理财服务协议范文

理财服务协议范文第1篇

乙方(占用方)：

经双方友好协商，甲方同意安排5亿美元摆存资金，乙方同意安甲方指定银行，开立个人账户，在甲方监督下将5亿资金划入。甲、乙双方本着诚信、平等、互利的原则，经协商，特制定以下合作协议条款，双方严格遵照执行。

一、资金情况

1、存款金额：伍亿美元(USD500，000，000.00)。

2、存款时间：365天。

3、存款银行：香港汇丰银行：乙方带齐开户资料，在甲方(监督)下开设个人账户。

4、资金性质：甲方所提供的资金是干净、自由、合法、无抵押、无置留、无犯罪记录的现款资金，符合金融运作条件(ppp)的良好资金。此资金摆存到乙方账户后，可以在存款银行系统网上核查，可自由在银行营业柜台拉出水单。

二、合作条件

调款费用：调款5亿美元费用为：1000万元人民币由乙方负责支付。

三、操作流程和双方责任

1、双方在正签合同后，乙方提供账户签字人身份证和护照的彩色扫描件。甲、乙双方到各自存款银行拉出水单：乙方不少于 1000万元人民币：甲方不少于5亿美元，双方出示给对方看。

2、届时甲、乙双方约定时间到香港汇丰银行开立乙方为唯一签字人的存款新账户(并由甲方在底单监督)。

3、开户完成后，甲、乙双方到乙方安排的律师楼办理用款申请书及到期退款书上签字备案。乙方开出以甲方指定受益人台头的香港银行本票 1000万元人民币，将本票存放在香港律师楼托管。

4、本票托管后的三个银行工作天内，甲方负责把5亿美元的资金调入乙方的新账户内。

5、资金到达乙方账户后，乙方在银行柜台领取进账单、水单和资金证明等文件查询可参加ppp后，乙方指示律师将 1000万元人民币的本票交付给甲方。

四、增值程序和利益分配

1、甲方过款5亿美元到乙方账户及开出银行单据后的三个银行日内，乙方与增值操盘方签订合同，由乙方作为资金签字人进行增值理财操作，(但甲方有知情权)。

2、增值利润分配，乙方增值操盘所得的回报收益按4：4：1：1分配，(即甲方占40%，乙方占40%，双方中介占10%)。双方所得的回报收益是可自由支配的资金，并可用于投资各自的基础设施工程和非盈利人道主义项目。

3、在乙方进行金融增值运作的过程及摆存资金有效期内，乙方可自由在银行柜台拉出水单，甲方亦同意授权给乙方的参与金融运作，但增值协议条文中不可动用、不可抵押、不可分割存款账户上的5亿美元，以及不可从事其它非法经营活动。

四、其它约定

1、乙方账户上的5亿美元资金是甲方独自所有，乙方保证在合作期内不可动用、不抵押、不分割和不可从事其它非法经营活动。

2、甲方保证资金在乙方账户365天内不移动、不撤走、可随时查询。

3、如果乙方利用摆存资金办理其它业务，需先要得到甲方的书面回复同意，否则甲方有权单独取消合约及撤回资金，而已收取的费用都无需退还。

五、违约责任：

1、本协议自签署后不得任意更改，(1)如乙方将 1000万元人民币的本票存托在香港律师楼后，甲方5亿美元不能在五个银行工作日内进乙方账户，属甲方违约;

(2)、双方在银行柜台现场拉出乙方账户5亿美元水单的24小时后，乙方不支付 1000万元人民币或进行不了金融增值运作，属乙方违约：无论那方违约，违约方须向守约方承担由此而产生的所有按本合同摆存资金5亿美元的1%赔偿给守约方并承担法律责任，同时守约方有权终止本合同协议。

2、本协议只受香港特别行政区法律管制。

3、此协议未尽事宜，双方可以以补充协议形式予以完善，补充协议在双方签署后与本协议具有同等法律效力。

4、本协议一式4份，甲乙双方各二份，双方签字盖章即刻生效。

资金安排方(甲方)： 资金理财方(乙方)：

(签字)： (签字)：

护照号码： 护照号码

身份证号码： 身份证号码：

签署日期：2011年 月 日

资金调款费共1300万人民币,协议书中显示1000万,另300万综合费在5亿美元到帐后与1000万同时支付,(1300万都放在律师楼)。

理财服务协议范文第2篇

1. 您的年龄

25-30岁□31-40岁□41-50岁 □51-60岁□

2. 性别

男□女□

3. 投资理财预期收益率满意区间

3%-5% □5%-7% □8%-10% □10%以上□

4. 如果投资理财，您会选择那种理财方式

股票 □ 基金 □贵金属 □债券 □保险 □储蓄 □信托 □有限合伙基金□

5. 投资理财周期

3个月 □6个月 □12个月 □18个月 □24个月 □

6. 投资理财起步门槛资金

5万元以下 □5-10万元 □10-50万元 □100-300万元 □300万元以上 □

7. 如果现在有一种固定收益类理财，年化预期收益率8%-11%，您愿意尝试吗 非常愿意□需要了解□不感兴趣□

客户姓名_____________________联系电话_______________________ 常用邮箱_____________________

理财理人生

泓锦财富

理财服务协议范文第3篇

住 址: 联系电话:

乙 方: 性别: 民族: 身份证号:

住 址: 联系电话:

甲乙双方为共同开拓,提高乐器产品销售市场,根据《中华人民共和国公司法》和相关法律规定,本着平等互利,诚实信用的原则,通过友好协商,一致同意共同投资入股设立有限责任性质的 有限责任公司(以正式工商登记注册为准),为体现双方公平公正,特订立本协议.

第一条 拟设立的公司名称,经营范围,注册资本,办公地址,法定代表人

1,公司(个体)名称::

2,经营范围:

3,注册资本:

4,经营地址:

5,法定代表人:

第二条 投资各方的出资方式,出资额和占股比例

甲方以: 作为出资, 出资额: 万元人民币,占公司注册资本的 % ;

乙方以: 作为出资, 出资额: 万元人民币, 占公司注册资本的 % ;

第三条 本协议各方的权利和义务

1,根据公司法的规定组成股东大会及董事会,投资各方承诺公司的机构及其产生办法,职权,议事规则,法定代表人的担任和财务会计按照《公司法》等国家相关法律规定制定.具体内容见 有限责任公司章程.

2,投资各方的责任以其投入资金比例为限,各方的责任以各自对注册资本的出资为限.公司的税后利润按各方对注册资本出资的比例由各方分享.

3,投资各方须在本协议签字生效 日内以现金或现金支票方式打入投资各方一致同意设立的 银行帐户,缴足全部出资金额.

4,本协议各方未经其他各方书面同意不得擅自泄露本协议内容(为本协议服务人员和甲乙丙丁四方授权从事与本协议有关事项人员以及按照法律规定必须得知人员除外).

第四条 投资各方认为需要约定的其他事项

1,成立公司筹备组,成员由各股东方派员组成,出任法人代表一方的股东代表为组长,组织起草申办设立公司的各类文件;

2,出任法人代表的股东方先行垫付筹办费用,公司设立后该费用由公司承担;

3,上述各股东方委托出任法人代表方代理申办公司的各项注册事宜;

第五条 本协议的修改,变更和终止

1,本协议一经签订,投资各方不得中途撤股,撤资,但允许投资各方之间或与其他投资股东实行购买,转让,合并等.

2,对本协议及其补充协议所作的任何修改,变更,须经投资各方共同在书面协议上签字方能生效.

第六条 违约责任

1,投资各方如有不按期履行本协议约定的出资义务的,则视作违约方单方终止本协议,其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格,违约方所出的投资金额将作为违约金赔偿给守约方;违约方未出资的,其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格,并有权按照违约方应当出资额追究违约方的违约责任.

2,投资各方如有违反本协议其他约定的,则视作违约方单方终止本协议,其他守约方有权共同书面决定取消违约方的股东资格,违约方所出的投资金额将作为违约金赔偿给守约方.

第七条 争议的解决

凡因执行本协议所发生的或与本协议有关的一切争议,双方应通过友好协商解决;如果协商不能解决的,则任何各方均有权通过诉讼途径解决.

第八条 本协议未尽事宜,由投资各方另行签定补充协议,补充协议为本协议的有效组成内容部分,与本协议具有同等法律效力.本协议签定之前,各方之间所协商的任何协议内容与本协议内容有冲突的,以本协议所规定的内容为准.

第九条 本协议自投资各方签字之日起生效.一式 份,每方各执一份,每份具有同等法律效力.

甲方签名: 乙方签名:

签字日期: 签字日期:

理财服务协议范文第4篇

1、双方收入为家庭共有财产，建立家庭财产公基金。二人每月向基金内各注入壹千元。基金不得私自动用，如果遇到重大情况确需动用基金时，须经二人同意。

2、家庭财产公基金在“秘书工作”银行设立固定帐户，由“秘书工作”负责基金的日常管理(按月定额存入)，“秘书工作”可随时查看。

3、每月的公共开支如水电费、电话费、燃气费等原则上由双方依照收入按比例分摊。

3、个人生活开销，由个人负责，不得无理干涉个人私生活。

补充条款：

1、鉴于“秘书工作”有固定电话费、燃气费用补贴，故家里的固定电话费和燃气费由其承担。

2、鉴于“秘书工作”平时用车上下班，故车用燃油由其支付;另一方用车另行付费，付费标准按出租车计费标准的30%计付。

理财服务协议范文第5篇

身份证号码：身份证号码：

联系方式：联系方式：

通信地址：通信地址：

E-MAIL：E-MAIL：

甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。

乙方委托甲方为其进行有偿代理操作在__________________开立的户名为______________，帐号为_______________，起始金为(100万起) ______________ 期货投资帐户。经过双方协商约定在年月日到年月日期间(期限至少为半年)按照以下条款规定对以上帐户进行有偿代客理财。

一、开户：

1、乙方可以是个人、企业、投资机构，自由选择信誉好、交易及行情通道畅通的期货公司开立期货交易帐户，要求必须提供网上交易服务。

2、起始资金量要求不得少于一百万元人民币，乙方须完全保证其资金来源的合法性，由乙方资金来源不正当所导致的一切后果甲方不负有任何责任。

3、甲方拥有完全独立的下单买卖操作权，但没有资金调拨权;乙方拥有资金调拨权，即只有乙方可以取出资金。

4、乙方有义务对自已的资金调拨密码保密，帐户的资金安全由乙方开户所在的期货公司负责。

5、交易期间，乙方对交易记录有保密义务，不得把自己的交易记录提供给第三方，否则由于老鼠仓对交易造成的损失，一切损失由乙方负责，联名账户资金全部返还甲方，由此造成的由乙方损失补偿给甲方。

二、交易：

1、开户后乙方把帐户的交易帐号和交易密码告知甲方(不含资金调拨密码即从券商转银行和从银行转券商的资金密码)，由甲方进行交易，甲方不得未经乙方同意修改密码。

2、本协议执行期间乙方不得变动本金。

3、甲方操作乙方账户期间，乙方不得再操作自己的账户。乙方若擅自操作账户，造成的损失一切由乙方负责。甲方操作账户时，应及时通知乙方，便于乙方查看账户操作情况。

4、乙方操作账户期间，如果乙方资金总额小于92%(即100万本金亏损到92万，以下类推)，甲方应立即平仓，亏损由甲方补足乙方本金以后，才能进行继续操作。若甲方亏损达到乙方资金8%，甲方尚未平仓，乙方有权进行平仓，并收回账户操作权，平仓损失由甲方全额赔偿。

三、利润分配：

1、甲方以稳健操作，追求利润的最大化为投资原则，为乙方提供以下盈利模式：

详见《托沃代客理财产品》

2、原则上协议期满进行分配。在操作期间如盈利超过乙方本金的20%，可以进行一次利益分配。

3、利润分配时，乙方将甲方应得利润转到甲方指定银行账户。

甲方指定银行帐户

户名：

开户行：

帐号：

四、联名银行账户(适用于开设联名账户的合作方式)：

1、为保障乙方资金安全，甲方与乙方成立联名银行账户。

2、甲方与客户在银行成立一个客户资金15%的联名账户(甲方出资10%，乙方出资5%作为账户操作费，即若乙方本金为100万，甲方出资10万，乙方出资5万)，以保障客户资金亏损不少于8%。

3、联名账户的资金在操作期满后取消，甲乙双方各自取回自己的资金。

4、联名银行账户只有双方签字才能使用其中的存款。

5、联名账户只能作为存款，存款不得作为其他用途。除非出现下列情况，联名账户中的存款才能取出来：

(1)甲方操盘使乙方期货账户盈利达到15%(即如乙方本金为100万，账户余额为120万)，乙方期货账户余额至少为乙方本金的115%，甲方可以和乙方将此联名账户资金取出，由乙方账户中盈利的15%取代联名账户的作用。

(2)由于甲方操盘操作不当，使乙方期货账户亏损达到8%(即如乙方本金为100万，账户余额为92万时，以此类推)，在当日下午4点前，甲方如果没有使用其他方式补足乙方账户资金，乙方有权使用此账户资金作为补偿。亏损未超过乙方资金8%的，亏损直接从本联名账户中补偿给乙方，本账户剩余部分归甲方所有。

联名账户

户名：

开户行：

账号：

五、协议的起始和终止：

1、本协议在双方签字日起生效。

2、本协议期满后自动终止。

3、若出现乙方单方面提前停止委托或者乙方未与甲方协商在本协议执行期间出金等违约，则本协议自动终止。若本协议终止由乙方单方面引起，盈利部分对半分配，若出现亏损，不论亏损比例是多少，甲方均不承担任何责任。

4、到期(即从签订协议起到协议结束日内)后如若账户出现亏损，则由代理方即甲方在协议到期日后的3个工作日内补偿客户损失，乙方的指定银行帐户：

户名：

开户行：

帐号：

甲方可保留转账凭据，以便核对。

六、操作理念：

甲方的投资理念是技术是朋友，基本面上是亲戚;安全投资，长期稳定的获利，确保在5%的风险范围内将收益最大化。实现双赢。

七、双方配合：

甲方依照合同承担对乙方的信托责任。甲方希望乙方完全信任甲方，并且在本协议执行期间乙方不得干预甲方任何操作，以免干扰甲方的投资策略及交易计划。

八、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

乙方(签章)：甲方(签章)：

公司盖章(盖章)：公司盖章(盖章)：

签字：签字：

日期：日期：

期货代客理财协议书

三月 17th, 2012

甲方： 乙方：周红亮

身份证号码： 身份证号码：13108219780207XXXX

手机： 手机：15238078250

Email： Email：914913825@qq.com

地址： 地址：郑州金水路未来路未来公寓

甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。

一、甲方委托乙方为其进行有偿代理操作在________________________开立的;户名为_______;帐号为_______________;起始金为________________________期货投资帐户。经过双方协商约定在年月日到年月日期间按照以下条款规定对以上帐户进行有偿代客理财。

一、开户：

1、甲方可以是个人、企业、投资机构，自由选择信誉好、交易及行情通道相对畅通的期货公司开立帐户，要求必须提供网上交易服务。

2、起始资金量要求不得少于十万元人民币，甲方须完全保证其资金来源的合法性，由甲方资金来源不正当所导致的一切后果乙方不负有任何责任。

3、乙方拥有完全独立的下单买卖操作权，但没有资金调拨权;甲方拥有资金调拨权，即只有甲方可以取出资金。

4、甲方有义务对自已的资金调拨密码保密，帐户的资金安全由甲方开户所在的期货公司负责，由甲方疏忽，泄密等原因造成资金损失乙方不负有任何责任。

二、交易：

1、开户后甲方把帐户的交易帐号和交易密码告知乙方(不含资金调拨密码即银期转账的资金密码)，由乙方进行交易。

2、本协议执行期间甲方不得变动资金。

3、乙方操作甲方账户期间，甲方不得再操作自己的账户。

三、利润分配:：

乙方以稳健操作，追求利润的最大化为投资原则，亏小赚大，为甲方赚取最大收益。具体分成方式如下：

1、甲乙双方约定的分成方式是三七分成制。

2、具体分成方法举例如下：比如甲方在某年1月1号把自己的10万元资金账户交由乙方操作。到2月1号账户资金达到12万元(就是盈利20个点)。那么分成是:

12万(目前账户资金)减去10万元(起始金)等于2万(当月的收益)。2万元的30%就是6000元。这6000元就是乙方为甲方操盘当月的报酬。其余收益部分为甲方所有。甲方须将此报酬单独支付到乙方指定的银行账户。

到了3月1号若账户资金+市值达到15万。分成就是：15万(目前账户资金+市值)-10万(起始金)=5万(当月的收益)。5万的30%是1.5万。1.5万减去上月支付的6000元等于9000.元这9000元就是乙方当月的分成报酬，以此类推。

若自上次分成后至月底出现亏损，乙方不但拿不到分成报酬，而且要账面资金再次超过上次分成时再开始分成。

乙方指定的银行帐户：户名：帐号：开户行：

四、亏损及责任：

1、任何投资都是有风险的，由不可抗拒因素和造成的损失乙方不承担任何责任(不可抗拒因素的定义参照期货交易的相关规定)。

2、乙方承诺将协议期内亏损控制在起始资金的10%以内，超出部分由乙方承担;当协议期内委托账户的亏损在起始资金10%以内时，乙方不承担责任;如果协议期委托帐户的帐面亏损达到起始资金10%以上时，甲方有权终止本协议，并且对超出10%以外部分的亏损，已方需补上等于起始资金亏损的10%以外的部分。以此来保证甲方最大亏损在10%。

五、协议的起始和终止：

1、本协议在双方签字日起生效。

2、本协议期满后自动终止。

3、若出现甲方单方面提前停止委托或者甲方未与乙方协商在本协议执行期间出金等违约，则本协议自动终止。若本协议终止由甲方单方面引起，盈利部分对半分配，若出现亏损，不论亏损比例是多少，乙方均不承担任何责任。

4、若出现乙方单方面违约，则本协议须终止。在本协议终止后甲方有权不进行对当期利润的分配，若出现亏损，不论亏损比例是多少，由乙方承担结算期出现的亏损，并且乙方返还甲方给付的账户管理费。

六、操作理念：

乙方本着安全投资，长期稳定的获利原则，确保在10%的风险范围内将收益最大化，实现双赢。

七、双方配合：

乙方依照合同承担对甲方的信托责任。乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本协议执行期间甲方不得干预乙方任何操作，以免干扰乙方的投资策略及交易计划。甲方只需要在非交易时间查看并监控自己的资金情况即可。

八、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

甲方(签字)：乙方(签字)：

理财服务协议范文第6篇

甲方(委托方)：_________

代表人：_________

联系电话：_________

Email：_________

乙方(受托方)：_________

代表人：_________

联系电话：_________

Email：_________

本着公平、公正、自愿和诚信的原则，经友好协商，甲乙双方达成以下协议：

1.甲方已在_________开立期货账户：

姓名：_________

账号：_________

2.该账户委托乙方进行国内期货买卖操作。具体委托期限由_________年_________月_________日至_________年_________月_________日。

3.乙方将以自己的专业技能、信息优势、特定的技术及理论以及勤勉尽责、诚实信用的职业规范为甲方买卖国内期货合约。

4.在委托期内，为增强双方的透明度，甲方有权随时查询上述账户的交易情况，但不得干扰乙方操作，不得擅自改变乙方正常的交易。否则，乙方有权单方面解除本协议。

5.当亏损超过资金的_________%时乙方必须通过电话或Email的方式通知甲方，此时甲方有权单方面解除本协议。

6.盈利分配：为保障双方的利益，以期货交易结算单为准，每达到盈利_________%以上(含_________%)，双方结算一次。甲乙双方按盈利额_________的比例分配(即：甲方获取盈利部分的_________%;乙方获取盈利部分的_________%)。

7.本协议一式二份，甲乙双方签字后生效。

8.未尽事宜，双方另行协商。本协议的补充协议与本协议具有同等法律效力。