医院廉洁风险防控

医院廉洁风险防控（精选12篇）

医院廉洁风险防控 第1篇

加强组织领导, 营造廉洁氛围

近年来, 医院先后出台了《党委议事规则》、《党委成员十项约定》等文件, 从院务公开入手, 逐项制订落实相关规章制度, 有效防范廉政风险。2012年被确定为江苏省廉洁风险防控试点单位以来, 我院根据卫生部《关于加强公立医疗机构廉洁风险防控的指导意见》和《江苏省卫生厅关于推进公立医院权力廉洁风险防控试点实施方案》, 医院主要负责人作为医院党风廉政建设的第一责任人, 对廉洁风险点防控试点建设的亲自部署安排, 重抓落实, 加强督查。分管领导、科室负责人、护士长及不同岗位工作人员认真落实“一岗双责”, 层层签订廉政责任书, 在抓业务工作的同时, 认真落实廉洁风险防控工作要求, 承担科室工作人员的教育、管理责任。医院还在各科室设立了行风联络员, 负责党风廉政建设、行风建设要求的具体落实工作, 使党风廉政建设工作“无盲区”, 形成了横向到边、纵向到底的廉洁风险防控责任网络。

科学清权确权, 规范权力运行

在权力运行的廉洁防控上, 明确了职务权力风险和职业权力风险防控规则, 按照“权责一致”的要求, 结合医院诊疗服务和业务工作流程, 对照相关法律法规和岗位职责, 进行科学清权确权, 全面排查权力运行风险点, 明确各业务流程中廉洁风险等级, 对“高”风险等级的职权运行流程进行系统梳理、科学设定。通过编制《党政职权目录》、《职权运行流程图》, 权力运行步骤更加简约明确、程序更加清晰流畅、监督更加方便有效, 以此建立、完善权力监控制约机制, 强化党员干部的责任意识和反腐意识, 对廉洁风险进行源头防范。

2012年以来, 根据廉洁风险防控机制试点建设要求, 医院印发了《人事、财务、药剂、设备、总务制度汇编》及《医疗服务与行风建设工作要求》手册, 对医院权力运行中的各项制度进行进一步完善, 将权力关进制度的笼子, 进一步规范权力运行。在职务权力防控方面, 建立严格的内控制度, 对涉及“三重一大”等高风险权力, 实施全程防控, 对干部任用和人员录取做到全程透明, 随时可以监督;基建工程项目、大型医疗器械的购置、药品全部按规定实施公开招投标。全面推行诚信准入制度、推行诚信承诺、落实诚信评估调查、诚信捐赠制度及诚信不良记录制度, 防范基建工程、药品、设备、物资购销等医院经济运行环节廉洁风险。医院财务严格按照资金使用程序, 年初制定年度财务预算, 逐月分解预算, 编制用款计划, 每月对用款计划进行财务审核、审定。

医院专门出台文件, 进一步规范企业捐赠行为, 明确要求所有捐赠都不得附带任何附加条件、不得影响企业的公平竞争、不得私下进行, 必须严格履行捐赠者申请、专门部门审核、监察室研究批准, 财务科统一入帐。对企业资助医务人员出国境学习考察, 也作了专门的规定。

深化院务公开, 拓宽监督渠道

医院权力运行监督体系分为内部和外部两个有机组成部分。医院的内部监督, 由不同监督组织各司其职, 各负其责, 正常开展活动;做到所有涉及到医院发展的重大决策, 在反复调研论证的基础上, 形成初步方案, 提交职工代表大会讨论通过后付诸实施。医院的外部监督, 以社会监督为主体, 通过对外公开监督举报电话, 各病区每个月、医院每季度召开一次工休座谈会, 集中听取病员群众的意见和建议。各病区及服务窗口科室在醒目处张挂意见簿、医院多处设立意见箱, 安排专人每天收集、整理、汇总, 并及时反馈。聘请社会各界知名人士为行风监督员, 随时督查医院廉洁状况, 提出意见并反馈整改情况。

我院是全国首批“院务公开工作示范点医院”, 2013年被命名为“江苏省基层党组织党务公开示范点”, 院务公开工作实现由院务到党务的全面公开, 进行科学化、制度化、规范化管理。其主要内容: (1) 面向社会公开的医院各种基本信息; (2) 面向患者公示医疗服务及收费的相关内容; (3) 在三重一大问题的决策、权力的运行情况以及职工关心的热点、焦点问题上, 面向内部职工群众进行公开。在公开时序上, 做到常规工作定期公开, 每个季度进行一次, 并复制留存。重大问题通过各种不同渠道及时公开。

改善医疗服务, 提升患者满意度

建立患者评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度, 借助医院信息系统, 以医疗服务、医疗质量、医德医风等为重要评价内容, 通过对门诊就诊和住院患者进行满意度调查、设置意见箱、电话回访、适时评价等广泛征求意见, 为患者提供多途径满意度评价平台。

2013年起, 医院与第三方专业机构合作, 开展出院患者第三方满意度调查, 及时通报调查结果, 评价结果与科室和个人考核、评先评优等指标挂钩, 分析患者不满意的问题及原因, 力抓整改, 促进医疗服务质量的持续改进。

运用“制度+科技”模式, 建设权力运行实时防控平台

医院利用信息化建设的优势, 积极推行“制度+科技”的模式, 加强廉洁风险防控工作[1]。2013年, 引进公立医院廉洁风险防控系统软件, 全院各科室系统终端都安装了“职务权力廉洁风险防控系统”程序, 各职能科室通过内网及时公布信息, 医院职工可以通过内网随时了解“三重一大”事项运行情况, 更加强化了群众监督, 进一步促进各项权力的规范运行;根据廉洁风险防控要求, 对信息系统中职业权力行为监控、供应商诚信管理、患者满意度监控等模块进行了进一步改进升级。从规范临床诊疗、临床用药、耗材使用等方面入手, 通过HIS系统及时采集医疗质量及财务运行数据, 通过处方点评公示、动态预警及药品使用干预等手段, 对诊疗行为进行监控, 发现异动, 及时纠偏;建立供应商电子档案, 定期进行廉洁评估, 严格防范不规范医疗服务行为和商业贿赂行为。

医院利用OA办公系统和HIS系统, 自主研发医院管理信息管理系统, 完善考核体系, 建立医务人员诚信服务档案, 其结果与绩效考核、年度考核、医德考评、晋职晋级及评先评优挂钩。医院医疗质量控制、药事管理、后勤物资、设备运行、财务运行及行风建设相关数据都在医院内网动态显示[2], 实时更新, 确保及时发现问题、解决问题, 进行源头质量控制, 实现了廉洁风险实时监控、动态管理。考察、引进、使用反统方软件, 实时监控统方行为, 做到人防、制度防和技术防三者的有机统一。

总之, 但我们也发现, 在具体试点工作中, 仍存在一些问题, 需要认真研究并加以改进。 (1) 在供应商的诚信管理方面:由于该系统在医院内网运行, “供应商诚信管理系统”模块功能比较单纯, 部分信息需要人工输入[3], 特别是对于列入商业贿赂不良记录的药品、医用设备、医用耗材生产或经销企业的信息, 需要与上级部门及行业内的实时动态数据互动共享, 需要在实践中进一步完善。 (2) 在系统功能的信息共享方面:廉洁风险防控相关数据在医院OA、HIS等系统中进行实时转换, 实现数据共享上仍有不足。在今后的工作中, 我们将进一步加强廉洁风险防控平台建设, 努力在更高的起点上加强对权力运行的约束与监督, 更好地发挥试点医院的示范作用。

参考文献

[1]刘凤辉.谈公立医院廉洁风险防控管理[J].企业家天地, 2012, (12) :51-52.

[2]方敏.医院廉政风险防控体系的探索与实践[J].亚太传统医药, 2011, 7 (11) :212-213.

医院廉洁风险防控工作方案 第2篇

一、指导思想、工作原则和目标要求

（一）指导思想。以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，按照“在坚决惩治腐败的同时，更加注重治本、更加注重预防、更加注重制度建设”的要求，以制约和监督权力运行为核心，以岗位廉洁风险防控为基础，以加强制度建设为重点，以现代信息技术为支撑，构建权责清晰、流程规范、风险明确、措施有力、制度管用、预警及时的公立医疗机构廉洁风险防控机制，确保公立医疗机构所有权力规范行使、高效运行，不断提高反腐倡廉工作科学化、制度化和精细化水平。

（二）工作原则。

——坚持围绕中心、统筹兼顾。把加强廉洁风险防控与公立医疗机构中心工作紧密结合，融入业务工作和管理流程之中，实现廉洁风险防控与各项工作的统筹兼顾、相互协调、相互促进，推动公立医疗机构惩治和预防腐败体系逐步完善。

——坚持结合实际、注重创新。紧密结合公立医疗机构改革发展实际，把握新形势下医疗机构反腐倡廉纠风工作的特点和规律，积极实践、不断创新，努力探索公立医疗机构惩治和预防腐败的新思路、新办法、新途径。

——坚持依法依规、遵循规律。严格按照国家法律法规和规章制度，遵循权力运行的规律，规范权力行使的环节和流程，建立实用、有效的廉洁风险防控体系。

——坚持统一要求、分类管理。针对公立医疗机构所有权力，区别不同特点和运行流程，实行统一部署要求、分类管理防控。

——坚持重点突出、务求实效。在全面查找和评估风险的基础上，以腐败和不正之风问题易发多发的主要部位为重点，突出重要权力和权力行使的关键环节，提高预警防控措施的针对性和可操作性，重点明确、简便易行、务求实效。

（三）目标要求。在认真总结试点经验的基础上，2013年下半年全面启动公立医疗机构廉洁风险防控工作，逐步建立覆盖所有公立医疗机构的廉洁风险防控机制；结合公立医疗机构实际，通过充分实践，使公立医疗机构廉洁风险防控机制运行更加顺畅，制度配套更加完善、执行更加有力，防控腐败和不正之风的成效更加明显，在惩治和预防腐败体系建设中发挥更加重要的作用。

二、防控重点

加强公立医疗机构廉洁风险防控，要在全面防控的基础上，重点加强对医疗机构管理中腐败问题易发多发的重点岗位和医疗服务中社会关注度高、容易发生损害群众利益问题的关键环节廉洁风险的防控，对权力运行的“关节点”、内部管理的“薄弱点”、问题易发的“风险点”，强化防控措施、落实防控责任，实行重点监督、重点管理、重点防控。

（一）开展医疗机构管理权力廉洁风险防控，促进医疗机构管理人员规范用权。把决策、基建、采购、人事、财务等管理权力纳入重点监控范围，通过设置“内控点”实施过程动态监控。决策权，要强化对“三重一大”事项民主决策制度落实情况的监控；基建权，要强化对“项目法人制”、“工程招投标制”、“工程监理制”、“合同管理制”落实情况的监控，实行工程造价跟踪审计，重点防范招投标和资金管理使用中的廉洁风险；采购权，要重点加强药品、设备、试剂、耗材等物资采购的监管，加强对公开招标、邀请招标、询价采购和单一来源采购的管理，强化对采购范围、采购程序、采购环节和结果的监控；人事权，要强化对干部任用、人员招聘、职称评审、编制管理、转岗和执业资格管理的监控；财务权，要强化对资金集中统一管理、执行财务内控制度和基建项目、大额购置、专项资金等重点支出的监控。

（二）开展医疗服务廉洁风险防控，规范医务人员执业行为。针对社会普遍关注和群众反映强烈的突出问题，以医德医风、临床诊疗、临床用药、医用耗材和试剂使用、大型医疗设备检查、医疗收费、统方管理等为重点，充分利用信息技术，实行指标控制，规范诊疗服务行为，防止收受“红包”、回扣、过度检查治疗、乱收费等损害群众利益问题的发生。要加强医德医风学习教育，强化“红包”治理，改进完善医德考评制度，建立对医务人员有效的激励和约束机制；要以临床路径管理为抓手，加强临床诊疗管理，强化对入径标准、路径管理和路径变异的监控；要强化对临床用药药品来源、基本药物使用、抗菌药物使用、超限处方、不合理处方、贵重药物和单品种药物用药数量的监控；要强化对医用耗材和试剂来源、采购、资质、出入库、使用的监控；要强化对大型医疗设备检查阳性率、检查权限和重复检查的监控；要强化对医疗收费标准、项目执行情况和超标准超范围收费、分解项目收费、重复收费的监控；要健全医疗机构统方管理制度，加强对药房、信息中心（科）等重点部门人员管理和医疗机构信息系统药品、高值耗材统计功能管理，严格统方权限和审批程序，加强对软件信息公司人员行为规范，防止商业目的统方。

（三）开展供应商诚信管理，净化医疗机构工作环境。坚持受贿、行贿两个方面同时抓、同时管，在强化医疗机构内部监控的同时，对供应商营销行为进行诚信管理。一是实施诚信承诺制度。供应商与医疗机构签订业务合同，必须在合同中设置不得收、送商业贿赂的条款，并明确约定法律责任。建立供应商廉洁诚

信电子档案，接受干部职工监督。二是实施诚信评估制度。对供应商廉洁守信、依法经营情况，每年全面评估和分级排队，作为是否续签合同的重要依据。三是实施风险预警制度。开展供应商产品价格监测，把出厂和销售差价较大的作为监控重点；对反映存在问题的，适时组织调查，确存问题的，实施限量、降价、暂停采购等措施，严厉打击失信行为。四是实施诚信捐赠制度。供应商对医疗机构的自愿捐赠资助，必须按规定纳入医疗机构财务部门统一管理，捐赠资助不得附加任何影响公平竞争的条件，不得与采购商品（服务）挂钩，不得指向特定内部职能部门或个人。五是实施不良记录制度。对经核实有商业贿赂行为的供应商，及时列入不良记录，按规定不得以任何名义、任何形式购买其产品。

（四）开展患者满意度管理，不断提升医疗服务水平。一是建设评价平台。以医疗服务、医疗质量、医德医风等为重要评价内容，在门诊大厅、收费和取药窗口、住院病区显要位置，设置评价信息采集器，为患者提供满意度评价平台。建立出院患者回访制度，为患者提供评价和跟踪服务。二是提供评价服务。实行全员与大样本相结合评价，为住院患者提供全员评价服务，为门诊患者提供大样本评价服务。对实施评价的患者身份采取保密措施，评价结果定期在医疗机构内部公开。三是健全评价制度。建立评价信息采集制度、定期分析改进制度和奖惩制度，注重评价结果运用，定期分析患者不满意的问题及原因，促进医疗机构规范管理。

三、方法步骤

（一）开展廉洁风险教育，营造风险防控氛围。坚持把教育贯穿廉洁风险防控工作始终，结合党风廉政建设责任制和纠风工作责任制，组织全体干部职工广泛开展有针对性的岗位廉洁风险教育，深入开展人生观、价值观、权力观和职业

精神、职业道德、法制纪律教育，广泛收集廉洁风险信息，突出正面典型宣传和反面警示教育，动员和引导广大干部职工积极参与，充分发挥其防控主体作用，切实提高开展廉洁风险防控的主动性和自觉性。

（二）全面清权确权，编制职权目录。按照“权责一致”的要求，对具有行政权力特点的医疗机构管理权力，对照法律法规、制度规定、岗位职责，采取自下而上与自上而下相结合的方式，逐项进行清理；对从业人员执业过程中行使的职权，严格按照执业资格和执业范围，结合诊疗服务和业务工作流程，组织人员逐个环节系统分析清理。对清理出来的职权，最终统一由医疗机构专门会议集体审核确认，未经审核确认的，禁止行使。对审核确认的职权，统一编制并对内公开《职权目录》，逐项明确职权的名称、内容、类别、行使主体、行使依据等，把权力行使责任落实到处（科）室和岗位。

（三）查找廉洁风险，评定风险等级。通过自己查找、集体评议、案例分析、组织审定等方式，从权力行使、制度机制等方面，认真查找和确定每个岗位职权运行中的廉洁风险。权力行使方面，重点查找由于权力过于集中、运行程序不规范和自由裁量幅度过大，可能造成权力滥用的风险；制度机制方面，重点查找由于规章制度不健全、监督制约机制不完善，可能导致权力失控的风险。依据查找出的廉洁风险发生可能性的大小、频率的强弱、危害程度的高低等因素，组织各处（科）室认真分析、逐一研究，对每项职权按照“高”、“中”、“低”三个风险等级进行评定，并经医疗机构领导班子会议集体审定，列表内部公示。

（四）优化职权运行流程，制定防控规则。按照结构合理、配置科学、程序严密、制约有效的原则，对每项职权特别是“高”风险等级的职权运行的流程进行系统梳理、科学设定，明确并公开权力行使的基本程序、承办岗位、办理时限、相对人权利等，绘制印发职权运行流程图，使权力运行步骤更加简约明确、程序

更加清晰流畅、监督更加方便有效。职权运行流程图要对内全部公开，与医疗服务相关的职权流程图同时要向社会公开。针对各项职权廉洁风险状况，依据法律法规、规章制度、廉洁要求、工作职责、工作标准，从依法履行职责、构建制衡机制、明确防控目标、建立内控节点、开展风险预警等方面，制定有针对性、可操作性、具体管用和切实可行的防控规则。

（五）建立防控平台，强化权力运行监控。结合医疗机构信息系统建设，建立医疗机构廉洁风险防控信息平台，实现风险预警、风险分析、风险处置等功能，对权力运行廉洁风险实施动态防控。对不同风险等级的权力实行分级管理、分级负责、分级监控、责任到人。对高风险权力重点管理，将权力运行过程中一些易公示、可核查的具体环节、要点、指标作为“内控点”，随权力行使过程动态公开，决策环节实行起点监控，执行环节实行网上过程监控，完结环节实行结果监控；对“中”、“低”风险等级权力，充分发挥处（科）室、岗位人员作用，实施常规监控、自我监控。

（六）实施预警处置，及时化解廉洁风险。通过对职权运行实时监控，结合大型医院巡查、审计、干部考察、述职述廉、行风评议、媒体反映、纠风治理、信访举报和案件分析等工作，全面收集廉洁风险信息，及时进行分析、研判和评估，对可能引发腐败或不正之风的苗头性、倾向性问题进行风险预警，综合运用风险提示、诫勉谈话、责令纠错等处置措施，做到早发现、早提醒、早纠正，及时化解廉洁风险。同时要结合公立医疗机构改革发展、功能定位转变和预防腐败新要求，根据法律法规和政策规定的调整、职责职能的变更、防控措施落实的效果以及反腐倡廉实际需要，及时调整、完善廉洁风险内容、等级和防控措施，加强对廉洁风险防控的动态管理。

（七）严格绩效评估，提高防控实效。研究建立廉洁风险防控绩效评估制度，以权力运行流程、运行状况和防控规则为重点，对廉洁风险防控工作实际效果进行考核评估。对权力运行流程，重点关注其是否科学合理有利于防控廉洁风险，是否简便高效有利于提高工作效率；对权力运行状况，重点关注权力行使是否严格符合运行流程并按规定公开相关信息；对防控规则，重点关注其是否得到严格落实及其防控实效。对考核评估中发现的问题和薄弱环节，采取措施、及时整改，建章立制、堵塞漏洞。

四、工作要求

（一）加强领导，落实责任。各级卫生行政部门和公立医疗机构要把加强廉洁风险防控作为落实党风廉政建设责任制和纠风工作责任制、加强惩治和预防腐败体系建设的一项重要任务，作为强化医疗机构管理、提高反腐倡廉纠风工作科学化水平的重要举措，列入领导班子重要议事日程，认真组织落实。公立医疗机构领导班子要高度重视，党政主要负责人是第一责任人，要主动抓、亲自抓，及时研究解决推进工作中存在的困难和问题。领导班子其他成员要以身作则，率先垂范，根据分工带头抓好自身和职责范围内的廉洁风险防控工作。各业务部门要主动做好本部门的廉洁风险防控工作。卫生系统各级纪检监察机构要认真履行职责，加强组织协调和监督检查，切实推动工作落实。

（二）结合实际，扎实推进。各省级卫生行政部门要在地方党委政府的统一领导部署下，认真总结前期试点工作经验，按照本指导意见要求，研究制定具体工作实施方案，对本地区公立医疗机构廉洁风险防控工作进行统一动员和安排部署，加强工作指导和监督检查，确保取得实效。各省级卫生行政部门要结合本地区实际，区分不同医疗机构类型，研究制定全省统一的公立医疗机构职权目录和职权运行流程图范例，与工作实施方案一并下发。各级卫生行政部门和公立医疗

机构要结合本地区、本单位工作实际，创造性地开展工作，不断丰富廉洁风险防控内容，完善廉洁风险防控办法，积极探索具有本地区、本医疗机构特色的廉洁风险防控机制，推进医疗机构科学发展。

（三）注重“制度+科技”，形成防控长效机制。各地区各单位要及时总结实践经验，逐步建立健全廉洁风险评估预警制度，分析风险来源，强化防范预警措施，减少和规避廉洁风险；逐步建立健全廉洁风险决策制度，完善决策议事规则，规范决策程序，提高决策的科学性；逐步建立健全对权力运行的监督制约制度，转变防控观念，拓展防控渠道，改进防控方式。要注重防控制度与其他制度的相互衔接，构建完整的制度链条，逐步形成内容科学、程序严密、配套完备、有效管用的廉洁风险防控制度体系。注意加强统一规划和资源整合，充分利用医疗机构已有信息网络设施，依据“职权运行流程图”，将职权流程程序化、标准化和规范化，并结合院务公开工作，实现网上实时动态防控，依托科技手段防控廉洁风险。

浅谈如何推进廉洁风险防控工作 第3篇

关键词：认识；风险防控；重点；难点；误区

中图分类号：D64 文献标志码：A 文章编号：1002-2589（2013）25-0058-02

为深入贯彻落实党的十八大精神，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防的方针，按照“反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣”的要求，以制约和监督权力运行为核心、岗位廉洁风险防控为基础、加强制度建设为关键、现代信息技术为支撑，不断提高预防腐败工作科学化、制度化、规范化水平。中国石化集团首次在江汉油田、中原油田等13家单位进行了廉洁风险防控的试点工作，2012年7月华东石油局开始推行和部署廉洁风险防控试点工作，确定了六物、六普、采油厂3家单位先行开展试点工作，积累了诸多宝贵的经验。石油勘探开发研究院作为全面启动此项工作的单位，开展工作存在一定的难度，尤其是在风险的识别、定级以及防控措施的制定等环节上。笔者作为研究院党群部门主抓这项工作的职责所在，将自己对于这项工作的认识，连同近期参加局、院启动会、专题培训以及兄弟单位的先进经验进行了一个归纳，希望对石油勘探开发研究院下一步紧跟局总体时间运行安排，有针对性地开展工作起到一定的推动作用。

一、开展廉洁风险防控工作要主抓几个重点

1.开好启动会，做到思想认识统一。针对石油勘探开发研究院来说，由于部门分为管理、业务以及管理兼业务等类别，廉洁风险防控工作不可能由监察部门一手包办，应充分调动全体职工，掀起全员查风险的热潮，也是为了加深对自己所在岗位廉政风险的认识，特别是中层干部和关键敏感岗位职工的参与热情，应将廉洁风险防控的全面启动会作为廉洁风险防控工作开展的第一步，将开展此项工作的出发点、落脚点讲透、说明，及时消除干部职工的思想顾虑，真正从“帮我找”变为“我来找”，从而从“要我防”向“我要防”过渡。

2.明确领导机构及工作机构是工作的保障。廉洁防控工作需要调动全院的力量，工作的有序开展首先要在院部层面形成共识，建立一把手统筹领导、纪检书记牵头主抓、监察部门正确指导，涵盖各关键部门的领导机构；其次是要在各部门择优设立联络员，联络员的选拔应是在本部门工作超过两年、对本部门业务以及各岗位的主要职能相对比较了解，同时具有很强责任心的优秀人员，来负责协助本部门领导推进部门廉洁风险防控工作，同时发挥部门与院廉洁风险防控工作小组的桥梁作用。这两支队伍的建立是廉洁防控工作能否及时高效推进的核心。

3.以点带面，全员参与是基础。在动员启动和全面实施阶段，领导干部与职工群众应共同参与，并不是哪一个部门的事情，廉洁风险防控工作涉及的面广、量大，没有领导干部的重视，以及各部门好的执行力，是不可能很好地完成这项工作的，我们要采取以岗位职责为平台、查找风险点为关键、风险等级定位恰当为条件、整改措施是否有针对性为根本要求。这既是一次全员的廉政教育，又达到风险点找得准确、防控措施到位的效果。

4.加强相同类别部门间的交流是关键。加强相同类别部门间的交流，一方面有利于交流心得体会，集思广益；另一方面有利于各部门理解廉洁防控的操作办法，比如，同样的业务科研部门，岗位的相似程序比较高，加强相同岗位人员的交流，将廉洁风险查透、查细，同时也利用规范填写，可以起到事半功倍的效果，有利于廉洁风险防控工作的开展。

5.鼓励创新，突出重点是抓手。廉洁防控不可能做到面面俱到，善于把握涉及人、财、物的重点权力、重点流程、重点岗位是稳步推进的根本，但是如何才能找准重点，做到既不放过一点，又不刮倒一片。这需要准确把握好本单位的特色，在推广应用好兄弟单位的先进经验的基础之上，鼓励创新，特别是对人、财、物方面，结合研究院实际，充分发扬民主，查找风险听职工意见，防控风险让群众监督，根据各部门实际创造性地开展工作，不断探索惩防体系建设的新思路、新举措、新途径，是风险防控工作的重点。

二、开展廉洁风险防控工作要避免一些误区

在前期试点单位、部门，分析查找廉洁风险点的过程中，发现存在对责任主体认识不清，认为查找廉洁风险是纪检监察部门的事，本单位、部门或个人不管理人、财、物，没有多少权力，查找廉洁风险与己无关；有的认为，查风险就是查问题，查出的风险点越多，说明问题越多，防控廉洁风险是对自己的不信任等认识误区。所以，要加强宣传贯彻，解疑释惑，积极正面引导，统一思想认识。

1.风险不等于问题。廉洁风险是指企业人员利用职权谋取私利给企业带来危害性或负面影响的一种可能性，只是可能发生的危险，而问题是客观存在的弊端和不足。因此，查找风险是找可能性，不是找现实问题。

2.廉洁风险不等于腐败。腐败是已经发生的为谋取私利而滥用公共权力或公共职位的行为，而腐败风险是指党员干部在工作和日常生活中发生腐败行为的可能性，是不确定的。

3.查风险不是找问题。查风险是查找发生危险的可能性，不是某个干部已经存在的问题；不是干部的自我画像，不是针对个人的，而是针对岗位的、部门的、静态的；不管谁在这个岗位上、在这个单位里，风险都是存在的。

4.廉洁风险防控不是不信任。开展廉洁风险防控工作，是前移风险监督关口，是关心、爱护企业人员的具体措施。

5.廉洁风险防控是企业全面风险管理的重要组成部分。企业全面风险管理是指企业围绕战略目标，建立健全全面风险管理体系，在企业管理和生产经营的各个环节执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，为实现风险管理的总体目标提供有效保证的过程和方法。全面风险包括战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、合规风险、廉洁风险等。

6.廉洁风险防控工作必须坚持动态化运行，注重过程。在系统查找廉洁风险点后，动态运行管理就成为廉洁风险防控工作的重点。只有抓好常态运行，加强运行监督，不断完善措施，堵塞管理漏洞，才能使静态的风险点成为安全点、放心点，达到廉洁风险防控工作的效果。

三、开展廉洁风险防控工作应充分认识工作难点

1.风险查找到位难。在风险点查找过程中，难免会存在廉洁风险与其他风险混淆的情况，如将廉政风险与安全风险、经济风险、法律风险等相混淆。

2.出现“一头热”现象。我们在开展廉洁风险防控工作的初期，请每个部门确定的联络员，负责本部门开展这项的组织、协调以及“上情下达”工作，但是在开展过程中，出现了联络员“包干”的“一头热”现象。

3.工作概念化。不结合工作实际查找风险点，脱离工作实际的风险点会导致风险防控工作与企业经营管理工作产生“两张皮”现象，可以采用“反查”的方式，结合风险点看是否能够制定针对性的防控措施，如果难以制定可行的防控措施，说明可能找到的是“风险面”，而不是“风险点”。

4.流于形式。如果不切合实际，生搬硬套，只会让这项工作流于形式，起不到实际的效果，所以在查找风险的过程中，应尽量找实、找准、找全、找透，不要碍于防范。

5.容易扩大化。在日常工作中，容易因大失小，应区分重点工作和一般工作，主要精力应放在重要岗位、重点领域，从而提高风险防控工作的效率。

四、开展廉洁风险防控工作应把握几个重点环节

廉政风险存在于每个权力岗位，有权力就有廉政风险。凡是行使权力的人都存在滥用公共权力谋取私利的可能性进而产生腐败。我们开展廉洁风险防控工作，应做到坚持围绕中心，服务大局，将加强廉洁风险防控工作作为推进全面风险管理的重要内容，正确认识开展廉政风险防控工作的意义及重心，做到“四个坚持”。

1.坚持与现有内控制度、质量管理体系有机结合，特别是应与风险管理相结合；

2.坚持与现有管理职责、流程和制度要求紧密结合，特别是要认真梳理制度规定；

3.坚持与企业文化建设相结合，特别是与建设廉洁企业、打造优秀的廉洁文化相结合，倡导民主、廉洁的良好企业氛围；

4.坚持与科研管理工作紧密结合，从实际工作出发，廉洁风险防控应有针对性，以保障和推动院和谐持续有效发展。

五、如何让廉洁风险防控工作起到实质作用

我们在开展廉洁风险防控工作的过程中，查找了廉洁风险点，解决了“防什么”这一环节，最重要的一个环节，便是在“如何防”上下功夫，想要这项工作取得实质性的效果，制定切实可行的防控措施，是推进此项工作的有力抓手。

1.单位“一把手”是廉政风险防控工作的第一责任人。应按照干部管理权限，构建分层管理、分级负责、责任到人的防控监管责任体系。

2.针对风险点完善防控制度。廉政风险点直观地暴露了反腐倡廉制度建设的薄弱环节。风险点存在于权力运行的哪个节点，制度建设就要跟进权力运行的哪个部位。权力行使方面，属于权力过于集中的，应积极探索分权和控权的有效办法；制度机制方面，要按照建立健全惩治和预防腐败体系的要求，突出操作层面，建立健全防控制度。思想道德方面，要不断完善廉政教育制度，丰富内涵，创新载体，通过专题党课、示范教育、警示教育、岗位廉政教育等形式，针对党员干部思想实际和工作实际开展廉政教育，增强教育对象的风险防控意识。

3.针对风险等级完善防控制度。把高等级廉政风险防控制度建设摆在十分重要位置。深入分析高级廉政风险岗位风险发生的可能性，逐条制定防控措施，合理分配权力，用制度保证权力公开透明运行。

4.廉政风险往往存在于权力运行的各个环节，必须增强制度建设的责任感和紧迫感。主要领导要高度重视，亲自部署，将风险防控的具体措施落实到“三重一大”事项决策和落实的整个过程。

医院廉洁风险防控 第4篇

1 医院廉洁风险防控机制的建立

1.1 召开动员大会

医院召开了动员大会, 会议上传达《中共诸暨市卫生局委员会关于印发<诸暨市医疗卫生单位全面推进廉洁风险防控工作实施方案>的通知》文件精神, 要求各科室按照医院制订的实施方案, 及时召开科室会议, 认真传达文件精神, 并结合工作实际, 深入开展廉洁风险防控工作。

1.2 开展廉洁教育。

医院下发《中国共产党党员领导干部廉洁从政若干准则》、《中国共产党纪律处分条例》、《中国共产党党内监督条例》、《关于治理商业贿赂刑事案件适用法律若干问题的意见》和卫生法律法规, 要求各科室认真学习讨论, 开展批评与自我批评。

1.3 开展学习指导。

领导小组办公室公布“廉洁风险防控机制建设工作方案”及“科室如何查找风险点和确定等级的办法通知”, 通过罗列举例等方式指导科室排查、分级廉洁风险点、完善防控措施等工作, 各科室已开展廉洁风险点排查工作[3]。

1.4 有序开展运作。

按照梳理业务工作流程及权力、排查廉洁风险点、制定防控措施、加强风险管理四个步骤系统推进, 确保廉洁风险防控工作有序运行: (1) 突出重点。廉洁风险防范的重点是院党政领导干部、中层干部及涉及工程建设、药品及耗材采购、资金管理、人事管理、处方管理等岗位, 均作为重点进行廉洁风险排查[4]。 (2) 找准风险。在个人岗位自查的基础上, 科室报分管领导进行点评, 廉洁风险进行内部公示, 并报院党委审核, 切实找准廉洁风险。 (3) 加强日常管理, 制定防控措施[5]。院党委多次召开廉洁教育会, 传达《省政府纠风办和省卫生厅部署廉洁风险防控机制建设深化医药回扣专项治理工作》电视电话会议精神, 对10余名重点人员开展了廉洁谈话, 着重加强风险教育, 进一步筑牢思想防线。

1.5 坚持动态监控。

加快信息化建设步伐, 信息化系统不仅提高了医疗服务工作的效率, 而且对规范政务公开、院务公开、及时接受群众监督等方面, 提供了以科技为架构的平台。强化药品使用动态监测和超常预警, 加强药品使用管理是医药回扣专项治理的重要内容, 根据卫生局要求医院坚持药品使用动态监测与超常预警制度, 每月对用量前10名的药品和前10名处方医生进行分析, 对药品采取总量控制、警告谈话、暂停使用等措施。

2 结果

多年来院党委、院行政在认真履行救死扶伤、防病治病, 全心全意为患者服务宗旨的同时, 高度重视行业作风建设和预防腐败工作, 充分发挥医院监督职能, 有效地防止了行业腐败现象的发生, 近年来全院干部职工共拒收红包三百多次, 计10余万元, 收到感谢信、锦旗镜匾196封 (块) , 没有发现一起违法案件。随着上述廉洁文化的教育深入, 医院行业作风有较大转变, 患者投诉明显减少, 与去年相比药品占业务收入比例下降6个百分点, 大处方得到有效的遏制;患者满意率上升至98%。

3 体会

在目前市场经济条件下, 医院与市场紧密相连, 由于存在着滋生腐败的条件, 社会上的一些腐败问题在医院中有所反映[6,7]:领导干部问题在市场经济条件下个别领导干部经不住诱惑, 收受回扣、红包和好处费, 权力失去有效监督是促成其犯罪的关键, 医院管理上的漏洞让他们钻空子;财务管理和费用控制问题, 医疗工作中乱收费的问题较为突出, 已经成为医院管理和廉洁建设工作的重点和难点;物资采购和基本建设监督问题, 医疗机构每年投入到物资采购 (包括设备、药品、卫生器材、办公用品等) 和基本建设项目的资金高, 是医院廉洁建设工作中解决起来比较困难的问题之一[8];红包和回扣问题, 尽管上级有关部门和医院三令五申严禁收受红包和回扣, 但收受红包和回扣的现象在少数医务人员中依然久禁不止, 长期以来红包和回扣现象倍受社会广泛关注[9]。

医院廉洁风险防控 第5篇

领导小组成员名单

组长：李信（敖汉旗中蒙医院院长）

副组长：崔爱霞（敖汉旗中蒙医院党支部书记）

韩殿华（敖汉旗中蒙医院副院长）

褚景春（敖汉旗中蒙医院副院长）

鲁树森（敖汉旗中蒙医院副院长）

周斌（敖汉旗中蒙医院副院长）

李海河（敖汉旗中蒙医院副院长）

王利华（敖汉旗中蒙医院财务科科长）

成员：杨钧端建华王永富马国祥李广卓

刘海明刘海金石国锋张志杰尹广艳

刘莹莹李凤文田桂英姜艳梅高亚玲田福华邓士华

领导小组下设办公室，办公室设在监察室，负责全院廉洁风险防控管理组织协调、监督检查及日常工作，办公室主任储景春（兼）。电话:（0476）4638305

医院廉洁风险防控 第6篇

关键词：廉洁；风险

1 认清自身现状、把握廉洁风险，定位监管难点

1.1 油气储运公司基本现状

油气储运公司是新疆油田公司下属的二级单位，承担着新疆油田油气储输、哈国油反输以及中亚气转销任务，体现着新疆油田对北疆油气资源的有效掌控。公司拥有原油、天然气管道近百条，经过多年来的大力投资和建设，形成了环准噶尔盆地的原油、天然气骨干输送环网，基本满足了新疆油田公司建设现代化大油气田、实现“新疆大庆”的发展需要。

1.2 理清廉洁风险，明确监管难点

1.2.1 点多线长面广、人员高度分散。公司油气管网横跨东西、纵贯南北，70多个油气站点、1200名员工分布在4000多公里的管道沿线，在地理上高度分散，在管理上牵一发而动全局。公司多年来实施点面结合的管理模式，对各油气站点实行统筹兼顾。公司很多员工都是一岗多能，特别是管理人员，既要谋，又要干，而这种强化突出个体的管理模式，在一定程度上削弱了相互间的监督和制约，增加了廉政监管难度。

1.2.2 业务涉及面宽。作为新疆油田的对外窗口，公司站点遍布准噶尔盆地，油气管道穿越多个市县、团场及连队、村庄，对外业务往来频繁。在生产管理过程中，除了要与油田采油厂、炼油厂日常往来外，还要与中央企业、地方政府、民营改制企业有所交往，乃至要与沿线的农牧团场，老百姓打交道。面对不同的利益群体，既要灵活交往，服务油田大局，又要把握原则，守住廉洁底线，这是对公司各级管理人员的严峻考验。

1.2.3 管理资金量大。作为新疆油田的经济枢纽，公司每年要为总部结算油气回款百亿元，上缴利费上亿元。公司每一位业务人员直接或间接经手的资金量都是数以千万、数以亿计，巨大的经济利益必将带来各种外部诱惑，如何保证业务人员能经得起诱惑，严把油气计量销售、结算回款等关键环节，确保油田效益和克拉玛依利益最大化，是摆在公司纪检监察工作面前最为现实的课题。

1.2.4 工程多任务重。近年来，得益于新疆油田公司的统筹规划和大力投资，重点工程不断上马，维修任务繁多。特别是“十一五”时期，分步实施了管道、站库改造等一系列硬件建设，实现了数字化储运全面覆盖，天然气输配系统完整性大幅度提升。过程中，公司成立多个重点工程项目部，开展工程建设管理与协调，在确保工程质量，练就了一批管理骨干的同时，如何做到工程建起来，干部不倒下，是廉政建设的重中之重。

2 对症下药，标本兼治，构建大廉洁格局

通过不断思考探索，公司纪委认识到，廉洁形象是一个公司企业形象的集中体现，廉洁工作并不单纯是党务工作，更是公司生产、经营管理工作的高度统一。廉洁工作的成败，取决于纪检监察业务部门的努力，更取决于生产经营管理部门的自律，最终取决于整个企业员工以什么样的心态来对待自己的岗位，看待自己所从事的事业。

2.1 提高凝聚力，增强归属感

“作为企业员工，只有阳光感恩，才能自重自爱，抵制诱惑”。这些年，公司大力推进企业文化建设，使广大员工充分认识到：作为新疆油田公司重要的经济枢纽和对外窗口，油气储运体现着新疆油田、体现着克拉玛依对北疆油气资源的有效掌控。通过花园式泵站设立，使员工身有所栖，心有所属，不断增强各族员工作为一个油气储运人的幸福感、作为一个克拉玛依石油人的归属感，阳光快乐地各尽其责，从心底筑牢廉洁防线。

2.2 党政合力，齐抓共管

“一个单位廉洁工作的好坏，成也在行政，败也在行政”。近年来，公司行政领导、行政部门都能够“一岗双责”，充分理解支持并投身于反腐倡廉工作。领导班子认真落实“三重一大”制度，职代会测评班子满意度达95%、优秀率近85%；中心组学习时，行政领导亲自授课，分享廉政经验，由上至下形成联动，把反腐倡廉融入到公司生产、经营、管理的各个领域。

2.3 强化纪检监察队伍建设

公司纪委要求纪检干部强素质、树形象，“吏不畏吾严而畏吾廉，民不服吾威而服吾公”，纪检干部个人廉洁自律，就是什么工作也不开展，也能震人三分。在严格执纪的同时，更注重人文关怀，由纪委副书记兼任机关工会主席，定期面对面交流，不谈廉洁，只叙家常，主动关心掌握干部的工作、生活及思想情况。

2.4 基层、机关双向兼顾，多点支撑

在文化引领、组织完善、队伍建设基础上，使反腐倡廉工作覆盖基层、机关两个领域、关键岗位，特别是给基层、机关划定了两条红线，不能逾越。

2.4.1 基层强调站务公开，红线是“站务隐瞒就是违纪”。在公司基层站队现有的扁平化管理模式下，促进基层党务、站务公开与廉政建设深度融合。全面落实职工知情权、参与权、决策权和监督权，定期把奖金分配、评选先进、食堂收支等关乎职工切身利益的事项上墙公示。重大决策征求群众意见，做到站务完全公开，避免廉洁风险。

2.4.2 机关强调个人自律。红线是“凡利用职权收受关联改制企业、民营、私人企业现金、有价证券和支付凭证的，不论数额大小，一块钱就是底线，一律清除出机关队伍”。公司纪委始终把机关列为反腐倡廉的前沿阵地，每年都要与各机关科室深度沟通，对所有机关人员、关键岗位开展风险识别，明确了“机关只有高风险的人，没有高风险的岗位”，用身边鲜活的案例来开展警示教育，给机关干部划定“高压线”，告诫干部不因权所困，不以物所惑，守住“安全、廉洁、稳定”三条底线。

医院廉洁风险防控 第7篇

关键词：廉洁风险防控管理,公立医院,瑞康医院

一、廉洁风险防控管理建设在公立医院中的重要性与必要性

现在党中央非常重视党风廉政建设及反腐败工作。随着市场经济体制的持续发展, 在医药卫生这个领域内, 一些损害党、国家甚至群众利益的案件日益增多, 医疗卫生行业内行风建设与反腐倡廉建设已然成为反腐败斗争的一个不容忽视的方面。要充分认识深化医院廉洁风险防控建设、急需建立健全惩治和预防腐败体系的紧迫性与重要性, 提升人们的使命感与责任感, 坚持标本兼治、突出重点、惩防并举、综合治理, 促进医疗卫生行业健康发展。

公立医院是医疗卫生行业的典型代表, 职务权力、执业权力等权力与其资源都相对集中。职务权力涵盖多个方面, 包括决策权、采购权、基建权、财务权、人事权等, 执业权力则涵盖了临床用药、临床诊断、医用试剂、医用耗材、医疗收费、大型医疗设备检查等多个方面。这两类权力管理事项不仅涉及内容多, 而且自由裁量权大。因此极易导致廉洁风险方面的问题。事实上, 某些时候领导干部和医护、管理人员可能存在用权不慎、自律不严的问题, 从而导致接受回扣、“拿红包”和索贿受贿等商业贿赂案件时有发生, 严重影响医疗队伍建设。为适应新形势, 加强廉洁风险防控管理, 科学探索积极的管理措施, 从源头治理腐败, 纠正行业不正之风, 营造崇廉尚廉的医疗服务氛围, 是当前公立医院贯彻落实科学发展观, 实现健康有序发展的重要前提。

二、广西中医药大学附属瑞康医院廉洁风险防控管理的基本经验

2011年, 卫生部发布了《关于加强公立医疗机构廉洁风险防控的指导意见》, 贯彻了中央纪委在《关于加强廉政风险防控的指导意见》中的精神, 各省卫生部门开始关注廉政风险防控制度的落实。自2012年起, 广西中医药大学附属瑞康医院作为广西全区公立医院首批廉洁风险防控试点医院, 通过全面了解全院职务权力、执业权力结构及在日常运行中会出现的廉洁风险, 全方位开展廉洁风险防控工作, 逐步摸清了医院的各项权力以及权力防控点, 罗列权力目录和权力运行程序图, 慢慢地完善相应情况的防控措施, 有效减少了腐败案例的发生。

1.加强组织领导, 健全组织机构。瑞康医院坚持以科学发展观为统领, 坚持“注重预防、标本兼治、惩防并举、综合治理”十六字方针, 并且以“全面开展、扎实推进、突出重点、务求实效”为院内总体工作要求, 做到早研究、早计划、早部署, 及时传达上级关于廉洁风险防控工作会议精神, 阐明加强廉洁风险防控工作的重要意义, 同时对开展廉洁风险防控工作进行了全面动员部署。

2.加大宣传力度, 营造廉洁氛围。瑞康医院高度重视廉洁风险点的查找, 由此持续加强宣传教育, 以营造良好廉洁氛围。廉洁风险点的查找是一项新的工作, 工作要求高、涉及面广, 时间紧、任务重。为提高全院干部职工的思想认识, 形成工作合力, 医院一是认真抓好学习, 特别是组织中层管理干部学习《廉洁风险防控工作方案》及有关会议精神, 深刻领会开展风险点查找和防控工作的重大意义;二是营造浓厚的工作氛围, 在召开动员大会的基础上大力进行宣传教育, 如举办廉政专题讲座、制作廉洁风险防控工作宣传板报、医院网站宣传廉洁风险防控有关知识等;三是与群众路线教育活动紧密结合, 组织收看警示教育类影片, 尽量有效教育、引导干部职工在心中牢固树立起廉洁的风险意识, 并不断提高对风险防控的能力。

3.严格程序, 梳理职权, 编制目录。根据中纪委发布的《关于加强廉洁风险防控的指导意见》, 瑞康医院在全院范围内, 动员部署廉洁风险防控工作, 要求全院53个临床科室、27个职能部门、2 000多职工全面“确权清权, 编纂职权目录”。按照“权责一致”及“谁行使、谁清理”的两项基本原则, 针对具有行政权力特点的医院管理其权力, 对照法律法规、岗位职责、制度规定, 采取自上而下与自下而上相结合的方式, 逐项进行权力清理;对医院中从业人员执业过程中行使的相关职权, 严格按照执业资格与执业范围, 并结合诊疗服务与业务工作流程, 逐环节进行系统的分析清理。对其清理出来的职权, 填写《清权确权表》, 编制医院权力目录;根据各权力行使过程的薄弱环节查找廉洁风险点, 有针对性地制定权力行使流程图, 规范权力运行, 积极查找风险点, 主要包括重大事项决策、人事、财务、基建、药品和物资采购、大型设备和耗材购置、临床诊疗、临床用药、医疗收费公开等。最后是编制《职权目录》, 为下一步的查找权力风险点提供相应的准确依据。

4.仔细查找风险点, 严格评估其风险等级。开展廉洁风险防范管理工作的重点与难点是廉洁风险点的查找。风险点不是越细越好, 越多越好, 而是要找准。瑞康医院分别从内部和外部两方面查找风险点:内部从职务权力和执业权力两方面来查找, 外部从供应商诚信度管理、患者满意度管理等方面查找。医院领导班子把找准风险点作为科学确定风险等级的前提条件, 带头查找风险点。全院职工紧密结合各自岗位职责, 通过自我查找和互相查找的方式, 从岗位职责风险、思想道德风险、管理制度风险、业务流程风险和外部环境风险等各个方面进行排查, 查找其中原因, 细化工作风险的内容, 并填写《瑞康医院科室岗位廉洁风险点登记及风险防控措施表》。医院防控领导小组对廉洁风险点、风险等级及防控措施, 按行政权力和执业权力两大类进行汇总、梳理、审核, 科学确定各岗位风险点和防控措施, 为整体推进廉洁风险防控机制打下了良好基础。

5.制定防控措施, 完善长效机制。瑞康医院要求各科室、各管理岗位务必根据医院实施方案规定, 按照科室与岗位, 结合查找出的风险点, 制定防控措施。经梳理审核, 全院制定领导岗位、管理岗位和科室防控措施达150条, 其中管理岗位防控措施达113条, 执业岗位防控措施达37条。并修订完善相关管理制度, 明确各岗位工作的职责。编制了职务权力与职业权力公开目录及内容, 并优化了权力流程图, 加强了管理和监督。同时, 对照不同的岗位职权, 结合履行的职责, 执行制度实际, 针对院内排查出的各类廉政风险, 特制定出了个人 (岗位) 、科室风险防控的具体措施与办法, 并经医院分管领导审核、签名后汇总装订成册, 在一定场合将个人、科室等的廉洁风险防控情况进行对外公开。长效机制的不断完善主要包括以下几点。一是更加完善思想道德教育防控机制。对于易发多发的廉洁风险, 不断结合纪律教育学习活动, 分类分批地开展岗位风险教育活动。二是强化风险防控督查责任机制。按照党风廉政建设责任制的要求, 实施廉洁风险防控责任制, 对各个岗位履职行为、制度的落实和权力运行的过程进行动态实时监督, 确保每个人、每个岗位将风险点防控责任均落实到位。三是完善重点岗位的监督制度。将提高干部队伍综合素质与提高工作效率被医院有机地结合起来, 对管理人、财、物等这些重点岗位进行定期组织学习与培训, 使干部职工安全、健康成长。四是提高廉政建设相关制度的执行力, 包括“三重一大”的制度、廉政谈话的制度、廉洁行医的制度、完善治理医药购销领域商业贿赂相关制度、医德医风查房和医德考评制度等, 不断发挥制度作用, 为医院的廉洁风险防控机制建设打下良好的制度基础。

三、结语

企业廉洁风险防控思考 第8篇

腐败问题是当前群众高度关注的热点, 腐败问题已经成为引起人民公愤、损坏党的形象、疏远党群关系的导火线, 是人民群众生活中不得不提的话题, 党心、民心、舆情, 对腐败深恶痛绝。特别是近几年来, 党中央更是把反腐败斗争作为关系党和国家生死存亡的大事来抓, 旗帜鲜明, 态度坚决。2005年1月党中央颁布了《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》, 提出建立健全惩治和预防腐败体系的近期目标和远期目标, 2008年5月党中央颁布了《建立健全惩治和预防腐败体系2008—2012年工作规划》, 标志着我们党从宏观上总体规划, 有目的、有计划、有步骤地把反腐倡廉不断推向深入。

一、深度认识廉洁风险防控的重要性

中央领导指出, 要推进廉政风险防控机制建设, 从重点领域、重点部门、重点环节入手, 排查廉政风险, 健全内控机制, 筑牢制度防线, 形成以积极预防为核心, 以强化管理为手段的科学防控机制, 最大限度地减少体制障碍和制度漏洞, 提高预防腐败的能力和水平。推进廉政风险防控机制建设, 是党中央着眼于新时期党风廉政建设和反腐败工作面临的新形势新任务, 采取的一项重要举措。全面推进惩治和预防腐败体系建设, 首先要做好风险廉洁防控, 廉洁风险防控是反腐倡廉建设的一个重要部分, 是反腐倡廉的深化和细化, 从中央领导的高度重视, 到反腐倡廉的实践, 可以得出这样一个结论, 廉洁风险防控在反腐倡廉建设中确实起到重要的不可忽视作用。

二、关于企业廉洁风险防控的思考

如何开展企业廉洁风险防控, 完善惩防体系、从源头上防治腐败, 需要我们从廉洁风险的表现形式和如何梳理廉洁风险、并从关健方面排查廉洁风险点着手, 进行认真思考与探索。

(一) 充分了解廉洁风险存在的表现形式

做好企业廉洁风险防控, 要清楚风险来自何方。从国有企业的层面分析, 企业廉洁风险主要来自思想道德、外部环境、制度机制、岗位职责四个方面。

1. 思想道德风险:

党员干部, 特别是掌握一定权力的领导干部, 放松学习和自我约束、丢弃信仰、道德观、价值观发生扭曲, 个人私欲膨胀、自我道德偏差、行为规范或职业操守偏移, 必然会产生思想道德风险。

2. 外部环境风险:

企业生产经营、管理活动, 必然受到外部利益的诱惑, 受到外部各方面施加的非正常影响, 增加行为失范、渎职、权钱交易、资产流失的风险。

3. 制度机制风险:

工作制度不完善, 缺乏全面覆盖, 个人自由裁量空间大, 缺乏有效的制衡和有力的监督制约, 形成制度机制风险。

4. 岗位职责风险:不能有效履行岗位职责或有岗不作为, 或在岗乱作为、渎职或以权谋私等, 形成岗位职责风险。

这四类风险相互依存, 相互作用;思想道德偏差是导致腐败行为的主观诱因;外部环境是导致腐败的客观诱因;制度机制缺陷是导致腐败的重要因素;岗位职责是导致腐败行为的必要条件。

(二) 认真抓好廉洁风险防控的梳理

不同的岗位、不同的职权, 必然产生不同的廉洁风险, 认真抓好好廉洁风险的梳理, 是开展廉洁风险防控的重要一环。

加强岗位职权梳理:

一要建立岗位职权目录。不同岗位相对应不同职权, 而职权运用不当又是造成不正确履行职责, 构成腐败行为的关键。在梳理中, 每项职权都不能漏, 要建立详尽的岗位职权目录, 这是搞好岗位风险排查的基础

二要突出岗位职权梳理。认真梳理岗位各项职责, 每项职责有多少权力, 行使权力需要经过多少步骤等, 要梳理清、梳理细, 要在查清、查准廉洁风险点上下功夫, 敢于真找、真查, 不避重就轻、不避繁就简、不遮遮掩掩, 真正实现风险防控有的放矢, 对症下药;

三要强化业务流程梳理。要认真梳理各项业务工作流程, 业务流程有多少环节等等, 只有环节梳理清楚了, 才能找出风险点, 才能找准防范廉洁风险的环节。

四要突出重点领域的梳理。对“三重一大”事项以及财务管理、薪酬管理、选人用人、营销采购、工程招投标、项目管理等领域和管钱、管物、管人的岗位和人员的风险点进行梳理, 根据部门、岗位工作职责, 按照规定的范围, 运用个人和部门相结合的方式, 对照岗位所担负的工作逐一梳理, 对权力运行每个环节逐一分析, 对每项制度执行情况逐一检查, 根据梳理的岗位职权和业务流程, 认真细化和分析风险的内容和表现形式, 绘制职权运行流程图, 做到职权项目清楚, 责权流程清晰, 权力运行的各个环节一目了然。

(三) 深入开展廉洁风险的排查

梳理完成后, 排查廉洁风险成为必然, 风险找不到、找不准、找不全, 建立防控机制就缺乏针对性、丧失实效性。要对现有权力运行流程中存在的廉洁风险进行全面排查, 重点查找思想道德、外部环境、制度机制、岗位职责四类风险。

一是排查思想道德风险。以界定工作职权为基础, 完成梳理工作流程后, 要采取自上而下和自下而上相结合的方式, 针对职权范围, 进行认真排查, 逐一排查个人在思想道德存在或潜在的风险点。

二是排查外部环境风险。要查找履行职责、执行制度规定等过程中可能存在的廉洁风险, 重点查找资金流量大、业务频率高、权力相对集中的业务工作中可能存在的外部环境风险点。

三是排查制度机制风险。结合单位和岗位特点, 重点查找在贯彻执行国家、企业内部各项制度、规定, 以及制定完善制度不及时、执行落实制度不到位等方面可能存在的制度机制风险点。

四是排查岗位职责风险。重点查找在贯彻民主集中制、重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等方面存在的岗位职责风险点。

(四) 严格风险等级标准的评定

风险等级评定, 是建立企业权力运行风险防范系统的重要内容, 是有效防控廉政风险的重要依据。为此, 首先要确立风险等级标准。

风险等级评定可以从以下几个方面思考:一是风险所在的领域环节;二是风险发生的危害轻重、影响大小;三是风险防控的难易程度。

风险等级一般可以分为三个等级:一级表示风险较大, 二级次之, 三级较小。

一级风险:具有在建设等重要领域和关键环节的决策、审批职能的;风险发生的隐蔽性强, 波及范围广, 防控难度大;风险发生可能出现和滋生违法犯罪行为, 并且极可能受到法律追究的。

二级风险:具有一般管理职能, 涉及基础性、一般性的人事管理、财务管理、物资采购供应、项目建设等领域范围的;风险发生可能在一定程度上影响办事效率, 不利于优化经济发展环境, 不利于经济社会稳定发展, 在企业造成一定不良影响, 可能出现和滋生违规违纪行为, 并且可能受到责任追究及党纪条规处分的。

三级风险:不具有企业管理职能、或较少或基本不涉及人、财、物管理权的;风险发生可能造成的社会影响较小, 并局限于一定范围内的;风险发生可能出现和造成轻微违规违纪行为, 并且可能受到一般性预警处置及批评教育的。

(五) 开展风险防控等级标准评定的具体做法

开展工作时可以考虑以下做法:一是结合岗位职权和风险排查的实际, 对查找出来的廉洁风险进行归纳梳理和审查评估, 按照风险发生机率和危害损失程度将廉洁风险分级确定:二是明确职权项目、风险点、廉洁风险点数量、风险等级、防控措施五个项目的廉洁风险等级目录, 做到岗位职责明确, 廉洁风险清楚:三是防控措施得力, 形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉洁风险防控机制;四是严格抓好风险等级评定。按照等级标准, 根据查找情况自行确定等级;五是通过召开座谈会、个人述职述廉等形式征求领导、同事意见;根据征求的意见, 逐个分析, 严格把关, 查漏补缺, 集体研究;六是严格程序, 对风险等级实行动态管理, 根据实际情况评定等级。

(六) 重视风险防控等级评定工作

评定风险等级是风险防控工作中的重要环节, 等级越高, 风险越大, 越需要严防。等级评定的另一层含义是对权力运行的提醒, 进一步明确风险点在哪里, 风险往往来自何处, 对手中的权力进行一次再认识。

1. 高度重视等级评定工作。

廉政风险等级评定, 是建立企业管理权力运行风险防范系统的重要内容, 是有效防控廉政风险的重要依据。各部门、各岗位要紧密结合工作实际, 认真对照评定标准, 实事求是、客观准确地开展廉政风险等级评定工作。

2. 严格等级评定程序。

廉政风险的等级, 要按照自查申报和组织审定的程序确定。各级、各部门、各岗位按照评定标准, 分别对岗位、部门风险点进行廉政风险等级自查评估, 并提出具体防控措施。有关方面审核、分管领导审查后, 提交单位相关会议研究, 集体审定。

3. 实行分级管理、分级负责。

一级风险点, 由单位主要领导管理和负责, 上级党委 (党组) 和纪检监察机关予以监督;二级风险点, 由单位分管领导管理和负责;三级风险点, 由单位内设部门领导直接管理和负责。要严格履行“一岗双责”, 按照分级管理、分级负责的要求, 对廉政风险防控工作实施指导、检查和督促

(七) 强化风险防控监管与考核评价

评定风险等级的根本目的是制定防控措施和有效进行监管, 在实现动态管理的基础上, 强化风险监管, 建立完整的考核评价机制。

1. 强化教育形式的多样性, 定期开展廉洁从业警示教育,

加大自查自纠力度, 坚持内控管理与外部监督相结合, 完善防控措施与强化内部管理相结合, 科学谋划, 统筹推进, 对症下药。

2. 改进权力运行制约机制, 建立起有效的权力运行内控机制。

比如, 在采购管理上, 计划、采购、财务进行分离。在招标管理上, 坚持决策、实施、监督“三分离”原则, 落实发标、评标、定标“三分离”措施。

3. 优化业务流程, 完善决策机制。

打造网上审批和办事流程, 把决策、执行以及执行的结果最大范围、最大程度地进行公开, 阳光运作, 公开透明, 接受各方面的监督。

4. 完善严管严控制度。

结合企业实际, 严格执行民主决策制度和财务审批制度, 凡涉及重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额度资金使用等事项, 必须经领导班子集体研究决定。要将廉洁风险管理纳入党风廉政建设责任制考核内容, 形成新的考核机制, 加大责任追究力度。

5. 提高科技监管水平, 积极探索电子化、信息化监察的思

路办法, 建立廉洁风险防控信息化模块, 运用现代化信息技术手段加强对各类风险点的实时和动态监控, 形成程序有效控制和权力运行透明的信息化网络, 对各种风险管理流程数字化、常态化监督警示, 做到超前摸排、超前分析、超前控制、动态考核。

三、结语

反腐倡廉是一项长期而又艰巨的任务, 廉洁风险防控是反腐倡廉建设的一个重要部分, 是反腐倡廉的深化和细化。

我们必须充分认识廉洁风险防控的重要, 从自身做起, 在工作和生活中自觉树立“人人都是风险点, 人人都是风险控制员”的观念, 真正实现警钟长鸣, 多一份对诱惑的警惕, 多一份对自我的控制, 时时不忘反腐, 事事不忘反腐, 不忘廉而兴、腐而衰, 做一个清正廉洁的企业管理者。

摘要：文章从全面推进惩治和预防腐败体系建设的必要性和重要性入手, 分析了开展企业风险防控的必要性和重要性, 提出了企业风险防控需要认识和开展工作的基本环节和关注的重点, 为积极探索和有效防控企业廉洁风险提出了建议和设想。

如何构建企业廉洁风险防控机制 第9篇

一、提高对廉洁风险防控管理的认识

执政党的作风, 关系党的形象, 关系人心向背。胡锦涛总书记在十七届中纪委七次全会上强调指出, 当前党风廉政建设和反腐败斗争面临不少新情况新问题, 反腐败斗争形势依然严峻、任务依然艰巨。我们一定要充分认识反腐败斗争的长期性、复杂性、艰巨性, 进一步坚定信心、加大力度, 继续把反腐倡廉工作做深、做细、做实, 做出成效。廉政风险防控, 正是党中央在反腐倡廉建设面临的新形势下, 用发展的思路和改革的办法, 破解工作难题, 完善工作机制, 在实践中逐步探索出来的预防腐败的新途径、新方法。这也是中央应对反腐败斗争做出的重大部署, 是反腐倡廉建设思路理念、机制体制和方式方法的重大创新。

开展廉洁风险防控管理是贯彻落实科学发展观的创新实践活动, 是纯洁党风、提高党的执政能力的重大举措, 是一项重大的政治任务。它通过建立科学管用的风险防控机制, 规范岗位权力, 化解廉洁风险, 保护党员干部, 净化发展环境, 推动科学发展, 有效预防和控制不廉洁行为的发生, 确保企业健康、稳定、快速发展!

二、掌握廉洁风险防控的科学方法

所谓廉洁风险就是指工作人员在履行岗位职责工作中, 由于主客观原因, 发生不正确履行、不全面履行或不履行职责, 从而导致不廉洁行为发生的可能性。廉洁风险包括思想道德、岗位职责、业务流程、制度机制和外部环境等五个方面。思想道德风险是指由于世界观、理想信念方面出现的偏差, 可能导致不廉洁行为发生的因素;岗位职责风险是指由于工作岗位的特殊性, 可能造成在岗人员不履行或不正确履行职责的因素;业务流程风险是指由于工作程序和个人自由裁量空间过大, 可能造成权力失控和行为失范的因素;制度机制风险是指由于缺乏工作制度及工作时限、标准、质量等明确规定, 可能导致履职行为失控的因素;外部环境风险, 是指不良社会风气对岗位的干扰、生活圈和社交圈对个人的不利影响等因素。

那么, 如何建立廉洁风险防控机制呢?一是要组织党员干部认真学习《党章》, 做好党的纯洁性教育;学习公司《实施方案》, 掌握廉洁风险防控机制建设的意义、方法和步骤。二是要按照“对照岗位职责梳理岗位职权找准廉洁风险”查找廉洁风险。三是要对照党纪条规、行政法规、廉洁自律有关规定, 按照风险发生机率和危害程度, 采用定性和定量的方法确定风险等。四是针对廉洁风险等级, 依据有关制度规定、廉洁从业要求、工作责任、工作权限、工作标准, 制定切实可行的防控方案。五是实施预警处置, 坚持动态管理。

三、正确把握企业党风廉政建设实际

科级以上党员领导干部和重要岗位人员是企业党风建设和反腐倡廉工作的主要参与者, 广大员工主要是作为教育和监督对象参与其中, 党风廉政建设几乎没有触及到广大员工自身。然而, 在廉洁风险防控机制建设中“廉洁风险点”是紧密结合公职人员岗位, 加之“风险点”一词在过去的党风廉政建设中几乎没有用过, 一旦使用, 比较刺激眼球, 显得比较尖锐。不少干部职工一时难以接受, 认为“查找廉政风险点, 这不是把我们当坏人防吗?”, “我只是一个普通员工能有什么风险呀?”等等。即便是各级党员领导干部在这么多年的反腐倡廉建设中, 也没有像这次这样紧密结合自身领导岗位查找过风险点, 同样在思想上、行动上有一个适应过程, 我们必须循序渐进, 不能急于求成。

四、必须以生产经营为中心搞好廉洁风险防控管理工作

廉洁风险防控要坚持“第一要务是发展, 核心是以人为本, 基本要求是全面协调可持续发展, 根本方法是统筹兼顾”的科学发展观总要求, 要在大力保持党员、干部思想纯洁、队伍纯洁、作风纯洁、清正廉洁上下功夫, 要充分认识到廉洁风险防控是对党风廉政建设责任制的横向拓展和纵向深化。只有这样, 才能建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制, 使廉洁风险防控落地生根。

要以完善管理、提高效能为着力点防控廉洁风险。要依据实际绘制业务流程图和描述岗位职责, 从客观上查找不正确履行、不全面履行或不履行职责的管理薄弱环节, 依据发展完善管理;要从思想和能力建设的角度分析发生不廉洁风险的主观原因, 一如既往重视和抓好企业文化建设, 使“诚信、创新、领先”精神融入企业能力培养, 使“生产为培养和体现员工能力的载体”成为共识, 精益管理、提高效能、共战“严冬”。

五、开展廉洁风险防控必须遵循实事求是的工作原则

廉洁风险防控机制的实践与思考 第10篇

一、廉洁风险防控管理的内涵

廉洁风险防控管理是将风险管理理论和质量管理方法应用于反腐倡廉工作实际, 针对党员干部日常工作生活中可能出现或正在演化中的腐败问题, 采取前期预防、中期控制、后期处置等措施, 对预防腐败工作实施科学管理的过程。通俗地讲, 就是查找出党员干部日常工作生活中的廉洁风险, 有针对性地制定防控措施, 建立起反腐倡廉建设与行政业务之间的关联机制, 在权力运行的各个环节对廉洁风险实施控制, 从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。延长油田作为一个资源型石油生产企业, 资源的紧缺性、技术的密集性和工艺流程的复杂性, 决定了该企业各级纪检监察机构始终把技术项目的引进推广、工程建设项目、大宗物资的采购、生产经营关键环节的监控等作为廉洁风险控制的重点。

二、廉洁风险管理与防控的现状

近年来, 尽管中央纪委颁布了惩防体系实施纲要, 一直强调要从源头上预防和治理腐败, 但迄今为止仍然缺乏系统、科学的廉洁风险防控理论方法指导。正是本着这样的工作思路和管理理念, 延长油田在企业重组以来, 按照“教育在前, 预防为主”的指导思想, 结合企业实际, 紧紧围绕重大事项决策、重要人事任免、重点项目建设和大额度资金使用等“三重一大”事项, 切实加强教育预防和监督工作。特别对物资采购、工程建设项目的招投标管理和监督, 从项目可行性论证、队伍准入资格审查、招标工作流程规范、工程质量防控、物资材料询价、工程的验收等环节入手, 制定和完善了一系列监督防控的办法措施, 收到了良好效果。但是客观上由于生产环节繁杂, 企业发展迅速, 公司涉及业务范围的广泛性和复杂性, 导致在具体实践中, 监督部门力量显得较为薄弱, 工作开展呈现出不平衡态势, 诸多领域或环节的廉洁风险管理与防控制度仍然不规范, 措施不严密, 监督不到位。表现在工作中仍然存在这样那样的管理漏洞和缺陷。这些都需要我们在今后的工作中认真思考, 尽快予以完善。

三、廉洁风险机制建立及其重要作用

构建企业廉洁风险防控体系, 既要熟悉企业各项工作流程, 又要全面掌握和了解最基本的基层信息, 在此基础上, 通过梳理分析可能导致腐败产生的特定环境、特殊环节、特殊群体以及特殊岗位、具体事项中出现廉洁风险的根源性因素, 通过定性与定量相结合的方法发现企业各生产环节管理与运作过程中的潜在廉洁风险, 最终建立相应的廉洁风险防范机制, 制定相应的风险管理和防控实施办法。

充分重视企业廉洁风险管理, 建立风险防控体系, 并对风险分析、防控风险的实施等进行全面、深入、细致的研究, 将对优化企业内外部发展环境、提升管理水平、降低管理成本、增强竞争力、更好地教育保护干部、激发员工生产积极性和创造性、成功实现企业目标都具有十分重要的作用。

实践证明, 近年来公司在干部任免、交流、考核等工作中, 积极引入竞争激励机制和绩效考核办法, 采取公开考试招聘、横向纵向交流、领导述职考核、上派下挂锻炼、组织提醒训诫谈话、实行考核结果与经济利益指标挂钩、干部“末尾淘汰”等举措, 不仅营造了良好的用人导向, 而且激发了广大干部廉洁从业、干事创业的空前热情。部分采油厂和重点工程项目, 通过建立施工人员岗位监督栏、制作签订工程项目廉政合同、实行重点岗位人群警示教育、开展廉政承诺、设立举报信箱、举报电话等形式, 积极探索工程项目领域的全方位监督和廉洁风险专项治理工作。与此同时, 通过举办警示教育报告会、现场问题分析会、签订家庭小区廉洁公约、编发廉政手机短信、试行干部任前廉政考试、构建警示训诫防线等活动, 切实加强了廉洁文化进企业活动, 扎实细致地开展了教育预防工作。这一切使得企业纪委的工作抓得住、落得实、看得见, 为推动企业快速高效发展提供了有力保障, 创造了积极有利条件。

四、建立廉洁风险防控机制需要把握的几个问题

廉洁风险防控既然属于企业风险管理的一项具体内容, 这就决定其特点和规律与其他风险防范具有共性。那么在具体实践中就应该遵循风险管理的基本方法和原则。

1. 梳理评价问题。

随着企业改革发展步伐加快, 企业纪检监察部门一定要经常深入基层、深入管理、深入监督、深入调研, 全面了解掌握生产经营管理工作中出现的新情况、新问题, 监督工作面临的新领域、新环节。要通过认真调研、深入分析、仔细研究, 对可能发生腐败的地方尽可能多地设置监督防控点, 特别是监督的重点、难点, 职工群众反映的热点、焦点。对这些问题经过确定对象, 圈定范围, 归纳梳理, 分类合并, 最终根据问题性质、可能发生几率、危害程度等要素, 做出重要度分析和廉洁风险评估, 为制定风险防范措施办法提供事实依据。

2. 认真查找风险。

按照“梳、查、评、审”的风险查找程序, 各级监督机构要责成职能部门认真梳理职能职责, 制定各项工作流程图, 明确权力运行关键环节, 通过个人查、集体评、单位审, 深入分析查找岗位履职中潜在的廉洁风险隐患, 列出风险点和风险情形, 并根据风险性质、危害程度评定风险等级, 从而有针对性地确定关键环节风险点, 清晰风险防控指向。

3. 制定防控措施。

针对查出的风险点, 制定防控措施, 突出防控层次性。按照“个人自我防范、部门内部防范、单位综合防范”要求, 突出防控途径的综合性、互补性和有效性, 从加强教育和纪律约束、科学配置权力、健全制度规范、完善业务流程等方面, 制定防控和措施, 形成以岗位为点、以工作程序为线、以制度为面的综合防控体系。

4. 落实防控责任。

建立“谁在岗谁防控, 谁主管谁监督”的廉洁风险防控责任机制, 一级抓一级, 层层抓落实。结合党风廉政建设责任制的规定和要求, 在认真落实“一岗双责”的同时, 实行分类防控, 分级监督。以岗位工作人员自我防控为基础, 发挥各职能部门监管职责为主体, 加大纪检监察部门责任追究和惩处力度为推力, 全方位管理和控制可能产生的廉洁风险。要按照干部管理权限, 对应党风廉政建设责任制, 划分目标管理和监督控制责任区, 逐级落实各级领导、主管部门负责人承担风险防控的责任, 加强监督, 加强管控, 建立风险防控管理责任追究制度, 对不落实风险防控措施, 监督不力, 发生腐败问题、监管事故的, 追究有关责任人责任, 确保风险防控措施得到有效落实。

5. 用好处理结果。

医院廉洁风险防控 第11篇

【关键词】廉洁风险防控；防控机制建设；防控理念；防控措施

国有企业廉洁风险的防控机制建设，是新形势下国有企业反腐倡廉工作的全新课题，是进一步做大做好做实做优国有企业的根本前提和基础要求，对促进党风廉政建设、促进国有企业良性发展具有重要意义。

一、国有企业廉洁风险的类型及其表现形式

国有企业廉洁风险几乎无处不在，类型及其表现形式也是多种多样。根据深入调查和认真研究，我们发现，国有企业廉洁风险可以分为以下几种类型。

（一）思想风险

思想风险是指个人的理想信念、道德品质、职业操守等方面存在廉洁风险，可能造成国有企业经营失败和国有资产无端流失。主要表现在：社会主义理想淡薄，个人私欲私利思想严重，世界观和人生观严重扭曲，组织原则观念不强，铺张浪费，贪图享受等。

（二）制度风险

制度风险是指缺乏制度指引或制度指引不明确，可能造成权力失控，职责失范的廉洁风险。主要表现在：滥用职权、以权谋私，使国有企业利益受损，使自己和相关利益者不当得益。工作运行机制缺乏相互支撑和制约，监督约束不起作用或不明显等。

（三）业务风险

业务风险是指业务操作不规范或自由裁量空间过大，可能造成工作用权行为失控的廉洁风险。主要表现在：违规简化业务运行程序，致使监督作用失效；岗位权力过大或超越岗位权限，致使相关事项的决定或审批形同虚设；不深入开展调查研究，靠主观臆断操作业务，致使产生经营损失和国有资产流失等。

（四）外部风险

外部风险是指本企业之外的一些单位和人员对本企业和本企业的领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响，可能造成严重后果的廉洁风险。主要表现在：自律控制意识差，经不起各种利益的诱惑，在业务往来、社会交往等过程中自我约束能力差，容易形成权权交易、权钱交易等。

二、国有企业廉洁风险的防控理念

国有企业廉洁风险防控，应当是一个结合思想、制度、教育、监督、激励、惩戒、自律于一体的机制。做好这个机制建设，需要培养并形成以下几个防控理念。

（一）树立反腐决心，破除思想障碍

廉洁风险防范管理是一个全新课题，首要的问题是要树立反腐决心，破除各种思想障碍。通过认真学习和领会国有企业廉洁风险的精神和要求，要抵制并消除“不敢查”的畏难情绪、“不愿查”的反感情绪、“不想查”的抵触情绪；要让全体干部职工认识到国有企业廉洁风险防控机制不是出于不信任，而是为了更好地关心、爱护干部职工，从而形成一种良好的廉洁风险防控工作氛围。

（二）坚持以思想防控为起点，以制度防控为重点

坚持教育在先，积极组织开展廉洁风险防范教育，培养干部职工保持良好的思想政治素质和道德修养是廉洁风险防控最基本的保障，是廉洁风险防控的起点，是反腐工作的第一道防线。建立健全相关制度则是防控重点，对制度建设中的薄弱环节和空白地带要补强补齐，让有腐败思想苗头的干部职工无从腐败，让有腐败诱惑的外来者无从下手。依靠良好制度管人管事管资产，推进防控工作的常态化、长期化。

（三）突出防控重点对象和重点领域

要重点防控国有企业领导干部特别是掌握人事权、审批权、监管权等权力的领导干部的用权行为；要重点防控重大项目、工程建设、资金使用、人事调整等腐败现象易发多发领域；要实行重点岗位的轮岗交流，科学分解和配置权力，杜绝权力过分集中。

（四）充分发挥惩处威慑功能作用

只有充分发挥惩处威慑功能作用，才能增强思想教育的说服力、增加制度的约束力、提高监督的威慑力。国有企业廉洁风险防控是以预防和控制腐败行为的发生为主要目的，但为了保证风险防范措施的有效性，在处置措施中也一定要包含具有惩处性质的手段，并且这些惩处措施要足以强大，能起到很好的威慑能力。

三、国有企业廉洁风险的防控措施

国有企业廉洁风险的防控措施是以追求有效防控效果为目的的，要经过实际的工作检验。经过近几年的理论探索和实践检验，有以下几个防控措施值得推广。

（一）划分风险等级，把握廉洁风险防控重点，提高廉洁风险防控效率

这个措施需要在全面调查的信息基础上，查找出全部的廉洁风险点，对这些廉洁风险点进行科学评估，确定廉洁风险等级。对于等级高的廉洁风险，要作为防控重点，规定防控责任人，定期和不定期给予重点检查。对于等级低的廉洁风险，也不能松懈，要成立工作小组，专责防控相同或相关类别的低等级廉洁风险。

（二）将廉洁风险防范与企业实际工作结合起来，两边兼顾，形成联动效应

首先，要通过思想教育，使干部职工提高思想觉悟，增强廉洁自律意识，形成良好的廉洁工作氛围。其次，充分调动相关部门和相关岗位的监督力量，加强监督力度，同时要将监督贯穿于业务工作的始终，以确保监督效果。最后，实行有限的连坐制度，一旦发现廉洁问题，不仅要惩罚相关责任人，也要适度惩罚与责任人有业务工作联系的上下级和相关岗位的干部职工。最后，发现廉洁问题应根据影响大小、情节严重性等作出相应处置方法，切不可“一刀切”，以免问题恶化。

（三）适当引入外来审计和监督者，多方位提高廉洁风险防范水平

适当引入外来审计人员对廉洁风险等级较高的企业和个人进行内部审计或专项审计，以外来的审计机构对企业和个人进行专业的调查取证，通过内部审计或专项审计报告将发现的问题予以反映，增强说服力，提高执行力。引入外来监督者，则从企业外的角度发现问题，从不同方面多方位地提高了企业的廉洁风险防范水平。

（四）建立健全并认真执行落实良好的企业制度

良好的企业制度是企业的财富，是廉洁风险防范的保障，应该在风险评估的基础上，加快建立健全制度。良好的企业制度要建立健全，关键还在于认真执行落实，关键还在于动态化更新制度，只有这样，才能实现依靠良好的企业制度管人管事管资产，才能实现廉洁风险防范的常态化、长期化、制度化，不断提高国有企业的廉洁风险防范水平。

参考文献

[1]朱德芳．加强国有企业廉洁风险的防范管理[J]．航天工业管理．2011（2）

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[3]杨秋霞．廉洁风险管理在反腐倡廉工作中的应用[J]．农电管理．2011（7）

浅议如何加强企业廉洁风险防控工作 第12篇

1 全面准确排查廉洁风险源点

廉政风险存在于企业管理的方方面面和各个领域, 查准、查实、查全廉洁风险是做好防控工作的前提和基础。未查到的风险一旦疏忽甚至放任不管, 就会给企业埋下危险的隐患。企业廉洁风险防控工作要以求真务实的态度, 客观、真实、准确地进行全方位风险排查。重点要查找以下几方面风险:

1.1 查找思想道德风险。

思想道德风险主要是指企业员工因自身思想道德扭曲, 私欲膨胀等原因, 可能造成自己行为规范和职业操守发生偏移, 经营管理行为失控, 或授意他人违反职业操守、岗位职责, 导致经营管理行为结果不公正不公平, 构成以权谋私、损害企业利益、国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

1.2 查找制度机制风险。

由于缺乏工作制度的明确覆盖, 工作程序的明确规定, 工作时限、标准、质量的明确约定, 在企业经营管理过程中个人自由裁量空间较大, 缺乏有效制衡和监督制约, 可能造成行使权力失控、职责行为失范, 构成滥用职权、以权谋私, 致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

1.3 查找岗位职责风险。

由于职责的特殊性及存在思想道德、外部环境、业务流程和制度机制等方面的实际问题, 可能造成在岗位人员不正确或不认真履行自身职责或不作为, 构成工作失职、以权谋私, 致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

1.4 查找业务流程风险。

由于企业的业务流程的复杂性或流程设计不完善、缺乏相互制约, 以及不严格执行业务流程等情况, 可能造成的在岗人员不履行或不正确履行职责而导致的廉洁风险。

1.5 查找外部环境风险。

为了达到有利于自身利益的目的, 来自于环境和友情、亲情等方面的不利影响, 或本企业之外的一些人员可能为了达到自身利益的目的, 可能对领导人员或重要岗位人员进行利益诱惑或施加其他非正常影响, 导致当事人行为失范, 构成失职渎职、权钱交易, 致使国有资产流失等严重后果的廉洁风险。

针对以上几个方面, 以部门职能、岗位职责、业务流程等为依据, 采取个人找、同事提、群众帮、领导点、专家议、组织审等方法深挖细找廉洁风险源点, 做到不避重就轻, 不遮遮掩掩, 不留死角。

2 科学确定廉洁风险等级

廉洁风险评估分级是开展廉洁风险防控管理工作的重要环节。在落实责任、查找廉洁风险源点的基础上, 对廉洁风险的内外因素、主客观原因进行分析判断, 按照腐败风险发生的几率或危害程度、损失大小将对风险等级进行评估界定。

一级风险一般指涉及“三重一大”的事项、人事调配、经营管理等有自由裁量权、审核建议权、决定执行权的岗位, 容易发生违法犯罪行为的风险。主要对象为企业决策层领导。

二级风险一般指直接从事采购、销售、管理、资金、资产的岗位, 较易发生违规违纪行为的风险。主要对象一般为企业中层干部。

三级风险一般指工作岗位有可能发生违规违纪, 对工作有不良影响的风险。主要对象多为企业一般管理人员。

对于排查确定的风险点, 按照风险等级建立风险点汇总表, 在企业内部进行公示, 接受监督。

3 严密制定廉洁风险防控措施

各类风险点和风险等级确定后, 要有针对性地提出防控措施, 防控措施的制定要突出可操作性和可监控性, 着力形成以岗位为点、以流程为线、以制度为面的廉洁风险防控机制。

3.1 岗位风险防控措施。

由本人对照岗位职责和查找出的风险点, 提出防范控制风险的具体措施和办法, 报所在部门或党组织审核后备案。

3.2 部门风险防控措施。

由部门对照职责权限和查找出的风险点, 从业务流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出防控廉洁风险的具体措施和办法, 经部门负责人把关, 报主管领导审核后, 在企业纪检监察部门备案。

3.3 单位风险防控措施。

由单位党政领导班子围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节, 研究制定具体防控措施和相关工作程序, 经党政主要领导把关、审核后, 报企业上级主管单位纪检监察部门备案。

风险点排查、风险等级评估和防控措施经讨论审批后, 可编写成《企业廉洁风险防控手册》印发给企业内部各单位、各部门, 方便干部职工查阅执行。

4 标本兼治, 全面提升企业廉洁风险防控水平

企业廉洁风险源排查和防控措施的制定为廉洁风险防控工作奠定了坚实的基础, 在实际工作中, 更要坚持标本兼治, 综合治理, 惩防并举, 注重预防的方针, 建立健全教育、制度、监督、惩治、纠风相结合的惩治和预防腐败体系, 切实把廉洁风险防控的措施落在实处。

一是要以扎实的反腐倡廉教育提升干部职工廉洁从业意识。通过正面引导, 反面警醒, 文化渗透, 党纪条规教育, 廉洁文化教育, 专题教育等, 增强干部职工廉洁意识、大局意识、服务意识、责任意识、危机意识, 筑牢思想道德防线, 消除职务犯罪的动机, 最大限度降低腐败行为的发生。

二是要以科学严密的管理制度约束权力运行。在涉及“三重一大”决策、干部管理、财务管理、经营管理、招投标管理、合同管理、采购销售、产权交易等方面加强内控制度建设, 填补制度空白, 弥补制度缺欠, 推进制度创新, 提高制度执行力, 对制度建设中的重点、难点和盲点, 通过合理授权, 明晰职责, 细化自由裁量标尺, 进一步规范权力运行制度的科学性和有效性建设, 形成决策权、执行权、监督权等在内的一套有机的制度防范廉洁风险的体系。要教育干部职工在日常工作中学习制度, 敬畏制度, 遵守制度, 坚持用制度管权、按制度办事, 靠制度管人, 培养员工依法办事, 廉洁从业, 守住底线, 不踩红线, 做廉洁从业的模范。

三是要以规范的流程公开办事程序, 规避廉政风险。企业总部与各基层单位及其各单位之间要上下协同, 多方联动, 对排查出权力运行中容易存在的风险事项和风险环节, 根据工作环节和业务特点, 进一步规范流程和工作机制, 要把决策、执行与监督等工作流程适度公开, 保证阳光操作。对重大事项决策、重大项目安排、重大资金支付和重要干部人事安排等决策过程要严格集体决策, 杜绝程序不严密、过程不公开、决策不民主、监管不到位导致的决策失误和不廉洁行为的发生。对能够预见到容易产生违纪违规行为的流程, 需要倍加防范的, 要高度重视, 重点监控, 发现问题及时纠正。

四是要以有力的监督检查防控风险。建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的机制是防控廉洁风险的重要举措。要把对权力的监督渗透到权力运行的各个环节, 尤其是对各单位、各部门一把手和人、财、物重要管理部门应成为监督的重点对象。充分发挥巡视监督、审计监督、群众监督、舆论监督、效能监察、财务监督、项目督查、协同监督及其他专项监督检查的作用, 公开信访举报电话, 通过承诺践诺, 述廉评廉, 问卷调查, 个别访谈、网上举报等方式, 及时收集群众意见, 发现企业在管理中存在的风险和问题, 对存在的各种问题进行汇总分析, 对单位或部门存在的问题及时提出整改意见, 限期整改, 对个人存在的问题及时进行廉洁谈话提醒, 诫勉纠错、岗位调整、责任追究等, 及时帮助和督促其在工作中的失误和偏差, 做到早发现、早提醒、早控制、早化解, 把违纪违法苗头消灭在萌芽状态。同时, 对在监督检查中发现的问题要从制度上分析原因, 堵塞制度中的漏洞, 建立科学规范的管理工作长效机制。

摘要：加强廉政风险防控, 科学有效地防治腐败是党的十八大报告的一项具体工作要求, 也是企业党风廉政建设的重要内容。近年来, 中纪委、国资委党委先后印发了《关于加强廉政风险防控工作的指导意见》、《关于加强中央企业廉洁风险防控工作的指导意见》等通知, 对提高企业廉洁风险防控水平起到了有力的促进作用。本文试就企业廉洁风险防控谈一些个人浅见。

关键词：企业,廉洁风险,防控

参考文献

[1]中国能源建设集团有限公司.廉洁风险防控管理办法.

[2]陶泓宇.坚持“五个注重”, 推进企业廉洁文化建设[J].价值工程, 2010 (23) .