风险分析方案范文

风险分析方案范文第1篇

关键词：企业合同法律;风险防范;法律顾问;作用分析

现代企业在发展运营过程中，合同法律风险在其签署、生效、执行、变换与转让、终止等系列性环节是经常出现的，其带有广泛性、不可规避性以及后果严重性等多样化特征，从而使合同受益方利益受到一定损害。由此可见做好企业合同法律风险防范工作是极为必要的，而法律顾问在其间发挥的作用是极为显著的。本文以法律顾问在企业合同法律风险防范中的作用为论点，做出如下论述内容。

1相关概念

1.1企业合同法律风险

企业合同法律风险，从字面上可以将其理解为企业之间合作过程中所签署的合同，该合同完善性缺乏，并且在法律程序上存在一些没有被弥补的缺陷，从而致使合同在执行环节中一方以法律缺陷为由对另一方提出质疑，产生利益矛盾[1]。现代企业合同法律风险特征通常是在以下几方面体现出来：一是相对客观性;二是其能够与他类风险共存并可以相互转化;三是分布的广泛性;实施带有可防、可控性。

1.2企业法律顾问

企业法律顾问，参照2004年6月1日颁发的《国有企业法律顾问管理办法》中的相关内容，将其理解为获得企业法律顾问执业资格，由企业聘请任用，专门从事企业法律事务工作的企业内部专员。上述规范中明确提出如下建议，即国有资产监督管理机构与企业应构建防范风险的法律体制，构建并完善企业法律顾问机制。

2企业法律顾问的工作职责

一是协助企业构建规章同时为领导层一些决策的编制提供建议，同时对监督部门工作发挥引导作用，从而使相关规章的贯彻落实得到切实的保障，维护现代企业各项业务运行的合法性;二是防范企业法律风险，维护现代企业的合法权益，具体体现在协助企业高层管理者与决策者再次审视绩效考核机制，重视运营成绩的同时，对经营风险进行深度解析，快速而有效的处理本企业和外界之间的经济纠纷与权利争议;三是全面处理企业法律纠纷事务。有效的处理了企业生产经营管理活动有关的法律事务，并作为代理人全程参与企业各类诉讼与非诉讼活动[2]。

二是合同签署。执行等系列性环节中法律顾问的工作内容具体包括以下几项内容：①对合同主体形式的审查。其又可以被细化为对合同文本的审查与对有关文件以及签章审查这两项内容。前者主要是对排头、正文以及双方履行职责清晰性的审查;后者是合同附件以及签章的审查，从而使企业合同的法律效益得到切实的保障;②对合同主体签约的资格审查。行业的专属资质其中务必涵盖法人营业执照、项目资格证、项目经营许可证等等资格证书副本。

3法律顾问在企业合同履行法律风险防范中的作用

3.1合同履行过程中可能出现的法律风险

存在交易或合作关系的企業若能够在安全的法律情景中签署相关合同条款，并且其在执行环节中能够体现出顺畅性特征，那么在上述过程中之中法律顾问的职责在于客观预测合同履行过程中会产生法律风险。法律风险涵盖的内容是多样化的，例如合同执行进程中合同签署的一方出现了不履行合约的行为;在合同项目运行完毕之后签署合同的一方在合同有效期内出现了违约行为。也就是说，在合同执行进程中所衍生出的法律风险不仅在项目履行环节上有所表现，同时在项目运营结束后期也有所体现。

3.2对合同履行过程中可能出现的法律风险的防范方法与对策

法律顾问面对合同实施进程中的法律风险，需要以客观的态度、清楚的思维以及专业素养去处理[3]。若合同签署一方在合同实行进程中有违约行为产出，就应该自体的角色关系发挥出来，快刀斩乱麻，在建议与要求合同另一方方终止项目履行环节上应该体现出时效性，特殊情况下终止合同约定，在化解合同双方矛盾失败的情况下可以借用诉讼与仲裁等法律利器，从而把本企业自体权利与利益受损程度降至最低水平。履行合同内容是签约双方应该承担的职责，但是若企业自体有特殊情况存在之时，无法依照合同条款运行相关事宜，此时法律顾问务必在最短的时间内与合同签署另一方取得联系，进行沟通，共同探究处理现实问题的一套方案，与此同时主动的接受违约责任风险，从而达到把对方利益损失量将至最低数额的目标。

防范企业合同履行进程中产生的合同风险是一个循序渐进的过程。一是法律顾问要保存与备存项目合同的所有资料，这样若法律顾问另有人选，交接工作运行效率就会显著提升，维护了合同法律效益的连贯性，规避了法律纠纷事件出现的概率。同时法律顾问应该认识到要尽管企业合同已经签署并实施，并不能够证明企业双方务必依照按照企业合同的条款运行，所以给予企业合同执行过程高度重视是极为必要的[4]。例如某一房地产建设的工程项目施工单位执行合同正常施工，但是期间政府机关下达该工程周边重要项目建设的指令，这样施工单位就被迫紧急停止，此时就需承包方和投资方共同商议，调整合同或将某些备份添加至原合同中加以说明。此外在合同履行过程法律顾问和对方联系的环节中，应该具备娴熟应用传真与及邮件的能力，对相关沟通信息详实记录，若后续中产生违约问题可将直接把传真或邮件当作凭据呈现出来。

4结束语

企业合同若最在法律风险发生率的环境中被签署、执行与完成，那么法律顾问实用价值就会被达到削弱。合同的预设与签约一方面为相关项目履行提供基础性条件，另一方面对履行过程中起到约束与导向作用，且后者为侧重点，上述过程中也是对企业双方对合同条款履行情况的检测与审核，这就需要法律顾问将自体监督职责发挥出来。法律顾问也应该在实践中不断总结工作经验，从而为本企业可持续发展目标的实现贡献力量。

参考文献：

[1]刘敏.论企业合同法律风险的来源与防范措施[J].经营管理者，2015，19：221.

[2]吕静.企业法律顾问角色定位与发展[J].现代经济信息，2015，16：301.

[3]唐小媛.电力企业合同管理中的法律风险防范研究[J].低碳世界，2016，28：146-147.

[4]史淑娇.企业合同风险管理研究[J].法制博览(中旬刊)，2014，11：252.

作者简介：

陈南华(1990～ )，男，广东雷州人，汉族，学历：硕士研究生，单位：中国政法大学民商经济法学院民商法学系。研究方向：民商法方向。

风险分析方案范文第2篇

[关键词] 护理风险;临床工作;对策

护理风险管理是指医院有组织、有系统地对患者、护理人员等可能产生伤害的潜在风险进行识别、评估，并采取正确行动的过程[1]。随着社会经济的发展，患者维权意识不断增强，新版《医疗事故处理条例》及《护士条例》的颁布实施，护理人员在工作中面临的风险亦逐渐增多[2]。为了杜绝事故、减少差错、确保患者安全，必须对护理服务过程中的风险隐患进行评估，制订防范措施，实施有效的护理风险管理，将风险系数降到最低。结合笔者所在医院实际，就临床工作中的护理风险管理作简要分析。

1 护理风险产生的相关因素

1.1 信任危机

现代医学对某些特殊的疾病，无法做出准确的预测及明确的诊断，且疾病的过程复杂、多变，患者的个体差异较大，而家属或患者根本不了解其特殊性，对医生、护士技术要求和服务要求的期望值过高，认为进医院就有保障，疾病只能朝好的方向发展。所以，当疾病出现不良预后时，往往认为不是疾病所致，而是医务人员的医疗水平太差或不负责任、护士的护理技术操作与行为造成的，从而容易引发纠纷。近年来，由于社会舆论与部分媒体对医疗机构服务的特殊性宣传，使得医疗行业中发生的个别不良事件影响了部分人的心理，使其在治疗护理过程中持有怀疑的态度，不信任医务人员，个别人甚至故意制造纠纷，索取巨额赔偿金等。这些因素进一步降低患者对医务人员的信任度。

1.2 职业性损害

随着各种传染病的增多，护理人员需要面对急重症患者其潜在传染病的不确定性，如AIDS(艾滋病)、RPR(梅毒)、肝炎等，救护过程中接触患者具有传染性血液、分泌物、排泄物时，个人防护稍有不慎，不仅造成自身感染，还会成为传播媒介。

1.3 操作技术风险

护理学是一门应用学科，实践性强，具有科学性、技术性，护理操作的对象是患者，在护理的过程中遇不可抗力如采取紧急医学措施、患者体质特殊无法预料等情况，当护士业务不熟悉，专业知识缺乏，技术操作不熟练，动作粗暴或违反操作规程，均会产生技术风险。

1.4 护理文件书写不规范

由于部分护理人员责任心不强、综合素质相对较低，不掌握护理记录书写规范，记录不客观、不及时、时有涂改、缺乏连续性、医护不符等，容易引发纠纷。

1.5 法律意识淡薄，告知义务未履行

疾病本身具有突发性、艰巨性和不可预见性等特点，使得医疗技术专业性与患者认知水平的矛盾和患者家属就医的高期待值与医疗发展阶段性的矛盾日益尖锐。在患者就医的过程中，部分护理人员法制观念淡漠，自我保护意识差。未及时将进院、出院注意事项及有关疾病相关知识、医疗费用等方面的内容向患者及其家属讲解和说明，一旦疾病出现不良预后时，患者及其家属常把怒气迁怒于护理人员而引发护理纠纷。

2 护理风险的管理与防范

2.1 建立风险管理组织

笔者所在医院护理部结合医院实际情况成立护理风险管理小组、抢救小组、差错事故鉴定小组、二级质控小组等，制定风险管理制度，有系统地收集各种风险信息，对护理现状及存在问题定期进行分析讨论，不断查找安全隐患，对共性问题提出针对性防范措施，不定期检查落实情况，并将检查情况纳入护士长管理工作绩效考核内容。

2.2 严抓制度落实，强化“慎独”精神，增强团队意识

许多护理医疗纠纷和事故，都是因为不认真执行操作规程及护理工作制度造成的[3]。因此，笔者所在医院严格执行各项护理工作制度，参照医管年活动的标准要求，科室重新修订各班工作职责和工作流程，完善各专科急救护理流程;加强急救物品管理、保证急救物品器材齐全完好。若上班有遗漏的内容，及时弥补，增强团队协作精神。遇有特殊患者、大批外伤、车祸、特大交通事故及涉及法律问题或发生重大医患纠纷的患者，加强请示汇报。在职业暴露防范方面，严格执行无菌操作原则，加强护理人员自我保护，在处理患者体液接触的物品时应尽量避免直接接触，把HIV/AIDS等职业暴露的危险降到最低。

2.3 加强培训，提高护理人员专业技术水平和风险防范能力

2.3.1 避免与控制护理风险 在健全护理管理制度的同时，组织全院护理人员学习新版《医疗事故处理条例》及《护士条例》等相关法律法规，并聘请医疗律师到笔者所在医院进行专题讲座，让每个护士树立积极正确地护理风险意识，发挥主观能动性，做到最大限度地避免与控制护理风险。

2.3.2 规范护理文件书写 护理记录是具有法律意义的原始文件依据，特别是涉及医疗纠纷案件时，它是支持医院、医生、护士公正地评价事实最关键的证据[4]。因此，笔者所在医院护理部定期组织在岗护理人员学习护理文件书写规范，要求记录内容客观、真实、准确、及时、规范，并不定期进行抽查。

2.3.3 加强理论学习与技能培训，提高综合素质 因为护士的素质和能力与护理差错的发生往往有直接联系，直接关系到患者的生命安全和健康，工作中出现任何的过失都会侵害他人的合法权益，同时使自己承担相应的法律责任[5]。因此，笔者所在医院除常规业务学习、技术培训外，派出护士长和护理骨干到柳工、柳中医进行短期轮训;每季度进行护理大查房1次，使各科护理人员掌握各科业务知识，提高应急能力和思考能力，最大限度地降低护理风险，确保患者安全。

2.3.4 加强高危环节的安全管理 高危环节是指有可能影响全局或最容易出问题的环节。护理部对这些关键点进行重点监督，制订出防范措施，定期或不定期督查。高危环节包括高危人员、高危时段、高危患者等。高危人员是指新调入护士以及综合素质较差、责任心不强的护士，对她们做到重点交代、重点跟班。高危时段是指节假日、双休日、患者多、易疲劳时间、夜间、交接班时间、参加自学考试、职称考试时等，加强监督和管理，及时进行护理人员调配，使有限的护理人力资源发挥最大的效益。高危患者是指新入院患者、危重患者、大手术患者及有潜在医疗纠纷的患者，在保证其治疗、护理的同时，更要尊重他们、多关心他们。

2.3.5 加强护患沟通，提高服务质量 随着社会的发展和人们健康观念的转变以及法律意识的觉醒，患者在接受医疗护理服务的过程中，不但对技术活动的结果有较高的期望值，对服务也有较高的要求，一旦他们认为损害了其自身的权益，就会产生不满，甚至引起纠纷[6]。因此，在护理服务活动中，要时刻进行换位思考，认真履行护理告知义务，加强沟通，建立和谐护患关系。在为患者进行治疗、护理时，选择适当的时机、方式，将操作目的、注意事项、风险因素告知患者和家属。一旦发生患者投诉，管理者应积极找当事人调查清楚事情真相，分析引起投诉的主、客观原因，并以实例对全体护士进行教育，举一反三，吸取教训，防止再发生类似投诉。对患者的不满或投诉应迅速做出反应并及时协调，常可收到事半功倍的效果[7]。

3 小结

护理风险是院内患者护理过程中有可能发生的一切不安全事件，它贯穿于护理工作的全过程[8]。它既可以对患者造成伤害，也可以使医院为之付出赔偿的代价，甚至可以使医院丢失市场。笔者所在医院通过有效的护理风险管理，最大程度保证患者的护理安全，不仅降低了差错、事故、纠纷发生率，而且明显提高了安全系数，收到了满意效果。

[参考文献]

[1]林菊英.医院管理(护理管理分册)[M].北京：人民出版社，2003：167.

[2] 王妮，薛铁花.护理人员应如何规避职业风险[J].中国护理管理，2006，6(10)：42.

[3] 熊桂华，刘桂卿.新形势下加强护理安全管理的对策[J].护理研究，2004，18(3)：541-542.

[4] 田丹心.护理工作中潜在的法律问题及对策[J].中国实用护理杂志，2005，21(4A)：66.

[5] 葛秀春.护理人员的法律责任和风险防范措施[J].护理研究，2004，18(12)：2238.

[6] 阎淑珍.适应现代社会发展防范护理纠纷[J].护理研究，2004，18(12)：2236

[7] 刘清华.医疗投诉及医院的风险经营[J].国外医学(医院管理分册)，2011，18(2)：57-59.

[8] 廖容，王石，刘志健.护理风险管理的探讨[J].中国护理管理，2006，6(9)：39.

(收稿日期：2011-10-20)

(上接第152页)

发现并利用自己的内在资源，进而提升个人素质和生活品质，获得最大的生活满意度和幸福感。

积极心理学倡导人类要用一种积极的心态来对人的许多心理现象和心理问题作出新的解读，并以此来激发每个人自身固有的某些实际的或潜在的积极品种和积极力量[1]。积极心理学没有发明积极的情绪或是幸福感，将积极心理学运用于护理管理，可以调动自身内在的积极性，在对“幸福”追寻过程中，如何做好护理工作，在做好护理工作中如何追寻人生的幸福。

[参考文献]

[1] 徐娅霞，李晓光.积极心理学在心理护理中的应用[J].中国实用护理杂志，2008，4(24)：69-71.

[2] 周嶔，石国兴.积极心理学介绍[J].中国心理卫生杂志，2006，20(2)：129-132 .

[3] 江雪华，申荷永.积极心理学在临床实践中的应用[J]. 中国健康心理学杂志，2007，15(3)：253-255.

[4] Duckworth AL， Steen TA， Seligman MP. Positive psychology inchinical practice[J] . Annual Review of Clinical Psychology,2005,(1)：629-651.

[5] 高正亮，童辉杰.积极情绪的作用：拓展-建构理论[J].中国健康心理学杂志，2010，18(2)：246-249.

[6] Foster SL， Lloyd PJ. Positive psychology principles applied to consulting psychology at the individual and croup level[J].Practice & Research，2007，59(1)：30-40.

[7] 张蓉，崔久彩 朱婉儿.积极心理学理论及应用研究进展[J].国际精神病学杂志，2009，36(3)：168-170.

[8] 王素云，王晓娟.护士长如何通过管理活动体现护理价值[J].当代护理(学术版)，2004，(6)：78-79.

[9] 蒋晓娥.人性化管理在护理管理中的应用[J].中华医学实践杂志，2007，6(1)：93-94.

(收稿日期：2011-11-22)

风险分析方案范文第3篇

兴仁县新龙场镇桂兴煤矿

重大安全风险管控措施落实情况与

管控效果检查分析

(11月份)

为落实安全风险管控措施，提高安全风险管控意识及效果，遵照安全风险分级管控,定期检查有关“矿长每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析”的要求，矿长陈永胜于11月29日组织召开专题会议，组织开展本次检查活动。 会议时间：11月29日，19：30 会议主题：对11月份重大安全风险管控措施落实情况与管控效果检查分析。

会议地点：办公楼一楼会议室 主持人：陈永胜

参加人员：晏中科、念小良、王现伟、王春付、夏云鲧、邹永、胡小超、段绍权、许旺兴、陈志付、代定稳、向雄飞、许振兴、王雄、刘雄飞、温小孔、念永兵、李智及矿井各块分管负责人

一、责任分工：

陈永胜：全面负责本次检查分析的领导工作。

晏中科、夏云鲧：负责组织领导采、掘顶板安全风险管控措施的落实与检查分析工作。

段绍权：负责组织领导“一通三防”安全风险管控措施的落实与检查分析工作。 王现伟：负责安全风险管控措施落实与检查分析的监督检查工作。

王春付：负责组织领导提升运输系统安全风险管控措施的落实与检查分析工作。

邹永：协助总工程师进行水灾安全风险管控措施的落实与检查分析工作。

段绍权：协助总工程师进行“一通三防”的安全风险管控措施的落实与检查分析工作。

其他科室负责人：负责本职范围内的安全风险辨识管控措施的落实与检查分析工作。

基层区队负责人：负责本区队的安全风险管控措施的落实。

二、工作要求

1.陈永胜每月组织对重大安全风险管控措施落实情况和管控效果进行一次检查分析，针对管控过程中出现的问题调整完善管控措施，并结合和专项安全风险辨识评估结果，布置月度安全风险管控重点，明确责任分工。

2.分管负责人每旬组织对分管范围内月度安全风险管控重点实施情况进行一次检查分析，检查管控措施落实情况，改进完善管控措施

三、重大安全风险管控措施落实情况与管控效果

结合当前生产布局和采掘工作面情况，针对采掘机运通、防治水各项工作，经现场检查和查阅图纸、资料，各类重大安全风险管控措施落实情况与管控效果如下：

(一)瓦斯风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况

(1)矿井“一通三防”机构、人员设置齐全。

(2)通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足，采掘工作面、采区变电所等硐室独立通风，无不合理的串联通风、老塘通风和扩散通风。

(3)1个掘进工作面局部通风机实行双风机、双电源、自动切换，风筒接设到位，风量充足。

(4)严格瓦斯检查制度，每月编制瓦斯检查计划、绘制瓦斯巡回路线图，瓦检员认真检查、汇报、填写瓦斯记录，无空班漏检、弄虚作假行为。

(5)矿领导、区队长、技术人员、班组长、流动电钳工等人员下井必须按规定携带便携式瓦检仪。

(6)能够加强火源、放炮和电气防爆管理，杜绝引爆火源。 (7)能够加强瓦斯监测管理。确保监控系统功能健全、正常运行，各类传感器安装位置、数量、报警值、断电值准确，定期标校，保证动作灵敏、系统可靠。

2、管控效果分析11906回采工作面、11806切眼掘进工作面掘进面和其他作业地点和巷道，都没有发生过瓦斯积聚或超限现象，管控措施有效，效果符合预期要求。

3、改进措施 (1)加强通风管理，保证通风设施构筑达标，通风系统稳定，风量充足。

(2)加强瓦检员管理，保证检查巡视到位，杜绝脱岗、假检、岗位睡觉等违纪行为。

(3)进一步做好采煤工作面瓦斯管理，保证悬顶面积不超限。

(二)煤尘风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况。

(1)矿井防尘机构、人员设置齐全。

(2)防尘洒水系统健全，管路铺设到采掘工作面。

(3)采掘工作面能够严格执行和落实综合防尘措施。截煤机、扒渣机作业时打开喷雾降尘，转载喷雾、净化通风设施齐全完好，正确使用。

(4)运输系统各转载点喷雾设施齐全完好，正确使用。 (5)严格执行粉尘清洗制度，定期清洗巷道积尘。 (6)能够加强对各产尘点的粉尘检测和检查。

2、管控效果分析。

煤尘治理到位，煤尘浓度在允许范围之内，各地点无煤尘堆积超限现象，管控效果符合预期要求。

3、改进措施

(1)进一步加强粉尘清洗工作，尤其要做好死角死面的粉尘清洗工作。

(2)各类喷雾装置要保持完好，正确使用。 (3)加强刮板运输机转载点、掘进内喷雾管理，保证完好。

(三)水灾风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况。

(1)矿井防治水机构、人员设置齐全。

(2)防治水制度健全，探放水设备、抢险救灾设备和物资齐全。 (3)矿井排水系统健全，设备设施齐全，满足矿井排水需要，对水仓、水沟定期清淤，保证畅通这。

(4)地测部门掌握矿井水文地质和老空积水情况。

2、管控效果分析。

矿井无水患，管控效果符合预期要求。

3、改进措施。

(1)及时清理大巷排水沟，保证畅通。

(四)火灾风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管理措施落实情况

(1)矿井消防机构、人员设置齐全、制度健全、抢险救灾设备和物资齐全。

(2)矿井消防供水管路系统健全，灭火器、蓄沙量满足灾变需要，管理安设到采掘工作面。

(3)采掘进工作面《作业规程》有专门防灭火措施，能够严格执行和落实。

(4)通风设施构筑位置合理，对风路上无用的设施能够及时拆除，减少局部通风阻力。 (5)密闭管理符合规定。永久性密闭采用不燃性材料建筑，厚度不小于0.8m，密闭前支护完好，定期检查维护，建立档案管理。

2、管控效果分析

矿井无火灾隐患，管控效果符合预期要求。

3、改进措施

(1)严格检查井下电气设备的检查维护。 (2)严格检查可能引起火灾的设备设施和线路。

(五)顶板风险管控措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况。

(1)顶板管理制度、机构、技术及管理人员健全。 (2)巷道支护方式、方法、技术参数合理，支护强度可靠。 (3)采煤工作面超前支护不小20米，掘进工作面永久支护到头，按规定使用临时支护，最大最小控顶距符合规定。

(4)巷道维修及时，能够对底鼓巷道及时安排人员进行维修。 (5)检查巡视到位，对井下各条巷道做按规定和要求进行顶板观测。

2、管控效果分析。

巷道支护可靠，没有发生过冒顶现象，管理效果符合预期要求。

3、改进措施

(1)进一步做好巷道的维修工作。

(2)掘进工作面使用好临时支护，严禁空顶作业。 (3)进一步做好工作面及巷道压力观测工作。

(六)提升运输系统风险管理措施落实情况与管控效果分析

1、管控措施落实情况

(1)提升运输管理制度健全，图纸资料齐全、真实准确。 (2)主斜井绞车的日常检修维护到位，设备完好，安全运行，无带病运行现象;绞车和行人井人车各类保护装置设施齐全，试验灵敏可靠，保持完好，正常使用。

(4)作业人员能够按操作规程、措施进行操作。

(5)斜巷绞车运行严格执行“行人不行车、行车不行人”规定。 (6)机电设备采购、使用、管理必须符合相关规定，无使用非安标产品及国家明令淘汰的产品行为。

2、管控效果分析

提升运输设备检修维护到位，安全运行，没有发生过提升运输或险情，管控效果符合预期要求。

3、改进措施。

(1)进一步做好提升运输设备的检修维护工作，保证完好，保证装置齐全灵敏。

(2)正确使用斜巷一坡三档装置，没有拉放车时要保持常闭状态。

(3)加强轨道维修质量，保证安全行车。

四、12月份安全风险管控重点及责任分工

针对11月份重大风险管控措施落实情况和管控效果分板，结合当前安全生产实际，12月安全风险管控重点仍然以瓦斯、水、火、顶板、提升运输系统风险管控为主，具体责任分工与方案如下：

1、瓦斯风险管控方面

由总工程师负责，安防部具体组织，安全科及相关区队负责具体执行。必须保证通风系统合理，风量充足;监测监控系统正常行，做到动作灵敏，报警断电可靠;瓦斯检查到位，严禁瓦斯超限作业。

2、煤尘风险管控方面

由总工程师、通风科组织相关人员具体执行。加强洗尘、健全洒水系统，对洗尘设备加强维护，严格落实综合防尘措施，杜绝煤尘事故。

3、水灾风险管控方面

由总工程负责，地测部门组织相关人员负责具体执行。保证防治水及防汛物资储备，做好排水管路维护，严格落实防治水制度，杜绝水害事故。

4、火灾风险管控方面

由总工程师负责，通风科具体组织相关人员负责具体执行。加强电焊管理，严格落实防灭火措施，杜绝矿井火灾。

5、顶板风险管控方面

由生产副矿长负责组织区队负责具体执行。加强巷道设计管理，保证支护可靠，认真执行顶板观测和敲帮问顶制度，加强顶板巡查，杜绝顶板事故。

6、提升运输系统风险管理方面

由机电副矿长负责组织机运队及相关区队负责具体执行。必须保证提升运输设备、钢丝绳按规定检修、检测，保护装置齐全、“一坡三档”设施完善，严禁超载超员运行和使用非安标产品，杜绝提升运输事故。

贵州泰昌安能源集团矿业有限公司

风险分析方案范文第4篇

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险。 2.不认真学习，政治素质低的风险。

3.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。 4.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养， 进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车;干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等;在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职;研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象;重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误;对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严;在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定;

2、充分发扬党内民主，严格按党委议事规则办事;

3、严格执行财经纪律和财务管理制度;

4、严格执行党务、政务、财务公开制度;

5、加强对干部的教育管理，提高工作效能;

6、加强群众监督;

7、加强自身道德修养、廉洁自律;

8、谦虚谨慎、倾听各方意见;

9、严格遵守《廉政准则》。

个人廉政风险点防范措施

副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险。 2.不认真学习，政治素质低的风险。

3.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。 4.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养， 进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车;干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等;在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职;研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象;重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误;对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严;在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。

2、严格执行民主集中制。

3、依法履行政府监管职责，提高政府行政效能。

4、严格执行财经纪律和财务管理制度。

5、严格执行党务、政务、财务公开制度。

6、加强群众监督。

7、加强自身道德修养、廉洁自律。

8、谦虚谨慎、倾听各方意见。

9、加强法律、法规知识的学习，提高履职能力。

10、完善机关各项规章制度，严格监督，严肃工作纪律和工作作风。

个人廉政风险点防范措施

副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险。 2.不认真学习，政治素质低的风险。

3.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。 4.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养;进一步转变工作作风，增强责任心，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车;干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等;在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职;研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象;重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误;对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严;在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。

2、严格执行民主集中制。

3、依法履行职责，加强工作调研和督查。

4、加强群众监督。

5、加强自身道德修养、廉洁自律。

6、谦虚谨慎、倾听各方意见。

7、严格按程序、制度办事。

8、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。

9、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

廉政风险点防范措施 办公室(包含财务室)

在廉政风险点建设工作开展的阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、岗位职责风险点

1、私自挪用、侵吞公款。

2、做假账，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证，提供不真实数据。

3违规盖章。

4、截留、挪用粮食直补补贴、家电下镇补助。

5、私设小金库。

6、截留、挪用农户医疗报销金。 防范措施：

1、加强岗位廉政教育。加强党员干部思想道德教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2、 严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”。

3、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程。

风险分析方案范文第5篇

一、主要风险点及表现形式

(一)思想道德风险内容及形式

主要表现为：极少数干部政治学习浮躁，政治大局观念还不强;极少数干部廉洁自律、以身示范的作用不够突出;个别干部一岗双责的意识不强，对一些不廉现象不说不管;少部分干部为民服务意识不强，服务态度和水平不能让群众满意等等。主要防控措施：扎实进行“五型机关”建设，尤其是努力打造廉洁型机关，通过环境影响和促进干部自律;不断完善机关长效学习机制，抓住关键，切中薄弱环节;突出警示性谈话和教育，经常请市纪委监察局或市检察院领导进行集体谈话，组织到监狱、双规室等地方进行参观。

(二)岗位职责风险内容及形式 教育体育事业是否全局谋划、科学发展，是否突出“四个转变”，促进均衡健康快速发展。

1、重大事项决策风险内容及形式。风险点主要表现为：重大事项是否进行了科学的可行性论证，是否经过了党委会集体民主性讨论，是否自觉接受纪委监督。防控措施是制定重大事项决策制度，严格执行制度、履行程序，坚持重大决策集体讨论。创新思路，重大事项决策前及时进行稳定风险和廉政风险双评估。

2、重要人事任免风险内容及形式。风险点主要表现为：拟提拔干部是否进行了民主推荐，推荐是否具有广泛性;考察人选否经过党委会集体讨论;是否经过组织考察，考察程序是否严格;是否征求纪委意见;是否进行任前公示，公示时间是否符合规定;是否进行廉政谈话。防控措施是严格执行干部任用条例，严格按照程序公开选拔领导干部。成立专门的选拔小组和监督小组，确保人事任免过程的公平公开透明。

3、重大项目安排风险内容及形式。风险点主要表现为：重大项目安排是否经过党委会集体讨论，是否就重大项目的可行性进行过科学论证;是否自觉接受纪委监督。尤其是群众关心的教师招考、招生、民办学校审批、评优评聘等“热点”是否公开公正和公平。防控措施是制定重大项目决策制度，严格执行制度、履行程序，坚持重大决策集体讨论。

4、大额资金使用风险内容及形式。风险点主要表现为：重大财务决策是否进行党委会讨论，执行过程是否公开透明。大额资金使用是否有严格的审批和监督机制。防控措施是严格落实各项财务制度，严格执行财务工作纪律，坚持大额资金使用公开合法。基建、大宗物品购置严格逐级审批制度，严格进行政府采购招标。

(三)外部环境风险内容及形式

党员干部是否存在不履行“一岗双责”，或履行不到位;是否有违反廉洁自律相关规定的行为;是否存在配偶、子女及配偶违规收取他人礼品、礼金等情况。防控措施：加强对干部职工的廉政教育，抓好廉洁自律各项规定的落实，实施岗位监督，加强测评考核。定期召开民主生活会，及时发现存在问题，并及时处置。

二、单位主要职能梳理 教育体育局的主要职能有：

1、贯彻执行党和国家教育体育方针政策和法律法规，起草我市有关地方性法规、规章草案;拟订全市教育体育改革与发展的规划和政策，并协调组织实施。

2、负责全市基础教育(含学前教育)、职业教育与成人教育、民办教育和特殊教育的统筹规划和协调管理工作。

3、主管全市教师工作,指导学校教职工队伍建设;指导学校内部管理体制改革和教育教学改革;按规定承担全市教师资格认定的管理、组织、指导和监督工作;指导教育人事制度改革;负责全市各级各类教育督导与评估工作。

4、统筹规划全市教育资源配置、结构布局调整;按规定承担全市中小学和中等职业学校的设立、撤并、更名和调整的审核、报批工作。

5、参与拟订教育经费筹措、教育拨款、教育基建投资政策,监测教育经费的筹措和使用情况;参与全市义务教育经费保障机制改革工作;编报市级教育经费预算建议方案,负责市属学校(单位)教育经费、基建投资和专项经费的管理和指导工作,按有关规定管理国(境)内外对我市的教育援助和教育贷款;指导学校基本建设和校舍安全工程实施。

6、负责全市各类学历教育招生考试和学籍管理工作;组织开展全市教学和教育的科学研究以及电化教育工作;负责全市语言文字管理有关工作。

7、负责系统基本信息的统计、分析、发布工作;指导全市学校体育、卫生健康、艺术教育、国防教育和安全保卫工作。

8、负责下属学校(单位)领导班子建设和局机关干部队伍建设;负责全市各级教育机构干部的培训及直属单位的考核工作;负责系统知识分子和社会人才的选拔培养管理工作;负责下属学校(单位)党的建设、党员的教育、发展和管理工作。

9、指导系统思想政治、道德教育、法制教育、宣传教育和精神文明建设;指导系统统战及群团工作。

10、负责推动多元化体育服务体系建设，推进体育公共服务和体育体制改革;协同有关部门规划体育设施建设布局，指导全市公共体育设施建设，负责对公共体育设施的监督管理。

11、指导开展全市群众性体育活动，实施国家体育锻炼标准，组织开展国民体质监测，负责健身气功的管理。

12、管理和指导全市体育竞赛工作，确定体育运动项目设置和重点布局;指导体育训练工作和优秀运动队伍建设;负责市以上重大赛事代表团的组建和参赛，承办本市举行的重大体育比赛。

13、拟订全市体育产业和经营活动的政策和发展规划，归口管理体育市场;管理和监督全市体育彩票销售工作。

14、负责市级体育社团和体育项目俱乐部的审核和管理。

15、指导体育科研、宣传、教育和培训工作;加强体育队伍建设。

16、统筹规划全市青少年体育发展，指导和推进青少年体育工作。

17、承办市委、市政府交办的其他事项。

三、实施风险管理促廉政工作全面推进 今年以来，教育体育局党委在市委、市纪委的正确领导下，坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和党的十七大精神为指导，以促进廉洁高效为目标，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，深入推进校园廉政文化建设，着力解决损害群众利益和违反党纪政纪方面的突出问题，为事业发展提供坚强有力的保障。

(一)突出廉政风险防范管理，推进惩防体系建设 召开了党风廉政建设大会，对2010年党风廉政建设及系统行风提出了要求，与各单位签订了党风廉政建设和规范教育收费责任书，做到了廉政责任的分解和落实。突出了制度防腐，下发了《关于在教育体育系统开展廉政风险防范管理的实施意见》，召开了专题推进会，在系统内深入开展了廉政风险防范管理活动，促进了干部的自我教育及科学管理廉政工作。继续推进校园廉政文化建设，第二实验中学、实验小学被XX市教育局确定为廉政文化进校园示范点。

(二)突出廉政教育实效，加大超前防范腐败力度 制定了下发了“执政为民，廉洁高效”意见，突出“四个转变”，促进教育体育事业的均衡优质发展。继续推进“五型”机关建设，突出建设廉洁型机关，结合风险点查找，深入摆查行业作风方面问题，促进服务为民水平的不断提升。认真开展荐文促廉活动，通过对部分案件的分析，力求真正能触及干部灵魂，影响行动，促进干部廉洁从政。适时对新提拔重用的干部和重点工程建设有关人员进行谈话提醒，严防重点人员违规违纪情况的发生。

(三)突出关注民生，促进教育热点问题不断解决 认真履行治理教育乱收费牵头部门的职责，会同市纠风办、市物价局等部门在春季开学后，组织开展了规范教育收费和治理教育乱收费专项检查。组织了学校征求社会各界意见及基层评议科室活动，梳理建议意见400余条，对普遍存在的问题制订了整改办法。继续坚持和完善招投标监督制度。对招投标人员的组成、资质的审查等进行了改革，同时加强了对投标、招标人员的纪律教育，促进了基建工程建设、大宗物品采购等招标的公正、公开和公平，有效避免了违规违纪行为的发生。

下一步，教育体育局党委将在市委、纪委的正确领导下，进一步研究新形势下党风廉政建设和反腐败工作的重要问题，不断创新制度反腐的新举措，加大工作力度，为全市教育体育事业又快又好发展，建设富裕XX、和谐XX、幸福XX提供强有力的组织保障。

二)具体措施：廉政风险防控要坚持教育、制度、监督、亮权等多重并举的措施，做到预防在先，防患于未然。

一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。

二是完善制度，不断提高制度执行力。结合正在开展的党务、政务公开，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用

制度管人、管权、管事的长效机制，加大制度执行和督查力度，维护制度的权威性和严肃性。

三是强化监督，进一步强化对权力的制衡。要强化党内监督、内部监督、社会监督和舆论监督，通过民主生活会、政务公开、廉政承诺、问卷调查、群众测评、设立举报电话等方式方法，加强对重点岗位、重点环节权力的监控和制约，适时通报查处违规违纪的人和事。

四是新校区建设的重大事项，必须在指挥长和政委的统一领导下，由副指挥长召集指挥部成员，集体讨论研究决定。

二、资金分配环节的廉政情况

新校区资金来源于三个方面，一是通过市政府担保向国家开发银行贷款1亿元;二是省市政策扶持资金(国债、地债);三是学院办学结余。资金分配中可能存在的廉政风险有：一是争取资金时的请客送礼或提供各种消费、娱乐、健身等活动;二是私下承诺,滥用自由裁量权,收受施工单位贿赂，包括礼金礼券、贵重物品等;三是人为的设置障碍,索要中标单位好处。

(一)主要做法：新校区建设指挥部专门制订了《安徽芜湖技师学院新校区工程量增加报批流程》有效地规范和控制了资金的分配使用，杜绝了四种现象的发生：一是资金申报单位为了确保资金争取到手，不惜采用一些不正当手段,主动行贿送礼;二是由于资金有限，主客观原因造成在分配上不平衡;三是申报单位担心工作人员设置障碍，被动采取贿赂、提供娱乐活动等不正当手段;四是极少数工作人员故意设置障碍，利用手中的权力索要钱财。

(二)具体措施：一是加强教育，提高规避廉政风险的能力。在教育对象上要突出针对性，在教育内容上要突出实效性，在教育形式上要突出多样性。通过教育降低党员干部腐败发生的心理条件，让党员干部不愿腐败、不敢腐败。二是完善制度，不断提高制度执行力。在学院已有的各项规章制度基础上，清理整合，进一步完善制度体系，真正形成用制度管人

三、公务接待环节的廉政情况

公务接待中可能存在的廉政风险有：不经审批接待;超标准接待;收受或索要回扣;虚开多开发票套取现金。

(一)风险发生的原因：一是对公务接待认识模糊,有的同志错误的认

为公务接待,只要不装腰包，吃点、喝点、联络关系送点，不是什么大问题;二是执行制度不严格,管理不规范,公务接待随意性较大，有的虽有审批程序，但执行接待标准不严格;三是酒店之间为了生意竞争，主动向工作人员贿赂给好处;四是心存侥幸，化公为私、损公肥私、通过公务接待索取个人私利。

风险分析方案范文第6篇

一、税收执法风险的表现形式及成因分析。

(一)税务人员执法风险意识不强，执法能力不高。思想是行动的先导，干部风险意识与执法能力直接决定了执法行为合法与否、风险大小。实际工作中，仍有个别干部受“人治”思想和执法惯性思维影响，重任务轻执法、重实体轻程序;或缺乏责任意识、自我保护意识，对与税收执法权利相对应的责任、义务认识模糊，执法不作为、缓作为、滥作为;或受“人情”、“关系”等因素影响，执法随意性大，税务处理、纳税核定、行政处罚欠妥;或执法水平不高，对本岗位税收执法程序缺乏深入学习，业务知识掌握得不深不透，存在断章取义、误解、曲解税收法律法规的现象，也缺乏应对、解决复杂、疑难问题的能力。

(二)个别税务人员素质低下，有权力寻租现象。每一个税务人员手中都或多或少地掌握着一定的税收执法权或行政管理权，在市场经济的大潮下，面对社会经济的飞速发展，面对一夜暴富的明星大款，个别税务人员也会心理失衡，踏踏实实干工作、一心一意为革命，到头来还不如一个个体户。在这种心态的驱使下，他们便会利用手中的权力谋取个人的私利。个别税务人员为了一点蝇头小利，擅自减免税款，随意审批缓缴税款，甚至有个别税务人员与纳税人沆瀣一气，共同偷逃国家税收。

(三)由于财政体制税务经费等原因，使依法治税政策措施难以落实。个别地方政府为了保增长、保政绩，不考虑经济发展现状，给税务部门下达不切实际的税收任务，税务部门为了与政府保持一致，也为了保经费，就会出现寅吃卯粮，转引税款，压库混库等现象。

(四)税收法律体系不健全，执法依据不规范。税收执法是一项依规则而为的活动，规则的缺陷必然使执法压力与风险倍增。在税收立法层面，除税收征管法外，尚缺少统领税务工作与税收执法全局的税收基本法;除企业所得税法外，各主要税种实体法规范层次较低，多数为行政法规，甚至部门规章，权威性较弱。在规范性文件制定层面，有的政策出于方便宏观管理等因素考虑，规定较为宽泛、伸缩弹性大，使不同税务机关在对同一具体税收行为进行处理时，采取绝对从严或绝对从宽的迥异措施，导致执法不公正;有的政策缺乏足够的上位法支撑，制度风险很大，例如评估和约谈制度就缺乏税收法律和法规的支持，合法性、合理性屡受质疑;有的政策由于制定机关怠于解释，或实施机关越权解释，从而“释”出多门，甚至相互矛盾;有的政策脱离实际，未充分考虑征管系统容载量，而以个案标准来判断和制定，对税务机关和人员工作职责的界定明显超出实际。

(五)税收执法风险的防范监督制度亟待完善。一是岗责体系设置还不能完全实现权力监督制衡要求，多头执法、重复执法，有权无责、有责无权，执法权力被违法扩张、压缩、重复交叉等现象普遍存在。二是税收执法权力制约机制研究和应用不足。现行税收制度中，已有不少关于执法权力分配与制衡的规定，但仍没有比较清晰思路和分解、设置的科学方法，使权力制约呈松散状态，效果不理想。

二、合理防范税收执法风险的几点建议：

(一)加强教育培训，提高人员素质，努力提高执法水平。“打铁还需自身硬。”不敢执法、不会执法的根源在于法律知识欠缺。各级税务机关不仅要注重干部业务能力的培养，更要在增强执法能力上下功夫，要在内部加快“复合型”人才培育，建立一支“一专多能”干部队伍和复合型、高层次人才库。积极鼓励税务干部参与“三师”(注册税务师、注册会计师、律师)资格考试，多方提升干部综合素质，不断增强各级地税机关及干部执法规范性和准确性，有效降低和防范税收执法风险。

(二)牢固树立依法治税观念，增强廉洁自律意识，积极预防职务犯罪。一是要加强勤政廉政教育和警示教育，深入典型案例剖析和宣传，切实增强干部廉洁自律意识、依法治税观念，从思想理念上积极预防税务职务犯罪行为;二是要继续深入开展理想信念教育、职业道德教育等主题教育，引导干部常算政治账、经济账和家庭账，牢固树立正确的人生观、权力观和利益观，筑牢防腐拒变的思想道德防线;三是要落实好“交流轮岗”制度，制定并落实有效的交流轮岗机制，有效规避风险，防止和减少失职、渎职行为，更好地爱护和保护广大税务干部的作用。

(三)推进科学化、精细化管理，加快信息化建设步伐，努力提高税收管理水平。随着以电子申报、网上税务为代表的多元化申报和涉税服务方式的推广，信息化应用广度和深度正在不断加强。只有实行集约化、专业化管理，才能减少执法主体，合理分解税收执法权，优化配置征管资源，解决“疏于管理、淡化责任”问题，形成相互制约、相互监督、相互促进的制衡关系。建立预警机制，做好提醒服务，既起到监督和规范税务执法行为，又达到保护干部成长的双重目的。

(四)完善干部奖惩激励、选拔任用机制，引导干部树立“有为才有位”的理念，自觉规范执法行为。税务机关作为国家重要执法部门，必须完善内部制度，加大执法监督、检查的力度，规范执法管理。但是，地税机关还应该全力缓解干

部执法恐惧心理，在制度建设和用人标准上引导和鼓励税务干部勇于承担责任，真正使想干事的有机会、敢干事的有舞台、会干事的有地位，逐步在系统上下形成“见旗就杠、见活就抢”，执法规范、服务优质的良好氛围。