年检企业财务报表审计需提供资料清单

年检企业财务报表审计需提供资料清单（精选12篇）

年检企业财务报表审计需提供资料清单 第1篇

企业年检审计需提供的资料

1、设立时或增资后的验资报告、公司章程及章程修正案、上一审计报告复

印件；

2、营业执照副本复印件；组织机构代码证复印件

3、截止到12月31日的银行对账单、现金盘点表；

4、年末资产负债表、利润表、现金流量表，股东权益变动表、财务报表附注；

5、库存材料、产成品、低值易耗品盘点表。（注明：名称、单价、数量、金额）（附带进货销货的部分发票复印件或进出货单复印件，购货合同）；

6、固定资产盘点表（注明：名称、原值、数量、本年计提折旧、累计折旧、使

用年限）；

7、往来明细表（应收账款、其他应收款、预付账款、应付账款、其他应付款、预收账款（注明：单位名称、金额、账龄）；

8、各月主营业务收入、成本明细表；

9、管理费用、营业费用、财务费用明细表（按二级科目分类）；

10、其他各科目明细；

11、本纳税申报表及完税证明；

12、本年计账凭证、账册、报表。

如企业存在以下情况，还需提供：

以实物出资或经营期间购买的的资产的产权证明（土地证、房产证、车辆行驶证等）；

2、借款合同及票据复印件；

3、长期股权投资的股权证明；

4、房地产开发项目相关文件；

5、增加的固定资产发票复印件；

6、往来款项（大额）询证函。7票据的台账如为外资的，还需要

廊坊嘉泽会计师事务所0316-5626965

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年检企业财务报表审计需提供资料清单 第2篇

1.工程建设依据和程序文件：如项目建议书批复文件、可行性研究立项报告审批

文件、环境保护手续批复文件、建设工程规划许可批复土地利用证明、工程招投标资料、初步设计及概算的批复、开工审批等等；

2.土地征用及迁移补偿的文件及付款情况统计表；

3.工程项目各及决算日的会计报表（留原件）；

4.工程项目历年会计凭证，历年账簿等（阅原件）；

5.工程物资及设备采购合同、工程结算书及施工合同；

6.勘察、设计、监理、检验及调试、保险等合同及付款情况统计表；

7.监理合同及监理报告（意见）书；

8.项目资本金及其他配套资金到位情况；

9.所有的借款合同及利息资本化资料；

10.工程项目对外担保情况；

11.工程项目历年固定资产折旧计算情况；

12.历年的纳税申报表和税务机关纳税鉴定；

13.历年与工程有关的董事会会议纪要（或类似）；

14.公司法人营业执照，公司组织机构图、董事会、管理层、财务人员清单；

15.外部检查机构的审计（检查）报告及处罚决定书；

16.企业基本情况表（另附表，盖公章）、业务情况简介及各分支机构基本情况；

17.主要会计政策执行情况调查表（另附，盖公章）；

18.管理层声明书原件（另附，盖公章）；

企业年度审计所需提供资料清单 第3篇

1、所审年度会计报表（盖企业公章）

2、所审年度所有银行12月31日的银行对账单（只是12月31日的银行

对账单）

3、所审年度1-12月份的增值税纳税申报表复印件

4、企业借款合同复印件

5、企业最近的验资报告复印件

6、有财政拨款的提供拨款文件

7、固定资产清单（1月和12月）、固定资产折旧表（1月和12月）、本

年新增固定资产明细表

8、无形资产、长期待摊费用摊销明细表

9、存货盘点表（含相关负责人员签字和加盖企业公章）

10、现金盘点表（含相关负责人员签字和加盖企业公章）

11、公司章程复印件

12、企业营业执照复印件、企业的国税、地税税务登记证复印件、企业

组织机构代码证复印件、企业批准证书复印件、外汇登记证复印件

13、审计业务约定书、管理层声明书（盖企业公章）

14、首次接受本所审计的企业，提供上年度审计报告、外汇收支报告

15、现场审计时需提供会计账簿、会计凭证

16、财务软件做账的需提供财务账套文件

17、会计主要负责人联系电话（办公电话）

年检企业财务报表审计需提供资料清单 第4篇

1、《高新技术企业认定申请表》。

2、前3年研究开发费用明细表。

3、上1高新技术产品及服务收入表，上1高新技术产品及服务销售发票（存根）。

4、研究开发费用明细表编制说明。

5、高新技术产品及服务收入表。

6、前3年研究开发费用辅助核算明细账；前1年高新产品及服务收入辅助核算明细账。

7、企业营业执照副本，国税登记证副本、地税登记证副本、企业章程。

8、企业简介（不超过500字，包括但不限于：实际经营地点、实际经营业务、高管人员（董事长、总经理、副总经理级别）、部门（车间）设置、职工人数、分支机构、对外投资单位等）。

9、前3个财务会计报表（含会计报表附注）及财务审计报告。

10、上的员工花名册。其中研发人员还须提供相应的劳动合同、毕业证书、专业职称的复印件。

11、前3个企业所得税申报表。

12、前3个及本税务检查结论、税务处理决定书、税务行政处罚。

13、前3会计账簿、会计凭证。

14、正在履行的重要合同。

工商局年检审计提供资料清单 第5篇

1、营业执照、税务登记证、基本户开户许可证；副本复印件2、2011年1-12月及2012年1-3月份凭证、账簿（总账、明细账、日记账）；

3、2011会计报表及2012年第一季度会计报表（资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表）、各会计科目余额明细清单

4、银行询证函、所有账户银行对账单（2011年12月31日、2012年

3月31日）复印件；

5、往来账（金额较大的客户）的询证函；

6、固定资产盘点表（另提供房产证、土地使用证、车辆行驶证）；

7、重要经营合同、协议复印件（含长期投资、短期投资、抵押贷款

合同）；

8、上年审计报告、历次验资报告、股东变更登记备案表复印件；

9、公司章程及各项管理制度、财务制度；

10、对外投资的股东会（董事会）决议、被投资单位2011及2012

离任审计需提供资料清单 第6篇

1、营业执照

2、税务登记证

3、组织机构代码证书

4、纳税鉴定文件

5、公司章程、协议

6、设立、变更验资报告

7、以前审计报告

8、财务会计制度及相关内部控制制度

9、单位组织结构框架图

10、股东会、董事会重大决议等文件

11、离任人在任期的述职报告

12、离任人基本情况的介绍资料

13、上级部门对企业检查的处理、通知文件

14、上级领导部门下达的任务书、责任书

15、会计报表及附注（任期内）

16、全部账目

17、会计凭证

18、科目余额表

19、银行存款对账单、余额调节表

20、房屋、车辆产权证明

21、长短期投资，投资协议、被投资单位营业执照、被投资单位会计报表、审计报告

22、长短期借款合同，抵押担保资料

23、固定资产盘点表

24、存货盘点表

25、纳税申报表及缴款书

26、发票使用情况汇总表

离任审计所需提供资料清单 第7篇

（公司总经理）2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 公司营业执照 公司章程 公司基本情况

开户许可证、企业法人代码证书

任期内公司在银行和非银行金融机构设立的全部账户，包括已注销账户 任期公司内部管理制度及内部机构设置、组织架构图、职责分工资料 任期经营目标

任期生产经营计划及重大经营、财务事项决策会议记录 任期内历年下达的考核指标

任期内历年资产经营计划和经济指标完成情况

任期内重大投资项目及其实施结果，对外投资明细表及有关协议、合同 财产物资盘点表，债权、债务明细表

任期内历年财务报表、账簿、凭证等会计资料（审计人员进点后提供）任职前后有关经济遗留问题的交接专门材料

任期内内部审计部门或外部审计出具的任期经济责任审计报告、财务审计报告、验资报告、资产评估报告以及办理企业合并、分立等事宜出具的有关报告 16 任期内政府监督、检查机关作出的重大检查事项结果、处理意见及纠正情况的资料 17 18 19 20 任期内公司总结 被审计人基本情况

被审计人的任命书及任职期限 被审计人的述职报告及个人总结

任期经济责任审计需提供资料清单 第8篇

处级干部任期经济责任审计需提供资料清单

一、院（处）长任期经济责任审计述职报告；

二、被审单位承诺书；

三、填报《任期内经费卡统计表》（表一）；

四、填报《任期内收费项目情况统计表》（表二）；

五、“211工程”、“985工程”和其他重大专项的立项报告、验收报告及任务完成情况总结报告；

六、本单位制订的财务管理文件；

七、单位取得的资金使用重大成果证明材料；

注：1．由于审计软件要与财务处财务软件进行数据转换，为确保数据一次全部转换，请务必准确、完整填报全部经费卡号；

2．上述一至四同时要求提供电子版，五、六、七提供原件或复印件，原件在审计结束后退回；

年检企业财务报表审计需提供资料清单 第9篇

（1）项目建设程序履行的相关材料：项目建议书、可行性研究报告、初步设计及设计概算、施工图设计及施工图预算、预算控制价，以上文件的批复文件、投资计划批复文件等；

（2）项目许可证：建设用地规划许可证，建设工程规划许可证，建筑工程施工许可证等；

（3）招投标资料：项目招投标的全部材料，主要包括招标文件、标底（或预算控制价）、投标标书（原件）、各参投单位得分情况、参与评标人员组成、中标通知书及会议纪要等;（4）经济合同：包括设计、施工、监理、材料（含设备）采购等总承包及分包合同(原件)和与项目有关的协议、纪要(原件)等；

（5）单位及人员资质：各参建单位（包括勘察、设计、施工、监理等）工商登记证明、资质证明及取费证书、项目主要管理人员及监理人员资质证明材料；

（6）竣工资料：开工令，施工组织方案、施工日记，隐蔽工程检验记录、质量检验评定表，试验资料、材料合格证，施工图及竣工图原件（含电子版），设计变更资料，竣工验收资料等；

（7）监理资料：监理规划，监理细则，监理旁站方案，监理月报，监理日记，监理平行抽检试验资料，监理例会会议纪要等；

（8）工程结算资料：工程量计算资料，单价测算资料，工料分析单（含钢筋翻样单）及汇总计算资料等，含电子版；收方单、签证单原件等；

（9）工程财务资料：计量支付资料，材料（含设备）采购付款资料，勘察、设计、监理等付款资料，征地拆迁补偿及前期费用支付等资料，其他财务支出资料；项目决算报表、会计账本、凭证等；

一般会计报表审计所需资料清单 第10篇

一般会计报表审计所需资料清单 资料

类型

备查类资

料

账务类资

料 资 料 目 录 说明 1 营业执照 工商 2 税务登记证 国税、地税 3 组织机构代码证书 质量监督局 4 纳税鉴定文件 国税、地税 5 公司章程、协议 工商备案 6 法人身份证复印件7 设立、变更验资报告8 以前审计报告9 财务会计制度及相关内部控制制度单位组织结构框架图股东会、董事会重大决议等文件1 会计报表及附注2 全部账目 总账、明细账、日记账 3 会计凭证科目余额表 1级至末级的期初、期末和累计发

生额银行存款对账单、余额调节表 全部银行存款对账单 具备(√)□ □ □ □ □ □ □ □ □ □ □□ □ □ □ □ 10 11房屋、车辆产权证明7

长短期投资，投资协议、被投资单位截止会计报表日的被投资单位经审营业执照、被投资单位会计报表

计会计报表 8 长短期借款合同，抵押担保资料

标明固定资产各称、规格、数量、固定资产盘点表 原值、预计残值、使用年限、折旧额、净值

截止会计报表日的盘点表，标明存存货盘点表 货的名称、规格、数量、单价、总金额纳税申报表及缴款书 所有税种全年纳税资料发票使用情况汇总表

领购票号、金额；已使用的票号、金额；剩余的票号、金额

（备查）

1、2012资产负债表、利润表、现金流量表2、2012 1月—12月总帐1月—12月各类明细帐

1月—12月现金、银行存款日记帐1月—12月凭证3、2012年12月31日各开户行对帐单、银行存款余额调节表4、2012年12月31日固定资产盘点表、存货盘点表

5、提供应收帐款、应付帐款的帐龄分析（1年以下、1—2年、2—3年、3年以上分别列出户数、金额）

6、递延资产、无形资产分项目、发生时间、金额、摊销年份、年摊销金额

□ □

□ □

□

□

（二）相关内部控制制度

（三）财务会计机构及工作组织情况

（四）提供相关财务资料：

（五）与公司经营活动相关的合同、协议：

1、有借款，请提供借款合同；

2、重大生产经营合同（与收入、支出有关）；出租或租入协议；

3、财务会计机构及工作组织；

4、无形资产入帐基础的相关文件；

5、长期投资协议；

6、工效挂钩的指标批示；

年检企业财务报表审计需提供资料清单 第11篇

对被审计单位实施审计过程中拟收集的资料，根据实施审计的具体情况有可能进行延伸审计或计划审计时，提供的资料收集不限于以下资料：

第一部分：基本建设程序相关资料

1、同意进入审计程序的政府批文或政府批转的审计申请。

2、项目立项+报告及批文（发改下达的计划批文或财政下达的采购计划单）。

3、可行性研究报告及批文。（若有）

4、初设概算及调整概算批复。（若有）

5、建设用地规划许可证。（若有）

6、国有土地使用证书。（若有）

7、建设工程规划许可证。（若有）

8、建设工程施工许可证。（若有）

9、开工报告及批复。（若有）

10、委托地勘、设计、监理、招标代理单位的合同。（若按规定需进行招标的还需要提供：招标文件、评标报告、中标通知书）

11、工程质量保证资料。

12、勘察、设计、质监、监理等质量评估报告。

13、竣工验收报告、竣工验收备案表。

14、竣工验收相关资料。

15、质量检测报告确认证明。

第二部分：工程结算审计相关资料

1、财政评审中心预算控制价编制文件（原件）

2、财政局确认的财政评审中心预算评审报告（原件）

3、业主单位招标文件、评标报告及中标通知书（原件）

4、中标单位的资质材料及取费证（复印件）

5、建设单位施工合同（原件）

6、中标单位的投标报价文件（原件）

7、施工图、图纸会审记录、设计回复（原件）

8、设计变更、工程签证及隐蔽工程记录（原件）

9、竣工图及收方记录（原件）（需业主、施工、监理三方盖章）

10、安全文明评价书（原件）

11、工程竣工结算和汇总表（结算书需业主和施工单位签字盖章，含软件编制的电子数据）

第三部分：财务相关资料

财务收支审计需提供的资料 第12篇

1、企业法人营业执照、机构代码、税务登记证、法人代表的身份证及其他相关许可证、资质证等；

2、公司基本情况简介；

3、公司章程（从成立开始到现在），所有的验资报告；

4、股东会决议及会议纪要；

5、公司法人股东的营业执照以及基本情况；

6、单位财务管理制度及各种内部控制制度；

7、各种专项资金的文件、批复等；

8、重大资产处置的申请及批复等；

9、权属资产的权属证明；

10、有关项目的招投标文件及中标确认书；

11、相关事项的合同（如：工程施工合同、借款合同等）；

12、重要资产盘存记录，最近一期的实物性资产盘点情况表；

13、各开户银行对帐单及余额调节表；

14、审计会计报表（包括收入明细表以及成本费用支出明细表）及编制说明和历年的审计报告；

15、审计科目余额表（末级）；

16、审计账册和记账凭证。