法律尽职调查报告免费范文

法律尽职调查报告免费范文第1篇

1、专利(发明、实用新型和外观设计)、商标、服务标识、商号、专有技术、标志、域名、软件著作权(包括对前述内容的申请)的清单

2、与建科院经营相关，目前正在使用或可能对建科院的业务产生影响的专利、商标、服务标志、标识、美化图案、商号、著作权等的权利证书;与该知识产权相关的所有合同及与此相关的注册、申请书清单和相关文件(包括被拒绝的申请);

3、新疆建科院或者与新疆建科院相关的有关知识产权的所有、使用、侵权等方面已经发生或将来可能发生相关诉讼事宜的详细内容材料;

4、其他许可、技术引进、专有技术等方面签订的合同;

5、新疆建科院是否收到自第三方要求停止商业秘密侵害请求或抗议，自其他公司转聘具有专业技术的员工是否存在侵犯商业秘密或违反保密义务的行为，最近一年自其他公司聘入的具有专业技术员工的名单。

6、提供其他无形资产的清单、登记/备案文件(如有)、许可/授权合同(如有)

7、主持或参与编制的各专业规范、规程、检测标准和图集

8、科技成果鉴定证书

9、科研项目合同书(与科技厅、科技局等)、与全国科研院所或各大院校项目联合意向书

10科研项目下达红头文件

负责人：李烨

开发公司

北疆分院

水文院

勘测院

南疆分院

岩土院

请上述单位于7号前将相关资料提交至科技处

法律尽职调查报告免费范文第2篇

、国家工商总局“全国企业信用信息公示系统”

网址：gsxt.saic.gov.cn/

2014年3月1日正式运行，目前已经能查询全部范围内任一家企业的工商登记基本信息，具体包括公司注册号、法定代表人、类型、注册资本、成立日期、住所地、营业期限、经营范围、登记机关、经营状态、投资人信息、公司主要备案的高管人员名单、分支机构、清算信息、行政处罚信息等。

2、各省、市级信用网

这些网站是地方性主导的，一般以企业信用体系建设推进办为主。 如北京市企业信用信息网 http://211.94.187.236/ 浙江企业信用网 http:///publish/main/5/index.html

该网站可以查询全国范围内所有领取有组织机构代码证的信息，显示与实体组织机构代码证完全一致。这个网站居然可以打印组织机构代码证的扫描件。

4、信用视界

网址：/search/

浙

江

法

院

网

网址：http://app.zjcourt.cn/

该网站可查询2007年1月1日以后新收及此前未结的执行实施案件的被执行人信息。在实际查询中可能因某些地方法院迟延上报数据，导致一些查询信息落后的问题。同时许多案件查询显示结果为已结，这可能是地方法院为了完成案件考核而技术上的处果，实际上标注“已结”的案件可能仅仅是程序终结或者根本还在执行中。

4、最高人民法院“全国法院失信被执行人名单信息查询系统” 网址：http://shixin.court.gov.cn/

对于不履行或未全部履行被执行义务的被执行人，自2013年10月24日起，可于该系统中查询失信被执行人的履行情况、执行法院、执行依据文书及失信被执行人行为的具体情形等内容。但不能尽信，因为实践中部分法院还会根据当事人的申请上传数据或上传有所迟延。

5、中国法院网“公告查询”

网址：http:///zhongdeng/index.shtml

四、投融资信息

1.中国证监会指定信息披露网站“巨潮资讯网”

法律尽职调查报告免费范文第3篇

一、关于公司的设立和存续 1.公司名称不符合有关法律规定 2.公司名称未经有权机关核准 3.公司名称与驰名商标冲突 4.公司注册资本低于法定最低限额 5.公司的经营期限短于拟议交易的需求 6.公司的经营期限届满未办理延期登记 7.公司的设立未能取得有权机关的批准 8.公司章程规定与公司法存在冲突 9.公司法定代表人变更未办理相关登记 10.公司的法定代表人资格不符合任职资格

11.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致 12.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突 13.公司设立程序不规范

14.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致 15.公司的法定住所使用住宅用房 16.公司未能通过最近的工商年检 17.公司未签发出资证明书 18.公司未设立股东名册 19.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额 20.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续 21.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证

二、关于公司的股权转让 29.股东未放弃优先权 30.转股价款未支付

31.转股未履行适当的法律程序

32.外商投资企业股权转让未按照评估值作价 33.转股不符合公司章程的限制性规定

34.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税 35.转股未办理工商变更登记

36.转股协议约定的转股生效条件未能满足 37.股权转让未签发出资证明书

38.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册 39.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续 40.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定

41.董事、监事、高级管理人员转让股份不符合《公司法》、公司章程的有关规定

42.受让方股东的身份对拟议交易造成影响 43.伪造转股文件，股权权属存在纠纷 44.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理

三、关于公司的出资(含增资、减资) 45.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定 46.公司的注册资本未能按时缴清 47.非货币出资未能办理过户手续 48.股东以未评估的部分资产出资 49.关于股东虚假出资 50.关于以自身资产评估出资 51.股东抽逃注册资本

52.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定 53.关于以实物出资使用假发票 54.评估增值过大 55.关于以划拨土地出资

56.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明 57.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权 58.公司未向增资后的股东出具出资证明书 59.公司未按照增资结果变更股东名册 60.公司增资或者减资未取得有权机关的批准 61.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定 62.公司注册资本需要提前缴纳 63.公司未按照法定程序减资

四、关于公司的类型变更

64.公司类型变更程序对拟议交易存在影响

五、关于公司的合并、分立、解散 65.合并、分立、解散不符合法定程序 66.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响

六、关于股东资格

67.公司的登记股东与实际股东不一致 68.公司的外方股东资格是否符合法律规定

69.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定 70.信托公司以自有资金投资于拟上市公司

71.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司 72.股东是否满足公务员法等相关法规的规定 73.股权质押可能造成股东变更 74.股权质押是否合法有效 75.公司的注册资本来源于集资入股 76.是否存在信托持股 77.是否存在代持股东

78.外商投资企业的中方股东是否为自然人 79.期权是否对拟议交易存在影响 80.实际控制人是否对拟议交易存在影响 81.职工持股会作为公司的股东(a股) 82.工会作为公司的股东(a股) 83.社团法人作为公司的股东(a股) 84.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策 85.公司实际控制人存在竞业禁止情形 86.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记)

七、关于公司的业务

87.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营 88.公司未取得其经营应当取得的经营资质 89.公司取得的经营资质过期 90.公司取得的经营资质未办理年检

91.公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误) 92.证载权利人与公司名称不一致

93.公司实际情况不符合应取得经营资质的情况，存在被吊销的风险 94.公司取得的经营资质属于暂定情况，存在被变更或撤销的风险 95.公司在主要业务模式下的(客户、供应商)高度集中(上市、收购项目) 96.公司的业务合同构成垄断协议 97.公司业务资质存在被吊销的风险 98.公司因无业务存在被吊销营业执照风险 99.公司签订的重大合同存在无法履行的法律风险 100.公司签订的用电合同存在无法履行的法律风险 101.公司签订的对其业务有重大限制的合同 102.公司的业务重组无法解释其合理性

103.公司的采购、销售等业务系统对股东严重依赖 104.公司存在技术依赖情况 105.公司业务重大变更情况

106.重大合同中的特殊约定对拟议交易存在影响 107.煤矿企业的实际生产数量超过核定生产能力

八、关于公司的分公司和分支机构 108.经营性的分支机构未取得经营执照 109.分公司的营业范围超过总公司 110.分公司的营业执照未及时办理年检办理 111.分公司未办理税务登记

九、 关于公司的对外投资

112.公司投资于承担无限责任的企业 113.公司的对外投资超过公司章程规定的限额 114.公司的对外投资协议存在无效风险

十、关于企业的主要资产

115.公司使用的土地未签订土地出让合同 116.公司使用的土地未缴清土地出让金 117.土地出让合同载明的出让金低于基准地价

118.公司使用的土地的情况与土地出让合同约定的情况不一致 119.公司对土地的使用与《土地出让合同》的约定不一致 120.公司使用的土地未办理《国有建设用地使用权证书》

121.公司的建设项目存在无法通过土地行政管理部门的检查核查的风险(a股) 122.土地用途与国有土地使用证载明的内容不一致 123.公司购买划拨土地及其地上房产未办理相关审批手续

124.公司使用的土地为通过划拨方式取得，存在依法变更为出让土地的风险

125.公司使用的土地为通过划拨方式取得，尚未办理出让手续 126.公司购买破产企业的资产，其中涉及划拨土地 127.国有企业以划拨土地上的厂房设定抵押 128.公司取得出让土地的手续不符合有关招拍挂制度 129.公司取得的项目用地系分割取得国有建设用地使用权证书 130.公司使用的为农村集体所有的农用地

131.公司自建的房产未办理房屋权属登记并领取房屋权属证书 132.公司使用的房屋属于违反规划的建筑 133.建设项目尚未办理规划许可证 134.公司实际建设工程超过规划面积(超容) 135.公司使用的房屋(在建工程)未办理《施工许可证》(或者其开工报告尚未被批准) 136.公司使用的房屋未适当办理建设项目竣工验收手续 137.公司使用的房屋未办理建设项目竣工验收备案手续 138.购买的房产未提供原始权属证明 139.购买的房产存在权属瑕疵 140.公司用地存在搬迁风险

141.公司使用的土地使用权未能随地上房屋所有权一并转让 142.公司土地存在闲置情况 143.公司在2006年6月1日后新审批、新开工的商品房建设项目违反90、70政策(a股) 144.公司的采矿权价款尚未缴清 145.公司面临被追缴采矿权价款风险 146.所租赁房产的出租方不具备相关证书 147.所租赁房屋的出租房未能提供房屋产权证明 148.租赁房产未办理租赁登记 十

一、关于公司的财务和银行借款 149.公司出具无真实贸易背景的承兑汇票 150.公司违规使用发票

151.公司的原始报表与申报报表存在重大差异 152.公司的财务指标存在不合理变化 153.公司存在对外担保风险 154.公司曾经未按照股权比例分红 155.关于公司的通知和取得同意义务 156.专项资金被挪用 157.a股上市前存在利润分配 158.母公司的利润分配无法实现 十

二、关于公司的重大资产交易

159.公司的重大资产交易未取得适当内部批准 160.公司的重大资产交易未取得适当内部批准 十

三、关于企业的境外资产 161.公司设立海外机构未取得商务部的批准(2004年后) 162.公司的境外投资项目未取得发展改革部门的批准 163.公司的境外投资外汇登记不符合相关规定 164.公司的境外外汇未按照有关规定汇回国内 十

四、关于董事、监事、高级管理人员

165.公司的董事、高级管理人员不符合公司法规定的任职资格 166.董事、高级管理人员直接(或间接)与拟上市公司共同出资成立企业(a股) 167.公司董事会、监事会的构成与公司章程不一致 168.董事人数超过法定人数 169.外商投资企业未设立监事会 170.监事会的组成人员中无职工代表 171.报告期内管理层发生重大不利变化 172.报告期内管理层未能履行勤勉尽责义务 十

五、公司的融资借贷 173.贷款用途与实际用途不一致 174.公司存在企业间借贷

175.公司存在向不特定对象借款的情况(孙大午案件) 176.目标公司拟a股上市，存在为其股东担保的情况 177.抵押合同尚未办理抵押登记

178.以汇票、本票等为质押物，有关权利凭证尚未交付质权人 179.以上市公司的股票出质，尚未在证券登记机构办理质押登记 180.以有限责任公司股权出质，尚未办理质押登记 181.以商标、专利等知识产权出质，尚未办理质押登记 182.非外商投资企业举借外债未能取得审批 183.非外商独资企业对外担保未能办理审批登记手续 184.外商投资企业举借外债尚未办理外债登记 185.外商独资企业对外担保尚未办理担保登记 186.对外担保登记存在法律障碍

187.外商投资企业的股权出质，尚未办理审批部门的审批或没在登记机关登记

188.公司的对外担保不符合公司章程的规定

189.外商投资企业的股东出资未到位，但用其股权出质 190.公司对所租赁房产的承租权可能因在先的抵押而丧失 十

六、公司的知识产权

191.使用他人的注册商标，但未签订商标使用合同 192.使用他人专利，但未签订专利许可使用合同 193.使用他人注册商标，签订了合同，但未做备案登记 194.使用他人专利，签订了合同，但未做备案登记 195.使用他人享有著作权的作品，尚未签署许可使用合同 196.公司未获得专利，但产品包装或宣传说产品获得专利 197.公司持有的注册商标专用权到期未续费 198.公司未能就享有的专利权按规定缴纳年费

199.必须使用注册商标的商品，未经核准注册，就在市场销售 200.受让他人商标尚未签署合同，也尚未办理公告 201.公司使用的商标正在申办注册专用权

202.公司的控股股东、董事、高级管理人员持有与公司业务存在竞争性的知识产权(a股、收购) 203.公司持有的专利即将到期 十

七、公司的重大投资

204.建设项目注册资本金不满足法定最低比例要求 205.建设项目尚未办理投资核准手续 206.建设项目投资核准手续已经过期 207.建设项目尚未办理投资备案手续 208.建设项目投资备案手续已经过期 209.建设项目尚未取得用地许可证

210.建设项目尚未办理消防设计/验收审核手续 211.建设项目尚未办理消防设计/验收备案手续 212.建设项目不符合国家产业政策

213.建设项目未向固定资产投资主管部门办理投资备案或核准手续 214.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全评估和安全批复手续

215.危险化学品、矿山企业的建设项目等未办理安全设施竣工验收 216.建设项目未完成节能评估和批复 217.建设项目尚未办理水土保持方案 218.建设项目尚未办理河道管理及防洪评价 219.建设项目尚未办理地震安全评价 十

八、公司的环境保护

220.公司的建设项目尚未办理环保评价手续 221.公司的建设项目尚未取得环保批复

222.公司的建设项目环境状况发生重大变更，未能重新办理环评审批手续

223.公司的建设项目环评通过后超过五年未施工，后未重新办理环评报批手续

224.公司的建设项目越级取得环保批复

225.公司就建设项目配套的环保设施不符合有关规定 226.公司就建设项目配套的环保设施未投入使用 227.建设项目试生产未经过环保部门批准

228.建设项目投入试生产满三个月尚未办理环保验收手续 229.租赁物业内建设项目未履行环保手续 230.公司未领取排污许可证

231.公司将产生严重污染的生产设备转移给没有污染防治能力的单位使用

232.公司存在严重污染情况 233.公司历史上因环保违法遭到处罚 十

九、公司的安全生产情况 234.公司发生安全生产事故 二

十、公司的保险情况 235.公司(特别是运输经营企业)，尚未对车辆投保车身险、第三者责任险

236.公司未投保应当投保的保险 二十

一、公司的税务 237.公司未办理税务登记证

238.公司的经营活动与申报纳税地址不一致 239.公司的税务优惠待遇可能面临风险

240.公司的税务优惠待遇尚待当地主管税务机关的确认

241.公司因作为外商投资企业享受的所得税减免优惠待遇可能被追缴

242.公司因作为外商投资企业享受的进出口设备减免待遇可能被追缴

243.地方政府给予的税收优惠缺乏法律依据

244.公司以未分配利润转增资本，个人股股东未缴纳个人所得税 245.公司享受的税收优惠政策面临变更

246.公司以评估增值转增资本，未代扣代缴自然人股东的个人所得税 247.公司整体变更组织形式时未代扣代缴自然人股东的个人所得税 248.公司设立时未代扣代缴自然人股东的个人所得税 249.公司存在欠缴税款的情况 250.土地增值税计提

251.公司存在补缴巨额税款的风险

252.公司享受的高新技术企业税收优惠待遇存在障碍 253.公司存在重大税收依赖的情况 254.公司存在纳税延迟情况 二十

二、公司的关联交易和同业竞争

255.公司和控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间存在巨额关联交易

256.公司存在非公允的关联交易(a股) 257.股东占用目标公司巨额资金(a股) 258.公司的员工的社会保险金和住房公积金系由关联方代缴 259.关联交易程序违规 260.关联交易行为可能被撤销

261.目标公司和其股东之间存在同业竞争 二十

三、公司的劳动人事 262.公司未办理社会保险登记证 263.公司尚未与员工订立书面劳动合同

264.公司未依法与劳动者签订无固定期限劳动合同 265.公司签订的劳动合同缺乏法定必备条款 266.公司未将劳动合同交付劳动者本人 267.公司签订的劳动合同试用期超过法定时限

268.公司签订的劳动合同文本不符合《劳动合同法》关于竞业禁止的规定

269.公司未能为所有员工及时足额缴纳社会保险费 270.公司缴纳的社保险种少于法定险种 271.公司未办理住房公积金缴存登记

272.公司未能为本单位职工办理住房公积金账户设立手续 273.公司未及时足额缴存员工住房公积金 274.改制企业员工安置不符合有关规定 二十

四、关于公司的诉讼、仲裁和行政处罚 275.公司涉及诉讼情况 276.公司涉及仲裁情况 277.公司涉及的行政处罚情况 二十

五、关于集体资产管理

278.集体企业转让协议未履行内部审批手续 二十

六、关于国有资产管理

279.国有企业收购非国有资产未履行评估手续 280.国有产权转让未履行相关审批手续

281.国有产权转让价款定价不符合相关法律法规的规定 282.国有企业收购国有股权未履行评估手续 283.非国有企业收购国有企业未履行评估手续 284.国有股权转让过程不规范

285.转股后未办理国有资产等其他变更登记

286.国有股东对非国有公司出资未办理国有资产评估确认手续 287.非国有股东对国有公司出资未办理国有资产评估确认手续 288.国有股东多出资返还 二十

七、关于a股ipo资格 289.发行人的信息披露不合规 290.发行人尚未进行股份制改造

291.公司的股改的折股方式影响业绩连续计算 292.公司的注册资本尚未足额缴纳

293.股东、发起人对公司用作出资的资产转移手续尚未办理完毕 294.公司的主要资产存在权属纠纷

295.公司的生产经营不符合国家法律、行政法规的规定 296.公司的经营不符合国家产业政策 297.公司的董事高级管理人员发生了重大变化 298.公司的实际控制人发生了变更(一) 299.公司的原实际控制人去世

300.公司的实际控制人通过返程投资方式境外持股 301.公司的独立董事资格不符合有关法规规定

302.公司历史沿革中的国有股权转让未获得国有资产主管部门的书面批准

303.公司的个人股东巨额出资无法合理合法说明来源 304.公司的外方股东为境内居民所控制 305.公司历史沿革中的转股存在疑点

306.公司的实际控制人持有的公司控股股东的股权被质押 307.公司股东为合伙企业

308.公司的股东包括信托公司，信托公司的投资资金来源于第三方 309.公司的直接、间接股东人数超过200人 310.公司的独立经营能力性存在瑕疵 311.公司的资产完整性存在瑕疵 312.公司的人员独立性存在瑕疵 313.公司的财务独立性存在瑕疵 314.公司的机构独立性存在瑕疵 315.公司的业务独立性存在瑕疵(二) 316.公司与控股股东及其控制的关联方之间存在同业竞争 317.公司的独立性存在瑕疵(一) 318.公司的机构尚未规范

319.公司的董事、监事、高级管理人员不具备任职资格 320.公司的内控制度存在缺陷 321.公司曾违规发行股份 322.公司曾存在严重违法状况 323.公司曾在上市申报过程中造假 324.公司报送的发行申请文件存在缺陷 325.公司曾涉嫌犯罪 326.公司存在违规担保情况 327.公司存在违规担保情况

328.公司存在被控股股东及其关联方占用大量款项的情形 329.公司的资产负债率较高 330.公司的财务状况混乱

331.公司历史上发生过会计政策变更 332.公司的关联交易存在重大隐患 333.公司的利润不符合发行条件

334.公司的现金流或营业收入不符合发行条件 335.公司的总股本不符合a股发行条件 336.公司的无形资产比例不符合a股发行条件 337.公司最近一期存在未弥补的亏损 338.公司的经营成果对税收优惠存在严重依赖 339.公司享受的地方税收优惠政策无合法依据 340.公司存在补缴巨额税款的风险 341.公司存在对外担保风险 342.公司存在巨额诉讼 343.公司存在短期现金流压力 344.公司的经营模式发生重大不利变化 345.公司的经营收到重大限制 346.公司的经营环境发生重大不利变化

347.公司的近1个会计的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖

348.公司最近1个会计的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

349.公司的特许经营权存在重大不利变化的风险 350.公司的持续盈利能力存在重大风险 351.特殊行业的环保核查 352.外商投资企业不符合上市条件 353.公司ipo上市未达到盈利预测 二十

法律尽职调查报告免费范文第4篇

1、如果公司根据本清单提供给我们的文件所载事实有变动，或公司收到了新的有关文件，请公司及时向我们提供有关事实变动的说明及有关文件的副本;

2、对于清单中的有些要求，如果公司没有现成的文件，可提供叙述性的书面材料;

3、若清单中的有关文件根本不存在或不适用，请说明无此类文件;

4、本清单所要求提供的文件，均包括附件及对该等文件进行的修改和补充;

5、本清单中“重大协议”、“重大诉讼”的评估标准为：单份合同或单一诉讼的标的额超过人民币500万元，或者金额虽未达到人民币500万元但对公司的生产经营至关重要或有重大影响者;

6、若清单中不同序号的文件相同，那么可只在一处提供文件，而在另一处注明“请见序号的文件”。

一、组织文件

1、公司的组织结构图及股权结构图。

2、公司及公司下属具有独立法人资格的企业(以下简称“下属企业”)的下列文件： 最新经年检的企业法人营业执照。

设立时及历次资本变更的验资报告。

历次修订直至现行有效的公司章程。

如为中外合资企业，其合资合同、批准证书、设立及变更批文。

国务院或有权政府部门批准公司成立及变更的批文，包括但不限于对项目建议书、可行性研究报告和开工报告的批复。

国务院或有权政府部门对在建工程的批文，包括但不限于对项目建议书、可行性研究报告和开工报告的批复。

发起人协议和/或股东协议。

有关公司历史的重要材料，包括其前身的组建过程以及公司成立之后进行的改组、兼并、合并、分立、资产交换或收购、出售等重大企业活动。

公司过去五年的公司文件记录，包括董事会会议纪录、股东会会议纪录、经理会议纪录及其它管理单位的会议纪录。

二、资产文件

1、公司或其下属企业的国有资产产权登记证。

2、请提供公司和下属企业拥有的(在国内及国外注册的)重要专利、商标、品牌、版权和技术秘密的清单，并提供有关权属证明和/或注册证书。

3、公司及下属企业拥有的资产或权益如存在抵押、质押、留置或其他第三方权益，或进入诉讼、仲裁、强制执行程序，或被法院冻结，请提供有关文件。

4、公司及下属企业拥有的土地、房产的文件

5、土地使用权和房产产权(包括拥有的、占有的房产和土地)的清单(请注明地址、面积、用途和使用年限)。

5、划拨土地的划拨文件和国有土地使用证。

6、出让土地的土地使用权出让批准文件、土地使用权出让合同和国有土地使用证。

7、土地使用费和土地出让金交纳凭证。

8、转让土地的土地使用权转让合同和相关的国有土地使用证。

9、房产的所有权证。

10、有关土地、房产的抵押合同及登记备案文件(如有)。

11、对于未领取使用权/所有权证的土地及/或房产，请说明具体情况(包括但不限于地址、面积、用途及未能取得使用权/所有权证的原因)。

12、租赁的土地、房产的文件

13、租赁的土地、房产清单。

14、土地、房产租赁协议及其登记证明(如有)。

15、租赁土地的土地使用权证。

16、租赁房产的房产证。

17、租赁房产的业主的房屋租赁许可证(如有)。

18、有关政府部门批准在建工程项目用地的批文，包括但不限于建设用地许可证、建设规划许可证和建设工程施工许可证等。

19、对公司和/或下属企业物业使用权所设的限制和其他债权。

20、就公司或其下属企业所租用的、并对其业务具有重要性的任何设备、机械或仪器，请提供有关租赁文件。

21、公司及其下属企业拥有的财产的产权是否存在纠纷或潜在纠纷。如有，请提供相关文件。

三、融资文件

1、请提供公司或下属企业的人民币和外汇借款(包括公司或下属企业为其在建工程筹借的人民币和外汇借款)清单。其中重大的人民币或外币借款，请提供有关借款合同、协议、有关担保协议和/或其他有关文件。

2、公司或下属企业对外承担人民币和/或外汇担保责任的合同、承诺或安排及担保登记证明。

3、第三者为公司或下属企业的债务提供的担保和保证协议或履约保证的文件。

4、任何与国家或地方政府发给公司或下属企业补助及/或补贴有关的协议、批准或其它安排，及政府机构及非政府机构对其提供的融资及该融资条款的文件。

5、与公司或下属企业的其他融资安排有关的文件，包括但不限于：融资租赁、人民币和/或外汇债券或任何种类债券。

6、所有在国家和地方外汇管理局进行的外债登记。

四、重要协议

1、公司及其下属企业与第三方签订的任何重大合同，包括但不限于合同;供货和销售合同;保密合同;管理合同;技术合同;顾问服务合同;设备购买、维修/更新合同;同业反竞争协议或承诺;知识产权转让或许可合同等。

2、不在公司及其下属企业正常业务范围内的协议、合同及承诺。

3、公司及其下属企业在其正常业务以外，放弃价值重大的索赔或权利的任何协议，以及在正常业务以外，对应收款帐目作出重大的降低帐面值，或注销帐面值的任何文件。

五、涉外合同

公司或下属企业与任何外国公司(设备厂家、技术或服务提供者、供货商)签订的所有合同、协议、意向书、备忘录和其他重要文件。

六、审批及许可

1、有权政府部门批准公司【产量和价格】的批文。

2、所有有关外汇帐户和外汇交易的政府批准或授权文件。

3、公司或下属企业所签订的包含有禁止或限制其资产或股权转让的合同、承诺或安排。

4、公司和/或下属企业为从事其经营范围内的各项业务而获得的由政府授予的所有经营许可证、批准及认证，包括但不限于从事业务的经营许可证及批准、排污许可证。

七、财务报表

就公司及其下属企业，请提供其最近一个财政经审计的财务报表。

八、税务

1、公司和/或下属企业现行有效的国、地税的《税务登记证》。

列出过去五年公司和/或下属企业所缴的税费的主要种类、税率和税额。

3、请提供与减免税收或其他税收优惠待遇有关的批准文件。

4、公司和/或下属企业为当事方的所有税务分担协议。

5、公司和/或下属企业自设立以来的重大税务问题( 包括但不限于税务机关或海关要求补税或罚款或调查) 有关的文件和情况说明。

九、雇员

有关公司及其下属企业的下列资料：

与其雇员订立的雇佣/劳动合同样本。

与其董事或高级管理人员签订的任何书面服务合同。

如曾受雇于其它单位的公司的主要人员，曾作为当事方与以前的工作单位签订过保密或不竞争协议，请提供有关资料。

公司员工购股计划或激励计划(如有)及有关的文件。

现行住房制度的说明。

说明目前及过去的劳工关系。

有关生产安全的报告(包括各类事故发生的频率和严重程度)。

十、保险

1、就公司或其任何下属企业有关的保险情况进行说明并提供有关保单。

2、任何尚未了结的保险索赔情况的具体说明。

十一、诉讼、 调查及争议

1、列表说明所有对公司或其下属企业造成影响的(已结案但尚未履行的或开始起诉的或将来可能有的)重大诉讼、仲裁、索赔、行政诉讼或政府机构的调查或质询，以及所有与上述事宜有关的文件、函件，包括答辩状及法律意见书。

2、所有公司或其下属企业为当事方的(或对其具约束力的)裁决、判决、命令、和解协议及其它协议。该类裁决、判决、命令或协议将要求公司或其下属企业从事或停止从事某些活动。

3、如公司或其下属企业违反或被指控违反卫生、防火、建筑、规划、安全等方面的法律、法规、通知或诉讼，请提供详细资料。

4、如任何政府或其他机关对公司或其下属企业、其任何董事或高级管理人员进行任何调查，请提供详细资料。

5、如公司或其下属企业或其他任何董事或高级管理人员，曾就任何刑事罪行遭到检控或被定罪，请提供详细资料。

十二、环保事宜

1、关于公司及其下属企业的环境影响评价报告(如有)及有关政府部门的批复(如有)。

2、公司及其下属企业最近五年因为遵守有关环境保护法规而获得的任何表扬和奖励。

3、环保部门就公司及其下属企业的生产经营活动和拟投资项目出具的环境保护设施验收报告(如有)。

4、环保部门最近五年向公司及其下属企业出具的关于废物或危险物质外溢或释放的报告和通知。公司及其下属企业最近五年因环保而支出的治理费用、罚款和其它费用的有关文件。

法律尽职调查报告免费范文第5篇

一、企业基本情况

1.公司全套工商登记资料;

2.公司企业法人营业执照;

3.公司章程;

4.公司组织结构图和股权结构图;

5.与公司有关联关系的其他企业的营业执照和公司章程;

二、企业资产财务状况

6.公司最近三年经审计的财务报告;

7.公司最近一期财务报告;

8.公司目前所拥有的房产和土地权属证书;

9.公司目前所拥有的商标证书、专利证书;

10.公司从事生产经营所具备的各种生产经营许可证书、登记证书、批准证书;

11.公司历史上和当前享受的税收优惠政策;

三、其他资料

12.公司介绍(包括产销情况、市场地位、产品特色、企业优势等);

13.公司对外签定的重大合同(包括借款合同、担保合同、投资合同、租赁合同、施工合同、技术转让合同等);

14.近三年股东会及董事会会议记录及重要决议;

15.其他重要资料;

四、备注

16.以上资料均提供复印件;

17.全套工商资料可以由公司派人到工商局查询复印。除每年年检报告外，其余都应该复印下来;

18.公司提供的资料必须是最新的、有效的资料;

法律尽职调查报告免费范文第6篇

一、历史沿革 (收集资料辅以当地查询

1、调查目的: (1了解企业股东、注册资本、经营业务、主要管理人员的变革历史,了解变动原 因,掌握企业发展过程,判断管理层从业经验与诚信情况。

(1分析变动是否符合法律法规规定,有无办理相关手续,并做相应帐务处理,实 际股东控制人与帐面或章程记录一致; (3了解出资人的投资能力,判断企业注册资本来源与真实性,结合关联交易判断 资本到位情况。

(4 了解公司原有股东、高管人员动向,分析对公司经营业务潜在或可能的影响。

(5分析本次注册资本或股东变动是否涉及业绩完整会计的计算,对原股东权 益的影响。

2、主要问题清单

(1公司设立及历次股本变动情况 (2公司章程历次修改情况

(3公司的管理层 , 股东结构 , 经营范围和主营业务历次变更情况; (4公司成立后至今历次重大资产重组情况 ;

3、主要收集资料

(1 公司设立及历次股本变动情况相关法律文件,包括但不限于:发起人协议、董事 会和股东会决议、增资合同、审计报告、验资报告、资产评估报告、营业执照、工商 变更登记等; (2 公司章程; (4 公司成立后至今历次重大资产重组情况相关资料, 包括但不限于:政府部门批文、 法院裁决书、 工商管理变更登记材料、 重大资产重组合同、 协议、 验资、 评估报告等; (5 具有国有成份的还需了解企业历史清产核资情况, 国有资产管理部门关于国有股

权界定批复或产权登记证书;

二、公司组织与内部控制管理建设 (以询问和考察为主

1、调查目的

(1 了解公司治理结构与人员构成, 判断公司各高级管理人员对公司事项的影响 力,对公司财务管理影响。

(2 了解公司经营决策记录文件, 有无在帐面反映记录, 判断公司决策执行与财 务系统反映能力; (3 了解公司部门设置岗位分工情况, 获取主要中高人员名录与电话, 查看财务 单据是否按职责分工进行审签。

(4 了解公司管理制度及其执行情况, 判断公司管理规范性, 内部控制可信程度。

2、主要问题清单

(1公司治理结构及其经营管理机构的职权划分 (2 公司部门设置岗位分工情况

(3 公司财务管理、生产管理、行政人事管理实际操作情况描述

3、主要收集资料

(1公司股东代表与董事会成员名册与联系电话; (2公司近年股东会、董事会召开情况及形成的决议; (4公司各部门组织结构图; (5公司成文的财务管理、生产管理、行政人事管理相关文件。

三、公司产品与所处行业 (以正面询问为主

1、调查目的

(1 了解企业所处产业链位置, 主要上下游产商,分析公司市场还价能力, 分析企 业帐面反映的往来业务单位是否正常。

(2 了解企业所处行业特点, 分析行业进入门槛, 企业主要竞争优势, 判断企业市 场地位,分析公司毛利数据,判断帐面记录合理性。

(3 了解公司产品生产工艺流程, 分析公司成本项目构成, 判断公司成本核算系统 的合理性。

(4 获取产品市场价格, 与公司产品对外报价, 实际结算价格进行比较分析, 判断 公司产品价格地位,比较内部决策或可行报告数据,分析偏差原因。

2、主要问题清单

(1公司的产品与所处行业介绍

包括原料组成、产品性能及用途、产品标准、产品研发生产可行性,产业政策 , 产品市场特点、行业统计资料、市场份额; (2公司主要产品的工艺生产过程;

(3公司主要产品销售客户的名单及分布情况; (4公司主要原材料供应商的名单及分布情况。 (5 主要竞争者的情况; (6 存货管理程序的情况; (7 产品销售模式及其配套文件等; (8 企业的生产经营活动和已经投资和拟投资项目是否符合有关环境保护的要求 (仅适于部分制造业

3、主要收集资料

(1 供货商的名单; 主要购货合同和供货合同以及价格确定、 相关条件及特许权规定; (2 市场开拓、 销售、 特许经营、 委托代理、 以及独立销售商的名单 , 消费者的清单; (3 作出的有关产品质量保证文件; (4公司的产品销售广告书及有关广告、公共关系的书面协议等等; (5公司产品属于高新技术产品的相应鉴定文件资料 (适用于高新技术企业 ; (6 对外签订的合作协议、管理咨询协议、研究和开发协议; (7 生产经营活动和已经投资和拟投资项目相关的环境评测报告和证书。

四、主要资产项目及权属情况 (收集资料为主,对部分资产进行实地调查

1、调查目的

(1了解公司主要资产项目内容与分布情况,分析帐面数据与实际数相符程度,判 断公司资产有无虚增可能。

(2了解公司资产项目权利完整性,分析判断是否存在重大应收款项坏帐、存货偏 离实际价值、 固定资产成新度与折旧计提不符、 土地房屋对价不清权利不明、 对外投 资减值等情况。

(3了解公司资产抵押等权利受限情况,谨慎分析公司资产存在的增值因素。

2、主要收集资料

(1公司主要流动资产项目明细科目帐面余额及主要债权清单; (2主要固定资产项目清单及相关权证,包括: 土地:出让合同及土地使用权证; 房屋:房屋所有权证或租赁协议; 车辆:行驶证; 无形资产:相应的权利证书(包括专利证书等

设备:主要设备的购买合同、进口设备的报关单、项目购进设备的项目批文; (3主要资产的账面形成记录(主要资产的付款凭证,房屋建筑物的建造合同或买 卖合同、进口设备的发票; (4是否受限制的依据(相应的抵押物登记证及抵押合同; (5公司对外被投资单位经营情况与近两年财务报表资料; (6 保险合同、保险证明和保险单 .

险种主要是一般责任保险、 产品责任保险、 火险或其他灾害险、 董事或经营管理者的 责任险,以及雇员的养老、失业、工伤保险等。

3、主要问题清单

(1 固定资产购建日期、原值、折旧方法、已提取折旧、净值 ; (2公司主要资产项目投保情况。

4、实地调研

(1 主要资产项目近期对帐记录(银行对帐、往来对帐、存货盘点记录 (2主要固定资产项目清单及盘点记录 (3房屋是否存在租赁合同

在调查将要履行、 正在履行以及虽已履行完毕但可能存在潜在纠纷的重大合同的合法 性、 有效性和诉讼时效的同时, 核查其是否存在潜在的风险; 在调查企业对外或有负 债情况时,应着重对抵押、质押、保证以及其他保证和承诺的风险进行核查。此外, 对于企业经营过程当中常见的因环劳动安全等原因产生的侵权之债也应当纳入债权 债务的调查范围之内逐一予以核实。

五、公司负债与权益项目情况

1、调查目的

(1了解公司主要负债与权益项目内容及分布情况,分析帐面数据与实际数相符程 度,判断有无未入帐债务。

(2了解公司有息负债数额,主要债权人,资产项目权利完整性,分析判断负债率 合理性,计算利息与入帐财务费用是否相符。

(3了解公司债务清偿情况,支付结算内部控制是否存在重大风险;

(4了解公司长期挂帐负债项目,谨慎估计公司应付债务增值。 (5了解公司工资发放与税收缴纳情况,是否有欠缴拖发情况。

2、主要收集资料

(1主要负债项目明细科目帐面余额,负债项目与债权人帐目核对记录; (2公司银行借款种类、数额、利率及抵押或担保情况; (3银行贷款证记录清单及贷款合同; (4公司应收应付票据备查薄记录情况; (5公司当期月末暂估数额及依据; (6公司欠缴政府税金及费用情况; (7公司各项权益数额及增减变动情况与会计依据。

六、公司会计政策与财务状况 (初步询问后分析资料,对疑点进一步进行沟通

1、调查目的

(1了解公司目前执行的会计制度和公司管理层及财务人员对财务会计及税收法规 的了解情况,判断公司财务数据谨慎性、合理性。

(2了解公司财务人员、统计人员配置分工情况,初步判断公司财务人员素质与业 务能力,财务报告数据可信度。

(3了解公司财务工作受重视程度,财务人员参与业务管理情况,收集主要财务数 据与统计数据,比较分析帐实相符程。

(4分析各财务数据,判断总体合理性,了解异常变动数据,查询异动内因。

2、初步询问

(1 销售收入;产品销售成本;市场开拓情况;研发的投入与收益情况 (2公司执行的会计制度政策实际操作情况介绍; (3公司会计人员配置、分工及会计业务流程描述(包括与财务会计有关的统计; (4公司会计部门及时核对帐帐、帐表、帐实的措施与安排。

3、主要收集资料

(1公司最近两年的审计报告(如有、会计报表(资产负债表、利润表和现金流 量表及税务代理报告(如有; (2计算最近两期相关的财务指标,包括:资产负债率、流动比率、毛利率、主要 产品销售成本率、应收账款周转率、存货周转率、固定资产占总资产的比率等比较

4、进一步询问

(1 财务指标异动原因说明

(2 采用新的会计准则与原有会计准则的不同之处所产生的影响 (3 会计政策可选择条件的不同选择所产生的影响

七、关联方及其交易

1、调查目的

(1了解公司存在主要关联方及与公司之间的业务关系,分析其对公司经营与财务 控制的影响。

(2分析判断公司财务、资产、业务与机构独立性,分析关联交易对公司经营收入、 成本及利润的影响。

(3了解关联方之间担保、债权债务性质与数额,分析判断减少关联交易,清偿债 务可能性。

2、主要收集资料

(1 公司主要关联方介绍:包括公司控股股东及其控制的子公司、 公司投资子公司、 公司高级管理人员及其控制企业等关联企业的主营业务及近期经营情况; (2公司与上述关联方业务往来事项,债权债务关系数额; (3)公司与上述关联方业务往来协议，包括购销协议、服务协议、合资、联营、合 伙或投资参股及利润共享的合同、协议、公用设施协议、债务担保等; (4)公司控股股东对外投资与资产处置议事决策制度。

八、税收政策与地方政府管理(向当地机构查询及向企业询问

1、调查目的 (1)了解公司所在执行的税收政策及未来可能变化。 (2)了解公司近年纳税数额，享受的税收优惠情况及其利润影响。 (2)了解公司在所属地区的地位，政府对企业管制影响程度。

2、主要收集资料 (1)公司目前执行的税收种类、税率及税收政策; (2)公司前 3 年各税种纳税数额及税负率分析; (3)公司历史享受的税收优惠政策批文与数额; (4)公司所属地区政府相关部门联系电话及联系人员; (5)公司所属地区政府对企业用人、安全、环境、水电供应管理政策或要求; (6)若有国有企业，应提供公司所属地区政府国有资产管理办法与国有企业改制实 施细则。

3、主要问题清单 (1 公司享受不同行政级别的税收优惠、财政补贴的情形 (2 相应的政策是否合法、合规、真实、有效 (3 地方政府、部门针对本行政区域内所有企业的普遍规定，如行业投资政策、税收 优惠政策、财政补贴政策、反不正当竞争、环境保护、安全卫生等; (4 特殊审批程序、审批条件和各类许可证等。

九、或有事项(实地走访，向相关部门核实为主

1、调查目的 (1)了解公司对外担保事项，观察公司对外担保记录完整性，判断逐步减少担保可 行性。 (2)了解公司法律诉讼发生情况。 (3)了解公司经营活动中执行重大经济合同，分析中止执行合同或长期合同存在的 风险。

2、主要收集资料 (1)公司对外担保情况与记录; 第 6 页 共 7 页

(2)涉讼的法律文件、律师函件及董事会对涉讼事项的处理议案; (3)公司产品质量保证或赔偿责任约定,售后服务约定、帐面支出或预提情况; (4)公司对外签订重大经济合同及执行情况，如销售合同、承包经营、租赁经营、 长期代理服务合同、托管协议、建筑工程承包、设备购建修理及其他服务合同等。 (5 企业高级管理层如董事长、 总经理等核心管理层人员是否存在尚未了结的或可预 见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件。

十、公司人员情况((询问为主，辅以资料)

1、调查目的 (1)了解公司人力资源年龄、学历、职务、工作内容等构成，分析判断公司人员整 体素质和劳动力资源可获性。 (2)了解公司用工政策，员工薪酬、社会保障及福利情况，分析职工收入合理性， 是否符合政府或地方管理部门要求，与财务帐面记录是不一致; (3)了解中高层管理人员及技术、业务骨干构成、司龄、薪酬水平，比较同行或同 地区薪酬水平，分析判断公司骨干人员稳定性。

2、主要问题清单 (1)公司全体人员人员的年龄、学历结构; (2)公司签订的劳动合同情况、缴纳社会保险情况等; (3)经营管理者和关键人员的年薪和待遇历史情况与现状。 (4人才流动的具体情况; (5员工纠纷的具体情况。