秘书考题范文
秘书考题范文（精选6篇）
秘书考题 第1篇
附：考题
1、假如你校将在中国教育电视台举办的“专业导航”栏目作一期秘书专业推介节目，请你设计制作一份本专业介绍文案，并作现场介绍。
在竞赛中，你遇到一个这样的情境模拟题：设想你将分别参加刚进大学时班级举办的新同学见面会、大三时学院举办的秘书形象大赛、毕业时人才招聘会时的面试，你会如何做出合适的自我介绍？请分别进行表演。（第一组）
2、新力公司是一家大型的、产品具高科技含量的保健品公司，请模拟新力公司举行个人形象设计大赛的情景，学生分角色选择自己认为最适合的工作服装、社交服装、休闲服装进行展示，根据着装选择合适的发型、状容、佩带合适的饰物、包袋。并展示站姿、坐姿、蹲姿、微笑示意等基本体态礼仪。设计评分表，评分由全体学生共同参与，最后评出“最佳秘书形象设计”、“最佳社交形象设计”、“最佳休闲形象设计”。（第二组）
3、广州美迪药业邀请了国内著名战略管理专家、博士生导师来给公司培训课程主讲。请
模拟秘书小方陪同公司总经理、总经理办公室主任夏小姐赴机场迎接唐教授、安排轿车座次、秘书上下车姿势的情景。
模拟秘书小芳和总经理办公室主任夏小姐在办公室大楼门口迎接唐教授、陪同唐教授乘坐电梯、进入接待室的情景。
模拟在接待室内，秘书小李泡茶、端茶、敬茶、交谈、介绍引见公司董事长、递接名片等情景。
模拟办公室夏主任向唐教授及其助手赠送礼品、送别唐教授和助手的情景。（第三组）
4、人物：负责接待的秘书、三位大学生、人力资源部经理、参加招聘的秘书一人。北江利达金属制品公司近期在招聘各个岗位的人员，其中需要招聘秘书两人。三位秘书专业毕业的大学生今天来应聘，由利达公司的秘书接待了他们，并告诉他们招聘的地点，三位大学生来到招聘办公室应聘，请演示接待及招聘、应聘的全过程。（第四组）
秘书考题 第2篇
《中华人民共和国公司法》部分考试题
一、判断题
1、依法设立的有限责任公司必须在公司名称中标明有限责任公司字样。
2、公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任。
3、如果法律有特别规定，公司也可以成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
4、公司为公司股东或者实际控制人提供担保的，由董事会或者股东会、股东大会决议。
5、股东会或者股东大会、董事会的决议内容违反公司章程的无效。
6、有限责任公司章程应当载明股东的出资方式、出资额和出资时间。
7、有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额。
8、有限责任公司全体股东的非货币财产出资额可达其注册资本的百分之七十。
9、有限责任公司股东有权按照实缴的出资比例分取红利，并在公司新增资本时有权优先按照实缴的出资比例认缴出资。但是，全体股东约定不按照出资比例分取红利或者不按照出资比例优先认缴出资的除外。
10、有限责任公司股东会应当每年召开一次年会。
11、有限责任公司股东对股东会职权范围内的事项以书面形式一致表示同意的，可以不召开股东会会议直接作出决定。
12、有限责任公司股东会议依据章程规定可以不按照出资比例行使表决权。
13、有限责任公司董事任期由公司章程规定，但每届任期不得超过三年。董事任期届满，连选可以连任。
14、有限责任公司设立监事会的，其成员不得少于三人。
15、如果债权人主张一人有限责任公司的股东对公司债务承担连带责任，债权人必须证明该一人有限责任公司的财产并不独立于其股东自己的财产。
16、国有独资公司董事会所有成员必须由国有资产监督管理机构委派。
17、只要有限责任公司连续五年不向股东分配利润，则对股东会决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权。
18、股份有限公司注册资本的最低限额为人民币一千万元。
19、以发起方式设立股份有限公司的，发起人可以用货币、实物、知识产权或土地使用权出资。
20、发行股份的股款缴足后，发起人在三十日内未召开创立大会的，认股人可以按照所缴股款并加算银行同期存款利息，要求发起人返还。
21、股份有限公司的权力机构是董事会。
22、股份有限公司的职工大会在一定情形下可以履行召集股东大会会议的职责。
23、股份有限公司的股东可以不亲自出席股东大会会议而委托代理人出席。
24、在股东大会会议上，股份有限公司所持本公司股份没有表决权。
25、股份有限公司董事会会议必须有过半数的董事出席才可以举行，且董事会作出决议，必须经出席董事会会议的董事三分之二以上通过。
26、股份有限公司董事会的决议违反法律、行政法规或公司章程、股东大会决议，致使公司遭受严重损失，参与决议且对决议未表示异议的董事要对公司负赔偿责任。
27、办理公司信息披露事务属于上市公司董事会秘书的法定职责。
28、根据新《公司法》的有关规定，股票是公司签发的证明股东所持股份的凭证。
29、股份有限公司股票的发行价格可以高于或者低于票面金额。
30、股份有限公司记名股票转让时，一经交付即发生转让效力。
31、自股份有限公司成立起三年内，发起人持有的本公司股份不得转让。
32、上市公司必须依照法律、行政法规的规定，公开公司经营情况、财务状况、公司涉及的重大诉讼等事项。
33、根据《公司法》的有关规定，上市公司必须在每会计内每三个月公布一次财务会计报告。
34、曾经担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
35、董事、监事、高级管理人员应当遵守法律、行政法规和公司章程的规定，对公司负有忠实义务和勤勉义务。
36、董事、监事、高级管理人员执行公司职务时违反法律、行政法规或者公司章程的规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。
37、公司债券募集办法中应当载明债券募集资金的用途、债券担保情况等主要事项。
38、记名公司债券的登记结算机构应当建立债券登记、存管、付息、兑付等相关制度。
39、公司合并时，债权人可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。不清偿债务或者不提供相应的担保的，公司不得合并。
40、公司股东会、股东大会或者董事会就解聘会计师事务所进行表决时，应当允许会计师事务所陈述意见。
41、公司应当向聘用的会计师事务所提供真实、完整的会计凭证、会计账簿、财务会计报告及其他会计资料，不得拒绝、隐匿、谎报。
42、公司在分立前可以与债权人就债务清偿达成书面协议约定分立后公司承担责任的方式。
43、公司经营管理发生严重困难，继续存续会使股东利益受到重大损失，通过其他途径不能解决的，持有公司全部股东表决权百分之十以上的股东，可以请求人民法院解散公司。
44、公司解散时，应当成立清算组；清算组应当自成立之日起十日内通知债权人，并于六十日内在报纸上至少公告三次。
45、公司财产在分别支付清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金，缴纳所欠税款，清偿公司债务后的剩余财产，有限责任公司按照股东的出资比例分配，股份有限公司按照股东持有的股份比例分配。
46、公司的发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，责令改正，处以所抽逃出资金额百分之五以上百分之十以下的罚款。构成犯罪的，依法追究刑事责任。
47、承担资产评估、验资或者验证的机构提供虚假材料的，由公司登记机关没收违法所得, 处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款, 并可以有关主管部门依法责令该机构停业、吊销直接责任人员的资格证书，吊销营业执照。
48、根据《公司法》，公司的实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人。
49、《公司法》中的公司高级管理人员，是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员。
50、国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系。
51、公司设立分公司，应该向登记机关申请登记，领取营业执照，分公司具有法人资格。
52、上市公司实际控制人就是指大股东。
二、单项选择题
1、依照《公司法》，以下不属于有限责任公司法定设立条件的是： A.股东符合法定人数
B.股东出资达到法定资本最低限额
C.有公司名称
D.有固定生产经营场所和必要的生产经营条件
2、有限责任公司股东可以分期缴纳注册资本，且全体股东的首次出资额不得低于注册资本的百分之二十。有限责任公司的首次出资额最低应当为： A.六千元
B.三万元
C.十万元
D.十五万元
3、关于有限责任股东出资责任的说法错误的是： A.投资公司缴足注册资本的最长期限不超过二年 B.不按规定缴纳出资的，应承担相应的违约责任
C.公司成立后发现作为出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当由交付该出资的股东补足其差额；公司设立时的其他股东承担连带责任。
D.公司成立后股东不得抽逃出资
4、下列关于有限责任公司股东用于出资的非货币财产的说法，哪项是错误的： A.应当是无形财产 B.可以用货币估价
C.可以依法转让 D.不违背法律禁止性规定
5、有限责任公司签发的股东出资证明书应当载明： A.法定代表人 B.公司登记日期
C.股东的姓名或者名称及住所 D.公司注册资本
6、下列不属于有限责任公司股东名册必要记载事项的是： A.股东的住所 B.股东的出资额 C.股东出资日期 D.出资证明书编号
7、有限责任公司股东有权查阅、复制下列哪项资料： A.股东会会议记录 B.董事会会议记录 C.监事会会议记录 D.会计账薄
8、有限责任公司股东查阅会计账簿必须遵守下列哪项要求： A.出示出资证明书 B.提出书面请求，说明目的 C.向法院提出申请 D.向股东大会或董事会提出
9、以下属于有限责任公司股东会行使的职权有：
A.决定公司的经营计划和投资方案 B.选举和更换由职工代表担任的董事 C.对发行公司债券作出决议 D.决定公司内部管理机构的设臵
10、以下有权提议召开有限责任公司临时股东会议的是： A.代表百分之三以上表决权的股东 B.三分之一以上的董事 C.监事会主席 D.董事长
11、下列事项不属于必须经有限责任公司股东会会议代表三分之二以上表决权的股东通过的是：
A.修改公司章程 B.增减注册资本 C.发行公司债券 D.变更公司形式
12、有限责任公司召开股东会会议，应当于会议召开（）以前通知全体股东；但是，公司章程另有规定或者全体股东另有约定的除外。A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日
13、下列关于有限责任公司董事会行使的职权中，哪项是正确的： A.召集股东会会议 B.拟订公司的经营计划
C.对发行公司债券作出决议 D.根据董事长提名决定聘任公司财务负责人
14、有限责任公司可以设经理，由董事会决定聘任或者解聘。经理对董事会负责，行使下列哪项职权：
A.决定公司经营计划和投资方案 B.决定公司内部管理机构设臵 C.制定公司的具体规章
D.决定聘任或解聘公司副经理、财务负责人
15、下列哪项不属于有限责任公司监事会行使的职权： A.检查公司财务 B.对违反法律的董事提出罢免建议 C.提议召开临时股东会会议 D.解聘公司财务负责人
16、下列关于有限责任公司监事会或监事的说法，错误的是： A.行使职权所必需的费用由公司承担
B.监事会决议应当由出席会议监事的半数以上通过 C.监事会每至少召开一次会议 D.监事可以列席董事会会议
17、下列关于一人有限责任公司的说法，哪项不符合新《公司法》的规定： A.自然人和法人都可以设立一人有限责任公司 B.在公司登记中注明自然人独资或法人独资 C.作出增资决定时应当采用书面形式
D.应当编制中期和财务会计报告并经会计师事务所审计
18、一人有限责任公司在资本制度方面有下列哪项特别限制： A.注册资本最低限额为人民币三万元
B.一个法人只能投资设立一个一人有限责任公司
C.所有一人有限责任公司均能投资设立新的一人有限责任公司 D.股东应当一次足额缴纳公司章程规定的出资额
19、下列有关国有独资公司的说法，错误的有：
A.董事及高级管理人员未经国有资产监督管理机构同意，不得在其他经济组织兼职
B.国有独资公司不设股东会
C.董事会成员中应当有公司职工代表 D.监事会成员不得少于三人
20、关于有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，下列说法错误的是： A.经其他股东三分之二以上同意 B.书面通知其他股东征求同意
C.其他股东半数以上不同意转让的，不同意的股东应当购买该转让的股权；不购买的，视为同意转让
D.经股东同意转让的股权，其他股东在同等条件下有优先购买权
21、人民法院依强制执行程序转让有限责任公司股东的股权时，其他股东应当在法院通知之日起（）内行使优先购买权： A.十日 B.十五日 C.二十日 D.三十日
22、当有限责任公司股东请求公司按照合理的价格收购其股权时，股东与公司不能达成股权收购协议，可以自股东会会议决议通过之日起（）内向人民法院提起诉讼：
A.三十日 B.四十五日 C.六十日 D.九十
23、设立股份有限公司，在中国境内有住所的发起人应占发起人总数的（）以上。
A．四分之一 B.三分之一 C.三分之二 D.半数
24、一般情况下，以募集方式设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的（）。
A.百分之三十五 B.百分之五十 C.百分之六十五 D.百分之七十
25、依据《公司法》，发行人所发行股份的股款缴足后，必须进行验资，验资机构须（）。A.依法设立
B.证监会指定
C.证券交易所指定 D.证券业协会推荐
26、股份有限公司创立大会必须有（），方可举行。A.全体发起人出席 B.全体认股人出席
C.代表股份总数过半数的发起人、认股人出席
D.发起人、认股人出席人数占总人数三分之二以上
27、下列哪项不属于股份有限公司创立大会的职权： A.选举董事会成员
B.选举监事会成员
C．决定公司内部管理机构的设臵 D.对公司的设立费用进行审核
28、在下列哪种情形下，发起人、认股人不能抽回股本： A.发起人未按期召开创立大会
B.创立大会决议不设立公司 C.未按期募足股份
D.公司登记机关要求补充申请文件
29、下列哪项不属于股份有限公司召开临时股东大会的法定情形： A.董事长认为必要时
B.单独或合计持有公司百分之十以上股份的股东请求时 C.公司未弥补的亏损达实收资本总额三分之一时 D.董事人数不足公司章程规定人数的三分之二时
30、发行无记名股票的股份有限公司召开股东大会会议，应该在会议召开（）前公告会议召开的时间、地点和审议事项。A.二十日 B.十五日 C.三十日 D.九十日
31、根据《公司法》，单独或合计持有股份有限公司（）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之三 B.百分之五 C.百分之十 D.百分之十五
32、下列有关股份有限公司董事的陈述，错误的是： A.每届任期不得超过三年
B.任期届满可以连选连任
C.一个股份有限公司最多可有十九位董事
D.董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，无论何种情况下，在改选出的董事就任前，辞职董事也不应再履行其董事职务
33、股份有限公司的董事长不能履行职务时，根据《公司法》的规定，有可能履行其职务的是：
A.副董事长 B.监事会主席 C.工会主席 D.董事会秘书
34、下列有关股份有限公司经理的说法错误的是： A.经理由董事会决定聘任或解聘 B.董事会成员可以兼任经理 C.公司可以通过子公司向经理提供借款 D.经理负责拟定公司的基本管理制度
35、股份有限公司监事会主席的产生方式是： A.股东大会选举产生
B.董事会聘任
C.全体监事过半数选举产生
D.职工民主选举产生
36、下列有关股份有限公司监事会或监事的说法错误的是： A.监事会成员不得少于三人
B.监事会中应有公司职工代表，且其在监事会中比例不得低于三分之一 C.公司财务负责人可以兼任监事
D.监事会决议应当经半数以上监事通过
37、公司董事、高级管理人员下列行为,法律不禁止的是： A.挪用公司资金
B.按照公司章程的规定，或者经股东会、股东大会或者董事会同意，将公司资金借贷给他人或者以公司财产为他人提供担保
C.将公司资金以其个人名义或者其他个人名义开立账户存储 D.擅自披露公司秘密
38、发行公司债券的申请经（）核准后，应当公告公司债券募集办法。A.公司登记机关 B.国务院授权的部门
C.国务院证券管理部门 D.财政部门
39、下列哪一项规定不属于上市公司发行可转换为股票的公司债券必备的条件： A.符合《中华人民共和国证券法》规定的发行条件
B.报国务院证券监督管理机构核准
C.报证券交易所审核
D.经股东大会决议
40、公司以实物券方式发行公司债券的，必须在债券上载明公司名称、债券票面金额、利率、偿还期限等事项，并由（）签名，公司盖章。A.董事 B.总经理 C.财务负责人 D.法定代表人
41、公司应当在每一会计终了时编制财务会计报告，并依法（）A.经会计师事务所审计 B.经审查验证 C.经主管部门同意 D.公司登记机关审核
42、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的百分之十列入公司（）A.法定公积金 B.任意公积金
C.法定公益金 D.资本公积金
43、公司从税后利润中提取法定公积金后，()，还可以从税后利润中提取任意公积金。
A.经董事会决议 B.根据法律规定
C.经股东会或者股东大会决议 D.根据公司章程规定
44、公司的资本公积金不得用于：
A.弥补公司的亏损 B.扩大公司生产经营
C.转为增加公司资本 D.向股东分配利润
45、股份有限公司的清算组由()组成。
A.董事或者股东大会确定的人员 B.债权人
C.股东 D.全体董事会成员
46、虚报注册资本、提交虚假材料或者采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，由（）责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额百分之五以上百分之十五以下的罚款。A.证券管理部门 B.财政部门
C.税务机关 D.公司登记机关
47、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由()责令改正，处以五万元以上五十万元以下的罚款。
A.证券管理部门 B.县级以上人民政府财政部门
C.税务机关 D.公司登记机关
48、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由（）对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以三万元以上三十万元以下的罚款。
A.证券管理部门 B.县级以上人民政府财政部门
C.有关主管部门 D.公司登记机关
49、公司登记机关对不符合《公司法》规定条件的登记申请予以登记，或者对符合《公司法》规定条件的登记申请不予登记的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依法（）。
A.给予行政处分 B.给予罚款
C.责令改正 D.给予行政处罚
50、公司成立后无正当理由超过六个月未开业的，或者开业后自行停业连续六个月以上的，可以由公司登记机关（）。A.解散公司 B.吊销营业执照
C.责令改正 D.处十万元以下的罚款
51、董事会、股东大会的会议召集程序、表决方式、决议内容违反法律、行政法规或者公司章程的,股东可以自决议作出之日起（）内,请求人民法院撤销。A 15日 B 30日 C 60日 D 6个月
三、多项选择题：
1、上市公司章程对下列哪些人员具有约束力：
A
董事 B
监事 C
控股股东 D
财务总监 E
董事会秘书
2、公司的法定代表人可以由下列哪些人员担任：
A
董事长 B
执行董事 C
独立董事 D
总经理 E 董事会秘书
3、下列哪些事项是公司章程应当载明的：
A
经营范围 B
公司名称 C公司法定代表人 D注册资本 E公司议事规则
4、上市公司高级管理人员，是指公司：
A
总经理 B
副总经理 C
财务总监 D
董事会秘书 E
证券事务代表
5、关联关系,是指公司（）与其直接或者间接控制的企业之间的关系,以及可能导致公司利益转移的其他关系，同为国家控股的企业之间除外。A
控股股东 B
实际控制人 C
董事 D
监事 E
高级管理人员
《中华人民共和国证券法》部分考试题
一、判断题
1、政府债券、证券投资基金份额的交易优先适用其他法律、行政法规的特别规定，其他法律、行政法规没有规定的，适用《证券法》。
2、国务院证券监督管理机构发现股票发行不符合法定条件或者法定程序的，无论股票发行、上市与否，均应当撤销发行核准决定，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票持有人，保荐人应当承担连带责任。
3、公开发行证券，必须符合法律、行政法规规定的条件，并依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，但非公开发行则可豁免核准要求。
4、上市公司发行新股，无论公开与否，均应当报国务院证券监督管理机构核准。
5、上市公司公开发行可转换为股票的公司债券应当同时符合《证券法》关于公开发行公司债券的条件以及公开发行股票的条件，并报国务院证券监督管理机构核准。
6、申请公开发行可转换为股票的公司债券的上市公司，其净资产不得低于人民币六千万元。
7、发行人申请首次公开发行股票的，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露所提交的有关申请文件。
8、发行人向不特定对象公开发行的股票票面总值超过人民币五千万元的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
9、只有依法公开发行的证券才能买卖，并且只能在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。
10、证券在证券交易所的交易除可采用公开的集中交易方式外，还可采用国务院证券监督管理机构批准的其他交易方式。
11、证券交易以现货方式进行，但国务院证券监督管理机构可以对证券交易的其他方式作出规定。
12、证券交易所应当公开证券交易的收费项目、收费标准和收费办法，并且可以根据需要自主调整具体的收费标准。
13、某上市公司董事将其持有的公司股票在买入后三个月内即卖出，公司的一名小股东得知公司董事会没有收回该董事买卖所得收益，则可以为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
14、证券交易所可以制定高于《证券法》规定的上市条件，但须报国务院证券监督管理机构批准。
15、股份有限公司申请上市的股票应当是依法公开发行的股票
16、上市保荐人的资格及其管理办法由国务院证券监督管理机构会同证券交易所共同规定。
17、公司违反《证券法》规定擅自改变公开发行公司债券所募资金的用途，不得再次公开发行公司债券，公司债券已经上市的，证券交易所可直接终止其上市交易。
18、公司向证券交易所申请公司债券上市交易的前提条件之一，就是其公司债券实际发行额不少于人民币五千万元。
19、公司有重大违法行为和最近二年连续亏损是公司的股票、公司债券暂停上市的共同原因。
20、如果发行人公告的股票上市的有关文件中披露了董事、监事和高级管理人员的简历，但没有说明他们持有本公司股票、债券的情况，则投资者可以依据《证券法》向发行人提出质疑。
21、签订上市协议的公司公告股票上市的有关文件和上市公司的报告中均应披露公司的实际控制人、持有公司股份最多的前十名股东名单和持股数额。
22、某上市公司监事在度假期间因涉嫌交通肇事罪而被司法机关逮捕，因该涉嫌犯罪行为非职务行为，上市公司无需就此事件作出披露。
23、上市公司董事、监事、高级管理人员应当对公司定期报告签署书面确认意见，并保证公司所披露的信息真实、准确、完整。
24、上市公司公告的信息披露资料存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，上市公司应当承担赔偿责任；上市公司的控股股东、实际控制人有过错的，应当与上市公司承担连带赔偿责任。
25、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构的有关人员，在上述文件公开前买卖该公司股票将构成内幕交易，但在公开后即可合法地买卖。
26、国有企业和国有资产控股的企业在遵守国家有关规定的前提下可以买卖上市交易的股票。
27、投资者持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当在该事实发生之日起三日内进行报告和公告，同时上市公司亦应将该事件予以公告。
28、采取要约收购方式的，收购人在收购期限内不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。
29、通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之三十时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约，但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
30、收购期限届满，因被收购公司股权分布不符合上市条件而被证券交易所终止其该公司股票上市交易的，其余仍持有被收购公司股票的股东，有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票，收购人应当收购。
31、证券交易所和证券业协会均为对其所属会员实行自律管理的法人。
32、实行会员制的证券交易所各项财产归会员所有，但在其存续期间不得分配给会员。
33、进入证券交易所参与集中交易的，可以是证券交易所的会员，也可以是国务院证券监督管理机构许可的其他金融机构及合格的机构投资者。
34、证券营业部为盈利或其他目的将其接收的证券交易即时行情转发给其他单位使用，应当经证券交易所许可。
35、证券交易所在事先报国务院证券监督管理机构批准后，才能对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易。
36、根据《证券法》要求，证券公司如同时经营证券经纪、自营、投资咨询业务的，其注册资本不应低于人民币一亿元，且该注册资本应当为实缴资本。
37、担任破产清算的公司的董事，对其破产负有个人责任的，自该公司破产清算完结之日起未逾五年的，不得担任证券公司的董事。
38、证券投资者保护基金由证券公司缴纳的资金及其他依法筹集的资金组成，其筹集、管理和使用的具体办法由国务院证券监督管理机构规定。
39、证券公司破产或者清算时，客户的交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产。非因客户本身的债务或者法律规定的其他情形，不得查封、冻结、扣划或者强制执行客户的交易结算资金和证券。
40、国务院证券监督管理机构可以要求证券公司的股东、实际控制人在指定的期限内提供有关信息、资料，拒不提供或者提供的信息和资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，可处以三万元以上三十万元以下的罚款，暂停或者撤销证券公司相关业务许可。
41、证券公司的净资本或者其他风险控制指标不符合规定的，严重危及该证券公司的稳健运行、损害客户合法权益的，国务院证券监督管理机构可以责令控股股东转让股权。
42、投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所从事证券服务业务，必须经国务院证券监督管理机构和有关主管部门批准。
43、资产评估机构为股票发行出具的资产评估报告有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，发行人应当承担赔偿责任，资产评估机构承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
44、在按照国务院有关规定并经国务院证券监督管理机构批准的情况下，证券公司可以为客户买卖证券提供融资融券服务。
45、国务院证券监督管理机构对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经其主要负责人批准，可以冻结或者查封有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；
46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经其主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限一般不得超过十五个交易日。
47、国务院证券监督管理机构依法履行职责，进行监督检查或者调查，其监督检查、调查的人员不得少于二人，并应当出示合法证件和监督检查、调查通知书。
48、非法开设证券交易场所的，由国务院证券监督管理机构予以取缔，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款。
49、《证券法》中的证券市场禁入是指在一定期限内直至终身不得从事证券业务或者不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员的制度。
50、境内企业直接或者间接到境外发行证券或者将其证券在境外上市交易，必须经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门依照国务院的规定批准。
51、《证券法》的制定，是为了规范证券发行和交易行为, 实现上市公司股东利益,维护社会经济秩序和社会公共利益, 实现国有资产保值增值，促进社会主义市场经济的发展
52、《证券法》规范的是在中华人民共和国境内的股票发行上市和交易行为。
53、证券发行、交易活动的当事人具有不同的法律地位,应当遵守自愿、有偿、诚实信用的原则。
54、我国证券业、银行业、信托业、保险业实行混业经营、分业管理。
55、发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。
56、公司对公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用
57、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由依法负责核准的机构或者部门来规定。
58、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定,发现不符合法定条件或者法定程序,尚未发行证券的,可以撤销,停止发行。
59、依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内可以通过大宗交易市场转让。
二、单项选择题
1、《证券法》修订案于2005年10月27日由十届全国人大常委会第十八次会议审议通过，该法于何时正式开始实施？ A 2006年1月1日 B 2006年3月1日 C 2006年6月1日 D 2006年9月1日
2、依照《证券法》，以下对证券公开发行的叙述中，哪项是错误的？ A向不特定对象发行证券，属于公开发行
B向累计超过二百人的特定对象发行证券，属于公开发行 C发行人公开发行的证券，必须由证券公司承销
D未经依法核准，任何单位和个人不得公开发行证券
3、股份有限公司公开发行股票，向国务院证券监督管理机构报送的下列文件中，依照法律的规定，不是必须要报送的是： A发行保荐书 B发起人协议 C招股说明书 D 公司章程
4、依照《证券法》，以下关于公司公开发行新股的条件的叙述，哪项是正确的？ A前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上 B 公司预期利润率可达同期银行存款利率 C最近三年连续盈利，并可向股东支付股利 D最近三年内财务会计文件无虚假记载
5、依照《证券法》，以下关于公司公开发行公司债券的条件的叙述，哪项是正确的？
A有限责任公司的净资产不低于人民币三千万元 B累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十 C最近三年连续盈利
D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
6、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？ A前一次公开发行的公司债券尚未募足
B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态 C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途 D 公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十
7、国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起()内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。A一个月 B三个月 C五个月 D六个月
8、证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式被称为（）A证券代销 B证券包销 C证券经销
9、《证券法》关于发行人应当采用承销团方式发售证券的规定中，下列哪项是错误的？ A适用于向不特定对象公开发行的证券
B发行证券的票面总值必须超过人民币一亿元 C由主承销和参与承销的证券公司组成
D承销团代销、包销期最长不得超过九十日
10、股票发行采用代销方式，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量百分之（）的，为发行失败。
A 五十 B 六十 C 七十 D 八十
11、证券在证券交易所上市交易，应当采用何种交易方式？ A集中竞价交易方式 B公开的交易方式 C做市商交易方式
D公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
12、依照《证券法》的有关规定，下列对证券交易方式或制度的说法，哪项是正确的？
A依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，必须在依法设立的证券交易所上市交易
B证券交易必须采用无纸化交易方式
C证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易
D证券公司不得从事向客户融资或者融券的证券交易活动
13、依照《证券法》，以下对股票买卖限制的规定，哪项是错误的？
A为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，在该股票承销期内和期满后六个月内，不得买卖该种股票
B为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员，自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后五日内，不得买卖该种股票
C证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，也不得收受他人赠送的股票
D任何人在成为证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员之前原已持有的股票，可以继续持有，不受买卖限制
14、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其所持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归该公司所有，公司应当收回其所得收益。公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权要求董事会在多少日内执行？ A 十五 B 二十 C 三十 D 四十
15、根据上题，如果公司董事会未在上述期限内执行的，股东可采取以下哪项措施？
A股东必须先向证券交易所报告 B股东必须先提起仲裁
C股东有权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼 D股东有权为了公司的利益以公司的名义直接向人民法院提起诉讼
16、申请证券上市交易，应当向（）提出申请，由其依法审核同意，并由双方签订上市协议。
A 国务院证券监督管理机构 B 证券交易所 C 国务院授权的部门 D省级人民政府
17、下列股份有限公司申请股票上市的条件中，哪项是错误的？ A公司股本总额不少于人民币三千万元
B持有股票面值达人民币1000元以上的股东人数不少于1000人 C 公开发行的股份达公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，公开发行股份的比例为百分之十以上
D公司在最近三年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
18、公司为申请股票上市交易向证券交易所报送下列文件中，哪项是错误的？ A上市报告书
B申请股票上市的股东大会决议
C未经审计的公司最近三年的财务会计报告 D法律意见书和保荐人出具的上市保荐书
19、某有限责任公司的净资产额为人民币1.5亿元，拟申请其首次发行的公司债券上市交易。该公司的下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？ A 该债券的期限为2年
B 该债券的累计发行额为人民币8000万元 C 筹集的资金投向符合国家产业政策
D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券一年的利息
20、依照《证券法》，符合以下哪种情形时，证券交易所可以做出暂停该公司股票上市的决定？
A 上市公司财务报告作虚假记载且拒绝纠正的 B 上市公司最近二年连续亏损的 C 公司解散或者被宣告破产的 D 公司有重大违法行为的21、以下关于上市公司股票终止上市的条件，哪项是错误的？
A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
B公司对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者的
C公司最近三年连续亏损，在其后一个内未能恢复盈利 D公司解散或者被宣告破产
22、公司债券上市交易后，在一定情形下，证券交易所可决定暂停其上市交易。以下对暂停公司债券上市情形的说法中不准确的是： A公司有重大违法行为 B公司最近三年连续亏损
C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件 D公司债券所募集资金不按照核准的用途使用
23、依照《证券法》，对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，相关当事人可以采取以下哪项措施： A向国务院证券监督管理机构申请复核
B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核 C向证券交易所设立的复核机构申请复核 D 向证券交易所所在地的中级人民法院起诉
24、以下关于证券交易所决定暂停或者终止股票上市交易的说法中，哪项是错误的？
A证券交易所的上市规则可规定暂停或者终止股票上市交易的其他情形 B 应及时公告
C应报国务院证券监督管理机构备案 D 应报国务院证券监督管理机构批准
25、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，以及在每一会计结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告和报告，并予公告： A一个月 三个月 B 二个月 四个月 C三个月 六个月 D六个月 十二个月
26、依照《证券法》，下列哪项属于上市公司临时报告中应披露的 “重大事件”： A公司的经营方针和经营范围的重大变化 B公司发生轻微亏损或者损失
C公司四分之一以上的董事、监事或者经理发生变动
D持有公司百分之三以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化
27、发行人、上市公司公告的信息披露资料，有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，以下说法中，哪项是错误的？ A 发行人应当承担赔偿责任 B上市公司应当承担赔偿责任 C发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员以及保荐人，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外
D证券交易所、国务院证券监督管理机构应当承担连带赔偿责任
28、以下关于《证券法》规定的证券交易内幕信息知情人的类型中，哪项是错误的？
A证券交易所的有关人员
B证券监督管理机构工作人员 C发行人控股公司的监事
D持有公司百分之三以上股份的自然人
29、以下不属于《证券法》所称之内幕信息的是： A已公开的公司分配股利的计划 B公司股权结构的重大变化
C公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的百分之三十 D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
30、依照《证券法》，以下关于证券交易行为的规定中，哪项是错误的？ A禁止法人非法利用他人账户从事证券交易
B依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C国有企业和国有资产控股的企业，不得买卖上市交易的股票
D国有企业和国有资产控股的企业买卖上市交易的股票，必须遵守国家有关规定
31、以下关于要约收购的说法，哪项是正确的？
A收购要约的期限届满，收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司已发行的股份总数的百分之七十五以上的，该上市公司的股票应当在证券交易所终止上市交易
B在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的六个月内不得转让
C收购人在报送上市公司收购报告书之日起十五日后，公告其收购要约 D收购要约的期限不得少于三十日，并不得超过九十日
32、采取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。但是经国务院证券监督管理机构免除发出要约的除外。
A二十 B三十 C四十 D五十
33、根据《证券法》规定，证券交易所的总经理由谁任免？ A 证券业协会
B 国务院证券监督管理机构 C 证券交易所会员大会 D 证券交易所理事会
34、根据《证券法》，以下对证券交易所的描述，哪项是准确的？
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B证券交易所是提供证券集中竞价交易场所的不以营利为目的的法人 C证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定 D证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院批准
35、根据《证券法》，以下关于证券交易所的说法中哪项是错误的？ A未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监督管理机构备案
C实行会员制的证券交易所的财产积累归会员所有，其权益由会员共同享有，在其存续期间，不得将其财产积累分配给会员
D证券交易所依照证券法律、行政法规制定上市规则、交易规则、会员管理规则和其他有关规则，并报国务院证券监督管理机构备案
36、因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取以下那种措施？
A经国务院证券监督管理机构同意，采取技术性停牌的措施 B经国务院证券监督管理机构同意，采取临时停市的措施
C可以采取技术性停牌的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构 D可以采取临时停市的措施，并及时报告国务院证券监督管理机构
37、设立证券公司，应当具备的下列条件中，哪项是错误的？ A有符合法律、行政法规规定的公司章程； B注册资本不低于人民币二亿元；
C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券从业资格； D有完善的风险管理与内部控制制度
38、经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理的证券公司，注册资本的最低限额为： A人民币五千万元 B人民币一亿元 C人民币五亿元 D人民币十亿元
39、证券公司的以下行为中，不需经国务院证券监督管理机构批准的有： A设立、收购或者撤销分支机构 B变更业务范围或者注册资本
C证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构 D变更公司章程中的一般条款
40、证券公司以下行为或做法中，符合《证券法》的有： A证券公司接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量和买卖价格
B证券公司按照国家有关规定为客户买卖证券提供融资融券服务
C证券公司对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺 D证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
41、证券公司的股东有虚假出资、抽逃出资行为的，依照《证券法》，国务院证券监督管理机构采取以下的措施中，哪项是错误的？ A通知处境管理机关依法阻止其处境 B责令其限期改正
C责令其转让所持证券公司的股权 D限制其股东权利
42、对证券登记结算的以下叙述中，哪项是错误的？
A应当要求结算参与人按照货银对付的原则，足额交付证券和资金，并提供交收担保
B必须把收取的各类结算资金和证券存放于专门的清算交收账户，用于已成交的证券交易的清算交收
C在交收完成之前，任何人不得动用用于交收的证券、资金和担保物
D证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算交收，但在一定情况下，司法机关可以强制执行清算交收帐户
43、证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料，其保存期限不得少于（）年 A五年 B十年 C二十年 D二十五年
44、下列对证券登记结算机构职能的叙述中，哪项是不准确的？ A证券账户、结算账户的设立 B证券的托管和过户
C证券交易所上市证券交易的清算和交收 D受发行人的委托派发证券权益
45、国务院证券监督管理机构有权对有关单位进行监督检查或者调查，以下叙述中，哪项是错误的？
A可以由一名工作人员进行监督检查、调查 B应当出示合法证件和监督检查、调查通知书
C被检查、调查的单位和个人应当配合，如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒
D不得泄露所知悉的有关单位和个人的商业秘密
46、国务院证券监督管理机构在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时所采取以下措施中，哪项需经国务院证券监督管理机构主要负责人批准？ A查询当事人的资金帐户、证券帐户和银行帐户 B现场检查
C 限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日 D封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
47、投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为，符合法律规定的有： A与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 B买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票 C为投资者提供证券咨询服务
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息
48、以下关于证券业协会的说法中，哪项是错误的？ A证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人 B证券公司应当加入证券业协会
C证券业协会的权力机构为由全体会员组成的会员大会
D证券业协会的章程由会员大会制定，并报国务院证券监督管理机构批准
49、未经法定机关核准，公司擅自公开发行或者变相公开发行证券的，对其实施的以下处罚中，哪项是错误的？
A责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息 B处以非法所募资金金额百分之五以上百分之十以下的罚款
C对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
50、证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的？
A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款
C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任
D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
51、下列哪一产品不属于《中华人民共和国证券法》规范证券范围。A
政府债券 B
公司债券
C
证券投资基金 D
信托理财产品
52、证券的发行、交易活动,必须遵守法律、行政法规；禁止欺诈、（）和操纵证券市场的行为。A
关联交易 B
杠杆交易 C
内幕交易 D
大宗交易
53、中国证券监督管理委员会是国务院下属的证券监督管理机构，依法对全国（）实行集中统一监督管理。A
银行业 B
证券业 C
信托业 D
保险业
54、在国家对证券发行、交易实行集中统一监督管理的前提下,依法设立的证券业协会是： A
事业单位 B
公益性组织 C
监督管理机构 D
自律性组织
55、公开发行证券,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（）核准；
A
中国证监会 B
证券交易所 C
国务院 D
国资委
56、上市公司非公开发行新股,必须符合法律、行政法规规定的条件,并依法报经（）核准； A
中国证监会 B
证券交易所 C
国务院 D
国资委
57、公司公开发行股票所募集资金,必须按照招股说明书所列资金用途使用。改变招股说明书所列资金用途,必须经（）决定。A
董事会 B
股东大会 C
证券交易所 D
中国证监会
58、公开发行公司债券筹集的资金,可以用于（）A
弥补亏损
B
经证券监督管理机构核准的用途 C
发放福利
D
偿还银行贷款
59、公司在下列哪一情形下,可以再次公开发行公司债券： A
前一次公开发行的公司债券尚未募足 B
公司借银行的短期贷款违约 C
公司当年经营亏损
D
公司对已公开发行的债券延迟支付本息
60、发行人申请核准发行证券所报送的申请文件格式、报送方式,由（）规定。
A
发行人 B
保荐人 C
核准机构 D
交易所
61、我国现阶段的证券发行制度采用： A
登记制 B
核准制 C
注册制 D
审批制
62、国务院证券监督管理机构必须自受理证券发行申请文件之日起（）内,依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定,发行人根据要求补充、修改发行申请文件的时间不计算在内。A
一个月 B
三个月 C
六个月 D
一年
63、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）的,应当由承销团承销。承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。A 1000万元 B 5000万元 C 1亿元 D 3亿元
64、证券公司对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,不得为本公司预留所代销的证券，或预先购入并留存所包销的证券。代销、包销期限最长不得超过（）。A 30天 B 60天 C 90天 D 120天
65、股票发行采取溢价发行的,其发行价格由（）确定。A
证券监督管理机构 B
证券交易所
C
一级市场投资者
D
发行人与承销的证券公司
66、股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量的（）,为发行失败。A 60% B 70% C 80% D 90%
67、为股票发行出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,在该股票承销期内和期满后（）内,不得买卖该种股票。A 1个月 B 3个月 C 6个月 D 9个月
68、为上市公司出具审计报告、资产评估报告或者法律意见书等文件的证券服务机构和人员,自接受上市公司委托之日起至上述文件公开后（）内,不得买卖该种股票。A 2日 B 5日 C 7日 D 14日
69、上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此所得收益归（）所有 A
其个人 B
该公司 C
国库
D
投资者保护基金
70、上市公司董事、监事、高级管理人员将其持有的该公司的股票在买入后（）内卖出，由此所得收益归该公司所有。A
一个月 B
二个月 C
三个月 D
六个月
71、公司公开发行股票，要申请上市交易的，应当向（）提出申请，经依法审核同意后签订上市协议。A
中国证监会 B
证券交易所
C
证监会派出机构 D
证券登记结算公司
72、上市公司发生下列哪些情形之一,证券交易所可以决定暂停其股票上市交易： A
公司股权分布发生变化，不具备上市条件
B
上市公司在4月30日前未能披露上一年报告 C
公司最近两年连续亏损，当年业绩预告有严重亏损 D
上市公司对财务会计报告作虚假记载
73、公司申请公司债券上市交易,应当符合下列哪一条件
A
公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元 B
公司债券期限为一年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元 C
公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币三千万元 D
公司债券期限为二年以上，且实际发行额不少于人民币五千万元
74、公司对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向（）。
A
证券交易所复核机构申请复核 B
证监会上市公司部审请复核 C
证监会发行部审请仲裁 D
人民法院起诉
75、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计的上半年结束之日起（）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告。A
一个月 B
二个月 C
三个月 D
四个月
76、上市公司定期报告应当由公司（）签署书面确认意见；由监事会进行审核并提出书面审核意见。A
高级管理人员 B
董事
C
独立董事、高级管理人员 D
董事、高级管理人员
77、我国的公司法及证券法所指的“证券转让”是指下列哪一选项的性质？ A
证券买卖 B
证券继承 C
证券质押 D
证券借贷
78、根据我国《证券法》的规定，证券在证券交易所挂牌交易，应当采用下列哪种方式？ A
拍卖
B
公开竞价 C
集中交易
D
公开的集中竞价交易
79、核准公司发行的债券上市交易的机构是： A
国务院证券监督管理机构
B
国家授权投资的机构或者国家授权的部门 C
公司的董事会 D
公司的股东大会
80、向社会公开发行的证券票面总值超过多少的，应当由承销团承销？ A 3000万元 B 1500万元 C 6000万元 D 5000万元
三、多项选择题：
1、《中华人民共和国证券法》的制定，是为了（），维护社会经济秩序和社会公共利益,促进社会主义市场经济的发展。A
规范证券发行行为 B
规范证券交易行为 C
规范证券中介服务
D
实现上市公司大股东利益 E
实现国有资产保值增值
2、《中华人民共和国证券法》规范的是证券发行和交易行为，这里的证券是指： A
境内发行的股票 B
境外发行的股票
C
境内发行的公司债券 D
境外发行的公司债券
E
国务院依法认定的其他证券
3、证券的发行、交易活动,必须实行（）原则。A
公信 B
公平C
公开 D
公正
4、我国证券市场的自律性组织有哪些？ A
证券监督管理委员会 B
证券交易所 C
各地方证监局 D
证券业协会
E
董事会秘书协会
5、国家审计机关依法对下列哪些机构进行审计监督。A
证券监督管理机构 B
证券交易所
C
证券登记结算机构 D
证券公司
E
证券行业协会
6、公开发行证券，必须依法报经国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门核准，未经依法核准,任何单位和个人不得公开发行证券。这里的公开发行是指：
A
面向社会公众发行证券
B
向某保险公司发行证券，引入其作为战略投资者
C
向某基金管理公司发行证券，引入其作为战略投资者 D
面向300家指定机构投资者发行证券 E
赠送股权给公司管理层作为激励
7、设立股份有限公司公开发行股票,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件： A
公司章程 B
发起人协议
C
发起人姓名或名称,发起人认购的股份数、出资种类及验资证明 D
招股说明书
E
承销机构名称及有关的协议
8、公司公开发行新股,应当符合下列哪些条件： A
具备健全且运行良好的组织机构 B
有持续盈利能力 C
财务状况良好
D
公司高级管理人员无犯罪纪录
E
最近三年财务会计文件无虚假记载
9、公司公开发行新股,应当向国务院证券监督管理机构报送募股申请和下列哪些文件：
A
公司营业执照； B
公司章程；
C
股东大会决议；
D
招股说明书；
E
财务会计报告；
10、公开发行公司债券,应当符合下列哪些条件： A
股份有限公司的净资产不低于人民币六千万元 B
有限责任公司的净资产不低于人民币六千万元 C
累计债券余额不超过公司净资产的百分之四十
D
筹集的资金投向符合国家产业政策
E
债券的利率不超过国务院限定的利率水平
11、申请公开发行公司债券,应当向国务院授权的部门或者国务院证券监督管理机构报送下列哪些文件： A
公司营业执照 B
公司章程
C
公司债券募集办法
D
资产评估报告和验资报告 E
保荐人出具的发行保荐书
12、股份有限公司申请股票上市,应当符合下列条件： A
股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行 B
公司股本总额不少于人民币三千万元
C
公开发行的股份达到公司股份总数的百分之二十五以上；公司股本总额超过人民币四亿元的,公开发行股份的比例为百分之十以上
D
公司最近三年无重大违法行为,财务会计报告无虚假记载 E
公司董事、监事、高级管理人员最近三年无重大违规行为
13、申请股票上市交易,应当向证券交易所报送下列文件： A
上市报告书、招股说明书
B
申请股票上市的股东大会决议 C
公司章程和公司营业执照
D
依法经会计师事务所审计的公司最近三年的财务会计报告 E
法律意见书和上市保荐书
14、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计的上半年结束之日起二个月内,向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告,并予公告，下列哪些事项需要在中期报告记载： A
公司概况
B
公司财务会计报告和经营情况 C
涉及公司的重大诉讼事项
D
董事、监事、高级管理人员简介及其持股情况 E
提交股东大会审议的重要事项
15、《证券法》禁止证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。这里的“知情人”是指： A
上市公司董事、监事、高级管理人员
B
上市公司董事、监事、高级管理人员及其直系亲属 C
持有公司百分之五以上股份的自然人股东
D
公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
E
上市公司控股子公司的董事、监事、高级管理人员
16、下列哪些行为属于内幕交易行为？ A
内幕人员利用内幕信息买卖证券
B
内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C
内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易 D
非内幕人员根据其获得的内幕信息买卖证券或建议他人买卖证券
17、下列关于监事会的说法哪些是正确的？
A
国有独资公司由国家授权投资的机构或者国家授权的部门依照法律，行政法规的规定，对其国有资产实施监督管理，不设监事会
B
国有独资公司设监事会，监事会主要由国务院或者国务院授权的机构，部门委派的人员组成，并有公司职工代表参加
C
有限责任公司，股东人数较少和规模较小的，不设监事会，可以设1至2名监事
D
监事会有提议召开临时股东会的权力
18、下面关于股票种类的论述中正确的有哪些？
A 根据票面上及股东名册是否记有股东姓名分为记名股与无记名股 B
根据股东所享有的权利可分为普通股，优先股和后配股 C
根据是否有票面金额公为额面股和无额面股 D
根据发行的资本范围的不同分为旧股和新股
19、上市公司发生的下列事件中，应当立即公告的有：
A
公司总经理发生变动
B
公司40%的监事发生变动
C
公司财务负责人发生变动
D
人民法院依法撤销董事会决议
20、下列关于上市公司收购的说法正确的有哪些？
A
上市公司收购可以采取要约收购或者协议收购的方式
B
投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构，证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予以公告。
C
收购要约的期限不得少于20日，并不得超过1年
D
在收购要约的有效期限内，收购人不得撤回其收购要约
《刑法修正案
（六）》部分考试题
一、单项选择题：
１、刑法第一百六十一条规定：依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，严重损害股东或者其他人利益，或者有其他严重情节的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以： Ａ 并处或者单处罚金 Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役
Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 Ｄ 五年以下有期徒刑，并处或者单处二十万元以上罚金
２、刑法第一百六十二条规定：公司、企业通过隐匿财产、承担虚构的债务或者以其他方法转移、处分财产，实施虚假破产，严重损害债权人或者其他人利益的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处以： Ａ 并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
Ｂ 一年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 Ｃ 三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金 Ｄ 五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金
二、多项选择题
１、刑法第一百六十九条规定：上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处三年以上七年以下有期徒刑，并处罚金。Ａ 无偿向其他单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
Ｂ 以明显不公平的条件，提供或者接受资金、商品、服务或者其他资产的； Ｃ 向明显不具有清偿能力的单位或者个人提供资金、商品、服务或者其他资产的；
Ｄ 为明显不具有清偿能力的单位或者个人提供担保，或者无正当理由为其他单位或者个人提供担保的；
Ｅ 无正当理由放弃债权、承担债务的；
２、刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵证券、期货市场，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金： Ａ 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ｂ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的
Ｃ 在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的； Ｄ 以其他方法操纵证券、期货市场的。
３、刑法第一百八十二条规定：有下列情形之一，操纵或者影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；情节特别严重的，处五年以上十年以下有期徒刑，并处罚金： Ａ 单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势联合或者连续买卖 Ｂ 单独或者合谋，利用信息优势联合或者连续买卖
Ｃ 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易 Ｄ 在自己实际控制的帐户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约 Ｅ 以其他方法操纵证券、期货市场的。
上市公司证券发行管理办法考试题
一、判断题
1、上市公司发行证券，可以向不特定对象公开发行，也可以向特定对象非公开发行。
2、中国证监会对上市公司证券发行的核准，表明其对该证券的投资价值或者投资者的收益作出实质性判断或者认可。
3、可转换公司债券，是指发行公司依法发行、在一定期间内依据约定的条件可以转换成股份的公司债券。
4、公开发行可转换公司债券，应当约定保护债券持有人权利的办法，以及债券持有人会议的权利、程序和决议生效条件。
5、公开发行可转换公司债券，都应当提供担保。
6、以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近一期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。
7、证券公司可作为发行可转债的担保人，但上市商业银行除外。
8、发行可转债设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于担保金额。
9、债券持有人对转换股票或者不转换股票有选择权，并于转股的当日成为发行公司的股东。
10、募集说明书应当约定 , 上市公司改变公告的募集资金用途的，赋予债券持有人一次回售的权利。
11、发行可转换公司债券后，因配股、增发、送股、派息、分立及其他原因引起上市公司股份变动的，应当同时调整转股价格。
12、认股权和债券分离交易的可转换公司债券也称分离交易的可转换公司债券。
13、特殊情况下，募集说明书公告的权证存续期限可以调整。
14、非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式，向特定对象发行股票的行为。
15、可转换公司债券自发行结束之日起六个月后方可转换为公司股票，转股期限由公司根据可转换公司债券的存续期限及公司财务状况确定。
16、分离交易的可转换公司债券中的公司债券和认股权分别符合证券交易所上市条件的，应当分别上市交易。
二、单项选择题
1、控股股东不履行认配股份的承诺，或者代销期限届满，原股东认购股票的数量未达到拟配售数量（）的，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还已经认购的股东。A、百分之五十 B、百分之六十 C、百分之七十 D、百分之三十
2、可转换公司债券的期限最短为一年，最长为（）。A、六年 B、三年 C、五年 D、十年
3、公开发行可转换公司债券，应当委托具有资格的资信评级机构进行（）。
A、信用评级和信息披露 B、信用评级和跟踪评级 C、跟踪评级和信息披露 D、信用评级和资产评估
4、公开发行可转换公司债券，资信评级机构（）跟踪评级报告。A、无须公告
B、每6个月至少公告一次 C、每季度至少公告一次 D、每年至少公告一次
5、上市公司应当在可转换公司债券期满后（）办理完毕偿还债券余额本息的事项。
A、五个工作日内 B、二个工作日内 C、三个工作日内 D、十五个工作日内
6、转股价格应不低于募集说明书公告日前（）该公司股票交易均价和前一交易日的均价。
A、十个交易日 B、二十个交易日 C、三十个交易日 D、十五个交易日
7、分离交易的可转换公司债券的期限最短为（）。A、24个月 B、18个月 C、12个月 D、36个月
8、认股权证自发行结束至少已满（）起方可行权，行权期间为存续期限届满前的一段期间，或者是存续期限内的特定交易日。A、三个月 B、九个月 C、十二个月 D、六个月
9、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的（）通过。A、三分之二以上 B、二分之一以上 C、全部
D、二分之一以上三分之二以下
10、利润实现数未达到盈利预测的（）的，除因不可抗力外，中国证监会在三十六个月内不受理该公司的公开发行证券申请。
A、百分之三十 B、百分之五十 C、百分之八十 D、百分之二十五
11、《上市公司证券发行管理办法》规定的特定对象违反规定，擅自转让限售期限未满的股票的，中国证监会可以责令改正，情节严重的，（）不得作为特定对象认购证券。A、二十四个月内 B、三十六个月内 C、十二个月内 D、永远
12、上市公司和保荐机构、承销商向参与认购的投资者提供财务资助或补偿的，中国证监会可以责令改正；情节严重的，处以（）。A、监管谈话 B、公开谴责
C、认定为不适当人选 D、警告、罚款
三、多项选择题
1、使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的（）。A、基本情况； B、交易价格； C、定价依据 ；
D、是否与公司股东或其他关联人存在利害关系；
2、《上市公司证券发行管理办法》所称证券，是指下列证券品种：
A、股票；
B、可转换公司债券；
C、国债；
D、中国证监会认可的其他品种；
3、以下哪些是判断上市公司的组织机构是否健全、运行良好的必要条件：
A、公司章程合法有效，股东大会、董事会、监事会和独立董事制度健全，能够依法有效履行职责；
B、B、公司内部控制制度健全，能够有效保证公司运行的效率、合法合规性和财务报告的可靠性；
C、内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷；
D、上市公司与控股股东或实际控制人的人员、资产、财务分开，机构、业务独立，能够自主经营管理；
E、最近十二个月内不存在违规对外提供担保的行为；
4、以下哪些是判断上市公司发行证券申请时财务状况良好的必要条件：
A、会计基础工作规范，严格遵循国家统一会计制度的规定；
B、最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具保留意见、否定意见或无法表示意见的审计报告；
C、被注册会计师出具带强调事项段的无保留意见审计报告的，所涉及的事项对发行人无重大不利影响或者在发行前重大不利影响已经消除；
D、不良资产不足以对公司财务状况造成重大不利影响；
E、营业收入和成本费用的确认严格遵循国家有关企业会计准则的规定，最近三年资产减值准备计提充分合理，不存在操纵经营业绩的情形；
F、最近三年以现金或股票方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之二十；
5、上市公司存在下列哪些情形，不得公开发行证券：
A、本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；
B、擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正； C、上市公司最近十二个月内受到过证券交易所的公开谴责；
D、上市公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为；
E、严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形；
6、上市公司违反《上市公司证券发行管理办法》规定，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取()。A、监管谈话；
B、认定为不适当人选等行政监管措施； C、罚款；
D、记入诚信档案并公布；
7、募集说明书约定转股价格向下修正条款的，应当同时约定：
A、转股价格修正方案须提交公司股东大会表决，且须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上同意；
B、股东大会进行表决时，持有公司可转换债券的股东应当回避；
C、修正后的转股价格不低于股东大会召开日前二十个交易日该公司股票交易均价和前一交易日的均价；
E、修正后的转股价格不低于前项规定的股东大会召开日 前 二十个交易日该公司股票交易均价。
8、发行分离交易的可转换公司债券，除符合有关规定外，还应当符合下列哪些规定：
A、公司最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元；
B、最近三个会计实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息；
C、最近三个会计经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券一年的利息；
E、本次发行后累计公司债券余额不超过最近一期末净资产额的百分之四十，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额；
9、认股权证上市交易的，认股权证约定的要素应当包括（）。A、行权价格； B、存续期间；
C、行权期间或行权日； D、行权比例；
10、上市公司非公开发行股票，应当符合下列哪些规定：
A、发行价格不低于定价基准日前二十个交易日公司股票均价的百分之九十；
B、本次发行的股份自发行结束之日起，十二个月内不得转让；
C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，三十六个月内不得转让；
D、本次发行将导致上市公司控制权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定；
11、上市公司申请发行证券，董事会应当依法就下列哪些事项作出决议，并提请股东大会批准：
A、本次证券发行的方案；
B、本次募集资金使用的可行性报告；
C、前次募集资金使用的报告； D、其他必须明确的事项；
12、股东大会就发行股票作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：
A、本次发行证券的种类和数量；
B、发行方式、发行对象及向原股东配售的安排； C、定价方式或价格区间；
D、募集资金用途、决议的有效期；
E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权；
F、其他必须明确的事项；
13、股东大会就发行可转换公司债券作出的决定，至少应当包括下列哪些事项：
A、债券利率及债券期限； B、担保事项；
C、还本付息的期限和方式；
D、转股期、转股价格的确定和修正； E、回售条款；
首次公开发行股票并上市管理办法考试题
判断题
1、境内公司股票以外币认购和交易的，适用首次公开发行股票并上市管理办法。
2、股票依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由发行人负责。
3、发行人应当是依法设立的股份有限公司。
4、经国务院批准，有限责任公司在依法变更为股份有限公司时，可以采取募集设立方式公开发行股票。
5、有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间从股份有限公司成立之日起计算。
6、发行人编制财务报表应以实际发生的交易或者事项为依据；在进行会计确认、计量和报告时应当保持应有的谨慎；对相同或者相似的经济业务，应选用一致的会计政策，不得变更。
7、发行人依法纳税，各项税收优惠符合相关法律法规的规定是发行股票的必要条件。因此，发行人的经营成果对税收优惠不应存在依赖关系。
8、发行人应当建立募集资金专项存储制度，募集资金应当存放于董事会决定的专项账户。
9、发行人应当按照中国证监会的有关规定制作申请文件，由发行人向中国证监会申报。
10、发行人应有严格的资金管理制度，不得有资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用的情形。
11、保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在核查意见上签字、盖章。
单项选择题
1、发行人自股份有限公司成立后，持续经营时间应当在（）以上，但经国务院批准的除外。A、2年 B、3年 C、5年 D、1年
2、中国证监会收到发行人申请文件后，在（）内作出是否受理的决定。A、5个工作日 B、3个工作日 C、7天 D、15天
3、自中国证监会核准发行之日起，发行人应在（）内发行股票；超过（）未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。A、3个月、3个月 B、3个月、6个月 C、6个月、3个月 D、6个月、6个月
4、股票发行申请未获核准的，自中国证监会作出不予核准决定之日起（）后，发行人可再次提出股票发行申请。A、12个月 B、6个月 C、3个月 D、24个月
5、招股说明书中引用的财务报表在其最近一期截止日后6个月内有效。特别情况下发行人可申请适当延长，但至多不超过（）。A、3个月 B、6个月 C、1个月 D、2个月
6、发行人披露盈利预测的，利润实现数如未达到盈利预测的（），除因不可抗力外，其法定代表人、盈利预测审核报告签字注册会计师应当在股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉；中国证监会可以对法定代表人处以警告。A、30% B、50% C、60% D、80％
7、利润实现数未达到盈利预测的50％的，除因不可抗力外，中国证监会在（）内不受理该公司的公开发行证券申请。A、12个月 B、36个月 C、24个月 D、6个月
8、发行人向中国证监会报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，发行人不符合发行条件以欺骗手段骗取发行核准的，发行人以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作的，发行人或其董事、监事、高级管理人员的签字、盖章系伪造或者变造的，除依照《证券法》的有关规定处罚外，中国证监会将采取()不受理发行人的股票发行申请的监管措施。A、终止审核并在36个月内； B、终止审核并在24个月内； C、终止审核并在12个月内； D、终止审核；
9、证券服务机构未勤勉尽责，所制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，除依照《证券法》及其他相关法律、行政法规和规章的规定处罚外，中国证监会将采取()内不接受相关机构出具的证券发行专项文件，（）内不接受相关签字人员出具的证券发行专项文件的监管措施。A、12个月、36个月； B、6个月、12个月； C、12个月、24个月； D、6个月、24个月；
多项选择题
1、为证券发行出具有关文件的证券服务机构和人员，应当按照本行业公认的业务标准和道德规范，严格履行法定职责，并对其所出具文件的（）负责。A、真实性； B、合理性； C、准确性； D、完整性；
2、发行人的资产完整是指：生产型企业应当具备（），非生产型企业应当具备与经营有关的业务体系及相关资产。
A、与生产经营有关的生产系统、辅助生产系统和配套设施； B、合法拥有与生产经营有关的土地、厂房、机器设备；
C、合法拥有与生产经营有关的商标、专利、非专利技术的所有权或者使用权； D、具有独立的原料采购和产品销售系统；
3、发行人的财务独立是指：应当（）。A、建立独立的财务核算体系； B、能够独立作出财务决策；
C、具有规范的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度； D、不得与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账户；
4、发行人的机构独立是指：（）。A、建立健全内部经营管理机构； B、独立行使经营管理职权； C、独立使用办公场所；
D、与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业间不得有机构混同的情形；
5、发行人应依法建立健全（），相关机构和人员能够依法履行职责。A、股东大会制度； B、董事会制度； C、监事会制度； D、独立董事制度； E、董事会秘书制度；
6、发行人的董事、监事和高级管理人员符合法律、行政法规和规章规定的任职资格，且不得有下列哪些情形：
A、被中国证监会采取证券市场禁入措施尚在禁入期的；
B、最近36个月内受到中国证监会行政处罚，或者最近12个月内受到证券交易所公开谴责；
C、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查，尚未有明确结论意见；
D、最近12个月内被证券交易所约见谈话；
7、发行人不得有下列哪些情形：
A、最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券；或者有关违法行为虽然发生在36个月前，但目前仍处于持续状态；
B、最近36个月内违反工商、税收、土地、环保、海关以及其他法律、行政法规，受到行政处罚，且情节严重；
C、严重损害投资者合法权益和社会公共利益的其他情形；
D、本次报送的发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；
8、发行人应当符合下列哪些条件： A、最近3个会计净利润均为正数且累计超过人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据；
B、最近3个会计经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元；或者最近3个会计营业收入累计超过人民币3亿元； C、发行前股本总额不少于人民币3000万元；
D、最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％；
E、最近一期末不存在未弥补亏损。；
9、发行人申报文件中不得有下列哪些情形：
A、故意遗漏或虚构交易、事项或者其他重要信息； B、滥用会计政策或者会计估计；
C、操纵、伪造或篡改编制财务报表所依据的会计记录或者相关凭证； D、更换审计中介机构；
10、发行人不得有下列哪些影响持续盈利能力的情形：
A、发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
B、发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响；
C、发行人最近1个会计的营业收入或净利润对关联方或者存在重大不确定性的客户存在重大依赖；
D、发行人最近1个会计的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益；
E、发行人在用的商标、专利、专有技术以及特许经营权等重要资产或技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险；
11、除金融类企业外，募集资金使用项目不得为（）等财务性投资，不得直接或者间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。A、持有交易性金融资产和可供出售的金融资产； B、借予他人资金； C、购买专利权； D、委托理财；
12发行人股东大会就本次发行股票作出的决议，至少应当包括下列哪些事项： A、本次发行股票的种类和数量；
B、发行对象、价格区间或者定价方式； C、募集资金用途；
D、发行前滚存利润的分配方案；
E、对董事会办理本次发行具体事宜的授权； F、决议的有效期；
13、保荐人发生下面哪些行为，将依照《证券法》和保荐制度的有关规定处理：（）
A、出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的发行保荐书； B、以不正当手段干扰中国证监会及其发行审核委员会审核工作； C、签字、盖章系伪造或变造； D、不履行其他法定职责；
14、发行人、保荐人或证券服务机构制作或者出具的文件不符合要求，擅自改动已提交的文件，或者拒绝答复中国证监会审核中提出的相关问题的，中国证监会将视情节轻重，对相关机构和责任人员采取（）。A、监管谈话、责令改正等监管措施； B、谴责并罚款；
C、记入诚信档案并公布；
D、情节特别严重的，给予警告；
上市公司信息披露管理办法考试题
一、判断题
1、信息披露义务人应当分别向所有投资者公开披露信息。
2、在内幕信息依法披露前，任何知情人不得公开或者泄露该信息，不得利用该信息进行内幕交易。
3、发行人募集资金时，凡是对投资者作出投资决策有重大影响的信息，均应当在招股说明书中披露。
4、发行人申请首次公开发行股票的，中国证监会受理申请文件后，发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书申报稿在中国证监会网站预先披露。
5、除特殊情况外，第一季度季度报告的披露时间不得早于上一报告的披露时间。
6、上市公司预计经营业绩发生亏损或者发生大幅变动的，应当及时进行业绩披露。
7、上市公司未在规定期限内披露报告和中期报告的，证券交易所应当立即立案稽查并按照股票上市规则予以处理。
8、上市公司参股公司发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生影响的事件的，上市公司应当履行信息披露义务。
9、上市公司信息披露事务管理制度应当经股东大会审议通过，报注册地证监局和证券交易所备案。
10、上市公司应当制定重大事件的报告、传递、审核、披露程序。
11、董事长在接到重大事件发生报告后，应当立即向董事会报告，并敦促董事会秘书组织临时报告的披露工作。
12、监事应当了解并持续关注公司生产经营情况、财务状况和公司已经发生的或者可能发生的重大事件及其影响，主动调查、获取决策所需要的资料。
13、监事应关注公司信息披露情况，发现信息披露存在违法违规问题的，应当进行调查并提出处理建议。
14、高级管理人员应当及时向董事会报告有关公司经营或者财务方面出现的重大事件、已披露的事件的进展或者变化情况及其他相关信息。
15、董事会秘书和证券事务代表负责办理上市公司信息对外公布等相关事宜。
16、上市公司应当为董事会秘书履行职责提供便利条件，财务负责人应当负责在财务信息披露方面的相关工作。
17、上市公司董事、监事、高级管理人员、持股5%以上的股东及其一致行动人、实际控制人应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明。
18、交易各方不得通过隐瞒关联关系或者采取其他手段，规避上市公司的关联交易审议程序和信息披露义务。
19、通过接受委托或者信托等方式持有上市公司5%以上股份的股东或者实际控制人，应当及时将受托人情况告知上市公司，配合上市公司履行信息披露义务。
20、信息披露义务人应当向其聘用的保荐人、证券服务机构提供与执业相关的所有资料。
21、上市公司解聘会计师事务所的，应当在董事会决议公告后及时通知会计师事务所。
22、证券交易所对保荐人和证券服务机构出具的文件的真实性、准确性、完整性有疑义的，可以要求相关机构作出解释、补充，并调阅其工作底稿。
23、在境内、外市场发行证券及其衍生品种并上市的公司在境外市场披露的信息，应当同时在境内市场披露。
24、中国证监会可以对金融、房地产等特殊行业上市公司的信息披露作出特别规定。
25、预先披露的招股说明书申报稿是发行人发行股票的正式文件，可含有价格信息。
26、上市公司控股股东、实际控制人及其一致行动人应当及时、准确地告知上市公司是否存在拟发生的股权转让、资产重组或者其他重大事件，并配合上市公司做好信息披露工作。
27、上市公司经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员应当及时编制定期报告草案，提请董事会审议。
28、上市公司监事会负责审核董事会编制的定期报告。
29、信息披露文件主要包括招股说明书、募集说明书、上市公告书、定期报告和临时报告等。
30、上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响。
二、单项选择题
1、上市公司及其他信息披露义务人依法披露信息，应当将（）报送证券交易所登记，并在中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）指定的媒体发布。
A、公告文稿 B、备查文件
C、公告文稿和相关备查文件 D、公告文稿及电子文件
2、公司监事会应当对定期报告提出书面审核意见，说明董事会的（）是否符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告的内容是否能够真实、准确、完整地反映上市公司的实际情况。A、意见
B、编制和审核程序 C、决议
D、审核程序
3、董事、监事、高级管理人员对定期报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或者存在异议的，应当()，并予以披露。A、陈述理由和发表意见 B、拒绝出具意见 C、陈述理由 D、发表意见
4、定期报告披露前出现业绩泄露，或者出现业绩传闻且公司证券及其衍生品种交易出现异常波动的，上市公司应当及时（）。A、澄清传闻
B、披露定期报告
C、披露本报告期相关财务数据 D、董事会公告
5、公司定期报告中财务会计报告被出具非标准审计意见，证券交易所认为涉嫌违法的，应当（）。A、提请相关证监局巡检
B、要求董事会出具专项说明 C、要求财务顾问专项调查 D、提请中国证监会立案调查
6、发生可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件，投资者尚未得知时，上市公司应当（），说明事件的起因、目前的状态和可能产生的影响。A、二个工作日内 B、一个工作日内 C、立即披露 D、二天内
7、证券及其衍生品种发生异常交易或者在媒体中出现的消息可能对公司证券及其衍生品种的交易产生（）时，上市公司应当及时向相关各方了解真实情况，必要时应当以书面方式问询。A、重大影响 B、较大影响 C、影响
D、股价波动
8、涉嫌利用新闻报道以及其他传播方式对上市公司进行敲诈勒索的，中国证监会（），向有关部门发出监管建议函，由有关部门依法追究法律责任。A、立案稽查
B、给予经济处罚 C、责令改正
D、给予行政处罚
9、上市公司董事长、经理、董事会秘书，应当对公司临时报告信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性、公平性（）。A、承担责任
B、承担相应责任 C、承担一般责任 D、承担主要责任
三、多项选择题
1、信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时地披露信息，不得有（）。A、虚假记载； B、提示性陈述； C、误导性陈述； D、重大遗漏；
2、（）应当忠实、勤勉地履行职责，保证披露信息的真实、准确、完整、及时、公平。A、发行人；
B、上市公司的董事； C、上市公司的监事；
D、上市公司的高级管理人员； E、上市公司的职工代表；
3、信息披露义务人在公司网站及其他媒体发布信息应严格遵守（）的规定。
A、披露时间上不得先于指定媒体；
B、不得以新闻发布或者答记者问等任何形式代替应当履行的报告、公告义务； C、以简约版发布信息；
D、不得以定期报告形式代替应当履行的临时报告义务；
4、季度报告应当记载以下哪些内容： A、公司基本情况；
B、董事会季度工作报告；
C、主要会计数据和财务指标； D、监事会审核报告；
E、中国证监会规定的其他事项；
5、下列哪些事项被称为重大事件：
A、公司的重大投资行为和重大的购臵财产的决定；
B、公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况，或者发生大额赔偿责任；
C、公司生产经营的外部条件发生变化；
D、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化；
E、公司发生重大亏损或者重大损失； F、变更会计政策、会计估计；
6、上市公司应当在最先发生的以下任一时点，及时履行重大事件的信息披露义务：
A、董事会就该重大事件形成决议时；
B、有关各方就该重大事件签署意向书或者协议时；
C、董事、监事或者高级管理人员知悉该重大事件发生并报告时； D、监事会就该重大事件形成决议时；
7、中国证监会依法对信息披露文件及公告的情况、信息披露事务管理活动进行监督，对()的行为进行监督。A、上市公司控股股东； B、董事会秘书； C、实际控制人；
D、信息披露义务人；
8、涉及上市公司的()等行为导致上市公司股本总额、股东、实际控制人等发生重大变化的，信息披露义务人应当依法履行报告、公告义务，披露权益变动情况。A、收购； B、合并； C、分立；
D、发行股份； E、回购股份；
9、信息披露事务管理制度应当包括：
A、明确上市公司应当披露的信息，确定披露标准；
B、信息披露事务管理部门及其负责人在信息披露中的职责； C、董事、监事、高级管理人员履行职责的记录和保管制度； D、财务管理和会计核算的内部控制及监督机制；
10、董事会秘书负责()。
A、组织和协调公司信息披露事务；
B、汇集上市公司应予披露的信息并报告董事会； C、向职代会报告公司经营情况；
D、关注媒体对公司的报道并主动求证报道的真实情况；
11、董事会秘书有权（）。A、参加股东大会； B、参加董事会会议；
C、了解公司的财务和经营情况；
D、查阅涉及信息披露事宜的所有文件；
12、上市公司的股东、实际控制人发生以下事件时，应当主动告知上市公司董事会，并配合上市公司履行信息披露义务。
A、持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化； B、法院裁决禁止控股股东转让其所持股份，任一股东所持公司5%以上股份被质押、冻结、司法拍卖、托管、设定信托或者被依法限制表决权； C、拟对上市公司进行重大资产或者业务重组； D、中国证监会规定的其他情形；
13、注册会计师应当秉承风险导向审计理念，严格执行注册会计师执业准则及相关规定，（），（），充分了解被鉴证单位及其环境，（），获取充分、适当的证据，合理发表鉴证结论。A、完善鉴证程序；
B、科学选用鉴证方法和技术； C、恪守职业道德；
D、审慎关注重大错报风险；
14、资产评估机构应当恪守职业道德，严格遵守评估准则或者其他评估规范，恰当选择评估方法，评估中提出的假设条件应当符合实际情况，对评估对象所涉及交易、收入、支出、投资等业务的（）、未来预测的（）取得充分证据，充分考虑未来各种可能性发生的（），形成合理的评估结论。A、可能性； B、合法性；
B、概率及其影响； D、可靠性；
15、上市公司董事长、经理、财务负责人应对公司财务报告的（）承担主要责任。A、真实性； B、准确性； C、完整性； D、及时性； E、公平性；
16、信息披露义务人及其董事、监事、高级管理人员，上市公司的股东、实际控制人、收购人及其董事、监事、高级管理人员违反本办法的，中国证监会可以采取以下监管措施： A、责令改正； B、监管谈话； C、出具警示函；
D、将其违法违规、不履行公开承诺等情况记入诚信档案并公布； E、认定为不适当人选；
F、依法可以采取的其他监管措施；
17、上市公司股东、实际控制人未依法配合上市公司履行信息披露义务的，或者非法要求上市公司提供内幕信息的，中国证监会（）。A、责令改正 B、给予警告
C、认定为不适当人选 D、罚款
18、为信息披露义务人履行信息披露义务出具专项文件的保荐人、证券服务机构及其人员，违反《证券法》、行政法规和中国证监会的规定，由中国证监会依法采取（）等监管措施。A、责令改正；
B、记入诚信档案； C、监管谈话； D、出具警示函；
E、采取证券市场禁入的措施；
19、具有以下情形之一的法人，被认定为上市公司的关联法人： A、直接或者间接地控制上市公司的法人 ； B、由A项所述法人直接或者间接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人； C、关联自然人直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的，除上市公司及其控股子公司以外的法人；
D、持有上市公司3%以上股份的法人或者一致行动人；
E、中国证监会、证券交易所或者上市公司根据实质重于形式的原则认定的其他与上市公司有特殊关系，可能或者已经造成上市公司对其利益倾斜的法人；
20、下列哪些人员被认定为上市公司的关联自然人： A、直接持有上市公司5%以上股份的自然人； B、上市公司董事、监事及高级管理人员；
C、直接或者间接地控制上市公司的法人的董事、监事及高级管理人员； D、间接持有上市公司3%以上股份的自然人；
E、上述A、B项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母、年满18周岁的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶，配偶的父母、兄弟姐妹，子女配偶的父母；
21、上市公司通过（）等形式就公司的经营情况、财务状况及其他事件与任何机构和个人进行沟通的，不得提供内幕信息。A、业绩说明会； B、分析师会议； C、路演；
D、接受投资者调研；
上市公司董事长谈话制度实施办法考试题
一、判断题
1、证券交易所具体实施上市公司董事长谈话工作。
2、中国证监会主管业务部门认为必要时可直接约见上市公司董事长谈话。
3、中国证监会认为有必要约见上市公司董事长谈话时，应当履行内部审批程序，经批准后方可进行。
4、中国证监会约见上市公司董事长谈话时，应确定主谈人员和记录人员，谈话使用专门的谈话记录纸。
5、谈话对象确因特殊情况不能参加约见谈话的，可委托相应人员代理。
6、中国证监会为谈话和整改情况建立专项档案，作为上市公司董事长及其他高管人员是否忠实履行职务的记录。
7、在执行谈话制度中发现上市公司或高级管理人员有违法违规行为的，中国证监会将依法查处。谈话记录将作为进一步调查的证据。
8、中国证监会认为必要时，可以要求上市公司其他有关人员、上市公司控股股东的高级管理人员、相关中介机构执业人员参加谈话。
二、单项选择题
1、中国证监会根据需要决定谈话时间、地点和谈话对象应提供的书面材料，并提前（）以书面形式通知该上市公司的董事会秘书。A、三天 B、五天 C、十天 D、十五天
2、经中国证监会两次书面通知，谈话对象无正当理由不参加谈话，中国证监会将对其进行（）。A、公开谴责 B、罚款
C、公开批评
D、内部通报批评
3、中国证监会根据需要决定谈话，谈话对象对谈话所涉及的重要事项说明不清，提供的材料不完整，在限期内又未能进行充分补充的，中国证监会可以对其进行（）。A、公开谴责
B、认定为不合适人员 C、内部通报批评 D、公开批评
三、多项选择题
由一道考题说起 第3篇
改完试卷之后, 笔者统计一下数据发现:90%以上的学生都会判断它们的大小, 但真正能给出证明的确是寥寥无几.通过进一步分析, 发现学生都是通过取n=1, 2, 3, 4, 5, 分别计算nn+1与 (n+1) n发现当n=3, 4, 5时, 有nn+1> (n+1) n, 由此初步可判定20082009>20092008的大小.
很多学生也都知道可以用数学归纳法来证明, 但就是做不下去.原因是直接用数学归纳法证明nn+1> (n+1) n是比较困难的, 要通过变形才以继续证明.
证明:当n≥3时, 要证nn+1> (n+1) n, 即nn·n> (n+1) n, 只要证
①当n=3时, 左边
②假设n=k (k≥3) 时, 结论成立, 即
根据数学归纳法知, 当n≥3时,
这道题是关于数列不等式的证明, 通常情况下采用数学归纳法证明.但在导数进入高中课本之后, 这种类型的题目可以借助于导数来解决.
分析:由条件n≥3, 对所要证不等式nn+1> (n+1) n两边取对数得, (n+1) lnn>nln (1+n) , 即只要证明
证明:由条件, 设
通过这道试题, 使笔者体会到, 教师在指导学生进行高考数学复习过程中, 应注意以下几个问题:
1.要注重通性通发, 淡化特殊技巧
通法通常指具有某种普遍意义的结论和方法、易于使多数学生理解和掌握.在复习过程中, 必须遵循教学规律, 认真钻研《考试大纲》, 重视通性通法的教学, 要求教师把教学重点放在最基本的思想方法当中, 把握住最基本的, 对那些带有规律性, 全局性和运用面广的方法要花时间去研究, 通过多强调多练习, 使学生真正理解实质, 掌握其中的数学思想方法.在复习中, 应将数学方法、数学思想有意识地渗透到各单元、章节中去.如集合、函数等内容, 要侧重数形结合的思想;在含参不等式的解法, 二次方程曲线等内容的教学中则要侧重渗透分类讨论的思想;在数列、复数、立体几何的教学中应侧重渗透归纳与转化的思想等等, 从而在高考中做到胸有成竹.
2.要注意整体把握知识以及找出知识间的联系
数学是一个有机的整体, 复习时应注意从整体上把握主干知识, 把握知识间的内在联系, 形成清晰的网络知识结构, 以便学生理清概念及相关的知识点, 使其系统化, 便于记忆及掌握运用.如:导数是沟通函数、方程、不等式、数列和曲线等重要概念之间的桥梁.在上述题目中, 发现用导数的方法证明不等式是比较简便的, 能起到化繁为简的作用.从一般出发, 因而简化了证明过程, 这种从一般出发再到特殊的思想很值得借鉴.
3.要立足课本, 加强“三基”, 重视教材的基础作用
“宾语从句”考题荟萃 第4篇
—The people and the food.
A. if Jim likesB. how does Jim like
C. why does Jim likeD. what Jim likes
2. Could you please tell me how soon_______?
A. is your brother back from Britain
B. your brother is back from Britain
C. will your brother be back from Britain
D. your brother will be back from Britain
3. Do you know_______?
A. what time would the train leaveB. what time does the train leave
C. what time will the train leaveD. what time the train leaves
4. Our teacher asked me_______.
A. what was Ann doing these days
B. why Peter didn’t come to school yesterday
C. when will the dolphin show begin
D. how long I usually spend on my homework
5. I want to know_______the day after tomorrow.
A. what he will doB. what will he do
C. what he didD. what did he do
6. —Could you please tell me_______.
—It’s next to the post office.
A. where is the supermarketB. where the supermarket is
C. where was the supermarketD. where the supermarket was
7. Professor Nelson wanted to know_______.
A. when would the conference begin
B. when the conference would begin
C. when will the conference begin
D. when the conference will begin
8. No one can be sure_______in a million years.
A. what man looks likeB. what will the man look like
C. man will look like whatD. what man will look like
9. The teacher asked Lucy_______.
A. where does she come fromB. what did she like best
C. if she could speak ChineseD. when was she born.
10. Excuse me, could you please tell me which gate_______?
A. we have to go toB. we had to go
C. do we have to go toD. did we have to go to
11. —Could you tell me_______?
—About two months.
A. when are you leaving for Shanghai
B. how often you go to school library
C. how many tickets have you booked
D. how long you have been at this school
12. —Could you tell me_______?
—She came here on foot.
A. where Kate came fromB. when Kate came here
C. how Kate came hereD. why Kate didn’t come here
13. Do you know_______this time yesterday?
A. what she is cookingB. what is she cooking
C. what she was cookingD. what was she cooking
14. I’m new here. Could you tell me_______, please?
A. when does the first bus arriveB. when the first bus arrives
C. when did the first bus arriveD. when will the first bus arrive
15. I’m afraid that no one knows_______.
A. when will the game startB. where has our teacher gone
C. who will win the gameD. how long did the meeting last
16. Can you describe_______?
A. what your father is likeB. how your friend is like
C. what does your friend look likeD. how your friend looks like
17. —Can you tell me_______ it is from here to downtown?
—Yes, it’s fifteen minutes by bus.
A. how muchB. how longC. how farD. how soon
18. I want to write to Sam, but I don’t know_______.
A. where is his e-mail address
B. where his e-mail address is
C. what place is his e-mail address
D. what his e-mail address is
19 He asked his classmate where.
A. does his teacher see the filmB. his teacher saw the film
C. his teacher see the filmD. did his teacher see the film
20. —Could you tell me_______tomorrow morning?
—Well, it will start at 9:00 o’clock.
A. when the meeting will startB. where will the meeting start
C. where the meeting startsD. when the meeting would start
秘书考题 第5篇
1．简述我国秘书工作的起源过程。
答：我国秘书工作孕育于部落联盟的昌盛时期，萌发于夏朝，形成于殷商。
我国部落联盟的昌盛时期，已经形成了社会组织的领导部门，有了原始文字、原始的公务活动记录，有了专事记录的人员，出现了秘书活动。那一时期也就成为我国国家秘书工作的孕育时期。
夏朝已有了公务文书和宫廷档案，并有了以此为主要业务的官员。由于有关夏朝的记载甚少，至今尚难断定其秘书工作已经形成。但是，秘书工作已在夏朝萌发。
商朝已有了不同名目、不同职掌、不同层次的史官，商朝末年建立起了我国最早的中央秘书机构——太史寮，有了甲骨文书，文书档案工作起步。因此，我国的秘书工作从部落联盟昌盛时期孕育，经夏朝萌发，至迟在殷商已经形成。2．简述中央秘书机构——太史寮的产生及影响。
答：商朝末年，随着统治区域的扩展、人口的激增，国事日趋繁忙。作为辅助管理者的秘书也相应增加了，他们需要被组织起来，各司其职，又互相配合，才能有效地处理各方面事务，这样，就促使了专门秘书机构的产生。据甲骨文和金文记载，商朝末年，朝廷中出现了秘书机构——太史寮，其主官称太史，下隶有层次不同、职掌各异的史官，它的主要职责是负责商王的册命及祭祀等事宜，其结构虽然简单，却是至今我国历史上最早诞生的中央秘书机构。3．简述甲骨文书。
答：甲骨文是刻写在龟甲或兽骨上的文字。是我国已发现的最早的成熟的古文字。甲骨文书是商王室用甲骨文写下的，记录以商王室的各种活动的文书，已初步具备文书的基本要素。
4．试分析“管理”与“文字”两大条件对秘书工作产生的决定性作用。
答：文字是人类文明的标志，是表意的工具，也是书写文书的先决条件。文书是人类在社会实践中形成的材料，它只有在文字出现后才可能产生。各文明古国的进化史都证实了这一点。公务文书需要有人拟制、处理、传颁、保管，由此产生了以文书工作为主要业务之一的秘书和秘书工作。因此，文字和公务文书的出现，是秘书工作起源的一个社会条件。国家出现后，统治者为了发号施令，指挥国事，必须使用文书，因而产生了国家公务文书。
随着部落联盟活动地域的扩大，人口的增多，事务的增加，领导部门仅靠语言已经难以实施管理。因为，语言难以准确、及时地传遍整个部落联盟，一些重要的约定、经验、大事也难以依靠语言而准确、长久地留存下去，语言在空间上不能传于异地，在时间上不能传于异时。因此，必须运用文字，借助于文书以代替口语，才能实施管理。这样，原始文字开始被运用于公务活动中，对管理起到了辅助作用，进而推动秘书工作的发展。
5．从商代史官的分工分析现代秘书的职能分工。
答：商朝的史官名目众多，有十几种，已经分成不同层次、不同职掌，大致可分为四大类：贞卜史官，祭祀史官，作册史官，记事史官。这四类史官中，就作用而言，贞卜史官、作册史官偏重于在政务方面为商王服务，这更像现代的行政秘书，祭祀史官、记事史官则偏重于处理事务，类似于现代秘书的日常事务的处理、办事的能力。其中作册史官和记事史官的职能与现代秘书人员最为相近。
古代史官的职能反应到现代秘书所具有的职能：办文、办会、办事。秘书还具有信息管理、调查研究、会务工作、公文处理、档案管理、信访工作、沟通协调、辅助决策等职能。
第二章 两周的秘书工作
1．简述两周中枢秘书机构的建立及其职能。
答：西周时期，中央秘书机构太史寮是一个辅助机构，起着参谋咨询、处理日常事务的作用；对下属职能部门而言，它是一个综合性机构，凡各种请示、报告均须先通过它上达中央政府，它起了中央政府和下属部门之间的桥梁、纽带作用。卿事寮以太史寮为辅助部门，作为与下属联系的秘书机构。西周的诸侯国、地方州府，闾府官署也有了秘书机构，秘书工作在全国范围已初步建立，说明了秘书机构是政府机构不可缺少的辅助性部门。2．简述周代的“史官文化”。
答：先秦的史官作为我国秘书的鼻祖，表现出时代特点，有的特点被日后历朝的秘书官员发扬光大，成为传统。概括起来，他们具有以下一些特点：宗教色彩由浓至淡，史官的分工、分层次由浅至深，产生了职业道德，形成了职业个性，文化素质优秀。
春秋初期，情况发生变化，史官地位衰落，新秘书官职出现，大批士加入秘书队伍。这些都说明，我国秘书工作的初创时期，秘书是统治阶级中的一部分优秀分子，表明了秘书工作的重要性和其职业要求的严格性。3．谈谈古代公文产生对秘书工作的影响。
答：西周时，为了适应国家不同层次、不同部门管理的需要，已经出现了一个由下行文、上行文、平行文三类文种组成的配套的文书体系，这一分工明确的文书体系一直沿用至今。所以，西周是我国文书工作史上一个重要的开拓时期。
同时，文书用印制度保证了文书的有效性、严肃性，防止了公文被伪造，加强了对文书的管理和控制，是文书工作也是秘书工作中的一大进步。
4．分析“士”担任秘书的积极意义。
答：（1）春秋战国时期，大批士加入秘书行列，壮大了秘书队伍，为原有的秘书队伍注入了新鲜血液，带来了新观念、新思想，提高了秘书工作的质量，开创了秘书工作的新局面。
（2）对社会发展起了促进作用，同时，提高了秘书的地位和声誉。
（3）使古代秘书工作中文书档案和参谋咨询业务相对分离为独立性较强、各由专门秘书承担的两大部分，对日后的秘书工作产生了深远的影响。
5．简述西周的社会调查制度及影响。
答：社会调查是行政决策的基础，是秘书机构的一项重要业务。西周统治者在立国伊始的一些做法，事实上建立了社会调查制度。西周的社会调查工作由专人总管，由多种人员承担调查，调查的时间、方法、情况的上报、汇集都有规定，形成一套较严密的制度。社会调查的内容包罗万象，涉及社会的各个角落，是对社会现状的综合调查。明智的统治者可以从中“知天下”，觉察到隐伏的危机，制定出相应的政策来缓和矛盾、安定社会秩序、巩固统治。
意义：（1）西周进行的规模如此之大、范围如此之广、时间如此之长的社会调查，是我国古代国家管理工作中的一大创举。它所以能实行并长期坚持，一个重要的原因是各级政府中普遍设置了秘书，行人是中央政府的秘书官员，将调查情况从乡、邑、国上报天子的工作，也由各级秘书承担，所以，这又是我国古代秘书工作的一大创举。（2）这一制度除了被东周继承，直到西汉还在实行，这说明我国秘书有着注重社会调查，广泛收集第一手资料以供领导者决策参考的优良传统。3．谈谈古代公文产生对秘书工作的影响。
答：西周时，为了适应国家不同层次、不同部门管理的需要，已经出现了一个由下行文、上行文、平行文三类文种组成的配套的文书体系，这一分工明确的文书体系一直沿用至今。所以，西周是我国文书工作史上一个重要的开拓时期。
同时，文书用印制度保证了文书的有效性、严肃性，防止了公文被伪造，加强了对文书的管理和控制，是文书工作也是秘书工作中的一大进步。
4．分析“士”担任秘书的积极意义。
答：（1）春秋战国时期，大批士加入秘书行列，壮大了秘书队伍，为原有的秘书队伍注入了新鲜血液，带来了新观念、新思想，提高了秘书工作的质量，开创了秘书工作的新局面。
（2）对社会发展起了促进作用，同时，提高了秘书的地位和声誉。
3）使古代秘书工作中文书档案和参谋咨询业务相对分离为独立性较强、各由专门秘书承担的两大部分，对日后的秘书工作产生了深远的影响。
第三章 秦汉的秘书工作
1．简述秦汉中枢秘书机构的确立和演进。
答：秦汉中枢机构的演进是从丞相府到尚书台。
秦朝以丞相府、太尉府和御史大夫寺为政府的中枢机构，其秘书工作以丞相府为主，御史大夫寺为辅。至汉代先后经历削弱相府、起用尚书，而后设立尚书台。尚书台的设立，标志着新的秘书机构形成，最终尚书台取代相府，成为皇帝的办公厅。这标志着从汉武帝开始的将相府的秘书职能转移至皇宫的任务已经完成。2．简述秦汉秘书的选拔与任用。
答：自秦朝始，秘书官吏列入封建王朝的文官系统，其选任途径也类似于文官选用方法。秦朝中央政府的重要秘书官员，其来源一是从开国功臣中选用，二是从六国旧部中招用，中央各部门及地方郡府的一般秘书，则通过学校培养、输送。地方政府的秘书官吏则用试吏法简选出来。
汉朝吸取了战国以来选士的经验，建立了一套选用官吏的制度，除了皇宫中的重要秘书（如中书令）和外朝的高级秘书官员（如御史中丞）由皇帝直接任命以外，各级秘书大多通过察举、征召、辟除等途径选任。汉武帝在中央开办太学的同时，还诏令全国各地的郡（国）仿照太学，兴办官学，培养人才，其中不少人被委任为地方官衙中的秘书官吏。3．简述秦汉秘书的考核制度。
答：（1）秦朝的“五善”、“五失”考核法
秦统一天下后，在“明主治吏，而后治民”思想的指导下，制定了对官吏，包括对秘书官吏的考核标准。“凡为吏之道，必精洁正直，谨慎坚固，审恶无私，微密纤察，安静毋苛，审当赏罚。”这是对官吏的原则要求。为便于理解和落实，秦朝政府又把这些原则要求分解为必须遵守的“五善”和必须防止的“五失”。
（2）汉朝的“常课”和“集簿”
汉朝规定，中央政府各部门的主官要对其所属的秘书官吏每年考核一次，称“常课”或“小考”，每三年一次“大课”，即大考核。县的秘书官吏由县令（长）考核，“丞尉以下岁诣郡，课校其功”，即对县丞以下吏员，考核其实绩，予以记录，这种记录称“集簿”。根据考核的结果实行赏罚。可见，汉朝已经建立起了对秘书官吏由各级主官定期考核的制度，较秦朝进步了。4．结合尚书台取代丞相府的过程分析中枢秘书机构变更的主要原因。
答：汉代时，丞相的地位有所提高，丞相府也演变成为政权实体，为了巩固统治，汉武帝开始削弱抑制丞相的职权，并设立尚书台。丞相府被尚书台逐步取代的过程，说明封建社会中，皇帝设置秘书机构的目的是集国家大权于一身，保证其实行君主独裁。一旦该秘书机构职权扩大，威胁到皇权，皇帝就予以抑制、削弱，或直接解散，重新设立一个听命于他的新的秘书机构。5．结合“学校培养”谈谈学校教育对秘书人才培养的重要意义。
答：（1）汉武帝时，为了培养官员创办了太学，以五经博士为教员，儒学五经为教材，以统一学员思想，传授历代兴亡得失及理政经验。学员称博士弟子，或从民间优秀青年中选拔，或是郡县选送的优秀青年官吏，或是皇亲国戚、高官的子弟。
（2）汉灵帝光和年间，还设立了鸿都门学，专门教授辞赋、书法等，毕业后授官，其中不少人被用为秘书官员。这是古代第一所设有书法课程的高级学校，它对提高秘书的书法水平和文书的书法质量有积极作用。
第四章
魏晋南北朝时期的秘书工作
1．简述魏晋南北朝中枢秘书机构的演变及职能。
答：魏晋南北朝是我国历史上一大分裂时期，这一时期中枢秘书机构演进的过程，其基本线索就是：以中书省取代尚书台，设门下省分散中书省之权，初步形成了中书、门下、尚书三个相互配合，又相互制约的秘书机构。
（1）设中书省替代尚书台。中书省起初的职责是“掌赞诏命，记会时事，典作文书”，即负责起草诏命、记录朝廷大事，拟制文书，是皇帝的机要秘书处。后来，随着业务日繁，中书省要负责21方面的事务，直接与行政中枢尚书省的各曹对口，渐渐发展为规模很大的朝廷的“办公厅”。
（2）设门下省分中书省之权。门下省在皇帝左右议论大政，出宣诏命，办理交付事项等。这样，门下省就分掌了中书省的一部分秘书工作，分散、限制了中书省的权力。
2．简述曹操、诸葛亮任用秘书的原则及方法。
1）曹爱才敬才，不计私怨，不拘小节，唯才是举，广纳天下之士，而且知人善任，根据这些人才的特长，分别将其用为不同类型的秘书。（2）诸葛亮用人不注重门第资历，只要有真才实学，德才兼备者，一律任用，任人唯贤。诸葛亮的用人之道别具一格，在任用之前，从七个方面进行考察：一是“问之以是非而观其志”，二是“穷之以辞辩而观其变”，三是“咨之以计谋而观其识”，四是“告之以难而观其勇”，五是“醉之以酒而观其性”，六是“临之以利而观其廉”，七是“期之以事而观其信”。诸葛亮除了要求秘书忠于职守以外，还非常注意听取他们的意见，为此，他专门建立了“参署”制度，让秘书能充分发表意见，实行“纳言之政”。“参署”制度的主要内容有三条，即“违覆”、“直言”、“进人”。
3．简述“九品中正制”及“寒门掌机要”。
答：（1）魏晋南北朝时期选拔官吏（包括各级秘书官吏）的基本制度是自曹丕起始的九品中正制。所谓“九品中正制”是曹丕称帝后，根据吏部尚书陈群的建议设立的，即令中央的一些官员兼任其原籍所在州郡的中正，根据“以论人才优劣，非谓世族高卑”的原则，察访本州郡的人才，列为九等，以备选用。
（2）九品中正制设立的原意是为了网罗天下贤士，为国所用。然而，它很快就演变成以门第划分等级，按等级高低授官的腐败制度，从中央到地方的高官都由门第显赫的世族担任，这些人垄断各级政权，而出身低微的寒门子弟只能充任僚属和低级官吏，造成“上品无寒门，下品无世族”的状况。这一腐败制度使大量人才受到压抑、埋没，没有机会理政。担任高官的世族往往自鸣清高，不屑从事具体事务，且常常身兼数职甚至数十职，实际上连一职也不能胜任。所以，这一时期，在公府和地方政府中，主官位尊而大权旁落，秘书位卑而权力膨胀，形成了名实相反的主从关系。造成了“寒门掌机要”的状况。4．试分析魏晋南北朝时期的“文笔分途”对现代公文写作的影响。
答：（1）“文”即文章、诗赋，必须有情辞声韵。（2）“笔”即包括公文在内的各种应用文体，不需要有韵，也不必具有文采，只要直叙，着眼于述事达意、施于实用，凡表、奏、书、檄都称“笔”，它有一定的格式。（3）“文”、“笔”之分，说明公文写作已经成为一门专门技能，有独特的要求、规格。这无疑大大提高了公文的质量，是文书工作史上的一大跃进。5．魏晋南北朝时期主官与秘书的关系对我们当今的秘书工作有何启迪？
答：魏晋南北朝时期政局动荡，群雄角逐，帝王和权臣都重视招揽秘书人才；同时，秘书人才也纷纷择主而事之，佐主建功立业。由于小国林立，秘书如不被信任，就会投奔他处。因此，谁能延揽、使用众多的秘书人才，事业就能兴旺发达。在这种形势下，如何处理好主官与秘书人才之间的关系，有效地发挥秘书的参谋、助手作用，就成为统治者着力探讨的问题。在这方面取得显著成效的当数著名政治
家曹操和诸葛亮。
主官和秘书是相互联系、相互依赖的两个方面，只要有主官，就会有为其服务的秘书，主官决定着秘书的存在；秘书的职责是协助主官领导好全局性的工作，作为得力助手，帮助主官建立、巩固功业，在这个意义上，主官离不开秘书，秘书在一定程度上也决定着主官的存在。因此，主官只有尊重、信任、了解秘书，量才使用，才能发挥秘书的助手作用；秘书只有了解主官的个性、思维方式和工作方式，才能互相协调、配合默契，相得益彰。
第五章 隋唐的秘书工作
1．试分析隋唐“三省分权、三省并重”的意义。
答：隋唐形成的“三省并重”、“三省分权”的中央决策机构设置是中国封建社会官制建设上比较合理的安排。三省之间，合中有分，分中也有合，相互制约，同时具有较高的工作效率，对皇帝的专权滥用也的一定的制约作用。2．试分析科举制对隋唐秘书选拔的影响。
答：从科举考试中选用文化水平高、娴于辞令、工于书法、文理优长、办事能力强的士人为秘书，无疑提高了秘书的素质，有利于提高秘书工作的效率。经过这样的选拔，不少人被任用为各级各类官府中的秘书，不但提高了秘书的素质，也提高了秘书工作的效率。3．试分析隋唐秘书的素质。
答：（1）文化修养很高，（2）尽心尽职，严守制度，（3）应变能力强。4．结合唐代的政事堂，谈谈秘书部门发挥“协调”作用的重要性。
答：（1）唐代的宰相是由数人组成的一个班子。因此，对军国政事的处理需要一起商议决策。唐初，三省长官在一起商议政务的场所称为政事堂，最初设在门下省，后挪至中书省。由于“中书出诏令，门下掌封驳，日有争议，纷纷不绝，故使两省先于政事堂议定，然后奏闻”。可见，政事堂是为了协调中书省和门下省之间出令与封驳之间的关系而设立的。
（2）唐代的宰相都是兼职，在政事堂是宰相，回到各部门则是本司的长官。玄宗开元年间，“宰相数少，始崇其任，不归本司”，于是宰相成了专职，政事堂成了宰相们专门的办公机构。宰相在政事堂处理日常事务，以发堂帖为基本手段。堂后主书是为宰相们办理堂帖事务的秘书。
5．结合唐代秘书的工作谈谈秘书就如何发挥参谋作用。
要点提示：从如何促进工作开展角度论述。
第六章 两宋的秘书工作
1．简述宋代中枢秘书机构的组成。
（1）宋仿照唐朝，设有中书、门下两省，在宫外也设有中书、门下两省，称后省或外省，仅有虚名，并无实职，导致官制十分混乱。（2）国家的政务归宫内的中书、门下两省处理，军务则由枢密院处理，财政归三司（亦称计省）处理，三者鼎立，彼此独立，而大权则集于皇帝一身。直至神宗元丰年间改革官制，才沿袭唐制，权归后省，并撤销三司，其职权移于尚书省的工部、户部。南宋建炎年间，又将中书、门下两省合并为政事堂。
（3）这样，中央秘书机构的职能就由政事堂、中书、门下、尚书三省和枢密院分别兼行。2．简述宋代信访机构的设立及特点。
答：宋代的信访机构有鼓院、检院。宋仿照唐代匦使院，设立鼓司，受理天下投书。景德四年（1007）改称登闻鼓院，简称鼓院，由谏官主判。元丰改制后，隶司谏、正言。院门前置有匦，供投书之用，凡有关朝政得失、军事机密、陈乞恩赏、理雪冤滥以及奇方异术的上书，不属于官府正常往来又无成例可呈皇帝的文书，均可投入匦内。凡吏民投书鼓院被拒绝，或感到处理不公，可再向检院投书。检院门前也置有匦，收到投书后，如事关紧急，即日就上呈皇帝，一般上书则每五日呈进一次。天圣七年（1029）又另置匦函，命御使中丞为理检院使，处理屡经申诉而未得到明辨或事关机密的投书。
宋代设立的鼓院、检院各自独立，且有层次的不同，从鼓院到检院，给臣民上书提供了多次机会，加大了信访工作的范围和力度，在一定程度上保证了信访工作的准确性，是中国古代秘书工作的一大进步。3．简述宋代秘书的选拔方式。
答：宋代秘书的主要来源为从科举考试中录用，和由地方官员自行聘任或从下级官府中提升。
宋代，科举取士的名额比唐代大大增加，其中被任用为秘书的不少，有的被直接派往皇宫和中央政府任秘书。另外，宋代还强调从基层提拔秘书官吏。
4．试分析宋代秘书的民族气节及其影响。
答：（1）宋代的秘书官员除了具有隋唐秘书官员的基本素质以外，最突出的一点是具有鲜明的民族气节。忠君和忧国思想，崇尚民族气节，反对外族屈膝求和，主张抗敌，渴望收复失地，恢复大宋河山，这是宋代，尤其是南宋秘书的一个鲜明特点。
（2）南宋的秘书官员在民族危难之际，置个人生死荣辱于度外，以各种方式反对屈膝求和、主张抗敌复国的民族气节是令人钦佩的。
当然，他们的着眼点只是为了赵宋封建王朝的复兴，况且，古代的民族和国家的概念与今天有所不同，这是需要分清的。5．为什么说隋唐两宋是我国古代秘书工作的成熟时期
答：在宋代，朝廷三省中的秘书机构专门化，形成为系列；皇宫秘书机构翰林学士院继续发展；信访机构演进为鼓院、检院两个系统；秘书的选拔制度更趋专业化；文书、档案工作全面分离，秘书工作制度较唐朝又有发展。因此，两宋与隋唐一样，是秘书工作的成熟时期。
第七章 辽金元的秘书工作
1．简述辽朝秘书机构设置的特点。
1）辽境内民族众多，为了适应统治的要求，其中央政府分为“辽官”和“汉官”两大系统。“官分南北，以国制治契丹，以汉制待汉人。”
（2）辽官系统称为“北面官”，汉官系统称为“南面官”。北面官治理契丹居民，系根据契丹族原有制度设立。南面官治理汉族居民，系辽占据部分中原地区后，仿照唐宋制度建立的。统治中枢设在北面官。北面官的各级机构又分为北院、南院，如南、北枢密院，南、北宰相府，南、北大王院，南、北宣徽院等。2．简述金朝的“急递铺”制度。
答：金朝文书工作中最突出的成就，是设立了快速传递官方文书的急递铺制度。王朝已设有提控急递铺官，掌管急递铺事务。在军马要道上每十里设置一铺，以铺头一人为首，辖有铺兵三人，由所辖军的射粮军内选用。铺兵传递公文时腰系响铃，乘快马，规定每天必须行驰三百里。急递铺制度大大提高了公文传递速度，为元以后各朝所沿用，是对文书工作的一大贡献。3．简述元朝的中枢秘书机构及其职能。
答：元朝中央政府的秘书中枢在中书省内。中书省长官为中书令（往往以太子充任），有左、右丞相（以右为上），平章政事，左、右丞，参知政事等官。省内的专职秘书机构有参议府、承发司、管勾司、检校司、照磨所、时政科。4．综述元代的“吏治”问题的产生及其影响。
答：元朝的官制设置表现出两个特点：一是带有强烈的种族歧视政策，二是出现了无文化者、低文化者领导高文化者的特殊现象。由于民族文化与历史的原因，蒙古人与色目人缺少治政的才干。他们处理政务的基本法则是以旧例为准，而为他们提供这种旧例并将之援引至政务处理之中的，恰恰又是那些精通文墨、长于吏事的低级秘书，其主体是汉人。官员的腐败无能，秘书吏员的权重，导致秘书吏员舞弊现象丛生。吏治的腐败倾向引起了统治者的注意，使之开始严格选拔秘书官吏。5．试分析多民族文化融合对秘书工作发展的促进作用。
答：（1）辽、金、元是历史上少数民族入主中原建立的地方或全国性政权。
（2）少数民族在入主中原后，努力吸取汉族政权的统治经验和先进的生产方式及文化，加速了向封建化过渡的进程。因此，他们的秘书工作既带有原有的痕迹，又糅合了唐、宋的一些经验，表现出两者混合的特点。
（3）这些少数民族政权的秘书工作水平从总体而言明显不及唐宋，但在某些方面有所创造，如不同地区的行政管理，金朝创设了传递紧急文书的急递铺制度，元朝则在秘书官吏的选拔、文书档案工作制度和公文传递制度方面颇有建树，为后人提供了宝贵的经验。
第八章 明朝的秘书工作
1．简述明朝中枢秘书机构的名称及职能。
答：明朝中央秘书机构主要有内阁、六科、通政司、司礼监、文书房。
内阁：批答各处上呈的奏章，提出初步处理意见，草拟诏令，再进呈皇帝裁决，宣宗时，内阁的地位升居六部之上，类似于唐宋的政事堂。大学士称阁老，但是一切受命于皇帝，无决策权，是皇帝的高级顾问和秘书。
六科：六科集唐宋门下省、起注院的责任于一身，既辅助皇帝处理公文，又有权封驳弹纠六部、督促、催办六部处理公文，兼记注皇帝圣旨，职掌颇宽，有秘书机构的性质，皇帝依靠它实现对各部的领导和控制。
通政司：集南北朝通事舍人、唐代知匦使、宋代通进银台司的职责于一身，是中央政府总的收文机构，也是皇帝与朝野联系的咽喉之处，可以充分发挥沟通上下的作用，尤其让来自下层的情况能畅通无阻地直达皇帝。
司礼监：帮助皇帝阅读奏章，弄清其中心意思后向皇帝扼要奏告，从而演变成皇帝的私人秘书机构。
文书房：为皇帝草拟文书，凡司礼监的太监必须从文书房中选用。文书房类似翰林院，而司礼监则类似内阁，但是，其职权往往大于学士。2．明朝档案工作与前朝相比有哪些进步？
答：明代重视档案库的建设和加强档案库的保卫工作，以及防止档案损毁，保证档案的安全和完整，提高档案的保存年限，专业性、技术性比前代增强，这些标志着明代的档案工作已趋于完备。3．简述明朝宦官秘书机构及其危害。
答：明朝宦官秘书机构有司礼监和文书房。司礼监是明代皇宫内由宦官组成的内侍机构之一；文书房是与司礼监密切相关的皇宫秘书部门，设有掌房十员，以太监充任。太监组成的司礼监和文书房成为皇帝的亲信秘书机构，危害是使太监干预政事达到历史上登峰造极的
地步，甚于东汉及唐代，给明朝政治造成极大的破坏，是导致明王朝崩溃的一大原因，也是封建制度趋于没落的一个标志。4.明朝抑制“文牍主义”对如今的秘书工作有哪些经验教训？
要点提示：从制度建设的角度入手，论述如何防范这一问题。5.试分析“皇权”与“相权”之争对秘书工作的影响。
答：明朝立国之初，中央政府机构沿袭元朝，设中书省作为全国政务中枢，置左、右丞相。朱元璋认为宰（丞）相居一人之下，万人之上，最有可能越权，因此，取消中书省，下令永远不准再设丞相。从此，秦朝以来的丞（宰）相一职遂被取消。朱元璋以皇帝兼行宰相职权，直接处理国务，设六部作为处理中央政务的中枢，由六部尚书分任国务，各自对皇帝负责。这一方面造成了皇权高度集中，封建君主专制进入了最高阶段；另一方面，导致皇帝亲自处理的政务数量剧增，忙得早朝外又增设午朝，仍忙不过来，只得设立阵容强大、数量众多的秘书机构，协助他处理政务，从而推动了秘书工作的大发展。
第九章 清朝的秘书工作
1.简述清代中枢秘书机构的演变。
答：清代的中枢秘书机构内阁经历了一个从文馆到内三院、从内三院到内阁、旋又复称内三院，后再次改称内阁的发展演变过程。2.简述清代军机章京的选拔和人员素质。
答：选拔：初期，由军机大臣从内阁中书及六部司员中选取任用，后规定了严格的选用程序：先由中央政府各衙门保送；再由军机大臣进行考试，合格者由军机大臣带领谒见皇帝，称“引见”；最后，由皇帝亲自决定是否任用。
人员素质：第一，品德良好，相貌端正。第二，年富力强，精明强干。第三，撰稿迅速，书写端正。第四，聪明敏锐，办事谨慎。第五，必须是普通官员。3.简述清代的“幕僚”。
答：幕僚盛行的原因：从幕主方面来讲，清代府、县都仿照中央设吏、户、礼、兵、刑、工六房办事，原先的秘书逐渐担任六房具体事务，使辅佐人员减少，需要补充，这是幕僚盛行的一个原因。其次，对秘书吏员的业务要求大大提高了。再次，主官对书吏大多存在戒心，地方官员多不愿用书吏，而另辟蹊径，延揽幕僚来代替之。从幕僚方面来讲，一是为求取出路，二是迫于生计。
幕僚的工作职责：第一，参与筹划、出谋献策，是幕主的智囊。第二，草拟章奏、文移，管理档案。第三，监督、约束书吏。第四，审理、仲裁民事案件。第五，核查、征收田赋税粮。掌理此项工作的幕僚被称为“钱谷师爷”，简称“钱谷”。此外，幕僚还常承担其他事务，如评阅书院中的试卷等。
4.清代反对书吏腐败的措施有何借鉴作用？
答：清代反对书吏有如下举措：
雍正元年（1723），为打击书吏的贪赃枉法，营私舞弊，颁旨进行整顿。同时，还以法律的形式规定，书吏如不将案卷收贮衙署或携归私室，都要按律惩治。这些措施一度打击了书吏的气焰，限制了其舞弊行为，对改善吏治起了一定作用。
道光、咸丰年间，书吏之害重新严重起来，至清末则发展到了顶峰，影响了清王朝的稳固。这次裁减也一度限制了书吏的作弊。但是，仍很不彻底。此时的清王朝已日薄西山，摇摇欲坠，无力解决这一延续了二百多年来的顽症，所以，书吏之弊一直延续到清王朝覆没。
借鉴作用：答案略。
5.简述清末秘书工作向现代秘书工作过渡的影响。
答：清末责任内阁成立之时，曾颁布《内阁属官官制》，然而仅过五个月，辛亥革命就爆发了。随着清王朝封建统治的覆灭，清朝新的秘书机构也随即消亡。但清末出现的这些新的秘书机构和秘书人员，已基本具备现代特色，是现代秘书工作的萌芽，是向现代转型的开始。
同时，清朝是我国封建社会档案工作发展的顶峰．鸦片战争后，随着国家性质的改变，随着新的档案的大量形成和新的工作方法的出现，我国封建制度下的档案工作逐步向近代和现代档案工作过渡。
第十章 中华民国的秘书工作
1.简述南京临时政府时期秘书的来源。
答：（1）从早期革命党人中聘任。（2）从就政权的秘书中选用。2.简述北洋政府秘书机构的特点。
答：（1）袁世凯时期，将总统府秘书厅改为带有封建皇权色彩的“内史厅”。
（2）军阀混战时期，安排亲信担任秘书长。设有专职的英文秘书、日文秘书，以适应频繁的外事公务。3.简述北洋政府高级秘书任用的条件。
答：军阀要员的亲信秘书官，采取“任人唯亲”的路线，高级秘书只看其是否为长官亲信，而不考虑资格、能力以及是否通过考试等其他条件。
4.简述国民政府时期秘书工作的改革内容。
答：（1）1927年至1933年的改革，1928年6月，国民政府内政部颁布了《改革县政府书吏及改编政务警察令》，同年，还颁布了《暂行公文革新办法》，次年，又颁布了《划一公文用纸办法》，这次改革重点是制定了公文程式，确定了新的行文关系，上述条令、规则成为国民政府公文工作的基本模式。
（2）1933年至1935年的改革，国民政府提出了“提高行政效率，建立万能政府”的口号，推行“行政效率运动”，它以“文书档案改革运动”为中心，在内政部次长甘乃光主持下，对秘书工作进行再次整顿、改革。“文书档案改革运动”又以“文书档案连锁法”为中心内容，即规定各机关由总收发室将全部收文、发文分类、编号、登记，然后，将公文送往主办单位。此外，对公文的会稿、收发文簿格式、标点符号、减少公文往复等也作了规定。
（3）1938年至1945年的改革，这次改革的中心内容是推行“行政三联制”，将行政工作中的设计、执行、考核三者联系起来。此外，对公文的判行、会稿、承转、叙法、编号等提出了改革方法。颁行了《公文改良办法》、《处理案件注意要点》等条令。
（4）1947的改革，国民政府组织了一次规模甚大的“文书工作竞赛运动”，专门成立了“工作竞赛推行委员会”，拟制了《文书处理竞赛实行办法纲要》、《缮写工作竞赛实施办法纲要》、《档案管理竞赛实施办法纲要》三个规则。5.分析国民政府秘书工作的经验和教训。
答：第一，秘书机构的越权现象不再出现。
第二，对文书档案工作进行的一系列改革，使秘书的个体业务水平明显提高，文书档案工作趋于规范化。
第三，向国外学习文书档案工作经验，使我国几千来处于封闭状态的秘书工作首次吸收国外先进方法，有助于我国秘书工作向现代化方向发展。
第四，对文书档案工作进行的学术研究及其取得的成果，使秘书工作中的这两类重要业务开始学科化。
第五，学校培养专业秘书人才，使秘书的素质有所提高，拓宽了秘书的来源。
第十一章 新中国成立前中国共产党的秘书工作
1.简述中央秘书机构的产生及发展。
答：产生：
1921年7月，中国共产党第一次全国代表大会在上海举行，会上，推举出了秘书。中国共产党第一次全国代表大会宣告了中国共产党的成立，并设置了第一个党的领导机构----中央局。1923年6月，中国共产党在广州召开了第三次代表大会。大会鉴于中央局的日常工作增多，决定设置专职秘书来负责公文的草拟、管理和签发。
发展：
（1）中共中央秘书处的重建。（2）中共中央秘书处职能的拓宽。（3）首长专职秘书的出现。（4）中央“秘密委员会”成立。
（5）中央秘书处的恢复和中央办公厅、中央书记处办公厅的设立。（6）中央办公厅的分合、发展。2.简述根据地政府秘书机构的组成及发展。
答：（1）总务处的建立。
（2）地方苏维埃政权的秘书。（3）抗日民主政权的秘书机构。（4）边区参议会的秘书处。
3.简述人民军队的秘书机构的组成及发展。
答：（1）红军中秘书机构的建立
1927年，中共中央军委一度改称中共中央军事部，部内正式建立秘书处。红四军政治部和所属各纵队政治部、中共中央军委常委会、中央军委和红军总政治部均设有秘书处。
（2）红军无线电台的建立
中共无线电通讯系统是从1928年党的“六大”后逐步建立起来的。1930年前后，中国共产党先后在上海、香港(中共南方局所在地)以及苏区红军中建立了无线电台，1931年,红军成立了无线电学校，成批训练自己的电台工作人员。
（3）长征中红军的秘书机构
1934年10月，长征途中负责中央机关和红军总部秘书业务的机构只有一个军委机要科，其主要职责就是抄译电报。
（4）八路军、新四军的秘书机构
1937年7月，八路军、新四军从组建之日起，就建立起了自上而下、联系左右的秘书工作系统。从1937年起，八路军司令部、新四军总指挥部相继设立了秘书处，由秘书长领导。
（5）解放军的秘书机构
抗战胜利后，八路军、新四军改称中国人民解放军，其秘书机构也进一步健全，自上而下形成完整的系统。4.新中国成立前中国共产党的文书档案工作有哪些经验？
要点提示：可从文书种类、文书写作语言、文风、文书保管制度等方面论述。5.新中国成立前中国共产党的保密工作有哪些经验？
答：（1）严格审查秘书。（2）划定文件密级。
（3）确定阅读秘密文件的范围。（4）设立秘密文件贮藏室。（5）运用代号。（6）健全文件处理制度。（7）经常检查秘密文件。
第十二章 历代秘书工作的经验和鉴戒
1.试述历代中央秘书机构的演进规律。
答：历代中央秘书机构总是由小到大，职权、规模逐步增强，最后膨胀为实权机构。封建统治者就予以抑制、削弱、解散，或将其转化为政务机构。然后，重新起用身边职位低微的秘书官吏，组建成新的秘书机构。这一现象自秦朝起，直至清末，两千多年中反复出现，形成为一条规律，导致封建王朝的中央秘书机构处于建立、扩展、膨胀、削弱、解体或转化，又重新建立的周期性演变之中，形成一道循环轮回的怪圈，使中央秘书机构的名称不断变更，权限时弱时强，具有明显的不稳定性。这一规律可以称为“膨胀回位”。2.试述历代秘书官吏的选拔制度和考核制度。
答：我国古代的秘书选拔制度和考核制度是由低级至高级、由简单至复杂逐步完善起来的。就其选拔方式而论，有学校培养、科举考试、聘用，还有从有实际经验的职官中简选和从下级机关秘书中提拔等。就其选拔标准而论，有政治上可靠、文化水平高、博学多才、工于书法、业务能力强、实际工作经验多、年富力强、敏捷、能够保守机密等要求。至于考核，则有定期考核制度，考核标准包括德、行两个方面，采取下对上层层汇报、上对下层层审核的方式，以确保秘书的素质和工作效率。这些宝贵的经验都是值得我们借鉴的。3.中国历代在防止秘书官吏舞弊腐败方面有哪些经验教训？
答：防止和打击秘书官吏的舞弊、腐败，是加强秘书队伍建设必不可少的一个方面。中国的封建社会漫长而黑暗，各级官衙的秘书官吏，腐败现象比比皆是，在封建社会没落时期尤为普遍，历代有为的统治者为了稳定统治秩序，都力图消除这些腐败现象，实施过许多措施。主要是把牢三关：秘书官吏任用关、严格考核关和制定法规、制度。4.中国历代秘书有哪些优良传统？
答：中国历代秘书有秉笔直书、忠于职守、严守制度、落笔神速、处变不惊、具有民族气节、擅长书法艺术等优良传统。5.新中国成立前中国共产党形成了哪些秘书工作的基本原则？
秘书考题 第6篇
1.秘书学发展阶段的成果表现在哪些方面? 秘书学发展阶段的成果可以概括为:（1）秘书职能的发展转变（2）建立了秘书学科（3）秘书职业化的初步形成（4）秘书工作手段与方法的大变革
2.秘书学的研究对象是什么？秘书学就是研究秘书工作和秘书活动的特性与规律的科学。3.从广义看，秘书学研究的内容和范围包括哪些? 从广义层面我们认为，秘书学是一个包括理论秘书学、应用秘书学、历史秘书学和秘书教育学四个主要部分构成的理论体系。
4.秘书学与文书学、档案学有什么区别? 秘书学、文书学、档案管理学都是独立的、密切相关的学科。
从学科产生的时间来看，档案学的产生已有70多年历史，文书学与档案学产生的时间大致相当，领属于档案学的档案管理学产生的时间也相对较早，而秘书学产生的时间距今只有30年。
从研究对象来看，秘书学研究秘书工作与秘书活动及其规律，文书学研究文书现象及其规律，档案管理学研究档案形成、发展和档案工作实践。这是它们各自成为独立学科并相互区分的主要标志。秘书学作为一门独立学科，有自己独特的研究对象和研究范畴，比如秘书学研究文书与档案,不能混同于文书学和档案管理学。“秘书学不能一般性地去研究这些内容，应当从秘书工作的特点出发，根据秘书工作的需要和要求，研究与秘书工作有密切关系的那部分文书工作与档案工作的内容。”所以说，秘书学、文书学、档案管理学既是密切相关的学科，也是有明确分野、各自独立的学科。
《秘书学概论》第一章
思考题参考答案
1.什么是秘书？《辞海》对秘书的定义是什么？
定义秘书概念，首先应将其界定为一种职业，在此基础上，再对秘书这一概念的内涵进行定义。应从三个方面考虑问题：一是秘书的主要活动范围是领导机构或领导者身边；二是秘书的主要工作方式是处理信息和综合服务；三是秘书工作的根本性质是辅助管理。
《秘书国家职业标准》（2006）：
秘书是“从事办公室程序性工作、协助上司处理政务及日常事务并为决策及实施提供服务的人员。” 《辞海》对于秘书的定义：秘书是指身处领导机构或领导者身边，以处理信息和综合服务的方式辅助领导者实施管理的工作人员。
2.中国古代秘书的称谓有哪些？
中国古代多无“秘书”之名，而行“秘书”之实，历朝历代从事秘书工作的人员有着不同的称谓。《史记》载，黄帝时期的“仓颉”、“沮诵”作为收集、记录史事的史官担任秘书工作；夏商周时期的史官承担日常秘书工作；这些史官分为四类：一是贞卜史官，二是祭祀史官，三是作册史官，四是记事史官，有史、卿史等，负责记录帝王言行、保管图书、记录立法等文书档案工作。
从秦汉开始，秘书职责逐渐确立，从中央到地方都设有专门的秘书机构以及秘书。其称谓各不相同。如秦汉时丞相、御史大夫，尚书属于中央秘书，皇宫里还出现了逐日记录皇帝言行的女史。魏晋时的中书监、中书令、通事郎、侍中；唐宋时的通事舍人、起居舍人、给事中、符宝郎以及翰林学士等；明代的内阁大学士、中书舍人、通政使；清代的军机大臣、六科给事中等。这些秘书多是有文才的名儒学士，在朝廷中担任要职，属于秘书官员，侍奉帝王左右，出谋划策，辅助施政，受到高度重视。
除了在中央设有秘书机构和秘书人员，在军队和地方也都设有专门的秘书人员，负责草拟文书、办理公务、掌管典籍，辅助地方官员决策。如魏晋时军队中军幕府设有文字秘书称记室令史；唐宋时期军队秘书官有判官、孔目、记室参军、掌书记等。地方也设置了不少秘书机构辅助地方政府办理公务，如知事、书吏、典吏、抄事、贴书等。
直至近代，中华民国临时政府在南京成立，孙中山在大总统府设置“秘书处”，在其中设有秘书长、秘书，至此“秘书”具有了现代意义。
3.简述中国秘书职业的分类。
在我国现代秘书的分类问题上，历来说法不一，各执一词，研究者从各自的角度出发，按照不同的标准对秘书进行了分类：
常崇宜在其主编的《秘书学概论》中指出：秘书的分类有一定的难度，一是难在过去定义尚未解决，何从分类；二是难在我国社会正处在急剧发展变化的过程中，比如在“文革”前，秘书即使是经济单位的秘书，也基本上都是“政治型”的。而今天则财经型秘书、涉外型秘书、商务秘书、科技秘书等等大量出现。然而没有分类，秘书学研究又无法深入。因此，从我国秘书的工作实际出发，粗线条地把我国秘书分为公务秘书与非公务秘书两大类。
张同欣、杨锋在其主编的《秘书学概论》中指出：我国秘书的分类，可以从横向和纵向两个方面来分。在横向分类中，按服务对象和经济支取分为公务秘书和私人秘书；按业务范围宽窄分为通用秘书和专业秘书；按精力投放的多少分为专职秘书和兼职秘书；按智能特长分为参谋型秘书、办事型秘书、公关型秘书、技术型秘书、秀才型秘书和综合型秘书；按组织内部分工分为行政秘书、文字秘书、机要秘书、通讯秘书、信访秘书、事务秘书、生活秘书、外事秘书、会务秘书；按秘书所从事的行业特征分为企业秘书、法律秘书、科技秘书、教学秘书、涉外秘书。在纵向分类中，按组织级别分为中央国家机关秘书、地方领导机关秘书和基层单位秘书；按职务高低的角度分为高级秘书、中级秘书和初级秘书；从辅助功能的角度分为辅助决策层秘书、行政执行层秘书和技术操作层秘书。
丁晓昌、冒志祥在其主编的《秘书学与秘书工作》中指出：秘书的分类问题是一个具有动态性的问题，它是随着社会的发展、国家机构改革形势的变化而变化的。随着社会的不断进步，秘书工作内容日益丰富、范围日趋广泛，秘书的分类也越来越细。对我国当代秘书所作的粗略划分是：按秘书的工资支付来源分为公职秘书和私人秘书；按秘书任职的单位性质分为公务秘书和企业秘书；按辅助对象分为集体秘书和个人秘书；按职业角度分为通用秘书与专用秘书；按秘书工作内容的角度分为机要秘书、业务秘书和行政秘书；按秘书工作性质的不同分为政务秘书、事务秘书和专业秘书。
4.秘书职业的特点有哪些？
（一）广泛性
（二）近身性
（三）服务性
（四）从属性 5.联系实际，谈谈实现中国秘书职业化的途径。
(1)加大对秘书职业的宣传，树立现代秘书职业观念(2)制定法律法规，完善职业监督(3)在推行秘书职业资格认证的同时，规范秘书上岗制度，严格职业准入(4)深化秘书学理论研究和秘书职业研究
《秘书学概论》第三章
1．秘书的精神素养包括哪些内容，如何提高秘书的精神素养？
答：秘书的精神素养包括秘书的思想政治素养和秘书的职业道德与作风修养两大部分。
秘书要想提高精神素养，首先要加强自身的思想政治修养，通过学习马克思主义哲学提高政治理论水平；熟悉国家的各项法律法规，树立法制观念；了解政府的各种方针政策，准确把握政策导向。其次要加强职业道德修养，在实际工作中默默奉献，甘当配角；严守机密，守口如瓶；在日常工作中实事求是，不弄虚作假；与人交往一视同仁，不卑不亢；待人接物诚实守信，一诺千金。再次，要加强自身的工作作风修养，养成办事雷厉风行、严谨细致、谦虚谨慎、勤奋耐劳、思路清晰的良好工作习惯。2．秘书的知识结构由哪几部分内容组成？
答：秘书的知识结构包括（1）基础知识（2）专业知识（3）相关知识三大部分，其中
（1）基础知识主要包括：马克思主义理论知识、语言文字知识、历史地理知识、法律法规知识以及办公自动化方面的知识。
（2）专业知识主要包括：秘书学、文书学、应用写作学、档案管理学、公共关系学等知识。（3）相关知识主要包括：领导科学、管理学、经济学、心理学以及社会学、伦理学、决策学、咨询学、统计学、新闻学、传播学以及文学、美学等方面的知识。
3．秘书的能力素养的具体内容是什么？
答：秘书的能力素养包括:
（一）基础能力
（二）专业能力
（三）基本技能三部分，其中
（一）基础能力主要包括：观察力、注意力、记忆力、思维力等。
（二）专业能力主要包括：表达能力（含书面表达能力和口头表达能力）、办事能力、管理能力、应变能力、社交能力等。
（三）基本技能主要包括：现代化办公设备的操作技能、常用办公软件的使用技能和网络办公技能等。
4．秘书应该具备哪些心理素质和性格特征？
答：秘书应该具备的心理素质有：正确而高尚的工作动机，对本职工作浓厚的兴趣，坚强、果断的意志，积极、乐观的情绪，要克服自卑、自负、嫉妒、焦虑、厌烦的工作情绪。
秘书应该具备的性格特征是：开朗豁达、坚韧顽强、宽容友爱、幽默风趣、稳重自制。5．联系以下企业秘书的职责，谈谈秘书应该具备的职业素养。
答：秘书应具有全局意识，凡事能从单位整体利益出发，要具备良好的沟通协调能力、一定的组织管理能力、较强的辅助决策能力、以及一定的领导能力和优秀的写作能力，要成为领导得力的助手。
《秘书学概论》第四章
1．秘书职能的基本内容包括哪些，怎样认识和理解秘书职能？
答：秘书职能的基本内容包括办理事务、沟通协调、辅助决策、督促检查
所谓职能，是指“人、事物、机构应有的作用；功能”。如此，秘书职能，是指在组织管理过程中，秘书所担负的职责和应发挥的作用与总体功能。秘书职能具有较强的概括性，它从宏观上规定秘书的工作方向、活动范围和办事标准。秘书职能的主体是秘书，而不是其他。秘书以独特的秘书工作，促进管理职能的实现，提高组织管理效率。秘书职能区别于秘书业务与秘书实务。秘书业务主要强调秘书工作的专业性。秘书实务是与秘书学理论相对的概念，包括秘书工作的具体内容与工作的方式方法。秘书业务与秘书实务二者均属于“操作层面的具体事务，且因主管或组织需要的不同而各有不同。” 秘书职能与秘书工作也是两个不同层面的概念。秘书工作是秘书职能的具体体现，秘书职能是对秘书工作的概括与抽象。因此，把秘书职能划分为一般职能、基本职能和某项具体职能是不可取的。
20世纪突出强调秘书机构的参谋助手作用、督促检查作用和协调综合作用。而秘书职能不仅要概括地体现秘书活动的基本内容，也要体现秘书职业的功能和作用。
2．怎样理解秘书职能与秘书工作的关系？
答： 秘书职能与秘书工作是两个不同层面的概念。秘书工作是秘书职能的具体体现，秘书职能是对秘书工作的概括与抽象。因此，把秘书职能划分为一般职能、基本职能和某项具体职能是不可取的。
秘书职能，是指在组织管理中，秘书所担负的职责和应发挥的总体功能。秘书以独特的秘书工作，促进组织管理职能的实现，提高组织管理效率。
根据秘书职能特征，可以把秘书工作分为四类：一是日常事务工作；二是专项工作；三是领导授意工作；四是参谋辅助工作。
秘书四大职能，即办理事务、沟通协调、辅助决策、检查督办。秘书四大职能以办理事务为基础，以辅助决策为核心，相互联系、相互渗透，形成一个有机的不可分割的整体。
3．秘书工作的内容有哪些，怎样认识秘书授权工作的内容、特点与要求。
答：根据秘书职能特征，可以把秘书工作分为四类：一是日常事务工作；二是专项工作；三是领导授意工作；四是参谋辅助工作。
秘书授权工作的内容：文书拟写、督查工作、协调工作 秘书授权工作的特点：
一是被动工作。是在组织领导授意之下以被动的方式进行的，是代表组织领导说话，具有较强的遵命性；二是针对性强。具有鲜明的针对性，对象非常明确。三是群体智慧。秘工作往往需要发挥群体优势，集思广益，是集体智慧的结晶；四是政策性强。要以党和国家的路线、方针、政策为依据，又要能够提出政策性强、便于基层执行的指令。
秘书授权工作的要求：
秘书根据领导授意代组织立言，体现领导意图和愿望的写作活动。
能够严格按照法律法规办事，保障有关方针、政策的贯彻落实，切实实现政令畅通，令行禁止。重点在于围绕重要管理指令和中心工作，抓大事、要事和久拖不决之事。开展协调工作有利于实施领导管理，保证政令畅通；有助于和谐组织内外人际关系，增强组织的凝聚力和向心力。
《秘书学概论》第六章
1．如何理解秘书工作的一般规律？
服务领导公务活动，辅助领导管理，适应领导的观念与行为，是秘书工作的基本规律。
（1）从服务领导公务活动看秘书工作的一般规律
秘书工作的实质是为领导服务；秘书活动随领导活动的产生而产生；哪里有领导活动，哪里就有秘书的工作；秘书服务要领导公务需要；秘书工作的质量影响领导效果。
（2）从辅助领导管理看秘书工作的一般规律
辅助领导管理是秘书工作的中心任务；辅助领导管理的基本内容；秘书工作者必须努力提高辅助水平；秘书对领导的辅助是综合辅助；秘书工作有一定的权威性；辅助性决定了领导工作与秘书工作之间的关系。
（3）从适应领导的观念与行为看秘书工作的一般规律
全面领会领导意图；取得领导的信赖；研究领导工作特点；秘书必须适应领导的观念和行为。2．如何正确运用秘书工作的一般规律？
服务领导活动，辅助领导管理，适应领导的观念与行为，是秘书工作的一般规律。这些规律适用于古今中外的秘书工作，都是秘书工作中的固有的、本质的联系。秘书工作和秘书人员本身，就是领导需要的产物，服务领导公务活动是领导对秘书工作的基本要求。辅助领导管理的有效程度，是衡量秘书工作的重要标准。适应领导的观念与行为，有利于秘书职能作用的有效开展为领导服务是秘书这一职业的宗旨，这是不能由秘书个人的意愿所改变的。这就是这一总规律的理论基础。认识这条规律，有助于推动秘书工作健康发展；遵循这一规律，既有利于提高秘书工作的质量和效率，又有利于对领导工作的辅助和优化。违背了它，就决不可能做好秘书工作，秘书也就失去了存在的价值。
3．简述ABC重点管理法的应用。
ABC重点管理 法,又称巴雷托分析法、主次因素分析法、ABC分析法、分类管理法。
是根据事物的经济、技术等方面的主要特征，运用数理统计方法，进行统计、排列和分析，抓住主要矛盾，分清重点与一般，从而有区别地采取管理方式的一种定量管理方法。借鉴这种管理方法的内涵是在被动接受任务后，主动安排办理顺序。即按照重要和急缓程度分类排列办理顺序，将要事急事列为A类，要高度注意，优先处理慎重处理。舍得时间，优先解决重要的紧急的少数问题。将重要但不急办的事项列为B类，较慎重处理，确保各项工作按质按量在规定的时限内完成。将一般性事务和可暂缓办理的事项列为C类，采取合并同类项的方法有计划地进行一般处理，也可留到时间比较充裕时办理。比如，在处理文件时可暂缓处理一般性传阅文件，待紧急文件来时一并送给领导，这样既节省了来回送文的时间，又可避免因琐事而频繁地出现。
4．简述秘书协调方法的类型。
（1）会议协调是一种正式协调方法，是秘书协调工作中最常见、最基本方法。协调会议围绕特定的主题，面对面地反复进行沟通，开拓思维视野，具有集思广益的功能。协调会议吸收与工作有关的组织和人员共同参加，顾及方方面面的权益，防止独断专行。
（2）走访调研协调法对不宜召集会议形式的协调事项, 可直接与被了解的人接触, 就反映的问题或某些工作,耐心听取对方的意见看法。通过讨论获得统一或部分统一的结论。涉及几个部门的事项还应广泛走访分别协商达到统一。
（3）征询协调方法也叫转单协调法。是指对于某些工作,如制定计划、修改文件、协调进度等，都可以通过由有关人员在签呈文件上共同签字以示了解的方式完成协调任务。一般均由秘书传递转单文件、计划讨论稿、某些商议材料等,秘书还要整理经数个部门领导或有关部门人员阅签后的意见, 集中起来形成相对一致的意见,向领导汇报。
（4）政策法规协调方法，是以系统完备的政策法规体系为依据的协调方法。政策法规既是各级各类组织开展各种活动的依据和标准，也是管理事务调整工作活动过程的精神成果。
（5）会稿协调法
指的是若干相关部门和个人，为处理相关问题，就所认同的内容与合作的事项等，共同撰写文稿的过程。
5．简述秘书信息沟通的具体方法。
信息沟通的方法有多种多样，可按各类标准划分为各种类型。根据秘书信息沟通对象的不同，秘书沟通可分为纵向信息沟通和横向信息沟通；根据信息沟通所使用工具的不同，秘书沟通的方法可分为语言信息沟通、非语言信息沟通、网络信息沟通等。
秘书信息沟通的具体方法有（1）纵向信息沟通包括
①上行沟通也称向上沟通，即秘书与领导的沟通。这种沟通是秘书对领导的要求做出反馈、表达态度、汇报情况、使领导了解工作的进度过程；是秘书向上级提供新的信息资料，呈送材料、反馈交流信息、下情上达、服务领导工作的过程。
②下行沟通领导向秘书传达命令，下达任务，或秘书向下级部门传达领导意图的上情下达过程。是传统的完成工作的方法。
（2）横向信息沟通也称平行沟通或秘书与职能部门的沟通，是指在同级之间，或不相隶属的各单位之间的信息传递。
（3）语言信息沟通包括
①口头信息沟通无论是横向沟通还是纵向信息沟通，都离不开口语表达。口头沟通是信息沟通的主要形式，即以说话的方式，把信息变成言语进行传递和反馈，如交谈、会议、解释、接待、发言、演讲、打电话等。
②书面信息沟通即用文字、符号、图表、数字等书面形式进行信息传递交流，也是秘书经常采用的信息沟通方式。这种信息沟通包括如文件、简报、报表、报告、会议记录、新闻稿件、工作计划总结，书籍和文献资料，以及各种信件、电报等。
（4）非语言信息沟通就是由个体的躯体各部位所发出的身体语言，它涉及表情、动作、手势、姿势、声音、服饰、距离等非言语手段进行的信息交流，是口头沟通的重要辅助形式，具有修饰性、替代性、散发性和暗示性等特点，能表达语言难以表达的思想情感，起到强化口头沟通的作用。它是秘书人员在与领导者、公务人员和其他社会成员的交往中，不可缺少的一种补充信息沟通形式。
（5）网络信息沟通
利用网络,秘书可以在第一时间向领导提供最有效，最新的信息；快捷便利发布和收集相关信息；自由的选择接受信息的内容、时间和方式，比如文字方式、图片方式、视频方式等。
6．简述提高时间利用率方法。
（1）提高单位时间的利用率。处理工作要专心致志，集中注意力，用最短的时间完成任务，在精力旺盛之时，迅速处理各种事务。
（2）建立正确的时间观念。培养节约时间的技能，简化处理事务的程序。例如可用电话解决的问题不开会，不写信；开会目标明确，减少开会人数，缩短时间；复函处理困难工作；通话简洁，集中回复电话，储存好常用电话号码。
（3）善于挤时间。用头脑清醒的时间撰稿，随时备好纸和笔，做好记录备忘提示；在最紧急的时候，也要把握最后一分钟，防止返工。
（4）合理使用零碎时间。所谓零碎时间是指不构成连续时段的某项工作与另一项工作衔接之间的空余时间。这种空余时间，一种是不可预计的零碎时间；另一种是事前可以预计的零碎时间，如公务出差的候机候车时间，等待会谈代表来到的时间等。
（5）充分利用现代科技手段，有效利用节约时间的工具。秘书可以改善设备与工作环境。经常整理办公桌，备品摆放方便取用，使用适当的文具档案设备妥善保管资料，随时更正，加入最新资料。准备大垃圾桶，把没用的东西丢掉，免去重复翻找，减少找东西的时间。充分利用办公自动化设备，如个人备忘录、台历、通信薄、手机提示功能、计算器、电传、电话、录音笔、录像机、录音机、复印机等。工具齐全适用，才有助于秘书提高工作效率。
在实际工作中，秘书应综合运用使用各类节约时间的工具，改进运用时间的方法，更加有效地使用时间资源，提高工作效率。
《秘书学概论》第七章
1.高效的秘书团队应具备哪些条件？
（一）共同的目标
1.明确的团队目标能激发团队成员的工作热情、活力和创造力，使得团队的存在有了价值。2.共同的团队目标有助于团队成员设定个人目标，从而使团队成员在执行计划的过程中始终处于最佳工作状态，并能尽量使实际进度略微领先于目标进度，进而帮助团队获得最佳工作绩效。
（二）互信的协作
1.应把具有各种不同素质、知识、能力的成员组合成一个彼此互补、优化的秘书团队，才能产生整体搭配的协同效应。2.团队成员情感上相互认同也是团队成功的重要因素。
（三）明确的职责
1.一个高效的团队应根据每个成员的个体特质安排其在团队担 任不同的角色并进行明确的分工。2.秘书工作应讲究工作程序并明确团队每位成员的职责。
（四）较强的执行力——所谓执行力，指将目标转化为现实的能力，将不可能变为可能目标。2.简述秘书团队的内部结构
（一）团队规模 —— 秘书团队人数以2—7人为宜
（二）角色
1.根据每位成员的气质如胆汁质、多血质、粘液质、抑郁质，和专业背景 2.必须对团队成员进行岗位分工，定职定责。
3.可从秘书事务能力、文字能力、沟通能力、表达能力、公共关系能力、办公自动化运用能力、协调能力等综合素质考虑。
（三）领导——领导是高效能秘书团队的核心人物，他承担着管理、建设团队的重任。
（四）规范——规范是用以约束团队成员并被团队成员共同接受和认可的一些行为准则。
3.秘书团队的成长要经历哪些阶段？每一阶段的任务是什么？
秘书团队组建期。这个阶段，秘书团队应完成以下三方面的工作：一是形成团队的内部结构框架；二是建立团队与外界的初步联系；三是培养团队成员对团队初步的认同感与凝聚力。
秘书团队磨合期。为顺利度过磨合期，团队在这一阶段可通过下述方法和手段帮助构建和谐的团队文化，如通过举办一些生活化的集体活动帮助成员彼此沟通、理解、互相包容、相互欣赏；用团队的“愿景和目标”来凝聚人心，激发成员“因公忘私”的崇高感；团队领导者应自觉提醒成员将主要的力量集中于外部的竞争对手，通过注入“一致对外”的意识增强团队成员的向心力；可适当采用“对团队绩效的奖赏”作为手段来强化团队内的承诺意识。
秘书团队规范期。规范期是团队经过艰苦的磨合阶段，开始逐步走向稳定和成熟的阶段。在这个阶段，团队内部成员逐渐适应彼此之间的工作个性、互相尊重各自的工作价值，另一方面在此阶段，团队可能矫枉过正，出现行为与思维方式的同质性，规范期有可能变成创造力蜕化的平庸期。因此这一阶段在异中求同的同时还应特别强调同中求异，既有多元的工作理念、工作个性、工作思路，又能和谐共处、彼此尊重。
秘书团队成熟期。在这个阶段，团队开始成为独特的“这一个”，一种具有独特理念、丰富的内涵的自有文化将使本团队区别于其他团队。团队成员具备高度的独立性和自觉性，能独当一面开展工作，并能担负更多责任；团队成员能坦诚地提出不同意见，并通过与其他成员沟通、辩论、驳难，产生新的创见。创新在这一阶段达到顶峰。
4.秘书团队经常采用哪些绩效测评方法？
领导者判断测评法、等级评定法、序列法、关键事件法
5.测评过程中应遵循哪些原则？制度化原则、定量与定性结合原则、民主集中制原则、精确原则。
《秘书学概论》第八章
1.怎样理解我国职业资格认证制度？
答：含义：国家职业资格认证制度，是按国家职业技能标准或任职资格条件，通过政府认定的考核鉴定机构，对劳动者从事某种职业所应掌握的学识、技术和实际操作能力进行客观公正、科学规范的评价和鉴定，对合格者授予相应的国家职业资格证书的人力素质认证规范。
性质：考核的内涵来源于职业的要求，有很强的职业性；认证的内容体系按照职业活动规律和要求确定；考核的内容结构要求稳定，具有等值性。
与学历教育区别：学历教育是以知识为主，学术为本，基础是基本学科教育规律；而职业认证培训是以能力为主，应用为本，其基础是职业活动规律。
作用：国家证书制度是通过法律法规推行、由政府认定的授权机构实施、全社会通行的证书制度。是用人单位招聘、录用劳动者的主要依据，也是境外就业、对外劳务合作人员办理技能水平公证的有效证件。
意义：职业资格证书是国际上唯一通用的从业资格证明，绝大多数国家都有自己的职业资格证书制度。我国开展国家职业资格鉴定，推行职业资格证书制度，是落实 “科教兴国”战略方针的重要举措，也是我国人力资源开发的一项战略措施。这对于提高劳动者素质，促进人力资源市场的建设以及深化经济改革，促进经济发展都具有重要意义。
2．秘书职业资格认证的主要种类有哪些? 答：许职业秘书资格（简称CPS）证书。作为全球闻名的秘书协会组织，其考试影响力，在业内被称为“博士级”的资格证书。秘书职业资格认证，主要有国内认证和国际认证两类。
（1）国内认证，影响最广的是人力资源与社会保障部举办的秘书国家职业资格认证，秘书国家职业资格认证全国“五统一”，即统一标准、统一教材、统一命题、统一证书，统一管理，保证了秘书国家职业资格认证的规范性。
（2）国际上，秘书职业资格认证有三大类：
一是英国剑桥大学举办的剑桥办公管理国际证书考试，该认证是具有国际水准的社会化职业证书考试，属于办公室管理及秘书从业人员的培训、考试系统。
二是由伦敦工商会考试局举办的伦敦工商会秘书证书考试，该考试全球统一命题、统一考试，中国考生采用英文试卷。
三是国际职业秘书协会的秘书资格证书考试，在国际各考场同时进行，考试持续12小时，合格者获特许。
3．秘书国家职业标准的核心是什么，国家有哪些规定？ 答：其中工作要求是国家职业标准的核心部分。
国家规定：
（1）会务工作 1）会前筹备
五级秘书能够传递信息，完成简单事务工作。四级秘书能够拟写会议的简单文书，完成一般事务工作。三级秘书能够拟写审核会议较重要的文书，组织会议。二级秘书能够拟写并审核会议重要文书，管理会议。
2）会中服务
五级秘书能够接待引导参会人员。四级秘书能够独立做好会中信息工作和事务工作。三级秘书能够促进会议按计划进行。二级秘书能够主持会议。
3）会后落实
五级秘书能够做会后事务工作。四级秘书能够整理传递会议信息，结算经费。三级秘书能够对会议做总结和评估。二级秘书能够督查会议精神的落实情况。
（2）事务工作 1）接待
五级秘书能够做好前台接待工作。四级秘书能够完成接待主体工作。三级秘书能够安排涉外接待，会选购馈赠礼品。
2）办公环境管理
五级秘书能够维护办公环境。四级秘书能够布置办公环境，做到安全办公三级秘书能够选择办公模式。二级秘书能够监管评估办公管理状况。3）办公室日常事务管理
五级秘书能够操办日常办公室简单事务。四级秘书能够办理秘书常规事务工作。三级秘书能够统帅办公事务工作。二级秘书能够管理办公团队，改进办公方案。
4）办公用品与设备的使用和管理
五级秘书能够发放办公用品，使用常用设备完成常规工作。四级秘书能够采购管理办公用品，使用重要设备完成较重要工作。三级秘书能够制定用品设备采购程序，统筹办公用品和设配。
5）信息管理
四级秘书能够做好信息的前期工作。三级秘书能够编写、利用和反馈信息。二级秘书能够开发和利用信息，组织信息工作。
（3）文书拟写与处理 1）文书拟写
五级秘书能够拟写简单的文书，能拟写最常用公文、事务文书和礼仪文书。四级秘书能够拟写一般的公务文书，能拟写事务文书和常用商务文书。三级秘书能够拟写重要公务文书、事务文书与商务文书。二级秘书能够拟写特定公务文书与商务文书。
2）收发文处理
五级秘书能够做收发文的简单工作。四级秘书能够按程序做好收文、发文工作。三级秘书能够对文书进行审核、拟办、承办、催办和注办等。
3）文档管理
秘书考题范文
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