民营高新技术企业

民营高新技术企业（精选12篇）

民营高新技术企业 第1篇

2007年12月22日, 科技部副部长吴忠泽在兰州参加首届西北金融发展论坛发表演讲时透露, 近五年来, 我国高新技术产业持续快速发展, 高新技术产业规模的年平均增长速度高达27%, 高新技术产业总产值占制造业比重已经达到16%, 其中最具活力的当属中小型的民营高新技术企业。民营高新技术企业的企业家大都具有高学历, 甚至是本专业、本领域乃至本行业里知名的专家或学者。他们大多依靠掌握自主知识产权的核心技术实现主体创业, 通过不断的创新实现技术和产品的研发、升级, 使企业初具规模, 走上了壮大之路, 但众多中小民营高新技术企业都不可回避地面临着资金运作紧缺、融资渠道不畅通、融资困难的现状。因此, 拓宽融资渠道、创新融资方式, 创造真正有利于中小民营高新技术企业发展的融资环境显得尤为重要。

1 我国中小民营高新技术企业的特点

1.1 高新技术企业的界定

民营企业是指由非政府投资创办的企业, 由国有民营和民有民营两部分组成。一部分是资产所有权与经营权分离, 另一部分为资产所有权归企业或创办者和投资者所有。本文所述的民营企业是指企业采取市场经济的运作方式, 自主经营、自负盈亏、自我约束, 在竞争中谋求发展, 即强调企业经营的非国家性。

1.2 中小民营高新技术企业的特点

知识、技术密集。据统计, 国际上销售、市场、开发等非研究部门高新技术产业中的科技入员数是成熟的低技术行业中的5倍, 高新技术产业中所需的技术工人比传统制造业多75%。在高新技术企业资产结构中以知识为基础的专利权、专有技术、商标权商誉等无形资产所占的比重高达50%60%;资金密集;高度的创新精神;市场定位专一;高风险性。

2 我国中小民营高新技术企业融资现状分析

2.1 财政融资现状分析

我国的国家开发银行是1994年经国务院批准成立的, 是一家直属于国务院、承担政策性职能的开发性金融机构。开发银行于2000年设立了专门支持高新技术创业投资的企业贷款。2005年, 国家开发银行和科技部联合发布“关于推动科技型中小企业融资工作有关问题的通知”要求国家开发银行各分行在贷款平台的配合下, 具体负责高新技术型中小企业的评审、贷款管理及本息回收, 为中小民营高新技术企业提供科技型中小企业贷款和高新技术创业贷款。

2.2 银行融资现状分析

2006年2月14日, 国务院发布《关于〈国家中长期科学和技术发展规划纲要 (2006一2020年) 〉若干配套政策的通知》, 把金融支持列为发展高新技术企业的十大内容之一。允许银行参股投资高新技术项目, 银行在现有的政策框架中, 一般只能作为企业的债权人, 而不能成为企业的股东, 因为银行不能混业经营。

2.3 商业融资现状分析

我国融资租赁业起步于计划经济体制时期, 是伴随着改革开放和经济体制转换的历程逐步发展起来的。由于经济政策、管理体制、信用机制的变化以及租赁公司自身管理的原因, 融资租赁业也发生了不少问题和困难。

2.4 证券市场融资现状分析

股票市场准入条件苛刻中小企业无法进入。我国的资本市场从诞生的那天起股票发行额度和上市公司选择就受到规模限制。面对这些硬性的规定, 广大中小企业限于目前自身的规模根本不可能到上海和深圳两大主板市场去融资更不用说到海外上市了。好在针对中小企业的板块在千呼万唤声中终于出来了, 不过还处于摸索阶段。

3 针对我国中小民营高新技术企业创业期、成长期的融资渠道拓宽

由于种子期资金大多都是由创业者自己的积蓄或自筹资金来解决的, 资金来源比较狭窄, 却比较固定, 而到了成熟期后, 企业在融资方面已经不存在什么障碍了。所以, 本文将针对创业期和成长期的融资渠道展开拓宽研究。

3.1 风险投资是解决中小民营高新技术企业融资的有效途径从对中小民营高新技术企业创业、成长阶段的融资特征分析来看, 对风险资金的需求占很大的时间段和需求量。

风险投资是一种对某些新兴企业或具有巨大发展潜力中小企业提供股权资本的新的投资方式。美国全美风险投资协会将其定义为:风险投资是一种具有权益和收益, 由专业金融家对新兴的、快速发展的、具有竞争潜力的企业进行的投资。

3.2 应收帐款的应用

在企业快速成长期, 由于流转资金的增加, 产品在销售出去, 产品帐款并不能够总是及时的收回, 因此作为中小企业融资创新的一种形式, 对小笔短期周转金可实行应收账款抵押贷款。企业以其销售形成的应收账款作为质押, 向银行申请贷款。应收账款的质押率一般为六至八成, 申请企业所需提交的资料一般包括销售合同原件、发货单、收货单、付款方的确认与承诺书等。其他所需资料与一般流动资金贷款相同。

3.3 中小板块的作用

中小板块即中小企业板, 是指流通盘1亿以下的企业板块, 是相对于主板市场而言的, 有些企业的条件达不到主板市场的要求, 所以只能在中小板市场上市。中小企业板的建立是构筑多层次资本市场的重要举措, 也是创业板的前奏, 虽然2004年6月25日终于揭幕的中小企业板在现阶段并没有满足市场的若干预期, 比如低门槛、全流通、增加我国资本市场的层次等, 而过高的新股定位更是在短时期内影响了指数的稳定, 但中小企业板所肩负的历史使命必然使得这个板块在未来的制度创新中显示出越来越蓬勃的生命力。

3.4 对改善我国中小民营高新技术企业融资环境的政策建议

3.4.1 尽快建立中小民营高新技术企业诚信系统, 有效降低银行的信息成本。

中小企业的群体信用较差, 是阻碍银行信贷资金向中小民营高新技术企业流动的主要原因之一。为此, 可借鉴国外经验, 逐步建立中小企业诚信信息库体系。任何企业只要从该体系内任何一家或几家商业银行获得信贷融资, 该企业的资产、经营、诚信记录等重要信息会及时登记入库。若企业法人或企业经理诚信状况不佳, 任何商业银行将停止向其提供融资。同时具有良好诚信纪录的企业将会更便利地获得银行的信贷资金支持。

3.4.2 建立健全中小企业信用担保体系。

由于先天不足的原因, 中小民营高新技术企业普遍存在着信用等级不高的问题, 使得银行在发放贷款时对中小民营高新技术企业的资格条件和抵押担保条件特别严格。信用担保是一种信誉证明和资产责任保证结合在一起的中介服务活动。通过构建中小民营高新技术企业信用担保体系, 可以建立中小民营高新技术企业与银行之间良好的关系, 提高中小民营高新技术企业的信用程度。

3.4.3 加快风险投资业发展, 为中小民营高新技术企业提供强大的资金支持。

西方国家高新技术产业发展的经验表明, 发达的风险投资业和充足的风险资本是中小企业, 尤其是中小高新技术企业发展的孵化器和催化剂。我国的风险投资业起步较晚, 存在着资金来源单一、风险资本规模偏小、风险投资退出机制缺乏等诸多问题, 难以满足中小民营高新技术企业的融资需求。因此, 加快我国风险投资业的发展, 是改善我国中小民营高新技术企业融资环境的当务之急。

3.4.4 建立和完善我国的多层次证券市场体系, 扩大中小民营高新技术企业的直接融资渠道。

我国的证券市场建立以来, 服务对象主要是大型企业尤其是国有企业, 缺乏面向中小企业特别是中小民营高新技术企业的股票市场, 难以满足中小民营高新技术企业股权融资的要求, 因此, 发展面向中小高新技术企业的多层次证券市场体系势在必行。

4 结束语

我国中小民营高新技术企业融资困境问题已经引起政府及社会各界的重视, 从近期政府政策导向和银行等相关金融机构的动向看, 中小民营高新技术企业的融资环境在改善, 相信通过社会各方努力, 加上企业自身的改进, 民营高新技术企业融资困境问题一定能得到解决。

参考文献

[1]刘立恩, 苏丽萍.高新技术企业融资现状与对策[J].华商, 2007, (26) .

[2]刘正东.中国高新技术企业融资结构现状剖析[J].财经界 (下半月) , 2006, (08) .

[3]欧阳强斌, 何春辉, 唐海秀.中小型高新技术企业融资困境分析[J].决策与信息 (财经观察) , 2006, (02) .

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[5]周亮.我国高新技术企业融资的制约因素及对策[J].科技信息, 2007, (03) .

[6]陈宏明, 郭冰.基于企业生命周期的高新技术中小企业融资探讨[J].财会通讯 (理财版) , 2007, (02) .

民营高新技术企业 第2篇

发布时间：2011-7-19信息来源：中国论文下载中心 作者：丁珏旻

【论文关键词】民营中小企业 技术贸易壁垒 CR打火机案

【论文摘要】科技的进步，引发的是技术的革新，我国民营中小企业受到来自国际市场的技术抑制日益增强。国际贸易中，技术贸易壁垒已成为限制民营中小企业扩张出口，抢占国际市场最大的绊脚石。从CR温州打火机案中，读懂国际贸易的潜规则，打破技术壁垒，让民营中小企业的产品走得更远。

一、从温州打火机案看中国民营中小企业经济

2002年1月，温州市烟具协会告知外经贸部，欧盟正在拟订新的打火机儿童安全装置标准草案，要求海关价格或出厂价低于2欧元的打火机必须安装防止儿童开启的安全装置。在核实有关情况后，外经贸部公平贸易局会通欧洲司组团，并邀请温州烟具协会及企业代表参加，于2002年3月至4月赴德国、意大利、比利时、葡萄牙、西班牙和法国等欧盟六国，与欧委会、欧洲标准化委员会及各国有关机构就CR草案内容进行交涉。温州打火机CR案中所透视出的是中国民营中小型企业整体存在的问题，下文将从温州打火机案例出发，就什么是技术贸易壁垒；民营中小企业到底存在哪些问题，该如何解决做出分析以及阐述观点。

二、对于TBT的认识

所谓TBT，是指在国际贸易中，一国以维护国家安全或保护人类健康和安全，保护产品质量为由，采取一些强制性或非强制性的技术性措施，如技术标准与法规、合格评定程序、包装如标签要求、产品检疫、检验制度、绿色技术壁垒和信息壁垒等，这些措施成为其他国家商品自由进入该国市场的障碍。简言之，TBT是对进口商品适用不合理的技术法规、标准，设置复杂的认证、认可程序。在今后相当长的时期内，技术壁垒将成为保护贸易的主要手段。WTO的《TBT协议》承认为了合法目标可以采取技术性贸易保护壁垒，但又坚决反对以贸易保护主义为目的的技术性壁垒。WTO各成员国原则上已不能通过限制数量和高关税为国内产品提供保护，技术贸易壁垒正成为发达国家保护本国产品的新手段之一。对各国产生深远的影响，尤其是发展中国家影响更是重大。我国作为最大的发展中国家，国际贸易也受到了很大的冲击。但同时贸易壁垒也体现了消费者对产品安全和质量有了更高的要求，对环保的重视程度也越来越高。这对于广大发展中国家既是一次机遇，却也是更大的挑战。

三、民营中小企业存在的问题

1、民营中小企业规模有限

民营中小企业首先它的定义是民营，其次是中小企业，这就在定义上已经将其准确的定位了。民营企业在中国起步较晚，多以中小企业为主，虽然随着改革开放的深入，这种现状正在逐步得

到改善，但是民营企业真正从中小企业走向大型企业的案例虽然有，但成功蜕变的却很少。由于筹集资金的渠道有限，多为个人，因此利用这些有限的资金作为正常运做已经有一定的难度，根本没有闲散的资金用于企业规模的扩大，这就是民营中小企业为何规模有限，难以扩大的真正原因。

2、民营中小企业技术力量薄弱

（1）民营中小企业产品技术含量低。民营中小企业在产品质量方面的标准化，计量等技术仍然很薄弱，制假屡禁不止。民营中小企业生产的产品多以模仿为主，例如温州打火机案中，温商生产的金属打火机，多以模仿意大利名牌产品为主，没有属于自己的研发团队和质检队伍。产品的性能和安全保障成为了产品走向品牌路中最大的冲击障碍。这两点原因是导致民营中小企业所生产的产品技术含量低的最主要以及直接原因。

（2）民营中小企业的产权意识淡薄。知识产权从本质上说是一种垄断权，它有助于保护知识产权人的垄断利益，使创新者有可能获得一定时间段的垄断利润；有助于权利人利用知识产权交易，对其他企业收取知识产权使用费，直接收回部分的研究开发投资；有助于权利人追罚侵权企业，将提高模仿者的创新成本和进入门槛，在一定时期内对新技术的垄断并收回创新的投入。而民营企业产权意识的淡薄并不单纯的体现在对外贸易中的倾权，也表现在对于自身产权保护不足。长久以来，我国民营企业一直是走着高产量，低质量的路线，产品活跃于国际中低端价位市场。在这些产品中的很多是依靠模仿的手段制造出的产品，在CR打火机案的背后，分明可以解读到倾权，因此欧盟采取了保护措施，用技术为名，保护欧盟整个市场的经济利益。我国中小型民营企业对于产权意识的淡薄也已经伤害到了自身的利益。不重视产权的保护，让他们本身流失了很多资金和资源。很多中小民营企业不会选择去注册自己的商标或者想到保护本企业开发的技术。因而很多时候反而会成为被告的角色，这就是不重视知识产权的体现。

3、民营中小企业管理不到位

民营中小企业管理模式单一，管理层次不清，管理方法单调是民营中小企业管理上存在的三大主要原因。民营中小企业管理模式单一体现在家长式的管理模式被众多民营中小企业应用。这容易导致企业战略上的决策错误。同时，家长式的管理模式使得企业短期投机行为严重，只注重企业的利润，投机取巧，极端不负责任，却又得不偿失；而且还影响了市场的秩序，损害了消费者的利益。民营中小企业管理层次不清体现在，车间中一线工人可以直接向企业负责人汇报，这种管理层次不清晰是现在企业管理所反对的。民营中小企业管理方法单调又体现在管理较多采用经济的方法，如物质奖励、高工资、高奖金、高福利等。对于企业而言，管理的方法有很多种，如行政方法，企业文化的建设，教育方法，激励方法等，应将其有机结合起来使用，而不是单纯的物质奖励。民营中小企业不注重将三者结合，形成自身的企业管理思路是制约企业发展的瓶颈。

4、民营中小型企业对TBT认识不够

改革开放以来，我国对外贸易发展迅速。入世后，我国熟悉国际经贸规则，了解国际市场，懂经营，会管理的人才极其缺乏。因此，国内不少企业对什么是TBT，TBT主要措施是什么，有何特点，世贸组织和我国主要贸易伙伴对TBT有何规定等问题知之甚少。这种现象在民营中小企业上体现的更为普遍，它们中的大多数都没有认识到TBT的重要性，对产品质量没用清醒地认识，不注重增加产品的附加值，一味的强调廉价劳动力和低成本的优势。这必然不利于企业的长期发

展。对于企业做大做强势必造成阻力。

四、民营中小企业应对TBT的措施

1、民营中小企业从自身出发，消除TBT的不利影响

从今后民营中小企业发展的路线上，民营中小企业应制定可持续发展战略，打破壁垒与突破壁垒相结合。在提高生产力的同时，注意环境保护，走可持续发展的道路。这就要求民营中小企业注重环保节能，开发绿色产品，建立清洁生产机制，争取取得环境质量认证。这一点对于中国的很多大中企业做的都很不够。中小企业虽然不可能有大量的资金耗费在环保和绿色开发上，但是利用已有的技术，适当增加、增强产品环保的投入，改变产品质量低的特点仍然是可能的。只是现在的很多民营中小企业不愿意投入这一方面的支出，因而使得自身的产品处于恶性循环竞争之中。从今后民营中小企业技术革新上，民营中小企业根据自身特点，发挥小企业特色，在技术上进行自身的革新与创造，走出一条属于自己的开发之路。只有这样，民营中小企业才能突破现在技术受限的局面，在国际竞争中有自身的一席之地。从今后民营中小企业的管理模式上出发，民营中小企业应调整企业现有的管理模式，结合企业文化，将物质利益与工作条件、晋升机会、工作的意义和挑战性结合起来，科学有效的进行管理，优化管理模式，走出一条属于民营中小企业的管理之路。从今后民营中小企业的规模上，民营中小企业要积极扩大企业规模，从小企业向中型企业发展，从中型企业向大型企业迈进，从大型企业逐步发展为有自己企业文化，管理模式的跨国企业。这就是我们通常所讲的规模与品牌战略措施。

2、国家要为民营中小企业出口实施可持续发展提供条件

第一，制定可持续发展战略提高我国出口产品质量。这就是要以可持续发展理论指导中国的经贸发展；实施以质取胜的战略，应对TBT。第二，建立与国际接轨的技术法规和标准体系。中国的标准与国际标准之间有差距，入世以后，应以国际标准为最终标准，并且建立我国的技术标准体系。第三，建立与国际接轨的产品质量认证体系。第四，建立TBT预警机制。许多企业都反映，目前国内的信息反馈体系远远不能够适应实际需要，应对国外TBT必须建立信息发布和预警机制。很多企业因为信息失灵，导致损失惨重。因此，政府应该建立TBT预警机制，要建立数据库、信息网、及时收集、整理、跟踪国外TBT并发布国外TBT最新动态，为企业服务。

3、民营中小企业应变被动受限为主动调整

经过交涉，无法阻止某项技术壁垒的出台，民营中小企业也不能就坐以待毙从而放弃该市场。相反，在此种情况下，民营中小企业更应该发挥自身企业规模小，利于掉头的特点，调整企业的产品结构，提升产品的质量和等级，以适应要求日益严格的国际市场，再发挥价格的优势，保住自身的国际市场份额，甚至进一步的扩大市场，增强市场影响力。

4、民营中小企业应以平常心并全面认识贸易壁垒

民营中小企业应以自身为立足点，寻求改变。而不仅仅是随意指责某项措施是针对自身出口的，动辄就将问题抛给中国政府解决。对于贸易壁垒尤其是技术贸易壁垒，往往很难有界限清楚的划分。以CR打火机案为例，其提高保护儿童的目的，在欧洲市场得到了广泛的支持。但是将保护儿童作为打火机的安全标准与价格挂钩的做法却不符合WTO有关原则，正是如此，对于我国民营中小企业的出口造成了极大的障碍。所以，民营中小企业更应认识到这一点，以平常心，用更积极的行动来突破瓶颈，创造更多机会出口。

5、利用世贸组织的特殊条款，保护我国民营中小企业发展

利用《技术性贸易壁垒协议》及有关协议的“特殊条款”，将被动受限成为积极运用。该协议第2条第1款规定：“在技术法规方面，从任何成员方境内进口的产品应给予优惠不低于给予国产相同产品和产于任何其他国家相同产品的待遇。”仅此一条规则，就在不少贸易争端中发挥了它的作用。因此在国际贸易中，我们更要利用条款，合理运用在贸易摩擦与争端之中，只有这样我国的民营中小企业生产的产品在国际市场中才能够突破，扩大国际市场。

WTO的宗旨之一是实现贸易的自由化，在其框架内，关税作为明显的贸易保护措施是要逐渐被取缔的。而我国对国内产业的保护长期以来仅限于进口产品的高关税。我国已加入WTO，在今后的几年内，关税将逐步消减，民族产业面临前所未有的挑战。我国在加强技术创新的同时应利用世贸的《技术贸易壁垒协议》和《动植物卫生检疫措施》来保护我国的民族工业。综上所述，国际贸易发展到今天，技术标准化已成为一项不可缺少的基础项目。

随着人们对生活质量和环境保护的重视，民营中小企业如果不能紧跟时代潮流，实行标准化生产，势必不能紧跟全球化的脚步，最终摆脱不了被淘汰的命运。“一个国家的产品只要真正符合市场要求，打破贸易壁垒就能扩大出口。”TBT对于我国民营中小企业来说既是机遇又是挑战，只要加速技术创新，扬长补短就能适应时代的潮流，走在时代前端。

【参考文献】

民营企业技术创新能力评价研究 第3篇

【关键词】 民营企业 技术创新 评价

绪论

熊比特指出创新是指将新理念、新技术等新的生产要素组合转化为新产品的过程，是一种突破性的破坏，是突破目前均衡状态而最终趋于均衡的产物，技术创新的发展与突破是社会经济周期运行的重要因素。民营企业技术创新实力虽然没有国有企业雄厚，但它能根据市场和研究项目的需要，集中投入人力、财力和物力，规避技术、市场、人文性的技术创新风险，迅速取得经济效果，表现出更高的技术创新效率。如何客科学、有效、定性定量地评价企业技术创新能力，对于企业在同行业中科学地定位自身的技术创新能力，采取合理而有效的技术创新战略，保持和提高自身竞争优势，获取最佳的经济效益和社会效益具有十分重要的意义。基于此本文拟对民营企业技术创新能力进行研究。

1. 评价指标的设置

笔者认为，民营企业技术创新能力评价指标应包括以下几个方面：

1.1创新管理能力A1：包括创新目标A11和创新战略A12

1.1.1创新目标A11：分为产品创新目标和工艺创新目标。

（1）产品创新目标。产品创新目标主要有几下几种：增加产品品种、进行产品升级换代、改善产品性能、开拓国内市场、保持市场份额、开拓国际市场和完成上级指标。该排序说明了企业应主要以市场为导向来进行创新，企业是技术创新和市场活动的主体，应以开拓国际市场为目标，加强与国際合作，寻求在科学技术上与国际接轨，从而提高企业自身在国内外市场上的竞争能力。

（2）工艺创新目标。工艺创新的经济目标主要设立以下几种：提高产品质量、降低产品成本、节约能源及环境保护。企业除应提高产品质量和降低产品成本为目的外，还应注意节约能源及环境保护。

1.1.2创新战略A12：包括引进创新、合作创新、模仿创新。

企业在创新战略上以引进创新和合作创新为主，以模仿创新为辅。企业应注重通过引进创新或合作创新来提高企业的技术创新能力，注重引进国内外民营企业的先进技术，降低本企业产品的成本，同时企业可以提高自身的科研队伍水平，从而为企业可持续发展带来新的动力。

1.2创新投入能力A2：包括R&D投入强度A21、R&D人员投入A22、非R&D投入强度A23

1.2.1 R&D投入强度A21：指R&D经费支出同产品销售收入的比率。

R&D投入强度=R&D经费支出/销售收入

该指标反映了企业培育自主技术创新的能力。该指标越高，企业进行技术创新的能力越强。国际上该指标应达到2%，我国规定应达到1.5%。

1.2.2 R&D人员投入A22：R&D人员投入包括人员的数量投入和素质投入。数量投入为：从事R&D人员的数量；素质投入：用职称近似衡量企业R&D人员的能力。企业R&D人员的职称分为高水平专家、高级职称人员、中级职称人员、初级职称人员。

1.2.3 非R&D投入强度A23：指企业技术引进经费支出和技术改造经费支出同产品销售收入的比率。

非R&D投入强度A23=技术引进经费支出+技术改造经费支出/销售收入

该指标反映了企业引进技术和对引进技术的消化吸收能力。该指标越高，则企业的消化吸收能力越强。

1.3创新产出能力A3：包括新产品销售份额A31、新产品利润率A32、资本积累率A33、资产利润率A34、市场销售能力A35

1.3.1新产品销售份额A31：是衡量创新产出的指标之一。它反映过去三年中引入市场的新产品销售额。

新产品销售份额A31=新产品销售收入/产品销售收入

1.3.2新产品利润率A32：是衡量由于技术创新带来新产品的创利能力的指标，体现了技术创新的价值。

新产品利润率A32=新产品利润/产品利润

1.3.3资本积累率A33：指企业本年所有者权益增长额同年初所有者权益的比重。本年所有者权益增长额是所有者权益年末数与所有者权益年初数的差。

资本积累率A33=本年所有者权益增长额/年初所有者权益

资本积累率反映了企业的资本积累情况，该指标越高，企业可用于技术创新的资金就越多。

1.3.4资产利润率A34：是指企业一定时期内获得的利润总额与平均资产总额的比率。

资产利润率A34=利润总额/平均资产总额

资产利润率反映了企业的获利能力和投入产出状况，该指标越高，企业的获利能力越强，企业的可持续发展能力越强，投入技术创新的物力、财力越多。

1.3.5市场销售能力A35：是指提高新产品的市场占有率和扩大市场范围的能力。包括企业的专职销售人员数、专职销售人员数/职工总数、销售网点。

1.4创新激励机制A4：包括市场激励A41、企业激励A42、政府激励A43

市场激励是运用市场的力量，催促创新，它与企业技术创新起到互相促进的作用。企业激励是在企业或创新小组内部，是否能激起员工的创新动机，形成有效激励机制。政府激励是不可或缺、不可替代的，无论是市场激励，还是企业激励，政府都可以运用种种手段，规定、调整与保障实施。

2. 评价方法的选用

对指标体系进行综合评价有许多种方法，如因子分析法、功效系数法、模糊综合评价法、聚类分析法等。采用聚类分析法较为科学，利用这种方法可以将样本的某些指标进行归类整理，从而分层次、分类型来解剖一些对象，以加深对客观事物的认识。聚类分析是研究分类问题的一种多元统计方法，它根据观测值或者变量之间的亲疏程度，将最近似的对象结合在一起，通过逐次聚合，将观测值分类。聚类分析根据事物本身的特性研究个体分类，其依据是同一类中个体有较大的相似性，不同类的个体差异则较大。进行聚类分析有很多种方法，多元统计分析中有系统聚类法、动态聚类法、分解法等。系统聚类分析方法主要又有两种， 一种是“快速聚类分析方法”（K-M eans ClusterAnalysis） ，另一种是“层次聚类分析方法”（Hierarchical Cluster Analysis）。聚类分析的形式也分为两种，对样本进行分类，称为Q型聚类；对研究对象的观察变量进行分类，称为R型聚类。笔者认为可以采用快速聚类分析方法的Q型聚类对民营企业技术创新能力进行评价。选用快速聚类对各民营企业技术创新能力进行分类，对各企业原始指标进行数据预处理后作为聚类变量，选择欧氏距离，采用SPSS13.0 for Windows软件进行系统聚类分析从而对选取的一定时间段内的样本公司进行评价。

根据样本公司评价得分情况，建立起一套民营企业技术创新能力评价等级标准体系。见下表：

本文设计的理论框架可为民营企业技术创新评价提供有益的理论参考，实际操作时可根据评价目标、实施环境等因素，灵活地增减指标，在评价方法的选择方面，可根据企业情况及客观数据的获取难易程度进行变更。

参考文献：

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[4] 章刘成.《我国企业实施整体上市的对策研究 》，《 China's Foreign Trade》，2012（5）.

民营企业技术创新浅谈 第4篇

1. 最高管理者在技术创新上的保证和决策作用

民营企业最高管理者是企业技术创新的重要影响者。从一定意义上讲, 企业的技术创新在很大程度上取决于企业的最高管理者的态度。在市场竞争日趋激烈的情况下, 企业的最高管理者要从战略高度对待企业的技术创新。

(1) 建立技术创新激励机制。

民营企业由于体制、规模、资源获取、政策支持和生存环境等问题的困扰, 其技术创新和跨越的后天动力不足。因此, 民营企业应建立恰当的技术创新激励机制, 加速技术创新步伐, 以提升竞争力。激励机制的途径包括:首先, 制定薪酬分配制度, 建立科学均衡的薪酬体系。包括规范的岗位设置、职位序列等。运用科学的量化评估系统对职位价值进行评估。科技创新人员能力要与职位要求匹配, 按职位价值确定报酬。促使科技人员从注重职位高低转变到注重自身能力的提高上来, 以价值贡献换得报酬。其次, 建立有效的绩效考核制度和激励淘汰机制。运用正式的评价系统, 准确、公证、积极地对科技创新人员作出考核和评定。考核方法应该有科学性, 做到定性与定量相结合, 保证公证和公平的奖惩。第三, 加强文化、精神激励的力度。科技创新人员在物质生活条件、生活环境和福利待遇等基本需求得到较好的满足后, 必然有精神层面的需求。企业应通过荣誉、表彰、企业文化等方式来予以满足。

(2) 抢占人才培养、引进、使用高地。

高新技术人才短缺已成为制约民营企业发展的瓶颈。吸纳科技人才是民营企业技术创新的重中之重。坚持以培养和引进并举、管理和使用并重的原则, 精心培养、多方吸纳、高效使用人才, 不断提升企业技术创新的能力。据调查显示, 近年来民营企业科技人才流失率较高。究其主要原因在于民营企业对技术人才缺乏激励机制。而引入送股、分红和技术入股、技术创新成果利润分成等激励方式, 对技术创新人才给予特殊优待。这样既能激发科技创新人才的能动性, 又能留住人才。

(3) 加大对技术创新的资金投入, 合理分布, 规避风险。

(1) 技术创新活动投资要合理分布。技术创新各阶段的活动也要求技术创新的投入资金合理分布。尤其要高度重视研究开发成果的中试和商业化过程的资金投入, 以促进科技成果转化为现实的生产力。

(2) 技术创新活动需要风险投资。由于技术创新项目具有高风险性, 投资者规避风险的行为趋向使技术创新项目存在融资障碍, 技术创新需要一种与一般项目投资不同的风险投资。

(3) 技术创新活动的投资需要政府的宏观调控。促进和加快技术创新, 加快经济发展, 越来越引起各个国家的重视。同时, 技术创新的高风险性及外部性的特征也需要政府创造各种适宜技术创新投资的环境以促进技术创新。

2. 主动与高校、科研院所联姻, 提高企业技术创新能力

产、学、研3个不同的环节和过程的有机结合, 是加快企业技术创新能力的重要途径。技术与经济的紧密结合, 使技术迅速转移成研究成果, 变成现实生产力, 从而实现其经济价值。我国工科院校的产学研合作模式主要有:

(1) 定向培养。高校和企业双方签订人才培养和用人协议, 高校的教学要围绕定向培养的目标要求制定计划。

(2) 企业实践。采用集中教学和集中实践的方式。学生理论学习在学校, 技能实践在企业。

(3) 联合办学。企业和高校从局部到整体性产学研合作共同育人。使企业依靠教育壮大自己, 为企业技术创新积蓄后备人才。

3. 加强知识产权自我保护意识, 确保技术创新成果的实现

知识产权自我保护意识可以确保技术创新成果的实现。企业在技术创新过程中通过发明和创造会形成自己的专有技术和专利技术。对技术专利实施有效的保护是维护企业间公平有序竞争的关键。

(1) 优化知识产权保护环境, 切实有效地维护市场秩序。政府应出重拳打击和专项整治扰乱市场秩序的知识产权违法行为, 把知识产权保护纳入到社会诚信体系建设中。 (2) 加快地方性知识产权立法, 完善知识产权法律体系。 (3) 确立企业在知识产权创造、保护和实施中的主体地位与作用。

4. 用好政府对企业技术创新的扶持政策, 使企业技术创新良性发展

(1) 政府应鼓励高等学校、科研院所、国有企业的科技人员、留学回国人员和社会各界参与创办民营科技企业。通过产权保护、降低投资门槛、贷款支持、优化环境等政策措施, 扶持民营科技企业创新化、规模化, 促使民营科技企业成为技术创新的生力军。

(2) 政府应给予企业技术创新税收扶持政策。对企业技术创新的开发过程进行全面关注, 在同等条件下高科技产业区内和区外的税收政策平等。可使生产效率显著的技术创新企业与科研项目得到持续发展。

(3) 民营企业应灵活运用政府招标、财政政策。根据政府采购法规制定激励企业自主创新的政府采购政策, 激活企业对技术创新的投资和内在需求。

摘要：文章具体阐述了民营企业技术创新的途径和方式, 希望为民营企业的可持续发展提供一些有针对性的建议和帮助。

民营企业的诚信与民营企业家的良心 第5篇

推荐政协委员李书福两会提案《提高劳动者权益保障》

尊敬的政协委员李书福先生：

自吉利汽车收购沃尔沃之后，您李书福先生名声大振。当此两会召开之际，我们上网查阅，李先生今年的提案是《关于“提高劳动者权益保障，实现企业转型升级目标”》和《如何解决汽车消费增长和社会协调发展》。很好，很好。

尤其是对于您的第一个提案《提高劳动者权益保障》，我们非常赞同。但我们觉得第一个提案不如改名为《民营企业的诚信与民营企业家的良心》对于吉利掌门人李先生似乎更为合适，更为贴切。我们对您提案改名的建议是有充分理由的，说明如下：

众所周知，李书福先生的吉利公司去年用18亿美元（折合100多亿人民币）收购了福特汽车名下的世界品牌沃尔沃汽车公司，李书福先生随之也成为世界汽车媒体追逐的要人和红人。

吉利公司所在浙江媒体这样传奇式地报道说，在谈判过程中，瑞典工会是一个障碍，面对沃尔沃工会代表的严词诘问，福特总裁哑口无言。当此之际，李书福却站起来，走到工会代表前说了三个英文单词，即“I love you”。李书福对沃尔沃工会拍胸脯承诺，“不关闭工厂、不解雇工人、不迁移总部”。于是，矛盾化解，收购沃尔沃的阻力被李先生的爱心一举融化，吉利收购沃尔沃大功告成。李书福先生关键时刻挺身而出，一句“I love you”，表现出中国企业的诚信和中国企业家伟大的良心。让瑞典工会的职工欢欣鼓舞，让浙江媒体为您树碑立传。大震了国人大度慷慨的名声，大展了中国民营汽车公司的威风。李书福先生的故事必将流芳世界汽车史册。

于此同时，人们看到吉利公司与北京希比利汽车出口公司关于吉利拒付出口汽车佣金一案也在上海如火如荼地进行。希比利为吉利公司居间中介两年出口汽车10800辆索赔佣金862万元，折合出口一辆汽车不足800元人民币，吉利就是赖账不付。而上海两审法院支持吉利，判决吉利出口俄罗斯汽车的GERD-01合同不成立，吉利胜诉。

吉利公司国内外双双报捷，李书福先生春风满面，喜上眉梢。

遗憾的是，北京的希比利公司不服判决，不屈不挠，不断上诉，据说已经诉至上海市高级人民法院，法院已经立案受理。希比利公司准备在必要时把官司打到最高法院。希比利公司甚至控告吉利公司在未付佣金的情况下，炮制“终止佣金协议书”进行商业欺诈。

“终止佣金协议书”由吉利法务部起草，多次压迫希比利公司签署而遭到拒绝。其全文是：“甲乙双方经友好协商，现决定终止双方于2007年6月16日签署的《佣金合同》，互不承担任何责任。本协议书一式两份，具有同等效力，自双方签字盖章起生效。” 吉利还未付分文佣金就要求先签署《终止佣金协议书》，难道不是商业欺诈吗？

上述终止佣金协议书是吉利法务部律师许永生寄给希比利公司的，是铁的事实。许永生还书面给希比利解释，吉利“作为一个已经在香港上市的公司，我们的运营必须要符合香港联交所及香港有关会计制度的要求，每一笔资金的收付都应该于法有据，能够经得起会计师的审计，否则，我们将可能被香港联交所谴责甚至被巨额罚款”！

许律师解释道：“双方签订一个《终止合同协议书》，一方面是对贵司的工作予以确认，另一方面是对我司的付款提供依据（原佣金合同中并未提及佣金的具体金额，只是约定了一个提取比例），我司认为并无不妥，同时也认为此是商业惯例，不知贵司何以要拒绝”？

在吉利看来，别人都是傻子，只有先签署终止佣金合同协议书，声明终止吉利支付佣金的责任和义务，然后吉利才会支付佣金。世界上哪里有这样奇怪的逻辑？这是哪家的商业惯例？请问，吉利的资金就是这样积累起来的吗？据媒体披露，吉利收购沃尔沃的主要资金来自中国的国企，是全民所有制企业的国家的财富，全民的财富！

吉利集团公司2010年8月18日在新浪网发表声明，说希比利引用的上述《终止佣金协议》是“弄虚作假的行为”。但事实俱在，而且吉利律师当庭承认，吉利集团声明改变不了历史形成的事实。最最奇怪的是，这样一个欺诈协议，希比利拒绝签字也根本没有签字，在法庭质证时吉利律师也当庭承认“没有签成”，而上海两审法院却判决双方就此“达成一致意见”！法院枉法判决，公理何在？难怪吉利吹牛，“吉利在上海是不会输官司的”。这就是一个证明。

尊敬的政协委员李书福先生，您想过没有，贵司赖账862万元，可以使几个中小企业破产，可以导致多少职工下岗？给社会将造成多少不稳定因素？您作为政协委员提案要“提高劳动者权益保

障”，难道只是提高瑞典沃尔沃职工的劳动者权益保障？吉利公司在国内连合同约定的佣金都不付，何以保障中国劳动者权益？

尊敬的政协委员李书福先生，吉利以集团公司名义发表声明继续赖账，您难道不知道吗？这难道不是吉利公司的耻辱吗？希比利给贵司实际出口了13000多辆汽车7亿多元，您难道不了解吗？您既然能够向沃尔沃工会承诺职工权益，为什么不能遵守中国的法律，兑现合同应付的佣金，对持有佣金的企业职工们负起社会责任来呢？是否中国的工会目前还太弱小，还不能像瑞典工会那样对吉利公司形成压力呢？此事是您公司原副总裁赵杰处理的，据说赵杰先生已经离开吉利，您是否应该过问此事，还社会一个公道呢？

一个用18亿美元折合100多亿人民币收购沃尔沃的公司，竟然违约拒不支付给他们出口愈万辆汽车的一个中国公司800万元的佣金，这个企业的诚信在哪里啊？中国劳动者权益保障在哪里啊？您的提案要建议如何保障劳动者权益啊？您自己如何对劳动者权益给予保障啊？您自己的企业损害劳动者权益的行为应该如何处理啊？请全国政协委员李书福先生三思，请能给我们一个诚实的答复！温家宝总理去年2月27日在回答网民关于社会诚信的问题时语重心长地指出，诚信和道德是现代社会应该解决的紧迫问题。每个企业家和社会的每个成员都应该热爱人民、热爱国家。己所不欲，勿施于人。我们的企业如果只考虑自己的利益，甚至见利忘义，把自己挣的钱建立在别人的痛苦甚至生命上，那是可悲的，也是法律不允许的。

温总理的话简直就是吉利公司的画像，吉利公司的所作所为何其相似乃尔！尊敬的政协委员李书福先生，当您在两会上面对主席台上的温家宝总理讲话时，您想过温总理的这些话语吗？您做何感想？

尊敬的政协委员李书福先生，我们诚恳地建议您，要好好学习和体会温总理的话语，在两会上提出“劳动者权益保障”提案时，在分组讨论发言时，能够以企业的诚信，以企业家的良心，对您公司赖账800万元佣金的事实，给社会一个公道的说法。

民营高新技术企业 第6篇

一、技术地方化理论评述

(一)技术地方化理论分析

在对发展中国家对外直接投资理论的研究中,英国经济学家拉奥在1983年提出技术地方化理论,指出可以用该理论来解释发展中国家对外直接投资行为。发展中国家对发达国家的技术引进不是被动地模仿和复制,而是对引进的技术加以消化、改进和创新。技术地方化理论的核心在于创新,创新是发展中国家跨国公司成长的不竭动力,并且将发展中国家跨国公司的生产技术从单纯针对小市场需求的生产技术扩展到了全球市场,为发展中国家跨国公司提供了研发高端技术和生产高端产品的可能。

我国民营企业近几年境外直接投资领域不断扩张,而且经营主体和方式呈现多元化。我国民营企业的境外直接投资完全有能力在技术地方化理论的基础之上将产品与技术的自主创新扩展到海外市场。

(二)现阶段发展中国家的对外直接投资符合技术地方化理论

近年来,发展中国家迅速崛起,民营企业迅速成长,其对外直接投资的优势也发生了一定变化,小规模技术优势逐渐缩小。基于低价产品营销战略的小规模技术理论已经不能普遍适用于发展中国家。另外,发展中国家企业与发达国家跨国公司相比规模小、资金少,单纯依靠引进先进技术很难与发达国家大的跨国公司相抗衡。因此,进行自身的创新活动、创建具有自身特色的品牌迫在眉睫。

发展中国家自身消费需求的升级降低了它们之间境外直接投资的市场需求。随着发展中国家经济的发展,其居民的消费结构已经逐渐从温饱型消费转向享受型消费。发展中国家凭借过去的生产模式生产出来的产品已经无法满足本国以及其他发展中国家居民的消费需求,而发展中国家企业恰恰能够通过自身灵活多变的技术创新活动生产出具有自身特色的产品,打造出自己的品牌,并以较低的价格满足发展中国家居民自身的消费需求。

发展中国家企业在对外直接投资中要吸纳发达国家的先进技术,将所学技术加以创新。发展中国家有着不同于发达国家的历史背景、文化底蕴和其独特的要素禀赋。发展中国家的民营企业同样可以根据东道国的市场需求使他们的生产过程和产品与当地的供给需求紧密结合,并且在创新活动中,发展中国家跨国公司形成的技术在小规模生产条件下具有更高的经济效益。

二、基于技术地方化理论探讨我国民营企业境外直接投资战略

从宏观方面分析,民营企业已成为我国境外直接投资的新增主力军,成为我国经济增长的生力军,成为我国自主创新的重要源泉。民营企业已具备研发个性化产品和对外创建自主品牌的实力,并且在对周边国家的境外直接投资中具有优势。因此,我国民营企业境外直接投资应积极运用技术地方化理论。

境外直接投资与商品出口、技术转让等对外贸易方式相比风险更大,且灵活性差,管理难度也随之加大。从总体上看,我国境外直接投资总量少、地区分布相对集中,而且附加值不高,仍处在探索学习阶段。因此,其在进行境外直接投资之前,要准确评估和理解企业产品的全球竞争状况和东道国目标市场的竞争情况。国际市场经营空间的广泛性为我国民营企业的境外直接投资提供了广阔的资源,使企业的经营范围和产品开发程度等方面得到了不同程度的拓展。但是,企业进行境外直接投资面临的生产经营环境与国内市场有着较大的差异,复杂的市场环境因素比国内市场具有更强的不可控性和难以预测性,为企业境外直接投资带来了一定困难。

(一)民营企业境外直接投资的产业和区域战略选择

根据日本经济学家小岛清的边际产业转移理论,投资国应从选择在本国比较成本已经处于劣势或即将丧失比较优势的产业即边际产业开始,将其投向东道国的同类产业,这些产业在东道国具有潜在比较优势。以此作为海外投资的切入点,不仅解决了投资国的剩余生产能力,而且有利于投资国的产业结构调整与升级。相对于发达国家,我国民营企业占比较优势的产业是劳动密集型产业和传统制造业,这些产业在国内处于比较劣势,或是处于边际产业地位,但在一些国家和地区具有相对比较优势。

首先,西方发达国家对此类产品需求扩大。受金融危机的影响,西方发达国家许多居民失业或是降薪严重,再加上一些生活必需品费用高昂,其居民生活水平与前几年相比已经发生了很大变化,发达国家对我国廉价产品的需求增加。随着印度、越南等国家的崛起,欧美市场的廉价产品市场的竞争日趋激烈且利润空间越来越小。加之近年来欧美国家反倾销苗头直指中国,我国的廉价产品在竞争中不占任何优势甚至处于劣势。借鉴发展中国家对外直接投资的技术地方化理论来分析国内产业发展受国际市场的影响,发展中国家通过特色创新活动建立新的品牌,从而占领国外市场。我国的廉价产品同印度、越南相比技术已经十分成熟;生产廉价产品的民营企业经济实力相对雄厚,分布集中,已经具备了小规模技术优势,我国的民营企业完全有能力进行该类产品的技术创新。

其次,非洲成为我国传统优势产业的理想投资地。近年来,中非贸易发展迅速,经济、政治合作日益频繁,非洲各国已成为我国境外直接投资的重点地区之一 。随着非洲市场的开放,在非直接投资也面临着越来越大的竞争压力,中国在非洲市场上的产品,大都是中低档次产品或是初级产品,中高档产品大都被欧美等国垄断。欧美国家企业受到国际金融危机的影响,在非洲的投资纷纷撤回,我国民营企业可以利用这一时机,加快中高档次产品的研发和生产,占领非洲这一市场。另外,非洲各国又可作为我国民营企业的生产基地。非洲有丰富的资源且技术落后,是我国产品、设备、技术、资本转移的最佳地区。非洲国家政府希望中国企业去他们国家进行直接投资,以便带来他们迫切需要的技术设备和管理方法,帮助他们实现工业化,同时解决失业问题,我国民营企业在非洲的境外直接投资有着很大的便利。

(二)创建我国民营企业境外直接投资的品牌经营战略

技术地方化理论强调发展中国家跨国公司的相对优势之一在于能够将引进的发达国家先进技术融入自身特色的创新活动,建立新的品牌打入国际市场。因此,民营企业在海外投资设厂之前,必须理解品牌的重要性。

我国民营企业的对外直接投资中,在对产品进行具有自身特色创新的同时,还要做好品牌战略的选择。制定战略的目的是提高企业的竞争力,使我国民营企业在境外直接投资中走向成功。境外直接投资是一个企业海外经营的高级形式,是一个企业走向成熟的标志。我国民营企业的境外直接投资的过程是在学习中不断探索的过程,各个企业要在技术地方化理论指导下从自身条件出发选择自主发展的道路。

我国民营企业技术创新模式选择 第7篇

一、民营企业技术创新的理论模式

(一) 民营企业技术创新的基本概念。

创新 (innovation) 的概念是著名美籍奥地利经济学家约瑟夫熊彼特于1912年在著作《经济发展理论》一书中首先提出的, 决定经济发展的关键因素是创新活动。他把“创新”分为五种形式:一是引进新产品或提高产品质量;二是引进新技术;三是开辟新的市场, 即产品进入不曾进入或从来没有过的市场;四是控制原材料的新的供应来源;五是实现工业的新组织。

(二) 技术创新与技术的创新。

如上所述, 技术创新是实现技术与经济有机结合的必经环节或过程。而有人说:技术创新, 即“发明”或“技术的创新”。其实“技术创新”与“技术的创新”是完全不同的两个概念。对此, 我们必须予以说明。 (见表1)

如表1所示, 若将技术创新理解为“技术的创新”, 会使技术创新活动误导为技术研究 (发明) 活动。这样, 就背弃了技术创新的本质, 即将科技成果转化为现实生产力, 实现技术与经济的有机结合。

二、企业技术创新的模式分析

将产生新技术的单位和个人称之为技术创新源, 将实施技术创新的单位称之为技术创新体, 那么, 技术创新源和技术创新体之间存在着合一、联合、分离三种关系。根据创新源和创新体的关系不同, 技术创新有三种基本模式。

(一) 企业技术创新模式归类。

1.自主型技术创新模式。

自主型技术创新模式是技术创新源和技术创新体合一的创新模式, 是企业通过自己的力量, 来进行科学研究并取得研究成果后, 投入到生产体系中, 实现技术创新。

2.合作型技术创新模式。

合作型技术创新模式是技术创新源和技术创新体联合开展技术创新活动的创新模式, 它包括产学研结合和企业与企业的联合创新这两种具体创新模式。产学研结合创新是企业与高等院校或科研机构联合, 进行科学研究、技术开发和产品研究, 将开发后技术和产品投入到市场中。企业与企业的联合创新是企业与企业之间为了缩短生产时间而进行的联合创新。

3.转移型技术创新模式。

转移型技术创新模式是技术创新源和技术创新体分离的创新模式, 即技术创新源将新技术转移给技术创新体, 由技术创新体来完成技术创新工作。转移型技术创新模式分成直接转移型技术创新和间接转移型技术创新。直接转移型技术创新是创新源直接接触、沟通将新技术转移给技术创新体, 而间接转移型技术创新是创新源通过中介转移给技术创新体, 不进行直接接触或沟通, 再由技术创新体完成技术创新工作。

(二) 民营企业技术创新模式解读。

我国民营企业进行技术创新的模式有很多种, 理解各种模式的运作原理对成功的企业技术创新有重大的指导意义。企业可以根据自身的规模、创新能力、所处市场等的不同, 选择适合自身发展的技术创新模式。

1.自主创新模式。

民营企业的自主技术创新模式是指民营企业依靠自身技术力量, 根据市场需求进行新技术、新产品开发, 形成原创型自主知识产权, 使企业产品在市场竞争中具有技术优势和竞争优势。但自主创新有其不利一面, 即创新资金能力制约条件严格, 时间要比非自主创新过程长。

2.引进后自主技术创新模式。

引进后自主创新模式是多数民营企业经常采用的技术创新模式。即对引进技术消化、吸收后加以自主创新。众所周知, 日本是引进技术并消化吸收加以改造做得十分优秀的国家。其大多数企业并不是照搬别人的技术, 而是对引进技术不断进行研究改进和创新。这样, 当某一种产品滞销, 就可以马上转产, 使企业具有分散风险、适应环境变化的内在调节能力。相对于自主创新而言, 这种通过学习模仿独创者的技术创新思路和创新行为, 吸收成功的经验和失败的教训, 并在此基础上进行的创新就是“模仿创新”。曼斯菲尔德 (E. Mansfield) 等通过对美国化工、医药、电子、和机械行业的48项产品的实证研究得出结论:引进一模仿创新的平均成本是自主创新成本的65%, 平均耗时是自主创新耗时的70%。因此, 对民营企业而言, 模仿基础上的二次创新应该是民营企业技术创新的主流模式。

3.家族式企业基于技术创新的成长模式。

根据美国著名管理史学家钱德勒的定义, 家族式企业是指企业创始者及其最亲密的合伙人 (和家族) 一直掌有大部分股权。他们与经理人员维持紧密的私人关系, 且保留高阶层管理的主要决策权, 特别是在有关财务政策、资源分配和高阶层人员的选拔方面。这种模式特点是集中投资于新产品开发, 以新产品进入新产业, 以新产品创自有品牌, 以引进人才和技术创新体系建设带动企业制度和管理的全面创新, 从而实现企业由家族制向现代企业制度转型。

三、我国民营企业技术创新模式选择的路径

我国的民营企业都是在改革开放的社会转型期诞生的, 是在市场体制不够完善的情形下成长起来的。针对上述分析的问题, 提出我国民营企业技术创新模式选择路径。

对于民营企业而言, 必须意识到技术创新是实现企业目标的一种手段, 应该根据企业的经营目标和财务状况选择技术创新模式;并重点分析增长目标、竞争地位、近期目标对技术创新的要求。一般来说处于竞争优势地位的企业一般会力图保持其技术的先进性, 而处于劣势地位的企业一般会选择以模仿创新来扭转局面。自主创新有助于企业形成较强的技术壁垒, 在一定时期内掌握和控制新产品和工艺的核心技术和标准, 获得垄断利润, 确立领先创新者的独特的市场形象和竞争优势。采用模仿创新必须分析产品生命周期。总的来说, 成长期应当是模仿创新启动的最佳时机。在成长期, 消费者的消费需求被迅速激发, 市场容量急剧扩大, 产品技术也开始稳定, 而在产品生命周期的导入期, 由于技术和市场的不确定因素, 市场容量小, 技术壁垒强;在产品生命成熟期, 市场容量增长缓慢甚至负增长, 产品接近更新淘汰, 产品功能创新和工艺创新的空间都小, 因此不是模仿创新的最好时机。

总之, 技术创新一定要符合竞争地位的要求, 在明确企业经营战略的基础上, 自主创新要量力而行, 模仿创新选好时机。

摘要：民营企业在我国国民经济和社会发展中的地位和作用日益突出, 已经发展成为我国经济建设中的生力军, 而技术创新是民营企业的竞争力的生命线。为此, 民营企业必须选择适合自己的技术创新模式, 针对不同的市场、不同的技术领域进行技术创新, 才能增强自身的经济实力。

关键词：民营企业,技术创新,创新模式

参考文献

[1].李国荣.民营经济概念辨析[J].企业经济, 2007, 1:8～9

[2].许庆瑞.技术创新管理[M].杭州:浙江大学出版社, 1990, 3

[3].夏保华.企业持续技术创新的结构[M].沈阳:东北大学出版社, 2001

[4].陈文化, 彭福扬.关于“创新”研究的几个问题[J].自然辨证法研究, 1999, 3

[5].小艾尔弗雷德.D.钱德勒.看得见的手——美国企业的管理革命[M].北京:商务印书馆, 2000, 9

浅论民营企业的技术创新 第8篇

技术创新的主体是企业,企业要具有创新的超前意识,在把握市场动向的同时,组织技术力量,调动一切有利因素,加大科研开发的力度,提升企业产品的科技含量,生产出市场前景好的新产品。不断培育新的经济增长点和科技增长点,真正把提高经济效益切入到领先科技水平和产业升级的轨道上来。

技术创新是企业应用新知识和新技术、新工艺,采用新的生产方式和经营管理模式,提高产品质量,开发新产品,提供新服务的企业行为。当代的国际竞争是以科技为基础,以经济为核心,以全球为对象的竞争。科技竞争成为经济竞争的前沿战。谁拥有先进科技,谁就拥有经济优势,谁就拥有战略主动权。

科技、经济一体化,是当代科技与经济发展最显著、最重要的趋势。谁能抓住了科技进步这个根本,谁就抓住企业发展的机遇,谁就能保持市场竞争的领先地位和优胜地位。因此,技术创新就是企业可持续发展的主要依靠。

市场是创新的载体,企业的一切创新都要围绕市场需求来运作,脱离市场的创新不是真正意义上的创新;离开市场,工人的劳动不能转变为价值,企业就没有条件进行再生产;离开了市场,企业效益最大化,就无从说起。所以,企业搞技术创新,就必须坚持“以市场为导向”。

技术创新可以扩大内需。通过技术进步,开发和研制适合我国市场需求的丰富多彩的新产品,进一步满足大众需求,增加企业的综合实力。要着力培育新的经济增长点,着力培育创新型民营企业,使经济发展跃上一个新的台阶。

技术创新可以使民营企业保持旺盛的生命力。随着科学技术的进步与发展,企业的生产经营发生着重大变化。网络信息技术的渗透,使得人们的消费需求呈现个性化的新特点,企业只有采用高科技手段进行技术创新,才能在产品的开发、研制、生产、销售、服务等方面进行合理有序的配置,在市场竞争中拥有独特优势,使企业充满生机和活力。

二、民营企业技术创新的制约因素

民营企业进行技术创新以实现企业的可持续发展。民营企业由于受规模、资金、技术、管理和员工素质诸多因素的影响,在企业技术创新方面存在许多制约因素。

1. 企业理念和制度的制约。

民营企业由于经营理念、产权制度等方面原因,难以持续地进行产品创新,一种产品研制成功后,投入市场数年而不改进它的品质和功能,直到产品大量积压造成亏损后,才考虑到转型转产,缺乏创新求发展的经营理念和制度保障。

2. 企业缺乏技术创新机制。

当前,大多数民营企业对技术创新能提高竞争力的作用认识不足,生产产品延袭传统的生产方式,固化着一种原始观念,缺乏开拓创新和驾驭市场的能力,使得企业缺乏技术创新的机制。在产品的生产与销售过程中,重销售,轻技术;重引进,轻自主创新。

3. 创新型人才不足。

创新人才是企业中最活跃、最关键的因素,是企业技术创新的根本。民营企业受思想观念、资金及外部环境的影响,对技术开发人员不重视,尚未建立有效的激励机制和良好的创新环境,致使科研人员不安心于工作,进而造成人才流失。

4. 无序市场竞争的影响。

当前,我国市场体系还不完善,许多生产要素市场特别是技术市场还未真正建立起来,价格体系的不合理,导致产品价格不能真正反映产品的科技含量:不正当的竞争和假冒伪劣产品的存在,对技术创新形成冲击和阻力。

三、民营企业开展技术创新的对策

1. 增强企业技术创新的观念。

企业技术能力的提高,需要企业增加投入、建立新产品研发中心。企业必须明确创新方向,必须以市场为导向,建立企业咨询与策划机构,创造企业知名品牌。只有增强技术创新的观念,开发潜能,形成企业的核心技术,企业才能生存发展。

2. 建立健全企业创新激励机制。

建立和完善调动科技人员积极性的激励机制,科技人员是企业技术的主体,对科技人员最有效的激励机制是鼓励发表论文,对有价值的研究成果,应及时评定应有的职称、学术头衔和社会地位,获得应有的科技奖励,获得应有的报酬等。建立激发企业科技创新意识的用人制度和鼓励人们勇于创新的激励机制,对在科技创新中做出贡献的给予精神和物质的奖励,以激励科技人员和全体员工的创新精神。

3. 建立企业的技术创新环境。

在市场竞争中,塑造与市场竞争相适应的技术创新主体,不断形成有利于企业技术创新的市场环境;尽快建立创新企业家市场,造就一批善于组织技术创新的企业家,这是创新型企业不可缺少的前提条件。

摘要：民营经济是中国经济改革的一大创造,现在国民经济持续发展,65%的国内生产总值来自民营企业;社会就业,80%靠民营企业去解决,国家持续快速增长的财政税收,40%以上来自民营企业。但是,民营企业一般规模较小,产品技术含量低,企业缺乏核心竞争力。因此,民营企业开展技术创新,成为当务之急。

广东民营企业技术创新激励制度分析 第9篇

广东民营企业在改革开放后几十年内取得了迅速发展, 已经成为中国民营企业的重要组成部分。国家的政策优势、广东的地域和劳动力优势等多方面的推动, 使广东民营企业在20世纪90年代获得突飞猛进的发展。2006年全省民营经济实现增加值首破万亿元大关, 达到10396.5亿, 占当年全省GDP的40%。2007年, 广东个体私营企业户数、民营经济增加值突破、民营经济上缴税金、民营进出口总额, 均总量占全国第一[1]。

但是, 数据的背后我们更应该看到潜在危机, 2007年以来, 出口退税下降、加工贸易政策调整, 以及劳动力、土地、环保等成本上升, 珠三角上千家制造型企业在2008年春节前倒闭[2]。仅仅通过外来加工、技术引进, 采取模仿创新的跟随战略, 已经不能适应宏观环境的快速发展, 广东民营企业已经出现了增长潜力不足、低成本、低利润、低技术水平以及缺乏自主品牌等问题, 从而导致广东民营企业的竞争力下降甚至被市场竞争所淘汰的危险。

以上问题出现的原因很大程度与广东民营企业的技术创新能力不强有关, 通过提升技术创新能力, 使民营企业获得更多的利润空间和生存空间。广东民营企业技术创新需要一个有力的支撑网络, 即相应的制度支持来激励其技术创新活动, 通过内外激励制度的完善可以实现企业的技术创新发展。本文旨在探索出广东民营企业技术创新的激励制度的构建建议, 本研究对于广东民营企业的跨越式发展无疑具有非常深远的现实意义和理论价值。

2 企业技术创新的激励制度的分类

制度是一个社会的游戏规则, 或者说是为决定人们的相互关系而人为设定的一些合约。柯武刚和史曼飞在《制度经济学》一书中曾提出根据制度指向的群体范围边界可以分为内在制度 (非正式) 和 (正式) 外在制度[3]。诺斯主张将制度分为正式制度和非正式制度[4]。有国内学者提出过一个制度分类的较为系统的层级结构[5] 。实际上, 以上三种制度分类的实质都是将制度的对象进行分类, 本文倾向于以企业作为对象把制度分为企业外部 (社会) 制度和企业内部制度, 均包括正式的制度 (一般的、强制性的) 和非正式的 (非强制性的或独特的) 制度。本文主要讨论激励企业技术创新的正式制度, 如下图所示, 政府制度和市场制度构成了企业外部制度的主要内容, 企业产权制度、管理制度、激励制度和组织制度则为企业内部激励制度的主要表现。

2.1 企业外部激励制度

企业外部激励制度主要是调整企业与社会之间的契约关系[6]的总称, 与企业技术创新相关的外部制度主要包括政府制度支持和市场制度。前者的制度供给主体是政府、后者的制度供给主体是市场和社会。具体内容有产权保护制度、专利许可制度、政府税收制度和市场结构制度、风险投资制度和行业准入制度等。企业外部激励制度为企业技术创新提供环境保障和动力支持。

政府制度为技术创新提供方向引导, 也为技术创新投资主体提供激励和保障, 同时政府引导的专利制度决定技术创新收益的分配。政府的政策和法律规则 (如税收政策) 通常从国家或地区整体发展的角度考虑, 重视和支持一些具有发展前景的产业及其技术创新, 在方向上引导技术创新。政府制度能够通过规范各类社会主体的行为和提供公平竞争的机制, 具有减少不确定性和风险的功能, 从而为创新主体的技术创新投资提供稳定的保障和持久的激励。

市场制度可以公平地决定技术创新者的所得, 可以消除技术创新不确定性而产生的消极因素, 市场本身就是对企业技术创新的一种激励。一方面, 完善的市场结构制度为技术创新提供可持续发展机制。企业能否成为创新的主体, 还要看市场制度是否健全, 市场能否在资源配置中和经济活动的调节中起基础性的作用。另一方面, 市场制度也会影响技术创新成果的转化利用。技术创新的动力来源于社会需求与市场需求的拉动力, 因为需求能提供创新思路和创新机会, 并诱发企业的内在创新动力。需求通过市场拉动创新, 创新又通过市场满足需求, 同时诱发新的需求, 新需求又拉动新的创新。

2.2 企业内部激励制度

企业内部激励制度是狭义的企业制度, 主要是指企业的组织形式, 即企业组织内部的非市场契约, 主要包括企业内部产权制度与公司治理结构、企业管理制度 (如组织结构、雇佣制度、分配制度、生产管理制度等) 、激励制度和组织制度等。从整体上看, 企业内部激励制度的作用表现在激发企业整体技术意愿, 调动企业人员技术创新的积极性, 增强企业的凝聚力, 使企业把技术创新作为企业战略目标和日常工作的重心。企业内部激励制度是企业生存和发展的保障机制, 它对企业成员起着协调、约束、检验、评价的作用, 对于降低技术创新交易费用、提高技术创新效率起着重要的保障作用, 有利于企业目标的顺利实现。

从内部激励制度的内容来分析, 企业内部产权激励制度的作用可以通过明确创新者与创新成果之间的所有权来推动技术创新。技术创新需要制度创新, 制度创新的核心是产权制度的创新, 一套鼓励技术变化, 提高创新的私人收益率使之接近社会收益率的系统的激励机制仅仅随着专利制度的建立才被确立起来[7]。技术创新的成果主要是无形资产需要用专利权的形式加以保护和确立。

企业管理制度和企业激励制度通过实施收益分享和股票期权制度, 产权多元化, 分割给经营层、核心R&D人员部分产权, 来增强企业技术创新的关键人物对企业的切身利益感, 激励其推动技术创新, 并满足企业技术创新所需的资金, 降低和共担创新风险, 特别减少经营者单纯追求自身利益的短期负面行为。企业组织制度通过组织结构调整来重视企业技术创新行为, 使之转化为企业长期盈利。

3 民营企业技术创新外部激励制度分析

3.1 政府激励制度

3.1.1 政府制度的内容。

政府激励制度可以包括政府产权保护制度、专利许可制度以及政府税收政策等方面。知识产权概念建立在产权概念基础上, 在普通产权受到有效保护之前, 企业的长期投资积极性会受到影响, 知识产权所带来的租金受到限制, 因而知识产权不能充分发挥促进创新的作用。仅仅知识产权是不够的, 政府建立和实施有利于市场扩展的制度框架对于技术创新来说非常重要。由于技术创新内在的不确定性, 政府税收制度和政府计划投资的项目需要置于连续性的决策规则约束下, 不宜在事前对项目做出完全的承诺, 从而保证技术创新的持续性。

3.1.2 政府制度缺陷。

政府政策支持力度对民营企业较弱, 政府产权保护制度对民营企业不利, 政府专利许可制度使得民营获取技术的途径更为困难。民营企业所面临的是政府政策的控制, 甚至是政府调控的对象。政府对技术创新的税收制度也需完善, 以广东为例, 广东实施的税收优惠占企业 R&D 支出的比例仍然较低, 税收优惠政策会诱使部分企业为了取得民营科技型企业等政策优惠而弄虚作假。由于制度的有效实施不够, 违约成本不高, 使得盗版、假冒伪劣与专利侵权现象还相当广泛地存在, 极大地挫伤了民营企业创新的积极性。在消化和吸收外来技术方面, 专利许可制度促使国有企业经常能够获得管理部门的直接指导, 而民营企业全部靠自身和市场的竞争来消化和吸收, 从而困难比较大。

3.1.3 政府制度支持对策。

一是加大对民营企业技术创新的税收政策支持力度, 包括财税法律体系的完善、改革相关税制政策等内容。政府部门需要明确职责, 政府给予民营企业税收优惠的作用空间应主要放在激励和引导方面, 引导企业建立健全技术创新机制。二是完善产权保护制度, 各级政府、司法机关要依法加强知识产权保护, 优化创新环境, 引导企业自觉运用知识产权制度推进民营企业技术创新。三是修正专利许可制度, 政府引导民营企业形成专利管理体系。具体对策包括加强专利制度的宣传, 形成专利管理体系、完善专利法律体系并加大专利执法力度等方面。

3.2 市场激励制度分析

3.2.1 市场激励制度内容。

与技术创新相关的市场制度主要有技术产品交易市场制度、风险投资制度和行业准入制度等。任何技术创新都是在一个特定的制度化结构体系和相应的制度背景下进行的活动。技术创新十分频繁的事实表明, 大多数市场是“有组织的市场”[8]而不是纯粹市场。纳尔逊认为, 市场制度作为资本主义国家技术创新制度区别于集中体制国家 (如前苏联) 技术创新制度的关键。市场机制体现的是优胜劣汰的竞争规则, 它所形成的竞争环境, 使企业面临巨大的竞争压力, 迫使企业不断进行技术创新, 刺激技术潜能的释放, 并通过收益率的作用自动地引导投资的流向, 使之与社会需求相适应。

3.2.3 市场激励制度缺陷。

民营企业技术创新市场制度缺陷主要来源在于我国经济转轨过程中市场整体制度不完善, 当然也有与国有企业比较先天的不足。一方面, 市场体系的不完善导致同行业过度垄断或过度竞争。我国市场体系还不完善主要表现在许多部门还存在生产和市场的行政性垄断, 过度竞争是我国市场制度不完善的另一个重要表现。盲目扩张和投资导致了相当多的产业都出现了生产能力过剩, 但企业退出却相当困难, 民营企业因此缺乏技术创新的动力和能力。另一方面, 风险投资以及融资机制对民营企业技术创新不利。目前民营企业在银行贷款、吸收风险投资公司的资本以及通过股票市场向社会融资方面遇到种种困难, 民营企业的融资能力弱成为制约企业的技术创新的瓶颈。另外, 中介服务机构缺乏对民营企业的指导也是制约民营企业技术创新意愿不强的一个因素。

3.2.3 市场激励制度对策。

一是完善市场体系和建立规范的企业竞争市场制度。建立健全鼓励技术创新成果交易的系列制度来促进技术创新要素有效组合, 规范技术创新交易秩序的系列制度以降低创新企业参与市场交易的交易成本。加大对不正当竞争的限制, 保证竞争行为的规范有序, 可以增强民营企业创新动力。二是健全风险投融资机制。在风险基金来源方面主要依靠政府搭台, 民资参与, 在民营企业创新方面的鼓励政策方面应该借鉴发达国家的经验, 给与民营企业更多的优惠并降低门槛。另外, 尽快完善“非公经济36条”其配套的融资法规是完善融资法律体系的重要内容。三是大力推进中介服务机构建设。政府可以鼓励高校、科研机构建立各种面向民营企业的中介技术服务机构, 为民营企业技术创新提供技术指导等服务。

4 民营企业技术创新内部激励制度

4.1 内部激励制度内容

企业内部产权制度的核心是产权的明晰和保护制度。产权制度是企业合约中的最高合约, 这一合约的受益人是受法律保护的企业终极所有者, 因此是最具激励效应的途径和手段。产权合约最重要的激励对象是企业投资者和企业家。通过产权制度的形式, 分配给企业经营层与操作层一定的剩余索取权与剩余控制权, 构成对经营层和操作层的激励。产权保护要求明确企业投资者的责任和权益, 产权明晰要求明确企业家职责。企业家是企业技术创新的最高决策者, 他们的创新意识和创新魄力直接影响企业技术创新行为。

企业管理制度和企业激励制度的完善在于从民营企业内部角度促成企业技术创新的开展和完善。企业管理制度主要是使企业内部制度创新方面的各项制度规范化, 而企业内部激励制度的目标是使得企业技术创新成果与收益要对等。收益分享制度是激励制度的热点, 通过制度安排让不包括企业投资人在内的企业技术创新相关人员享有参与企业剩余分配的权力, 从而达到激励企业成员的目的。企业组织制度一般可以从组织制度、组织结构和生产组织模式几个方面进行设计。民营企业由于其管理的灵活性, 其组织制度也可以做灵活的修正。

4.2 内部激励制度缺陷

从整体来看, 大部分民营企业系统的内部创新激励制度尚未形成。目前, 民营企业大部分还是家族制管理模式, 实行制度改革的企业重视企业管理制度的规范化, 还没有建立起技术创新的激励制度, 适应技术创新的经营环境和条件也还没有形成成熟。其中最大的缺陷是对研发工作和研发人员不够重视。许多民营企业一直走的是技术模仿的道路, 甚至不常设研发部门。分配制度上对技术创新行为的不重视挫伤了他们的积极性和创造性, 这已成为民营企业进行技术创新的重大障碍。

民营企业内部产权制度的最大缺陷是对技术创新贡献人员的产权分配制度不合理, 特别是专利保护制度不完善, 民营企业缺乏专利保护的意识。企业管理制度的缺陷在于家族的过度控制, 没有建立起对企业经营者的激励机制, 使企业经营者缺乏不断创新、承担风险, 把企业办强、办大的内驱力;民营企业因为各种原因不能招募到所需的人才, 无法走出家族经营的模式, 缺乏通过技术创新得到进一步提升的内驱力。企业激励制度的缺陷在于没有建立起对技术创新工作的收益和风险承担机制, 这实际上也是产权激励制度不完善的一种表现。企业组织制度的缺陷在于现行的组织结构不利于民营企业技术创新, 由于组织结构设计的僵化, 多数民营企业没有从根本上重视企业技术创新活动, 体现为研发部门与相关部门的协作性差, 而绩效管理部门没有有效衡量创新绩效工具。

4.3 内部激励制度对策

激励民营企业技术创新需要形成完善的内部激励制度[9], 其前提是建立科学的现代企业制度。现代企业制度既是市场经济体制的基础, 又是企业成为技术创新主体和开展技术创新的基本条件, 以此来减少内部人为控制现象。民营企业家和管理层需要从根本上重视企业的技术创新工作和做好对技术创新相关人员的贡献。科技人员是技术创新的主要承担者, 要在企业内部形成一整套人才培养、使用、评价和激励机制, 真正把技术创新的效益和风险与科技人员的个人利益挂起钩来, 激发他们的工作热情, 最大限度地调动科技人员的创新积极性并加大知识产权保护力度。具体来分析, 主要有以下几个方面的对策。

4.3.1 企业产权制度对策。

广东民营企业内部产权制度完善的核心是改善家族独占股权的产权制度, 对专利权和企业内部股权结构的合理分配。一方面, 对技术创新的专利权的保护和激励需要从排他性角度出发确立制度, 保证创新者对创新成果的一定的占有权, 使技术创新主体最大限度地承担其经济责任并享受创新所带来的利益。另一方面, 通过技术创新的企业内部股权制度的完善来提高创新效率。通过完善企业产权结构, 以虚拟产权和实体产权多种制度形式, 使投资者、经营者、技术研发人员的权益与企业的长远发展有机结合起来, 提高技术创新效率。

4.3.2 企业管理制度和激励制度对策。

广东民营企业需要打破家族制管理的束缚, 形成规范的企业管理制度, 其中企业人力资源管理制度和绩效管理制度是重点。通过各项企业管理制度的规范和设计, 提高企业的技术创新管理能力。完善企业人力资源管理制度, 既激发创新人员的创造性, 又保证企业的技术创新资源得以发挥最大效应, 形成高效的创新环境。绩效管理制度是对技术创新做出贡献的人员进行合理评价和激励的一项重要工作。通过建立对技术创新相关人员的科学的绩效考核体系来客观、公正地评价每一位成员的工作业绩, 通过收益分享制和利润分享制等多种形式来完善激励制度满足不同人员的需求。

4.3.3 企业组织制度对策。

民营企业需要理顺企业内部各部门之间的关系, 形成有利于技术创新的组织结构和制度。一方面, 通过运用组织设计理论修正组织结构, 改革民营企业家族制控制的组织结构, 使企业内部组织的形式、规模、结构和内部流程顺应技术创新的需要而不断改进, 形成有效的技术创新团队, 为技术创新要素的有机组合提供有利条件, 提高创新资源的利用效率。另一方面通过企业组织制度的完善, 创造符合知识经济时代要求的组织结构, 以协调各部门的行动, 加强企业内部研发、生产、营销等部门之间的协作, 使技术创新作为企业发展战略的重心。

参考文献

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[6]李建军.企业文化与制度创新[M].清华大学出版社.2004.

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[8]伦德瓦尔.创新是一个相互作用的过程[M]//多西, 等.技术进步与经济理论.北京:经济科学出版社, 1992.

民营高新技术企业 第10篇

关键词：技术获取,技术来源,资源获取,创新战略,民营企业

1 引言

进入21世纪以来, 中国的经济呈现出快速增长的现象, 其中民营企业已经成为我国经济建设的主要力量。民营企业的数量已占全国企业总数量的80%以上, 生产能力已占全国企业生产能力的55%以上, 纳税已占全国企业纳税总量的35%以上, 安排就业占全国企业就业总人数的65%以上。虽然目前民营企业在我国经济建设中占据着重要地位, 但是我国的大部分民营企业在社会中还是一个弱势群体, 处于成长期, 应付风险的能力较差, 其具体表现为技术落后。技术战略是民营企业实现自身发展, 走出技术困境的重要战略。技术获取是技术战略的重要一部分, 其对企业技术的发展具有至关重要的作用。

技术获取有狭义和广义两种定义方法。狭义的技术获取概念认为技术获取是一个技术权益从技术的出让方转移到技术的受让方的过程, 而且这一过程通常与专利、商业秘密以及信息产权等知识产权相关。广义的技术获取则是在狭义的基础上, 包含进了企业的内部研发与合作研发。技术获取按照企业研发力量的参与程度, 可以分为三种方式:内部研发, 合作研发, 外部购买[1]。不管企业是通过企业自身的研发力量从内部获取, 还是通过合作研发或直接购买从外部获取, 寻找到与企业自身的情况最相符和的技术获取方式是非常重要的, 因为这一决策对企业的长远发展有着非常深远的影响。因此, 哪些因素影响企业选择何种技术获取方式的研究具有深远意义[2]。

2 理论基础

2.1 资源基础理论

资源基础理论认为:资源是企业长期持有的不同于其他竞争者的资源和能力;资源是竞争优势的基本来源;不同的资源导致不同的绩效, 并获得不同的租金。技术是根据生产实践经验和自然科学原理而发展成的各种工艺操作方法和技能, 以及相应的生产工具和其他物质设备, 是企业资源的一种。技术作为企业的资源, 一方面技术获取的方式直接影响到技术这种资源的独占性, 而独占性又进一步影响到企业的核心竞争力。另一方面企业已有的资源能力多少, 对技术获取方式的选择也起着制约与支持作用。

资源基础理论从企业内部情况说明了一个企业拥有的资源多少直接影响其发展, 企业拥有的技术资源越是充分, 技术发展的就越好, 因为其有充足的资源进行内部研发, 从而获得有别于其他企业的核心技术。而企业资源的稀缺则限制了企业的发展, 迫使其采取被动的外部购买方式, 获取不是具有很强竞争力的技术。

2.2 产品生命周期理论

产品生命周期 (product life cycle) , 简称PLC, 是产品的市场寿命, 即一种新产品从开始进入市场到被市场淘汰的整个过程, 就是要经历一个开发、引进、成长、成熟、衰退的阶段。技术作为一种特殊的产品, 其具有产品生命周期的共性, 同时也有其特殊的一方面。因此可以将其分为以下几个阶段:技术开发、技术应用、应用增长、技术成熟、替代技术、技术过时。技术随着生命周期的推延, 其市场风险逐渐减小, 交易成本从无到有, 从高到低, 以及技术从具有强的竞争力到毫无竞争力, 这些都直接影响着企业对技术获取方式的抉择。

产品生命周期理论从技术本身的角度分析了一个技术从开发到过时这一期间, 技术在不同时期具有的不同属性会给企业技术获取方式选择带来的影响。

2.3 交易成本理论

科斯提出, 市场和企业都是协调经济活动的一种组织形式;都是一种配置资源的机制。在使用价格机制的市场交易中存在着交易费用, 有时这种费用相当高。企业内部组织的交易比通过市场进行同样的交易费用要低。

在技术交易方面, 一方面虽然市场交易有较强的灵活性和资源优化配置能力, 但是在面临信息不对称和不确定性时, 交易成本较高。另一方面, 层级组织尽管具有良好的分配效率, 可以大大降低交易过程中的信息成本和道德风险, 但是由于层级组织所固有的“惯性”, 面对高速变化的市场显得过于迟钝。

交易成本理论说明了企业内部研发比外部购买具有交易费用上的优势, 但同时内部研发相对于外部购买又显得太迟钝。因此企业选择技术获取方式时需要考虑到企业自身的资源, 同时也应注意外部环境。

3 技术获取的影响因素

技术获取是企业战略的一部分, 因此在考虑其影响因素时, 应站在企业的角度, 分析企业内部环境以及企业所处的外部环境。又因其是关于技术的战略, 还应该从技术的特性方面来考虑其对技术战略的影响。根据以往学者的研究, 可以将企业技术获取方式的影响因素从技术特性、企业特性和环境特性三个方面来考察。结合以往学者的研究成果以及对我国民营企业的总体感性认识, 本研究概括的技术获取方式的影响因素主要包括: (1) 技术特性:1) 技术的生命周期, 2) 技术的研发成本, 3) 技术的不确定性; (2) 企业特性:1) 企业的技术创新能力, 2) 企业对技术的需求迫切度, 3) 企业以往的技术获取经验, 4) 企业的社会资本, 5) 企业管理者满意度; (3) 环境特性:1) 市场竞争强度, 2) 技术独占性, 3) 政府相关政策。

3.1 技术特性

3.1.1 技术生命周期

当技术处于生命周期的初期, 由于这个时候风险较大, 且投入较大, 对于中小型民营企业无力承担自主研发, 因此采用合作研发是比较适宜的方法。从交易成本的角度看, 在技术生命周期早期, 由于新技术的市场前景存在着很大的不确定性, 从而使得交易定价变得非常的困难;但同时, 往往这个阶段里也蕴含着大量潜在的机会, 企业一旦把握住就可以获得巨大的利益。这些都会增加相关的交易成本, 因此在这个时期, 企业更倾向于采用内部研发的方式 (Croisier, 1998) [3]。当技术处于生命周期的后期, 意味着该技术已经相当成熟, 此时企业再进行内部研发的意义不是很大, 外部购买将是一种比较适宜的技术获取方式。Madhok (1997) 认为在技术生命周期的最一开始, 企业是倾向于采用内部研发的方式;而在中期, 则更为倾向于合作研发;在后期, 外部的技术购买将是企业的首选方式[4]。于是得到以下命题:

命题1-1:技术生命周期的阶段越靠后, 企业越倾向于采用外部购买的技术获取方式。

3.1.2 技术的研发成本

高昂的技术研发成本就意味着企业要投入大量的资金, 一方面资金是很多企业发展的瓶颈, 尤其是民营企业, 要在研发上进行巨额投资是不可能的;另一方面, 高昂的研发成本也会给企业带来很高的开发风险。这些都会降低企业进行内部研发的动力, 使得企业考虑合作研发或是外部获取。Croisier (1998) 认为技术的研发成本越高, 合作研发对企业的吸引力也就越大[3]。于是得到以下命题:

命题1-2:技术的研发成本越高, 企业越倾向于采用合作研发或外部购买的技术获取方式。

3.1.3 技术的不确定性

技术的不确定性主要是指技术取得商业成功的可能性。不确定性越高, 也就意味着技术的风险越大, 这会影响到企业对技术获取方式的选择。

Dae-Hyun Cho和Pyung-II Yu (2000) 认为从交易成本理论的角度来看, 当不确定性增加时, 内部研发是首选的方式;但从风险分担的角度来看, 合作研发或是外部技术获取则是更为有效的方式[1]。目前大多民营企业规模较小, 缺乏技术创新能力, 没有能力进行大规模的内部开发。这些都会使民营企业倾向于寻找一个合作伙伴来共同分担风险或者直接选择购买外部已有的技术。由此得到以下命题:

命题1-3:技术的不确定性越高, 企业越倾向于采用合作研发或外部购买的技术获取方式。

3.2 企业特性

3.2.1 企业的技术创新能力

企业的技术储备越多, 研发设施越好, 人员素质越高, 则它从外部获取技术的需求就会越少。特别是在一个全新的行业或技术领域里, 那些资源充足的企业相比那些资源不足的企业而言, 更加不愿意从外部获取技术。从企业资源观的角度来说, 企业的技术创新能力强意味着企业的内部资源多, 从而可以很好的进行内部研发;而大量的内部研发又可以进一步的增强企业的研发实力, 从而企业获得更多的内部资源。Jones等 (2000) 从企业资源多少的角度, 提出企业现有的资源的数量和类型会影响到企业从外部获取技术的动力[5]。由此得到以下命题:

命题2-1:企业的技术创新能力越强, 企业倾向于采用更多依靠自身研发力量的内部研发或合作研发的技术获取方式。

3.2.2 企业对技术的需求迫切度

企业对新技术的需求越迫切, 则时间就更为重要, 内部研发和合作研发在时间上没有确定性, 而外部购买则迅速方便。企业对新技术的强烈需求会使得企业更加注重技术获取的时间性, 而外部购买是最具时间性的技术获取方式 (Dussuage和Hart, 1992) [6]。崔雪松和王玲 (2005) 就认为企业对某项技术需求紧迫程度高的时候, 购买产品或服务、技术许可、收购是首选方式, 这样节省时间;而在技术需求紧迫性低的时候, 才能有时间进行内部研发、外包研发和合资[7]。所以得到以下命题:

命题2-2:企业对技术的需求迫切度越高, 企业越倾向于采用外部购买的技术获取方式。

3.2.3 企业以往的技术获取经验

从交易成本理论的角度来说, 丰富的研发经验可以降低企业后续开发的成本, 从而使得内部研发变得更为有吸引力;而采用和过去相同的技术获取方式, 企业可以不需要投入更多附加成本。此外, 企业以往经常采用的技术获取方式会使得企业的员工掌握相关的隐性知识, 如内部研发中的团队合作、合作研发中的企业间协作以及外部购买中的对外来技术的迅速吸收转化的方法, 这些构成了企业人力资本的专用性, 会进一步增加企业更换技术获取方式的交易成本。Kiyota和Okazaki (2005) 在研究了日本60年代和70年代的技术管制制度对企业的技术获取模式选择的影响后认为, 技术获取累积的数量对于企业的技术获取确实是有着非常积极的影响的, 但这种影响并不是绝对的[8]。由此得到以下命题:

命题2-3:企业倾向于采用和以往 (内部研发、合作研发、外部购买) 相同的技术获取方式。

3.2.4 企业的社会资本

企业的社会资本可以分为内部社会资本和外部社会资本。内部社会资本 (关系结合式的社会资本) 是人们在企业内为共同目的一起工作、从企业内部获得利益的能力, 可提升组织间资源的交换、信息知识获取的质量, 及加强各组织间的凝聚力, 进而提升企业应对外部环境变动的能力。外部社会资本 (桥梁式的社会资本) 是一种从企业外部获得利益的能力, 有助于企业获得周围环境中的市场情报、增加企业在通路中的影响力、控制力及权力[9]。企业的内部社会资本与企业的技术创新能力有着很大程度的关联性, 因此本文主要研究企业的外部社会资本。

资源基础理论认为, 企业要成长就需要资源, 由于民营企业自身的资源有限, 企业的社会网络就成为小企业获取所需资源的重要通道。同时从交易成本的角度看, 企业的外部社会资本降低了交易中的信息不平等及不确定, 有利于降低交易费用。王庆喜等 (2007) 在对小企业获取外部资源的研究中提出了小企业主的社会关系网络是获取资源的重要通道。小企业主社会关系越广, 则其获取外部资源的可能性就越大, 从而企业成长所需资源就越有保证, 成长绩效越好[10]。由此可以得到以下命题:

命题2-4:企业的外部社会资本越多, 企业越倾向于采用合作研发或外部购买的技术获取方式。

3.2.5 企业管理者满意度

某种程度上说, 企业管理者满意度与企业文化有相似之处, 只是其更关注于单独的研发部门管理者或者研发队伍而不是整个企业。管理者满意度包含着几个方面:其一是与管理团队对技术的熟悉程度, 另外一个可能反应了组织对在该领域能否成功的信心, 就是团队在该相关领域内的成功记录。面对风险的态度是管理者满意度的另一个方面 (Tyler和Steensma, 1995) [11]。企业管理者对某一技术越熟悉或者其是风险爱好者则其更倾向于采取内部研发。先前的研究已经表明被感知的具有相对优势和复杂性的技术获取方式能够影响是否获取技术的决定 (Atuahene Gima, 1992) [12], 某种程度来说就是基于先前的经验。在其他条件相同的情况下, 管理者对技术的满意程度越高, 其更可能在内部研发该技术 (Joe Tidd和Martin J.Trewhella, 1997) [13]。因此得到以下命题:

命题2-5:企业管理者满意度越高, 企业则越倾向于内部研发的技术获取方式。

3.3 环境特性

3.3.1 市场竞争强度

市场竞争强度是指企业所面临的外部环境敌意, 以及企业因为资源有限在面对环境敌意时所可能会面临到的生存的威胁。市场竞争强度可以通过目标市场的竞争者的多寡、新的或改良产品的数量的多少、价格竞争激烈的程度这三个指标来衡量。市场竞争越加激烈, 则企业越加重视其拥有的核心技术, 并且希望其核心竞争力不被外界所拥有。这样企业就越倾向于采用内部研发的技术获取方式。Tidd等 (1997) 认为企业遇到竞争强度很强的环境时, 会倾向于通过自行研发的方式来取得其核心技术, 以保持其在市场上的竞争优势[13]。由此得到以下命题:

命题3-1:市场竞争越激烈, 企业越倾向于内部研发的技术获取方式。

3.3.2 技术独占性

独占性是用对各种不同知识的保护程度来衡量的, 如对专利、商业秘密, 特殊的工艺以及其他的一些重要的知识的保护力度。独占性的高低会影响到企业的技术获取战略。企业总是希望可以学习到其他企业的特有知识, 而在独占性很强的情况, 知识的溢出相对就较少, 那要实现这个目标, 就只有和其他的企业进行合作开发, 在合作的过程中达到“获取合作伙伴的隐性知识”[14] (Hagedoorn, 1993) 的目的。我国学者周小云和黄立峰 (2004) 通过分析我国中小企业四种技术获取的制度安排后认为, 专利保护对技术的开发具有至关重要的作用, 没有技术专利的保护将会严重制约企业技术开发的激励动力[15]。由此得到以下命题:

命题3-2:政府对专利保护越严格, 企业越倾向于内部研发或合作研发的技术获取方式。

3.3.3 政府相关政策

政府的相关政策支持某一技术获取方式则会给用该技术获取方式获取技术的企业带来额外收益, 企业也就越倾向该种技术获取方式。在改革开发初期, 我国政府大力支持国有企业从国外引进先进的技术和生产设备, 并给予了很多政策上的优惠和资金上的支持, 在这一时期, 技术的引进也成为了国有大中型企业的主要技术获取方式。Kiyota和Okazaki (2005) 发现政府的政策倾向会影响到企业的技术获取方式决策[8]。因此得到以下命题:

命题3-3:政府相关政策支持何种技术获取方式, 企业则越倾向于采取该种技术获取方式。

4 结论与实证研究建议

通过对技术获取相关理论的分析, 结合以往学者对技术获取的研究成果并根据对我国民营企业的感性认识, 从技术属性、企业属性和环境属性三个方面归纳出了11个影响技术获取方式选择的因素, 同时通过逻辑推理给出了具有实证意义的11个命题, 为民营企业技术获取方式的影响因素的实证研究指出了方向。实证研究的目的是为了说明这11个单独命题的真伪, 并没有考虑其之间相互的作用, 然而在现实中这11个命题之间存在着一定的联系, 互相影响, 相辅相成。在分析实际情况时, 应在对各个影响因素充分理解的情况下, 再对其之间的相互影响作用进行分析, 选择出最适合企业的技术获取方式。对于实证过程, 本文给出以下建议:

(1) 在设计问卷进行调查时, 上述命题中的抽象概念需要通过更具操作性的问题来体现。问卷设计既要逻辑严谨, 又要容易理解, 建议采用李科特七段式量表对相关概念进行测量。

从民营企业到家族企业 第11篇

短期导向的战略选择

国外研究显示，非家族企业的经理人可能会因短期业绩要求而过度投资高风险项目，而家族企业普遍采用长线的投资策略，因而能更好渡过经济危机时期；而且，家族企业在危机期间提高债务水平，表明当金融机构收紧信贷资源时，他们比非家族企业有更多的融资渠道。对于他们而言，家族价值包括家族财富、价值观、品牌等等，企业的兴衰决定着家族价值的存续，所以战略就往往会倾向于保守。上市公司要考虑股东的利益，而在家族企业内，员工可能是几代人都跟随创始家族工作，像家庭一样相处，企业自然就不会轻易随经济形势而做出裁员决定。基业长青的企业会让利给利益相关者，更关注良好的长期合作关系，因此他们的短期利益不一定是最大化的。家族企业选择子女做接班人，可能会给予合作者更多信心：子女的行为会受到父辈的约束，企业对客户、员工的许诺也相对不会落空。家族价值就像锚，指引着家族企业的管理模式。

或许在中国大部分民营企业，这种锚还未形成。这些企业在战略上则呈现出与西方家族企业迥然不同的特征：从矿产到房地产，再到金融、小贷，他们跟风投资，呈现出“羊群效应”。这与宏观环境的不确定性有一定关系。企业在产权保护没有明确规定的情况下，他们没有太多动力去考虑五年、十年的规划。2008年国际金融危机之后，中国民营企业的生存空间越来越窄，民营企业家的忧虑来自两方面：政治上的不确定性，中国作为经济体在全球市场上的分工与地位的改变。在政治上，我们看到十八届三中全会提出了混合所有制经济的说法，这是一个好的信号。在经济模式上，中国结束了过去30年的出口和投资拉动的高速增长时期，人工成本的增加，人民币对美元汇率的升值，环境保护的压力，迫使中国企业转变经营模式。当经济开始放缓，埋怨经济环境于事无补，民营企业需要反思自己是否为寒冬做好准备。

之所以出现这种短期导向的战略导向，也是因为企业主在战略选择上不坚守自己的事业，而是充满机会主义。迎接新事情并不是坏事，拥抱互联网可能使传统业务焕发生机，企业甚至可以接合二代的优势做好战略转型。

迫在眉睫的传承困局

在中国目前潜在的家族企业中，完成二代传承的还不足10%。西方家族企业传承更多元化，股权传承、财富传承、管理权传承可以是分离的，但中国人倾向于三者一起传承。中国人有这种传统，19世纪70年代，模仿西方股份公司的中国企业刚刚出现，家族成员在企业中的位置就优于非家族成员。相对股权和财富的传承，管理上的传承会困难一些。其实，创始人心中的目标是什么？如果是让企业持续地增长，那就应该选择对企业成长最有利的人，但子女往往不是最理想的接班人，除非他们深刻认同创始人的价值观，并且有足够的知识储备和能力。

著名咨询机构麦肯锡的研究报告显示，全球家族企业的平均寿命只有24年，其中只有约30%的家族企业可以传到第二代，能够传至第三代的家族企业数量不足总量的13%，只有5%的家族企业在三代以后还能够继续为股东创造价值。目前中国大陆的情况比较特殊和复杂，主要是经济发展的特殊性使得家业传承没有先例可以借鉴；独生子女政策的影响也使得传承人的可能选项减少。经历过高增长时代的中国民营企业开始面临转型的挑战，此时谈论传承使得创一代和子女都有不同的心理抵触。创一代遗憾没有留给儿女最好的产业，子女也认为接班充满挑战性；创一代吃苦耐劳，而80后可能更追求自己的幸福；创一代通常控制欲强，习惯一言堂式的管理模式；新一代通常喜欢民主沟通和用流程、制度来管理企业。60%的家族企业二代在国外学习过，如何把这些西方的管理理念和知识与家族企业实际相结合？如何向与父辈一起创业的团队证明自己的经营与领导能力？实现平衡的过渡需要花费时间，需要创始人做很多铺垫和策划。

想要平衡转型，创始人应当创立一套家族治理的规矩。非家族企业在上市之后，通常会面临着所有权与管理权分离的问题，而家族企业则要处理三个元素的关系：家族关系，企业所有权，企业管理权。非家族企业的治理会涉及到董事会、监事会、股东大会等机制，而家族企业则要考虑更多：家训、宗法、家族办公室、家族基金会、家族信托等等。现在大陆家族企业可能刚刚在考虑传承的问题，没有考虑太详细的家族管理计划，但所谓豪门恩怨的产生多半是因为没有清晰的传承制度。中国文化可能看重关系而不看重契约，但如果确立了做企业的目标，这方面的规定和事先的安排就是有必要的。在这方面，中国还没有很好的案例可以参考，但西方家族企业在股权分配与企业管理方面的很多前车之鉴可以为我们提供参考。但是，中西方文化存在差异，中国的企业家也不能照搬西方家族企业的模式。

选择家族成员治理，除了委托–代理问题的存在，家族事业、社会情感、品牌维系也是重要的原因。但如果家族成员无兴趣或无能力接班，挑选职业经理人则是更好的策略。民营企业要与外企和国企争夺人才，处于相对劣势的地位。在管理理念上，民营企业更多的是人治方式，MBA学习的是法治；但往往此时，MBA可以在民营企业发挥更大的作用。他们可以为企业建立管理机制，重新梳理流程，可能创造很大价值。老板是否信任职业经理人，是职业经理人取得成功的关键。国内一般先假设别人不可信，你要把自己的能力证明给人看。

有待改善的治理环境

毫无疑问，中国民营企业融资渠道狭窄。在英美国家，公司融资主要来自于资本市场，银行是次要的融资渠道；但在中国，金融系统由银行主导，民营企业在融资上常常受到歧视。在这种背景下，民营企业想得到更多的融资机会，就得想办法上市，或者入股金融机构来解决融资问题。家族企业引入公众投资者之后，可能会存在大股东、小股东利益的冲突；在这个时候家族企业需要转变观念，上市公司与完全的家族企业不同，应当尊重所有利益相关者的利益。国内存在很多大股东侵害小股东利益，母公司侵占上市公司利益的事件；但小股东利益受损，就会影响上市公司的价值，影响企业的品牌和声誉。

中国目前的金融市场发展很不完善，政府既是裁判员又是运动员的情况时有发生，这也使得股市的发展很不理性。证监会应该去确立规则，应该去监管内部交易，监管报表的真实性等等，但企业是否愿意上市，以何种价格发售股票则应当让企业和市场来做决定。股票的价格由投资者的判断和企业价值决定，政府无谓的干涉反而会使得股民对政府形成依赖，减少对股市应有风险的估计，认为炒股出了问题可以去证监会游行来解套。（本文根据采访整理，经作者确认）

民营企业技术创新现状、问题及对策 第12篇

关键词：民营企业,技术创新,现状,问题,对策

对于任何企业的发展而言,技术创新都是一道生命线,中国经济的崛起依赖不断的技术创新。创新对于企业而言,一方面可以使其摆脱“价格接收者”的身份,在大市场环境下从被动走向主动;另一方面在转换身份的同时,也对其获得超过机会成本的超额利润产生了便利条件,从而使企业走上壮大之路。浙江吉利控股集团有限公司是中国汽车行业十强企业,进入轿车领域的时间并不长,只有十多年。但是其凭借灵活的经营机制和持续的自主创新,取得了快速的发展,凭借技术创新完成了从挑战者到突破者的完美转变。

一、民营企业技术创新现状

中国自古代起便有人倡导居安思危意识,我国民营企业在技术创新上有着强烈的危机意识,正如西门子联合控股公司董事长王水福曾说过,“创新是越来越关键的竞争优势,如果一个企业在5年以后所提供的,依旧是与今天没什么两样的产品和服务,那你肯定完蛋。”技术创新是所有企业需要时刻关注的问题,民营企业也不例外。

一方面,大多企业具有这种需要创新的意识,但另一方面,现实状况中,对于普遍的民营企业而言,技术创新恰恰是其发展的一个瓶颈。我国民营企业普遍对技术创新的投入不足。新技术、新产品开发竞争相当激烈,现代企业都在不断加快研究开发速度。发达国家企业为了提高其新技术、新产品的开发,每年都会投入巨额费用。而我国的投入明显比国外低,投入不足,自然会影响到技术创新能力。民营企业更看重市场,而技术创新是有时滞、需要一定周期才能显现效益的。故而我国民营企业对技术创新的投入不足(汤长安,李瑞,2 0 0 7)。企业在技术创新上下成本不仅需要本身对于技术创新的坚定性认识,更需要其他管理等方方面面的配合。技术创新不是一个个体,它要求企业环环相扣的连接,一个不成熟的民营企业是无法顺利完成技术创新的。在如今优胜劣汰的市场环境下,对于平均生命力不长的民营企业而言,技术创新看似容易使人的想法落入“鸡生蛋、蛋生鸡”的怪圈内,实则一个突破口。因为只有将目光放得长远,认识到其在整个过程中独一无二的重要性,才能合理分配自身资源,突破技术创新难关,达到企业壮大发展的目的。吉利汽车为技术创新所做出的各种投入便是一个“下血本”的好例子,而其最终的成功也证明了只要抓住重点,坚定决心,方法合理,定然能走出现今民营企业普遍的“先天不足,后天环境不利,生命周期短”的状态。在全球范围内,这种意识是一个企业应该具备的基本素质;而在我国这种民营企业还处于初中期发展的环境下,这是一个意识超前的表现,而最终也获得了企业应得的有效成果。

二、民营企业技术创新问题

概括地看,除了上述的资金投入不足的根本问题,也可看出我国民营企业在技术创新方面还存在以下问题:1.技术创新观念落后,意识淡薄;2.民营企业融资困难;3.科技人才缺乏;4.缺乏技术创新的战略管理;5.承担技术创新风险的能力差(张建华,2006)。

从意识观念上来看,我国不少民营企业经营管理者对技术创新的重要性认识不足,也存在一些企业认识到了技术创新的重要性却无法付诸行动的行为。大多数民营企业短期行为严重,直接导致技术开发、改造的投入不足,缺乏可持续性发展的长远规划。从资金角度上讲,和国有企业、集体企业相比,我国民营企业贷款、融资等方面处于明显劣势,不得不承受来自于此方面的后天压力。另外,人力资源也是民营企业发展技术创新的一个问题。民营企业的人力资源通常不系统不规划,专业人员水平参差不齐,自身创新开发能力有限,而企业本身也缺乏有效的人才激励制度,当出现辛苦培养的人才转投其他企业的情况时,对企业本身也是一种打击。除此之外,一些民营企业有了技术创新的意识,却缺乏市场调研意识,盲目开发,不以市场需求为导向进行技术创新,这直接影响了其对市场的判断能力,使技术创新成为无法与实践相结合的空谈。最后,由于民营企业自身规模问题,其承担技术创新风险的能力也差。一旦某项技术创新失败,很容易造成大的风险,而且由于开发人员的不稳定性,也易导致项目开发的失败和知识产权的外流。综合而言,这几方面为题都是互相影响的,一个企业技术创新的成功,需要同时正确而合理地对待并解决这些问题,才能保持强大的生命力。作为一个新进入汽车领域的民营企业,吉利集团很好地控制了这些容易制约技术创新的问题并及时而系统地给予了解决办法。

三、民营企业技术创新对策

针对上述问题,首先我们来分析企业技术创新的战略。大体上讲,企业技术创新战略分类如下:1.自主创新战略。2.引进改良战略。3.跟随模仿战略。企业选择技术创新的战略时,应该考虑外部环境和内部条件两方面因素。如果外部激励制度很健全,包括专利产权制度、市场化程度和政府激励制度都达到一定标准,企业自主技术创新的私人收益率会相对较高,风险相对降低;如果企业内部条件适当,自主技术创新就会相对难度小、成本低、收益高。相反,如果外部技术创新的激励制度不健全,企业内部技术创新的条件又较差,则应该视企业承受信誉与法律风险的大小和能力,在引进改良战略和跟随模仿战略之间相机抉择(朱艳阳,2005)。这些战略方法可以宏观把握技术创新方向,对民营企业而言有实际的指导意义。把握住适合自身企业的技术创新战略方向后,继而要从根本上解决面临的问题,可总结为:1.强化技术创新意识;2.根据企业的经营目标和技术创新资源,确定技术创新方向;3.改善企业内部条件,吸引、培养和留住技术创新人才;4.加大民营企业技术创新的金融政策支持;5.建立广泛的中介服务体系;6.加强科技信息沟通(张建华,2006)。以吉利集团为例,针对这几方面问题,他们都给出了实足有效的对策。

在技术创新前,观念创新和体系创新是根基,民营企业经营管理者应该将技术创新的信念贯彻到底并坚信不疑,并将此观念渗透至自己的企业。吉利在进入中国汽车制造领域之时,市场上已经有几家实力雄厚的中外合资大型企业。面对这种情况,吉利怀揣着“不创新就死亡”的危机意识,坚定了企业要创新的观念,下定决心要在严峻的市场环境中杀出一条血路。如今,吉利集团已具有多项发明专利、新型实用专利、外观专利和科技成果;同时也具备雄厚的整车、发动机、变速器及转向器的生产基地;其整车、发动机、变速器的生产规模也创造了中国本土汽车行业的一个奇迹。然而当成功开拓出自己的市场道路之后,吉利集团并没有企业做大了之后的官僚作风,而是发挥自身民营企业“决策灵活、对市场敏感、发展激励机制”等诸多优势,重视对企业体系的创新,在各个方面都富有创新以及勇于承担风险的精神,有效地发挥了自身的创新激情和创新活力。其次,一定要根据实际市场现状制定技术创新方向,不可一味闭门造车做无用功。企业发展与技术创新都需要贴近市场,民营企业应该具备灵敏的市场嗅觉,并依靠与用户的频繁交流获得及时的市场信息最终从中得到启发,最终在其他有利条件的配合下,展开各种创新活动。吉利集团懂事长李书福具有自己独特的市场战略,那就是要根据自身民营企业特点来布置自己的市场战略从根本做起,脚踏实地做好低端市场,然后再进入中级轿车市场;先把国内市场做好做大,再进入国际市场。在这种研发能力和资产人力投入迅速积累的过程中,企业才能不断地形成核心竞争力。在中国汽车市场发展初期,供给与需求无法配合之时,他就根据中国市场的特点提出设计并制造一款2万元到3万元的轿车,要让中国老百姓买得起。最终的实践证明,当吉利集团将2.9万元的轿车顺利推入国内市场时,不仅赢得了当时的市场,也带动了其他汽车生产厂家的跟进,譬如当时的夏利、奇瑞以及奥拓等车型。吉利集团是此次创新的先驱者,也获得了市场的回报。当吉利推出2.9万元轿车时,不仅赢得了市场,而且还带动了许多汽车厂纷纷跟进,包括夏利、奇瑞、奥拓等。然后,人才是技术创新的根本,是最宝贵的生产力,民营企业应该改善自身人才机制,努力培养并留住人才,直到可以吸引技术创新人才。吉利集团对于自身专业人员队伍的培养便是一个有力的例子。人力资源对于技术创新十分重要,吉利集团便采取了“不惜血本聚集人才”的策略。首先,他们采取了高薪聘请外国专家、高级工程师,以及博士硕士的科研人才队伍,然而这些都只是聚集人才的“治标”策略;其次,他们从根本上认识到人才对于企业发展的重要性,专门组建了吉利人才学校,投入了大量的财力人力物力以及精力来培养自身企业的专业人才,然后将其提拔入自己的企业。无论在吉利汽车研究院还是生产第一线的人才队伍中,都有吉利自己培养的大量技术人员;最后,吉利又把目光放远,不断强化科研基地的建设,毫不吝啬地投入大量资金,组建了与国际技术接轨同时又具备中国自身特色的科研平台。另外,政府加大对民营企业技术创新的金融支持也是至关重要的一个环节。在外部环境还不成熟的环境下,民营企业也应该将弱势进行有效地转变,发挥自身优势。由于民营企业没有政府以及相关机构的投资,因此不会受到政府计划及其他方面的直接控制与干预。由此,本来的弱势则可转变为民营企业自主决策的优势。企业可以根据市场需要以及合理判断来自主决策各种创新活动。吉利集团在李书福的带领下坚持的一个又一个灵活快速的创新策略、取得的一个又一个巨大成功便是最好的例子。最后还需要注意的一点是,我国技术创新水平还远远不如国外发达国家,在发展的过程中,时刻与外界保持信息互通,才能及时调整自身,取其精华,去其糟粕,将别人的教训当作自身的经验,在学习的过程中提高自身水平。

对任何企业而言,技术创新都是令企业延续的生命力。若做一个比喻,则可以把技术创新看作民营企业更好地融入市场经济的敲门砖。然而民营企业的技术创新也面临着诸多问题,无论是环境、机制、管理、人才方面都存在着先天的不足和后天的缺陷,而这些问题也是随着时代变迁而不断改变的。我们要用发展的眼光去看待并解决这些问题,不可固步自封。一个企业想要提高竞争力,在很大程度上都会依靠其技术创新能力。国内众多成功民营企业的发展历程,也充分说明了技术创新在增强市场竞争力中起到的至关重要的作用。技术创新可以为企业缔造神话,但其依靠的是全方面长久持续的支持,也就是强大的内在动力,而非偶然的创新,这对民营企业技术创新的环境和制度有着很大的要求。

参考文献

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