案件防控自查报告范文

案件防控自查报告范文第1篇

一、成立支行自我评估小组

为确保此项工作扎实有序开展，我支行特成立案件防控排查工作自我评估小组: 组 长：龚长裕

副组长：陈龙杰

成 员:蔺向宇 张少博 王晓娜

二、具体排查范围及措施

按照总行制定合规及案防教育规划和重点业务培训计划及方案，同时建立配套的培训考核机制，并与员工岗位、待遇等进行考核，定期培训一线员工案防合规引导员工培养良好的职业操守;在案件风险防范问题有效地堵截新案,挖掘初旧案、杜绝隐患。

(一)重点岗位人员的排查。

我支行重点排查会计岗、储蓄岗、信贷岗，以及其他重要岗位。主要排查是否参与民间融资、非法集资、民间高利贷等活动;是否存在经商办企的情况;是否存在涉赌、涉毒情况。

(二)案件风险防控培训。

根据总行案件防控制度定期对我支行全体员工就国家有关金融政策法规、内部制度和监管要求进行专题培训;对重要业务和新开办业务岗位的新员工开展法律法规、专业知识和业务技能培训;定期组织和开展案件风险防控培训。

(三)案件风险防控制度修订情况。

针对支行内部案件风险防控制度是否健全;进行定期对现有制度进行梳理;对于无章可循或制度不能适应支行业务发展和管理实际的,听取意见和建议及时进行修订完善。

(四)违规操作规范情况排查。

对存在违规办理存、取、贷款及转账业务现象，按规定进行管理、管制，重点关注柜面业务及柜员操作管理等风险点，主要规范一线临柜人员严格执行综合业务系统操作制度及流程。

通过案件防控自我评估完善案件防控工作组织，提高支行内控执行力和问责力度，推动案件防控工作系统化、制度化。进一步摸清案件支行防控工作基本情况和存在的问题，规范员工履职行为，完善内部制度、堵塞风险漏洞，遏制案件风险，有效防范案件发生。

案件防控自查报告范文第2篇

银行案件 风险防控 自查报告 最近，总行对我们进行了一系列案件风险防控方面的培训，积极开展讨论与学习，参照制度认真查找问题。 通过 近段时间的 学习 教育，我对案件专项治理工作重要性和必要性有了更深的认识 充分了解和明确 了

执行规章制度、内控制度的重要性、必要性。现按照要求对自身在案件 风险防控 方面存在问题进行自查并报告如下： 首先在思想上严格要求自己，不做违法乱纪之事;不参加任何邪教组织，不参加赌博、**彩等非法行为。认真执行好 **农合行的 各项规章制度，坚持各种安全防范措施，按时上下班，保持 行 容 行 貌的整洁、工作态度端正，以饱满的工作热情投入新一天的工作。 其次是在日常的工作中，和同事和睦相处，互相信任，互相督促，但不以感情代替制度。作为 屯光支行的 一名 前台柜员 ，在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，上班时坚持“四双”制，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对，做到“五无”、“六相符”。

案件防控自查报告范文第3篇

关于邮政金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的自查报告

根据x邮金管[2007]96号《关于转发xx银监分局%26lt;关于对辖内银行业金融机构落实案件风险防控措施情况开展调查的通知%26gt;的通知》文件要求,我局立即组织相关人员学习,并结合邮政金融机构风险管控实际,认

真按照《xx银行业金融机构案件防控工作必备指引》做好自查工作，现将自查的情况汇报如下:

一、坚持按照《xx省邮政金融资金安全检查处罚试行办法》和《xx省邮政储汇资金票款安全连锁责任制》以及《xx州邮政金融业务稽查方案》等重要文件，对邮政金融资金实施有效监控，促进邮政金融业务稳定、健康发展。

二、认真开展省、州局安排的“对银行帐户管理及大额现金交易排查”、“对代发工资业务进行排查”、“防范银行业金融机构内部职工挪用资金买彩票案件”、“中间业务专项检查”、“排雷行动”、“金秋行动”，以确保邮政储汇资金安全，捍卫经营成果。

三、认真落实资金票款安全局长负责制，实行储汇资金安全管理责任制，年初层层签订《xx县邮政局金融资金安全责任书》。成立有专门的案件防控领导小组，明确工作职责，实行绩效考核制度和问责制度。认真执行人员排查制度，全面施行轮换岗计划。建立了举报制度，每个职工均发有举报卡。

四、严格按照省局和州局的要求的频次和内容开展储汇稽查工作，采取突击检查、专项检查与常规检查相结合，对查出的问题和资金安全隐患进行追踪整改、督促落实。

五、认真按照《关于印发%26lt;xx州邮政金融内部控制评价试行办法%26gt;的通知》(x邮金管〔2006〕105号)和《xx州邮政金融内控制度评价、现场处罚标准及打分表》要求，积极开展邮政金融内控评价活动。在开展内控评价的同时，对中间业务管理、网点三级权限管理、电子稽查和智能令牌管理、支票印鉴分管、出纳库存现金、银行账户、大额权限审批、特殊业务处理、重要空白凭证管理、金库“五大制度”、押运钞管理、营销排查等高风险环节开展经常性的检查，及时排除资金安全隐患，确保储汇资金安全。

六、为强化邮政金融管理，结合本局实际，先后修定了《xx县邮政局储汇资金安全管理办法》、《关于对邮政储蓄大额现金支付实行分级审批制度管理的通知》、《调整2007年储汇周转金定额明确超限提款权限的通知》、《金库管理考核办法》、《xx县邮政局金库管理、上下班接送安全综合考核办法》以及各项应急预案。

七、不足之处：一是部分班组、支局长以及相关管理人员未认真履行检查职责;二是稽查人员杂务较多，稽查频次和质量未达到要求，稽查深度、力度不够。三是操作风险管理制度不够完善，制度执行不力。四是安防设施不达标，网点人员配备不足。五是代理保险业务管理较混乱，缺乏相互监督和制约机制。

通过开展此次自查活动，认真对照《指引》和相关案件防控规定要求，努力做到进一步加强案件防控工作，建立案件防控长效机制，进一步做好案件防控基础工作，完善制度和措施并提高执行力，确保我局邮政金融业务持续、快速、健康发展。

xx县邮政局(储汇稽查)

案件防控自查报告范文第4篇

1、有时怕麻烦，临时离柜时电脑没有退至初始状态。

2、有时个人印章没有及时保管好。

3、办理业务时，有时较为粗心，较忙时常忘记让客户签名或签名同音不同字，致使凭证要素存在不齐全或不规范等情况。但通过这次自查，我已改正这些问题。在今后的工作中，我将继续发扬优点，努力改正缺点，严格执行内控制度，坚决不让感情代替制度，杜绝各类事件发生，以小心谨慎的态度做好每天的工作，有效防范各类事故案件的发生。

案件防控自查报告范文第5篇

一、工作目标

全面贯彻落实《关于进一步加强全区中小学幼儿园培训班等教育机构管理工作的通知》，重点深入排查整治火灾隐患，坚持预防为主、防治结合的原则，积极开展冬春季防火宣传教育活动，认真落实“六加一”措施，确保今冬明春不发生重特大火灾事故。

二、组织领导

为加强组织领导，推进冬春火灾防控工作顺利开展，幼儿园成立今冬明春火灾防控工作小组：

组

长：园长

副组长：副园长

成

员：办公室人员、各班班主任

三、工作内容

根据上级主管部门的总体要求，幼儿园严格按照消防管理标准，开展标准化管理，提升消防安全管理水平。消除和整改幼儿园日常工作中存在的各项安全隐患，积极开展“六加一”自查自纠防控工作，火灾防控领导小组以责任制的形式，逐一对本园消防设施、安全教育及存在火灾隐患情况进行全面的大检查。具体工作如下：

1、加强全园消防安全检查。在每天日常安全排查工作基础上，领导小组组织开展消防安全专项检查，对消防设施器材、用电用火设施的检查，各种安全隐患消除在萌芽之中。

2、重点清查具有火灾隐患的部位。对存在消防安全问题的部位，及时研究并落实解决办法和措施，对不能及时解决的安全隐患报上级有关部门限期解决。

3、落实消防安全制度，开展消防安全教育。对全体教职工定期进行安全培训，提高安全防范意识。

4、每月按时进行安全演练，让全园师生掌握基本消防逃生常识和能力，进一步提高师生紧急情况下的疏散能力和自救自护能力。

5、加强对消防设施的检查工作，防火通道、楼梯、走廊等要畅通无阻，消防器材和灭火设施是否过期，并合理摆放。

6、重点部位重点防范。加强对用火用电行为的消防安全管理，将容易发生火灾或一旦发生火灾可能严重危及人身和财产安全，以及对消防安全有重大影响的部位，如仓库、食堂、幼儿园死角地带等场所每周进行安全排查，建立安全台账。

7、加强消防安全教育。幼儿园每月利用家长园地、校信通等渠道向家长宣传安全防范知识和方法。根据幼儿的年龄特点，通过教育教学活动对幼儿进行消防安全教育，让幼儿掌握基本的安全逃生、自救技巧。

总之我园将认真学习有关消防安全标准及工作要求，使消防安全工作有布置、有检查、有计划、有总结、有预案、把消防安全工作落到实处，做好幼儿园的消防安全管理工作，为幼儿创造一个安全舒心的生活、游戏环境，让孩子们的健康、快乐的成长。

案件防控自查报告范文第6篇

学校食品安全与疾病防控工作自查整改情况报告

东台市教育局: 5月18日,我校收到你局《关于做好学校食品安全与疾病防控工作的通知》的通知，根据通知精神，要求我们对照文件要求进行全面自查，对检查中发现的问题进行整改并形成书面报告。收到通知后，我们立即进行了自查，并准备对检查中发现的问题进行整改。现将自查及整改情况报告如下：

一、 组织机构

我们建立了以校长储开国为组长的领导小组，分管主任以及主管老师为副组长， 各班班主任为组员，各负其责，工作领导小组健全。

二、 食品安全管理

食品采购、加工、贮存规范，学校请专人管理，设备、设施清洁餐具消毒能够正常进行，饮用水方面，学校专门由人负责烧开水，并能够及时送到教室门前。食堂供水是自来水公司的自来水，很清洁。

三、 疾病防控工作

晨午检能够正常进行。因病缺课每天能够正常上报。新生入学体检已经完成。公共场所能够定期消毒。

四、 制定工作预案

根据上级要求，本学期以来，学校制定了《许河镇中学饮用水污染预案》、《许河镇中学突发传染病预案》，并能根据预案开展一些演练。

五、 宣传教育工作

学校能够正常开展食品安全教育、卫生防病教育，并能够利用学习的板报等阵地，开展宣传教育。

六、 健康促进工作

我们已经创建了省健康促进学校，并获得银奖。

七、 检查中发现的问题

1， 有个别班主任思想上不够重视，总认为学生的学习成绩应该放在第一位。

2， 在实际工作中，有个别班级有拖拉现象。

3， 有关管理人员对学校食品安全与疾病防控工作的知识了解不够。

在今后的工作中，我们将一如既往的按照上级要求开展工作。对于这次检查中发现的问题，我们将以积极的态度，及时进行整改。

东台市许河镇中学