案件防控演讲稿范文

案件防控演讲稿范文第1篇

一、基本情况

20xx年以来，支行党委高度视案件防控工作，充分依靠员工的智慧和力量，集思广益，结合实际工作查找问题，重点对各项规章制度进行梳理，查缺补漏、剔旧补新，使制度与实际工作相符;对内管内控、工作落实和业务流程等层面存在屡查屡犯的问题进行认真分析梳理，分类汇总，通过查找基础管理工作中深层次的问题和漏洞，剖析根源，制定方案及时整改。

1.年初全行员工签订案件防控责任书1194份，(支行行长与分管行长签订案件防控责任书、分管副行长与部门、机构网点负责人签订、部门负责人与员工签订案件防控责书)实行分管责任，使案件防控责任到人，不留死角。

2.认真落实《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作》建鄂函[20xx]231号的通知精神，在支行开展了全方位对员工不良行排查工作，以提高员工防范道德风险和业务操作风险的能力，对员工不良行为排查率为100%。

3.认真传达案件防控工作动态及上级文件，根据支行机构网点分散特点，20xx年采用电子邮件方式转发案件防控工作动态及上级等文件，以部门、机构网点为单位组织员工学习传达，提高了全体员工案件防控意识。

4.条线管理部门深入机构网点搞好案件防控及整改，促进整改工作落实。为了加强基层机构关键环节操作风险管理，进一步完善风险控制体系，全面提高网点工作效率和抵御风险能力，防止出现因“管理疲劳”产生的操作风险和案件，条线部门、机构网点负责人加强积分管理工作，对违规行为员工现场积分，20xx年至今全行员工违规行为137人次，共积分201分。

二、案件防控具体做法

认真贯彻落实省分行《关于在全省建行开展员工不良行为排查工作的通知》(建鄂函[20xx]231号)文件精神，我行结合实际，全行范围内开展了全方位、多层次对员工不良行为的排查工作。

(一)高度重视，周密部署，扎实落实

班子高度重视，先后召开专题会、推进会、督导会，对总行和省分行案件防控视频会精神的落实工作进行明确部署和严格要求，不等不靠，提早下手。成立了由蒋勇行长任组长、办公室、人力资源部、监察合规部等部门负责人组成的排查领导小组，并对排查工作做出安排部署。要求各部门、网点负责人必须本着对建行事业、对员工和对自己高度负责的态度，率先垂范，以身作则，认真扎实地抓好排查工作，有针对性地加强思想教育工作，严以律己，自觉抵制、检举和纠正违反总行九项禁止性规定的行为，做到突出重点、整体推进。

(二)明确责任，各尽其职，各负其责

“一把手”负总责，亲自过问、主动协调、直接参与;在此基础上，逐一分解细化整改措施，逐项明确牵头、协办和督办部门，各部室加强沟通，充分信息共享，形成了各部室齐抓共管、全部整体联动的格局。截至目前，各项措施已经全部启动，有效地遏制各类案件和重大违纪违规问题的发生。

(三)筑防火墙，注重预防，适时预警

认真开展专项排查，加强员工行为管控，先后开展重要岗位员工不良行为排查，员工挪用信贷资金进入股市专项行为排查，排除隐患;组织开展典型案件警示教育活动，警示全员珍惜拥有、珍爱职业生命，深入开展“员工行为九项禁止性规定”，要求各部室负责人带头学，结合本职工作深入学，做到人人知晓，入脑入心，进一步增强员工合规经营、按章办事的自觉性。

一是紧密结合支行实际，注重工作措施的针对性，重视工作方法的有效性，抓住自查、互查、民主测评和综合考评三个阶段，合理安排各阶段工作进度。并在排查过程中注重“三个延伸”，即：在时间上向八小时外延伸，在思想上向可能产生道德风险的行为表现方面延伸，在业务上向操作细节上延伸，做到排查工作深入、彻底。

案件防控演讲稿范文第2篇

自今年五月份以来，联社组织全辖干部员工进行了一系列的规章制度学习。农村信用社作为经营货币的特殊企业，内控制度的建设显得尤为重要。“天网恢恢，疏而不漏”，“任何作奸犯科的人要想在现场不留下任何蛛丝马迹都是不可能的”“要想人不知，除非己莫为”等耳熟能详的话历经了无数前人的经验提炼。而作案的人却总带着侥幸心理，认为自己高明，不会被发现，铤而走险。然而最终还是难以逃脱法律的制裁，而最终陷入痛苦的深渊。人是万物之灵，人和动物最大的区别就是人有自制力。一个人只要记住无论在什么时候，什么地方留给别人都是美好的东西，那么他的生活将非常愉快。而守住诚实、正直、忠贞、善良和表里如一的品质最终才会获得幸福。在现实生活中，富贵的人并不一定幸福，贫穷的人也并不见得痛苦，何况只要我们踏踏实实，认认真真干工作，也补可能沦为贫穷阶层。为什么不脚踏实地走正道，遵纪守法做好人呢?

人是生产力中最活跃的因素，认人并合理用人是将单位经营的好与坏的关键。就发案的那些人，他们绝大多数都是工作能力强的人，对于这种人就应该用品质好、责任心强、原则性强、工作踏实的人马之搭档，那就会收到很好的效果。“骏马行千里，耕田不如牛”说的就是再能干的人如果放错了位置，那就会收效甚微，甚至酿成悲剧。对于我们这种特殊的金融单位来说，能有德才兼备的人才当然最好。如果二者只居其一，那么用人时“德”绝对应大于“才”。因此我希望领导在落实和监督各项规章制度执行的同时，也要注重各种人才的

合理配置。

我十分珍惜这份来之不易的工作，如果放弃现在的工作而想再就业绝非易事。在这物欲横流、急功近利的社会，认人面前都充满着巨大的诱惑。但是，只要学会了在寂寞中坚守住人间最宝贵的真、善、美。坚守住生命的最朴实自然与纯净，学会将诱惑放在适当的距离之外，让它维持一贯的魅力，那么我就征服了自己。

案件防控演讲稿范文第3篇

案件防控工作质量考核评比办法》的通知

各部(室)、社、分社(所)：

根据《中国银监会办公厅{关于印发银监局案件防控工作考核评价办法>的通知》(银监办发[2011)166号)和《***市银行业金融机构案件防控工作质量考核评比(试行)办法》精神，我**案防办结合工作实际，研究制定了《***案件防控工作质量考核评比办法》，现印发给你们，请认真组织学习并贯彻落实。 附：***案件防控工作质量考核评比办法

二0一二年二月二十七日

***

案件防控工作质量考核评比办法

第一章总则

第一条为推进案件防控工作常态化，在***各网点案防工作中形成鼓励先进、鞭策落后的良好氛围，增强***从业人员的案防意识和廉洁从业意识，防范操作风险，保障***安全稳健运行，不断提高全辖案件防控工作质量，力争实现无案件、无重大事件、无重大责任事故等“三无”目标，依据《中华人民共和国银行业监督管理法》、《中华人民共和国商业银行法》等法律规定和银行审慎监管要求，制定本办法。

第二条本办法所称案件防控工作考评是指对***各网点执行省银监、***银监分局以及我**案件防控工作要求的情况;切实有效地开展案件防控日常工作的情况;积极构建案件防控长效机制建设的情况等进行考核评价。

第三条案件防控工作考评坚持客观、公正、公平和定性考评的原则，鼓励辖内各部室、网点积极主动防控和查处案件，认真落实案件整改措施，加大案件问责力度。

第四条案件防控工作考评对象是辖内各部室、网点。

第五条本办法实行一年一评价制度。

第二章考评的组织领导

第六条为保证案件防控考评工作有序开展，***成立案件防控考核评价工作领导小组。***理事长任组长，纪委书记、监事长、副主任任副组长，各部室负责人为成员。考核领导小组办

公室设在案防办，具体负责日常考核工作。

第七条领导小组主要职责：

(一)审定******案件防控工作考评办法;

(二)监督和指导考评全辖案防工作的具体实施;

(三)研究并解决考评中的有关重大问题;

(四)提出考评意见，审定考评结果。

第八条考核领导小组办公室主要职责：

(一)制定案件防控工作考评办法报领导小组同意后组织实施;

(二)负责具体落实和协调解决考评工作中的有关重大问题;

(三)对辖内各网点的自评工作进行指导并进行检查：

(四)向******通报经考评领导小组审定后的考评结果。

(五)完成考评领导小组交办的其他工作任务。

第三章考评内容和方法

第九条案件防控工作和安全保卫工作考评的主要内容包括：

(一)案件防控工作日常开展情况，主要包括三个方面：

1.案件防控工作组织推动和采取防控措施的情况;

2.风险自查自评、排查工作情况，特别是主动排查情况及成效;

3.对案件隐患的落实整改措施和问责情况。

(二)构建案件防控长效机制情况，主要包括四个方面：

1.制度体系建设情况：根据银监会《商业银行操作风险管理指引》、防范操作风险“十三条意见”、加强内控“十个联动”、 “四项制度”建设、“五十个严禁”等有关案件防控工作要求，健全和完善相关措施、业务操作制度和管理制度，并建立制度后评价机制。

2.合规风险管理情况：按照省银监、***银监分局关于开展合规风险管理的有关要求，建立健全合规风险管理体系，培育良好的合规文化。

3.信息体系建设情况：建立并逐步完善相应的操作风险管理信息系统，记录和存储与操作风险损失相关的数据和操作风险事件信息，进行操作风险和控制措施自我评估。

4.纠错机制建设情况：一是认真落实银监会关于案件责任追究 “四到位，四问责”和执行“四项制度”等规定和制度。二是稽核部建立问题整改台账，督促整改力度。三是监察部加大内部管理的督导，执行员工违规违法行为责任处罚制度。

(三)日常管理工作

1.开展案件防控教育。各网点按季组织员工开展对规章制度和案件防控教育的学习。

2.召开案件防控分析例会。***按季召开案防分析例会，及时查找案防管理工作中存在的薄弱环节并制定相应的办法措施等。

3.员工行为排查。纪检监察室督促各部室、网点定期对员工

的异常行为进行自查、互查和排查。

4.案防工作分析报告。案防办按月(季)报送案防统计信息工作分析报告。

5.应急预案演练。各网点要制定相应的应急预案，每半年至少组织一次应急预案演练。

6.违规积分管理。

7.内部审计(稽核)和各项专题检查开展情况：积极配合***各部室做好各项专题检查工作。

8.案件防控工作责任制情况。本指标考核各社是否签订《员工合规经营操作防范案件责任书》;是否将责任目标、责任内容和责任追究分解落实到各级管理人员和全体员工。

9.案件风险信息报表报送情况。本指标考核各社是否按时按质向***案防办报送相关报告报表。

(四)案件责任事故考核期内未发生案件的，不扣减考核得分。考核期内发生案件的网点，按照第十条、第十一条相关规定扣分。

(五)安全保卫工作考核内容：

1.安保机构设置、制度建设和履行情况。

2.是否对员工进行了安全防范宣传、培训和应急预案演练。

第十条案件防控工作考评采取百分制，即由***根据各网点的自查自评报告及日常管理中所掌握的情况或专项检查情况对照考评内容逐条进行考评，以100分为基数，对考评表中各项

考评指标进行评分，对未完成的工作内容作相应分值的扣减。(附：案防工作考评表)

第十一条 考评结果在9080分(含80分)的，扣减年终绩效考核1分;8060(含)分的，扣减年终绩效考核3分;60分的，扣减年终绩效考核5分。凡是不遵守案防工作要求、引发了案防案件的岗点或个人，一律不评先、不延用、不提拨。

第四章考评程序和考评结果

第十二条 具体考评采取各网点自查自评与***检查结果相结合的形式进行。各网点应结合上年的案件防控工作的内控自查自评情况于次年1月10日底前将自查自评报告(或按照附表的内容填写相关工作的完成情况)提交***案防办。案防办汇总各部室对网点的检查结果和网点自评情况，提交考评领导小组评定。

第十三条 考核得分在60分以下的，***纪检监察、稽核部要约见其负责人谈话。

第五章附则

第十四条本办法由***负责解释和修改。

第十五条本办法自印发之日起施行。

附：1.***案件防控工作质量考评表

案件防控演讲稿范文第4篇

对权力的有效制衡是预防金融机构内部人员违法违规的重要手段。农发行要通过完善制度，不给违法违规人员留下可乘之机。如可以引入管理人员权利制衡机制，使管理人员的个体行为处于整个管理层的制约之下，防止权力的滥用;明确岗位责任并签订廉政保证书，规范管理人员的职务行为;坚持信贷审贷分离，采取大额贷款审批人员交纳风险金的做法，从操作环节上防止违规放贷，杜绝以权谋私行为;坚持岗位轮换制，及时发现问题和隐患;严格执行重要物品保管使用制度。

加大对内部人员违法违规的处罚力度是杜绝我行内部风险的又一个重要方面。内部人员违法违规，固然有心存侥幸的成分，但更深层次的原因是对违法违规成本的漠视。因此，要增加对违法违规者的处罚力度，使其不敢违规。

提高从业人员素质，培养守法和敬业精神不可或缺。目前，我行机构人员素质差异性较大，政治和业务素质的欠缺成为引致内部风险的主要因素之一。因此，有必要加强对管理人员和一线职工的守法教育和职业道德教育，使他们树立正确的人生观、价值观和金钱观，自觉抵制不良社会风气的影响;弘扬廉洁奉公和爱岗敬业的主人翁精神，形成健康向上的企业文化，使奉公守法成为一种自觉行为。 金融风险的产生会构成对金融安全的威胁，金融风险的积累和爆发会造成对金融安全的损害，对金融风险的防范就是对金融安全的维护。因此，要将农村金融机构通过加强内控防范风险，放在关系农业发展、农民增收、农村繁荣和保证国家金融安全的高度来看待，有针对性地采取切实措施，力争将风险化解于萌芽阶段。多未雨绸缪，少亡羊补牢。

案件防控演讲稿范文第5篇

六月香果业有限公司在贵行的大力扶持下，通过近一年的努力，公司已经取得骄人的业绩，产、储、销达到了预期目标，经济效益日益凸显，已成为江华瑶族自治县涉农企业的一面旗帜。

然而公司在加大投入建设冷链物流园的过程中，忽略了对公司财务工作的监管，9月28日贵行在对我公司贷后检查中发现了我司财务制度不规范、不健全等问题，违背了《账户监管协议》，致使贷款资金回笼滞后，且公司资金流量处于较低水平，财会人员工作不主动，未能与贵行很好的沟通和交流。

鉴于上述问题，公司领导高度重视，公司董事会在9月30日立即召开专题会议，针对暴露出来的问题做出了整改意见：

1、 加强对财务工作负责领导的工作监督，定期不定期听取财务工作汇报，发现问题及时改进;

2、 严格遵守银行的《账户监管协议》，规范账务处理，做到专款专用;

3、

4、 加强对应收账款的管理，尤其是超市货款的催收; 提高财会人员的综合素质和业务水平，加强银企联系，紧密银企关系。

我们希望通过这一次的整改，使我们的工作有所提高，同时也能得到贵行的谅解并一如既往地支持我公司的健康发展。

祝：贵行业务蒸蒸日上!

案件防控演讲稿范文第6篇

1、未出现贷款诈骗案件。

为确保从源头上控制好新发放贷款的质量，我行在加强信贷申报管理，严格把关，择优营销的同时，根据国家产业政策和我行信贷政策，加强对客户信贷投向管理。其次，针对客户信息来源渠道单一，部分民营企业透明度低，存在信息不对称，部分信息失真或有偏差的问题，我行将采取一系列措施，加强客户信息管理，以保证银行信贷决策的准确性。要求客户经理要多渠道收集客户经营信息，掌握客户的真实情况，尤其是做好对民营企业客户财务信息真实性的核查工作，透过其财务报表，摸清其真实“家底”。第三，结合风险管理体制改革，开展对公信贷业务平行作业，由风险经理参与贷前调查，进行平行作业，提高贷前调查的深度和广度，进而提高信贷审批决策的质量。第四，进一步加强授信条件落实管理，使各级信贷审批部门设置的风险防范措施能落到实处。一方面要求风险经理对有条件审批同意的信贷业务，在贷款发放前，就经营部门落实信贷审批条件情况进行审核，以防范贷款发放环节的操作风险，保障审批决策意见得到严

格执行。另一方面督促一线营销人员必须加强业务学习，正确理解和掌握我行信贷产品特点、操作流程，从而较准确地把握和落实贷款条件，确保贷款条件得到有效落实。

2、未出现票据诈骗案件。

我行在办理票据业务时，严格执行规章制度，杜绝票据业务风险，为此，一直坚持做到以下几点：

一、核实贸易背景，申请贴现人与直接前手之间必须有真实合法的商品或劳务交易关系，并且能提供双方签订的真实合法的商品或劳务交易合同及增值税发票原件。防止办理融资性贴现业务。

三、要查询票据真实性。会计部门在审核票面要素的同时，按有关规定向承兑银行进行查询，核实票据的真实性，并取得承兑行的书面确认。未经查询查复，不得办理贴现。坚决杜绝先贴现后查询、边贴现边查询、只贴现不查询的情况发生。

四、要加强对贴现票据各要素的审查，避免贴现票据出现要素不全、内容涂改、背书不连续等现象。防止假票、克隆票、问题票的出现。

五、会计部门支付贴现款项必须一笔直接划入贴现申请人帐户，决不允许将贴现资金分笔划入非贴现申请人帐户，包括贴现申请人的主管机构和下级分支机构。并且要对资金的流向进行监管，防止贴现申请人用贴现资金再次签发银票。从源头遏止用同一笔资金滚动签发银票、再贴现。

六、要对承兑行的资格进行调查。特别是中小银行，要掌握其资金实力，管理水平，保证到期承兑。原则上不办理地方行银行承兑的贴现业务。

七、建立全国性的网络化、电子化票据查询系统。通过全国票据联网，建立新的票据查询方式，提高票据查询查复的效率，有效降低票据欺

诈案件的发生率。

八、加强培训，严防票据业务操作风险。从提高从业人员综合素质入手，强化对《票据法》、《支付结算办法》、《票据贴现业务管理办法》的培训学习，密切关注最新金融法规变化和票据市场动态及有关票据案例分析等，提高业务人员的风险防范意识和能力。同时，不断强化员工职业道德教育，增强自我约束能力，有效防范道德风险，提高员工综合素质。

3、未出现洗黑钱现象。

我行反洗钱工作总结如下：

一、健全和完善内控机制。首先,各级{ HYPERLINK "http:///class_free/69_1.shtml" |机构领导尤其是一线领导要高度重视反洗钱工作,建立健全反洗钱的相关制度,加强对一线临柜人员的培训｡要建立一整套切实可行的鉴别､分析､报告可疑支付交易的操作办法､指标体系,方便一线人员操作｡其次,要进一步明确金融机构内部各环节的工作流程,从一线临柜人员发现､分析､报告可疑支付交易,到领导审核,再到单位反洗钱领导小组向政府有关部门报告,都要明确时间限制和工作责任,层层落实第一责任人负责制,最大限度地提高反洗钱工作效率｡第三,要按照内控优先的原则,切实加强内部控制制度的建设和落实,业务创新必须首先制定相应的内部控制制度,并经常进行自我评估｡

二、认真识别客户身份。为确保银行系统不被犯罪分子利用为洗钱的渠道,商业银行必须采取适当的措施,确定所有客户的真实身份｡在为客户开户时,应当严格按照《人民币银行结算账户管理办法》及有关账户管

理的规定,对其注册名称､地址､业务范围､注册资金､基本状况等有明确的了解和掌握｡同时,还应准确掌握该法人或其他组织的营业､歇业､被终止或解散､破产的信息｡对自然人客户,在为其开户或办理业务时,应当要求其以法定身份证件的名称开户,记录其法定证件上的相关事项,并核实客户的身份证件｡

三、保存身份文件和交易记录。保存身份文件和交易记录是开展反洗钱工作的重要一环,可以为司法和执法当局日后的追查提供翔实的金融信息资料,达到利用有效的金融信息控制洗钱的目的｡对于个人客户,银行应当保存其身份证明和金融交易记录,以及相关的支持文件｡对于单位客户,应当保存其注册证明､负责人的身份证和金融交易记录,以及相关的支持文件｡无论是个人客户还是单位客户,这些身份文件和交易记录的保存时间都不得低于5年,有的应当按照国家管理法规的要求做永久性保管。

四、及时报告大额和可疑交易。识别和报告大额和可疑交易是反洗钱的重要内容｡每一个金融机构都应当制定一套及时报告大额和可疑支付交易的制度｡要严格按照《人民币大额和可疑支付交易报告管理办法》和《金融机构大额和可疑外汇支付交易报告管理办法》规定的标准,借鉴国外及国际组织识别大额和可疑交易的经验,对金融交易进行识别并作出正确的判断｡

五、加强员工培训和宣传。商业银行应切实加强教育培训工作,使重点岗位的业务人员具有高度的反洗钱意识和熟练的反洗钱技能,掌握反洗钱操作程序､可疑资金的识别和分析等知识,熟悉有关反洗钱方面的规定､反洗钱操作规程及发现和处理可疑交易的措施办法｡同时,应通过多种方式加大反洗钱宣传力度,使人民群众了解

洗钱犯罪及所造成的危害,充分认识反洗钱工作的重要性,积极参与反洗钱活动｡

4、我行内部人员无贪污、受贿、挪用资金等违法违规情况。 要加强商业银行案件防范，首先要推行风险教育，强化案件防范意识。风险教育在案件防范工作中起到关键作用，必须要将其常态化，主要可以从几个方面着手：一是开展政纪教育，进一步提高各级领导人员廉洁合规意识和拒腐防变的能力;二是开展法纪教育。要对全体员工特别是新进行员工开展职业操守教育、廉洁从业教育、法规制度教育，增强员工遵章守纪、按章操作的意识;三是开展案例警示教育。充分利用各类宣传教育资源，学习案例，警示各岗位员工自觉遵守职业操守，从思想根源上消除风险案件隐患;四是开展风险要点教育。从分析案件和重大违规事件暴露出的突出问题入手，梳理、提炼若干易于记诵、便于执行的风险防范要点，使员工耳熟能详，形成操作上的自觉。

其次，完善制度建设，强化制度落实。制度完善是案件防范的前提，制度落实是案件防范的关键，二者要有机结合。要根据业务发展和内控管理需要，在制度跟进、流程完善、系统优化等方面建立和完善持续整改机制;完善案件防控及整改工作联席会议制度，定期召集相关部门分析案件防控形势;落实案件防控及整改重点联系行制度。要严格执行党内、行内民主生活会、述职述廉、民主测评等各项基本制度，从作风建设、遵守廉洁从业规定、组织人事工作、执行回避制度、改进成本管理和执行财经纪律等方面加强对领导人员的监督，将

案件防范纳入领导人员考核范围，促使其重视并严格落实制度。

第三，加大监督检查力度，强化问责机制。失去监督的权力必然会被滥用，必须监督对权力的监督，对员工行为进行检查。抓好自查和互查，在加强各业务部门自身监督检查和岗位之间的相互监督检查的同时，专门监督检查部门进行专项检查，既包括人的监督，也包括物的监督，实现人机共防。一方面，对在检查中该发现的问题而不能发现，或对已发现的问题视而不见、查而不报、查而不究的，要坚决追究检查者的责任。另一方面，要对在日常检查中发现的薄弱环节和违纪违规行为严格落实整改措施，对各类案件或苗头性问题，只有做到发现一件，严肃查处一件，不断加大打击和惩处的力度，才能产生以儆效尤的作用，震慑一些试图作案的人不敢作案。

第四，创新防范手段，强化渠道建设。在依靠传统防范方式的同时，要不断创新手段。逐级落实谈话制度，近距离的了解员工的思想动态;深入推进纪检监察特派员制度，合理确定考核目标内容，科学编制考核评价指标，并纳入全行内控与合规考核体系之中，持续关注并消除员工的不良思想;拓宽渠道建设，充分发挥网上举报、网上排查的作用，为员工举报违规违纪行为提供必要的渠道和途径;完善风险预警机制，多层面收集案件隐患信息或普遍存在的典型问题，及时进行风险提示，跟踪评价防范结果;建立员工家属沟通联络制度，通过家访、召开家属座谈会等形式向员工家属通报情况，在家属与单位、家属与员工之间架起互相理解的桥梁,携手共筑一道稳定员工队伍思想和防范经济案件发生的后方防线。

我行将根据银监会各级领导关于促进银行业金融机构进一步加强案件防控工作的指示精神，结合实际，不断深入扎实地开展案件案件防控工作，切实防范各类风险，为巩固和创建良好金融环境，做出不懈努力。