证券营业部评比材料

证券营业部评比材料（精选10篇）

证券营业部评比材料 第1篇

一、营业部基本情况介绍。

本溪风光街证券营业部隶属于辽宁省证券公司本溪分公司。辽证本溪分公司，成立于1992年5月，原为本溪证券公司，隶属于中国人民银行本溪市分行，工商注册登记的企业经济性质为全民所有制。1998年7月，中国人民银行本溪市分行与辽宁省证券公司签订脱钩协议，中国人民银行本溪分行与本溪证券公司正式脱钩，脱钩后的本溪证券公司隶属于辽宁省证券公司。辽证本溪分公司现下设两个营业部，解放北路营业部和风光街营业部。

本溪风光街营业部，原名为本溪永丰营业部，成立于1997年1月，是本溪证券公司继解放北路营业部之后在本溪市开办的又一家证券营业部，原址设在永丰商业区金圆大厦1号。由于本溪市政府对永丰商业区进行招商引资动迁改造，～年10月，永丰营业部搬迁至永丰商业区风光街24层农垦大厦2楼，搬迁后营业部名称改为风光街营业部。

风光街营业部营业面积XX平方米，营业区域分为散户大厅、中户室、大户室和办公区四个部分。客户总数约14300余户。客户资金总量约为3.2亿元。营业部拥有设备数量775台（套），拥有自助委托、电话委托、刷卡委托、网上交易等多种交易服务手段。开展的业务有：代理发行各种有价证券业务；自营、代理证券买卖业务；代理证券还本付息和红利支付业务。

目前，风光街营业部下设办公室、交易部、电脑部、客服部。交易部负责营业部日常证券交易业务，电脑部负责交易网络系统的安全保障，客服部直接为客户提供咨询服务，办公室负责营业部日常管理和后勤保障工作。营业部现有正式员工15人，临时工9人。正式员工包括：办公室2人，交易部6人，电脑部2人，客服部5人。其中，大专以上学历14人，占93.3%。

二、营业部经纪业务状况：

～年实现股票、基金交易额16.85亿元，比去年同期13亿元增加3.85亿元，同比增长29.6%；～年股民开户净增加210户，现已达到14387户。～年，股票基金交易金额的市场占有率为万分之三点八六。

三、营业部各部门去年的工作情况

电脑部作为营业部的心脏部门，在～年更加严格管理，重新规范了管理制度，克服电脑设备老化带来的种种困难，加强机房管理，做好计算机、网络、通讯系统的监管，控制技术风险。按照证监会《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范》的要求，定期与不定期地对营业部信息系统进行监测，及早发现问题隐患，及时予以纠正和解决，防患于未然。并按上交所和深交所及总公司的安排，完成各项应急测试、演练，并制定了周密的应急计划。明确了岗位责任制度，把日常的软硬件维护、数据备份、病毒检查等业务分解落实到个人，按总公司的要求，将清算业务从电脑部分离出来由专人负责，保证了现有网络系统、计算机系统安全稳定地运行。

经纪业务中的交易部、客服部本着以诚信求发展、以规范求发展的原则，对各自部门的工作流程进行了细化和完善。

交易部柜台业务中的开户、销户、清密、解冻结、转托管等各项操作统一按照《辽证经纪业务操作规程》办理，严格把住交易的每个环节，不出纰漏，并经常检查落实情况，不使规章制度流于形式，从而使各项经纪业务更加规范化、制度化，保证了全年差错率、投诉率为零的良好局面。

客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。客服部门对股民进行分类评估，户室客户和散户中的黄金客户落实到人。每天、每周、每月的工作计划成表，通过电台股评加大宣传，增加每日即时解盘次数和每周股市沙龙的次数，设立专门小组研讨行情，提供咨询，收到良好的效果。

规范财务管理与核算，严格执行《客户交易结算资金管理办法》，全面实现客户结算资金的专户存放，保证客户资金安全。加强了资金管理与控制，化解债券兑付风险，确保会计信息的真实准确，保证了营业部经营工作安全有序地进行。

办公室作为营业部的后勤部门，在办公用品的领用上建立了计算机管理帐目；对营业部的固定资产和低值易耗品进行了全面盘点、登记造册，责任到人。安全保卫和防火工作常抓不懈。营业部在做好职工思想状况分析和教育防范工作的同时，对保卫、经警人员加强了制度考核，经常跟班检查，做到保卫防范工作及时、到位，对机房、柜台、财务等重点部门的安全保卫工作做了严密部署，发现不安全隐患，立即处理解决。营业部全年各项业务工作未出现任何差错事故，保证了现金、债券的出入库和押运安全。在防火工作方面，坚持了消防控制中心的值班制度，并对值班人员进行了消防系统和消防器材的使用培训，防患于未然，杜绝火灾事故的发生。“金融风险防范”和“三防一保”工作起到了保驾护航作用，确保了营业部各项业务工作的安全运行。

四、营业部自我评价

券商的诚信建设，首先应当把诚信提升到经营理念的高度，然后将诚信建设落到实处，我们认为在下面几项工作中基本体现了以诚实守信、遵规守法为主要内容的诚信建设。

1、坚持规范经营，守法经营原则，树立良好的企业形象。

本溪公司从严格规范企业经营行为入手，坚决贯彻和执行党的路线、方针、政策，一切按照证券法及证监会的有关规定办事。坚持公开的原则，向广大客户诚信明示营业部的概况、经营范围、经营面积等自然状况，使投资者清楚的知道自己所在券商的基本信息；诚信明示业务流程，从办理股东卡到买卖成交后的交割，在业务流程图中应逐一列示，让投资者一目了然的看到证券交易的全过程，并在开户时进行风险提示；诚信明示投资咨询服务，如证券基础常识的学习指导，中长期投资与价值投资相结合等投资理念的指引；诚信明示规章制度，如开户制度、现金存取制度、营业部的各项收费标准等等。从而有效地杜绝了违规经营、防范了金融风险，使客户对企业有信任感，安全感，企业在客户心目中树立了良好的形象。

2、注重员工诚信教育。

本溪公司党支部、工会和共青团等各级组织经常开展形式多样的企业文化活动，加强精神文明建设，加强员工的职业道德和诚信教育，加强社会责任感教育。我们认为，加强诚信建设，培养诚实守信的品格，不

仅是对领导的要求，更是对企业员工的要求。我们经常教育员工，诚实守信，就是说话办事，不仅要对自己负责，要对企业负责，更要对客户负责。我们的证券从业人员坚信只要恪尽职守，履行诚实、信用、谨慎、勤勉和尽职的义务，为投资人带来好的回报，就能得到了广大投资人的信任。通过诚信教育，培养了员工积极向上的社会责任感。

3、诚信服务

基础性服务工作是营业部做好其他工作的前提条件。经过两年多的辛勤努力，营业部的基础性服务有了很大改观，并取得了较好的效果。针对不同客户群体，我们采取有针对性的服务。我们在拟定工作计划就把加强对散户的咨询、资讯、信息服务列为工作重点之一。扩大了营业部大厅内的《信息公告栏》，并将其细分成“每日股市资讯”、“午间股评”、“信息速递”、“个股调研报告”、“新股配售及中签公告”、“通知、公告”，将信息、资讯分类，使我们服务项目于散户的信息栏成为广大散户及时方便地了解市场信息、公司及营业部对市场走势研判的全方位信息沟通渠道，增大散户的信息资讯的信息流量，尽可能地帮助他们把握住市场机遇，掌握行情节奏。为营业部创造更多的效益。抓好客户的培训，使客户能熟悉营业部客户端的业务流程，能熟练使用营业部所提供的交易设备及其系统，在减轻业务人员的工作压力的同时，为营业部创造更多的经济效益。客户经理对辖区内新来的客户，做好营业部基本情况介绍。包括各种交易委托方式的介绍及如何使用；以及对辖区一些年老的客户要经常做指导，如通达信软件及其新功能的使用等。

为客户提供一些方便实惠的特色服务。做好新股配售中签和新股上市通知；增加个股增发、配股的提醒通知；加强了市场信息公告与风险提醒工作。提供及时的市场信息，以利于我们的客户能够及时的做出调整操作策略和思路，以把握市场机会，增强客户对营业部的依存度、信任感。而良好的客户关系和客户对我们的信任感，将使我们对客户进行咨询、辅导具有可操作性。

综上所述，我们认为，根据辽宁省证券业协会～—～诚信营业部评比条件，本溪风光街营业部符合诚信营业部标准，为此，我们积极响应号召，申请报名参与这次评比活动。

证券营业部评比材料 第2篇

部申请开业验收的材料清单

1、中间介绍业务开业验收申请；

2、申请营业部的准备工作情况（包括管理制度、业务流程、场地、人员、设施等方面）；

3、证券公司取得中间介绍业务资格的批文；

4、证券公司总部验收无异议函、期货公司总部验收无异议

函；

5、证券公司总部对该营业部的自查情况报告；

6、证券公司与期货公司关于开展中间介绍业务的联合办

法、联合规划；

7、证券公司、期货公司对前期中间介绍业务运行情况的联

合自查报告；

8、公司与期货公司签订的中间介绍业务委托协议；

9、期货开户、行情及交易系统的测试报告；

10、申请营业部中间介绍业务工作人员的期货从业资格证

明；营业部负责人、中间介绍业务人员专项培训合格证明；

11、拟对外公示的信息样本；

12、证券公司、期货公司出具关于申请营业部不承担协助风

控责任的承诺；

13、证券公司出具关于申请营业部只针对自有证券客户开

展中间介绍业务的承诺；

14、证券公司出具申请营业部开展新增业务的专项合规意

证券营业部财务管理分析 第3篇

一、证券营业部财务管理中存在的主要问题

证券行业是一个与资产、资金密不可分的行业, 尤其是证券营业部, 执掌着证券企业的证券业务来往, 涉及到的财务信息十分复杂, 如若没有专业的财务管理体系相配套, 就会使得财务管理陷入混乱的局面。在当前的证券营业部财务管理中, 信息化技术的普及相对滞后, 这不仅仅是影响了证券业的工作效率, 也使得海量的证券财务信息难以及时利用, 降低了财务信息的利用效率;证券营业部的财务管理人员中, 专职的财务人员偏少, 这就使得财务管理难以实现规范化操作, 降低了财务管理的实际作用;证券公司内部, 尚未设置专职的财务管理部门, 各级部门往往是兼任财务管理工作, 使得财务管理比较混乱; 在财务管理中, 财务预算也是需要认真筹划的, 可是, 在当前的证券营业部财务管理中, 还欠缺这方面的工作。

二、证券营业部财务管理对策研究

通过对上述证券营业部财务管理中存在的主要问题进行分析, 我们可以从以下几个方面对证券营业部的财务管理提出几点完善意见 :

2.1建立健全证券营业部的财务管理制度

我国对于证券行业的财务管理方面的相关法律法规建设还处在发展阶段, 因此, 证券企业必须针对自身的发展情况, 制定相应的财务管理机制。首要的是明确财务管理的会计流程, 明确每个会计流程上的责任人和团队任务, 制定证券企业的财务管理指导纲要, 明确财务管理的基本原则和指导思想。对于财务管理中的会计核算、财务预算、财务风险评估以及财务监督审计工作, 制定相应的管理制度, 根据公司的发展现状, 制定不同时段内的发展规划, 为财务管理做好指导工作。

2.2加快证券营业部的财务管理的信息化进程

信息技术的快速发展使得财务工作的信息化也得到了普及, 通过对财务管理工作的具体工作流程进行指令化操作, 可以快速的实现财务管理的电算化, 结合专业的财务管理软件, 可以真正实现符合公司财务管理现状的人机交互操作, 这大大的简化了营业部财务管理的技术流程, 降低了操作失误带来的业务风险和损失, 同时, 通过与其他的证券公司的财务管理系统进行匹配, 可以快速的实现数据共享, 大大的增强了证券营业部的整体的财务管理水平。

2.3提升财务管理人员的素质水平

证券财务管理人员是证券营业部财务管理的主要操作者, 他们的专业素质和技术水平将直接体现在财务管理的实际效果上。在证券营业部财务管理团队中开展财务管理培训, 提高财务人员的业务熟悉度, 减少人为因素造成的财务失误;在人才引进中, 注意对于高素质专业财务人才的引进, 提高证券营业部的整体财务管理水平;对财务管理人员进行业务评级活动, 针对财务业务能力、信息化操作技术等等方面, 进行业务评优, 促进财务人员对于财务管理法律法规、财务基本知识、财务信息化操作水平等方面的能力的提高。

2.4完善营业部财务管理的预算管理和风险管理

财务预算是证券营业部财务管理的重要组成部分, 根据已经掌握的历年的财务信息资料, 基于财务分析技术, 可以制定出在下阶段的财务支出计划, 做好财务预算工作, 财务预算需要有效的财务预算审核监督, 建立专职的财务预算管理部门, 通过监测证券公司的财务实况, 来对财务预算进行评估, 最终提交有效的财务预算方案;在证券营业部内建立财务风险管理, 根据预设的风险评估机制, 对具体的财务业务活动进行风险评级, 从业务内容和技术环节上进行营销分析, 进而为下一阶段的财务活动提供指导依据;与此同时, 建立一个基于财务管理的绩效考核机制, 对营业部的具体业务活动做出财务评估, 为公司的证券营销策略的建立提供真实有效的参考数据。

三、总结

证券公司中营业部的财务管理是公司财务管理的重要部分, 本文分析了营业部财务管理存在的主要问题, 为完善证券营业部的财务管理提供了几点有价值的参考意见。

参考文献

[1]李红洲, 对证券营业部财务管理的认识[J], 辽宁师专学报 (社会科学版) , 2006 (05)

证券营业部的雷电防护设计 第4篇

关键词：证券；雷电；防护；设计

中图分类号：TU856 文献标识码：A文章编号1674-0432（2011）-10-0232-1

1 概述

雷电是发生在大气中的一种自然放电现象。随着科学技术和经济的不断发展，雷电造成的灾害程度和范围日益扩大，经济损失急剧增加。雷电，已被联合国国际减灾委员会确定为对人类造成最严重危害的十大自然灾害之一，并被国际电工委员会（IEC）确定为“电子化时代的一大公害”。

据历年气象资料统计，济南地区年平均雷暴日为31天，属于雷暴活动和雷电灾害较频繁的地区之一，每年因雷击造成的损失极大。尤其是近几年，由于城市建设规模不断扩大，城市建筑物高度和密度不断增加，一些雷云和雷云之间的放电（云间闪电）变为云地闪电，导致落雷次数大大增加。加之城市空气污染不断加重，受城市热岛效应的影响，落雷概率也相应增加，致使雷击事故不断发生。特别是随着科学技术的不断发展，微电子设备和弱电设备的广泛应用，使雷电造成的灾害程度和范围日益扩大，经济损失急剧增加。

2 现场勘察情况

技术人员到现场进行了勘察，勘察情况如下：该证券营业部地处济南市区，是我市的主要落雷区之一。该营业楼为五层建筑，原为一般性办公楼，防雷类别较低。楼顶安装正在使用的为后加卫星接收天线，天线高度均超过了楼顶女儿墙避雷带的高度（避雷带已被人为破坏），破坏了大楼的防雷环境，易引发直击雷。加之楼内弱电设备（计算机网络系统等）比较集中，雷电易通过电源系统，产生过电压、过电流，诱发感应雷。因此，随着使用性质的变化，相应的避雷措施也必须加以完善。规范明确规定，高于女儿墙避雷带、天线等必须采取相关的防护措施；年雷暴日超过25天的低压供电系统，应采取多级感应雷防护措施，即加装电源避雷器SPD。因此，该证券部采取系统的直击雷和感应雷防护措施，是非常重要的，也是必须的。该证券营业部一楼为总配电房，由高压配电室两路进线引入，后经ups电源进入二楼控制机房及各计算机房。经现场测量，一楼总配电房内配电柜及各ups电源接地良好，接地阻值为1.2Ω，符合规范要求。但其楼顶避雷带已经陈旧、脱落，其原来的接地措施已被破坏，已不符合规范要求。

3 机房雷电防护设计方案

依据国家有关规范标准，结合大楼实际情况和建设单位的要求及资金情况，采取如下雷电防护设计方案：

3.1 直击雷的防护

為防止直击雷并有效抑制雷电强度，保护大楼顶部设备、楼体及楼内人员和设备的安全，我们采取避雷针、带相结合的较为完善的先进的直击雷防护措施。原大楼采取的直击雷防护措施为常规的避雷针、网、带（避雷带已被人为破坏），其只能对楼体本身起到有效防护，而不能对高出避雷针、网、带的设备和楼内设施起到保护作用。而国泰君安济南经二路证券营业部卫星接收系统均高出楼面避雷带的高度，致使卫星天线成为接闪器，雷电流及感应过电压沿着天线馈线进入室内，造成设备毁坏。为有效保护卫星接收系统不遭受直击雷侵害，抑制雷电流强度，需在机房所在大楼楼顶适当位置加装一支优化避雷针。

3.2 优化避雷针架设高度的确定

根据国标GB50057—94规定的避雷针“滚球法”保护范围计算公式：

式中：

hr ：滚球半径，该证券交易所划为二类，故hr＝45米。

hx：被保护物（卫星天线）最高点的高度，可取为3米。

rx：避雷针在高度为hx平面上的保护半径。由于卫星天线区长18m，宽10m，避雷针离卫星天线距离最近为3米，故rx =14.3m。

h：避雷针架设高度。

经计算：h＝11.9 m，可使整个工地完全处于优化避雷针的保护范围之内。其中优化避雷针本身的高度为2米。

3.3 接地措施

经现场勘察测量，楼顶避雷带已经陈旧、脱落，为使避雷针及设备接地良好，需做如下措施：（1）在楼下做一地网，地网距离设备不小于3米，将避雷针与设备与该地网可靠电气连接，地网接地阻值要求＜4Ω。（2）线路的屏蔽：感应雷击很多是由于传输线路在磁场中切割磁力线产生感应高压，使计算机系统遭到破坏，对传输线路采取屏蔽措施，是降低感应雷击破坏的有效方法。目前机房内的大部分线路采用穿管布线（金属软管或硬管），但从实际情况看，综合布线的金属护管的屏蔽接地需改进，使每根护管两端有效接地，并与均压等电位带连接，最大限度的减少感应雷击侵入的渠道。

3.4 电源系统的防雷与过电压保护

由于中心机房电力供给是由大楼的建筑物变配电室引入的，电源高压端的防雷保护已由电力供电部门实施。因此，对于机房的电源系统的雷电防护，我们采取以下的防雷保护方案：（1）大楼机房低压配电双回路系统分别安装一台AT—60KA—380电源避雷器作为第一级防雷保护；（2）在一、二、三、五层各楼层配电箱进线处分别加装一台AT—20KA—380电源避雷器作为第二级防雷系统保护。

3.5 通讯、网络系统的防雷与过电压保护

通讯系统防雷包括由户外引至户内的通讯线路,主要线路包括电话线、专线、微波通信线（天馈线）等；网络系统防雷主要包括网络系统防雷，主要包括各种设备接口的防护。

4 结语

国信证券贵阳黄河路证券营业部 第5篇

国信证券贵阳黄河路证券营业部简介 国信证券贵阳黄河路证券营业部是国信证券股份有限公司在贵州省设立的第一家营业部，营业部位于贵阳市小河区黄河路182号（龙湾国际二楼）。营业部拥有优雅的办公环境、领先的证券交易系统和完善的客户服务体系。财富管理中心拥有一支具有十多年投资理财经验的、研究覆盖十多个热门行业及期货、基金、债券、海外市场等领域的投资顾问团队。营业部将秉承国信证券“创造价值、成就你我”的核心理念，坚持“稳健、规范、诚信”的经营原则，依托国信证券经济研究所庞大的研发力量，不断开拓创新，以金色阳光多层次的财富管理服务、金太阳国信手机证券、95536电话理财中心、《金太阳财富周刊》、鑫网平台为核心竞争力，凭借高素质的服务团队，为客户提供高附加值的证券投资服务。

证券营业部评比材料 第6篇

国泰君安证券股份有限公司成都北一环路证券营业部 葵花宝典老巢

兴业证券股份有限公司福州湖东路证券营业部 aksing兄 证券股份有限公司上海肇嘉浜路证券营业部 徐生

东吴证券杭州文晖路 老章

光大证券股份有限公司宁波解放南路证券营业部 游资老大

金元证券成都西二环路 肖海东 权证大鳄

中信建投证券有限责任公司成都市马家花园证券营业部 cdrr 中国 银河证券宁波解放南路 徐生

东方证券股份有限公司杭州龙井路证券营业部 阿昌

财通证券绍兴人民中路和广发证券辽阳民主路手法相似。西藏证券经纪有限责任公司上海辉河路证券营业部： 真好玩

0970参股比例分别如下

赣州南方稀土高技术股份有限公司 8% 赣州科力稀土新材料有限公司 27% 江西赣州南方稀土高技术股份有限公司

本公司通过了ISO9002质量保证体系，产品有金属钕，镨，钇，镝，铈，铕，铥等稀土金属及其氧化物，产品出口到美国，日本，欧洲及中国各省。科研能力强，获国家级奖21项，省部级奖150余项，申请专利16项。

江西南方稀土高技术股份有限公司是我国南方唯一拥有稀土原矿开采、稀土分组分离、稀土金属冶炼、稀土金属材料加工、稀土应用、稀土贸易等科工贸一体化的高技术企业。公司总股本5000万股，总资...[ 查看详情 ]

赣州科力稀土新材料有限公司是由赣州虔东稀土集团股份有限公司、北京中科三环公司和美国MQI公司于2001年6月出资组建的中外合资企业，投资总额8000万元，注册资本4000万元，是国内最强最大的稀土金属生产与出口企业之一。

简 介

公司自创建以来，先后多次承担、实施了“国家级星火计划项目”、“国家重点新产品项目”、“国家级火炬计划项目”等，并获国家发明专利1项。拥有5条具有国内先进水平的稀土金属生产线，产品有金属钕、金属镧、金属镝、金属铽、金属钇、钕铁合金、镝铁合金等20多种；1条稀土化合物生产线，可生产各类稀土化合物400吨/年。1998年公司通过了ISO9002质量体系认证，在稳定常规产品质量的同时，公司在熔盐电解工艺和真空冶炼工艺方面向设备大型化发展。

近年来，企业被评为“国家火炬计划重点高新技术企业”、江西省首批“诚信企业”、江西省“高新技术企业”等称号。稀土深加工系列产品产业化技改项目被评为江西省“十五”优秀技术改造项目。

公司以“创造价值、成就希望、奉献社会”为企业宗旨，以“诚信、敬业、合作、创新”为企业精神，以“高、新、尖”技术为企业动力。“十一五”期间，公司将紧紧依靠科技进步，不断创新，把公司建成国内一流的现代化大型稀土材料生产企业，届时将实现稀土分离7000吨/年，稀土金属及合金8000吨/年，为中国稀土产业的发展和振兴当地经济发挥其积极作 公司严格按照现代企业制度建立法人治理结构，内设办公室、经营部、生产技术部、投资发展部、财务部，进行稀土矿山开采和稀土矿产品购销经营业务。公司将本着互惠互利、共同发展的原则，积极地与稀土科研单位和企业进行合作，逐步发展成为我国稀土行业集稀土开采、冶炼加工、应用开发的综合性骨干企

科三环(000970)是我国最大、全球第二大钕铁硼磁性材料制造商，在国际上具有较高的行业地位,是专门从事稀土永磁材料及其应用产品的研究、开发、生产和营销的高新技术企业,产品主要应用于计算机、消费类电子、电机等高增长领域，高端市场主要集中于在VCM的市场份额扩大和风力发电磁体等环保节能领域，获得国家政策重点扶持。钕铁硼正是制造环保节能产品的主要原材料之一。如钕铁硼在汽车，压缩机，风力发电机等领域的应用。

钕铁硼永磁材料是金属材料领域内最新和最重要的材料之一，因其优异的磁性能被称为“磁中之王”。自1983年出现至今，每年产量平均增长率均高于20％以上，进入90年代后更加高速发展，预计从现在至2010年产量将持续增长。就全球经济发展状况而言，这是除计算机和通讯行业以外，少数几个产品增长率在20％以上的行业。可以预见在今后的10-20年，甚至20年以后，稀土永磁产业仍然是“朝阳”产业。此外，计算机及通讯、航空航天事业的迅猛发展，以及国防军事战备的需要，使得市场对高性能稀土永磁体的需求量越来越大。据专家及权威部门预测，到2005年，全世界钕铁硼用量将超过30000吨，中国需求量将达15000-16000吨；到2010年，世界市场对钕铁硼永磁材料的需求量将超过100000吨，其中高性能钕铁硼永磁材料需求量将超过40000吨。

中科三环（0970）

公司于2000年4月在深交所上市，是国内规模最大、国际上仅次于日本住友信越公司的钕铁硼永磁材料生产企业，也是第一家取得钕铁硼销售“国际通行证”的国内企业（1993年签署专利许可协议）。公司在钕铁硼研究开发方面的优势极为明显，拥有国家磁学重点研究实验室、磁性材料国家工程研究中心等国家级的研究机构。公司下属钕铁硼生产企业主要有：（1）宁波科宁达工业有限公司，持有75%的股份。该公司是国内成立最早的钕铁硼生产企业，其主要设备均从国外引进，技术水平先进，是宁波首批科技企业之一，产品远销欧洲美国、东南亚、港澳台等国家和地区。截至2001年中期，IPO募集资金扩产技改项目已完成，并开始产生效益，目前年生产能力已达到1000吨以上。（2）天津三环乐喜新材料有限公司，持有66%的股份。该公司近年来先后开发了38H、N45、42M、30UH等中高档产品，95%以上产品销往韩国、台湾及欧洲等国家和地区。截至2001年中期，IPO募集资金扩产技改项目已完成，并开始产生效益，目前年生产能力已达600吨。（3）广东肇庆京粤有限公司，持有51%的股份。该公司引进美国、德国的关键设备，产品80%出口，目前IPO募集资金扩产项目尚未完工，预计年底达产，届时形成500吨的年生产能力。（4）北京环磁技术有限公司，持有95%的股份。该公司是以三环公司原研究部为基础发展起来的磁性材料工程研究中心，主要从事高档钕铁硼的研究、开发和中试。

另外，2001年上半年公司通过兼并收购、资产重组等手段实现向稀土金属上游产业的低成本渗透，一方面保证了公司主营业务所需的原材料来源，另一方面可以赚取上游产业的高额利润，获取新的利润增长点。

股票名称 稀土产能（亿）股份数（亿）每股产能（元）毛利率 每股毛利（元）股价期望 当前股价 上涨空间

包钢稀土 36.0 8.07 4.46 45％ 2.007434 120.45 93.10 29.37％

广晟有色 7.8 2.49 3.13 30％ 0.93975 56.39 91.67-38.49％

天通股份 7.0 5.89 1.19 25％ 0.2971 17.83 16.68 6.88％

中科环 20.0 5.08 3.94 25％ 0.98425 59.2 29.00 103.64％

宁波升 9.4 3.96 2.37 25％ 0.593434343 35.61 32.65 9.05％

银河

三韵磁体 3.0 1.62 1.85 30％ 0.555555556 33.33 36.97-9.84％ 北矿材 2.0 1.30 1.54 20％ 0.30769 18.46 39.34-53.07％

中色股份当前稀土的产能还是0，未来不好分析。

安泰科技稀土项目投产后预期产能2亿，折合每股产能0.23元，2011年每股最大贡献业绩不超过0.10元。

津滨发展就算300吨铷铁硼产能为真也仅仅有0.6亿产能，2011年每股最大贡献业绩不超过0.02元。

中大股份参股稀土子公司折算稀土产能大约为0.05亿，2011年每股最大贡献业绩不超过0.005元

综上，稀土板块各股大多已经严重高估仅有中科三环、包钢稀土还有投资价值。其中中科三环的合理股价应该为包钢稀土股价的50％。

证券营业部评比材料 第7篇

1.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，机房应具备独立空调系统，使机房温度保持在（A）范围内。

A.23℃±5℃ B.25℃±3℃ C.25℃±5℃ D.23℃±3℃

2.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（C）型证券营业部。

A.B B.C C.A D.D 3.在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统，但依托公司总部或其他证券营业部的信息系统为客户提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部在《证券公司证券营业部信息技术指引》中被称为（B）型营业部。

A.C B.B C.D D.A 4.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型和B型证券营业部应至少配备一种持续供电方式，在市电中断情况下，保证不低于（A）的现场交易终端或同等支持能力的其他交易终端在交易时间内持续工作。

A.30% B.25% C.20% D.35%

二、多项选择题

5.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，机房选址应满足的要求包含（ABCD）。

A.远离强震源、强磁场源和强噪声源，远离电磁干扰源或实施有效电磁干扰防护；远离产生粉尘、油烟、有害气体以及具有腐蚀性、易燃、易爆物品的工厂、仓库等场所

B.选择具备可靠供电的场所 C.尽量避免低洼地带

D.符合当地抗震强度要求；符合当地消防主管部门的消防安全要求

6.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的相关要求，（）型营业部可以不设机房。CA

A.C B.D C.B D.A

三、判断题 7.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。（A）

正确 错误

8.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，A型、B型、C型证券营业部的通信线路中应有一条为地面数据专线。（B）

正确 错误

9.证券公司需根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部采用结构化综合布线系统的，综合布线应符合《建筑与建筑群综合布线工程系统设计规范》（GBT/T 50311）要求。（A）

正确 错误

10.根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，C型证券营业部至少配备一名兼职技术人员，并制定顶岗、备岗等相关制度，确保在交易时间内有技术人员值守。（C）

证券营业部网络改造方案研究 第8篇

1 服务器高可用系统

在证券行业中,服务器是致关重要的设备之一,它是网络交易的中心,因此,建立一个可靠安全的服务器系统是所有券商的共同愿望。本方案将根据这一要求,结合实际的工作经验,推出一套高可用性的服务器系统解决方案。大家都知道在证券交易中,通常采用Novell和Windows 2000两种网络操作系统,一般我们称安装Novell系统的服务器为Novell服务器,称安装Windows 2000系统的服务器为Windows NT服务器,下面就这两种服务器的高可用性设计方案加以陈述。

1.1 Novell服务器系统

行情服务器为Novell平台,目前Novell平台下的容错主要是SFT III,Standby,Novell HA等。其中Novell HA Server是Novell为证券公司推荐的最佳服务器容错解决方案,它比Standby具有更多的优势,其采用共享的磁盘阵列为文件服务提供了更高的安全性和可靠性。

1.2 系统拓扑结构和配置

本系统配置两台服务器,一台LEC磁盘阵列柜作为一个高容错系统。软件方面操作系统为Novell Netware 4.11,两台服务器通过IPX协议和太网网络相连,并通过SCSI电缆接容错磁盘阵列柜。在两台服务器上,分别安装Novell Netware 4.11及HA Server容错软件包。钱龙分析软件库安装在磁盘阵列柜上。当一台服务器系统发生故障时,HA Server群集系统另一台服务器会立即将共享卷、NDS权限、Netware用户数和文件共享等进行迁移,承担发生故障服务器的所有工作,从而保证整个群集系统作业运行的连续性。如果故障服务器修复,则重新加入HA Server群集系统并自动恢复到正常状态。

1.3 服务器的配置

两个有效运行的经Novell认证的,拥有Net Ware 4.11许可证的服务器。两台服务器的硬件配置可不必完全一致,可充分利用原有设备。一台服务器可采用高档的服务器,另一台服务器的档次根据经费情况可适当的降低一些。每台服务器目前的本地硬盘继续使用,用于安装Net Ware网络操作系统的SYS卷,此卷是非共享的,为了确保本地的操作系统的运行正常。建议在原有应用网卡的基础之上,每台服务器再额外增加一块Novell认证的服务器网卡,用双绞线直接连起来做为Novell HA Server群集系统的冗余心跳检测链路。

1.4 RAID Array磁盘阵列柜的配置

Novell HA Server群集系统中的磁盘阵列柜采用LEC 3808C。建议对磁盘阵列柜做如下硬件冗余配置,以保证数据的安全性。

1.5 双通道双路在线控制器

磁盘阵列柜配置冗余控制器。每个控制器使用两个独立的主机、磁盘通道。这样既提升了磁盘阵列的I/O,同时也保证工作控制器出现故障时,备用控制器的热切换,系统的可用性得到提高。

1.6 两组热插拔容错电源

当前证券行情服务器一般采用双电源以及双风扇标准配置,这样冗余电源保证当一个电源出现故障时,磁盘阵列不受影响,冗余的风扇使得当一个风扇出现故障时RAID Array的散热仍然没有问题。

1.7 对磁盘存储子系统配置为RAID 5校验

为了保证任意一块硬盘发生故障时,数据不会丢失,可以采用RAID 5级别校验,并使用另一块硬盘作为阵列上RAID集的备用盘,当RAID集中的任一硬盘出现故障时,备用硬盘可以自动替换。大大降低了系统运行的风险。

2 网络的高可用性

证券本地局域网的一个重要特点就是网络需承受持续的大量文件负荷。目前,多数营业部的网络主干采用快速以太网,使用两台100M交换机作主干,其余用户基本为10M交换到桌面。从目前的应用情况来看,10M交换到桌面基本上可以满足使用要求,但是100M主干的带宽已经显得有些不够用,而且在使用过程中也出现过因为主干交换机碰撞造成网络响应速度降低,因此网络主干到千兆主干是很有必要的。Cisco公司是世界一流的网络厂商,目前上交所、深交所的主要网络设备均选用Cisco公司产品,许多证券营业部均选用了Cisco交换机,其性能优异,因此建议网络设备采用Cisco的系列产品。

根据证券网络系统的特点和多年网络系统的设计经验,我们提出了分布式容错网络系统的概念并用于该网络系统的设计之中。

该设计方案中交换机采用两层的网络物理结构,主干交换机采用两台Cisco Catalyst3560G千兆网络交换机,互为备份,每台交换机加插两个6端口千兆网模块和1个48口10/100M交换模块。二级交换机采用一台Cisco 2960和Cisco2950。这样可使营业部的一部分工作站如:机房的工作站、大户室的工作站等具有一定宣传影响的部分达到100M到桌面,如果工作站数量继续增加可再继续增加交换机数量.

在这里,我们利用Cisco的Spanning Tree技术在Cisco4006和服务器网卡之间,和Cisco2980之间建立千兆容错网络线路并实现了网络的负载平衡,和Cisco1924交换机之间建立了百兆的容错网络线路,利用Port Trunking技术实现了主干交换机之间双路千兆网络的快速通道(FAST ETHERNET CHANNEL)。

在本方案中,主要使用了以下的技术:

2.1 网卡容错和网卡平衡负载技术

行情服务器中安装两块千兆光纤网卡,Autoexec.ncf中AFT启动,这样如果一块网卡发生故障,另外一块网卡马上工作,对用户没有影响,完全透明。

2.2 Cisco GEC带宽聚合技术

利用GEC技术,在两台交换机间提供聚合技术,将多个千兆光纤端口链路组成一条逻辑通路。能够成倍增加带宽和为线路冗余提供可靠性。

2.3 在生成树标准中用到Cisco的Uplink Fast技术

用spanning tree实现环型线路连接,如果一条线路发生故障,迅速恢复网络的连通性,采用Uplink Fast技术恢复过程只有1秒钟的延时。

2.4 采用MAC地址限制技术

在Cisco交换机的端口绑定网卡MAC地址,这样只有证券公司内部的无盘工作站能够接入,股民笔记本电脑不能连入营业部网内,实现系统的安全性。

3 海通证券常州营业部实施方案

根据营业部网络的实际需求,本方案将采用中等、适用、并保持良好的可扩展性的设计原则进行设计,针对具体需求做出方案:

3.1 服务器部分

行情服务器采用Netware 4.11平台。HP ML570G3做主服务器,HP ML570G4做备服务器。

主、备行情服务器之间使用顶点公司的Novmate2000备份软件进行热冗余备份。

主、备行情服务器各使用两块千兆光纤网卡,网卡采用TEAM方式运作,使用AFT技术连接至主干交换机CISCO Catalyst3560G-24。

3.2 交换机部分

共分五个区域:四楼主机房、四楼分机房、三楼分机房、二楼分机房、一楼分机房。

四楼主机房主干交换机采用2台Cisco Catalyst 3560G-24交换机,它有24个10/100/1000M端口,4个SFP扩展插槽加上了4个GLC-SX-MM千兆光纤模块;

四楼主机房二级交换机采用Cisco Catalyst 2960-24交换机,使用其中两个千兆端口分别上连至主干交换机和备份主干交换机;

两台主干交换机之间使用2个千兆端口绑定在一起,使用GEC方式进行运作,全双工模式下提供达4G的带宽。并且在级联上充分的保证了可靠的冗余。

四楼分机房交换机采用Cisco Catalyst 2960-48交换机,使用其中两个千兆端口分别上连至四楼主机房的主干交换机和备份主干交换机;四楼主机房和分机房之间新增48口配线架专用于级连跳接。

三楼分机房交换机采用Cisco Catalyst 2960-48交换机,使用其中两个千兆端口分别上连至四楼主机房的主干交换机和备份主干交换机;四楼主机房和三楼分机房之间新增48口配线架专用于级连跳接。

二楼分机房采用Cisco Catalyst 3560-24交换机,使用其中两个千兆端口(GLC-SX-MM)分别上连至四楼主机房的主干交换机和备份主干交换机,三级采用Cisco Catalyst 2950-24交换机单线百兆全双工连接台本地CISCO 3560-24交换机。

一楼分机房采用Cisco Catalyst 3560-24交换机,使用其中两个千兆端口(GLC-SX-MM)分别上连至四楼主机房的主干交换机和备份主干交换机,三级采用Cisco Catalyst 2950-24交换机单线百兆全双工连接台本地CISCO 3560-24交换机。

4 总结

通过服务器和网络的高可用性,充分保证了用户系统的高可靠性和高可用性,符合证券行业对计算机网络系统的要求。从而进一步保证了用户在广大股民中的信誉和可信度,为用户和广大股民的利益打下了一个坚实的基础。

参考文献

光大证券营业部介绍 第9篇

地址：深圳市福田区深南大道6017号都市阳光名苑裙楼3楼, 邮编：518040 咨询:0755-88325223,0755-88325233，传真:0755-88325161

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帐 号：***4227（港币）***4351（美元）开户行（B股）：交行深圳东门支行

帐 号：443066034***8（港币）***000068（美元）开户行（B股）：光大深圳东海支行

帐 号：08390112***10（港币）

开户行（B股）：建行罗湖支行

帐 号：442***100070（港币）

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开户行（B股）：中行深圳南头支行

证券营业部团队建设 第10篇

3.互联网券商争抢客户

总结：客户经理开展传统通道业务时面临困境。应对之转型方式： 1.提高客户经理专业能力 2.形成客户经理团队

提高客户经理专业能力 客户经理转型之路做到四点

一、具有基本的市场分析能力

二、具有搭建总部投资顾问和高净值客户之间桥梁的能力

三、具有客户分类及产品适当性销售的能力

四、开拓两融等类贷款业务和期货期权等IB业务 应对之转型方法：

1.严格要求客户经理完成现有考核任务：

2.要求用晨会期间：由客户经理轮流主持讲解政策解读和行业变化等等基本面内容，并要求互动

3.在本地大力宣传打造总部投资顾问的知名度，邀约总部投资顾问来讲演时，要求客户经理提前在客户中宣传拜访，保证有足够客户可以对接总部投资顾问。4.对客户经理进行客户适当性分类培训，由营业部理财经理负责；培训产品知识，对公司要求销售的产品，集体提炼产品优势，给客户进行宣讲和答疑解惑

5.要求客户经理每周抽2天时间在营业部打电话，并做好客户需求记录登记

6.大力培训期权期货业务基础知识，设立IB业务拓展专员，找准当地聚集群，打 入客户群内部。

形成客户经理团队

大力招聘员工经纪人，组织两个营销团队和大量新老结合的营销搭档，形成良性竞争的营销环境和人人创优的氛围 培养客户经理做到4点 1.高标准严要求 2.区别对待，个性培养

3.资源倾斜，越优秀的个人、小组和团队或者的营销资源越多。鼓励做大做强做优