐患整改台帐和小结情况。对检查出来的安全隐患按“五定”原则，落实整改措施、资金、时限和责任人及验收人。

3、煤矿通风、瓦斯、火灾、防治水、顶板、机电运输、监测监控、瓦斯抽采等生产系统和管理方面存在的不安全因素。“六大系统”的运行和建设情况。

通风管理：矿井、采区和工作面是否具备完善的通风系统。各风门、风筒、密闭等通风设施是否完好。风速，有害气体是否符合《煤矿安全规程》要求。双风机、双电源能自动切换，保持连续均衡供风。各个作业点的测风、分风按时操作，供风点的风量、风速是否合要求。

瓦斯管理：煤矿建立完善的瓦斯管理制度明确落实到各岗位。强化瓦斯检测，对瓦斯等级进行鉴定，瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，严格执行瓦斯“三对口、三签字”管理，瓦斯检查员严格按程序现场交接班，每日按程序进行瓦斯情况汇报。制定瓦斯隐患处理措施，排放瓦斯严格按措施操作，对临时停风地点立即断电撤人设置栅栏、警示标志。

防治水管理：及时掌握本矿和周边矿井的水系情况，坚持做到“预测预报、有疑必探、先探后掘、先治后采”的十六方针，并编制防冶水计划，制定“防、堵、疏、排、截”的综合防治措施。

防尘管理：建立健全防尘系统，有效降低施工地点的粉尘，在主要大巷各转载点、煤仓，采煤工作面回风风流交汇处安装喷雾并能正常使用。

采掘管理：所有施工地点必须要编制措施和技术操作规程并严格按规程措施作业。

顶板管理情况：加强顶板管理，采掘工作面严禁空顶作业，严格执行敲帮问顶制度，每班派一名安监员现场监督支护质量，每旬组织相关专业技术人员对顶板支护质量进行检查验收。

机电、运输管理情况：按规定实现双回路供电；井下机电设备保持完好，杜绝电气设备失爆；禁止非防爆和淘汰产品下；提升运输设备保护装置和安全防护设施齐全、有效。

4、火工品管理情况：煤矿严禁购买、使用非法爆炸材料；建立并严格执行爆炸材料储存、运输和井下爆破作业制度，井下严格实行“一炮三检”和“三人连锁”放炮制度。雷管、炸药“领、用、退”数量一致，实行闭合式管理。灭火器材不允许失效，并建立管理制度，数量配备要足。

5、煤矿安全生产重要设施、装备和关键设备、装备的完好状况及日常管理维护、保养情况，劳动防护用品的配备和使用。

6、应急预案制定、演练和应急救援物资，设备设施及维修情况。

7、建立完善的应急的管理体系，每年组织一次救灾演习并要有计划、方案和总结报告，设立兼职救护队。

八、工作开展

（一）、安全风险辨识评估范围

煤矿所有系统及生产经营活动的区域和地点。

（二）、安全风险等级标准

由矿长牵头组织，根据国家标准，及风险的危害程度和管控的难度划分等级，安全风险等级从高到低划分为重大风险、较大风险、一般风险和低风险，对应分别用红、橙、黄、蓝四种颜色标示，并根据安全风险类别和等级建立煤矿安全风险数据库，绘制煤矿“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。其中，重大安全风险应填写清单，汇总造册，按照职责范围报告属地负有安全生产监督管理职责的部门。其中：

重大风险：是指可能造成人员伤亡和主要系统损坏的风险。较大风险：是指可能造成人员伤害，但不会降低主要系统性能或损坏的风险。

一般风险：是指不会造成人员伤害，但会降低主要系统性能和损坏的风险。

低风险：是指不会造成人员伤害和主要系统损伤的风险。

（三）、安全风险辨识方法：

依据国内外相关法律、法规、规程、规范、条例、标准和其它要求，相关的事故案例、技术标准，矿井规章制度、作业规程、操作规程安全技术措施等相关信息，以及其它相关资料，采用工作任务分析法、直接询问法、现场观察法、查阅记录法等直接经验分析法和事故树分析、安全检查表法、预先危险性分析等系统安全分析法，对矿井的所有系统及活动和区域进行风险辨识。辨识主要内容包括人的不安全行为、物的不安全状态、环境的不安全因素、管理的缺陷等。

（1）人员不安全行为：操作不安全性(误操作、不规范操作、违章操作)、现场指挥的不安全性(指挥失误、违章指挥)、失职(不认真履行本职工作任务)、决策失误、身体状况不佳的情况下工作、工作中心理异常、人员的其他不安全因素等。

（2）物的不安全状态：存在危险有害物质；工艺过程不合理：没有按规定配备必需的设备；设备选型不符合要求；设备安装不符合规定；设备数量不符合规定；设备保护不齐全、有效；防护设施不齐全、完好；设备警示标识不齐全、清晰、正确；设置位置不合理；机的其他不安全因素等。

（3）环境的不安全因素：照明光线不良；通风不良；作业场所狭窄；作业场地杂乱；交通线路的配置不安全；操作工序设计或配置不安全；地面滑；环境温度、湿度不当等。

（4）管理的缺陷：组织结构不合理；组织机构不健全，职责不明晰；规章制度不健全、不符合实际；文件、记录管理不符合要求；管理标准与管理措施、安全技术措施的编制、审批、管理不符合规定，贯彻学习不到位；未根据风险评估及本单位生产计划编制应急预案，预案不完善、不合理；岗位职责不明，设置不合理；员工安全教育培训不符合规定；未开展班组建设活动，没有有效的本质安全文化；其他管理的不安全因素等。

（四）、安全风险辨识评估方法

按照国家煤矿安全监察局关于印发《煤矿安全生产标准化考核定级办法（试行）》和《煤矿安全生产标准化基本要求及评分方法（试行）》的通知（煤安监行管[2017]5号）文的相关要求，结合我矿实际，我矿建立了包括矿长、总工程师、分管责任人等矿级管理层组织开展安全风险辨识评估的“1+4+2工作模式”，即1次辨识评估、4项专项辨识评估和2种日常（月、旬）安全风险辨识评估办法。

具体办法如下：（1）辨识评估

矿长每年底组织各分管负责人和相关业务部室、工区进行安全风险辨识，重点辨识瓦斯、水、火、粉尘、顶板及机电运输等容易导致群死群伤事故的危险因素开展安全风险辨识，并要有记录，参加人员签字；及时编制安全风险辨识评估报告，建立可能引发重特大事故的重大安全风险清单，制定相应的管控措施；辨识评估结果用于确定下一安全生产工作重点，并指导和完善下一生产计划、灾害预防和处理计划、应急救援预案。（2）专项辨识评估

①.新水平、新采（盘）区、新工作面设计前，由总工程师组织有关业务部室开展1次专项辨识，重点辨识地质条件和重大灾害因素等方面存在的安全风险，并要有记录，参加人员签字；及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单并制定相应管控措施；辨识评估结果用于完善设计方案，指导生产工艺选择、生产系统布置、设备选型、劳动组织确定等。

②.生产系统、生产工艺、主要设施设备、重大灾害因素等发生重大变化时，由分管负责人组织有关业务部室开展1次专项辨识评估，重点辨识作业环境、生产过程、重大灾害因素和设施设备运行等方面存在的安全风险，并要有记录，参加人员签字；及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导重新编制或修订完善作业规程、操作规程和安全技术措施。

③.启封火区、排放瓦斯等高危作业实施前，新技术、新材料试验或推广应用前，连续停工停产1个月以上的煤矿复工复产前，由分管负责人组织有关业务部室、生产组织单位（工区）开展1次专项辨识，重点辨识作业环境、工程技术、设备设施、现场操作等方面存在的安全风险，并要有记录，参加人员签字；及时编制专项安全风险辨识评估报告，补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导编制安全技术措施。

④.本矿发生死亡事故或涉险事故、出现重大事故隐患，或所在省份煤矿发生重特大事故后，由矿长组织分管负责人和业务部室开展1次针对性的专项辨识，重点辨识原安全风险辨识结果及管控措施是否存在漏洞、盲区，并要有记录，参加人员签字；及时编制专项安全风险辨识评估报告，；补充完善重大安全风险清单并制定相应的管控措施；辨识评估结果用于指导修订完善设计方案、作业规程、操作规程、灾害预防与处理计划、应急救援预案以及安全技术措施等技术文件。

（3）日常辨识评估

①.月度风险辨识评估。矿长每月组织各专业人员对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究，按照每次200元进行罚款。

②.旬风险辨识评估。分管负责人每旬组织本专业人员对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行风险辨识评估的，对相关责任人进行责任追究，按照每次200元进行罚款。

（五）、安全风险分级管控

1、管控措施：

（1）、重大安全风险管控措施由矿长组织实施，有具体工作方案。人员、技术、资金有保障。

（2）、在划定的重大安全风险区域设定作业人数上限。

2、定期检查：

（1）.矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

（2）.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施。

3、安全风险预警

（1）、月度预警。由矿长组织各专业口进行系统分析，安全监察处汇总形成矿月度安全风险预警。

（2）、每旬预警。由分管负责人组织各专业按照专业分工，对分管范围内进行逐一进行系统分，形成旬安全风险预警。

（3）、每日风险排查预警。各分区实行日风险分析预警，由工区正职负责，部室包挂人员参加。对本单位生产现场范围进行分析，形成本单位日安全风险预警。

（4）、班组实行班预警，开工前由跟班“三大员”负责。（5）、低风险实施蓝色预警，整改不过班，由跟班“三大员”盯靠管控；一般风险实施黄色预警，整改不过天，由单位正职盯靠管控；中等风险实施橙色预警，由专业副总负责整改管控；重大风险实施红色预警，由分口领导负责2年一次聘请专业机构评审。

（6）、各单位按照逐级辨识评估的风险，制定相应防范措施，辨识评估的风险及制定的防范措施必须传达到风险范围内涉及的所有人员，现场管理及作业人员负责落实。凡不按照规定进行预警，对相关责任人进行责任追究，按照每次200元进行罚款。

4、现场检查;按照《煤矿领导带班下井及安全监督检查规定》，执行煤矿领导带班制度，跟踪重大安全风险措施落实情况，发现问题及时整改。

八、相关要求

（一）、保障措施

1.公告警示。利用井口大屏幕、投影仪、危险源辨识牌板等工具，在入井等候大厅或存在重大安全风险区域的显著位置，公告存在的重大安全风险、管控责任人和主要管控措施。此项工作由安全监察处牵头，相关单位具体落实。

2.加强信息管理和教育培训。采用信息化管理手段，实现对安全风险记录、跟踪、统计、分析等全过程的信息化管理（此处的信息化手段既可以是无纸化记录统计方式，也可以是信息管理系统）。安培中心负责对入井（坑）人员进行安全培训，培训内容包括和专项安全风险辨识评估结果、与本岗位相关的重大安全风险管控措施等。安全监察处党支部书记每半年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。

3.每年至少组织参与安全风险辨识评估工作的人员学习1次安全风险辨识评估技术。

4.强化“三大员”管理。跟班干部负责现场作业的全面协调和指导工作，对作业现场施工负安全管理责任;班组长是现场安全生产的第一责任人，全面负责本班的安全生产管理工作，对当班的安全管理全面负责;安监员负责所跟班组的安全监督检查把关责任。严格按照“三大员”奖惩办法进行考核，充分调动“三大员”抓安全质量的积极性和主动性，切实发挥其职责作用。

5.严格落实责任清单。严格按照规定的时间节点及时更新人、现场、灾害三个方面的责任清单，定措施、定责任人、定时间，按期整改到位，确保人人上岗安全、现场处处安全，进一步提高矿井安全保障能力。从人的不安全行为入手，参照严重“三违”、一般“三违”等标准内容，查找人的不安全风险；从机电、通风等系统入手，分正常、异常、紧急三种不同情况，辨识评估系统风险，分析大系统、查找大风险、解决大隐患，严防大事故；从作业流程入手，分开工前、施工中、停工后三个工作段落，组织每个岗位、每个工种、每道工序开展全流程风险辨识评估，解决小问题，预防零打碎敲的事故；从设备的全生命周期入手，分析过去、现在和将来三个时段，开展专项风险辨识评估。

6.严格抓好“三一”精益管理。各专业口根据新规程新标准，不断补充完善安全质量精益管理内容，严格按照“菜单”和价格，逐项检查验收和规范罚款，保证问题排查细致全面、交易公平公正、问题整改快速彻底。同时抓好查出问题的闭合管理，及时将问题上传安宝网，追踪落实到位。深入开展精品工程创建，实行设备、设施、仪表、配件、物料、工具、管线、牌板的线性定置管理和全面编码管理；规范布置安全标识和安全警示标志，井下各个作业地点和沿途设立安全标识、提示牌、警示语，所有巷道悬挂“巷道标志牌”，使动态的现场生产系统实现有序化管理，营造安全有序、文明整洁的安全生产环境。

7.严格落实各项制度。严格落实相关管理规定，持续增强广大干部职工遵章作业和正规操作的责任心；认真落实问题闭合管理机制，进一步促进隐患、严重“三违”和重点问题的快速、高效整治。

（二）、考核制度

1、未按规定进行安全风险分级辨识、评估、管控、公示、实施、资料上报的专业、部室及工区，对主要负责人按照每次200元进行罚款；风险辨识不认真，辨识内容不清晰，不按时上报资料的，对主要负责人按照每次100元进行罚款。

2、各专业、部室及工区针对安全风险未按规定建立安全风险数据库、重大安全风险清单、绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图并汇总造册的单位，对主要负责人按照每次200元进行罚款；编制内容不全，编制不合格的，对主要负责人按照每次100元进行罚款。

3、各专业、各部室、各区队未按规定编写系统安全风险综合评估书的单位，对主要负责人按照每次200元进行罚款；编制内容不全，编制不合格的，对主要负责人按照每次100元进行罚款。

4、上岗干部、班组长每班交接班前未组织本班组岗位员工对重点工序进行安全风险辨识评估或未严格安全《班组、岗位安全管控现场检查考核表》现场监管的，对跟班干部、班组长按照每次200元进行罚款。

5、岗位员工上岗前未严格按照《安全确认单》对上岗区域进行安全风险辨识的，对责任人按照每次100元进行罚款；凡发现安全风险为及时处理并上报的，对责任人按照每次100元进行罚款。

6、岗位员工汇报的安全风险值班人员未在岗位工种值班日志中记录的，对挡板值班干部按照每次100元进行罚款。

7、各业务部门对安全风险辨识评估的结果未按要求进行跟踪落实闭合管理的，对责任单位正职按照每次500元进行罚款。

8、各专业没有“月、旬”风险辨识记录的，并且没有按时上报的，按照每次100元进行罚款。

9、各区队没有“月、旬、日、班”风险辨识记录的，并且没有按时上报的，按照每次100元进行罚款。

山西华融龙宫煤业有限责任公司

2017年5月20日

山西华融龙宫煤业有限责任公司

安全风险分级管控

实施方案

安全风险管控措施实施工作方案 第6篇

安全风险管控措施实施

工作方案

2017年5月12日

为认真贯彻落实“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，根据国家、省、市、县人民政府及监管部门要求，结合我矿实际情况，特制定本安全风险管控措施实施方案。

一、指导思想

我矿生产现场的事故风险等级除了和一些固定的实体类危险源有关外，还和各种组合复杂的危险态紧密相关。而且，实体类危险源的安全性提高潜力不大或需要较长时间和投入，通过监控危险态改善工作场所安全状况更直接、有效。为了实现我矿风险预警管理，需要推广我矿风险预警管理模式。同时，由于事故风险是动态变化的，因此需要实现风险的动态、系统和全面的预警和预防。事故风险管理的核心和目的是实现风险的防范，将风险水平控制在可接受的范围。为我矿生产风险防范提供即时、有效的信息保障，也是风险预警机制得以实现的技术基础。将风险辨识、风险评价和编制的防控措施和体系，以及建立的人工管理型报警和监控系统自动报警结合风险预警模式达到“风险动态预警、适时监控；管理有效、控制有方”的现代安全预防型管理目标。

以安全管理的科学发展观为指导，坚持以人为本的安全发展理念，进一步推进我矿贯彻当前国家安全生产方针政策、法律法规，围绕“事故防范在于落实预防在先”这一中心，落实我矿安全管理的主题责任和安全生产监管责任，摸清我矿安全生产中村中的突出问题和薄弱环节，强化我矿风险控制，有效促进我矿的隐患整改，切实推进我矿建立和不断完善自我约束、持续改进的安全生产长效机制，实现对安全生产风险为进一步规范我矿安全管理工作、实现我矿对风险的超前预控，以预防我矿安全事故的发生。

二、组织机构

为加强我矿安全风险预警防控的组织领导，有效防范我矿安全生产事故，特成立安全风险预警防控实施领导小组。组

长：蔡云（矿长）

副组长：李汉良（矿安全副矿长）

成员：苏寻（工程师）、陈贵平（生产矿长）、唐远德（机电矿长）及各相关科室、专业及各工区负责人。

领导小组下设办公室，由安全矿长李汉良兼任办公室主任，负责相关业务工作。

三、目标任务

通过危险源安全风险评估、预警防控，使安全隐患始终处于受控状态，减少我矿一般事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故。

四、体系和制度

（一）风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定

在对危险源进行辨识、分析的基础上，提炼出相应的风险管理对象，并符合下列要求：（1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环、管四种风险类型来确定；

（2）针对风险管理对象各制定相应的管理标准和措施并形成程序；

（3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和全过程原则；（4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管理制度的要求；（5）应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修订和完善。

（二）危险源监测

采取措施对危险源进行不间断监测，以确定其是否处于受控状态。并确保：（1）危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确；（2）危险源监测设备灵敏、可靠；

（3）危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理系统。

（三）风险预警

采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：

（1）针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法；（2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。

（四）风险控制

建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合：

（1）对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联锁、警示的原则；（2）危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消除、控制效果评价等环节符合PDCA的运行模式；

（3）制定生产作业计划时应以上风险评估报告为依据，充分考虑本计划实施时潜在风险；

（4）根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制《作业规程》、《操作规程》、《安全技术措施计划》、《应急预案》及其它专项安全技术措施；

（5）在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并明确安全工作程序。

（五）信息与沟通

建立并保持程序，以确保员工与相关方能够及时获取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，我矿应确保：

（1）员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审；

（2）员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制定；（3）员工了解谁是现场或当班急救人员；

（4）组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。

（六）风险财政管理

实施风险财政管理，以转移风险、降低风险成本、强化员工风险管理意识，并应：（1）建立《事故费用评估报告》及《风险财政评估报告》，《风险财政评估报告》应包含保险理赔相关分析；

（2）对单位事故损失进行分类统计、分析，记录齐全；（3）按照国家规定，对员工进行投保；

（4）有我矿投保险种的记录和理赔费用的统计和赔付资料。

（七）工余安全健康管理

了解和掌握员工工余安全健康状况，对员工工余安全健康进行管理，并应：（1）定期组织员工开展有关工余安全、健康方面的知识培训和宣传、教育活动，在员工业余活动集中区域张贴工余安全健康的宣传资料；

（2）组织员工对工余安全健康风险进行评估，并制定防范措施；（3）鼓励员工汇报工余安全健康事故，并形成制度。

五、保障管理

从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以保障我矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。

（一）组织保障

建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、监督风险预控管理工作，组织机构应：

（1）职责明确、分工合理，负责风险管理全过程；（2）由不同层次的有代表性的人员组成。

我矿安全风险预控管理的最终责任由我矿最高管理者承担。

我矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供必要的资源（资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源）。

（二）制度保障

1、建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保：（1）各项规章制度贯彻到全体员工；

（2）有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、监督检查与考核。

2、建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关要求，并确保：（1）相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求；

（2）每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关要求的遵守情况，并形成评价报告；

（3）及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这些信息传达给员工和其他有关的相关方；

（4）资料齐全完善，有目录清单。

3、建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确保：（1）有专门机构或人员负责文件收发、传达、归档；（2）文件收发、归档要有记录，并形成目录清单；

（3）作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文件；

（4）与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确，并可追溯相关的活动；

（5）记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明确记录保存期限。(三)安全文化保障

建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应：

（1）明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终形成实施方案；（2）以实现员工自我管理为目标；

（3）全员、全过程、全方位地贯穿于我矿的各项管理。

六、安全风险预控管理内容

（一）人员不安全行为管理

建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、培训、监督全过程的流程管理。

1、人员准入管理

我矿应建立并保持员工准入管理标准，人员准入管理标准应：（1）明确岗位设置要求和岗位需求计划；

（2）明确员工准入条件（包括员工身体条件、专业技能、文化水平等）。

2、人员不安全行为识别与梳理

在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。人员不安全行为梳理应：（1）全面、具体、准确、有针对性；（2）按照风险等级进行分类。

3、员工岗位规范

在人员不安全行为识别与梳理的基础上，我矿应制订员工岗位规范，岗位规范应：（1）种类齐全；

（2）明确各岗位工作任务；

（3）规定各岗位所需个人防护用品和工器具；（4）明确各岗位安全管理职责；（5）明确各岗位安全行为标准；

（6）确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面安全工作程序。

4、不安全行为控制措施制定

制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执行，措施应：（1）结合我矿自身的特点和员工不安全行为特征；（2）涵盖影响我矿人员不安全行为的各类因素；（3）针对不同类型的不安全行为分别制定。

5、员工培训教育

建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能，员工培训教育应：（1）明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核制度；（2）有足够的培训资源；

（3）每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体系培训。

（4）每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调查，并形成《培训需求调查报告》；

（5）每年末对上培训计划的可行性和培训效果进行评估，并形成《培训绩效评估报告》；

（6）每年末根据上述两个报告，编制下培训计划，并以文件形式下发；（7）明确员工分层和分类培训内容与周期；（8）对人员不安全行为进行针对性的矫正培训；（9）建立员工培训信息档案；

（10）每次培训结束，形成单项《培训绩效评估报告》；（11）确保培训机构和师资，有相关资质证书；

（12）对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训台帐；（13）采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录；（14）新入矿员工要接受不少于72小时的安全培训和岗位技能培训。

6、员工行为监督

建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监督和控制，并应：（1）确定监督机构，配备相应的管理、监督、考核人员；（2）明确监督范围、方式、频次；

（3）对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。

7、员工档案

建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并确保：（1）所有在岗员工的档案齐全；

（2）每个员工档案的信息内容完整（内容应包括：姓名、性别、年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职务或工种变动情况记录）；（3）对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。

七、生产系统安全要素管理

（一）通风管理

建立并保持通风管理控制程序，以控制和消除通风系统中潜在的风险。通风管理应符合下列要求：

（1）矿井和工作面必须具备独立完善的通风系统，采区应实行分区通风，高瓦斯矿井、煤与瓦斯突出矿井、自然发火严重矿井的采区等，要设专用回风巷；

（2）风机、风门、风桥、风筒、密闭等井上下通风设施保持完好无损，通风巷道保证有足够的断面并保证不失修；

（3）矿井总风量、采掘工作面和各种供风场所的配风量，必须满足安全生产的要求；（4）风速、有害气体浓度等，必须符合《规程》要求；

（5）按规定及时测风、调风，保证采掘工作面及其他供风地点风量、风速持续均衡，并按规定的周期进行矿井通风阻力测定；

（6）局扇通风要符合《规程》的要求，采用双风机、双电源，能自动切换，保持连续均衡供风；

（7）生产矿井主要通风机必须装有反风设施，各种参数符合规定，并定期进行反风演习；

（8）通风基础测试报告、记录齐全。

（二）瓦斯管理

建立并保持瓦斯管理程序，通过瓦斯检测，及时掌握瓦斯浓度变化情况并采取措施，确保瓦斯得到有效控制。瓦斯管理应符合下列要求：

1、建立完善瓦斯管理制度

（1）明确瓦斯防治责任，并细化分解落实到各个岗位；

（2）根据井下条件的变化，不断改进和加强瓦斯治理的各项措施；（3）严格制度的贯彻与落实，实行群防群治；

2、强化瓦斯检测

（1）有瓦斯检测专门机构，且人员配备满足要求；（2）每年对矿井瓦斯等级和二氧化碳涌出量进行鉴定；（3）相关入井人员按规程规定携带便携式或光学甲烷检测仪；

（4）瓦斯检查员严格执行瓦斯巡回检查制度，瓦斯检查记录做到井下牌板、检查记录手册、瓦斯台帐三对口；

（5）瓦斯检查人员严格按程序进行交接班；

（6）瓦斯检查地点的设置及检查次数符合《安全规程》规定；（7）每日按程序规范进行瓦斯情况汇报。

3、制订瓦斯隐患处理措施

（1）有瓦斯积聚排放安全技术措施，并严格按措施进行排放；

（2）排放瓦斯前必须先确认回风系统的人员已撤退完毕，电源已全部切断，并已设置警戒栅栏、警标和停电牌；

（3）每次排放瓦斯都应做好记录，建册登记；

（4）临时停风地点，要立即断电撤人，设置栅栏、警示标志；（5）长期停风区必须在24小时内进行封闭。

4、采取瓦斯隔爆措施

（1）在矿井两翼与井筒相连通的主要运输大巷和回风大巷、相邻采区之间的集中运输巷道和回风巷道、相邻煤层之间的运输石门和回风石门间设置主要隔爆水棚；（2）在采煤工作面进风巷和回风巷、煤层掘进巷道采用独立通风的其他巷道设置辅助隔爆水棚；

（3）对隔爆设施实行挂牌管理，定期检查隔爆设施的安装地点、数量、水量及安装质量。

5、建立瓦斯抽放系统，瓦斯抽放管理应符合下列要求：

（1）瓦斯抽放系统符合《安全规程》规定和AQ1027-2006标准，并按周期对抽放系统进行测定，确保系统参数合理、运行有效；

（2）根据实际情况，应综合采取投产前的预抽采、采动层抽采、边开采边抽采、老空区抽采等措施；

（3）凡是应当抽采的煤层，都必须最大限度地抽采；

（4）矿井生产计划与瓦斯抽采达标煤量相匹配，采掘生产活动应始终在抽采达标区域内进行；

（5）掌握瓦斯基础参数，吨煤瓦斯含量、煤层的瓦斯压力、矿井和工作面瓦斯抽采率、采煤工作面回采前的瓦斯含量，达到有关标准。

（三）防突管理

煤（岩）与瓦斯（二氧化碳）突出矿井应建立并保持防突控制程序，通过采取突出危险性预测、防治突出措施、效果检验及安全防护措施等综合防治突出措施，有效控制突出风险。

对有突出危险的新建矿井，突出矿井的新水平、新采区，必须编制防治突出煤层突出的设计。防突管理应确保：

1、突出矿井必须对突出煤层进行区域突出危险性预测和工作面突出危险性预测，以确定煤层和工作面的突出危险性；

2、不同突出危险性的煤层或工作面，应有针对性的防治突出措施；

（1）对于有突出危险煤层，应采取开采保护层或预抽煤层瓦斯等区域性防治突出措施； 注：突出矿井开采煤层群时，应优先选择开采保护层防治突出措施；不具备保护层开采条件的突出煤层，应采用措施预抽煤层瓦斯，确保突出危险区域煤层掘进工作面在预抽钻孔的掩护下进行作业。（2）突出危险工作面应采取防治突出措施；

（3）无突出危险工作面进行采掘作业时，可不采取防治突出措施，但必须采取安全防护措施；

（4）石门揭穿突出煤层前，必须编制设计，采取综合防治突出措施；

3、实施防治突出措施后，应进行效果检验并确保措施有效，防突措施无效时必须采取防治突出的补充措施；

4、井巷揭穿突出煤层和在突出煤层中进行采掘作业时，必须采取震动爆破、远距离爆破、避难硐室、反向风门、压风自救系统等安全防护措施。

（四）防治水管理

准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求：

（1）坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六字方针，组织编制中长期防治水规划和防治水计划，制定“探、防、堵、截、排”的综合防治措施；（2）井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要；

（3）水文地质条件复杂的矿井，针对主要含水层建立地下水动态观测系统，进行地下水动态观测、水害预报；

（4）每年雨季前对防治水工作进行全面检查；（5）防治水设施完善、设备齐全；（6）防治水专项应急预案完善。

（五）防尘管理

建立健全防尘系统，有效降低各作业地点的粉尘浓度，并满足：

1、矿井下列巷道应设置防尘洒水管道：（1）主要进风大巷；（2）主要回风大巷；（3）主要运输巷；

（4）带式运输机斜井与平巷、盘区进、回风巷；（5）采掘工作面所属各巷道；（6）煤仓与溜煤眼放煤口；（7）转载点；

2、所有水幕灵敏可靠，封闭全断面，使用正常，在下列地点应设置净化水幕：（1）采煤工作面进回风顺槽（水幕距工作面上下出口不得大于30m）；（2）掘进巷道（在距迎头50~200m范围内）；

（3）多巷掘进在回风巷风流汇合处下风侧200m范围内；（4）运输顺槽的转载点、溜煤眼上口及破碎机处；

（5）采区回风巷在与其相连的采掘工作面回风巷口下风侧50m范围内；（6）主要进风大巷、主要回风大巷；

3、防尘基础管理完善

（1）及时清扫巷道洒落的煤矸、浮煤，巷道积尘按冲洗周期定期冲洗；（2）按规定的周期测定全尘和呼吸性粉尘浓度，且不超标；（3）预防和隔绝煤尘爆炸措施完善；

（4）综合防尘管理制度完善，技术资料齐全。

（六）防灭火管理

建立并保持防灭火管理程序，以消除和控制矿井火灾风险，并确保：

1、防灭火设计符合《安全规程》规定；

2、新建矿井、生产矿井延深新水平时，必须对所有煤层的自燃倾向性进行鉴定，煤与瓦斯突出矿井每年对煤层最短发火期和自燃倾向性进行鉴定；

3、内外因发火管理和火区管理符合《安全规程》规定；

4、防灭火基础管理符合下列规定：

（1）有防灭火管理制度、矿井供水管路布置图；（2）及时对地表塌陷裂隙进行回填；

（3）有防火密闭管理台帐、火灾预测预报管理台帐、采空区技术管理档案；（4）有井上、下防火措施。所有地面建筑物、煤堆、矸石山、木材厂等处的防火措施和制度，必须符合国家有关防火的规定；

（七）监测监控管理

各我矿应建立健全安全监测监控系统，对矿井各重要场所“一通三防”相关数据进行实时监测，以及时掌握各种数据变化情况，并可实现对矿井相关设备的自动化控制。监测监控管理应符合下列要求：

（1）监测监控系统的中心站、分站、传感器等设备齐全，安装设置要符合规定要求，系统运作不间断、不漏报；

（2）瓦斯传感器必须按期调校，其报警值、断电值、复电值要准确，监控中心能适时反映监控场所瓦斯的真实状态；（3）当瓦斯超限时，能够及时切断工作场所的电源，迫使停止采掘等生产活动，并及时按程序进行汇报；

（4）定期对各种监测数据进行分析，并做出趋势判断；（5）相关记录、报表内容应与实际相符。

（八）采掘管理

建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业中的危险源，且符合下列要求：

（1）采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常；

（2）采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险；

（3）作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具有针对性和可操作性；（4）巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内；施工及地质条件变化时应有补充措施；采煤工作面初次放顶、收尾、搬家倒面、过构造、过冲刷带、过积水区、过空巷等要制定专项措施；

（5）支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可靠有效；（6）对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断；（7）确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。

（九）爆破管理

建立并保持爆破管理程序，以控制爆破材料储存、运输和爆破作业过程中的风险，并确保：

（1）爆破材料和爆破设备购置渠道正规，有合格证和说明书，并进行入库检验和登记；（2）有专门的爆破器材存放地点，存放点周围环境、存放分类符合《安全规程》相关规定；存放地点有明显标志；

（3）发爆器及发爆器的钥匙由放炮员随身携带；（4）爆破材料运输方式符合《安全规程》相关规定；

（5）爆破前按照《安全规程》编制爆破作业说明书，爆破材料按照爆破作业说明书的内容选取，按照说明书进行爆破作业，并执行“一炮三检制”和“三人连锁”放炮制度。

（十）地测管理

建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行，并确保：（1）矿井各类地质报告齐全、规范；（2）在生产过程中各项地质预测预报及时；

（3）掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要求；（4）基本矿图齐全，内容、精度符合《我矿测量规程》的要求，更新及时；（5）对开采沉陷区进行有效治理，防水（沙）、建（构）筑物保护煤柱设计合理。

（十一）供用电管理

建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。供用电管理应符合下列要求：

（1）供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电，任一回路都能担负矿井全部负荷；严禁两个回路取自同一区域变电所、同一母线段；

（2）井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、地面永久抽放泵站、固定式压风机、矿井立井提升人员系统全部实现双回路供电；

（3）矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险；

（4）供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠；

注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流保护、过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。

（5）大型设备检修要制定专项措施；（6）停送电严格执行工作票管理制度；

（7）确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明；

（8）设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防爆性能符合要求；（9）设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便于查阅。

（十二）运输提升管理

建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程中的风险。并确保：（1）各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏、可靠；

注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。

（2）各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验；

（3）运输巷道、运输胶带（轨道）、运输设备相对空间应满足安装、检修、维护及人、车通行的要求；

（4）运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、维护；（5）车场、硐室设置和环境符合相关规程要求；（6）运输提升设备技术档案、资料齐全、符合规范；（7）运输提升设备检修记录齐全。

（十三）压气、输送和压力容器管理

1、我矿压气及输送系统设计应科学合理，并确保：（1）压气设备配备齐全，设备数量、能力满足要求；（2）定期对压气设备进行检修，安全阀和放水阀动作可靠；（3）新安装和检修后进行打压试验；

（4）输送管路设施布置符合《安全规程》的规定；（5）有空气压缩机操作规程和使用管理办法。

2、压力容器管理应符合下列要求：（1）建立压力容器管理办法；（2）有压力容器完好和存储标准；（3）压力容器有出厂检验合格证；（4）建立压力容器管理台帐；（5）定期对压力容器进行打压试验；

（6）移动式气罐有便于区分类别的颜色和代码，并与《GB7144-86气瓶颜色标记》相一致；

（7）不同气体的气罐分类存放，有防倒装置；

（8）气瓶有防震胶圈、安全帽和减压器，乙炔发生器有回火防止器。

八、其他综合管理

规范准入、应急与事故、消防、职业健康、环境保护、手工工具、计量器具、登高作业、起重作业、标识标志、施工单位等方面管理，使我矿风险预控管理体系覆盖我矿安全管理的全过程和全方位。

（一）证照管理

（1）我矿施工设计符合国家现行《煤炭工业矿井设计规范》及国家、行业有关标准、规定和要求；

（2）初步设计为有资质的设计单位进行的设计。（3）符合国家相关技术标准规范；（4）确保我矿安全、环保设施严格遵守“三同时”原则；（5）确保施工建设单位具备施工建设资质；（6）保证质量合格，有国家相关部门验收记录。

（7）保证我矿有有效的采矿许可证、安全生产许可证、营业执照、矿长安全资格证及其他法律、法规规定的证件。

（二）应急与事故管理

制订并保持事故应急控制程序，以提高应对风险和防范事故的能力，保证职工安全健康和生命安全，最大限度地减少财产损失、环境损害和社会影响。

1、建立完善应急管理体系，并应：

（1）根据《生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则》要求，编制有针对性和可操作性的《应急预案》；

（2）严格按程序对预案进行审批，并每年至少进行一次修订；

（3）确保所有员工都经过《应急预案》及《灭火和应急疏散预案》的培训；（4）确保我矿保安体系完备，通讯报警系统有效，所有人员熟悉事故汇报程序；（5）至少每年组织一次救灾演习，有演习计划、演习方案及总结报告；

（6）确保有矿山救护队为其服务，我矿企业应设立矿山救护队，不具备单独设立矿山救护队条件的我矿企业，应指定兼职救援人员，并与就近的救护队签订救护协议或联合建立矿山辅助救护队；

（7）应按相关规定和要求建立应急救援管理平台。

（8）每一班组至少任命2名经过培训的专（兼）职急救员，急救员名单要在本单位张贴、公布；

（9）每年至少有10%的员工接受急救培训；

（10）所有重点作业场所应配置急救箱，急救箱应放置在合适的位置并进行标识；（11）急救箱内保存一份《急救用品清单》，有专人定期检查，保证医疗器械、药品的完好齐全；

（12）有急救箱配置分布图及急救用品明细表；

（13）井下设置的急救箱、隔离式自救器等设置位置有明显的标识；

（14）有急救用品使用记录，并定期对使用记录进行分析，以查找受伤害原因。

2、规范事故管理，作好事故汇报、统计和总结工作，事故管理应符合下列要求：（1）在事故发生后按照国务院《生产安全事故报告和调查处理条例》相关规定逐级上报，并做好相关记录；（2）事故现场应急处置结束后，应及时搜集、整理有关资料，并对现场抢救工作情况进行汇总分析，形成现场抢救工作总结；

（3）根据事故类别成立事故调查组对事故进行调查，事故调查结束后，形成《事故追查记录》、《事故调查报告》；

（4）对所有事故进行统计，建立事故和事件统计数据档案，并及时向员工公布；（5）定期对事故进行回顾，以强化风险意识与预控能力。

（三）消防管理

建立并保持消防管理控制程序，以提高应对火灾风险和防范事故的能力，最大限度地减少财产损失。

1、根据实际需要配备消防器材及设施，并应确保：

（1）依据《建筑灭火器配置设计规范》编制本单位的《灭火器配置标准》，现场配置与标准相符；

（2）消防器材放置处有反光功能的标志牌，放置位置不得它用；

（3）消防器材设在明显、便于取用的地点，周围无阻塞；不应设置在潮湿或强腐蚀性以及超出其使用温度范围的地点；

（4）消火栓的设置符合《建筑设计防火规范》的要求；（5）有消防设施分布图和消防器材明细表；（6）对所有的消防器材进行编号；（7）建立了消防设施定期检查制度；

（8）灭火器按规定周期经专业部门检验、维护；（9）消防设施维护、检验期间需配备相应替换器材；（10）有《消防设施维护和保养制度》；

（11）建筑物公共场所安全出口、消防通道等始终保持畅通。

2、定期组织进行消防演练

（1）制定《消防演习计划》，并按计划实施；（2）有义务消防组织，消防队员名单要张贴公布；

（3）所有专兼职消防队员都按《消防管理条理》规定进行培训和训练。

3、定期向员工宣传消防知识

（1）利用多种形式进行消防安全宣传；（2）定期对员工进行消防知识培训；

（3）确保消防急救电话和消防队员联系方式向全体员工公示。

（四）职业健康管理

建立并保持员工职业健康控制程序，及时识别和控制职业健康方面的有害因素，保障员工职业健康。

1、为员工创造安全、健康的作业环境，并应确保：

（1）作业人员周围环境(温度、噪声、煤尘、烟尘等)满足健康要求；（2）各作业环境及餐饮、洗浴等公共场所卫生符合国家相关标准；

（3）员工个体防护及各作业场所健康安全防护设施齐全有效，提示标志醒目；（4）有为我矿提供及时服务的医疗机构，设置能满足员工日常健康检查和紧急救护需要。

2、建立员工健康检查监护制度，及时掌握员工安全健康状况，做好员工职业病预防工作，并应：

（1）对在岗从业人员的健康检查和健康监护符合《安全规程》规定；

（2）有符合《职业病防治法》的职业病防治计划，并按计划开展职业病防治工作；（3）定期对员工进行健康体检，并建立《员工健康档案》；（4）每次体检结束后，对员工提供预防疾病和职业病的医学建议；

（5）对发现患有职业病的员工，立即通知并提供治疗及康复条件并妥善安置；（6）员工上岗、转岗、离岗前，进行健康检查；（7）定期对员工进行健康宣传、培训。

（五）环境保护管理

建立并保持环境管理程序，及时识别和控制环境有害因素，预防环境破坏和污染事故，保持我矿环境良好。环境保护应：

（1）制订完备的环境综合治理计划和目标，有专门机构检查；

（2）规范我矿废油脂的回收管理，设置防止油脂泄漏和废油回收的设施或装置，并对废弃油品进行标识；

（3）严格落实我矿废气或粉尘物质监测和控制措施；

（4）对我矿污水排放和净化进行监测，确保污水通过管路排放到地面集中处理，符合《煤炭工业污染物排放标准》中的技术要求；

（5）确保我矿噪声防护完善，对作业场所噪声进行监测，噪音超标地点应有降噪措施；（6）对我矿固体废弃物进行分类管理，交由有资质的单位和人员进行处理；（7）规范我矿放射性设施管理，废弃放射性物质交由有资质的单位处置。

（六）手工工具管理 有手工工具完好标准、使用规程和管理制度。并符合下列要求：（1）有手工工具检查清单；

（2）自制手工工具、非标制作的手工工具要预先制定标准，并经批准；

（3）不使用时，要将工具整齐摆放在指定的工具箱（包、袋、套）或库内，利刃工具有专门的护套；

（4）集体手工工具由专人管理；

（5）有手工工具使用管理台帐，损坏的工具应及时更换；

（6）在高架平台使用手工工具时，手工工具必须加装固定的手腕带；（7）用于井下作业的手工工具，应考虑防爆要求；（8）对气动工具使用前进行风险评估；

（9）有使用的气动工具的登记台帐、管理办法和定期检查记录。

（七）计量器具管理

建立计量器具管理制度和台帐，并确保：

（1）定期对计量器具进行校准和检定，并有记录；（2）计量器具维护及时和保养记录齐全；

（3）计量器具存储在适宜环境下，做到防水、防火、防锈、防变质(现场)、防损坏。

（八）登高作业管理

建立登高作业管理制度，并符合下列要求：

（1）登高或高空作业防护设施符合《建筑施工高空作业安全技术规范》；（2）高架作业平台的设计、制作和安装符合《固定式工业钢平台》的要求；（3）梯子的制作和安装符合《移动式轻金属折梯安全标准》、《固定式钢斜梯安全技术条件》、《固定式钢直梯安全技术条件》的要求；

（4）行人台阶的设计和施工符合《行人台阶设计要求》规定；（5）爬梯有编号，并有《爬梯使用管理台帐》；

（6）固定梯至少每季度检查一次，移动式爬梯、脚手架除使用前要检查外，至少每旬检查一次；

（7）高空作业人员经过培训，并持证上岗。

（九）标识标志管理

建立并保持标识标志管理程序，以规范标识标志的使用、设置、检查与维护。标识标志的管理应符合下列要求：

（1）对全体员工培训标识标志的含义，并建立标识标志公示牌板；（2）井巷标识牌板的安装不应妨碍人车通行；

（3）工作和作业场所标识标志的设置应便于作业人员观看；（4）消防器材和急救设施存放点有明显的指示标志；

（5）噪音超标区、有毒有害区域、危险区域及受污染区域应有警示标识，并保持完好；（6）所有工业管路均有介质色标和介质流向标识；

（7）危险化学品的运输车辆和储存场所有符合标准要求的标志；

（8）固定管路和有害介质管路上的阀门有标签，并在管路布置图上有识别标识；（9）地面公共场所和井下巷道有避灾路线指示标志；

（10）仓库、车间、道路、露天场地按功能要求进行划线分区管理，并有功能分区标识；

（11）设备有标有最大载荷（负荷）的标签，大容量的储罐要加标签说明介质和危险性。

(十一)施工单位管理

1、我矿应对施工单位进行管理，规范施工单位准入，预防施工单位生产事故，并应：（1）制订施工单位管理制度和办法；

（2）在选择和确定施工单位时，须确认其符合安全健康管理要求，具备相关施工资质；（3）要求施工单位对可能发生的赔偿责任进行投保，并实行风险抵押；（4）在承包合同中明确安全健康管理方面的条款；（5）确保施工单位有安全管理负责人，并具有相应的资质；

（6）确保施工单位有内部安全健康管理制度，并有针对具体项目的作业规程；（7）保证开工前所有施工人员接受安全健康知识培训，经考试合格后，持证上岗；（8）每年至少对施工单位进行一次安全评价。

2、我矿应对施工单位现场施工进行安全监督和管理，并应：

（1）对施工单位进场人员、材料、施工机具、施工组织设计进行审查；（2）确保现场有具备安全资质的管理人员跟班作业；（3）定期、不定期对施工单位施工现场进行检查；

（4）确保施工单位每班召开班前会，组织员工进行班前、作业前风险评估。

九、检查、审核与评审

（一）检查

1、制定反映我矿全面风险预控管理绩效的考核评价标准。评价标准应：（1）涵盖并满足本规范的要求；（2）结合我矿自身特点；

（3）符合促进风险预控管理的方针和目标的实现；

2、定期或不定期对照评价标准进行监督检查，检查应：（1）系统、全面；

（2）重点关注可能产生不可承受风险的危险源；（3）记录真实、准确、可追溯；

3、对检查发现的不符合项：（1）分析其产生的原因；

（2）按照不符合的处理程序予以纠正；

（3）重新审核或制定相应防范措施，防止再次发生。

（二）审核

制定并保持体系审核程序，定期开展风险预控管理体系审核。以审核实施情况与体系的符合性，评价是否能有效满足我矿的方针和目标。体系审核应：（1）覆盖体系范围内的所有运行活动；（2）由能够胜任审核工作的人员进行；

（3）对审核结果进行记录，并定期向管理者报告，管理者应对审核结果进行评审，必要时采取有效的纠正措施；

（4）及时将审核结果反馈给所有相关方，以便采取纠正措施；

（5）对已批准的纠正措施制定行动计划，并作出跟踪监测安排，以确保各项建议的有效落实。如果可能，审核应由与所审核活动无直接责任的人员进行。注：这里“无直接责任的人员”并不意味着必须来自企业外部。

（三）管理评审

按规定的时间间隔对体系进行评审，以确保体系的持续适宜性、充分性和有效性。管理评审应：

（1）确保收集到必要的信息以供管理者进行评价；

（2）根据风险预控管理体系审核的结果，环境的变化和对持续改进的承诺，指出可能需要修改的风险预控管理体系方针、目标和其它要素；（3）评审结果应予公布，并应跟踪监测其改进情况；（4）将评审结果形成文件。

十、工作要求

1、全矿所有职工要认清目前安全生产的严峻形势

2、领导小组要认真谋划、精心组织，制定方案，明确风险预警的目的，形成长效机制，确保我矿安全生产。

3、牢固树立“煤矿事故是可防可控”的理念，采取多种形式进行排查（自检自查、回返复查、阶段检查、日常检查等）。

4、针对排查出的隐患和问题，按照专业进行梳理、认真思考，形成定期的安全状态分析制度。