案防工作总结银行范文-盘古文库

案防工作总结银行范文第1篇

2013案防工作自我评估报告

XX银监分局：

为加强案防工作，客观评价我行整体案防工作情况和成效，根据《银行业金融机构案防工作评估办法》，细化评估措施，制定案防工作评估方案，并严格组织实施，现将评估情况报告如下：

一、自我评估开展情况

为确保评估工作的有序开展，本行成立以董事长为组长，班子其他成员为副组长，各部门总经理为成员的案件防控评估领导小组。领导小组下设办公室，分管行长兼任办公室主任。办公室设在合规与风险管理部，负责制定案防工作评估方案，牵头组织2013案防工作自我评估，要求各部门、各支行认真组织学习文件精神，明确职责分工，规范评估流程，相互保持沟通。指导各评估小组运用指标分析、定性与定量相结合分析、定期检查与本次评估相结合等方法，对案件防控管理情况进行评估。

为确保评估质量，按照部门职责对评估内容进行划分：董事会秘书负责评估董事会履职情况以及董事会对案防工作的推动、落实情况;内部审计部负责评估监事会履职情况、专项检查开展情况、经由内外审计部门上案防监管评价中已发现问题以及监管部门发现的问题暴露情况和监督检查工作质效及问责;合规与风险管理部负责评估本部门履职情况、业务部门发起制定的业务制度和操作细则完备性、制度建设的全流程管理、部门间各层级间工作沟通协调机制、完善案件防控工作保障体系、合规审查监督与检查质效、已发现问题的整改质效;电子银行部负责评估信息系统建设;授信评审部负责评估授权授信、岗位分离刚性约束;监察保卫部负责评估高管层履职情况、案防制度体系建设、案防管理人员配备、引导员工培养良好的职业道德和职业操守、强化员工职业规范约束、信息报送系统、案防统计制度质效、案件堵截质效、案件查处质效、网点平均案件率、每亿元资产涉案风险率、案防工作开展情况检查、责任追究机制有效性、案件暴露问题整改、案件责任人处理。

本行案防工作自我评估对评估指标内容做到了全覆盖，各部门评估资料涉及的纸质或电子档案资料报备合规与风险管理部存档。

二、自我评估得分情况

经过认真学习《银行业金融机构案防工作评估办法》，对照案防工作评估指标体系及指标评价说明，本着实事求是的原则，认真细致的开展自我评估，如实揭示存在问题，经评估测算：案防工作组织得9.5分，制度及质量控制得15分，案防工作执行得42分，监督与检查得12分，考核与问责得13分，合计得分91.5分，自我评估结果为“绿牌”。

三、案防工作自我评估发现的问题经过评估，发现存在以下几个方面问题：

1.董事会下未设合规委员会，且未明确相关专门委员会承担案防工作的推动、落实;

2.2013监察保卫部门为案防工作的牵头部门，分管领导为监事长，未将负责合规管理工作的部门定为案防工作的牵头部门，未制定具体的案防管理政策;

3.案防管理人员专业技能培训力度不足，有待进一步加强; 4.针对一线员工的案防合规培训率为55%，一线员工培训率不高;

5.上一各类内外部检查已发现问题个别历史遗留问题仍然存在，未能及时整改，部分风险隐患重复发生。

四、整改措施

1.按照银监会《银行业金融机构案防工作评估办法》要求，建立健全案防组织体系，强化落实案防责任;

2.制定案防管理办法，进一步完善制度体系，为案件防控工作奠定基础，做到有据可依;

3.进一步加大案防管理培训力度，制定全员培训计划，采取“请进来和派出去”的方法，提高一线员工案防合规培训率和中层以上干部领导水平，确保基层一线员工培训率达到70%以上，力争全年每人培训一次以上;

4.进一步加大内外部检查发现问题的整改力度，对检查发现的问题采取“二建五落实制度”，即建立问题台账，建立销号制度，逐个问题落实整改责任人，落实整改时间，落实整改进度，落实整改措施，落实处罚问责部门，提高内控制度的执行力，彻底解决少数问题屡查屡犯现象。

五、下一步工作计划

1.健全案防组织体系，强化落实案防责任。通过制定安徽舒城农村合作银行案防工作管理办法，明确董事会下设的相关委员会承担案防工作职责，根据董事会授权组织指导全行案防工作，明确规定各层级案件防控职责。

2.深化案件防控教育，认真组织学习银监部门最新文件精神，加强案防教育，进一步强化全员案件防控意识。

3.落实案件防控措施，进一步提高案件防控成效。一是加大科技手段应用，拓展远程监控的功能，除监控重点部位的安全、文明服务之外，创造条件增加对柜台业务合规性的监控，及时发现异常和违规办理业务的行为，充分发挥远程视频监控的综合效能;二是加大安保工作力度，加大安防设施的建设和改造，加大安保检查力度，实现“以查促防、查漏补缺”;三是认真落实干部交流、岗位轮换、亲属回避和强制休假等“四项”制度，加强员工行为排查，筑牢案件防范屏障。

4.切实开展检查排查，严格进行责任追究。按季开展案件风险隐患滚动排查，制定排查方案，落实排查责任，确保排查效果。对排查发现的问题，建立整改台账，建立问题销号制度，落实问题整改责任人，对违规行为责任人进行严格问责，同时登记违规积分台账，提高员工合规意识，提高制度执行力。

5.建立案件信息统一管理机制，由案件防控牵头部门及时汇总各项业务条线检查结果、内部审计结论、外部监管检查意见书和外部审计结论，深度分析各种违规问题成因，制定纠正预防措施，避免同类同质事件再次发生。按季召开案件防控专项工作会议，报告、分析和部署案件防控工作，促进案防管理的自我完善。

案防工作总结银行范文第2篇

1、在银行业金融机构营业场所和办公场所内，针对银行业金融机构从业人员或客户的人身安全实施暴力行为，应当由公安机关立案侦查的刑事犯罪案件纳入()进行统计。

A、第三类案件 B、第二类案件 C、第一类案件 D、安保类案件正确答案：A

2、网上银行诈骗、电话银行诈骗、电信诈骗、盗刷银行卡及POS机套现等案件，除有证据证明银行业金融机构及其从业人员存在违法违规行为的以外，纳入()进行统计。

A、第一类案件 B、第三类案件 C、第二类案件 D、安保类案件正确答案：B

3、涉嫌非法集资活动类案件，已由公安、司法机关立案侦查或按规定应移送公安、司法机关立案查处的案件纳入()进行统计。

A、第二类案件 B、第三类案件

1 C、第一类案件 D、非法集资案件正确答案：C

4、银行业金融机构对案件处置工作负()责任。 A、直接 B、领导 C、督导 D、调查正确答案：A

5、银行业金融机构案件的调查实行()。 A、领导负责制 B、专案负责制 C、专门部门牵头负责 D、专员负责正确答案：B

6、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()小时以内。

A、3 B、6 C、24 D、12 正确答案：C

7、案件信息报送的时点为案件确认后()小时之内。 A、24 B、6 C、3 D、12 正确答案：A

8、银监会机关相关部门通过召开()的方式，形成部门间的协调机制。

A、季度分析会议 B、专门会议 C、案防工作会议

D、银行业金融机构案件防控工作联席会议正确答案：D

9、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定案件(风险)信息的报送线路是()。

A、实行双线报送 B、实行行内报送 C、报送至上一级行 D、报送至总行正确答案：A

10、有关单位瞒报、漏报、迟报、错报案件(风险)信息，或漏登、迟登、错登案件(风险)信息的，银监部门依 3 据()法律给予处罚。

A、《中国人民银行法》 B、《银监法》 C、《商业银行法》

D、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》正确答案：B

11、银行业金融机构对案件处置工作负()责任。 A、直接 B、领导 C、督导 D、调查正确答案：A

12、银行业金融机构案件的调查实行()。 A、领导负责制 B、专案负责制 C、专门部门牵头负责 D、专员负责正确答案：B

13、案件风险信息的报送时点是案件风险事件发生后()小时以内。

A、3 B、6

4 C、24 D、12 正确答案：C

14、案件信息报送的时点为案件确认后()小时之内。 A、24 B、6 C、3 D、12 正确答案：A

15、银监会机关相关部门通过召开()的方式，形成部门间的协调机制。

A、季度分析会议 B、专门会议 C、案防工作会议

D、银行业金融机构案件防控工作联席会议正确答案：D

16、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》规定案件(风险)信息的报送线路是()。

A、实行双线报送 B、实行行内报送 C、报送至上一级行 D、报送至总行

5 正确答案：A

17、有关单位瞒报、漏报、迟报、错报案件(风险)信息，或漏登、迟登、错登案件(风险)信息的，银监部门依据()法律给予处罚。

A、《中国人民银行法》 B、《银监法》 C、《商业银行法》

D、《银行业金融机构案件(风险)信息报送及登记办法》正确答案：B

18、银监分局在监管工作中发现涉嫌犯罪案件的，经()批准后，报请银监局作出移送决定。

A、银监分局主要负责人 B、银监分局负责案防工作部门 C、银监分局负责案防工作部门负责人 D、银监分局办公室正确答案：A

19、银行业监督管理机构主要负责人应当自接到调查报告之日起()日内作出移送或者不移送的决定。

A、2 B、3 C、4 D、5

6 正确答案：B 20、银行业监督管理机构主要负责人作出移送决定的，专门负责案件移送的工作人员应当在()小时内向公安机关或人民检察院移送。

A、12 B、24 C、36 D、48 正确答案：B

21、银行业监督管理机构对公安机关、人民检察院不予立案的决定有异议的，可以在接到不予立案通知书后的()日内，向公安机关、人民检察院提请复议。

A、3 B、2 C、1 D、4 正确答案：A

22、银行业监督管理机构移送涉嫌犯罪案件材料应当移送材料()，对公安机关、人民检察院要求移送原件的材料，应在材料上标明“原件”字样，并留备份。

A、原件 B、复印件

7 C、档案 D、副本正确答案：D

23、将()及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩。 A、案件信息报送 B、案件风险防范 C、案件调查管理 D、案件处置工作正确答案：B

24、一案四问中的一问是指()。 A、上级行之责 B、案件当事人之责 C、上级行负责人之责 D、部门负责人之责正确答案：B

25、将案件风险整改与()挂钩。 A、积分 B、考核 C、评级 D、处分正确答案：C

26、一案四问中的四问是指()。

8 A、案发单位两级领导之责 B、经办人之责

C、案发机构负责人之责 D、相关人员责任正确答案：A

27、将案件风险整改与()监管挂钩。 A、新业务准入 B、高管人员任职 C、新机构准入 D、市场准入正确答案：D

28、重要岗位的强制性休假与()紧密衔接联动。 A、岗位审计 B、岗位管理 C、岗位检查 D、员工行为正确答案：A

29、针对票据业务案件高发，要实行按规定收取()和推行他行托管保证金的联动。

A、手续费 B、保证金 C、保管费

9 D、账户管理费正确答案：B 30、基层行长、主任的定期交流轮岗与()的委派制并行与联动。

A、审计主管 B、审贷官 C、会计主管 D、授权经理正确答案：C

31、贷款三查的()与三查档案(纸质或电子介质)妥善保管责任制的配套建设联动。

A、尽职调查 B、贷前调查 C、履职调查 D、以上都需要正确答案：A

32、案件查处和相应()的制度配套建设联动。 A、内部处分 B、经济处罚 C、奖惩 D、信息披露正确答案：D

33、激励基层员工署名揭发坏人坏事与对()的配套建设联动。

A、诚信举报制度 B、员工保护制度 C、员工行为管理 D、内部举报流程正确答案：B

34、()依法对银行业金融机构案防工作实施监督管理。 A、银监会及其派出机构 B、人总行及其派出机构 C、属地监管机构 D、银监会正确答案：A

35、()列为案件风险防范第一责任人。 A、行长 B、董事长

C、分管案防工作的行领导 D、监事长正确答案： B

36、《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》自()施行。

A、2013年12月31日起

11 B、2013年11月1日起 C、2014年1月1日起 D、2014年2月1日起正确答案：C

37、()是案防工作监督的第一责任人。 A、监事长 B、董事长 C、行长 D、合规部门正确答案：A

38、()是案防制度制定和执行的第一责任人。 A、董事长 B、监事长

C、分管案防工作的行领导 D、行长正确答案：D

39、()纳入银行业金融机构高级管理人员任职资格管理范围。

A、合规总监 B、合规部门负责人 C、风险部门负责人 D、合规经理

12 正确答案：A 40、合规总监向()报告案防工作。 A、董事长 B、行长 C、监事长 D、银监部门正确答案：B

41、银行业金融机构应当及时整理、汇总案防自我评估情况，形成《银行业金融机构案防工作自我评估报告》，并在每年()底前报送银行业监督管理机构。

A、2月 B、1月 C、12月 D、3月正确答案：A

42、案件责任人员被撤职后，()内不得安排担任同职(级)及以上职务。

A、一年 B、二年 C、三年 D、五年正确答案：B

43、发生涉案金额()等值人民币案件的，银行业金融机构应当暂停案发层级机构分管负责人职务。

A、五十万元(含)以上 B、一百万元(含)以上 C、二百万元(含)以上 D、五百万元(含)以上正确答案：B

44、发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由()或省级(一级)分支机构牵头组织开展具体案件问责工作。

A、发案机构

B、发案机构合规部门 C、风险管理部门 D、法人机构总部正确答案：D

45、银行业金融机构原则上应当在立案之日起()个工作日内对案件责任人员做出处理决定。

A、1 B、2 C、3 D、4 正确答案：C

46、银行业金融机构案防管理人员应当具备与履行职责相匹配的()、经验和专业素质。

A、理念 B、意识 C、经历 D、能力正确答案：D

47、()是指银监会及其派出机构依据本办法对银行业金融机构案防工作开展情况进行评价。

A、监管评价 B、监管评级 C、案防检查 D、监管谈话正确答案：A

48、案件问责方式可以合并使用，但对于应当给予()，不得以经济处理或其他问责方式代替纪律处分。

A、刑事追究的 B、纪律处分的 C、解除劳动合同的 D、降级正确答案：B

49、对符合重大突发事件报送标准的事件，应在()小

15 时内向上一级机构及当地银监会派出机构报告。

A、1 B、2 C、24 D、48 正确答案：B 50、重大突发事件的报告应遵循及时、()、真实、全面的原则。

A、客观 B、准确 C、科学 D、有效正确答案：B

51、()人以上聚众上访引发社会广泛关注及产生重大社会影响的事件属于严重影响金融秩序和社会稳定事件。

A、100 B、120 C、150 D、200 正确答案：C

52、银行业金融机构重要信息系统出现故障，导致两个(含)以上省(自治区、直辖市)范围内营业网点无法正常

16 开展业务()小时(含)以上的事件属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。

A、1 B、2 C、3 D、4 正确答案：A

53、造成银行业金融机构()人以上(含)重伤、失踪、非正常死亡的事件属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。

A、1 B、2 C、3 D、4 正确答案：C

54、涉案金额在()万元以上的案件属于严重损害银行和客户利益事件。

A、1000 B、2000 C、3000 D、4000 正确答案：A

55、银监局及银监会直接监管的银行业金融机构统一以()形式、通过最快捷的方式报告重大突发事件。

A、《重大突发事件报告》 B、《重大突发事件快报》 C、《重大突发事件信息》 D、《重大突发事件情况报告》正确答案：A

56、重大突发事件报告实行()负责制。 A、董事长 B、监事长 C、行政领导 D、部门主管正确答案：C

57、制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员()，提高中国银行业从业人员整体素质和()，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守。”

A、职业纪律，职业道德 B、职业行为，职业道德水准 C、职业操守，职业纪律 D、职业道德，职业操守水平正确答案：B

58、银行业从业人员不包括()。 A、银行工作人员 B、信托公司工作人员 C、汽车金融公司工作人员 D、证券公司工作人员正确答案：D

59、银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格和能力是()准则。

A、守法合规 B、专业胜任 C、勤勉尽职 D、诚实信用正确答案：B 60、下列符合“守法合规”要求的做法包括( )。 A、遵守法律法规 B、遵守行业自律规范 C、遵守所在机构的规章制度 D、以上都应遵守正确答案：D 6

1、以下哪一项明显违反了“勤勉尽职”的要求( )。 A、对所在机构诚实信用

B、在工作中时常打私人电话，上网浏览个人感兴趣的

19 内容

C、切实履行岗位职责 D、维护所在机构商业信誉正确答案：B 6

2、以下哪一项关于保护客户隐私的说法不正确()。 A、银行业从业人员不得违反法律法规和所在机构关于客户隐私保护的规定，透漏任何客户资料和交易信息

B、出于好奇或其他目的向其他同事打听客户的个人信息和交易信息属于不当行为，可能侵犯客户隐私

C、银行应当保护在为客户提供开户服务时了解到的客户财务状况信息

D、银行业从业人员应当妥善保护客户资料及其交易信息档案。在离职后，为了继续为客户提供连贯服务，可以将客户信息带至新机构，在介绍新机构的产品与服务后，由客户自行选择是否购买其产品或服务

正确答案：D 6

3、以下哪一项不属于公平竞争行为()。

A、某银行为了提高为客户提供服务的质量，定期对从业人员进行培训，讲授金融产品和服务的特点和技巧，经过一段时间后，该行的服务质量和效率显著提高，吸引了更多的客户

B、某银行虽然在同类同质产品的定价上并不是最低的，

20 但却能在提供产品和服务的过程中，为客户提供增值服务

C、某银行在向客户推销信用卡业务时，明确告知客户在信用卡使用过程中，消费达到一定金额后，可以获得某些奖品

D、某银行客户经理为了获得一家上市企业的贷款业务，答应其财务部负责人可以给予一定比例的提成

正确答案：D 6

4、以下关于《银行业金融机构从业人员职业操守指引》宗旨的说法，不正确的是()。

A、规范银行业从业人员职业行为 B、维护银行业良好声誉

C、完善健康的银行企业文化和信用文化 D、促进银行业的健康发展正确答案：C 6

5、从业人员在具体工作岗位上履行特定岗位职责的行为叫做()。

A、职业行为 B、职业道德 C、岗位行为 D、岗位道德正确答案：A 6

6、中国银行业发展中的不足表现在以()为核心的职

21 业价值理念没有树立起来。

A、诚信、热情、敬业 B、诚信、合规、尽职 C、合规、尽职、上进 D、诚实、敬业、上进正确答案：B 6

7、根据《银行业监督管理法》规定，以下不属于银行业金融机构的是()。

A、中国银行

B、招商银行深圳分行 C、金融资产管理公司 D、中国农业银行正确答案：C 6

8、银行业从业人员，应当接受()的监督。 A、所在机构、银行业自律组织、社会公众 B、国际金融机构、所在机构、社会公众 C、国际金融机构、银行业自律组织、社会公众 D、所在机构、行业自律协会、国际金融机构正确答案：A 6

9、被视为民法中的“帝王原则”，对银行从业人员提出较高要求的是()。

A、价值最大原则

22 B、客户至上原则 C、爱岗敬业原则 D、诚实信用原则正确答案：D 70、银行业从业人员应当守法合规，以下选项中不属于银行业从业人员需要遵守的范围的是()。

A、法律法规 B、国际惯例 C、行业自律法规 D、所在机构规章制度正确答案：B 7

1、商业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险是()。

A、违规风险 B、法律风险 C、合规风险 D、经济风险正确答案：C 7

2、以下银行业从业人员的做法中，不符合其从业基本准则的是()。

A、以所在机构利润最大化为目标 B、切实履行岗位职责

23 C、勤勉谨慎

D、维护所在机构商业信誉正确答案：A 7

3、银行从业人员职业操守的监督机构一般不包括()。 A、银监会 B、中国人民银行 C、国家外汇管理局 D、国务院正确答案：D 7

4、制定银行业从业人员职业操守的宗旨是“为规范银行业从业人员( )，提高中国银行业从业人员整体素质和职业道德水准，建立健康的银行业企业文化和信用文化，维护银行业良好信誉，促进银行业的健康发展，制定本职业操守”。

A、职业纪律 B、职业行为 C、职业操守 D、职业道德正确答案：B 7

5、银行业从业人员在无法确知自己的行为是否属于利益冲突或对如何处理利益冲突存有疑问时，应该按照内部规定向( )报告，寻求内部专业支持。

24 A、银监会 B、所在机构负责人 C、银行业协会 D、上级主管正确答案：D

76、下列有关信息保密的说法错误的是( )。 A、银行业从业人员应当妥善保存客户资料及其交易信息档案

B、在受雇期间不得随意透露客户的资料和交易信息 C、在离职后也要受信息保密的约束

D、将客户信息用于未经客户许可的其他目的正确答案：D

77、下列有关银行从业人员与同业人员之间就商业保密与知识产权保护的做法错误的是( )。

A、银行业从业人员与同业人员接触时，不得泄露本机构客户信息和本机构尚未公开的重大内部信息或商业秘密

B、银行业从业人员与同业人员接触时，不得以不正当手段刺探、窃取同业人员所在机构尚未公开的财务数据、重大战略决策和产品研发等重大内部信息或商业秘密

C、银行业从业人员与同业人员接触时，不得窃取、侵害同业人员所在机构的知识产权和专有技术

D、银行业从业人员与同业人员接触时，应尽量打听对

25 方的内部消息和商业秘密

正确答案：D

78、银行业从业人员的下列行为中，不符合“熟知业务”的有关规定的是( )。

A、熟知向客户推荐的产品

B、银行产品部门向客户经理介绍产品时未提及风险，客户经理也没有主动了解产品风险

C、熟知与自身岗位相关的有关法规 D、熟知业务处理流程正确答案：B 7

9、某金融专业刚毕业的男性客户到银行办理业务，他以自己对某些风险的理解不够为理由，礼貌地邀请办理业务的一名年轻女性工作人员下班后单独为其解释。该女性工作人员恰当的做法是( )。

A、认为该客户的要求属于工作人员的职责之一，必须满足其要求

B、认为这是不合理的邀请，坚决不能做

C、耐心向客户解释，如果是解释业务，应尽量在上班时间在工作场所进行

D、让保安人员立即驱逐该客户正确答案：C 80、对有章不循的，要将责任人()，并严肃处理。

26 A、给予警告 B、给予通报批评 C、调离原岗位 D、给予经济处罚正确答案：C 8

1、某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候，向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30%，暗示肯定能够达到该收益目标，并强调该产品没有风险，对该行为评价正确的是( )。

A、没有做到向客户充分提示风险

B、由于历史上该产品确实没出过问题，也就不用向客户说明是否存在风险

C、该人员是为了完成销售目标，对银行有利，所以是合理的

D、以上说法都不对正确答案：A 8

2、以下哪种行为符合银行业从业人员职业操守有关信息披露的规定( )。

A、某银行代理销售一只基金产品，该行销售人员为了利用该银行的知名度实现销售目标，在介绍产品时没有提到最终责任承担者，并使得消费者误以为该银行是风险承担者

B、在向普通群众介绍产品合约的时候，银行职员大量

27 使用术语和银行内部用语，使客户对产品特性很难理解

C、银行工作人员向消费者详细介绍该行代理的产品的性质、风险、最终责任承担人以及该行的责任与义务

D、银行职员在介绍银行所代理产品的时候，利用银行的声誉对所代理产品进行合约以外的承诺

正确答案：C 8

3、银行业从业人员应当做到授信尽职，但对申请贷款企业的授信尽职不应该包括( )。

A、了解该企业所处行业情况

B、如该企业申请担保贷款，应当了解担保物的情况 C、了解客户所在区域的信用环境

D、必须了解该企业总经理的个人信用卡消费情况正确答案：D

84、法院持法定手续到某银行支行查询某贸易公司的存款状况,该行某业务员因与该贸易公司保持着很好的业务关系，闻讯后立即告知该贸易公司，此行为违反了( )规定。

A、反洗钱 B、协助执行 C、内幕交易 D、监管规避正确答案：B 8

5、对于排查发现的银行业案件及案件风险涉嫌犯罪

28 的，应及时向()报案。

A、检察院 B、公安司法机关 C、银监会或其派出机构 D、法院正确答案：B 8

6、银监会及其派出机构对银行业金融机构案件风险排查工作负()责任。

A.监督 B.检查 C.监管 D.评价正确答案：C 8

7、当银行业从业人员对所在机构的处分有异议时，采取的正确行为有( )。

A、先按正常渠道反映与申诉

B、偷拍窃听，积极收集对自已有利的证据 C、立即向媒体公开披露所受冤屈 D、以上方式都正确正确答案：A 8

8、我国《商业银行法》规定，银行工作人员不得在其他经济组织兼职。作为一家银行的部门总经理，孙某在当地

29 企业家协会兼任顾问的行为( )。

A、违反了有关法律法规和职业操守的规定，必须停止兼职活动

B、非盈利机构属允许范围内的兼职活动，并应当向所在银行披露自己的兼职身份

C、非盈利机构属允许范围内的兼职活动，可以把一半以上的时间用于此兼职工作

D、与银行业务不直接相关，因此可以不披露自己的兼职工作

正确答案：B 8

9、某银行为争取业务已经批准了该项业务招待费预算，而客户经理并没有请客户吃饭就做成了该项业务。当天，客户经理携带家人将该预算自行消费掉，其行为( )。

A、因为业务已经谈妥，所以是合理的 B、不合理，不应当申报不实费用

C、如果消费超过了预算额度，则是不合理的 D、是合理的，因为客户经理并没有浪费正确答案：B 90、近期传言某银行支行因为一笔违规批贷可能导致重大损失，记者李某找到他在该支行的一位朋友张某欲进行采访。在这种情况下，( )。

A、张某本着诚实信用的原则，有责任对李某将他所知

30 道的情况实话实说

B、张某本着维护所在机构的形象和声誉的原则，应对该传言断然否认

C、如果李某答应不对外宣传，张某就可以将他所知道的情况告诉李某

D、张某不应擅自代表所在机构接受新闻媒体采访正确答案：D

91、下列选项中，不符合我国《公司法》有关股份有限公司董事会会议议事规则的是( )。

A、应有三分之二的董事出席会议

B、应由董事本人出席或委托其他董事出席会议 C、经理及监事均应列席会议

D、董事会作出决议，必须经全体董事的过半数通过正确答案：A 9

2、商业银行在中华人民共和国境内设立分支机构,应当按照规定拨付与其经营规模相适应的营运资金额。拨付各分支机构营运资金额的总和,不得超过总行资本金总额的( )。

A、20% B、40% C、60% D、80% 正确答案：C 9

3、商业银行因行使抵押权、质权而取得的不动产或者股权,应当自取得之日起( )予以处分。

31 A、半年内 B、一年内 C、二年内 D、没有规定正确答案：C

94、连带责任保证的保证人与债权人未约定保证期间的，债权人有权自主债务履行期届满之日起( )内要求保证人承担保证责任。

A、3个月 B、6个月 C、90天 D、120天正确答案：B

95、我国《银行业金融机构从业人员职业操守指引》于( )起正式通过并实施。

A、1995年3月 B、2000年8月 C、2003年4月 D、2007年2月正确答案：D 9

6、银行业从业人员应当根据监管规定和所在机构风险控制的要求，对客户进行( )。

A、财务状况调查

B、尽职调查、审查和授信后管理 C、经营状况调查 D、信用记录调查正确答案：B 9

7、在《银行业金融机构从业人员职业操守指引》中,

32 “守法合规”是指( )。

A、银行业从业人员应当以高标准职业道德规范行事 B、银行业从业人员应当具备岗位所需的专业知识、资格与能力

C、银行业从业人员应当保守所在机构的商业秘密，保护客户信息和隐私

D、银行业从业人员应当遵守法律法规、行业自律规范以及所在机构的规章制度

正确答案：D 9

8、向客户推荐产品或提供服务时，银行业从业人员应当根据监管规定要求，对所推荐的产品及服务进行充分的( )。

A、风险提示 B、信息陈述 C、宣传 D、承诺和保证正确答案：A 9

9、银行业从业人员对所在机构代理销售的产品,必须明确向客户提示被代理人的名称、产品性质、产品风险和( )。

A、产品收益

B、产品的最终责任承担者 C、其它信息

33 D、以上都不准确正确答案：B 100、银行正常业务活动中,在政策法律及商业习惯允许范围内的礼物收、送，应当确保其价值不超过法规和所在机构规定允许的范围，且不得是等违反商业习惯的礼物。( )。

A、现金 B、贵金属 C、消费卡 D、以上都不准确正确答案：D

二、多选题(合计100道)

1、银行业案件专项治理工作中引入的“三挂钩”政策( )

A、将案件风险防范及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩

B、将案件风险整改与评级挂钩 C、将案件风险整改与市场准入挂钩 D、将案件风险整改与高管核准挂钩正确答案：ABC

2、商业银行应建立以( )等为主体的公司治理组织架构，保证各机构规范运作，分权制衡。

34 A、股东大会 B、董事会 C、监事会 D、高级管理层 E、职代会正确答案：ABCD

3、根据银行业金融机构从业人员是否涉嫌犯罪，是否存在其他违法违规行为等因素将案件分为三类，主要包括()。

A、银行业金融机构从业人员在案件中涉嫌触犯刑法的，为第一类案件

B、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，但存在其他违法违规行为且该违法违规行为与案件发生存在联系的，为第二类案件

C、银行业金融机构从业人员在案件中不涉嫌触犯刑法，且银行业金融机构或其从业人员也无其他违法违规行为的，为第三类案件。

D、行贿案件正确答案：ABC

4、案件分类中第二类及第三类案件中“其他违法违规行为”中的“法”、“规”指除刑法以外的()。

A、法律法规

35 B、监管规章 C、规范性文件

D、自律性组织制定的有关准则

E、银行业金融机构制定的适用于自身业务活动的行为准则

正确答案：ABCDE

5、银行业金融机构案件处置工作包括()。A、案件信息报送 B、登记 C、案件调查 D、案件审结 E、后续处置正确答案：ABCDE

6、银行业金融机构案件(风险)信息分为()和()A、银行业金融机构案件风险信息 B、银行业金融机构案件信息 C、人员处分信息 D、案件金额信息正确答案：AB

7、保证的方式可以分为( )。 A、口头保证 B、书面保证

。 C、一般保证 D、连带责任保证正确答案：CD

8、案件风险信息主要包括()。

A、银行业金融机构员工非正常原因无故离岗或失踪、被拘禁或被双规

B、客户反映非自身原因账户资金发生异常 C、收到重大案件举报线索

D、媒体披露或在社会某一范围内传播的案件线索 E、大额授信企业负责人失踪、被拘禁或被双规 F、银行业金融机构员工可能涉及案件但尚未确认的情况

G、其他由于人为侵害可能导致银行或客户资金(资产)风险或损失的情况

正确答案：ABCDEFG

9、银行业金融机构案件风险信息快报的内容应当包括()。

A、事发银行业金融机构名称 B、事发时间及案件风险事件概况 C、涉及人员及情况 D、风险情况及预判 E、已经或可能造成的影响

37 F、事发银行业金融机构或公安、司法机关已采取的措施

G、其他需要说明的情况正确答案：ABCDEFG

10、案件的确认标准包括()。 A、公安、司法机关立案侦查的

B、银行业金融机构向公安、司法机关报案并立案的 C、银监局或其他行政执法部门移送公安、司法机关并立案的

D、银行业金融机构工作人员因涉案被公安、司法机关采取强制措施的

正确答案：ABCD

11、银行业金融机构案件信息确认报告的内容应当包括()。

A、发案银行业金融机构名称 B、案发时间及案情概况 C、涉及人员及情况 D、涉案金额及风险情况 E、已经或可能造成的影响

F、本机构或公安、司法机关已采取的措施 G、其他需要说明的情况正确答案：ABCDEFG

12、银行业金融机构专案组的案件调查报告应具备()要素。

A、案件性质明确 B、涉案金额确定 C、初步判定风险 D、责任人员认定正确答案：ABC

13、银行业金融机构应当在()时候、向()提交案件审结报告。

A、总结案件教训 B、分析存在问题

C、确定问责方案和整改措施 D、银监部门 E、人行 F、司法机关正确答案：ABCD

14、案件审结后，银行业金融机构应当向银监部门报送()材料。

A、案件审结报告 B、整改方案 C、责任人追究意见 D、案例材料

39 E、涉案金额正确答案：ABCD

15、()负责对涉嫌犯罪案件的移送工作。 A、银监会 B、银监局 C、银监分局 D、银行的上级机构正确答案：AB

16、银行业监督管理机构在依法履行监督管理职责的过程中，发现银行业金融机构及其工作人员、客户以及其他相关组织、个人有下列()情形之一，涉嫌构成犯罪，依法应追究刑事责任的，应当依照本规定向公安机关、人民检察院移送。

A、银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反国家规定发放贷款，数额巨大或者造成重大损失的

B、银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反国家规定，向关系人发放贷款的

C、银行或者其他银行业金融机构的工作人员吸收客户资金不入账，数额巨大或者造成重大损失的

D、以欺骗手段取得银行或者其他银行业金融机构贷款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者其他银行业金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的

40 E、银行或者其他银行业金融机构的工作人员违反规定，为他人出具信用证或者其他保函、票据、存单、资信证明，情节严重的

F、以非法占有为目的，诈骗银行或者其他银行业金融机构的贷款，数额较大的

G、其他依照法律规定应当追究刑事责任的正确答案：ABCDEFG

17、银行业监督管理机构向公安机关、人民检察院移送案件时应当提供以下()材料。

A、涉嫌犯罪案件移送书

B、涉嫌犯罪案件情况的调查报告 C、涉嫌犯罪案件证据材料清单 D、其他有关涉嫌犯罪案件的材料正确答案：ABCD

18、银行业金融机构未按规定或未按银监会要求报案的，依法追究()的法律责任。

A、银行业金融机构 B、银行业金融机构负责人 C、直接负责的主管人员 D、其他直接责任人员正确答案：ABCD

19、银行业金融机构未按要求报案的，银行业监督管理

41 机构应在核实基本情况后，依照《中国银监会移送涉嫌犯罪案件工作规定》向公安机关、人民检察院移送以下()案件。

A、利用职务上的便利索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费的

B、利用职务上的便利贪污、侵占、挪用本机构或者客户资金的

C、玩忽职守造成损失的

D、泄露在任职期间知悉的国家秘密、商业秘密的 E、其他依照法律规定应当追究刑事责任的正确答案：ABCDE 20、一案四问制度的主要内容包括( )。 A、案件当事人之责

B、不严格执行规章制度的相关人员之责 C、与作案人交往较多的知情人之责 D、案发单位两级领导之责正确答案：ABCD

21、银行业案件专项治理工作中引入的“三挂钩”政策主要内容包括( )。

A、将案件风险防范及整改工作同科学的激励约束机制建设挂钩

B、将案件风险整改与评级挂钩

C、将案件风险整改与市场准入监管挂钩

42 D、将案件风险防范与高管人员任职监管挂钩正确答案：ABC

22、一线业务的()管理和基层机构行政章的管理联动。 A、卡 B、证 C、章 D、操作密码正确答案：ABC

23、()适时与到位的双重考核制度建设联动。 A、查案 B、处罚 C、破案 D、处分正确答案：ACD

24、对举报的()案件，举报人属于来自基层的员工(包括合同工、临时工)的，要予以()。

A、查实 B、核实 C、重奖 D、奖励正确答案：AC

25、对基层操作风险管控的奖包括()。

43 A、晋级 B、表扬 C、奖励 D、提拔正确答案：BC

26、对基层操作风险管控的惩包括()。() A、惩戒 B、处分 C、降级 D、处罚正确答案：AB

27、基层()的定期交流轮岗与会计主管的委派制并行与联动。

A、行长 B、主任 C、授权经理 D、大堂经理正确答案：AB

28、银行业金融机构案防工作的目标是()。 A、建立健全案防管理体系 B、完善案防管理制度和流程 C、强化法人负责和责任追究

44 D、推进案防长效机制建设 E、实现案防关口前移 F、及早防范和化解案件风险正确答案：ABCDEF

29、案防管理体系至少应当包括以下()基本要素。 A、董事会(或理事会等，下同)职责 B、监事会职责 C、高级管理层职责 D、适当的组织架构 E、管理政策、制度和流程 F、内部监督与检查正确答案：ABCDEF 30、银行业金融机构案件问责应当遵循()的原则。 A、依法依规 B、实事求是 C、权责对等 D、责任明确 E、逐级追究正确答案：ABCDE

31、案防工作评估由银行业金融机构()与银行业监督管理机构()构成。

A、自我评估

45 B、监管评价 C、相互评比 D、监管评级正确答案：AB

32、银行业金融机构应当制定符合本机构特点的()等专门制度。

A、案件风险排查 B、报告 C、处置

D、问责以及整改 E、后评价

正确答案：ABCDEFG

33、根据责任认定情况，有下列()情形之一的，银行业金融机构可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理。

A、情节轻微且未造成损害的

B、因抵制无效，被迫执行上级错误决定或命令而实施违法违规行为的，但执行上级明显违法违规决定或命令的除外

C、自查发现、主动揭露案件的

D、主动采取有效措施消除或减轻危害后果的 E、积极配合案件调查，为案件调查、减少损失、挽回影响发挥重要作用或有重大立功表现的

46 F、受他人恶意欺诈实施违法违规行为，且事后及时报告并积极采取补救措施的

G、其他可以从轻、减轻处理的情形正确答案：ABCDEFG

34、银行业金融机构应当采取()等方式开展检查。 A、整体移位 B、突击检查 C、飞行检查 D、全面检查正确答案：AB

35、银行业金融机构分支机构案防监管评价由属地银监会派出机构组织开展，重点对()分支机构开展评价。

A、网点众多 B、内控薄弱 C、案件多发

D、年内发生重大案件或发案数量较多的正确答案：ABCD

36、银行业金融机构应当对()等内容进行检查评价。 A、整体案防工作情况 B、案防管理体系运行情况 C、内外部检查发现问题整改情况 D、相关责任人员处理情况

47 正确答案：ABC

37、银行业金融机构应将()等要素纳入案防管理范畴。 A、员工入职前背景考察 B、职业操守

C、八小时内外行为规范 D、人际关系正确答案：ABC

38、银行业金融机构案防工作问责方式中的其他问责方式包括()。

A、通报批评 B、责令辞职 C、解除劳动合同。 D、撤职正确答案：ABC

39、重大突发事件是指可能严重危及银监会系统正常运转或银行业金融机构()的事件。

A、正常经营 B、偿付能力 C、信誉水平

D、影响区域金融秩序和社会稳定正确答案：ABCD 40、银行业金融机构应指定专人具体负责重大突发事件

48 的()工作。

A、接收 B、分析 C、上报 D、汇总正确答案：ABC

41、重大突发事件的报告应遵循()的原则。 A、及时 B、准确 C、真实 D、全面 E、客观正确答案：ABCD

42、造成银行业金融机构3人以上(含)()的事件属于严重影响正常经营和提供正常金融服务事件。

A、工伤 B、重伤 C、失踪 D、非正常死亡正确答案：BCD

43、重大突发事件的报告内容包括但不限于()内容。 A、事发机构名称地点

49 B、事发时间 C、事发机构地点 D、事发原因 E、联系人正确答案：ABCDE

44、银行业金融机构如出现迟报、漏报、瞒报、误报重大突发事件的，银监会及其派出机构可根据《中华人民共和国银行业监督管理法》规定采取以下()措施。

A、责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予纪律处分

B、银行业金融机构行为尚不构成犯罪的，对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人给予警告，处五万元以上五十万元以下罚款

C、取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限直至终身的任职资格，禁止直接负责的董事、高级管理人员和其他人员一定期限直至终身从事银行业工作

D、构成犯罪的，依法追究刑事责任正确答案：ABCD

45、对于银行业从业人员的行为，《银行业金融机构从业人员职业操守指引》规定的监督者有( )。

A、从业人员所在机构 B、银行业自律组织

案防工作总结银行范文第3篇

二〇一二年案件防控工作方案

为贯彻落实省联社《XX省农村合作金融机构案件防控量化考核办法》(鄂农信办字[] 号)文件精神，进一步强化内控管理和案防制度执行力，强化内控制度建设，防范和化解案件风险，维护正常经营秩序，促进全市农村信用社健康稳定发展，特制定本方案。

一、组织领导

为切实做好案件防控工作，XX联社决定成立案件防控治理工作领导小组：

组长：XX

副组长：XX

成员：XXXXXXXX

领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，办公室负责案件防控工作的开展。

二、工作目标

(一)总体要求

全面强化内控和案防基础工作，构建案防长效机制，实现案件防控工作的规范化、制度化，确保各项案防措施得到有效实施，内控执行力得到明显增强，新案和同质同类案件得到有效控制。

(二)案件防控目标

1、“四类”案件。不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件。

2、经济类案件。经济案件得到有效控制，杜绝大案要案发生。

(三)案件防控量化考核目标

案防量化考核综合得分95分以上。

三、工作任务

深入开展案件风险排查，全面落实案件专项治理过程中制定的各项整改措施，大力构建制度流程、内部治理、风险管理、责任追究、协调联动、培训教育的长效机制，力求从根本上解决案件风险问题。

四、工作举措

为了实现案防工作目标，全市农村信用社扎实做好以下几个方面的工作：

(一)明确案件防控工作责任。

联社理事长为案防工作的第一责任人，对案防工作负总责;监事长为案防工作监督第一责任人，对案防工作负监督责任;主任、副主任为分管条线案防工作的第一责任人，对条线案防工作负直接管理责任，联社各职能科室(部门)负责人为本业务条线风险排查和案件防范的第一责任人，各信用社、分社主任为本单位案件防控工作的第一责任人。

(二)履行案件防控条线管理职责

人事教育条线：落实干部交流、重要岗位轮换、强制休假和亲属回避“四项制度”，开展“四项制度”检查，对制度落实不到位的单位进行重点督导。

信贷管理条线：严格执行“四个一”信贷检查制度，开展存款真实性检查、收贷收息不入账检查，落实贷款“新规”,加强票据业务管理及“阳光信贷”的检查督办，加强对本条线业务的辅导、培训、考试。

财会统计条线：严格执行“五个一”财会检查制度，开展财会操作风险专项检查，规范对公账户，落实对账制度，加强金库及现金管理,清理检查重要空白凭证，加强本条线业务的辅导、培训、考试。

风险管理条线：严格执行“五级分类”贷款管理制度，开展抵债资产、置换贷款及表外资产的清理检查，开展大额

逾期贷款、不良贷款督办检查，对内控制度进行综合检查评价，督办各业务条线及时对制度流程进行补充、修订和完善，加强本条线业务的辅导、培训、考试。

稽核监察条线：开展重点人风险排查、案防量化考核和各类专项审计、经济责任审计以及信访调查，对业务条线案防工作进行再监督，加强本条线业务的辅导、培训、考试。

安全保卫条线：防范“四类”案件风险，制定并落实安防应急预案，加强各项安保制度检查督导，加强本条线业务的辅导、培训、考试。

中间业务部条线(网络科技、资金管理)：完善业务操作流程和信息科技制度，加强生产系统操作风险管理和监测，制定银行卡风险检查方案，完善资金管理风险防控制度及操作规程，组织开展资金业务和代收代付等中间业务检查，加强本条线业务的辅导、培训、考试。

事后检查中心：开展到逾期贷款的专项检查，强化信用社业务凭证的审核工作，定期开展大额贷款、存款的现场检查。

(三)开展案件防控知识学习培训

积极开展员工合规教育培训，做到案防和内控知识培训常态化、规范化，提高全员案件风险防范意识和防控能力。一是加强警示教育。开展专题授课，播放了警示教育片，通过反面典型教育，深入剖析案件原因，吸取深刻教训，触动员工灵魂。二是加强案防教育。联社制定案防学习计划，对全市信合员工进行案防风险知识培训，要求信用社每周集中学习一次，每次不少于二个小时，重点学习《中小金融机构案件风险防控实务》、银监会“操作风险十三条”(银监发

[2005]17号)和省联社出台的案防制度。三是组织全员内控知识测试，2012年将组织多次全员案防内控知识考试，并将测试结果全辖通报，对不及格和无故缺考人员，进行离岗、

待岗学习，学习期间只发基本生活费。

(四)落实案件防控工作制度

一是签订案防工作责任状。完善案件防控和查办责任制度，明确分管负责人、业务部门负责人、检查部门负责人、基层网点负责人的责任，把责任分解到每一个部门、每一个岗位和每一位员工，层层签订案防工作责任状，建立横向到边、纵向到底的工作网络，形成一级抓一级、一级带一级、层层抓落实的工作机制。

二是建立案防“三包”责任制。联社领导班子及科室负责人包信用社的案防检查，确保不发生案件;联社审计人员包片实施再监督，确保不发生案件。联社领导及有关部门到基层信用社检查工作，要把案防检查作为一项必查内容。三是落实“四项”制度。重点落实干部交流、岗位轮换、亲属回避和强制休假四项制度，彻底解决领导干部长期在一个单位，员工长期在一个岗位积酿案件隐患的问题。综合人教部有计划、有步骤的开展“四项”工作，同时按要求建立建全台账，接受孝感市联社的检查监督。

四是执行三个层面的月度检查。从联社到基层信用社，要把“四个

一、五个一”案防制度作为案件防范工作的重要举措来抓，并贯彻落实到日常工作之中，发现问题，及时整改。

五是按照《XX省农村合作金融机构案件防控量化考核办法》100条考核标准，每月由兼职稽核员对信用社营业网点进行检查，每季由专职稽核员进行复查，及时发现并处理违规操作行为，把案防措施抓在平时，落实在第一线，把各类风险控制在了萌芽状态之中。同时，将检查考核结果与稽核员绩效工资挂钩，按季兑现。通过绩效工资挂钩促进案防工作的开展，从案防机制建设上提高制度执行力，彻底扭转以往习惯性违规等小错不断、同一问题屡查屡犯的被动格局。

六是狠抓各类问题的整改处理。充分发挥监审、保卫等职能部门的作用，使各类违规违纪违法问题得到充分暴露，把问题解决在基层，把隐患消灭在萌芽状态，一般问题督促认真整改，重大问题从严从快查处，做到检查不彻底不放过，整改不到位不放过，责任未落实不放过。

(五)建立有效的操作风险控制机制。

一是落实柜员之间岗位互控。加强对柜面操作人员的监控，规范操作程序，信用社各个岗位之间必须签订互控责任书，责任到人，切实提高各岗位人员的风险防范意识。

二是发挥会计事后监督中心作用。联社要加强对会计事后监督工作，对辖内营业网点所有业务实行实时监督、风险提示和预警，并认真审阅凭证，及时排查案件风险。

三是加强会计辅导。以联社为单位，充实力量，配足配齐会计辅导人员，以书面形式明确会计辅导人员的责任，以会计辅导检查为手段，对各营业机构、各项业务进行全过程监控，重点对现金、凭证、印章、密押、授权授信等要害部位进行监督。

四是强化授权管理。建立业务审批和行政管理分离制度，建立风险审查审批垂直管理，提高业务审批的专业性和独立性，严禁越权从事各项业务活动。

五是强化实时对账。开办新业务严把准入关，坚持“制度先行”的原则，注意及时堵塞漏洞，坚持记账岗位与对账岗位相分离的原则，开展与客户对账制度。

六是强化后台监控。对柜员操作的各类业务，要借助录像监控系统，由后台安排专人对其进行实时监控，或定期调看、抽看监控录像，尤其要加强对节假日、休息日期间营业情况的监控。业务部门负责对管库员在库房的现金操作和清点员的现金清点进行监控。

七是认真开展“十种人”排查。重点排查三个方面的人：

①参与赌博、大额购买彩票的员工;②大额炒股的员工;③经商办企业的员工。对排查查出的重点人员，坚决做到“四个一”，每月建立一份跟踪监测档案，落实一名帮教责任人，进行一次约见谈话，每季主要领导、分管领导听取一次工作汇报，并对排查出的重点人采取调离重要岗位等措施;凡是发现有冒名贷款、收贷收息收存不入账、私设“小金库”、侵占挪用资金等违法违规行为的，将立案进行查处。同时，加强对员工“八小时以外”行为排查。主要围绕信用社员工“八小时以外”的生活圈和社交圈进行巡访，对个人活动、廉洁自律、家庭生活、社会交往、邻里关系等方面进行监督。

八是重视信访工作。畅通信访渠道，方便群众来访。加强信访线索核查工作，充分发挥通过信访线索揭示和发现案件的作用。

(七)强化案件责任追究制度。

一是认真落实案件(信息)报送、分析、通报制度，全面准确报送案件详情。发生的案件，必须按规定和要求上报联社和银监部门，对隐瞒不报和迟报的追究相关人员责任。

二是认真落实案件移送制度。对案件作案人及涉及犯罪的责任人员，按相关规定移送司法机关依法追究其刑事责任，决不姑息迁就。

三是落实“双线问责”制度。全面落实业务线与监督线“双线责任追究制度”。对新发生的案件，无论金额大小，都严格追究“四种人”的责任。即：作案人、制约人、知情人及相关责任人。

案防工作总结银行范文第4篇

二〇一二年案件防控工作方案

一、组织领导

为切实做好案件防控工作，XX联社决定成立案件防控治理工作领导小组：

组长：XX

副组长：XX

成员：XXXXXXXX

领导小组下设办公室，办公室设在稽核监察部，办公室负责案件防控工作的开展。

二、工作目标

(一)总体要求

(二)案件防控目标

1、“四类”案件。不发生盗窃、抢劫、诈骗、涉枪案件。

2、经济类案件。经济案件得到有效控制，杜绝大案要案发生。

(三)案件防控量化考核目标

案防量化考核综合得分95分以上。

三、工作任务

四、工作举措

为了实现案防工作目标，全市农村信用社扎实做好以下几个方面的工作：

(一)明确案件防控工作责任。

(二)履行案件防控条线管理职责

人事教育条线：落实干部交流、重要岗位轮换、强制休假和亲属回避“四项制度”，开展“四项制度”检查，对制度落实不到位的单位进行重点督导。

风险管理条线：严格执行“五级分类”贷款管理制度，开展抵债资产、置换贷款及表外资产的清理检查，开展大额

安全保卫条线：防范“四类”案件风险，制定并落实安防应急预案，加强各项安保制度检查督导，加强本条线业务的辅导、培训、考试。

事后检查中心：开展到逾期贷款的专项检查，强化信用社业务凭证的审核工作，定期开展大额贷款、存款的现场检查。

(三)开展案件防控知识学习培训

待岗学习，学习期间只发基本生活费。

(四)落实案件防控工作制度

四是执行三个层面的月度检查。从联社到基层信用社，要把“四个

一、五个一”案防制度作为案件防范工作的重要举措来抓，并贯彻落实到日常工作之中，发现问题，及时整改。

(五)建立有效的操作风险控制机制。

四是强化授权管理。建立业务审批和行政管理分离制度，建立风险审查审批垂直管理，提高业务审批的专业性和独立性，严禁越权从事各项业务活动。

七是认真开展“十种人”排查。重点排查三个方面的人：

八是重视信访工作。畅通信访渠道，方便群众来访。加强信访线索核查工作，充分发挥通过信访线索揭示和发现案件的作用。

(七)强化案件责任追究制度。

二是认真落实案件移送制度。对案件作案人及涉及犯罪的责任人员，按相关规定移送司法机关依法追究其刑事责任，决不姑息迁就。

案防工作总结银行范文第5篇

履职报告

政法委书记、区委办公室主任吴龙海

(2011年12月21日)

根据通知要求，现对照全年工作目标，将本人在2011年度履行岗位职责、廉洁自律和学习、工作情况汇报如下：

一年来，我努力适应工作需求和区委工作的新特点，按照“服务全局、协调各方”的要求，把握工作全局，创新工作思路，突出工作重点，狠抓工作落实，各项工作取得了较好成绩。

一、区委办全年重点工作完成情况

(一)立足招商引资抓目标

一年来，区委办公室紧紧围绕区委、区政府中心工作，在做好各项职能工作的同时，狠抓招商引资工作，一是成立区委办公室招商引资工作领导小组，由我担任组长，明确了分管领导和具体工作人员，做到人员到位、责任明确。二是制定详实的招商引资具体实施方案，分解完成区委、区政府下达的招商引资任务目标。三是强化工作措施，创新招商方式，以情招商、以商引商、重点招商、择优招商，取得了一定成效。今年完成招商引资任务3900万元，完成全年任务目标的156%，其中引税71.39万元。

(二)立足百日学习抓提高

区委办是一个综合性很强的部门，不但要为领导搞好服务，还要做好协调，这就要求办公室的人员具有良好的个人素质。办公室人员经过调整后更年轻化了，这既给工作注入活力也不可避免带来经验不足的问题，为此从4月11日起，利用100天的时间深入开展 “百日学习提高”活动。由办公室全体人员共同研究制定了《百日学习提高活动方案》。以提高“三个”能力为目标，制定了详细的学习安排表，目前，完成了自学五篇领导讲话，阅读了5篇如何做好办公室工作的文章，练习了《通知》、《方案》、《会议纪要》、《工作总结》等文体的写作，熟悉了公文制发流程、会务工作流程。通过这项活动的开展，充分调动了办公室人员学习积极性，形成了浓厚的学习氛围。其次，积极参加理论讲座学习。积极参加区委理论中心组组织的每次学习，认真聆听，仔细做笔记，从中对市委全会报告、区“十二五”规划、区域发展、可持续发展等等方面内容，有了深层次的了解和全新的认识。同时合理安排好支部学习。严格按照机关工委下发学习安排，组织全办工作人员自学，做好自学笔记。并及时召开好支部半年民主生活会，大家发言热烈，反映问题真挚，是很难得的一次提高过程。

(三)立足文字质量抓综合

区委办的文字材料工作任务艰巨，在工作中，把握工作热点、难点和重点，掌握情况;把握领导的思路，协助完善;把握领导思想的闪光点，加以深化;多角度捕捉领导意图，综合归纳。在文稿起草把关中，力求使综合文字材料体现最新思想和最高水平，对每一份材料都做到精心准备，在材料收集、整理，语言组织上都严格要求，确保为领导提供准确、真实、可靠的第一手资料。在我的组织下，一年来先后起草了八届九次全会报告、经济会、农业会、政协七届六次会议领导讲话、国家可持续发展试验区启动大会领导讲话、区委常委会65次扩大会议领导讲话以及全市大项目建设汇报、在月星家居开业庆典上的致辞、在月星家居开业庆祝晚宴上的致辞、在哈洽会上的推介词、区委班子工作总结、领导个人工作总结、抢抓新机遇建设新阳明-----在纪念建党90周年暨七一表彰大会上的讲话、阳明新城汇报、抢抓新机遇实现新发展建设新阳明在半年工作汇报会上的讲话、市委督察组视察时的汇报提纲、省政府调研组视察时汇报提纲、“严”字当先筑牢防线努力建设“三实两创”型干部队伍、关于建设有机农业强省的思考、在全区有机农业基地建设推进会上的讲话、在阳明工业示范基地四个产业项目集中开工仪式上的表态发言、践行“三实两创”勇于跨越争先积极探索创新型城区科学发展之路、关于房屋征收工作汇报提纲、在牡丹江市科达节能保温建材有限公司开工暨铁岭中小企业园启动仪式上的讲话、前三季度工作汇报提纲、以园区建设为载体转变经济发展方式积极探索阳明区跨越争先的新途径、三季度专题汇报会讲话、在温州黑龙江商会成立庆典上的致辞、温州推介合作共赢携手发展、姜英波在全区领导干部大会上的讲话、求真务实创先赶超为实现富民强区新跨越而努力奋斗在中国共产党阳明区第九次代表大会上的报告、尽职尽责务实真干共同开创阳明更加美好的明天――九届一次会议上讲话、姜英波在阳明区第九次党代会闭幕式上的讲话，完成市委、省委督办调研10余次，以及一些临时性的材料，一年来共完成会议材料以及汇报会材料42篇，累计30余万字，各种材料得到上级部门的认可和群众的好评。并为八届九次全会、九次党代会制作ppt演示文稿，两次大会工作报告的电子演示文稿的方案设计科学合理、制作设计新颖独特、配合讲话完全准确，为全体代表更深入直接地领会报告内涵提供了极大的帮助，成为了此次党代会上一道亮丽的风景线，在会后得到了广大党代表的一致好评。针对不是区委办起草但以两办名义制发的每一份文件都认真校对，检查标题、字体、段落、排版、主题词等是否正确，语言是否通顺，是否有相关领导签批，是否重复发文等等，严把文件质量关。对于重要的会议，会后及时制发《会议纪要》、《情况通报》，上半年共制发牡阳办发文件32件;牡阳发文件29件;牡阳呈文件19件;区委白头文15件;区委办白头文9件;书记办公会会议纪要40件。

(四)立足全面协调抓办会

会议筹备工作，涉及的工作千头万绪，一点纰漏可能影响整个会议效果。本着大处着眼小处入手的方针，无论大会还是小会都同等对待，使各项会务工作取得较好的效果。年初召开的区委八届九次全会是在外面租用的场地，参会人员很多，为了开好这次大会，区委办成立了四个工作小组，将工作细化落实到具体负责人，做到会前、会中、会后有条不紊，为此次大会圆满成功奠定了基础。还圆满完成全区经济会、农业会、半年汇报会、三安有机食品农业现场推进会、三季度专题汇报会、区九次党代会等大型会议的组织工作，此外，较好的完成了接待了友好城区佳木斯向阳区党政代表团、国家可持续发展实验区专家组、科赛集团到我区考察验收，市委督察组、省政府政研室、市委政研室、市委办公室到我区调研，以及21次常委会和40次书记办公会议筹备等工作。

(五)立足决策落实抓督查

区委办把督促检查工作作为抓好工作落实的有效手段放在突出位置。对领导批办的文件、常委会议定事项、信访案件以及民心网涉及我区的事件，逐项下督办单，具体到部门负责人，明确办结时限，做到件件有着落，事事有回音。一年来围绕区委中心工作抓督办，把落实会议精神、常委会议定事项、领导批示、民生问题、项目推进、园区建设、干部作风整顿及“五一个”工作推进情况作为督查重点，定期采用多种方式，多种方法凝聚领导之力、部门之力、群众之力等多种资源进行督查、督办，真正把大事抓细，把小事抓实。前三季度完成新闻舆论督办21件，督办常委会议定事项42件全部办结，书记办公会督办21件，督办领导签批文件、材料40件，领导口头交代事项督办10件，市级督办2次，全会和半年工作汇报会各1次，并对全区48个部门“五个一”进展情况、作风建设年情况、准备之冬、攻坚之夏情况、区九次党代会进行专项督办7件，合计督办207余件，督办率达到100%，收到良好的效果。

(六)立足政令畅通抓信息

充分发挥参谋助手作用，为区委决策提供科学依据。一是要求各部门每周上报部门信息，对上报的重点工作进行收集、汇总，一年来共收集信息1600多条，并制成《工作动态》和《决策参考》供领导参阅，不但使领导及时掌握各部门的工作情况，而且部门之间的工作也有了更多的了解，以便找准切入点，更好的开展工作。目前已经形成《工作动态》30期、《决策参考》40期、《情况通报》36期。同时，及时准确的向市委信息科报送我区信息，共上报信息200多条，在四个城区信息报送排名中名列第一位。二是开展好调研工作，各项调研工作有序、高效进展成果丰硕。多次接待市委调研组来我区针对城乡统筹、社区经济、农村金融、城区发展等方面内容进行调研工作，领导高度重视，活动准备周密有序、内容详细、材料全面，赢得各调研组一致好评。各项区级调研活动有序展开，调研通知要求年初已下发，现正在开展加强和创新社会管理大型调研活动，涉及部门多、领域广，篇二：个人履职情况报告

个人履职情况报告

xxxxxxxxx：

xxxxx工作以来，xx能够按照xxx的要求、xxxx的工作职责开展工作，现将个人工作以来的履职情况报告如下：

一、加强学习，提高政治素质和政策理论水平

认真学习十八大、十八届三中全会精神;学习政治、经济、社会管理等方面知识，做到理论联系实际。通过学习，进一步加深了对xxxx活动的认识和理解，提高了素质，坚定了理想信念，始终与党中央保持一致，自觉贯彻执行党的路线、方针、政策，遵纪守法，树立起正确的人生观和价值观，自觉抵制各种不良思想的诱惑，做到扎实做事，诚实做人，廉洁奉公，公道正派，有较强的事业心和责任感。

二、爱岗敬业，工作积极主动

1、认真受理群众来信来访，妥善处理信访问题

受理信访举报xxx件，其中来访xxx件，上级纪检部门转来信访件xxx件，受理的来信来访件中，业务范围内有xxx件，业务范围外xxx件，按“分级负责、归口办理”的原则，对受理的所有来信来访件都做到了件件有登记，事事有着落，使群众来信来访反映的问题得到及时、妥善的处理。

2、搞好监督工作，真正发挥xxx监督职能

开展监督xxxx次，发现问题xxxx人(次)，督查整改落实xxxx次，按照xxx的要求认真落实好对相关的监督检查。在干部工作作风方面，开展明查暗访xxx次，进一步规范了干部职工的履职行为，净化了工作环境。

三、廉洁自律，克己奉公，自觉抵制腐败行为

严格遵守《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准

则》等党纪条规，在工作中团结同志，以身作则，做到立党为公、执政为民，公正处事，正派做人。自觉加强党性锻炼和个人修养，把廉洁自律作为自身廉政建设和反腐防变的首要环节，在思想上高度重视，时刻在工作中保持自重、自省、自警、自励。

回顾xxxx以来的工作，对照现阶段xxx活动，仍感到

自己存在不足，与组织要求还有差距，工作能力和水平还有待于提高，创造性的工作思路还不是很多，这有待于在今后的工作中加以改进，努力克服不足，创新工作，把工作做得更好。

xxxx年xx月xx日篇三：履职尽责自查报告

关于履职尽责自查工作情况的报告

根据市xxx关于印发《2015年xxx履职尽责督促检查工作实施方案》的通知文件精神，xx在学习动员的基础上，对照岗位职责，认真开展了自查自纠工作，深入查找工作中存在的问题。现将自查工作情况报告如下：

一、加强领导，确保组织工作和管理工作取得成效。为了认真抓好此项工作，我x成立了由党支部书记、xx为组长的履职尽责工作领导小组。领导小组成员对照“五个方面”的自查要求，带头自查，带头征求意见，落实责任，采取自上而下的方式，先从领导班子成员查起，然后到每一位中层干部，分层分级组织进行。按照权责对等的原则，逐项逐条展开自查，找出差距广泛听取意见，真诚采纳意见和建议。

1、领导班子成员说职责

xxx班子成员重点自查做的不足的方面并提出整改措施。随后，讨论明确各自的岗位职责，并对职责范围进行了局部调整。会上，大家还一致认为，作为管理者，必须从传统观念中解放出来，增强创新意识，提高自身的管理能力和技术能力。

2、中层干部说职责

中层干部集中围绕“带好一个科室，”来谈体会，谈职责。大家普遍认为，中层干部职责在于调查了解下属科室职工的工作情况，工作纪律情况，学习技术情况，身体情况，做好表率;制定本科室经济责任目标，建立规章制度，规范本科室职工的日常行为。

二、加强学习，为自查工作奠定牢固的思想基础。

xx把加强执行力的学习贯穿始终，召开由班子成员和中层干部参加的会议，重温市xxx下发的相关文件的精神，深入学习履职尽责和党风廉政建设文件，多渠道收集并学习好的经验和做法，为自查做好了充分的思想准备。

三、广泛宣传，发动职工主动参与，消除职工疑虑。

xx采取多种形式的宣传活动，向单位全体职工讲清开展这项活动的目的意义，是为了更好的为业主和建设单位服务，讲明我们改进工作、把各种责任落到实处的诚心和决心，取得全体职工的理解、信任和支持，以真心换真诚。

四、集中精力，梳理现有岗位职责、责任制度。

自查工作开展以后，xx在继续完善现有岗位制度的基础上，认真梳理现有的责任制度和岗位职责。梳理内容包括：下达给各经营实体工作经济指标;各科室及经营实体制定的岗位职责、工

作规范、廉政建设、作风建设、绩效考核、等一系列规章制度。

五、认真查找差距，切实做到“五方面”。

xx结合业主和建设单位反映的意见和建议，对照已梳理的责任制度和岗位职责，切实做到“五方面”，深入查找工作中存在的各种问题。单位领导班子主要在权责设定、服务态度、办事效率等方面对照检查;中层干部在思想作风、工作作风、服务态度和技术等方面对照检查。通过自查，从而找准找出我院在权责设定、工作规范、办事效率、责任机制、服务态度和技术服务等方面存在的问题和薄弱环节。

六、广泛征求意见，促进自查工作取得成效。

为了让自查工作取得更大成效，营造xxxx工作的良好氛围。xx采取征求业主和建设单位意见的方式，广泛征求意见。7月1日上午，在会议室召开了征求全体职工和部分业主意见会议，向职工、业主发放征求意见表，就作风建设、服务态度等方面对xxx进行评价，满意率为96%。

案防工作总结银行范文第6篇

一、自身存在原因

由于忽视了理论学习，影响了自己理论素质的提高，使思想上不够解放，在解决和处理当前社会经济发展中出现的一些新情况和新问题时，认识缺乏深度。工作中更多的是就现状抓现状，就当前抓当前，头痛医头，脚痛医脚。在作风整顿中，在今后的工作中，要紧紧围绕“为党增光、为国聚财、为民服务”的税收宗旨，多深入工作，多深入群众，对工作、学习、生活面临的困难，要带着深厚的感情去解决。

二、存在主要原因

进一步增强责任意识，加大协调工作力度。对工作的问题处理有时急躁，科学安排工作不够，有顾此失彼的现象。在处理一些问题时，有时考虑局部利益多，考虑整体利益少，有时工作主观臆断，部门之间的协调欠方法，不能很好地从多个角度处理问题。在作风整顿中，在以后的工作中，树立工作的高标准，大胆负责，进一步解放思想，适应新时期工作需求。

三措施与意见

在作风整顿中，要进一步加强自身的思想道德修养，坚决抵制各种不良社会风气的影响，不该去的地方不去，不该做的事情不做。严格执行干部廉洁自律制度和公务员的各项规定，时刻用党纪国法对照

检查自己，自律、自省，防微杜渐，勇于开展批评和自我批评。一定要警钟长鸣，始终把自己置于党和群众的监督之下，加强组织观念，经常向领导汇报，与战友们多沟通思想，做一名让党放心，组织信任，人民满意的好军人。

作为一名消防监督执法人员，由于我国正处于高速发展变革阶段，社会发展日新月异，注定在这个时期里会任务繁重，但要以正确的观点来看待。要清楚这正是我们树形象求发展的良好机遇，我将以饱满的热情投入到税收工作中去。通过这次作风整顿和党风廉政的教育，努力使自己成为一名名副其实的党员，时时处处用高标准、严要求对照自己，站在队伍的前列，勇往直前，为消防事业而努力工作。

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