申请私募牌照材料清单

申请私募牌照材料清单（精选11篇）

申请私募牌照材料清单 第1篇

2017年最新申请私募牌照的条件和材料

私募牌照也称作私募基金管理人备案需要是发行私募产品之前一个硬性条件，由于现在对于申请私募牌照是越来越严格，导致大多数人们已经不知从何下手，下面是由屹商企业小小屹整理的关于2017年最新申请私募牌照的条件和材料分享给大家，欢迎大家阅读!

申请私募牌照的材料和条件

其一大项：申请私募牌照的具体材料。

一、公司所需要的条件和材料：

1.最新营业执照;

2.公司章程(最后一页需有签字、日期、公章);

3.验资报告(实缴资金是注册资金的25%以上或是实缴100万以上，带实缴银行汇单);

4.财务审计报告(营业执照是2017年之前注册的公司需要提供，会计师联系人电话和邮箱);5租赁合同;

6.公司所在写字楼全图片和带有机构LOGO的前台图片;

7.公司员工花名册8人以上(带身份证号码);

8.工商公示出资人信息图片;

9.工商存档出资人信息图片。

二、所有股东需要的条件和资料：

1.原件身份证(正、反面);

2.毕业证;

3.联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);

4.个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历从大学毕业后填写)。

三、所有高管和法人需要的条件和材料：

1.原件身份证(正、反面);

2.毕业证(高中-大专-本科-硕士-博士，需连贯不能中断);

3.个人简历(教育经历从高中依次填写，工作经历从大学毕业后填写，工作经历需要和投资、证券、基金公司相关的经历，工作经历的证明人和电话);

4.联系方式(移动电话、邮箱、办公座机);

5.基金从业资格证;

6个人征信报告;

7.劳动合同和社保证明。

其二大项：申请私募备案牌照的人员要求。

人员要求，无非是拥有基金从业资格证的人员数量和质量。官方最低要求是这样的，私募股权要求有两名人员有基金从业资格证即：法人、风控总监。私募证券要求有三名人员有基金从业资格证即：法人、风控总监、基金经理。

这里要多说一下，人员是申请中的重中之重。①人员数量不要可这最低要求来，②太年轻的90后不行，当然也有行的，大部分不行，你就当不行就行了。③没有金融方面经验的不行，这个和90后某方面是一致的，因为90后太年轻不会有什么经验。

其三大项：关于申请私募牌照的难度。

我用一组数据来说明，近一个月内，全国范围内基金业协会一共通过了490例私募基金牌照。分到每个市县没有几例。

其四大项：转让私募牌照的注意事项

1、选择目标公司。

目标公司按公司类别分为：投资管理、基金管理、资产管理、XX投资、投资、资本、部分有限合伙等等，有些公司现在已经不能申请私募牌照。但是原来可以且私募牌照保留了下来。所以种类会很多。目标公司按私募牌照种类来分两种，一种是单项、双项，一种是双项、三项、四项。看似有点重复实际上不重复，现行政策是证券和股权不能同时申请。而股权一般会和创投一起申请，或者股权和其他一起申请，因为业务上有需要且这样申请是可以的。而申请证券一般是单独申请的。没有叠加。老的牌照不受现行政策限制，他可能是四类的任意组合。

2、更换人员要求。

更换人员最起码要换掉以下几个项才算获取实际控制权，工商要换法人、股东。牌照要换掉法人。这是最低要求。如果不能换掉这几项都不完美。换掉上述项基本就拥有了整个公司和牌照的实际控制权和运营权可以操作产品以及后续工作。

对于人员的要求和申请是一样的。要换什么人员就要提供相应要求的人员。

3、时间。

从提交材料算起，官方给予的承诺都是20个工作日。从近期审批的材料来看，变更有五个工作日就通过的。新申请的所以材料都要从新审核，而变更只要审核变更项。

4、申请和转让的对比总结。

申请的话价格便宜、成本低，但是难度高、时间长。从大量案例来看，两次能过就算幸运。不要相信什么服务机构百分百一次通过，他不会告诉你失败率。收了钱卡在半截你根本不知道怎么办是好。有很多企业者反映找的律所出具的法律意见书不行但是中间更换律所已经不实际只能拖。还有中介承诺多久能过结果不能过，把责任都推到协会你也不知道怎么做。说的好听不如说的真实。

价格的话收购肯定更贵。相比起来有可能差一半或者更多。看目标公司的种类。还有特定公司有可能有附加价值会增加牌照的价位。特别便宜的公司一定有缺陷。比如有个私募牌照很便宜很便宜但是有效期只有两个月。无论怎么样的方案都有很大风险。

申请私募牌照材料清单 第2篇

NO.1 私募基金管理人初次登记材料清单

（一）常规格式文件

1、中国证券投资基金业协会入会申请书（协会格式文本）

2、基金管理人登记和基金备案承诺函（协会格式文本，盖章承诺）（以上两项文件模板在中国证券投资基金业协会网站均可下载）

（二）管理人信息

1、机构基本资料：

1）外商投资企业批准证书/台港澳侨投资企业批准证书（若是）； 2）管理人的公司章程/有限合伙协议； 3）组织机构代码证； 4）税务登记证； 5）营业执照；

6）管理人建立投资、风控、内控、员工个人交易、信息披露等相关制度

2、实际控制人资料： 1）自然人：

身份证，学历学位证书证明文件；与管理人之间的控制关系图 2）法人及其他组织：

营业执照或主体资格证明文件；与管理人之间的控制关系图

3、最近三年合法合规及诚信情况

4、财务信息： 1）上一年审计报告（若有）2）会计师事务所营业执照

（三）股东/合伙人信息

1、自然人：

1）身份证，学历学位证书证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图

2、法人及其他组织：

1）营业执照或主体资格证明文件； 2）与管理人之间的控制关系图

（四）主要人员信息

主要人员包括高级管理人员、基金经理： 1）身份证； 2）学历证； 3）个人简历；

4）包括姓名、性别、出生年月、国籍、任职时间、职务、是否为执行事务合伙人、是否为风控负责人、是否为信息填报负责人、学习经历、工作经历

（五）法律意见书

由从事相关事项的专业律师事务所出具

NO.2 私募基金备案材料清单

1、私募基金管理人应完成登记，私募基金应进行备案。

2、根据《私募基金登记备案系统-基金备案及信息更新填表说明》，私募基金备案时应填报信息并提交各类材料。本文将私募基金须提交的材料汇总，便于管理人了解，提前准备。

3、备案系统将私募产品分为私募证券、私募股权、私募创投、其他私募基金及顾问管理产品五类。备案时按基金所属类别，对应提交资料。

私募基金备案所需文件清单

一、正在运作的基金/新基金备案

（一）外包业务机构情况表

外包机构营业执照

（二）私募基金信息情况表

A.私募证券投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作型、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

B.私募股权投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

C.私募创业投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

D.其他投资基金

1、营业执照主体资格证明文件（合伙型、合作性、公司型基金适用）

2、基金招募说明书

3、基金风险揭示书

4、投资者承诺函

5、募集规模证明（包括验资证明、银行对账单等出资证明文件、工商登记调档材料等第三方出具的证明）

6、基金合同/合伙协议/公司章程

7、委托管理协议（若有）

8、基金托管协议（若有）

9、投资者明细（包括姓名/机构名称、证件号码、实际投资额。成立日期在2014年8月21日（含当日）以后的基金必填此项）

10、对销售业务的管理制度

11、对份额登记业务的管理制度

12、销售系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明

13、销售监管机构监督协议

14、份额登记系统测试报告、销售系统与中央数据交换平台联网测试报告、销售系统功能说明。（若有）

15、TA资金清算系统测试报告、功能说明。（若有）

16、份额登记监管机构监督协议（若有）

17、委托外包协议（若有）

E.顾问管理产品

1、投资顾问协议

2、管理人认为需要说明的其他问题（若有）

二、基金重大事项更新

（一）基金合同及其相关信息变更（若有）

（二）基金管理人变更（相关协议文件）

（三）托管及账户信息变更

（四）挂牌情况变更

（五）外包业务变更

A.外包业务机构营业执照

B.委托外包协议

（六）基金清算

三、基金定期更新

（一）证券投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）

（二）股权投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）

（三）创业投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

5、份额登记监管机构监督协议（若有）

（四）其他投资基金季度更新

A.规模证明

B.投资者明细

C.对销售业务的管理制度

D.对份额登记业务的管理制度

1、销售系统情况（若有）

2、销售监管机构监督协议（若有）

3、份额登记系统测试报告、与连接中央结算平台测试报告、系统功能说明（若有）

4、TA资金清算系统测试报告、系统功能说明

申请私募牌照材料清单 第3篇

提示：在名称预核准通知书下达之前，拟新设的公司的公司章程等文件的签署日期请勿填写

（一）办理有限责任公司设立登记提交以下材料：

1、《企业名称预先核准通知书》（提交企业名称预先核准申请书后，咸宁市工商局审批通过后出具）；

2、可行性评估报告（咸宁市政府金融办提供）；

3、住所使用证明（由梓山湖管委会、金投公司出具）；

4、住所（经营场所）登记表（见附件12，全体股东签字/盖章）；

5、《公司登记（备案）申请书》（见附件5）；

6、《指定代表或者共同委托代理人授权委托书》(见附件7)及指定代表或委托代理人的身份证件复印件；

7、全体股东签署的公司章程；

8、股东的主体资格证明（居民身份证复印件、营业执照副本复印件加盖公章）；

9、董事、监事和经理的任职文件（股东会决议由股东签署，董事会决议由公司董事签字）及身份证件复印件；

10、法定代表人任职文件（股东会决议由股东签署，董事会决议由公司董事签字）及身份证件复印件；

11、法律、行政法规和国务院决定规定设立有限责任公司必须报经批准的，提交有关的批准文件或者许可证件复印件；

12、公司申请登记的经营范围中有法律、行政法规和国务院决定规定必须在登记前报经批准的项目，提交有关批准文件或者许可

证件的复印件。

注：依照《公司法》、《公司登记管理条例》设立的有限责任公司适用本规范。一人有限责任公司和国有独资公司参照本规范提供有关材料。

（二）办理合伙企业设立登记提交以下材料：

1、《企业名称预先核准通知书》；

2、可行性评估报告（市政府金融办提供）；

3、主要经营场所证明（由梓山湖管委会、金投公司出具）；

4、住所（经营场所）登记表（见附件12，全体合伙人签字/盖章）；

5、《合伙企业登记（备案）申请书》（见附件6）；

6、全体合伙人的主体资格证明（居民身份证复印件、营业执照副本复印件加盖公章）；

7、全体合伙人指定的代表或者共同委托的代理人的委托书（包 含在附件7内）；

8、全体合伙人签署的合伙协议；

9、全体合伙人签署的对各合伙人缴付出资的确认书；

10、全体合伙人签署的委托执行事务合伙人的委托书；执行事务合伙人是法人或其他组织的，还应当提交其委派代表的委托书和身份证明复印件（包含在附件7内）；

11、以非货币形式出资的，提交全体合伙人签署的协商作价确认书或者经全体合伙人委托的法定评估机构出具的评估作价证明；

12、从事法律、行政法规或者国务院决定规定在登记前须经批准的经营项目，须提交有关批准文件；

13、法律、行政法规规定设立特殊的普通合伙企业需要提交合伙人的职业资格证明的，提交相应证明；

14、国家工商行政管理总局规定提交的其他文件。

注：

1、依照《合伙企业法》、《合伙企业登记管理办法》设立的合伙企业适用本规范。

申请私募牌照材料清单 第4篇

2、驻京部队现役军人和现役武警提供军(警)身份证件和居民身份证。

3、港澳居民提供《港澳居民来往内地通行证》和《港澳居民身份证》。

4、台湾居民提供《台湾居民来往大陆通行证》。

5、华侨和外籍人员提供本市签发的中华人民共和国护照。

6、各类申请人除提供以上材料之外，还需提供本人有效的机动车驾驶证。

申请私募牌照材料清单 第5篇

第二步，按照预约时间到预约的车管分所或办理点交验机动车。

第三步，现场资料审核登记。

第四步，核发牌证，完成登记手续。

普通汽车号牌新能源汽车是否一定要换新号牌?

对于已经领取普通汽车号牌的新能源汽车，以自愿为原则换领新能汽车号牌，可继续使用原普通汽车号牌，对选择继续使用普通汽车号牌的，公安交通管理部门将通过信息系统进行区分管理，不影响车主享受新能源汽车交通管理优惠政策。

但是，原普通汽车号牌丢失或损坏的，我市车管部门不再补发原普通号牌，将予以换发新能源汽车专用号牌，车主须按照换发新能源汽车号牌流程完成相关业务。

发展新能源车产业的意义

1、汽车产业是国民经济的重要支柱产业，在国民经济和社会发展中发挥着重要作用。新能源汽车产业是战略性新兴产业，发展节能汽车是推动节能减排的有效举措。

能源和环境问题日益严重，社会舆论压力空前，大力发展节能与新能源汽车是解决能源环境问题的有效途径，同时也是实现国家生态文明建设的有力举措。

2、在我国节能与新能源汽车产业的发展进程中，工信部作为牵头单位制定了多项相关政策，为示范推广节能与新能源汽车起到了很大的推动作用。节能与新能源汽车产业的发展离不开工信部的支持。

申请私募牌照材料清单 第6篇

1、发行人公司的设立情况，现有有效的公司章程；

2、最近一期经年检的营业执照（复印件）（最好有工商登记信息）；

3、组织机构代码证；

4、国有产权登记证；

5、税务登记证（国税、地税）；

6、发行人公司股本结构及股东持股情况，表格（列出公司主要股东所持股份数量、比例、性质等）（如股东为公司或机构的，我们还需要该公司的营业执照、主旨机构代码证和税务登记证）；

7、公司最近两年的审计报告；

8、发行人的董事、监事和高级管理人员的具体情况；

9、发行人对外担保情况说明；

10、发行人的重大诉讼、仲裁或行政处罚情况说明；

11、发行人董事会和股东大会对本次发行中小企业私募债券的会议决议和《募集说明书》；

12、《债券信用评级报告》；

13、有公司或企业对本债券提供担保的话，《担保函》；

14、股东对本次债权发行提供担保的担保函（如有）；

15、发行人与某某证券公司签署的《受托管理协议》；

16、《xx市xxxx有限公司非公开发行2012年中小企业私募债券偿债保障金专户监管协议》；

17、发行人公司制定的《债券持有人会议规则》；

申请再审材料清单 第7篇

一、申请人身份证复印件四份

二、再审申请书四份

三、（2011）朝中民权再终字第00013号民事判决书、（2006）北民权初字第744号民事判决书、（2006）朝中民二权终字第514号民事判决书、（2007）朝民监字第207号民事判决书复印件各四份和辽审一民提自地103号。

积分申请材料清单 第8篇

新办提供材料：1-9条、如增加同住人1-5条 续办变换单位材料：2-

3、6-7条 续办同一单位材料：2-

3、6条

基本材料（必须提供）

1.全日制本科学历、学位证书，证书照片有完整学校钢印（原件+复印件）2.持证人有效期内的《上海市居住证》（原件+复印件）注意：居住证上常住户口所在地址须与户口本上的户籍地址保持一致，如不一致，提供社区受理中心出具更改后的受理回执。3.持证人二代身份证（原件+复印件二件）4.持证人户籍证明（家庭户口可提供户口簿，需提供具有详细地址页的首页及本人信息页；集体户口提供所在派出所出具的户籍证明或具有详细户籍地址的集体户口首页及本人信息页）（原件+复印件）5.已婚者，提供结婚证（离婚的提供离婚证+离婚协议书或法院调解书或判决书）（原件+复印件）

6.一年期及以上的劳动合同（合同剩余有效期应大于6个月以上）（原件+复印件）

7、上家工作单位的离职证明或退工单（原件+复印件）

（注：新办需提供入职有社保记录所有离职证明或退工单，续办需提供上次办理积分单位到本次办理积分单位之间，所有离职证明或退工单）

8、最近6个月的个人所得税完税证明（原件+复印件）

9、持证人档案所在地具体地址，邮编，电话

持证人同住配偶和子女需要享受积分相关待遇所需材料：

1、结婚证（离婚的提供离婚证、离婚协议书或法院调解书、判决书）<原件+复印件>

2、配偶有效身份证件 <原件+正反面复印件>

3、配偶和子女户籍证明 <原件+复印件>（家庭户口可提供户口簿，需提供具有详细地址页的首页及本人信息页；集体户口提供所在派出所出具的户籍证明或提供具有详细户籍地址的集体户口首页及本人信息页）

4、子女出生医学证明 <原件+复印件>

5、独生子女父母光荣证 <原件+复印件>（父母双方均为独生子女且未领取独生子女父母光荣证的，由计生部门出具流动人口婚育证明；双胞及以上的只需出具出生医学证明；首次/新增添加子女随员出具计生部门出具的准生证及准予生育二胎审批表、计划生育承诺书<原件或复印件加盖计生委章><原件及复印件>

环保验收申请材料清单 第9篇

1、建设项目竣工环境保护验收申请

2、建设项目竣工环境保护验收监测（调查）表（报告）；

3、建设单位编写的“建设项目环境保护执行情况报告”；

4、需环境监理的项目须提供环境监理总结报告；

5、废水、废气、噪声处理设计方案；

6、废水、废气、噪声处理调试报告；

7、环保管理制度；

8、建设项目环境影响报告表（书）及批复文件；

9、废水入管证明材料（入管进污水处理厂的提供）；

10、项目试生产备案表（有试生产要求）；

11、突发环境污染事故应急预案备案证明（有应急预案要求）；

12、危险废物委托处理、处置协议（有危险废物产生的）；

三体系申请材料清单 第10篇

1、组织营业执照和组织机构代码证副本复印件（应在有效期内并已年检）；

2、与认证范围相关法律法规许可证明文件（包括生产许可证、卫生许可证、“3C”认证证书、QS市场准入证明、建筑资质证书、环境许可证、安全许可证等，应在有效期内并已年检）；

3、有效的管理体系文件（如：管理手册、程序文件等）；

4、产品生产/服务的流程图；

5、产品执行的标准目录；

6、产品的型式检验报告、检测和计量器具的有效检定证书；

7、多场所清单（包括不在同一市、县的部门）；

8、施工建设、安装或勘测设计单位还应提供正在实施的在建项目清单和已竣工项目清单（项目工程类别需涵盖认证范围类别）；

9、申请组织最近一年内的内审材料和管理评审材料。

申请环境管理体系认证组织还需提供的文件清单1、1998年以后成立的组织或有1998年以后新改扩的项目需提供环评和三同时验收资料；

2、由具有相关资质的环境检测机构近一年内出具的该组织的各项污染物的检测报告（施工建设、安装或勘测设计单位提供正在实施的、项目地点在居民区或工业园区的在建项目的粉尘、噪声的检测报告）；

3、组织所在地地理位置图及厂区平面示意图（图中应标注污染源及监控点位置、消防器材配置点；污水管网平面图上需标明流向和对外排污口及受体）；

4、废水、废气、噪声、固体废弃物等的处理工艺流程图，主要污染及其污染物，执行的排放标准及类别；

5、重要环境因素清单、危险化学品清单、法律法规清单和合规性评价及环境管理的目标、指标、管理方案；

6、环境守法证明（由当地环保局出具）；

7、排污许可证。

申请职业健康安全管理体系认证组织还须补充的文件清单

1、合规性评价；

2、安全生产许可证；

3、重要危险源清单，法律法规清单及职业健康安全目标、指标的管理方案；

4、组织地理位置图及厂区平面示意图（图中应标注主要的危害及活动，消防设施配备点）；

5、消防验收报告；

6、职业健康安全守法证明（劳动部门或安全管理部门出具）；

7、高风险行业（如化工业、矿山等）需提供“安评”及批复，“三同时”验收，安全检测报告；

8、员工的体检证明材料（包括一线员工或有毒有害工种；职业病防治材料）。

申请保全材料清单保全 第11篇

申请人向人民法院提供下列材料：

1、财产保全申请书

2、担保书

3、申请人营业执照、组织机构代码证

4、被告营业执照、组织机构代码证、法定代表人证明书

5、担保人身份证复印件（或企业被告营业执照、组织机构代码证、法定代表人证明书）

6、债权债务证据（转让合同、收据、转账凭证）

7、被告资产证据复印件（采矿许可证）

8、担保人资产复印件

9、授权委托书、律所所函、律师证复印件

10、送达地址确认书