安全风险调查范文

安全风险调查范文（精选8篇）

安全风险调查 第1篇

创新办案安全风险防控机制的调查与思考

创新办案安全风险防控机制是深入贯彻落实中央纪委《关于进一步加强党的纪律检查机关办案安全工作的意见》的重要举措，是建立健全预防腐败风险防控体系的重要组成部分，是促进依纪依法安全文明办案的重要途径。近两年，全省各级纪检监察机关对创新办案安全风险防控机制这项工作抓得紧，进行了有益的探索，积累了一些管用的经验，但也存在一些亟待解决的问题，需要引起高度重视。

一、当前办案安全风险的现状、成因、趋势及可能产生的危害

（一）办案安全风险点多。

主要有三类：

1.行为风险：即办案人员在查办案件的具体实践中潜在的风险。主要有四种表现：一是在办案中不严格执行程序、规定，有的甚至抛开程序要求去办案，导致执纪执法偏差。如有的在信访和初核阶段，该记录的没记录，该查的没查，不该批转的批转，有意和无意泄露当事人的举报秘密，严重的导致举报人遭到打击报复。二是办案中徇私枉纪、办人情案，导致大案办成小案，小案不了了之。三是名利思想作怪，办案中急于求成，对调查对象采取不文明行为，有的甚至打骂体罚主要对象和涉案人员。四是有的办案人员在办案中顶不住压力，经不起诱惑，被拉拢腐蚀，办关系案。

2.质量风险：即在证据的收集、辨别、运用中发生偏差而可能给案件定性处理带来的危险。其主要表现是，只关注直接证据而忽视间接证据，只注意证据自身的完整性而忽视证据间的关联性，只收集违纪违法证据而不收集有利于主要对象的证据，重口供而轻其他证据，导致定案难、办案质量不高,严重的可能造成冤假错案。

3.安全风险：即在办案过程中可能出现安全事故的危险。其主要表现是：一是陪护人员素质参差不齐，有的没有陪护经验，有的责任心不强，处理突发事件的能力弱，可能会导致被调查人脱逃、自伤、自残、自杀；二是有的被调查人员身体存有隐患，接受组织调查时，心理压力过大，导致突发疾病；三是绝大部分县级纪委没有固定的办案场所，硬件设施不符合要求，土法上马，存在安全隐患；四是办案人员自身安全受到威胁。

（二）办案安全风险的成因复杂。

究其原因，既有主观原因也有客观原因。主观原因，如有的办案人员对法律和纪律一知半解，依纪依法办事意识淡薄，有的办案人员思想政治素质不高，职业道德发生扭曲，有的以案谋私，把办案作为个人感情投资的机会。客观原因，如有的安全措施不到位，包括功能不健全、场所不规范、保障不到位等。既有能力素质的原因也有工作方法的原因，如有的办案人员对证据把握不准，不注重完善证据，忽视了证据的排他性、证据之间的关联性以及证据对事实的证明力。有的办案人员忽视自身素质和谋略，办案方法简单粗暴、急于求成等。既有体制机制的原因也有办案手段的原因。如办案队伍的专业化问题，办案手段有限、方法滞后的问题。既有办案人自身的原因也有外部原因，如办案中来自案发单位、亲朋好友、方方面面的领导的说情风，影响办案人员依纪依法办案。

（三）办案安全风险越来越大。

客观上讲，办案风险与办案力度是成正比的。不办案就没有办案安全问题，办案力度越大，查处的违纪违法对象越多，办案越深入，涉及的领域越广泛，铺的摊子越大，持续的时间越长，办案的安全风险环节就越多。特别是在不断加大办案工作力度的新形势下，办案安全风险有增无减。

一是不断变化的腐败案件与相对不变的办案方式形成反差，给查办案件带来新的挑战，增加了办案安全风险。随着时代的发展变化，腐败分子作案手段不断创新，作案领域不断扩大，防范措施不断加强。而我们的办案方式还停留在原有的“谈话为主，攻心为上”的办案手段上，一些诸如如何解决“零口供”、如何直接向“两非”人员取证、如何面对调查对象主张权利等办案出现的新问题，没有行之有效的解决办法。而这些问题又必须解决，这在客观上增加了办案的安全风险。

二是严格依纪依法、文明办案的要求与面临的严峻办案现实形成反差，给办案工作造成新的困难，特别是少用、慎用“两规”措施，加大了办案的难度，增大了办案安全风险。近几年，虽然中央纪委三令五申要求严格依纪依法办案，但办案安全形势依然严峻。究其原因，很重要的一点就是当办案人员面对案件开局难，找“两非”人员和主要对象的亲属取证难等瓶颈问题而又没有好的解决办法时，有的办案人员尝试“打擦边球”、“踩高压线”，致使涉案人员被打骂体罚、自伤、自残、自杀等问题屡禁不止。

三是查处与反查处、腐蚀与反腐蚀的斗争异常激烈，使办案人员面临新的考验，加大了办案的安全风险。有的腐败分子由过去的疏远纪委、疏远办案同志，变为想方设法接近、拉拢、腐蚀纪检办案人员，有的腐败分子被查处后，其亲属伺机报复，办案安全风险呈增大的趋势。

（四）办案安全风险的潜在危害大。

如果办案安全风险防范不到位，导致办案安全出现问题，其结果，轻则是办案人员犯错误，重则是办案人员严重违纪违法、涉案人员死伤、出现冤假错案，在社会上造成难以挽回的负面影响，严重伤害纪委的形象。原郴州市纪委书记曾锦春、浙江省纪委书记王华元严重违纪就是最好的例证。

二、创新办案安全风险防控机制的好做法

（一）办案安全风险教育抓得紧。各市州纪委将办案安全风险教育纳入腐败风险教育工作体系，统筹考虑，统一部署。除组织办案人员观看反腐倡廉警示教育片、参观警示教育基地、学习大案要案剖析材料、开展《廉政准则》专题学习等多种形式，重点组织办案人员学习《中国共产党纪律处分条例》、《中共中央纪委关于进一步加强和规范办案工作的意见》等政策法规，并结合查办案件工作的特点，对办案人员开展办案安全风险教育，使办案人员树立“风险无处不在，风险防范人人有责”的防范意识，增强了参与办案风险防范工作的主动性和积极性。

（二）认真查找了办案安全风险点位。各市州纪委在组织排查腐败风险的同时，把办案安全风险的排查作为突破口重点抓，根据案件检查的工作职能，结合《中国共产党案件检查工作条例》及《实施细则》，认真梳理职权，从思想道德、岗位职责、制度机制、业务流程和外部环境五个方面，采取自己查、相互查、群众评、组织审等方式，初步摸排出了办案安全风险点位及布局，并确定等级，为预警防控工作奠定基础。如鄂州华容区纪委共查找出对案件线索避重就轻、不履行立案审批手续、没有依照规定程序及方法收集和认定证据、办案不文明等不同等级的风险点共计16个。根据风险出现的几率、大小和危害程度，确定一级风险点4 个，二级风险点 6个，三级风险点6个，并将风险点汇编成册，建立了办案安全风险“信息库”。

（三）制定了一批有利于防范办案安全风险的制度和规定。各地针对排查出的办案安全风险点，坚持用制度规范约束权力运行，积极开展制度的清理、修订工作，初步建立了办案安全风险防范的制度机制框架。如：《纪检监察机关群众来信来访登记管理制度》、《案件线索排查管理制度》、办案安全工作责任制、一案一档制、办案工作责任制、案件主办人制度、执纪执法过错追究制度、被调查人合法权利保障制度、办案工作内部制约和监督制度、《办案安全应急处臵小组及工作职责》、《关于案件检查工作的有关程序和要求》、《办案规定》、《“两规”“两指”措施操作程序》等制度。这些办案制度对案件线索的筛选、初核、立案、调查、审理、移送、办案措施的使用、安全制度落实等各个环节的行为作了明确规范，有效提高了依纪依法文明办案的水平。在构建防控制度机制过程中，坚持“三个结合”：一是案件检查与剖析相结合，提高案件安全风险防控的警醒力。坚持以查促教，发挥警示警戒功能；坚持落实“一案双报告”制度，查处一案，总结一案，分析一案，同时注意选取一些典型的大案要案深刻剖析，运用“身边的事”教育“身边的人”，让党员干部受到深刻教育，也使办案人员深受启发。二是整改与完善相结合，提高制度的约束力。把经过实践检验管用的办法上升为制度，对已经过时的制度、规定及时废止，让制度适应办案安全工作的需要。三是管理构建与追究相结合，提高制度的执行力。

（四）采取得力措施化解办案安全风险。各级纪检监察机关按照风险预警处臵的工作总体要求，结合实际大胆创新，积极开展办案安全风险信息收集评估、审核发布、整改纠偏、处臵督察等工作，初步建立了办案安全风险预警处臵工作机制，化解案件检查中各类风险。一是接受监督公开风险。案件检查风险点确定后，及时通过相关方式进行公示，广泛接受群众和社会监督。二是分级监督防控风险。根据查险定险确定的等级，一级风险，由分管案件的副书记对起点、过程和结果进行全程监督；二级风险，由纪委监察局分管案件的纪委常委进行领导监督；三级风险，由纪委监察局检查室主任、案件主办人对案件办案组全体成员实行具体监督。同时，每半年对办案工作组织一次检查，督查办案单位办案程序、办案行为的规范度、合法度、文明度，并进行通报。三是实行分权制约风险。将案件检查决策与执行、审核与批复、调配与使用、调查与处理等各项工作相对分离，形成既相互制约又相互协调的权力运行机制。四是电子监控处臵风险。各市州纪委专门组织办案人员到南京市纪委等地考察学习办案点建设，为己所用。已建和正在建设中的固定办案点，高起点、高标准，并引进了较先进的案件信息管理系统，实行谈话调查、信访处臵等全程监控，较好地化解了办案风险。

三、创新办案安全风险防控机制，应着力抓好的几项工作

（一）要在加强办案安全风险教育上下功夫，强化“八种意识”: 一是强化安全第一意识。要求办案人员和陪护人员，把接受安全教育作为必修课程，把养成安全意识作为必备素质，把履行安全责任作为第一责任。二是强化服务大局意识。要围绕党的路线方针政策的贯彻落实来查办案件，严肃查办发生在领导机关和领导干部中滥用职权、贪污受贿、腐化堕落、失职渎职案件，严肃查办商业贿赂案件和严重侵害群众利益案件；严肃查办群体性事件和重大责任事故背后的腐败案件，避免出现政治风险。三是强化廉洁办案意识。要教育办案人员秉公执纪，廉洁执纪，严守办案纪律。不办关系案、人情案，不以案谋利。四是强化责任意识。引导办案人员树立正确的世界观、人生观和价值观，发扬乐于奉献、爱岗敬业的精神，对办案工作认真负责、兢兢业业、一丝不苟。五是强化人文执纪意识。实行文明办案、“人性化”办案，切实保障被调查对象的合法权益。六是强化实体与程序并重意识。要破除重实体、轻程序的思想观念，力求实体与程序相统一，通过履行程序来保证实体合法，通过实体的效果来检验程序的合法。七是强化证据意识。自觉做到证据收集程序合法，证据扎实、充分。八是强化综合效果意识。既注重办案的直接效果，更注重办案的政治、社会、法纪效果，力争办案效果与政治、社会、法纪效果的有机统一。

（二）要在创新办案安全风险预防机制上下功夫，建立完善“四个机制”：一是建立完善执纪程序机制。要制定完善查办案件工作规程，全面规范办案流程，保证办案工作有序开展。二是建立完善办案安全风险评价机制。针对办案不同阶段可能出现的安全风险及时进行办案安全风险评估，并采取相应的措施，将事故苗头消灭在萌芽状态。评价机制要切合实际、操作性强。三是建立完善监督机制。坚持上下监督、内外监督、平行监督相统一，完善监督方式，拓宽监督渠道，形成监督合力，预防和减少办案风险的发生。四是建立完善办案保障机制。要规范办案点建设，提高办案科技含量，强化办案安全功能。要强化办案监督，各级纪委主要领导要加强对办案工作的指导，为严格依纪依法、安全文明办案排忧解难，优化办案环境。

（三）要在创新办案方法降低办案安全风险上下功夫，做到“七个延伸”:一是查办案件类型上，在注重抓贪污贿赂和生活腐化案件的同时，注意向抓失职渎职等方面案件延伸，重视对“不装腰包的腐败”问题的查处。二是拓宽案源上，在注重依靠信访举报的同时，注意向加强执法监察、巡视、审计、专项检查、解剖非正常亏损企业等渠道延伸，注意掌握社会议论中没有形成文字的“活线索”和“活情况”。三是案件组织上，由深挖个案向深挖“窝案”、“串案”、“案中案”延伸，以案带案，实现案件的滚动发展。四是案件协作上，从一般在案件查结后移交司法机关，向商请司法机关提前介入延伸，力争同步立案，优势互补，形成办案合力，使纪检、司法两种证据同步到位。五是谈话方法技巧上，由严肃批评的“挤压式”方式向注重思想转化的“攻心式”延伸，用事实证据围堵，用组织温暖感动，用宽严政策感化，用人格力量征服，用智谋技巧瓦解。六是向“两非”人员调查取证上，由主要依靠纪检监察机关自有手段直接突破，向注重借助司法机关的手段和优势迂回突破延伸，提高办案效率。七是证据收集上，由注重口供向更加注重人证、书证和物证延伸，不断强化“零口供定案意识”，把工作做深做细。

（四）要在狠抓办案安全风险防控责任制上下功夫，确保办案安全风险防控工作落到实处。建立分级管理、分工明确、各司其职、各负其责的责任制,明确主要负责人对办案安全负总责，分管案件的副书记或常委负重要领导责任，案件检查室主任为办案安全第一责任人，切实履行查办案件和办案安全的双重职责，对承办案件的安全工作全程负责；调查组负责人对办案安全负直接责任，负责各项办案安全措施的落实；每个办案组要配备安全员负具体责任，专门负责办案期间的安全工作；陪护人员承担监管职责，全天候负责被调查对象人身安全；案管部门履行监管职能，监督检查安全制度和预案执行情况，将办案安全风险防控责任细化到人、到岗，构建起完整的办案安全责任保障体系和安全督查防线。对于在办案过程中有失职渎职等违纪违法行为，发生事故，或者对发生事故隐瞒不报、处臵不当造成严重后果的，视情节轻重，依照规定追究有关领导和办案人员的法纪责任。

安全风险调查 第2篇

一、风险名称：缺乏自主设计风格

1）简要描述：服装设计是企业发展普遍存在的软肋。我们的服装设计水准还远不如其他知名的服装企业。目前，我们还没有诞生具有影响的服装设计师。企业还是以仿版

为主，这样很难形成自己的产品风格。

2）产生原因：我们缺乏完善的设计师培养和使用机制，而有才华的设计师则更习惯自己创品

牌或开设计工作室创业。不愿意在企业发挥才能，使得企业的服装水准很难提

升到一个新台阶。

3）管控情况：风险可控

4）应对办法：

（1）尽快建立人才培养和使用机制，从根本上解决和留住人才。

（2）加快技术进步（但不一定是最先进的技术），用信息技术武装自己。主要是

快与灵活的反应与应用。

（3）实现产业升级，主要是从纯制造业企业向市场导向型企业发展。

（4）重视流行信息的作用是推动我们服装产业时尚化的重要措施。

二、风险名称：产品结构风险

1）简要描述：产品结构不合理以及附加值低的问题是导致各服装企业间的无序竞争加剧。

2）产生原因：当某一原料的服装成为市场主导的时候，往往其原料的供应价格过高，给企业的产品带来影响，企业经营风险加大。同时科研和技术水平低下，织物后整理

不过关等影响企业发展的关键性工艺问题得不到解决，大部分产品的净利润的增长率远低于销售收入增长率，这反映出产品附加值较低，市场与品牌细分程

度不足。

3）管控情况： 风险可控

4）应对办法：

（1）企业对产品结构进行严格考察，对于长期不变和不符合市场需求的产品严

格淘汰。

（2）大力支持产品研发和生产技术、工艺的创新。

（3）以市场为导向，加强品牌战略的实施，尽快占领市场的置高点。

（4）引进竞争机制，竞争要从原辅材料的采购开始，树立起赢在起点的观念。

安全风险调查 第3篇

塔机是建筑施工现场常见的重型设备，由塔机引起的安全及设备事故屡禁不止，而目前国内对于塔机安全管理尚缺乏全面的总结和深入的分析。运用事故致因理论对具体问题进行具体分析，深入研究建筑工程中塔机事故的发生原因及其机理和频率，最大限度地减少和避免塔机事故的发生，是降低建筑业伤亡事故、加快工程进度、提高工程质量的关键，也是我国学者正在深入思考和积极解决的问题。

2 研究方法

事故因果连锁理论用以阐明导致伤亡事故的各种原因及与事故间的关系，该理论认为，伤亡事故的发生不是一个孤立的事件，尽管伤害可能在某瞬间突然发生，却是一系列事件相继发生的结果。此理论避开了危险源的具体特点和事故的具体内容与形式，只抽象概括地考虑构成系统的人、物(机)及环境，因此它更能揭示事故本质，具有普遍意义，分析流程见图1。本文主要运用此理论对塔机事故进行研究。

3 风险因素调查及统计

通过调研和总结目前国内工程中关于塔机事故的案例，用事故因果连锁理论对导致事故的安全风险因素进行分析研究，确定了对工程现场塔机施工安全有影响的事故原因。

首先建立事故因素调查表，据此对上海市50个塔机施工项目的事故因素数据进行了调查分层分析，各种影响因素及其发生的概率见表1。调查因素出现次数与调查类别中各因素出现总次数之比，计算因子出现频率，因素导致事故频率愈高，该类别因素的危险性愈高。从表中看出，由塔机安装、顶升、拆卸带来的风险最大，占比35.4%，其次是运行使用，占比27.9%，第三是现场管理因素，占比23.3%，由工作环境因素导致的事故发生率为13.4%。

3.1 塔机安装、顶升、拆卸

塔机的安装、顶升和拆卸是最容易发生事故的环节，需要由有专业资质的队伍和人员严格按照经过审批的方案进行操作，其中哪一个环节出现差错、没有严格执行方案都有可能导致事故发生。可能导致的事故有倾覆、倒塌、高空坠物伤人、物体打击、机械伤害、高空坠落等。按导致事故频率排序，依次是基础承载力不足;基础预埋地脚螺栓不合格;基础混凝土不合要求;作业区域无警示;材料吊点不准确，起吊不平衡;高空作业防护不齐全;高空作业机具存放不符合安全要求;不按交底要求作业;作业前无交底资料或交底不到位;违反操作规程;严重违章、盲目操作或指挥;酒后作业;运行调试时方法不当。

3.2 运行使用

在材料搬运环节，易出事故的作业活动是装料、卸料和吊运，它们可能造成的伤害有物体打击、机具损坏、机械损坏、临边建筑或分项工程损害等。依导致事故频率排序，依次是：起吊钢丝绳强度不够、断股、断丝过多、扭曲变形严重、磨损大;卸扣扎头刚度不够、变形、滑丝;物件超重;材料堆放不稳或无吊栏;物件绑扎不牢或小件无吊栏;电气控制系统故障;安全保护装置失灵、不齐全;物件超长、超宽警示不明;指挥信号不明。

3.3 工作环境因素

塔机的架驶室是架驶员工作的主要场所，良好的驾驶室设计，如抗风雨能力强，空间布局合理，座椅灵活，控制方便等，都能减轻操作者压力，减少错误操作发生。

工地现场往往非常拥挤，塔机工作障碍很多;塔机工作时可能会接近场地上方架设的电力线路，易引发事故;另外，建设中有群塔工作时，需要考虑协同工作的场地布置问题。

气候突变造成的灾害(台风、暴雨、冰冻、地震、雷电、洪水、低能见度等)，对施工安全也有影响，最明显的就是易导致塔机安装、顶升、拆卸过程中发生危险事故。

按导致事故频率排序，依次是：作业场所拥挤狭窄;交通线路的配置不安全;塔机协同布置处理不当;电力线布置不当;塔机的设计;气候突变。

3.4 现场管理因素

现场管理因素包括人为因素和安全管理措施因素。

驾驶员业务水平直接关系着施工安全，衡量标准包括驾驶员的工龄、操作塔机的种类、工程性质、工程种类等。塔机现场管理人员的工作也很关键，他须确保整个施工现场的安全，了解塔机工作情况，实现安全监督;地面信号员被称作“驾驶员的眼睛和耳朵”，他们与驾驶员的正确沟通非常重要。

安全管理措施包括管理组织以及机器维修保养，比如对员工的定期培训、制定事故防治措施、实时监控措施、定期检查、奖惩措施、塔机安全日志记录、合理分配机器、对机器维修保养、保证设备的正常使用。

依导致事故频率排序，依次是驾驶员业务水平;驾驶员的行为能力和心理承受力;未经培训或培训不够;现场管理人员的素质;地面信号员素质;对现场工作缺乏检查验收或缺少安全检查;没有或不认真实施事故防范措施;对事故隐患整改不力，机器维修保养不及时。

以上结果绘制成因果分析图如图2所示。因果分析图(又称树枝图、鱼刺图)是一种系统地逐步深入讨论事故问题的图示方法。运用因果分析图可一目了然地观察出各种事故模型和产生事故的原因及主要隐患，有利于我们拟定措施，制订对策，预防事故的发生。

参考文献

[1]D.K.H.Chua,Y.M.Goh.Incident Causa-tion Model for Improving Feedback of Safety Knowledge[J].Construction Engineering and Management.2004,130(4):542-551.

[2]Aviad Shapira Beny Lyachin.Identification and Analysis of Factors Affecting Safety on Const-ruction Sites with Tower Cranes[J],Journal of Construction Engineering And Management,2009(,01):24-33.

安全风险调查 第4篇

【关键词】空中交通；管制；定量安全风险

1.前言

随着我国国防力量的提升以及经济的可持续发展，我国的航空航天事业得到前所未有的发展，对空域的需求量不断的增加，空域结构日益复杂，空中交通管制逐渐向多样化、复杂化方向发展，空中交通运行的过程中安全风险不断的增加，给空中交通管制增加了很大的难度。

2.空中交通管制中安全风险的来源分析

笔者基于多年的空中交通管制经验，针对导致空中交通管制出现安全风险的各种原因进行了分析，具体包括以下几个方面：其一，环境因素，由于空中交通的环境复杂，包括内部环境、自然环境以及空域环境等，随着空中交通流量的增加，增加了空中交通管理的難度，如果在空中交通运行过程中缺乏沟通和管理，会导致出现飞行高度层出错、飞行偏离航线、航空器冲突等问题，再加上自然环境因素的不可预测性和不可控性，一旦出现天气突变的问题，势必会影响空中交通运行的安全性和稳定性；其二，设备因素，由于航空器或者飞机的运行环境非常复杂，在各种因素的影响下导致设备出现各种问题，管制人员失去对设备的有效控制，给空中交通运输埋下许多安全隐患；其三，人员因素，随着空中交通流量的增大，空管人员的工作量和工作强度不断增大，连续工作会导致空管人员在工作的过程中出现疲乏、困顿、反应迟钝等问题，在管制过程中出现错误、遗漏等问题，给空中交通管制带来许多安全风险，影响空中交通管制的安全性和稳定性。

3.空中交通管制定量安全风险调查技术

3.1空中交通管制定量安全风险调查技术。安全风险调查的基础是系统描述，以此识别空中交通管制过程中存在的各种风险，并通过风险分析获得结果，为解决安全风险或者隐患提供可靠的依据。文章创建了基于蒙特卡洛方法的定量风险调查技术，蒙特卡洛方法也称之为随机模拟法或者统计实验法，通过借助计算机进行大量的随机试验，以此研究随机变量的数值，被广泛的应用在解决工程技术、物理、生产以及管理等方面的问题中，蒙特卡洛方法的步骤表现为：

步骤1：利用计算机大量产生服从概率分布的随机数x，然后计算f（s），因为随机数性质，所生成的x的值都不是确定的，为了进行区分，可以对生成的x进行下标，采用xi表示第i个产生的x，通过统计生成x的个数来计算f（x）的值。步骤2：累加f（x），然后计算平均值，假设总共生成了n个x，则用数学公式表示为：

步骤3：设置停止条件，当到达停止条件之后自动退出，目前最常用的停止条件包括两个，一个为检测真实结果与计算结果的误差，如果误差在该范围内，则退出，如果超过该范围则继续；另一个为提前设定x的个数n，当数量足够之后自动退出。

3.2仿真分析。文章以航空器冲突风险为例，所谓航空器冲突是航空器在航行过程中出现航线冲突甚至是相撞的问题，为了便于仿真分析航空器冲突风险，应该定义一个冲突风险区，即航空器可能发生冲突风险的区域，如图1所示，当飞行航迹交叉之后，航迹发散角为0，不同防线航空器从不同方向汇集到相同航线后，很可能会发生冲突风险。采用蒙特卡洛方法对航空器冲突风险进行仿真分析，计算产生服从特定分布的随机数，以此对终端区航线运行过程中航空器发生冲突风险因素导致的航迹偏移的误差进行模拟，同时以实际飞行航迹进行验证，对航空器之间的实际距离进行实时的采集，将间隔距离控制在标准距离以上，通过计算两者之间小于标准距离的时间来分析航空器发生冲突的概率，具体步骤表现为：

步骤1：设定相应的仿真次数，循环次数用i表示，初值为0。步骤2：确定航空器的飞行航迹位置坐标。步骤3：通过利用不确定因素导致的误差，在模型中生产航空器生成分布的服从模型，并形成相应的航空器冲突对。步骤4：将实践作为判断以及验证航空器发生冲突的条件，以此判断在给定的时间间隔内两架航空器是否会发生冲突，如果在给定时间间隔下发生了冲突，则记录1次冲突事件。步骤5：判断和验证循环次数i，如果循环次数i小于SIZE，则继续进行循环计算，如果循环次数i大于SIZE，则退出循环。步骤6：当退出循环之后，最后输出航空器发生冲突的次数以及概率值。

3.3结论。空中交通安全风险发生的可能性不确定，给空中管制安全风险调查分析增加了难度，基于蒙特卡洛方法的定量风险调查技术，能够对航空器发生安全风险的次数、概率值进行精确的计算，为安全风险调查分析提供了可靠的参考。

4.结束语

综上所述，随着我国空中交通行业的快速发展，空中交通流量不断的增加，空中交通管制过程中的安全风险不断的增加，空中交通管制的目的在于提高空中交通秩序，避免航空器出现安全事故，基于蒙特卡洛方法的定量风险调查技术，能够对航空器运行过程中的安全风险进行定量分析，为空中交通管制安全风险的定量调查调查分析提供了可靠的参考，并且通过实践仿真分析，验证了基于蒙特卡洛方法的定量风险调查技术的可行性与可靠性，因此，值得将其广泛的推广和应用在空中交通定量安全风险调查分析中。

参考文献

尽职调查风险控制指引 第5篇

合作共赢

尽职调查风险控制指引

第一节

总

则

第一条 为使担保项目尽职调查过程制度化、规范化，增强项目经理责任心，最大限度防范和控制项目风险，特制订本制度。

第二节 担保业务受理阶段

第二条 接受资料环节的风险控制

对企业报送的项目资料，项目经理要严格审核其真实性。

1、所有资料的复印件均需复核其原件，对审核确认的复印件加盖“与原件核对一致”印章，对于资质证书、纳税申报表、银行对账单、购销合同与发票、拟提供反担保资产的权属凭证等重要资料，项目经理还需要甄别其原件的真实性、一手性。

2、财务资料要核对报表与总账、总账与明细账并抽查明细账与重要凭证的相符性。

3、项目经理在核对资料的真实性时，可在接受资料环节与实地调查环节交叉进行。

4、若上述资料存在虚假成分，项目经理需重新考虑对该企业的信用评价。

5、项目经理不可不经核实地直接复制企业领导或经办人所传递的信息。

第三条 立项环节的风险控制

查必须双人进行，实行项目AB角制度，AB角应独立履行各自职责，在实地调查阶段通力协作并相互监督。

3、项目经理应充分与企业进行沟通，实地调查阶段必须约见企业法定代表人或实际控制人，项目经理还可以与生产、销售、行政等各部门负责人以及一线员工进行交流，通过多方交叉印证企业真实情况。

4、项目经理在实地调查阶段应特别关注企业的实物资产，企业实物资产包括库存现金、有价证券、存货、在建工程及固定资产等，对实物资产，重点核实其是否真实存在。

5、项目经理对企业的主要原材料、库存商品要进行实地盘点，对于因存货性质问题而确实无法进行有效盘点的，应执行辅助程序，根据存货永续盘存账、领发料凭证、生产计划单、出入库单及采购发票等证据核实存货的真实性，项目经理还应关注存货的价值，以及存货是否存在积压、变质、损毁等不利因素。

6、项目经理对企业的主要厂房、在建工程及生产设备要进行实地勘察，并且通过采购发票、工程预结算书、评估报告等证据核实其价值，除此之外，项目经理还应关注企业的设计产能及目前达产情况。

7、项目经理应关注企业土地、房产、设备、存货等有形资产的权属，根据实地勘察情况判断其是否已被抵（质）押，是否属于临时拆借或已变卖、是否正在接受监管等。

8、项目经理应获取企业所有开户银行（含个人卡）信息，关注企业是否存在抽逃、转移资金或隐瞒重要财务信息的行为。

一样履行尽职调查流程。

3、抵押反担保应根据法律规定落实他项权利登记，因企业客观原因无法办理登记的不能作为核心反担保措施，特殊情况除外。

4、质押反担保应根据法律规定实施交付或监管，其中股权质押应办理登记，因企业客观原因无法交付或监管的不能作为核心反担保措施。

5、项目经理应实地核实抵（质）押物的权属、价值、年限、存放地点等，并关注抵（质）押物是否重复抵押、被查封、存在共同权利或已经出租，评估其对我公司抵（质）押权的影响。

6、项目经理应尽量收集借款企业及反担保企业实际控制人的资产线索，编制资产清单，资产清单应详细列明资产名称、权属、性质、地理位置、使用状况以及现实价值，资产清单可作为担保项目的其他还款来源分析，并可作为风险处置时对借款人实施保全措施的依据。

7、对于确实无法作为有效反担保的资产，项目经理应尽量使企业或个人将房产证、购房合同、车辆登记证书等原件留存于我公司，该措施应视同资产清单，并可作为风险处置时财产保全的依据。

8、借款企业的法定代表人及其配偶、实际控制人及其配偶、股东及其配偶、实际控制人的成年子女以及反担保企业的实际控制人须作为个人信用反担保措施，反担保措施涉及的当事人应提供身份证复印件或联系方式、住所等资料。

第六条 项目调查结束环节的风险控制

担保项目调查结束后，项目经理应组织相关调查人员对该项目

（3）企业近期的生产经营与财务状况是否正常；（4）企业近期有无重大投融资计划或主营方向发生变化；（5）企业法定代表人、股东或关键管理人员是否发生异动；（6）反担保措施是否保值增值。

3、在保业务到期前一个月，项目经理应及时与企业沟通落实还款准备工作，对到期前出现预警的项目应迅速汇报公司领导，采取应对措施

4、执行贷后检查时，一旦发现借款人出现预警信号，稽核部应会同风险管理部立即核实并迅速向公司领导汇报，不得消极怠慢引发更大的风险。

第六节 项目解保与风险处置阶段

第九条 担保责任解除后的风险控制

无论是正常解除担保责任还是代偿解除担保责任，项目经理都应在我公司保证责任解除后，向银行索取《保证责任解除函》，如因银行方面特殊情况不能出具该函，项目经理应要求企业或银行将还款凭证复印件交我公司存档。

第十条 风险处置环节的风险控制

1、担保项目逾期或代偿后，应立即转入资产保全部，由资产保全部与法务部负责该项目的风险处置工作，该项目主办项目经理与风险管理部应积极配合并协助开展保全工作，收集并提供有关线索与信息，不得消极怠慢。

企业风险调查报告 第6篇

一、风险识别

1、风险层：如 运营发风险。

2、风险种类：生产风险

3、风险点 ：如 产品质量风险

4、风险识别因素：如十月份，xx再次出现产品质量问题，此次突出问题为所生产电脑的屏幕不断闪动，俗称“闪屏门”。在此之前，也爆发过“电池门”等类似质量问题。

二、风险评价

High risk 产品质量风险为高度风险，由于生产产品不合格，造成产品服务、舆论环境、人身健康等不利于xx公司的影响，并在日后的长期发展埋下管理、生产的隐患。

Moderate risk 并购合作问题，关系到xx的产期发展。如果不能及时处理并购带来的一系列问题，那么xx公司很有可能在并购后造成公司财务、运营、管理方面的风险，甚至可能致使公司巨大亏损，甚至破产。

三、风险管理现状

(1)xx公司在发生产品质量后，及时召回存在质量问题的笔记本电脑，同时诚挚地想用户表示歉意。并根据需要，适当进行对用户的补偿，以此弥补用户在服务、时间、健康上受到的损失。

(2)关于并购问题，联想公司积极应对，注重并购后的.品牌建设，并不断提升员工本土化，调整内部管理层，使其不断融合，提升内部管理效率。

四、风险管理建议

家庭理财风险偏好调查问卷 第7篇

您好，我们是黄河水院财经系保险班家庭理财规划实习的兢业汇金理财团队。为了切实有效的满足您多种形式的理财需求，请您根据下表自测自己的风险偏好程度，从而更好地实现理财。我们承诺会为您的个人信息保密，感谢您的支持与配合！

1、您的年龄是

A、30岁以下B、31岁至40岁

C、41岁至50岁D、50岁以上

2、您的收入状况

A、月收入3000元以下B、月收入3000元至5000元

C、月收入5000元至7000元D、月收入7000元以上

3、您目前的职业状况

A、投资不动产B、自住不动产，无房贷

C、自住不动产，有房贷D、有固定收入，无不动产

4、您的家庭状况

A、单身B、双薪无子女

C、双薪有子女D、单薪养三代

5、您现在有几种投资工具

A、银行存款B、股票或基金或债券

C、期货D、保险

6、如果要选择几种理财工具进行养老规划，您会选择？

A、银行存款B、房产

C、基金D、专业保险产品

7、如果要选择几种理财工具为子女进行教育规划，您会选择？

A、活期存款B、定期存款

C、专业保险产品D、证券投资产品保值增值

8、如果您有一批已经投资过得仍有闲置下来的资金，您会全部放在担保公司吗？

A、会B、不会

C、一部分

9、如果您的朋友邀您一起创业，投资入股，您会投资多少？

A、3个月的工资B、6个月的工资

C、9个月的工资D、一年以上的工资

10、现在生物医药类的股票板块走势破好，但是大盘成整体下降趋势，您会做如何选择？

A、静观其变B、用一小部分资金买入该类股票

C、大量买入该类股票

安全风险调查 第8篇

1 调查策划

为了确保调查结果的有效性,尽可能减少行业特点和风险评估国家标准的发展等因素对企业评估过程能力的影响,根据以下三个前置条件来选取样本:

(1)企业已经按照风险评估国家标准的要求实施,并完成了信息安全风险评估的相关工作;

(2)评估的过程发生在2011年6月之后;

(3)企业的主要经营活动范围应围绕“计算机信息系统集成、应用软件开发及IT服务”等行业展开。

为了能够更全面的了解和分析企业风险评估的执行情况,确定调查的内容包括:企业的经营范围、人数规模、资产识别和风险评估的过程数据,同时收集企业风险评估过程的管理程序文件信息。希望能通过以上数据和文件,从风险评估的成本、企业的理解、过程的能力等角度,分析企业在信息安全风险评估过程中可能存在的问题。

2 调查实施

自2012年6月起,本人对33家亲自参与信息安全管理体系审核的企业进行了调查,调查的企业覆盖了广东、山东、湖南、江苏等省市。根据调查结果,选取了16家满足前置条件要求的企业作为研究样本。表1是本次调查过程中所收集到的数据:

本文按2011年颁布的《中小企业划型标准规定》[2]对企业规模进行了划分。在16家企业中,小型企业有10家,中型企业有6家。在业务方面,以软件开发和系统集成为主营业务的有12家,以IT服务业务为主营业务的有4家。

注:代表企业经营的主要业务范围

3 数据资料分析

3.1 分析方法

3.1.1 离散系数[3]

离散系数是一组数据的标准差与其相应的平数之比,也称变异系数。s

离散系数的作用主要是比较不同样本数据的离散程度,离散系数大的说明数据的离散程度大,离散系数小的说明数据的离散程度小。

3.1.2 相关系数分析[4]

相关系数分析是主要研究数值型自变量和数值性因变量的关系的分析方法。其中相关系数的公式为:

其结果可以判定,某一自变量x对因变量y的影响程度。

3.2 数据分析

相对于信息安全风险评估过程而言,企业资产识别数量决定了风险评估过程工作量的规模和成本。按照风险评估国家标准,企业需首先识别与组织与信息安全管理相关的全部信息资产。从资产识别数量上来看,10家小型企业的人均资产识别率为4.257(个资产/人),而6家中型企业人均资产识别率为3.36(个资产/人),从企业资产识别率的直方图来看,不同的企业在资产识别率上有明显的差异。如图1所示。

运用离散系数分析法,对企业人均资产识别率、重要资产识别率、威胁及脆弱性识别率、高风险识别率进行数据分析,得出以上四个过程变量的离散系数分别为:0.54、0.41、0.67、0.81,从中可以看出离散系数呈逐步扩大的趋势。这表明,随着风险评估过程的进行,过程的稳定性逐渐变差。

为了进一步分析组织风险评估过程的主要影响因素,对样本数据采用相关系数分析,见表2。

从数据分析的结果来看,资产规模对重要资产规模的影响程度为83%,重要资产规模对威胁和脆弱性规模的影响程度为76%,而威胁及脆弱性规模对高风险规模的影响程度为42%。此结果与这些过程变量之间前后顺序的相关性是基本一致的。而资产识别过程作为风险评估过程的第一步,其识别的资产规模对重要资产规模、威胁和脆弱性规模和高风险规模的影响程度分别为83%、68%、16%,从中可看出其识别结果对各个过程都有重要的影响。

通过以上数据分析,本文认为组织按照风险评估国家标准进行评估过程时,不同组织在人均资产、重要资产、威胁及脆弱性以及高风险识别率的一致性上,都有超过自身均值40%以上的偏差。而在排除了组织规模和行业特点等干扰因素后,过程一致性的影响主要来源于人员能力水平和评估体系两个方面。无论哪个方面的影响因素,均和组织对风险评估方法的理解和执行能力有直接关系。

3.3 资料分析

从获取的企业风险评估过程的管理程序文件来看,企业对风险评估国家标准在资产识别过程的要求存在不同的理解。例如在资产项的分类方面,一类企业将工作职责相近的人员、风险程度相近的设备归为一类资产予以识别,仅形成一个资产项;而另一类企业则是严格按照每个个体予以识别的。同时,企业对资产识别的颗粒度理解也不相同,一类企业将服务器设备和系统以及该服务器中的应用算为一项资产,而另一类企业则分别予以识别。这样的理解必然会导致企业在资产识别数量和重要性判定等方面存在差异。

4 总结

资产识别过程是信息安全风险评估的前过程,对整个信息安全风险评估过程有重要的影响。但在《GB_T 20984-2007信息安全技术信息安全风险评估规范》标准中,虽然明确了对资产识别的相关要求,并给出了推荐性的分类方法,但未能明确具体的执行标准和细则。这导致企业在实施信息安全风险评估过程中,往往因为资产识别过程所引入的偏差,增加了管理成本,降低了过程的有效性。从中可以看出,进一步细化资产识别过程的评估要求,并给出有效的识别方法,能够提高该标准在企业执行的有效性。因此,希望相关部门能够制定资产识别过程的实施细则,以规范该标准的执行。

参考文献

[1]《GB_T20984-2007信息安全技术信息安全风险评估规范》[M].中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局,中国国家标准化管理委员会,2007.

[2]中小企业划型标准规定[M].工业和信息化部、国家统计局、发展改革委、财政部,2011年6月。

[3]贾俊平.统计学[M].中国人民大学出版社,2011:43.