廉政风险防控制度情况范文

廉政风险防控制度情况范文第1篇

一、基本概念

1、廉政风险：廉政风险是在权力运行过程中可能导致不廉洁行为发生的条件和因素。通俗讲，就是指公共权力行使人在执行公务或者日常生活中发生不廉洁行为的可能性。

2、廉政风险防控：廉政风险防控是指对权力运行过程中所涉及的岗位存在的廉政风险进行排查，有针对性地运用加强教育、完善制度、强化监督等措施，有效防范和控制不廉洁行为发生的机制和制度。

二、 基本要求

1、全面排查。要对清权阶段的每一项权力运行中的各个环节位出现廉政风险的可能性进行全面排查，找准、找全。

2、突出重点。将廉政风险几率相对较高的环节和部位确定为廉政风险，分析其风险的具体内容和表现形式。

3、有效管用。要针对风险的每一种表现形式制定具体的预防措施，简捷实用，便于操作。

4、动态管理。廉政风险及防范措施要根据岗位职责、工

作流程的变化不断进行调整。

三、 基本做法

我区领导高度重视，切实加强领导，精心组织谋划，周密动员部署，认真抓好四个阶段工作任务，把廉政风险防控工作作为一项重要的政治任务来抓，扎实推进廉政风险防控工作，取得了廉政风险防控工作和全区各项工作的跨越式发展。

(一)加强领导，精心组织。成立了廉政风险防控工作领导小组，同时，为了进一步加大廉政风险防控宣传教育力度，在部内组织开展了“学、讲、写、树”活动，即学习各单位廉政风险防控工作相关文件，讲述康凯同志先进事迹，抒写所感所思所悟，树立以人为本的工作理念，形成了讲廉政、抓廉政的良好氛围。为进一步巩固和增强防控效果，我们把廉政风险防控工作纳入党风廉政建设责任制考核和领导班子、领导干部绩效考评之中，作为问责和奖惩的重要内容，采取定期自查、考核、社会评议等方式，加大监督检查和考核追究力度，增强了广大党员干部“知风险、不冒险，防风险、不涉险，控风险、求保险”的廉洁从政意识。

(二)全面部署，广泛动员。5月14日，区廉政风险防控工作会议在机关二楼会议室召开，各相关部门负责同志参加会议。会上对全区廉政风险防控工作进行了全面部署和广泛动员。政法委书记对如何完成我区廉政风险防控工作提

出如下要求：各部门要统一思想，提高认识，加强领导，突出重点，全面推进，务求实效，把廉政风险防控工作落到实处，进行宣传发动，提高思想认识，在全区形成廉政风险防控工作的良好氛围，健全制度，加强督查，注重创新，确保全面完成廉政风险防控工作任务。

(三)认真查找风险，准确界定等级。按照全员参与的要求，突出重点领域、重点部门、重点岗位“三个重点”，区分领导干部、中层干部、一般人员“三个层面”，采取自己找、群众提、互相查、领导点、组织评、集体定的“六种方法”，深入查找思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制、外部环境“五类风险”。 对查找出的廉政风险点进行公示、制定防控措施、完善规章制度、加强监督管理。同时严格标准，评估等级。

(四)健全完善机制，积极实施防控。在制定防控措施时，我们围绕风险点和风险等级，对照业务流程，从权力制约、监督等方面入手，紧紧抓住容易发生廉政风险的环节，有针对性地制定防控措施。实行防控项目管理，确定各风险点责任部门、实施人和主管领导，使防控责任层层落实。按照教育、制度、监督、管理、科技“五位一体”要求，采取点线面结合的方式，加强岗位廉政教育，健全完善制度机制，构建风险管理流程，实现风险防控的常态化、规范化，确保权力健康有序运行。

廉政风险防控制度情况范文第2篇

贵港市质量技术监督局岗位廉政风险综合防控措施

(试行)

第一条 为进一步推进惩防体系建设，有效防范廉政风险，避免发生失职、渎职、不廉洁等问题。根据已确定的岗位职责风险、思想道德风险、制度机制风险等廉政风险点，特制定本综合防控措施。

第二条 制定岗位廉政风险综合防控措施做到六个结合，即与 “六型”机关联创推进“和谐机关”建设相结合、与全面履职相结合、与落实党风廉政建设责任制相结合、与工作重点相结合、与岗位职责相结合，与机制制度建设相结合。

1.进一步明确机关各科室、直属各单位工作职责，明确各科室(单位)工作人员职责，做到人人工作职责、目标任务明确。

2.严格执行各项工作的法定程序、工作制度、工作纪律以及各项工作规范，认真贯彻执行政务公开，一岗双责，一次性告知，首问责任制等。

3.发挥党支部的战斗堡垒作用、群团组织的桥梁纽带作用、党员干部的先锋模范作用，凝聚人心促发展。

1 4.加强廉政文化建设，按照工作主题化、主题载体化、载体多样化的工作理念，开展结贫思廉、典型导廉、制度强廉、教育倡廉、活动宣廉、谈话促廉等活动，增加廉政文化建设的互动力、感染力、吸引力、渗透力和预警力，提高干部职工的政治素质、道德修养、业务素质。

5.加强考核，把执行党风廉政建设情况纳入干部职工年终考核。

6.广泛征求意见，每年不定期组织征求群众意见，采取发放意见征求表、设立意见征求箱和电子信箱、召开座谈会、上门走访等形式，倾听群众意见建议，搞好民主测评，修订完善防控措施。

7.加强监督，聘请行风监督员和特邀纪检监察员，实行内部监督与社会监督、群众监督相结合。

8.发挥制度钢性作用，严格行政过错责任追究。 第三条 岗位廉政风险防控措施

岗位廉政风险点是从质监系统主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全区系统内近年来发生的违纪违法案件查找出来的。贵港质监系统主要职能是“安全监管、服务经济、行政执法”，涉及行政许可、行政审批、行政处罚、监督管理、检验检测、咨询服务和财务管理等，根据这些职能，岗位廉政风险点被划分共性和个性两个部分，并实施以权为级分级管理。一级为行政许可、行政审批、行政处

2 罚、监督检查、检验检测、认评咨询、财务管理，二级为行政登记、人事管理、资产管理、物品(基建)采购、技能培训，三级为思想道德、行为规范、机制制度。一级风险点为最高等级。

第一部分：共性类风险点防控措施

公性类风险点也称公共类风险点，是指本局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，具有共性特征，它包括思想道德、行为规范和机制制度建设，防控措施为：

一、思想道德风险点防控措施

1.加强教育。采取多种形式进行廉政教育，思想道德、职业道德教育，树立正确的人生观、价值观、权力观、政绩观，树立正确的社会主义荣辱观，提高抵御腐败侵袭的能力。注重政治理论和业务知识的学习，不断提高自身综合素质。

2.认真落实党组中心组以及科室(单位)学习计划，明确责任，强化督促检查。

3.党员干部要牢固树立全心全意为人民服务的宗旨，保持党员先进性;要牢固树立大局意识、责任意识和忧患意识，发扬民族精神、时代精神和“敬业奉献、猛进如潮”良好精神。

3 4. 党组与党支部要联手共建,推进和谐建设。在发展党员环节中坚持原则，按程序办事，禁止违规转正预备党员或发展不合格党员。

5.完善民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。 6.坚持民主集中制原则，充分发挥领导班子整体效能,强化执行力,提升人推进事。

7.领导干部要严格执行重大事项报告制度、述职述廉等制度。

8.严格遵守 “四大纪律、八项要求”，树立“八种良好风气”。

9.制定切实可行的奖励机制，激发干部的工作热情，提高干部工作的积极性，争优创先。

10.开展谈心谈话、科室(单位)座谈、上门走访等活动，了解和掌握干部职工思想动态及八小时以外的业余嗜好、家庭关系以及交友情况。

11. 发挥警示教育园地、廉政信息服务平台作用，定期向干部职工发送廉洁自律短信，扩大廉政管理范围，思想管理向八小时以外有效延伸。

12.充分发挥家庭监督作用，定期召开家属座谈会，引导家属积极协助单位抓好八小时以外的监督管理，少吹腐败的“枕边风”，多敲廉洁的“枕边钟”，有效构建“第二道防线”。

二、行为规范风险点防控措施

1.认真落实党风廉政责任制各项规定。中层以上干部要认真履行“一岗双责”，既要抓好业务工作又要抓好党风廉政建设责任制的落实，层层签订责任书，局主要领导及各项工作分管领导严格履行领导和监督职责，同时准确传达贯彻上级关于廉政建设的新规定新精神，有效指导和监督本单位落实各项工作部署，防止发生严重违法违纪问题。

2.全体党员干部在公务活动中，严格遵守《廉政准则》等廉洁自律方面的各项规定。在公务接待中，严格执行局《公务接待管理制度》。在行政许可、行政处罚、行政审批、监督检查、行政执法等过程中，遵守法律法规和党纪条规，做好相关记录和台帐，不得涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据，造成无法挽回的损失。不接受行政相对人、请托人的馈赠、宴请等。

3.局领导要加强对配偶、子女及身边工作人员的严格管理，平时加强教育，多提醒，防止发生不廉洁行为。

4.各科室(单位)负责人对本单位发生的问题，要按规定及时上报，不得迟报或隐瞒不报，不能错过解决的最佳时机，防止造成损失或严重后果。要增强责任心，克服本位主义，勇于承担责任。

5.全局系统工作人员要遵守职业道德规范，注重礼仪、服务态度和言行举止，严格遵守质检总局行风建设“十不准”

5 规定，防止因服务态度、服务质量等问题引起当事人不满而发生上访、投诉等。

6.办公室在对外宣传工作中，要深入基层调查研究，对热点、难点问题情况要明，严格把关，防止发生不良影响。

7.从事计算机信息管理的工作人员，要严格遵守局《计算机及信息系统保密管理制度》，及时维护网络，防止随意安装软件，造成计算机感染病毒、信息数据丢失、网络瘫痪等问题的发生。

8.从事各类档案管理的工作人员，要严守档案秘密，遵守档案管理制度，防止丢失和损坏。

9.加强对印章印鉴的管理，要严格遵守《印章印鉴使用管理制度》，认真登记，不得出具空白介绍信和不经批准的证明文件。正确使用印章、印纸，确保印章管理安全，防止印章盗用、丢失及损坏。

10.局收发在接听电话、收发邮件后要及时转达给领导或相关人员，并做好相应的提醒，防止给本单位工作带来失误。

11.涉密文件收发要严格执行《保密制度》，做到传阅、保管、流转工作过程中的文件安全，不得随意泄露信息。

12.严格落实《车辆管理制度》，严禁酒后驾车，严禁公车私用。

三、机制制度风险点防控措施

6 1.定期梳理、补充、完善各项规章制度，使各项制度符合工作需要，具有较强的可操作性，逐步实现各项工作有制度依据，形成按制度办事的行为规范。

2.加强对规章制度执行情况的监督检查，将执行制度的情况纳入到绩效考核、人力资源管理之中。

3.对不能严格按规章制度办事的责任人及相关领导进行提示提醒或告诫，必要时依纪依法追究责任人的相关责任。

第二部分：个性类风险点的防控措施

个性类风险点是指局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括执法监督、行政管理、技术服务、事务管理四类。

一、执法监督类风险点的防控措施

(一)监督检查类风险点的防控措施

监督检查类风险点是指局承担监督检查职能的行政执法人员，在开展日常巡查、产品抽样、现场检查及采取强制措施时违反法律、法规和上级廉洁自律规定，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：

1.坚持每周监督检查、巡查会议制度，通报所管理的辖区内的产品质量监督检查、巡查情况，巡查计划完成情况，

7 特别是对重点行业、重点设备、重点关注产品的监管情况及隐患的消除情况等作出详实说明，以促进检查、巡查到位。

2.从事监督检查、巡查任务的工作人员要强化责任心，严格落实《关于明确各科室(单位)职能和事权的通知》、《工作目标责任分解》、《监督检查计划》、《专项行动方案》等规定或要求，做到底数清、情况明，特别是对重点行业、重点设备、反复整改单位的监管要到位，按照企业、产品风险类别及巡查频率进行巡查，避免辖区内重大经济安全隐患的发生，有效提高对辖区内产品质量和安全的控制力。

3.对日常巡查中发现的违法情况、案源线索等要及时登记、及时上报，并如实记录相关情况，不得过重或过轻记录违法行为。

4.对发现的违法、违规生产的产品，按照相关法律、法规规定，报分管局长同意后及时采取封存、扣押强制措施，并对封存、扣押物品加贴质量技术监督封条。

5.对日常巡查中发现的安全隐患应当及时给予制止，并及时上报、函告相关科室(单位)。

6.对应按规定比例实地监督检查的许可证年检企业，认真开展实地监督检查。从事生产许可监督检查的工作人员要严格执行年检实施细则和工作程序，不得故意刁难企业或设置不必要条件，严禁利用核查收费或不按比例履行

8 实地核查，确保生产许可证获证企业持续保持符合产品实施细则要求的生产条件，具备持续生产合格产品的能力。

7.在实施年检、现场巡查、产品抽样过程中，没有法律法规许可，不得收取费用，在抽取食品检验批次时应按规定数量索取，并按规定支付样品相应价款。

8.对容易产生问题的重点行业、重点产品、特种设备等应制定应急预案，出现紧急情况时，不能贻误时机，做到有对策可行，及时应对，及时查处。

9.承担抽样任务的工作人员要按抽样程序规定和监督抽查任务要求，及时准确抽取样品。抽样时确保2人以上，并出具抽样文件和个人身份证明，严禁让企业选择样品作为抽检样品。监督检验样品应及时送法定检验机构检验，严禁将样品委托未经计量认证/审查认可的检验机构检验。

10.对监督检查不合格企业，要采取有效措施，责令企业落实整改，并按规定对企业整改情况予以确认，严禁利用企业整改搭车收费或收受好处。

11.对已流入市场的不合格产品应及时函告相关部门予以查处;对应该采取召回措施的产品，要责令企业及时主动召回，并按规定做好召回记录，对已召回的产品做到监督销毁，严防不合格产品流入市场后对消费者人身、财产造成损害。

9 12.12365投诉举报中心保持24小时畅通，工作人员在处理消费者申诉、投诉，调解质量纠纷过程中，要遵循公平、公正的原则，掌握法律原则和调解技巧，服务态度端正，各种台帐登记齐全，严禁因人情关系，有意偏袒一方，引起另一方不满，不能有效解决纠纷。防止申诉人、投诉人向上一级上访或群访等后果的发生。

(二)行政处罚类风险点的防控措施

行政处罚类风险点是指执法办案人员在实施行政处罚过程中，违反法律、法规和上级廉洁自律规定，对案件调查不公正、定性不准确、处罚不合法、合理，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：

1. 执法办案人员要熟练掌握办案技能、办案程序，精通法律法规，通晓法理，会运用办案系统，严格执行2人办案等各项执法程序。

2.依法办案，对应立案调查的案件，要在24小时之内输入案件系统并由法制员监督执行，对于不够立案条件的，说明原因，在法制员认真核实报批后反馈承办科室负责人。

3.对符合现场处罚的案件，要及时采取现场处罚措施，使当事人违法行为及时得到纠正，在现场处罚后，按规定收取、交纳罚款，并将案卷及时移交法制人员归档。

10 4.调查取证必须遵守“以事实为根据，以法律为准绳”的原则，调查取证时应当有2名以上执法人员参加，并出示证件，做到全面、客观、真实。

5.严格执行案件集体审议制度，发挥“案审会”、“案审小组”作用，对讨论案件严格把关，监督办案单位及人员按办案系统进行办案，纪检监察和办公室法制审查机构要选择一定数量的案件每半年组织进行一次案件回访，对重大案件要及时回访。

6.执法办案人员、审案会人员以及其他涉案人员要严格遵守保密制度，做到不向当事人或其他人员泄露案情。坚守办案纪律，不准利用职权收受当事人的好处，防止行政处罚出现畸轻畸重现象，预防行政复议或行政诉讼败诉的情况发生。

7.案件办理过程中应当告知相对人有申请回避的权利，行政执法人员与案件相对人有亲属关系或直接利害关系的，应当回避。

8.正确使用自由裁量权，在案件办理过程中要充分听取相对人的陈述申辩，正确使用相应的法律法规进行处罚，对应当从轻、减轻或者应当从重的违法行为正确使用自由裁量权，确保各类行政处罚案件做到公开、公平、公正。

9.对暂扣及罚没物品要严格执行上级和局有关《罚没物品管理实施细则》，出具票据，及时进行登记、入库，物品

11 清单中对物品型号、数量等登记清楚，分类妥善保管，防止物品损毁、丢失、侵占、挪用等问题的发生。

10.对罚没物品的处置要严格执行上级和局有关罚没物品管理规定，对有使用价值的，按规定程序报批、评估、拍卖;对没有使用价值的，按规定程序予以销毁;对危险品按危化品处置规范处理，防止发生收受好处后低价出售、不消除隐患处置或不按规定程序处置等问题的发生。

11.对已作出行政处罚的案件，当事人未按规定交纳罚款的，案件办理人员应当及时移交法制机构，法制机构应当在案件执行到期时申请法院强制执行，避免出现放任处罚决定不执行或收受被处罚人好处等不廉洁行为。

12.从事法制工作的人员要坚持原则，加强学习，提高案件核审能力和责任意识;建立案件复查机制，强化执法监督;提高复议和应诉能力;建立相互制约监督机制;严格案件档案管理并及时做好移交，防止案卷丢失。

二、行政管理类风险点防控措施

(一)行政许可、行政审批风险点防控措施

行政许可、行政审批类风险点是指行政许可、审批受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：

12 1.从事行政许可、行政审批工作的人员要认真学习有关法律法规和工作文件，熟练掌握工作流程，认真遵守服务承诺、一次性告知、首问责任制等制度，防止因业务不熟导致工作失职。

2.在形式审查过程中，应按工作流程，简化审批手续，应当进行现场核查的按规定进行核查，对现场核查过程中发现的不符合发证情况的应当及时向申请人提出，严禁出现提前发证、违规出具证明，向申请人收受好处，或者不应许可的给予许可，从而引起行政复议、行政诉讼败诉或不廉洁行为的问题发生。

3.对行政许可或审批事项，在审查或现场核查时不得故意刁难企业或设置不必要条件，不得乱收费或搭车收费。

4.对申请事项不符合行政许可、行政审批要求的，应当说明理由，并出具“不予受理通知书”;对申请人材料不齐全、不符合法定形式，应当场一次性告知需要补正的全部内容。

5.对行政许可、行政审批各种资料要做到及时归档，防止丢失、缺损等问题的发生。

6.要做到用心做事、以情待人，积极开展预约服务、跟踪服务，实施精细化管理、标准化工作，积极争创群众满意基层站所(办事窗口)。

(二)行政登记风险点防控措施

13 行政登记风险点是指受理行政登记的工作人员在给予申请人确定、认定、证明或否定具体行政行为过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果，防控措施为：

1.从事行政登记的工作人员要认真学习相关法律法规和工作文件，熟练掌握工作流程，认真遵守服务承诺、一次性告知、首问责任制等制度，防止因业务不熟导致工作失职。

2.要认真核对数据，并进行必要的分析处理，防止因数据失实，给上级和领导分析、应用带来不利因素，或造成被登记人信息错误等问题的发生。

3.在办理行政登记事项时，不得故意刁难企业或设置不必要条件，不得乱收费或搭车收费。

4.对申请人登记的事项，在不符合规定的情况下不得向他人出具登记事项内容或违规出具相关登记证明，避免使申请人的信息泄露，造成申请人相关损失等问题发生。

5.积极开展预约服务、跟踪服务，实施精细化管理、标准化工作。

三、技术服务类风险点的防控措施

(一)检验检测类风险点防控措施

检验检测类风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规

14 程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉及可能发生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：

1.从事检验检测检定的工作人员要加强学习,努力提高工作水平和服务能力，不断满足或超越顾客期望。

2.严格执行《样品管理规定》，对送检的样品按规定接收、保管、流转，加强样品流转标识管理，防止送检产品丢失而无法完成检验的问题发生。

3.对行政机关、企业委托检验产品应按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，严禁伪造检测数据、不按约定检验标准检验、出具虚假检验检测报告等。

4.对行政机关委托抽检的样品，应按规定派出2名以上不从事该抽检样品检验检测的人员，按抽样程序抽取样品，不得超过规定的数量索取样品或者不按规定开具正规发票收取检验费用，抽取食品样品时应按规定购买样品。

5.按《试剂管理规定》妥善保管试剂，防止试剂过期或有毒有害试剂外泄。

6.严禁无资质对外出其公正数据，禁止伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书。

7.及时告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，让企业充分享有知情权、申诉权、复议权等。

15 8.检验结束后的样品处理执行国家和省的有关规定。存档资料保管严格执行《档案管理规定》。

9.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题要及时报告行政管理机构，避免造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失。

10.严禁收受服务对象的礼金、礼品、赞助和以加班费、误餐费、过节费等名义支付的现金或有价证券;严禁由服务对象支付或报销应该由本人或者亲属支付的各种费用;严禁参加服务对象安排的宴请及唱歌、洗浴、旅游等高消费娱乐活动;严禁以权谋私强制或暗示服务对象接受指定产品或指定企业的服务;严禁利用职务之便私自从事与检验检测检定相关的生产、经销等营利活动、向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动、以个人名义私自从事讲课、咨询等有偿服务，确保检验检测的公正性。

11.严格执行保密规定，坚决杜绝将不合格检验结果直接泄露给企业;严禁泄露企业产品信息或商业秘密或利用检测权力牟取非法的经济利益和收受好处后给予合格等问题的发生。

(二)认评咨询类风险点防控措施

认评咨询风险点是指质监系统工作人员在开展认证评审、认证咨询、名牌评比等活动中，违反有关规定而产生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：

16 1.严格执行《认评培训咨询人员行为规定》，经批准同意后方可外出开展认证、评审、咨询等活动，认评咨询活动结束后应主动让企业填写“认评培训咨询人员服务信息反馈表”。

2.在对企业开展认评咨询活动中，严格执行质检总局行风建设“十不准”规定，禁止吃卡拿要报和故意刁难企业。

3.严禁利用职务之便，不经批准擅自开展认评咨询活动，或以各种名义强行收取费用。

4.认真贯彻落实国家和自治区局有关名牌评比推荐、认证审核等管理规定，对企业申报材料按评审办法严格审核把关，同时，按有关规定实地察看企业现状和征求有关部门意见，对企业有发生事故、产品不合格情况的要按有关规定实行一票否决。

5.评审、推荐实行集体审议制。

(三)技能培训类风险点防控措施

技能培训风险点是指质监系统工作人员在开展法律法规、规章制度、上岗操作证等培训活动中，违反有关规定而产生不廉洁的行为等不良后果，防控措施为：

1.开展技能培训要按规定编印教材,组织老师授课，确保受训质量和效果，达到训练技能、传授原理、启发思维、打牢基础的目的。

17 2.培训时严格执行上级有关收费规定，严禁搭车收费或变相涨价。

3.严禁擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受企业费用或拉赞助费等。

4.严格考试制度，确保培训质量，严禁不经培训给予资质证明。

四、事务管理类风险点防控措施

事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建(物品)采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为等后果,防控措施为：

(一)财务管理风险点防控措施

财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.结合局实际，精心制定财政预算，确保工作正常运转，认真执行年初的财政预算，不挪用、误用财政资金。杜绝“小金库”、“帐外帐”。

2.在大额度资金的使用上，必须经集体讨论。 3.按照局《财务管理办法》规定办理财务收支业务，按照程序审核账目，做到账目清、财务明。

18 4.加强对现金、空白支票、收据、票据的管理，防止丢失;过夜库存现金控制在合理范围并符合有关规定;对支出超过1000元的,原则上使用转账支票。

5. 严格落实报销管理制度，严格执行借款、报销审批权限和工作流程。

6.严格执行《会计人员岗位职责》，包括：会计主管岗位、出纳岗位、固定资产核算岗位、预算外资金核算岗位等。

(二)人事管理风险点防控措施

人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.严格执行干部选拔任用、考核、评先、定职、定级等方面的各类规定，并按照规定要求，制定人事工作流程，在各个环节上体现相互提醒、相互制约、相互监督、相互纠正的运行机制。实行中层干部竞争上岗，一般干部双向选择的干部轮岗交流机制。

2.坚持公开、公平、公正原则，不弄虚作假，不偏听偏信，不泄露相关信息，不私下许诺，防止失察失误或用人不当等不公平的事情发生。

19 3.遵守廉洁从政规定，严格自律，恪守原则，在干部考察、任免过程中坚决拒收不该接受的礼品馈赠及宴请，一切按照规章制度办事，不徇私枉法。

4.认真落实教育培训计划，凡是达不到培训要求的要重新培训，并将培训工作与干部考核挂钩，与干部使用挂钩，与定岗挂钩。

5.严格管理人事档案，确保人事档案的完整无损，不泄露档案信息，做好保密工作，维护档案的严肃性。

6.在干部违纪案件查处中，坚持原则，防止错案发生。

(三)物品(基建)采购类风险点防控措施

物品采购风险点是指从事物品(基建)采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.对物品的采购应按照政府招标采购的规定目录、程序实施采购，禁止超预算实施采购。

2.对未纳入政府采购目录的零星物品采购，由办公室组织采购，一般应2人以上，严禁虚开发票，并执行必要的验收程序;对大额度资金支出，须经局长办公会议或党组会议集体讨论决定。

3.基建项目须经局党委集体讨论决定后，经立项批准后按招标程序建设，避免不经批准擅自开工建设的问题发生。

20 4.办公用品等物品采购实行“申请、审批、归口购买、专人管理、发放或领用”的原则，并参照财务管理有关制度执行。

5.申报、审批、购买、领用办公用品应根据实事求是的原则和最大效益原则，不重复购置，不虚报冒领，达到少花钱，多办事，办好事的目的。

6.职能科室一次采购金额超过1000元以上，必须由职能科室先申报计划，按程序审批后，方可实施。

7.库存物品要定期盘点，确保帐实相符。

8.非紧急情况特殊原因，机关工作人员不得擅自到外购置办公用品。

9.对采购物品时经销商给予的回扣应上交局财务室统一登记保管，必要时经局长办公会议讨论后统一处置。

10.加强对干部职工爱护、节约公用物品的教育，做到不浪费和破坏公物，不将公用物品挪作私用。

(四)资产管理风险点防控措施

资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为，防控措施为：

1.分配资产时，深入调查研究，按实际需要进行分配，不受人情因素干扰或收受好处，违反规定分配，最大限度的发挥资产的使用价值。

21 2.固定资产管理要到位，及时组织资产产权登记、清查统计、资产评估等工作，资产录入要及时，加强对机关各科室、直属各单位的监督，防止国有资产丢失。

3.资产处置要符合有关规定，并按规定程序及时向同级财政部门报告，不随意处置，防止固定资产的流失，并做好各类台账资料，完备交接手续。

4.严格落实财产清查登记制度。

第四条 岗位廉政风险点防控需要一个不断完善的过程，各科室(单位)要结合工作特点和岗位性质，及时提出意见建议，不断修正风险点防控措施的内容。

第五条 岗位廉政风险点防控措施每年初结合工作要点和上廉政风险防范情况开展一次，确定防控重点，明确任务分解。

附件：贵港市质量技术监督局岗位廉政风险点

贵港市质量技术监督局岗位廉政风险点

第一条 根据岗位廉政风险防范机制建设工作要求，贵港质监局共查找出各类风险点99个。其中，共性类风险点21个，个性类风险点78个。

第二条 岗位廉政风险点是从质监系统主要职能、重要岗位、岗位性质及工作流程入手，结合全区系统内近年来发

22 生的违纪违法案件查找出来的。贵港质监系统主要职能是“安全监管、服务经济、行政执法”，涉及行政许可、行政审批、行政处罚、监督管理、检验检测、咨询服务和财务管理等，根据这些职能，岗位廉政风险点被划分为共性和个性两部分，并实施以权为级分级管理，一级为监督检查、行政处罚、行政许可、行政审批、检验检测、认评咨询、财务管理;二级为行政登记、人事管理、资产管理、基建(物品)采购、技能培训;三级为思想道德、行为规范、机制制度风险点。一级为最高等级。

第三条 思想道德风险点是从党员干部职工日常工作、八小时以外生活圈等，在思想道德方面可能因约束不够而产生的不廉洁行为入手查找出来的。

第四条 行为规范风险点是从党员干部职工在执行办事程序、上级禁令、制度规定时，不能照章按程序办理而可能发生不廉洁的行为入手查找出来的。

第五条 机制制度风险点是从局制定的制度是否存在缺陷入手，在工作机制规章制度上可能存在的风险查找出来的。

第六条 控制好重要岗位、岗位职责、思想道德、行为规范、机制制度等方面的风险点，就形成了点、线、面的立体风险防控体系，为建立健全惩治和预防腐败体系建设奠定了基础。

23 第七条 岗位廉政风险点 第一部分：共性类风险点

共性类风险点又称公共类风险点，是指本局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规和上级有关规定，可能发生不廉洁行为的后果，它包括思想道德、行为规范、机制制度等，具有共性特征。

一、思想道德风险点

1.政治理论学习不够，有轻视政治理论、业务知识学习的倾向，可能产生理想信念不坚定、政治素质下降。

2.工作中有为难情绪，怕承担责任，怕得罪人，可能产生工作一般化，不能开拓工作局面。

3.不服从领导，消极怠工，不能及时安排、有效落实自己份内工作，可能导致工作出现偏差或失误。

4.不能深入基层了解情况，虚心听取群众意见，形成本位主义、官僚主义思想，独断专行，可能导致思想腐败、决策失误等问题的发生。

5.八小时以外不能有效规范压缩自己的生活圈、社交圈、娱乐圈，可能造成不廉洁问题的发生。

二、行为规范风险点

1.不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位 ，造成本单位出现严重违法违纪问题。

24 2.在公务活动中，接受馈赠或宴请，可能在行政许可、行政处罚、行政审批、监督管理、人事管理等过程中产生违反法律和纪律规定、为当事人说情、干扰办案、收授请托人的好处等不廉洁问题。

3.在公务接待中，管理、监督不到位，可能产生不经审批接待、超标准接待、收受或索要回扣、虚开多开发票套取现金等问题，造成不良影响。

4.对亲属及身边的工作人员管理不够严格，可能出现不廉洁行为，造成不良后果。

5.对本单位发生的重大问题，未按规定及时上报或隐瞒不报，错过了解决问题的最佳时机，可能造成损失或严重后果。

6.工作中不注重服务态度和言行举止，可能引起当事人的不满，导致当事人上访、投诉等问题的发生。

7.工作中违反法律、法规的规定，涂改、隐匿、伪造、偷换、故意损毁有关记录或者证据等，造成无法挽回的损失。

8.在对外宣传工作中，对热点、难点问题情况不明，把关不严，随意发布，可能给本局和政府造成不良影响。

9.不严格执行网络信息安全管理制度，随意安装软件，可能造成计算机感染病毒，导致网络瘫痪、信息数据丢失。

25 10.档案管理不严格，特别是文书档案、案件档案、人事档案、财务档案等出现丢失和损坏，可能造成无法弥补的损失。

11.印章印鉴管理不严，违规使用印章印鉴或印章被盗用、丢失，可能对单位造成不良的影响和后果。

12.接听电话、收发邮件不及时，可能导致本单位工作出现失误，造成不良后果。

13.密级文件收发、传阅、保管、流转等工作过程中不严格落实保密规定，可能出现失密，给本局工作带来影响。

14.公车使用管理中不严格执行上级有关规定，可能造成公车私用、酒后驾车、夜间不按规定停放等不廉洁行为。

三、制度机制风险点

1.在制度的执行过程中，发现有些制度不够科学、严谨，缺乏时效性，没有约束力，不能及时对其进行补充、修改和完善，可能造成工作中出现偏差。或由于缺乏工作制度的明确覆盖，工作程序的明确规定，工作时限、标准、质量的明确约定，个人自由裁量空间较大，缺乏有效制衡和监督制约，可能造成行使权力失控，行政行为失范等不良后果。

2.对制度执行情况监督检查不够，可能导致制度不能得到有效落实，不能充分发挥制度的刚性作用。

第二部分：个性类风险点

26 个性类风险点是指局工作人员在履行岗位职责过程中，违反法律、法规或有关规定，可能发生的不廉洁行为后果，具有个性特点，它包括行政执法、行政管理、技术服务、事务管理四类。

一、行政执法类风险点

(一)监督检查风险点

监督检查风险点是指局承担监督检查职能的行政执法人员，在开展日常巡查、产品抽样、现场检查记录及采取强制措施时违反法律、法规和上级廉洁自律规定，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。

1.不严格执行上级规定，对所管理的辖区内企业产品质量和安全情况不清，缺乏控制力，特别是对重点行业、重点设备、重点产品监管不到位，可能造成辖区内重大产品质量安全隐患。

2.对日常巡查中发现的违法情况、案源线索等不登记、不上报或不如实记录相关情况，过重或过轻记录违法行为，可能产生收受当事人的好处等不廉洁行为。

3.对发现的违法、违规生产的产品，按照相关法律、法规规定应当采取封存、扣押强制措施，而未采取强制措施，可能导致产品流入市场，给消费者、经营者造成损失和危害。

27 4.对日常巡查中发现的安全隐患不及时给予制止，不及时上报、函告相关科室(单位)，可能造成安全事故。

5.对应按规定比例实地监督检查的许可证年检企业，不认真开展实地监督检查，违规操作监督检查结果，造成情况不明、数据不正，可能导致行政行为不合法。

6.利用年检、现场巡查、产品抽样强行收取费用，在抽取食品检验批次时未按规定支付样品相应价款，可能导致乱收费现象的出现，引起企业和群众的不满，诱发申诉、上访的现象发生。

7.对容易产生区域性质量问题的行业未制定相应措施或预案，可能导致出现紧急情况时无对策可行，贻误时机，造成违法行为得不到及时查处的后果。

8.不按规定程序抽样，或由企业选择样品作为抽检样品，可能产生收受好处或抽样产品不代表所生产产品的结果。

9.行政机关对抽检的样品委托非法定检验机构承担监督检验任务，导致检验结果不合法、不公正。

10.对辖区内的企业不按监督检查(巡查)计划和全面检查(特种设备)计划开展监督检查或监督检查落实不到位，可能发生质量和安全事故、不合格产品流入市场或问题产品无法追溯等后果。

28 11.在处理消费者投诉、调解消费者纠纷过程中，不公平、不公正，可能导致申诉人向上一级上访或群访等后果。

12.对应该采取召回措施的产品，不顾不问，可能导致不合格产品危及人身安全和财产损失，产生不良社会影响。

(二)行政处罚风险点

行政处罚风险点是指执法办案人员在实施行政处罚过程中，违反法律、法规和上级廉洁自律规定，对案件调查不公正、定性不准确、处罚不合法、合理，可能引起行政相对人的申诉、上访、行政复议、行政诉讼以及可能发生不廉洁行为的后果。

1.不按规定使用案件系统，查办案件系统外运行，可能造成人情案、弃案的发生。

2.对符合现场处罚的案件，未采取现场处罚措施，致使当事人违法行为未得到纠正，或者在现场处罚后，未按规定收取、交纳罚款，或变相收取罚款。

3.违反办案程序，存在先调查后立案、强制措施未经报批、未告知相对人权利和义务，应召开听证会而未召开等，可能造成具体行政行为不合法，导致行政复议和行政诉讼败诉等。

4.在案件调查过程中未按规定收集相关证据，在笔录中故意扩大或减少违法产品的数量及价格，致使作出的处罚结果不公正，损害当事人利益或者使当事人的违法行为未得到

29 相应处罚，可能引起当事人申诉或收受当事人的好处等问题的发生。

5.在案件调查取证环节中，未坚持证据穷尽原则，未按照程序规定依法取证，故意遗漏重要证据或改变数据，使当事人逃脱法律制裁或减轻处罚，可能导致收受好处等不廉洁行为;或对当事人重要陈述未在笔录中予以记录，可能导致案件定性、裁量不准确，导致行政复议或行政诉讼败诉等。

6.在查办案件环节中，未坚守办案纪律，向当事人泄漏案情，或利用职权收受当事人的好处，不能严格执行案件处罚裁量权标准，可能导致行政处罚出现畸轻畸重现象，导致行政复议或行政诉讼败诉。

7.滥用自由裁量权，未听取相对人的陈述申辩，未正确使用相应的法律法规进行处罚，对应当从轻或者应当从重的违法行为未正确使用自由裁量权。

8.不严格落实罚没款收支两条线规定，对罚没款截留私分、变相私分或提前预收罚没款，可能导致不廉洁现象或行政复议、行政诉讼败诉。

9.暂扣或罚没物品没有及时登记、入库,物品清单中对物品型号、数量等登记不详，可能导致物品损毁、丢失、侵占、挪用、数量型号出现差错等不良后果。

30 10.罚没物品处置不能按规定程序经报批、评估、拍卖等程序处理，可能造成侵占、挪用、低价拍卖、收受好处等不廉洁行为。

11.对已作出的行政处罚案件，当事人未按规定交纳罚款，案件办理人员未及时移交或故意不移交，致使行政处罚不到位，放任相对人违法行为，可能造成接受当事人好处等违法违纪行为。

二、行政管理类风险点

(一)行政许可、行政审批风险点

行政许可、行政审批风险点是指行政许可、审批受理、审查、核准的工作人员在行政许可、行政审批过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1.在受理审查过程中，对申请人没有一次性提供全部材料的，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

2.在形式审查过程中，违反工作流程，简化审批手续，应当进行现场核查的不进行核查，或者在现场核查过程中疏忽大意或故意隐瞒，可能产生提前发证、违规出具证明，向申请人收受好处，导致不应许可的给予许可，引起行政复议、行政诉讼败诉或不廉洁行为的后果。

31 3.对行政许可或审批事项，在审查或现场核查时故意刁难企业或设置不必要条件，可能产生给予好处后，才给予许可的不廉洁行为或引起行政复议、行政诉讼败诉等。

4.在实施行政许可、行政审批过程中，不执行上级收费规定或搭车收费，引起申请人申诉、投诉、行政复议等。

(二)行政登记风险点

行政登记风险点是指受理行政登记的工作人员在给予申请事项确定、认定、证明或备案具体行政行为过程中，违反法律、法规和上级有关规定，引起申请人的申诉、投诉、诉讼和行政复议以及可能发生不廉洁行为的后果。

1.在登记受理过程中，对申请人没有一次性提供全部材料的，不能做到一次性告知，给申请人带来不便，使其产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

2.在登记审查过程中，因业务不熟，对数据不进行分析或者伪造数据，可能导致数据失实，给上级和领导分析、应用带来不利因素。

3.在受理登记事项过程中，没有对受理材料进行认真核对，致使不是登记事项的申请事项给予登记，造成登记错误。

4.在登记过程中，不认真进行核对，造成被登记人信息错误，可能产生被登记人投诉、申诉或发生行政赔偿等不良后果。

32 5.对申请人登记的事项，在不符合规定的情况下向他人出具登记事项内容或违规出具相关登记证明，致使申请人的信息泄露，可能造成申请人相关损失而引起申请人申诉、投诉、诉讼等。

三、技术服务类风险点

(一)检验检测风险点

检验检测风险点指技术机构在行使产品检验检测、计量器具检定校正等过程中，违反法律法规或检验检测检定规程要求，造成检验检测检定结果不准确，引起申诉、投诉或行政复议、行政诉讼败诉等不良后果。

1.对行政机关或企业送检的样品管理不严，造成送检样品丢失，无法完成监督检验、委托检验和计量检定等不良后果。

2.对行政机关送检样品当检验不合格后，对检验不合格的信息直接泄露给企业，收受好处或利用检测权力牟取非法的经济利益或以其他名义签订服务协议，造成检验检测结果失实，产生不廉洁行为。

3.对行政机关、企业委托检验产品不按约定的检验标准、检验程序、检验方法进行检验检测，或伪造检测结果，给委托方造成损失或引起企业不满，产生投诉或发生不廉洁行为，对全面了解本地产品质量状况带来不良后果。

33 4.对行政机关委托抽检的样品，不按规定派出抽样人员，按抽样程序抽取样品，可能产生收受企业好处，产生不廉洁行为。

5.对行政机关委托抽检的产品，超过规定的数量索取样品或者不按规定收取检验检定费用，抽取食品样品时不按规定购买样品等。

6.不遵守保密规定，泄露企业产品信息或商业秘密，给企业带来不利影响或给企业造成损失等。

7.不妥善保管试剂，造成检测结果不准确或有毒有害试剂外泄，造成伤害等。

8.无资质对外出其公正数据或者超出检验服务范围实施检验，可能产生收受好处等不廉洁行为。

9.伪造、涂改、转让、出租或者出借计量认证合格证书、监督检验认可证书，可能产生收受好处等不廉洁行为。

10.不告知受检企业或相对人对监督检验结果提出异议和申请复检的法定期限，引起企业不满，产生投诉或行政复议的不良后果。

11.检验机构未在约定的期限内完成检验任务，给委托方造成一定的损失，检验结束后的样品处理不符合国家和省的有关规定，造成一定的损害等。

34 12.未经委托人同意，将检验任务全部或部分转委托给其他检验机构，给委托方造成一定的损失或者接受转委托方好处的。

13.在检验检检测过程中发现的重大违法情况或区域性、行业性的质量问题未及时报告行政管理机构，造成有质量问题的产品流入市场，给消费者、用户造成损失等。

14.接受或收受受检产品客户的赞助，或参加受检客户的商业和娱乐活动，影响产品检测公正性，可能产生不廉洁行为。

15.检验机构或检验人向企业推荐产品或者以监制、监销等方式参与经营活动，可能产生接受企业好处等不廉洁行为。

16.存档资料保管不善，给产品质量分析带来不利影响或随意上报产品检验结果分析报告，给行政机关宏观分析本地产品质量形势，制定产品质量专项整治计划带来不利后果。

17.上门开展检验检测检定服务过程中，索取或者收受企业好处，或者谋取其他非法利益。

(二)认评咨询风险点

认评咨询风险点是指质监系统工作人员在开展认证评审、认证咨询、名牌评比等活动中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

35 1.不按规定程序经批准同意外出开展认证咨询等活动，或认评咨询活动结束后不让企业填写认评咨询服务反馈表，可能产生不廉洁行为。

2.在对企业开展认评咨询活动中，吃卡拿要，对一些不符合条件的认评对象，在收受认评对象好处后，给予合格评定，产生不廉洁行为。

3.利用职权，擅自开展认评咨询活动，强行收取费用，使企业产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉或产生不廉洁行为。

4.不认真贯彻落实国家和自治区局有关名牌评比和质量赶超项目等管理规定，对申报企业材料弄虚作假，可能产生收受好处等不廉洁行为。

5.在评审推荐过程中，不认真审阅有关材料、不实地察看企业现状，或对企业有关事故、产品不合格情况隐瞒，可能存在收受好处后给予通过且向上级推荐，产生不廉洁行为。

(三)技能培训风险点

技能培训风险点是指质监系统工作人员在开展持证上岗培训、法律法规、质量管理体系等培训活动中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.不按规定开展技能培训或培训不按要求授课，使受训人员产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

36 2.培训时不按规定收费，或搭车收费，使受训单位或受训人产生不满情绪，可能导致其向上级进行投诉。

3.擅自委托无资质单位开展各类培训或利用培训名义收受费用，可能存在收受好处等不廉洁行为。

4.不经培训擅自为他人出具培训资质证明，造成当事人不具备操作技能而上岗操作，存在安全隐患，可能产生操作事故的发生。

四、事务管理类风险点

事务管理类风险点指工作人员在人事管理、财务管理、资产管理、基建(物品)采购过程中，违反法律法规和上级规定，而产生不廉洁的行为。

(一)财务管理风险点

财务管理风险点指财务人员在执行财务收费、财务支出、财务决算等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.不认真执行年初的财经预算，可能导致开支不合理，造成挪用、误用财政资金，影响工作正常运转。年终财务决算时，由于帐表不符，可能造成财务数据不准，给财务工作带来不良影响。

2.在大额资金的使用上，未经集体讨论，可能导致资金使用不当，给工作造成不利。

37 3. 不执行财务规定，擅自设立“小金库”、“帐外帐”，擅自向外借用账户或擅自将资金借他人使用，可能造成国有资产流失或收受他人好处等不廉洁行为。

4.现金、支票、收据、票据、印鉴管理不严，过夜现金超过规定范围等，可能造成国有资产流失或发生被盗事件等。

5.执收人员挪用、坐支、贪污非税收入，或乱收费，收人情费，造成不廉洁行为的发生。

(二)人事管理风险点

人事管理风险点是指从事人事工作的人员在对单位职工进行教育培训、人事变动、人事档案、劳动合同、社保、招聘、定岗定员、干部考核考察、日常考勤、评优评先等过程中违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.在人事管理、干部任用、考核、评先等方面，不坚持公开、公正、公平原则，具体工作人员弄虚作假，可能导致领导决策失误。

2.在干部考察任用时，不按规定深入基层调查，偏听偏信，可能造成失察失误。

3.在人事管理、干部任用、考核、评先工作中，泄露相关信息，可能存在收受好处等不廉洁行为，造成不良影响。

4.违反人事纪律，私下许诺评选结果、职级评定等，可能造成收受好处等不廉洁行为。

38 5.隐瞒、歪曲事实真相，或者泄露酝酿、讨论干部任免情况，不按程序办理，不经集体讨论，可能存在收受好处等不廉洁行为。

6.在干部违纪案件查处中，坚持原则不够，查办不深入，可能造成错案或违纪人得不到相应的处罚。

(三)物品采购类风险点

物品采购风险点是的指从事物品(基建)采购工作人员在办公用品、仪器设备、设施改造等过程中，违反有关规定而产生的不廉洁行为。

1.物品采购时，对纳入政府采购目录的产品不经政府招标采购;对未纳入目录的产品不经批准随意采购，可能产生不廉洁行为。

2.对采购的物品不登记、不验收，可能导致账、财、物不符，产生不廉洁行为。

3.对价格较高物品(设备)采购或大额度资金支出，不执行集体讨论制，不纳入预算，可能产生资金运转困难或收受采购单位好处等不良后果。

4.基建项目不经立项批准或批准后不经招标程序擅自建设，可能存在收受好处，产生不廉洁行为。

5.采购物品时开具虚假发票，可能产生少买多开或为自己购买物品公款报销等不廉洁行为。

39 6.对采购物品时经销商给予的回扣不上交或变相私分，产生不廉洁行为。

(四)资产管理类风险点

资产管理风险点是指从事资产管理人员在固定资产管理过程中违反有关规定，造成固定资产流失等，产生的不廉洁行为。

1.固定资产出租时，不按规定经集体讨论，公开招标，受人情因素干扰或收受好处，违反规定出租，可能产生不廉洁行为。

2.固定资产管理不到位，录入不及时，可能造成固定资产丢失。

3.资产处置过程中，处置不合规，随意处置，可能导致固定资产的流失。

第八条 岗位廉政风险点查找需要一个不断完善的过程，要结合工作特点和岗位性质不断修正风险点的内容。

第九条 岗位廉政风险点查找每年初结合工作要点和上廉政风险防范情况开展一次。

第十条 本措施自印发之日起实行。

廉政风险防控制度情况范文第3篇

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险。 2.不认真学习，政治素质低的风险。

3.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。 4.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养， 进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车;干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等;在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职;研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象;重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误;对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严;在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定;

2、充分发扬党内民主，严格按党委议事规则办事;

3、严格执行财经纪律和财务管理制度;

4、严格执行党务、政务、财务公开制度;

5、加强对干部的教育管理，提高工作效能;

6、加强群众监督;

7、加强自身道德修养、廉洁自律;

8、谦虚谨慎、倾听各方意见;

9、严格遵守《廉政准则》。

个人廉政风险点防范措施

副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险。 2.不认真学习，政治素质低的风险。

3.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。 4.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养， 进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车;干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等;在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职;研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象;重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误;对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严;在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。

2、严格执行民主集中制。

3、依法履行政府监管职责，提高政府行政效能。

4、严格执行财经纪律和财务管理制度。

5、严格执行党务、政务、财务公开制度。

6、加强群众监督。

7、加强自身道德修养、廉洁自律。

8、谦虚谨慎、倾听各方意见。

9、加强法律、法规知识的学习，提高履职能力。

10、完善机关各项规章制度，严格监督，严肃工作纪律和工作作风。

个人廉政风险点防范措施

副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险。 2.不认真学习，政治素质低的风险。

3.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。 4.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养;进一步转变工作作风，增强责任心，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车;干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等;在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职;研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象;重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误;对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严;在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。

2、严格执行民主集中制。

3、依法履行职责，加强工作调研和督查。

4、加强群众监督。

5、加强自身道德修养、廉洁自律。

6、谦虚谨慎、倾听各方意见。

7、严格按程序、制度办事。

8、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。

9、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

廉政风险点防范措施 办公室(包含财务室)

在廉政风险点建设工作开展的阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、岗位职责风险点

1、私自挪用、侵吞公款。

2、做假账，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证，提供不真实数据。

3违规盖章。

4、截留、挪用粮食直补补贴、家电下镇补助。

5、私设小金库。

6、截留、挪用农户医疗报销金。 防范措施：

1、加强岗位廉政教育。加强党员干部思想道德教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2、 严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”。

3、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程。

廉政风险防控制度情况范文第4篇

为深入贯彻落实党风廉政建设责任制规定，推进惩治和预防腐败体系建设，拓展从源头上防止腐败工作领域，进一步增强预防腐败工作实效，现就加强廉政风险防控规范权力运行机制建设工作制定如下实施方案。

一、 指导思想、基本原则和目标要求

(一) 指导思想。坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”方针，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以规范制约岗位权力运行为核心，以加强制度建设为重点，以现代科学技术为支撑，构建前期预防、中期监控、后期处置的风险防控机制，不断提高预防腐败工作的科学化、制度化和规范化，建立健全惩治和预防腐败体系。

(二) 基本原则。一是围绕中心、服务大局。把廉政风险防控与贯彻市委市政府重大决策部署紧密结合起来，通过规范制约岗位权力运行，提升工作效能，服务和促进经济社会发展。二是以人为本、预防在先。把以人为本作为廉政风险防控的出发点和落脚点，最大限度的降低廉政风险，减少不廉洁行为发生，提升履职能力。三是深化改革，勇于创新。坚持解放思想、实事求是，探索降低廉政风险、促进科学发展的体制机制，创新从源头预防腐败举措。四是分类指导、全力推进。坚持从实际出发，针对不同部门、不同岗位、不同人员特点，分类管理，强力推进，稳妥实施。

(三) 目标要求。按照“全面铺开、突出重点、强力推进、务实求效”的总体要求，2012年，在宾馆全面推进;2013年至2014年，初步形成对部门、权力岗位、权力运行环节全面覆盖的廉政风险防控规范权力运行机制基本建立，相关配套制度健全完善，机制运行顺畅，推进预防腐败工作取得新成效。

二、 主要内容和方法步骤 第一阶段：全面推进阶段(2012年)

(一) 动员部署，积极推进(4月至5月)

宾馆通过召开党委会、动员部署会、专题学习会等进行宣传发动，大力宣传廉政风险防控规范权力运行机制建设工作的重要意义、基本要求和主要内容，使广大党员干部充分认识到廉政风险防范的重要性、紧迫性和严峻性，增强其开展廉政风险防控机制建设的重要性、积极性。各部门要结合工作实际，制定出具有系统性和可操作性的实施方案，并于5月底前上报宾馆惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室(党办)。

(二) 查找风险，评估等级(6月至7月中旬)

按照职权法定、权责一致的要求，摸清权力底数，对单位、部门和岗位权力事项进行清理规范，逐项审核确定权力事项的类别、行使依据、责任主体。

对依法确定的职权进行分项梳理，编制职权目录，明确职权名称、内容、办理主体、办理时限等进行规范。通过宾馆内部网络、内部公开栏等途径，公开权力运行内部流程图;特别是对干部任用、行政支出预决算、财务报销、物品采购、工程建设、资产管理等单位内部各类事项，要加大公开力度，切实加强内部廉政风险防控。各部门于7月中旬前，将职权目录上报宾馆惩治腐败体系建设领导小组办公室。

(三) 查找风险，评估等级(7月下旬至8月底)

根据部门职能、岗位职责和工作流程，全面排查廉政风险点。主要采取自己找、群众提、互相查、领导点和组织评等方式，突出决策、审批等容易产生腐败的环节，重点查找四类风险：一是岗位职责风险，重点查找由于工作岗位的特殊性，可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素;二是业务流程风险，重点查找由于工作程序和个人自由裁量空间过大，可能造成权力失控和行为失范的因素;三是制度机制风险，重点查找由于缺乏工作制度的明确覆盖及工作时限、标准、质量等明确规定，可能导致权力行为失控的因素，按照“谁制定、谁负责”、“谁起草、谁评估”的原则，加强制度廉洁性评估;四是外部环境风险，重点查找行业不正之风对岗位的干扰，对个人生活圈和社交圈的不利影响等因素。

在查找廉政风险的基础上，依据权力的重要程度、自由裁量权的大小、腐败现象发生的概率及危害程度等因素，按照高、中低三类等级评估廉政风险。对廉政风险管理，实行分级负责、责任到人。各部门负责部门的廉政风险防控规范权力运行机制建设工作。重点突出对高等级风险的防控。各部门负责人查找到的风险点及廉政风险等级要于8月底前报宾馆惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室备案。

(四) 制定措施，规范运行(9月至10月底)

结合查找廉政风险和评定风险等级情况。依据法律法规、政策规定及相关制度，有针对性地制定防控措施，编制岗位权力风险防控一览表。属于权力运行方面的风险，通过权力制衡机制等方式，规范权力行使;属于制度机制方面的风险，按照构建惩治和预防腐败体系的要求，建立健全相关制度并抓好落实;属于外部环境方面的风险，从容滋生腐败、发生不正之风特别是利益冲突的外部环境方入手，有针对性地按排廉政教育，突出抓好党员干部思想道德教育、岗位廉政行为规范教育、廉政风险防控教育和法纪教育，切实增强党员干部风险意识，提高廉洁从政的自觉性。

制定廉政风险防控措施要着眼于建立权力分解和制衡机制，对权力进行科学分解和配置，建立决策、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力结构和运行机制。对风险较高的重大事项决策权、干部人事权、资金使用管理权等，要根据法律规定和实际工作需要，进行合理分解和廉政风险预警，强化制约监督。对重要部门负责人、重点岗位人员应按规定实行定期轮岗交流。各部门岗位权力风险防控一览表要于10月底前报宾馆惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室审定。

(五) 强化督导，保证实效(11月至12月底)

1、 自查评估。各部门要按照《实施方案》，以风险点查找情况、防控措施制定情况、防控措施落实情况和日常检查情况为主要内容认真开展自查自评，及时改进提高，形成自查总结报告，于11月底前上报宾馆惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室。

2、 重点抽查。宾馆惩治和预防腐败体系建设领导小组办公室将于12月上旬，对个部门廉政风险防控规范权力运行机制建设情况进行重点抽查，对于部门存在的问题没有自查出来而被抽查发现的对该部门及有关责任人通报批评;对于图形式、走过场、做表面文章的部门，责令其限期整改。

3、 全面检查。12月下旬，结合年度反腐倡廉建设检查考核，将廉政风险防控权力运行机制建设工作作为重点考核内容，进行全面检查。 第二阶段：深度提高阶段(2013年至2014年)

(一) 进一步强化权力公开。结合推进党务、政务办事公开，公开办事流程、权力依据和办事结果，重点要加大对人事任免、经费支出预算、财务报销、物品采购、工程建设、资产管理、廉政建设等事项的公开力度，接受社会监督。

(二) 进一步强化科技防控。各部门要进一步加强统一规划和资源整合，充分利用电子政务设施，依托现代科技手段化岗位权力运行、防控廉政风险，建立完善岗位权力运行内部流程图，将业务流程程序化、标准化和规范化，逐步将廉政风险点和公共资源配置、公共资产交易、公共资金使用情况纳入电子监察系统监控范围，实现网上实时动态监控。探索运用信息化手段，加强对宾馆内部行使人、财、物管理等权力的防控。

(三) 进一步强化社会监督。坚持把党内监督与人大监督、政协民主监督、政府专门机关监督、司法监督、群众监督、舆论监督有机结合起来，整合监督资源，构建监督网络，实施“立体”监督。宾馆惩治和预防腐败体系领导小组办公室对各部门廉政风险防控规范权力运行机制建设进行检查评估，重点检查评估责任分工是否明确、风险查找是否深入、防控效果是否明显等，并将检查评估结果与反腐倡廉建设考核、部门绩效考核、群众满意度测评等结合进行，与干部选拔、任用、考核挂钩。同时，根据检查评估工作中发现的问题以及收集的意见建议，进一步完善工作程序，调整风险内容和防控措施。 第三阶段：制度完善阶段(2014年至2015年)

各部门要围绕确保廉政风险防控机制建设相关制度规范落实，抓住岗位权力运行的重点和关键环节，针对查找出的廉政风险点，在现在制度体系基础上，以完善民主决策、岗位职责、程序控制、干部管理和公务消费制度为重点，建立健全相关制度规范。建立健全廉政风险防控岗位权力运行预警机制，加强廉政风险信息采集、分析、反馈、处理，实现对廉政风险的预警和防控。建立健全检查考核机制，研究考核标准，采取定期自查、年度检查、社会评议、表彰奖励等方式，对廉政风险防控权力运行机制建设落实情况进行考核评估。建立健全纠错改正机制，根据监督检查和考核评估结果，及时纠正存在的问题，制定工作措施，完善管理方案。建立健全责任追究机制，完善诫勉谈话、限期整改、组织处理和纪律处分等方面的相关规定，对廉政风险防控规范权力运行机制建设工作不力、屡屡出现问题的部门及主要责任人进行责任追究。

三、 工作要求

(一) 加强领导。各部门负责人要切实担负起全面领导责任，把推进廉政风险防控规范权力运行机制建设作为一项重大政治任务，列入部门重要议事日程，周密部署安排，认真组织实施。各部门结合实际，明确责任领导和工作人员，把廉政风险防控机制建设与业务工作同步部署、同等要求、同时督促。

(二) 落实责任。按照谁有风险谁防、谁是领导谁控的要求，领导干部既是廉政风险防控规范权力运行机制建设工作组织领导、监督落实的责任主体，又是接受监督、自我检查、自我防范和自我完善的主体。要切实做到带头查找廉政风险，带头落实防控措施，带头抓好自身和分管部门廉政风险防控规范权力运行机制建设工作，确保预防腐败各项要求落实到实处。对承担廉政风险防控规范权力运行机制建设责任的主要负责人和领导班子成员，不认真履行防控、监督责任，推进廉政风险防控规范权力运行机制建设措施不力，未严格落实廉政风险防控措施或未根据实际完善廉政风险防控制度，致使本部门单位发生严重违纪违法行为的，按照有关规定追究主要领导和相关人员的责任。

(三) 强化监督。要把推进廉政风险防控规范权力运行机制建设考核纳入反腐倡廉建设检查考核，把考核结果作为领导班子和领导干部奖励、晋级、评先、评优的重要依据。要充分发挥人大代表、政协委员、民主党派、无党派人士和新闻媒体等社会各界的监督作用，拓展群众参与与监督的渠道，切实整合监督资源，增强监督合力。加强调查研究，定期分析防控机制运行过程中出现的新情况问题，完善对策措施，确保廉政风险防控规范权力运行机制建设工作稳步推进。

廉政风险防控制度情况范文第5篇

（一）制定并实施廉政风险防范管理教育计划，将廉政风险防范管理作为医院中心组学习和党员干部廉政教育中的重要内容，定期开展学习教育活动。

（二）医院中心组学习成员和党员干部在廉政风险防范管理教育中积极带头，领会精神实质，及时做好学习笔记，参加学习研讨和撰写理论文章、心得体会以及相关的教育活动，为确保开展廉政风险防范管理教育提供组织和形式上的保证。

（三）完善并重点落实“一把手”讲廉政风险防范管理党课制度，发挥领导干部讲廉政的带头作用。组织党员干部职工参加反腐倡廉形势报告或者廉政风险防范管理教育专题讲座。从制度上保证“一把手”和领导干部带头讲、讲好廉政风险管理教育党课，发挥党课的影响力和“一把手”的表率作用。

（四）建立健全经常性的廉政风险防范管理教育活动，利用正反两方面典型，教育和引导党员干部珍惜工作岗位，秉公办事，爱岗敬业。通过开展经常性廉政风险警示教育，提高党员干部严守制度、坚持原则，防止不廉行为的发生。

（五）医院党支部每季度进行一次抽查，通报学习进展情况，并作为全年党风廉政建设工作考核的主要依据，确保学习教育内容落实到位。同时，创新宣传教育载体，不断扩大学习教育成果。

二、廉政风险防范管理决策制度

（一）正确决策是事业顺利开展的重要前提，科学民主决策是实行民主集中制、推进廉政风险防范管理的重要环节，在决策中应坚持扩大民主，依法决策，使决策主体、决策行为、决策程序于法有据，依法进行，做到决策权责统一。

（二）医院支部会议主要决策党务管理方面的重要事项，包括党员发展、党员教育管理和干部选拔任用、党员的奖惩。通过坚持民主集中制，发扬民主，严格按照规则和程序办事，事前沟通达成一致，使决策事项符合党章和干部选拔任用条例、党支部议事规则和有关规定，做到科学决策、民主决策、依法决策。

（三）医院行政办公会议决策重点工作部署、重要财务开支和人事任免、奖惩、干部调出、调入等廉政风险防范事项，决策中坚持民主作风，落实民主集中制，按照从严管理干部的规定，加强对班子成员的教育管理，在尊重事实、客观调查基础上，使决策更加符合实际，努力提高决策的科学化水平。

（四）调查研究是决策活动的基础性环节，没有调查就没有发言权，不深入调研不决策，大兴调研之风，在进行决策前，必须深入调研，掌握真实情况，抓住主要矛盾，作出准确判断。

（五）凡属重大决策、重要干部任免、重要建设项目安排和大额度资金的使用等，都要经过领导集体内部充分讨论作出决策，有的还需专家论证，征求意见。在决策过程中倾听少数人意见。

（六）对重大决策事项以及专业性较强的决策事项，应当事先进行必要性和可行性论证。完善专家咨询制度，必要时，实施听证和公示制度，保证决策目标和内容的科学性、可行性和决策方案的顺利实施和有效贯彻执行。

三、廉政风险防范管理执行制度

（一）科学决策是基础，执行是关键。通过决策和制度的执行，发挥出决策和制度的保障、制约和督导作用，更有助于提高履职能力，提升服务水平，防范内部风险。

（二）深入开展调查研究，及时反馈执行过程中的信息，增强可行性和准确性。

（三）落实执行责任制，提高执行意识。执行中应分解任务、明确责任、理清层次、抓住重点，各司其职，各尽其责，相互配合，推动各项工作有力、有序、有效的开展。着力提升领导负责制，发现并解决制度执行中的矛盾和问题。推行“全员责任制”，做到人人有任务、人人有责任、人人有压力，人人自觉树立责任意识、人人执行制度不折不扣。

（四）监督检查是提高执行效率的重要手段，领导亲自挂帅，各科室督查，现场观摩引导执行，提升执行效果。

（五）健全评价奖惩、激励机制，强化执行纪律，利用各种手段激发执行者，强化他们的正确行为，引导把他们将潜能变成显能，进而转化为效能。

（六）对执行不力者要追究相关责任，鼓励遵章守制者、教育有章不循者、震慑职务犯罪者，促进制度落实。进行责任追究要注意：以执行的制度作为检查的依据,避免检查中的人治行为;对被检查者应一视同仁,公正、公平、公开的责任追究,发挥责任追究的作用;检查中发现的重大问题,除责成纠正外，对负有责任者必须以通报、年终考核降低等次等形式进行责任追究，对造成严重后果的要追究其行政或法律责任，切忌搞“下不为例”等形式主义的批评教育；在精神和物质上支持监督检查者的工作，消除他们的顾虑,敢于发现问题、暴露问题。

四、廉政风险防范管理监督制度

（一）廉政风险防范管理监督旨在降低风险，维护团结统一的良好局面，是开展监督最基本的原则要求，全体党员干部有权平等地直接或间接地监督教育系统一切事务。党内监督是党员之间、党员和党支部之间依照党规党法所进行的相互监察与督促的活动，有助于发扬党的优良传统作风，制约、规范党内监督对象。

（二）建立健全监督机制，应围绕着监督谁、谁来监督、监督什么、怎么监督等基本方面展开。党员干部是监督主体，应该履行或正确履行其监督的职责或责任，主要对党支部和行政办公会议行使权力进行监督，防止权力滥用。

（三）监督涉及到行使职权和履行义务的方方面面，内容极为广泛。做好监督工作要把握监督的重点内容，抓住监督的关键环节和主要内容，增强监督的针对性，使监督取得实效。

（四）实现监督的有效形式，应探索监督的思路，把握监督的规律性，集体领导和分工负责，促使决策更加民主化。决策的有关情况必须公开，通过“述职述廉”、“民主生活会”在规定范围内作出报告和解释；通过“舆论监督”、“信访处理”、“巡视”等制度。帮助发现从决策到执行的整个过程中，是否依法办事，有无失职、渎职甚至腐败现象。监督中发现的问题，通过“谈话和诫勉”、“询问和质询”、“罢免或撤换”等制度处理和解决。

（五）在监督中，应受到监督制约和保护支持，通过严格的制度和有效的措施监督制约被监督者，保护支持监督者的合法权益与工作的积极性，以防止被监督者滥用权力打击报复现象的发生。

五、廉政风险防范管理预警、处罚制度

（一）廉政风险防范管理预警、处罚，是落实“惩防并举，注重预防”工作方针，防范和减少廉政风险的有力举措。通过全面的预警机制，强化廉政勤政教育，健全监督制约制度，实施有力的管理监督，促进决策、执行、监督等环节在科学、规范、廉洁中运行，为全面完成各项工作任务的提供坚强保证。

（二）廉政预警制度的实施，应坚持主动全面、保障有效有力的原则。在局廉政风险防范管理工作领导小组的统一领导下进行，具体工作由监察室协调局领导成员和科室组织开展。按照分级管理的原则进行，采取分管领导对机关科室，下管一级的办法，多头预警，层层保障。必要时对个人按照干部管理权限进行，局纪委对局领导班子，特别是一把手实施预警。

（三）实施廉政预警通过以下途径发现：人民来信来访反映的；特邀监察员、行风监督员等反映的；纠风办、行风热线等相关部门移送的；其他发现情形。单位或所属人员有可能发生违法违纪以及重大违规行为或已经发生，或出现了不良苗头性、倾向性问题，需今后防范制止的，应实施预警，应着眼防范，结合具体实际，采取告知其国家相关的法律法规、廉政谈话、学习教育、加强组织上的管理和监督、落实报告制度、检查或监察等可行措施。

廉政风险防控制度情况范文第6篇

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险。 2.不认真学习，政治素质低的风险。

3.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。 4.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养， 进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车;干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等;在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职;研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象;重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误;对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严;在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定;

2、充分发扬党内民主，严格按党委议事规则办事;

3、严格执行财经纪律和财务管理制度;

4、严格执行党务、政务、财务公开制度;

5、加强对干部的教育管理，提高工作效能;

6、加强群众监督;

7、加强自身道德修养、廉洁自律;

8、谦虚谨慎、倾听各方意见;

9、严格遵守《廉政准则》。

个人廉政风险点防范措施

副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险。 2.不认真学习，政治素质低的风险。

3.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。 4.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养， 进一步转变工作作风，增强责任心，兢兢业业开展好各项工作。进一步转变工作作风，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车;干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等;在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职;研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象;重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误;对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严;在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。

2、严格执行民主集中制。

3、依法履行政府监管职责，提高政府行政效能。

4、严格执行财经纪律和财务管理制度。

5、严格执行党务、政务、财务公开制度。

6、加强群众监督。

7、加强自身道德修养、廉洁自律。

8、谦虚谨慎、倾听各方意见。

9、加强法律、法规知识的学习，提高履职能力。

10、完善机关各项规章制度，严格监督，严肃工作纪律和工作作风。

个人廉政风险点防范措施

副校长：

在廉政风险点建设工作开展阶段，通过个人自查、同事互查、组织帮查，确定了个人思想道德和工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、思想道德风险点

1.放松世界观改造，理想信念动摇的风险。 2.不认真学习，政治素质低的风险。

3.责任心不强，有畏难情绪，履职不到位，创新意识不够的风险。 4.不注意调整心态，不思进取，得过且过的风险。

防范措施: 加强学习，增强党性修养，坚定理想信念不动摇。加强学习，努力提高自身综合素养;进一步转变工作作风，增强责任心，积极进取，认真扎实开展好每一项工作。

二、岗位职责风险点

风险点：在公务活动中用公款参与高消费娱乐、及健身活动：公务用车;干部推选、评先评优工作中，任人唯亲、营私舞弊等;在贯彻落实重大工作决策和各项决议过程中，执行不力，造成工作失职;研究制定干部管理不力，出现违规违纪现象;重大决策过程中，调研不深入，不坚持民主集中制，搞“一言堂”，造成决策失误;对党员及党员领导干部廉洁从政教育管理不严;在所分管、经办的工作中不依法、依制度、依规定办理业务、处理工作，出现违纪、违法、违反原则的事项。

防范措施：

1、落实党风廉政建设责任制，遵守领导干部廉洁从政有关规定。

2、严格执行民主集中制。

3、依法履行职责，加强工作调研和督查。

4、加强群众监督。

5、加强自身道德修养、廉洁自律。

6、谦虚谨慎、倾听各方意见。

7、严格按程序、制度办事。

8、加强党员干部的廉政教育和管理，筑牢拒腐防变的思想防线。

9、按照《廉政准则》，带头遵守廉洁自律各项规章制度。

廉政风险点防范措施 办公室(包含财务室)

在廉政风险点建设工作开展的阶段，通过个人自查、同事互查、领导帮查，确定了工作职责风险点。针对查找出来的风险点，提出以下防范措施：

一、岗位职责风险点

1、私自挪用、侵吞公款。

2、做假账，隐匿或者故意销毁依法应当保存的会计凭证，提供不真实数据。

3违规盖章。

4、截留、挪用粮食直补补贴、家电下镇补助。

5、私设小金库。

6、截留、挪用农户医疗报销金。 防范措施：

1、加强岗位廉政教育。加强党员干部思想道德教育、廉政风险防控教育和法纪教育，引导党员干部树立廉洁意识、风险意识和责任意识，筑牢拒腐防变的思想道德防线。

2、 严格遵守财经纪律，不设“账外账”、“小金库”。

3、做到专款专存、专款专用，规范业务工作流程。