BT投资合同管理

BT投资合同管理（精选3篇）

BT投资合同管理 第1篇

关键词：BT项目,合同管理,做法

0 引言

随着我国经济的持续发展, 伴随着国家宏观调控的不断深入, 国家和政府的财政压力逐步增大, 为了缓解政府的资金压力, 有效的转移政府财政风险, 广泛地吸引多元化的资金、管理效能, 目前大型基础建设项目 (包括公路、市政、房建等) 广泛的采用了BT模式进行建设。作为BT项目的投资建设方 (BT方) , 如何在BT模式中维护自己的合法权益, 提高抗风险能力, 避免不必要的损失, 特别是在合同管理及资金回购管理方面如何确保自己的权益, 合理科学分担风险, 是个值得研究的问题。笔者结合近几年从事BT项目管理工作, 通过分析中铁大桥局集团宜昌庙嘴长江大桥BT项目的投资建设的管理经验, 对BT项目的合同管理及资金回购管理进行浅析探讨, 为以后类似项目提供帮助。

1 BT项目合同管理

1.1 BT项目合同介绍

BT (Build—Transfer) 即融资建设—移交, 是由业主 (回购方) 通过公开招标的方式确定建设方, 由建设方 (BT方) 负责项目资金筹措和工程建设, 项目建成竣工验收合格后由业主回购, 并由业主向建设方支付回购价款的一种新型的融资建设方式。

1.2 BT项目合同管理内容

1.2.1 材料价差引起的合同价调整

在工程施工期内, 每季度已实施的构成工程实体的钢材、水泥、中粗砂、路面用沥青及燃油材料价格的算术平均值较预算评审报告编制期的材料价格浮动超出±5%的, 材料价差予以调整 (±5%以内部分不予调整) , 超出±5%以上部分项目业主承担, 计入工程建安费中, 其他材料均不调整价格。每月材料价格以宜昌市建设工程造价管理站发布的材料基准价为准, 而是本项目的实际采购价。

1.2.2 阶段性工期目标

在工程实施期间, 建设方 (BT方) 应制定阶段性工期目标并提交监理工程师批准, 并努力完成目标。若建设方 (BT方) 不能完成阶段性工期目标的, 按照监理审核每延误一日, 建设方 (BT方) 向业主方 (回购方) 支付15万元/天违约金;阶段性工期延误超过180天的, 业主方 (回购方) 有权解除合同。

1.2.3 质量承诺

承诺工程质量一次性验收达到国家现行施工规范合格标准, 取得至少一项以下国家级奖项 (建筑工程鲁班奖、中国土木工程詹天佑大奖、全国市政工程金杯奖) 。若不能取得以下国家级奖项中的任何一项的 (建筑工程鲁班奖、中国土木工程詹天佑大奖、全国市政工程金杯奖) , 必须向甲方支付500万元违约金。超过一项的, 每增加一项, 给予乙方500万元奖励。

1.2.4 安全及文明施工

确保不发生一般及以上安全事故, 达到省级安全文明施工现场。若达不到安全生产目标, 按审定的项目建安工程费0.1%支付违约金;若达不到文明施工目标, 按审定的项目建安工程费的0.1%支付违约金。

1.2.5 违约金限额

项目违约金限额为签约合同价格的10%。

1.3 BT项目合同风险

BT模式作为一种融资建设的方式, 在给政府缓解资金压力、促进基础设施建设的同时, 也给融资建设方 (BT方) 带来了不可避免的合同风险, 具体风险如下:

(1) 成本控制风险:BT模式与其他项目建设一样, 受原材料价格变化、劳动力成本增加、通货膨胀、利率变化以及环境和技术等方面的影响而增加投资风险。

(2) 质量控制风险:项目建设质量是投资成败的关键, 关系到BT项目建成后能否顺利移交及投资者的资金收回, 另外按合同约定若不能取得以下国家级奖项中的任何一项的, 将支付甲方500万元违约金的承诺风险。如果对劳务分包单位的承接能力、技术力量、施工水平、管理手段等把关不严, 都容易出现建设质量问题, 造成各种各样的工程质量风险。

(3) 工期控制风险:为了使本项目尽快建成通车, 体现政府的良好形象, 按期完工是投资成败的另一关键。如果因施工组织、融资贷款、征地拆迁等环节管控不力, 会造成工期滞后扣除工期违约金风险。

(4) 安全及环保风险:大江桥墩高、跨度大, 极易发生高处坠落、洪涝、起重伤害、安全用电、机械伤害、火灾、交通事故、坍塌事故、落水溺水等安全事故。在环保方面极易造成长江水体污染和周边环境污染。

(5) 造价管理风险:本BT项目只是约定了建安工程费的降造比例, 而没有确定的合同单价、工程数量及总价, 在根据正式施工图纸编制施工图预算时, 如果出现对概预算中的定额及费率理解偏差, 会造成造价管理的风险。

(6) 资金回购风险:在BT模式下, 投资者将项目建成完工后, 政府必须以财政资金将项目进行回购, 因而对政府财政资源的依赖度高。由于BT模式没有将未来的项目经营利益作为投资回报, 完全靠政府财力作保证, 因此, 如果政府信用发生重大变化, 必然影响投资者的资金安全和投资回报。

(7) 不可抗力风险:不可抗力是指当事人不能预见、不能避免并且不能克服的自然事件和社会事件。采用BT模式运作项目也不可避免地存在着不可抗力风险。不可抗力是我们预先不能预测的, 包括因不可抗力而引起的损失范围、损失大小等都存在极大的不确定性, 不能预先核定损失额加以规避。因而, 如果不采用合理的方式规避与分担, 将会给BT项目运作带来极大的风险。

2 BT项目合同管理案例分析

2.1 项目概况

宜昌市庙嘴长江大桥项目即采取BT模式招标建设。宜昌市庙嘴长江大桥由大江桥、三江桥、南北引桥三部分组成。该项目由中铁大桥局集团有限公司与葛洲坝五公司组建联合体以BT模式中标。其中, 中铁大桥局集团有限公司负责大江桥及点军引桥、西坝侧部分引桥的土建工程的资金筹措和工程建设, 投资额度约6.6亿元, 业主 (回购方) 通过宜昌市政府指定土地的收益权为本BT项目回购款提供质押。项目合同工期36个月, 项目回购期两年。

2.2 BT合同总价款

BT合同总价款由BT项目价款及回购期投资收益构成。

(1) BT项目价款。BT项目价款包括建安工程费和建设期利息两部分:

建安工程费:以宜昌市审计局审定的建筑安装工程价款为基础, 下浮1%, 作为建安工程费。建安工程费是计算竣工结算、财务决算、财政评审和确定回购价款的依据。项目公司主要负责融资和有关协调工作, 不计取其它工程管理费用。

建设期利息 (T) :建设期利息按季度结付。以建设期每季度经审定的已完产值为基数, 利息起算时间为当季度第45天 (以前季度已完产值利息起算时间为当季第1天) , 按同期中国人民银行3~5年期人民币贷款基准利率增加3%计息。

(2) 回购期投资收益。回购期投资收益:按建安工程费为基数, 按同期中国人民银行3-5年期贷款基准利率增加3%计息, 分期计算至支付款各支付日为止的利息金额。

2.3 合同管理具体措施

根据本BT项目的特点, BT方成立“宜昌庙嘴大桥建设工程公司”对外行使融资建设, 对外负责与政府和城投公司 (回购方) 等单位的洽商、协调等职能。联合体双方分别成立项目部对内行使施工管理的职能。

为加强合同管理, 规避合同风险, BT指挥部根据BT项目的管理, 做出了一些防范措施, 主要包括如下:

(1) 加强成本管理:通过招标签订合同来控制工程成本, 作为施工单位进行劳务招标选择实力强、信誉好的劳务施工队, 签订固定单价合同执行过程中不予调整;材料、机械设备也采取公开招标方式选择, 以达到降低物资材料采购价格和机械设备租赁价格。

(2) 建立合同评审制度:劳务分包合同、材料采购合同、机械设备租赁合同以及其它合同, 均采取项目部和子公司两级合同评审制度, 规避有关合同风险。

(3) 加强合同质量管理:在全体参建人员中树立质量创优的理念, 按照标准和设计要求, 控制好各项工艺和工序, 确保关键结构和部件的施工质量, 誓夺市政工程金杯奖, 争创鲁班奖。具体来讲就是在工程建设工程中严格把控“四关”, 把好原材料进场关, 从源头上消除隐患:把好过程控制关, 严格按施组和规范施工, 控制好每一道工序;把好混凝土质量关, 本工程所有结构的混凝土外观质量要达到内实外美, 线性流畅, 色泽一致;把好施工技术交底关, 落实三级技术交底, 控制相关技术参数达到设计和规范要求。确保单位单项工程合格率达到100%。

(4) 工程进度管理:按照总体施工计划的要求, 结合生产实际, 牢牢把握施工控制节点、优化施工方案、确保资金保障、督办落实四个方面, 合理组织施工。在整个工程的实施过程中, 坚持“日保周, 周保月, 月保季, 季保年, 年保总工期”的进度保证方针, 确保总工期的实现。

(5) 安全及环保管理:建立健全安全、环保体系和各项制度, 加强安全环保教育与培训, 认真执行安全环保检查制度, 认真执行事故报告制度。在安全方面重点防范防高处坠落事故、防洪涝事故、防起重伤害事故、防触电电击事故、防机械伤害事故、防火灾事故、防交通事故、防坍塌事故、防落水溺水事故等九大事故;在环保方面重点防范周边环境污染、长江水体污染。

(6) 造价管理:参照类似工程造价管理的经验, 认真研究概预算编制办法和相关定额的套用的对比分析。加强与设计院沟通, 尽量在施工图预算确定前将相关措施量纳入施工图预算中, 尽量减少后续变更情况出现。

(7) 确保回购担保:本项目是用土地抵押进行担保是可靠的保证, 值得推荐。若采用银行担保形式可更有效的避免土地提前解押风险。

(8) 加强资金回购管理:企业是以盈利为目的的, 项目完成或阶段完成, 投资建设方 (BT方) 就需要回收资金 (包括投资回报额) , 如何足价、足量、及时的回购资金, BT方应做好以下工作:

1) 编制施工图预算。由于本BT项目没有确定的合同单价、工程数量及总价, 所以在施工的同时, BT公司的主要的工作就是根据正式施工图纸编制施工图预算。一方面为保证资金能够满足工程运转;另一方面为控制工程建设成本经济核算提供技术经济文件依据, 确定工程造价为资金回购做好准备。

2) 做好现场施工签证资料收集。工程建设过程中, 会遇到据实签证的项目和超出设计图纸范畴的问题, 当工序必须采取相应措施方可继续进行时, 在得到业主单位和监理单位的同意后, 技术人员就要做好现场签证资料收集工作包括:情况发生时的原始记录、采取的措施、施工方案、数据与影像资料, 为下一步工程数量计算提供支持性资料做好准备。例如:开工初期施工现场遗留大量拆迁垃圾, 业主方委托BT公司清运。

3) 做好每月完成工程量的足量确认。由于投资回报额是按月完成投资为依据进行计算的。如每月完成的工程量不能当月进行签认, 就会造成投资回报收益的损失。

4) 做好材料价差调整。由于地区材料的价格都会随着时间的变化而发生变化, 当使用完全定额基价的预算定额编制施工图预算时, 根据当地造价管理站发布的造价信息 (宜昌市造价管理站发的《宜昌市建设造价信息》) 按照合同约定进行材料价差的调整工作。

5) 确保合同进度及工程质量。应按照合同约定的时间完成施工任务或阶段性施工任务, 为资金的回购奠定基础。

6) 完善工程技术资料。应及时做好工程技术资料的签认、组卷、归档, 为资金回购奠定技术资料基础。

由以上工作作为基础, 投资建设方 (BT方) 才能保证单价、保证工程量、及时进行资金的回购。

(9) 购买商业保险:对于不可抗力的风险采取购买商业保险, 来规避可能发生的各种风险。

2.4 合同管理的效果

宜昌市庙嘴长江大桥项目即采取BT模式招标建设, 该项目总预算成本6.6亿元, 计划工期1095天, 但经过合理的合同管理和资金回购管理后该工程实际成本6.2亿元, 实际工期1060天, 成本降低了四千万, 工期提前了三十五天。

3 实践体会及收获

经过BT项目管理的实践, 我们取得了宝贵的管理经验, 体会和收获主要有以下几个方面:

(1) BT项目更适合地区滚动发展:由于前期对该地区各方面的了解, 滚动发展能正确对未来类似项目做出投资决策。

(2) 培养BT项目管理人才:BT公司技术和经济人员主要来自基层各单位, 很少接触规范的施工图预算编制工作, 经验少、难度大。通过BT项目的磨练能做到结合施工图纸按照定额规定、清单规则进行编制预算。施工技术人员也认识到图纸准确性、施工组织方案的编制等对造价的影响。在今后的工作中能够更好的将经济和技术人员结合起来, 为项目的效应发挥更大的作用。

(3) 规避、减小合同风险:各部门参与合同评审, 根据项目特点各抒己见, 拟定对自己有利的合同条款, 维护自身的合法权益。

(4) 健全公司BT项目管理制度:为适应BT项目的发展和管理, 公司制定相关管理制度促进公司内BT项目的健康发展。

4 结束语

简而言之, 随着我国城市化进程的推进, 融资模式的多元化发展势在必行。加强BT模式在工程建设中的应用研究, 借鉴国际先进经验和做法, 以思维创新带动思路创新, 积极开拓融资的新渠道, 促进政府融资体制改革, 有效利用社会资金满足基础设施建设和社会发展的需要, 推动我国建设市场的规范发展。

参考文献

[1]陈玲.从工程招标中对招标过程的几点思考[J].广东建材, 2007 (06) .

[2]冯兆君.最低价中标法分析[J].东北水利水电, 2004 (08) .

BT投资合同管理 第2篇

问题

来源：中华建设工程房地产大律师联盟 发布时间：2009-09-01 查看次数：2256 以某市地铁5号线为例 BT模式下项目投资建设合同签订阶段应注意的法律问题

在BT模式下地铁建设项目投资建设合同（下称BT合同）的签订阶段，应该从两个大的方面把好法律关，以确保BT合同的签约质量。

一、与招投标衔接，把握四个环节确保BT合同的签约质量

保证BT合同质量的关键在于招投标过程中的招标文件的安排和布局，所有合同中涉及的主要内容都应在招标文件中提出邀请要约的要求，同时要求投标人作实质性响应。具体的关键问题是招投标与签订合同的互相衔接。在开展招投标工作的同时要考虑合同如何签订，将招投标过程与合同的签订紧密衔接起来。以下是必须注意的四个具体问题：

（1）BT合同招标应事先经建设主管部门批准，主管部门应以告知性备案方式进行备案 根据财政部、发改委、建设部、中国人民银行四个部委于2000年1月4日颁布的6号文件，规定在政府投资项目招投标过程中签订的合同需要提交政府主管部门备案，且政府主管部门要以告知性的备案方式进行备案。如果地铁5号线采用BT方式建设，在采用招标的方式完成招标的所有程序，确定中标单位并签订合同，整个招投标过程和合同签订均需要经告知性备案并经过主管部门的批准。

BT项目存在较多新的状况，如投资的方式、政府的监管、用地的方式等，项目建设经过有关部门的审批是关键。我国法律尚没有关于BT用地方面的具体、明确的规定，所以建议在操作过程中要完善审批手续，具体落实政府告知性备案的具体程序。

关于采用BT方式建设，国家的法律层面现还没有相关规定，只有建设部和发改委等行政部门的一些规章，但是这些规章并不是法律本身，其效力较低。因此建议在操作过程中完善需要政府审批部分的手续，需要明确政府以告知性的备案方式进行备案如何完成，具备怎样的条件才可以顺利审批，发包人要以政府的批文作为明确的法律依据。前不久，重庆市人民政府已颁布《重庆市人民政府关于加强和规范政府投资项目BT融资建设管理的通知》，建议合同的设定参考该办法的具体规定使本项目规范运作。

（2）决定BT合同签约质量的关键是招标文件的质量

发包人提出的需要投标人作实质性响应的问题要在招标文件中明确提示，引导投标人作出实质性响应并相应提出要约。如果招标文件的提示不明，合同本身也会因此引起质量问题。例如，BT项目在回购的时候需要考察运营期间是否能够保证工程的质量。作为项目承包人，负有对项目的工程质量保修的义务。关于保修期限，招标文件应根据法律、法规的规定，要求投标人在最低保修年限以上明确保修年限。根据国务院的《建设工程质量管理条例》第40条规定，一般土建、装修、管道工程的保修期不少于2年；有防水要求的墙面、屋面、卫生间的保修期不少于5年；地基基础和主体结构的质量在整个设计年限即合理使用寿命内确保使用。因此，BT合同中的工程保修年限的具体确定取决于招标文件的要求，取决于招标文件提示投标人在不少于最低保修年限以上的年限进行投标，并对此作出实质性的回应。

（3）招投标过程和合同之间的关系

建议发包人在提供招标文件的同时提供一份由发包人起草的拟签订的合同样本，拟签订的合同样本代表发包人的意见，如果由发包人或委托中介机构起草，是一个站在发包人的立场上的样本。可以将拟签订的合同样本作为招标文件的附件，该样本为讨论稿，投标人可以在此基础上提出修改意见。

由于招投标的过程和确定未来合同是交叉进行的过程，要特别重视招投标过程中相关问题的澄清，澄清阶段主要是要澄清拟签订的合同条款的不具体、不确定的内容，加强澄清可以明确具体合同条款。在此阶段，投标人的澄清文件要由其法定代表人签字并加盖公章，并以此作为合同的组成文件。

（4）招标文件要设定相应条款以保证合同依约签订

在招标文件中应明确缔约过失的赔偿责任条款。所谓缔约过失，简单地说是指由于一方当事人的过错导致经招投标中标的合同无法签订，完成招标过程如中标人发出中标通知书后另一方不签约即属于缔约过失。在BT项目中，由于投标人原计划的投融资计划不能实现而导致的无法签约的情况经常发生，因此，招标文件应对此种情况下缔约过失一方应承担的赔偿责任，而且应当是严重的赔偿责任作出明示并要求投标人作实质性响应，才有利于预防出现此类缔约过失情况。

二、发包人为确保合同的签约质量必须坚持的合同内容

（1）关于确保BT合同切实履行的履约担保

落实投标人的投资资金，需要投标人提供担保措施以确保项目的顺利进行。由于BT项目一般履约周期长，投资量巨大，因此，确保BT合同的正常履行的担保措施，不仅可以设定投标人提供抵押、质押、定金、留置等物的担保，也可以设定保证等人的担保。为确保BT合同的正常履行，还可以考虑保证人的同业担保方式。保证人的同业担保的操作，是以代为履行的方式在招投标时便确定入围人为履约保证人。如果在实际履约过程中出现中标人没有能力继续履行，由履约保证人按照约定方式代为履行。其操作要点是在评标过程中应严格按照招投标法相关规定确定两个入围人，一个入围人为中标人，另一个入围人即为履约保证人。在招标文件中需要明确如果中标人不能继续履约，履约保证人必须在限定时间内进入现场继续施工。

（二）设定分阶段的工期、质量标准

由于BT合同履约周期长，整个合同的工期质量的目标要分阶段来设定，只有承包人在建设过程中均能按照阶段、节点工期完成并且保证质量才能确保最终完成整个工程。对BT承包人的工期和质量的控制，在于控制阶段的进度计划。设定阶段的进度计划分为两个方面，形象进度和节点进度。形象进度一般是指一个工程或者一个工程的一个标段的基础、结构以及装修配套完成的时间进度。因为每一个标段都存在形象进度的问题，因此，形象进度的完成时间一定要严格控制。节点进度指每一形象阶段的具体施工任务要求完成的进度计划。只有每一个标段的节点进度和形象进度同步完成，才能确保整个工程的按期完成。在合同中对质量标准的控制和工期要求是一样的。因此，合同对于形象、节点进度的工期、质量标准都要给予明确的约定。同时要给形象和节点进度计划的工期、质量以合同的约束力，应当约定任何一个阶段没有完成进度都是根本性违约并要承担相应的违约责任。因为只有保证完成每一标段的节点进度、形象进度，才能保证整个项目的最后完成。

合同不仅应该约定分阶段的工期、质量的要求和标准，同时还要相应约定其合同的约束力，即合同应设定根本性违约条款。如果给予了相应的整改时间，中标人仍然不能依约履行合同，则属于根本性违约，发包人有权解除合同，并由履约保证人继续履行。

招标文件还应对上述阶段和节点计划要求明示投标人给出完整的施工组织设计，该组织设计文件应对工期和质量两个方面作出具体的计划，明确投标人如何并以什么措施保证工期和质量。建议施工组织设计以合同附件方式约定，并赋予其合同的约束力，要求中标人的总工程师和法定代表人签字并加盖公章，使之成为合同的组成部分，具有与合同同等的效力。

（三）BT合同固定价格范围以内的包干对策

价格条款在BT合同中是一个重要的条款，从利益控制来讲，一般发包人会采用固定价格的方式。关于固定价格在实践当中的处理有两个具体问题，第一个是固定范围以内的如何包干，第二个是固定范围以外的如何调整。

确定固定价格以内范围的关键是设计的深度，价格的多少主要由设计深度确定。在BT条件下如果设计也由中标人完成，那么设计文件的确认就成为一个价格及其调整的关键的前提。从法律层面上看，要确定固定价格首先要确定固定范围以内对应的设计文件的具体内容。同时要特别注意防止合同中产生歧义，防止签约双方对同一个条款做出不同的理解。所以对固定范围以内的对应的设计已明确部分的标准、要求、范围都要做明确、具体的约定。如果BT合同的价格是固定的，根据现有的法律，施工过程在固定范围之内的款项和价格是不予调整的。我国现行法律和国务院的行政法规对工程造价的相关问题，如如何计价、计价方式、计价标准等并没有具体规定，目前只有财政部和建设部共同颁布的《关于建设工程价款计算的现行办法》，该办法只是行政规章，并无法律强制效力。对于合同中的固定价格，最高人民法院的《关于审理建设工程施工合同纠纷案件适用法律问题的解释》第22条有一个原则的规定：“当事人约定按照固定价结算工程价款，一方当事人请求对建设工程造价进行鉴定的，不予支持。”但此规定不涉及到固定价格范围以内的具体条款的具体约定。因此目前对于如何在合同中控制固定价格范围内的包干，主要依靠操作实践中的经验来约定。

（四）BT合同固定价格范围以外的调整问题

BT合同的设计一般是会变化的，由于签订合同时对应的设计发生变化，那么即使是固定价格的合同，超过固定范围以外也是可以调整价格的。履约过程当中，产生固定价格以外的价格变动的主要原因是设计变更。设计变更的概念应当在合同中确定范围，例如施工变更是否属于设计变更？如果双方约定施工变更不属于设计变更，那么可以在合同中约定，施工方案变更不予调整价格，除非由原设计单位进行的设计变更。合同中也需明确，价格调整的前提为施工过程中在已确定的范围之外的设计变更，其它情况不予调整。

固定价格范围内和固定价格范围外的界线要有明确的界定。BT合同可以约定只有经发包人认可的设计变更才是固定范围之外的，才可调整价格。施工变更和非发包人认可的变更均不属于设计变更，均不可调整工程造价。

在实践操作中的经验是，有的合同把设计变更分为三类，且这三类变更的界线约定明确。第一类是技术变更，此类变更不予调整价格；第二类是经济变更，此类变更是在招投标文件和合同中规定的固定价格部分之外的突破原有价格的变更，是可以调整价格的，在地铁5号线工程中也不可以避免会出现这一类变更，因此建议合同要作明确的约定；第三类是由技术变更变为经济变更的变更，合同应明确约定对此类转变的变更性质的确认，发包人具有最终的决定权。

在实践中，还有一类市场价格波动引起的风险即市场风险，合同对此也要预作应对。发包人的对策是在合同中设定一个风险系数，即明确约定因市场的材料、设备和人工费用涨价明确合同约定的调整范围。在固定的价格范围以内的价格给出一个风险系数，即在合同总价中除了项目本身的价格之外还包括了这个风险系数的价格，超出这个风险系数的部分才由发包人承担。用风险系数来让投标人承担约定比例和范围的市场风险，是一个具有现实操作性的方法。

因此，BT合同如果采用固定价格的，要在合同中明确固定价格以内和固定价格以外的范围，并要在合同中约定固定价格以外的调价规则和办法。铁路建设的价格应当会有行业基本的价格标准，该标准是一个市场的平均成本，而采取固定价格正是招投标和市场竞争的结果，这才是项目招投标的本质意义。

（五）承包方式的监督

我国法律规定投资建设的总承包人可以对工程进行分包，但分包必须事先经发包人认可。因此招标文件中需要提示投标人明确工程是否会分包，哪些部分需要分包。发包人应当在招标文件和合同中明确所有的分包合同原件都要交一份给发包人备案，投标文件和合同中没有提及的分包内容未经发包人同意不允许分包。

法律规定总包和分包均要对发包人负连带责任。在投标文件中明确需要分包的部分工程，只有经发包人同意才可分包。分包方式还包括劳务分包。招标人可以要求承包人把工程分包和劳务分包的合同原件都要交发包人备案，以预防发生违法承包和层层转包，以及以劳务分包的方式进行转包。

（六）合同中争议的解决方式

BT投资合同管理 第3篇

BT模式做为政府利用非政府资金来进行基础非经营性设施建设项目的一种融资模式，逐步地在各地区推广和普及。

浙江省基础建设投资集团作为浙江省省内从事BT投资建设的龙头企业，随着BT模式的快速发展，承建了越来越多的民生公建项目，同时随着工程进度的推进，工程质量的管理矛盾也日益突出。

1 BT项目管理的难点与特点

1.1 我国BT工程建设管理尚不健全、不规范

目前我国尚未出台针对BT管理模式的法律法规。BT项目承办人兼顾投资人及项目管理者，甚至施工承包人多重身份，打乱了传统的甲方、乙方的合作秩序。项目管理、施工控制、监理监管，如何有效发挥等问题都未明确和规范。管理模式和管理秩序不健全、不规范，不统一，给全面的质量管理的有效开展带来了一定的难度。

1.2 BT项目社会效益大，工程质量要求高

往往引入BT模式的基础建设项目都是当地一些涉及民生的项目和工程，社会影响大。工程的质量深受各级政府和社会各界，尤其是老百姓的高度关注，因此工程质量要求高，成了BT项目的一大特点。

1.3 集团承接BT项目分布散，专业领域不同、规模大小不一，管理效率低

集团公司承接的BT项目分布全省各个市县和地区；项目涉及房建、公路桥梁及水利等各个专业领域；项目规模大小不一；人员配备不同，管理水平的差异，及区域特点的差异造成管理资源分散，不利于质量管理的效率的提高。

2 BT项目的质量管理体系

2.1 质量管理体系

明确BT工程项目管理过程中要求：实行全员、全过程、全方位管理的架构体系。建立由公司副总牵头领导，工程管理部组建“质量管理指导小组”负责统筹协调，各BT项目部成立质量管理责任制为主体的“质量管理小组”实行分项目管理的质量管理体系。

2.2 质量管理指导小组

质量管理指导小组主要负责制订质量管理制度并监督执行，协调和指导BT项目的质量管理工作，指导和处理重大质量事故，并定期对项目部进行检查、考核，监督项目部质量管理体系的运行。

2.3 各项目质量管理工作组

BT项目部根据公司质量管理要求成立质量管理工作组。各BT项目质量管理工作还是基于现行的监理—施工的质量管理体系进行。虽然体系中明确了质量管理工作组的人员组成及专业要求，鉴于实际各项目部参与日常管理人员的配比和专业分工，要实现全满员，全专业设置是不现实的。因此为了保证各项目部质量管理工作能有效开展，其实质就是借助参建各方的质量管理资源，进行各BT项目工程质量的强化管理。

2.4 质量管理组织机构：（详见图1)

3 精化质量管理流程及推广

3.1 质量管理流程的完善

为响应从严把控、精确化、高标准的质量管理的要求，积极引入精益化的质量管理理论，着重加强事前控制：包括对人员资质和管理能力的评估、施工图纸会审、施工组织设计、材料设备进场及施工样板的评审和验收等，同时还积极收编了与之配套的各种质量管理台账如：《图纸会审纪要》、《施工组织设计（方案）内部审批表》等；规范和丰富事中、事后控制内容，并编制各专业，比如：房建、市政等质量验收操作指导手册。

3.2 质量管理流程的简化

总结了公司旧有质量管理制度不能有效开展的经验，积极征询，尤其是参与一线管理的项目部人员的意见：保留质量管理制度的原设计初衷：精益化的要求，各种管理理论；简化各种管理流程及管理台账，比如将事中控制的《质量管理台账》与进度管理中《项目管理日志》相整合，减少重复工作。将《工程材料、设备进场验收单》合并入《项目巡查记录表》中，利用监理单位和施工单位的管理台账进行控制。将质量管理台账设计中的“八表三单”简化为“四表一单”，利于质量管理工作在项目部中的推广和实施。

3.3 结合信息化管理理论开展质量管理

在质量管理工作试点中，公司选中了某安置房建设项目，该项目也是实施工地信息化管理的重点项目。通过该项目的信息化管理平台发现了两起材料不合格事件，一起柱模板炸膜并私自处理事件，一起构造柱连同框架一同浇筑事件。由于安置房项目深受安置拆迁当事人的关注，在几起质量事件中，相关当事人也都在较早的时间发现了有关问题。通过信息化管理平台的监控，让项目部管理人员及时收集到第一手信息，并在第一时间做出反应，及时的进行通报和处理，有效的进行了危机管控，不仅保证了工程的质量，而且使事态不致扩大化，减少了负面的社会影响，也树立起了集团公司对工程质量负责的良好口碑。

4 质量事故检验质量管理体系的有效性

在质量管理工作试点的实施过程中，恰巧在另一安置房项目发生了较大面积的高层混凝土浇筑缺陷的质量事故，并由此引发了强烈的社会关注，一度使工程处于停顿状态而无法恢复。

根据项目部上报的情况，依据质量管理制度的要求，首先组建了质量事故处理小组（小组成员包括了笔者在内的一干人等）奔赴现场。

依据工作流程，首先开始调查取证。根据各种资料及存证的分析和研究，基本得出质量事故的原因：振捣不到位，混凝土一次下料过多，在钢筋较密的部位，发生离析，骨料分离，跑浆严重，形成空洞，导致局部没有混凝土或蜂窝特别大。然后，小组成员组织了设计方、监理方及施工方四方会议研究质量缺陷修补技术方案。包括：分层振捣、添加微膨胀剂、水泥注浆法补强、加强修复后的养护等技术措施。最后，形成了《工程质量事故调查报告》、《工程质量事故处理报告》和《处罚意见》。分别向建设行政主管部门、拆迁指挥部、质检站及村民代表附送相关函件，并采取了一些危机管控的解释工作，重拾了各方对工程实施的信心。为后续复工和赶工营造了必备的条件，也检验了质量管理体系在质量事故处理中的有效性。

5 结论与建议

通过所有参与人员的努力，初步建立起了一套具有可操作性的质量管理体系，整体改观了集团BT项目的质量管理现状，也及时对工程建设中的质量事故进行了处理，取得了一定的成效，但做为一种新体系的初步探索，还需要进一步对其进行优化和完善。

(1) 集团承建的BT项目范围涉及房建、公路、桥涵及水利各专业领域，希望通过一种体系一次性地涵盖所有项目的质量管理是不现实的，还应结合各个专业和项目的特点，分专业、分项目进行充实和改进。

(2) 集团承建的BT项目多，分布区域广，因此只通过集团至上而下的直线管理，显然管理效率低下，因此有必要加强各BT项目内部管理关系的进一步梳理，发挥各部门、各参建单位的优势，积极地参与到BT项目质量管理体系中来。

(3) 危机管控的意识和措施仍需完善和加强。工程质量是工程的生命是毋庸置疑的，尤其在当下，社会各界对切身利益相关项目的工程质量是非常关注的。若出现了工程质量事故不加及时的处置，会延误处理质量事故的最佳时机，错失减少损失的机会，同时还会引发一系列的社会关注，将事故上升到事件的高度，甚至影响到工程的继续实施。因此加强对危机管控的研究也是今后质量管理方面的一大课题。

参考文献

[1]陈湘生, 编著.《深圳地铁5号线BT模式建设管理研究与实践》 (2011-06人民交通出版社) .

[2]集团的项目管理手册.