跟踪检查制度范文

跟踪检查制度范文（精选6篇）

跟踪检查制度 第1篇

安全质量检查跟踪处理制度

第一条 安全质量是煤矿安全生产工作的基础。为切实加强质量标准化达标工作的领导，进一步提高和增强全体员工对质量标准化达标工作的认识和责任感，加快质量达标免检矿井的建设步伐，特制本管理办法。

第二条 成立安全质量检查跟踪检查小组（办公室）组 长：安全副矿长（主任）副组长：安全监察部长(副主任)成 员：安全质量办公室检查跟踪人员； 第三条 工作职责及权力

一、工作职责

1．对矿长负责，在矿长的授权下工作，依照安全质量标准化负责动态进行各专业、头面的质量达标检查；

2．负责全矿钻孔验尺； 3．参与单专项工程竣工检查；

4．对质量标准化工作过程和相关人员行为实施跟踪。

二、权力：

1．有权进入地面各机房硐室和井下任何作业场所进行跟踪检查检查。

2．在检查中发现质量隐患未按时或未按要求进行整改的，有权要求隐患单位立即整改，并进行处罚。

3．有权对达不到质量标准化标准要求的任何单位和个人进行处罚，处罚结果除矿长外，任何人无权改动。

第四条 实施细则

一、由原每月集中检查改为动态质量检查跟踪。即由质量跟踪人员，不定期地对采掘头面进行检查跟踪，每月不少于二次。跟踪人员必须带齐表格，量具实事求是地开展工作。检查跟踪结果的平均分为受检地点月工程质量最终等级，受检单位参检人员必须在检查资料上签字。

二、实行重点督察：一是由安全副矿长指定跟踪专业，对采、掘、机、通、运各专业进行督察；二是对工程质量差的专业和地点实行反复督察。

三、通风设施在建和竣工都必须按照要求进行跟踪检查，不合格的工程或设施不得结算工资及其它费用，结果8小时内反馈给通风部。

四、机电运输检查跟踪：对电缆设备、五小件完好、轨道质量等进行跟踪检查；对各类单项工程检查跟踪，不合格的工程不得结算工资及其它费用。

五、每次对质量标准化动态检查时，基层队现场跟班人员或班组长应在现场，并在检查单上签字。施工队如有不服，可现场向矿调度室提出仲裁申请，由矿长或安全副矿长指派人员到现场复核，如检查结果无误，处罚申请人300－1000元；如检查结果有误，处罚检查人员200元/人。受检单位参检人员（队干或指定负责人）不在检查资料上签字每次处罚50元。

贵州蓝雁实业投资有限公司大方县百纳乡大元煤矿

跟踪检查制度 第2篇

为了进一步做好安全质量检查及跟踪处理工作，实现安全质量检查与处理工作的规范化、制度化、程序化管理，有效预防和控制各类事故的发生，特制定本制度。

一、成立安全质量检查领导组

组长：矿长

副组长：矿副总以上领导

成员：各业务科室科长或部门负责人、各队组队干 领导组设办公室，主任安全科科长（兼）。

二、职责范围

1、矿长是安全质量检查与处理的第一责任者，安全处长是直接责任者，统管全矿安全生产，对安全质量检查及跟踪处理工作全面负责。

2、各系统分管领导对矿长负责，具体组织落实各业务分管范围内的安全质量检查及处理工作。

3、各业务科室负责人负责本业务范围内安全质量隐患的检查、三定、分析、追究、制定防范措施并组织排查。

4、队长负责组织所管区域内隐患的落实整改，班组安全员负责本班组的安全质量检查工作，监督执行《安全规程》，检查不安全因素，组织全班组人员及时妥善处理，防止事故发生。

5、安全处长、安全科长负责组织每天的安全质量隐患

排查会和对安全质量隐患的分析、追究。

6、安全科信息站负责对各类安全质量隐患的收集、筛选、反馈、统计和上报。

7、安全科小分队负责对各类安全质量隐患整改情况的落实、复查、反馈。

三、隐患排查的原则

安全质量隐患排查遵循“谁分管谁负责、谁主管谁负责、谁签字谁负责、安全部门全面监督检查”和“排查、分析、追究、防范、教育相互统一”的原则。

四、安全管理基础工作

1、安全生产记录。当班安全员负责安全生产检查验收记录，记录要记清，写明执行规程情况，有无事故因素，险情和事故，采取哪些安全措施方案，和作业场所安全状况等。

2、安全检查记录。安全科负责安全检查记录，在日常检查中，分别抽查和集中大检查时，把检查项目，发现的问题采取措施和处理意见记录详细。

3、安全会议记录。包括安全工作会，安全专题分析会和事故调查处理会等。写明议题，意见和决议等内容。

4、安全工作统计报表。安全工作情况，要按系统逐级统计上报。有日报表，月报表。报表由统计资料管理系统人员负责登记，填报；各报表都要如实的按矿规定填报项目，日期和格式填报。

5、事故处理档案。工伤要有事故分析调查报告，写明伤者情况，受伤部位，原因，责任和处理意见或结果等。事故处理档案由矿安全科存档管理。

6、事故发生要加强思想组织工作，及时组织恢复生产，保证生产正常进行，尽量减少影响。

五、安全管理实际工作

1、树立“安全第一”思想，把安全工作列为头等大事，抓部署工作，检查工作，总结工作，都要把安全工作贯彻在一切工作之中，并坚持始终。

2、贯彻安全法规，上好安全课，搞好安全教育，从懂得安全知识，个个都知道安全法规、制度、规程、条例，处处都做安全工作，尤其新工人不经安全教育不上岗。

3、每月召开一次矿长安全生产办公会，专门检查安全工作，讲安全工作，研究安全工作，解决安全工作中的问题，改变安全工作中的不足。

4、安全工作立足于防，工作做在形成过程前，问题解决在萌芽之中，必须加强日常的检查，督促工作，工作要实，要求要严，发现隐患及时排除，不留隐患，不能拖延，处理不了的，立即报告，并负责催办，解决为止。

5、认真执行“法规”、“规程”、“制度”执行要严，惩罚严明，发现问题，追究责任，该罚的处罚，以严纪保安全。

6、不断完善安全制度，按“规程”、“制度”要严格执

行。还要发现问题，分析情况，研究政策，结合需要，制定相应的制度，加以制约，予以防范，从而不断建立健全安全制度，使其更完善、适用。

7、安全工作要问责，问题发生在哪里，就由哪里负责，轻则批评教育，重则给予经济处罚或下岗。故意造成损失的追其刑事责任。

六、安全事故跟踪处理

1、发生事故，立即按系统登记，报告，各有关单位接到报告必须认真处理不得拖延。

2、搞好抢救工作。发生事故首先要救人，必须及时采取积极有效的措施，做好受伤人员的抢救，护理和治疗，同时做好灾区治理防范工作，把损失降低到最低程度。

3、搞好事故调查。凡是发生事故，都要及时进行调查，必须把发生事故的情况，原因和责任查清。一定实事求是，从实际出发，准确、搞实、搞清，写出调查报告。

4、搞好事故分析，进行安全教育。本着“四不放过的原则”凡发生事故，查明情况后，都要在一定范围内，搞事故分析，讲明事故情况，原因，找出防范措施，使大家都能从中得到教育，责任人得到处理，从而引起重视。

5、搞好事故现场处理。事故现场的恢复。按批准权限进行，一经批准立即组织恢复生产，制定安全措施，确保生产安全，及时恢复正常生产。无安全措施，不得生产。

6、搞好事故责任人的处理。对发生事故的责任人，应区别不同情况，做出实事求是的结论。特别是对可预见事故 严惩责任人。

7、事故处理，按轻重分级管理。轻、重伤由安全处及相关业务科室负责分析处理。重伤以上事故，上报上级部门进行处理。

跟踪检查制度 第3篇

1.1 2000年跟踪调查 (实例1)

2000年3月5日至15日, 有5个蚕种场先后在阆中冷库选定原种批号及张数, 并各自对其逐蛾取卵, 以张为单位提取补正样品回场自行催青、检验其孵化后的蚁蚕及卵壳。检出结果如表1所示, 共检出25张带毒。

5个蚕种场的工作人员分别于2000年4月17日、20日、21日、26日、30日在阆中冷库与阆中蚕种场质量管理人员一起将各场检出的有毒原种分张分卵圈一剪为2份, 各用种单位与阆中冷库各持1份, 各自催青并镜检, 阆中冷库所留存的样品, 待蚁蚕孵化自然死亡后镜检, 其结果均未检出微孢子虫。

5个蚕种场从阆中冷库带回的样品全部镜检, 用种单位跟踪调查情况与阆中蚕种场的镜检结果完全一致, 各场在1～3龄对阆中蚕种场原种也未发现异常情况。

1.2 省站统一组织跟踪调查 (实例2)

2003年5月10日四川省质检站质检人员组织原种场和一代杂交种相关种场的同志现场调查, 对相关一代杂交种生产种场所留存的25个有毒样品及三个疑似样品全部核查, 结果在3龄起蚕中检出的15个有毒样品中认定有两个样品有毒, 其余样品均未发现任何微孢子虫。

2003年5月11日调查组全体人员赴相关蚕种场继续调查, 发现该共育室周围菜粉蝶成虫危害严重, 随机抓捕了菜粉蝶成虫129只, 检出有毒21只, 自然寄生率为17%。调查组初步认为该事件的发生可能与菜粉蝶污染有关。

1.3 对菜粉蝶的跟踪调查 (实例3)

2003年5月21日阆中蚕种场质量管理人员从本场彭城原蚕区桑园周围捕捉菜粉蝶成虫53只, 检出有菜粉蝶微孢子虫6只, 将其研磨、离心纯化, 提取病原浓度2106/ml给蚁蚕添食, 待24小时后改饲无毒叶, 常规饲养, 日给桑4次, 桑叶用含有效氯0.33%漂白粉澄清液全程消毒, 并设立清水对照区, 其结果在2龄第2天检出菜粉蝶微孢子虫, 繁殖周期为5～8天 (见表2) 。

2 结果与分析

2.1 疑似误判

实例1、2所示, 不管是原种生产单位与用种单位将“有毒”原种一分为2份各自镜检还是省级质检部门统一镜检, 其“有毒”原种均未检出任何微孢子虫, 与用种单位补正检查的结果完全不同, 这显然是镜检人员将疑似孢子误判为微粒子孢子。跟踪调查结果表明, 原种补正检查出大量微粒子孢子的可能性不大。

2.2 食下传染误为胚种带毒

实例2、3所示, 用种单位在1～2龄自抽自检出大量的微粒子, 这些已经被确认为微粒子孢子的样品待省级质检部门现场核检时, 这28个样品仅有2个样品有毒, 这两个有毒样品均系3龄起蚕中检出的。由此可见, 发生这两个有毒样品的可能性有二:一是原种带毒;二是食下感染。如果蚕区周边污染严重, 蚁蚕感染, 2龄迟眠蚕中检出微孢子虫, 正好符合菜粉蝶微孢子虫的繁殖周期。因此, 在2龄迟眠蚕或3龄起蚕中检出微孢子虫不一定全是原种带毒。

3 问题与讨论

3.1 规范补正检查方法

原种补正检查从生产流程的角度看是原种母蛾镜检过程中漏检、漏毒的补充, 也是杀蛾装盒中错号、漏蛾的修正。虽然原种杀蛾装盒层层把关, 原种母蛾由省质检站统一检验, 但漏检、漏毒也在所难免。因此, 各用种单位在种茧育生产过程中严格补正检查是必须的。但是各场在原种补正检查过程中也存在不少问题:一是补正检查的时间不统一, 有的用种场在各季浴消后取卵补正, 有的在中间感温期间取卵补正, 有的在出库时取卵补正;二是补正检查的方法不统一, 有的场以单张原种为一补正区, 有的场以7蛾为一补正区, 有的场是一粒一粒地挖取尾产卵, 有的场是用取卵刀连同蚕连纸与蚕卵一起挖取成块状卵, 一蛾只挖一块, 产附破坏严重, 更有甚者把好卵挖成死卵;三是补正检查的数量与实际用种数量不对等, 用种单位补正检查的数量一般比实际用种数量多得多, 已经补正而出库不完所余下的原种调剂给其它用种单位而致很多矛盾。对此, 笔者认为, 四川原种补正检查的时间、方法及数量调剂应有一个统一规定, 绝对不能各行其事。如果原种补正检查统一规定在原种出库后由用种单位自抽自检, 若检出有微粒子或疑似孢子由省质检站统一跟踪调查, 上述诸多的矛盾就迎刃而解了。

3.2 修订有关规则

跟踪结果表明, 菜粉蝶微孢子虫的繁殖周期为5～8天, 与家蚕微孢子虫的繁殖周期基本一致。同时, 在光学显微镜下, 菜粉蝶微孢子虫有一部分其形态特征与家蚕微孢子虫相似。可是, 生产上原种销售质量责任赔偿中, 只要在2龄迟眠蚕以前 (含2龄迟眠蚕) 检出微粒子, 经省质检部门复查核实后, 原种生产单位除退还原种款外, 同时每张原种赔偿消毒费15～20元。对此, 笔者认为, 2龄迟眠蚕检出有毒是否一定是原种带毒呢?有待进一步探讨。

3.3 建立跟踪调查制度

在蚕种各期检验中, 与家蚕微孢子虫的形态、大小及其它特征相同或相似的疑似孢子不计其数, 但作为普种生产场在蚕种生产各期检验中历来主张“宁可错杀一千, 也不放走一个”的原则, 这种防微意识必然左右着镜检人员的判断标准, 难免在补正检查和预知检查中有造成矫枉过正的错判现象, 这一点我们深表理解。本着尊重事实, 对原种生产单位和用种单位公平公正、减少生产过程中的供用纠纷。笔者认为, 在用种单位补正检查或在1～2龄预知检查中检出的微粒子孢子, 省级质检部门应统一跟踪调查, 并逐步规范成一种必须的制度。至于这一制度是否科学合理, 还有待于今后在原种生产和检验过程中进一步探讨和科学地总结。

审计结果跟踪检查与整改探析 第4篇

一、对审计结果进行跟踪调查以及监督企业整改主要涵盖的内容

审计，顾名思义就是通过国家授权或者是专门的审查机构比如会计事务所等，依照国家财经法规等政策对企业的财务、做帐系统、收支状况、企业生产经营活动等过程中出现的相关会计项目及其经济相关资料的合法性，真实性、正规性等进行审核监督，考察经济业务的发生属实，以此来对企业的经济活动等进行管理监督的一项活动。

对审计结果的跟踪调查，其实就是监督管理被审计单位的一项活动，主要涵盖的内容是：第一，被审计单位被处罚后，对其处罚的执行状况实施情况；第二，被审计单位对于审计组织对其提出要求改正的实施状况；第三，审计组织对被审计企业提出的建设性意见，被审计企业是否采纳；第四，审计组织在审计过程中发现的被审计企业的经济活动中出现的重大漏洞；第五，提出审计建议以及执行的整改情况。

二、审计结果跟踪调查和整改过程中出现的

问题

我国很多大中小型企业在国内不断发展壮大，尤其是几年来的企业发展更是处于快速增长阶段，但是随着企业的壮大，同时也给和企业带来了账务处理上的扩大和繁琐，有的企业开始钻法律空白，偷税漏税、会计假账等现象发生。纵观其局面发现企业主要会存在以下几个方面的问题。

1.对审计结果调查过程中，被审计企业对实施整改不够重视

企业员工对审计工作不够重视，对其审计过程中监督出现的问题不够认真对待，认为其只是凤毛麟角，不会对企业造成大的影响，因而对审计工作认识不够全面和认真对待。主要表现为，第一，企业有意隐瞒其经济活动中不愿意披露事项，因而马虎了事；第二，对审计组织很反感，认为其查看了企业财务状况；第三，担心企业经济活动事项或者财务状况外露，对企业造成影响；第四，利用非常规手段或者是为了使企业报表体面，从而欺骗消费者，维护企业形象问题。

2.对审计结果调查过程中，审计组织对实施整改不够重视

当然，另一方面，除了被审计企业，还有审计组织中审计人员对其工作认识度不高，将审计整改当作违规处罚，或者因其自身专业水平有限，对其面临的被审计企业经济活动的审查监督草草了事，这些都会造成审计结果跟踪调查实施整改进行不彻底。

3.对审计结果调查过程中，审计组织监督效率低，时效性差

对审计结果进行跟踪调查，并且督促被审计企业进行改正必须要落实到具体行动上，否则审计就没有作用，必须要注重效率和时效。

4.对审计结果调查过程中，审计整改缺乏完善的监督管理制度

审计整改过程中需要全面的监督管理制度来保证审计整改的进行，没有切实的制度约束，只会造成审计组织对被审计企业进行审计，并且提出指正，但是被审计企业不会按照要求进行改正。必须要被审计企业和审计组织共同协作，通过有效的管理制度对其各方义务进行管制，从而有效提高审计结果跟踪调查和整改的实施。

三、审计结果跟踪调查和整改措施探析

1.对审计整改实施按照权责制度进行工作落实，实行奖惩制度

被审计企业和审计组织在审计和整改过程中的工作按照权责分配，当出现任何问题时，都会落实到个人，实行奖惩制度，能够提高被审计企业员工以及审计组织员工对审计整改工作的高度重视，为了趋利避害，每个人都会尽最大努力做好自己的工作，及时工作遇到的问题，由于害怕被惩罚，也会寻找办法解决。

2.建立完善的监督管理制度

对于审计结果中出现的要求整改的事项必须要实施和执行，而且一定要在规定的时间段内完成，那么建立完善的监督管理制度，就可以保证整改过程的正确实施。同时，进一步规范审计公告的内容，审计公告便于社会监督，但是公告的内容也要有所选择，有些内容涉及国家机密，不宜公开，对于普通事项的审计，公告应全面、透彻，对属于应当保密的审计事项则应制定保密制度，仅对有权限的部门报告。

3.提高员工素质，认识其重要性

企业不可能完全要求依靠监督管理制度、奖惩制度等来管理企业，必须也要对员工的思想意识进行全面提高和培养，提高员工素质是最根本的方法，以人为本，必须将人放在企业发展决定要素的第一位，使员工认识到审计工作的重要性，从而实现企业的快速发展。

跟踪检查制度 第5篇

（一）煤矿地测防治水隐患排查制度

1、为切实加强和规范地测防治水隐患排查管理，加大隐患整改监督力度，预防重大事故的发生，特制定地测防治水隐患排查责任制度。

2、建立隐患整改行政一把手负责制，凡隐患排查或整改不到位而发生事故的，要严肃追究有关责任人的责任。

3、建立重大事故隐患的登记、报告、检查、整改、销案制度。

4、对未及时发现隐患或发现隐患后未及时处理而造成事故的，则按照事故的有关规定对责任者进行处罚。

5、掌握本单位事故隐患的分布、发生事故的可能性及其程度，重大隐患的现场管理；

6、制定隐患管理责任追究制度；

7、每月至少进行一次地质及水害月度预报。

8、每月至少进行一次隐患排查及整改。

9、下列情况之一为矿重大事故隐患：

(1)对矿井水文地质、老空、老巷开采情况不清或重要保护煤柱被破坏的。

(2)未按规定权限批准，擅自开采各类保安煤（岩）柱的；煤矿 擅自超层越界或采用可能危及相邻煤矿安全生产的决水、爆破、贯通巷道等危险的作业方法的；

(3)有水害威胁而无探放水措施的；

10、难以立即整改的重大事故隐患，除必须制定整改计划外，还必须及时制定防范、监控措施。

11、对及时发现重大事故隐患，积积整改并有效防止重大事故发生的个人，给予表彰和奖励。

（二）、煤矿水害预测预报制度

每年初由防治水办公室根据采掘接续计划，结合矿井水文地质资料，全面分析采掘过程中存在的水灾隐患，编制水情水害分析预报和防治水计划，于元月上旬报公司；每月5日前及每季度末编制月度、季度水情水害分析预报并下发各生产单位及相关科室领导。同时，对于回采工作面和掘进巷道可能出现的矿井水害随时预测预报。

1、井下各采、掘头面施工前方地质条件较清楚时，根据生产施工进度，在过断层、构造带50m前下发地质预测预报。

2、井下各采、掘头面施工前方地质条件发生异常变化，或与已掌握的地质资料出现偏差、不符时，要根据施工现场的地质情况立即补发地质预测预报。

3、井下各采、掘头面施工前方存在岩溶陷落柱、老巷道、采空区、老钻孔等水害隐患时，要提前60m下发水情、水害隐患通知书。

4、井下采煤工作面及煤（岩）巷掘进头在施工过程中出现煤层厚度变化较大时，要立即下发地质预测预报。

5、井下揭煤巷道、井筒在距被揭突出煤层距20m前下发地质预测预报通知书，距10m前根据钻探资料发现地质情况变化较大时，及时下发揭煤预报。距小于10m时要组织相关单位进行边探边掘。

6、井下需要进行探、放水的采掘头面，探、放水钻孔施工设计编制后，根据生产施工进度，在距探放水钻孔设计施工位置60m前下发水情、水害隐患通知书。

7、地测防治水临时预测预报要具有时效性、准确性、针对性，并由矿总工程师及副总工程师、相关领导签字后生效，下发至矿各相关单位。

8、地测防治水临时预测预报内容完整，对生产过程中存在的各类地质问题描述准确，具有可执行性。各单位在接到地测防治水预测预报通知书后，根据通知书内容编制具有针对性的专项技术措施，防止各类地测防治水事故的发生。

9、每年初，根据采、掘接替计划，结合水文地质资料，全面分析水害因素，编制水害分析预测报表。

10、根据采、掘工程的月度计划，编制月度水情水害预测预报表，同时对已编制的报表进行修改、补充和修订。

11、根据采、掘施工进度，每周提前编制矿井水害周分析，对本周内存在的水害隐患进行排查，并配发水情、水害隐患通知书。

12、各采掘工作面每年的全部水害预测资料要装订成册，并纳入 矿井灾害预防计划，所有水文预测预报资料必须由矿总工程师及相关部门领导签字后及时报送至相关部门。

13、每年初，根据采、掘接替计划，煤（岩）巷掘进地质、采煤地质综合地测资料，分析在掘进及回采过程中可能遇到的地质异常情况，编制地测回采及掘进报表。

14、根据采、掘工程的月度计划，编制掘进及回采地质月度预报表，分析采、掘前方存在的地质异常情况，同时对已编制的报表进行修改、补充和修订。

（三）、煤矿水害防治隐患排查跟踪管理制度

为加强矿井防治水工作，防止和杜绝水害事故，加强水文资料的搜集、观测、彻底治理水害隐患，根据《煤矿防治水规定》特编制本制度。

一、水害隐患排查领导小组

领导小组设在地测科，设办公室主任、副主任，负责防治水资料的收集整理工作。

二、水害治理制度

1、每月1—5日，对全矿水害隐患进行一次排查。

排查地点：地面工业广场、井下所有出水点及排水设备，排水管路、水仓、水沟及雨季防洪设施等。

排查内容：影响生产的水害、探放水方案及措施规定、实施过程、探放水结果。排水设备及排水管路完好情况出水地点处理情况及处理 结果，水仓容积及水沟畅通情况。

2、由治理小组根据水患情况进行分工安排项目和重点环节，各地点派专人负责，针对重点问题进行排查。

3、防治水隐患排查时，必须按上级检查的标准去逐项检查。排查结束后及时将隐患排查记录以书面形式报领导小组办公室，并提出处理意见经矿总工程师批复后，以书面的形式下发施工队限期进行整改。，整改完成后由领导小组派专人对落实情况进行检查和验收。

4、防治水隐患排查执行“谁检查，谁签字，谁负责”制。由于检查不认真影响矿井安全生产酿成事故，追究相关人员的责任。

5、领导小组办公室要做好隐患排查的安排和资料的管理工作，要建立完整的记录，要求内容齐全，规范，整改后对复查情况做好完整的记录。

6、所有从业人员必须高度重视防治水工作，按《防治水隐患排查》方案进行做好隐患排查工作，确保排水设备完好，系统畅通。

7、地测部门要做好水患的预测预报工作，对井下各个出水点进行定期观测，随时分析水患危害程度，对影响生产的区域要制定方案，及时处理。

8、对排查的问题下发《隐患整改通知单》，限期进行整改，在规定时间内没有落实的，将对相关责任人按规定进行处罚。

9、全矿各级领导干部必须高度重视防治水隐患排查工作，确保矿井防治水工作安全、有效、无水害事故发生。

（四）、煤矿检查与技术管理制度

为贯彻执行党的“安全第一，预防为主，综合治理”的方针，进一步完善防治水的各项规章制度，充分调动职工的积极性，特制订考核检查制度。

1、安全生产与防治水质量标准化相结合，作为防治水激励机制的重要手段。

2、安监科负责对各施工单位防治水措施落实情况的日常监督检查，分片安监员必须熟知被检查单位的防治水措施，并严格按措施要求督查到位。把防排水设备及其完好情况视同其它安全设施一样进行监督管理。

3、由防治水办公室组织，每月18日定为防治水检查日，职能科室人员及施工单位队长、技术员、机电队长等参加。检查出的问题由安监科进行通报，并联系相关单位落实。

4、对日常检查和定期检查中发现的问题，给予责任人一次罚款50－200元处理，单位罚款200-2000元处理。措施落实整改不力的，应挂牌停止作业。造成水害事故的严肃追究有关人员责任。

GMP跟踪检查发言 第6篇

各位检查员：

上午好！现在我代表**药业有限公司向你们汇报胶囊剂GMP跟踪检查的有关情况。我公司座落在**市*****路8号，周边没有污染源，厂区内环境优美，厂房按产品工艺流程布局。我公司主要生产胶囊剂、颗粒剂、片剂、中药饮片，现在进行监督检查的胶囊剂是2010年6月通过GMP认证的。胶囊剂只有三个产品，分别是**胶囊、**胶囊和***胶囊，均是2005年获得批文2005年开始生产的。一直以来我们都认真执行GMP，严把质量关，把各项工作做好。

下面就逐条汇报本次监督检查自检情况：

一、上次认证不合格项目的整改情况: 上次认证不合格项目有15项，针对这些不合格项逐条制订了整改措施，并认真落实贯彻执行，现在基本不再出现类似缺陷，但培训方面还需要不断地加强。

二、生产和质量负责人是否有变动、有关变更的备案情况，变更后人员是否符合要求；技术人员队伍是否符合要求，是否稳定；员工的培训情况：

我公司生产管理负责人有变动，原来是***，由于***退休变更为由总经理**负责，生产管理负责人变更时向省药监局办理了备案手续；质量管理负责人一直是***，没有变化；生产管理负责人和质量管理负责的资质符合要求。我公司技术人员有30人，占总人数的32%，基本上毕业于大中专院校，具有一定的专业知识，大部分从事药品生产经验基本上有3年以上，人员比较稳定；每年都制订有培训计划并认真执行，对各个岗位的员工进行了药品生产专业知识及GMP相关培训；还针对性对仓库管理员、采购人员、检验员进行了原药材的基本鉴别培训；部分检验人员送到市药检所进行培训；部分管理人员也参加了区药监局举办的GMP知识培训。

三、生产车间和生产设备的使用维护情况：

我公司的生产车间在GMP认证后至今都按各项规定要求进行清洁与维护，车间内各功能区完好；设备部门按规定对所有在用设备进行维护保养，使各种设备运行正常，适应生产要求，无不良情况。

四、空气净化系统、工艺用水系统的使用维护情况：

空气净化和工艺用水系统一直以来都按我们的文件要求进行清洗、消毒和维护，确保车间洁净室内空气质量达到30万级要求，工艺用水保证达到规定的水质要求。

五、认证以来所生产药品的批次、批量情况；

我公司胶囊剂只三个产品：**胶囊、**胶囊和***胶囊。我公司自上次GMP认证以来到2013年5月30日止所生产的胶囊剂品种统计，其中：**胶囊69批，共5867.51万粒；**胶囊60批，共5860万粒；***胶囊104批，共4020.63万粒。

六、认证以来所生产药品批次的检验情况，特别是委托检验的每个批次的检验情况；

认证以来至2013年5月30日止，每批成品均经本公司化验室检验合格出厂，共检验***胶囊104批，**胶囊60批，**胶囊69批。对原辅料不能检测的项目均委托市食品药品检验所检验；由于市场需要曾委托市食品药品检验所检验**胶囊两批，检验项目是除微生物检验外其他全部项目，本公司与市食品药品检验所签订有委托检验协议。

七、药品生产质量问题的整改情况；

我公司生产的药品质量一直稳定，因为在生产过程中我们严格执行公司制订的工艺规程、质量标准，各岗位人员层层把关，保证产品了质量。因此，从认证以来我公司生产的产品一直达到100%的检验合格率，没有出现过因药品生产质量问题的整改情况。

八、是否有委托生产或接受委托生产情况；

我公司有中药前处理和提取相关设备与设施，并通过GMP认证，但因生产能力小，我公司的生产胶囊的“药材提取浸膏”是委托***药业公司加工，并按相关程序办理了委托加工手续，分别取得了省药监局批准的委托生产批件。

我公司没有接受委托生产情况。

九、再验证情况；

我公司根据GMP要求，同进也为了更进一步确保产品质量，由质量负责人主管GMP工作，成立了验证委员会，按照企业实际情况制订了验证总计划。由质管部、生产部、设备科、车间等部门的技术骨干组成验证工作小组，制定验证方案，对胶囊生产工艺、胶囊剂关键设备、制水系统及空气净化系统、设备清洁等进行了验证，验证结果都是符合规定。

十、省、自治区、直辖市（食品）药品监督管理部门对企业违反《药品管理法》、《药品生产监督管理办法》及其它法律法规事项的处理意见或结果；

我公司严格遵守《药品管理法》和《药品生产监督管理办法》，并认真执行GMP各相关规定要求，无任何违反法律法规现象。