合规述职范文

合规述职范文第1篇

银行合规述职报告

银行合规述职报告

今年以来，根据上级行的要求，营业部开展了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动，这充分表明了上级行对《守则》的学习以及合规管理工作的重视。现在我就学习《守则》、执行《守则》等方面情况，述职如下：

一、学习《守则》的基本情况。

为切实提高依法合规经营的自觉性，转穿越小说网 http://变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。我按照营业部部署参与了学习《守则》及合规文化专题教育学习活动。一是参加动员会后，先行进行了自学，学习总区行营业部三级领导的动员讲话，《守则》原文，并自觉地记录了学习笔记，二是学习结束后，参加了以学《守则》用《守则》的大讨论活动。三是参加学习《守则》的考试。通过这次主题教育活动，进一步提高了风险防范意识，强化了合规操作的意识，并且明晰了岗位的责任以及这次主题教育活动的意义和重要性。

通过学习深刻体会到，任何差错、风险、问题和案件的发生，都不是一朝一夕突然形成的，都会经过从小到大、从量变到质变这一客观自然规律。通过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫

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性，深刻认识到违规经营的危害性。我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。

通过此次合规教本文来源：公务员在线http://育活动，找到了自我正确的价值取向与是非标准，找准了工作立足点，增强了合规办理和合规经营意识，通过对相关制度的深入学习，对提高自己的业务素质和执行制度的自觉性有了更高的要求，为识别和控制业务上的各种风险增强能力，积极规范操作行为和消除风险隐患，树立对农行改革的信心，增强维护农行利益的责任心和使命感及建立良好的合规文化都起到了极大的帮助。

二、执行《守则》情况

1、能注意加强学习，增强依法合规经营的理念。加强对员工和自身的风险防范教育，认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，必须把风险防范放在第一位。能从自己的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自己的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

2、严于律己，率先垂范。在工作中、生活中，我严格要求自己，以《守则》的内容和标准衡量自己的言行，自觉遵守党的政治纪律和金融法律、法规，在部门中讲大局、讲原则、讲团结。在工作和生活中，要求同志们做到的，自己首先做到，要求同志们不做的，自己坚决不做。事事处

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处以大局为重，以集体和员工利益为重，以党和国家、农行利益为重。同时，严格要求本部门其他同志严格按照规则办事，不论是下基层还是解决基层问题都要秉公办理，严谨徇私舞弊，并要限时解决。在同事中积极倡导互相监督互相提醒，构建和谐团队。

3、加强内控管理，坚持两手抓

从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在一定的漏洞。正是制度的不完善，才导致一些人有机会钻空子，从而给国家资金造成损失。所以，平时注意不断完善各种管理办法，认真扎实地贯彻执行案件防范责任制的规定，强化内部防范机制，努力做到在规范的前提下办理业务。坚持一手抓经营发展中心工作不动摇，一手抓内控案防管理基础不松劲，依法合规稳健经营，时刻绷紧内控案防这根弦不放松，牢固树立风险识。

4、组织实施本部门的合规工作。

以《守则》为依据，高标准要求员工。在对照部门岗位职责和相关规章制度，认真对工作进行自查时，发现问题及时研究解决;对已发现问题隐患能做到及时预警，及时整改。切实提高部门员工依法合规经营的自觉性，进一步教育和引导员工转变经营管理理念，树立依法合意识，提高全面风险管理能力和内控案防水平。

《守则》检查教育活动与案件专项治理工作、企业文化建设是我部合规工作的重要组成部分。在开展《守则》检查教育活动的同时，一是配合开展案件专项治理工作，对照制度深查过去工作中存在的违规违章行为，

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合规操作。二是将《守则》检查教育活动与推行iso9000质量管理工作相结合，根据工作的实际情况，对每种业务、每个岗位、每项工作的流程进行进一步的完善，努力实现规范管理、持续改进，规范部门的各项管理和业务操作，为推行精细化管理提下良好基础。

三、存在问题及努力方向

一是对运用科学发展

[1] [2] 观指导和推动合规经营的方法掌握还不够。二是执行各项规章制度有时有松懈现象，合规管理还存在一定的问题。三是部门作风抓得不够到位，致使部门员工工作效率不够高、协调沟通不够好。四是执行力不够强，精细化管理不到位：表现在团队精神不强、信息反馈慢、办事效率不够高等执行力问题。

在今后工作中，我要认真总结和分析以往的过失，进一步解放穿越小说网 http://思想，转变观念，加强管理，努力提高执行力及精细化管理水平，依法合规经营，努力搞好本职工作，为我部各项业务发展的健康发展做出更大的贡献。

银行合规述职报告

合规述职范文第2篇

一、推进合规文化建设的重要保障

1、高层重视，亲力亲为，起到模范表率作用

领导班子首先认真学习合规文化建设的相关文件，深刻领会开展合规文化建设的重大意义。充分认识到开展合规文化建设是我们生存、发展的内在迫切需要。同时，从高层做起，身体力行，亲力亲为，起到了模范表率作用。

2、员工认识到位，积极参与，形成主动，自觉学习的浓厚氛围 由于高层领导的亲力亲为和模范表率作用，在员工中形成了一种无形的力量和动力，充分带动了全辖员工积极参与的自觉性和主动性，从而形成了高层做起、上下联动、共同学习、共同提高的浓厚氛围。

3、将合规文化建设列入重要的议事日程

我行把合规文化建设列入极为重要的议事日程，定期召开专门会议进行研究部署。利用各种机会、不同场合不断地向职工宣传，而且还把合规文化建设的要求落实到各项具体工作中去，不断推动合规文化建设向纵深发展。

二、推进合规文化建设的有效途径

1、从职业操守培训入手，加强员工职业道德教育

通过对银行业从业基本准则、银行业从业人员与客户等内容的学习，全体职工了解了职业操守的基本知识和做为一名银行业从业人员应具备的基本素质，使职工初步树立起是非分明的职业道德观、荣辱观、增强了“诚信”、“正直”行业精神的培养，强化了职业道德教育。

2、制定格式化，作业式操作流程，规范操作行为，防范操作风险

为规范各岗位人员操作行为，防范操作风险，在全面对业务管理流程进行梳理的基础上，积极探索研究“格式化、作业式”管理岗位职责及操作流程。行领导就此项工作提出了多项合理化建议和意见。各项规章记心中严格遵守重执行规章制度是准绳违规案例敲警钟日常操作按流程控制风防变通合规文化同创建促进和谐共发

3、开展案例学习活动，提高员工遵规守法意识和反思能力 通过案件的学习，触动了员工的心灵，起到了警示作用，提高了员工遵规守法意识和自控能力。

4、开展层层签订责任状活动，明确干部员工责任意识 依据银监部门及省、市两级行的工作要求，我行层层落实了案件防控责任，并按要求签订了案件防控责任状，明确了员工的责任意识。

三、开展合规文化建设的显著效果

1、形成了学习知识、苦练技能的浓厚气氛

通过多种途径的合规文化建设活动，在全辖范围内形成了浓厚的学习气氛，业余时间除对各项规章制度、新业务进行学习外，还注重岗位练兵活动，通过业务考试和业务技能比赛，成绩较去年同期有了很大程度的提高。

2、形成了以社为家、爱岗敬业的企业精神

新系统上线前，我行所有职工全部坚守在工作一线，经常加班加点至深夜，超负荷的工作，没有一名员工因任何原因掉队，相反，却有对成功上线的期盼，对本职工作的热情和自豪!成功上线后，面对更换单折、挂失等大量业务和诸多问题，频繁的加班加点，依旧没有人叫苦，没有人喊累，以优质的服务真正诠释了以社为家，爱岗敬业的邮储精神。

3、主动宣传业务，肩负起普及农村金融知识责任

采取多种方式对金融业务进行了宣传：利用乡、村集日发放传单;通过各村大喇叭进行广播;利用信贷人员下乡时间走村入户针对不同知识水平和文化层次的农民进行通俗易懂的讲解和宣传，并根据农民朋友需要帮助期制定理财方案。通过主动宣传，肩负起了普及金融知识责任，缩短了和农民朋友之间的距离，将金融知识送到了老百姓的生活中，心坎上。

4、形成主动合规文化理念 一些员工主动就合规文化建设情况与我们沟通、交流，将在实际工作中遇到的问题与我们探讨，并就改进工作提出自己的建议，同时主动汇报自己由于未坚持制度所犯的错误，且认识到位及时自纠。

四、合规文化建设经验的传播发展

1、加强同业间交流学习 促进同业间合规文化建设共同发展

2、重视合规信息宣传 实现同业间信息资源共享

合规述职范文第3篇

银行管理，不仅强调职工的行为必须符合规范管理的要求，而且强调领导的行为也一定要符合规范管理的要求。领导行为能力的一个重要方面是决策，决策失误所带来的影响是长期的，损失是重大的。因此，只有领导的行为合规了，才能有效地防止决策失误。银行的决策，可以分为长远决策和阶段性决策，阶段性决策又可以分为一般性业务决策和重大事项决策。从长远决策来

看，银行领导要着眼长远，用发展的眼光看问题，要综合考虑多方面的因素，其合规管理要与产业政策、环境保护、人才战略、发展后劲等方面联系起来，从而能较好地把合规管理融入到本单位的中长期发展规划中。从一般性业务决策来看，各级银行行长要放权给同级的业务经理，并赋予他们相应的责任。银行的业务经理，他们有如工业企业里的工程师一样，在技术管理上最有发言权。让他们来处理日常业务，能让行长有更多的精力思考全局性的重大问题，同时也能充分地调动专业技术人员的积极性，更好地发挥他们的长处，更有效地避免决策失误。在这方面，合规管理组织实施战略要体现在贷款制度的执行上，体现在操作程序的规范上，体现在个人行为的检点上。从重大事项决策来看，各级一把手要把涉及到全局性的重大事项亲自拿在手上抓，但又不能独断专行，要在各级建立起由行政、业务、纪检、工会组成的四位一体的民主监督机制。行长既是这一层次的最高行政长官，同时也是最终拍板的决策者。其合规性不能体现在事后监督上，而应该穿插在决策前或者决策中。要把决策群体特别是行长决策的合规性与个人的晋升、晋级、奖惩等利益机制结合起来，从而把决策者的个人行为约束在党纪国法和廉洁为官的范围内，把决策失误降低到最低限度，把领导者在合规管理中的表率和带头作用全面地发挥出来。

各级银行的行长，是金融部门在某一地域的最高长官。他们的行为是否得当，直接关系到这个行的发展和前途。在合规管理年活动中，行长不能只挂上领导小组组长的名头，在职工大会上讲两句话就万事大吉了，还必须把自身也纳入到合规的范畴之中。上级行的正副行长要用蹲点包片的办法，分别对所辖范围内的行长进行合规性检验。要通过引导、检查和督促，使下级行的行长学会正确决策、合规施政和在职责许可的范围内使用权力。也只有从行长抓起，才能把合规管理抓出成效来。

合规述职范文第4篇

银行员工合规述职报告银行行长合规述职报告

合规述职报告为进一步规范员工的服务行为、 防范合规风险和操作风险、 推动合规文化建设、适应农行不断发展的业务需要，我认真学 习了《银行员工行为守则》 。

并按照要求很抓落实，强化执行， 取得了阶段性成果，现将本人在合规工作中的情况述职如下：

一、强化学习教育，为培育合规文化营造良好氛围 人是业务经营中最根本的因素，也是合规文化和案件防范 的主体。

把人的工作做好，营造浓厚的合规文化氛围，就可以 弥补制度、管理和监督检查中的缺陷和漏洞。

因此，在合规文 化建设中我们始终把员工的思想教育作为合规文化建设和案件 防范工作的一项“治本之策”，放在突出的位置上来抓。

一是 认真组织，严肃纪律。

根据合规活动进度制定了学习计划和配 档表，对合规文化和案件防范有关制度规定、案防素材、警示 教育等内容进行详细部署和安排，明确每周集中学习时间，为 每位员工配发学习笔记本，定期进行检查。

二是采取演讲、展 评等方式，确保警示教育效果。

三是鼓励和培养“有心人” ，让 大家在日常工作中培养学习习惯。

通过学习大家对员工行为规 范有了一个更加全面的认识： “爱岗敬业、 诚实守信、 勤勉尽职、 依法合规”是员工职业操守的四大基本要义，是我行企业文化 重要的精神内核; “保密义务、 利益冲突、 廉洁自律、 公平竞争、 客户关系、日常办公、同事关系、职业形象、监督举报”是员 工处理与客户、银行、同事等关系时应遵循的基本要求，直接 影响员工与农行的品牌形象。

二、作好日常工作，确保合规工作效果 日常工作做深、做细、做透，才能保证规章制度执行到位。

一 是做细员工思想行为排查工作，密切关注员工思想动态。

每月 对本单位员工进行排查，开展与员工谈心活动，随时掌握员工 的所思、所想，因人施教，有针对性的开展工作。

二是做细制 度执行，强化执行力建设。

我们将《员工行为守则》教育检查.

活动作为防范案件活动的一项重要内容，与加强行为纠偏、提 高防控能力结合起来。

通过合规活动开展，规范员工行为，培 育合规文化，完善风险控制体系，严格落实案件专项治理的各 项措施，

切抓好各项检查中的问题整改，努力防控各类案件发 生。

在一些重要的岗位，建立健全多项内控制度，真正形成了 办事有标准、操作有制度、岗位有制衡、过程有检查、事后有 考核的管理规范局面。

通过对发现问题及相关责任人通报处罚， 起到了警示和震慑作用，使全体员工规范操作与合规意识明显 增强。

三是做细合规经营，确保稳健发展。

坚持制度与发展业 务是银行的两大命脉，任何一个不坚持制度而一味发展业务的 银行，或一味坚持制度而不谋发展的银行，都是没有前途的和 不长久的;因此，我们在发展业务时把坚持制度和发展业务有 机地结合起来，四是做细融合文章，形成文化氛围。

企业文化 是一种渗透在企业一切活动中的理性文化，是企业在长期经营 管理中形成并共同遵守的企业目标、核心价值观 一个集体要 发展，关键的因素就是要有一个团结、融洽、协作具有团队精 神的集体氛围。

发扬团队精神，加强各岗位间的协调、配合的 整体联动，增强员工的协同作战能力，才能促进业务的全面发 展。

活动期间，我重视与员工之间的心灵沟通，关心员工的真 实需求，认真听取大家的意见建议，大家心往一处想，劲往一 处使，员工工作、生活充满了生机和活力，呈现出蓬勃向上的 发展势头。

到9月20日各项存款余额48383万元， 比年初增长18025万元。

个 人产品营销也名列前茅。

我本人在合规建设中，以身作则，严格遵守《员工守则》 和网点负责人职责，遵守作息时间，坚持早来晚走，模范执行 规章制度，在工作中以身作则，身先士卒，在作风上，注重团 体才智，充分发挥民主。

三、存在的不足下一步努力方向 在合规建设中我们取得了一些成绩，但是，也存在一些不 足。

一是对合规学习在方法和组织上还有待加强。

二是对合规.

建设中一些细节问题还有待加强和提高。

三是工作思路、工作 方法、工作能力等方面需要进一步改进和提高。

四是我本人在 执行制度时也有不到位的时候。

五是在管理中还存在温情主义， 强调的多，检查处罚的的少。

在今后的工作中，我们将加强内部管理，切实落实各项规章 制度，履行好监督管理职能，确保安全运营无事故。

同时，加 强员工教育， 切实作好柜台服务工作， 确保各项工作步步提高。

我本人也将廉洁奉公， 为人表率， 切实履行好自己

的岗位职责， 为我行的发展做出自己应有的贡献，不辜负支行和同志们的殷 切期望。

合规述职范文第5篇

邮政储蓄银行是从邮政局分离出来的银行，以前员工的工作态度和工作流程都没有按专业银行的要求对待，加上新招进的员工人数占全行人数比例近50%，大多从事的是信贷和营业工作，针对我行的老员工专业水平不强，新员工年轻涉世不深的现状，行领导年初就制定了我行以合规文化和争先文化为我行今年的重点建设文化，要求各部门和个人加强自我剖析，做到自我学习、自我对照、自我提高、自我锻炼的要求，为我行全年有好有快发展和全面完成任务夯实基础。

通过这次演讲比赛活动使全行各部门及所以员工充分认识到合规文化教育和学习的重要性，合规文化教育和学习是我行业务发展的需要，是提高经营管理水平的需要，对规范操作，遏制违规违法和防范案件发生具有积极的深远意义，

合规述职范文第6篇

作为银行的工作人员，我们每天都要埋首于凭证、发票、数字这些严谨而又枯燥的内容，时时要学习新的政策和知识以提高业务水平，在面对客户时既要做到严格认真又要做到真情服务。在办理每一笔业务时，都凝结着我们建行人辛勤的汗水和无悔的付出。要做好银行工作，需要的是无私奉献、自我牺牲的精神;需要诚信敬业，廉洁合规。

诚是为人之本，信是立身之道。孔子曾说的：“人，无诚而不立，无信而不远”，诚和信是相辅相承、密不可分的，诚实的人只有讲信誉，做事才能长久，朋友才会更多，路才会越走越宽，天空才会越来越广阔，不仅利人，而且利己;撒谎的人、骗人的人、言而无信的人，前途短暂，朋友减少，脚下的路越来越窄，头顶的天空越来越小，不仅害人，而且害己。 有人说，廉洁是一棵松，在万木凋零的冬日，他依然挺拔翠绿;有人说，廉洁是一朵云，无论是凝结成水结成冰，他依然晶莹、透亮;也有人说，廉洁是苦藤上结出的果，别人看起来很苦，他的心里却甘甜如醴。我要说，廉洁是一种无私的胸怀，是一种正直的品质，所谓“廉洁始于无私，腐败止于正气”。

明朝政治家于谦官至宰相，却衣不锦绣，食不兼味，凭“两袖清风朝天去”的人格精神获得人民的敬仰，以至当时的贪官污吏都敬畏他，至今他的“粉身碎骨全不怕，要留清白在人间”依然流传。朱镕基同志也常说“公则生明，廉则生威”，因为公正无私，因为浩然正气别人就会敬畏，特别是那些想通过非正当途径捞一点好处的人更是敬畏。银行从业人员能否公正从业，做到廉洁无私，一身正气，不仅关系到客户的切身利益，也关系到整个银行的形象。作为银行工作者，我们要为自己的心灵设立关卡，要加强政治理论修养，树立正确的世界观、人生观和价值观，坚定自己的信仰，做心灵最忠实的哨兵。曾有人问我们，每月那点工资，却如此辛苦，是否值得?面对着灯红酒绿的大千世界，面对着好同学、好朋友的情面，面对着丰盛的佳肴和精美的礼物，我们也曾犹豫过，心动过，也问过自己。但是，每当这时在我们心灵深处总有一个声音在说，我是医务工作者，吃了或拿了病人的，就是对自己工作的侮辱。对于诱惑的每一次探访，我们都仔细查询，对于利益的每一次来路不明，我们的耳边都回响起那心灵深处的呼喊，回响起那一条条红头禁令。如果说廉洁是一棵大树，就让我们用它来抵挡名利的诱惑;如果说廉洁是一潭清水，就让我们用它来洗涤自己的灵魂，用汗水和心血谱写一曲永不退色的廉洁之歌。

我很庆幸选择了医疗行业，选择了这个集体。我们的工作很平凡，平凡得像小草一样。而小草虽小，不也一样铺就绿色无垠的大草原?播下春种，就有秋实;洒下汗水，定有收成。平凡的工作岗位有辛酸、有疲惫、更有执著。激情如花，绽放我青春的风采;激情似火，升华我生命的价值!激情愈燃愈烈，于是我有了更大的收获，收获人格的升华、意志的磨练、情操的陶冶。请珍惜我们的岗位和组织提供的舞台;珍惜我们的经历和诺言;珍惜我们的这份事业;珍惜目前的机遇和大好时光。用自己辛勤工作为人民谋利，用自己人格的力量为党旗增辉。政治上做一个明白人，工作中做一个勤政人，生活上做一个廉洁人，处事上做一个正直人。

“路漫漫其修远兮，吾将上下而求索”。既然选择了医疗这一职业，我就将用青春的热血、无私的胸怀、毕生的经历来实践自己进入医疗队伍的誓言。让我们全体医务人员带着执政为民的情怀，坚持刚正不阿的秉性，发扬实事求是的作风，一身正气、两袖清风、无怨无悔的

共同铸就医疗事业的的辉煌明天。

爱岗敬业是一种崇高的职业道德，体现在日常工作中却是平凡的无私奉献。假如你是一颗星星,你是否点缀了一角天空;假如你是一棵大树, 你是否撒下了一片绿荫;假如你是一条河流，你是否养育了一方土壤;假如你是一阵微风，你是否带来了一丝清凉?每个人都应该发挥自身最大的潜力来为社会做贡献。教师教书育人、医生救死扶伤、警察维护正义。。。。。。正是这些人在各自的岗位上各司其职才使得我们的社会能够有序运转并且蒸蒸日上。生命的多少用时间计算，生命的价值用贡献衡量。而人生的贡献绝大部分是通过职业来实现的。试问一个终生浑浑噩噩、碌碌无为的人能对社会做出多少贡献，他的人生价值又有几何?而一个志存高远、兢兢业业的人他又将成就一个怎样的人生?人生的意义虽不在于鲜花和掌声，更不在于取得的功名利禄，但爱岗敬业无疑是最基本也是最重要的职业要求。

作为一名国税人，从穿上税服的那一刻起，我们的工作就不再是谋生的手段，而是要为之奋斗一生的事业!

国税工作是平凡而又具体的。一笔笔简单的发票发售，一次次机械的抄报税，一遍遍不厌其烦的解答，一项项仔细认真的核对。。。。。。又有多少次，身边的同事不顾身体不适带病上岗，多少次为了完成任务加班加点而毫无怨言。这是国税人用实际行动书写“爱岗敬业”四个大字的真实写照。“牡丹花好空入目，枣花虽小结实成。”日常工作中平凡朴实的点滴正寓意着国税人的伟大之处。身处这样的集体，使我深受鼓舞，更深深地爱上了身上的这一片深蓝。 我知道，没有春日的深耕就没有秋天的丰收，没有不辍的练笔就没有巨著的问世，没有不懈的坚持就没有最后的胜利。我们的国税事业如同一艘航行在大海中的巨轮，勇者竭其力，仁者播其惠，信者效其忠，人人都爱岗敬业，必能迎来更美好的明天!