社会学理论知识点总结范文

社会学理论知识点总结范文第1篇

【关键词】组织理论;政治理论;社会理论;公共行政;知识图谱

学术研究有两大目的，一是知识的生产，二是知识的再生产。前者以现实世界为对象，后者则以知识本身为对象。前者生产出了关于现实世界的知识，后者则生产出了关于知识的知识。知识的生产从来不是一个怀疑的对象，因为我们都生活在现实世界之中，都需要认识世界，进而通过对世界的认识来更好地与世界共处。另一方面，作为一种“语言游戏”，知识的再生产在所有领域都备受质疑，许多人无法理解，既然这样一种活动并不能直接改善我们的现实处境，那我们为什么还要从事它?在发出这样的疑问时，人们可能忘了，在他们一步步成长为学者的过程中，那些被再生产出来的知识曾经发挥过不可替代的作用，正是这些知识让他们获得了关于知识本身的认识，进而才能自如地运用知识去认识世界，去从事新的生产知识的活动。所以，知识的再生产并不只是知识生产的一个附属物，而经常都反过来成为了知识生产的一个源泉，如果我们能够通过知识的再生产获得关于知识的更加科学的认识，将大大有助于我们生产出关于世界的新知识。正缘于此，在所有系统化和学科化的学术领域，知识的再生产都是一块保留地，虽然这块土地上结出的果实并不那么明艳诱人，却总会有人在这上面辛勤耕耘。就公共行政来说，它作为一种知识的历史并不长，但在这不长的历史中，也不断有学者从事着对可能并不算多的公共行政知识的再生产的活动。这些努力提升了公共行政作为知识的知识性，也为我们理解行政世界提供了一些新的思路与视角。本文也是这样一种努力，希望通过对公共行政知识的重述来更好地理解这种知识以及它所欲认识和加以建构的行政世界。

一、关于公共行政知识的解释

知识是历史的产物，是在历史演进的过程中得到生产的，因而具有历史性，无论在什么领域，产生于不同历史时期的知识都具有明显的差异。所以，关于知识历史的研究就成了知识再生产的主流途径，研究者们试图通过历史分期来对知识及其与历史的关系作出解释，进而发现知识生长与历史演进的趋势。公共行政领域也是如此。在我们所熟悉的关于知识的研究中，无论“三阶段论”、“五阶段论”还是强调公共行政知识之间连续性的观点，都是从历史出发来对公共行政知识进行再生产的。当然也有例外，其中最著名的就是罗森布鲁姆对公共行政研究三种途径的划分，且这种划分也因其广泛影响而成为了公共行政领域中一种新的知识。罗森布鲁姆认为，“公共行政的研究有三条相对分明的途径，各自对公共行政有不同的阐述。一些人把公共行政视作一种管理行为’(management endeavor)，与民营部门的运作相类似;另外一些人则强调公共行政的公共性’(publicness)，从而关注其政治层面;还有一些人注意到了主权、宪法及管制实践在公共行政中的重要性，从而把公共行政视作一种法律事务。”[1](P16)由于这种观点对美国的公共行政研究有着独特的解释力，今天，它几乎成了关于美国公共行政知识的一种标准意见。

三种途径的划分并不是完全非时间性的，相反，每种途径的产生与主导地位的获得都有着明显的时间上的差异;但另一方面，这种对公共行政知识的横向切割又确实起到了将我们关于公共行政知识的理解如苏贾所说的“从时间的语言牢房里解脱出来”[2]的效果，而传递给了我们一种空间认知。之所以会发生这样的变化，是因为罗森布鲁姆在观察公共行政的知识时，他所看到的不仅仅是知识本身，更重要的是知识背后的行政世界，具体来说，就是美国行政国家所深植其中的三权分立的宪政结构。罗森布鲁姆是从三权分立的现实出发来解释三种研究途径的产生与区别的，这就是：“管理途径最紧密地关联于行政部门。总统一职承载了大量的角色与功能，但其宪法权力的一大特征是确保法律得到了忠实的执行。这在很大程度上就是执行的角色，这种角色是管理途径对公共行政的定义中的核心。相反，政治途径更紧密地关联于立法考虑。它将公共行政官员视为补充性的立法者与一般性的政策制定者，所以强调代表性、回应性与责任。法律途径紧密关联于司法部门及其对个人权利、抗辩程序和公平的关注。”[3]

这种解释明白无误地告诉读者，产生于美国的公共行政知识本质上是一种地方性知识，是美国宪政体制的产物，也有维护这一体制的功能。在这一点上，它破除了关于美国公共行政知识是一种普适性科学的迷信，因而让读者能够更加中立地来看待这种知识。但同时，由于学者个人视界的限制，这种解释也具有非常明显的缺陷。首先，由于罗森布鲁姆将自己的出发点限定在了美国的宪政体制上，所以这种解释对美国之外的公共行政知识缺乏基本的解释力，事实上，解释这些知识本就不是罗森布鲁姆的目的。其他国家的学者如果想拿这一解释来硬套本国的公共行政研究，可能是自作多情了。其次，就美国公共行政知识来说，这种解释也有许多可争议的地方，主要体现为两点。第一，它在美国公共行政知识与宪政结构间所建立的联系过于简单化，实际上，不同途径与不同权力机构之间的关系并不是线性的，不同途径之间的区别并不以不同权力机构为界限。第二，它的理论视野过于狭窄，将大量关于公共行政的其他理论和视角排除在了自身的解释范围之外，并且，当这种解释作为教科书而得到传授时，实际上对公共行政研究人才的培养产生了非常不利的影响。在至今仍在很多领域都根深蒂固的学科化思维的影响下，三种研究途径很容易被译解为三种学科视角，即美国的宪政结构催生了关于公共行政的三种学科视角，进而，管理学、政治学和法学也就被视为了美国公共行政学的学科基础。这一推论虽不能被简单地判定为错误，但它无疑不够完善，既不能充分反映美国公共行政研究的多样性，更不能反映今天世界化的公共行政知识中日益弥散的复杂性。

根据近代以来的认识论争论，所有知识大致可以被分为经验性知识与非经验性知识两类。其中，经验性知识是直接以经验世界为对象的知识生产活动的产物，非经验性知识则是以知识或知性为对象的知识生产与再生产活动的产物。两种知识同时存在于所有学科领域，但在公共行政这样一个实践性极强的领域，公共行政知识主要是以经验性知识的形式存在的，在相当长一个时期里，非经验性知识即使不是没有，其存在也是微不足道的。事实上，罗森布鲁姆关于三种研究途径的划分就是以对非经验性知识的排除为前提的。公共行政中的非经验性知识兴起于20世纪60年代发生在南加州大学公共行政学院的现象学运动，这场运动将现象学这一哲学流派的观念与方法引入了公共行政研究之中，构成了20世纪后期以来美国公共行政研究中的一种独特路径。[4]现象学者强调“praxis”和“action”，如果我们仅仅从字面含义将这两个概念理解为“实践”和“行动”，那它们仍然是经验性的，但现象学者对它们的阐述和论证则包含了清除人们在看到这两个概念时立马就会想到的所有经验性内容的目的和企图，[5]而当他们这样做时，就把自己的研究变成了一种生产非经验性知识的活动。现象学运动之后，批判理论、后现代主义等含有生产非经验性知识企图的流派与视角纷纷被引入公共行政领域，使公共行政领域中开始出现了数量可观的非经验性的知识。

不过，公共行政毕竟是一个经验世界，所以，当现象学家等宣称为公共行政学科生产出了非经验性的知识时，在他们的反对者看来，这些知识究竟是否公共行政知识则是大有争议的问题。在很大程度上，这种分歧就构成了今天公共行政研究中认同危机的一种基本表现。非经验性知识的出现证明了传统经验研究的缺陷，它并不能为现实的行政世界提供充分的理论解释与知识支持。另一方面，现象学等非经验性知识对经验研究缺陷的回应似乎又陷入了另一个极端，使它与经验性知识的关系不仅没有实现互补，反而走向了分裂和对立。这一悖论性的现实向我们提出了这样一个问题：如果承认非经验性知识的出现证明了既有公共行政知识存在缺陷的判断，那么，对这一缺陷的矫正究竟应当求助于经验性知识还是应当求助于非经验性知识?或者说，公共行政的知识图谱究竟应当如何构成?对这一问题的回答需要我们思考关于公共行政知识的新的解释框架，通过知识的再生产来服务于更好地进行知识生产的目的。

二、更新解释框架

罗森布鲁姆关于三种研究途径的分类再次向我们强调了这一观点，即知识是关于研究对象属性的认识。具体来说，三种研究途径间的区别是以对行政行为属性的不同认识为分界的，即管理途径将行政行为视为一种管理行为，政治途径将行政行为视为一种政治行为，法律途径则将行政行为视为一种法律行为。从这一视角出发，可以很容易地得出不同途径间的差异：第一，由于管理行为更多具有一般性而不是特殊性，如果把行政行为视为管理行为，则公共组织与私人组织就没有什么区别;第二，由于政治行为与法律行为都是政府的特殊行为类型，无论把行政行为界定为政治行为还是法律行为，都必然得出公共组织与私人组织有着根本性不同的结论。可见，三种途径在关于公共组织与私人组织、公共行政与私人行政的关系问题上提供了两种不同的意见。那么，接下来的问题就是：在公共组织与私人组织关系问题上持相同态度的政治途径与法律途径，二者的区分何在?

如前所述，根据罗森布鲁姆的观点，政治途径与法律途径的区别就是三权分立学说以及作为其现实表现的美国宪政结构中的“立法”与“司法”的区别，其中，前者“基于立法与决策的考虑”，后者“强调的是政府的裁决功能、对维护宪政权利的承诺(保卫自由’等)，以及法治。”[1](P17)反映到文献的内容上，前一种途径更多是在回应和反驳古德诺关于行政是国家意志的执行的观点，20世纪40年代的许多文献都抱有这一目的;后一种途径更多关注的则是宪法文本及其司法裁决在行政机构运行中的适用性问题，如罗尔(John Rohr)及罗森布鲁姆本人的许多作品都是在探讨这一问题。在立法与司法有着明确区分的美国，关于政治途径与法律途径的划分无疑是成立的，但在立法与司法的界限并不那么清晰的其他地方，后一类的研究通常并不具有独立性。当然，行政法研究是普遍存在的，但在绝大多数地方，它都是法学的一个分支领域，而不是公共行政学中的一种研究途径。换句话说，关于政治途径与法律途径的区分也是一种地方性知识，并不能涵盖更广范围的公共行政研究状况。

不过，虽然关于三种途径的划分具有浓厚的地域性特征，但它却提供了一种具有普适性的方法，即我们可以根据研究对象的属性来对知识进行归类。在这样做时，罗森布鲁姆是从行政行为出发的，无论管理途径所说的POSDCORB，政治途径所说的立法与决策，还是法律途径所说的裁决，都是一种行为，可见，罗森布鲁姆是根据对行政行为的分类来重组公共行政知识的。如果这种重组存在缺陷，那么，造成缺陷的根源也必定在于其出发点，即对行政行为这一研究对象的选取上。无疑，行为是行政世界中最具可视性的一个方面，也具有把行政世界中的结构、过程与个体都纳入同一个范畴进行探讨的功能，但它并不能完整地再现行政世界。可以认为，行政世界是以政府为中轴所展开的现象世界，因而，与其选取行为这样一个侧面来理解行政世界，不如直接以政府为对象来认识行政世界。换句话说，我们可以根据对政府属性的认识差异来重新划分行政知识，从这一角度出发，公共行政的知识可以被我们重新划分为组织理论、政治理论与社会理论三个类别。其中，组织理论将政府视作一个组织实体，关注的是作为组织实体的政府运行的方方面面，显然，在所有这些“不重要的方面”，政府与企业“基本上是相同的”;[6]政治理论将政府视作一个政治实体，或者说，视为一个国家机构，因而关注的是作为国家机构的政府的运行及其与其他国家机构间的关系，显然，作为国家机构，政府与企业有着根本性的不同;社会理论将政府视为一个社会实体，关注的是作为社会实体的政府的运行及其与其他社会实体间的关系，社会实体的概念打破了关于公共与私人的传统二分，而聚焦于处于同一个社会过程中的不同社会实体间的交互操作性(interoperability)。[7](PP121-122)关于作为社会实体的政府，乔耀章曾提出过“非国家机构的政府”的概念，[8]已经很接近于我们想要表达的意思了，非国家机构的定语表明政府的属性已经发生了变化，而这种变化的结果就是将政府变成了一种社会实体。

显然，对组织理论、政治理论与社会理论的划分与关于三种途径的划分存在一些交叉的地方，比如，罗森布鲁姆所说的管理途径就可以被纳入组织理论的范畴，而政治途径与法律途径则被归并到了政治理论的名下。那么，读者自然会问，这一解释框架的提出是否是一种“新瓶装旧酒”呢?对此，本文的回答是否定的。在罗森布鲁姆那里，管理途径被分为了两个部分，一是传统管理途径，二是新公共管理途径。两种途径在组织结构、对个人的观点、认知途径、预算、决策等方面都存在明显的区别，相同的是，它们都将行政行为视作一种管理行为。但在本文看来，将传统管理途径与新公共管理途径纳入同一个范畴的观点是站不住脚的，虽然它们关注的都是作为管理行为的行政行为，但即使作为管理行为，在不同途径中，行政行为的属性也是不同的。笔者已经分析过，无论政府还是企业，传统意义上的管理都是一种组织化的管理，政府与企业所做出的管理行为也都是一种组织行为，而自20世纪后期以来，随着管理外包的普及，管理已经变成了一种社会化的管理，无论政府还是企业，它们所做出的管理行为也都变成了一种社会行为。[9]在这个意义上，关于组织化管理的研究属于管理的组织理论，关于社会化管理的研究则属于管理的社会理论，就公共行政而言，所谓传统管理途径与新公共管理途径也就分别构成了公共行政中的组织理论与社会理论的基本部分。这一点是本文关于三种理论的划分与罗森布鲁姆关于三种研究途径的划分间的基本认识差异。

阿格拉诺夫(Robert Agranoff)看到了公共管理活动所发生的变化，他认为，“公共管理领域已经确定无疑地进入了一个新时代，其中的问题无论在原因还是在解决方案上都呈现出了多重面向。”[7](P22)其中最重要的就是公共管理的外部化，“因为许多公共工作都是外在于’官僚机构，而存在于传导性’(conductive)机构之中的，这些机构的结构与运行同时涵盖了外部与内部的工作。”[7](P2)由于传导性机构的出现，政府机构之间以及政府实体与其他社会实体间的边界都开始消解，一方面，“工作于公共机构内部的公共行政官员和项目专家获得了一种新的内部组织经验，它不那么刻板，跨越了其结构分区的界限，涉及了其他政府机构，并包含了越来越多的跨部门和政府间的经验。”[7](P54)另一方面，“政府直接提供服务的情况越来越少，因为它们越来越依赖于许多治理机制，或通过一些媒介实施远程控制，如合同与监管体制。显然，挑战是在一种传导性的基础上组织和管理公共机构，因此，公共管理者越来越需要离开他们的办公室，而与外部伙伴一道工作。”[7](P210)总之，组织机构之间、组织之间以及部门之间的边界都被打破了，从而使组织过程与组织间过程都变成了一种开放的社会过程。在这种开放的社会过程中，“不同实体间的管理有时可以超出由协商、汇报、审查、批准、审计与同意构成的互动的范围。它可以深入到包含了彼此程序的多机构运行的层面。”[7](P121)也就是说，朝向社会过程的转变要求组织的程序也要发生社会化，根据交互操作性的要求得到重建，而不再仅仅以满足组织自身的运行为标准。

正如阿格拉诺夫的分析所揭示的，今天，行政行为已经不再仅仅是一种组织行为或政治行为，而是变成了一种社会行为，相应的，作为这一行为的发出者，政府也不再仅仅是一个组织实体或政治实体，而是变成了一个社会实体。进而，关于政府以及作为“行动中的政府”的行政研究也就需要从组织理论与政治理论变成为一种社会理论。另一方面，作为社会实体的政府的出现并没有取代其作为组织实体与政治实体的角色，而是为其增添了一种新的角色，即使政府获得了组织实体、政治实体与社会实体这样三重属性。因此，公共行政的知识图谱也就应当由组织理论、政治理论与社会理论这三方面的内容共同构成。

三、朝向社会理论的知识再造

对公共行政理论史的简短回顾将有助于理解本文所提出的解释框架。我们知道，威尔逊与古德诺提出了“政治行政二分”的原则，力图将行政无论作为一个领域还是作为一种行为与政治区别开来，但他们的努力在一段时期内并未取得如期效果，因为他们所持有的仍然是传统政治理论的视角，他们眼中所看到的仍是作为国家机构的政府，所以，“威尔逊和古德诺都只能对政治与行政的区别做出一种原则性的规定，却无法告诉我们行政究竟是什么”，[10]无法将行政行为确立为一种与政治行为不同的管理行为。结果，政治行政二分在一段时期内并未得到承认和流行，公共行政学也未能获得独立的发展空间。行政作为一种管理行为的确立是20世纪初期“市政研究运动”的成果，这场运动用作为公共组织的城市政府替代了作为国家机构的中央政府，从而实现了将公共行政的研究对象从国家向城市的转变，[11]由此，才将作为组织的城市政府的行为确立为了一种管理行为，公共行政学也才作为组织理论而获得了独立于政治学的地位。换句话说，罗森布鲁姆所说的传统管理途径是随着组织理论的兴起才变为现实的。因此，作为前者的前提，选择组织理论的概念来指称关于公共行政知识的这一独特分支，显然更加准确。

威尔逊与古德诺持有的是政治理论的视角，却试图将行政确立为一个管理范畴，这是他们作为开时代之先者不可避免会存在的矛盾。他们试图清除传统政治理论对他们观察行政现象所设置的障碍，却没有找到清障的工具。与他们不同，在20世纪40、50年代的“战后反思运动”中崭露头角的学者都是在组织理论的环境中成长起来的，他们中的许多人也都有过在城市政府这一更像公共组织而不是国家机构的实体中工作的经历，因而对行政行为作为一种管理行为的属性有着切身的认识。但当他们的视线从城市重新转向国家，并大规模地进入国家机构担任实践职务时，[12]国家行政的经验就与组织理论的既有知识之间产生了激烈的冲突，驱使这些学者重新向政治理论靠拢，并提出了“行政本身就是一个政治过程”[13]的观点，也将政治理论写入了公共行政的知识图谱之中。这就是高斯(John M.Gaus)在1950年所说的，“在我们的时代，一种公共行政理论也意味着一种政治理论。”[14]

关于政治理论，本文持有的是一种广义的理解，不对罗森布鲁姆所说的政治途径与法律途径进行区分，这是因为，无论政治途径还是法律途径，它们的研究对象都是作为政治实体的政府及其对合法政治权威的行使。当然，从学科化的角度来看，对政府行使合法政治权威的两种主要方式，政治学与法学应当予以分门别类的专门研究，但就行政学而言，这样做一方面可能肢解行政过程的连续性，另一方面则可能造成对非立法或司法式的具有政治属性的行政行为的忽视。更重要的是，对政治途径与法律途径的细分将使我们关于公共行政知识的解释失去对产生于不存在立法与司法的严格界分的地方的公共行政知识的解释能力。反过来，如果我们把公共行政的政治理论理解为对作为政治实体的政府及其行为与活动的研究，那这一范畴将是可以涵盖所有相关的地方性知识的。换句话说，关于政治理论的这种广义理解具有更强的解释能力。

本文的解释框架与罗森布鲁姆的解释框架的最大区别是提出了社会理论这一新的范畴。从实践层面来看，社会理论的提出确认了20世纪后期以来整个管理活动社会化的现实，提升了理论解释实践的能力。从知识层面来看，社会理论的提出让我们获得了观察公共行政知识的新视角，可以帮助我们重构公共行政的知识体系。就后一个层面而言，可以认为，组织理论与政治理论探讨的都是同一个问题，即行政与政治的关系，二者的区别在于，组织理论将行政视为一个独立于政治的组织过程，政治理论则将行政视为政治过程的一部分。进而，作为组织过程，行政可以专注于效率提升的技术性事实，而无须考虑代表性、回应性等政治价值;作为政治过程，行政则必须把代表性、回应性等民主政治的基本价值纳入行动的考虑因素之中，而不能只关注技术性的事实。就此而言，关于组织理论与政治理论的划分既解释了围绕政治与行政的关系，也解释了围绕事实与价值的关系所展开的一系列争论。

另一方面，社会理论探讨的则是行政与社会的关系问题，尤其是行政不经政治的中介而直接参与社会过程的可能性及其现实含义与理论推论等问题。在这一点上，社会理论对组织理论与政治理论都构成了直接的挑战。就前者而言，社会理论颠覆了组织理论关于行政是一个封闭的组织过程的观点，而确认了组织边界的消解与组织过程的外部化与社会化，从而掀起了批判官僚制组织经典形象的学术潮流。就后者而言，社会理论的出现宣告了公共行政合法性危机的到来，这一危机主要有两方面的表现。其一，社会理论标志了公共行政的合法性断裂。在政治理论的设定中，作为政治过程的一部分，公共行政的所有行动都是在政治过程中获取合法性的，只有经过政治过程的中介，社会诉求才能被转化为行政行动。随着行政过程变成了一个社会过程，公共行政越来越多地越过或撇开政治过程而直接介入与社会间的行动，从而使传统的合法性来源发生了断裂。其二，社会理论标志了公共行政合法地位的解构。在政治理论的设定中，作为政治实体，政府是开展社会治理的惟一合法主体，而根据社会理论的解释，作为社会实体，政府则只是多元治理主体中的一个，并且，在许多情况下，其他社会实体都可能比政府做得更好。于是就产生了这一问题：“既然其他社会实体能够比政府更好地代行政府的工作，那政府还有必要存在吗?”当然，认为其他社会实体在所有方面都能比政府做得更好的观点在现实中是不成立的，但无论如何，政府从具有惟一性的政治实体向具有多元性的社会实体的转变已经引发了关于其合法地位的广泛质疑。这两方面的表现共同构成了公共行政的合法性危机，由此，我们才能解释合法性的概念为何会成为20世纪后期公共行政研究中的一个重要主题。[15]三种理论间的关系如图1所示：

图1

组织理论、政治理论与社会理论的解释框架不仅具有对既有公共行政知识的更强的解释能力，而且具有促进知识生产的功能。在这个意义上，它既是解释性的，也是建构性的，既实现了对已有知识的再生产，也有助于新知识的生产，这种新知识就是公共行政的社会理论。本文虽然发现了社会理论的产生，但用沃尔多的话说，在今天，这种社会理论仍是没有自我意识的，并且，政治理论关于合法性的探讨还试图通过重新确立政府作为惟一合法政治实体的地位来扼杀社会理论。在这一背景下，我们需要把社会理论看作一颗知识的种子，而不是一种既定的知识，需要努力对其加以建构，而不是根据它已经展露出来的些许特征来解释它和框定它。换句话说，今天的公共行政研究者应当成为社会理论的生产者，并通过对社会理论的生产来服务于作为一个社会过程的公共行政。

社会理论不等于社会学理论，正如社会科学不等于社会学。在某种意义上，社会科学就是研究社会过程的科学，因而，当行政过程已经变成一个社会过程时，它所需要的知识就不再是某种学科化的知识，而是整个社会科学的知识。以往的行政学研究和政治学研究中已经出现了各种形式的组织社会学与政治社会学，但它们都不属于社会理论，而只是包含了社会学视角的组织理论与政治理论，或以组织现象和政治现象为对象的社会学理论，如周雪光认为“组织社会学是从社会学角度研究、解释组织现象的一门学科”，[16]迪韦尔热则在其《政治社会学》的导言中认为“本书是把社会学研究方法应用于政治现象的一本入门读物”。[17]它们虽然已经将社会过程纳入了研究视野，却仍然预设了组织过程、政治过程与社会过程的边界，而不是将组织过程与政治过程直接作为社会过程来加以探讨。所以，组织社会学与政治社会学中已经包含了不同门类的知识，但这些知识间的边界仍然是相对清晰的。对社会理论而言，它不仅需要所有的社会科学知识，而且这些知识间的边界也将彻底地消解，正如管理活动的社会化正在消解组织的边界一样。在这个意义上，如果说我们既有的组织理论与政治理论都属于经验性知识的话，社会理论则将同时包含经验性知识与非经验性知识，其中，经验性知识主要承担着解释现实的功能，非经验性知识则主要承担着社会建构的功能，它通过刻意地与经验世界保持距离来为我们想象一个可能世界。事实上，20世纪后期以来产生的所有非经验性知识都表达出了强烈的开展社会建构的企图，但由于过于强调经验性的主流知识对它们的排斥，使它们的这种企图无法实现，甚至至今未能表现出相应的能力。所以，如果我们试图生产出公共行政的社会理论，就必须对非经验性知识予以足够的重视。这也意味着经验性知识与非经验性知识之间边界的消解，在社会理论中，经验性知识与非经验性知识将从对立走向融合，最终作为社会理论的整体来服务于公共行政的行动。

社会理论的提出也反映了人类知识生产方式的变化。如吉本斯等人所说，20世纪后期以来，知识生产正从传统院系结构中的一种学科化的活动转变为一种社会化的活动，“由于不断意识到科技发展可能对公共利益造成的各种影响，越来越多的团体希望能够影响研究进程的结果。这也反映在研究团队构成的变化上，社会科学学者和科学家、工程师、律师以及生意人在一起工作，因为这正是研究问题本身所要求的。社会问责已经渗透到知识生产的整个进程之中。这不仅反映在对于研究结果的阐释和传播中，还体现在对于问题的定义以及对于研究的优先次序的设置上。”[18]这种发展的突出表现一是社会化的研究机构侵入了传统上专属于大学的研究领地，二是各学科知识之间的相互入侵与相互交融。就公共行政领域而言，前者表现为学院派的研究机构正在受到各种智库日益剧烈的冲击，虽然学院派学者可能不屑于承认这些智库的各种报告是一种知识，但由于这些报告具有极强的社会变现能力，它们的泛滥正在蚕食学院派学者进行知识生产的资源和空间。后者表现为大量其他学科和非学科化的知识体系对既有公共行政知识的入侵，使传统上被称为公共行政学的知识日益失去了对社会治理问题的发言权。这两方面的发展都加深了公共行政知识本身的危机，而这种危机的根源则在于公共行政知识本身社会性的不足，所以难以在一个社会化的时代抵御社会化的研究机构和知识体系的入侵。在这个意义上，发展公共行政的社会理论实际上是这一学科自救的一种途径。

我们说社会理论的出现根源于政府正在成为一种社会实体的现实，但其实，社会实体的概念本身是存在逻辑矛盾的，因为社会作为一个领域并不是以实体的形式存在的。在现代社会，我们可以清晰地辨识出企业与政府，却无法清晰地辨识出社会，虽然我们可能每天都在谈论社会，却无法清楚地界定到底什么是社会，其原因就在于社会的非实体性，因而我们总是模糊地把所有实体性存在之外的领域称作社会。那么，我们如何能够说政府正在成为一种社会实体呢?对此，我们可以借助“主体间性”的概念来进行理解。主体间性的提出是对主体性认识论的一种颠覆，它不同意后者认为社会是由主体构成的观点，而认为社会是由主体间的关系构成的。二者的区别在于，主体是一种实体，主体间关系则是非实体性的，虽然这种关系也可能表现为契约、法律等实体性因素，但由于并没有一个凌驾于这种关系之上的“主权者”，所以这种关系本身并不能被视为实体。在这个意义上，主体间性的提出标志着学者们认识到了社会的非实体性，由此，现代社会科学在关于社会理论的探索上才找到了正确的方向。此前，我们也把许多关于社会的理论称作社会理论，但它们所描绘出的并不是社会本身，而只是社会中的某些实体性要素。随着主体间性的概念及其所蕴涵的思维方式的深入人心，今天，社会越来越多地被理解为一种由行动者所构成的网络，而不再是实体间的集合。由此，“行动者网络”就构成了我们关于社会的当代理解，而对行动者间网络式关系的研究就成了当代社会理论的基本内容。

在行动者网络理论的解释中，行动者是对实体的解构，它意味着实体本身的非实体化，比如实体组织向虚拟组织的转型就意味着实体组织变成了一种组织化的行动者。这种行动者仍然具有组织的形式，却不再是一个封闭的实体，因而，其相互间的网络式关系就取代内部的管理成为了组织最重要的活动。相应的，以组织管理为对象的组织理论就不再能够满足这种行动者的发展需要，而必须让位给以行动者间的网络式关系为对象的社会理论了。就政府而言，成为行动者网络中的一个行动者意味着其作为组织实体与政治实体的存在形态的消解，但在可预见的时期里，它又不会完全变成一种“虚拟政府”，所以，我们还是把它称作一个社会实体，以反映当前的政府形式所具有的过渡性特征。相应的，关于政府的社会理论就是在把政府视为一个行动者的前提下，以政府与其他行动者间的网络式关系为对象的研究。对这样的研究，我们并不陌生，所有以公私伙伴关系、多部门合作为对象的研究都可以被纳入公共行政的社会理论的范畴，但另一方面，这些研究又不能被等同于公共行政的社会理论。当前，几乎所有关于部门间合作的研究都具有明显的契约主义取向，都试图把不同部门中各行动者间正在生成的复杂的网络式关系化简为一种契约关系，以获得关于这种关系的确定性结论，而这实际上还是实体性思维的一种体现。未来，公共行政的社会理论需要彻底抛弃和超越这种实体性思维，不再试图对行动者间的网络式关系进行化简和还原，从而将政府与其他行动者间的关系纳入既有的治理框架之中，而是从政府作为社会化的行动者的存在出发来思考对政府与其他行动者间关系以及整个社会治理体系的重建。

当然，成为社会实体并不意味着政府作为组织实体与政治实体的属性不复存在了，更符合现实的情况是，政府开始获得了三重属性与三种存在形式，同时具有作为组织实体、政治实体与社会实体的各种特征，相应的，也同时需要组织理论、政治理论与社会理论来应对政府在行动中可能遇到的各种问题。但对政府而言，它作为组织实体与政治实体所面对的问题完全可以在已经高度发达的组织理论与政治理论中得到妥善的解决，当前，真正的挑战在于它作为社会实体的属性及其带来的各种问题尚未得到清楚的认识，因而，公共行政研究的当务之急就是在社会理论的方向上进行探索，既通过这种探索来更好地服务于实践，也通过这种探索来完善公共行政的知识图谱，从而证明公共行政学科在当今世界中的合法性。

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(编辑：罗梁波)

社会学理论知识点总结范文第2篇

庞德在继承了霍姆斯法学中的实用主义倾向之后, 将法律视为一种手段, 即社会控制的手段。在庞德的观点之下, 法律是一种工具, 其所关注的是在法律制度, 律令和准则控制之下所具有的社会效果。法律概念是因目而生的, 任何一种社会制度都服务于它所赖以生存的社会环境。而在庞德的著作中, 其将法律的性质定义为其为发达社会中的一种高度专门化的社会控制形式, 而此种社会控制形式则是将在司法和行政中适用的权威性律令体在已经被普遍接受的法律理想的引导下, 运用权威性技术进行适用。而后期构建的法律理想始终是与实际的法律观念一脉相承的, 法律理想作为法律秩序将要达到的目的, 在实际的法律秩序行程中起引航作用, 鉴于此, 庞德将已经成熟的法律体系的发展进程分为六个阶段:

( 一) 将法律以维持治安或者和平为唯一目的的阶段定义为原始法阶段。此阶段为法律秩序提供了和平规制社会这一理念, 与以维持治安或者和平这一目的相辅相成, 引导着原始法在动荡不安的社会治安中发挥作用。

( 二) 将以法律救济适用中的确定性作为法律秩序所追求的首要目的的阶段视为严格法阶段。此一阶段追求以法律救济作为手段以获得社会安全这一目的。

( 三) 将以强制实施义务来符合伦理行为的善良道德规范为目的的法律阶段称为衡平法与自然法阶段。期间, 伦理行为和善良道德规范是目的, 而强制实施义务则作为手段, 目的引导手段, 手段以目的作为引导和航向, 共同塑造了这一经由理性而达至善良的法律秩序。

( 四) 在走过了上述 ( 2) 和 ( 3) 阶段以后, 法律秩序在融合了严格法的稳定和衡平法与自然法的灵活之后, 顺其自然, 一路发展达至法律成熟阶段, 即通过维护权利, 以确保机会平等和取得物的安全, 至此才彻底构建了个人权利的观念。

( 五) 在后期面对有限的资源和无尽的人类需求的时候, 为规制无节制的索取、减少浪费以及在度过合理利用资源中的重重阻碍, 庞德提出了法律社会化阶段, 而此阶段法律秩序的目的也就是用有限资源满足无尽的人类需求, 最终实现少浪费, 有规律索取的合理化配置。

(六) 在法律秩序走过以上几个阶段之后, 法学家的迫切任务将是调解地方立法与世界普遍法律原则之间的关系, 这也是在面对正在发生的实践和现实时, 法学家的一项急迫而且有重要意义的任务。因此便有了世界法阶段, 这一阶段是融合了理性和目的的情况下, 追求获得立法手段来制定强制实施规则的政治理念的让步, 将理性适用于司法发现这一进步理念扶上舞台。

综上所述, 以上六个成熟法律发展阶段的划分和进步趋势, 都是以当时社会的迫切需要和社会环境为依托, 在建构此种阶段的法律理想和预计达到的目的的引领下, 为服务于当前的社会实践和现实, 将法律作为一种手段以实现社会控制, 在此种大背景之下, 主张法律的解释和适用都应当服务于它们所依从的社会目的。

二、普通法的精神

《普通法的精神》是法社会学倡导者对这一学说精神实质的具体体现, 庞德以此来呼吁我们将关注公共利益与关注个人利益放在同等重要的位置上, 倡导在法律传统之中注入法律理想, 而最为主要的是, 法律的变化应该与新的社会情况的变化一脉相承, 而不是仅仅侧重于法律或社会的某一个方面, 追求社会或者是法律单方面发展的极致程度。

除了以上几个值得我们深思的普通法的精神之外, 更为关键的是, 《普通法的精神》给我们现在的中国法学者带来一种思考, 庞德作为一代宗师, 以其非凡的手笔和精巧的思辨为我们展示了作为一个时代社会制度之价值基础的普通法以其传统的精神维系着美国社会的价值秩序, 而此种富有活力并坚忍不拔的英美普通法的精神, 这也是我国当前的法律人才在为我们目前将法律原则变成卷帙浩繁的法律条文而感到骄傲之时, 不得不考虑的一个问题, 我们距离建立作为社会制度价值基础的法律精神还有多远, 我们在面对个案正义和制度正义的时候, 是否还是无视法律制度的价值基础, 一味的以为朴素道义的摇旗呐喊来淹没维护制度正义的力量, 我们的法律精神是什么?

( 一) 法律至上原则

《普通法的精神》中“精神”二字, 作为一种人的意识和心理状态, 是一种至高无上的境界, 庞德在该文中毫不迟疑的将法律精神作为一个时代一切社会制度的价值基础, 意味着法律制度至高无上的权威性地位, 是需要人们理性的捍卫遵守经过权威性制定并代表社会主流意识的法律精神的。在法律至上原则之下, 没有经过人们的爱国情结、同情心和民族情结冲击之下的制度性例外, 人们必须一致地, 毫不迟疑的遵守法律的规定。这不是我们在现今时代, 言论自由泛滥环境之下响彻于社会制度之中的一句完美主义的口号, 而是渗透在我们的法律制度之中, 代表我们普遍认可的主流意识的精神确认。

于是, 英国法官们和詹姆士一世在进行激烈论战之时所提出的法律至上原则, 成为普通法精神中永不磨灭的原则, 它既是民众意识的高度集中和反映, 也是打破统治者造法, 专制立法的力量源泉。自此, 我们以只奉行理性法律而不再屈服于个人专制权力和情感意志为准则的法律至上原则, 成为法律本身权威和我们普通个人、法官及法律学者甚至统治者在内对理性法律遵守和捍卫的价值基础。

( 二) 遵循先例原则

在普通法的精神中, 与法律至上原则并驾齐驱的还有遵循先例原则, 这一原则也是在英美法的传统中起到了不可估量的作用, 它和着普通法发展的步伐, 从最初英国的法院惯例脱身而成为当今世界上举足轻重的法律制度。而遵循先例则将意味着法官在审理某一案件时受到双重影响或约束, 即: ( 1) 上级法院或本级法院法官在已决案件中与此相似或相关的问题作出的判决所包含的原则或规则; ( 2) 已有判决接受并遵循先例所确定的原则或规则。

至此, 遵循先例原则中包含着司法经验主义这一精神, 这一由法学家或立法者提供资料而创生的司法经验主义将法律从19 世纪的故步自封中解救出来, 换言之, 遵循先例原则崇尚的是理性判决, 拒绝以武断的个人意志作为判决基础。但是, 遵循先例原则和司法经验主义, 并不是对法官自由裁量和司法造法的无情否定, 因为无论我们多么想以审判职能的纯机械性理论去限制司法造法, 它都是在潜移默化的进行着的。我们能做的只是最大限度的承认遵循先例原则所带来的稳定性和可估量性, 然后追求在这原则指导下的合理范围内的确定和发展, 这也是遵循先例原则在普通法中经得起考验并取得成功的主要因素。

法律至上原则和遵循先例原则, 作为普通法的基本原则, 以其身后的法律精神作为支撑, 在普通法的发展过程中, 不断地演进和完善。二者不仅是德国法律理念的代表, 也是法律对上帝的正义和真理的探求, 普通法的原理作为一种应用于经验的理性原理, 体现了经验将为行为的标准和判决的原则提供最满意的基础。在普通法的精神中, 法律并不由国王意志随意武断地创造, 而是由具有法律专业知识、法律经验以及专业技能的法律学者和法学家们在综合过去和现在已有的法律原则和法律规则的经验中发现的, 这也是法律至上原则和遵循先例原则的理论精髓和成功之处。

三、结语

以上这些理论是庞德法社会学理论的代表性著作, 将法律作为社会控制的工具是庞德法社会学理论的基本论调, 但是法作为一种工具, 要在其实践中大展拳脚则需要经得起千锤百炼和历史考验的法律精神作为支撑。而鉴于法律自身所需要的可预测性和稳定性, 追求稳中求进, 就不得不减少一夜之间调整我们法律体系之妄想而追求循规蹈矩的理性进步, 减少因企图随意改变法律而带来的危险, 于是, 遵循先例原则就成为不二的选择。

摘要：罗斯科·庞德 (Roscoe Pound, 1870-1964) , 是20世纪美国著名的法社会学的领导者, 也是美国法律现实主义运动的早期代表人物, 是美国法社会学发展历史中不可一世的领军人物, 生前曾在内布拉斯加州担任律师, 并在植物学研究中取得了卓越的成就。后期辗转多处, 并于1916年开始担任哈佛大学法学院院长, 为其从事法学研究工作提供了良好的氛围和充裕的时间, 但是他个人雄厚的知识底蕴和严谨的治学态度也是其成功必不可少的品质基础。

关键词：法社会学,社会控制,普通法,法律至上,遵循先例

参考文献

社会学理论知识点总结范文第3篇

方法;提供了实证研究的典范;他的学科贡献：第一个社会学教授;第一个社会学系;第一个社会学讲座教授;创办社会学年鉴杂志;参与创立社会学学会;对他的批评：保守：对冲突和变迁的相对忽视;片面：对现代性的单一的制度性解释：劳动分工以及其所决定的功能关系及其后果;极端：社会事实不是唯一的价值中立：一旦社会科学家根据自己的价值观念确定了选题，就必须停止使用自己的或他人的价值观念，而必须以客观和中立的态度从事研究，以确保研究的客观性和科学性。此外，研究中必须区分事实领域和价值领域，区分实然和应然。社会行动：行动者以他主观所认为的意义而与他人的行为相关，即以过去的、现在的或将来所期望的他人行为为取向(报复、防御和预防)。四类：目的合理性(以目的、手段和结果作为取向);价值合理性(对纯粹自身行为本身的绝对价值所持的自觉信仰，伦理、美学、宗教);情感或情绪行动;按照约定俗成的习惯所进行的行动。理想类型：韦伯的概念工具和分析手段，作为理智上构造的概念工具，具有高度的概括性、抽象性，高于经验事实;作为考察现实的概念工具，是繁多经验整理归纳的结果，突出了经验事实的共性和规律性。理想类型提供了一种比较研究的方法。三种：历史性的具体特点;社会现实的抽象;具体行动的合理化假设;形式合理性：形式理性是一种客观的合理性，它涉及不同事实之间的因果关系判断，主要体现为手段(工具)和程序的可计算性，因此又被称为工具理性; 实质合理性：实质理性是

一种主观的合理性，它涉及不同价值之间的逻辑关系判断，主要体现为目的和后果的价值，因此又被称为价值理性。三种统治类型：克里斯玛charisma：领袖人物的人格魅力，它能够激发特定的大众对某个公众人物的忠城或情感。传统权威：建立在对古老传统即实施权威者和发行的坚固信仰之上的权威。法理权威：建立在“对所实施的规则的合法性，以及被椎全权威位置上的人根据这些规则去发号施令购权力的深信无疑”基础上的权威类型。齐美尔：文化的冲突和悲剧：客观文化飞速增长和人们文化制造吸收和控制文化的能力却相对逐渐衰弱。客观文化：人们制造出来的文化产品;主观文化：个人制造、吸收和控制文化元素的能力;表现：客观文化绝对范围增加;组成成分增加;摆脱了主体的控制;根本原因：分工的细化使人们丧失了对整体文化的把控能力货币哲学：在现代都市里，货币经济和金钱的优势，影响并见改造广人际关系的本质，导致了社会生活中的计算性和理性，以及非人格化的冷漠、傲慢、玩世不恭等所谓都市性格。加之分工导致的专业化，更是加速了个人文化的衰退。帕森斯的单元行动理论：行动决策是某些包括规范和情境在内的制约的结果。因此，意志性行动包括了下列因素：行动者。在帕森斯的体系内，1.行动者是个人。2.行动者的行动被看作是为寻求目标的实现。3.行动者具备实现目标的多种手段。4.行动者面临的各种情境条件都会影响目标和手段的选择。5.行动者被各种价值观、规范和其他理念所支配。这些价值观、规范和理念

影响着建立日标和实现目标的手段。6.行动涉及到行动者为选择实现目标的手段而做出的主观决定，所有这些都受到理念和情境条件的限制。“AGIL框架”及其理论功能：行动系统的基本制度化结构是由这一系统必须满足的功能要求决定的。帕森斯提出四个基本范畴来概括这些功能要求。这四项要求是任何行动系统都必须满足的。1适应，系统必须具有通过操纵某些手段来控制环境状态的能力2目标达成，系统必须有能力确定自己的目标次序和调动系统内部的能量以集中实现系统目标3整合，系统将各个部分联系在一起，使各个部分之间协调一致 4维模，完整的保存原有的运行模式下来，保证系统照常运行。每个系统都可以相应的划分为四个子系统，1行为有机体系统 2人格系统 3社会系统 ④文化系统一般行动系统的各个独立的子系统本身也可以看作一个独立系统，因而也面临着同样四项必须满足的的功能要求。而且，当这一子系统达到一定规模时，其内部也会分化出相互区别和相对独立的更低层次的子系统。AGIL却可以作为适用于各个层次行动系统的功能分析框架。冲突的基本类型1.现实冲突与非现实冲突1现实冲突：指追求没有得到满足目标的冲突，现实冲突是为了达到特定目标而指向冲突对象，因而达到这个目标就会消除冲突的根源。2非现实冲突：指冲突一方或多方为释放敌对情绪而发起的冲突。即使各方都实现了具体目标，也难以消除冲突的潜在原因。2初级关系中的冲突与次级关系中的冲突1 初级关系中冲突不易爆发，但一

经爆发就会异常强烈，(2)次级关系中的冲突虽易爆发，但强烈程度一般较低，3.内部冲突与外部冲突1内部冲突是发生在群体内部的冲突2外部冲突是发生在群体之间的冲突4.党派冲突与个人冲突1党派冲突是指作为集体的代表参与、以集体目标为参与动机的社会冲突。2个人冲突是指个人自身参与、以个体目标为参与动机的社会冲突。冲突的功能：1.整合功能：冲突有利于社会或群体的身份和边界的建立和维持， 增强群体内部的团结，2.稳定与平衡功能：制度化的冲突能够使社会结构得到调整，拥有一种适应环境变化的稳定机制，进而形成有利于社会延续的力量平衡的社会环境。3.社会冲突能够创造出新的组织：制度与价值不同群体对抗共同的对立面时，一方面将促成新群体的形成，另一方面可能带来暂时的工具性联合。发展各方之间的社会联系从而创造新的制度与价值，进而形成新的制度结构与价值结构。4.“社会安全阀”理论：社会安全阀制度是一种社会安全机制，也是科塞用以证明冲突具有正功能的有力例证。它就像不断推泄过量蒸汽的安全阀，使社会中的敌对情绪不断排解，而维护整个社会结构。科塞主张将这种社会安全机制制度化为安全阀制度，认为它能够通过释放敌对情绪，维护冲突各方之间的关系;能够通过组织或减轻其他方面的冲突，而维持整个社会结构;5.社会冲突的反功能：冲突是具有正功能还是反功能，既取决于冲突的性质，也取决于社会群体或系统的内部结构。柯林斯的情景社会分层理论柯林斯把发展一种新的社会分层理论

作为分析社会冲突的基础。将他的分层冲突方法，与现象学和常人方法学结合。提出了两点假设：⑴人人具有社会的天性，但在其社会关系中都有冲突的倾向，冲突很可能在社会关系中发生，因为在互动的场景中，人们会经常运用“暴力性压制”。⑵人们往往力求“主体地位”的最大值，他们依靠他们的资源和那些与他们有交往的人的资源。他对社会分层研究的冲突思路可以归纳为三个：第一，他相信人们是生活在自我构建的主观世界中。第二，一些人有力量去影响、甚至控制别人的主观经历。第三，一些人总是力图去控制别人，这样就会遇到反抗，结果就会发生人际间的冲突。基于人们具体的工作和消费生活，他从经济方面划分出了七类阶级：金融巨头，投资阶级，企业家阶级，明星，中产阶级或工人阶级，非法获利者，下层或贫困阶级。符号互动论的基本假定是：1人对事物所采取的行动是以这些事物对人的意义为基础的;2这些事物的意义来源于个体与其同伴的互动，而不存在于这些事物本身之中;(3)当个体在应付他所遇到的事物时，他通过自己的解释去运用和修改这些意义。概化他人：个体一普遍化的他人行动，能体味进而理解社会中一般他人的角色或明确的共有态度，个体看来似乎能够对社区或一般信仰、价值观和规范作整体性的透视设定。这意味着人们能同时提高对那些他们必须与之交往之人的反应的恰当性，并将他们可评价的自我形象从特定他人的期望，扩展到更为广阔的社会共同体的标准和观点。这样，随着他人总量的不断扩大，角色

领会的能力也不断提高。戈夫曼的拟剧论：社会就像一个舞台，成员是舞台上扮演各种角色的演员，他用剧场语言来描述日常生活中的运用。要点1 印象管理:制造情境定义的过程。 2 为实现印象管理，需要运用手段、工具来装点门面。 3 表演有前台后台之分。 ④ 成功的印象管理需要整个剧组配合。 ⑤ 根据表演者目的不同，误解的表演和神秘的表演。 ⑥ 自我概念分为:表现出来的自我和强加的自我。 ⑦ 自我如不能让人信服，互动过程可能被破坏。 ⑧ 互动双方对维持相互身份共同承担责任。 破坏试验法：故意干扰和打破人们通常的行为方式，以观察人们的反应。通过这些方法来揭示社会互动中隐含的行为规则，对社会成员的日常生活做出描述与阐释。布迪厄实践与实践逻辑：布迪厄所说的“实践”，显然不是指马克思常用的“实践”，而是人的“实际活动”，指的是人类一般的日常性活动，包括生产劳动、经济交换、政治文化生活和日常生活活动等，具有复杂性紧迫性总体性模糊性。实践是具有逻辑的，但实践逻辑远远不是关于行动的理论逻辑。实践逻辑是隐藏在实践活动中的深层次的生产原则，而不是规范行动的规则。惯习，就是知觉、评价和行动的分类图式构成的系统，它具有一定得稳定性，又可以置换，它来自于社会制度，又寄居在身体(或者说生物性的个体)之中。场域：一个场域可以被定义为在各种位置之间存在的客观关系的一个网络，或一个构型。场域的基本观点1.场域对影响社会行动者及其实践的外在力量有自主的形塑机制。2.场域

表现为不同类型或不同形式，各种场域都是在特定的社会结构或阶层结构中存在的，都具有某种特殊的利益要求。3.场域都是关系系统，而这些关系系统又独立于这些关系所确定的人群。从场域角度研究社会问题和解释社会现象的方法原则：根据场域概念进行思考就是从关系的角度进行思考。场域的概念形象地概括了现代社会的基本特征。资本的主要类型经济资本：由不同的生产要素、经济财产、各种收入以及各种经济利益组成。文化资本：指借助于各种教育行动传递的文化物品。具有具体化客观化制度化三种形态。社会资本：指当一个人拥有某种持久性的社会关系网络时，这种社会关系便成为他实际或潜在拥有的资源。符号资本： 现实社会中，人们通过各种感知范畴，认可上述各种资本的占有和存在逻辑，我们就说上述资本就有着符号资本的形式。即上述资本的被认可形式称之为符号资本。符号暴力：它是一种成功的赋予意义的权力，并通过隐藏权力关系而成功地将这种意义赋予合法化，而这种权力关系正是其力量的基础。经济资本、文化资本和社会资本三者之间的相互关系和相互转换：1.资本具有基础地位，其他类型的资本都可以从中转化而来。同时，其他类型的资本通过努力也可以转换为经济资本。2.经济资本转换为文化资本和社会资本具有直接性和透明性，文化资本和社会资本转化为经济资本则表现为间接性和模糊性。3.各类型的资本之间的转换是一种策略性行为。布迪厄资本理论的总结其一，在布迪厄的理论中，资本已经不具有榨取剩

社会学理论知识点总结范文第4篇

【摘 要】思想政治课不是知识课,它不同于其他文化课。政治教师在注重思想品德教育的同时不能忽视社会实践对大学生思想品德教育的作用,只有理论联系实际,才能推进素质教育。

【关键词】社会实践;思想政治课;素质教育;途径

胡锦涛同志在十七大报告中指出:“要全面贯彻党的教育方针,坚持育人为本、德育为先,实施素质教育,提高教育现代化水平,培养德智体美全面发展的社会主义建设者和接班人,办好人民满意的教育。”在新形势下,怎样有效地加强素质教育,全面提高高等专业学校学生的素质?笔者认为,组织大学生以深入社会实际,了解社会生活,参与社会实践锻炼为主要内容,以参观访问、社会调查、社会服务、社会公益劳动、专业生产实践为主要形式的社会实践活动,是进行素质教育的一条有效途径,具有课堂教学所不可替代的教育作用。

一、社会实践是坚定学生信念的“催化剂”

《课程标准》规定:“思想政治课是对学生系统进行公民品德教育和马克思主义常识教育的必修课程,是高等学校德育工程的主要途径。它对帮助学生确立正确的政治方向,树立科学的世界观、人生观、价值观,形成良好的道德品质起着重要的导向作用。”而要提高学生觉悟、规范和训练其行为,做到“知行合一”,“信”无疑是首要前提。所谓“信”,是指信念,它是人们对某种政治主张、思想观念、道德规范的由衷信仰和强烈的责任感。课堂教学中传授的知识,能否内化为学生觉悟、外化为学生行为,关键是让学生深入实际,在社会实践中去比较、去检验,并强烈地感受到“内化”与“外化”的必要性。社会实践是促使学生形成坚定信念的“催化剂”,“知行合一”的中介和关键。在《人生观与价值观》教学时,部分学生对现阶段还要提倡艰苦奋斗表示不以为然。针对学生的这种思想,组织学生访问了明星企业。通过调查访问,使学生懂得“经济发展了,但艰苦奋斗绝不能丢”,“艰苦奋斗不仅仅是一种经济行为,更重要的是一种精神状态”。小结会上,一位家境较为富裕的男生说:“过去我一直大手大脚化钱,月生活费支出六百元以上,从未考虑过节约,有时随便丢弃半成新的鞋、袜等,通过这次活动,我为过去的行为而惭愧。”

二、社会实践是乡土教育的“好教材”

大学生能从实践中深化和拓展知识,挖掘“乡土”典型,加强乡情教育,使学生倍感亲近、亲切,原来书本中的知识就在自己的身边。这既增强了思想政治课的说服力,又培养了学生热爱自己家乡的思想情感。大学生对“市场经济条件下发扬集体主义精神”感到很迷惘,有学生说:“市场经济讲究物质利益,个人是物质利益的主体,追求个人利益把个人放在首位是无可厚非的。”针对这一思想,组织学生进行社会调查。让先进、真实的典型事例深深地激荡在学生心中,使学生心悦诚服,并深深地感受到“旗红、村强、民富”。

三、社会实践是培养兴趣、发挥特长的“沃土”

培养学生正当的爱好和志趣,丰富、发展学生的个性特长是一个积极能动的过程,是当前素质教育的重要内容。由于时代特征和年龄特点,为引导、培养学生的兴趣和爱好,组织了以社会调查为主要形式的“社会调研”兴趣小组等。结合社会热点,广泛接触社会,如针对国企下岗工人再就业问题,走访了本市最大的私企——亚新矿业集体;针对企业转轨问题,走访了本市第二汽车运输公司;针对富起来的农民如何消费问题,走访了逊它克村;通过参观访问,调查研究,激发和培养了学生参与社会实践的兴趣和爱好,同时在活动中加深对教材的理解,提高了分析和解决实际问题的能力。学生在社会调查基础上撰写的调查报告、小论文,分析入理,见解深刻。

四、社会实践是学生能力的“培育场”

学生运用所学知识观察、分析、解决实际问题的能力,要在实践中培育。在进行“共同富裕”教学时,为把先富与共富关系讲深讲透,尝试了社会实践教学法,把一个班级同学分成若干小组,分别参观工厂,访问先富的私营企业主,调查农村走向共富的现状,然后各小组撰写参观访问记、调查报告,互相交流,共同探讨,既巩固深化了知识,又提高了学生能力,达到了预期目的。

诚然,作为推进素质教育途径的社会实践,其效果就是指由实施这一活动所引起的学生的认识、能力和觉悟水平等发展变化的社会效应。为更好地发挥其作用,在社会实践中必须正确认识和处理以下几对关系:

(一)“显效果”和“隐效果”的关系。所谓社会实践的“显效果”,是指学生参加社会实践后在行为表现上所发生的种种有形变化。所谓社会实践的“隐效果”,是指学生参加社会实践活动后在思想认识,道德情感、意志信念等心理上的无形变化。事实上,大学生参加了社会实践活动后在信念、兴趣、能力等方面的提高和发展,归根到底是学生身上所体现的这种“有形变化”和“无形变化”的矛盾运动,“无形变化”是“有形变化”的必要前提,而“有形变化”则是“无形变化”的必然结果,两者完整地体现了社会实践的辩证效果。为此在实施社会实践的过程中,要坚持两分法,反对只把“显效益”作为唯一效果的一点论观点。

(二)主体和主导的关系。社会实践所产生的社会效应如何,关键是要正确处理好“主导”与“主体”关系。教师是主导,如活动内容、形式的选择、活动中的组织工作和思想工作,活动后的总结交流,巩固提高,均是教师主导作用的体现。学生则是主体,是社会实践的具体参与者,二者相互联系,不可分割,更不能颠倒关系。

(三)手段和目的的关系。社会实践是手段,是途径,目的是提高学生的素质,手段时时要为目的服务,目的处处体现着手段的作用。切忌为社会实践而实践的形式主义,以杜绝负效应。

总之,社会实践活动是思想政治课推进素质的有效手段,贵在持之以恒。

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社会学理论知识点总结范文第5篇

[关键词]邓小平理论;中国特色社会主义理论体系;根基

[收稿日期]2015-02-26

[作者简介]瞿晓琳(1983)，女，湖北洪湖人，博士，中南民族大学马克思主义学院副教授，硕士生导师，研究方向为中国共产党与中国特色社会主义。

[基金项目]本文系国家社科基金青年项目“改革开放以来中国共产党解决城市民生问题的基本经验研究”(项目编号：12CDJ004)、中国博士后科学基金“中国共产党对城市贫困群体的社会救助”(项目编号：2013M540630)的阶段性成果。改革开放以来的马克思主义中国化最新成果包括邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观。党的十七大、十八大把它们统括为中国特色社会主义理论体系。邓小平理论是这一理论体系中最为基础的理论，它为中国特色社会主义理论体系形成与发展奠定了深厚的根基，成为党的基本理论后来继续创新和发展的新起点，是“三个代表”重要思想、科学发展观提出的最为直接的理论基础。党的十三大明确指出：十一届三中全会以后，党“开始找到一条建设有中国特色的社会主义的道路，开辟了社会主义建设的新阶段”;十五大进一步指出：“邓小平理论是当代中国的马克思主义，是马克思主义在中国发展的新阶段”。党的十三大和十五大的定位，充分说明邓小平理论是中国特色社会主义理论的本源理论。并且，党的最高权力机构历次全国代表大会对它们之间的历史关联与思想渊源的说明也足以证明，邓小平理论是它得以提出的基础。党的十四大以“建设有中国特色社会主义理论”冠名称谓邓小平理论;而党的十五大指出，由于它的主要创立者是邓小平，所以，党把它称为邓小平理论。十六大在阐述“三个代表”重要思想形成的来源时说，它是邓小平理论的继承与发展。党的十七大报告中则认为科学发展观是邓小平理论和“三个代表”重要思想的继承与发展，既一脉相承，又与时俱进。

然而，仅从邓小平理论同“三个代表”重要思想、科学发展观之间的继承与发展的关系来把邓小平理论定位为中国特色社会主义理论体系的“深厚根基”，显然在逻辑上是缺乏说服力的。在此基础上，我们更应该从考察中国特色社会主义理论体系的逻辑结构来看邓小平理论的“根基地位”。

从一般意义上，凡是能够称之为科学的“理论体系”的理论成果，“关键是要看是否具备了以下四个最基本的条件：一是有科学的世界观、方法论贯穿其中，二是有着力解决的中心问题，三是有围绕中心问题形成的一系列相互联系的基本观点，四是经得起实践的检验。”[1]P9党中央把邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观统称为中国特色社会主义理论体系，关键在于它们在上述几个方面存在内在的一致性。首先，这几大理论成果都坚持以实事求是为精髓的中国化马克思主义哲学思想作为自己的世界观、方法论。其次，这几大理论成果都着重阐述“什么是社会主义、怎样建设社会主义”这个首要的基本的理论问题。第三，这几大理论成果始终坚持关于建设中国特色社会主义的基本理论观点。在中国特色社会主义的发展道路、发展阶段、根本任务、发展动力、外部条件、政治保证、战略步骤、领导力量和依靠力量、祖国统一和国际战略等重大问题上，虽然几个理论成果都有新的进展，但就总体框架和基本观点来讲，都保持着基本一致，或者说是在基本一致的基础上的进展。这包括：关于“一个中心、两个基本点”的基本路线;关于中国处在社会主义初级阶段的基本国情判断;关于集中力量发展社会生产力和分三步走实现现代化的基本思路;关于社会主义市场经济体制的战略选择;关于发展社会主义民主、健全社会主义法制的政治主张;关于坚持社会主义文化建设的方向、不断培育“四有”社会主义新人的文化设计;关于“一国两制”实现祖国统一的战略构想;关于独立自主的和平外交政策;关于人民群众是党的力量源泉和胜利之本的重要理念;关于坚持和改善党的领导、加强党的自身建设的战略思考等等。第四，这几大理论成果均产生于中国改革开放和社会主义现代化建设的实践之中，其科学性和真理性又都在中国改革开放和社会主义现代化建设的实践中得到检验。

中国井冈山干部学院学报2015年毫无疑问，从历史的时序性与连续性来看，最早形成和发展起来的邓小平理论，独占历史先机，显然在回答当时中国特色社会主义所面临的一系列最为紧迫和最为重要的问题中，创设了中国特色社会主义理论体系从逻辑上得以成立的最基本的条件，开创了中国特色社会主义理论体系。从这个意义上来说，邓小平理论是中国特色社会主义理论体系的根基。其根基地位主要体现在以下几个方面：一、重新确立和发展了党的实事求是思想路线，为中国特色社会主义理论体系的形成和发展提供了思想方法的保障以毛泽东为代表的中国共产党人确立了“实事求是”的思想路线，成功实现了马克思主义与中国实际相结合的第一次历史性飞跃。毛泽东运用“实事求是”这一根本思想武器，正确地回答了新民主主义革命和社会主义革命等一系列重大问题。历史证明，毛泽东所创导的实事求是的思想路线，极大地提高了全党的理论水平，确保了中国新民主主义革命的胜利和中国社会主义改造时期的事业发展。中国革命的胜利，从一定意义上说，就是实事求是思想路线的胜利。正如陈云在1977年所指出的那样，七大以后，“革命发展的那种排山倒海、摧枯拉朽迅猛异常的形势真是大大超过了预料。今天回顾起来，全党干部首先是高级干部，通过延安整风掌握了毛主席倡导的实事求是这个作風，的确起了决定的作用。”[2]遗憾的是，从20世纪50年代后期开始，党逐渐偏离了实事求是的思想路线，特别是十年“文化大革命”中，实事求是的思想路线遭到了严重破坏，致使我国社会主义建设遭受了严重挫折。

粉碎“四人帮”后，广大干部群众强烈要求纠正“文化大革命”的错误，彻底纠正扭转十年内乱造成的严重局势，使党和国家从危难中重新奋起。但是，这一顺应时势的愿望一度遭到严重阻碍，党和国家工作在前进中出现徘徊局面。与此同时，世界经济快速发展，科技进步日新月异，国家建设百废待兴，真理标准问题讨论热潮涌起。国内外大势呼唤中国共产党尽快就关系党和国家前途命运的大政方针作出政治决断和战略抉择。

在中国向何处去的重大历史关头，邓小平首先抓住思想路线的拨乱反正这一关键环节，大力提倡实事求是。邓小平以彻底的唯物主义精神和非凡的革命胆略，率先批评了“两个凡是”，开启了新时期解放思想、实事求是的先河;支持真理标准问题大讨论，为恢复党的思想路线做必要的舆论准备;1978年12月，在中央工作会议上，发表《解放思想，实事求是，团结一致向前看》的重要讲话，重新确立并发展了党的思想路线。

具体地说，邓小平在实事求是思想路线的重新确立和发展中作出的卓越贡献体现在以下几个方面：第一，深刻揭示了实事求是在整个马克思列宁主义、毛泽东思想科学体系中的精髓地位和在实践中的决定地位。邓小平强调“实事求是”是马克思列宁主义、毛泽东思想的根本点，多次谈到：“实事求是是无产阶级世界观的基础，是马克思主义的思想基础。”[3]P143“毛泽东同志在延安为中央党校题了实事求是’四个大字，毛泽东思想的精髓就是这四个字。”[3]P126他认为实事求是在中国革命和建设中起着决定作用。过去我们搞革命所取得的一切胜利，是靠实事求是;现在我们要实现四个现代化，同样要靠实事求是。不实事求是，就不可能制定出正确的路线、方针、政策，就不可能调动人民的积极性，也就不可能搞好社会主义现代化建设。第二，对党的思想路线进行了完整的表述。邓小平指出：“实事求是，一切从实际出发，理论联系实际，坚持实践是检验真理的标准，这就是我们党的思想路线。”[3]P278虽然一切从实际出发，理论联系实际，坚持实践是检验真理的标准，都可以包含在实事求是中，在实事求是中得到体现，但是邓小平的表述把四者连贯在一起，作为一个整体提出来，不仅使概念更加明确，更重要的是把实事求是的原则提到了新的高度。党的十二大通过的党章在此基础上正式表述为：“党的思想路线是一切从实际出发，理论联系实际，实事求是，在实践中检验真理和发展真理。”十二大以后，中国共产党多次修改党章，但关于党的思想路线的表述一直沿用十二大的。第三，把解放思想看作是实事求是的重要组成部分，在理论上深刻分析了解放思想与实事求是的内在联系。为了打破思想禁锢，邓小平旗帜鲜明地支持“真理标准”问题的大讨论，并大声疾呼“解放思想”。什么叫解放思想?邓小平说：“我们讲解放思想，是指在马克思主义指导下，打破习惯势力和主观偏见的束缚，研究新情况，解决新问题。”[3]P279“就是使思想和实际相符合，使主观和客观相符合，就是实事求是”。[3]P62能否解放思想，能否从过了时的思想、观念和体制中解放出来，是能否做到实事求是的前提。在实事求是前面加上“解放思想”四个字，把解放思想与实事求是连为一体，是邓小平的一个创造。要真正坚持党的思想路线，就必须坚持解放思想与实事求是的统一。

邓小平重新确立和发展了党的实事求是思想路线，对于中国特色社会主义理论体系的形成和发展具有重要的意义。首先，作为党的思想路线的核心与实质，实事求是是中国特色社会主义理论体系中最基本的原则，而且是首先确立起来的原则。其次，实事求是是新时期党的一系列正确方针政策得以制定和贯彻的基础和条件。正如江泽民所强调的那样：“我们党在理论和实践上的每一步前进，改革和建设的每一步发展，都是坚持党的思想路线，解放思想、实事求是的结果。”[4]P250显然，没有实事求是思想路线的重新确立和发展，就没有中国特色社会主义理论体系的形成与发展。二、通过对社会主义本质的揭示，初步回答了中国特色社会主义理论体系首要的基本理论问题邓小平理论、“三个代表”重要思想、科学发展观存在着不同的历史背景、实践程度和表述方式，虽然都面临着共同的历史主题建设中国特色社会主义，但其各自对这一历史主题的理论揭示具有重点、程度、方式的差别。邓小平理论侧重回答了什么是社会主义和在中国这样一个经济文化比较落后的国家怎样建设社会主义这一问题。“三个代表”重要思想在进一步回答了什么是社会主义和在中国这样的落后国家怎样建设社会主义这一问题的同时，着重回答了在建设中国特色社会主义的历史主题中，建设一个什么样的党和怎样建设党的问题。而科学发展观则在上述回答的基础上，侧重回答了什么是中国特色社会主义需要的发展和怎样发展中国特色社会主义的问题。而邓小平理论所回答的则是中国特色社会主义理论体系中的首要的基本理论问题。

所谓首要的基本理论问题，是指学科或思想体系所要首先研究和解决的基本问题，是研究和解决学科或思想体系内其他所有问题的前提和基础。“什么是社会主义、怎样建设社会主义”这个问题是社会主义这一学科或思想体系所要研究和解决的首要问题;这一问题研究和解决的路线与方向直接决定着社会主义学说或思想体系的性质和方向;这一问题的成功解决与否，直接关系到其他基本问题的解决和社会主义事业的成败;这一问题的研究和回答贯穿于社会主义发展的全过程，因此在理论上高于其他问题。

而从上述对于中国特色社会主义这个历史主题的理论回答来看，主要由邓小平理论回答的什么是社会主义和在中国这样一个经济文化落后国家怎样建设社会主义这一问题，显然是中国特色社会主义理论最为基础性的问题。

在社会主义运动中，人们形成了一系列关于社会主义的固定的观念，存在种种不同程度的误解和偏差：把马克思主义本本中所描述的社会主义构想当成了勿庸置疑的先验原则，社会主义的实践必须无条件地服从这些“原则”;把马克思主义经典作家在特定历史条件下、针对具体问题作出的某些个别论断和具体行动纲领教条化;把苏联经验神圣化和苏联模式普遍化，这使得中国社会主义事业遭受到严重的损失和挫折。邓小平指出：“问题是什么是社会主义，如何建设社會主义。我们的经验教训有许多条，最重要的一条，就是要搞清楚这个问题。”[5]P116“什么是社会主义，怎样建设社会主义”的提问方式本身就极具胆识和洞见，它抓住了整个社会主义的主题、核心、灵魂和命脉。

总结历史经验教训，针对传统的社会主义观，邓小平创造性地提出了社会主义本质新论。他指出，贫穷不是社会主义，发展太慢也不是社会主义;平均主义不是社会主义，两极分化也不是社会主义;僵化封闭不能发展社会主义，照搬外国也不能发展社会主义;没有民主就没有社会主义，没有法制也没有社会主义;不重视物质文明搞不好社会主义，不重视精神文明也搞不好社会主义。最后，在总结实践经验和多年理论思考的基础上，他给社会主义下了一个新的而且是结论性的定义：“社会主义的本质，是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。”[5]P373这一论断，把手段和目的统一起来，廓清了不合时代进步和社会发展规律的模糊观念，摆脱了长期以来拘泥于具体模式而忽略社会主义本质的错误倾向，为科学社会主义理论宝库增添了新的内容。

回答了什么是社会主义的问题，还要解决怎样建设社会主义的问题。“什么是社会主义”的问题最终要在“怎样建设社会主义”问题的解决中得到回答。在我国这样一个经济文化比较落后的大国建设社会主义，是一项全方位覆盖治党治国治军、内政外交国防的宏大社会系统工程。以邓小平为核心的第二代中央领导集体不畏艰辛、积极探索、勇于创新，在领导社会主义建设的宏伟实践中，提出了小康目标和现代化建设“三步走”战略，并且提出了保证这一战略目标实现的一整套“相互关联”的“管用”的路线方针政策，涵盖经济、政治、科技、教育、文化、民族、军事、外交、统一战线、党的建设等各个方面。这些路线方针政策的核心，是“一个中心、两个基本点”的党在社会主义初级阶段的基本路线。对党的基本路线，邓小平非常看重。他多次讲：“坚持党的十一届三中全会以来的路线、方针、政策，关键是坚持一个中心、两个基本点’，基本路线要管一百年，动摇不得。只有坚持这条路线，人民才会相信你，拥护你。”[5]P370-371他说，以经济建设为中心，这是我们的政治路线，发展才是硬道理，要“始终扭住这个根本环节不放松”[5]P64，“离开坚持四项基本原则，就没有根，没有方向”[3]P278，“坚持改革开放是决定中国命运的一招”[5]P368。这条路径在解决怎样建设社会主义问题上最大的创新之处是把社会主义基本制度和具体体制明确地区分开来，把资本主义也区分为制度层面和发展生产力的方法论层面，使市场经济为社会主义所用，从经济体制层面解决了如何建设社会主义的问题。三、第一次比较系统地初步回答了中国社会主义的一系列基本问题，勾勒出中国特色社会主义理论体系坚持的基本观点的轮廓邓小平理论围绕着“什么是社会主义、怎样建设社会主义”这个首要的基本理论问题，第一次比较系统地初步回答了中国社会主义的发展道路、发展阶段、根本任务、发展动力、外部条件、政治保证、战略步骤、党的领导和依靠力量以及祖国统一等一系列基本问题，指导党制定了社会主义初级阶段的基本路线。这些观点相互联系，是中国特色社会主义理论体系坚持的基本观点。

邓小平揭示了社会主义的本质，明确指出了社会主义的根本任务，奠定了中国特色社会主义理论最为坚实的理论基础。邓小平非常鲜明的指出，社会主义本质是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕;社会主义的根本任务是解放和发展生产力。并提出判断各方面工作的是非得失，归根到底，要以是否有利于发展社会主义社会的生产力、是否有利于增强社会主义国家的综合国力、是否有利于提高人民的生活水平为标准。还在马克思关于科学技术是生产力和毛泽东关于不搞科学技术、生产力无法提高等思想的基础上，进一步强调科学技术是第一生产力，经济建设必须依靠科技进步和劳动者素质的提高。

邓小平在毛泽东关于“社会主义又可以分为两个阶段”的思想的基础上，更为科学地阐述了我国社会主义所处的历史阶段。他明确指出：我国还处在社会主义初级阶段，并强调这是一个至少上百年的很长的历史阶段;强调党制定一切方针政策都必须以这个基本国情为依据，不能脱离实际，超越阶段。

邓小平根据20世纪后半叶国际局势的变化，明确指出和平与发展是当今时代的主题。因此，中国在社会主义建设的指导方针上，必须实行对外开放，要吸收和利用世界各国包括资本主义发达国家所创造的一切先进文明成果来发展社会主义，封闭只能导致落后;必须坚持独立自主的和平外交政策，为我国现代化建设争取有利的国际环境。

邓小平根据我国社会主义建设的多方面的实践经验，第一次初步阐明了我国社会主义发展的基本道路。他在毛泽东提出的走自己的路、建设中国的社会主义的基础上，提出了“建设有中国特色的社会主义”的命题。他强调不照搬书本，不照搬外国模式;强调以马克思主义为指导，以实践作为检验真理的唯一标准，解放思想，实事求是，尊重群众的首创精神;强调在新的历史条件下，把马克思主义与当代中国的社会主义现代化建设实际结合起来，走自己的路，建设有中国特色的社会主义。邓小平还在中共八大对我国社会主要矛盾已有的正確判断的基础上，以比中共八大更为坚定态度强调现阶段我国社会的主要矛盾是人民日益增长的物质文化需要同落后的社会生产之间的矛盾，必须把发展生产力摆在首要位置，必须以经济建设为中心，推动社会全面进步。

邓小平还根据毛泽东关于社会主义社会基本矛盾理论和我国社会主义建设的经验和教训，尤其是改革开放以来的成功实践，从理论和实践上初步阐明了社会主义发展的动力问题。他明确指出改革是中国的第二次革命，是解放和发展生产力，是中国现代化的必由之路。

邓小平把新中国建立之初和随后形成的我国社会主义的基本制度，概括为“四项基本原则”，即坚持社会主义道路、坚持人民民主专政、坚持中国共产党的领导、坚持马克思列宁主义毛泽东思想，强调这四项基本原则是立国之本，是改革开放和现代化建设健康发展的政治保证。

上述这些思想的集中概括就是党在社会主义初级阶段的基本路线领导和团结全国各族人民，以经济建设为中心，坚持四项基本原则，坚持改革开放，自力更生，艰苦创业，为把我国建设成为富强、民主、文明的社会主义现代化国家而奋斗。邓小平又把他们概括为“一个中心”和“两个基点”，并强调“一个中心、两个基本点”要长期坚持不动摇。

邓小平阐明了我国社会主义初级阶段的发展战略。在发展的目标上，邓小平在由他提出的“有中国特色的社会主义”这一总目标和过去已经形成的“四个现代化”这一具体目标的基础上，明确提出了建设社会主义的物质文明和精神文明(包括民主政治);并强调通过体制改革达到这些目标。在发展步骤上，邓小平提出基本实现现代化分“三步走”。在现代化建设的长期过程中要抓住时机，争取出现若干个发展速度比较快、效益又比较好的阶段，每隔几年上一个台阶。贫穷不是社会主义，同步富裕又是不可能的，必须允许和鼓励一部分地区一部分人先富起来，以带动越来越多的地区和人们逐步达到共同富裕。

邓小平指明了我国体制改革的目标。尤其是关于经济体制改革方面，邓小平鲜明地指出社会主义和市场经济不矛盾，计划和市场不是区别社会主义和资本主义的根本标志;指出经济体制改革是要在坚持公有制和按劳分配为主体、其他经济成分和分配方式为补充的基础上，建立和完善社会主义市场经济体制。政治体制改革的目标，是以完善人民代表大会制度、共产党领导的多党合作和政治协商制度为主要内容，发展社会主义民主政治。同经济、政治的改革和发展相适应，以培养“有理想、有道德、有文化、有纪律”的公民为目标，建设社会主义精神文明。

邓小平根据改革开放以来的新变化，明确阐明了在新的历史条件下，社会主义的领导力量和依靠力量问题。他强调作为工人阶级先锋队的共产党是社会主义事业的领导核心，党必须适应改革开放和现代化建设的需要，不断改善和加强对各方面工作的领导，改善和加强自身建设。执政党的党风是关系党生死存亡的问题。必须依靠广大工人、农民、知识分子，必须依靠各民族人民的团结，必须依靠全体社会主义劳动者、拥护社会主义的爱国者和拥护祖国统一的爱国者的最广泛的统一战线。党领导的人民军队是社会主义祖国的保卫者和建设社会主义的重要力量。

邓小平在毛泽东20世纪50年代至60年代初陆续提出的关于解决台湾问题的思想，即“一纲四目”的基础上，根据和平与发展这一时代主题和中国的实际，提出了“一个国家、两种制度”的创造性构想。这就是：在一个中国的前提下，国家的主体坚持社会主义制度，香港、澳门、台湾保持原有的资本主义制度长期不变，按照这个原则来推进祖国和平统一大业的完成。

上述这些重大理论观点，既坚持科学社会主义的基本原则、继承前人，又根据改革开放新的实践、创新发展，是把马克思主义同中国实际相结合第二次历史性飞跃的重要成果。当然，以上所述仅仅是邓小平理论的荦荦大端。它还有其他许多内容，还要在研究新情况、解决新问题的过程中，在实践检验中继续丰富、完善和发展。但就其所涵盖的内容和涉及的范畴而言，它已经是比较完备的理论体系。如果分析其内在的逻辑结构，我们发现它由三个理论层面构成：一是基本内涵理论(或称基础理论)，包括本文第一部分的思想路线、第二部分的社会主义本质论、社会主义初级阶段论、改革开放论等。它们回答了邓小平理论的哲学基础、质的规定、历史方位、实现途径等最基本的问题。二是总体布局理论(或称实体理论)，即建设有中国特色的社会主义经济、政治、文化。三是实现条件理论(或称保障理论)，包括国防和军队建设、依靠力量和领导核心、祖国统一、外交和国际战略。实践证明，开创和发展有中国特色的社会主义事业，离不开包括内部外部、经济政治文化社会等一系列必备条件的切实保障。正如毛泽东指出：“国家的统一，人民的团结，国内各民族的团结，这是我们的事业必定要胜利的基本保证。”[6]P204邓小平理论是指导全党全国人民走中国特色社会主义道路的一整套科学思想。因此，这个理论必然包括实现条件和保障手段的内容。即使就一般意义的科学理论体系而言，“条件理论”也不是可有可无的。马克思恩格斯曾经从“条件理论”的角度，把科学社会主义概括为无产阶级解放条件的学说。

如同所有有生命力的事物一样，邓小平理论也是要在实践中继续丰富、完善和发展的理论。之后中国共产党理论创新的成果“三个代表”重要思想和科学发展观都结合新的实践，提出的一系列新思想、新观点、新论断，都是对上述诸方面的丰富和发展。如建设中国特色社会主义的总布局，在邓小平设计的“三位一体”的基础上，党的十六届四中全会提出构建社会主义和谐社会的战略任务，中国特色社会主义事业的总体布局扩展为包括社会建设在内的四位一体。党的十七大又对中国特色社会主义总体布局理论作出更为科学的概括，使其突出党的建设和包含生态文明建设的内容。党的十八大则更加突出生态文明建设，中国特色社会主义事业的总体布局扩展为包括经济建设、政治建设、文化建设、社会建设和生态文明建设在内的五位一体。总体布局理论正确总结新中国成立以来，尤其是改革开放以来社会主义现代化建设的丰富实践经验，深化了中国共产党对社会主义发展规律的认识。四、改革开放30多年的成功实践证明了邓小平理论的科学性与真理性实践是检验真理的唯一标准。改革开放以来的成就不仅充分证明了邓小平理论的科学性，而且证明了邓小平所开辟的中国特色社会主义道路的正确性，是中國特色社会主义道路自信、理论自信、制度自信最有力的支撑，从而为中国特色社会主义理论的进一步发展奠定了基础。

我国综合国力迈上新台阶。在经济总量上，我国国内生产总值由1978年的3645亿元迅速跃升至2012年的518942亿元，居世界第二，年均经济增速高达9.8%，远超同期世界2.8%的经济年均增速。1978年我国人均国内生产总值(人均GDP)仅有381元，1987年达到1112元，2003年超过万元大关至10542元，2007年突破两万元至20169元，2010年突破三万元大关至30015元。而2012年人均GDP达到38420元，扣除价格因素，较1978年增长16.2倍，年均增长8.7%。与此同时，人均国民总收入也实现同步快速增长，根据世界银行数据，我国人均国民总收入由1978年的190美元上升至2012年的5680美元。按照世界银行的划分标准，我国已经由低收入国家跃升至中等收入国家。我们依靠自己力量稳定解决了13亿多人口吃饭问题。我国主要农产品和工业品产量已居世界第一，具有世界先进水平的重大科技创新成果不断涌现，高新技术产业蓬勃发展，水利、能源、交通、通信等基础设施建设取得突破性进展，生态文明建设不断推进，城乡面貌焕然一新。

人民生活总体上达到小康水平。这30多年是我国城乡居民收入增长最快、得到实惠最多的时期。2012年，城镇居民人均可支配收入24565元，比1978年增长71倍，年均增长13.4%，扣除价格因素，年均增长7.4%;农村居民人均纯收入7917元，增长58倍，年均增长12.8%，扣除价格因素，年均增长7.5%。扶贫工作取得举世瞩目的成就。从1978年到2012年，我国先后采用过不同的农村贫困标准。根据1978年标准，1978年全国农村绝对贫困人口约2.5亿人，约占全部人口的四分之一，2007年下降为1479万人，平均每年脱贫811万人。按照2008年标准，2007年农村贫困人口为4320万人，2010年下降为2688万人，平均每年脱贫544万人。按照2010年制定的新扶贫标准，2010年农村贫困人口为16567万人，2012年为9899万人，不足全部人口的10%，平均每年脫贫3334万人。城市人均住宅建筑面积和农村人均住房面积成倍增加。2012年，城镇居民人均住宅建筑面积32.9平方米，比1978年增加26.2平方米;农村居民人均住房面积37.1平方米，增加29.0平方米。群众家庭财产普遍增多，吃穿住行用水平明显提高。彩电、电冰箱、空调、电话等耐用消费品逐步普及，汽车、电脑等高档耐用消费品拥有量大幅提高。2012年末，城镇居民家庭平均每百户移动电话、计算机和家用汽车拥有量分别为212.6部、87.0台和21.5辆，分别比2000年末增加193.1部、77.3台和21.0辆。[7]改革开放前长期困扰我们的短缺经济状况已经从根本上得到改变。

回顾十一届三中全会以来党的理论的发展，可以说，一切皆源自于十一届三中全会;思想理论的渊源方面，也可以说主要源于邓小平理论。中国特色社会主义理论体系，是全党把“把马列主义、毛泽东思想的普遍原理同社会主义现代化建设的具体实践结合起来，并在新的历史条件下加以发展”的理论结晶，是把十一届三中全会发出的这一党“在理论战线上的崇高任务”持续付诸实践的结果，是在邓小平理论基础上，党坚持把马克思主义与当代中国的具体实际相结合，不断解放思想、实事求是的结果，是持续的理论创新的结果。总之，邓小平理论对中国特色社会主义道路的开创和理论体系的形成作出了创造性的独特贡献，搭起了中国特色社会主义理论体系的基本架构，奠定了中国特色社会主义理论体系的深厚根基。

[参考文献]

[1]中宣部理论局.理论热点18题[M].北京：学习出版社，2004.

[2]陈云.坚持实事求是的革命作风[N].人民日报，1977-09-28.

[3]邓小平文选：第2卷[M].北京：人民出版社，1994.

[4]江泽民文选：第2卷[M].北京：人民出版社，2006.

[5]邓小平文选：第3卷[M].北京：人民出版社，1993.

[6]毛泽东文集：第7卷[M].北京：人民出版社，1999.

[7]国家统计局.改革开放铸辉煌经济发展谱新篇1978年以来我国经济社会发展的巨大变化[N].人民日报，2013-11-06.

Key words：Deng Xiaoping Theory;theoretical system of socialism with Chinese characteristics;groundwork

(责任编辑：朱文鸿)

社会学理论知识点总结范文第6篇

2010年5月三级理财规划师理论知识真题及答案

一、单项选择题

1. 下列对理财的理解，表述不正确的是() ( A )理财关注客户的整体需求，是实现金融顾问式营销的重要手段 ( B )理财应关注客户的生命周期，尽量不要为客户制定短期规划 ( C )理财是个性化的，客户不同，理财服务重点也不同 ( D )理财规划通常由专业人士提供 2. ()不属于意外现金储备的支付范围。

(A)重大疾病(B )意外灾难( C )犯罪事件(D )突然失业或失能

3. 某客户61 岁，今年刚退休，手中有工作期间积攒的存款10 万元，下列()是该客户适宜的投资产品。

( A )成长型基金(B )保险( C )国债(D )平衡型基金

4. 分析客户财务状况是理财服务流程的重要步骤，()不属于分析客户财务状况的主要内容。 ( A )投资偏好分析(B )资产负债表分析( C )现金流量表分析(D )财务比率分析

5. 我国企业的资产负债表和利润表是以()为基础编制的.现金流量表则是以() 为基础编制的。 ( A )权责发生制：权责发生制(B )收付实现制：收付实现制 ( C )权责发生制;收付实现制(D )收付实现制;权责发生制

6. 在会计原则中.()无论是在企业会计中还是在个人理财中都十分重要。 ( A )相关性原则(B )谨慎性原则( C )重要性原则(D )实质重于形式原则 7. 关于负债说法错误的是() ( A )负债是过去或目前的会计事项所构成的现时义务 ( B )或有负债在符合条件时应该确认

( C )负债需要通过转移资产或提供劳务加以清偿，或者借新债还旧债 ( D )负债是企业现时经济利益的牺牲

8. 处于不同生命周期的客户，其风险承受能力不同，所选择的投资工具各不相同。这体现了财务管理原则中的() ( A )资金合理配置原则〔 B )收支积极平衡原则( C )成本效益原则(D )风险收益均衡原则 9. 若要维持正常的偿债能力，从长期看.已获利息倍数至少应当()。 ( A )小于零〔 B )大于零且小于1 ( C )大于零(D )大于l

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10. 在杜邦财务比率分析体系中，()是综合性最强、最具有代表性的财务分析指标，是杜邦分析体系的龙头指标。

( A )权益报酬率〔 B )权益乘数( C )总资产报酬率(D )总资产周转率

11. 实际GOP 偏离潜在GOP 的百分比被称为GDP 缺口。如果一国的实际GDP 为15 万亿元，GDP 缺口为一6 % ，则潜在GDP 为()万亿元. ( A ) 141 ( B ) 160 ( C ) 125 ( D ) 180 12. 关于货币供给量的说法正确的是()。

( A )货币供给量是流量概念( B )货币供给量是一定时期的变量 ( C )是一个国家流通中的货币总额

( D )货币供给量表现为现金、银行存款、有价证券、保险等资产

13. 当总需求水平过低，经济衰退时，政府应()社会福利费用，()转移性支出水平. ( A )增加;降低(B )减少;提高( C )减少;降低(D )增加;提高

14. 利率变动会对证券价格产生影响，下列()不属于利率对证券价格的影响机制。 ( A )利率上升，使股市波动性上升，从而影响股票价格 ( B )利率上升，股票内在价值下降，从而导致价格下跌 ( C )利率上升，导致公司融资成本上升，从而影响股票价格 (D )利率上升，导致资金流出证券市场，从而影响股票价格 15. 下列经济指标中，属于滞后指标的是() ( A )失业的平均期限 (B )货币供给量 ( C )国内生产总值 (D )个人收入

16. 我国改革开放以来，以()衡量的货币增长速度如果超过经济增长速度与通货膨胀率之和，即发生流动性过剩。

( A ) M0 ( B ) Ml ( C ) MZ ( D ) M3 17. 通货紧缩会导致币值() .实质债务()。

( A )上升;加重( B )上升;减轻( C )下降：加重( D )下降;减轻

18. 如果基础货币为5 亿，活期存款准备金率为10 % ，定期存款准备金率为2 % ，定期存款比率为30 % ，超额准备金率为5 % ，通货比率为20 % ，则货币存量为()亿元。 ( A ) 923 ( B ) 1245 ( C ) 1621 ( D ) ] 685 19. 我国一年期定期存款年利率为225 % ，我国2009 年官方公布的CPI 为12 %。则我国2009 年存款的实际年利率为()。

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( A ) 102 % ( B ) 104 % ( C ) 106 % ( D ) 108 % 20. 下列金融工具中，不属于货币市场工具的是〔 )。 ( A )国库券(B )商业票据( C )回购协议(O )股票 21. 下列关于超额累进税率优缺点的说法中，错误的是() ( A )累进幅度比较缓和.税收负担较为合理(B )计算方法比较简易 ( C )边际税率和平均税率不一致 (D )税收负担的透明度较差

22. 在区分个人所得税的居民和非居民纳税人时，临时离境是指在一个纳税内，一次不得超过()日或者多次累计不超过()日的离境. ( A ) 30 : 30 ( B ) 30 : 60 ( C ) 30 ; 90 ( D ) 30 : 120 23. 小王09 年平均每月收入8000 元，年底获得年终奖金10 万元，则小王2009 年需缴纳() 元的个人所得税. ( A ) 1 8625 ( B ) 19625 ( C ) 22015 ( D ) 29525 24. 老张2009 年与出版社就一本完成的小说签订了出版合同，获得稿酬收入2000 元。小说上市后销售火爆.于2009 年年底再版，老张又获得3000 元的收入，则老张就小说出版获得的稿酬收入需缴纳()元的个人所得税. ( A ) 476 ( B ) 520 ( C ) 560 ( D ) 580 25. 小李2009 年将自己发明的某专利转让，获得转让费30 万元.则小李此次转让需要缴纳()元的个人所得税。

( A ) 36000 ( B ) 42000 ( C ) 48000 ( D ) 52000 26. 专利、许可证照和营业账簿税目中的其他账簿，应缴纳()的印花税。 ( A )万分之三(B )万分之五( C )万分之零点五(D ) 5 元

27. 丁丁今年12 岁，他所在的初中最近流行Ps3 游戏机，受同学的影响，丁丁也想购买一个。于是丁丁用过年的压岁钱自己购买了一台。则下列说法中正确的是() ( A )本合同无效，因为丁丁无民事行为能力 (B)本合同无效，因为丁丁是背着父母购买的 ( C )本合同有效，因为丁丁12 岁了 ( D )本合同效力未定，需要追认

28. 张先生的公司向某钢厂采购一批螺纹钢，但因为对螺纹钢的型号不了解，在签订合同的时候搞错了产品型号，当产品发到公司后才发现不是所需要的产品。则()。

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( A )合同己经生效，张先生自己承担损失 ( B )张先生受欺骗签订的合同，合同无效 ( C )张先生因为误解签订的合同，合同可以撤销 ( D )张先生和钢厂各承担一半的损失

29. 接上题，如果张先生认为这个型号的钢材也不错，就将货收下，则()。 ( A )可以再退货，因为张先生是受欺骗签订的合同

( B )无法退货，因为张先生在得知型号错误后仍旧按合同提了货 〔 C )可以再退货.因为钢材型号不对 ( D )无法退货，因为张先生是自愿签订的合同

30. 根据我国《 民法通则》 .延付或拒付租金的诉讼时效期间是()年。 ( A ) l ( B ) 2 ( C ) 4 ( D ) 20 31. 下列关于合伙企业设立条件的说法中，错误的是() ( A )有不少于1 人的合伙人，并且都是完全民事行为能力人 ( B )有合伙协议 ( C )有各合伙人实际缴付的出资 ( D )有合伙企业的名称 32. 2 , 3 . 4 , 9 ，拍，这五个数的几何平均数是() ( A ) 381 ( B ) 420 ( C ) 464 ( D ) 560 33. 有A , B 两只股票，A 股票的预期收益率是15%, B 股票的预期收益率为20 % , A 股票的标准差是0.04 , p 值是1.2 ; B 股票的标准差是0.06 , p 值是1.8 。如果大盘的标准差是0.03 , 则大盘与股票A 的协方差是() ( A ) 0.0008 ( B ) 0.0011 ( C ) 0.0016 ( D ) 0.0017 34. 接上题.大盘与股票B 的相关系数是()。 ( A ) 0.79 ( B ) 0.89 ( C ) 0.92 ( D ) 1.00 35. 接上题，股票A 与市场的相关系数相比股票B 与市场的相关系数，() 。 ( A )股票A 的比较大(B )股票B 的比较大( C )同样大(D )无法比较

36. ()是使某一投资的期望现金流入现值等于该投资的现金流出现值的收益率。也可定义为使该投资的净现值为零的折现率. (A)预期收益率(B )当期收益率( C )到期收益率(O )内部收益率 37. 在搜集客户信息时，不属于金融资产项目的是()。 ( A )外汇(日)保险( C )珠宝(D )信托

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38. 关于理财目标的确定原则说法错误的是()。

( A )理财目标需要遵守客户意愿 ( B )以改善客户财务状况，使之更加合理为主旨 ( C )理财目标必须具有现实性 ( D )理财目标要具体明确

39. 理财方案建议书经过修改最终交付客户后，需要客户签署声明书.一般来说，客户声明不包括()。 ( A )己经完整阅读该方案 (B )信息真实准确，没有重大遗漏

〔 C )理财师就重要问题进行了必要解释 (D )完全接受该建议书的建议 40. 如果客户和理财师就理财服务合同发生争端，应尽量通过()方式解决. ( A ) 协商(B )调解( C )诉讼(D )仲裁

41. 信用卡预借现金不仅没有免息期，还要承担每笔预借现金金额的()计算的手续费。 ( A ) 0.05 % ( B ) l % ( C ) 3 % ( D ) 5 % 42. 货币市场基金是重要的现金规划工具之一，根据相关规定，货币市场基金不得投资于()。 ( A ) 1 年以内的银行定期存款、大额存单(B )期限在1 年以内的中央银行票据 ( C )可转换债券 (D )剩余期限在397 天以内的债券

43. 购房者与商业银行签订《 个人购房贷款合同》 时，需要按借款额的()缴纳印花税。 ( A ) 0.05 % ( B ) 0.01 % ( C ) 0.005 % ( D ) 0.001 % 44. 提前还贷时，选择〔 )还款方式利息节省最少。 ( A )全部提前还款

( B )部分提前还款，剩余的贷款保持每月还款额不变，将还款期限缩短 ( C )部分提前还款，剩余的贷款将每月还款额减少，保持还款期限不变 ( D )部分提前还款.剩余的贷款将每月还款额减少，同时将还款期限缩短

45. 个人商业住房贷款是指银行向借款人发放的购置新建自营性商业用房和自用办公用房的贷款，贷款期限原则上最长不得超过()年。 ( A ) 10 ( 8 ) 15 ( C ) 20 ( D ) 30 46. 关于银行汽车贷款和汽车金融公司贷款说法正确的是()。 ( A )银行汽车贷款在贷款比例的要求上较为宽松 ( B )这两种汽车消费信贷都需要申贷人为当地户口 ( C )银行的车贷利率较低 ( D )汽车金融公司贷款杂费较多

47. 目前高校中级别最高、奖励额度最大的奖学金是()。

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( A )优秀学生奖学金(B )定向奖学金( C )研究生优秀奖学金(D )国家奖学金 48. 国家助学贷款的贷款额度一般为()。

( A )基本学习、生活费用 ( B )基本学习、生活费用减去奖学金 ( C )每人每学年最高不超过6000元 ( D ) 2000 元至20000 元之间

49. 财产保险不仅要求投保人在投保时对保险标的具有可保利益，而且要求可保利益在保险有效期内始终存在，但根据国际惯例.在()中不要求投保人在合同订立时具有可保利益。 ( A )责任保险 ( B )运输工具保险 ( C )工程保险 ( D )海上保险

50. 在我国，为防止被保险人在重复保险下获得额外利益，会采取()方法在不同的保险人之间进行分摊. ( A )比例责任制 (B )责任限额制 ( C )顺序责任制 (D )责任分摊制

51. 生存者收入津贴是在参加养老金计划或团体寿险计划的被保险员工死亡时开始，按月给付的收入形式，下列()不是它的特点. 〔 A )保险只能按月给付 (B )被保障员工不必指定受益人 (C )只有在受益人生存时给付 (D )受益人死亡前不可停止给付

52. 一般来讲，很难严格地将投资与投资规划分离开来。概括起来二者的区别可以体现在()。 ( A )投资规划更强调创造收益 ( B )投资更强调实现目标 ( C )投资技术性更强 ( D )投资规划只不过是工具 53. 优先股的特征不包括() ( A )优先股通常预先定明股息收益率 ( B )优先股可以优于普通股获得股急 ( C )优先股的索偿权次于债权人 ( D )优先股股东所担的风险最大

54. 交易所股票交易实行价格涨跌幅限制，其中ST 和*sT 股票价格涨跌幅比例为()。 ( A ) 3 % ( B ) 5 % ( C ) 8 % ( D ) 10 % 55. 被动管理基金最常采用的策略是建立() ( A )成长型基金(B )指数型基金( C )平衡型基金〔D)债券型基金

56、我国企业年金实行() ，为确定缴费型。 ( A )完全积累 ( B )部分积累

( C )现收现付式 ( D )统筹与个人账户相结合的方式

57. 根据国务院2005 年12 月发布《 关于完善企业职工基本养老保险制度的决定》 .个体工商户和灵活就业人员的缴费比例比企业职工低()。

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( A ) 5 % ( 8 ) 8 % ( C ) 10 % ( D ) 20 % 58. 当共有财产是不可分割物，又没有共有人愿意取得该物，则需采取()方法对共同共有财产进行分割. ( A )实物分割〔 B )变价分割( C )作价补偿(D )保留共有的分割 59. ()是夫妻法定特有财产，婚姻一方对这部分财产可以自由地进行管理。 ( A )工资、奖金 ( B )知识产权的收益

( C )复员、转业军人所得的复员费、转业费 ( D )生产、经营的收益 60. 我国法律规定的夫妻财产约定制的三种类型不包括()。

( A )部分共同制 ( B )完全共同制 ( C )分别财产制 〔 D )一般共同制

二、多项选择题

61. 下列关于理财原则的说法中.()体现了理财的整体规划原则. ( A )整体规划原则是指规划思想的整体性

( B )为了防范客户家庭遭受风险的可能性，需要为客户家庭建立风险储备 ( C )作为理财师需要综合考虑客户的财务状况与非财务状况

( D )只有综合考虑客户整体状况，才能提出符合客户实际和目标预期的规划 ( E )应将客户的消费与投资结合进行分析

62. 某客户50 岁，计划60 岁退休，则他需要进行()。 ( A )退休养老规划(B )投资规划〔 C )现金规划 (D )风险管理与保险规划( E )财产传承规划

63 、以企业价值或股东财富或企业股价最大化作为财务管理目标，其优点包括()。 ( A )考虑了资金的时间价值和投资的风险价值 ( B )反映了对企业资产保值增值的要求 ( C )有利于保持公司股价稳定

( D )有利于克服经营管理上的片面性和短期化行为

( E )有利于社会资源的合理配置，有利于实现社会效益最大化 64. 财务分析方法中的百分比分析法包括()。 ( A )比较百分比分析法(B )结构百分比分析法

( C )变动百分比分析法(D )趋势百分比分析法 ( E )因素百分比分析法 65. 下列指标中()属于反映资产管理能力的指标.

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( A )经营净现金比率 ( B )资产负债率

( C )应收账款周转率 ( D )固定资产周转率 ( E )资产收益率

66. 货币政策除了主要工具外，还有一些其他工具作为辅助性措施，这些措施包括()。 ( A )道义劝告( B )设定价格上限( C )调整法定保证金限额 ( D )发行公债( E )规定抵押贷款利率的上限和下限 67. 从政策手段来看，产业组织政策基本分为() o ( A )市场资金配置政策( B )市场结构控制政策 ( C )市场行为调整政策( D )直接改善不合理的资源配置 ( E )直接加强新技术改造

68. 信息诱导属于产业政策手段中的间接干预手段，主要包括()。 ( A )发展计划(B )政府的重大经济活动( C )产品博览信息发布 ( D )政府组织的权威信息发布( E )政府组织采购 69. 本位货币的特点是() ( A )易于保存〔 B )价值稳定( C )具有无限法偿性(D )调整经济的主要工具 ( E )一切交易行为最后的支付工具

70. 按通货膨胀的成因划分，通货膨胀可以分为()。 ( A )需求拉动型通货膨胀(B )传导型通货膨胀

( C )成本推动型通货膨胀(D )输入型通货膨胀( E )结构型通货膨胀 71. 属于二元制中央银行制度的国家有() ( A )英国 (B )日本 ( C )法国 (D )美国 ( E )德国

72. 差别比例税率，指一种税设两个或两个以上的比例税率，主要包括()。 ( A )金额差别比例税率(B )产品差别比例税率

( C )行业差别比例税率(D )地区差别比例税率( E )幅度差别比例税率 73. 下列属于暂免征收个人所得税的项目是() ( A )外籍个人按合理标准取得的境内出差补贴 ( B )保险营销员佣金中的劳务报酬部分

( C )个人举报、协查各种违法、犯罪行为而获得的奖金 ( D )个人转让自用达5 年以上并且是唯一的家庭居住用房 ( E )拍卖文字作品手稿原件取得的收入

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74. 营业税的纳税义务人为在我国境内提供应税劳务、转让无形资产或者销售不动产的单位和个人。其中，境内劳务包括() ( A )所提供的劳务发生在境内(B )在境内载运旅客或者货物出境 ( C )在境内组织旅客出境旅游(D )转让的无形资产在境内使用 ( E )所销售的不动产在境内

75. 个人以商业贷款方式购买住房，需缴纳的几种印花税的税率分别为() ( A )万分之零点五(B )万分之三( C )万分之五(D )千分之一( E ) 5 元 76. 债的发生主要基于()原因. ( A )表见代理(B )合同( C )侵权行为(D )不当得利( E )无因管理 77. 代理权的行使实质就是代理人义务的履行。代理人负有()义务。 ( A )为被代理人的利益实施代理行为(B )收取代理费 ( C )亲自代理 (D )报告 ( E )保密 78. 信托的作用机制主要是()。

( A )消极管理(B )双重所有权( C )风险隔离(D )权益重构( E )第三方管理 79. 常见的统计图方式有()。

( A )直方图(B )散点图( C )饼状图(D )盒形图( E )对比图

80. 为了研究随机现象，就需要对客观事物进行观察，观察的过程就称为随机试验.随机试验的特点是() ( A )实验是可逆的 (B )在相同条件下可重复进行 ( C )每次实验的结果具有多种可能性

( D )实验之前无法准确知道出现哪种结果 ( E )实验结果具有共同性 81. 关于p 系数的说法，正确的是() , ( A )市场投资组合的日系数等于。 (B ) p 值越大，风险越大 ( C )牛市时.应该选择p 大的股票 (D ) p 系数是用来衡量市场风险的 ( E )熊市时，应该选择p 小的股票 82. 荣氏模型将人的心理划分为()。

( A )直觉型(B )思想型( C )冲动型(D )内在感应型( E )外在感应型

83. 净资产越大，说明个人拥有的财富越多。可以通过()方式来提高家庭的净资产. ( A )工资薪金增加(B )提高投资收益率( C )接受馈赠

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(D )减税 ( E )接受继承

84. 现金等价物通常指流动性比较强的活期储蓄、各类银行存款和货币市场基金等金融资产。关于各类银行存款描述正确的是()。

( A )个人活期存款按季结急，按结息日挂牌活期利率计息

( B )存期超过2 年的定活两便储蓄一律按2 年整存整取利率六折计息 ( C )整存零取最低起存额为5000 元

( D )人民币通知存款开户起存金额为5 万元，每次支取额度不限 ( E )个人支票储蓄存款尤其适合个体工商户

85. 在购房贷款中，如果借款人出现财务紧张或由于其他原因不能按时如数偿还贷款，可以向银行提出延长贷款申请，理财规划师在帮客户申请延长贷款时应注意() ( A )借款人应提前30 个工作日向贷款行提交《个人住房借款延长期限申请书》 ( B )延长贷款必须在原贷款没有到期时进行申请

( C )延长期限前借款人必须先清偿其应付的贷款利息、本金及违约金 ( D )借款人可在规定期限内无限次申请延长贷款 ( E )原借款期限与延长期限之和最长不超过30 年

86. 理财规划师在利用教育储蓄为客户积累教育金时应该注意()。 ( A )教育储蓄50 元起存，每户本金最高限额为2 万元 ( B )教育储蓄在存期内遇利率调整.仍按开户日利率计息 ( C )只有小学三年级以上的学生才可以办理教育储蓄 ( 0 )教育储蓄相当于采取零存整取的方式获得整存整取的利率 ( E )教育储蓄不得部分提前支取

87. 损失补偿原则是保险基本原则之一，但在保险实务中有一些例外的情况，这些例外会出现在()中。

( A )定值保险( B )重置成本保险( C )施救费用的赔偿 (D )重复保险 ( E )再保险

88. 责任保险是指经保险人与投保人约定，被保险人因承保范围内的致害行为而依法应当向第三人承担民事赔偿责任的保险。责任保险具有()特征。 ( A )责任保险在性质上是第三人保险 ( B )责任保险法定宽限期为90 日

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(C )开展责任保险业务的保险公司注册资本最低限额为五亿元 ( D )责任保险在偿付上具有替代性

( E )在订立责任保险合同时，投保人和保险人所约定的保险金领是保险人承担赔偿责任的最高限额 89. 社会养老保险的基本原则包括()。

( A )社会养老保险的目的是对劳动者退出劳动领域后的基本生活予以保障 ( B )社会养老保险采取公平和效率相结合的原则 ( C )在社会养老保险中权利与义务相对应 ( D )社会养老保险金实行收益最大化原则 ( E )社会养老保险的管理服务社会化 90. 夫妻财产协议的有效要件包括()。

( A )夫妻双方具有合法的身份 〔 B )夫妻双方必须具有完全行为能力 ( C )夫妻对财产的约定是基于其真实的意思表示 ( D )夫妻约定的内容必须合法 ( E )约定一定要采取书面形式

三、判断题

91. 单身期指从工作至结婚的这段时期，一般为2 -8 年.这个时期能够承受的风险较大，可以适当进行积极投资。() 92. 对于个人及家庭的财务报表，虽然不需遵守严格的会计准则，但仍旧无法完全按照自己的需要来编制。() 93 、扩张性的财政政策和紧缩性的货币政策会导致产量减少，但利率变化不确定。() 94. 一国国际收支出现逆差，一般会引起该国货币汇率下降，甚至引发通货紧缩。() 95. 我国房产税的优惠政策中，营利性医疗机构自用的房产，免征房产税。() 96. 诉讼时效一经开始.便向着完成的方向进行。但是，由于法定事由的出现，诉讼时效可以暂时不计算、重新计算或延长。对此，法律没有诉讼时效中止、中断和延长的规定.() 97. 到期收益率是使各个现金流的净现值等于O 的贴现率。() 98. 典当期限届满后5 日内，经双方同意可以续当，逾期不赎当也不续当的，视为绝当，典当行可以自行变卖或者折价处理绝当品。() 99. 发放现金股利的费用比发放股票股利的费用要大. () 100. 养子女和生父母之间的权利和义务.因收养关系的成立而消除。()

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参考答案： 单项选择题

1-5.BDCAC 6-10.ADDDA 11-15.BCDAA 16-20.CADBD 21-25.BCDAC 26-30.DDCBA 31-35.ACBBC 36-40.DCADA 41-45.CCCCD 46-50.CDCDA 51-55.DCDBB 56-60.ABBCB 多项选择题

61.ACD 62.ABCE 63.ABDE 64. BC 65.CD 66.ACE 67.BCD 68.ABD 69.CE 70. ACDE 71.DE 72.BCDE 73.ACD 74.ABCDE 75.ACE 76.BCDE 77.ACDE 78.CDE 79.ABCD 80.BCD 81.BCDE 82.ABDE 83.ABCDE 84.AE 85. ABCE 86.ABD 87.ABC 88. ADE 89.ABCE 90. ABCDE 判断题