IT制度及规件

IT制度及规件（精选2篇）

IT制度及规件 第1篇

IT制度及规范文件

总则

本规程是为了规范公司计算机管理流程，使公司计算机网络系统使用、管理、信息安全、资源共享有所遵循，提高网络系统安全性，提高办公效率而制定。

相关定义：

1、周边或外部设备：泛指计算机及其网络基本配置外之附属设备如光驱、软驱、印机、条码打印机、扫描仪、移动硬盘、MODEM、UPS电源、数码产品、传真机等；

2、向外发送的数据：包括对外刻录的光盘，因工作需要向外发送的电子文件及通过其它途径传递的资料；

3、有效数据：指工作所需的各种文档，不包括音乐、影视、生活图片或其它与工作无关的文件。

4、计算机相关采购：指计算机硬件、软件、网络设备、IT服务、计算机系统工程项目、周边或外部设备的采购。

5、IT消耗品：指计算机、打印机、传真机、复印机等设备所需的消耗维修配件，如：晒鼓、色带、刻录光盘、墨盒、A4纸张等。

第一章：日常管理

1、IT设备开机顺序：先开UPS电源、打印机、扫描仪等、显示器等外设，再开主机；关机顺序相反，不得强行开/关机。

2、计算机连接有打印机、刻录机、扫描仪、光驱等外部设备时，应首先在关机状态（关掉所有设备电源）下将计算机及外设连接好，禁止带电连接或去掉计算机外部设备。

3、计算机外部设备不使用时，应关掉外部设备的电源。禁止长期打开不使用的外部设备电源，显示器应设置节能模式，要求做到人走机关，下班时关机。

4、计算机系统的电源应与功率大的用电设备（电梯、空调等）分开。

5、公司办公人员未经许可严禁使用U盘、光盘和移动硬盘等传输介质。

6、及时按正确方法清洁和保养设备上的污垢，保证设备正常使用。

7、打雷闪电时应暂时关闭电脑系统及周边设备，防止出现雷击现象。

8、不得私自拆卸计算机,增加、减少或试用新配件。

9、电脑出现故障时在本人电脑或其他同事电脑用OA工作流里填写<>，及时提交IT部，IT部及时跟进问题的处理进度，在远程或电话沟通无法解决问题的情况下应尽快安排到现场处理。

第二章：软件管理

1、计算机上的管理员用户一律由IT部严格控制,任何员工不得使用任何手段进行破解来得到管理员权限。

2、不得随意更改计算机上系统软件设置.不得随意增加、删改计算机主要设备的驱动程序和各类与工作无关的软件(如游戏、QQ等)。

3、各部门需要使用或安装新软件时，请在OA填写<>，向IT部提出申请，由IT部派专人负责安装调试工作。

4、公司正版软件需妥善存放，如有损坏或丢失，责任人需按价赔偿。

5、重要的公用程序（应用软件）不允许任意复制，防止出现版权问题。

第三章：网络管理

1、严格控制机房内的温度,做好消防工作，整体布置要求：布线规范、硬件设施摆放整齐，防止线路交叉短路等接触不良情况发生。

2、未经允许，任何人不得对服务器、UPS、网关服务器、交换机、防火墙等设备进行移动、关机、重新启动或进行其它操作。

3、公司内部员工严禁攻击数据库服务器等其它服务器，或利用黑客软件对其它电脑进行攻击，一经发现，报总经办处理，并保留送交公安机关的权利。

4、公司电脑的IP地址由IT部统一规划，员工不得擅自更改其IP地址，更不得恶意占用他人的地址。

5、本公司网络系统已经在顺德公安局备案，并安装了相关监控系统，所有的对外发布的网络信息将直接受公安局监控，因此严禁在网上传播非工作的内容（如在网络上散布、传播谣言及任何不利于国家及公司的消息等）。

6、公司电脑通过专用的网络设备或服务器(网关)接入宽带网（Internet）.公司工不得利用电话拔号，等其它方式上网。公司禁止使用光驱、屏蔽COMS功能，用户不得使用非正常手段通过光驱进行移动系统的上网、破除系统超级用户等操作。

7、公司电脑全部实施域控制管理，停用所有本机账户，计算机操作员不得退出域控制管理，域用户与计算机名绑定，不得用个人账户访问其他电脑。

8、电脑操作员使用应用系统（如财务系统）时，当有事要离开，要先退出应用软件或将桌面锁定，以免造成人为的数据破坏和窃取。

9、网络各个站点，要保持整洁，堆放有序，对交换机的每一口，要贴上标签，以标明去向，不用时，要关掉这些设备的电源。

10、当电脑出现故障时，应立即关掉电脑电源，及时向IT部报告，禁止带电拔插IT部件和自行装、卸设备。

11、经总经理授权，IT部对各办公电脑用户进行网络监控，一经发现网内玩游戏，干工作无关的事情，由总经办直接处理。

第四章：Internet申请及使用

1、由于工作原因需要申请直接上网的员工，请在OA上填写<<计算机功能申请单>>，经部门经理批准，总经理审核，再由IT部开放相应权限。任何未经批准上网的计算机不得使用任何手段进行上网.2、公司需用到外部邮箱的员工，请在OA上填写<<邮箱申请单>>，经部门经理批准，总经理审核，再由IT部把申请单发管理本部IT中心开通邮箱。内部邮箱通过部门经理审批后、提交IT部审批后开通权限。

3、所有的电脑在使用时均要打开病毒防火墙。一旦其报警，应立即保存相关文件，并与IT部联系。

4、使用电子邮件时，未知的附件请不要打开。对于陌生的电子邮件，请以直接删除；

5、为了安全和特别的原因，IT部有权随时关闭Internet网。或者直接关闭某人的上网权限。

6、为了节省网络带宽和防止电脑病毒，员工不得在网上下载软件、音乐、电影或电影片断。

7、在上班期间不得浏览与工作无关的网站。

8、员工在上网时，除非工作需要，否则不允许使用MSN, QQ等软件上网聊天。

9、员工不得利用公司电脑在网上填写、发布任何应聘信息。

10、未经允许员工不得利用他人电脑上网。

第五章：数据安全管理

1、企业防病毒服务器升级后，所有电脑应自动升级。要随时监控企业杀毒软件的升级情况、网络系统的流量及病毒情况。

2、在重大病毒爆发前，IT部应提前通过邮件或OA系统发出病毒豫警信息。

3、要做好服务器的安全性预防工作，每周进行一次完整杀毒，按应用系统的要求进行数据备份，以防数据的丢失。

4、普通办公电脑每周至少要进行一次完整的查毒操作。

5、不得恶意修改公司数据,电子文档等重要数据不存放在启动盘（一般为C盘）。

6、公司数据库系统、人事档案、图纸、统计资料、营销计划、财务报表等重要资料要定期备份；重要数据资料不仅要做硬盘备份，还要定期将其刻成光盘或磁带，永久保存。

7、输出资料使用后若无保存需要，应经过适当毁弃处理；输出资料若以光盘/磁性媒体保存时，应定期检查，以确定在必要时能予使用。

8、应用系统只有系统管理员有权变更；数据库维护人员在未经使用部门同意前不得自行更改资料。

9、对进入应用系统数据库的指令能予识别其由何电脑、何时、何人输入；对不同使用者严格限制对应用系统数据库的更改；严格限制操作数据库的权力。

10、数据库管理中每周至少查看一次应用系统数据库日志文件，以尽早发现异常情况，确保数据库的存取安全。

11、IT部根据办公系统的使用情况，将不定期的组织临时性的专项培训。

12、公司对外的电子文档输出由IT部负责。包括刻录光盘，向外发送大文件（10M以上）等。业务部门如有上述需要，请填写统一的<<计算机功能申请单>>，经部门经理或直接上级审批后，由IT部相关岗位处理。

13、电子邮件的使用由操作员自己负责。IT部在总经理同意后，有权在不发布公告时对电子邮件系统进行监控。

14、除IT部指定岗位外，所有电脑禁止安装刻录机或相关设备。

15、未经总经理批准同意，不得使用U盘、移动硬盘等设备。

16、未经允许，员工不应将不属于公司的电脑整机或配件带入公司使用，也不允许接入公司网络系统。

17、个人所有的笔记本电脑或存储设备在责任人离职时，需经过IT部的检查，将公司资料备份或删除。

18、OA文档每周进行备份一次，用户对各部门文档查询要求进行严格的权限审批。用户申请、文档提交部门经理审批、IT部门得到确认邮件后统一分配权限。各部门文档管理者负责定期监督文档权限分配情况，及时反馈权限问题。

19、员工离职人事部在人事系统打印办公人员信息系统注消申请单，提交IT部注消权限处理，IT签字确认后方可下一步离职审批。

第六章：计算机资产管理

1、所有计算机相关采购由需求部门提交需求申请及配置要求，IT人员经过确认提交副总及总经理审批后执行。填写《软件需求申请表》或《硬件需求申请表》，请查阅附件。

2、IT设备到货验收合格后统一进行编号, 并在固定资产管理系统里录入。并打印固定资产卡片，用户签字确认，部门经理签字确认。资产的使用及保管由使用人负责、对资产的丢失、损坏，由使用部门负责。填写《固定资产卡片》，请查阅附件。

3、IT设备分配使用由总经理批准, IT部门统一调配。定期进行IT固定资产清查工作。

4、IT设备出厂，外借，调拔，转移统一由IT部门填写相关的外出放行条签字确认。填写《IT设备变动申请表》请查阅附件。

5、厂区范围宿舍电脑，要求入厂登记，出门需IT维护人员检查确认后放行。

6、IT设备老化、耗损及其它原因造成设备故障时, 经IT部门硬件工程师检测, 确认不在保修期及需要外修后, 填写<>经相关部门经理审批后报修处理。

7、计算机老化、耗损及其它原因造成设备报废时, 经IT部门硬件工程师检测, 确认不在保修期及不可修复后, 填写<>报废处理。第七章：IT消耗品管理

1、IT消耗品根据各IT设备的需要进行申请领用，由各部门经理签字确认后，IT部发放。

2、IT部门对消耗品的出入库进行系统录入管理，每月统计费用报表上报集团。

3、各部门对打印文件进行严格控制，打印范围一般有以下类型： 3、1 报告性存档文件，如存档凭证、存档财务报表、采购合同、销售订单、存档用汇签技术图纸等。3、2 需要发布的对外纸本报告信函等。

4、各部门对复印文件进行严格控制，复印范围一般有以下类型：公司存档性档案、证件、发票、单据。

5、除以上情况外，一律不得通过IT打印及复印设备进行处理，建议通过OA办公系统、邮件系统等信息段对文件及资料进行查阅、传递和存档，以节约纸张耗用。通过完善各方面的纸张控制，全部推行公司的无纸化办公文化，提高办公效率。

第八章：违规处罚

1、违规使用光驱，修改COMS设置。警告处分，扣绩效奖金20元/次。

2、用户权限未经批准擅自更改，IP地址未经批准擅自更改。警告处分，扣绩效奖金20元/次。

3、上网玩游戏，QQ聊天。警告处分，扣绩效奖金20元/次。

4、未经许可安装与工作无关的软件，非法删除系统安装的软件。警告处分，扣绩效奖金20元/次。

5、非法途径上网。严重警告处分，扣绩效奖金50元/次。

6、非法安装拆卸电脑硬件。导致系统硬件丢失。严重警告处分，丢失硬件照价赔尝，扣绩效奖金50元/次。

以上扣款事项统一提交人事部安排工资扣款。

第九章：附则

1、本办法广东顺安达太平货柜有限公司IT部负责制订、修改和解释。

2、本办法自公布之日起施行。

附表一《IT固定资产卡片格式》 附表二《IT硬件设备维修申请表》 附表三《IT硬件设备需求申请表》 附表四《IT设备报废申请表》 附表五《软件需求申请表》 附表六《IT设备变动申请表》

IT制度及规件 第2篇

1 理论基础

1.1 IT基础设施

IT基础设施是支撑业务流程的基础架构, 主要包括三个层次: (1) 包括由计算机、路由器、打印机以及OS等组成的IT组件层; (2) 由IT系统管理、通信和数据管理、IT培训等等组成的IT服务层; (3) 由财务管理、人力资源管理等应用系统等组成的IT应用层[4]。IT基础设施主要有共享性、服务性和柔性等三个特性。IT基础设施的共享性可以用广度和深度来描述, 广度是指IT基础设施的应用范畴, 可以被多少个部门所应用, 而深度是指IT基础设施被应用的复杂程度[5]。IT基础设施共享性强的企业能够被多个部门所应用, 不同的应用系统之间可以进行复杂的事务处理;而IT基础设施共享性弱的企业则只能更新单个部门的数据, 在单个业务部门内进行信息的传递。IT基础设施的服务性是指IT基础设施能提供服务的水平。不同的企业需要不同的服务, 需要结合自身的需求进行服务的确定, 有些服务是大多数企业都需要提供的, 而有些服务则只有部分企业需要。IT基础设施的柔性是指根据外界环境的变化对IT基础设施重新配置以便能支持业务活动[6]。IT基础设施的柔性由业务流程的变化需求决定, 所以企业要对业务流程进行分析, 决定IT基础设施的柔性程度。

1.2 IT人力资源

人力资源是企业最重要的资源, 对企业绩效的影响很大。IT人员的知识和技能主要包括IT技术技能和IT管理技能。IT技术技能是指IT人员的技术素质, 如编程语言、分布操作系统的经验、对通讯协议和产品的理解等。IT技术技能很容易通过员工的自身学习而得到, 高水平的IT技术技能能够处理与IT应用有关的技术风险[7]。IT管理技能是指与IT使用有关的管理技能, 例如协调各使用单位之间的关系、IT团队的领导技能等。IT的管理技能通常不容易仅仅通过员工的自身学习而简单地获得, 要通过长期的经验积累, 因此, IT管理技能是企业关键的、不容易模仿的, 是企业绩效的主要来源。

1.3 IT文化和制度

IT是具有先进管理思想的战略工具, 其使用对企业的各个层面都会产生重要影响, 因此企业的各个层面对IT的应用都会有自己的观念和态度, 这些观念和态度构成了本企业的IT文化。IT文化与企业文化一样, 要经过很长一段时间才能形成, 具有企业异质性、复杂性等特性, 是企业的战略资源[8]。在IT规划、建设和实施中都要遵循一系列管理体制、规章制度, 例如安全制度、团队管理制度等, 这些制度为IT制度。一个有价值的IT技术是否被采纳、IT项目是否顺利推进、IT技术价值实现的多少都与IT制度有密切关系, 在进行IT应用时候必须制定规范性、科学性和合理性的IT制度。

2 理论模型与研究假设

2.1 IT基础设施与IT人力资源的关系分析

IT基础实施为IT人员的技能提升提供了很好的平台, 因为IT人员的技能不但取决于个人的知识、技能基础, 更取决于其所处的群体环境, IT人员只有与其它员工和外部实体进行充分的沟通才可以学习外界的经验, 将掌握的信息、经验和自身的知识进行有机集成, 使自身的知识结构得到创新。学者Nada和Robert也指出IT基础设施的提高有助于组织的IT员工对内外信息和知识进行加工处理, 有助于加强组织内外信息共享[9]。学者Ganesh经过研究, 指出IT基础设施水平高的企业具有相对较强的吸收能力, 并能增强企业自身的学习强度[10]。所以可以作出如下假设:

H1:IT基础设施对IT人力资源有着显著的正向影响。

H1a:IT基础设施对IT技术技能有着显著的正向影响。

H1b:IT基础设施对IT管理技能有着显著的正向影响。

2.2 IT文化和制度与IT基础设施的关系分析

IT文化和制度影响着IT基础设施的规划层次和形成过程。如果企业认识到IT不仅仅是某个部门的技术工具, 而是企业的战略工具, 企业将会在战略层次上对IT基础设施进行规划;如果有较健全的IT制度, IT基础设施的实施就会有强大的制度做后盾, IT基础设施水平也会有相应的提升。学者Leider认为高层管理者对于IT技术重要性的感知与IT在企业内的应用有直接的关系, IT文化优秀的企业其IT基础设施水平也较优秀[11]。所以可以作出如下假设:

H2:IT文化和制度对IT基础设施有着显著的正向影响。

H2a:IT文化和制度对IT基础设施共享性有着显著的正向影响。

H2b:IT文化和制度对IT基础设施服务性有着显著的正向影响。

H2c:IT文化和制度对IT基础设施柔性有着显著的正向影响。

2.3 IT文化和制度与IT人力资源的关系分析

IT文化和制度影响着高水平IT人力资源的形成。高水平的IT文化和制度有利于营造IT员工之间、IT员工与外界环境之间的沟通和共享, 它们之间的交互作用会促使信息和知识在企业范围内传播, 从而为每个员工的工作和组织角色带来很大的促进作用[10]。所以可以作出如下假设:

H3:IT文化和制度对IT人力资源有着显著的正向影响。

H3a:IT文化和制度对IT人力资源技术技能有着显著的正向影响。

H3b:IT文化和制度对IT人力资源管理技能有着显著的正向影响。

综上, IT基础设施、IT人力资源、IT文化和制度关系的理论结构模型如图1所示。

2.4 控制变量的选择

企业的形成是一个长期发展的过程, 企业的资源存量可能受到企业规模、企业成立时间的影响, 本文选定企业规模、企业成立时间两个变量为控制变量。

3 数据与方法

3.1 样本与数据

本次样本企业的选择主要是分布在上海、广州、北京、江苏等信息化发展比较有代表性的国内企业, 数据主要来源于通信、机械、商业零售、电子、化工、钢铁、汽车等行业。问卷的发放与回收主要有两种方式: (1) 通过各方面的关系联系了企业的高层领导, 确认可以接受调查后到企业现场填写问卷以获取数据; (2) 通过电子邮件发放, 对发出的问卷询问其情况, 跟进没有得到反馈的企业。本次调查主要发出问卷400份, 其中填答不全的无效问卷140份, 有效回收问卷260份, 回收率为65%, 调查时间为2011年5月至2012年5月。

3.2 测度变量

参考大量国内外相关文献, 构建初步的测度指标, 邀请20位相关领域专家对初始指标进行修正与完善, 形成正式的测度指标。

IT基础设施包括IT基础设施共享性 (共4个条目) 、服务性 (共2个条目) 、柔性 (共2个条目) ;IT人力资源包括IT技术技能 (共3个条目) 、IT管理技能 (共5个条目) ;IT文化和制度包括IT文化 (共6个条目) 、IT制度 (共4个条目) 。

本研究采用企业员工总数衡量企业规模, 企业成立的时间用实际值来表示。本研究的测度指标均采用Likert 5分制量表, 分别用1、2、3、4、5表示, 分值大小表现样本企业指标的实际水平。

4 实证结果与分析

4.1 信度与效度

本研究采用Cronbachα值和验证性因子分析分别检验变量的信度和效度, 以评估数据的质量, 如表1所示。一般来说, Cronbachα值大于0.7就表明信度较好。本研究的检验结果显示, 各量表观测变量的Cronbachα值在0.75~0.90之间, 表明各量表的信度较高。从表中的拟合指数可以看出:x2/df小于2, 绝对拟合指数大于0.9, RMSEA小于0.05, 相对拟合指数CFI大于0.9, 各项指标均达到可接受程度, 模型拟合良好, 故各量表具有较好的效度。

4.2 结果与分析

本研究采用结构方程以及回归分析方法对理论假设进行检验, 所使用分析工具为LISREL8.70和SPSS16.0。

首先, 利用结构方程模型验证假设H1H3, 计算出的结构方程模型的拟合指数如表2所示, 各个因子之间的路径系数如表3所示。从表中的拟合指数可以看出:x2/df小于2, 绝对拟合指数GFI和AGFI大于0.9, RMSEA小于0.08, 相对拟合指数NFI、CFI大于0.9, 综合各项指标考虑, 达到可接受程度, 可以认为整体模型拟合度较好。IT基础设施对IT人力资源的作用系数为0.252, 对应的t为4.983, 通过显著性检验, 假设H1得到支持;IT文化和制度对IT基础设施的作用系数为0.324, 对应的t为7.86, 通过显著性检验, 假设H2得到支持;IT文化和制度对IT人力资源的作用系数为0.173, 对应的t为8.95, 通过显著性检验, 假设H3得到支持。

其次, 利用多元回归分析方法验证假设H1a、H1b、H2a、H2b、H2c、H3a、H3b。

以企业成立时间、企业规模为控制变量, IT基础设施为自变量, IT人力资源为因变量进行回归分析, 如表4所示。

注:N=260 Standardized regression coefficients are shown;*p<0.05;**p<0.01;***p<0.001

从表4可以看出, IT基础设施对IT技术技能、IT管理技能均有正向影响, H1a和H1b得到支持。这表明, IT基础设施为企业提供了良好的沟通、共享和交流的平台, IT人力资源借此平台进行信息和知识的积累、共享、加工和更新, IT人力资源的素质能够得以提高。和我们的结论一致, Scot、Kim等学者也认为IT基础设施对知识共享具有较大的影响[12,13]。从标准化β看, IT基础设施对IT管理技能要低于对IT技术技能的影响, 从决定系数上看, IT基础设施对IT技术技能的解释能力高于对IT管理技能的解释, IT技术技能的一个重要影响因素是IT基础设施的水平。

以企业成立时间、企业规模为控制变量, IT文化和制度为自变量, IT基础设施为因变量进行回归分析, 如表5所示。

注:N=260 Standardized regression coef icients are shown;*p<0.05;**p<0.01;***p<0.001

表5中数据显示, IT文化和制度对IT基础设施的共享性和柔性有显著的影响, 但对服务性没有表现出显著的正向影响, H2a、H2c得到支持, 而H2b没有得到支持。

以企业成立时间、企业规模为控制变量, IT文化和制度为自变量, IT人力资源为因变量, 对IT文化和制度、IT人力资源进行回归分析, 结果如表6所示。

注:N=260 Standardized regression coefficients are shown;*p<0.05;**p<0.01;***p<0.001

从表6中可以看出, IT文化和制度对IT管理技能有着显著的正向影响, 对IT技术技能没有产生显著的正向影响, H2a没有得到支持, H2b得到支持。原因可能是相对于IT管理技能, IT技术技能更容易通过IT人员的自身努力而得到提升, 与IT文化和制度的关系较小。

5 结论与建议

以若干企业为实证对象, 对IT基础设施、IT人力资源、IT文化和制度之间的关系进行实证研究, 发现三者之间具有一定的影响关系。IT文化和制度对IT基础设施、IT人力资源都有正向的影响, IT基础设施对IT人力资源也有一定的正向影响, IT基础设施是IT文化和制度与IT人力资源的中介变量。企业在IT投资实践活动过程中, 要注意三种资源之间的关系。首先, 要培育共享的、沟通的和学习的文化。共享、沟通的和学习的文化能促进IT基础设施在企业范围内的战略应用, 也能在企业范围内形成合作的氛围, 减少实施过程中的障碍;其次, 在构建IT基础设施过程中, 要注意利用IT基础设施为IT人力资源搭建起沟通、学习的平台, 促进企业内外部知识的共享, 最终导致IT人力资源的技能水平得以提升。