质量管理体系内部审核

质量管理体系内部审核（精选11篇）

质量管理体系内部审核 第1篇

在快速发展的当今时代, 企业面临更加激烈的全球化市场竞争, 本文从理论和实践两方面入手, 以国际质量标准和现代质量管理理论为背景, 对质量管理体系内部审核 (简称内审) 的概念和作用进行了简要阐述, 为进一步促进企业质量管理体系的逐步完善和推动企业质量管理水平与产品质量的提升提供信息交流平台。作者通过近两年策划和组织内部质量审核的实践获些感悟, 浅谈一下, 与大家分享, 以求共勉。

2 质量管理体系内部审核的实施概要

2.1 内审的含义

内审是为验证质量活动和有关结果是否符合组织计划的安排, 确认组织质量管理体系是否正确、有效实施以及质量管理体系内的各项要求是否有助于达成组织的质量方针和质量目标, 并适时发掘问题, 采取纠正与预防措施, 为受审核部门提供质量体系改进的机会, 以确保组织的质量管理体系得到持续不断地改进和完善。

2.2 内审的目的

2.2.1 依据组织制定的质量体系标准来评价组织自身的质量体系。

2.2.2 验证组织自身的质量体系是否持续满足规定的要求并且正在有效运行。

2.2.3 作为一种重要的管理手段和自我改进

的机制, 及时发现问题, 采取纠正措施或预防措施, 使体系不断完善, 不断改进。

2.3 内审的范围

在规定的时间内, 对质量体系要素、场所和活动进行的审核。这里要素、场所和活动是质量体系审核范围的三大主要内容。审核要素与审核标准有关, 审核范围涉及的要素应覆盖标准的全部要素。场所涉及两个概念, 一是部门, 二是地区, 凡是与质量体系所覆盖的产品和质量活动有关的部门和地区均应列在审核的范围内。活动是指与产品质量有关的活动, 它主要包括所涉及的产品范围, 无论是正常生产的产品、研制的新产品或某个质量计划生产的特殊产品, 均应包括在要内审的范围之内。

2.4 内审的时机和频次

2.4.1 第一次内审核的时机是在质量体系文

件全部编写完成、颁布实施, 而且运行一段时间, 各项质量活动均已有记录可查之时。此时内审的主要目的就是对刚刚建立的质量体系的有效性作出评价。

2.4.2 正常的内部质量体系审核一般分为例

行的常规审核和特殊情况下的追加审核。常规审核是按预先制定的年度计划进行, 往往是对一个或几个部门 (要素) 进行审核, 每年应覆盖所有部门一次。在以下情况发生时, 要组织一次特殊追加的质量体系审核:

a.组织发生重大质量事故或顾客有关质量抱怨连续发生时。

b.公司的质量方针、质量目标需要变化时。

c.质量管理体系发生变化时。

d.内部组织机构发生重大变化时。

e.市场需求发生重大变化时。

2.5 内审的实施

内审是质量体系运行情况的全面审查, 它对质量体系的改进和产品质量的提高都具有重要的意义, 因此内审需要有一套正规的做法。为此组织应制定一份“内审程序”文件, 明确内审的目的、范围、执行者的职责以及具体的实施方法, 并按制定的内审程序文件实施。

3 实施内审普遍存在的主要问题

外部审核 (简称外审) 也是审核的形式之一, 虽然它能够客观、公正地进行, 但其时间和频次往往受外部条件的限制。比较而言, 内审在严格遵从外审同等要求的条件下, 具有一定的灵活性、随遇性, 组织可根据体系运行的实际情况适时组织内审, 从而及时发现体系运行中的问题。但在实际中, 内审却往往不受重视, 如果内审策划质量不高的话, 内审的效果就会大打折扣。

目前, 能够有效组织和策划内审活动的内审员在数量上可能不少, 但真正能胜任的不多, 这跟组织的管理者代表以及各个部门领导对质量体系的认识和重视程度不够有很大关系。内审员不积极参与, 审核组织水平不够, 受审核方对审核发现不重视, 整改措施不痛不痒或头痛医头脚痛医脚, 同样的不符合反复发生, 最后会导致组织的质量管理体系实际上名存实亡, 内审成为纯粹的形式主义走过场。

4 做好内审的方法

4.1 策划先行, 好的开始是成功的一半

审核任务明确, 策划周密是内审成功的先决条件。

内审要严格按体系标准的要求策划, 全面全方位地按要素制定审核活动检查点, 避免漏项。审核小组应事先明确分工, 突出审核重点, 同时对受审核方以往出现的不符合和潜在的不符合进行内部沟通讨论, 编制内审检查表时内容应涵盖验证体系纠正措施和预防措施的有效性。内审检查表的编写需要多渠道的信息输入:平时顾客的质量投诉、抱怨, 组织内部问题的反馈;新供应商资格认证预审时顾客提出的改进建议和审核发现;外审方的审核发现;体系运行中的效率低下或职责不明确事件等等。通过仔细的分析思考, 编制针对性和操作性强的内审检查表, 内审员合理选择取样方式和审核方法, 突出取样方法和取样的代表性。

4.2 方法科学, 内审目标才能顺利实现

组织开展的每一项活动都是一个PDCA (Plan计划、Do执行、Check检查、Act行动) 的循环过程, 将“PDCA”思想运用于组织质量管理体系的内审, 既可以加强体系内人员对其认知能力的提升, 又在很大程度上提高内审的有效性。具体做法是:P:检查过程活动的策划是否满足要求;D:检查是否按策划输出要求实施过程活动;C:确认是否通过自我检查, 对存在的问题采取纠正或纠正措施;A:将行之有效的措施和方法纳入工作标准, 使体系得以改进。

审核也是一次服务过程, 它本身的质量也遵循客观规律, 要保证审核质量, 科学合理的方法必不可少。PDCA思想可以很好的指导审核活动的有效实施。

4.3 把握关键, 现场审核是内审成功的焦点

实施审核要收集客观证据, 将其与审核准则相比较, 评价证据满足审核准则的程度。因此, 现场审核时, 内审员应坚持四个原则:坚持以“客观证据”为依据原则;紧扣审核准则原则;独立、公正原则;实事求是的原则。现场审核不要停留在口头上, 应保证记录抽样的充分性、合理性。内审员的所有活动都应该遵循客观独立的原则, 就事论事, 发现证据, 收集证据, 要实事求是, 详细记录审核过程的细节 (时间、地点、审核对象、取样标准、方法、记录文件的名称版次等) 。

4.4 集思广益, 准确判断质量改进的机会之门

在充分讨论的基础上判断发现问题的不符合状态, 判定不符合项条款应由表及里, 即根据现象把握本质, 准确判明产生不符合的原因, 发现问题的核心因素, 准确找到提高和改进质量体系的机会之门。

内审的目的不是挑毛病, 更不是为了单纯的开不合格项, 而是通过内审使管理水平得到不断的提升, 及时发现体系运行中陈旧的弊端及新出现的阻碍组织发展的滞后项, 使体系随时有效的得到完善和持续改进。内审员在审核过程中应与体系内人员广泛接触, 积极交流, 让内审起到宣传、解释、联络和沟通的作用, 使以往和新出现的问题得到真正的解决, 确保管理的实效性和可持续性, 使内审成为体系运行的有力保障。内审的氛围一定要是友好和谐建设性的, 旨在创造组织内部价值, 也是探索质量改进的内部交流。受审核方要充分配合审核组成员, 提供客观证据, 并及时采取措施, 迅速做出对不符合项的预防措施。

4.5 高层重视, 质量内审的活力源泉

任何组织的活动, 高层重视不重视, 效果会大相径庭!假如事情有低级别的人来组织策划, 要同级别的人来配合, 效果会大打折扣;如果有高级别的人参与, 受审核方的态度都会变得认真和严肃, 内审员也会精神抖擞, 原因就是:权威的威慑力和监控效应!任何事, 有监督和没有监督效果会截然不同。高层的质量意识和参与到质量审核活动中的程度和频率, 完全可以决定企业的质量管理水平。高层只要重视质量, 很多内审中出现的问题会更容易解决

摘要：企业内部质量审核是企业质量管理的重要环节。本文结合实践阐述了内部质量审核的概要、普遍存在的问题和有效的内部审核方法。

关键词：质量管理体系,内部审核

参考文献

2015内部质量管理体系审核报告 第2篇

为确保公司符合医疗器械质量管理体系的要求，推进质量管理体系持续有效的地运行，经公司研究决定，于二○一六年一月十五日对公司内部的质量管理体系进行全面的审核，现将审核情况报告如下：

一、检查与考核目的:

通过内部审核，评价本公司医疗器械质量体系的符合性、适宜性和有效性并对本公司医疗器械质量管理制度的执行情况做评价，找出不符合项，提出改进措施和防止不合格再发生的预防措施，不断完善质量管理。

二、审核范围：

全公司所有部门及岗位

三、审核依据：

1、《医疗器械经营监督管理办法》；

2、《医疗器械说明书和标签管理规定》；

3、《医疗器械经营质量管理规范》；

4、《食品产品监管总局关于印发国家重点监管医疗器械目录的通知》和相关法规、公司质量管理制度和相关文件；

5、公司现行的质量管理体系文件

五、审核组成员

张显、庄元春、陆自力、孙孝强、陈润萍、张妍亭、罗伦

六、内审时间安排

2016年月15日一天

上午：对需现场检查的项目进行检查，包括岗位人员的实际操作，现场提问等。

下午：对医疗器械的文件、制度、人员培训、购销存等记录进行检查。

七、审核结论

在公司领导的重视下，在各部门的大力支持配合下，使我们能在预定的1天时间内，以完成了对公司的质量管理体系总的运行情况和现状进行全面的、深入的内部审核工作。通过查阅资料，检查相关记录及表格、现场观察、抽查提问等方式，对逐项查对，得出如下结论：

（一）、对公司已建立医疗器械质量管理运行情况现状进行全面的内部审核。我们的审核是按照医疗器械监督管理条例及公司有关制度等逐项进行抽样检查，得出以下结论：共56项经检查结果出现2项不合格。经审核组讨论并一致认为：公司目前的质量管理体系运转正常，是适宜有效的，符合医疗器械质量管理标准，具体如下：

1、管理职责:（1）公司严格按许可证核准的经营方式和经营范围从事产品经营活动，无发现超范围经营的情况。

（2）公司组织结构及岗位设置合理，各岗位人员职责清晰，责任明确，按照医疗器械质量管理标准要求和公司实施管理需要，建立了以总经理为首、质量副总为辅的组织机构，下设总经办、质量管理部，、储运部、业务部、财务部，并成立了质量领导小组及质量管理机构。质量领导小组能实施公司的质量方针，建立质量管理体系，保证质管人员行使职权，对各岗位的质量职责及职责权限也进行了明确的规定，从运行的效果来看，所有的岗位职责都得到了有效地落实，使之各司其职，各尽其责。

（3）公司的质量管理体系文件适宜，充分并有效，与国家有关产品管理法律法规相适应。其中：《质量管理制度》二十七条，《程序文件》十五条，符合了医疗器械质量管理标准对文件系统的要求。公司领导非常重视对全体员进行文件的学习培训和操作指导，从运行的情况及这次内审的结果显示，文件全部得到贯彻落实并有效执行。

2、人员与培训:（1）公司各岗为人员的资格和任职条件均符医疗器械质量管理标准要求。

（2）公司加强了对员工的教育培训，内容包括医疗器械管理的法律法规、医疗器械知识、操作技能、职业道德教育等。相关职位的人员还参加了汕尾市药监局的培训及考核，取得了相应的岗位证书，公司已建立了培训档案及个人培训健康档案，提高了公司员工的整体素质和业务水平。

（3）公司全体员工特别是直接接触产品的人员都进行了健康检查，建立了个人档案，并规定每年检查一次。

（4）公司的营业办公场所、仓库环境整洁明亮、舒适优美，人员卫生状况也符合要求。

3、设施及设备：

（1）仓库面积为941.85平方米（其中医疗器械仓库286.65平方米），仓库设备齐全区域划分合理，标志与色标清楚，符合医疗器械质量管理标准要求。

（2）仓库按产品贮存条件及温湿度要求存放，仓库并划分合格品区、待验区、拆零拼箱区、发货区、退货区、不合格区。实行色标管理，并配备监测温湿度的温湿度计及调控温湿度的空调等设备，达到仓库对温湿度的要求。

（3）仓库设置符合通风避光、安全防护及防鸟、防尘、防鼠、防虫、防霉、防潮、防污染的要求，配备灭蚊器、捕鼠器挡鼠板、排气扇、窗纱网、深色窗帘布等设施，每间仓库配有灭火器、消防桶等消防设施，照明用电安全。

4、进货：

（1）公司制定有《采购、收货、验收管理制度》及《医疗器械购进程序》，规范产品的购进工作。

（2）认真审核供应商的合法资格及质量保证能力，索取有效期内的证照，供销人员的法人授权委托书，身份证及岗位证复印件，并与之签订质量保证协议书，明确质量条款。

（3）严格审核首营企业的合法资格和质量保证能力，所提供的资料完整、真实、有效、符合规定。并按其质量保证体系调查表的情况审查，审查后，填写《首营企业审批表》，按程序经总经理批准，列入合格供应商的名单。

（4）认真审核首营品种、所收集首营品种的资料是合法、完整的、符合规定。并按程序填写《首营品种审批表》，经业务部负责人初审、质管部经理审核，由质量副总经理批准，并将该首营品种列入《经营品种一览表》。

（5）公司采购人员能根据市场预测，销售动态及库存结构编制采购计划，并经质管部审核、总经理批准，方可采购进货。采购计划每月编制一次，按实际需要确定采购数量。

（6）认真完成产品的购进记录，经验收员、保管员签名后返回业务部作为购进记录，并按规定期限保存。

（7）公司已对购进产品质量评审和供应商评审工作，为编制采购计划及选择供货单位提供依据。

（8）公司购进的产品合格，质量稳定，符合合法产品的基本条件，每批产品的购进均严格执行双方签订的质量保证协议书中的质量条款。

5、验收：

（1）公司制定了《采购、收货、验收管理制度》、《医疗器械产品质量检查验收程序》等文件，明确了验收要求和标准，做到有章可循，保证验收工作的制度化、程序化、规范化。

（2）对每批产品的验收都按规定进行抽样检查，均未发现质量问题及不合格产品。

（3）产品的验收工作都能在到货当天验收完毕，并按规定完成验收记录。

（4）公司已制定并执行《不合格医疗器械确认处理程序》，明确了不合格医疗器械的报告、确认处理等程序，但从目前的验收、储存保管、养护、检查、出库复核、销售等过程中，还未发现不合格产品的情况。

6、储存与养护：

（1）经验收合格入库的产品均按贮存条件要求放置于相应的仓库中，实施分类管理。

（2）在库产品严格按堆码规定要求进行堆垛，并按产品的批号及效期远近依次堆放。

（3）产品与墙体、屋顶、空调器的距离保持30cm，仓库铺设离地面10cm的木垫地板堆放产品，零散产品采用货架摆放。

（4）产品养护员能认真执行《医疗器械储运操作程序》，对在库的产品进行定期养护，确定重点养护品种建立养护记录及养护档案卡，并按规定实行循环检查，重点品种每个月循环检查一次，一般品种每三个月检查一次。

（5）在库产品在养护过程中没有发现近效期产品及产品质量问题，也没有发现其它质量异常情况。

（6）养护员对验收养护用的仪器设备均按规定建档管理，并做好保养、维护及使用记录。

7、出库与运输：

（1）产品的出库能坚持“先产先出、近期先出”按批号发货原则。

（2）对出库产品每笔都由复核员认真复核，无发生复核出错的情况，全部合格出库。

（3）对产品的搬运、装卸能按外包装图示的要求，保证产品在运输过程中质量完好。

8、销售与售后服务：

（1）客户经审核均有合法证照，销售时认真核对客户的经营资格及经营范围，不与非法单位发生业务关系，做到依法经营。

（2）根据合格客户需要，打印销售出库单，并保证票、帐、货三者相符。

（3）销售产品能完成销售记录，并按规定保存。

（4）认真做好今后服务工作，经常开展售出产品的质量查询及顾客满意度调查，质量查询结果未发现产品质量异常情况，客户满意度100%。

（5）推销产品能按产品说明书正确介绍产品，没有虚假夸大，误导用户。（6）公司已制定了《医疗器械不良事件监测和报告管理制度》和已售出产品发现质量问题的追回规定，但到目前为止未出现售出产品的不良反应或质量问题，没有出现追回产品的情况。也未反映所经营产品不良反应的存在，可见公司售出产品质量是稳定的。

（二）、存在问题: 经本公司于2016年月15医疗器械质量管理系内部审核，虽然公司目前的质量管理体系符合要求，但仍存在一部分问题，需引起领导及各部门的重视。

（1）产品质量档案建档没有产品信息资料。

（2）仓库卫生较差，货架上有灰尘。

八、改进措施的提出及建议

通过本次内部质量管理体系的审核，针对存在问题，由审核组填写《不合格项目整改报告》，责成有关部门，分步骤、分阶段、责任到人，系统地、全面地整改。建议：加强培训，只有通过培训全盘掌握标准要求，才能建立符合自身需求和标准要求的质量管理体系，并通过培训和督导、检查才能确保落实。

从这次内审的结果可以看出，公司质量管理工作取得了明显的效果，全体员工对医疗器械质量管理体系重要性充分的认识，并积极参与，做好本岗位的日常工作，使公司的质量管理体系符合医疗器械质量管理体系标准。

参加审核人员：

编制人：

审核人：

批准人:

质量管理体系内部审核 第3篇

关键词：审核评估 内部教学质量保障体系 问题

一.引言

党的十八大报告明确要求，“努力办好人民满意的教育”“着力提高教育质量”。《国家中长期教育改革和发展规划纲要（2010—2020年）》中指出“提高质量是高等教育发展的核心任务，是建设高等教育强国的基本要求”。刘延东同志2012年在出席全面提高高等教育质量工作会议时强调，提高高等教育质量是当前我国高等教育改革发展最核心最紧迫的任务。可见，提高高等教育质量，建设高等教育强国是中国高等教育改革发展的核心任务和时代主题，中国高等教育进入以全面提高质量为核心的内涵式发展新阶段。然而，这也正表现出我国高等教育质量与社会各界对其期望值之间的较大差距，表明中国提升高等教育质量的重要性和紧迫性。2015年11月国务院印发的《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》再次升华了中国高等教育梦想，对高校提质增效的能力提出更高要求。

完善高等教育质量保障体系建设，尤其是构建科学、规范的高校内部教学质量保障体系是提高高等教育办学质量和人才培养质量的关键因素和重要途径。多数高校的质量保障体系是为了迎接教育部的评估而建立，其关注的重点是如何更好地适应外部评估的要求，其质量评估标准也是依据教育部发布的普通高等学校本科教学评估指标体系而设计的，质量保障体系建设并非高校内部质量提升需要的反映，而是外部评估“塑造”的结果[1]。自2013年起，教育部启动新一轮审核评估工作，目的在于促进高校的内涵式发展，引导高校重视内部质量保障体系的建设。因此，高校如何以审核评估为契机，建立和完善内部教学质量保障体系显得尤为重要。

二.审核评估背景下高校内部教学质量保障体系包含的内容

教学评估是评价、监督、保障和提高教学质量的重要举措，是我国高等教育质量保障体系的重要组成部分。完整的质量保障体系包括由政府或社会组织的外部质量保障体系和由学校自我评估为主的内部质量保障体系，其中学校内部质量保障体系是基础。目前我国高等教育质量保障仍是以政府驱动的外部评估为主要形式，缺乏自我评估和改进的内在动力。新一轮的审核评估的核心是“质量”，目的是“保障质量”，即要促进高等学校由注重外部评估结果转向注重内部教学质量提高，强调以自身设定的人才培养目标为参照，来评价学校培养目标的达成度。

普通高等学校本科教学工作审核评估范围第六个项目质量保障包含四个要素：教学质量保障体系；质量监控；质量信息及利用；质量改进[2]。

教学质量保障体系含四个要点：质量标准建设；学校质量保障模式及体系结构；质量保障体系的组织、制度建设；教学质量管理队伍建设。高等学校教学质量保障体系是指以提高和保证教学质量为目标，运用系统方法，依靠必要的组织结构，把学校各部门、各环节与教学质量有关的质量管理活动严密组织起来，将教学和信息反馈的整个过程中影响教学质量的一切因素控制起来，从而形成的一个有明确任务、职责、权限，相互协调、相互促进的教学质量管理的有机整体。只有建立一个完善有效的教学质量保障体系，才能确保教学质量持续提升[3]。

质量监控含两个要点：自我评估及质量监控的内容与方式；自我评估及质量监控的实施效果。

质量信息及利用含三个要点：校内教学基本状态数据库建设情况；质量信息统计、分析、反馈机制；质量信息公开及年度质量报告。

质量改进含两个要点：质量改进的途径与方法；质量改进的效果与评价。

笔者认为审核评估中列出的审核项目及要素释义为高校内部教学保障质量体系建设提供了很好的参照。高校应以此为契机，对照自身的内部质量保障体系建设，发现问题，积极整改。

三.目前高校内部教学质量保障体系建设的现状及问题

1.缺乏独立的质量保障组织机构，管理队伍严重不足

目前中国大多数高校内部质量保障组织机构都是为了迎接2003年教育部启动的首轮教学评估而建立的，其特点是大多挂靠在教务处，而非独立的质量管理机构，专门负责教学质量监管与评估的管理人员也远远不足。笔者对所在城市武汉市二本以上高校官方网站发布的组织机构信息（截止到2015年11月15日）进行调查，结果显示如下：在武汉市二本以上招生的21所高校中，有专门的教学质量保障组织机构的学校有16所，其余5所高校的教学质量保障与监控等工作只是教务处某一科室的职能而已；在有专门教学质量保障组织机构的16所高校中，机构独立于教务处的有3所，其余13所高校的此类机构或与教务处合署办公，或为教务处的一个科室；除了武汉大学有12人之多专门从事教学质量保障工作，其余高校最多3至4人，有的甚至为1人。笔者又随机选取国内其它985或211高校进行抽样调查，结果也不令人满意。可以看出，高校内部教学质量保障组织机构还没有受到应有的重视，专门从事此项工作的管理人员远不足以承担高校教学质量监控与保障的大量工作，这就导致了教学质量保障工作在提升高校教学质量以及人才培养质量这个根本目标上不能发挥有效的监管作用。

2.部分教学环节的质量标准不明确

质量标准建设是教学质量保障体系建设的一个重要方面，高校是否建立了理论教学、实践教学、实习实训、毕业设计（论文）、考试考核等各主要环节的质量标准是审核评估考察的重要内容。目前中国高校重理论教学轻实践教学的问题渐趋向良好发展的态势，实践教学环节较以前受到更多重视，占总学分比重较以前更多，但其考查的质量标准还很不明确，开展实践教学的过程没有统一的实施方案可依，多出现负责老师变换方案即变换的随意性；毕业设计（论文）从选题、撰写到最终定稿、答辩等环节的监控力度不足，优秀论文评选没有明确的、统一的、科学的质量标准。质量标准不明确，教学工作就没办法有效的开展，也就难以对教学环节的工作给出合理的评价。

3.教学管理制度落实不到位

每所高校都会有自己的教学管理规章制度，尽管不同，但基本都对各主要教学环节进行了规范管理。即使各项制度都有，但是教学管理工作中还是存在很多问题。很多师生，甚至管理人员对相关制度的了解都远远不够，这就像学校在入学之初会给每个学生发一本学生手册，但大部分学生到毕业时对手册上面的规章制度还很不了解是一样的道理，主要原因是学校没有组织好师生学习这些规章制度。这就说明了目前中国高校重制度建设、轻监督落实[4]的问题。学校有完善的规章制度不代表能落实到位，只有让二级教学单位以及师生都知道这些制度并遵照执行才能发挥制度的作用。因此，高校不仅应该建立完善的教学管理制度，更应加强规章制度的宣传工作，特别关注这些制度的落实情况。

4.教学质量监控力度不足

学校建立了完善的教学质量监控机制，并不能说明学校就对主要教学环节的教学质量实施了有效的监控。例如，绝大多数高校都会建立一支教学督导队伍，一般由校、院两级督导组成，督导工作应覆盖整个教学工作的所有环节，但是就目前笔者了解到的高校督导工作多局限于课堂教学听课环节，对于其他教学环节的监督力度不足。教学质量的监控从运行环节上应包括对培养目标及培养方案的设置、质量标准的建立、日常教学状态的运行、教学效果的反馈等环节的监测；从工作节奏上应包括学期初、期中、期末的教学检查以及常年不断的日常监控；从工作内容上应包括各个教学环节的评教、评学、评管。总之，教学质量监控应包括教学的各个环节，不留死角。

5.缺少质量改进环节

质量改进是针对教学质量存在的问题采取有效的纠正和预防措施，缺少这个环节就不能形成完整的质量保障体系。教学质量监控及评估的最终目的都是能促进教学质量的持续改进和提升，但是目前从笔者了解到的情况来看，高校缺乏主动进行质量改进的意识，在发现教学过程中的问题后，不能及时提出质量改进的途径和方法，也缺少对质量改进效果的评价。在以往的教学评估中，学校会在专家进校前紧锣密鼓地为迎评做准备，但专家离校后，学校就容易松懈下来，使得整改环节弱化，降低了评估效益，不能形成质量保障的长效运行机制。

四.结语

高校内部教学质量保障体系建设既是高校自身发展的内在需求，又是外部教学评估对高校提出的要求，也是“办好人民满意的教育”的保障。目前高校内部教学质量保障体系存在的问题较多，高校应以本科教学审核评估为契机，建立专门的教学质量保障机构，完善教学质量保障的管理队伍，建立教学基本状态数据库，实施常态监控，明确各个环节的教学质量标准，加大日常教学状态监控力度。此外，高校内部质量保障系统建构和实施还需要一定的软实力——内部质量文化作为保障。

参考文献

[1]昌庆钟.审核评估与高校内部质量保障体系建设的四个转变[J].中国大学教学，2013（7）：75.

[2][3]教育部高等教育教学评估中心.普通高等学校本科教学工作审核评估工作指南[Z].北京：教育科学出版社. 2014：37-38.

[4]张德江.从教学工作评估看教学质量保障体系建设[J].中国高等教育，2014（3）：35.

质量体系内部审核浅议 第4篇

内部审核有其自身的关键程序, 对这些关键程序予以重视才能认识到内部审核的作用, 也才能做好内部审核工作。

一、事业机构最高管理者首先要端正思想, 正确认识

事业机构的最高管理者是事业机构的总指挥和总调度, 对事业机构管理至关重要, 也是事业机构质量管理体系的总负责人。事业机构的质量方针是由最高管理者发布的, 它要与事业机构的组织方针相一致, 因此都是由最高管理者确立的, 因此, 最高管理者的思想方向, 决定着事业机构的组织方向, 也决定着事业机构的质量管理方向。最高管理者对事业机构的质量管理给予多少的重视程度, 就会投入和调拨多少的资源用于质量管理, 质量管理的质量就会有相应的变化。最高管理者重视质量管理, 就会通过其领导的作用创造事业机构全员重视质量的氛围, 创造全员参与的环境, 协调事业机构各部门进行协作, 提供财力物力的支持, 使事业机构内部审核得以顺利进行。可以说, 最高领导者的端正态度, 思想上的重视是从根源上保证内部审核正常有效开展下去。

二、建立高素质的内部审核队伍, 保证内部审核质量

在质量体系审核中, 审核员的“质量”将直接影响到质量管理体系的审核质量, 进而影响到事业机构的质量管理水平, 因此为保证内部审核的高效高质, 建立相应高素质的内部审核队伍是关键。合格的内审员除具有一定的学历水平和培训资格外, 更重要的是内审员自身的素质和经验, 这决定了内审员对标准与实际工作的结合、尺度的把握、解决实际问题的能力。

内审员可以是事业机构内部人员或外聘, 但都必须是与待审领域无关的人员, 以保证审核的客观性。内审员必须取得内审资格, 并具有一年以上的质量管理经验。内审员必须是责任心强, 对待问题公正客观, 坚持原则的, 同时思路开阔, 思维敏捷, 对事物判断准确。内审员必须熟知质量体系及其文件、程序、组织结构、职能关系、评判准则、检验标准以及相关法律法规, 同时也要了解事业机构生产的过程、产品和服务。

内审员不仅是内部审核的执行者, 也是事业机构质量标准的宣传者、质量体系的体检师, 是事业机构质量工作的推动者, 因此事业机构要重视内审员的选择、内审队伍的组建, 选择满足上述条件的高素质内审员, 保障事业机构内审工作的顺利实施。

三、建立明晰的审核程序, 便于实施

内部审核是一套系统工程, 涉及事业机构各部门, 人员众多, 项目也很多, 因此建立起明确清晰的内部审核程序, 使程序不因人而转移, 才有利于整体的实施以及工作的接续, 更有利于问题的发现和解决, 有利于质量体系的运行。防止因人员变动造成工作无法进行, 保证工作富有成效。

首先做好内部审核的准备, 好的开始是成功的一半, 也为后续工作定下了良好基调。聘任满足上述条件的有资格的无领域交叉并且业务熟练的内审员, 组建高素质内审团队;必须由事业机构最高管理者担任内审团队的领导者, 负责内审计划的审批和实施管理, 明确团队成员分工, 各司其职, 按照内审计划按期按地实施内审工作;将内审所需文件表格准备齐全, 首先是内审计划, 其次有记录表, 会议签到表, 不合格项报告、审核报告等, 使审核工作更有效率。

接下来是内审工作的正式实施, 内审工作的首次会议、内审组会议和末次会议这三个会议贯穿了内审工作的整个过程, 因此对内审工作的整体进行具有重要的掌控作用, 必须开好。首次会议要向参会者解释清楚审核的所有内容, 使事业机构更好配合内审工作, 将内审安排落实到位;期间内审组要召开内审组会议, 对现场审核期间的情况进行总结, 对发现的问题予以归纳, 形成不符合项报告, 对现行质量体系运行情况进行评价;最后在末次会议上通报审核结果, 提出不符合项整改措施, 答谢各部门的支持配合, 内部审核工作圆满结束。

内审实施期间的现场审核阶段是发现问题的关键和灵魂, 审核人员在此期间要根据计划对现场进行审核, 这里要注意审核方法和程序的科学性, 保证审核结果的准确真实。审核人员应充分利用自己的工作能力采用访谈、记录、查阅、抽样等多种方法, 采用如医生诊病一般的望闻问切等手段, 抽丝剥茧, 以事实为依据, 看到事物本质, 做出真实判断, 最后形成详尽规范的审核报告。审核报告是审核成果的体现, 要做到清晰明确, 使读者了然, 有利于问题的解决和不符合项的整改。

12-质量体系内部审核程序 第5篇

FZCC/QES—CX—12---2013

管理体系内部审核程序

编 制：

审 核：

批 准：

日 期：

唐山方舟实业有限公司修造船厂

唐山方舟实业有限公司修造船厂程序文件

FZCC/QES—CX—12---2013 目的

通过按策划的时间间隔对公司管理体系运行进行内部审核，对管理体系所涉及的各部门开展的各项活动和有关结果进行评审，确保管理体系持续有效的运行，符合标准和适用法律、法规、顾客及相关方要求，制定本程序。适用范围

适用于公司管理管理体系运行的内部审核。3 职责

3.1 管理者代表主持实施管理体系内部审核； 3.2 综合办公室负责具体组织工作；

3.3 审核组长负责组织内审员进行具体审核工作，并形成审核报告； 3.4 受审核部门做好迎检准备并负责不符合项的整改；

3.5 管理者代表或委托审核员对纠正措施的实施进行跟踪验证和记录。4 工作程序 4.1 审核策划

4.1.1 综合办公室负责制定管理体系内部审核计划，经管理者代表批准后形成文件印发至本厂领导和有关部门。内容包括：审核目的、范围、依据、时机（每年不少于一次，时间间隔不超过十二个月）、日程、审核内容。

4.1.2 当出现下列情况时，由管理者代表决定是否增加内部审核： a)本厂机构、管理体系发生重大变化时； b)法律法规及其它外部要求变更时； c)第二、三方审核之前；

d)在管理体系认证证书到期换证之前；

e)出现重大质量/环境/职业健康安全事故或顾客重大质量投诉时。4.2 审核准备

4.2.1 管理者代表任命审核组长和内审员组成审核组。

4.2.2 审核组长负责根据审核计划和公司领导决策意见，编制《审核计划》，内容包括：审核目的、依据、范围、方法，审核日程安排、内审员分工，经管理者代

唐山方舟实业有限公司修造船厂程序文件

FZCC/QES—CX—12---2013

表审核，厂长批准后实施。

4.2.3 内审员根据分工范围编制《内部审核检查表》，经审核组长批准后使用。4.2.4 内审组在内审一周前发放内审通知。受审核部门接到通知后，确定陪同人员并做好迎检准备工作。

4.3 审核实施

4.3.1 审核组组织召开首次会议，审核组长主持，公司领导、受审核部门负责人及相关人员参加会议并签到。

4.3.2 审核组长在会上宣布审核目的、依据、范围、方法、审核日程安排以及审核组组成和分工。

4.3.3 审核员按照“审核检查表”进行现场审核，通过交谈、查阅文件、检查现场、收集证据，验证管理体系的运行情况，并根据要求做好检查记录。

4.3.4 审核员对审核中发现的问题，当场提请陪同人员和有关人员注意，并让该项工作负责人确认。

4.3.5 审核结束时，审核员根据审核记录整理、编制《不合格报告》，提请审核组长确认。

4.4 审核报告

4.4.1 现场审核结束后，由审核组长召开审核组成员会议，综合评价审核结果，为审核报告提供依据。

4.4.2 由审核组长按以下内容编制审核报告，经管理者代表批准后印发至本厂领导和有关部门：

a)

受审核部门、审核目的、依据和范围； b)审核的日期及审核组组成； c)不合格项统计及分布；

d)对管理体系的评价及改进建议等。4.4.3 审核报告发放范围 a)厂长、管理者代表；

唐山方舟实业有限公司修造船厂程序文件

FZCC/QES—CX—12---2013

b)质量管理部； c)

受审核部门；

d)不合格项涉及的相关部门。4.5 末次会议

4.5.1 审核组组织召开末次会议，审核组长主持，参加末次会议人员同首次会议，船厂领导和部门负责人要签到。

4.5.2 由审核组长宣布《审核报告》和《不合格报告》，并提出纠正措施建议。4.6 纠正措施与跟踪验证

责任部门接到《不合格报告》后，组织有关人员对不合格项进行原因分析，确定适宜的纠正措施，组织实施，并由质量管理部进行跟踪验证。具体按《纠正措施控制程序》执行。

4.7 管理体系内部审核中全部记录、文件由审核组长移交综合办公室保管。5 引用文件

5.1 FZCC/QES－CX－17－2013 《纠正措施控制程序》 6 质量记录

质量管理体系内部审核 第6篇

［关键词］高校后勤资源 质量管理体系 审核 实训基地

［作者简介］李明荣（1959- ），男，桂林航天工业高等专科学校工商管理系，高级工程师，研究方向为质量管理。（广西 桂林541004）

［课题项目］本文系广西壮族自治区区级课题“基于高校后勤资源的质量管理教学实训基地建设研究”的研究成果之一。（项目批准号：桂教高教［2007］109号）

［中图分类号］G642.45［文献标识码］A［文章编号］1004-3985（2008）18-0152-02

为适应新世纪社会的发展，适应社会各部门，尤其是企业对人才的需求变化，我国高校中已有不少院校开设了“质量管理”或“质量管理体系认证”等相关课程。而无论是“质量管理”，还是“质量管理体系认证”课程都涉及非常重要的内容——质量管理体系审核。对这部分内容的教学十分强调实践性，必须要有亲身实践作为支撑。否则，教学就很难达到预期目标。

亲历质量管理体系内审过程，或者说开展质量管理体系内审实训课程，必须有一个实体（实训场地），即需要一个类似企业运作的组织作为审核对象，这是该课程教学的特点。但令人遗憾的是，由于实训场地的缺乏，时至今日高校开展质量管理体系内审实训课程几乎为零。

为解决实训场地问题和探索高校开展质量管理体系内审实训课程的规律，我校选择高校后勤集团这一资源进行立项研究，并获得了一些成果。

一、实训基地的选择

如前所言，长期以来我国高等教育中质量管理教育非常薄弱。目前，在我校乃至整个高校，质量管理体系审核实训的条件几乎为零，也即其训练场地、素材几乎是空白。对学生进行实践训练，一般只是带领学生到工厂走马观花似的参观，或在学校“纸上谈兵”，学生没有亲身感受，教学效果差。为了改变这种状况，我们通过观察和研究，认为开发利用高校后勤资源，在质量管理实践教学方面建立实训基地完全可行。

早在1993年，中共中央、国务院发布的《中国教育改革和发展纲要》就提出“学校的后勤工作，应通过改革逐步实现社会化”。经过十多年的努力，高校后勤社会化改革已经进入了深化阶段，后勤运行机制已经企业化，组织机构及其功能与企业区别甚微。例如，高校后勤也基本形成或设置了设备、生产（加工、制作）、生产保障、销售与服务等部门，这就为高校质量管理教学的实训基地建设提供了可能。

经调查，高校后勤一般都有以下部门或服务经营项目：饮食服务、综合服务（水、电、木器等维护维修）、学生公寓管理、绿化卫生服务、宾馆（酒店）服务等。其中尤以饮食服务、宾馆（酒店）服务的企业化特征最为明显。以我校饮食中心为例，设有采购部、红案间、白案间、切配间等供应加工环节，有仓库储存和产品（饭菜等）销售等过程。因此，高校后勤的饮食服务部门具备了一般企业组织的特征，选择它作为实训的场所比较理想。

二、实训基地建设前的策划

高校饮食服务部门（以下以“饮食中心”为例）具备了一般企业组织的特征，但并不表示可直接进行审核实训。为使饮食中心符合质量管理体系审核实训的要求，应根据教学的特点，对现有管理系统进行策划、调查、调整，必要时还要进行适当设施投入、建设，甚至进行组织机构及职能的调整等。

（一）策划前的准备

1.取得各级领导的支持。建立质量管理体系，是组织的一项战略决策，是涉及组织各个方面，关系组织全局的大事。学校建立实训基地也一样，因此应取得教研室、系和学校有关领导的支持，尤其要取得学校后勤集团领导的支持。而后者往往存在难度。调查发现，后勤集团领导对按ISO9000族标准建立质量体系不了解，认为利用后勤集团的场地建立审核实训基地，派学生进入现场审核是“挑刺”，担心会发生一些不必要的矛盾或干扰饮食中心的正常工作。对此，有必要就ISO9000族标准要求及审核目的与企业的不同，向后勤集团领导做出说明，并申明审核实训的结果严格保密，只为后勤集团的管理提供参考。

2.调查后勤集团现有状况。为使体系既符合ISO9000族标准，又保证后勤集团原有质量管理的连续性，应收集饮食中心现有的规章制度和操作规程，调查其执行情况和适合性，把符合体系标准，又适合饮食中心操作的文件纳入质量体系。同时，还要对饮食中心的管理现状进行调查，包括：（1）饮食中心的产品／服务的模式，即向师生提供的食物或服务类型、范围和材料供应链，以及师生的反映和市场情况等。（2）饮食中心的现有组织结构，即现有机构的设置和各部门的职责分工及相互关系等。（3）饮食中心的资源，即饮食中心人员素质和分布、生产设施和工作环境的现状和需求。（4）饮食中心的环境，即分析饮食中心的质量管理体系所处的环境特点及其与外界环境的适应性，了解食品卫生等法律法规对饮食中心的要求等。（5）饮食中心目前的问题点，即当前制约体系有效性的主要问题，包括食品加工过程、资源、理念、组织结构、外部环境等各方面的主要缺陷和薄弱环节。（6）饮食中心的产品实现过程，即食品加工流程，尤其要分析和识别关键（特殊）的过程。排列各过程的顺序，以及过程之间的接口关系。查明每一过程的输入和输出，以及各过程的目标、资源、文件、验证要求和记录。然后综合分析各食品加工过程的科学性、合理性、可操作性、有效性和效率。在调查分析的同时，努力发现可改进的地方。此外，还要了解饮食中心是否存在可删减的领域，以便于体系建设的总体策划。

（二）饮食中心质量管理体系的策划

1.确立质量方针和质量目标。建立饮食中心的质量方针和质量目标并非仅为满足质量体系标准要求，它还具有为饮食中心全体员工指明方向、统一意志的作用。只有围绕正确的质量方针和目标，有组织、有计划地发动各部门用适宜的方法做正确的事，才能确保饮食中心满足师生和法律法规要求。因此，应为饮食中心制订或修订质量方针和目标。对此，可发动学生献计献策，民主商讨，经汇总后交饮食中心的全体员工讨论确定，报后勤集团领导批准执行，使所确定的方针目标更具群众基础。

2.识别过程和确定体系文件数量。在对后勤集团现有状况进行调查后，根据饮食中心的规模，将饮食中心采购、加工、销售等一系列活动，按照其相关性和管理的方便，识别为适当数量的过程。之后再依据ISO9000族标准的要求决定质量管理体系程序文件的数量。

3.质量职能分配或再分配。即饮食中心将食品加工／服务质量所必需的全部功能分解落实到相关部门或岗位，成为该部门或岗位的质量职责。质量职能的分配一般可采取二维矩阵表的形式，标出各项质量活动的主管、协管部门。具体落实质量职责和职权时，上至后勤集团总经理，下至饮食中心班组成员都不能例外。如果原有质量职能不能满足建立体系的要求，还要进行质量职能再分配。此外，各质量活动何时做、做什么、做到什么程度以及如何记录，也要规定其责任和权限。

（三）质量管理体系审核实训基地的建设

1.质量管理体系文件的编写。组织质量管理体系的建设，是以质量管理体系文件为载体的文件化建设。因此质量管理体系文件的编写，是质量管理体系审核实训基地建设的一个标志性工作。具体文件包括《质量手册》《程序文件》等。

为锻炼学生，这些文件可全部由学生编制。我们从参加实训的学生中挑选2～3名对体系标准掌握较好、写作水平较高、责任心强的学生做编审工作。同时，组织学生对食堂现有管理文件进行整理，将有效的文件按质量管理体系文件编写要求归类，统一格式后纳入质量管理体系的不同层次文件中。

2.质量管理体系文件的宣传与实施。在相关文件编写完毕并获得批准之后，要发布和发放全部文件和表格到使用地点。由饮食中心各部门对相关文件进行宣传，并组织培训，要求全体员工按文件的规定执行，并作好规定的记录。

“以法治理企业”是ISO9000族标准一贯的管理理念。而实现这一理念的基础是全体员工自觉地按体系所要求的程序去做好每一项工作。这里所指的程序包括纳入文件的，也包括通过培训或在授权人指导下，在实践中形成的工作方法、习惯以及饮食中心的管理惯例。此外，为确保每次实训的顺利进行，还要进行必要的物质准备，即要制定实训程序和实训管理制度，添置必要的实训辅助设备等。

三、实训基地建设效果的检验

（一）审核实训的实施

1.编制审核检查表。依据每次审核承担的任务，将学生分组并编制审核检查表。要求学生列出受审核部门所需审核的体系要素及审核项目，确定面谈、现场观察和查阅文件等审核方式，使检查表具有可操作性。同时要求学生突出以下要点：（1）受审核部门的职责履行情况；（2）受审核部门有关岗位检测过程的技术运作情况；（3）受审核部门有关岗位对检测过程的质量、卫生控制情况；（4）受审核部门质量目标的实现情况。

2.编制审核实施计划。实训前，可指定一名学生担任审核组长，由其制订审核实施计划，教师则进行指导、审核和批准。审核实训计划的制订，关键是审核方式的确定。为了减少对食堂正常工作的干扰，审核组长可采用按职能部门审核的方式编写审核计划。这种方式效率最高，可缩短现场审核时间。

3.审核实训。现场审核实训的开始以首次会议为标志。该会议应邀请后勤集团的主要领导参加，主要是为了取得他们的支持，扫除可能的障碍。之后，根据审核计划的安排，由一个审核实训组对主要领导作采访式“领导层”审核，其他审核组则深入饮食中心各制作间进行实地审核。为减少干扰，应尽量将准备工作做充分些，集中一个半天（最多一天）进行实地审核。

（二）审核结果的处理

企业质量体系审核的主要目的是发现问题和寻找改进的机会。高校开展的审核实训只是形式和手段，目的在于使学生得到实际训练，达到预期的教学效果。因此，对于审核结果只宜做内部处理。对个别重要的问题，可视后勤集团有关领导可能接受的态度和程度，由指导教师做个别汇报。审核结果的这种处理方式，不影响实训效果，也不会造成后勤集团的难堪，以便保证其持续的支持和配合。

（三）实训基地建设的效果

通过在饮食中心建立实训基地，模拟企业内审训练，学生亲历内审的整个过程，基本掌握了内审的各个环节，并锻炼和提高了动手能力，达到了预期的教学目标。根据了解，通过这种实训方式，学生毕业后能够迅速担当或主持质量管理体系内审工作。有的很快被公司委以重任，有的走向工作岗位不到两个月就成为质量体系管理的主管，有的甚至在毕业实习期间就负责企业对供应商的质量管理体系审核工作等，教学效果非常显著。

［参考文献］

［1］崔奇.职业学校实施ISO9000质量管理体系的理论与实践探索［J］.信息技术教育，2007（8）.

［2］刘树明.高校后勤社会化改革中应着力解决的几个问题［J］.中国市场，2007（35）.

［3］李贤.高校后勤ISO9001质量管理体系建立对策初探［J］.经济师，2007（3）.

［4］孙宝银.质量管理体系有效运行探微——内审［J］.机械工业标准化与质量，2007（8）.

质量管理体系内部审核有效性探索 第7篇

石油在现代社会中是一种非常重要的资源,石油企业的发展关系到社会的发展。在发展的需求下,基本上所有的石油企业都创设了质量管理体系,并逐步形成了较为完善的内部体系,在一定程度上促进了企业内部审核工作的发展。有效的内部审核可以对企业体系进行正确的评估,发现企业内部中存在的深层次问题,从而进行有效的整改,最终为决策人员提供依据。但综合石油企业的经营情况来看,绝大多数石油企业的内部审核流于形式,在审核的过程中不能发现企业内部中存在的问题,这样就不能及时纠正,在实际的应用中根本就没有取得应有的审核监督效果,长期以往将会严重影响企业的正常运转。

二、石油企业质量管理体系内部审核存在的问题

在我国的石油企业中,质量管理体系内部审核普遍存在几个问题。首先,企业内部审核人员的整体业务水平较低,在很大程度上影响了审核质量。当前绝大多数石油企业的中部分内审员并不是专业人员,而是由其他部门人员兼职,他们虽然已经考取了从业资格证,但是基本上都没有经过专门的学习培训。其次,多数石油企业采用的内部审核方式不合理。在审核方式的选择中,根本就没有充分考虑到本企业的实际情况,这就导致审核方式不符合实际需求,从而严重降低了审核的有效性。再次,内审人员没有充分做好审核策划工作,导致审核工作缺乏严谨性[1]。最后,企业领导人员给一些职能部门人员施加了太大的压力,制定了较为苛刻的处罚制度,在这样的情况下职工不敢也不愿暴露问题,因此根本就不能及时的发现问题。

三、提升质量管理体系内部审核有效性的措施

1. 建设一支业务水平高的内部审核队伍

为了进一步提高内审员的整体业务水平,首先,应当适当提高招聘门槛,一方面要求内审人员具有大专以上的学历,另一方面要求内审人员具有丰富的实践经验。其次,企业应当给任职的内审人员提供培训机会,可以选择外培或者内培的方式。从外培的角度来看,应选择业内有名的培训机构,从内培的角度来看,应当邀请专家对内审人员进行培训。在培训的过程中,不仅需要培训职业道德的内容,而且还需要培训先进的审核理念以及方式,使审核人员能够将先进的理念以及方式应用于实际工作中,这样才能提升内审人员的综合业务水平,从而进一步提高企业质量管理体系的有效性[2]。

2. 使用有效的审核方式

绝大部分的石油企业一年内通常都会进行一次集中式的内部审核,这种审核方式具有自身的优势,它的效率比较高,一般情况下经过一次审核后,就可以全面了解企业的整体经营状况。但是它也有自身的局限性,由于时间较短,很难挖掘深层次问题,整改工作不够全面,同一个问题通常反复出现。还有一种分散式的审核方式,通过这种审核方式,能够更加深入的开展工作,进一步增强职工的质量意识,取得更好的日常监督效果[3]。对比这两种审核方式,企业应当尝试使用分散式审核方式,一个季度进行一次审核,或者一个月进行一次审核,将工作的重点放于风险较大的环节,注重于其他部门的沟通,使审核能够转变成一种培训方式。

3. 做好审核的策划工作

审核策划主要是指,对整个的审核过程进行规划,在这个过程中需要明确审核目的、对象、方法等,做好充分的准备。编制审核计划的过程中需要重点关注审核方法,组织专业的审核小组对企业内部进行审核,根据企业情况采用正确的审核方式,从而正确的评估审核过程。同时,审核的过程中应当重点对企业中风险大且问题多的环节进行审查,必要时可增加审核时间,并且结合以往的审核结果,对之进行综合评价。

4. 加大整改工作的力度

企业中某些问题在一次审核后,由于缺乏有力的整改,导致该问题并没有得到改进,反而经常反复出现,不仅不能取得良好的审核效果,而且还在很大程度上影响了企业的发展。为了能够取得更好的审核监督效果,需要加大整改工作的力度,对于审核过程中的不符合项以及问题,应当具体分析产生的原因,并根据原因提出相应的解决方法。例如审核过程中发现库房物料摆放非常混乱,为了改进这个问题,可以事先将库房划分为几个区域,并在每个区域中设置标识牌,同时在库房门口位置,贴上整个库房的物料分布情况[4]。此外,审核人员应当结合企业以往的审核结果,以及解决效果,利用统计工具综合评价质量管理体系的有效性,具体分析未来的发展趋势,从而提出体系改进的方法。

四、结语

质量管理体系对企业来说具有非常重要的意义,在很大程度上影响着企业的经济效益,所以,石油企业应当具体分析内部审核的有效性。通过分析后发现,当前多数企业的内部审核存在人员综合素质低、策划不充分等各方面的问题,针对这种情况,企业需要建设一支业务水平高的内部审核队伍,给内审人员提供培训的机会,不断增强他们的质量管理意识,提高他们的专业性。同时,审核之前做好审核计划的编制工作,使用正确的审核方式,重点对风险大的环节进行审核,发现问题后及时提出措施,进行全面的整改,这样才能使企业获得长久稳定的发展。

摘要：在大部分的石油企业中,都建立了一套较为完善的质量管理体系,但是内部审核依然没有充分发挥应有的作用,这主要是因为对企业各部门、环节进行审核之前,内审人员没有做好充分的审核策划工作,没有明确审核的目的、对象等,导致审核工作缺乏严谨性。同时,企业内部审核人员的整体业务水平较低,一些内审人员由其他部门职工兼职,他们根本就没有接受系统的培训,并且审核过程中难以选择有效的审核方式,根本就不能发现企业经营过程中存在的深层次问题,即使审核发现后,由于时间有限等各方面的原因,根本就不能进行全面的整改。为了有效提升企业内部质量管理体系的有效性,需要具体分析内部审核存在的问题,并根据实际提出有效的解决方法。

关键词：质量管理体系,内部审核,有效性

参考文献

[1]许建国.企业实施质量管理体系有效性研究[J].黑龙江科技信息,2011,10(7):96-99.

[2]孙宝银,朴凤吉.实施内部质量审核的途径[J].核标准计量与质量,2012,6(3):100-103.

[3]李梦沂,吴琼.运用过程方法开展内部审核[J].航空标准化与质量,2012,12(4):152-154.

质量管理体系内部审核 第8篇

审核是澄清的程度, 为了满足审核准则而进行的, 是基于客观评估的基础上, 对审核证据的一个记录的、系统的、独立的过程。内审实际上是一个有效的管理办法, 由相关检查流程和活动来开展审核管理, 其结果是制定措施的重要依据。确定质量管理体系文件的遵守程度是内审的主要目的。内部审核对象是机构所进行的活动, 评估目的确保其符合性。

按照审计准则进行审核通常被看作是审核标准, 实际上一系列的要求、政策和程序ISO/IEC17025质量管理体系要求的基础就称为质量管理体系审核标准, 内部审核的进行就是按照此原则ISO/IEC17025发展的相关文件, 这些文件被宣布成为该组织的质量管理规范性文件的要求, 主要是基于组织内部基准的重要标准, 对建立、完善和实施的质量管理体系, 给予具体指导操作, 并发出强制性指令, 当然, 该指令也应该包括审核质量的方针、政策和目标的承诺, 因为他们通常都是反映在具体的质量管理体系文件中。

2 内部审计的基本要求

2.1 审核程序

内部审核需建立和保持书面程序。主要的内部审核程序:基本审核要求, 审核计划, 范围, 定义, 目标, 参照标准, 审核组织, 后续审核, 审核分析和记录基本审核方法, 要求和程序, 审核人员确定和职责, 审核报告处理, 因此组织内部审核要求和指导是主要的内部审核程序, 包括服务、流程、系统、工作质量回顾等, 可以提供其他具体细节, 对其操作来完成。

2.2 审核计划

年度内部审核计划主要依据被审核对象的实际情况, 以及程序上的要求和标准, 必须由最高管理层批准。年度内部审核计划的发展的重要性有必要在管理或遇到重大质量问题时, 可以暂时组织相关的额外审核。实验室活动应进行定期内部审核, 审核主要根据预定的计划或时间表, 以验证其运作符合内部的所有元素被纳入管理体系要求的管理系统中, 需要确定审核计划, 活动应该包括校准和测试活动, 审核周期一般是一年。

2.3 内部对焦

应着眼于执行审核, 以确定质量管理体系审核的有效性, 验证质量活动以确定是否符合相关的结果, 发展的质量改进措施、审计目标与预期的符合程度。

2.4 审核资源

为实现审核目标, 组织经理人需要提供所有必要的内部资源, 这些资源包括时间、人员、资金、技能、图标、设备等。

2.5 审核人员

由受过培训的, 合格的内审员进行审核工作的执行, 管理人员给予审核人员授权, 内部审核人员需要保持相对的公正性和独立性, 应该是独立于被审核的活动, 在条件允许的情况下, 审核人员的数量和质量要满足内部需求。

2.6 审核结果

针对质量审核的总体过程和结果进行整体的总结和整理, 并一次形成书面报告, 还要要充分利用审核结果。

3 审核程序

3.1 内部审核计划

通常在每年年初由审核人员提交年度审核计划, 然后由最高管理层批准后形成早期计划, 根据初步计划征集负责内部审核工作的质量管理人员的要求的质量管理体系来开展审核计划。

3.2 实施内部审核

3.2.1 第一次会议

实施内部审核的第一次会议, 一般由被审核方代表、被审核方的随行人员、所有内部审核人员、实验室质量管理人员、部门负责人、管理人员出席。审核组组长明确审核的目的和范围, 按照标准, 采用相应的审核方法和程序, 公布审核计划, 内部审核由审核的随行人员等各部门分工。在第一次会议上, 质量经理或审核组长应强调, 审核是通过抽样调查进行的, 所以也有一定的风险, 为了有效地开展内部审核工作, 内部审核部门和审核必须是群体之间的相互配合, 评估必须是客观的, 公正的, 不符合要求的报告需要确认签字时, 实验部门要给出建议, 相关负责部门要尝试提出纠正措施, 以纠正他们, 以确保内部审核工作的顺利进行。第一次会议应签字, 记录和存档。

3.2.2 现场审核

现场审核应注意以下问题: (1) 审核组组长来控制审核过程中, 包括主审核计划, 时间表和进度等。 (2) 审核必须坚持客观、公正和恰当。 (3) 相信样本中, 内部审核组全面收集客观证据, 但绝不只发现它不符合, 如果有客观证据, 并且是一致的, 那么结果是一致的, 客观证据不相符, 那么结果是不符合, 强调审核的客观性。 (4) 随机抽样时, 应注意代表性。 (5) 内部审核人员应严格遵守纪律, 所有数据, 用事实说话, 避免主观臆断, 真正做到客观, 公正, 部门负责人一起认定的事实, 应该尝试保持礼貌的态度。

3.3 审核报告的编制

内部质量体系审核报告审核结果的正式文件包括: (1) 审核目的和范围; (2) 审核部门负责人; (3) 日期审核, 审核组成员; (4) 审核标准; (5) 审核部门主要参与者; (6) 对第一次会议和最后会议进行记录; (7) 不符合该项目的汇总结果; (8) 审核审查和审核结论; (9) 完成所需纠正措施的时间限制; (10) 审核报告分布范围; (11) 审核组长签名和日期。

3.4 内部审报告的发布

主管审核报告的质量审核, 管理高层批准, 根据审核报告公布分配的范围。

3.5 文件修订

有时, 常伴纠正措施需要修改的文件, 然后可以执行“文件更改控制程序”的有关文件进行修改。

3.6 记录

整个文件, 记录, 整改措施, 包括报告的内容, 内部审核活动的结果以及由此产生的文件修订实施的有效性应被记录和存档。内部审核报告和纠正行动, 应提交给高层管理人员, 并管理评估所需要的重要信息。

结语

实验室质量体系内部审核的核心目的是为了促进实验室的内部改进。因此, 开展内部审核活动不仅是建立质量管理体系, 以确定是否符合实施的重要手段, 在实验室网络维护和申请认可的标准和有效性评估前, 进一步保证了质量体系和标准符合性和执行的有效性。

摘要：实验室质量体系内部审核的核心目的是为了促进实验室的内部改进。本文简要介绍了审核以及内部审计的基本概念, 系统的分析了内部审计的基本要求, 对审核的各项程序进行详细说明。

关键词：计量,质量管理体系,内部审核,基本要求

参考文献

[1]周观根.厦门西站屋面钢结构施工关键技术[J].施工技术, 2010.

质量管理体系内部审核 第9篇

党的十八大报告明确要求, “努力办好人民满意的教育”“着力提高教育质量”。《国家中长期教育改革和发展规划纲要 (2010—2020年) 》中指出“提高质量是高等教育发展的核心任务, 是建设高等教育强国的基本要求”。刘延东同志2012年在出席全面提高高等教育质量工作会议时强调, 提高高等教育质量是当前我国高等教育改革发展最核心最紧迫的任务。可见, 提高高等教育质量, 建设高等教育强国是中国高等教育改革发展的核心任务和时代主题, 中国高等教育进入以全面提高质量为核心的内涵式发展新阶段。然而, 这也正表现出我国高等教育质量与社会各界对其期望值之间的较大差距, 表明中国提升高等教育质量的重要性和紧迫性。2015年11月国务院印发的《统筹推进世界一流大学和一流学科建设总体方案》再次升华了中国高等教育梦想, 对高校提质增效的能力提出更高要求。

完善高等教育质量保障体系建设, 尤其是构建科学、规范的高校内部教学质量保障体系是提高高等教育办学质量和人才培养质量的关键因素和重要途径。多数高校的质量保障体系是为了迎接教育部的评估而建立, 其关注的重点是如何更好地适应外部评估的要求, 其质量评估标准也是依据教育部发布的普通高等学校本科教学评估指标体系而设计的, 质量保障体系建设并非高校内部质量提升需要的反映, 而是外部评估“塑造”的结果[1]。自2013年起, 教育部启动新一轮审核评估工作, 目的在于促进高校的内涵式发展, 引导高校重视内部质量保障体系的建设。因此, 高校如何以审核评估为契机, 建立和完善内部教学质量保障体系显得尤为重要。

二.审核评估背景下高校内部教学质量保障体系包含的内容

教学评估是评价、监督、保障和提高教学质量的重要举措, 是我国高等教育质量保障体系的重要组成部分。完整的质量保障体系包括由政府或社会组织的外部质量保障体系和由学校自我评估为主的内部质量保障体系, 其中学校内部质量保障体系是基础。目前我国高等教育质量保障仍是以政府驱动的外部评估为主要形式, 缺乏自我评估和改进的内在动力。新一轮的审核评估的核心是“质量”, 目的是“保障质量”, 即要促进高等学校由注重外部评估结果转向注重内部教学质量提高, 强调以自身设定的人才培养目标为参照, 来评价学校培养目标的达成度。

普通高等学校本科教学工作审核评估范围第六个项目质量保障包含四个要素:教学质量保障体系;质量监控;质量信息及利用;质量改进[2]。

教学质量保障体系含四个要点:质量标准建设;学校质量保障模式及体系结构;质量保障体系的组织、制度建设;教学质量管理队伍建设。高等学校教学质量保障体系是指以提高和保证教学质量为目标, 运用系统方法, 依靠必要的组织结构, 把学校各部门、各环节与教学质量有关的质量管理活动严密组织起来, 将教学和信息反馈的整个过程中影响教学质量的一切因素控制起来, 从而形成的一个有明确任务、职责、权限, 相互协调、相互促进的教学质量管理的有机整体。只有建立一个完善有效的教学质量保障体系, 才能确保教学质量持续提升[3]。

质量监控含两个要点:自我评估及质量监控的内容与方式;自我评估及质量监控的实施效果。

质量信息及利用含三个要点:校内教学基本状态数据库建设情况;质量信息统计、分析、反馈机制;质量信息公开及年度质量报告。

质量改进含两个要点:质量改进的途径与方法;质量改进的效果与评价。

笔者认为审核评估中列出的审核项目及要素释义为高校内部教学保障质量体系建设提供了很好的参照。高校应以此为契机, 对照自身的内部质量保障体系建设, 发现问题, 积极整改。

三.目前高校内部教学质量保障体系建设的现状及问题

1.缺乏独立的质量保障组织机构, 管理队伍严重不足

目前中国大多数高校内部质量保障组织机构都是为了迎接2003年教育部启动的首轮教学评估而建立的, 其特点是大多挂靠在教务处, 而非独立的质量管理机构, 专门负责教学质量监管与评估的管理人员也远远不足。笔者对所在城市武汉市二本以上高校官方网站发布的组织机构信息 (截止到2015年11月15日) 进行调查, 结果显示如下:在武汉市二本以上招生的21所高校中, 有专门的教学质量保障组织机构的学校有16所, 其余5所高校的教学质量保障与监控等工作只是教务处某一科室的职能而已;在有专门教学质量保障组织机构的16所高校中, 机构独立于教务处的有3所, 其余13所高校的此类机构或与教务处合署办公, 或为教务处的一个科室;除了武汉大学有12人之多专门从事教学质量保障工作, 其余高校最多3至4人, 有的甚至为1人。笔者又随机选取国内其它985或211高校进行抽样调查, 结果也不令人满意。可以看出, 高校内部教学质量保障组织机构还没有受到应有的重视, 专门从事此项工作的管理人员远不足以承担高校教学质量监控与保障的大量工作, 这就导致了教学质量保障工作在提升高校教学质量以及人才培养质量这个根本目标上不能发挥有效的监管作用。

2.部分教学环节的质量标准不明确

质量标准建设是教学质量保障体系建设的一个重要方面, 高校是否建立了理论教学、实践教学、实习实训、毕业设计 (论文) 、考试考核等各主要环节的质量标准是审核评估考察的重要内容。目前中国高校重理论教学轻实践教学的问题渐趋向良好发展的态势, 实践教学环节较以前受到更多重视, 占总学分比重较以前更多, 但其考查的质量标准还很不明确, 开展实践教学的过程没有统一的实施方案可依, 多出现负责老师变换方案即变换的随意性;毕业设计 (论文) 从选题、撰写到最终定稿、答辩等环节的监控力度不足, 优秀论文评选没有明确的、统一的、科学的质量标准。质量标准不明确, 教学工作就没办法有效的开展, 也就难以对教学环节的工作给出合理的评价。

3.教学管理制度落实不到位

每所高校都会有自己的教学管理规章制度, 尽管不同, 但基本都对各主要教学环节进行了规范管理。即使各项制度都有, 但是教学管理工作中还是存在很多问题。很多师生, 甚至管理人员对相关制度的了解都远远不够, 这就像学校在入学之初会给每个学生发一本学生手册, 但大部分学生到毕业时对手册上面的规章制度还很不了解是一样的道理, 主要原因是学校没有组织好师生学习这些规章制度。这就说明了目前中国高校重制度建设、轻监督落实[4]的问题。学校有完善的规章制度不代表能落实到位, 只有让二级教学单位以及师生都知道这些制度并遵照执行才能发挥制度的作用。因此, 高校不仅应该建立完善的教学管理制度, 更应加强规章制度的宣传工作, 特别关注这些制度的落实情况。

4.教学质量监控力度不足

学校建立了完善的教学质量监控机制, 并不能说明学校就对主要教学环节的教学质量实施了有效的监控。例如, 绝大多数高校都会建立一支教学督导队伍, 一般由校、院两级督导组成, 督导工作应覆盖整个教学工作的所有环节, 但是就目前笔者了解到的高校督导工作多局限于课堂教学听课环节, 对于其他教学环节的监督力度不足。教学质量的监控从运行环节上应包括对培养目标及培养方案的设置、质量标准的建立、日常教学状态的运行、教学效果的反馈等环节的监测;从工作节奏上应包括学期初、期中、期末的教学检查以及常年不断的日常监控;从工作内容上应包括各个教学环节的评教、评学、评管。总之, 教学质量监控应包括教学的各个环节, 不留死角。

5.缺少质量改进环节

质量改进是针对教学质量存在的问题采取有效的纠正和预防措施, 缺少这个环节就不能形成完整的质量保障体系。教学质量监控及评估的最终目的都是能促进教学质量的持续改进和提升, 但是目前从笔者了解到的情况来看, 高校缺乏主动进行质量改进的意识, 在发现教学过程中的问题后, 不能及时提出质量改进的途径和方法, 也缺少对质量改进效果的评价。在以往的教学评估中, 学校会在专家进校前紧锣密鼓地为迎评做准备, 但专家离校后, 学校就容易松懈下来, 使得整改环节弱化, 降低了评估效益, 不能形成质量保障的长效运行机制。

四.结语

高校内部教学质量保障体系建设既是高校自身发展的内在需求, 又是外部教学评估对高校提出的要求, 也是“办好人民满意的教育”的保障。目前高校内部教学质量保障体系存在的问题较多, 高校应以本科教学审核评估为契机, 建立专门的教学质量保障机构, 完善教学质量保障的管理队伍, 建立教学基本状态数据库, 实施常态监控, 明确各个环节的教学质量标准, 加大日常教学状态监控力度。此外, 高校内部质量保障系统建构和实施还需要一定的软实力———内部质量文化作为保障。

摘要：建设和完善高校内部教学质量保障体系是提高中国高等教学质量的重要途径。审核评估为高校健全质量保障体系、提升质量保障能力提供了新的理念和角度。审核评估视角下, 高校内部教学质量保障体系建设还存在以下问题:缺乏独立的质量保障组织机构、部分教学环节的质量标准不明确、教学管理制度落实不到位、教学质量监控力度不足、缺少质量改进环节。高校应以审核评估为契机, 完善内部教学质量保障体系, 推进教学质量持续提升。

关键词：审核评估,内部教学质量保障体系,问题

参考文献

[1]昌庆钟.审核评估与高校内部质量保障体系建设的四个转变[J].中国大学教学, 2013 (7) :75.

[2][3]教育部高等教育教学评估中心.普通高等学校本科教学工作审核评估工作指南[Z].北京:教育科学出版社.2014:37-38.

质量管理体系内部审核 第10篇

1 质量体系内部审核中的常见问题及原因

1.1 内部审核中的常见问题

从现实来看,目前内部审核过程中的常见问题大致有四类。一是内部审核现场记录不详细,内审员所开具的内部审核不符合项过于简单,无法真正反映不符合项的事实,对不符合的事项描述不清。同时联络员又不能很好地履行旁证职责,导致内部审核开出不符合项之后,审核与被审核双方为此争论不休。二是内部审核准备不充分。在编制审核检查表时,对其可操作性的把握不足导致审核工作无的放矢;检查样本随意选取;内审员没有吃透内部审核的条款和文件,所查出的问题也都浮于表面,实质问题未能发现。三是对质量体系内部审核的重要性认识不足。在以往的内部审核中,被审核部门往往未能正确的认识内部审核的价值和意义,没有将其作为提升自身质量管理水平的机会,而是认为查出问题会破坏本部门的形象,影响部门荣誉,因而在内部审核中不能积极的面对,甚至消极的抵制。有些部门平时不按照标准文件实施质量管理,临审核前伪造记录蒙骗审核员。四是有些部门在编写程序文件时,故意强调要写所做,做所写,避重就轻;或者将标准要求放得过宽,使自身的行为“达到标准要求”;或是不把达标要求高的内容写入程序文件中,使行为不受控制和评价。

1.2 造成问题的主要原因

首先,目前从事贯标工作的质量管理队伍不稳定,很多企业和组织没有设立专职的质量管理队伍,内部审核工作也是临时抽调人员,这一做法使得质量管理队伍人员变动频繁,大大削弱了维护和监控质量管理体系的力量。其次,内审员缺乏必要的培训,导致业务不熟。目前大多数组织没有设立专门的内审员岗位,内审员多为兼职,日常工作于其他部门,很少有时间进行ISO9000等质量标准的专门学习,企业方面也不愿投入资金和精力对这一群体进行培训。再次,很多部门和职工不能正确看待内部审核,将贯标作为一种“麻烦”和“累赘”,认为贯标提高企业的质量管理水平与自身利益无关,因而未能自觉的按照质量体系标准认真执行。最后,目前质量管理体系内部审核的方法不当。很多部门为追求贯标的完美而无限度的给职工施加压力,当出现不符合项时过度处罚职工,结果在职工中产生负面影响,使得被审核部门的职工寻找“歪门邪道”,千方百计的隐藏问题,导致内部审核成为一种“猫捉老鼠”的游戏,失去了其本身的意义。

2 常见问题的解决对策探析

2.1 加强领导重视

质量体系的内部审核是对一个组织质量体系改进的重要机遇,也是提升组织产品质量的重要途径,因此,作为一个组织的领导者,应当首先认识到质量体系内部审核的重要意义。不仅在口头上加强宣传强调,也要在管理上有所侧重。具体来讲,一是应当明确各部门的一把手担任质量体系贯标的第一责任人,将贯标工作列入本单位的重要议事日程之中;二是单位领导应当亲自安排并参与对本单位质量管理体系执行的自纠自查工作,对不符合项进行跟踪验证。三是在内部审核时,应当协调好各项审核环节,必要时要求部门领导必须在场,使所查的有关事实证据得到及时的固定,一些审核员不清楚的地方给予良好的解释。通过领导的重视,扫除内部审核过程中的障碍,协调好审核部门与被审核部门之间的关系,提高内部审核的质量和效率。

2.2 稳定审核员队伍

建立一支稳定、专业的审核员队伍对提升落实内部审核的有效性意义重大。具体来说,一是要建立专职审核部门,招聘和培养专职审核员。组织应当认识到,质量管理体系的内部审核工作是一项长期、正规的活动,需要一个常设机构和一支专业队伍执行,因此,必须改变以往使用兼职审核员的工作方式,建立专门部门和专门章程,招聘专业人员。二是要确保审核员队伍的专业化。在人员协调和招聘中,应当制定一定的标准,不能随意设置人员。三是加强审核员的业务培训工作。一方面对新入职的内部审核员必须集中进行业务技能培训,使其全面的了解内部审核工作的具体流程、细节、标准等;另一方面,需要定期对现有的审核员进行在职培训,使其不断充实业务知识,适应新的工作要求。

2.3 建立合理的奖惩激励机制

改变以往单纯依靠罚款压力刺激职工执行质量标准的状况,在今后的工作中需要建立合理的奖惩激励机制。首先,应当按照质量管理标准条款制定出量化的考核标准,采取千分制将考核分数拉开,在职工中产生明显的对比,职工对质量标准的执行情况一目了然。其次,改变以往以处罚为主的奖惩制度,对贯标工作执行效果好的部门和职工个人应当给与一定的奖励,并作为其年终参加单位评优评先的重要依据,以提高员工的积极性,自觉按照标准文件规范自身的工作行为。第三,对贯标工作执行不力,故意抵制内部审核或在内部审核中弄虚作假的部门和个人进行严厉处罚,提高内部审核的权威性和严肃性。

3 小结

综上所述,质量是企业发展的永恒主题,正视并重视内部审核中存在的问题,全面分析问题产生的原因,针对原因探索有效的解决手段是做好内部审核工作,提升质量管理的基础和必然途径。也只有如此,才能不断完善质量管理体系,提高企业效益,为今后的发展提供保障。

参考文献

[1]吴亦民,杨大锁,张明,林云涛,李晓青.内部审核是质量管理体系有效运行的关键[J].中国卫生质量管理,2010,03:71~73.

[2]刘建伟.有效开展质量管理体系内部审核的“1464”模式[J].标准科学,2009,03:43~46.

[3]邵颖,杨大锁.完善内部审核制度改进质量管理体系[J].医学研究生学报,013,102:1078~1079.

如何增强企业内部质量审核的有效性 第11篇

企业在激烈的市场竞争环节中, 只有提升自身产品质量, 才能够在市场中占据有力地位。内部质量审核控制是有效的途径, 通过制定质量审核标准, 来实现对生产环节的约束, 发现质量不达标的现象, 及时处理, 流入到市场中的产品才更安全稳定, 避免因质量问题引发纠纷。内部审核还能够促进管理制度不断的完善进步, 在此环节中, 管理人员可以了解到一些生产不合理现象, 通过技术手段进行调控。产生设计理念也更能贴近消费者的使用需求, 提升产生的综合竞争能力。

2 企业内部质量审核存在的问题

2.1 审核员队伍建设问题

2.1.1 没有形成结构化的审核员队伍

虽然内部控制已经得到了管理人员重视, 但并没有形成团队意识, 质量审查岗位中的工作人员, 多数不具备相关专业知识, 只是依靠经验来完成, 很难发现其中存在的问题。受人员个人素质影响, 管理体系很难落实, 审核人员的自我约束能力差, 常常出现质量检测遵从标准不统一的现象, 团队中缺乏带头任务, 工作任务完成质量不达标也并没有得到相应的处罚。这一现状严重影响企业生产环节内部控制的开展, 更不利于工作人员高效完成任务, 岗位中缺乏竞争意识, 工作人员自然不会自觉主动的学习, 因此个人能力也得不到提升。

2.1.2 审核员的作用没有充分发挥

质量审核期间, 发现不达标现象要及时向管理人员反映, 判断引发问题的原因。但现阶段在开展审核过程中, 工作人员只是将检测的数据记录在报表中, 并没有深入分析质量波动, 对于存在的问题更不能及时有效解决。一些工作人员对审核的理解存在错误, 只是进行常规的检测, 过于理论化, 并没有对生产质量起到促进作用, 这样一类内部审核变得可有可无, 阻碍企业内部管理计划的落实, 产品投入到市场中也存在严重的安全隐患因素。

2.2 审核方法滞后

质量审核需要遵从统一的管理标准, 结合市场对产品质量的需求来完善技术方法。现存问题是开展审核的方式比较落后, 并不能达到规定的标准, 在工作任务开展期间, 企业管理人员与基层技术人员缺乏沟通, 对生产环节中存在的问题更是不能及时了解, 久而久之造成了产品质量下降。基层技术人员对产品信息了解最全面, 参与到审核方案确定中, 能够发挥极强的促进作用, 但这并没有得到领导重视, 仍然是采用传统的方式来规划方案, 往往所制定的审核方法与实际需求存在明显的差异。

3 增强内部审核有效性的途径

3.1 领导重视, 重塑审核员队伍

领导人员应当发挥模范带头作用, 引导工作人员重视内部审核任务, 定期对审核流程进行改进, 增加一些能够提升产品质量的内容。在工作任务开展期间, 基层工作人员也在队伍中发挥来重要作用, 因此要加大对基层员工教育培训的力度, 这样才能够解决人员问题带来的产品质量不达标现象。企业开展质量管理控制任务需要专业团队, 团队工作作风的形成也与领导管理理念相关, 协调好团队管理与企业内部控制之间的关系, 产品生产质量自然能够得到提升。

3.1.1 建设审核员梯队

审核从业人员在上岗前要接受专业培训, 明确所检验产品的功能实现原理, 这样才能够准确判断在生产期间是否存在影响使用的质量问题, 以及问题的引发原因。审核员还要具备国家统一考核颁发的资质证明, 同时还要具有相关产品的质量检验经验, 新上岗的员工可以在老员工带领下丰富实践知识, 经验丰富后再独立完成审核任务。每个审核团队中的人才比例形式要科学合理, 这样能够避免出现专业水平不达标的情况。根据技能水平的高低情况对队伍进行整顿, 确保每个实习人员都能够在专业人员带领下开展任务。审核通过的产品可以投入到市场中, 企业还应该重视产品投入市场后的消费者反馈, 根据整理得到的结果, 对未来生产计划进行控制, 这样在工作任务完成质量上也会有明显的进步。

3.1.2 注重外部培训与内部的实战交流

企业发展期间, 更应当广泛借鉴同行业先进技术, 排遣部分技术员工外出学习, 提升企业内部质量审核效率。这样所应用的技术方法也会得到明显的进步, 更能满足市场竞争环境下的企业发展需求。技术人员所掌握的知识中, 要将理论与实践结合来进行, 过于强调理论知识, 实践能力并不能得到锻炼, 工作任务开展期间也存在严重的隐患因素。团队内部的配合能力也发挥着极大作用, 良好的配合形式可以促进任务落实, 审核期间不会出现遗忘的内容, 互相弥补技术上存在的不足之处。建立一种内部交流制度, 促进审核员经常交流, 互相提高, 养成向有经验的审核员学习的习惯。

3.1.3 转变观念

正确认识审核员在企业中扮演的角色审核员应正确认识自己应该扮演的角色, 发挥自己的作用, 使审核更有效:a.管理行家。从系统角度发现问题并提出建议。b.专业骨干。对企业的关键管理过程和产品有准确的认识, 提出改进产品质量的积极建议。c.领导的参谋。内审员应能够与管理层进行有效沟通, 从全局角度积极提出问题和建议, 做好领导的参谋。d.职工的朋友。审核员应帮助受审核者理顺过程, 发现问题, 提出合理建议, 沟通和传递信息, 起到润滑剂的作用。

3.2 应用PDCA循环与过程方法进行审核, 提高审核有效性

3.2.1 过程方法

过程是指将输入转化为输出的相互关联或相互作用的一组活动。任何使用资源将输入转化为输出的一项活动或一组活动可视为一个过程。过程方法要求系统地识别和管理组织应用的过程, 特别是过程间的相互作用。过程方法要体现增值、顾客导向。过程、过程的输出、下道过程、过程的输入。这样, 一个一个的过程就组成了系统。利用这样的系统管理, 效率和效益都高。

3.2.2 PDCA循环与过程方法审核

过程方法的流程如下: 目标———策划———实施———测量与监视———改进。对于企业内部而言, 识别过程及其相互作用, 并对其进行管理和系统的应用, 首先是企业质量体系建设者应做的工作。而内审员的任务是识别部门包括的过程有哪些, 工作的基本流程是什么;哪个部门负责策划;哪些部门又负责实施;明确后针对过程确定审核思路, 按PDCA方法展开审核, P:过程是否予以识别和适当确定?D:过程是否被实施和保持?C:在实现所要求的结果方面, 过程是否有效?A:过程控制的效果是否持续改进?审核员在现场审核时, 应特别关注收集这方面的审核证据, 这关系到过程有效性的评价。应用过程方法审核时, 审核员首先以“过程方法模式”圈外人的身份识别企业的主过程, 再以圈内人的身份识别主过程中的每一过程及相互作用关系。通过在企业的各个过程应用PDCA循环的审核思路, 来准确判断过程的有效性, 为持续改进过程能力提供输入。

参考文献