管理处申请格式

管理处申请格式（精选6篇）

管理处申请格式 第1篇

后勤管理处

关于院庆期间志愿者及工作人员加班盒饭的申请

尊敬的院领导: 为了确保“建院90周年庆典”的顺利进行，特申请对各工作组志愿者及工作人员配发盒饭，每份15元共计255份，费用约为3825(贰仟捌佰捌拾元)元。

妥否，请予批示！

后勤管理处 2017年8月21日

院 长： 主管副院长： 其他院领导：

管理处申请格式 第2篇

一、申请材料的纸张、封面及份数

（一）纸张

应采用幅面为209×295毫米规格的纸张（相当于A4纸张规格）。

（二）封面

封面应标有“基金管理公司分支机构设立申请材料”字样、申请人名称以及主要承办人姓名、联系方式。

（三）份数

申请材料一式4份，其中1份为原件，1份为电子版光盘。

二、申请材料目录

（一）承诺函

公司对提交申请材料的真实性、准确性、完整性、合规性作出承诺。

（二）申请报告

主要内容包括设立分支机构原因，具备设立分支机构条件的说明，拟设立分公司的名称、场所（地址、产权证书或租赁合同）、主要负责人联系电话和传真等。

（三）股东会或董事会的决议。

（四）拟设立分支机构的主要职责和管理制度。

（五）拟任分支机构负责人及主要业务人员的简历。

（六）法律意见书。

研发网格式系统实现员工科学管理 第3篇

一、研发背景

当前经济下行,银行的内外部环境复杂,业务经营面临的不确定、不稳定因素增多,风险形势严峻,主要体现在4个方面:一是外部风险向内传导,案件防控压力上升;二是社会经济环境复杂,思想观念多元化,行为管理难度上升;三是经营理念需要有效传导,基层约束需要强化;四是制度执行存在偏弱现象,缺乏有力抓手。为此,农行广东分行通过技术手段,以现有的组织结构为载体,通过划分“责任区”,一级抓一级、层层抓落实,用流程化的手段强化员工行为的责任和担当,通过“网格式”系统做到业务管理和人员管理“两手抓、两促进”,促使员工守住风向管理的底线。

二、系统功能

员工行为网格式管理系统包含三大基础模块,可实现五大功能。

(一)模块介绍

员工管理模块:主要采集人力资源部门收集的相关信息。包括员工个人基本信息、个人申报的有关信息、年度考核情况、出入境信息等。

党建党廉模块:主要采集各级领导干部廉洁从业,以及党风廉政建设管理方面的信息。包括领导干部廉政信息、廉政提示、领导干部述廉、纪委书记工作报告等。其中党建模块主要采集各级领导开展党建工作的情况,包括组织落实“三会一课”、落实党员思想汇报制度、推行行务公开、开展党员民主评议工作情况等。党廉模块主要采集各类人员廉洁从业,以及党风廉政建设管理方面的信息,包括履行主体责任情况、履行监督责任情况、推进反腐倡廉工作情况、遵守廉洁从业规定情况等。

行为排查模块:主要采集员工行为排查及处置方面的信息。其包括员工行为排查各项工作的开展情况(如日常观察、家访、外访情况)、异常思想行为举报、行为风险预警与处置、历次案件风险排查结果、各类检查发现的责任问题等。

在这三大模块基础数据信息来源的基础上,将系统的数据接收模块设计为开放式,可以由系统管理员根据工作内容的需要增减模块信息。

(二)整体架构设计

系统采取B/S架构,面向农行广东分行全体员工开放,在登录系统首页公告省行内、外网举报邮箱地址,如图1所示。

用户界面根据不同层级、角色定义不同,普通用户界面如图2所示。

(三)功能介绍

五大功能包括:员工行为管理的日常履职登记、预警功能;查询、统计、分析功能;异常风险预警、快速反应和处置功能;员工行为管理工作履职考核功能;问题核销跟踪功能。

五大功能有的以功能模块的形式出现,有的以对话框提示的形式出现。

1.录入、审核、提示、预警功能

录入功能是各级使用者根据各自身份、职责,录入相关信息。审核功能分为机器自动审核和人工审核,机器自动审核主要是通过设计各类规则,对海量数据进行筛选、判断,从中发现不符合要求的人和事,如人员申报信息异常,责任人没有按要求开展家访、外访,没有按规定频率召开案防领导小组协调会议、员工管理联席会等情况。人工审核是各级管理者以及系统管理人员,按工作职责、需要和管理层级对各类信息进行审核,如对纪委书记的工作报告、领导干部的申报事项进行审核等。

2.统计、查询、分析功能

主要是为各级业务部门提供一个系统工具,增加工作的便利性并提高工作效率。

3.异常风险快速反应和处置功能

一是通过机器预警发现的异常信息,能够快速报告给各级管理人员,方便其迅速作出对策。二是发现人工录入异常行为信息后,快速提示各级管理人员进行处置。

4.履职考核功能

系统默认每位员工初始得分为100分,若员工未按规定的工作频率、内容、要求完成“员工行为管理工作清单”的工作的,未完成一项,工作系统将自动扣1分。100分扣完为止,不负分。

5.问题核销跟踪功能

一是下属履职情况核销跟踪功能,系统提示下属提交需审核、超期未办等事项,设计一定的规则,由管理人员进行审核核销、督办跟踪,确保各类风险隐患得到整改落实,不遗漏、不拖延。二是预警信息跟踪核销功能,系统提示员工举报、各级管理人员录入的违规违纪问题、风险隐患,以及其他需要整改的问题。该功能模块设计一定的规则由管理人员进行审核核销、督办跟踪,确保各类风险隐患得到整改落实,不遗漏、不拖延。

三、系统应用主要成效

农行广东分行运用网格式管理系统,目的是了解员工,带好队伍,以人文关怀理念加强人员日常管理,疏导情绪、化解矛盾,减少诱发风险的因素,消除员工违规违纪的风险隐患,稳妥做好员工管理工作。

一是实现员工精细化和科学化管理,按照“边界清晰、职责明确、人员固定”的标准,形成纵横成网、责任到人的“网格”责任区,通过相互监督增加了合力。网格式管理系统确保了员工完成日常工作无遗漏,使管理人员掌握情况有渠道、推动工作有动力、行为管理制度化。

二是转变行为管理理念,明确了上级对下级的管理监督责任和员工之间的相互监督责任。通过正常管理和重点排查相结合,防止小问题酿成大错误。

三是拓宽排查渠道,充分揭示了风险信息。通过网格式管理系统,将监控触角直达一线,对散落的风险信息直接监控和督办,增加了排查工作的有效性。

四是优化机制,提升了处置的效能。网格式管理系统由农行广东分行监察、人力资源、内控、科技等部门联合研发,协调联动,发挥了风险关口前移的职能,以系统硬约束督促各级管理人员切实履行员工管理职责。该系统在农行广东分行运行良好,已被系统内兄弟分行借鉴、学习、推广。

摘要：商业银行在人员管理方面面临诸多问题,因此,中国农业银行广东省分行通过技术手段,研发网格式系统,实现员工科学管理。本文详细介绍了网格式管理系统的三大功能模块:员工管理模块、党建党廉模块和行为排查模块,及其推广实施的主要成效。

关键词：商业银行,网格式,员工管理

参考文献

[1]严子祥.企业员工科学管理探析[J].中国科技纵横,2012(19):185.

管理处申请格式 第4篇

人文花市——传承历史文脉

人文花市就是要以“党建工作上水平,城市形象创一流、和谐社区出精品”为目标,以“文”化“人”,以人为本,加快制定和谐社区创建标准,提高公共服务质量。

以抓好社会建设为契机,大力构建“1248”公共服务体系。东花市街道工委以全市加强社会建设为契机,创造性地落实市委市政府1+4文件,按照“统一规划、统一管理、统分结合、共建共享”的原则,构建了具有花市特色便民利民的和谐社区1248公共服务体系:1就是建成全市首家街道社区博物馆;2是地上地下相结合建成2个城市管理综合指挥中心和地下民防宣教指挥中心;4是指建成合理分布在8个社区的4个1000平米的特色社区活动中心:8是指在8个社区全部建立社区服务站;共同构成了东花市街道专兼结合、便民利民的1248社区公共服务体系。从硬件设施上为抓好社会建设打好了基础,为进一步开展社会领域党建工作提供了阵地。

社区博物馆成为社区思想文化建设展示的重要窗口。2008年,东花市街道创建了建筑面积3000多平米的花市社区博物馆,这是全市首家社区博物馆,也是街道社区科普教育基地。通过举办各种富有花市特色的展览,以及与花市民间传统文化有关的活动,提升了花市街道社区居民的思想道德情操和文化素养,使博物馆作为藏品收藏、科学研究、教育传播三大社会功能得到发挥。花市的精神风貌、文化特质、人们的行为规范与价值观念得到了认知达成了共识。

花市社区文化节暨蟠桃宫庙会成为社区思想文化建设的大舞台。被称为“活的清明上河图”的蟠桃宫庙会一直延续了数百年,直到上世纪六十年代初才停止。2007年4月,由东花市街道主办的“花市社区文化节暨蟠桃宫庙会”在明城墙遗址公园第一次亮相。从此,街道坚持每年挖掘老习俗,加入新元素、创新社区科普形式,采取新形式举办文化节和庙会,进一步传承和发展社区民俗文化。为社区居民提供了一个展示自我、展示团队的平台,为打造东花市地区特色文化品牌奠定了群众基础。

创建“魅力社区”凝聚和谐社区向心力。在2009年度北京市第四届魅力社区评比中,东花市街道诞生2个魅力社区大奖、1个共建和谐奖,以及2个魅力社区风采奖!现场展示最高分、社会调查最高分、入围社区数量最多、获奖社区数量最多……东花市街道囊括了若干项光荣的“最”!“魅力社区”创建,凝聚了社区党员、群众、学生、辖区单位等各方人士的心血,历练了社区工作者的工作能力,展示了社区志愿者甘于奉献的精神风貌,壮大了社区志愿者队伍,更规范了社区志愿者管理体制。

科技花市——升级社区服务

科技花市就是要认真开展和谐社区建设科技需求调查,以科普宣传为本,夯实创新型科普社区创建和科普型街道创建工作基础,增强科普工作的实效性和科技惠民意识。

科技花市,以科普宣传为本。为更好地推动科普工作在社区深入发展,扩大科普影响力,增强科普工作的时效性和科技惠民的意识,街道成立了街道级科普小组、举办了科普之夏、科普志愿服务等活动;2010年,东花市街道荣获“北京市科普工作先进集体”荣誉称号。

科技花市,以技术应用为先。东花市街道在科技支撑社区服务方面起步较早,利用科技提升社区服务能力的思路明确。2009年4月,街道科技应用示范区项目被市科委正式立项,确定了以社区人口房屋信息管理系统;全方位视频监控系统;多功能车载电子标签系统;社区电子阅读器管理系统;便民短信服务系统及便民生活信息动态发布系统;花市电子便民卡服务系统等6个版块为主体的社区服务科技应用示范区项目。2009年12月26日,东花市街道作为示范区项目代表在北京市社区服务科技应用示范区媒体推介会上做典型发言,并被授予北京市社区服务科技应用示范区的称号。

电子便民卡悉心照顾居民生活。街道地图、公共服务机构的电话、便民服务商的打折信息……名片大小的便民服务卡蕴含了东花市的大量信息。这张折起来只有名片大小的便民卡,打开比A4纸还要大一些,上面绘有街道的地图,并列有20多个公共服务部门的电话,包括社区卫生服务站、博物馆、社区服务中心等。此外,卡上还汇集了街道25个居家养老服务商的简介和60余家便民服务商的折扣信息,服务商提供的折扣从五折到九折不等,涵盖了美发、洗衣等十余个行业。如今,在东花市街道一万七千余户家庭中,便民服务卡每户一张,为居民的生活提供了极大的便利。

便民短信服务系统提升政府服务质量。提取每天在东花市街道停留时间超过8个小时的移动手机号码,动态发布有关安全、消防、卫生等管理、提示类信息,使得社区70%以上居民能够从相关显示终端上获取街道提供的实时信息。便民短信服务将群众的权益与他们关心的热点、难点问题相结合,通过短信分类别、有针对性的进行宣传和提示,在政府与群众之间搭建了互动交流的平台,为工作方法的改进提供了重要依据。

科学化综合管理打造一流城市形象。近年来,东花市街道在区政府的支持下先后为综合执法组投入专项资金近800万元,建成了东花市街道城市管理综合指挥中心和民防宣教指挥中心。众多科技手段在社区的投入使用,使街道的城市管理水平有了显著的提高。

绿色花市——打造美丽新城

绿色花市就是要以城市形象创一流为目标,以可持续发展为理念,积极推动节能减排、垃圾分类,着力发展绿色经济、加强绿色环境建设,提倡绿色生活方式。2008年,东花市街道被评为“首都绿化美化花园式街道办事处”。

谋新求变,发展立体生态。二环内的东花市地区,寸土寸金,街道办事处谋新求变,积极探索立体绿化。东花市立体绿化一期工程于2010年4月启动,街道办事处积极呼吁社区居民实践室内绿化,并在公共区域大力打造屋顶绿化、墙体绿化,这不仅是为了美化“第五立面”,更加重要的是体现未来城市的低碳生活。从空中俯瞰东花市,层层叠叠、绿意盎然的立体绿化不仅让人心旷神怡,更是迎合了低碳、节能、环保、景观的需求,契合了“绿色花市”的主题,为打造和谐宜居社区增添了靓点。

低碳生活,追求绿色文明。近年来,东花市街道以引导社区居民“转变生活方式,过绿色低碳生活”为目标,综合利用辖区内网站、季刊、电子显示屏等媒介平台广泛宣传树立低碳生活理念;不同规模地组织居民参与低碳行动、知识竞赛、征文等:新增4个社区厨余垃圾处理站,日均消纳厨余垃圾30公斤,生活垃圾由此“变废为宝”……低碳社区的建设效果不断推进,成绩喜人。

管理处申请格式 第5篇

中资商业银行行政许可事项申请材料目录

及格式要求

目 录

一、机构设立..........3

（一）法人机构设立 3

（二）境内分支机构设立 9

（一）法人机构变更 16

（二）境内分支机构变更 21

（三）境外机构变更 23

三、机构终止.........24

（一）法人机构 24

（二）分支机构 25

四、调整业务范围和增加业务品种...26

五、高级管理人员任职资格审核.....33

（一）法人机构 33

（二）分支机构 34

六、申请材料格式要求.35

（三）境外机构设立（含参股、收购）14

一、机构设立

（一）法人机构设立

1.1行政许可项目名称：股份制商业银行法人机构筹建审批

申请材料目录：

1.申请书。申请书应当载明拟设立商业银行的名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息以及设立的目的。

2.可行性研究报告。内容至少包括：拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测；业务拓展策略；风险控制能力等。

3.发起人基本情况。包括发起人之间关于发起设立股份制商业银行法人机构的协议，发起人的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检营业执照复印件、经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况所在行业状况、纳税记录等

事项。

4.发起人及所在集团的组织结构图、发起人主要股东名册、发起人分支机构与控股、入股、控制子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源、发起人之间的关联状况、对发起人有实际影响力的个人和组织的有关情况，发起

人拟投资入股的资金来源证明。

5.发起人董事会或股东大会关于同意发起设立该股份制商业银行法人机构的决议及自有资金来源真实的承诺书。

6.发起人为外国金融机构的，应同时提供其注册地（或所属）金融监管当局出具的风险评级结论或审慎性监管意见；申请人在其注册地不受金融监管当局监管，则应提供资信评级机构对其最近二年的信用评级报告。

7.发起人最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。

8.筹建方案：包括拟设机构组织管理架构、内控体系、拟聘高管的基本情况和聘任其他从业人员计划，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话，选址方案。

9.拟外聘的咨询机构及人员的背景和联系方式。

10.提供律师事务所出具的法律意见书。

11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。1.2 行政许可项目名称：股份制商业银行法人机构开业核准

申请材料目录：

1.申请书。内容包括机构名称（中英文）、住所、业务范围，是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到股份制商业银行开业的条件，筹建工作报告，以及对创立大会、董事会和监事会组成及通

过各项决议的相关情况的说明。

2.创立大会、董事会、监事会审议通过的相关决议：

（1）审议通过筹建工作报告的决议；

（2）审议通过章程的决议；

（3）审议通过“三会”议事规则的决议；

（4）审议通过主要管理制度的决议；

（5）选举董事、监事、董事长、副董事长、监事长、副监事长、董事会秘

书的决议；

（6）聘任行长、副行长、财务部门负责人、内审部门负责人及其他实际履

行高级管理人员职责人员的决议；

（7）职工（代表）大会选举职工监事的决议。

上述各项决议应当注明决议编号、投票股份数、通过、反对和弃权股份数并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董事、监事的决议应注明当选人通过的股份数，股东代表大会、董事会决议应由董事签名，监事会决议应由监事签名。

3.章程草案。4.主要管理制度。

5.拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料。6.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人背景介绍。

7.法定验资机构出具的验资证明。

8.股东名册及其出资额、股份和股份比例（企业法人要有注册地址和法人代

码）。

9.营业场所所有权或使用权的证明文件。

10.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

11.员工名单及从事过相关业务人员的比例。

12.申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.3 行政许可项目名称：城市商业银行法人机构筹建审批

申请材料目录：

1.申请书。申请书应当载明拟设立城市商业银行的名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围等基本信息，设立的目的。

2.可行性研究报告。内容至少包括：拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，至少应包括经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、不良贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测；业务拓展

策略；风险控制能力等。

3.申请人（城市信用社股份有限公司）最近3年的经营管理状况、风险控制能力分析等；城市信用社股份有限公司的清产核资报告、股权评估报告；最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。

4.城市信用社股份有限公司的股东关于同意在城市信用社股份有限公司基础上筹建城市商业银行的股东大会决议或董事会决议。5.拟设地政府对城市信用社股份有限公司筹建城市商业银行的意见。6.其他发起人基本情况。包括发起人的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检营业执照复印件、经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况未偿还金融机构贷款本息情况、所在行业状况、纳税记录等事项；其他发起人的股东关于同意与城市信用社股份有限公司共同发起筹建城市商业银行的股东会

或董事会决议。

7.其他发起人的组织结构图、主要股东名册、分支机构与控股、入股、控制子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源、关联情况、对其他发起人有实际影响力的个人和组织的有关情况状况，拟投资入股的资金来源证明。

8.其他发起人为外国金融机构的，应同时提供其注册地（或所属）金融监管当局出具的风险评级结论或审慎性监管意见；申请人在其注册地不受金融监管当局监管，则应提供资信评级机构对其最近二年的信用评级报告。

9.其他发起人最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。10.筹建方案。包括拟筹建的城市商业银行组织管理架构、内控体系、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话，选址方案。

11.拟外聘的咨询机构及人员的背景和联系方式。

12.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮

编）。

13.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.4 行政许可项目名称：城市商业银行法人机构开业核准

申请材料目录：（参照银监办通【2004】281号文件）1.申请书。内容包括机构名称（中英文）、住所、业务范围，是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到城市商业银行开业的条件，筹建工作报告，以及对创立大会、董事会和监事会组成及通过

各项决议的相关情况的简要说明。

2.创立大会、董事会、监事会审议通过的相关决议：

（1）审议通过筹建工作报告的决议；

（2）审议通过章程的决议；

（3）审议通过“三会”议事规则的决议；

（4）审议通过主要管理制度的决议；

（5）选举董事、监事、董事长、副董事长、监事长、副监事长、董事会秘

书的决议；

（6）聘任行长、副行长、财务部门负责人、内审部门负责人及其他实际履

行高级管理人员职责人员的决议；

（7）职工（代表）大会选举职工监事的决议。

上述各项决议应当注明决议编号、投票股份数、通过、反对和弃权股份数并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董事、监事的决议应注明当选人通过的股份数，股东代表大会、董事会决议应由董事签名，监事会决议应由监事签名。

3.章程草案。4.主要管理制度。

5.拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料。6.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况。

7.法定验资机构出具的验资证明。8.股东名册及其出资额、股份和股份比例（企业法人要有注册地址和法人代

码）。

9.持有注册资本5％以上及异地股东的资信证明和其他资料。

10.营业场所所有权或使用权的证明文件。

11.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

12.员工名单及从事过相关业务人员的比例。

13.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.5 行政许可项目名称：城市信用社股份有限公司筹建审批

申请材料目录：

1.申请书。申请书应载明拟设立城市信用社股份有限公司以及参加合并重组的城市信用合作社的名称（中英文）、拟设地、注册资本、股权结构、业务范围

等基本信息，设立的目的。

2.可行性研究报告。内容至少包括：拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、不良贷款比例、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测；业务拓展策略；风险

控制能力等。

3.披露和分析申请人（城市信用合作社）近3年来经营管理状况、风险控制能力分析等；城市合作信用社的清产核资报告；最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。

4.城市信用合作社关于同意筹建城市信用社股份有限公司的书面意见。

5.拟设地政府对筹建城市信用社股份有限公司的意见。6.其他发起人基本情况。包括发起人的名称、注册地址、法定代表人、经过工商年检营业执照复印件、经营情况、诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况所在行业状况、纳税记录等事项；其他发起人的股东关于同意共同发起筹建城市信用社股份有限公司的股东会、董事会决议或有效的书面意见。

7.其他发起人的组织结构图、主要股东名册、分支机构与控股、入股、控制子公司名册以及上述机构从事的主要业务及盈利主要来源、关联情况、对其他发起人有实际影响力的个人和组织的有关情况状况，拟投资入股的资金来源证明。

8.其他发起人为外国金融机构的，应提供其注册地金融监管当局出具的书面意见，申请人在其注册地不受金融监管当局监管，则应提供资信评级机构对其最

近二年的信用评级报告。

9.其他发起人最近3年经审计的资产负债表、利润表和现金流量表。10.筹建方案：包括拟筹建的城市信用社股份有限公司组织管理架构、内控体系、拟聘高级管理人员高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话，选址方案。

11.拟外聘的咨询机构及人员的背景和联系方式。

12.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

13.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.6 行政许可项目名称：城市信用社股份有限公司开业核准

申请材料目录：

1.申请书。内容包括机构名称、住所、业务范围，是否在注册资本、股本结构、股东资格、董事、高级管理人员的任职资格等方面达到城市信用社股份有限公司的条件，筹建工作报告，以及对创立大会、董事会和监事会组成及通过各项

决议的相关情况的简要说明。

2.创立大会、董事会、监事会审议通过的相关决议：

（1）审议通过筹建工作报告的决议；

（2）审议通过章程的决议；

（3）审议通过“三会”议事规则的决议；

（4）审议通过主要管理制度的决议；

（5）选举董事、监事、董事长、副董事长、监事长、副监事长、董事会秘

书的决议；

（6）聘任总经理、副总经理、财务部门负责人、内审部门负责人及其他实际履行董事和高级管理人员职责人员的决议；（7）职工（代表）大会选举职工监事的决议。

上述各项决议应当注明决议编号、投票股份数、通过、反对和弃权股份数并由监票人、唱票人和计票人签字，选举董事、监事的决议应注明当选人通过的股份数，股东代表大会、董事会决议应由董事签名，监事会决议应由监事签名。

3.章程草案。4.主要管理制度。

5.拟任职董事、高级管理人员任职资格的相关材料；对董事、高管人员等内

部人员的关联关系说明。

6.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况。

7.法定验资机构出具的验资证明；未来三年的经营计划和资本补充规划。8.股东名册及其出资额、股份和股份比例（企业法人要有注册地址和法人代

码）。

9.营业场所所有权或使用权的证明文件。10.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明；工商行政管理部门出具的对拟设公司名称的预核准登记书。

11.员工名单及从事过相关业务人员的比例。

12.提供律师事务所出具的法律意见书。

13.申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

（二）境内分支机构设立

1.7

行政许可项目名称：国有商业银行和股份制商业银行分行筹建审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟设立分行的名称（中英文）、拟设地、业务范围等，设立的目的。

2.董事会或经授权的高级管理层同意设立分行的有效书面文件。3.总行或管理行对拟设分行的管理方式；管理信息系统情况说明。

4.申请人的公司治理结构。

5.申请人资本充足率、不良贷款率、盈利情况等经营状况及营运资金拨付能

力；

6.申请人最近1年新设机构的经营情况。

7.申请人最近2年案件情况。

8.可行性研究报告。内容至少包括：拟设地经济金融情况；拟设分行的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测，经过预测的拟设分行开业后三年的资产负债规模、盈利水平；业务拓展策略；风

险控制能力等。9.筹建方案。包括拟设机构组织管理架构、内控体系、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地

址和电话，选址方案。

10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

11.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.8

行政许可项目名称：国有商业银行和股份制商业银行分行开业核准

申请材料目录：

1.申请书。内容包括机构名称、住所、业务范围，在内部控制、高级管理人员、营运资金等方面是否达到开业的条件，筹建工作报告。

2.主要管理制度及业务授权书。

3.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料。

4.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人背景介绍。

5.员工名单及从事过相关业务人员的比例。

6.营运资金入账原始凭证复印件。

7.营业场所所有权或使用权的证明文件。

8.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.9

行政许可项目名称：国有商业银行和股份制商业银行分行级专营机构筹建

审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟设立分行级专营机构的名称（中英文）、目的、对银行整体经营管理的影响、拟设地、专营业务范围等。

2.董事会或经授权的高级管理层同意设立分行级专营机构的有效书面文件。3.总行或管理行对拟设分行级专营机构的管理控制方式、财务核算方式。

4.申请人公司治理、内部控制、监管指标等情况的说明。4.申请人资本充足率等经营状况及营运资金拨付能力。

5.申请人开办专营业务的时间、规模、资产质量、盈利能力。

6.申请人业务处理系统或技术支持系统情况。

7.可行性研究报告。内容至少包括：拟设地经济金融情况；拟设分行级专营机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等；未来财务预测；业务拓展策略；风险控制能力；是否将其他机构业务转移或集中至分行级专营机构；是否外包部分功能（计算机等）等。

8.筹建方案。包括拟设机构组织管理架构、内控体系、风险管理和问责制度、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址和电话，选址方案。

9.申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）；

10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.10

行政许可项目名称：国有商业银行和股份制商业银行分行级专营机构开

业核准

申请材料目录： 1.申请书。内容包括名称（中英文）、拟设地、业务范围，在内部控制、高级管理人员、营运资金等方面是否达到开业的条件，筹建工作报告。

2.主要管理制度及业务授权书。

3.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料。

4.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况。

5.员工名单及从事过相关业务人员的比例。

6.营运资金入账原始凭证复印件。

7.营业场所所有权或使用权的证明文件。

8.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

9.申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.11 行政许可项目名称：中资商业银行支行筹建审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟设立支行的名称、拟设地、业务范围等。

2.总行或总行授权机构同意设立支行的有效书面文件。

3.可行性研究报告。内容至少包括：拟设地经济金融情况；拟设支行的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设支行开业后3年的资产负债规模、盈利水平；业务拓展策略；风

险控制能力等。

4.申请人内部控制能力，包括最近1年案件情况等。

5.申请人最近1年新设机构的经营管理情况。6.筹建方案。包括拟设机构组织管理架构、内控体系、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员的计划，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地

址和电话，选址方案。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.1

2行政许可项目名称：中资商业银行支行开业核准

申请材料目录：

1.申请书。内容包括名称、拟设地、业务范围，以及在内部控制、高级管理人员、营运资金等方面是否达到开业的条件，筹建工作报告。

2.主要管理制度及业务授权书。

3.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料。

4.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况。

5.员工名单及从事过相关业务人员的比例。

6.营运资金入账原始凭证复印件。

7.营业场所所有权或使用权的证明文件。

8.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.1

3行政许可项目名称：中资商业银行设立自助银行审批

申请材料目录：

1.申请书。内容至少包括地址、拟设置的机型、数量及提供的服务种类等内

容。

2.总行或总行授权机构同意设立自助银行的有效书面文件。

3.可行性研究报告。内容至少包括：拟设自助银行的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务功能等；联网系统情况；管理控制部

门和管理方式等。

4.负责自助银行日常管理的机构、人员及联系方式。

5.安全监控方案及维护措施。

6.营业场所所有权或使用权的证明文件。

7.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.14 行政许可项目名称：中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机

构收购审批 申请材料目录：

1.申请书。内容包括收购方和被收购方的基本背景情况、收购原因、收购方式、收购价格和总标的、收购期限、收购影响等。

2.可行性研究报告。内容包括收购方在收购前及收购后资本充足率、流动性、盈利性等经营状况的分析和对比；收购方拨付营运资金能力；拟设地经济金融情况；拟设机构的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平；业务拓展策略；风险控制能力等。

3.收购方股东大会、董事会或其授权机构关于同意收购的有效书面文件。

4.被收购机构股东大会关于同意被收购并解散机构的有效书面文件。5.收购协议及相关资料。如中资商业银行收购城市信用合作社，还应提供被收购方风险形成过程和目前处置结果的情况说明。

6.收购方的资金来源。

7.收购后的详细计划。包括对资产的处置、人员安置、业务策略的重大改变

等。

8.所在地政府承诺函。包括收购资金的使用计划、偿债方案、被收购机构解散及相关善后事宜的处理责任划分等内容。9.中介机构出具的对被收购机构的评估报告。

10.律师事务所出具的法律意见书。

11.收购方设立分支机构的相关申请材料（参见设立分行或支行的材料目录）。

12.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

13.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.15 行政许可项目名称：中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构

开业审批

申请材料目录： 1.申请书。内容包括名称、拟设地、业务范围，以及在内部控制、高级管理人员、营运资金等方面是否达到开业的条件，筹建工作报告。

2.主要管理制度及业务授权书。

3.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料。

4.组织结构图，各部门职责分工授权及负责人基本情况。

5.员工名单及从事过相关业务人员的比例。

6.营运资金入账原始凭证复印件。

7.营业场所所有权或使用权的证明文件。

8.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明。

9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.16 行政许可项目名称：城市信用社股份有限公司分社筹建审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟设立分社的名称、拟设地、业务范围等。2.董事会或其授权的高级管理层关于设立分社的有效书面文件。

3.可行性研究报告。内容至少包括：城市信用社最近2年的财务会计报告；拟设地经济金融情况；拟设分社的市场前景分析，包括市场定位、同业状况、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设分社开业后3年的资产负债规模、盈利水平；业务拓展策略；风险控制能力等。

4.申请人的内部控制能力，包括最近1的案件情况等。

5.申请人最近1年新设机构的经营管理情况。6.筹建方案：包括拟设机构组织管理架构、内控体系、拟聘高级管理人员的基本情况及聘任其他从业人员计划，经授权的筹建组人员名单和履历、联系地址

和电话，选址方案。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.17

行政许可项目名称：城市信用社股份有限公司分社开业核准 申请材料目录：同1.12中资商业银行支行开业核准申请材料目录

（三）境外机构设立（含参股、收购）

1.18

行政许可项目名称：中资商业银行境外分行、全资附属或控股金融机构

设立审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟设机构的名称、住所、营运资金数额（注册资本数额、投资各方的金额和比例）、业务范围、设立目的。

2.可行性研究报告。内容至少包括：拟设机构的市场前景分析，包括市场定位及目标客户、同业状况并对竞争对手的银行服务提出评价、设立后所能提供的服务等，未来财务预测，经过预测的拟设机构开业后3年的资产负债规模、盈利水平、流动性状况、资本充足率、资本收益率、资产收益率等预测；业务拓展策

略；风险控制能力等。

3.董事会或经授权的高级管理层关于设立境外分行、全资附属或控股金融机

构的有效书面文件。

4.申请人对境外营业性机构的内部控制机制。5.申请人的股权结构、股东背景、资产规模、盈利能力、流动性状况、诚信记录、资本充足率、营运资金拨付能力、外汇资金来源、公司治理和内控状况、监管指标等；对设立控股金融机构的，还应提供合作方相关情况。

6.申请人最近3年经审计的资产负债表、利润表和业务状况报告。

7.章程草案（对全资或合资附属机构）。

8.东道国相应监管要求及申请人有关情况；对拟设控股金融机构的，还

应提供有关合作方的情况说明。

9.如在香港、澳门设立营业性机构，须报送派出人员编制（根据《国务院批转对外经济贸易部、中国人民银行、国务院港澳办公室关于在港澳地区设立机构审批办法的通知》（国发[1992]62号））。

10.申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

11.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

（申请人上述许可事项经东道国监管当局批准后，再按相同程序向原许可机关提交有关董事及高级管理人员任职资格审核材料。）

1.19 行政许可项目名称：中资商业银行境外代表机构设立审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括拟设代表机构的名称（中英文）、住所、申请人有关情

况及东道国相关监管要求等。

2.董事会或经授权的高级管理层同意设立代表机构的有效书面文件。3.可行性报告。包括代表处在境外开立的账户类型、主要联系对象、业务活动、费用预算等内容，申请人对代表机构的管理方式。4.申请人最近3三年经审计的资产负债表和利润表。

5.东道国相应监管要求及申请人有关情况。

6.如在香港、澳门设立代表机构，须报送派出人员编制（根据《国务院批转对外经济贸易部、中国人民银行、国务院港澳办公室关于在港澳地区设立机构审批办法的通知》（国发[1992]62号））。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

（申请人上述许可事项经东道国监管当局批准后，再按相同程序向原许可机关提交首席代表任职资格审核材料。）

1.20 行政许可项目名称：中资商业银行参股、收购境外机构审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括被参股、被收购方的名称、住所，参股收购金额以及业

务范围，参股或收购的目的。

2.董事会或经授权的高级管理层同意参股、收购境外机构的有效书面文件。3.申请人对参股或收购后的机构的内部控制机制、拟在参股收购机构派驻人

员背景、职位及职责。

4.申请人最近3年经审计的资产负债表、利润表和业务状况报告。

5.申请人资本充足率等经营状况及营运资金拨付能力。

6.可行性研究报告。内容包括对申请人的财务、经营、业务拓展、管理等方

面的影响。7.东道国相应监管要求及申请人有关情况。

8.境外机构的基本信息。内容包括但不仅限于境外机构的章程、股权结构、业务范围、市场定位、同业和诚信状况、未偿还金融机构贷款本息情况、同业状况、业务拓展策略、风险控制能力、连续3年年报等。

9.有关参股、收购协议或意向性协议及相关法律文件。

10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

11.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

（申请人上述许可事项经东道国监管当局批准后，再按相同程序向原许可机关提交有关董事及高级管理人员任职资格审核材料。）

二、机构变更

（一）法人机构变更

1.21行政许可项目名称：中资商业银行法人机构变更名称审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括更名的原因、目的、拟变更的名称（中英文）等。

2.工商行政管理部门的企业名称预先核准通知书。

3.股东大会或董事会同意变更名称的决议。

4.金融许可证复印件（A4规格）。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.22 行政许可项目名称：中资商业银行变更资本总额或股份总额5%以上股东

审批

申请材料目录：

1.变更股权及审查股东资格的申请书，涉及多个股权变更时应当附拟受让方

股东出资比例超过5％的名单。

2.投资人的基本情况介绍。内容至少包括拟投资股权、投资金额、拟投资方的经营范围、在行业中所处的地位、在该银行贷款（授信）情况以及贷款质量情况说明（经银行盖章确认）、股权结构拟变更前后对照详表、本身及关联企业入股其他商业银行的情况（拟投资人为新股东时）。

3.投资人的经年检的营业执照复印件。

4.投资人最近3年经审计的资产负债表和利润表。

5.投资人的公司股东大会或董事会、母公司同意其投资入股的决议或批准文

件。

6.投资人出资的资金来源。

7.投资人对入股商业银行不发生违规关联交易等情况出具的、董事会通过并

由董事长签名的书面声明。

8.股东会或董事会同意变更股权的决议。

9.股份变更前后银行主要股东名册。

10.银行最近1年基本经营管理情况的说明。

11.出资或转让股权协议。

12.投资人拟在入股金融机构派驻的人员及其基本情况、担任的职位和职责；

评述拟受让方对入股机构的影响。

13.律师事务所出具的法律意见书。

14.申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

15.如涉及银行章程变更的，提交拟修改的章程草案。

16.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

变更的股东为中资金融机构的还应提交相关监管机构对该金融机构作出的风险评级结论或审慎性监管意见（银监会监管的金融机构除外）。

1.2

3行政许可项目名称：城市商业银行、城市信用社股份有限公司注册地所在省以外的企业入股城市商业银行、城市信用社股份有限公司股权变更审批

1.拟受让方及其关联企业的银行授信情况。

2.其他申请材料目录参见1.22。

1.2

4行政许可项目名称：境外金融机构投资入股中资商业银行审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.境外金融机构基本情况介绍。内容包括所有权结构、资产规模、关联企业、从事的主要业务、专长等。

3.股东大会或董事会同意接受境外金融机构入股的决议，并就该境外金融机构投资入股后在商业银行中持股数、持股金额、持股比例、在董事会或管理层中

拥有的席位等情况作出说明。

4.境外金融机构股东大会或董事会同意向中资金融机构投资入股的决议。5.境外监管当局对该境外金融机构作出的风险评级结论或审慎性监管意见。

6.有关各方签定的意向性协议。

7.境外金融机构最近3年的年报或经审计的资产负债表、利润表等财务报

表。

8.境外金融机构的资金来源、经营情况等资料。

9.经银监会认可的国际评级机构对该境外金融机构最近二年的长期信用评

级报告。

10.境外金融机构保证遵守中国相关法律的声明。

11.律师事务所出具的法律意见书。

12.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

13.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.2

5行政许可项目名称：中资商业银行变更注册资本的方案审批

申请材料目录：

1.申请书。内容主要说明减资、募集新股或配股的原因、拟减资、募集新股

或配股的股份金额。

2.股东大会或董事会关于减资、募集新股或配股的决议。

3.配股或募集新股份的方案。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

5.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.26

行政许可项目名称：中资商业银行变更注册资本审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.股东大会关于变更注册资本的决议。

3.中介机构出具的验资报告。

4.变更注册资本的资金来源、方案及相关证明文件。

5.律师事务所出具的法律意见书。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.27

行政许可项目名称：中资商业银行境外公开募集股份和上市交易股份审

批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告。3.股东大会决议文件。

4.律师事务所出具的法律意见书。

5.发行方案。

6.经审计的最近3年的资产负债表和利润表。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.28

行政许可项目名称：中资商业银行修改章程核准

申请材料目录：

1.申请书。

2.股东大会同意修改章程的决议。

3.章程修改的逐条说明。

4.律师事务所出具的法律意见书。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.29

行政许可项目名称：中资商业银行法人机构变更住所审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.董事会同意变更住所的决议。

3.新住所所有权或使用权的证明文件。

4.公安、消防部门对住所出具的安全、消防设施合格证明。

5.金融许可证复印件（A4规格）。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.30

行政许可项目名称：中资商业银行变更组织形式审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.股东会的决议或上级主管部门批准文件。

3.财政部清产核资评估报告的批件（限国有商业银行提交）。

4.中介机构出具的资产评估报告。

5.国土资源管理部门对土地使用权评估确认文件、土地使用权处置方案的批

复（限国有商业银行提交）。

6.涉及需要审批或核准的其他变更事项的，应同时提交其他变更事项应提交的材料。

7.律师事务所出具的法律意见书。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

城市信用合作社变更为城市信用社股份有限公司审批申请材料目录参照本

项目录。

1.31 行政许可项目名称：中资商业银行分立审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.股东大会关于机构分立的决议。

3.机构分立实施方案。

5.拟分立双方草签的分立意向书。6.分立前的资产负债表和财产清单。

7.分立后一方解散的，应提交解散方遗留业务处置及风险控制方案。

8.公告样式。

9.律师事务所出具的法律意见书。10.金融许可证复印件（A4规格）。

11.涉及需要批准的其他变更事项应同时提交其他变更事项应提交的材料。12.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

13.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.32 行政许可项目名称：中资商业银行吸收合并审批申请材料目录：

1.申请书。

2.吸收合并双方股东大会关于吸收合并的决议。

3.吸收合并方案。

4.吸收合并双方签订的吸收合并意向书。

5.吸收合并后一方解散的，应提交解散方遗留业务处置及风险控制方案。

6.吸收合并双方及吸收合并后资产负债表和财产清单。

7.公告样式。

8.律师事务所出具的法律意见书。

9.金融许可证复印件（A4规格）。

10.涉及需要批准的其他变更事项的，应同时提交其他变更事项应提交的材

料。

11.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）.12.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.3

3行政许可项目名称：中资商业银行新设合并审批

申请材料目录：

1.金融许可证复印件（A4规格）。

2.其他参照法人机构筹建、开业材料目录。

（二）境内分支机构变更

1.3

4行政许可项目名称：中资商业银行境内分支机构变更名称审批

申请材料目录：

1.申请书。内容主要说明名称变更的原因。

2.有权上级行同意其变更名称的批文。

3.因行政区划变动的，需要提供行政区划变动文件。

4.金融许可证复印件（A4规格）。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.3

5行政许可项目名称：中资商业银行支行升格分行审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告。主要内容包括拟升格机构的服务区域现有银行机构的竞争状况、业务重点领域和经营策略、内部控制制度、风险管理情况、市场前景分析、未来3年发展规划并附主要经营指标预测表及其预测依据和说明。

3.拟升格机构总行同意升格的批复文件。

4．拟升格机构主要管理制度及总行对升格后机构业务范围的授权文件。

5．升格机构最近2年案件及严重违法、违规情况。

6.拟升格机构升格前后的组织结构图。7.员工名单及从事过相关业务人员的比例。

8.营运资金入账原始凭证复印件。9.最近2年的财务会计报告、报表。

10.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料。

11.营业场所所有权或使用权的证明材料（变更营业场所时提交）。

12.金融许可证复印件（A4规格）。

13.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明（变更或改

造营业场所时提交）。

14.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

15.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.36

行政许可项目名称：中资商业银行支行以下机构升格支行审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告（若升格后支行扩大业务范围、授权管辖其他营业网点时

提交）。

3.拟升格机构总行的机构改革规划或上级行同意升格的批复文件。

4.拟升格机构主要管理制度及上级行对升格后支行业务范围的授权文件。

5.拟升格机构升格前后的组织结构图。6.员工名单及从事过相关业务人员的比例。7.拟任职高级管理人员任职资格的相关材料。

8.营业场所所有权或使用权的证明材料（变更营业场所时提交）。

9.公安、消防部门对营业场所出具的安全、消防设施合格证明（变更或改造

营业场所时提交）。

10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.37

行政许可项目名称：中资商业银行境内分支机构降格的审批

申请材料目录：

1.申请书。内容主要说明降格原因。

2.拟降格机构总行的机构改革规划或上级行同意降格的批复文件。3.拟降格机构上级行对降格后机构的业务范围授权文件。

4.拟降格机构降格前后的组织结构图。

5.金融许可证复印件（A4规格）。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.38

行政许可项目名称：中资商业银行境内分支机构同城迁址审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.上级机构同意迁址的有效书面文件。

3.可行性研究报告。内容应包括申请人的基本情况、对拟设机构市场前景的分析、拟设机构未来业务的发展规划、拟设机构的组织管理架构等内容。4.新址所有权或使用权的证明文件。如为租赁方式，应提交租房意向书，并

在完成迁址后补交租房合同。

5.公安、消防部门对住所出具的安全、消防设施合格证明。

6.金融许可证复印件（A4规格）。

7.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.39

行政许可项目名称：中资商业银行境内分支机构临时停业审批

申请材料目录： 1.申请书。内容主要说明临时停业原因、停业期限等。

2.总行或总行授权机构批准文件。3.临时停业期间该机构业务处理方案。

4.临时停业公告样式。

5.金融许可证复印件（A4规格）。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

（三）境外机构变更

1.40

行政许可项目名称：中资商业银行境外机构升格审批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告。

3.董事会或经授权的高级管理层同意升格的有效书面材料。

4.申请人对境外机构的内部控制机制。

5.拟升格机构最近2年经审计的财务报告和业务经营报告。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.41 行政许可项目名称：中资商业银行境外机构变更营运资金或注册资本审

批

申请材料目录：

1.申请书。

2.可行性研究报告。其内容包括变更营运资金或注册资本的必要性、可行性，对机构未来发展的影响等。

3.董事会或经授权的高级管理人员同意变更的有效书面文件。

4.申请人资本充足率、流动性、资金来源说明。

5.境外拟投资机构或分支机构的经营情况报告、发展战略、财务报告、市场

分析情况说明。

6.境外机构发展战略、财务报告、市场分析情况的说明。

7.申请人联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

8.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.42 行政许可项目名称：中资商业银行境外机构重组改制（变更股权、分立、合并）审批 申请材料名称：

1.申请书。

2.可行性研究报告。其内容包括重组改制（变更股权、分立、合并）的必要性、可行性，对机构未来发展的影响等。

3.重组改制后2年的业务发展规划、财务状况预测。

4.申请人最近2年经审计的财务报表。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

三、机构终止

（一）法人机构

1.43行政许可项目名称：中资商业银行法人机构解散审批

申请材料目录：

1.申请书。内容主要说明解散理由。

2.股东大会作出解散的决议。3.政府同意解散的书面文件。

4.解散方案。内容包括债权债务清单及清偿计划、财产清单及处置计划、员

工安排计划等。

5.拟成立清算组成员的简历。

6.资产负债表、利润表和经营管理情况。

7.停止对外吸收存款公告样式。8.金融许可证复印件（A4规格）。9.提供律师事务所出具的法律意见书。

10.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

1.4

4行政许可项目名称：中资商业银行法人机构破产前审批

申请材料目录：

1.申请书。内容主要说明破产理由。

2.资产负债表、利润表和经营管理情况。

3.停止对外吸收存款公告样式。4.金融许可证复印件（A4规格）。5.律师事务所出具的法律意见书。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

（二）分支机构

1.45 行政许可项目名称：中资商业银行分支机构终止营业审批

申请材料目录：

1.申请书。内容主要说明终止理由。

2.董事会或授权管理机构的有效批准文件。

3.拟终止分支机构的基本情况，包括拟终止分支机构基本业务、业务发展规

模、服务区域及主要服务对象等。

4.内部审计部门或外部审计机构对拟终止分支机构的审计报告。

5.终止该分支机构的具体方案：

（1）负责市场退出的工作小组成员名单、简历；

（2）拟终止机构现有业务的移交、结清、人员安置等；

（3）现有客户的引导疏散措施；

（4）拟终止机构营业场所的清理进度、对外公告的时间安排等。

6．拟终止营业机构停止吸收存款公告样式。

7.金融许可证复印件（A4规格）。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

四、调整业务范围和增加业务品种

1.46 行政许可项目名称：城市商业银行、城市信用社股份有限公司开办外汇

业务和增加外汇业务品种审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2.开办外汇业务或增加外汇业务品种的可行性研究报告。

3.与申请外汇业务或该外汇业务品种相应的规章制度和内部控制制度。

4.经营外汇业务的人员、场所和设备说明。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.47 行政许可项目名称：中资商业银行募集次级定期债务审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、资本充足状况、贷款分类情况和贷款损失准备计提情况。2.可行性研究报告。内容至少包括：最近3年的财务状况（资本构成、资产负债情况、流动性状况、盈利水平等）；资本补充渠道及最近3年资本补充情况；债务募集的成本效益分析（募集债务的对象、规模、时限、债务定价及成本分析、募集资金用途、收益预测等）；目标债权人的确定及其状况；次级定期债务的偿还（包括期间转让、提前或到期偿还等）。

3.招募说明书、次级定期债务的协议（合同）文本及律师事务所意见书。招募说明书、次级定期债务的协议（合同）文本及律师事务所意见书中，均应明确规定定期次级债务的定义，管理方式，招募方式，期间转让、提前或到期偿还等内容。同时，招募说明书应当根据《商业银行信息披露暂行办法》的规定，向目标债权人披露本行财务会计报告、各类风险管理状况、公司治理、重大事项等信

息。

4.次级定期债务管理办法。

5.股东大会有关发行次级定期债务的决议。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.48 行政许可项目名称：中资商业银行发行次级债券审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、资本充足状况、贷款分类情况和贷款损失准备计提情况。2.国家授权投资机构出具的发行核准文件或股东大会决议。

3.次级债券发行可行性研究报告。

4.发行人近3年经审计的财务报表及附注。

5.发行章程。6.发行公告。7.募集说明书。8.承销协议。9.承销团协议。

10.次级债券信用评级报告及跟踪评级安排的说明。

11.律师事务所出具的法律意见书。

12.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

13.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.49

行政许可项目名称：中资商业银行开办衍生产品交易业务审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2.可行性研究报告及业务计划书或交易展业计划。

3.衍生产品交易业务内部管理规章制度。内容至少包括：

（1）衍生产品交易业务的指导原则、业务操作规程（业务操作规程应体现交易前台、中台与后台分离的原则）和针对突发事件的应急计划；

（2）衍生产品交易的风险模型指标及量化管理指标；

（3）交易品种及其风险控制制度；（4）风险报告制度和内部审计制度；（5）衍生产品交易业务研究与开发的管理制度及后评价制度；

（6）交易员守则；

（7）交易主管人员岗位责任制度，对各级主管人员与交易员的问责制和激

励约束机制；

（8）对前、中、后台主管人员及工作人员的培训计划。

4.衍生产品交易的会计制度。

5.主管人员和主要交易人员名单、履历。6.风险敞口量化或限额的授权管理制度。7.交易场所、设备和系统的安全性测试报告。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.50 行政许可项目名称：中资商业银行开办电子银行业务审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、最近

1年案件和违法违规情况的说明。

2.拟申请的电子银行类型及其拟开展的业务种类。

3.电子银行业务发展规划。

4.电子银行业务运营设施与技术系统介绍。

5.电子银行业务系统测试报告。

6.电子银行安全评估报告。

7.电子银行业务运行应急计划和业务连续性计划。8.电子银行业务风险管理体系及相应的规章制度。9.电子银行的管理部门、管理职责，以及主要负责人介绍。10.申请人的联系人以及联系电话、传真、电子邮件信箱等联系方式。申请开展跨境电子银行业务的，还应当向中国银监会提供以下文件资料：

1.跨境电子银行服务的国家（地区），以及该国（地区）对电子银行业务

管理的法律规定；

2.跨境电子银行服务的主要对象及服务内容；

3.未来三年跨境电子银行业务发展规模、客户规模的分析预测；

4.跨境电子银行业务法律与合规性分析。

1.51 行政许可项目名称：中资商业银行增加或变更电子银行业务品种审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2.拟增加或变更业务种类的定义和操作流程。3.拟增加或变更业务种类的风险特征和防范措施。

4.有关管理规章制度。

5.申请人的联系人以及联系电话、传真、电子邮件信箱等联系方式。

6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.52 行政许可项目名称：中资商业银行发行银行卡审批

申请材料目录： 1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、办理零售业务的基础。

2.可行性研究报告。对发行银行卡的必要性和可行性进行分析，并进行市场

预测。

3.银行卡章程。内容至少包括以下内容：

（1）卡的名称、种类、功能、用途；

（2）卡的发行对象、申领条件、申领手续；

（3）卡的使用范围（包括使用方面的限制）及使用方法；（4）卡的账户适用的利率，面向持卡人的收费项目及标准；（5）发卡银行、持卡人及其他有关当事人的权利、义务。

4.银行卡样设计草案。

5.内部控制制度、风险防范措施以及业务规章制度和操作规程。

6.管理人员和专业人员配备情况。

7.经认可的评估机构出具的有关系统安全性和技术标准合格的测试报告。8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.53 行政许可项目名称：中资商业银行开办证券投资基金托管业务审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。2.可行性研究报告。报告应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况及其从业资格情况说明、支持系统、开发和实施业务的方案。

3.最近3年经审计的财务报表及资本充足率等经营管理情况。

4.最近3年案件情况。

5.拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

6.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

7.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.54 行政许可项目名称：中资商业银行开办合格境外机构投资者境内证券投

资托管业务审批 申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标和

实收资本情况。

2.可行性研究报告。内容应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况、支持系统、开发和实施

业务的方案。

3.外汇指定银行资格。

4.最近3年外汇业务合规情况。

4.拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.55 行政许可项目名称：中资商业银行开办全国社会保障基金托管业务审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、是否设有专门的基金托管部门和实收资本情况。

2.可行性研究报告。内容应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况、支持系统、开发和实施

业务的方案。

3.拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

5.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.56 行政许可项目名称：中资商业银行开办离岸银行业务审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。

2.可行性研究报告。

3.经营离岸银行业务的内部管理规章制度和风险控制制度。

4.最近３年资产负债表和损益表（外币合并表、人民币和外币合并表）。

5.最近3年案件和违法违规情况。

6.离岸银行业务主管人员和其他从业人员名单、履历。7.经营离岸银行业务的场所和设施情况简介。

8.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

9.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.57 行政许可项目名称：中资商业银行开办证券公司股票质押贷款业务审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。2.可行性研究报告。报告应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况、支持系统、开发和实施

业务的方案。

3.拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

5.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.58 行政许可项目名称：中资商业银行开办企业年金基金受托业务审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、注册资本、净资产、最近3年有无案件和违法违规情况。

2.可行性研究报告。报告应至少包括：拟开办业务的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、公司治理机构说明、管理人员和业务人员配备情况、支

持系统、开发和实施业务的方案。3.拟开办业务的规章制度、操作规程和相关内部控制制度；营业场所、安全

防范设施等情况说明。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

5.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.59

行政许可项目名称：中资商业银行开办个人理财业务审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况、主要风险指标、最近2年案件和违法违规情况。

2.拟申请业务介绍。内容包括业务性质、目标客户群以及相关分析预测、管理和业务人员配备情况。

3.业务实施方案。内容包括拟申请业务的管理体系、主要风险及拟采

取的管理措施等。

4.内部相关部门的审核意见。

5.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

6.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

1.60

行政许可项目名称：中资商业银行开办其他业务审批

申请材料目录：

1.申请书。内容包括但不限于申请人基本情况、经营状况和主要风险指标。2.可行性研究报告。报告应至少包括如下内容：拟开办业务品种的定义、风险特征和防范措施、成本和收益预测、管理人员和业务人员配备情况、支持系统、开发和实施业务的方案。

3.拟开办业务品种的规章制度、操作规程和相关内部控制制度。

4.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

5.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

五、高级管理人员任职资格审核

（一）法人机构

国有商业银行、股份制商业银行、城市商业银行、城市信用社股份有限公司、城市信用合作社等各类法人机构董事、高级管理人员任职资格审核适用相同的申

请材料目录。

1.61 行政许可项目名称：中资商业银行法人机构董事、高级管理人员任职资格

核准

申请材料目录：

1.任职资格申请书，要对照《中国银行业监督管理委员会中资商业银行行政许可事项实施办法》规定的相关条件逐项说明审核意见；需个案审核的高级管理人员还应详细说明具体原因，提供其具备足够的知识、经验、能力担任该职务的充分理由。

2.任职资格申请表。

3.股东大会选举董事决议、董事会选举董事长的决议及聘任（或经授权高级管理层聘任）董事会秘书、行长、副行长等高级管理人员的决议。

4.对拟任人的品行、业务能力、管理能力、工作业绩、不足之处等方面的综

合鉴定。

5.个人的资格证明。包括：身份证（外籍人士为护照）复印件、专业技术职务证明复印件、学历证明材料或国家教育行政主管部门认可院校授予的最高学位证明的复印件（非国民教育系列的，须提交入学通知书或毕业生登记表）。如涉及国外（包括港澳台）学位（学历）的，需提交经中国教育部相关部门学历认证的证明材料。

6.个人承诺书。内容至少包括：对个人有否大额负债、违法违纪行为及诚信和公正履职进行承诺。如涉及董事或其他兼职人员时，还需提交“确保有足够时间和精力有效履行相应职责”的承诺书。

7．如为外籍拟任人，应提供拟任人签署的保密协议。

8.离任审计报告或经济责任审计报告。报告至少包括：

（1）分管业务经营状况；

（2）合法合规情况；

（3）内控建设和风险管理情况；

（4）职责范围内发生的重大经济或刑事案件、重大违法违规问题以及本人

所应承担的责任；

（5）审计结论。

9.申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件信箱和联系地址（邮编）。

10.银监会按照审慎性原则规定的其他文件。

管理处申请格式 第6篇

一、申请材料目录

（一）法人机构设立 1.法人机构筹建

（1）机构概况。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称(中英文)、业务范围、拟注册的资本金额和地址。

（2）信息科技筹建方案。内容应载明高管层在信息科技管理方面的规划，拟设立信息科技部门及其职责，计划科技人员数量，科技投入计划，信息系统及网络建设初步规划等。

（3）机房筹建方案。内容应载明机房等级、支撑的地域和业务范围、机房选址、机房面积等基本情况，机房建设初步财务预算、筹建初步计划等。

（4）信息科技外包计划。内容应载明计划外包内容及初步方案。（5）发起人为外国金融机构的，应说明其数据中心（处理境内业务）拟设地，业务系统情况（系统开发商、系统的可靠性等）。

（6）申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

（7）法人机构在机房建设实施前应向银监会或派出机构报备机房建设方案，内容包括但不限于：机房等级划分标准、建设计划、地理位置选择、供配电系统（市电、UPS、接地与防雷、备用电力设施等）、消防、空调、弱电系统、机房加固、机房空间规划。

（8）计划租用外包商机房和基础设施的银行，应提交对外包商机房的基础设施和安全管理状况的独立检查报告。

2.法人机构开业

（1）机构概况。内容包括拟开业机构名称（中英文）、地址、业务范围、营业场所。

（2）信息科技治理结构。内容应载明科技治理的职责、决策机制、报告机制等。职责应包括董事会或高管层信息科技管理职责、信息科技部门管理职责、信息科技风险管理部门管理职责、信息科技风险审计岗位职责。

（3）信息科技总体规划。内容应载明信息科技应用架构规划、信息科技基础架构规划、信息科技管理组织和制度建设规划。

（4）信息科技部门内部组织结构和职责、科技人员、科技投入情况。科技人员情况应包括主要负责人名单及基本情况、科技人员数量及基本情况、信息安全管理人员数量及基本情况，科技人员培训情况等。

（5）信息科技管理制度和规范。内容应载明：运行管理制度，（事件管理、变更管理等）；安全管理制度（物理与环境安全、网络与通信安全、组织与人员安全、主机及系统安全、第三方与外包安全等）；以及其他符合银监会审慎性要求的管理制度。

（6）应急管理，内容应载明：应急管理组织职责分工及人员安 排；报告、决策、启动流程；预防与预警措施；关键信息系统突发事件应急预案，包括业务影响范围、恢复时间目标、恢复点目标、系统资源关键信息；故障的诊断方法及流程；系统恢复流程和应急处置操作手册；系统备份与恢复方案；应急管理培训记录；核心和关键业务系统应急演练总结报告，总结报告内容应包括：内容和目的、总体方案、参与人员、准备工作、主要过程和关键时间点记录、存在问题、后续改进措施及实施计划、演练结论等。

（7）机房设施情况。内容应载明：机房等级划分标准、建设计划、地理位置选择、供配电系统（市电、UPS、接地与防雷、备用电力设施等）、消防、空调、弱电系统、机房加固、机房空间规划；机房信息科技主管部门的验收报告；消防、公安或银监会认可的第三方机构对电子信息系统机房工程建设的验收报告；机房主要负责人介绍；机房联系人以及联系电话、传真、电子邮件信箱等联系方式。

（8）应用系统清单，包括系统名称、主要功能说明、系统分类、生产主机备份方案、数据备份方案、数据是否物理集中、负责运行管理部门、是否纳入灾难恢复计划、软件正版化情况等。系统采取外包方式的需说明。

（9）网络架构、网络安全管理情况。内容应载明：系统网络架构及网络建设规划，涵盖网络分区、核心生产网网络备份情况、内部区域间、外联网、互联网安全控制情况、网络监控等。

（10）主要外包管理情况。内容应载明：主要外包项目名称、外包内容（业务类型及范围等）、外包商基本情况、安全保密条款签署、知识产权保护条款、外包风险评估报告等。

（11）信息科技外部审计与评估报告等辅助材料。（12）筹建批复或延期筹建批复结果的复印件。

（13）申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

（二）分支机构设立 1.分支机构筹建

（1）机构概况。内容应载明拟设立机构性质、组织形式、名称(中英文)、业务范围。

（2）信息科技筹建方案。内容应载明拟设立科技部门组织机构及其职责，计划科技人员数量，科技投入计划，信息系统及网络建设初步计划等。

（3）机房筹建方案。内容应载明机房等级、支撑的地域和业务范围、机房选址、机房面积等基本情况，机房建设初步财务预算、筹建初步计划等。

（4）信息科技外包计划。内容应载明计划外包内容及初步方案。（5）申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

（6）分支机构在机房建设实施前应向银监会或派出机构报备机房建设方案，内容包括但不限于：机房等级划分标准、建设计划、地理位置选择、供配电系统（市电、UPS、接地与防雷、备用电力设施等）、消防、空调、弱电系统、机房加固、机房空间规划。

2.分支机构开业

（1）机构概况。内容包括拟开业机构名称（中英文）、地址、业务范围。

（2）信息科技部门内部组织机构和职责、岗位划分、科技人员、科技投入情况。科技人员情况应包括主要负责人名单及基本情况、科技人员数量及基本情况、信息安全管理人员数量及基本情况，科技人员培训情况等。

（3）信息科技管理制度和规范。内容应载明：运行管理制度，（事件管理、变更管理等）；安全管理制度（物理与环境安全、网络与通信安全、组织与人员安全、主机及系统安全、第三方与外包安全等）；以及其他符合银监会审慎性要求的管理制度。（4）应急管理。内容应载明：应急管理组织职责分工及人员安排；分支机构关键信息系统应急预案，包括与法人机构总体应急预案衔接情况，分支机构关键信息系统的业务影响范围、恢复时间目标、恢复点目标、系统资源关键信息；故障的诊断方法及流程；系统恢复流程和应急处置操作手册；应急管理培训记录。

（5）机房设施情况。内容应载明：机房等级划分标准、建设计划、地理位置选择、供配电系统（市电、UPS、接地与防雷、备用电力设施等）、消防、空调、弱电系统、机房加固、机房空间规划； 机房信息科技主管部门的验收报告；消防、公安或银监会认可的第三方机构对电子信息系统机房工程建设的验收报告；机房主要负责人介绍；机房联系人以及联系电话、传真、电子邮件信箱等联系方式。

（6）应用系统清单，包括系统名称、主要功能说明、系统分类、生产主机备份方案、数据备份方案、数据是否物理集中、负责运行管理部门、是否纳入灾难恢复计划、软件正版化情况等。系统采取外包方式的需说明。

（7）网络架构、网络安全管理情况。内容应载明：系统网络架构及网络建设规划，涵盖网络分区、核心生产网网络备份情况、内部区域间、外联网、互联网安全控制措施、网络监控等。（8）主要外包管理情况。内容应载明：主要外包项目名称、外包内容、外包商名称、安全保密条款签署、知识产权保护条款、外包风险评估等。

（9）筹建批复或延期筹建批复结果的复印件。

（10）申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

（11）申请开设自助银行的，应说明：自助银行信息科技管理部门，包括其管理职责和流程；自助银行信息科技管理制度，包括安全管理、日常支持和维护、应急处理、操作日志管理等内容；巡视检查及维护机制，及技术监控手段；所采取安全技术措施，包括： 6 反欺诈措施、加密技术、安全提示，安全监控等；对自助银行技术设备维护的外包服务所采取的信息安全控制措施。

（12）申请人的联系人、联系电话、传真电话、电子邮件、通讯地址（邮编）。

（三）法人机构终止

1．机构概况。内容应载明机构名称、申请理由、拟终止时间等。2．系统及设备的处置计划。内容应载明对系统及设备处置方案、保密措施以及数据的转存或清理方案。

（四）分支机构终止

1．机构概况。内容应载明机构名称、申请理由、拟终止时间等。2．系统及设备的处置计划。内容应载明对系统及设备处置方案，特别说明重要数据和客户敏感信息保护方案。

二、申请材料格式要求

应同时向银监会或其派出机构报送纸质申请材料和电子文档。纸质材料应符合以下格式：

（一）申请材料一式二份，其中一份按规定提供原件，另一份可为原件的复印件。如有抄送机关的，应增加一份申请材料。

（二）申请材料的纸张应为标准A4纸张规格（需提供原件的 7 历史文件除外）。

（三）申请材料均须用中文简体仿宋GB2312小三号书写，一般应两面印制，并装订成册。如需提供原件的历史文件是以英文书写的，应附中文译本，且以中文译本为准。