产能利用范文

产能利用范文（精选8篇）

产能利用 第1篇

近年来, 我国耕地资源日趋减少, 土地质量退化严重。在我国土地资源数量有限、质量既定的条件下, 提高耕地的生产能力以及合理利用土地、大力提高土地资源的使用效率是积极探索解决粮食安全问题的重要途径。因此, 对耕地产能利用强度和耕地产能潜力的评价是非常必要的, 这不仅可以掌握各区域土地利用强度和生产能力潜力分布的规律, 也可以为各区域耕地利用效率的提高及土地流转提供科学依据。

耕地利用强度可以定义为人类为满足自身需要而对耕地生态系统的改变或干扰程度, 它可以指导农业及土地集约化对土地质量的影响, 强度增加意味着对耕地的干扰增强[1]。而耕地产能潜力反映了区域耕地集约化利用所能提高的产量和产值, 揭示了不同层次产能之间的差异。耕地产能潜力分为两个层次:一是理论产能潜力。它反映了理论生产能力和可实现生产能力之间的差异, 反映了耕地的远景产能潜力。二是可实现产能潜力。它反映了可实现生产能力与实际生产能力之间的差异, 反映了耕地的近景产能潜力[2]。本文在对重庆市耕地进行产能核算的基础上, 从理论产能、可实现产能两个层次对重庆市各区域耕地利用强度以及产能潜力进行评价。

一、研究区域与研究方法

(一) 研究区域概况

重庆市是中国西部唯一的直辖市, 简称“渝”, 是长江上游最大的经济中心, 西南工业重镇和水路交通枢纽。位于东经105°11'~110°11'、北纬28°10'~32°13'之间, 地处经济发达的东部地区和资源丰富的西部地区结合部。东邻湖北省、湖南省, 南靠贵州省, 西连四川省泸州市、内江市、遂宁市, 北接四川省广安市、达州市和陕西省。东西长470km, 南北宽450km, 幅员面积82 403km2。1997年3月设立重庆直辖市, 2007年全市共辖19个区:万州区、涪陵区、黔江区、渝中区、大渡口区、江北区、沙坪坝区、九龙坡区、南岸区、北碚区、万盛区、双桥区、渝北区、巴南区、长寿区、江津区、合川区、永川区、南川区;17个县:綦江县、潼南县、铜梁县、大足县、荣昌县、璧山县、开县、忠县、梁平县、云阳县、奉节县、巫山县、巫溪县、城口县、垫江县、武隆县、丰都县;4个少数民族自治县:彭水苗族土家族自治县、石柱土家族自治县、酉阳土家族苗族自治县、秀山土家族苗族自治县。重庆气候处于南温带与亚热带的过渡带, 属亚热带湿润季风气候, 农业气候资源较为丰富, 农业气候条件较为优越, 特别是农业立体气候显著, 具有夏热冬暖, 光热同季, 无霜期长, 雨量充沛, 湿润多阴等特点。全年平均气温19.0℃, 年总降水量1 439.2m m, 四季宜农, 利于农、林、牧综合发展。截至2007年末, 重庆市农用地为6 935 541.85公顷, 占全市土地总面积的84.30%, 其中耕地占土地总面积的27.22%。粮食生产在重庆市种植业中占主要地位, 2007年底, 重庆市粮食作物总播种面积252.39104t, 总产量1 148.00104t, 其中, 稻谷播种面积为71.60104hm 2, 产量496.96104t, 分别占全市粮食作物总播种面积和总产量的28.39%和43.29%。玉米、甘薯、小麦粮食作物播种面积和产量分别为47.48104hm2、41.13104hm2、27.66 104hm2和234.88104t、173.41104t、81.13104t, 各占全市粮食作物总播种面积和总产量的18.81%、16.30%、10.88%和20.46%、15.11%、7.49%。2007年全市的粮食作物播种面积占全市农作物生产播种面积的比重达71.42%, 粮食产量在1000104t以上, 人均粮食占有量在350kg以上[3]。

(二) 研究基础和数据来源

1. 研究基础

对重庆市耕地利用强度和产能潜力的评价是以耕地产能核算结果为基础, 本文根据农用地分等成果数据和调查数据等图件、资料的收集和整理, 利用回归分析分别建立重庆市耕地理论产能、可实现产能模型, 计算确定重庆市耕地实际产能, 并对产能进行核算, 最终得到本文需要的三个基础指标:各县区理论、可实现和实际单产[4]。产能核算大致思路分为:

(1) 耕地理论产能

耕地理论产能是依据自然质量等指数进行核算的, 主要思路是建立耕地标准粮理论单产和相应的自然质量等指数的函数关系。即按照《农用地产能核算技术规范》要求, 以二级指标区为单位, 按照调查的样本单元的指定作物提取该单元相对应的指定作物自然质量等指数, 并将提取的自然质量等指数与指定作物标准粮单产建立函数关系模型。产能核算过程中, 首先建立指定作物理论单产样本值与相应的自然质量等指数数据库, 然后建立分作物区试产量与自然质量等指数数学模型, 在进行核算耕地分等单元理论总产后, 最后进行行政区域理论产能核算[5]。

(2) 耕地可实现产能

耕地可实现产能依据利用等指数进行核算, 主要思路为建立抽样单元的可实现单产和相应的利用等指数的函数关系。即按照《农用地产能核算技术规范》要求, 以二级指标区为单位, 建立抽样单元可实现单产样本值与样本地块相应的利用等指数的函数关系模型。在产能核算过程中, 根据建立的函数关系, 进行耕地分等单元可实现产能单产核算, 然后核算耕地分等单元可实现产能总产的核算[5]。

(3) 耕地实际产能

以水稻统计单产为基准, 根据标准粮换算系数, 把指定作物统计单产换算为水稻实际单产;根据标准耕作制度核算乡 (镇) 域实际单产;实际单产乘以基期年乡 (镇) 耕地面积得到乡 (镇) 域实际单产。乡 (镇) 域实际产能相加得到县域实际产能, 县域实际产能除以县域耕地面积得到县域实际产能单产[6]。

2. 数据来源

(1) 农用地分等成果资料

分为各区县级和市级农用地分等成果资料。

区县级农用地分等成果资料包括:农用地分等单元底图、自然质量等指数、利用等指数、分等标准耕作制度、基准作物和指定作物、农用地分等相关参数、农用地分等技术报告资料、农用地分等评价单元数据库等。

市级农用地分等成果资料包括:农用地分等单元地图、农用地分等技术报告、农用地分等评价单元数据库等。

(2) 产能核算基础资料[7]

产能核算资料收集是在区县级政府的领导下, 由区县国土资源管理分局负责协调区农林水利局和统计局等相关部门共同完成。

农用地产能核算资料主要包括:

(1) 县 (区) 各乡镇核算基期年耕地面积 (2007年末) ;

(2) 县 (区) 2008年统计年鉴;

(3) 县 (区) 20052007年农作物总播种面积和粮食总产量;

(4) 县 (区) 20052007年主要粮食作物的播种面积、产量;

(5) 县 (区) 20052007年农业种植结构和粮经比变化情况;

(6) 县 (区) 20052007年自然灾害发生及其对粮食生产的影响情况。

(三) 研究方法

对重庆市耕地利用强度和产能潜力评价主要通过利用各区域理论、可实现和实际单产代入相关公式进行计算, 获得的重庆市各区域耕地潜力数值通过比较分析法进行评价, 分析耕地利用强度和产能潜力的关系采用的是回归分析法。

二、重庆市耕地利用强度评价

(一) 区域耕地理论利用强度评价

耕地理论利用强度反映耕地农业科技利用的水平, 数值上等于可实现单产与理论单产的比值。

耕地理论利用强度评价按下式计算:

式中:STii区域的耕地理论利用强度;

YPii区域的可实现单产;

YFii区域的理论单产。

(二) 区域耕地可实现利用强度评价

耕地可实现利用强度反映目前耕地可实现生产能力的发挥程度, 数值上等于实际单产与可实现单产的比值。

耕地可实现利用强度评价按下式计算:

式中:SAii区域的耕地可实现利用强度;

YOii区域的实际单产;

YPii区域的可实现单产。

三、重庆市耕地产能潜力评价

耕地产能潜力包括理论产能潜力和可实现产能潜力。县 (区) 级耕地产能潜力的最小评价单元为乡 (镇) 域;市级耕地产能潜力的最小评价单元为县 (区) 域。

(一) 区域耕地理论产能潜力评价

耕地理论产能潜力反映耕地远景产能潜力, 数量上等于耕地理论单产与可实现单产的差值。

区域耕地理论生产潜力评价按下式计算:

式中:LTii区域的耕地理论产能潜力;

YFi和YPi含义同上。

(二) 区域耕地可实现产能潜力评价

耕地可实现产能潜力反映耕地近景产能潜力, 数量上等于耕地可实现单产和实际单产的差值。

区域耕地可实现产能潜力评价按下式计算:

式中:LAii区域的耕地可实现产能潜力;

YPi和YOi含义同上。

四、重庆市耕地利用强度和生产潜力评价结果分析

(一) 利用强度和生产潜力的评价结果

汇总重庆市各区县耕地理论和可实现利用强度及生产潜力如表1。各区县耕地理论和可实现利用强度及潜力图分别如图1、2、3、4所示。

从表1可知, 重庆市耕地理论利用强度为0.84。由图1可知, 理论利用强度较高的区县分布于渝东北中山区和渝中平行岭谷低山丘陵区。理论利用强度最高的区县包括忠县、梁平县、涪陵区、垫江县和石柱县, 均为0.89;理论利用强度最低的区县分布于渝东南低、中山区, 最低的区县为武隆县, 为0.74;相对较低的区县包括彭水县、酉阳县、秀山县和黔江区, 均在0.80以下。

重庆市的耕地可实现利用强度为0.85。由图1可知, 重庆市各区县可实现利用强度较高的区县主要分布于渝西方山丘陵区的部分区县和渝东南低、中山区的秀山县, 包括江津区、合川区、铜梁县、荣昌县、秀山县等, 最高的是江津区, 为0.97。可实现利用强度相对较低的区县主要分布于渝东北中山区的部分区县和主城区周边, 包括城口县、巫溪县、九龙坡区、江北区和大渡口区等, 最低的是城口县, 仅为0.56。

由表1可知, 重庆市耕地理论产能潜力为2 121.89kg/hm2。由图3可知, 重庆市理论产能潜力较高的地区分布在渝东南低、中山区和渝西方山丘陵区的部分区县。理论产能潜力最高的区县是渝东南低、中山区的武隆县, 为3 313.50kg/hm 2, 渝东南的秀山县、酉阳县、彭水县的理论产能潜力都在3 000kg/hm2以上。理论产能潜力最低的区县为石柱县, 仅为1 278.91kg/hm 2, 理论产能潜力相对较低的区县均分布于渝中平行岭谷低山丘陵区, 包括涪陵区、忠县、万州区、梁平县和垫江县等。

重庆市耕地可实现产能潜力为1 643.26kg/hm 2。由图3可知, 可实现产能潜力较高的区县主要集中于三个部分, 一是主城区, 二是渝中平行岭谷低山丘陵区的石柱县、丰都县和涪陵区, 三是渝东北中山区的城口县、巫溪县、巫山县和云阳县。可实现产能潜力较低的区县主要分布于渝西方山丘陵区的合川区、铜梁县、江津区和荣昌县。

(二) 利用强度和产能潜力的关系

在定义上, 耕地利用强度是人类为满足自身需要而对耕地生态系统的改变或干扰程度, 产能潜力为耕地的近景或远景生产潜力。在数值上, 理论和可实现利用强度分别为可实现单产与理论单产的比值及实际单产与可实现单产的比值, 理论和可实现产能潜力分别为理论单产与可实现单产的差值及可实现单产与实际单产的差值。因此, 不论从定义上还是数值上可知, 利用强度越高, 则利用潜力越低;利用强度越低, 则利用潜力越高。由此可知, 耕地利用强度和潜力存在着较高的线性负相关关系, 如图5、6所示。

由此说明, 土地利用强度越高, 其利用潜力越小;土地利用强度越小, 其利用潜力越大。由图5、6可知, 理论产能利用强度与理论产能潜力和可实现产能利用强度与可实现产能潜力的函数模型分别为:

理论产能:y=-146331x+14391 R 2=0.9194

式中:y评价区域理论产能潜力;

x评价区域理论产能利用强度。

可实现产能:

式中:y评价区域可实现产能潜力;

x评价区域可实现产能利用强度。

从计算模型可以看出, 理论产能利用强度每提高1个百分点, 理论产能生产潜力可以挖掘146.31kg/hm 2;可实现产能利用强度每提高1个百分点, 可实现产能生产潜力可以挖掘98.69kg/hm 2。

参考文献

[1]崔永清, 门明新, 等.河北省不同耕作区综合产能空间分异规律[J].农业工程学报, 2008, 24 (5) :84-88.

[2]李天杰, 郧文聚, 赵烨, 等.基于农用地分等成果的山西省耕地生产能力核算试验研究[R].基于农用地分等成果耕地生产能力核算试验研究研讨会, 2006, (11) .

[3]郧文聚, 王洪波, 等.基于农用地分等与农业统计的产能核算研究[J].中国土地科学, 2007, 21 (4) :32-37.

[4]国土资源部.农用地分等规程[M].北京:中国标准出版社, 2003.

[5]重庆市土地勘测规划院.重庆市农用地分等定级与估价研究[M].北京:地质出版社, 2007.

[6]重庆市统计局.重庆统计年鉴 (2008) [M].北京:中国统计出版社, 2008.

产能利用率测度方法的比较研究 第2篇

摘要：文章从理论基础、经济意义、优势劣势以及研究现状等多个维度对常用的产能利用率测度方法进行了比较研究。研究发现：任何一种测算方法都存在其约束条件和适用范围，综合利用不同方法对产能利用率进行测算研究是必要的；我国的产能利用率测度工作严重滞后，需要各界合力，学习构建美国的“三位一体”产能利用率监测体系。

关键词：产能利用率；测度；工程法；成本函数法；监测体系

一、 引言

产能利用率是一个重要的经济学指标。从微观层面看，产能利用率是企业优化决策的重要变量之一，理性企业在做投资决策的时候，通常在增加产能投资，或是提高现有产能的利用率之间选择。同时，产能利用率作为一个宏观经济指标，同样具有重要的经济意义：其一，产能利用率是衡量宏观经济周期的重要指标之一，与就业率和通货膨胀率之间存在着很强的相关性；其二，产能利用率是衡量行业产能过剩的直接指标。因此，在我产能过剩问题频发的经济时期，准确测度产能利用率具有重大的现实意义。然而，无论在理论层面还是实践操作层面，当前国内学者对产能利用率的测度研究都存在一定的误区。从概念上看，许多学者对产能产出和产能利用率的理解存在偏差。在实践操作上，不同的产能利用率测度往往对应着不同的产能利用率定义。因此，不同来源的产能利用率数据往往具有不同的经济意义，不能轻易混淆使用，比如国务院近年所公布的行业产能利用率数据与韩国高等（2012）、何蕾（2014）以及董敏杰等（2015）学者所测度的产能利用率数据就各自具有不同的经济意义，相同数据所代表的产能过剩严重程度可能大不相同。但是，一些国内文献对于产能利用率指标的理解和使用却十分混乱。比如，韩国高等（2012）等学者就直接将成本函数法测度的产能利用率数据与美联储公布的过剩标准（79%～82%）进行直接比较，以评价产能过剩的严重程度；还有一些学者则将机构和学者所估算的产能利用率数据与统计局数据进行直接对比，得到一些似是而非的结论。基于此，本文认为有必要对产能利用率的概念内涵及其测度方法进行深入分析与比较，以明确产能利用率这一指标的理论意义和应用范围。为此，本文推进了两个点工作：一是对各种产能利用率的测度方法进行介绍和全方位对比，包括其理论基础、经济意义、代表性数据、优势与劣势等；二是结合我国的统计环境，对各种测度方法在我国的适用性及其前景进行介绍。

二、 不同产能利用率测度方法的比较与评价

产能利用率的测度测度方法很多，常见的包括统计调查法、成本函数法、峰值法、前沿面分析法、协整方法等。每一种方法都对应着不同的理论基础和经济意义，也有其适用范围和优缺点，下文将对其进行比较分析。

1. 统计调查法。统计调查法得到的产能利用率数据对应的是工程性质的产能概念。按照美联储的定义，工程法产能是指一个经济体在正常投入条件下（即不考虑延长工时，包含正常休假和维修），利用固定投入要素可能达到的最大产出水平。工程法产能概念是完全的物理过程性质上的产能概念，一般通过问卷调查直接获得，并没有考虑理性企业的优化决策因素；工程法产能是指企业一段时间内的可持续最大化产出，而非短期内通过非正常加班运营实现的不可持续的最大产能。比如，一套设备设计的每天工作的合理时间为16个小时，那么这套设备的产能即为16个小时的产出，而非全天运转的24小时产出。因此，通过观察美国的行业产能利用率可知，工程法的产能利用率偶然情况下可能超过100%。据美联储数据显示，美国1972年～2013年的平均产能利用率为80.1%；根据其经验认为：79%～83%的产能利用率属于合理区间，小于79%为过剩，大于83%则为产能不足。

统计调查法测度产能利用率的优点和缺点都十分明确。最大的优点就是测度结果的直观性和可比较性，以及数据获得的连续性。因此，统计调查法在实践操作中被广泛接受，成为当前世界各国的官方产能利用率指标。其缺点有二：一是工程法的产能概念缺乏经济学理论基础，该定义没有考虑成本以及市场需求等因素变化对企业行为的影响，只是一种特设（Ad Hoc）和经验意义上的定义，这一点也一直被学界所诟病。Berndt和Morrison（1981）认为，工程法产能利用率未能显示外界环境变化冲击下，企业最优产出的调整，可能引导出错误的实践；二是统计调查法的初始投入巨大，由于需要数以万计的企业问卷作为基础，启动工作尤其困难，一般只能由官方部门或者大型机构才能提供。当前，具有代表性的工程法产能利用率指标包括欧盟、美联储公布的官方产能利用率指标以及McGraw-Hill公司和Wharton商学院公布的产能利用率指数。

2013年，中国国务院第一次使用了官方产能利用率数据，据公报显示，2012年的钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶产能利用率分别为72%、73.7%、71.9%、73.1%和75%，明显低于国际水平。这些数据同样是基于工程法概念形成的，统计方法与美国类似。然而，中国统计部门至今尚未建立起连续有效的官方产能利用率监测体系，因此未能像美国一样提供覆盖全行业的、连续性的产能利用率数据。

2. 成本函数法。成本函数法对应的产能概念是完全的经济学理论上的产能概念，即一定时期内，微观企业通过利润最大化决策所获得的最优产出水平。Berndt和Morrison（1981）等认为短期成本曲线与长期成本曲线相切点对应的产出即为产能产出，并根据经济学理论的产能定义总结出测度产能利用率的成本函数法，被西方学界广泛引用。国内学者中，韩国高等（2012）则用成本函数法测度了中国28个行业的产能利用率。

成本函数法的优点在于具有坚实的微观基础，其产能概念是基于企业最优化行为得到的，考虑了要素成本变化和市场需求对于产能的影响，在面对强大的外生条件冲击环境下更加具有说服力。成本函数法的缺点在于测度过程复杂，因此对数据质量要求相对较高，且测度过程中暗含诸多强假设。比如，在实际操作中，成本函数法假设为被测度的企业或行业具有相同的具有显性性状的成本函数；其次，成本函数法要求被测度企业或行业对于投入要素的价格具有足够的敏感性，以保证成本函数中各个解释变量系数的显著性，这一条件在竞争性市场很容易满足，但是，在市场化程度不高的环境下，企业对于要素价格缺乏敏感性，则容易造成成本函数法失效。我国的要素市场不完善，国有垄断性行业和企业较多，市场经济成熟度不高，因此，成本函数法对于测度我国的行业产能利用率的适用性有待进一步验证。

按照成本函数法的定义，一段时期内的最优产出定义为产能，因此，产能利用应该位于100%左右，上下不至于偏离太远。Berndt和Morrison（1981）利用成本函数法测度的1958年～1977年美国产能利用率区间为111%～127%；与美国官方统计调查法测算的工程法产能利用率波动规律大体一致，数据之间的彼此相关系数在0.4～0.6之间。相比之下，韩国高等（2012）用成本函数法测度的中国28个行业的产能利用率区间则在40%～360%之间，结果波动之大到难以令人信服。究其原因，在于中国经济的市场化程度不足，诸多行业的垄断性过高，许多企业对于要素成本不敏感，导致成本函数法测度的产能利用率失去准确性。不过，随着中国市场化改革的深入，成本函数法在中国的有效性会越来越高，就目前而言，该方法仅适合于市场化程度高的行业。

3. 峰值法和前沿面估计法。Klein（1973）将产能产出定义为一段时期内一个经济体达到的最大产出，并据此定义引申出“峰值法”（“峰到峰”方法）测度产能利用率。峰值法的核心思想是认为在产出达到一个峰值时，产能利用率为100%，其他时刻可以按照峰值的产出进行推演，因此，峰值法测算出的产能利用率区间一定在100%以内。峰值法测度产能利用率被广泛引用，国内学者沈坤荣等（2012）同样参考“峰值法”测度了中国35个工业行业的产能利用率。峰值法的优势是操作相对简单，数据要求不高；缺点是核心假设缺乏理论基础和证明，且在操作上具有较强的主观性，表现在每一段时期内峰值的选择不同，得到的产能利用率不同。

还有一些方法虽然与峰值法操作上存在差异，但是其核心思想与峰值法是一致的，其中最为典型的即为前沿面估计方法。前沿面估计方法的思想核心是将最优生产前沿的产出定义为产能，其他对象的产能利用率按照距离前沿面的距离进行刻画，因此，前沿面估计方法测度的产能利用率也在100%之内。常用的前沿面估计方法包括以数据包络分析（DEA）为代表的非参数估计法以及以随机前沿分析（SFA）为代表的参数估计方法。利用前沿面估计方法测算产能利用率的实证研究近年来越来越丰富；国内学者董敏杰等（2015）也利用DEA估计法测度了2001年～2011年间我国各省区各个行业的产能利用率水平。前沿面估计方法的优点在于数据相对容易获得，操作相对简单；缺点同样在于缺乏相应的经济学理论作为支撑，而且，前沿面估计方法所定义的产能概念的本质是最有效率产出，而非产能产出。

在我国当前的市场环境和统计环境下，峰值法与前沿面估计方法因其数据获取容易，操作简单，假设宽松等优势，具有较大的适用范围，近年来也得到了较为广泛的应用；但是这两种方法都是单纯的计量方法，缺乏经济学理论基础作为支撑，测度过程中具有较强的主观性，这一点在应用中应该得到重视。

4. 协整方法。协整方法测度产能利用率的构想由Shaikh和Moudud（2004）所提出，其测度的基本思路为：如果产出与固定资本存量之间存在协整关系，便可证明二者存在稳定的长期关系，可以理解为产出存在着一种由固定资本存量所决定的长期趋势，使得实际产出围绕这一长期趋势上下波动。将资本存量被看作是单一的固定投入要素，其所确定的产出长期趋势则可以定义为产能。在理想情况下，协整定义的产能概念与经济学理论上的产能概念一致——因为，企业在固定投入要素既定条件下的平均产出水平必然是其最优产出，即是成本最小化产出。协整的产能概念与工程法产能概念的区别则在于，工程法产能是指企业合理条件下的满负荷生产能力，而协整产能则是指企业长期性的平均产出水平，一般情况下，协整产能低于工程法产能。因为，即使在市场经济成熟的西方国家，产能闲置状况也被认为一种长期存在的经济现象。协整方法将长期性的产出趋势定义为产能，所以其平均的、最优的产能利用率为100%，低于100%则表示产能过剩，高于100%则表示产能不足。美国工程法统计的历史数据显示，美国企业的长期性平均产出水平维持在满负荷产能的79%～82%之间，即协整方法测度的100%的产能利用率大致相当于工程法的80%。

协整方法测度产能的优点和缺点是对成本函数法与工程法的折中。相比成本函数法，协整方法对于数据的要求简单许多，成本函数法要求投入产出所有要素的量价数据，协整方法仅仅需要产出和固定资产投入量的数据；成本函数法假设性更加严格，要求市场成熟，企业对要素成本敏感，协整方法仅需要证明产出和固定资本存量之间存在长期的稳定关系，即证明两者可以通过协整检验即可。与工程法以及峰值法等方法相比，协整方法最大的优势则在于并非简单的从数据到数据，而是具有相应的经济学理论基础。缺点则在于对于非周期性因素导致的产能过剩刻画不足，偏重于描述产能利用率的周期性特征；而且由于未来产出和固定资本投入的变化会影响长期性平均产出，进而影响到前期的产能利用率，使得测度结果会因时期选择而受到影响。

在应用方面，Shaikh和Moudud（2004）首次利用协整的方法对美国20世纪50年代至80年代的制造业产能利用率进行了测度，结果发现协整方法与调查统计数据得到的产能利用率趋势高度吻合。国内方面，何蕾（2015）则将协整方法推广到面板数据使用，对1980年～2013年以来的中国工业行业产能利用率进行了测度。

三、 产能利用率测度方法的总结对比及其应用前景

综上所述，产能利用率的测度方法具有多样性，不同方法之间的理论基础以及测度结果的经济含义都具有显著区别，不能盲目的将不同测算方法得到的数据进行直接比较。而且，任何一种产能利用率测度方法都具有其优点和缺点，在不同的经济环境和统计环境下的适用性也不同（总结见表1）。在现实的应用研究中，需要深刻理解每一种方法的理论基础、经济意义及其适用环境，才能正确地理解产能利用率数据所代表的经济影响，才能合理的使用产能利用率对经济形势进行分析判断。

从表1可以看出，单独的任何一种测度产能利用率的方法都有其约束条件以及缺陷，因此，综合利用不同的方法从不同的角度对产能利用率进行考察是必要。目前，我国对于产能过剩以及产能利用率的研究方兴未艾。与发达国家相比，国内学界对于产能利用率的认识起步较晚；相对于经济发展形势而言，我国的产能利用率测度研究同样滞后。我国的产能过剩问题早在九十年代中期便已经出现了，但是产能利用率这一指标一直未能得到重视。2013年国务院公布的6个过剩行业的产能利用率是官方第一次使用这一指标。目前，我国官方公布的产能利用率在时间上不具有连续性，且在行业上不具有全面性，无法全面了解中国的产能利用状况。随着我国的产能过剩问题越来越被关注，近年来，不少学者对我国的产能利用率测度研究进行了推进。但是这些研究还远远不足以全面、深入地刻画中国的产能过剩状况。一方面，我国的产能利用率测度研究太少，文献深度不够，尤其缺少对于细分行业以及细分区域的测算研究；另一方面，一些测算方法运用不当，造成测算结果相互矛盾，彼此的结论都难以令人信服。

对于如何建立和完善产能利用率监测体系，美国是最好的参考对象。美国已经形成了政府官方、社会机构以及学者“三位一体”的产能利用率监测体系。首先，美联储建立了完备的官方产能利用率指标体系，产能利用率数据覆盖了1972年～2015年的制造业、采掘业以及公用事业部门，并且按月公布最新的细分行业产能利用率和宏观产能利用率数据；其次，McGraw-Hill公司和Wharton商学院等学术机构和商业机构也建立了大型的产能利用率数据库，同样采用统计调查方法获取工程法的产能利用率数据，可以及时跟踪企业和行业的产能利用率变化，并与官方的产能利用率数据形成对照；此外，经济学界对于产能利用率的测度研究十分重视，综合利用成本函数法、峰值法、前沿面分析法以及协整方法等各种方法对不同行业或者地区的产能利用率进行测度，对官方产能利用率形成了很好的对照和补充。相比之下，当前我国对于产能利用率的测度和研究仅仅局限在学术界，研究力量相对单薄，而官方统计部门、行业协会与科研机构的力量则出现缺位。因此，要改善中国的产能利用率监测质量，提高产能过剩的监测水平，一方面需要统计部门的努力，尽快构建好官方产能利用率监测体系，另一方面，同样还需要行业协会、科研机构以及学界力量的及时跟进。

参考文献：

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[4] 董敏杰，梁泳梅，张其仔.中国工业产能利用率：行业比较、地区差距及影响因素[J].经济研究，2015，（1）：84-98.

基金项目：国家社科基金重大项目“经济稳定增长前提下优化投资与消费的动态关系研究”（项目号：12&ZD088）；国家自然科学基金青年项目“短视认知偏差、偏好动态不一致与地方政府投资中的冲动或拖延：机制分析与管理建议”（项目号：71103094）。

作者简介：贺京同（1961-），男，汉族，北京市人，南开大学经济学院教授、博士生导师，中国特色社会主义经济建设协同创新中心研究员，研究方向为行为经济学、宏观经济学；何蕾（1986-），男，汉族，湖南省郴州市人，南开大学经济研究所博士生，研究方向为宏观经济学。

产能利用 第3篇

与国内动保企业相比, 国外动保公司优势明显, 规模巨大, 实力雄厚。创新能力强, 研发投入大是其主要优势。国外动保企业每年研发投入一般占销售额的10%~15%, 硕腾研发投入占15%以上。另外较为明显的特点是国外动保企业非常重视宠物药的开发和生产, 占公司产值的40%。受宠物药市场影响, 抗寄生虫药份额较大, 约为抗感染药的2倍。

反观我国兽药产业现状, 虽然注册企业非常多, 截至2011年全国兽药企业总数1 698家, 其中化药企业1 625家, 但销售额1亿元以上的大型企业仅有49家, 占总数的3.71%, 产值1 000万以下的小型企业883家, 占总数的66.84%。参与调查的1 346家化药企业总产值284.11亿元, 64家生物药企业总产值86.04亿元。企业数量众多, 但产能利用率极低。产能利用率最高的粉 (散) 预混剂年生产能力69.34吨, 实际年产量35.08吨, 产能利用率也仅为50.59%, 消毒药 (液体) 产能利用率最低, 仅为6.13%。生物制品产能利用率更低, 无论是活疫苗还是灭活苗, 产能利用率都没有超过35%。国内化药企业研发成本投入少, 占全年销售额3%~6%, 因此导致以仿制药为主, 近十年没有一类化药新兽药上市。兽药剂型和制剂简单, 技术含量不高, 严重同质化。虽然中兽药制剂品种繁多, 但质量有待提高。

产能利用 第4篇

IPO重启以来，不少药企出现在等待创业板上市的队伍中，鱼龙混杂在所难免。当中，四川百利天恒药业股份有限公司（以下简称“百利天恒”）自2014年6月首次报送招股说明书后，就不断受到外界质疑。

记者通过其招股书了解到：该公司业绩并不稳定，在2013年与2014年净利润均下滑，此次拟募集的近5.6亿元资金中，将有2.7亿被用于补充流动资金，这意味着若此次IPO成功将大大缓解其资金压力。但募资扩产的4种剂型当中，目前产能利用率最低的片剂利用率仅为14.36%。

百利天恒上市后能否保持业绩增长，是否完全指望IPO缓解其资金状况，在其当前产能利用率明显不足的情况下为何还要上市募资、扩大产能？记者就相关问题向百利天恒发送采访提纲，截至本文发稿，尚未收到回复。此外，记者还分别在3月14日、15日、16日致电百利天恒，均未有人接听。

业绩不稳 曾因虚开发票被查

百利天恒成立于2006年，公司生产的药品种类涵盖了生物药、中成药、抗生素等。该公司药品当前涵盖的剂型类别也较为丰富，包括颗粒剂、胶囊剂、片剂、冻干粉针剂、糖浆剂、大容量注射液、小容量注射剂。

然而，有着较丰富产品种类的百利天恒近年业绩并不稳定，其在2013年与2014年净利润均出现下滑，幅度分别为25%与50%。

但这一下滑的净利润中仍有虚高的成分，招股书中披露，2012年10月至2013年7月间，百利天恒因税务违规问题遭到国税机关检查。一家供销商在长达两年时间内向该公司虚开364份增值税专用发票，百利天恒因此被追缴600多万元税款。百利天恒涉嫌“以虚开发票来虚增利润”。

2015年上半年，百利天恒净利润虽表现较好，但对于未来是否能保持住业绩持续增长的态势这一问题，该公司给出保守的估计。其在招股说明书中表示，倘若宏观经济、国家政策及行业标准变化，新产品研发、新产品推广、原材料价格、产品价格及产品结构等诸多因素若出现重大不利变化，公司将面临经营业绩下滑的风险。

“现钱”较少 债务压力大

在2013年与2014年净利润下滑期间，百利天恒现金流量表现也不乐观，分别为-2647万元和-95万元。2015年上半年情况虽有好转，但仅增加到30万元。

现金流状况表现不佳的百利天恒，账上并没有多少“现钱”，2015年上半年，其货币资金为6673万元，而应收账款则达到了7814万元，存货也高达4994万元。现金占比并不高的情况下，百利天恒的流动资产额仍低于流动负债。2015年上半年，其流动资产为2.4亿元，流动负债却达到3.7亿元。这一状况导致其流动比率仅为0.65，速动比率也只有0.5，而行业平均水平是2.53、2.27。

从资产负债率上看，百利天恒担负的债务已达到相当的规模，2015年上半年，其资产负债率为58%，而同行业的华仁药业、振动制药、福瑞股份资产负债率分别为44%、37%、20%。

担负较大债务压力的百利天恒为取得借款，已将房产抵押给银行。其招股书中披露：“截至2015年6月30日，公司用于抵押的房产、土地使用权的账面价值合计约1.6亿元，约占总资产23.48%。”

记者注意到，百利天恒近5.6亿元的募资中，将有2.7亿元用于“与主营业务相关的项目及补充流动资金”。显然，若是此次能成功上市，百利天恒的资金压力将大大缓解，不用再如此“负重前行”。

前景未明 产能利用率低仍扩产

百利天恒自称上市募集资金是为了扩大产能，公司招股书披露，此次所募资金中将有4927万元用于冻干粉针技改扩产项目，1.08亿元用于固体制剂改扩产项目。但了解到所投产项目的产能利用率后，对于其扩大产能后是否能将产品卖得出去，人们不由得要打个问号。

记者查阅招股书发现，公司以上四类募资投产的项目当前的产能利用率均未超过90%。2015年上半年，其冻干粉产能利用率仅为26.43%。固体制剂当中，产能利用率最高的颗粒剂也仅达到89.5%，位居其次的胶囊剂则为74.53%，而片剂的产能利用率仅为14.36%。

企业产能利用率低意味着产能过剩，生产的产品卖不动，百利天恒当前的情况正属此类。试问，连现有生产设备都闲置、未能有效利用，扩大产能后就能有所投入有所产出吗？即便扩大产能，充分利用了生产设备使得产量大大提高，所生产的产品就能顺利销售吗？

对于这一问题，百利天恒也在招股书中承认：公司可能出现产能扩张后，由于市场需求不可预测的变化等原因而导致的产能销售风险。

产能利用 第5篇

2012年以来, 云南省红河州部分水泥企业开工不足, 就2012年全年来看, 云南省红河州部分水泥企业的水泥熟料产能利用率或将不足50%。目前, 云南省红河州所有新型干法水泥熟料生产线, 有接近一半处于停窑状态。据介绍, 其中一部分拥有两条以上水泥生产线的企业, 现在大部分已经关停了其中的1条;而一些只拥有1条线的水泥企业, 现在的水泥产量也大幅低于其设计产能, 以某水泥企业1条日产2 500t的水泥熟料生产线为例, 该生产线2012年年产水泥极有可能不足60万t。目前云南省红河州铁路、公路、房地产等重点工程大量搁置, 而造成工程停工的主要原因则主要是因为资金短缺。该人士分析认为, 基建开工不足造成2012年水泥需求大不如前, 水泥价格一跌再跌, 截至目前, 水泥价格也跌至230～250元/t。 (摘自水泥商情网)

产能利用 第6篇

一、中国战略性新兴产业产能利用率分析

产能利用率通常用来分析产业或企业产能利用状况, 是分析一个企业或者行业产能利用程度以及是否存在产能过剩的重要指标。产能利用率的测算方法较多, 本文采用数据包络分析法 (Data Envelopment Analysis, 简称DEA) 来测算中国战略性新兴产业7个产业的产能利用率。DEA方法的优点在于不需要先验地设定生产函数或成本函数, 同时, 需要的数据相对较少, 不需要投入价格等数据, 数据搜集难度低。

本文借鉴董敏杰等在测算工业产能利用率时所采用的数据包络分析法测算战略性新兴产业技术效率、设备利用率和产能利用率[1]。

1. 测算模型

以Y表示有效产出, F表示固定投入, 则Y (F) 表示生产能力, V表示可变投入, TEC表示技术水平, y表示实际产出, 则实际产出为:y=Y (TEC, F, V) 。

由于技术水平难以直接测度, 因此采用技术效率TE (0≤TE≤1) 代替, 技术效率越低, 产能越落后, 因此实际产出可以表示为:y=TE*Y (F, V) 。

产能利用率CU为实际产出与生产能力的比值:

其中, EU=Y (F, V) /Y (F) , 即设备利用率, 表示可变投入约束下设备生产能力的利用效率。有效产出Y (F, V) 和Y (F) 可以用规模报酬可变条件下的DEA方法测算得到。

2. 变量和数据

本文利用2011—2014年中国战略性新兴产业600家上市公司的投入产出数据, 采用一种产出两种投入的生产函数, 测算战略性新兴产业在规模报酬可变的条件下各个年份的产能利用率。投入产出数据的来源***如下:

(1) 总产出为各年份各企业的营业总收入, 以GDP指数平减得到实际营业总收入, 以2011年为基期, 单位为万元。

(2) 资本投入借鉴韩国高等、余东华的方法, 采用各企业固定资产净值表示固定资产存量, 并以固定资本投资价格指数平减得到2011年为基期的实际固定资产净值[2,3]。

(3) 劳动投入以企业每年的员工总人数表示, 单位为人。

3. 测算结果

本文首先测算出中国战略性新兴产业各产业的企业产能利用率数据, 再通过简单平均得到相应产业的产能利用率 (见表1) 。从测算结果来看, 2011—2014年间战略性新兴产业的设备利用率为72.6%, 且2011—2013年呈现上升的趋势, 2013年达到最大值80.5%。从7个产业来看, 2011—2014年, 新一代信息技术产业设备利用率最高, 平均值达到84.8%, 在2013年达到最大值, 该年设备利用率年均值为90.9%, 其后依次为高端装备制造产业、新能源汽车产业、生物产业、新能源产业、新材料产业、节能环保产业, 样本期间设备利用率年均值分别为72.6%、72.5%、69.6%、67.7%、64.5%、64.4%。

二、中国战略性新兴产业国际竞争力分析

1. 测算模型

对某一产业的国际竞争力的评价, 一般采用贸易竞争力来衡量。显示性比较优势指数 (RCA) 被广泛应用于贸易竞争力的相关研究, 关志雄、樊纲等、杜修立和王维国、周学仁等基于产品技术附加值来测算贸易品竞争力[4,5,6,7,8,9,10]。本文用基于技术含量水平的出口贸易品竞争力指数来测度产业国际竞争力, 构建计算公式如下:

其中, yij为出口产品i的第j个经济体的人均GDP;QXij为经济体j对产品i的出口额;m为产品i的出口额排名靠前的经济体个数。在实际计算过程中, 此部分选取出口额排在前15位经济体的人均GDP的加权平均值作为产品i技术水平的测度值, 因而m=15。

计算过程中使用的数据均来自联合国商品贸易统计数据库 (UN Comtrade Database) , 本文获取了国际贸易分类标准 (SITC Rev.4) 分类下战略性新兴产业29种产品在160个国家之间的出口额。

2. 测算结果

(1) 出口贸易品技术水平

本文利用公式 (3) 对2011年与2014年中国战略性新兴产业29种产品的技术水平进行了测算。以产品技术水平为横轴, 以其相应的出口额为纵轴, 画出中国这29种产品的技术水平与其相应出口额的散点图 (见图1和图2) 。图1显示, 中国2011年出口贸易品主要集中在低端技术产品上, 且出口额相对较多, 而中高端技术产品出口虽然较为密集, 但是出口额较低。图2显示, 与2011年相比, 2014年中国出口贸易品相对均衡, 从中低端到中高端出口额相对都较高, 同时, 高端技术产品出口有增长的趋势。2011年与2014年出口额较高的主要集中在新一代信息技术产业, 包括雷达及配套设备制造、语音输出设备、图形图像输出设备、存储设备、数字电视广播设备等, 以及新材料产业的发光二极管、其他半导体光电器件、其他电子半导体材料等。

(2) 战略性新兴产业出口贸易竞争力指数

利用公式 (2) 对2011年和2014年中国战略性新兴产业出口贸易竞争力指数进行测算, 并列出排在前十名的国家 (见表2) 。2011年, 中国战略性新兴产业出口竞争力指数为2857.1, 排名世界第四, 仅次于德国、美国和法国;2014年, 该指数提高到3268.2, 增长了14%, 同时, 世界排名也提高一个名次, 跃居世界第三, 仅次于德国和美国。可见, 2011—2014年, 中国战略性新兴产业出口贸易竞争力指数明显提高, 但与美国、德国相比仍有一定差距。

(3) 6个战略性新兴产业出口竞争力指数

利用公式 (2) 分别计算出中国及相关国家 (美国、德国、法国、英语、日本、韩国) 6个战略性新兴产业的出口竞争力指数 (见图3和图4) 。图3显示, 2011年, 中国新一代信息技术产业出口竞争力指数最高, 其次是新材料产业, 这两大产业的指数均高于其他国家;中国生物产业仅次于新一代信息技术产业和新材料产业, 但是, 这一指数又远远低于美国、德国、法国和英国, 略优于日本和韩国;中国以及世界各国的新能源产业和节能环保产业的指数都较低;中国高端装备制造产业出口竞争力指数远低于德国和法国。图4显示, 与2011年相比, 2014年, 中国新一代信息技术产业出口贸易竞争力指数进一步提高, 与新材料产业共同处于世界第一位置;生物产业与美国、德国、法国和英国相比差距仍较大;新能源产业和高端装备制造产业出口贸易竞争力仍不高。

通过以上分析发现, 中国战略性新兴产业在中低端技术产品上出口额较高, 随着时间的推移, 这种情况有所改善, 出口逐步向中高端水平迁移, 但相比于美国、德国、法国等国家仍有一定的差距。基于技术水平的中国战略性新兴产业出口贸易竞争力指数排名比较靠前, 且在国际上的地位不断提高, 但中国各产业发展并不平衡, 新一代信息技术产业、新材料产业出口贸易竞争力较强, 但其他产业与发达国家相比仍然较弱。

三、中国战略性新兴产业产能利用与国际竞争力综合地位分析

基于产能利用率与国际竞争力的测算结果, 本文进一步分析在不同产能利用率与国际竞争力水平下的中国各战略性新兴产业的综合地位。

1. 指标和数据说明

基于国际常用的产能利用率划分标准, 本文把产能利用率划分为5个等级:产能严重过剩 (产能利用率≤60%) 、中度过剩 (60%<产能利用率≤75%) 、轻度过剩 (75%<产能利用率≤80%) 、正常水平 (80%<产能利用率<90%) 、产能不足 (产能利用率>90%) 。同时, 将出口贸易竞争力指数划分为3个等级:低等国际竞争力、中等国际竞争力、高等国际竞争力。进而, 以中国6个战略性新兴产业的产能利用率和出口贸易竞争力指数为坐标绘制出综合地位散点图 (见图5) 。

2.综合地位分析

图5中, 圆形点代表各战略性新兴产业在2011年所处的地位, 方形点代表各战略性新兴产业在2014年所处的地位, 虚线箭头表明各产业从2011年到2014年的变化。从中可以看出, 在2011年, 中国的节能环保产业、生物产业、新能源产业处于“严重产能过剩—低等国际竞争力”区域;高端装备制造业处于“中度产能过剩—低等国际竞争力”区域;新材料产业处于“严重产能过剩—中等国际竞争力”区域;新一代信息技术产业处于“中度产能过剩—高等国际竞争力”区域。总体来讲, 2011年中国战略性新兴产业综合地位的主要特征是严重产能过剩。2014年, 产能过剩情况得到显著改善, 6个产业中仅有节能环保产业和新材料产业处于中度产能过剩状态, 生物产业、高端装备制造产业、新能源产业处于产能轻度过剩状态, 新一代信息技术产业的产能已出现不足。6个产业中除了新材料产业外, 出口贸易竞争力指数均有一定程度的提高, 生物产业上升到了中等国际竞争力区域, 其他产业出口竞争力所属区域未变。

四、中国战略性新兴产业对外直接投资策略选择

1. 基于综合地位的中国战略性新兴产业国际产业链定位策略

新一代信息技术产业应继续巩固提升国际竞争优势。基于前文分析, 中国新一代信息技术产业不存在产能过剩, 出口贸易竞争力较高, 处于全球领先地位。因此, 该产业的国际产业链定位策略应巩固提升竞争优势, 采取华为技术有限公司、中兴通讯股份有限公司等企业“走出去”的发展模式, 在国际成熟市场持续培育高端需求, 着力打造符合自身利益的国际产业链格局。

中国新材料产业和生物产业应注重获取核心技术, 同时向国外输出过剩产能。新材料产业的纳米材料、光电材料等领域已取得了一些突破, 超硬材料、人工晶体、超大规模集成电路等生产技术已经达到或接近国际先进水平, 但并没有掌握核心技术和装备, 企业创新能力薄弱。中国生物产业拥有较好的产业科学技术基础, 但中国绝大部分生物技术创新和专利来自国外, 国际竞争力不足, 医药出口产品附加值低等。

中国节能环保、新能源和高端装备制造产业应该以提升贸易竞争力为主。这3个产业出口竞争力均不高, 同时存在化解过剩产能的压力。节能环保产业技术装备落后, 缺乏龙头骨干企业, 创新能力不强, 产能利用率较低, 常规产品相对过剩。新能源产业目前仍不能有效解决储能、开发利用成本高、技术创新能力弱等问题。高端装备制造产业不仅需要极高的技术水平, 在其制造过程中也要满足极高的节能、环保标准, 主要产品的附加值低, 能源利用率低, 产品能耗高, 缺乏自主知识产权, 部分存在产能过剩和低水平重复建设。

2.中国各战略性新兴产业对外直接投资的价值链环节选择策略

中国新一代信息技术产业应开展价值链全环节海外投资, 以加强对该产业全球价值链的治理与控制。同时, 注重将企业资源向价值链两端倾斜, 逐步推进生产制造环节向要素成本较低地区转移, 以进一步巩固整条价值链的国际竞争优势。

中国生物产业应基于生物信息学、基因组学、蛋白质工程、生物芯片、干细胞等领域的国际前沿研发实力, 向海外延伸生产制造环节, 并加速推进生物医药、生物农业的国际市场开发和国内市场推广, 形成一批具有核心技术和国际竞争力的跨国企业。

中国节能环保、新材料、高端装备制造、新能源等产业应着重向海外延伸研发环节, 获取国际优秀研发资源和先进技术。

3. 中国战略性新兴产业各价值链环节对外直接投资的区位选择策略

中国战略性新兴产业研发环节对外直接投资应主要选择产业技术水平较高的国家或地区。目前来看, 中国的新能源产业、节能环保产业、新材料产业、高端装备制造业等领域的核心技术和高端技术, 仍掌握在发达经济体及其跨国公司手中。因此, 急需弥补技术短板的中国战略性新兴产业, 应主要向欧、美、日等发达经济体投资研发环节。

中国战略性新兴产业营销环节对外直接投资应主要选择市场规模较大、市场环境较为完善的国家或地区, 即主要选择发达经济体和具有较强购买力、较大市场规模的新兴市场国家作为投资区位。

中国战略性新兴产业生产环节的海外延伸应主要选择自然资源、原材料和劳动力成本较低的国家或地区, 同时也应选择具有较高贸易壁垒的目标市场国家。

参考文献

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[2]韩国高, 高铁梅, 王立国等.中国制造业产能过剩的测度、波动及成因研究[J].经济研究, 2011 (12) :18-31.

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[9]杜修立, 王维国.中国出口贸易的技术结构及其变迁:1980--2003[J].经济研究, 2007 (7) :137-151.

产能利用 第7篇

(一) 充分认识水泥、平板玻璃产能过剩的严重性、危害性

自国发[2009]38号文件发布以来, 截至2012年底, 全国新建629条水泥生产线, 新增熟料产能达7.1亿吨。2012年全国水泥生产能力达到30.7亿吨, 水泥产量22.1亿吨。水泥产能利用率73.7%。目前正在建设的新型干法水泥生产线约有290条, 熟料产能约3.5亿吨, 水泥产能约5.6亿吨, 若全部建成投产, 水泥产能将达36.3亿吨。

自国发[2009]38号文件发布以来, 平板玻璃行业新增84条浮法生产线, 共计3.2亿重量箱产能。截止2012年末全国平板玻璃生产能力10.07亿重量箱, 产量7.6亿重量箱, 平板玻璃产能利用率77.8%, 多年来持续低于90%的正常水平。目前正在建设的浮法生产线32条, 合计产能约1.2亿重量箱, 若全部建成投产, 平板玻璃总产能达11.3亿重量箱。

当前水泥、平板玻璃产能过剩, 是全方位、全国性的。一般意义上讲, 在市场经济条件下供大于求才能引起竞争, 尤其是充分竞争的产业, 必然存在过剩。产能过剩虽然是市场经济发展进程中不可避免的现象, 但我国水泥、平板玻璃行业的产能已经严重过剩, 而且新增产能还在继续发生, 因此, 不仅影响了投资效能的发挥和存量资产的利用率, 造成社会资源的损失、浪费, 也导致行业企业效益不断下滑、加剧恶性竞争。

目前因产能严重过剩已导致企业停窑限产、资源不能充分利用, 再新会造成更大的浪费和资源低效。况且目前无论是原有生产线还是新建的生产线, 基本上都属于同类技术追求规模的同质化重复建设, 并非是先进技术和落后技术之间的优胜劣汰, 这种雷同水平的竞争较量是以牺牲价格为代价, 致使增量不增收、增收不增效, 没有投资回报率, 缴纳不了税, 仍然是国家的损失。再则, 企业因恶性竞争导致不能盈利, 也必然造成在技术研发和节能减排等方面欠账, 缺少应有的投入, 行业整体水平提高缺乏支撑, 形成恶性循环。市场经济鼓励竞争, 市场竞争的本来目的是优胜劣汰、节省资源、提高资源配置和利用率, 所以不能再单一地停留在“竞争是市场规律而继续新建产能”的层面去片面理解。

当前水泥、平板玻璃产能总量过剩, 已经产生严重影响和后果。企业亏损面和亏损额不断增加。2012年水泥制造业全年利润总额同比下降32.8%, 亏损企业比重上升到24%。2012年, 平板玻璃制造业实现利润总额下降幅度超过60%。从宏观层面来讲, 工业领域的产能严重过剩将增加宏观经济的不确定性, 增加银行不良资产和金融风险, 对稳中求进的国民经济发展带来波动和冲击。同时, 水泥等产业是高耗能、高排放的行业, 继续盲目新建生产线, 不仅造成国家财产、资源、能源的浪费, 还给未来的节能减排和技术创新的进步空间增加新的障碍。如不及时遏制, 将引发新的危机和系统性风险。

(二) 坚决遏制新建产能、积极化解产能过剩的意义

中央经济工作会议提出, 把化解产能过剩矛盾作为调整产业结构的工作重点。李克强总理指出, 坚决完成遏制产能严重过剩行业盲目扩张的硬任务。张高丽副总理最近指出, 要强化增量管理, 严禁核准钢铁、水泥、电解铝、平板玻璃、船舶等产能严重过剩行业新增产能项目, 坚决停建违规在建项目, 并按照谁违规谁负责的原则, 区别不同情况稳妥处理。遏制水泥、平板玻璃新建产能, 有效化解产能过剩, 是建材工业改变发展方式、调整结构、转型升级、全面提升发展质量和提高运行效率的必须;是水泥、平板玻璃行业创新提升技术装备水平、加快实现节能减排目标、留下新的发展空间的必须;是现有企业把发展重点转向延长产业链、深加工、增加附加值、实现质量效益型的必须;是实现资源能源利用效率和经济效益、提高环境友好可持续发展的必须;是行业回升效益、提升效益、有序发展和科学发展的必须。

二、遏制新建产能、化解产能过剩的思路和对策

(一) 遏制一批, 防止产能过剩继续加剧

尽管两大产业产能已经严重过剩, 但一些地方政府和企业只从自身角度与利益出发, 想用自己的新增产能去挤占他人的市场。如果允许这种情况发展, 将给行业带来灾难。为此要坚决遏制在建、拟建项目, 采取强制措施, 管住入口, 强化监管遏制新建。

1. 严格市场准入, 加强项目审批管理, 停止任何形式的新建。各级主管建材的政府部门和行业协会要共同联手, 严把市场准入关, 坚决遏制不符合 ( (国务院批转发展改革委等部门关于抑制部分行业产能过剩和重复建设引导产业健康发展若干意见的通知》 (国发[2009138号) 、《水泥行业准入条件》 (工原[2010]第127号) 、 ( (平板玻璃行业准入条件》 (发改委公告, 2007年第52号) 规定的建设项目。对新建和新开工项目进行行业公示, 接受行业和社会监督。中国建筑材料联合会要努力争取政府有关部门尽快修订完善政府投资项目核准目录, 上收水泥项目核准审批权。争取推动政府有关部门将平板玻璃投资建设项目管理程序由地方备案制, 改为国家投资主管部门核准制。争取将平板玻璃产品纳入工业产品生产许可证管理范围。

2. 强化国发[2009]38号文和发改产业[2013]892号文的贯彻执行和监管力度, 加大清理和对违规项目的处置力度。严禁并查处违规核准水泥、平板玻璃新增产能项目。对原以各种名义、利用各种渠道获批的项目, 首先停建, 待清理结束, 国家有关部门有了新的政策规定后再适当处置。加大对违规建设项目的检查力度。推动国家有关部门牵头组织相关力量, 对国发[2009]38号文颁布后新建、在建及拟建的水泥熟料生产线、平板玻璃项目逐一核实审查。对不符合规定擅自建设的项目, 责成地方政府和业主单位进行清理与整顿, 并严格责任追究制度。对在国发[2009]38号文颁布后开工建设的未投产项目, 未经国家发改委核准, 一律不得点火投产。对一些地方政府和企业继续违规建设新生产线的行为及时进行披露和公示。

3. 对于违规新建新增产能的企业予以必要的处罚。中国建材联合会、各专业协会、各省市建材协会共同联手, 一起举报违规新建线行为, 对不听劝阻的企业生产线列出“黑名单”, 分别报送至国家发改委、工信部、财税、土地、质检、银监、环保、能源、证监等部门。并建议发改委、工信部等在国家专项资金申请等方面不予考虑;财税部门对违规生产线生产的掺废渣水泥, 不予享受财政部、国家税务总局关于资源综合利用的相关税收优惠政策及其它财税优惠政策;土地管理部门不受理征用土地;质检部门不予发放水泥生产许可证;银行等金融机构在融资和贷款发放方面不予放行;环保部门在节能减排改造资金补贴方面不予受理;电力部门对违规未停产的生产线实行惩罚性高电价;证监会对违规新建线的企业不受理上市申请, 已上市企业 (公司) , 予以违反产业政策等方面的反面披露。

(二) 消化一批, 开拓产品应用范围增加深加工制品

要主动地开拓市场需求, 增加品种, 提升产品质量, 扩大消费渠道, 满足消费结构不断升级、建筑现代化和节能建筑的发展要求。

1. 积极开拓国内市场, 立足工业化、信息化、城镇化和农业现代化以及国防建设等方面需求, 开发优质水泥和特种水泥, 增加应用领域。开发优质浮法玻璃及深加工制品, 增加市场消费。

2. 满足节能环保绿色发展的新要求, 将水泥产业增加消化的重点放在增加功能、协同处置城市垃圾, 与其他材料复合尤其与墙体材料和预制件结合, 扩大应用量;平板玻璃增加消化立足改善产品结构, 围绕节能保温增加城市中空玻璃, 提高深加工率、增加家庭装饰制品, 提供具有自洁、抗菌等多功能的安全玻璃、自洁玻璃、防辐射玻璃及LOW—E镀膜中空/真空建筑节能玻璃等, 增加市场容量。

3. 服务新农村建设, 落实建材下乡政策, 争取国家财政给予补贴资金, 支持鼓励优质建材产品下乡, 支持新农村建设, 扩大水泥、玻璃的农村消费。

4. 对部分产能规模较小、技术研发能力弱、工艺装备水平较低、技术经济指标差、能耗排放指标不合格、市场竞争力弱的水泥、平板玻璃企业, 根据所在地的经济发展需要, 可将这些企业转为生产其它建材产品或转化为生产非建材产品。

(三) 淘汰一批, 促进产业结构优化升级

通过制修订新标准, 提高淘汰标准, 推动各地政府有关部门在完成现有落后产能淘汰任务基础上, 再淘汰一批产能。

1. 强调与督促各地政府与有关部门, 严格执行《产业结构调整指导目录 (2011年本) 》 (最新版) 的规定, 按期、彻底淘汰规定的落后产能。要求各省 (区、市) 制定淘汰水泥、平板玻璃落后产能的时间表, 上报国家主管部门, 并在媒体进行公示接受监督。要强调淘汰落后产能的政策不反复、不折腾, 不能以各种理由延缓立窑、湿法窑水泥和非浮法玻璃工艺等落后产能的淘汰。

2. 切实落实淘汰落后产能中央财政奖励资金等各项政策措施, 做到上报数与实际淘汰数一致, 对弄虚作假的地区, 一旦查处后, 建议有关部门予以相应处罚。

3. 加快水泥能耗、排放标准和平板玻璃能耗标准的修定和检查实施力度, 适时提高相关要求和标准, 新的标准也可以是国家标准的提升、行业标准的提高, 也可制定协会标准。凡是能耗、排放不达标的, 不管什么工艺、不管何时建成都应列入下一轮淘汰的范围。

(四) 整合一批, 优化存量提高产业集中度

贯彻落实十二部委文件精神, 加速水泥、平板玻璃等产业的兼并重组, 提高资源配置效能与生产集中度。

1. 根据国务院以及工信部等十二个部委《关于加快推进重点行业企业兼并重组的指导意见》, 中国建筑材料联合会系统要研究出台《水泥行业兼并重组实施方案》, 发布后主要由水泥协会负责推进;向十二部委推荐“平板玻璃行业重点支持培育大企业集团”, 推动玻璃行业的兼并重组, 具体由玻璃工业协会负责推进;组织研究并提出《关于建筑卫生陶瓷行业企业兼并重组指导意见》, 发布后主要由陶瓷协会负责推进。

2. 对积极推进兼并重组的企业和列入推荐名单中的企业集团, 建议并专门争取政府有关部门出台政策, 在项目核准、企业融资、境内外并购重组等方面给予扶持政策和资金支持, 以利于调动推动兼并重组企业的积极性。要充分发挥联合会、各专业协会在资源、信息、专业性等方面优势, 牵线搭桥, 正面协调解决兼并重组中遇到的问题、障碍, 加速兼并重组进程。

3. 扶持兼并重组后的企业优先申请国家技改资金, 开展技术改造, 依托现有生产线开展以协同处置、节能减排为主要内容的技术升级、脱硫脱硝等升级改造。

(五) 转移一批, 加快国际化经营步伐

发挥水泥、平板玻璃等产业的技术装备、工程承包、经营管理优势, 引导部分企业集团主动将发展布局, 由单一的国内发展转向国内国外两个市场共同经营, 从国内重复建设和产能过剩中拔出来, 将新建产能转到在国外投资建厂, 占领国际市场, 拓展新的业务和利润增长点, 形成一批国际化企业集团。

推动政府有关部门研究制定鼓励具有技术、管理、资本优势的企业集团“走出去”发展的扶持政策措施。

1. 建议国家放宽对水泥、平板玻璃等过剩产业境外转移项目的备案审核, 并将水泥、平板玻璃等境外产业转移项目的审批权限上调至5亿美金。

2. 建议从国家层面制定政策解决境外投资比例限制、矿山及建设用地权属限制、劳动用工限制、融资渠道等方面的问题。在条件成熟的前提下, 适时组建跨行业的联合体, 进行产业链各相关环节的投资联动。

3. 建议国家筹集专项资金, 定向“切块”用于支持水泥、平板玻璃产业“产能转移”的境外投资, 以解决企业境外投资的资金不足;产业境外转移需要的投资, 给予利率、期限等政策优惠, 或给予资本金的支持;建议国资委“国有资本经营预算”中定向“切块”部分资金, 专项用于央企产能向境外转移, 并支持央企开展海外并购。

(六) 提升一批, 为实现世界领先奠定基础

对工艺技术先进、产品质量合格、节能减排基本达标、销售收入利润率等于或接近银行年利率的水泥、平板玻璃等企业, 通过技术创新与提升, 达到国际先进水平。

1. 通过研发达到世界领先水平的“第二代新型干法水泥技术与装备”和“第二代中国浮法玻璃技术与装备”, 使两大产业技术装备水平实现中国制造为中国创造, 进而以此为标准, 推动两大行业科技创新, 全面提升各项经济技术指标, 全面提高水泥、平板玻璃两大产业的技术水平, 为优化行业存量和今后新的发展和进一步淘汰相对落后的产能奠定基础。

2. 争取从国家层面获得政策支持及重大专项资金, 建议政府有关部门单立“第二代新型干法水泥技术创新与示范专项”以及“第二代中国浮法玻璃技术创新与示范专项”, 并在项目立项、研发资金、融资渠道等方面予以一定的优惠。

三、遏制新建产能、化解产能过剩的工作部署与措施

产能严重过剩不仅引起中央的高度重视, 相关部门正在采取多方面的措施来解决。经国务院同意, 国家发改委、工信部, 最近已发出通知, 明确要求遏制新建产能, 对拟建项目叫停, 并组织制定总体方案。建材全行业要充分认识到, 遏制新建产能, 落脚点是维护广大会员单位 (会员企业) 的利益, 也是维护行业利益。大企业和联合会副会长单位, 水泥和平板玻璃协会的副会长单位, 更要带头贯彻落实中央精神。各级各类行业协会, 要主动地与中央保持一致, 遏制新建产能, 积极化解产能过剩。

全行业要按照中央所提出的指导原则、方针、政策要求, 以科学发展观为指导, 结合建材当前发展实际, 政府、行业协会和企业共同联手, 以创新“三新”工作为抓手, 从政策、技术、标准和舆论等方面, 多管齐下, 采取积极有效的措施, 有效遏制新建产能、化解产能过剩, 引导行业健康有序发展。

1.积极主动地推动政府部门尽快出台有关遏制新建产业和化解产能过剩的相关政策, 使遏制产能过剩有政策依据, 化解产能过剩有政策渠道;同时争取国家在两个二代研发方面列入国家重大专项, 给予政策、资金等方面支持;在加快节能减排、淘汰落后产能方面予以专项政策和补贴资金的落实。

2.创新技术、创新标准、创新政策, 通过创新“三新”运用“三新”促进遏制新建产能和化解产能过剩。通过实施两个二代的研发, 全面提升水泥、平板玻璃两大方面的技术装备水平, 进而带动现有存量产能技术的全面提升;通过创新标准、提高门槛推动一大批企业技术改造, 节能减排达标和管理水平的迅速提高, 加快对落后产能和节能减排不达标的产能淘汰步伐。通过一系列的产业技术政策、税收区别政策、扶持政策的制定与推动, 保障各个阶段、各个环节的工作突破。

3.加强组织协调和分工合作。遏制新建产能和化解产能过剩涉及面广、工作量大, 必须集行业力量共同联手合作。“六个一批”既涉及到政府方面的工作, 又涉及到企业和行业协会, 因此建材联合会作为实施的主体单位, 在编制总体实施方案、做好顶层设计的同时, 要做好与政府与企业的协调, 组织好联合会内部各部门之间职责与分工的协调, 组织好与地方协会组织和专业协会之间的协调。各地方省、市行业主管部门和行业协会也应各把各的关、各扫门前雪, 对本地区的遏制新建产能、化解产能过剩负责;水泥协会和平板玻璃协会都应把这项工作作为当前一个时期协会的中心任务负责组织与实施, 有计划、有针对性的组织跟踪、监督与协调解决相关问题。

4.加强宣传与媒体监督。水泥、平板玻璃等产业无论召开何种会议, 都要宣传遏制新建产能与化解产能过剩的重要意义, 同时也必须进入会议主旨报告。各新闻媒体和网站都要承担宣传的义务和承担受理公示和曝光的任务, 充分发挥新闻媒体的舆论导向和监督作用。对于不听劝阻、继续违规新增产能的, 将列入黑名单, 既向国家相关部门报送, 又要将其曝光。

产能利用 第8篇

1 总体思路探讨

工伤职工安置工作宜坚持“企业主体、地方组织、依法依规、分类施策”的总体思路。贯彻这一思路,能够发挥中央、地方和企业等多方面的积极性,是总结上世纪90年代国企改革成功经验得出的结论。那时,尽管下岗失业人员众多,但由于全国上下“两个确保”(确保下岗失业人员的基本生活,确保企业退休人员按时足额领到养老金)做得到位,收到了国企改革顺利推进、1680万国企下岗职工实现再就业(1998-2001年再就业人数)、3100万企业退休人员养老金按时足额发放等多重效果。借鉴成功的历史经验,必将对今天和今后一个时期淘汰落后产能、化解过剩产能中的工伤职工安置发挥启示和促进作用。强调企业的主体作用,是企业社会责任的要求,即使关停企业,也应将拍卖所得首先用于职工安置;强调地方组织,能够在中央的统一领导和部署下,最大限度地发挥因地制宜的作用和地方的积极性,这是我们的传统政治优势,可以为工伤职工提供具有本地特点的多渠道生产生活途径,使他们尽快得以安置;强调分类施策,是针对工伤职工伤情的多样化和就业能力的差异化而言的,也是精准施策的要求,只有分类施策才能使工伤职工各尽其能,各得其所;强调依法依规,就是要按政策办事,发挥“政策优势+市场机制”的作用,为工伤职工开辟更多的生产生活门路,同时要作为硬任务切实抓好,守护民生底线。

2 工伤职工特点分析

工伤职工是一个为企业和国家发展做出积极贡献的群体,同时又是在就业、生活上有困难的群体。根据调研分析,工伤职工在生产和工作中遭受的身体伤害,使他们不同程度存在着生理、心理上的缺陷;由于他们多年在落后产能企业工作,技能单一的现象普遍存在,再加上身体受伤,适应新岗位的能力相对较弱;还有一部分工伤职工文化程度不高、年龄相对偏大,社会适应性较差。

工伤职工的这些特点,要求企业、政府部门和社会各界在增强其生活信心、加强技能培训的同时,更需做好就业和生活安置工作。要站在工伤职工的角度,充分考虑他们的具体需求和能力限制。

3 安置途径建议

总结不同类型因淘汰落后产能而关停、重组企业职工安置情况,从工伤职工的就业能力、年龄等实际出发,提出以下安置建议。

3.1 老工伤人员纳入工伤保险统筹管理

按照人力资源社会保障部、财政部等四部委《关于做好国有企业老工伤人员等纳入工伤保险统筹管理有关工作的通知》《人力资源社会保障部关于执行〈工伤保险条例〉若干问题的意见》等政策文件的要求,在安置被淘汰、关停、重组企业工伤职工时,将符合条件的老工伤人员,特别是符合条件的一级至四级老工伤人员纳入工伤保险统筹管理,做到政策不关门,有一例纳入一例。要通过从企业提取经费、政府补助、与养老保险对接待遇标准等方式,确保按月落实老工伤人员的待遇保障。

3.2 退出生产岗位

这类安置主要是针对一级至四级伤残的工伤职工。对于参加工伤保险的,纳入社会化管理,由社会保险基金按月发放待遇;对于未参加工伤保险的,由企业提留资金参照工伤保险待遇标准为他们按月发放伤残待遇,并视情发放生活补贴。这一措施,还可以适用于部分不愿解除劳动关系的五级、六级工伤职工,由企业提留资金为他们按月发放伤残津贴,并视情给予相应的生活补贴或者缴纳社会保险费。

3.3 提前退休

工伤职工养老保险累计缴费年限满15年,且距退休年龄5年以内的,即男满55周岁、女满45周岁(管理和专技岗位人员年满50周岁)的,建议办理提前退休;或者工伤职工养老保险累计缴费年限满15年,且从事特殊工种累计满一定年限(如从事高空和特别繁重体力劳动满10年,从事井下、高温工作满9年,从事有毒有害工作满8年等),且男年满50周岁、女年满40周岁的,可以办理提前退休。这类人员普遍年龄偏大,学习能力不强,再就业困难,给他们办理提前退休,是对其权益的保护,也是对他们多年工作的肯定。

3.4 企业内退

已达到提前退休条件的工伤职工,若选择自主创业或其他方式再就业,可通过内退形式安置,并保留劳动关系,直至达到法定退休年龄时办理退休手续,享受职工基本养老保险待遇。内退期间,由企业提留资金按月发放生活费,并由用人单位和个人按规定缴纳社会保险费和住房公积金。同时,企业对选择此种安置措施的工伤职工给予一次性奖励,以鼓励创业或再就业。

3.5 解除劳动合同

对于七级至十级或者没有伤残等级的工伤职工,可允许其与用人单位解除劳动合同。在领取经济补偿金的同时,按规定由失业保险基金支付一次性工伤医疗补助金,由企业支付一次性伤残就业补助金,终止工伤保险关系。

但是,下列人员不能以解除劳动合同的方式进行安置:(1)有本单位职业病接触史且未进行离岗前职业健康检查的人员;(2)疑似职业病正处于诊断或者医学观察期间的人员;(3)因工受伤或者被诊断为职业病正在就医治疗或尚未进行劳动能力鉴定的人员等。因为他们正处在法律法规限制解除劳动合同、工伤预期不明确等时期,从保护职工合法权益、对职工健康负责的角度,不宜解除或终止劳动关系。

另外,如果五级、六级工伤职工主动选择七级至十级或没有伤残等级工伤职工的安置办法,也可以通过解除劳动关系的形式重新就业,领取经济补偿金,以及由工伤保险基金支付一次性工伤医疗补助金、由企业支付一次性伤残就业补助金,终止工伤保险关系。

3.6 内部安置

一些企业虽然被淘汰、关停或重组,但其母公司或者有承继关系的相关公司、连锁公司等,应当积极采取各种措施,优先招聘被淘汰、关停或重组企业能适应岗位要求或经培训能适应岗位要求的工伤职工。在这项安置措施中,应体现相应的政策倾斜或扶持,如协助开展技能培训、减少或减轻税赋、适当降低社会保险费率、对工伤职工工龄连续计算等。

3.7 市场安置

通过各级政府人才交流、就业管理等机构和平台,及时办理就业登记,免费提供就业指导、职业介绍、政策咨询等服务;通过人才市场等招聘场所,集中开展人才交流与招聘活动,或组织有关用人单位上门进行有针对性的招聘活动,搭建工伤职工与用人单位对接平台,努力使工伤职工发挥自身优势,找到尽可能满意的工作。另外,各级政府可以鼓励被淘汰、关停或重组企业联合成立相关服务公司或劳务公司,将包括工伤职工在内的各类人员纳入公司管理,重新签订劳动合同。

3.8 自主创业

工伤职工中不乏立志创业者和有一技之长的能人。宜通过政策扶持和典型引导,鼓励其自主创业。充分利用“互联网+”等平台,将工伤人员纳入当地创业政策扶持体系,多渠道、多方面提供创业培训、创业场所、创业环境、创业设施等,通过创业奖励、贴息贷款、技术指导、产业孵化、项目咨询、入驻众创空间、跟踪服务等各项措施,鼓励有创业能力的工伤职工自主创业。

3.9 待岗

适用于未选择上述安置方案,或者在选择其他就业安置办法时未被招用的工伤职工,给予他们2年待岗的缓冲时间。期间,由企业提留资金或政府为他们按月发放生活费,与其母公司或者有承继关系的相关公司、连锁公司等继续保留劳动关系,变更劳动合同内容,并连续计算工龄。待岗期间工伤职工应缴纳的社会保险费和住房公积金等,全部由企业提留资金承担。待岗期间不服从企业培训、上岗安排或待岗期满仍未上岗的工伤职工,与其解决劳动合同,支付经济补偿金及相应工伤保险待遇。

3.1 0 其他安置

在被淘汰、关停或重组企业的工伤职工中,有一个通过征地“农转非”办法招用的土地征用工群体。对待这类人员,除按正常途径安置外,还应考虑给予一定的特殊照顾,比如对于接近退休年龄且养老保险、医疗保险缴费未达到规定年限的,由用人单位和个人一次性补足。

做好淘汰落后产能、化解过剩产能过程中的工伤职工安置工作,事关民生大事,需要我们在法律法规框架下,倾注精力,出以公心、将心比心、以心换心,相信这项攻坚克难的工作就一定能够顺利完成。

摘要：在淘汰落后产能、化解过剩产能的结构调整中,做好关停和重组企业的职工特别是工伤职工的安置意义重大。借鉴1998年开始实施的“两个确保”的成功经验,从工伤职工的就业能力等实际情况出发,宜坚持“企业主体、地方组织、依法依规、分类施策”的总体安置思路,积极稳妥地做好不同情形工伤职工的生产生活安置工作,守护好民生底线。

关键词：淘汰落后产能,化解过剩产能,工伤职工安置

参考文献

[1]中共中央宣传部,劳动和社会保障部,关于印发《进一步做好下岗失业人员再就业工作宣传提纲》的通知,中宣发[2002]9号.

[2]《工伤保险条例》(中华人民共和国国务院令第375号).

[3]《关于做好国有企业老工伤人员等纳入工伤保险统筹管理有关工作的通知》(人社部发[2011]10号).