第四章企业风险分析

第四章企业风险分析（精选6篇）

第四章企业风险分析 第1篇

第四届企业法律风险管理论坛

暨2010中国上市公司法律风险实证研究成果发布会

发布内容及奖项介绍

由中华全国律师协会、中国国际经济贸易仲裁委员会和中国商业法研究会共同举办的第四届企业法律风险管理论坛将发布中国历史上规模最大的法学研究项目之一：《中国上市公司法律风险实证研究》课题的研究成果：“2010中国上市公司法律风险实证研究报告”，报告将全面分析2009年中国上市公司的法律风险成本以及2009年上市公司面临的现实的法律风险行为，报告还将公布中国上市公司法律风险成本指数系列排行、中国上市公司法律风险行为系列排行。

论坛将以上市公司法律风险成本指数为基础评选出： “2010中国上市公司十佳法律风险管理奖” “2010中国上市公司最佳法律风险管理奖” “2010中国企业法律风险管理卓越服务奖”

论坛还将同时公布中银杯首届中国法律风险管理征文活动评选结果，设立以下奖项：

“中银杯首届中国法律风险管理征文特别荣誉奖” “中银杯首届中国法律风险管理征文优秀论文奖”

一，2010中国上市公司法律风险成本指数系列排行榜

 系列排行榜背景

不论法律风险以何种方式潜伏或爆发，法律风险对企业的影响最终都要体现在成本上，体现在对企业经营目标的影响上，因此评价企业法律风险管理好坏唯一科学的方法只能建立在企业法律风险成本的核算和统计的基础之上。那么，中国上市公司法律风险的成本到底是多少？对其利润的影响到底有多大？各行业平均法律风险成本又是多少？中国上市公司法律风险管理标杆企业有哪些？上市公司通过卓越的法律风险管理降低成本，提升利润的空间到底有多大？

《2010中国上市公司法律风险成本指数分析报告》将首次根据公开资料，全面核算中国上市公司法律风险成本，盘点、评估上市公司法律风险管理实践，发布“2010中国上市公司法律风险管理系列排行榜”，为各行业、各地区以及各类型企业提供评价自身法律风险管理水平的基础参照，以期推动中国上市公司在法律风险管理方面的进步与发展，维护股市稳定与广大中小投资者利益，促进中国经济和谐稳定、健康发展。

 法律风险成本指数

本次论坛所称“法律风险成本指数”是指效益法律风险成本指数，即上市公司单位净利润所负担的法律成本。

 法律风险成本指数计算公式

企业法律风险成本指数=法律风险成本/企业净利润

考虑到法律风险生命周期的影响和上市公司可能存在的经营业绩的波动，计算上市公司当年法律风险成本指数时，考虑了前一的影响。

二、2010中国上市公司十大法律风险行为系列排行

 系列排行榜背景

面对多如牛毛的法律法规和难以计数的合同约定，2009年中，中国上市公司到底面临哪些真实的法律风险，造成这些法律风险的行为是什么？那种法律风险行为发生的频次最高，造成的损失最大？

《2010中国上市公司法律风险行为实证研究报告》将首次全面盘点分析中国上市公司法律风险行为的整体情况，发布“2010中国上市公司十大法律风险行为系列排行”榜单（行业排行、地区排行、国企排行等），为各行业、各地区以及各类型企业治理自身重点法律风险行为提供基础参考，将有限的资源投入到最需要治理的法律风险行为中去。

 法律风险行为的分析、统计和排行

在核算、分析法律风险成本时，我们需要首先确认上市公司披露的诉讼仲裁、坏账、资产减值、投资减值、罚款、违约金等营业外支出以及其他非经常性损益等相关事项和财务科目中的每一项成本是否是由法律原因引起，是否疏于法律风险防或是法律措施采取不当有关，如果有关，课题组将找出具体的法律风险行为和导致的损失大小。通过统计分析，课题组将确定每种法律风险发生的频次、导致的总体损失等，并再次基础上，形成“2010中国上市公司法律风险行为系列排行”

三、2010中国上市公司十佳法律风险管理奖简介

 参评对象 中国所有上市公司  信息来源

以沪深交易所公布的历年上市公司年报及公告为主，结合上市公司调研  评选流程和标准

1.课题组通过全面核算上市公司法律风险成本，计算各上市公司法律风险成本指数，在剔除两年平均净利润为零或负数的上市公司后，给出市场整体和各行业的排名

2.课题组在上述排名基础上，按照如下步骤和标准（暂定）给出“中国上市公司百佳法律风险管理排行榜”：首先，确定法律风险指数最低的100家上榜上市公司名单，然后，根据同一行业上榜的上市公司总数不得超过8个的规定，以及有重大负面新闻的上市公司不得参与评选的规定，剔除部分公司，最后，根据公司法律风险成本指数的高低补齐100家上市公司；榜单将首先在10月13日的发布会上公布，上榜企业同时作为“中国上市公司十佳法律风险管理奖”的候选上市公司；

3.课题组主动收集企业公布的其他相关文字资料，在充分考虑企业的行业特点、整体规模、多元化、国际化等因素对企业法律风险影响的前提下，以企业可控法律风险成本指数的大小为基础，在100上榜上市公司中遴选出30家“中国上市公司十佳法律风险管理奖”入围企业。

4.组委会通知入围企业提交企业2009年法律风险管理工作总结，并补充相关资料，包括但不限于：企业内部控制制度简介，法律风险管理战略概况，公司治理概况、法律机构设置、法律相关制度建设和执行情况、人员法律素质，法律培训情况，诉讼仲裁概况，特别事项说明等，5.评审委员会根据课题组收集的材料以及企业提交的资料，对入围上市公司进行分析与评价，然后投票决定获得“中国上市公司十佳法律风险管理奖”的上市公司名单；上市公司按得票多少确定排名。得票一样的，按下述方法确定排名：首先，按法律风险成本指数得分情况从高到低，确定10家上市公司得分从1到10，其次，按企业总资产，从小到大，确定10家公司得分从1到10。最后，将得票数相同的两家公司在企业总资产和法律风险成本指数方面的得分分别相加，得分高的排名靠前。得分依然一样的，法律风险成本指数低的排名靠前。

6.2010年11月6日在“第四届中国企业法律风险管理论坛”公布“2010中国上市公司十佳法律风险管理奖”名单。

四、2010中国上市公司最佳法律风险管理奖

 参评对象

2010中国上市公司十佳法律风险管理奖获奖公司  信息来源

上市公司年报及公告结合上市公司申报材料  评选流程和标准

2010中国上市公司十佳法律风险管理奖获奖公司中排名前三的上市公司为“2010中国上市公司最佳法律风险管理奖” 的候选公司。组委会将按下述方法确定获奖者：首先，按法律风险成本指数得分情况从高到低，确定3家上市公司得分从1到3，其次，按企业总资产，从小到大，确定3家公司得分从1到3。最后，将得票数相同的两家公司在企业总资产和法律风险成本指数方面的得分分别相加，得分高的获奖。得分依然一样的，法律风险成本指数低的为获奖公司。 奖杯简介

中国上市公司最佳法律风险管理奖奖杯是“九华玉龙龟”，选用玉石新贵九华玉精心雕刻而成。“龙头龟身”寓意法律风险管理帮助上市公司在可持续发展的基础上，一飞冲天。

五、2010中国企业法律风险管理卓越服务奖

 奖项背景

随着经济对法律服务要求的不断提升，律师事务所正面临日益严峻的挑战。一直以来，律师个人品牌竞争是业界竞争的主旋律，但显然已不能适应新的要求。以律师团队品牌竞争取代律师个人品牌竞争，能否有效地建立律师事务所积极、正面的品牌形象，将最终决定其进一步的发展。

建立和实施律师事务所品牌战略，变个人优势为律师事务所品牌优势，不断提升品牌价值，成为律师行业发展的必由之路。专业领域的知名度和美誉度是律所品牌的重要组成部分。法律风险管理作为一项全新的法律服务领域，具有广阔的市场前景，中国律所在这一领域建立自己的品牌和声誉将有助于这一新兴法律服务的发展，鉴于此，论坛组委会将同时举办“2010中国企业法律风险管理卓越服务奖”的评选活动，组委会希望以此推动律师行业的发展，加强律师事务所的专业化品牌建设，提升行业品牌形象。

 参评对象 中国律师事务所  信息来源

以“中国上市公司百佳法律风险管理排行榜”上榜公司为调查对象，所采集的市场调研信息

 评选标准和说明

来自“中国上市公司百佳法律风险管理排行榜”上榜上市公司的投票是本次评选的唯一标准。

评选流程

1.第一阶段：课题组给出“中国上市公司百佳法律风险管理排行榜”上榜公司名录，组委会向上述拥有投票权的上市公司发出调查函件，由每个上市公司直接选出10家律所，加盖公章或法律部负责人签字后寄回，或者由组委会直接电话调查。

2.第二阶段：由组委会审阅、汇总，然后根据投票情况确定若干家律所为获奖律所

3.颁奖活动：在“第四届中国企业法律风险管理论坛”上颁发：“2010中国企业法律风险管理卓越服务奖”

六，2010中银杯“中国首届企业法律风险管理征文特别荣誉奖和优秀论文奖活动颁奖仪式”  奖项背景

企业法律风险管理对企业的经营安全和可持续发展有着不可替代的作用，同时也是企业降低成本，提高利润的重要渠道。为了进一步推动我国企业法律风险管理理论和实践的发展，中华全国律师协会、中国商业法研究会和中国国际经济贸易仲裁委员会决定联合主办第四届企业法律风险管理论坛暨首届中国法律风险管理论文征集活动。这是国内第一次专门围绕企业法律风险管理主题进行的全国性征文活动。

评选流程

第一阶段：由承办单位初审，根据收稿的质量确定入选优秀论文名录

第二阶段：评审委员会审阅入选论文，确定首届中国法律风险管理征文特别荣誉奖获奖名单，其他入围论文获得优秀论文。

第三阶段：2010年11月6日论坛公布获奖名单并颁奖，部分获奖者将现场就论文主要内容发表演讲，并由特邀嘉宾进行点评。

第四章企业风险分析 第2篇

一、外汇风险概念：

一个组织、经济实体或个人的以外币计价的资产（债券、权益）与负债（债务、义务），因外汇汇率波动而引起其价值上涨或下降的可能即为外汇风险。

二、外汇风险的构成因素

1、本币

2、外币

3、时间

三、外汇风险的种类

1、交易风险：指外汇汇率的波动，国际企业最主要（经营活动中）

2、会计风险：指由于汇率波动引起资产负债表中某些外汇项目金额的变动（经营活动结果中）

3、经济风险：未来收益潜在风险（预期经营收益中）

四、外汇风险管理的一般方法

1、做好计价货币的选择（货币选择）

1）计价货币从优法（出口选硬币，进口选软币）

2）提前收付或拖延收付法3）平衡法

4）组对法5）多种货币组合法

6）本币计价法7）调整价格法

2、采取保值措施（保值措施）

1)黄金保值条款2)外汇保值条款3)综合货币保值条款。

3、根据实际情况选用结算方式（结算方式）

4、利用外汇与借贷投资业务（外汇业务）

1)即期合同法2)远期合同法3)掉期合同法4)借款法5)投资法

5、签订贸易协定，采取易货贸易（易货贸易）

五、外汇风险管理的基本方法

1、远期合同法

2、BSI法（借款→即期合同→投资法）

1）应收外汇账款时：

借外币→做即期交易→换本币→投资→收益→还银行

2）应付外汇账款时：

借本币→做即期交易→换外币→投资→收益→换回本币

步骤：①在应收外汇账款的情况下（出口商）：

a.借入与应收外汇相同数额的外币；b.做即期，以借入的外币换本币； c.用换回的本币进行投资，目的是收入，抵消借款费用

②在应付外汇账款的情况下（进口商）：

a.借入本币，做即期换外币，进行投资，目的是获得利息

3、LSI法（提前收付→即期合同→投资法）

1）应收外汇账款时：

（折扣）→提前收取货款→做即期交易→换回本币→投资→收益

2）应付外汇账款时：

借本币→做即期交易→换外币→提前支付→对方给折扣

步骤：①在应收外汇账款的情况下（出口商）：

a.提前收取款项；b.收回的钱，做即期，换本币；c.用本币投资

②在应收外汇账款的情况下（进口商）：

商贸企业财务风险及风险防范分析 第3篇

1 商贸企业财务风险特征分析

商贸企业主要是指在商品流通领域中, 以商品流通或者是为商品流通提供服务的盈利性经营组织, 它主要包括餐饮、住宿、零售和批发的相关企业。商贸企业财务风险既具有其他行业财务风险的共性, 也具有该行业的一些特性, 具体而言, 主要体现在以下两个方面:

1.1 商贸企业财务风险的市场决定性

商贸企业作为商品流通以及为商品流通提供服务的服务行业, 其财务和消费市场直接相关, 财务危机的出现主要是由于企业在进行市场决策的过程中, 出现产品积压或者是定位不准, 影响了企业资金流动性, 长期以往, 使企业陷入了财务危机的困境。特别是在消费市场上出现一些大的经济波动, 消费商品价格急剧上涨或者是下跌都会导致消费市场陷入市场低谷, 和消费市场紧密相关的商贸企业必然会出现财务危机, 所以说, 市场决定性是商贸企业财务危机主要特征之一。

1.2 商贸企业财务风险的突发性

商贸企业在进行消费市场产品经营的过程中, 将会受到许多主观因素和客观因素的影响, 在这些主客观因素中, 有的因素企业是完全可以进行有效控制的, 但是有的一些突发性或者是意外性的因素却不是商贸企业能够进行有效控制的。特别是商贸企业自有资金比例偏低, 资产负债率较高, 但是商贸企业对资金流动性的依赖程度又高于一般企业, 如果有的因素对商贸企业资金流动性造成突发性威胁, 例如筹资结构和投资结构不匹配、资本结构不合理等问题, 对于这些问题, 如果企业不能进行有效应对的话, 将直接影响到企业财务安全, 容易导致企业出现财务风险。

2 商贸企业财务风险形成原因分析

从商贸企业财务风险的特征我们可以总结出, 其财务风险形成的原因主要有以下四个方面:

2.1 企业资金流和业务流的不匹配

在商贸企业中, 由于企业营销模式在进行设计时缺乏科学设计, 使企业资金流和业务流之间出现不协调或者是不匹配的问题, 导致企业的一些到期应付账款和负债结构之间出现失衡问题, 此时企业财务风险容易形成。例如在我国一些钢材贸易企业中, 其销售模式有代理和自营两种, 而自营模式可以进一步细分为赊销和现款现货两种方式, 从现金流的角度来看, 钢材企业自营模式的结算都是以现款现货为主, 现金结算较为及时, 货物的变现能力也比较强, 代理模式主要是以银行承兑汇票为主, 货物变现能力相比较而言就比较差。在这样的情况下, 如果商贸企业不能根据行业营销模式特点和自身资金结构进行负债结构的合理安排, 则容易出现企业财务危机问题。

2.2 企业资金来源结构不合理

如果商贸企业的资金结构不合理, 借入资金和自有资金比例不恰当的话, 也会对企业财务产生较大影响, 容易出现企业财务风险。特别是在目前情况下, 我国一些商贸企业的经营资金主要来源于银行贷款, 如果银行贷款在企业资金结构中所占的比例过高, 将导致企业较高的资产负债率, 随之就是较大的财务风险。如果企业出现经营目标偏差的时候, 到期偿还资金难以筹措的情况下, 则企业财务风险就容易出现。

2.3 企业流动资产管理不当

流动资产项作为商贸企业主要资产集中地方, 流动流畅中的存货、预付账款和应收账款这三项流动资产管理对于企业而言具有十分重要的意义, 也是商贸企业财务风险产生的一个重要原因。

在实际管理过程中, 我国一些商贸企业容易出现以下三个方面的问题:第一, 商贸企业在进行市场营销的过程中, 在对客户信用状况尚不十分清楚的情况下, 为了抢占市场份额, 大量采用赊销防护四, 造成企业应收账款出现失控问题, 企业资产被长期占用, 造成企业坏账的产生, 对企业资金流动性和资产安全性产生影响;第二, 商贸企业难以对预付账款进行有效控制, 供货商容易出现不交货或者晚交货的问题, 造成企业预付账款被长期占用, 特别是在产品市场价格上涨的情况下, 供货商不交货, 产品市场价格下跌的时候集中交货, 企业在此时容易出现经营亏损的问题;第三, 企业存货结构的不合理, 容易使企业出现存货不能得到及时销售, 存货周转率较低的问题。

2.4 企业内部财务管理较为混乱

商贸企业内部财务管理混乱是企业财务风险产生的另外一个重要的原因, 特别是在那些上下级之间, 利益分配、资金管理和使用方面出现管理混乱的情况下, 容易使企业资金出现严重流失、使用效率低下、资金安全性无法得到有效保障等问题, 特别是一些企业的财务人员和管理人员风险意识较为薄弱的情况下, 企业财务风险容易出现。

3 商贸企业财务风险控制对策研究

针对商贸企业财务风险特征和出现的原因, 主要可以从以下三个方面对商贸企业的财务风险进行有效控制:

3.1 优化企业债务结构

商贸企业负债筹资既可以为企业带来一定的杠杆利益, 也容易引发企业的筹资风险。所以, 对于商贸企业而言, 在进行筹资的时候, 就必须要对其成本和收益并因此可能引发的财务风险进行权衡, 特别是在消费市场波动性较大的情况下, 商贸企业为有效应对财务风险, 就必须要能够适当降低企业资产负债率, 以合适的资产负债率来促使企业的健康快速发展。

首先, 企业在进行债务结构优化的时候, 必须要能够有效提高企业资本收益率和确保企业偿债能力, 要有足够的权益资本作为基础, 如果一旦企业出现资产负债率较高的情况下, 企业为了有效应对财务危机, 就必须要能够适当降低企业资产负债率。其次, 企业在进行负债结构优化的时候, 要能够尽量使债务到期数量和日期与预期现金流量之间保持一致性, 从而避免债务到期的时候, 企业在不影响正常经营的情况下, 有足够的偿还能力。

3.2 使企业保持良好的财务信用

财务信用作为商贸企业的一项重要无形资产, 对于企业进行正常的信用结算、原材料赊购、产品销售和资金筹集等方面都具有特别重要的作用, 可以有效增进企业的潜在筹资能力, 对于企业化解财务风险具有十分重要的作用, 为有效保持企业良好的财务信用, 一方面, 商贸企业要能够和企业保持良好的信用关系, 要和银行之间共享企业的经营信息和资金管理状况, 从而建立双方互信基础;其次, 商贸企业要能够和供货商之间保持一种良好的合作关系, 尽量减少货款拖欠问题, 因为一旦失去供货商的信任和支持, 商贸企业的正常经营活动将直接受到影响, 特别是在企业出现暂时资金困境的时候, 供货商的支持是十分重要的。

3.3 不断完善企业内部财务控制机制

内控机制作为企业资金安全性、会计信息真实性和财务活动合法性的重要保障, 可以对企业财务风险进行有效防范, 为此, 商贸企业一方面要在企业内部建立严密的的财务管理制度, 重点对企业先进流量预算、成本费用、财务风险、实物资产、应收账款等方面进行严格控制;另一方面, 企业也要能够对财务管理人员制定明确的岗位责任制, 实行严格的责任追究制度。

4 结语

总之, 作为商品流通和为商品流通提供服务的商贸企业, 其资金具有较强的市场决定性和突发性, 由于多种原因, 造成其财务风险难以进行有效控制。为此, 商贸企业必须要能够不断优化企业债务结构、建立良好的企业信用和完善的内部控制机制, 为企业的健康发展提供资金。

摘要：在全球经济发展的周期性波动中, 我国经济受到一定程度的影响, 特别是对以出口为主的商贸企业而言, 受到的经济波动性影响更为明显。为使商贸企业更好的应对经济波动影响, 构建商贸企业财务风险防范机制, 增强商贸企业风险防范能力显得尤为重要。本文通过对商贸企业财务危机特征和形成原因的分析, 对其财务风险防范机制的完善进行了重点探讨。

关键词：商贸企业,财务风险,风险防范

参考文献

[1]张汉生.浅谈商贸企业财务风险及防范[J].铁路采购与物流, 2009, (9) .

[2]吴羚.企业财务危机的成因及防范对策[J].海南金融, 2005, (1) :65～66.

[3]郑炜红.金融危机中商贸企业财务危机防范研究[J].现代商贸工业, 2009, (5) :141～142.

电网企业投资风险分析 第4篇

1、引言

电网投资指的是包括各种电压等级送变电工程、小型基建工程、其他专项工程等与电网基本建设有关的投资。电网工程建设周期较长，短则数月，长则数年，这使得电网投资的成本回收期与盈利周期较长。电网投资小则几百万，多则上亿，项目实施后，短期内成本较难回收。电网企业投资资金主要由折旧、融资和净利润等构成。其中，银行贷款所占比重达50%以上，企业自有资金所占比例相对较小。电网投资与国民经济的发展有着密切的关系。经济发展迅速时，用电量需求增大，对电网的投资需求也随之增大;相反，经济发展缓慢时，用电量需求呈减少趋势，对电网的投资需求也随之减小。另外，电网投资还需考虑国家是否有相关的优惠政策，是否符合环保政策等因素。

综上，电网投资开发周期长，资金规模大，同时受自然、经济、政策等多方面影响，面临着很多不确定性。正是这些投资特点，决定了电网投资过程中存在很多的投资风险，风险分析是电网投资过程中重要的经营管理活动。

2、电网企业投资风险

电网企业投资风险可以从以下三个方面进行分析：一是外部环境，二是技术因素引起的风险，三是投资策略制定及决策因素引起的风险。

2.1外部环境风险

2.1.1自然风险。电网工程项目受自然因素影响较大。气候条件、地质条件不同，对输配电工程会有相应不同的要求。另外，雨雪灾害、台风、地震、洪水、森林大火等自然灾害有可能对电网投资的工程项目造成损毁和破坏。2.1.2经济风险。（1）利率变动引起的风险。该项风险主要体现在项目的推进过程中，由于政策或者经济等各种因素会导致利率的变化，进而会给项目的收益来损失。当利率上升，而投资方采用浮动利率进行融资，其结果必然导致生产成本上升。当利率下降，而投资方采取固定利率融资，必然导致机会成本的提高。（2）汇率变动引起的风险。很多电网项目在建设过程中会通过世界性的金融机构进行融资，汇率的变动就不可避免的给项目建设带来直接的影响。举例而言，当还款时，该币种的汇率相对借款时下降，项目融资成本变小;反之，项目融资成本增加，项目的收益收到影响。（3）通货膨胀带来的风险。通货膨胀是一国经济发展过程面临的普遍问题，主要表现为工资和物价的上涨。一般而言，通货膨胀的幅度和速度会在某一个相对可以预计的范围，但往往也有很多时候会超过正常范围。关于通货膨胀带来的风险，可以通过调值条款进行风险规避。2.1.3政策风险。电网项目投资建设的时间跨度较长，在这个过程中，一些相关的政策难免会发生变更及调整，这些政策的变化会对电网投资带来相应的风险。2.1.4市场风险。（1）销售电价风险。我国的销售电价实行政府定价，统一政策，分级管理。对电网企业来讲，售电所得是其主要收入来源。因此，售电价格微小的变动均影响着整个电力企业的收入。（2）销售电量风险。销售电量与经济发展有着紧密的联系，当经济不景气时，销售电量往往也会随之下滑。另外，节能电器的广泛应用也会对售电量的增长起到一定的抑制作用。2.1.5土地征用风险。征地是电网工程的重要组成过程，输电线路的铁塔、变电站的站址往往都要涉及到征用农村土地。对于电网投资来说，土地征用补偿费是一笔非常大的支出，所占比重较大，对工程投资影响很大。这期间涉及到政策处理等一系列事情，所包含的不确定性较大。另一方面，在电网项目建设过程中，难免对周围的土地造成一定的破坏，要注重相应的环境保护措施，如水土保持等。

2.2.技术因素引起的风险

（1）前期设计带来的风险。电力投资项目的前期设计包含多个要素，诸如选址、地质勘测、水文调查分析等。前期设计所涉及到的风险主要存在于以下两个方面：设计能力和制度缺陷。当前，国内电网项目建设密集，相关设计单位的任务繁重，设计能力严重不足，常常会存在一个设计人员同时承担多个任务的情况，必然会带来设计与施工两个环节的脱节问题，返工现象不可避免，直接拖延了工程施工时间的同时，也给项目方带来了很大的经济损失。关于制度层面，主要是指當下电力项目设计经常不通过招标进行，在设计主体的选择上没有做到最优化，再加上业主的专业度不够，经常会出现边设计边施工的情况，这必然增加了项目风险。（2）工程施工质量引起的风险。质量是所有工程项目的根本，尤其对于大型电网投资来说更是如此。开弓没有回头箭，在工程建设中要保证施工质量，首先要做到严格按照设计要求进行施工。其次，要在施工过程中加强监管，把质量隐患消灭在萌芽状态。（3）预算超支引起的风险。电网投资项目的建设周期一般比较长，在建设周期内，会有很多物料设备会有比较大的价格波动，甚至会超过项目前期成本预算的波动范畴，当波动比较大时，必然会给项目带来预算超支的风险。（4）完工风险。电网投资项目涉及的范围很广，经常是在复杂的地理地质条件下进行，会遇到很多不可预知的非常事件，给项目的施工时间带来影响。（5）设备风险。设备风险主要指的是电网设备在使用过程中的维护风险。由于行业自身的特点，电网投资项目涉及到的设备通常都是大型设备，价值高，结构复杂，加上作业环境往往很恶劣，这无疑会增加设备的维护、检修风险。

2.3投资策略制定及决策因素引起的风险

投资决策是项目建设的重要环节，不论何种行业，投资决策都具备其自身的客观规律，并受行业相关因素的制约。投资决策是决定一项投资成败的关键。电网项目投资中，企业所面临的的决策风险主要包括以下几个方面。（1）电网负荷预测准确度风险。在做电网项目投资决策前，需要对电网的负荷增长做出准确的预估，过高，或者过低，都将给项目稳定性以及后期的持续运营带来影响。如果对未来负荷预测过高，按照高标准的投资会带来设备的闲置和浪费，项目投资的收益率大受影响。反之，预测负荷过低，项目建成后很快不能适应实际要求，出现网路阻塞或者设备过度运转，给网路的稳定运行带来隐患。（2）融资适度风险。电网投资项目往往规模比较大，资金的需求也比较大，单靠电网企业自身的现金流往往不能满足，就需要进行融资。而融资也是专业性比较强的任务，需要跟项目的建设进度相匹配，分阶段进行。也就是说融资额度要跟项目实际需要一致，不能出现资金短缺，影响了建设进度，又不能过度融资，造成融资冗余，带来不必要的利息成本，给电网项目投资企业带来不必要的损失。（3）区域发展协调风险。电网项目投资需要特别考虑区域协调统筹一致性，电网投资项目不是孤立的个体，必须整个区域统筹考虑。换言之，在电网投资决策之初要考虑项目所涉及的各个级别的电网企业之间的投资规模是否相互匹配，根据相互之间的电压等级和负荷变化情况决定投资的规模。这样才能保证不出现输电瓶颈，各个电压等级的分区容载比以及电网容载比都符合规程的规定，各级电网之间均衡发展。（4）网电协调风险。目前，国内电力市场是电厂和电网分离运作的模式，由于运营主体各自独立，由此造成了电网公司和电厂都是各自独立做规划方案，这给项目的投资决策带来很大的挑战。部分的利益最大化与整体的利益最大化并不一致，电厂的设备选择以及选址都是从其自身的利益最大化考量，对于项目决策来说，需要站在一个更高的高度来考量项目收益，实现项目投资的综合效益最大化。

3、电网企业投资影响因素指标体系

电网的投资需求来源于多个因素，既有经济发展的宏观因素需求，又有电网企业本身发展的微观因素需求。通过对相关文献的搜集， 确定具体的影响因素如图1所示。

图1 电网企业投资需求因素指标体系

对图1进行分析，从电力供应这个层面出发，电网企业投资时要考虑的是装机容量、电源结构、电源分布等。从负荷需求这个层面出发电网企业投资时要考虑负荷特性、电力电量、负荷分布等。从安全可靠的角度看，电网企业投资要考虑到短路电流、暂态稳定、安全备用、连锁故障、静态稳定等因素。从经济运行的角度看，电网企业投资要考虑到网损率、设备利用率、输电能力等因素。从结构是否合理的角度看，电网企业投资要考虑到电压等级结构、网络结构等因素。从品质是否优良的角度看，电网企业投资要考虑到电压合格率、频率合格率等因素。从国民经济的角度看，电网企业投资要考虑到经济结构、经济总量、经济布局等因素。从社会发展的角度看，电网企业投资要考虑到人口总量、城市化进程、城镇布局、供电面积等方面的影响。除了以上分析的影响因素以外，电网企业投资还需要考虑环保以及气候等多方面的影响因素。根据电网企业投资风险因素指标体系，可进行相应的风险分析及管理。

4、结语

第四章企业风险分析 第5篇

一、单项选择题（40题）1．下列哪项不属于建立案件综合治理长效机制“十项措施”？（）。

A.完善相关法律法规，加大对银行业犯罪的打击力度

B.实行重大案件责任追究制度，切实落实各级领导责任

C.完善信贷统计相关制度，加强对中介机构管理

D.积极推进国有商业银行改革，完善公司治理结构

2．下列哪项不属于案件多发的“六个关键环节”之一？（）。A.现金管理 B.查询对账 C.重要岗位 D.金库尾箱

3．下列哪项是强化内控管理制度“十个联动建设”之一？（）。

A.一线业务的卡、证、章管理和上级机构行政章的管理联动 B.重要岗位的强制性休假与岗位轮换紧密衔接联动

C.查案、破案同处分适时与到位的双重考核制度建设联动

D.案件查处和相应的稽核审计制度配套建设联动 4．农村合作金融机构案件专项治理的时间为（）。

A.2005年 B.2006年 C.2005至2008年 D.2006至2008年

5．2007年农村合作金融机构案件专项治理的工作重点是（）。

A.治标治乱，充分暴露陈案 B.全面开展案件排查

C.实施分类治理，坚持标本兼治 D.组织案件治理“回头看” 6．下列哪项不属于新型农村金融机构（）。

A.村镇银行 B.典当行 C.贷款公司 D.资金互助社 7．农村合作金融机构案件防控治理的时间为（）。

A.2009年 B.2011年 C.2006至2008年 D.2009至2011年 8．2011年农村合作金融机构案件专项治理的工作重点是（）。

A.提升 B.强化 C.规范 D.合规 9．下列哪项不属于长效机制的特点（）。A.规范性 B.常态性 C.稳定性 D.长期性

10．中小金融机构案件防控治理长效机制，是以现代商业银行（）为标杆。

A.经营目标 B.内控目标 C.安全目标 D.效益目标

11．中小金融机构案件防控治理长效机制，是以加强（）建设为基础。

A.企业文化 B.信贷文化 C.风险管理 D.合规文化

12．中小金融机构案件防控治理长效机制，要在中小金融机构内部建立起“（）”的内部控制体系。

A.治理完善、制度健全、内控严密、执行有力、持续有效

B.治理完善、制度健全、内控严密、激励约束、持续有效

C.治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效

D.治理完善、流程制约、内控严密、激励约束、持续有效 13．中小金融机构案件防控治理长效机制，要全面建立起“（）”相结合的案件防控工作机制。

A.查、防、控、堵、教 B.查、控、堵、罚、教

C.查、控、堵、惩、教 D.查、防、堵、惩、教

14．下列哪项不属于中小金融机构案件防控长效机制建设的内容（）。

A.公司治理 B.外部环境 C.技术防范 D.信息披露

15．下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部控制机制方面的内容（）。

A.强化岗位流程制约 B.强化业务流程管理

C.完善稽核体系 D.完善风险管理构架

16．下列哪项是中小金融机构案件防控长效机制建设内部监督机制方面的内容（）。

A.强化岗位流程制约 B.强化业务流程管理

C.完善稽核体系 D.完善风险管理构架

17．下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究必须坚持的原 1

则（）。

A.事实清楚 B.证据确凿 C.惩教结合 D.逐级追究

18．下列哪项不属于中小金融机构案件责任追究应当遵循的基本要求（）。

A.依据要充分 B.手续要完备 C.处理要公平 D.处理轻重要适度

19．中国银监会《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》印发时间为（）。

A.2007年3月 B.2008年4月 C.2009年4月 D.2010年1月

20．下列哪项不属于纳入案件责任追究的案件范围（）。A.错账 B.挪用资金 C.诈骗 D.盗窃

21．下列哪项属于案件责任追究的直接责任人（）。A.机构案件防控第一责任人

B.机构经营管理责任人

C.与外部人员合伙实施侵犯客户资金的涉嫌违法犯罪人

D.中小金融机构高级管理人员

22．农村中小金融机构案件防控第一责任人是（）。A.理（董）事长 B.监事长 C.主任 D.总经理 23．农村中小金融机构案件责任追究方式包括（）、经济处理和其他处罚三种。

A.责令限期改正 B.批评教育 C.组织处理 D.纪律处分

24．农村中小金融机构案件责任追究中的纪律处分不包括（）。A.降级（职）B.免职 C.撤职 D.开除

25．农村中小金融机构案件责任追究中的经济处理包括（）。A.变更劳动关系 B.留用察看 C.通报批评 D.扣减绩效收入

26．农村中小金融机构案件责任追究中的其他处罚方式不包括（）。

A.批评教育 B.组织处理 C.纪律处分 D.变更劳动关系

27．下列哪项不属于农村中小金融机构案件责任追究中的组织处理方式（）。

A.调离 B.撤职 C.停职 D.免职

28．《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》规定，对因故意、过失或不尽职而导致发生重大案件的直接责任人员，在核清违法违规事实后，按规定程序，一律（）。

A.调离 B.撤职 C.解除劳动合同 D.降职（职）

29．“一案四问责”即问案件当事人的责任、问不严格执行规章制度的相关人员责任、问（）责任、问发案单位上级领导人责任。A.主要负责人 B.分管负责人 C.相关负责人 D.相关知情人

30．“双线问责”即对（）条线问责的同时，还要对稽核监督条线问责。

A.业务管理 B.经营管理 C.操作管理 D.风险管理

31．《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》按照“自查从宽、他查从严，尽职免责、（）”的原则，实行鼓励自查、尽职免责的责任追究政策。

A.一案四问责 B.双线问责 C.失职重罚 D.上追两级

32．下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从轻、减轻追究相关人员责任的情况（）。

A.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的

B.在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的C.省、市（地）辖内农村中小金融机构屡屡发生同质同类案件，县（市，含）以下机构内发生案件2次以上的

D.发生案件后，不采取积极措施挽回影响和损失，或隐瞒事实真相，隐匿、伪造、篡改、毁灭证据和妨碍、干扰、阻挠、抗拒调查和处理的

33．下列哪项属于《农村中小金融机构案件责任追究指导意见》中规定的从重追究相关人员责任的情况（）。

A.决策、指使、授意、教唆或胁迫他人实施违法违规行为的B.在暴力胁迫情况下行为失当，事后积极补救的

C.案发前发现内控中存在问题并及时提示风险、提出整改要求，或曾主动反映、举报案件线索的项风险管理政策和程序的一致性，确保依法合规经营，提升中小金D.案发后及时主动追缴资金和积极赔偿损失的，根据挽回损失融机构的社会形象。程度相应减轻有关人员责任 A.信用风险 B.市场风险 C.操作风险 D.其他风险

34．按照《中华人民共和国突发事件应对法》的规定，突发事8.中小金融机构应明确防控重点，建立对（）的风险排查件是指突然发生，造成或可能造成严重社会危害，需要采取应急处制度，加强对印押证、票据审验、授权卡等案件易发部位及业务环臵措施予以应对的自然灾害、事故灾难、（）和社会安全事件。节的风险防控，建立案件定期排查制度，及时堵塞漏洞，严防操作 A.公共群体事件 B.公共场所事件 C.公共卫生事件 D.公风险。共安全事件 A.要害部门 B.重点业务 C.重要人员 D.重要岗位

35．根据中国银监会2005年印发的《重大突发事件报告制度》9.针对经营管理人才、专业技术人才的不同特点，开展差别化规定的报送标准，下列哪项不属于银行业重大突发事件（）。培训，形成包括（）的多层次培训体系，完善培训制度，提高 A.金融挤兑事件

全员综合素质。

B.抢劫银行业金融机构或运钞车、盗窃银行业金融机构现金30A.全员培训 B.全程培训 C.全方位培训 D.个别培训 万元以上的案件

C.诈骗银行业金融机构或其他涉案金额100万元以上的案件

10.案件专项治理中的“四项制度”是什么。（）D.造成银行业金融机构直接经济损失1000万元以上的事故、自A.干部交流 B.岗位轮换 C.强制休假 D.近亲属回避 然灾害 11.中小金融机构应按照《商业银行信息披露办法》规定要求，36．下列哪项不属于突发事件的特征（）逐步完善信息披露制度以及相应的工作机制，保证信息披露的A.联动性 B.公共性 C.危害的延展性 D.变化发（）。展的不确定性 A.真实性 B.准确性 C.有效性 D.及时性 37．预防和处臵突发事件，必须坚持“以人为本、全员参与，12.根据（）情况，在核实相关人员责任基础上予以案件追（），统一领导、分级负责，系统联动、资源整合，快速反究。应、合理应对”的原则。A.案件性质 B.涉案金额C.风险损失 D.社会影响程度 A.依法规范、标本兼治 B.依法规范、预防为主

13.案件防控长效机制建设中公司治理机制包括哪些方面C.依法合规、统筹兼顾 D.依法合规、治本为主（）。38．应急预案包括总体预案和（）。A.规范公司治理机制 B.完善风险管理构架C.强化业务流程A部门管理职责预案 B.业务管理条线预案 C.分专业预案

管理 D.推进合规文化建设 D.应急保障 14.案件责任追究原则包括哪些内容（）。39．下列哪项不属于突发事件应急响应的内容（）。A.自查从宽 B.他查从严 C.尽职免责 D.失职重罚 A.事态控制 B.处臵准备 C.案件调查 D.信息报告 15.中小金融机构应急处臵机制应分为哪几个阶段（）。40．下列哪项不属于突发事件风险预后的内容（）。A.预防 B.预警 C.发生 D.善后 A.应急终止 B.影响补救 C.堵漏整改 D.完善预案 16.案件专项治理工作中，坚持案防工作与其他业务要（）。

A.同部署 B.同检查 C.同奖惩 D.同考核

17.中小金融机构的高级管理人员，包括（）。

A.主要负责人 B.分管负责人 C.相关负责人 D.普通员 工

二、多项选择题（20题）18.突发事件报告应坚持哪些原则（）。1．在案件专项治理工作中，银行业金融机构按照（）的A.及时性 B.准确性 C.规范性 D.保密性 原则，围绕公司治理结构、内控机制和制度建设、业务流程改造、19.根据突发事件（案件）实际情况，成立不同层次的调查专案强化监督检查、调整考核机制、完善责任追究、加强合规文化建设组，调查前，专案组要制订调查方案，明确（）。等多个方面，有针对性地开展工作。A.调查目的 B.调查方式 C.调查内容 D.人员组成

A.标本兼治，重在治本； B.查防结合，重在防范； 20.突发事件（案件）应急处臵流程包括（）。C.改革管理并重，重在加强内控；D.统一安排，全面部署； A.预警信息 B.先期处臵 C.信息报告 D.应急响应E．应2．2006至2008年，各监管部门和农村合作金融机构紧紧围绕急终止（）目标，着力加强长效机制建设。

三、判断题（30题）

A.一年初见成效 B.二年初见成效C.二年大见成效 D.1.“严格规范重要岗位和敏感环节工作人员八小时内外的行为，三年大见成效 建立相应的行为失范监察制度。”是建立案件综合治理长效机制的3.对新发案件和重大责任案件实行（）制度。“十项措施”之一。（）A.双线问责 B.上追两级 C.上追一级 D.一案四问责 2.“加强银行业金融机构信息科技系统建设监管，提高信息科4.现阶段中小金融机构案件风险状况有哪些（）。技水平。”是防范操作风险“十三条意见”之一。（）A.案件防控工作形势依然严峻 B.防控案件风险难度加大 3.“完善审计体制、充实审计队伍，提升工作质效与加强对审C.内部控制基础薄弱和制度执行力仍然不足 D.案件治理长效计问责制度建设的配套与联动”是强化内控管理制度的“十个联动”机制扎实起步 之一。（）

5.经过案件专项治理和持续开展的案件防控治理，中小金融机4.银行授权卡（柜员卡）、印鉴密押、空白凭证、金库尾箱、查构案件防控工作重心逐步从治标转向治本，要做到案件防控持之以询对账、重要岗位是案件多发的“六个关健环节”。（）恒，需要构建（）的长效机制。5.案件风险隐患重点排查的“九种人”是有无黄赌毒、经商、A.规范化 B.制度化 C.长期化 D.常态化 炒股、负债较大、经常旷工、超过轮岗时限、交友混乱、不良记录、6.根据中小金融机构特点，按照“产权清晰，权责分明”的要违规操作等行为。（）求，公司（法人）治理模式内容有哪些（）。6.实施分类治理，坚持标本兼治，全面遏制案件高发势头是农A.结构简捷 B.形式灵活 C.运行科学 D.治理有效 村中小金融机构2008案件专项治理的工作重点。（）7.推进合规文化建设就是要积极培育适应市场化、商业化取向，7.农村中小金融机构2009-2011年案件防控治理工作规划提出以合规文化为核心企业文化，综合考虑合规风险与（）的关联了完善、强化、提升的分阶段三步走目标。（）性，将审慎、稳健的经营理念贯彻落实到各项经营管理中，确保各8.长效机制是指工作系统中各子系统、各项工作之间长期有效的 相互影响、相互作用的过程和方式。（）

9.长效机制具有规范性、有效性、长期性等三个特点。（）10.中小金融机构应健全完善科学的人力资源管理机制，制定适合现代金融企业要求的员工准入和退出制度。（）

11.中小金融机构案件防控治理长效机制要全面建立起“查、防、惩、教”相结合的案件防控工作机制。（）

12.完善稽核体系要求建立健全银行内部审计的问责和免责制度，增强内审人员责任意识并充分调动其积极性。（）

13.中小金融机构应加快业务流程和管理流程的整合，推进业务流程再造和机构垂直化改革。（）

14.中小金融机构案件防控长效机制建设既是一项阶段性工作，更是一项系统工程，既需要金融机构自身的努力，也需要良好外部环境的支持。（）

15.中小金融机构应坚持柜台业务前台、中台、后台分离，重要凭证、印鉴、密押管用分离，严格贷款“三查”，规范各岗位间的工作衔接程序。（）

16.中小金融机构应明确防控重点，建立对要害部门、重点岗位和重要人员的风险排查制度。（）

17.中小金融机构要从严密性、合规性、有效性和适宜性四个方面对内控制度进行梳理、评估、测试。（）

18.对委派会计的考核以受派机构考核为主，委派机构考核为辅，突出绩效指标的考核，兼顾合规指标的考核。（）

19.中小金融机构应建立以绩效为核心的薪酬分配制度，将内控建设、合规管理和案件风险纳入绩效考核的范围。（）

20.中小金融机构案件责任追究必须坚持事实清楚、依据充分、责任明确、处理公平、手续完备、权责对等、惩教结合的原则。（）

21.纳入案件责任追究的间接责任人具体可划分为机构案件防控第一责任人、机构经营管理责任人和分管负责人。（）

22.中小金融机构案件责任追究方式包括纪律处分、经济处理和组织处理三种。（）

23.对流程制约岗位和业务管理、监督等条线未尽职尽责，或管理不力、知情不报的间接责任人员，由本级或上级机构依据有关规定一并追究责任。（）

24.案件引发支付风险或群体性事件，造成的社会影响特别恶劣、后果特别严重的属从重追究相关人员责任的情况。（）

25.中小金融机构屡屡发生同质同类案件的属从轻追究责任的情况。（）

26.突发事件具有突发性、群体性、危害性、变化发展的不确定性和处臵的困难性等特征。（）

27.预防和处臵突发事件，必须坚持“以人为本、全员参与，预防为主、规范为辅，统一负责、分级领导，系统联动、资源整合，快速反应、合理应对“的原则。（）

28.突发事件（案件）发生后，事发机构启动本级内部处臵预案，积极采取有效措施，开展控制、排查、自救工作。（）

29.突发事件报告应坚持及时性、准确性、规范性和公开性原则。（）

30.风险预后包括影响补救、事态控制、教训总结、应急终止、完善预案等内容。（）

答 案

一、单项选择题1.C 2．A．3．C 4．D 5．C 6． B 7．D 8．A 9．B 10． B 11． D 12．A 13．D 4．B 15．A 16．C 17．C 18．B 19．C 20．A 21．C 22．A 23．D 24．B 25.D 26．C 27．B 28．C 29．D 30．B 31．C 32．B 33．A 34．C 35．C 36．A 37．B 38．C3 9．D 40．A

二、多项选择题1．ABC 2．AD 3.ABD 4.ABC 5.ABD 6.ABCD 7.ABCD 8.ABC 9.ABC 10.ABCD 11.AC 12.ABCD 13.ABCD14.ABCD15.ABCD16.ABD 17.ABCD18.ABCD 19.ABCD 20.ABCDE 三．判断题1.× 2.×3.√ 4.√ 5.√ 6.× 7.×8.√ 9.×10.√ 11.×12.√13.×14.×15.√

第四章企业风险分析 第6篇

石油钻井施工是一种高风险作业，大部分人员伤亡事故为机械伤害和机械事故，因此，加强石油钻机安全使用和人员的安全教育是钻井施工过程中一项重要内容。

一、转盘

1、安装的风险防控

（1）固定、调节螺栓齐全、无松动；

（2）转盘及传动装置油池油面在刻度范围内，链条、齿轮等润滑良好；

（3）转盘惯刹工作正常；

（4）传动护罩连接、固定螺丝完整、牢固，护罩无缺损、变形、松动；

（5）万向轴连接螺栓齐全紧固，安装防松装置（6）黄油嘴、润滑脂管路齐全、畅通

（7）转盘面及传动装置护罩上无杂物、并保持清洁（8）防滑垫铺设规范、防滑效果良好。

2、使用的风险防控

（1）启动前，其锁紧装置上的操纵杆或手柄应不在锁紧位置，检查轴上的密封圈密封是否可靠，应检查链条和万向轴护罩是否齐全、牢靠；

（2）使用前，应按规定检查机油的油质、油量；（3）启动要平稳，启动后要检查转台是否跳动，声音是否正常；（4）每班应至少检查一次转盘的固定情况；（5）在钻进过程中严禁用转盘绷扣；

（6）在钻进和起下钻过程中，应避免猛蹩、猛顿；

（7）新转盘使用一个月后应更换机油，以后每三个月换油一次；（8）防跳轴承和锁紧装置上的销轴每月至少注入一次润滑脂。

二、绞车

1、安装的风险防控

（1）底座固定牢固，固定螺栓安装并备帽；

（2）绞车护罩安装齐全紧固，无损坏变形并卫生清洁；（3）自动排绳器固定牢固，大绳没有跳出现象，配件齐全、无损坏。

（4）当大钩下放至钻杆滑道时，绞车滚筒上钢丝绳不少于7圈；（5）传动轴、滚筒轴的固定螺栓及备帽齐全紧固，无松动，牙嵌拨叉螺栓齐全，离合良好，各操作杆无变形、无松动；

（6）离合器摩擦毂无油污，磨擦间隙不大于4mm,磨擦片固定螺丝保险销齐全、牢固，剩余厚>7mm；齿式离合器摘挂灵活，无打毛现象；

（7）绞车（带刹）刹车后刹把与钻台面夹角为40°-50°距钻台面高约0.8-1m。有规范的锁定链(本体直径40mm)。

2、使用的风险防控

（1）起下钻时应按大钩负荷选择起升速度和档位；（2）需要更换链条时应整盘更换；

（3）挂合换档离合器时动作要平稳，严禁猛烈撞击；（4）绞车传动轴未停止转动前不得改变传动方向；（5）挂合气胎离合器动作要快；

（6）在上提钻具的过程中需要刹车，必须先摘开低速或高速气胎离合器；

（7）下钻过程中，严禁用水或油浇刹车鼓，以免造成刹车鼓龟裂或刹车失灵；

（8）每班应检查一次死绳端，起下钻前应先检查防碰天车；（9）绞车运转中护罩必须安装整齐，装牢，严禁在运转中进行加注润滑脂和润滑油工作；

三、刹车系统

1、带刹风险防控

（1）刹带曲轴套无旷动、调整可靠，安装防松装置；（2）刹带块剩余厚度不小于18mm，刹带钢带及两端销孔无旷动，刹带块螺丝无缺失、松动；

（3）刹带吊杆、顶丝完好，刹带下严禁有杂物或油污；（4）刹车毂磨损量不大于12.5mm，无龟裂，冷却水道畅通；（5）平衡梁销子垫片、开口销齐全，支撑固定可靠，润滑良好、转动灵活，两端调整平衡，两把刹带调节扳手卡在平衡梁调节螺丝上。

2、盘刹风险防控

（1）液压盘式刹车液压站油箱油面在油标尺刻度范围内油温应低于60℃；

（2）液压盘刹滤油器无堵塞，蓄能器压力大于4MPa；（3）液压盘刹工作钳动作灵活，与刹车块间隙1-2mm，刹车块厚度大于12mm；

（4）液压盘刹安全钳与刹车块间隙小于0.5mm,无油污；（5）严禁在液压制动系统承载载荷的情况下进行检维修；（6）伊顿盘刹的固定螺栓及备帽齐全紧固，无松动；（7）伊顿盘刹冷却水确保进水口在正下方（6点钟位置），出水口位于正上方（12点钟位置），通水量≥150升/分，腔体允许最大的水压为0.45MPa,无渗漏,冷却水为软化水；

（8）定期检查刹车摩擦片和静摩擦盘的磨损情况，进行磨损调整,静盘磨损≤0.8毫米,动盘磨损不超过标记槽,无油污。

3、电磁刹车风险防控

（1）冷却风机不工作情况下不应使用风冷电磁刹车；（2）风冷电磁刹车当环境温度高于40℃，出风口温度高于90℃时,应暂停使用；

（3）风冷电磁刹车电流正常(70DS≥65;50DS≥35;40DS≥30安),冷却良好,离合器挂合顺畅、润滑良好，齿顶磨≤1/3,运转无杂音；

（4）离合器和牙嵌是电磁刹车日常运转检查的重要部位；（5）倒换发电机时必须和司钻沟通。

四、天车

1、安装的风险防控

（1）所有连接必须固定牢靠，不得有松动现象;（2）各滑轮的转动应灵活，无阻滞现象。当转动一个滑轮时，其相邻滑轮不应随着转动;（3）各滑轮轴承应定期加注润滑脂，并检查润滑脂咀和油道是否通畅。各滑轮轴承每周加注ZL-3锂基润滑脂两次;（4）各滑轮轴承温升不得大于40℃，最高温度不超过70℃，运转正常，且无异常声音;（5）各挡绳架是否有碰坏、弯曲现象。

2、使用的风险防控

（1）根据润滑保养规定，按期加注润滑脂;（2）当轴承发热温升超过环境温度40℃时，应查找原因，更换润滑脂;（3）在长期使用中，特别是在润滑不好的情况下，滑轮的轴承因磨损、导致间隙增大，轴承会发出噪音及滑轮抖动，抖动会降低钢丝绳的寿命，为了避免事故，应及时更换磨损了的轴承;（4）滑轮有裂痕或轮缘缺损时，严禁继续使用，应及时更换;（5）滑轮槽的形状对钢丝绳寿命有很大影响，应经常检查滑轮槽的磨损情况，定期用专用样板进行检验。当滑轮磨损，小于所允许的最小半径时，应进行修复或更换。

五、游车

1、安装的风险防控（1）游车与大钩的连接螺栓、销子齐全紧固，护罩齐全、无变形；

（2）大钩转动灵活，制动装置工作正常；

（3）钩口安全销体工作可靠，有效防止水龙头提环脱钩；（4）当水龙头提环挂入钩口后，应检查安全销体掣子是否闭锁完好;（5）定期检查侧钩耳环螺母是否紧固，防止吊环脱出。

2、使用的风险防控

游动滑车在工作期间应经常仔细检查以下各项：

（1）轴承在使用前及工作期间是否按规定加注好润滑脂。轴承应每周加注两次ZL-3锂基润滑脂；

（2）轴承应运转正常，无任何异常噪音。轴承温升不得大于40℃,最高温度不超过70℃；

（3）在使用过程中，轴承发出噪音及由不平稳运动造成的滑轮抖动，是双列圆锥滚子轴承间隙增大的结果。轴承润滑不当会导致磨损的加剧。滑轮不稳和抖动会降低钢丝绳的寿命。为了避免事故，应及时更换磨损了的轴承；

（4）滑轮转动是否灵活，有无阻滞现象；

（5）如果侧护板变形会影响滑轮的正常转动，应按要求校正侧护板的形状；

（6）如果滑轮边缘破损，钢丝绳就可能跳出滑轮槽，使钢丝绳发生剧烈跳动，损坏钢丝绳，所以在这种情况下应及时更换滑轮；（7）滑轮槽表面如果产生波纹状的沟槽，则当滑轮组启动或制动时，会对钢丝绳起挫削作用而造成严重磨损。发现这种危险迹象时，应将轮槽重新车光或更换滑轮。在更换滑轮时，应落实新滑轮的材质是否具有能承受预定负荷足够的强度。

六、大钩

1、安装的风险防控

（1）游车与大钩的连接螺栓、销子齐全紧固，护罩齐全、无变形；

（2）大钩转动灵活，制动装置工作正常；

（3）钩口安全销体工作可靠，有效防止水龙头提环脱钩；（4）当水龙头提环挂入钩口后，应检查安全销体掣子是否闭锁完好；

（5）定期检查侧钩耳环螺母是否紧固，防止吊环脱出。

2、使用的风险防控

（1）大钩在承受较大冲击负荷后（如碰撞、顿钻、事故等）应立即检查各受力部位，（钩身、主钩口、副钩、提环、提环销等）必要时应采用探伤检查，确认无异常情况后方可继续使用；

（2）钩身、提环、提环座、筒体等不得随意气割、焊接；（3）定期检查提环、提环销、提环座、钩身各受力区域，发现裂纹等情况应立即停止使用；

（4）副钩吊耳部位最容易磨损，应注意测量吊耳磨损最严重点的深度，当磨损量达到12mm时应迅速送修。

七、水龙头

1、安装的风险防控

（1）油量充足，转动灵活，润滑油和钻井液不渗漏；（2）缓冲器损坏后需及时更换，有效保护吊环磨损；

（3）水龙头运转过程中，壳体温度正常，油温不得超过70℃；（4）处理井下事故、大负荷提升钻具后或划眼作业中应加强水龙头的检查，防止水龙头复合轴承卡死，导致大绳打扭、水龙带缠断等事故。

2、使用的风险防控

（1）先卸开放油丝堵，排掉水龙头内积水或防腐油，用汽油或其他清洗剂进行清洗，清洗干净后，应上紧放油丝堵，按规定标号的润滑油加入水龙头中，应适量；

（2）检查提环销轴、机油盘根、冲管盘根是否加足润滑油；（3）检查保护接头和中心管丝扣，如发现丝扣有损坏或裂纹时应修复或更换；

（4）检查冲管及冲管盘根情况，不符合规定应更换；（5）检查下部油封，如漏油应拧紧螺母或更换油封盘根；（6）检查中心管的旋转是否灵活，如不能转动应查明原因，及时处理完后若仍转不动就应更换水龙头；

（7）水龙头搬运时中心管必须保护，防止碰坏接头丝扣，并用丝堵代替注油螺塞，以防脏物进入水龙头壳体内；

（8）定期检查鹅颈管法兰盘连接螺栓及其他各部位的紧固情况，特别注意高低压密封装置紧固情况。

八、液压大钳

1、安装的风险防控

（1）井架钻杆动力钳挂点采用双耳板与井架主体拉筋牢固焊接，吊绳采用φ25.4mm钢丝绳，两端使用压制绳套，加装鸡形环，无断丝、挤扁、麻芯外露；

（2）液压大钳及液压源工况良好、密封、卫生清洁、不刺不漏；（3）移送缸平衡应使用oo型花篮螺丝、环链和卸扣配合固定，松紧适宜，所用配件承载3吨以上；

（4）移送缸与井架或固定桩连接安全可靠，加装专用保险链，长度适宜，各连接销必须穿开口销；

（5）液压大钳底盘固定螺丝齐全、紧固，钳牙清洁、用专用螺栓紧固，钳框用销子连接，穿开口销，手柄完好牢固；

（6）左右基本调平后，观察上下钳两个堵头螺钉，用调节吊杆底部调节丝杠的办法，把钳头调到使内外接头与上下两堵头螺钉相贴合；

（7）液压大钳清洁、润滑,液压大钳检修时断气、断电，并将余气放净；

（8）压力表、扭矩表（B类），在有效期（12个月）内，表盘清晰、完好。

2、使用的风险防控

（1）液压系统的滤清器根据使用情况，要及时清洗或更换其滤芯，以防滤芯被污物堵塞，影响正常使用；

（2）新钳子使用后，一个月就应该换掉液压油（或沉淀），以后每半年换一次液压油。在使用过程中，油箱油面不允许低于指示器下限，若低于下限应随时补充，向油箱加油时，应避免其它杂物混入油箱；

（3）钳头每次起钻之后用清水洗干净，夏天用压缩空气吹干，冬天用蒸气吹干。坡板滚子部分清洗干净后涂一薄层黄油。要求坡板清洁，滚子、销轴转动灵活。

九、小绞车

1、安装的风险防控

（1）绞车应安装在平整的平面上，固定牢固。钢丝绳、吊钩及定滑轮选型；

（2）应与绞车最大载荷匹配，应选择符合安全规定的吊具；（3）吊绳长度必须足够保证吊最远处重物时余绳不少于5圈，绳头固定必须符合要求吊绳无扭结、断股、断丝压扁等现象，符合要求，排列整齐，不跳滑轮槽；

（4）护罩齐全完好，安装牢固，脚、手刹车可靠，操作灵活，有排绳杆；进气开关完好、位置便于操作。

2、使用的风险防控

（1）使用φ15.9mm的单头压制专用钢丝绳100m,压制套无变形、磨损、裂纹，钢丝绳排列整齐，无打扭、断股、断丝、压扁、锈蚀等现象，不得与井架直接连接；（2）使用索链与专用旋转吊钩连接，吊钩无裂纹、变形和磨损严重，安全锁销能自动闭合或开口不超过8mm；

（3）油雾器油量充足，卫生清洁，无杂物；

（4）气管线及元件不渗漏、压力足够操作要平稳，应目视吊钩、吊物及吊绳，不得挂、卡其它物体;（5）要一直保持视线接触，不能直接目视时，必须有专人指挥 固定牢靠、平稳，固定销销到位（或螺帽紧固），别针齐全（或备帽齐全、紧固）。

十、吊卡

1、使用的风险防控

（1）根据井下钻具尺寸，选用相匹配的吊卡；

（2）吊卡活门及舌头连接部分无变形和损伤。活门灵活好用，吊卡弹簧为专用配件，各转动和活动部件要经常注机油润滑；

（3）深井及超深井用吊卡要定期检查，并配小补心进行作业；（4）吊卡活门关闭后，应检查锁销是否锁牢。

十一、吊环

1、使用的风险防控

（1）按负荷要求选用合适的吊环；（2）吊环不得有任何裂纹和焊缝；

（3）吊环在大钩耳环内应有一定的摆动自由度，吊环上应系好保险绳；

（4）处理事故或强力上提后，应进行探伤检查；（5）吊环无变形、裂纹，定期探伤（1年），有合格证，保险绳安装规范。

十二、卡瓦

1、使用的风险防控

（1）卡瓦体无裂纹和变形，各项技术规范符合标准；（2）卡瓦牙规格应一致，更换时应成套更换；（3）各绞链部件转动灵活；（4）部件间不许用电焊连接；

（5）左、右手把要对称，无变形，固定牢固，其高低差应小于15mm。

十三、安全卡瓦

1、使用的风险防控

（1）部件完好，无裂纹、变形，绞链部位转动灵活；（2）牙板在牙套内上、下活动灵活弹簧性能符合设计要求；（3）卡安全卡瓦时，应卡在卡瓦以上5cm为宜，用榔头打击各绞链卡牢；

（4）起管柱时，不准管柱在安全卡瓦内滑行，不准将安全卡瓦随钻具一同起到二层台。

十四、滚子方补心

1、使用的风险防控

（1）对准井眼下方补心，慢慢转动转盘，使方补心方体进入转盘大方瓦内；（2）滚子和方钻杆之间的间隙一般在0.25-1.5mm之间，应经常检查滚子的磨损量，其最大磨损量不超过3.2mm；

（3）每班应检查一次上盖大螺母是否松动，并给滚轮轴承加润滑油；

（4）要定期检查轴和滚针轴承的磨损情况，其移动量在0.8mm之间。

十五、指重表

1、使用的风险防控

（1）仪表箱体应安装在离司钻较近且明显的地方，并避免仪表震动；

（2）仪表安装完后，当把大钩挂起时重力指示仪指针与井口所吊重量相等；

（3）传感器的间隙在8-14mm之间；

（4）记录仪应记录清晰，记录线应与悬重变化相一致。

十六、泵压表

1、使用的风险防控

（1）仪表允许使用于空气温度为-40到50℃之间的环境中；（2）表内所充介质为甲基硅油，仪表在使用中应经常检查其灵敏度；

（3）仪表应垂直安装，在安装处不得附加任何形式的缓冲装置，并距离测量点要近；

（4）冬季施工时，泵压表要采取防冻措施。

十七、钻井泵

1、安装的风险防控

（1）尽量降低泵位置高度，减少吸入管长度；

（2）用吊车使钻井泵平放在水泥基础上，泵的液力端下皮带轮一侧略有偏斜。泵基础表面高度差不得大于±5mm；

（3）联动机校正完并固定好后，挂上泵皮带，拉泵底座使皮带大致绷紧；

（4）将水平尺置于皮带轮上使其与泵轴平行，找泵的左右水平，再将水平尺放在凡尔箱平面上，使其与泵轴垂直，找泵的前后水平，不平时要用合适的钢板垫平；

（5）用工程线测量泵皮带轮和传动皮带轮的偏差＜2mm，前后不平度每米不大于3mm，左右不平度每米不大于2mm。

2、使用的风险防控

（1）开泵前，检查安全阀、泵压表、各连接螺丝是否紧固，润滑油是否充足；高低压管汇各种阀门是否开关正确，并应在软、硬高压管线连接处加装保险绳；皮带轮（万向轴）护罩的固定是否齐全、牢靠；冷却水是否畅通；空气包所充气体及压力是否符合要求；

（2）开泵时，必须与有关操作人员联系，确认无误后，高压区域无人员时开泵，工作人员应离开高压管线接头、泄压管等危险区域附近。在运转过程中要经常检查泵压表的变化，检查各钻井泵有无异常响声，检查泵压表及泵的各部位有无异常响声、十字头滑板油孔及拉杆盘根。修泵时，摘开带泵离合器并挂标识牌，各轴承部位温度最高不得超过80℃；

（3）开泵后因出现故障要修泵时，须先通知司钻停止作业，在摘开泵离合器，采取上锁挂签措施后进行修理作业，禁止用气焊割取阀座，更换活塞时禁止用带泵方法顶拉杆。

十八、振动筛

1、安装的风险防控

（1）为保证振动筛正常使用，现场定位时应尽量做到平、稳、正，不得倾斜或有某一角悬空，使其在平稳状态下工作并减小噪声；

（2）卸下筛箱固定螺杆，使筛箱平衡，接通电源，检查地线以保证安全；

（3）安装更换筛网，应松开固定螺母并尽量向外拧出螺母，将T型螺栓头从压板的槽中推出，推到底部并使T型螺栓头水平放置，取下旧筛网后把新筛网放到中间，目测筛网两边与筛箱侧壁的距离保持一致。把筛网两端固定螺栓穿入压板槽孔中，旋转90°后推出，拉紧筛网，并尽量控制筛网拉紧后保持在筛箱的中间位置。

2、使用的风险防控

（1）振动电机电源线固定牢靠，电源线之间、电源线与筛体之间摩擦接触；

（2）启动前应先松开筛箱固定装置，后检查电控装置、皮带的松紧度、筛网、挡泥板等，正常后方可启动运转；

（3）更换筛网时要检查下胶条，如磨损严重必须及时更换，并保证每组胶条一致；（4）当泥浆粘度大时，应使用筛箱倾角调整机构。松开两侧的紧定螺钉，并拔出定位销，用手压液压泵将筛箱上升到适当位置后，插入定位销，紧定两侧的紧定螺钉，反向调整时和以上动作相反，松开紧定螺钉，拔出定位销后放开溢流阀，目测控制好下调位置，再插入定位销上紧紧定螺钉即可；

（5）及时冲洗筛网，起下钻期间留在筛网的钻井液会暂时堵塞筛网孔，因此在起钻前停止循环时，要很好的清洗筛网；

（6）清理积屑和泥饼，切忌使用尖锐硬物以免损坏筛网.;（7）振动筛安装牢固，润滑良好，工作正常，不外溢钻井液，卫生清洁，出砂口处有防溅护板.十九、除气器

1、使用的风险防控

（1）所有管道应畅通，阀门位置正确；

（2）每班将除气器至少运转30min，防止泥砂沉积在泵轮上，当钻井液发生气侵时，除气器宜连续使用；

（3）排出管线应保持常开，防止固相沉积堵塞阀门；（4）完井停用前应用清水将除气室及吸人排出管线清洗干净；（5）冬季每次停用时，应放尽所有管线、砂泵、真空泵、除气室内的钻井液。

二十、除砂除泥器

1、使用的风险防控

（1）旋流体应无损坏，排砂畅通，管道无堵塞。阀门位置合理，使用安全可靠；

（2）砂泵润滑油无变质、油量符合标准。

（3）应先开动搅拌器，使砂泵钻井液吸人口处无沉砂后，方可运转；

（4）砂泵的工作压力应控制在0.2 MPa-0.4 MPa范围内；（5）所有密封处不应有泄漏，砂泵停止工作前，应先关闭进口阀门，当旋流器内钻井液排尽后，方可停泵；

（6）加重钻井液时不宜使用除泥器；

（7）完井停用前应用清水将旋流器及输人排出管线清洗干净；（8）冬季停用前应将所有管线、砂泵、旋流器内残留钻井液清除干净。

二十一、离心机

1、使用的风险防控

（1）启动时应先启动辅机，30秒后再启动主机，不应同时启动两台电机;（2）注意观察离心机运转情况，主机与辅机是否分离，如有异常应立即停止检查；

（3）待主机全速运转后，启动供液泵，观察离心机排砂情况，如钻井液中含砂量过大，离心机排砂极多时，应适当分流，以减轻离心机的工作负荷；

（4）停机之前应先关闭供液泵，打开水管线阀门，清洗滚筒直至清水排出后，关闭水管线阀门；（5）停机时先关闭主机，待滚筒完全停止转动后停止辅机，关闭总电源；

（6）冬季停机后，应放尽供液泵内的钻井液；

（7）离心机在运转状态下，严禁人员在滚筒两侧附近或离心机旋转切力方向逗留，防止因设备损坏，造成人员伤害;（8）操作人员应勤查、勤看两端轴承座温度，差速器温度和排砂情况；

（9）冬季零度以下使用离心机时，启动前，必须用蒸汽预热；（10）在打开滚筒的箱盖进行保养或维修时，首先切断动力源，并挂警示牌，严格按照上锁挂签维修作业。

二十二、气控系统

1、使用的风险防控

（1）气控系统的工作压力应保持在0.65-0.85Mpa范围内；（2）防止压缩空气的漏失，定期检查各气控系统，使用高低速、转盘、钻井泵离合器时应注意气压表的压力指示；

（3）在储气罐和油水分离器的底部应有放水阀，每2小时放水一次。

二十三、防喷器

1、使用的风险防控

（1）安装封井器作业属危险作业项目，作业前应制定施工措施或施工方案办理作业许可审批手续，安装封井器作业通用要求：

整个作业过程要分工明确，必须始终有专人进行指挥；采用与防喷器等级相匹配专用索具（＜35MPa防喷器使用φ25.4mm钢丝绳套）（≥35MPa防喷器使用φ28.5mm钢丝绳套）；多根索具吊装防喷器时索具规格、长度应一致；向套管头内坐套管卡瓦、切割套管等作业前，必须确认防喷器是否固定牢靠，确认在套管头与防喷器之间是否垫牢支撑装置；索具必须选择正确的挂点提升防喷器（万能防喷器应提升吊耳，闸板防喷器应拴挂在上部油缸护套）；使用匹配钢丝绳套分别拴牢防喷器底部和气动绞车吊钩，配合游车平稳将防喷器送至井口；

（2）提升井口装置时，应指挥井口人员及时撤离到安全区域；（3）防喷器吊至井口停稳后，作业人员方可进入井口进行安装作业；

（4）距圆井井底 2米以上的作业，应采取防坠落措；（5）进行井控装置试压作业时，人员应撤离到安全区域，待泄压完毕后，方可进入作业区进行其它作业；

（6）作业人员劳保穿戴齐全，进行敲击作业人员应佩戴护目镜；（7）井口不用时应盖好。作业区确保有充足的照明；（8）作业人员劳保穿戴要齐全，进行敲击作业人员应佩戴护目镜，在敲击作业时必须使用尾绳控制工具。

二十四、辅助设备

1、倒绳机使用的风险防控

（1）摆放在右侧井架底座前端并齐，不防碍人员通行；（2）电线连接有漏电保护装置和接地装置；（3）滚筒轴两端有防脱销，钻井大绳有防腐措施；

（4）电（气）动绞车固定牢靠，倒绳机电源线连接必须采用防爆连接件。

2、电蒸汽锅炉使用的风险防控

（1）蒸汽发生器应安装在不易受震动的地方，正常使用应关好门；

（2）蒸汽发生器的安全阀每年冬季使用前必须经过校验，使用中安全阀在设定压力内发生泄漏时必须更换，不得随意调整；

（3）蒸汽发生器必须使用漏电保护开关。且漏电动作电流不大于30mA；

（4）蒸汽发生器在通电前，水箱内要有足够的清水，并且清洁；（5）初次使用或长时间停用后，水泵一定要在断电的情况下用手盘动灵活，方可通电工作；

（6）压力表要灵敏可靠，设定压力不高于安全阀的开启压力；（7）蒸汽发生器应定期排污，防止炉内污垢过多损坏加热管；（8）冬季搬迁停用后，应尽快放掉炉内、水泵内的水，防止停炉后冻坏锅炉和水泵，造成不必要的损失；

（9）每次搬迁后初次使用前要把水泵盘动灵活，方可通电工作；（10）蒸汽发生器的供水泵要配备与电机匹配的热继电器，整定电流要符合规定值，防止电机因过载而烧毁；

（11）定期检查供水泵曲轴箱内的润滑油，防止因缺油而烧坏泵组，每使用200小时更换一次；（12）蒸汽发生器在使用中如发生漏电跳闸，一定要查明原因，不得用普通断路器代替漏电保护器工作。

3、手持电动工具使用的风险防控

（1）配用的配电盘必须接有漏电保护装置（在检测有效期内），并接零保护；

（2）使用前应严格检查应严格检查插头、导线等有无破损、变形、失灵和松动，发现问题及时解决。