风险管理实施细则

风险管理实施细则（精选6篇）

风险管理实施细则 第1篇

详详细细

《全面风险管理办法》实施细则

第一章 总则

第一条：为深入贯彻集团公司《全面风险管理办法》、《全面风险管理实施指导意见》，进一步增强风险识别、处置、应对，化解能力，推进公司全面风险管理再上新台阶，特制定本《细则》。

第二条：本《细则》所指的风险主要包括：签约风险、经营风险、财务风险、工程履约风险、物资管理风险、安全履约风险等；其所涉主要职能部门为市场部、经管部、财务部、工程部、物资部、安全部、人力资源部、办公室、党群部等。

第三条：公司全面风险管理原则：过程管理、等级管理，责任原理。第四条：公司全面风险管理目标：通过全员、全面，全过程风险管控，确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升；通过运用合同刚性评审管理、项目风险策划管理、工程履约动态管理等手段预防、规避、降低，化解风险，确保公司稳健发展。

第二章 风险管理组织体系

第五条：结合集团公司《全面风险管理办法》关于风险管理组织层级划分，公司风险管理组织体系由以下三层级构成：

（一）公司全面风险管理领导小组；

（二）公司系统运营风险管理小组（各职能部门）；

（三）公司项目运营风险管理小组（各项目部）。第六条：公司风险管理组织体系成员构成：

（一）公司全面风险管理小组由公司经理任组长、公司法律事务分管领导任常务副组长、其它分管领导、各部门负责人任组员;公司全面风险管理小组组长为公司全面风险管理工作的第一责任人；公司全面风险管理小组的常设办事机构为风险管理办公室，公司全面风险管理办公室设在经管部，公司全面风险管理办公室主任由公司法律事务分管领导担任，副主任由负责公司法律事务的副主管担任。

（二）公司系统运营风险管理小组由公司市场部、经管部、财务部、工程部、安全部等部门构成；上述各部门主管为公司系统运营风险管理小组的主要责任人，其具体组成人员由各部门结合部门实际而指定；

（三）各项目经理部项目经理为公司项目运营风险管理小组的第一责任人，项目部其他组成人员协助项目经理开展项目运营风险管理工作。

第三章 风险管理各层级职责

第七条：结合集团公司《全面风险管理办法》关于风险管理组织层级职能划分，特设定公司风险管理组织体系各层级职责。第八条：公司全面风险管理办公室职责：

（一）定期（月、季）或不定期组织学习风险管理相关制度、文件；组织风险案例培训；

（二）依据《工程合同履约动态差异汇总表》，每月整理、汇总项目运营风险并以《风险信息汇总表》及其他方式向集团公司全面风险管理办公室或风险主要所涉系统归口部门上报；

（三）每季度整理、汇总系统运营风险并以《系统风险信息汇总表》及其他方式向集团公司全面风险管理办公室或风险主要所涉系统归口部门上报；

（四）组织召开公司风险管理例会；

（五）在集团公司全面风险管理办公室授权范围（橙色及以下风险等级项目）内对项目部拟定风险应对方案实施评审并授权相关部门及项目部实施方案；

（六）监督、检查，考核分（子）公司、相关职能部门，项目部风险管理运行情况并向全面风险管理领导小组汇报考核结果；

（七）组织、协调并实施公司全面风险管理其他重大事项。第九条：公司系统运营风险管理小组（各相关职能部门）职责：

（一）组织本部门学习集团公司关于全面风险管理的各项文件；学习各系统归口部门关于全面风险管理的各项实施细则；学习公司关于全面风险管理的各项实施细则；

（二）每月24日前依据《内部控制差异与风险评估对照表》，全面核实由公司工程部传阅的《工程合同履约动态信息表》、《分包单位履约信息表》、《工程合同履约动态差异表》中所涉本部门的相关子项，并对其真实性、准确性负责；

（三）每季度负责填报《系统风险信息汇总表》并向公司全面风险管理办公室提交；

（四）负责监督、实施本条

（二）、（三）项《工程合同履约动态差异表》、《系统风险信息汇总表》中涉及部门（系统）风险控制方案，并及时向公司全面风险管理办公室书面报告实施效果；

（五）收集并整理本部门风险案例、风险事件；每季度向其系统归口部门及公司风险管理办公室备案；

（六）其他有关系统运营风险管理事项。

第十条：公司项目运营风险管理小组（各项目部）职责：

（一）组织本项目学习集团公司关于全面风险管理的各项规章、制度，办法；学习公司关于全面风险管理的各项实施细则；学习各系统（部门）关于系统运营风险管理的各项规章、制度；

（二）项目开工前，负责起草《施工策划（经济篇）》关于“项目风险识别和控制策划”并报公司风险管理办公室审批；

（三）每月25日前组织项目全体人员填写《工程合同履约动态信息表》、《分包单位履约信息表》、《工程合同履约动态差异表》并向公司工程部报送；

（四）依据项目《工程合同履约动态差异表》，当项目履约差异被公司全面风险管理办公室识别为蓝色及其以上风险等级时，项目经理部需拟定《项目风险防控方案》并报公司风险管理办公室审批；

（五）当项目履约情况发生变化，项目经理部认为需降低或解除项目风险等级时，应向公司全面风险管理办公室提交《项目风险降级（解除）申请书》，申请书应载明申请事项、申请理由并附相关资料予以佐证；

（六）项目经理部负责收集并整理项目风险案例、风险事件；负责每季度向公司全面风险管理办公室备案；

（七）项目经理部经理为本款上列表格、方案，申请书撰写、填报、核实的第一责任人；负责项目运营风险的初始识别、跟踪实施，每月应及时向公司全面风险管理办公室反馈执行效果；

（八）其他有关风险管理具体实施事项。

第四章 风险管理流程

第十一条：本章所指的风险管理流程主要为系统运营风险、项目运营风险管理流程，是在参照项目每月《工程合同履约动态信息表》、《分包单位履约信息表》，《工程合同履约动态差异表》及每季度《系统风险信息表》的基础上，依托《签约风险跟踪卡》、《风险信息汇总表》进行的一种全过程监控，其基本流程主要有：

（一）风险识别与评价；

（二）风险预控方案的制定与上报；

（三）风险预控方案的实施与反馈；

（四）风险防控方案的检查与评估；

（五）项目风险考核与验收；

（六）风险事件的总结。

第十二条：公司、各部门，项目部依据集团公司《内部控制差异与风险评估对照表》、《风险评估标准》及相应风险等级（蓝、黄、橙、红、黑）的划分标准进行风险识别及上报。第十三条：项目签约风险识别流程：

（一）项目签约风险识别包括项目跟踪、招投标、签约等三个阶段的风险信息识别；公司市场营销部及参与评审的各部门负责项目签约风险识别工作。

（二）公司市场营销部分别在招标文件评审前、投标文件评审前、合同签约前依据《内部控制差异与风险评估对照表》、《全面风险管理评估标准》进行风险信息识别和统计，并填制签约风险信息统计表。签约风险信息统计表需经公司营销分管领导确认并作为评审文件的附件送各参与评审部门评审。

（三）公司各评审部门认为市场营销部统计的签约风险信息不准确、不全面的，可以要求调整或增加。

第十四条：项目签约阶段所识别风险的管理流程：

（一）通过招标文件评审、投标文件评审、合同评审、商务谈判等方式降级或解除风险是处置项目签约阶段所识别风险的主要手段；公司各评审部门应就与本系统相关的签约风险拟定处理意见，送交市场营销部执行。

（二）公司或集团公司决定投标及签约后，对于签约阶段无法解除的风险，市场营销部应制作签约风险跟踪卡，并在主合同交底时，作为交底资料移交各部门、项目经理部，并在履约阶段进行过程观测。

（三）签约阶段确定的项目风险预警等级，在履约阶段自动转为风险观测等级。

第十五条：项目运营风险识别、上报管理流程：

（一）工程部每月依据项目部报送的《工程合同履约动态信息表》、《分包单位履约信息表》，《工程合同履约动态差异表》，编制公司《履约动态差异汇总表》报送公司全面风险管理办公室。

（二）公司全面风险管理办公室依据《风险评估标准》结合《履约动态差异汇总表》对各项目风险进行等级评价。

第十六条：若项目风险为红色以下风险等级时，公司全面风险管理办公室将：

（一）通知项目部经理拟定《风险防控方案》，项目部经理在接到通知后2日内需会同项目部其他人员会商《方案》并报公司全面风险管理办公室评估。

（二）公司全面风险管理办公室会同该项目风险所涉公司相关职能部门就《方案》的针对性、可操作性等进行综合评估，经评估后的《方案》由公司全面风险管理领导小组审批，公司、部门、项目部以审批后的《方案》作为实施依据。

（三）公司全面风险管理办公室将审批后的《方案》报集团公司全面风险管理办公室备案。

第十七条：若项目风险为红色（含红色）以上风险等级时，公司全面风险管理办公室将：

（一）通知项目部经理拟定《风险防控方案》，项目部经理在接到通知后2日内需会同项目部其他人员会商《方案》并报公司全面风险管理办公室评估。

（二）公司全面风险管理领导办公室将会同该项目风险所涉公司相关就《方案》的针对性、可操作性等进行综合评估，《方案》经评估并报公司全面风险管理领导小组同意后，报送集团公司全面风险管理办公室审批。

（三）公司、部门、项目部以集团公司全面风险管理办公室审批后的《方案》作为实施依据。

第十八条：每月底，公司全面风险管理办公室编制公司《项目风险信息汇总表》，经公司各部门及公司全面风险管理领导小组确认后，报送集团公司全面风险管理办公室。

第十九条 ：系统运营风险识别、上报管理流程：

（一）每季度末月25日前，公司各部门负责人需填报《系统风险信息表》，《系统风险信息表》经部门分管领导签字确认后报送公司全面风险管理办公室。

（二）每季度末，公司全面风险管理办公室依据集团公司《风险评估标准》，结合《系统风险信息表》，编制公司《系统风险信息汇总表》。

（三）经公司各部门及公司全面风险管理领导小组确认后的《系统风险信息汇总表》，由公司全面风险管理办公室报送集团公司全面风险管理办公室。

第二十条：项目运营风险、系统运营风险信息识别、管理的其他方式：

（一）公司全面风险管理办公室、公司各部门可利用听取汇报、查阅文件资料，项目检查等其他方式及途径主动识别、管理项目运营风险。

（二）公司全面风险管理领导小组可利用听取部门汇报、查阅部门文件资料等方式及途径主动识别、管理系统运营风险。第二十一条：项目运营风险防控方案的执行及反馈流程：

（一）项目经理部经理为风险防控方案执行责任人，项目风险主要所涉部门及其系统分管领导为督办部门和责任领导。

（二）公司全面领导小组可依据风险项目具体情况，调整执行项目风险防控方案的责任人、责任领导、督办部门等。

（三）风险项目责任人需每月可采用书面或其他方式向责任领导及公司全面风险管理办公室汇报风险方案的执行情况。

（四）风险项目责任人有权以书面形式向公司全面风险管理办公室提出调整风险防控方案的建议。公司风险管理办公室依据本《细则》第十六条、第十七条相关款项规定的流程，实施审批。第二十二条： 系统运营风险的处置流程：

（一）公司各部门负责人为系统风险管理的责任人，部门分管领导为责任领导。

（二）系统风险管理责任人需拟定系统风险整改方案，方案应明确整改目标、时限，措施等关键要素。

（三）系统风险整改方案经责任领导确认后，报送公司全面风险管理办公室。

(四)公司全面风险管理领导小组负责监督系统风险整改方案的执行，在集团公司的授权范围内可直接调整方案并通知部门实施整改。

第五章 风险管理制度评估

第二十三条：本章所指的风险管理制度评估是对公司风险管理相关制度的科学性、有效性，可操作性等关键要素进行的综合评价。第二十四条：风险管理制度评估的方式主要有：

（一）自审自查，公司全面风险管理办公室可采用走访、调研、现场测评，意见收集等方式及途径实施内部评估。

（二）外部审计，公司全面风险管理领导小组可采用邀请集团公司相关部门评估、聘请外部审计实务所等方式及途径实施外部评估。第二十五条：公司各部门及全体员工有权利及义务向公司风险管理办公室提出关于风险管理的意见和建议。

第二十六条：各部门应分年中（6月底）、年终（12月底）向公司风险管理办公室提交本部门风险管理总结报告。

第二十七条：公司风险管理办公室负责有关风险管理意见及建议的收集、整理、汇总；负责更新或完善公司风险管理相关制度。

第六章 风险管理绩效考核

第二十八条：公司建立全面风险管理绩效考核制度。

第二十九条：公司每年度对考核“优秀”的分（子）公司、部门，项目部以及风险管理专（兼）职人员予以奖励。

第三十条：公司对年度考核“不合格”的分（子）公司、部门，项目部以及风险管理专（兼）职人员视情节实施以下处罚：

（一）约谈或通报批评；

（二）扣发绩效考核；

（三）向公司提出调整工作的建议；

（四）其他

第三十一条：公司全面风险管理办公室制定《全面风险管理考核办法》规范公司风险管理绩效考核。

第七章 其他

第三十二条：本实施细则解释权归公司全面风险管理办公室。第三十三条：本实施细则自公布之日实施。

附：

1、《关于调整“全面风险管理领导小组”成员的通知》

2、《全面风险管理组织架构图》

3、《风险评估标准》

4、《全面风险管理流程图》

风险管理实施细则 第2篇

关于印发《****工程安全风险管理

实施细则（试行）》的通知

各参建单位：

为进一步加强****工程安全风险管理，根据《西安铁路局建设工程安全风险管理办法（试行）》（西铁建函[2012] 201号），制定了《****工程安全风险管理实施细则（试行）》，现印发给你们，请认真贯彻执行。

二〇一四年六月十日

****工程安全风险管理 实施细则（试行）

第一章 总则

第一条 为认真贯彻“安全第一，预防为主、综合治理”的安全生产方针，进一步加强****工程安全风险管理，有效规避和控制安全风险，确保施工安全，根据铁道部《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设【2010】162号）、《铁路隧道风险评估与管理暂行规定》（铁建设【2007】200号）和西安铁路局《西安铁路局安全风险管理办法》（西铁安函【2012】174号）、《西安铁路局建设工程安全风险管理办法（试行）》（西铁建函【2012】201号）等有关文件、规定和办法，结合****工程实际，制定本细则。

第二条 按照共同参与、分级管理的原则，各参建单位对承担的建设项目均要成立安全风险管理组织机构，建立动态安全风险工点管理台账，将所有工点全部纳入安全风险管理。

第三条 ****工程安全风险管理应遵循“实事求是，科学有效，重点防范，动态调整”的原则，通过完善安全风险辨识、论证、评估、制定对策、执行、监督、指

导、检查、考核等环节的精细管理，使安全风险始终处于可控状态。

第四条 ****工程安全风险管理除应遵守本细则外，尚应符合国家现行的有关强制性标准规定。涉及公路、水务等方面的施工，还应执行公路、水务等方面的安全风险管理相关规定。

第二章 管理机构及职责

第五条 ****工程指挥部（以下简称建指）成立安全风险管理领导小组。

组 长：指挥长

副组长：主管安质、生产的副指挥长

组 员：各部门负责人，各监理站总监，铁一院、各施工单位****局指指挥长

管理领导小组办公室设在建指安质部，负责日常管理工作。

安全风险管理领导小组的主要职责是：

1.贯彻落实部、局有关安全风险管理的指导思想和工作部署，制定****工程安全风险管理制度和实施细则。

2.组织召开****安全风险管理会议，研究解决安全风险控制过程中的重大事项及相关问题，定期公布阶段安全风险控制工作重点。

风险管理进行分析，确定安全风险重点，并以正式文件形式公布。

11.履行设计、监理、施工单位各自承担的安全风险管理职责。

12.协调、处理****安全风险管理工作中存在问题，对安全风险控制过程中出现的重大问题及时上报并提出处理建议。

第六条 建指工程管理部（以下简称工程部）、安全质量部（以下简称安质部）、物资部、综合部、财务计划部（以下简称计财部）均承担安全风险管理职责。

1.工程部职责：

（1）负责****建设工程安全风险源辨识、论证、评估和控制措施制定工作。

（2）督导设计、咨询单位及相关专业机构进行设计阶段风险评估工作，对勘察设计单位提出的极高度、高度风险工点及风险等级建议组织参建单位和专家进行论证。

（3）负责组织首次技术交底工作；组织各参建单位对有关安全方面的施工组织设计、施工工艺、重点工程施工方案、工法的审核和验证；具体负责将风险工点的安全风险控制措施纳入施工图审核；在组织审核时对安

建高度、中度风险工点管理情况进行抽查。

（3）次月5日前，组织参建单位召开建指月度安全风险管理分析会，研究解决建设工程安全风险控制过程中的重大事项及相关问题。按照路局、系统确定的安全风险工作重点，对本项目安全风险管理进行分析，确定月度安全风险重点，并以正式文件形式公布。

（4）每季度、每半年以及年末组织参建单位对****工程建设安全风险管理状况进行动态分析评估，对存在的问题，及时提出整改措施。

（5）负责收集、整理安全风险信息，及时进行总结、通报和信息上报。

（6）深入现场，检查各参建单位安全风险管理工作状况，对发现的问题，督促责任单位提出整改措施，并督促落实，及时消除各类安全隐患。

（7）协调、处理安全风险管理工作中存在问题，对安全风险控制过程中出现的重大问题及时上报****工程指挥部安全风险管理领导小组并提出处理建议。

3.物资部职责：

（1）负责****工程建设物资设备采购、供应过程中的安全风险管理、控制工作。

（2）编制物资设备管理的有关制度和办法，检查、各

全风险管理小组，在建指的统一组织和协调管理下，按照职责分工，分别负责本单位安全风险管理工作。其主要职责是：

1.铁一院职责：

（1）铁一院作为勘察设计单位，是****安全风险防范的主要责任单位。在施工图设计阶段，负责对初步设计阶段所确定的风险做进一步识别，对安全风险进行的专项初步设计方案进一步优化，提出合理的施工方法和切实可行的工程措施，确保方案科学合理、安全可行。

（2）按照确定的安全风险等级，系统制订与之匹配的安全风险控制措施，并负责将因此产生的工程费用纳入初步设计概算及施工图预算。

（3）对特殊结构桥梁、铺轨架梁、无砟轨道、特殊路基、路基防排水系统应进行专项交底；对工程项目中采用的新结构、新材料、新工艺及结合科研项目的单个工程应进行新技术交底；对批准的变更设计图纸应进行变更设计交底。设计交底时，交底资料均应包含技术和安全两方面内容。安全交底内容包括工程主要风险源及采取的施工安全措施，对影响施工及行车安全、干扰运营所采取的措施等。

（4）涉及营业线的特殊工点以及采用新技术的设计

2.施工单位职责：

（1）施工单位是工程安全风险控制的实施主体。施工单位局指应对承担任务范围内的安全风险工点逐一进行分析，逐条细化安全风险控制措施，建立风险工点分级管理和高风险工点带班作业制度，并编制风险管理实施细则。局指 “安全风险管理实施细则”，由总监理工程师审查，报建指审批后，纳入实施性施工组织设计。项目部（工区）“安全风险管理实施细则”由局指审查，报总监理工程师审批后，纳入实施性施工组织设计。

（2）安全风险管理实施细则应明确局指安全风险管理机构、相关责任部门及局指与项目部（工区）的职责划分，明确专职安全风险管理人员，制定安全风险分析研判管理流程，制定安全风险工点领导、干部包保和定期检查制度，干部带班作业制度，隐患治理挂牌督办制度，安全风险管理奖惩考核制度以及安全风险管理会议制度。

（3）安全风险管理实施细则应包括相关的安全管理制度、标准、规程等支持性文件，安全风险管理人员培训，设备器具及材料准备，现场设施布臵，现场警示，标识规划，作业指导书清单，监控、监测及预警方案，应急预案及演练安排，过程及追溯性记录文件格式和要

队技术负责人向班组长及全体作业人员的技术交底，必须交清施工安全技术措施和出现紧急情况下的应急救援、紧急逃生措施，确保每一个作业者清楚自己作业项目潜在的安全风险及其防范措施，增强安全自控意识。

（8）全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准进行施工。发现违规作业和安全隐患时，应立即召开分析会议，及时进行教育帮助和整改纠正。

（9）项目部（工区）、局指开展月度安全分析时，必须对全部在建工点的安全风险源、风险等级和控制措施逐条进行梳理分析和动态调整，并由局指统一将调整结果报监理站。

（10）施工单位局指安全风险管理职责： ①按照国家、铁道部、西安铁路局有关安全风险管理规定和建指“安全风险管理实施细则”，将安全风险管理纳入“实施性施工组织设计”内容，明确项目部安全风险管理部门职责，配备专职安全风险管理人员，配臵专用安全风险监测设备，对高风险工点工程必须编制专项施工方案，按规定程序履行报批手续。

②局指挥部指挥长对所承担工程的安全风险管理工作全面负责。负责落实安全风险管理责任、规章制度和操作规程，根据工程的特点组织制定安全施工措施，消

测和管理，及时向局指挥部反馈存在问题，对存在的重大问题由局指挥部向建指通报。

②各项目部必须对识别的安全风险进行公示，对安全风险工点施工人员进行有针对性的岗前安全生产教育和安全风险防范培训。

③对中度风险工点的安全风险控制措施、工作要求、工作标准等内容，由项目部（工区）总工对作业队技术人员进行技术交底，由项目部（工区）主管技术、安全人员按施工安全技术规程要求填写安全检查表并全程监督作业人员严格按照作业指导书、作业标准进行施工。

④施工中必须向施工作业人员提供安全防护用品，并书面告知危险岗位的操作规程和违章操作的危害。施工现场各类警示标志及操作规程必须安放在醒目位臵，各个区域安全工作责任到人。

⑤合理选择施工机械，保证施工需要和安全生产。禁止使用不合格的机械设备、施工机具及配件。

⑥施工现场的安全防护用具、机械设备、施工机具及配件必须由专人管理，定期进行检查、维修和保养，建立相应的资料档案，并按照国家有关规定及时报废和补充。

（12）组织完成局指、项目部（工区）安全风险管

现场监理分站和现场监理督促落实。审查安全风险管理实施细则和安全专项施工方案的主要内容是：

① 施工单位编制的地下管线保护措施方案、基坑支护与降水、土方开挖与边坡防护、模板、起重吊装、脚手架、拆除、爆破等分部分项工程的专项施工方案是否符合强制性标准要求。

② 施工现场临时用电施工组织设计或者安全用电技术措施和电气防火措施是否符合强制性标准要求。

③冬季、雨季等季节性施工方案的制定是否符合强制性标准要求。

④检查施工单位在工程项目上的安全生产规章制度和安全监管机构的建立、健全及专职安全生产管理人员配备情况，督促施工单位检查各分包单位的安全生产规章制度的建立情况。

⑤ 审查施工单位资质和安全生产许可证是否合法有效；项目经理和专职安全生产管理人员是否具备合法资格，是否与投标文件相一致；审核特种作业人员的特种作业操作资格证书是否合法有效。

（4）针对施工单位编制的风险工点专项施工方案，总监理工程师应组织专业监理工程师，编制安全风险工点监理实施方案，制定安全施工监理措施，并将安全生

（8）完成对施工单位局指、项目部（工区）安全风险管理实施细则的审批，完成安全风险工点监理实施细则和安全风险管理数据库编制。半月内，针对施工单位编制的安全风险工点专项施工方案，完成安全风险工点监理实施方案编制。

第三章

安全风险研判与管理

第八条 ****工程安全风险研判与管理的主要内容：

1.营业线要点施工的方案、防护、验收销记。2.站改、管缆径路、路堤路堑土方开挖、机械车辆临近营业线运行、控爆等临近营业线工程的挖断管缆线、机具侵线、路基塌方及设备损坏。

3.高坡、陡坡土石方开挖、危石清理及挡护工程的人员机械落石滚坡、土石方坍塌、挡护失效。

4.高大模板及支撑体系搭建工程中的坠落、坍塌。5.起重吊装工程和钢结构安装工程的坠落、坍塌。6.脚手架工程的坠落、坍塌。

7.爆破工程及消防和火工品管理爆炸、失火。8.高空、水上作业工程的坠落、落水。9.高墩、大跨桥梁工程的坠落、坍塌。10.隧道工程的坍塌、涌泥涌水、岩爆、窒息。

局施工计划（违法上道）。

（2）施工人员未按规定进行教育培训。（3）防护员、驻站联络员违反工作制度。（4）施工车辆、机械及作业人员等侵入营业线限界。（5）线路封锁施工时，不按批准的项目施工或超前准备、超范围施工。

（6）未按批准的施工组织方案执行造成不良后果。（7）作业验收环节把控不严，影响设备使用。（8）施工延点。

（9）信号联锁试验不彻底，造成联锁关系失效。（10）通信、信息设备试验不彻底，造成行车指挥系统故障耽误列车。

（11）列车放行条件检查把关不严，造成行车事故。（12）施工材料、机具回收不及时，未按要求进行堆码和保管；

（13）通信、信号、信息设备拆旧工程中误拆在用设备，造成行车设备故障。

2.控制措施：

（1）施工前必须按规定办理相关手续；施工列入路局施工计划。

（2）按要求定期对施工人员进行教育培训。

（1）对边仰坡坍塌等情况未及时处理或加强防护；（2）爆破作业违章操作，防护措施不足，违规处理火工产品。

（3）开挖方法选择不当。

（4）开挖循环进尺过大，支护不及时。（5）找顶不彻底。

（6）施工机具失稳及安全性能缺失、下降。（7）开挖作业台架防护措施不到位，安全防护失效。（8）围岩失稳坍塌。

（9）个人防护用品未按规定佩戴。（10）洞内照明光照度不足。

（11）作业区域机械、车辆对人的伤害。（12）卸碴车辆溜车、倾翻、挂碰。

（13）供风量不足，通风不畅，粉尘含量超标。（14）衬砌时机选择不当、与开挖工作面距离过长。（15）电线路短路,防水板施工引发的火灾。（16）控爆作业装药量超标、违反列车防护规定。（17）对既有隧道加固不良、监测控制不严，造成既有隧道新生病害。

（18）新施工隧道与营业线隔离防护不良，造成机具、人员侵限。

（14）按部、局文件要求和施工图设计，控制安全步距。

（15）加强电线路检查，及时更换失效电线和设备,配备消防器材，防止火灾事故。

（16）严格按照试爆装药量控制；配备驻站联络员和现场防护员，严格掌握列车间隙时间。

（17）会同设备管理单位确认既有隧道加固良好；严格执行每炮监测制度，发现异常情况，立即整改处理。

（18）严格执行营业线隔离防护规定，杜绝机具、人员侵限。

（三）临近营业线桥梁工程施工 1.主要风险源：

（1）施工前未按规定办理相关手续；施工未列入铁路部门施工计划（违法上道）。

（2）施工人员未按规定进行教育培训。（3）防护员、驻站联络员违反工作制度。（4）施工车辆、机械及作业人员等侵入营业线限界。（5）线路封锁施工时，不按批准的项目施工或超前准备、超范围施工。

（6）未采取合理措施影响营业线桥涵和路基稳定。（7）未按批准的施工方案对营业线设备进行防护、5

（9）加强施工组织，上足设备、人力和物力保证施工正常进行，确保行车正常开通。

（10）加强现场检查，确保施工材料、机具回收及时，并按要求进行堆码和保管，防止侵入限界。

（11）加强各级管理人员检查，加大考核力度，确保大机作业做到一机一人监控。

（四）临近营业线跨线桥工程 1.主要风险源：

（1）施工前未按规定办理相关手续；施工未列入铁路部门施工计划（违法上道）。

（2）施工人员未按规定进行教育培训。（3）施工前未进行地下管线等的探测。

（4）上道作业时无专人防护；来车时不按规定下道避车。

（5）防护员、驻站联络员违反工作制度。（6）施工车辆、机械及作业人员等侵入营业线限界。（7）线路封锁施工时，不按批准的项目施工或超前准备、超范围施工。

（8）慢行条件下施工时，无防护人员值班。（9）线路加固时，支点深度不够。

（10）未采取合理措施影响营业线桥涵和路基稳定。

（7）严格按批准的项目、范围施工。（8）加强对防护员检查和考核，兑现奖惩。（9）按批准的专项施工方案施工，严格验收。（10）按批准的专项施工方案施工，设臵好防护桩。加强检查，确保桥涵和路基稳定。

（11）按规定设臵防护设施，加强巡视，确保行人及营业线设备安全；

（12）按批准的施工方案对营业线设备进行防护、隔离和加固。

（13）按规定执行“三级验收制度”，未经监理工程师检查验收不得进入下道工序。

（14）加强施工组织，上足设备、人力和物力保证施工正常进行，确保行车正常开通。

（15）加强现场检查，确保施工材料、机具回收及时，并按要求进行堆码和保管，防止侵入限界。

（16）加强各级管理人员检查，加大考核力度，确保大机作业做到一机一人监控。

（五）临近营业线接长、顶进涵工程 1.主要风险源：

（1）施工前未按规定办理相关手续；施工未列入铁路部门施工计划（违法上道）。

（1）施工前必须按规定办理相关手续；施工列入铁路部门施工计划。

（2）按要求定期对施工人员进行教育培训。（3）施工前，在设备管理单位配合下，确认地下管线等位臵正确后，并设备管理单位配合人员监督下，方可施工。

（4）上道作业时必须设专人防护，未设好防护不得上道作业。

（5）加大对防护员、驻站联络员检查和考核力度，兑现奖惩。

（6）按规定设臵物理隔离。

（7）严格按批准的项目、范围施工。（8）加强对防护员检查和考核，兑现奖惩。（9）严格按批准的专项施工方案施工，加强监督检查，确保营业线路基稳定。

（10）按批准的专项施工方案施工，严格验收。（11）按批准的专项施工方案施工，设臵好防护桩。加强检查，确保桥涵和路基稳定。

（12）按批准的施工方案对营业线设备进行防护、隔离和加固。

（13）按规定执行“三级验收制度”，未经监理工

（9）施工材料、机具回收不及时，未按要求进行堆码和保管；

（10）大机作业未做到一机一人监控。2.控制措施：

（1）施工前必须按规定办理相关手续；施工列入铁路部门施工计划。

（2）按要求定期对施工人员进行教育培训。（3）施工前，在设备管理单位配合下，确认地下管线等位臵正确后，并设备管理单位配合人员监督下，方可施工。

（4）上道作业时必须设专人防护，未设好防护不得上道作业。

（5）加大对防护员、驻站联络员检查和考核力度，兑现奖惩。

（6）按规定设臵物理隔离。

（7）严格按批准的项目、范围施工。

（8）按批准的施工方案对营业线设备进行防护、隔离和加固。

（9）加强现场检查，确保施工材料、机具回收及时，并按要求进行堆码和保管，防止侵入限界。

（10）加强各级管理人员检查，加大考核力度，确保大机作业做到一机一人监控。

（七）临近营业线高大模板工程及支撑体系 1.主要风险源：

（1）模板、支（拱）架的强度、刚度和稳定性不足。（2）模板安装时支撑不牢固造成倾倒伤害。（3）模板、支（拱）架拆除时混凝土强度不足。（4）模板、支（拱）架安装、拆除时高处坠落。（5）与营业线隔离防护不良，造成机具、人员、坠落物侵限。

2.控制措施：

（1）施工前必须对模板、支（拱）架的强度、刚度和稳定性进行检算，满足强度、刚度和稳定性后方可使用。

（2）模板安装时，加强对支撑体系进行检查和加固。（3）混凝土强度满足要求后，方可拆除模板、支（拱）架。

（4）模板、支（拱）架安装、拆除时，设臵安全防护设施。

（5）严格按路局规定设臵物理隔离，现场配备监护人员。

（2）施工前，必须按专项施工方案对支架的强度、刚度、稳定性和基础承载力进行检算，达到要求后方可施工。

（3）按要求设臵栏杆、安全梯、安全网、脚手板等安全防护设施。

（4）钢梁纵移滑道、导梁、临时墩等施工临时，设施必须进行设计检算并按规定进行验收。

（5）按设计拼装和安装钢梁，加强检查，达到要求后方可进行下道工序。

（6）加强对钢梁进场前的检验，没有出厂合格证和未经检验部门检验，不得进场。

（7）按规定施工专项方案对悬臂孔和通航孔设臵安全防护设施。

（8）按规定对吊机进行锚固和全面检查。（9）按规定定期对材料贮存仓库及施工现场配备、补充消防器材。

（九）临近营业线爆破工程和火工品管理 1.主要风险源：

（1）爆破作业时无安全防护。（2）爆破作业违章操作。

（3）装药量超标，爆破作业对营业线设备造成损坏。

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（2）按规定安装围栏、吊篮、电梯及人工爬梯、人行道和避车台支架，加强检查，确认牢固后方可进行施工。

（3）高处作业时按专项施工方案施工，按规定设臵防护棚等安全防护设施。

（4）按规定设臵防坠物设施。

（5）加强对防风措施的检查，加固各类防护设施。（6）加强对作业人员教育、培训和检查，按规定佩戴劳动防护用品。

（7）对脚手架必须编制专项施工方案，并向作业人员进行交底，施工中按批准方案施工。

（8）按六项《作业施工安全技术规程》条例要求，对脚手架进行搭设，并按规定进行检算。

（9）采取绑绳挂吊等防坠落措施；地面设臵物理隔离，防止坠落物滚入营业线限界。

（十一）高墩、大跨和结构复杂的桥梁工程 1.主要风险源：

（1）塔吊基础不牢固；塔吊未与桥墩进行可靠连接。（2）施工电梯超载运行。

（3）墩（台）身钢筋安装无可靠的固定措施；（4）混凝土施工时模板支撑不牢固；

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控制、处理变形。

（4）加强监控观测，做好观测记录，及时通报。（5）深基坑开挖必须按规定编制专项施工方案，方案需进行专项论证和审查。施工中，各级专职安全人员必须到现场监督

二、非营业线工程(一)隧道工程 1.主要风险源：

（1）洞口地表水渗漏及冲刷边仰坡、地表下沉、地基承载力不足、偏压、滑坡等情况未及时处理或加强防护；

（2）爆破作业违章操作，防护措施不足，违规处理火工产品。

（3）超前地质预测、预报及监控量测工作不到位；（4）空气检测仪器未按规定配备，检测工作不到位（5）开挖方法选择不当；

（6）开挖循环进尺过大，支护不及时；（7）找顶不彻底；

（8）施工机具失稳及安全性能缺失、下降；（9）开挖作业台架防护措施不到位，安全防护失效；（10）围岩失稳坍塌；

（3）按超前地质预测和监控量测专项方案进行预报、检测和量测工作。

（4）按规定配备空气检测仪器。（5）严格按设计工法进行开挖。

（6）严格部、局有关文件要求和施工图设计控制开挖进尺，及时支护。

（7）按要求及时对掌子面及临空面进行刷面。（8）每日定时对施工机具进行检修和加固，达到要求后方可使用。

（9）按标准设臵作业台架防护设施，勤检查及时处理。

（10）开挖后及时封闭掌子面和进行初期支护。（11）加强排水设备检修，按设计设臵排水设备，确保足够排水能力，满足施工需要。

（12）加强地质超前预报及监控量测工作，快支护，按要求控制二衬、仰拱距掌子面距离，同时做好防、排水工作。

（13）施工排出的水必须经过沉淀处理，方可排出。（14）作业前加强检查，未按规定佩戴防护用品的不得进洞作业。

（15）按规定设臵照明设备，满足施工需要。

2.控制措施：

（1）施工前必须对模板、支（拱）架的强度、刚度和稳定性进行检算，满足强度、刚度和稳定性后方可使用。

（2）模板安装时，加强对支撑体系进行检查和加固。（3）混凝土强度满足要求后，方可拆除模板、支（拱）架。

（4）模板、支（拱）架安装、拆除时，设臵安全防护设施。

(三)火工品管理和爆破工程 1.主要风险源：

（1）爆破作业时无安全防护。（2）爆破作业违章操作。（3）装药与钻孔平行作业。

（4）使用电雷管时，装药前电灯及电线路未撤离开挖工作面，开挖工作面有杂散电流。

（5）装药作业完成后，未及时清理现场和清点火工产品数量。

（6）作业后剩余的炸药和雷管未退回库房。（7）火工品库房管理帐物不符，造成流失。（8）火工品存放管理不善、引发爆炸事故。

（4）未按规定设臵防坠物设施。（5）无防风措施。

（6）作业人员不按规定佩戴劳动防护用品。（7）脚手架未编制专项施工方案，施工方案未向作业人员进行交底，施工中未按批准方案施工。

（8）脚手架搭设不符合六项《作业施工安全技术规程》条例要求。

2.控制措施：

（1）桥面及墩顶设臵防护栏杆。

（2）按规定安装围栏、吊篮、电梯及人工爬梯、人行道和避车台支架，加强检查，确认牢固后方可进行施工。

（3）高处作业时按专项施工方案施工，按规定设臵防护棚等安全防护设施。

（4）按规定设臵防坠物设施。

（5）加强对防风措施的检查，加固各类防护设施。（6）加强对作业人员教育、培训和检查，按规定佩戴劳动防护用品。

（7）对脚手架必须编制专项施工方案，并向作业人员进行交底，施工中按批准方案施工。

（8）按六项《作业施工安全技术规程》条例要求，对脚手架进行搭设，并按规定进行检算。

(五)高墩、大跨和结构复杂的桥梁工程 1.主要风险源：

（1）塔吊基础不牢固；塔吊未与桥墩进行可靠连接。（2）施工电梯超载运行。

（3）墩（台）身钢筋安装无可靠的固定措施。（4）混凝土施工时模板支撑不牢固。（5）脚手架、工作平台搭设不牢固。

（6）高处作业时上下重叠施工，未按规定设臵防护棚等安全防护设施。

（7）模板及脚手架拆除顺序及措施不当。（8）起重吊装违规操作。

（9）作业人员不按规定佩戴劳动防护用品。（10）高墩模板爬升体系未设臵保险装臵。2.控制措施：

（1）严格专项施工方案施工，严格执行三级验收制度，未经现场监理工程师验收，不得使用塔吊。

（2）有条件时设臵超载报警装臵，加强现场检查，确保电梯运行安全。

（3）严格按专项施工方案施工，钢筋施工加固不合格不得进入下道工序。

（4）严格按专项施工方案施工，加强三级验收制度，模板支撑不牢固不得进入下道工序。

（5）严格按专项施工方案施工，加强三级验收制度，脚手架必须经检算合格后，方可进入下道工序。

（6）高处作业时按专项施工方案施工，按规定设臵防护棚等安全防护设施。

（7）按专项施工方案拆除模板及脚手架，严格按顺序要求施工。

（8）严格执行起重吊装“十不吊”，杜绝违规操作。（9）加强对作业人员教育、培训和检查，按规定佩戴劳动防护用品。

（10）按专项施工方案设臵高墩模板爬升体系保险装臵，加大检查考核力度，确保施工安全。

(六)深基坑支护 1.主要风险源：

（1）未按规定设臵防护设施和警示标志。（2）基坑开挖未按规定进行放坡。（3）基坑支护变形检查、处理不及时。

（4）基坑降水影响周边建筑物，观测处理不及时。

风险管理实施细则 第3篇

再生资源是指社会生产和生活消费过程中产生的, 已经失去原有全部或部分使用价值, 经过回收、加工处理, 能够使其重新获得使用价值的各种废弃物。

《细则》提出, 政府扶持和鼓励再生资源回收处理的科学研究、技术开放和推广, 鼓励多渠道、多方式筹集再生资源开发利用资金, 按照谁投资谁受益的原则, 鼓励单位和个人投资再生资源综合利用项目建设。

《细则》要求再生资源回收经营者, 应当在取得营业执照后30日内, 按属地管理原则, 向所在市、县 (市、城区) 商务主管部门备案。同时还应在取得营业执照后15日内, 向所在地县级人民政府公安机关备案, 领取备案证明。

精装修工程管理流程及实施细则 第4篇

关键词：质量;装修管理;控制

为了加强公司对精装修工程的管理，全面提高精装修工程质量，有效的进行项目成本控制，规范精装修管理流程，减少损失浪费及返修率，提高公司产品的竞争力，整理并编写了精装修项目的管理流程及实施细则。

本流程及实施细则的内容包括从精装修的项目定位到精装修交房的管理过程，与主体工程、配套工程等管理流程平行操作，交房后的维修等另见相关流程。

一、精装修工程管理流程

前期准备阶段：

精装修项目定位、装修设计参与（建筑户型设计同步）、精装修方案设计（施工图设计同步）、详列拟用材料清单、设计初步成本估算、水电暖定位图（施工图设计同步）、样板房施工图设计、样板房施工招标、样板房施工、样板房验收及整改（施工图设计变更同步）、精装修施工图绘制。

项目实施阶段：

精装修施工招标、施工单位进场、设计图纸交底、现场与土建工作面交接、土建整改、精装修施工（各相关安装单位配合同步）、现场隐蔽工程检查验收、项目基本完成、初步整改、初步验收、资料交档备案、精装修项目与整体项目同步竣工验收、项目移交。

二、精装修项目实施细则

（一）精装修项目前期准备阶段实施细则

精装修项目定位：

在整个项目定位阶段对是否做精装修、精装修风格、材料设备的使用档次、成本指标进行定位。

1、需配合部门：设计部、成本控制部、工程部等配合。

2、相关工作程序：

1）设计部、成本控制部、工程部等应对在建或拟建项目在定位时，对项目是否做精装修需作出相关论证及初步估价;

2）设计部会同成本控制部、工程部根据项目定位调查了解装修风格、装修标准、当地常用材料和设备的品牌、型号及装修成本提出建设性意见;

3）根据项目定位，提出项目精装修的成本指标及项目参考标准，并随同整体设计规划要求提出设计任务书，下发给已确认的设计单位做项目前期设计方案;

4）工程部门对项目功能布置、生活流线等角度在项目设计阶段，应对设计单位针对户型优化设计，提出相关户型调整的建议。及时把合理的修改调整意见反馈给设计单位，尽量在主体扩初设计阶段进行及时调整，避免后续进行较大的修改。5）建筑平面与装饰装修设计同步，有利于提高户型设计的合理性。

精装修方案设计：

根据项目定位中设计风格、材料和设备及成本指标进行精装修方案设计。

1、责任部门：设计部负责落实或（委托）相关设计单位，建议前期方案设计单位在三家以上进行评比，方案评比会建议由设计部牵头，成本控制部、工程部、分管领导参加。方案必须择优选择，并提出前三名的方案后，报相关领导确认。

2、工作程序：

1）设计部门根据确定的户型平面和装修定位情况，发布信息或登报邀请各设计单位或直接委托设计单位进行精装修方案设计。

2）装修设计单位根据设计方案对设计风格、主要材料和设备的选用、成本估算进行核对并编写设计估算书。

3）各相关部门对设计风格、材料和设备的选用提出意见，对成本估算进行审核。4）根据各部门意见对设计方案进行调整。应注意下列事项：

（1）精装修方案设计可能对原建筑平面功能进行调整，设计部应将修改情况及时告知工程部门并通知施工图设计单位进行调整;同时，如建筑方案调整，也应及时通知装修设计部门，保持图纸的一致性，完整性，避免重复、差错，造成不必要的大面积返工浪费损失。

（2）精装修方案设计还应注意结构的影响，如梁高及位置等，特别是有梁的房间应注意净高、设备安装等。如果梁能上翻应尽量提前结构设计考虑上翻;柱的大小家俱的布置影响也较大，应引起足够重视。

（3）精装修方案设计应达到一定的深度，对家倶、电器布置应明确，楼地面、天棚、墙面等做法明确，主要材料应提供样品或图片，便于工程部门对装修风格的认定和审价部门对成本估算的审定。

（4）对有些部位的设计应提前，如厨房橱柜设计，由于受燃气管、计费表的影响，可能对厨柜设计进行调整，进而影响水槽位置、排水管位置等。

（5）为了考虑施工方面、成本控制，对卫生间淋浴房、厨房橱柜设计尽量做到规格统一。

（6）方案设计阶段容易忽略成本核算，建议在设计任务书中应明确成本控制要求并要求提交成本估算清单。

水、电、暖定位图：

为方便水电暖施工图设计，减少后期技术变更，在施工图设计前提供准确的水电暖定位图给施工图设计单位，保证施工图按装修要求进行设计。

1）设计部门应根据精装修方案提出水电暖定位图，并及时将水电暖定位图交于主体工程设计单位和精装修设计单位进行施工图设计。

2）水电暖定位图除平面布置图外，还应有立面、顶棚平面图及相应的尺寸标注，便于施工时做到准确预埋，避免时候进行调整，减少技术变更。

3）对空调孔位等与土建施工图有关系的请及时进行提示，特别是与原平面布置图有差异时应提前注意。

4）水电暖定位应结合家俱布置仔细考虑，如：强、弱电线盒的位置对壁橱的影响，开关盒的位置对衣柜放置的影响等。

样板房施工图设计：

在装修设计方案调整的基础上对样板房进行施工图设计。

1）样板房施工图设计应结合批量装修的成本控制要求和样板房自身的展示效果进行设计。

2）样板房的设计同时应进行软包装设计，以检验装修后效果。

3）样板房设计要结合样板房搭建处的土建状况进行设计。

4）样板房设计往往时间紧，在设计深度上可能会有所欠缺，但须满足招标要求。

土建/装修交接标准的确定：

根据施工和现场管理要求对土建与装修完成的工作内容进行明确。

1）工程部在主体项目招标前根据土建施工与装修施工的不同要求，本着谁施工更有利于成品保护、更能保证质量、更有利于成本控制的原则对装修的基础部分的施工进行划分。

2）各相关部门配合工程部从设计、成本角度进行充分论证，确定土建与各自施工范围。

3）为在招标时明确主体施工单位（土建总包单位）的施工范围，要求该项工作在招标之前确定。

样板房施工单位选择：

1）装修施工管理由工程部门负责落实具体现场管理人员，样板房装修单位的确定，应通过招标方式确定施工单位。

2）由于样板房为先期施工，对时间要求高、任务紧，选择施工单位时要确认有类是经验、施工管理水平高、技术能力强、配合好的施工单位进行施工，建议在现有的招标中通过综合评分方法来确定施工单位。

样板房施工：

对样板房进行施工，以达到展示户型、交楼标准和装修效果的目的。

1）工程部负责组织土建与装修单位的交接，验收已完成土建工程质量后进行界面移交。

2）对装修单位的进度、质量、安全施工进行检查。

3）及时组织材料供应商送货并进行验收，不得影响施工单位正常施工。

4）装修设计单位随时对装修效果、装修质量、材料质量进行检查，并根据实际施工效果对原设计进行调整。

5）及时组织软装单位进场施工，配合做好保洁工作。

主体施工图设计变更：

设计部门应根据样板房施工过程和样板烦装修设计制图过程中发现问题，及时对主体土建、安装施工图作出设计变更。

1）设计部、设计单位在样板房施工期间或在批量装修图绘制过程中，如发现与现有主体土建、安装施工图不一致的地方，及时提交告知工程部门。并及时通知设计单位进行设计变更，出具书面设计变更联系单后下发各施工、监理单位。

2）工程部门现场管理人员对存在的问题应及时告知设计部门并提出技术变更建议，供规划设计部参考后通知相关设计单位出具设计联系单，避免造成事后返工。

（二）精装修项目实施（施工）阶段实施细则

精装修施工招标：

1）精装修施工单位的确定，由工程部门根据各项目提出精装修工程招标计划报造价部门，由造价部门负责招标。

2）成本控制部应根据设计部提交的经工程部门确认过的施工图图纸，落实招标代理（部门）单位进行招标清单编制，并商定最高限价后与工程部门共同核对。

3）招标前由工程部门负责收集各装修施工单位并组织实施考察，成本控制部门和设计部门等可共同参与推薦。

4）成本价部门与工程部门共同组织投标单位进行现场踏勘、答疑、投标。

5）各相关部门应在招标前做好各类准备，如招标计划的编制、精装修图纸的绘制及校核、工程量清单的编制及校核、招标文件的起草等工作，更能保证成功招标及以后施工管理的顺序。

6）为保证施工质量，在施工招标时提出施工工艺要求和质量通病的预防措施和成品保护要求，详见招标文件内的《招标工程技术规范》。

精装修/土建施工交接：

根据预先约定的工作内容对土建方完成的工程面进行验收，质量有问题的提出限时整改。

1）当土建总包单位已按土/建装修交接标准完成全部工程量并自检合格后，通知监理进行交接;监理公司检查满足条件后通知工程现场业主代表组织各方进行验收。

2）对验收中发现的问题，监理公司详细记录整改意见并下发到各施工单位，限时整改。

3）监理公司会同装修单位对整改内容进行验收、签收，不符合要求的需督促土建总包方重新进行整改。

4）为保证精装修施工有足够时间，建议主体工程分批或分部位达到交接标准后，就组织相关单位进行验收、交接。

5）验收应按现行验收规范进行，特别是针对房间尺寸、净高、墙面空鼓、裂缝、外墙渗水、屋面漏水、外窗渗水、洞口尺寸等方面要重点关注，发现问题要认真要求各负责单位限时整改。

6）验收过程中发现的问题在现场要做好明显标志;对相应项目严格按当地质量监督部门要求的分户验收标准进行。

精装修施工：

1）开工准备工作的检查。工程部所属的各现场管理人员和监理单位应检查精装修位是否完成施工准备工作（包括技术准备和人员、材料、设备是否到位等），认可具备开工条件后方可工，并签发开工通知。

2）精装修正式施工前要遵循样板先行的原则，各施工班组在装修前均应按工艺要求做好样板，现场业主代表组织监理、装修、及其他各分包单位等进行联合检查验收，提出书面意见及签字确认;大批量施工时应严格按经确认的样板间质量标准和要求的施工工艺执行。

3）工程部属项目负责人做好与相关职能部门、监理、设计及施工等相关单位的协调工作。就施工中存在的问题及时组织召开现场协调会，进行通报。

4）公司工程部督促检查各承建施工单位的质量保证体系和安全保证体系的落实情况。

5）施工进度控制。工程部根据各项目主要计划表编制精装修工程施工控制计划，并落实重点计划的控制措施。每周应定期检查施工进度和施工组织，对进度计划的落实情况进行控制;在月底检查项目的月进度计划中完成的情况进行填写月进度报表在报计划审价部门。

医院廉政风险防范管理实施细则 第5篇

第一章 总则

一、为深入贯彻落实中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》及相关规定，继续深化我院党风廉政建设工作，不断推进党风廉政建设和反腐败工作，切实把惩治和预防腐败体系建设融入到医院中心工作中，拓展从源头上防治腐败工作领域，增强预防腐败工作实效，针对我院“学、查、防”活动中查找出的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险，结合医院实际，制定本实施细则。

二、廉政风险防范管理工作，坚持以邓小平理论、“三个代表”重要思想和科学发展观为指导，坚持“标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防”的反腐倡廉工作方针；紧紧围绕医院中心工作和“以病人为中心”这一宗旨，筑牢反腐思想防线，并将廉政风险防范管理工作贯穿到党风和行风实际工作中，加强领导干部、职工自觉防范、抵御腐败的意识和能力，提高政治思想素质，为医院的发展建设提供坚强的思想和组织保障。

三、廉政风险防范管理是针对医院中层以上领导干部、重点岗位人员及全体职工日常工作中可能出现或正在演化中的腐败问题，采取前期预防、中期监控、后期处置、综合治理等措施，依托计划、执行、考核、修正的循环管理机制，对预防腐败工作实施科学管理的过程。

四、廉政风险防范管理涉及的主要风险包括因教育、制度、监督不到位和中层以上领导干部、重点岗位人员及其他人员不能廉洁自律的思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险和药品设备采购、工程项目建设廉政风险。

第二章 组织领导及管理程序

五、廉政风险防范管理工作在医院党支部的统一领导下，成立由党政领导、职能科室负责人组成的廉政风险防范管理工作领导小组，具体负责廉政风险防范管理工作的组织、协调、实施。领导小组成员是：

组 长：蔡 雄

副组长：王先安、胡元汉、符 雄、符 东

成 员：杨永钦、朱厚霞、陈荣益、何 毅、邓丕兴、郑 锦、陈龙弟、陈菊贞、潘 敏、罗姜平、周 彦、王 丹、林 勇、陈 勇、张恒和、张恒海、邹 扬、张 斌、叶胜业、谢瑞雄、杨 渊、甘本峰、黎 炜、杨思谋、黄茂芳、邓明瑞、王大学、郑如雄、林雪辉

领导小组下设廉政风险防范管理工作办公室，办公室设在医院办公室、主任由邓丕兴担任。

六、实施廉政风险防范管理，主要采取以下步骤： ⒈制定计划。根据医院工作特点，结合医德医风建设和反腐倡廉工作，围绕医院中心工作，针对教育、制度、监督不到位和中层以上领导干部及重点岗位人员廉洁自律等方 2 面的不足，以预防、监控和处置为手段，制定相应的工作计划和廉政风险防范管理措施。

⒉落实执行。针对中层以上领导干部及重点岗位人员的不同风险，按照廉政风险防范管理措施，通过前期预防、中期监控、后期处置和综合治理，及时纠正不当行为，防止违纪违法行为的发生。

⑴前期预防。按照岗位职责和相关的制度规定，查找思想道德风险、岗位职责风险、制度机制风险并提出有针对性的具体防范措施。

⑵中期监控。建立信访举报、群众评议机制；落实制度自查、督查机制；完善提醒预警机制等，对违规情况进行调查了解，及时进行控制，预防腐败行为的发生。

⑶后期处置。对在中期监控中发现的苗头性、倾向性情况和调查出的问题，采取约见谈话、“三书”告勉（党风廉政告知书、提醒警示通知书、限期整改问责书）、警示教育、整改纠正等形式进行处置，防止腐败情况蔓延扩大。

⑷综合治理。综合采取单位治廉、家庭促廉、社会监督等方式，进行党风廉政综合治理。

⒊严格考核。遵循分期监督、分级考核的原则，在廉政风险防范管理的执行过程中和执行之后，按照廉政风险防范管理的考核标准，结合不同岗位的岗位职责和要求，进行分层次的考核。

⒋内容修正。根据考核结果，纠正存在的问题，完善管理制度，修正风险内容，改进执行措施，总结推广经验，实施奖优惩劣。

第三章 思想道德风险防范

七、思想道德风险是指因教育不到位以及自律不严格，使干部职工在思想上产生腐败动机的可能性。

八、思想道德风险主要表现：放松世界观改造，理想信念动摇,政治素质低；背离社会主义荣辱观;不思进取、得过且过，漠视群众、脱离实际，形式主义、官僚主义，弄虚作假、虚报浮夸，铺张浪费、贪图享受，阳奉阴违、我行我素，独断专行、软弱涣散，以权谋私、骄奢淫逸；违反医疗行业道德规范，泄漏患者病情等个人隐私情况及医院机密；散布有损国家声誉的言论、滥用职权、贪污受贿等。

九、防范思想道德风险，要着力抓好学习教育、强化作风建设、加强人文关怀，实施对干部职工思想作风、学风、工作作风、生活作风等方面的日常监督。

（一）前期预防阶段

⒈强化思想政治教育，筑牢思想道德防线

要坚持不懈地开展党性教育、法纪教育、廉政教育、作风教育、责任教育、职业道德教育、社会主义荣辱观教育和科学知识普及教育，认真落实中心组学习制度、中层干部培训制度、职工政治学习制度等。通过党课、医德课、培训、讲座、电化教育、参观学习、专题座谈及研讨等多种形式，完善学习教育内容，并注重学习成果的转化。让全体干部职 4 工自觉接受各类教育，进一步树立正确的世界观、人生观、价值观和正确的权力观、地位观、利益观，常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律已之心，筑牢思想防线，严控思想失防。

⒉加强干部作风建设，营造良好医院风气

一是严格坚持民主生活会制度，定期组织召开领导干部民主生活会，相互评议、查找问题、纠正不足；二是强化党支部委员联系制度，定期深入联系的科室，与党员干部促膝谈心，虚心听取党员和群众的意见，形成良好的民主氛围；三是认真执行院领导接待制，接待患者及家属的问询和投诉，听取在就医过程中的意见及建议，及时掌握各科室情况，随时解决实际问题；四是注重落实领导接待日制度，直接听取广大职工群众的意见、建议，形成良好的民主氛围；五是规范职工诉求办理网络，医院工会主席负责接待院内职工关于劳动关系、安全生产、工资保险、民主管理等方面涉及职工权益的问题诉求，协调解决相关问题；六是完善领导干部“三访”制度，及时发现问题、协调解决、化解矛盾，努力实现领导干部作风的进一步转变。

⒊注重医院文化建设，体现人文关怀

一是利用党员组织生活、职工政治学习、党员大会、职工大会等有利契机，开展党风廉政知识学习、廉政风险防范管理理论的宣传教育，打造廉政风险防控的思想道德防线。二是充分利用院刊进行广泛的宣传，营造气氛，开展警示教育。三是大力培养先进典型，通过先进评选等活动，最大化 5 地将教育成果转化成风险防控成果，在全院形成反腐倡廉的良好氛围。四是充分发挥工会、共青团等群团组织的作用，开展形式多样的文体活动，营造健康向上的医院文化。五是坚持以人为本，从政治、思想、工作、生活上关心、爱护、帮助干部职工；对于生病、住院、有困难的职工，及时进行走访慰问，解决后顾之忧，充分体现人文关怀。

（二）中期监控阶段

⒈完善监控手段，掌握党员干部思想状况

每年按时开展述职述廉工作，掌握党员干部自我认识到的缺点与不足；充分利用民主生活会、职代会、民主测评、群众评议等方式，掌握党员干部存在的问题；充分利用院长信箱、信访举报等手段及舆论监督的方式，掌握群众举报、社会反映的问题，认真处理信访举报，及时发现和调查违法违纪线索；深入开展问卷调查，及时掌握群众对党员干部思想道德的评价；定期开展行风自查、检查、互查等工作，有效监控党员干部的思想作风和工作作风。

⒉保持先进性教育长效机制，及时化解存在的思想问题 保持先进性教育长效机制，通过谈心谈话、思想交流等形式，随时掌握干部职工的思想动态，特别是在职务任免、岗位调整、家庭发生重大事项等人生重大关口时，及时进行谈话、警示、告诫，及时化解可能存在的思想问题，维护大局稳定。

（三）后期处置阶段

对群众有举报、社会有反映、不按照规定落实风险防范措施，情节轻微的；民主测评中满意率较低的；在廉政风险管理工作中发现的，组织认为有必要提醒的，通过信访约谈、询问函、重点提醒等方式进行警示提醒。医院纪检根据日常工作情况，对所发现的苗头性、倾向性问题，及时采取措施进行处置，防止其继续发展。

第四章 岗位职责风险防范

十、岗位职责风险是指干部职工在行驶岗位职责所规定的权力过程中，由于监督不力、自律不严、教育不够而产生消极腐败行为的可能性。

十一、岗位职责风险主要表现：不履行岗位职责、“一岗双责”，或履行责任不到位；违反廉洁自律相关规定；利用职务上的便利谋取私利；违反民主集中制，独断专行或者软弱放任；失职渎职、不作为或者滥用职权乱作为等。

十二、防范岗位职责风险，要明确中层以上领导干部及重点岗位人员职责范围内的业务工作责任和廉政建设工作责任。加强对中层以上领导干部及重点岗位人员的监督，加强“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等事项经领导班子集体研究决定的执行力度，加大监督检查力度，并定期报告上级纪检监察机关。

（一）前期预防阶段 ⒈明确责任，加强考核力度

在每年年初以及岗位调整、干部聘任时，及时签订《党风廉政建设责任书》，明确具体责任，年终对履行党风廉政建设责任制的情况进行考核。⒉实行公开，促进民主管理

按照党务政务公开的要求，继续加大党务、院务的公开力度，充分利用各种有效手段让公共权力在阳光下运行。确保将各级干部的岗位职责和职务职责以及识别出的风险点公开，党员干部要针对廉洁从政、履行“一岗双责”、强化自身作风建设等方面做出公开承诺，主动接受群众和社会监督。

（二）中期监控阶段

⒈强化干部管理工作

强化干部选拔任用管理机制，对医院中层干部选拔任用工作实施监督，在干部任用上要坚持民主推荐、公开选拔、严格考察与认真测评等有效方式，规范选拔任用程序和管理监督力度，提高工作透明度，确保干部考察的全面性，防止用人上的不正之风，严肃追究用人失察失误者的责任。

⒉严格财务审批制度

严格执行财经纪律和财务规章制度，重要经费支出，特别是大额资金使用，必须经领导班子集体研究决定。建立、健全医院内控、审计制度，加强收费管理，防止漏收漏记。加强成本费用的控制管理，对各部门、各科室的成本控制状况，要开展经常性审查，及时纠正不合理的支出。

⒊规范招投标管理

建立医院招投标管理办公室，制定并认真执行招投标管理办法和工作制度，规范招投标工作流程。强化纪检监察部门的监督职能，及时发现和纠正招投标工作过程中的违纪违规行为。

⒋强化药品使用管理

规范医院药事管理工作，充分发挥药事委员会职能，加强对临床用药的指导、监督、监测，对全院用药情况定期进行公示。规范药品采购工作，严格执行新药采购审批流程。禁止任何人为医药代表统方。

5.落实窗口责任制

医务科、医院办公室、医院党办等作为接待矛盾纠纷的第一窗口，要有专人负责，对每件来信、来访100%记录，及时调查处理、归纳整理、综合分析，将结果反馈给本人，查缺补漏、纠正不足，严格履行岗位职责。

6.执行纪检督查制

医院纪检负责全院职工岗位职责履行情况的督查工作，对来访信访件，件件登记，有访必督，限期答复，使群众来信来访件件有着落，事事有结果；定期召开社会监督员和党风监督员座谈会，加强党风和行风建设，接受群众监督，掌握第一手资料，对风险防范措施落实情况进行信息监测。

（三）后期处置阶段

将廉政风险防范纳入中层以上干部履行一岗双责的考核之中，形成新的考核机制。在具体考核中，采取上级监管 9 下级，平级互相考核，下级监督上级相结合的考评办法，保证考核的实效性。

对干部职工存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的，采取警示提醒、诫勉纠错等手段，帮助和督促其及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或问题较大的，按照相关规定，予以追究。

第五章 制度机制风险的防范

十三、制度机制风险是指医院因为制度不健全、不落实，管理不到位，使干部职工在工作或生活中发生消极腐败行为的可能性。

十四、制度机制风险主要表现：医院不能根据医疗卫生事业改革和党风廉政建设的形势需要，及时制定和落实各项规章制度；不能依照形势变化和医院实际情况，及时修改完善相关制度，使制度失去可操作性；不能制定有效的监督约束机制，无法保证制度的贯彻执行；不按制度办事，影响工作开展，导致工作出现重大疏漏或问题。

十五、防范制度机制风险，要建立综合监督机制、完善制度体系建设、落实现有各项规章制度。(一)前期预防阶段

⒈及时查缺补漏，加大源头治理力度

在干部职工工作岗位发生调整、工作重点发生变化、遇有临时性重大工作时，要及时修订风险点，努力掌握廉政风险防控的变化规律，调整相应的防控手段，从源头治理，保证做到风险防控的准确到位。

⒉深入学习《实施方案》，广泛宣传《实施细则》 在各种会上组织党员干部职工认真学习中共中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》、省委《实施办法》和《湖北省腐败风险预警防控暂行办法》、《廉政准则》等内容，深入研讨，掌握精神实质；在全院职工中广泛宣传《医院廉政风险防范管理实施细则（试行）》，做到人人皆知；通过医院简报登载相关规章制度，形成氛围，促使广大干部职工自觉用制度约束自己。(二)中期监控阶段

⒈梳理规章制度，强化制度体系建设

结合医院工作实际情况，进一步理清各项工作程序，分析各个工作环节的风险点和岗位职责、思想道德风险点，修订各个环节的防控措施和原有的规章制度，使之具有较强的可操作性，编制医院廉政手册，实现用制度和机制预防风险的发生，有效处置风险的出现。

⒉强化监督检查，提高贯彻执行力

医院廉政风险防范管理工作领导小组对各部门、各科室制度机制贯彻落实情况定期进行抽查、评估，发挥监督作用。

（三）后期处置阶段

对制度机制建设中存在苗头性、倾向性但又不构成违纪违法问题的部门和个人，采取警示提醒、诫勉纠错等手段，帮助和督促干部职工及时纠正工作中的失误和偏差。诚心接 受批评、整改到位的，予以了结；整改不力或问题较大的，按照相关规定，予以追究。

第六章 考核内容及方法

十六、廉政风险防范管理考核标准

1、科室领导对廉政风险防范管理工作高度重视，落实医院各项规章制度好，机制健全，责任分工明确，界定风险准确。

2、本科室廉政风险的前期防范、中期监控、后期处置等各项措施落实到位。没有出现违规违纪行为，群众满意度高。

3、本科室能够认真自查自纠，自查报告客观真实，查找问题准确，结果运用有效，相关档案齐全。

4、注意总结和研究廉政风险防范管理工作，不断修正廉政风险内容，完善措施，改进工作。

十七、廉政风险防范管理考核方法

1、自查

各科室根据医院的统一安排，按照考核标准对廉政风险防范管理工作进行自查和评估，重点是差距分析，量化效果，进行自我评估。

⒉检查评估

医院廉政风险防范管理工作领导小组结合各科室廉政风险管理工作自查情况，进行逐项检查和考核。采取听科室负责人汇报、召开座谈会、组织民主测评、进行问卷调查、12 检查相关材料等方式，对全院进行综合评估，并将评估情况上报医院党委、反馈各科室。

⒊建立干部廉政档案

对干部职工建立廉政档案。个人廉政档案内容主要包括：职务（职称）任免、组织处理、纪律处分情况；干部职工个人应申报的相关事项及变更情况等。依据廉政档案记录考核干部职工的廉政信用度，综合运用于选拔、任用、考核等工作中。

十八、廉政风险防范管理考核结果运用

廉政风险防范管理考核结果将作为评价各部门、各科室落实党风廉政建设责任制的重要依据；作为干部选拔、任用、考核的重要依据。

将廉政风险防范管理考核结果纳入党风廉政建设责任制检查考评中，对考核结果为“优秀”的科室给予表彰；对考核结果为“不及格”的科室，以书面形式下达整改通知，督促制定措施，完善制度，并通过跟踪回访强化监督，保证廉政风险防范管理工作落实到位。

对拒不落实或者落实廉政风险防范措施不力的部门、科室，依据相关规定，追究科室负责人的责任。对于发生的重大违纪违法案件，除严肃惩处违纪违法人员外，要加大对负有失职责任的管理人员的责任追究力度。

第七章 附则

十九、本实施细则由医院党支部负责解释，自公布之日起试行。

廉政风险点防控管理实施细则 第6篇

第一章 总 则

第一条 为进一步贯彻落实中共中央关于《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》，全面推进党风廉政建设，建立健全决策权、执行权、监督权既相互制约又相互协调的权力运行机制，实现对权力进行有效制约和实时监控，有效防范廉政风险，根据市委办公室、市政府办公室《关于深入推进部门内控机制建设的实施意见》，结合我局实际，制定本实施细则。

第二条 本细则适用范围为***市**局（公司）系统所有员工。

第三条 本细则所称的廉政风险点是指全体员工在执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。具体分为思想道德类风险点、制度机制类风险点、岗位职责类风险点。

第四条 思想道德类风险点表现为理想信念动摇、政治素质较低；形式主义、官僚主义；脱离实际、弄虚作假、虚报浮夸；铺张浪费、贪图享乐；阳奉阴违、独断专行；以权谋私等。

第五条 制度机制类风险点表现为未能根据改革发展 和党风廉政建设的需要及要求，及时制定、完善相关制度；对制度的执行落实缺乏约束力和监督力，贯彻落实不到位，不能形成有效的规范化管理措施等。

第六条 岗位职责类风险点表现为不履行“一岗双责”或履职不到位、不作为、玩忽职守、贻误工作或滥用职权、违反廉洁自律相关规定、利用职务上的便利谋取私利等。

第七条 以上三种风险点的表现形式分综合管理岗位、专业管理岗位、综合事务和业务（操作）类岗位以及其他重点岗位三个层次形成名录，市、县局要定期进行分析、通报。

第八条 实施廉政风险点防控管理，必须坚持内部防范与外部监控相结合、事前防范与预警处置相结合、纪检监察部门协调与部门具体实施相结合的原则。

第二章 廉政风险点防控管理的内容

第九条 廉政风险点防控管理主要是指对权力的整个运行过程和流转节点进行有效监管，管理的岗位包括综合管理岗位、专业管理岗位、综合事务和业务（操作）类岗位以及其他重点岗位。

第十条 对廉政风险点的管理和监督，主要是对各县局（分公司）、市局相关部门进行岗位廉政风险分析、日常检查考评、定期通报。第三章 廉政风险点防控管理的手段

第十一条 针对思想道德类风险点，有效利用**课堂等载体，加强廉政风险点教育，引导全系统干部员工坚定理想信念，树立正确的人生观、权力观、价值观，提高思想道德水平。

（一）对党员领导干部组织学习法律法规、党纪政纪条规、有关制度和警示案例，帮助党员领导干部了解所处岗位的行为规范和廉政风险，强化廉政风险防范意识，提高廉政风险处置能力。

（二）对执法人员开展国家有关法律法规学习教育活动，组织内部监督知识测试、遵纪守法知识、**法律法规专项测试，提高执法人员的依法行政、文明执法能力，杜绝不作为、乱作为、慢作为的现象

（三）对全体员工利用集中学习、部门学习和自学等多种形式有针对性开展廉政制度和廉政先进典型的宣传教育，对廉政制度，廉政规定和要求、公开服务承诺、明示承诺制度进行考试等，使其了解熟悉，增强执行廉政制度和遵守廉政规定的自觉性，提升廉洁奉公意识和思想防范意识。

第十二条 针对制度机制类风险点，在“三重一大”、人员录用、招投标等重要领域和关键环节进一步完善内控管理制度，健全内控制度体系。

（一）按照干部管理权限，建立干部离任交接制度。加 强对全市**系统干部的管理和监督，进一步规范干部离任交接工作，明确干部任期责任。（责任部门：人力资源管理处）

（二）建立员工招聘录用管理制度。员工招聘工作实行回避制度、备案制度、责任追究制度，建立员工招聘工作监督制约机制。（责任部门：人力资源管理处）

（三）建立“三重一大”事项管理制度。进一步规范集体决策行为，提高决策水平，防范决策风险，健全“三重一大”事项的提出、表决、执行和检查反馈程序。（责任部门：纪检监察处）

（四）建立招标管理制度。对全市**系统的招标活动，加强招标活动管理，保障企业合法权益。（责任部门：办公室）

第十三条 建立健全廉政风险信息收集、处置、回告、督查、通报制度。

（一）廉政风险信息收集制度。各部门、各单位确定专人负责廉政风险信息收集，按要求报送廉政风险点排查情况统计表。纪检监察部门加强与有关部门的工作联系和信息交流，充分借助信访举报投诉、行风评议、问卷调查、开展专项检查、走访行政相对人和服务对象等方式，开展廉政风险信息日常收集工作。

（二）廉政风险信息处置制度。纪检监察部门对收集到的廉政风险信息及时组织评估和处置。纪检监察部门和相关 责任部门及其他有关人员组成评估小组，对收集到的廉政风险信息的风险等级进行评估，按照党纪政纪条规、腐败行为发生几率和可能造成后果的严重程度、紧急程度等，由高到低确定一、二、三级廉政风险，针对风险级别，分别发出一级（红色）预警、二级（黄色）预警、三级（蓝色）预警通知书。各部门、各单位要根据廉政风险等级，有针对性地采取相应的处置措施，及时化解廉政风险。纪检监察部门根据不同对象采取不同的处置措施： 一是对岗位人员，采取谈心疏导、批评教育、信访约谈、发函询问、诫勉谈话等方式进行预警处置；二是对部门和单位，采取对责任领导诫勉谈话、责成召开专题民主生活会、限期整改等方式进行预警处置；三是对新发现的廉政风险点，责成有关单位和个人制定防范措施。

（三）预警处置结果回告制度。有关单位和个人接到预警后，应在规定时限内对廉政风险成因进行剖析，制定整改措施，形成书面报告，及时回告实施预警的纪检监察部门。

（四）廉政风险预警处置督查制度。督查小组对廉政风险信息的处理情况进行跟踪督察，对廉政风险点的防控措施进行监控，对防控措施落实不到位的部门和单位进行督导。对风险高的单位、岗位的廉政风险防控措施落实情况，重点进行抽查。

（五）预警处置情况通报制度。纪检监察部门实施预警 处置的重要个案和综合情况，要及时向同级党组和上级纪检监察机关报告，并在一定范围内通报。

第十四条 加强对权力的整个运行过程和流转节点的控制，解决监督手段滞后问题。高质量做好行政权力网上公开透明运行工作，高标准建立电子监督系统，实现监督手段进一步升级。在案件审理室、办证大厅安装摄、录同步监控系统，实行案件调查、审理、告知、行政许可办理等相关环节摄、录同步监控，纪检监察部门加强对全程同步录音录像的监督，大力提升纪检监察部门再监督水平。（责任部门：管理处）

第十五条 “排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组负责全面检查分析廉政风险防控工作开展情况，找出存在的问题和不足。对廉政风险防控工作中的有效措施和成功经验进行归纳和提炼，对存在的问题和薄弱环节进行整改和加强，完成各类资料整理和活动总结报告。

第十六条 加强监督检查，整合监督资源。在****部门配备兼职纪检员，充分发挥督查小组和兼职纪检员的作用，适时组织督查。采取明查暗访、对信访举报投诉进行回访、问卷调查、走访行政相对人和服务对象等方式，不断丰富督查工作的形式和内容。根据督查情况，对所涉及的对象采取谈话提醒、下达预警通知书、下达整改通知书、内部通报、网站公开、编写督查简报等六种方式予以反馈。

第四章 组织实施

第十七条 “排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组是组织实施的主体，各相关部门要紧密配合。

第十八条 各县局（分公司）、市局相关部门要结合工作实际，定期组织梳理和完善廉政风险点档案库，制定相应的防控工作方案并上报市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组办公室备案。

第十九条 廉政风险点防控工作的检查和考核采取自查、定期检查和不定期督查的方式进行。自查是要求单位、部门在每半年向市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组办公室报送《廉政风险源点排查情况统计表》。定期检查是指市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组办公室对自查情况进行重点核实。不定期督查是指市局督查小组组织兼职纪检员随时随地对廉政风险防控效果进行明查暗访。

第二十条 各单位、各部门发现或处理重大廉政风险点的事与人，要在24小时内报市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组办公室。

第五章 责任追究

第二十一条 责任追究在市局（公司）党组的领导下，由各单位、各部门按照管理权限组织实施。

第二十二条 责任追究遵循以下原则

（一）坚持权利与责任相一致原则；

（二）坚持公开、公平、公正原则；

（三）坚持分级管理、突出重点、注重实效原则；

（四）坚持责任追究与改进工作相结合，教育与惩处相结合原则；

（五）坚持实事求是、依法办事原则。

第二十三条 凡出现下列情形之一的，在全市范围进行通报，并追究相关人员的责任：

（一）没有对廉政风险源点进行自查并按要求上报的；

（二）对发生***市**局廉政风险库表现形式之一的行为并对单位形象造成不良影响的，经市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组查实后，第一次，未造成重大后果的对其进行诫勉谈话；第二次，视情节轻重，结合认错态度，进行通报批评；一年内累计发生三次者，根据市局（公司）劳动纪律规章制度进行严肃处理；

（三）被问责人同时违反党纪政纪的，由市局（公司）纪检组、监察处进行查实，报市局“排查廉政风险，健全内控机制”工作领导小组集体讨论研究，根据情节轻重对当事人进行酌情处理，如构成犯罪的移交司法机关。

第二十四条 本细则自下发之日起试行。

附件一：***市**专卖局（公司）系统廉政风险点档案库

附件二：***市**专卖局（公司）系统廉政风险点防控岗位名录

附件三：***市**专卖局（公司）系统廉政风险点排查情况统计表