中化集团hse管理体系

中化集团hse管理体系（精选8篇）

中化集团hse管理体系 第1篇

中化集团HSE管理体系

一、HSE目标、方针和理念

HSE是health、safety、environment的缩写，即健康、安全、环境。中化集团将三个专业管理职能归属于一个部门管理，便于发挥部门专业优势，强化对所属企业的专业指导。

HSE管理目标：重伤及以上事故为0，职业健康事故为0,环保事件为0。

HSE管理方针：安全健康，预防为主，环保节能，履行责任，诚信守法，全员参与，精益管理，持续改进。

HSE管理理念：

（一）HSE不仅仅是经济责任和法律责任，更是社会责任；

（二）HSE是企业生存的基础和发展的保障；

（三）HSE需要以系统和科学的方法管理；

（四）管理层的领导力和承诺是取得HSE优异业绩的关键；

（五）风险管理是HSE管理的核心；

（六）人员的持续培训和跟踪强化是培养安全意识和习惯的有效途径；

（七）所有的缺陷都必须及时纠正；

（八）应急和危机管理是HSE管理的重要组成部分；

（九）HSE管理绩效可以衡量与测评；

（十）HSE管理是一个持续改进的过程。

二、HSE作业准则

HSE作业准则用于规范我们的作业行为，是保障安全作业所应遵循的基本准则。企业应持之以恒地践行并强化HSE作业准则，统一对安全作业的认识，规范作业行为，培养良好的HSE习惯。

（一）安全作业是我们开展每一项业务的先决条件；

（二）所有作业都有一种安全的实施方法；

（三）生产任务再紧也要以安全的方式作业；

（四）在进行所有作业之前应首先进行风险评估；

（五）所有高风险作业都必须经过批准后方可实施；

（六）如果不具备安全作业条件或对作业安全没有把握，则应停止作业；

（七）始终按照设定的管理标准和技术标准作业；

（八）确保所有安全保护装臵和系统处于良好状态；

（九）任何时候都不超过设备、工具或工艺的设计极限；

（十）报告非正常情况、隐患、未遂事故及事故是每一位员工的责任。

三、管理机构设置

公司及各级企业设立HSE领导机构—HSE委员会，成立HSE管理部门，配备HSE管理人员，建立实施HSE责任制，按照“谁主管、谁负责”、“一岗双责”、“有感领导、直线责任、属地管理”的原则，以制度形式明确各岗位在生产经营活动中的HSE职责。其中明确高危生产企业（建筑、危化、冶金、矿山）必须按2%人员配备专职安全管理人员。

四、HSE管理流程

HSE管理流程的核心是HSE领导力，通过领导层的推动，将HSE管理流程与业务流程相结合，将公司HSE管理目标、计划和行动融合到日常作业中，并定期开展系统的评审以持续提高HSE管理业绩。

各级企业应根据HSE目标、发展战略、作业特点和具体作业活动，依据本规定和同行业管理标杆，在计划制定之前对本单位HSE管理进行评估分析，识别差距与不足。各级企业的领导层应参与评估并对评估的差距根据重要性进行排序。

HSE计划不是独立的，它是各级企业业务计划流程不可分割的一部分。各级企业应对评估过程识别出的差距与不足制订针对性计划并实施管理，通过计划将具体的管理改进行动方案融入到具体业务计划中。制定计划至少应该包括完成指标、完成日期、责任人、所需资源以及阶段性成果。工作计划应与员工进行充分沟通并定期跟进。

HSE计划与其他业务计划同步实施。各级企业管理层至少每季度对计划实施情况进行跟踪检查，必要时，对计划进行优化调整。

管理层每年应对HSE目标、计划的实施和完成情况、HSE体系的运行情况进行评审，对HSE绩效进行评估，识别差距与不足，组织制定并实施改进计划以持续提高HSE 管理业绩。

五、HSE管理体系构成

HSE管理包含13个管理要素。各级企业管理层有责任建立本单位HSE管理体系和程序，满足13个管理要素的具体要求，并有效实施。

管理要素1：HSE领导力

（一）目的：通过有计划地推动HSE领导力建设，使各级管理人员具备做好HSE管理所需的知识与技能，并充分发挥HSE管理的领导示范作用。

（二）具体要求 1.组织机构：各级企业应建立HSE领导机构，成立HSE专职管理部门，配备满足管理需求的HSE专职队伍，并明确各级管理职责，确保HSE工作的开展。

2.通过培训、交流、研讨等方式，使各级管理人员具备HSE管理知识与技能，包括：理解现代HSE管理理念；掌握HSE管理方法；明确所负责的业务中的主要HSE风险及控制标准；明确与所负责的业务有关的HSE管理制度；明确各自在HSE管理中的角色与职责；明确与所负责的业务有关的HSE法律法规要求等。

3.通过日常管理行为，体现对HSE工作的重视，从细节上维护HSE管理标准的执行，包括：以身作则，带头遵守各项HSE管理标准；评估HSE管理标准的适用性和可操作性并及时提出修订建议；组织制订HSE管理目标及行动计划，推动计划的实施并确保实施效果；与下属、同级、上级、承包商等相关方就HSE事务保持良好的沟通；参加或主持HSE管理标准的制定、培训、检查、审核、风险评估、隐患排查、会议和事故调查等HSE管理活动；开展“安全一刻”，利用召开各种会议时机在会议开始时分享HSE经验；关注HSE管理标准的执行情况，强化标准作业行为；开展作业现场安全行为观察，并与员工就观察结果进行沟通、交流；及时终止或纠正不满足管理标准的作业行为；跟踪督办HSE整改项目的落实。

4.为HSE工作提供资源保障，包括：为HSE工作提供所需的资金保障；为HSE工作提供所需的人力资源；为HSE工作安排所需的时间；为HSE工作配臵所需的设备。

5.通过系统的HSE领导力建设计划，推动HSE领导力持续改进，包括：制定并实施管理人员HSE领导力培训计划，定期评估、总结、改进；制定管理人员个人HSE工作计划，并将该计划的实施作为个人绩效考核的重要组成部分；每季度组织员工对管理人员的HSE领导力进行测评。

管理要素2：风险辨识、评估与控制

（一）目的：通过系统的风险辨识与评估，全面识别业务中所涉及的不可接受风险，并制定相应的符合最低合理可行原则（ALARP）的控制标准。

（二）具体要求：

1.对现有业务进行系统的HSE风险辨识、评估，并评价现有的风险控制标准是否具有针对性并符合最低合理可行原则，包括：采用认可的风险辨识与评估方法进行系统的风险辨识与评估，识别业务中的不可接受风险，并对不可接受风险进行登记；风险辨识应包括HSE法律风险、职业健康风险、安全风险、环境风险、治安风险、财产损失风险和产品风险等；如果涉及生产工艺流程，风险辨识与评估应包括对生产流程的工艺安全分析，如HAZOP分析；本企业和行业的事故案例应作为风险辨识与评估的重要参考依据；风险辨识与评估应由相关专业技术人员参与，并由接受过风险辨识与评估系统培训的专业人员组织；对辨识出的不可接受风险的描述要明确和具体，控制标准明确且符合最低合理可行原则，控制措施可行并确保落实；风险的系统辨识、评估以及对控制标准的评价至少每年应进行一次，并针对辩识、评估、评价结果制订安全控制措施和改进方案，明确责任人、所需资源和完成时限；如果组织机构、业务、工艺技术、设备、材料、产品等发生重大变更，应及时对因变更而产生的风险进行辨识与评估。

2.新建、改建或扩建项目应进行系统的HSE风险辨识与评估，通过良好的规划、设计、与施工以提高项目整体本质安全性，包括：新建、改建或扩建项目的风险辨识、评估和管理应纳入项目总体规划并同步实施；新建、改建或扩建项目从可研阶段到项目投产验收阶段应开展HSE“三同时”工作；项目风险辨识与评估的结果应作为项目选址、布局、设计标准、关键设备选型、设施选材的关键参考因素，通过良好的项目规划、工程设计、项目施工以提高项目的本质安全性；进行项目HSE法律法规及相关标准的符合度评估，明确项目在不同阶段的法律、法规、及相关标准要求，通过有计划的管理满足相关法律、法规、及相关标准要求；进行项目施工过程HSE风险辨识与评估，建立并落实项目建设施工HSE管理计划及相应的HSE作业标准，以及应急预案；对项目建设施工期间的变更进行风险评估，并对相应的风险实施控制；进行项目试生产过程的HSE风险辨识与评估，制定并落实试生产风险控制计划。

3.在收购、并购时进行HSE风险评估，并将评估结果作为收购、并购的重要参考因素之一，包括：对收购、并购对象实施HSE尽职调查，进行系统的HSE风险评估，内容包括存在的或潜在的HSE法规风险、环境风险、职业健康风险、安全风险和安保风险等；收购、并购对象的HSE系统风险评估结果应作为收购、并购决策及相应的商业方案的重要参考因素之一；根据风险评估结果，为成功收购、并购的对象建立并实施HSE管理整合改进计划，以使其在给定的时间内符合公司的HSE管理要求。

管理要素3：设施、设备完整性

（一）目的：通过建立并实施预防性维护保养和检测计划等措施，使关键设施、设备、装臵或系统在其整个生命周期内保持与其设计标准一致的安全完整性。

（二）具体要求：

1.建立并实施关键设施、设备、装臵或系统的预防性维护保养和检测计划，包括：建立特种设备台账，并按照要求进行法定检验；开展失效后果分析，确定关键设施、设备、装臵或系统并建立相应台账；关键设施、设备、装臵或系统包括：特种设备、吊索具、火灾探测系统、消防设备、有毒气体探测系统、工艺流程上的各种安全保护连锁装臵、报警系统、关键阀门和关键结构等；建立并实施关键设施、设备、装臵或系统预防性维护保养和检测计划，其频次、方式、方法、及标准应依据风险评估结果、相关技术标准、以往失效频次及后果、供应商的建议和行业通用做法而确定；每年组织相关操作人员和技术人员对预防性维护保养和检测计划的有效性进行评审，并根据评审结果实施改进。

2.建立并实施关键安全保护装臵或系统的隔离管理制度，确保其随时处于有效保护状态，包括：关键安全保护装臵或系统包括生产工艺流程上的压力、温度和液位等监测、报警和安全连锁装臵、设备行程限位装臵、设备上用于保护操作者的安全连锁装臵、设备紧急关断装臵、火灾探测与报警系统等；禁止长期隔离或拆除关键安全保护装臵或系统；如因作业或维护保养、维修需要临时隔离关键安全保护装臵，则应由一定级别的负责人审批，审批人的级别依据相应的潜在风险预先确定；隔离关键安全保护装臵须进行风险评估，并根据风险评估结果制定相应的替代保护措施，如果潜在后果比较严重且没有有效的替代保护措施，则应考虑在停车期间实施相应的作业或维护保养；对临时隔离的关键安全保护装臵应做好记录，内容包括被隔离的装臵名称、风险评估报告及相应的临时保护措施、审批人签字、隔离的时间、隔离人签字、解除隔离的时间以及相应操作者的签名等。

3.建立并实施变更管理制度，确保因变更对设施或设备完整性产生的影响得到有效地控制，包括：变更是指永久性或临时性拆除、增加或替换某些系统、设备、工艺或装臵等，包括改动工艺流程、改动控制系统、使用不同材质的管线等；明确须按照变更管理制度进行管理的具体的变更类别；对因变更而导致的设施或设备完整性的影响进行分析，并采取相应的控制措施；变更由一定级别的负责人审批，审批人的级别依据相应的潜在风险预先确定。

管理要素4：人员培训与管理

（一）目的：通过系统的HSE培训与能力考核管理，使管理者和作业人员具备安全履行其岗位职责所需的资质、知识与技能。

（二）具体要求：

1.通过岗位职责分析，明确各岗位的HSE任职能力要求。明确各岗位的具体工作职责，确定岗位相应的HSE任职能力要求，包括资质、知识与技能要求。

2.通过培训需求分析，确定培训需求，制定培训计划并实施培训。培训需求分析是制定培训计划的依据。培训需求分析包括岗位知识与技能培训要求、所有法定培训要求、上岗前的三级教育要求、转岗培训要求等。培训需求分析及下一培训计划的制定应在每年下半年完成，并据此编制、落实下一相应的培训费用预算；按照制定的培训计划组织实施培训。

3.培训效果保障：根据培训需求分析建立具体的培训课程目录；内部培训应有培训大纲及培训课程设计，且需通过各级企业内部组织的验收；内部培训师应接受专业训练并获得能力测评与认可；应开展培训效果评估，并根据评估结果对培训内容或培训方式进行改进；培训效果评估包括员工对培训课程的评估以及对员工获得的知识与技能的测评。

4.HSE重要岗位的能力管理：HSE重要岗位是指高风险操作岗位以及与安全生产有着直接关系的管理岗位；各级企业应建立HSE重要岗位清单，包括法定特殊工种、班组长、车间主任、生产经理和HSE管理人员等；应依据岗位任职能力要求对HSE重要岗位人员进行评估，确保HSE重要岗位人员具备所需的资质、知识与技能。

管理要素5：操作与维修安全

（一）目的：通过采用适当的安全作业标准、采取有效的管理方法或管理工具，使操作与维修作业中的风险得到有效的控制。

（二）具体要求：

1.安全作业标准：根据风险评估结果，建立适当的安全作业标准控制相应的风险；建立的安全作业标准应包括起重作业、高处作业、动土作业、进入受限空间作业、动火作业、压力试验作业、维修作业的能量隔离、个人防护和场地整理等；在建立安全作业标准时，应参考行业或国际标准，在合理可行的情况下采纳较高的标准。

2.关键作业的操作规程：根据风险评估结果确定关键作业，并建立关键作业清单；对关键作业整个过程进行风险评估，以明确潜在风险及相应的控制措施；建立关键作业的操作规程，并在操作规程中明确各操作环节所涉及的主要风险及安全操作要点。

3.作业许可管理制度：作业许可管理制度所涵盖的作业范围应包括所有具有一定风险的非常规作业；作业许可管理制度应有清晰的管理流程，并且在该管理流程各关键环节有明确的管理职责说明；作业许可管理制度中应明确在何种状况下对申请的作业应予以禁止；作业许可证上应有明确的许可限定条件和要求，包括作业人员、作业时间、作业地点、作业风险、以及安全控制措施等内容；通过班前会的形式将作业许可证上的作业许可条件和要求传达给每一位参与作业的人员；整个作业过程应严格在作业许可条件下进行；作业许可证上有完整的申请人、参与人、与授权许可人签名；与作业许可管理有关的人员应接受过相应的培训、考核，理解各自在作业许可管理流程中的职责，具备相应的业务技能；将作业许可管理制度的实施情况作为现场日常HSE审核的主要内容之一。

4.作业安全分析管理制度：明确界定需要实施安全分析的作业种类；对员工进行作业安全分析方法培训，使员工掌握分析技巧；作业人员应参与作业安全分析讨论；作业安全分析应作为班前会的主要内容之一；按照作业安全分析所列的作业步骤实施作业，并落实风险控制措施；将作业安全分析管理制度的实施情况作为现场日常HSE审核的主要内容之一。

管理要素6：承包商HSE管理

（一）目的：通过对承包商实施管理，确保承包作业的HSE管理与技术标准不低于公司相应的要求。

（二）具体要求：

1.承包商HSE管理资格预审：建立“承包商HSE管理最低可接受标准”；按照“承包商HSE管理最低可接受标准”对承包商进行资格预审与认定；对通过资格预审的承包商进行风险评估，并根据风险评估分级结果确定管理策略和模式；建立“合格承包商档案”，合格的承包商方能参与投标；对合格承包商至少每年进行一次资格复审，如复审不满足“承包商HSE管理最低可接受标准”，则应取消其合格承包商资格。

2.承包商的招投标管理：招标文件中应包含项目作业的主要HSE风险以及项目作业的HSE管理要求等内容；承包商的投标文件中应包含施工方案及相应的HSE管理计划，其内容应至少包括：施工方法、人员配备及相应的资质/能力、施工设备与工具及相应的检测、风险评估及相应的控制措施、应急预案等；将承包商的HSE管理绩效、承包项目的施工方案、项目的HSE管理计划作为确定项目承包商的最主要评价依据。

3.承包作业前的准备：在承包合同中明确双方的HSE管理职责界面，且其内容应符合《安全生产法》中的相关要求；应与承包商澄清、确认施工方案及相应的HSE管理计划，对参与作业的承包商作业人员的持证上岗情况及工作能力进行检查确认；对承包商提供的设备、工具和材料进行检查，确保设备、工具处于良好的工作状态，特种设备具备有效的强制检验证书；为承包商作业人员提供必要的HSE培训，使其了解公司及各级企业的HSE管理制度和安全作业标准，理解施工作业内容、所涉及的风险、以及要求的相应控制措施等。

4.承包作业过程控制：按照公司管理要求管理承包商作业，承包商作业采用的安全管理与技术标准不能低于公司管理要求；要求承包商作业人员参与现场的HSE管理活动，包括HSE例会、HSE培训、作业安全分析和隐患报告等；至少每周对承包商HSE表现进行一次现场检查评价，至少每月对承包商进行一次安全大检查和HSE表现考核评比；对承包商HSE表现进行汇总、分析，针对问题明确整改计划，并记录在案，将其作为督促承包商HSE管理持续改进以及今后选聘承包商的依据。

5.沟通与持续改进：建立至少每月一次的与承包商及其主管单位的HSE沟通机制，及时将承包商的HSE表现反馈给各相关承包商及其主管单位，以推动其HSE管理持续改进。

管理要素7：安保管理

（一）目的：通过实施安保管理，使安保风险得到有效控制，避免人员财产遭受伤害和损失。

（二）具体要求：

1.安保风险评估：对安保风险进行辨识与评估，并建立重大安保风险清单；在进行安保风险辨识与评估时，应考虑所在国家与地区的政治环境、治安状况、业务活动所在区域的治安状况以及治安事件可能产生的影响等；对安保风险进行定期的评估。

2.安保风险控制：根据安保风险辨识与评估结果，建立并实施安保管理计划；安保管理计划包括因公商务旅行安全管理、办公室和住所选择的管理、项目场地安保管理、人员进出项目场地的管理、安保事件的应急响应与管理等；对员工进行安保管理制度培训，并对安保管理计划的执行情况进行定期审核。

管理要素8：职业健康管理

（一）目的：通过系统的风险辨识、评估与控制，将职业危害控制到最低程度。

（二）具体要求：

1.职业危害辨识与评估：对作业场所进行职业危害因素辨识与评估，建立职业危害管理清单；如果存在职业危害量值超过标准的情况，则应确定“受影响的岗位”；当生产设备或生产工艺发生重大变更时，应重新进行相应的职业危害辨识与评估；对职业健康危害因素及其控制效果进行定期的评估。

2.职业危害控制：根据职业危害辨识与评估结果，建立相应的控制方案并配备必要的设备；应优先选择通过工程、工艺或作业方法改进的方式消除或削减职业危害；如果通过减少作业时间或使用个人防护用品的方法控制职业健康危害，则应对其效果做出评价；在存在职业危害的作业场所设臵相应的职业危害警示告知标识；在岗位说明书中明确说明岗位存在的职业健康风险及相应的控制措施；对存在职业危害的岗位员工进行相应的职业健康培训，使其了解岗位的职业健康风险及相应的控制措施；对存在职业危害的岗位员工进行上岗前、在岗期间、离岗和应急的职业健康检查，以分析、验证职业危害控制效果；如果由承包商承担存在职业危害的工作，则应确保对承包商员工采取与以上标准相同的职业健康保护措施。

3.职业健康档案：建立职业健康档案，其内容包括职业危害检测与评价报告、职业危害控制方案及实施记录、员工职业健康培训、个人防护用品的发放记录、以及涉及职业危害岗位员工的上岗前、在岗期间、离岗和应急职业健康检查记录；职业健康档案应永久性保存。

管理要素9：环境保护管理

（一）目的：通过系统的风险辨识、评估与控制，将环境危害控制到最低程度。

（二）具体要求：

1.环境危害辨识与评估：对业务中可能产生的环境危害因素进行辨识、评估，建立环境危害因素清单；环境危害因素包括废气、废水、废渣、粉尘、恶臭气体、放射性物质以及噪声、振动、电磁波辐射等；当生产工艺发生重大变更时，应重新进行相应的环境危害辨识与评估；对环境危害因素及其控制效果进行定期评估。

2.环境危害控制：根据环境危害辨识与评估结果，建立相应的控制方案；应优先选择通过工程、工艺或作业方法改进的方式从源头消除环境危害因素或削减其危害程度；确保污染物的排放符合国家或地方适用的污染物排放标准；对危险废物的处理符合有关法律法规要求；采取有效措施确保生产经营对环境的影响降到最低程度。

管理要素10：隐患与事故管理

（一）目的：使各种HSE隐患能够得到及时识别和报告，并得到有效的控制；使包括未遂事故在内的各类事故得到全面、及时的报告，对事故进行全面的调查、进行系统的原因分析，并实施相应的整改。

（二）具体要求：

1.隐患管理：建立专项制度，鼓励员工观察并报告HSE隐患；建立HSE隐患管理流程，使报告的HSE隐患能够得到记录、跟踪，并能够得到及时的评估与整改；明确每一项隐患的整改负责人及完成时限，对隐患的整改情况要进行跟踪，以确保整改按时、按要求完成；为隐患整改提供必要的资金保障；将隐患整改情况作为管理层和HSE委员会的管理评审重要内容之一；建立并实施隐患报告及整改的经验分享机制。

2.事故报告：建立专项制度，确保所有事故，包括未遂事故得到及时、如实的报告。

3.事故调查与原因分析：对所有事故，包括未遂事故，应进行事故调查和事故原因分析，明确导致事故发生的直接原因和间接原因，包括管理上的缺陷；事故调查组组长接受过事故调查与原因分析的培训与训练，具备相应的知识和技能。

4.事故整改：事故整改应从根本上消除导致事故发生的管理缺陷；事故整改应明确责任人及完成时限，对事故的整改情况要进行跟踪，以确保整改按时、按要求完成；为事故整改提供必要的资金保障；将事故整改情况作为管理层和HSE委员会的管理评审重要内容之一；建立并实施事故经验教训分享机制。

管理要素11：应急管理

（一）目的：从人员、职责、程序、应急设备和物资等方面做好日常应急准备工作，当发生应急事件时，确保能够及时有效地应对处臵，将损失和负面影响控制到最低程度。

（二）具体要求：

1.应急预案：在HSE风险辨识与评估的基础上，明确可能发生的应急事件，并将其作为应急预案的建立基础；在编制应急预案时充分考虑其针对性、有效性和可操作性，确保符合应急决策优先原则，并符合相关的法律、法规和标准要求；对现场应急处臵预案中的处臵过程进行风险辨识与评估，确保应急处臵过程中的风险得到识别，相应的控制措施在预案中予以明确；编制应急预案时应充分考虑其与上级单位预案和政府预案的接口及应急管理界面；组织专家对应急预案进行评审，按要求发布并向政府有关部门进行备案；确保员工和应急人员能够方便地获得应急预案。

2.应急人员：明确应急岗位人员的任职资格与能力要求，并通过培训与考核确保应急岗位人员具备履行其应急职责的知识与技能；维护应急组织机构的完整性，重要应急岗位应有后备人选；建立迅速高效的应急人员联络及动员机制。

3.应急设备与物资：建立有效的报警系统和广播系统，确保在第一时间将紧急情况传达给应急人员、区域的员工和可能受影响的公众；建立高效的应急指挥系统，确保应急指令快速、便捷地传达给应急人员；建立具备基本指挥功能的应急指挥中心；配备与应急预案行动计划相匹配的应急救援设备与物资；对应急设备与物资进行定期的检查，以确保其处于有效的备用状态。

4.应急培训与演练：对应急人员和员工进行应急培训，使其了解应急预案的内容、各自的应急职责，并掌握相应的应急技能；组织定期的应急演练，以测试应急预案的合理性和有效性、测试应急人员履行各自应急职责的能力，并测试应急设备的状况；应急演练方案应尽量模拟真实应急情况，明确具体的测试目标，并根据测试目标设计应急演练场景；对应急演练过程进行风险评估并制定相应的控制措施，以避免在应急演练过程中发生事故；在应急演练结束后对发现的问题进行回顾总结和改进。

管理要素12：合规性管理

（一）目的：确保各项业务活动符合适用的法律、法规、或强制性标准要求，确保企业设定的HSE管理和技术标准得到有效的执行。

（二）具体要求：

1.法律、法规和强制性标准的符合性管理：识别适用的法律、法规和强制性标准，并建立相应的登记清单；进行定期的法律、法规和强制性标准符合性审核，并对发现的问题进行整改；将法律、法规和强制性标准符合性管理作为管理层和HSE委员会管理评审的重点内容之一。

2.作业现场日常HSE审核：建立日常HSE审核管理制度，对关键的安全作业标准、操作规程和管理制度的执行情况等进行审核；根据重要性的不同设定审核项目的审核频次，并建立审核计划；生产管理人员应组织或参与审核；参与审核的人员应接受过审核技巧培训与训练，具备相应的技能；对审核项目的关键点进行归纳梳理并编制相应的审核工具表；对审核中发现的与设定标准存在偏差的问题进行跟踪、纠正。

3.HSE管理内审：进行定期的HSE管理内审，内审不少于每年一次；参与HSE管理内审的人员应接受过审核技巧培训与训练，具备相应的技能；对HSE管理内审中发现的与设定标准存在偏差的问题进行跟踪、纠正。

管理要素13：评估与持续改进

（一）目的：通过评估，并根据评估结果实施持续改进，使HSE管理得到持续完善与提升。

（二）具体要求：

1.HSE管理评审：在每年年末进行HSE管理评审；HSE管理评审应由HSE委员会主导；本所发生事故的原因分析、HSE管理内审结果、HSE目标与持续改进计划的完成情况及实施效果等内容是HSE管理评审的基础；HSE管理评审结果应作为制定下一HSE目标与持续改进计划的依据。

2.持续改进计划：根据本规定中的内容及HSE管理评审结果制定中长期（3-5年）HSE管理目标及实施规划，以及HSE目标和具体的持续改进计划；HSE目标应包括输入性的目标和输出性的目标；HSE持续改进计划应有明确的责任人和完成时限，并应对其完成情况进行跟踪，以确保按时、按要求完成；HSE目标的完成情况及HSE持续改进计划的实施情况应作为管理层和HSE委员会管理评审的重点内容之一。

六、中化集团农业事业部HSE体系运行主要做法

（一）明确HSE目标责任，分解落实到岗。

一是层层签订HSE目标责任书，并对各单位完成情况进行跟踪，年初下发《关于加强健康安全环保节能工作的决定》的1号文件，安排布臵全年重点工作。

二是对控股企业主要负责人、分管HSE领导及HSE部门负责人实施安全风险抵押金考核管理，逐渐由结果考核向过程考核过渡。

三是通过制定全员安全行动及实施计划，加强各级人员HSE履职意识和能力，以全员安全行动计划为抓手，从中心到下属企业一线员工，全面制定行动计划，并定期提醒执行。

（二）组织机构及人才队伍建设

一是完善HSE委员会机构。明确公司HSE委员会运行机制，制定 HSE委员会例会管理办法，形成公司领导、相关职能部门全覆盖的人员构成的委员会，为决策各类重大HSE问题提供强大支撑。

二是健全HSE管理团队。为重点控股企业选配HSE总监，各下属单位引入HSE管理人员，目前HSE管理人数基本满足2%配比要求。三是每年对下属控股企业的HSE管理能力进行评估（评估工具由事业部自行开发），查找不足，提出整改要求，明确改进方向，推进企业HSE管理提升。

（三）深入开展安全生产检查工作。一是每年6月份开展“安全生产月”活动，由领导班子分别带队分赴各企业开展安全生产大检查。

二是组织各企业开展宣传教育活动、岗位风险辨识活动、应急演练活动；重点围绕“五个一”开展活动（开展一次安全知识宣传，开展一次案例学习，开展一次安全专项检查，开展一次重大危险源和重大隐患公示，开展一次应急演练。）

三是进行年中HSE审计，开展全员参与的安全生产大排查，深入排查治理安全生产隐患，落实隐患整改措施，化肥控股企业、中种控股企业交叉互检、整改互帮、经验共享，检查结果形成“五星”初步评级。

（四）全力推动隐患排查和整改工作。

全面梳理历次检查隐患，实施统一备案、分级、编号管理，每月定期跟踪，开发隐患整改分析工具，实现隐患整改分析，逐步健全隐患管理流程；

企业每月跟踪隐患整改并提交由企业一把手签发的隐患整改报告，确保隐患整改实效；

事业部下属各企业通过现金、劳保用品、生活用品等奖励方式奖励员工隐患排查。

云南和山东生产企业已试行风险管控平台（手机APP终端软件）2年，实践证明该软件能够有很好的专业指导性，对员工自主风险识别有很大促进提升，在统计和任务自动分配上有很好的实操性，计划在全公司生产企业推广使用。

（五）实行红线管理机制

总部和各企业都正式发布了本企业的《安全红线》，通过推行红线管理，大幅减少了严重违章作业。安全红线的培训率、知情率、签字率都做到了100%。

红线制定贴合实际，简单易记，特别是在实施过程中对包庇和说情人全部一律按红线处理，增强了红线的可操作性。2016年中化云龙公司因触碰红线开除58人（其中有部分是专业技能很好的老工人），山东肥业开除12人。红线实施后，安全生产伤亡数据明显下降。

（六）实行属地管理、设备责任到人

所有企业划分责任属地，落实到责任人，其中企业领导班子要对重点管控区域挂牌负责，并实施定时不定时现场检查。

生产现场的所有机具设备悬挂责任牌，标明设备名称、入场时间、生产厂家、所处区域，责任人，实现良好的目视化安全管理。

（七）会前安全分享，提升HSE管理能力。

凡10人及以上会议，必须进行安全分享；企业班组交接班会议必须进行安全分享；安全分享由会议组织单位或其指定人员进行分享；总经理办公会（含企业）由第一个汇报单位进行安全分享等，来不断培养和提升公司全体员工安全意识。

（八）召开HSE委员会例会。

每季度末组织召开一次HSE委员会季度例会，会议总结本季度主要工作与不足，部署了下一季度的重点工作。

HSE管理体系主要一切事故都可以预防的思想；全员参与的观点；层层负责制的管理模式；程序化、规范化的科学管理方法；事前识别控制险情的原理。HSE管理成为了企业文化的一个组成部分。

中化集团hse管理体系 第2篇

一、任何决策必须优先考虑健康安全环境

良好的HSE表现是企业取得卓越业绩、树立良好社会形象的坚强基石和持续动力。HSE工作首先要做到预防为主、源头控制，即在战略规划、项目投资和生产经营等相关事务的决策时，同时考虑、评估潜在的HSE风险，配套落实风险控制措施，优先保障HSE条件，做到安全发展、清洁发展。

二、安全是聘用的必要条件

员工应承诺遵守安全规章制度，接受安全培训并考核合格，具备良好的安全表现是企业聘用员工的必要条件。企业应充分考察员工的安全意识、技能和历史表现，不得聘用不合格人员。各级管理人员和操作人员都应强化安全责任意识，提高自身安全素质，认真履行岗位安全职责，不断改进个人安全表现。

三、企业必须对员工进行健康安全环境培训

接受岗位HSE培训是员工的基本权利，也是企业HSE工作的重要责任。企业应持续对员工进行HSE培训和再培训，确保员工掌握相关HSE知识和技能，培养员工良好的HSE意识和行为。所有员工都应主动接受HSE培训，经考核合格，取得相应工作资质后方可上岗。

四、各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责 HSE职责是岗位职责的重要组成部分。各级管理者是管辖区域或业务范围内HSE工作的直接责任者，应积极履行职能范围内的HSE职责，制定HSE目标，提供相应资源，健全HSE制度并强化执行，持续提升HSE绩效水平。

五、各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核

开展现场检查、体系内审、管理评审是持续改进HSE表现的有效方法，也是展现有感领导的有效途径。各级管理者应以身作则，积极参加现场检查、体系内审和管理评审工作，了解HSE管理情况，及时发现并改进HSE管理薄弱环节，推动HSE管理持续改进。

六、员工必须参与岗位危害识别及风险控制

危害识别与风险评估是一切HSE工作的基础，也是员工必须履行的一项岗位职责。任何作业活动之前，都必须进行危害识别和风险评估。员工应主动参与岗位危害识别和风险评估，熟知岗位风险，掌握控制方法，防止事故发生。

七、事故隐患必须及时整改

隐患不除，安全无宁日。所有事故隐患，包括人的不安全行为，一经发现，都应立即整改，一时不能整改的，应及时采取相应监控措施。应对整改措施或监控措施的实施过程和实施效果进行跟踪、验证，确保整改或监控达到预期效果。

八、所有事故事件必须及时报告、分析和处理

事故和事件也是一种资源，每一起事故和事件都给管理改进提供了重要机会，对安全状况分析及问题查找具有相当重要的意义。要完善机制、鼓励员工和基层单位报告事故，挖掘事故资源。所有事故事件，无论大小，都应按“四不放过”原则，及时报告，并在短时间内查明原因，采取整改措施，根除事故隐患。应充分共享事故事件资源，广泛深刻汲取教训，避免事故事件重复发生。

九、承包商管理执行统一的健康安全环境标准

中化集团hse管理体系 第3篇

中化集团总裁、HSE委员会主任刘德树等在京领导班子成员, 中化集团及中化股份公司HSE委员会委员, 各生产经营单位负责人, HSE分管领导和HSE部门负责人等参加了会议。国务院国资委综合局刘源副局长、国家安全生产监督管理总局监管三司孙广宇副司长也应邀出席了会议。

会议指出, 2010年, 中化集团公司HSE及节能减排工作紧紧围绕集团第3次创业发展需要, 紧密结合公司实业规模不断扩张等实际, 坚持从严治标、着力治本, HSE工作与生产经营同步发展, 各项工作取得新进展, HSE及节能减排形势继续保持稳定。全年较大及以上生产安全事故、环境污染事故、职业病事故为零, 较好地实现了国资委下达的生产安全事故控制指标和第3任期建议考核值内节能减排约束性指标。

会议提出, 2011年为中化集团公司“HSE精细化管理年”, 要求各单位继续坚持“安全第一、预防为主、综合治理”的方针, 牢固树立“以人为本、安全发展”的理念, 紧紧围绕第3次创业的目标、任务和要求, 以精益理念为指导, 以创先争优为载体, 以“优化管理模式、完善制度体系、理顺工作流程、强化分级管理、加强过程管理、规范检查审核、建立沟通平台、实行专业监管、提高执行能力、严格管理考核”为重点, 努力构建集团系统化管理机制, 不断提高企业HSE管理水平和集团整体管控能力, 确保“全年较大及以上生产安全事故为零, 较大及以上环境事件为零, 职业病事故为零和国资委下达的节能减排约束性指标”的实现。

中化集团副总裁、HSE委员会副主任杜克平在报告中强调, 随着公司投资并购和建设项目不断增多, 实业规模不断扩张, 高危行业占比日益增大, HSE风险不断加大, 管理难度不断增加;企业HSE管理水平和安全生产自动化水平亟待提升。杜克平副总裁在报告中提出“建设一个好机制、建立一套好制度、打造一支好队伍、培育一种好文化、创造一个好绩效”的工作目标和2011年“六个加强、六个提升、一个全力以赴”等重点工作, 即:加强管理模式改进与优化, 提升管理绩效;加强风险管控措施, 提升事故防范能力;加强安全文化建设, 提升领导力与执行力;加强队伍建设, 提升监管能力;加强应急管理, 提升应急能力;加强信息化建设, 提升现代化管理水平;全力以赴抓好环保核查工作。

随后, 中化集团公司HSE部总经理陈碧锋就如何落实HSE工作提出了具体要求。

会上, 刘德树总裁与公司领导班子其他成员等签订了2011年度HSE责任书, 并发表讲话。刘德树总裁指出:“领导干部对HSE工作的认识上不去, 是HSE工作最大的隐患和最大的危险源。”他要求各级、各单位要认真落实会议精神, 认清形势、提高认识, 不断增强HSE工作的责任感和使命感;要明确责任、扎实工作, 进一步推动公司HSE工作有效落实;要加强领导、强化管理, 着力将HSE工作业绩转化为企业的核心竞争力。刘德树总裁要求集团公司及所属企业要进一步落实HSE责任制, 建立健全HSE管理体系, 解决好HSE重大隐患和历史遗留问题, 加强HSE管理团队建设, 抓好安全文化建设, 做好应急管理工作, 贯彻落实《中央企业安全生产禁令》, 积极做好环保核查工作。

“公司发展得越快, HSE风险就越大, 稍有不慎, 就会产生重大影响。各单位和广大HSE工作者必须按照科学发展观的要求, 恪尽职守、扎实工作, 以创新精神加强和改进HSE工作, 努力把HSE工作转化为企业的科学发展优势, 为实现集团公司的各项目标任务、促进持续有效和谐发展, 做出新的贡献。”刘德树总裁强调。

最后, 刘德树总裁在讲话中对集团公司HSE管理人员提出两点希望:一是要勤于学习、勇于实践, 不断学习新知识, 掌握新规律, 创新工作方法, 努力把理论认识的提高、工作经验的积累, 转化为谋划工作的新思路、新举措, 转化为适应新形势, 解决新问题的履职能力, 不断推动HSE工作向前发展;二是要求真务实, 进一步转变作风, 关口前移、重心下移, 调查研究、掌握实情, 勤勉敬业、雷厉风行, 工作中敢于较真碰硬, 不断提高管理执行力。

会议期间, 中化集团下属2家企业对去年发生的生产安全事故进行了剖析。会议还邀请了武汉钢铁 (集团) 公司安全环保部副部长吴启兵介绍武钢安全标准化工作的经验做法。国家安全监管总局监管三司副司长孙广宇为与会者解读了国务院23号文的实施意见。国资委综合局副局长刘源在讲话中充分肯定了中化集团2010年HSE工作, 提出了工作建议和要求。会议还组织参会人员围绕会议主题进行了分组讨论。

中化集团集中统一的协同 第4篇

中国中化集团公司（下简称“中化集团”）是国务院国资委监管的国有重要骨干企业，已连续18次进入《财富》全球500强。1998年以来，中化集团开始探索社会主义市场经济条件下传统国有外贸型企业的转型发展道路，并逐步发展成为跨农业、能源、化工、金融和地产五大行业的国际化企业。

正是由于横跨五大行业，使得中化集团在规划信息系统建设时，必须要着重考虑多行业的特性。“我们在考虑上线每一个新系统时，都不可能只从单独一个方面去衡量，因为往往在不同行业会出现截然不同的需求，而这对于我们的信息化建设来说挑战非常大。”中化集团信息技术部总经理彭劲松表示，“此外，现在我们已经不只是一家国内公司了，更是一家国际化企业，无论是业务、采购、销售还是生产都已经融入到了全球化进程中。”基于企业在产业和业务等层面的要求，中化集团需要建设与之配套的IT环境。

全球集中统一原则

作为一家横跨多行业的国际化企业，在这么多年的信息化建设中，中化集团一直在寻找信息化系统的最佳表现形式，或者说是IT的最佳实现方式。最终，中化集团选择了全球集中统一的原则，“我们称其为五统一原则，这是我们进行信息化建设的‘本’。” 彭劲松强调。在全球集中统一的原则下，中化集团遍布全球的基础设施，全部通过企业网连接到了北京的集团总部。基于这样的基础设施环境，不仅仅是企业内部应用，还包括与外界的沟通，比如跟证券公司和银行等需要的很多配套应用，也全部都采用集中统一的管理。

在这一集中统一的基础平台上，中化集团信息化应用了两大核心公用平台—ERP和协同办公。ERP是一个管理企业流程和信息的平台，任何企业都必须对自己的流程和信息进行管理，这些管理会反映到对财务、业务以及风险的控制上，这就是ERP的价值。现在，在企业内ERP的覆盖面已经达到了93%。

企业需要好的流程和有价值的信息，同时，还需要沟通和协作。从1995年开始，中化集团就开始建设自己的协同办公平台，当然，在那时候，系统还比较分散。“随着企业管理的不断完善以及信息化工作的不断推进，我们认为，协同办公也需要全球集中统一管理。” 彭劲松强调。协同办公的形式是多种多样的，有异步和同步之分，异步协同办公中被应用得最多的就是邮件系统，中化集团的邮件系统也是采用的集中统一管理，无论是在伦敦、新加坡、日本，还是国内外的其他地方，98%以上的员工的邮箱都是采用.sinochem.com的单一域名。

采用集中统一的协同办公有一个好处就是可以不考虑时间和空间完成上传下达。“如果不是全球集中统一管理，集团公司或是总裁有一个指令要传达下去，就要靠一级一级发文，这是不现实的，也不可能在第一时间传达到每位员工手中。”彭劲松介绍，“同时，员工在市场博弈中发现了市场机会或是商业信息，也不能在第一时间让各个有关的集团领导及时了解到，这就很可能会丧失商业机会。”现在，在中化集团，已经实现了上传下达在瞬间完成，每位员工在任何地方都不用去考虑时间和空间上的差异完成任何沟通和协作。

基于Web 2.0的新协同

经过十多年的发展，中化集团的协同办公平台上已经积淀了太多的应用和信息，这给中化集团的信息化建设带来了很大的挑战。第一，面对今天的IT技术和环境，在考虑如何充分利用这些应用和信息的同时，还要考虑技术在未来的发展。中化集团信息技术部认为，这是最主要的一个挑战，因为他们所采用的技术是在不断发展的。第二，做信息化必须要考虑成本收益。谁都知道花钱多干得好，但也不见得一定要靠花钱多来获得更好的效果，还要考虑性价比。第三，如何保证信息资产的有效性。如果为了迎合技术的发展，却把多年来沉淀的信息资产扔了，这是不可想象的。

正是因为面临这三个方面的挑战，中化集团在完善企业协同办公平台的过程中，就充分考虑到了未来的几个发展趋势。首先就是SOA，彭劲松认为，SOA的核心之一就是可以进行复用，对于一个企业来说，如果可以很好地把原有的资产都复用起来，就可以把信息技术利用得更好，这是一个价值提升的过程。“两年前，IBM推出了Lotus Notes 8，我们第一时间也是第一家实施了与SOA相关的应用，不仅把原有的资产复用起来了，而且还是跨平台的，从原来的文本型数据库扩展到了关系型数据库。”

其次就是Web 2.0，最早中化集团做协同办公平台时都是基于CS架构的，现在已经不再是简单的CS模式了，需要提供Web Service，如何才能满足Web Service的要求呢？那就是现在比较流行的Web 2.0了。然而，在CS体系下积累了十多年的技术和应用该如何转化到Web 2.0上呢？这是一个不小的难题，为此，中化集团做了很多次讨论，始终举步维艰，理由是，这种转变的代价会非常大。完全不同的两个基础平台，使得很多应用和程序都要重写，每一个看似简单的描述，在重写代码的时候，都需要大量的代码作为支撑，而且还必须去调动多方面的资源，包括外部的和内部的。显而易见，代价会非常大。

Lotus Notes 8.5中XPages技术的出现给中化集团实现从CS架构到Web Service的转变提供了一种有益的尝试。据了解，因为是第一个应用XPages技术的，因此没有可以借鉴的经验，也没有师傅可以教，只能是自己慢慢琢磨。“不过，两名技术人员用了一个月的时间就已经把十多年来积淀下来的很多重要应用都呈现出来了。” 中化集团信息技术部相关人员介绍说，“对我们来说，XPages不是简单的技术应用，基于Web 2.0的协同办公平台更多的是对业务的支撑，虽然其并不能创造商业价值，但却在提升企业的商业价值。”

中化集团hse管理体系 第5篇

源莲山 课件 w w

w.5 Y k J.Co m莲山

集团公司2014年HSE体系管理工作计划

一、总体思路

坚持以风险管控为核心，以落实一岗双责为关键，以强化HSE审核为抓手，着力推动企业真信真学真用先进理念和方法工具，强化基层员工安全生产教育培训，推进HSE信息系统功能提升与深化应用，开展安全环保工作合规性评价，努力推动严格监管向自主管理安全文化转型升级。

二、关键指标

1.组织完成一年两次的HSE审核工作；

2.所有企事业单位编制完成“一岗双责”；

3.制定完成两个重点风险管控制度；

4.分专业编制完成基层HSE培训矩阵模版；

5.完成HSE信息系统2.0版平台搭建与试点实施；

6.炼化企业HSE咨询指导工作取得阶段性成效。

三、重点工作

（一）推进落实安全生产“一岗双责”

认真组织落实《集团公司安全生产责任制管理规定》，总结典型经验，规范编写模版，重在执行落实，加强督促指导，全面推进落实安全生产“一岗双责”，确保2014年所有企事业单位内部各岗位形成规范书面的岗位安全职责文本，将岗位安全环保风险管控重点任务纳入岗位安全生产职责编写内容，突出不同岗位风险管控职责内容的描述，提高岗位安全生产职责的针对性和可操作性。

企业加强岗位人员安全生产职责培训，逐步开展岗位人员安全履职能力评估，确保每一名岗位人员清楚本岗位安全职责及履职能力考核标准。推动企业完善岗位安全生产“一岗双责”落实考核机制，将“一岗双责”落实纳入岗位日常工作考核范畴，结合岗位重点工作任务，明确“一岗双责”落实考核过程指标，严格履职过程考核奖惩。

（二）持续完善HSE制度与标准化工作

加强制度标准建设的顶层设计，梳理分析总部层面HSE制度标准，突出风险管控重点，完善总部HSE制度框架和标准体系表，修订总部HSE管理手册，完成年度HSE标准制修订任务并加强重点标准宣贯。

制定集团公司高处作业、临时用电等两个非常规作业安全管理制度，总结重大工程建设项目现场施工安全管理经验，研究完善工程建设项目桩基作业、喷涂作业等现场施工安全管理标准。认真落实集团公司新版《动火作业安全管理规定》、《进入受限空间安全管理规定》。

（三）规范提升基层HSE培训管理

分专业组织企业开展基层HSE培训矩阵模版编制工作，总结典型经验，规范模版文本，分专业健立企业基层HSE培训矩阵模版。企业深化推进基层HSE培训矩阵运用，以推进建立基层HSE培训矩阵为切入点，培养兼职培训师队伍，完善培训教材，改进培训方式，注重培训效果，推进建立基层分岗位、短课时、多方式、小范围的需求型HSE培训模式。

认真组织落实国务院安委会《关于进一步加强安全生产培训工作的决定》的要求，督促抓好企业主要领导、安全监管人员、特种作业人员等“三类人员”培训，确保上岗持证率100%。认真落实国家安监总局任务部署，加强内部协调和督办，加快推进国家级安全生产培训演练基地建设。协助编写完成国家注册安全工程师培训教材HSE管理体系知识章节内容。

（四）着力推进HSE信息系统应用升级

持续推进各企业HSE信息系统深化应用工作，为集团公司HSE体系审核、隐患治理、百万工时统计及污染源在线监测等重点工作提供信息技术支撑。持续强化系统应用考核，深入开展HSE信息系统数据统计与分析工作，为集团公司及时掌握规章制度落实情况，开展HSE管理合规性评价提供第一手数据资料。全面建成集团公司HSE管理集中统一的“工作平台、共享平台和预警平台”，切实为提升集团公司安全环保管控能力提供强有力信息技术支撑。

按计划推进HSE信息系统2.0版升级完善工作，组织做好2.0版30项重点功能升级开发与测试工作以及2.0版系统平台搭建和历史数据迁移工作。完成47项功能模块在9家试点企业的现场实施与上线工作，重点组织实施好污染源在线监测、放射源管理、作业许可管理以及出海人员管理等物联网解决方案，切实利用信息技术强化对安全环保重点风险的管控。

（五）不断强化HSE体系审核工作

贯彻落实集团公司新版《HSE管理体系审核管理规定》，规范开展总部、企业、基层等不同层面HSE管理体系审核工作，推动建立多层次、全覆盖，分专业、有侧重，多方式、高质量的HSE管理体系审核工作机制。组织各板块开展好上半年专项审核和下半年全要素审核工作，并认真作好审核情况总结分析。督促和指导企业加强内部审核工作，采取滚动专项审核、集中全面审核等多种方式，每年至少完成一次覆盖所有部门和单位的HSE体系审核工作。

加大审核员培养力度，组织举办好HSE审核员培训班、管代培训班，推动各层面业务管理人员掌握审核知识和技巧方法，积极参与HSE审核工作。分专业完善HSE审核现场检查表，组织完成HSE体系审核模式课题研究。试点开展基层HSE管理体系运行质量评估，不断夯实HSE管理体系审核工作基础。

（六）深化推广基层风险管理工具方法

强化HSE风险工具方法应用培训，组织开展风险管理工具方法专题培训，大力推动企业将工作安全分析、安全观察沟通、能量隔离、两书一表、作业许可等基层风险管理方法工具纳入相关业务管理流程，融合运用，深化运用。

组织开展HAZOp分析师培训研讨，研究分专业培养集团公司HAZOp分析师队伍。试点开展重大工程项目、关键装置HAZOp分析报告专家评审，推进企业新改扩建项目100%开展HAZOp分析，在役装置有效落实HAZOp分析工作计划。积极宣贯集团公司《定量风险分析导则》标准，逐步推动开展工艺安全定量风险分析工作。试点开展可靠性分析（SIL）、保护层分析（LOAp）工作，组织编写完成集团公司《保护层分析（LOAp）技术指南》标准。

（七）积极推进自主管理安全文化建设

总部加强对自主管理安全文化创建工作的方法指导和政策激励，印发《集团公司自主管理安全文化创建工作方案》、《企业自主管理安全文化基本表现标准》、《基层组织自主管理安全文化基本表现特征》等文件，对创建工作的思路原则、方法路径以及文化特征提出框架性指南，并明确相应的激励政策。各企业结合自身实际，选择一到两家所属单位开展自主管理安全文化创建工作试点，以基层车间站队或班组为基本创建单元，培育示范样板，加强激励引导，总结巩固成果，逐步扩大范围，以点带面逐步推动企业安全文化逐步转型升级。

总结企业经验，鼓励基层创新，完善顶层设计，不断优化和完善集团公司自主管理安全文化建设方案，积极稳妥推进自主管理安全文化创建工作。研究制定《自主管理安全文化评估标准》。

源莲山 课件 w w

中化集团hse管理体系 第6篇

(一)任何决策必须优先考虑健康安全环境；

(二)安全是聘用的必要条件；

(三)企业必须对员工进行健康安全环境培训；

(四)各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责；

(五)各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核；

(六)员工必须参与岗位危害识别及风险控制；

(七)事故隐患必须及时整改；

(八)所有事故事件必须及时报告、分析和处理；

(九)承包商管理执行统一的健康安全环境标准。

健康安全环境（HSE）管理九项原则是集团公司结合实际，针对HSE管理关键环节，主要对各级管理者提出的HSE管理基本行为准则，是继《反违章禁令》之后进一步强化安全环保管理的又一治本之策，重在规范HSE管理过程，而《反违章禁令》重在约束操作行为，两者各有侧重，相辅相成。广大员工特别是领导干部学习好、解读好、理解好、落实好HSE管理原则具有重要意义，因此，要求企业各级领导和管理人员都要熟知熟记。逐项对照梳理现行制度，进一步完善安全环保重大领导决策程序，完善员工聘用、承包商管理等制度。贯彻落实要求如下：

1.任何决策必须优先考虑健康安全环境。在研究制定战略规划、项目投资、生产经营计划以及各项生产活动过程时，必须同时考虑并评估潜在的HSE风险，制定风险控制措施并组织落实。进入新领域、开发新市场、研究新工艺、应用新技术、实施新项目前经评估认定HSE风险，经评估风-1-

险不能接受时应选择主动放弃。

2.安全是聘用的必要条件。遵守安全规章制度，接受安全培训，具备良好安全表现是公司聘用员工的必要条件。公司在聘用人员时将充分考察其安全意识、技能和历史表现，不得聘用不合格人员。

3.企业必须对员工进行健康安全环境培训。接受岗位HSE培训是员工的基本权利，也是公司及各单位HSE工作的重要责任。要结合生产和岗位实际持续对员工进行HSE培训和再培训，确保员工掌握相关HSE知识和技能，培养员工良好的HSE意识和行为。所有员工都应主动接受HSE培训，经考核合格，取得相应工作资质后方可上岗操作。

4.各级管理者对业务范围内的健康安全环境工作负责。HSE职责是岗位职责的重要组成部分。各级管理者是管辖区域或业务范围内HSE工作的直接责任者，要积极履行职能范围内的HSE职责，制定HSE目标，提供相应资源，健全HSE制度并强化执行，持续提升HSE绩效水平。

5.各级管理者必须亲自参加健康安全环境审核。开展HSE管理体系内审、管理评审是持续改进HSE表现的有效方法，也是展现有感领导的有效途径。各级管理者要以身作则，积极参加现场检查、体系内审和管理评审工作，了解HSE管理情况，及时发现并改进HSE管理薄弱环节，推动HSE管理持续改进。

6.员工必须参与岗位危害识别及风险控制。危害识别与风险评估是一切HSE工作的基础，也是员工必须履行的一项岗位职责。任何作业活动开始之前，必须进行危害识别和风险评估。员工应主动参与岗位危害识别和风险评估，熟知岗位风险，掌握控制方法，防止事故发生。

中化集团hse管理体系 第7篇

一、领导承诺、方针目标和责任

集团公司和直属企业的高层管理者提供强有力的领导和自上面下的承诺，是成功实施HSE管理体系的基础。HSE方针和战略目标是集团公司在HSE管理方面的指导思想和原则，是实现良好的HSE业绩的保证。高层管理者通过提供资源，通过考核和审核，不断改善公司的HSE业绩。

（一）总则

石油石化企业各级组织的高层管理者应直接抓HSE管理工作，在HSE方面的承诺，是企业文化的一部分，只有做到领导重视，全员重视，将HSE管理作为公司管理的重要组成部分，才能建立起一个有效的HSE管理体系。

实施HSE管理体系的全过程都是集团公司方针和战略目标的指导下进行的。方针和目标指明了集团公司在HSE方面的努力方向，提供了规范组织行为和具体目标制定的框架，能指导公司有效地实施和改进它的管理体系。

（二）内容

公司高层管理者对HSE管理建立和实施的认可和承诺，是HSE管理标准体系建立工作最基本的要求，实践证明，高层管理者的决心和承诺，不仅是公司能够启动HSEMS的内部动力，而且也是动员公司不同部门和全体员工积极投入体系建立运行的重要保证。他们的支持和参与程度会直接影响着管理体系的建设和速度。在此，特别需要高层管理者做到：

①明确HSE管理应为公司整个管理体系的优先事项之一，对此类事项的考虑应纳入到公司管理决策的重要议事日程中；

②认识到预防事故和改进集团公司形象的意义，尤其是中国石化股份公司上市后，在投资者心目中有形象，明确高层管理者承担的HSE的责任和义务；

③理解实施HSEMS对公司经济效益、公众形象、组织管理功能的促进作用，从而促进全员的HSE重视程度；

④承诺为建立HSEMS及有关活动提供支持，保证HSEMS有效运行。

方针目标内容是：

①遵守有关法律、法规和其他应遵守的内、外部要求，是对HSE管理最低限度的要求。

②实现持续改进是实施HSEMS贯彻始终的指导思想，也是集团公司Q/SHS0001.1-2001的主要目的，方针中应明确这一意向。

③重视事故预防，即尽可能防止事故发生，而不是事故发生后再补救，执行Q/SHS0001.1-2001时理应遵循此原则。

除此之外，还要包括其他内容，如倾听相关方意见，鼓励承包商、供应商建立HSEMS等。

方针和目标应满足以下要求：

①公司所有的生产经营活动都必须满足HSE管理和各项要求；

②与公司其它方针保持一致，并具有同等重要性；

③能够得到各级组织的贯彻和实施；

④公众易于获得；

⑤符合或严于相关法律和法规的要求。

⑥当法律和法规没有相关规定时，可选用公司内部合适的企业标准；

⑦尽可能有效地减少公司的业务活动对HSE带来的风险和危害；

⑧通过定期审核和评审，不断努力改进HSE表现，以达到持续改进的目的；

⑨中国石化股份公司的子公司与分公司的方针应与母公司的方针和目标保持一致；

⑩与公司的活动、产品、服务和其他仍对HSE的影响息息相关。

（三）建立

领导承诺在HSEMS建立和实施过程中，在Q/SHS0001.1-2001中规定高层管理者的主要任务是：

①制定方针和战略目标，公司的方针和战略目标，公司的方针和战略目标必须由高层管理者制定，因为在方针中要承诺遵守法律、法规，承诺持续改进和事故预防，而这一定会牵涉到公司的总体管理和工艺、产品的改进，涉及许多投资和人员调配，只有高层管理者才能作出这些决定；

②主持评审，高层管理者要定期对HSE体系进行评审，评价它是否适合于当前公司的状况，是否满足HSEMS标准的要求，员工是否切实地按照体系的要求去做，然后对体系进行改进；

③建立组织机构，任命管理代表；

④提供必要的资源，即在人、财、物等方面的支持。

方针的具体内容应包括以下内容：

1、长远规划方面

①公司的投资或发展应考虑HSE的要求；

②公司的项目确定和实施应尽量降低风险和影响；

③影响相关方以确保公司方针的实现。

2、特定目标方

①支持采用最佳可行技术和有利于HSE管理的运行管理实践；

②强调本身安全设计，实施清洁生产；

③优先考虑废弃物在公司内部的循环使用；

④开展新工艺和产品设计，减少对HSE的危害。

3、符合性方面

①与HSE监督管理机构密切合作；

②确保运行层次始终符合法规要求；

③实现地区或同行中最佳管理标准的要求；

④遵守石油石化行业协会等组织建立的原则。

中国石油化工集团公司安全、环境与健康（HSE）承诺和方针目标： 我们的HSE方针是：

安全第一，预防为主；

全员动手，综合治理；

改善环境，保护健康；

科学管理，持续发展； 我们的HSE目标是：

追求最大限度地不发生事故、不损害人身健康、不破坏环境，创国际一流的HSE业绩。

我们的HSE承诺是：

在世界任何地方，遵守所在国家和地区的法律、法规，尊重他们的风俗习惯，在所有的业务领域，我们对HSE的态度始终如一。

集团公司的各级最高管理者，是HSE的第一责任人，每位员工对公司的HSE事务负有义不容辞的责任，HSE表现是公司奖励和聘用雇员和承包商的重要依据。

保护生态环境，建设清洁生产企业，实现可持续发展。向社会公开我们的HSE表现，广泛征求社会各界的意见，不断提高公司的HSE管理水平。为保证目标的实现，提供必要的人力、物力和财力资源支持。

二、组织机构、职责、资源和文件控制

公司和直属企业应建立组织机构并明确职责，合理配置人力、财力和物力资源，广泛开展培训以提高全体员工的意识和技能。

（一）作用

1、组织机构的作用

人员是管理体系的运作者，体系的成功实施，取决于整体的工作效能，一个人人各司其职、各负其责的组织机构，能保证组织的各种活动按要求进行，并在发生异常情况时作出正确的反应。

安全、环境与健康管理是一项复杂的工作，往往涉及组织全部或大部人员的活动，一般可在原有组织机构的基础上，增设有关的职责和权限，规定岗位责任，保证所有的责任都落实到部门和个人，所有的部门和人员都承担本岗位的HSE责任。

2、管理代表的作用

最高管理者对安全、环境与健康管理工作不可能事必躬亲，所以必须任命管理代表，规定管理者代表的职责和权力，使其在安全、环境与健康的范围内代表最高管理者进行管理，并定期向最高管理者汇报。

3、资源的作用

组织中任何一个管理体系的建立和良好运作，都离不开一定的资源做保证，安全、环境与健康管理体系也是如此，没有必要的资源，该管理体系将无法运作。

4、能力及培训的作用安全、环境与健康管理体系的成功实施，有赖于组织内部全体员工的参与，这就对组织人员的整体素质提出了更高明的要求。首先需要他们具备良好的安全、环境与健康意识；有高度的责任感；并对各自岗位职责和安全、环境与健康因素有充分的认识。此外，他们还需具备处理本岗位安全、环境与健康事务的能力。为培养员工的安全、环境与健康意识和能力，组织要对员工进行教育培训。

5、对承包商要求的作用在现代企业经营过程中，必须要求承包方同样遵循安全、环境与健康管理体系标准。

6、信息交流的作用安全、环境与健康管理活动和组织的运行活动密不可分，和其他管理活动也有密切的联系，因此往往需要组织内各部门的互相配合，协同工作。当发生紧急情况时，要能迅速传递信息，从而敏捷地作出反应。

（二）内容

1、组织机构和职责

（1）最高管理者的责任

负责方针和战略目标的制定，作为指导组织安全、环境与健康行为的准则；为安全、环境与健康管理体系的建立提供支持和资源保证；包括人力、物力、技术等等；负责定期进行评审，并根据审核和评审的结果对体系予以修正。

（2）管理者代表

最高管理者应任命管理代表，在安全、环境与健康管理事务中代表他行使职权。

根据组织的规模和实际需要，管理者代表可以是一名或多名，对于中小型企业，管理代表也可以是兼职的。

（3）全体员工

安全、环境与健康管理职责不仅限于最高管理者和职能部门，需要全体员工都以负责的态度从事自己的工作，并在自己的岗位上承担有关的责任。

2、资源

在建立和实施该管理体系过程中，组织应在了解、掌握现有设施、装备条件的基础上，考虑需要在设施、装备方面进行改进和补充，当现有设备不能满足要求时，应考虑按以下次序进行更新和补充：

（1）不符合国家、地方法规要求的设施和设备；

（2）不能满足企业安全、环境与健康目标和表现准则的各种设施和设备；

（3）企业安全、环境与健康管理水平持续改进所需的设施和设备现有财力

资源允许的条件下，充分考虑法规要求，分阶段改进企业的安全、环境与健康管理体系，不断寻求企业效益和成本的最佳结合点。

3、能力

组织应建立对员工进行教育和培训的程序，建立人员上岗制度，制定教育和培训计划。

应保证关键岗位的人员上岗前都得到必要的培训，具备从事本岗位工作所需的能力。

4、承包商

公司应保证其承包商按照本标准指南的要求和条款运作，并与公司的安全、环境与健康管理体系一致。如果承包商和公司在安全、环境与健康管理体系中存在差异，应在签订承包合同前进行谈判或协商，将协议记入承包合同，以便在实施中解决分歧。

5、信息交流

为了建立有效的信息交流机制，组织应制定一套程序，针对各种内、外部信息的性质，规定联络的责任、渠道、方式。内部信息交流是组织内部各层次间的交流，它支持组织的管理活动协调有效地进行。与外部的信息交流主要是与各类相关方（有关ZF机构、团体、所在社区、社会公众等）之间的各种信息交流，它保持组织对外部要求的了解，也向外界提供组织的信息。

6、文件及其控制

文件工作不是一项狐立的活动。它渗透到体系运行的全部活动中。为了描述体系的全面运行情况，应编制一份说明文件，对体系中各核心要素以及它们之间的相互作用进行说明，并指示从有关文档中查询细节情况的途径。

所有文件均应字迹清楚，注明日期（包括修订日期），标识明确，妥善保管。对于电子文件，应有必要备份，谨防数据丢失。

三、风险评价和隐患治理

风险评价（Risk Assessment）是指在危险因素辨识的基础上，根据法律、法规及行业标准，分析预测存在的危险的程度，提出科学合理和可行的管理方法和技术措施的过程。

（一）风险评价的作用

风险评价和隐患治理是一个不间断的过程，是所有HSE要素的基础。通过风险评价能搞清企业运行过程中可能的HSE影响，并对以往的HSE管理进行总结，找出优势和不足。直属企业的高层管理者应不间断的组织风险评价和隐患治理工作，识别与业务活动有关的危害、影响和隐患，并对它们进行科学的评价分析，确定最大危害程序和可能影响的最大范围。根据风险评价的结论，按照自己的实际情况，制定预防危险和控制风险措施的应急反应计划和隐患治理措施，将企业的生产、经营活动对HSE的不利影响降到最低。

（二）风险评价的内容

风险评价的内容相当丰富，评价的目的和对象不同，具体的评价内容和指标也不相同。

目前常用的评价方法有安全检查表示（SCL）；预先危险性分析法（PHA）；火灾、爆炸危险指数评价法；作业条件危险性评价法；故障类型和影响分析法（FNEA）等等。

直属企业的主管领导应直接负责并制订风险评价管理程序，每隔一定时间或采用新工艺、新设备、新原料时，应重新进行风险评价。

1、风险评价首先要明确评价对象，建立科学的风险评价方法和程序。直属企业应依据企业的生产、经营活动中应遵守的法律、法规和标准要求，进行新建、扩建工程风险预评价和在役装置（设备）的风险评价，判定其风险等级。

2、确定风险危害及其影响。直属企业应系统地确定生产经营活动全过程中的风险危害及其影响。

3、正确选择判别准则。判别准则是企业用来判断风险危害及其影响的依据。判别准则来自企业生产经营活动、产品、运输及售后服务过程中应遵守的法律、法规、合同规定、企业HSE方针或标准等。在新装置设计或运行期间，直属企业应确定相关活动的判别准则[FS:PAGE]并评价是否符合标准。任何关于修订判别准则的提议放宽准则要求的建议，都应得到公司高层管理者的批准。

4、评价危害和影响。在进行风险评价时，要充分考虑风险对人员、生产环境和周围环境、财产等因素影响的可能性和严重程度。涉及到人员健康与安全的风险评价，应考虑到可能发生的火灾和爆炸事故；可能发生的冲击与撞击事故；可以发生溺水、窒息与触电事故；可能发生暴露于粉尘、化学品、物理因素和生物药剂的环境的事故；人机工程因素及可能发生的有害物料的泄漏事件等。

5、记录重要危害和影响。可能发生的重要危害和影响要有详细的应对措施和资料记载。直属企业应将已确定的可能对HSE造成的显著危害和影响事件形成文件，详细列出降低危害的措施。

6、建立详细目标和量化指标。直属企业应根据企业的HSE方针和目标、风险管理要求，建立适当的、具体的风险评价目标和量化指标，这些目标与量化指标应是可验证的、现实的和可实现的。作为风险评价的后续工作，直属企业应制订有关HSE关键性的管理活动和任务和量化指标，还应定期评审这些指标的连续性和适用性。

7、确定和评价风险控制措施。直属企业应定期根据风险评价情况编制出风险评价报告，确定风险削减措施和评价风险控制措施的有效性。风险削减措施应包括预防事故、控制事故、预防急慢性职业病、降低事故长期的和短期的影响等部分。有效的风险控制措施和随后的工作要求有可行的管理和现场监督规定，并要求操作人员对其理解和掌握。

（三）环境因素评价

直属企业应建立并保持环境因素评价程序，用来确定其生产经营活动、产品、运输及售后服务中能够控制的环境因素，从中判定对环境具有重大影响的环境因素。企业在制定环境目标时，应对重要环境因素加以考虑。

1、环境因素的确定范围

主要的环境因素包括：生产工艺；维修保养；检验、分析、检测设施；原材料、半成品采购；设备更新；产品运输、贮存、使用和服务；废弃物的处理、贮存、处置和利用等方面。

2、环境因素的变更

在下列情况发生变更时应及时更新确定和评价环境因素：法律、法规、标准发生变更时；生产工艺发生变更时；新建、扩建和改建项目时。

3、评价重要环境因素判定的依据

评价重要环境因素判定的依据是：有关国家、地方及行业的环境保护法律、法规和标准的要求；环境影响的范围；环境影响的程度大小；环境影响的持续时间；社会和公众的关注程度和环境敏感点。

4、环境目标和指标的规定

直属企业应建立环境目标和指标。企业在建立环境目标和指标时，应考虑重要环境因素、可选择的技术方案、资金、运行和经营要求，同时要符合公司的HSE管理方针与目标。

直属企业应制订实现环境目标和指标的实施方案。实施方案应包括有关职能部门在实施环境目标、指标时的职责，实现环境目标、指标的具体实施方法和详细时间表。

（四）隐患治理

隐患治理先要进行隐患评估。隐患评估包括：1.自评：直属企业应实事求是地按照推荐的评估方法对隐患进行评估，评估后的隐患应建立完整、齐全的档案资料。2.复查：直属企业HSE管理部门应根据自评结果进行复查。在征求相关部门的意见后，编制出隐患项目治理计划表并列入综合治理计划。其中重大隐患治理项目经HSE管理者代表批准后，报公司的HSE管理部门审查并组织实施。3.公司的HSE管理部门对上报的隐患治理计划进行初步审查。根据隐患治理情况，组织有关专家对隐患治理计划进行评估，编制出隐患治理评估报告，提出隐患治理评估结论。

直属企业的最高管理者对事故隐患应做到心中有数，组织隐患治理工作。

四、承包商和供应商管理

承包商和供应商及相关方对企业的HSE业绩十分重要，应评估他们的HSE表现，对供应商的产品和售后服务应进行验证，确保其符合企业的HSE管理规定和要求。

（一）作用

企业通过协助承包商建立一个同企业HSE方针、目标要求相符合的HSE实施计划，加强对承包商HSE管理，来保护企业和承包商的双方人员，避免工作场所发生事故。

当企业和承包商共同合作来加强HSE管理时，他们都会从中获益，益处包括：改善安全和健康表现；密切企业和承包商的工作联系；提高生产能力；改善装置（设备）的可靠性。

为企业提供产品的所有供应商，由于其产品质量、设计、运输等方面的原因，可能给企业或在企业范围内工作的相关方带来风险和危害。因此，为了把供应商带来的风险和危害降到最低，必须对供应商所提供的产品提出有关HSE方面的要求。

（二）内容

承包商的管理

1、企业项目主管部门应负责制定和实施对承包商的预认证计划。其内容应包括：承包商的资质证书；HSE管理机构、管理制度和保证体系；以往的HSE业绩和表现；经营范围和工程能力；施工管理能力和队伍的素质；HSE保障体系和HSE管理措施；现场负责人和现场HSE管理员的上岗证件；特种作业人员的取证、持证情况；转包、分包队伍的HSE资质。

2、承包商的选择。企业项目主管部门和HSE管理部门在确定了工程项目后，应在其招标通知书中对承包商提出HSE管理的具体要求和所采取的HSE管理措施。承包商在接到招标通知书后，应按招标通知书中的有关HSE的要求，编制HSE管理实施程序。企业HSE管理部门应检查承包商编制的HSE管理实施程序。合同签订后，承包商在项目开工前应做好如下工作：组织施工人员学习HSE管理制度、规定；与企业HSE管理部门签订安全承诺书和安全协议书；所用的车辆、设备、机具满足企业的HSE管理要求；制定和落实防止伤害事故、环境污染事故的具体措施；了解装置设备的生产特点和安全要求；为施工人员配备符合标准的劳动防护用品。

3、企业应做好开工前的准备：组织HSE教育和考试；签订安全承诺书和安全协议书；办理人员、车辆入厂证和作业许可证；安排HSE监督人员和作业监护人；审查承包商工程项目HSE作业计划书；提供安全作业条件。

4、作业过程监督。承包商应遵守的规定：进入生产装置的施工人员必须按规定着装，佩戴符合国家标准的安全帽及劳动防护用具；严格执行《安全用火管理制度》和《进入设备作业安全管理制度》及高处作业安全规定；进入生产装置的施工车辆，必须办理车辆进入该区的“许可证”。

企业主管部门、基层单位应与承包商建立作业协调联系制度，使承包商及时了解企业的HSE要求；承包商应定期组织员工进行安全活动，传达业主提出的HSE信息，开展HSE管理活动。承包商应建立书面应急预案，对其雇员进行应急培训，明确生产装置内作业有关的关键设备、重要仪表的部位和易燃易爆、有毒有害物料的放空点、脱水点、排凝点、采样点以及防护、控制、处理的办法。承包商应向企业HSE管理部门及相关部门报告所有应与承包商现场工作有关的事故和未遂事件。

5、业主应制定对承包商HSE表现情况的管理考核规定，对监督检查过程中发现的不符合情况，按规定进行处理。

工程管理部门应将承包商在施工作业期间HSE综合表现记录存档，并作为以后选择承包商的重要依据。

供应商的管理

企业应对供应商制定资格预审、选用和续用标准。

企业供应部门应建立供应商资格认证和评价制度，制定资格预审、选用和续用标准，及时淘汰不符合要求的供应商；应建立采购供应责任追究制度，保证采购设备、材料的质量并符合HSE要求；应建立供应商质量保证金的制度，经常识[FS:PAGE]别、控制与采购有关质量危害和商业风险；应建立供应商的公开竞标制度；应建立采购供应材料（设备）的检验制度。

五、装置（设施）的设计与建设

装置（设施）的设计与建设是HSE管理体系实施环节的第二个要素，是HSE管理体系中的关键要素。管理体系通过对装置（设施）的规划、设计、建设等诸环节实施全过程HSE监督管理，保证装置（设施）在运行寿命期间能够保持良好的安全、环保和健康状态，实现装置安、稳、长、满、优生产的目的。

装置（设施）的设计与建设HSE管理要素全面系统地规范了新建、改建、扩建和重大技术改造过程中各个阶段的HSE监督要点和管理要求。充分体现了HSE监督管理要从设计源头抓起的全新的管理监督理念，从而从根本上杜绝由于设计、建设原因而引起的各类事故和装置缺陷。现就管理监督内容分别作简要介绍：

（一）总则内容

完善的设计是实现装置本质安全的源头，优良的建设安装质量是保证装置（设施）安全可靠运行的基础。总则对建设项目按劳动安全卫生和环境保护设施“三同时”的监督原则，设计、建设过程中应遵循的标准、规范及HSE管理协调提出3条原则性要求。

1、新建、改建、扩建装置（设施）的安全卫生与环境保护设施要与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。

2、设计单位应严格遵守公司有关安全卫生与环境保护的技术管理制度、规定、要求，不断完善设计。

3、企业应建立工程项目的协调管理机制，统筹建设项目的规划、设计、建设、安装、试车、验收等工作。

（二）安全卫生预评价和环境影响评价要求

根据国家有关规定，企业应在建设项目的可行性研究阶段，组织开展安全卫生预评价和环境影响评价。

劳动安全卫生预评价、环境影响评价报告必须经企业和地方有关部门审查，审查批准后，建设（工程）项目方可正式进入可行性研究报告的批复程序。没有进行安全卫生预评价、环境影响评价或安全预评价和环境影响评价，没有获得地方主管部门批准的建设项目，不得进行可行性研究报告的批复，更不得进行初步设计。

（三）资质、审核与责任管理内容

资质、审核与责任是二级管理要素中一项重要管理监督内容，突出了HSE超前管理的监督理念。其管理监督重点是建设项目的评价、设计和建设安装必须选择有相应资质等级的单位或人员承担，建立建设项目规划、设计、施工HSE管理机制、控制程序和严格的审查、会签批复制度，从而保证劳动安全卫生和环境保护设施的设计、建设、安装满足或优于国家的法规、标准要求，达到控制非标设计的目的。同时对落实设计部门高层管理者和设计人员的HSE责任提出具体要求。

1、资质的监督内容。企业建设项目主管部门应根据HSE管理要求，建立资质审查管理机构和管理审批程序。委托具有评价资格的单位进行建设（改造）项目的劳动安全卫生预评价和环境影响评价。

2、审核的内容。审核主要是针对设计各个阶段的HSE监督内容，审查设计标准、规范的执行情况。审核分为可行性研究报告阶段的审核、初步设计审核和施工图设计审核3个阶段。

3、施工图设计审核。施工图设计时，应充分落实和不断完善初步设计所确定的安全卫生、环境保护的措施和要求；实施设计单位自行监督；引进技术及成套引进装置的建设项目，国内设计单位应对外商施工图中的安全卫生环保设施的设计加以监督。

（四）责任

责任是本管理要素重要内容，目的是落实管理者和设计人员的HSE职责，充分体现“谁主管、谁负责”管理原则，推行设计项目终身负责制，对委托人、审查审核人和设计人员实行责任追究制度。

（五）设备采购与安装

装置（设施）的设备、设施的采购和安装直接关系到装置（设施）在运行寿命周期内的安全、稳定、可靠运行，建设单位应根据HSE管理要求，建[FS:PAGE]立设备、设施的采购和安装管理机制和控制体系，确保采购、安装的劳动安全卫生和环境保护设备、设施符合国家、企业有关标准、规范。

（六）阶段风险评估

风险评估是HSE管理监督的基础，也是发现装置（设施）设计、安装缺陷和识别非标设计中潜在危险因素的重要手段。设计、建设、施工单位应针对各阶段、各专业的不同特点，组织开展有针对性的风险评估活动，最大限度地预防和减少各类事故和职业病的发生，降低对环境造成的危害。

（七）装置（设施）的试运行

新建、改建、扩建和重大技术改造装置（设施）试运行前应建立审查确认程序，通过审查确认验证建设项目安全卫生和环境保护设施的设计、建设、安装是否与标准、规范保持一致，HSE防范措施和审批意见的落实情况，开工前员工是否进行HSE岗位技能培训，规章制度和操作规程建立编制等情况。

（八）实际偏差管理

实际偏差管理内容主要是对建设、安装与设计标准发生的偏差进行监督，并及时组织对偏差实行纠正。

六、运行与维修

运行与维修是HSE管理体系实施阶段的第三个要素，是HSE管理体系建立和运行的核心要素之一。该要素通过建立必要的程序、规程、标准等，对作业场所、过程、装置、机械、设备以及运行程序、操作程序和维修程序进行控制，从根本上消除或降低职业危险和危害，避免偏离HSE方针、目标的运行情况。

（一）运行与维修管理要素在HSE管理体系中的作用

运行与维修是HSE管理体系实际的运作过程，也是HSE目标的具体实现过程，其作用就是通过建立一套完整的管理程序和标准，使生产设施、设备的运行符合综合设计要求，人的生产作业行为在安全状态下进行，实现HSE管理方针和目标。

（二）HSE管理体系标准中运行与维修内容基本要求

a)对所有新安装和改造的设备，应进行开车前、开车后审查，审查情况应记录存档，确认建设（建造）与设计相符。

b)满足或优于适用的法规要求。运用明确的操作、维修检验或控制体系，保持运行正常和机械完好。

c)设置关键运行参数并定期监测。为保持装置在这些参数范围内运行，员工应清楚自己职责和义务。

d)编制明确的开车、操作和停车规程，并指定专门的审查批准人员。

e)停车维修和改造的设备再次投入使用前应进行检查和试验，并应记录检查结论和试验结果。

f)制定保护系统试验和维修计划，包括临时解除的管理方法，以保持可靠性和可用性。

g)评估、管理因在运行装置上其附近进行同时施工、作业所带来的风险。

h)公司应建立关键生产装置监控系统，实现信息化管理。

i)对重要环境因素应建立并保持控制程序，以确保与重要环境因素有关的运行和活动在程序规定的条件下运行。

j)对于使用达到报废期的设备或装置，应在风险评价的基础上，制订废弃、修补或恢复再用的计划。

k)要有质量保证体系，确保更换或改造的设备保持完好运行。

以上内容是从集团公司各直属企业运行与维修管理的共性上，规定了该要素的基本管理程序和管理要求，由于集团公司是一个集石油开发、炼油化工、产品销售、建设安装为一体的综合性集团公司，各企业的生产经营特点差异很大，因此，在与集团公司HSE管理体系相对应的运行与维修要素中，按照不同的行业特点，规定运行与维修管理要素的具体内容。

（三）运行与维修管理要素的理解要点

HSE管理体系标准要求企业确定与风险有关且需要采取控制措施的设施、设备的运行以及作业活动，对其建立相应的管理程序，确保其运行不偏离HSE目标。

运行与维修的控制和管理应涵盖设施、设备的整个使用寿命周期，包括开车、运行、维修、保养、报废等各个阶段，同时也包括伴随于各个阶段的人的作业和操作行为。这里体现了一个全员、全过程的问题，集团公司的HSE管理体系标准，是从运行与维修管理的共性上描述了该要素的管理要求，不同的企业，不同的生产车间、作业队和工程建设项目部，有着不同的作业内容，也就有着不同的管理要求。

针对具体的生产操作，尤其是可能引发重大事故的活动，应予以规范和控制，制定相应的程序和作业规程、操作规程，明确规定运行标准和要求。HSE管理体系要求建立一套文件化管理程序，特别是对于可能引发事故的操作和活动，如装置的开车、停车、检修，高温、高压状态下和接触有毒有害介质的作业，紧急情况下人员的行为等，对于这些作业都应制定明确、统一的操作步骤和程序，并使相关人员所熟知，避免由于误操作而引起的事故或造成事故影响的扩大。

运行与维修的控制和管理不仅要考虑设施、设备及人身安全，还应考虑对环境的保护和人员健康的保障，对废物、废水噪声、粉尘等进行有效的控制，采取措施将影响降低到最低限度。改善作业条件，提供必要的职业卫生防护设施和用品，最大限度的降低职业危害。

运行与维修的控制和管理需要一套完善的管理制度，应结合企业自身的实际，在现行有效的管理制度的基础上，运用先进、科学的管理思想和管理技术，不断改进运行控制的效果。

七、变更管理和应急管理

变更管理是指对人员、工作过程、工作程序、技术设施等永久性或暂时性的变化进行有计划地控制，以避免或减轻对安全、环境与健康管理体系的影响。应急管理是指生产、储运和服务进行全面、系统、细致地分析和调查研究，识别可能发生的突发事件和紧急情况，制定可靠的防范措施和应急预案。

变更管理失控往往会引发事故，应实施严格的变更管理。一旦事故发生，为确保人身、财产安全、不破坏环境、不损害公司的声誉，必须实施应急管理。

（一）变更管理

1、目的和作用

在生产经营过程中，企业内部都会发生很多变更，如人员、工作过程、工作程序、技术、生产设施等变化，这些变化可能是永久的，也可能是暂时的。对这些方面的管理如果失控，往往会引发事故，因此必须实施严格的变更管理，进行有计划的控制。

2、主要内容

变更管理主要包括：明确变更的内容；对由于变更可能导致的安全、环境与健康风险作出记录并进行评价；根据评价结果，制定风险削减措施；将变更的内容，及时传达到相关方，并对员进行培训。

3、理解要点

a）变更类型：工艺、技术变更；设备设施变更；管理变更。

b）变更申请：变更的提出者在申请变更时，应按统一的要求填写《变更申请表》。

c）变更审批：提出变更申请后，先由单位领导签字，然后送主管部门，由其按判定范围和实际生产的需要判定是否需要变更；对危险范围较大及危险程度较高的变更，主管部门应组织相关职能部门组成评价小组进行危险性分析，根据分析结果决定是否批准变更申请。不论变更申请是否批准，都应将结果反馈至变更申请人及其所在单位。经批准的变更应发至所有相关单位。

d）变更实施：变更批准后，由主管部门负责实施并形成文件。不经过审查和批准，任何临时性的变更都不得超过原批准范围和期限。

e）变更验收：变更实施后，由变更主管部门对变更的实施情况进行验收，形成文件，并及时将变更结果通知相关部门和人员。

f）变更资料管理：变更主管部门应对所有变更的资料进行存档；对变更前的资料一律加盖“作废”章，由变更主管部门保留一份外，其余的一律作废并进行处理，新资料按有关程序及时送达到有关部门和人员手中；有关部门接到变更新资料后，及时进行资料的更替，并及时处理好旧资料，以保护所变更的资料的统一性和有效性。

（二）应急管理

1、目的和作用

HSE管理体系通过风险评价，实施全员、全过程、全天候管理，减少和控制事故的发生。但由于体系的不完善、员工不了解体系要求、员工了解但不按要求做及其他原因，还会导致事故的发生。为降低事故的发生几率、控制事故的范围、减少事故损失，将事故控制在合理可行的范围，必须实行应急管理。

2、主要内容及理解要点

a）危害的辨识与分析：制定应急预案前，应系统地确定和评估设施（运行系统）上可能产生的危害。危害分析应明确：最严重事件；导致最严重事件的过程；非严重事件可能导致严重事件的时间间隔；引起其他事件的可能性；事件的后果。

b）应急预案的制定：每一个重大危险设施或装置、要害部位和可能发生环境污染事故场所都应有一个现场应急预案；应急预案应由企业生产综合部门组织安全、环保、技术、公安、消防、工业卫生、医疗、设备、物资等相关部门制定；对于复杂的设施，应充分考虑所有的潜在危险以及事故发生的相互影响和可能引起的联锁反应；应急预案应包括保证有关设施受影响部分的安全规定（如紧急停车），制定对环境污染的防治措施；应急预案应考虑各种特殊情况下配备足够的人员和设施（设备、用品），以保证应急预案的顺利实施。

c）应急预案的主要内容：应急组织机构和职责应实行分级管理，各级应建立相应的应急指挥系统，并制定相应的应急预案；参与事故处置的部门和人员要明确；应急设备、物资要齐全；有关图纸，资料要准确；紧急服务信息，如报警和内外部联络方式要通畅；事故发生后应采取恰当的工艺处理措施；有害物料的潜在危险应采取措施；人员的撤离及危险区隔离要有计划；制定应急培训计划和演练要求等。

d）应急预案的审查和检查：应急预案制定后，应经HSE管理委员会讨论批准，并报上级应急指挥中心备案；应急预案一经批准，企业的应急管理部门应确保每一个员工和外部应急服务机构的有关人员熟悉和了解；企业的应急管理部门应进行定期检查：在事故期间通信系统能否正常运行；事故处置人员能否准确到位；各种抢险救护设备（设施）是否齐全、有效；撤离步骤是否适宜；相关人员对应急预案是否掌握等。

e）应急预案的演练、评估与修订；企业的应急管理部门应定期组织应急预案的演练；企业的应急管理部门在演练后，对应急预案进行评估，找出存在的不足并进行修改。修改后的应急预案要及时通知到相关部门和有关人员。

八、检查和监督

检查和监督，是HSE体系的一个重要链接环，正确认识这一要素，便于我们准确实施。为此，我们应从以下几方面把握：

（一）目的和作用

检查和监督是确保组织按照其所阐述的HSE管理程序开展工作。在实施HSE管理体系过程中，企业要建立定期检查和监督制度，定期对HSE体系的运行情况进行检查和监督，以保证HSE管理体系方针目标的实现。其目的在于：确定现行运行（或操作）潜在危害和影响，以采取相应的预防措施；对HSE管理进行科学的评价，以便对现行的操作标准、规章制度进行改进；通过检查监督反馈，引导管理层作出正确的管理决策。

（二）主要内容

检查和监督应依据国家法律、法规、标准及企业规定、制度开展工作。

检查和监督的范围与内容：一是对企业活动中存在的重大危险因素进行监测，保持它们始终处于受控状态；二是将检查和监督的结果评价与国家的法律、法规和企业的HSE管理目标、指标进行跟踪比较，考查组织活动的符合性。具体是：

不同层次的人员履行职责、遵守规章制度情况；关键装置要害部位的安全运行情况；HSE设施的完整性和有效运行情况；员工的HSE素质与能力；各种HSE记录在完整性和有效性；作业场所安全情况及各种有毒有害因素的实际表现水平；外排污染物和实测水平和环境质量的表现水平；工作场所的劳动保护水平和职工的健康水平；承包商和供应商的HSE表现情况；隐患治理项目的整改治理情况；HSE管理制度和有关规定的有效执行情况。

企业进行的HSE检查监督[FS:PAGE]活动均应建立和保持一定形式的数据信息记录，以便于日后的比较分析和控制。

检查和监督的不符合纠正。“不符合”是一个专用名词，是指任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失、环境污染的事件或违背作业标准、规程、规章的行为及与管理体系要求产生的偏差。管理体系及其表现是在不断纠正不符合的过程中实现或持续改进的。公司应制定程序，规定纠正不符合的职责和权限。当体系出现偏差和不符合法律、法规要求及组织的方针、目标和指标时，要采取纠正措施。

不符合的种类主要包括三个方面：

1）任何能够直接或间接造成伤亡、职业病、财产损失或环境污染的事件；

2）违背国家、集团公司或企业的标准、规章制度、操作规程的行为；

3）与管理体系要求产生的偏差：如违章作业、违章指挥、违反劳动（工艺、操作、施工、工作）纪律等。

不符合情况发生后，应通过《隐患整改通知单》的形式，通知责任单位和相关方，责令其限期整改。隐患整改完毕后，检查单位就应组织有关人员到现场进行复查，并将复查情况填写《隐患整改回执单》内。

（三）理解要点

“检查和监督”虽然是一个独立的要素，却又存在于其它要素的运行之中。检查监督和HSE职责相互对应，构成了贯穿体系的一根主线。

“只有检查，没有结果”的情况，是我们以往监督检查工作不够深入、达不到实际效果的主要原因。因此“检查和监督”要素实施的关键就在于建立完善的检查监督考核机制。

考核机制的重点是制定和实施HSE管理工作的考核奖惩制度，以支持检查监督活动，保持HSE管理体系的运作。考核奖惩制度应明确对具有下列行为的单位和人员进行必要的处理：推诿、扯皮或故意不进行隐患整改、纠正工作；违章指挥、违章作业、违反纪律、导致事故发生；不履行HSE职责，不采取安全措施，导致事故发生；不吸取事故教训，造成事故重复发生；工作失职、失察，被上级部门查出严重管理问题。

对具有下列行为的单位和人员进行奖励：

因及时发现隐患，避免重大事故发生；在HSE管理上有突出表现和业绩的人员。

怎样做好检查和监督工作？首先是HSE管理人员的素质要加强，既要有高度的工作责任心，又要有较高的业务水平。其次是检查监督内容要明确。内容笼统或千篇一律，一成不变，就会出现检查质量差、监督不到位，甚至走过场的现象。最后是检查方式要多样化。根据HSE管理涉及面广的特点，既要有计划地定期组织综合性、专业性检查监督，对计划工作的进展情况进行阶段性评价，又要随机组织不定期的检查监督。

九、事故处理和预防

（一）目的和作用

“事故处理和预防”是中国石化集团公司HSE管理体系中的关键要素，它既有检查环节的内容，又有改进环节的内容，它是在一种特殊条件和非常情况下，对HSE管理体系相关要素进行的一次检查和改进。石油化工企业的HSE特点，要求建立起一套完善有效的事故处理和预防机制。预防事故和控制事故后果是HSE一体化管理要解决的重要课题，是石油化工企业可持续发展的有力手段。既是我们提供社会和员工的保障，同时也是每个石油化工企业员工对HSE事务的责任。

（二）主要内容

1、总则

总则要求企业、职能部门、二级单位、基层单位都要建立事故报告、调查和处理程序，明确有关领导、部门、单位、岗位人员的相关职责，并严格考核，以保证及时地调查、确认事故（事件）发生的根本原因，制定相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。

2、事故分类、分级

按照石油化工的生产特点和事故发生的风险，集团公司将事故分为8类，即：火灾事故、爆炸事故、设备事故、生产事故、交通事故、人身伤害事故、职业中毒事故、环境污染和破坏事故。根据事故后的严重程度将事故等级分为上报集团公司事故和非上报集团公司事故。其中上报集团公司事故又分为一般事故、重大事故和特大事故。将环保事故分为一般环境污染与破坏事故、较大环境污染与破坏事故、重大环境污染与破坏事故和特大环境污染与破坏事故。

3、事故报告

迅速准确地上报各类事故情况，有利于上级部门作出正确的决策，采取恰当的对策，把事故损失和危害控制在最低程度。

HSE管理体系要求：事故发生后，事故当事人或发现者应迅速直接或逐级报告企业负责人，火灾事故应先报火警。企业负责人接到事故报告后，应根据事故的性质立即逐级归口上报。并将事故发生时间、地点、经过、造成的后果、原因初步分析、已采取的措施等情况，以最快捷的方式上报集团公司HSE管理部门。地方ZF主管部门、公安机关等部门有规定要求报告的事故，事故单位应按规定报告。

4、事故调查

事故调查的原则：

（1）分级负责原则

一般事故由企业组织调查；重大事故由集团公司主管部门参与调查；特大事故由集团公司会同地方有关部门组织调查。

（2）行（专）业负责原则

事故调查要按行（专）业主管部门负责组织，安全、技术、劳资、工会、监察等部门参加，共同组织进行。

5、事故处理

事故处理是强化全体职工HSE意识和责任的有效手段，应按照“四不放过”原则严肃处理，对忽视安全生产、违章指挥、违章作业、违反劳动纪律、玩忽职守的责任人员；在事故发生后隐瞒不报、谎报、故意拖延不报、破坏事故现场的单位负责人和直接责任人员要严肃处理。

6、事故预防

在事故原因分析和责任分析的基础上，制定切实可行的预防措施。

（三）理解要点

1、树立“零事故”思想。通过我们科学有效的HSE管理，及时发现和消除事故隐患，防止事故的发生。

2、坚持“四不放过”的原则。各企业应制定严厉的事故处理和考核细则，加强事故处理及监督考核工作。

3、认真吸取外单位的事故教训。各企业应建立一套收集外单位事故信息，分析本单位管理体系的程序，以便利用别人的教训，促进自己的管理。

4、将承包商的事故与业主的管理相联系。各企业首先要加强对承包商的监督和管理，努力防止和避免事故发生。一旦事故发生，则要在帮助承包商进行事故调查和处理时，认真检讨自己在HSE管理及协调配合方面的失误，以便作出改进。

5、以事故为契机，审核HSE管理体系的有效性。当本单位发生重大事故后，应由最高管理者或管理者代表对本单位的HSE管理体系，组织进行内部审核，对不符合项要建立纠正措施和跟踪制度。并作为管理评审的重要内容，不断完善HSE管理体系，实现可持续改进和动态循环。

6、建立有效的事故处理和预防管理程序。公司应建立事故报告、调查和处理管理程序，所制定的管理程序应保证能及时地调查、确认事故（未遂事件）发生的根本原因，制订出相应的纠正和预防措施，防止类似事故再次发生。

十、审核、评审和持续改进

（一）审核

1、目的和作用

公司和直属企业在HSE管理体系运作中，总会出现这样或那样的问题，如果没有一个不断发现、改进的机制，则会因问题的不断出现而导致体系运作的日趋困难，或名存实亡。从这种意义上说，有效的内部审核是克服企业内部惰性、促进体系动作的动力。

内部审核可做到正确地了解、掌握基层状况，特别是有助于发现隐患、评定优劣、改进管理。此外，对于第二方、第三方审核的企业而言，以便尽早发现问题，及早整改，为通过审核扫清障碍。

2、主要内容

HSE管理体系审核的内容通常包括：HSE管理体系的要素和活动是否有效实施；在履行HSE方针、实现HSE目标和HSE量化指标过程中，HSE管理体系的有效性；HSE管理体系与有关法规的符合性。

3、理解要点

HSE管理体系审核是基本的类型分为第一方审核、第二方审核、第三方审核。

第一方审核是企业对其自身体系[FS:PAGE]、程序和活动进行的一种审核，目的是验证体系是否按标准要求有效地运行。第二方审核是一个企业对另一个企业开展的审核，又称供方审核。第三方审核是指独立于第一方和第二方之外的一个经过注册的、公正的、能胜任的审核机构所进行的审核。实施第三方审核认证的认证机构必须是获得国家安全生产监督管理局的认可，授予了其可从事第三方审核认证的资格，且已注册，否则是不具备第三方审核认证资格的。

内部审核通常分为例行的常规审核和特殊情况下的追加审核两类。前者按预先编制的计划进行，至少一年一次。对各部门的审核频次可依据其危险性、工艺复杂性。重要程度等来决定。在以下几种情况下，往往需追加审核：发生了HSE事故；相关方有严重抱怨；企业的领导层、隶属关系、内部机构、HSE方针、目标、危险因素、生产工艺及作业现场等有较大变更。

内部审核的过程为：建立内部审核的组织机构、人员与资源的配置，以及职责、权力的明确、其中重要的一环是任命管理者代表；按照审核计划，管理者代表组织实施每一次的具体审核。

审核程序分为审核前准备、实施审核和审核后处理三个阶段。审核前要明确本次审核的目的、范围、时间、方式及准则等，组建审核组，任命审核组长，准备审核所需资料；实施审核要编写不符合项报告，宣布审核结果；审核后处理主要编写审核报告和跟踪审核验证。

（二）评审及持续改进

1、目的和作用

评审即持续改进是体系运作的一项重要环节。通过评审可了解体系整体运行情况及其不足，及时采取措施改进，从而确保体系的持续适应性。

2、主要内容

评审和持续改进的主要内容有：HSE承诺的实现程度；HSE管理体系文件与实际活动的适宜性、充分性和有效性；方针和目标及管理措施的实施情况，有无改进的必要；针对事故、重复事故和其他单位事故的分析，来改进HSE管理体系；对HSE管理体系所需的资源，高层管理者是否大力支持和提供；关键过程或装置的风险控制情况；应急预案的有效性；根据审核和评审的结论，不断完善HSE管理体系。

3、理解要点

评审是由企业的最高管理者主持进行的，一般一年至少一次，通常在每年的年底或年初进行为宜。在出现下列情况之一时，需要附加管理评审：当社会政治、经济、方针、政策出现重大调整时；当管理体系的外部环境发生重大变化时；当管理体系的结构发生重大变化时；当发生重大HSE事故时；最高管理者认为必要时。

通过评审，要达到以下要求：明确体系的运行情况；对方针、目标及体系其它要素的总体效果作出评价；管理体系对企业的适应性作出评价；管理体系对企业的充分性作出评价；管理体系对企业的有效性作出评价；定期进行，形成正式报告，并记录评审过程和结果。

评审的方法有很多种，一般有集体讨论评审法、文件传阅评审法和专题研讨评审法。

评审的过程或程序一般包括：HSE主管部门编制评审计划；搜集准备评审所需资料；将需评审的项目，以评审表的形式列出，报最高管理者批准后，附上有关资料分发至参加评审人员手里；参加评审人员阐明自己的意见和建议，并在规定时间内交到HSE主管部门；HSE主管部门对结果进行整理、分析，提交最高管理者；由最高管理者主持召开管理评审会议，发动大家提出改进建议；编写评审报告发送到有关部门；有关部门就管理评审报告中提出的具体要求组织实施，HSE主管部门对实施过程和结果组织严密的追踪验证。

中化集团hse管理体系 第8篇

(一) 中化宁波及其全资、控股子公司根据自身条件、经营特点和外部环境, 围绕公司发展战略和经营目标, 在进行风险评估基础上, 制订风险管理策略, 按风险类别统一确定其风险偏好和风险承受度, 即选择风险承担、风险规避、风险转移、风险对冲、风险补偿、风险控制等适合的风险管理工具。

(二) 中化宁波风险管理委员会根据中化宁波战略规划和年度经营目标确定中化宁波总体风险管理策略, 并对不同时期的关键风险按类别确定风险管理策略。

(三) 中化宁波及其全资、控股子公司随每年的经营计划编制安排完成风险管理策略的制订工作, 并上报中国中化集团公司风险管理委员会审批。

(四) 中国中化集团公司风险管理委员会和中化宁波风险管理委员会根据风险管理策略, 针对各类风险或每一项重大风险制定风险管理解决方案。风险管理解决方案包括风险解决具体目标、所涉及的管理及业务流程、所需手段、条件等资源, 以及风险事件发生前、中、后所采取的应对措施等。

二、中化宁波风险管理组织结构

良好的风险管理组织结构是做好风险管理工作的重要保证。

当前企业经营管理中的风险越来越多样化和复杂化, 包括信用风险、市场风险、操作风险、法律风险、财务风险、战略风险和投资风险等。为提高中化宁波的风险管理水平, 促进公司业务的稳定发展, 以及制定公司风险管理战略和策略, 中化宁波成立了风险管理委员会, 并由财务部负责财务风险的管控工作, 风险管理部负责经营风险, 法律顾问负责法律风险, 公司投资委员会负责投资风险。

风险管理委员会的建立为做好中化宁波风险管理工作提供了重要的组织保障。风险管理委员会主任由中化宁波总经理兼任, 为风险管理第一责任人, 对公司的风险管理全面负责;风险管理委员会其他成员由中化宁波领导班子其他成员及风险管理部、财务部、物流部负责人和公司法律顾问组成, 各委员分别负责其对口工作。

风险管理委员会负责制定公司的风险管理战略、风险管理原则及政策, 并根据公司内外部环境变化, 适时调整风险管理战略和政策;确定市场风险、客户资信风险、金融风险的风险控制线;审议并确定须经风险管理委员会通过的单项交易及授信额度;评审公司经营中的重大风险事项、重大业务 (含新型业务) ;研究和解决风险管理工作中出现的带有倾向性的新问题。

风险管理委员会下设办事机构为风险管理部, 风险管理部负责风险管理的日常事务工作。工作职责包括客户资信管理、信用险管理、授信业务管理、业务流程审核、合同审核管理、存货行情管理、印章使用管理、业务流程完善等职能。

公司对风险管理采取分级管理的原则, 由风险管理委员会直接授权的业务决策机制授权受控制度, 建立内部业务决策的制衡机制。按照授权权限, 依此为业务员、业务部经理、事业部经理、事业部分管经理、风险管理委员会副主任以上人员双签、风险管理委员会审议通过、报中国中化集团公司审批。

三、非常规风险的控制措施和已发生风险的处理

中化宁波在贸易中存在的非常规风险主要是超信保范围出运。

在实际业务中, 经常会有超出信保保障范围的出运, 对此, 中化宁波制定了《超信保保障范围出运的规定》, 对下列情形的超限额出运做出了明确规定:对不予承保的国家出口、客户被列为灰/黑名单、信保限额为零、超限额、已有逾期再出运。

此外, 中化宁波还制定了《关于加强授信业务管理工作的补充规定》、《逾期应收账款管理规定》, 对超授信额度出运和已有逾期再出运这两类主要的超信保保障范围的出运做了详细规定。

在销售和采购合同的签订原则上, 中化宁波制定了《销售合同》和《采购合同》文本, 对于使用贸易对手方合同文本的, 合同应由中化宁波法律顾问审核通过方能使用。

按照“大统保”协议, 对于逾期应收账款超过一定期限, 符合报可损范围的已发生或可能发生的风险应及时向中国信保公司报可损, 并准备索赔材料, 在报可损后60天尚未收回账款的, 进入索赔程序。

中化宁波法律顾问对实际发生的合同纠纷、诉讼案件、突发事件等进行处理和负责, 配合各部门做好未履约合同的处理工作。对上报的未履约合同进行分类处理, 根据具体情况, 有针对性地采取措施, 以使未履约合同的风险降至最低。

四、与中国出口信用保险公司的合作

2002年中国中化集团公司与中国信保公司签订了“大统保”协议。根据协议内容, 中化宁波可以向中国信保公司投保出口信用险和国内信用险, 这大大降低了因一次交易的可损使公司处于高风险的可能。

根据“大统保”协议, 对授信业务的投保包括以下几个主要阶段:限额申请、出运申报、保费支付以及可损申报和索赔。对于不同的阶段, 有不同操作要求。

对限额的申请分为两种, 信用证和非证。信用证 (Letter of Credit, L/C) 是银行用以保证买方或进口方有支付能力的凭证, 非证则是指信用证以外的支付方式的总和, 常见的有D/P、D/A、O/A等。

对于非证支付方式, 在第一次交易时或者需要提高限额时, 由业务部门填写《买方信用限额申请表》提交中国信保公司, 当限额申请超过20万美元时, 填写《买方信用限额申请附表》并提交中国信保公司。非被中国信保公司批复限额为零且尚未授信的客户有20000美元的自主掌握限额。对于信用证业务, 业务员尽量选择《1 000家银行名单》中的银行为开证行, 对于非《1 000家银行名单》中的银行, 客户自主掌握限额20000美元。

除T/T IN ADVANCE外其他所有出运都要向中国信保公司申报。根据“大统保”协议, 中化宁波当月的出运, 下月统一向中国信保公司申报, 中国信保公司对申报核对完毕后, 将费用清单连同发票送至中化宁波, 中化宁波按发票金额给其开支票。

关于报可损与理赔, 对非证业务, 在其逾期之后, 在规定的日期内应向中国信保公司报可损, 并准备索赔;对信用证业务, 开证行倒闭、破产等使其无法支付时, 在规定的日期内及时报可损, 并准备索赔。

五、风险管理的技术支持:天越ERP系统

随着业务量的增大、新会计准则的实施和中国中化集团公司业务、审批、财务、物流一体化的要求, 中化宁波放弃了对点石ERP的使用, 开始使用ERP的升级版天越ERP。

天越ERP实施之后, 使中化宁波从采购到销售, 从业务到财务, 从审批到物流的所有环节控制更加严密, 操作更加流畅。从业务开始到业务结束, 所有数据都在授权体系中一级级传递, 进入更高一级的审批流程和操作流程。修改已经审批通过的数据, 都需要上一级的驳回开锁才能进行;对来自于同一个数据库的数据, 财务、风险、物流能同时使用并只具有相应的查询、修改权限。这些规范化的程序和要求、简明化的操作和流程, 使操作风险更加容易监测和更加方便控制。END

公司制定了《天越ERP操作手册》, 对使用人员不定期培训、确保严格按操作手册要求录入信息, 并严禁业务在ERP体外的循环, 这些对保证数据的准确性、流程的规范化, 以及降低潜在风险, 减少可能损失等都具有重要意义。

六、中国中化集团公司的风险指导和监控

中国中化集团公司不仅协助中化宁波建立起完善的风险管理体系, 并在实际风险管理中进行指导、检查和监控。

根据中国中化集团公司的要求, 中化宁波向中国中化集团公司Lotus Notes系统上每季度上传《授信资源季报》、《贸易风险评估季报》和《盘库报告》, 每月上传《授信月报表》、《存货月报表》和《风险分析月报》, 每周上传《存货周报》和《授信台账》, 将中化宁波的业务现状、风险现状和风险处理情况等汇报中国中化集团公司, 接受监督, 并听取中国中化集团公司的意见, 进一步做好风险管理工作。

邓白氏RAM系统, 是中国中化集团公司提供的为客户进行评估打分的系统。中化宁波风险管理部根据业务员填写的《客户基本信息采集表》和从中国中化集团公司索取的客户征信报告, 提取数据并填入邓白氏RAM系统, 对客户进行评估打分, 从而决定客户是否是授信客户和对客户的交易方式。

根据中国中化集团公司对授信业务的规定, 中化宁波对预付款30天以上, 赊销60天以上, 出口账期90天以上, 出口金额90万美元以上的授信需上报中国中化集团公司批准审核。经中国中化集团公司对风险进行认定并审核通过后, 方能进行授信。

摘要：目前, 金融危机的爆发和经济危机的初现, 对我国外贸行业冲击较大。在这样的背景下, 本文详细介绍了中化宁波 (集团) 有限公司的风险管理体系, 并就如何应对危机和新形势下怎样进一步加强风险管理提出了意见。