合规管理年活动总结范文

合规管理年活动总结范文第1篇

为确保我市农村信用社持续、合规稳健发展，根据银监分局的整体工作部署和相关监管要求，我社于年月日至月日，对全市农村信用社业务经营合规性、资产风险状况和内控制度建立与执行情况、法人治理结构完善情况等进行了全面自查，现将自查情况汇报如下：

一、领导重视，认识到位

接到银监分局对我联社进行全面检查的通知后，联社党委高度重视，召开专题会议，研究布置自查工作方案，要求立足暴露问题开展自查，边查边整改。希望通过这次检查，能促进内控制度得到进一步完善与执行，能促进更加合规稳健经营，能促进业务工作的顺利开展，为我社可持续发展打下坚定基础。为此，联社党委研究决定，成立了市农村信用合作联社全面自查工作领导小组，同志任组长，同志任副组长，各部室负责人为成员，各部室配备业务骨干参与自查工作。同时要求各营业网点主任负责本单位的自查工作，并参加信贷方面的检查，确保自查工作取得成效。

二、分工明确，责任到人

联社全面自查工作领导小组对各部室组织开展自查进行了分工，人力资源部负责法人治理结构和机构及高管人员管理方面的自查，财务会计部负责资本金和所有者权益管理、资产负债比例管理、资产业务、负债业务、资产负债共同类、盈亏状况、表外科目、内控制度的遵守等方面的自查;资金营运部负责支农需求、贷款管理状况及风险控制等方面的自查;资产保全部负责抵贷资产管理的自查;监审部对稽核部门履职情况、内控制度的建立和执行情况进行自查;办公室配合财会部对固定资产和低值易耗品进行检查，并根据各部门的自查结果形成联社全面自查报告。按照分工各部室积极组织实施，财务会计部召开内勤主任、主办会计会议布置各网点自查要求，联社各部室相互协作、相互配合。元月日至月日各网点开展自查，并根据自查结果，各自形成了书面报告。月日至日，联社资金营运部、财务会计部按抽查面不低%的要求，对部分网点进行检查，并将检查情况形成书面报告。

三、自查结果

㈠、法人治理结构方面：

作为地区农村信用社完善法人治理结构试点单位，我社进一步深化改革，在省联社和上级银监部门的统一部署和热忱指导下，坚持立法在先，依法完善，重在建设，逐步健全，制定和修改联社章程，不断完善法人治理结构，积极探索党管干部与市场化运作的最佳结合模式，严格按照法人治理结构运作和管理制度开展工作，社会代表大会、理事会、监事会、经营班子制定有明确的议事规则，“三会”结构符合规定，定期召开会议，正常地履行各自的职责，分别发挥决策、执行和监督职能，初步建立起了理事会、主任室、监事会各负其责、协调运作、有效制衡的法人治理结构。

㈡、机构和高级管理人员管理方面：

1、机构设置：我社目前共有个营业网点，其中城区网点个，乡镇网点个，都是经银监会批准设立的，无擅自设立、撤销和迁址。联社机关设置七部一室，分别为人力资源部、财务会计部、资金营运部、监察审计部、资产保全部、信息科技部、安全保卫部和办公室。但各营业网点行政公章、业务用章、营业执照、铜牌、税务登记证等仍延用“市农村信用合作社联合社信用社”字样，与银监部门核发的金融许可证核准的名称不符，同时全辖有长江、红叶、解放路、浦东等四个网点原由人民银行中心支行核批名称均为“营业部”，现银监分局重新核批名称，均改为“分社”，相关章印、铜牌未及时变更，其中：浦东、红叶两网点、营业执照也未作变更，究其原因主要是本联社法人执照正处于变更阶段，因而带来全辖营业执照难以变更，在营业执照未能变更的前提下，更换章印、铜牌等名称，必然会影响各网点主体 1 资格，现计划在联社法人执照变更完善后，对全辖所有营业执照作一次全面变更，同时对相关章印、铜牌、税务登记证等进行一次彻底规范。

2、高管人员管理：我社现有从业人员人，大专以上学历的有人，占%;有人具有不同层次的专业技术职称，取得中级及以上职称的有人，占%。联社理事长、主任、监事长各一人，副主任人;机关部室共有名正、副经理(主任);营业网点共有名正、副主任。需银监部门审批的高管人员均上报银监分局任职资格审查批准。对所有高管人员离任原岗位都进行稽核审查。机关部室和营业网点的负责人的任用都采取竞聘上岗的方式，通过公开报名、资格审查、文化专业知识考试、公开面试、民主测评、组织考察、任前公示等严格程序，初步建立起了“能者上、庸者下”的用人机制。

㈢、资本金和所有者权益方面：

末，我社股本金余额为.万元，盈余公积余额为.万元，所有者权益合计为.万元，具体为：

1、股本金结构：内部职工股万元，占%，符合不超过股本金总额%的规定;非职工自然人股万元，占.%，符合不低于股本金总额%的规定,最大单个自然人持股万元，未超过股本金总额的‰;法人股万元，占.%，最大单个法人及其关联企业持股额万元，未超过股本金总额的%。

2、年我社累计增扩股金万元，扩股审批手续完备，账务处理符合规定。

3、我社股本金中存在零散股金(即以前募集的未达到资格股金额的股金).万元，按照

银监部门规范股金管理的要求，我社于月份已开始对这部零散股金的以累计转让的方式进行全面清理。同时研究制定了《市农村信用联社股金管理办法》，严格规范股金募集、转让、分红及股金证挂失等业务操作程序。但在零散股金清理工作中，部分营业网点对临时垫付款项未及时办理转让，至年末合计在其他应收款垫支.万元，涉及家网点。联社已要求上述营业网点在月底前完成清理股金的转让工作。

㈣、支农服务方面：

1、总体情况：我社始终坚持“以农为本、与农共兴”的经营战略，以发展地方经济为己任，以提高经济效益为中心，把广大农户、个体私营经济、中小企业作为最基本客户。积极开展农村信贷需求调查，掌握农村信贷需求。每年初制定全年的农业贷款投放计划，做到目标明确，并将任务分解到各基层信用社，同时对信贷人员实行业务量考核，以促使信贷人员树立营销理念。对支农再贷款全部用于“三农”发展，专款专用。积极做好小额信用贷款和农户联保贷款的发放工作，并按信用程度实行不同优惠利率标准，贷款手续简便，并注意通过多种形式与当地农户进行沟通，与农户之间的距离贴近了，农户反映的贷款难问题基本得到了解决。充分发挥了农村金融主力军的作用，为支持我市地方经济发展做出了积极贡献。截止末，全社各项贷款余额为.亿元，比上年初增加了.亿元，其中农业贷款余额为.亿元，占各项贷款的.%，分别比上年初上升了.亿元和.个百分点，农户小额信用贷款和联保贷款余额分别为万元和万元。全社建立农户经济档案.万户，评定信用户万户，分占有效农户的%和%，核发“信用户证”.万本，目前全市有个信用村，个信用乡(镇)。

2、支农工作中主要存在的问题是：部分营业网点未能按年开展农村贷款需求调查，农业贷款增长计划和任务分解不明确。农户经济档案建档质量不高，档案内容未能做到及时更新，有几笔农户小额贷款形成不良。

㈤、资产业务方面：

1、存放农行及其他同业款项账户的使用与管理

联社财务会计部分别于月、月对营业网点开设在商业银行的账户进行了检查与清理，撤销了非业务经营用账户，并对业务经营用账户做到资金统筹调度、账户使用合规。

2、现金管理

我社对营业网点现金库存限额管理不够严谨，为了规范现金管理，我社于元月根据营业网点 2 资金规模，区域经济情况重新核定了营业网点现金库存限额，要求做到勤解勤调，减少不生息资金的占用。

3、贷款管理状况及风险检查

(1)、贷款对象。自查中发现有少数借款单位为非法人的事业单位、党政部门和村委会，合计笔.万元。具体为：①联社营业部发放非法人的事业单位贷款笔万元，分别为财政局万元、交巡警大队万元、人民法院万元;②胥浦社发放村委会贷款笔.万元;③社发放村委会贷款笔.万元;④社发放村委会贷款笔.万元;⑤社发放村委会贷款笔.万元;⑥社发放村委会贷款笔.万元;⑦社发放村委会贷款笔.万元;⑧社发放村委会贷款笔.万元;⑨社发放村委会贷款笔.万元;⑩社发放村委会贷款笔.万元。这主要有两个方面：一是集中在联社营业部，占%;二是陈欠贷款主要以是村委会名义承贷的，这类贷款目前绝大多数都以形成不良，虽落实还款计划，但清收的难度较大。存在部分营业网点为了以贷引存，发放部分跨区域贷款。

(2)、贷款用途。贷款用途基本符合国家产业政策和信贷政策，无发放不符合国家产业政策和信贷政策贷款现象，无发放借款用途不合规贷款。但由于我市的实际情况，对建筑业及相关行业贷款投放过大，我们正逐步压缩对建筑行业的贷款投入。

(3)、贷款方式。①信用贷款方面，能做到严格控制信用贷款的发放，除小额信用贷款外，基本都落实了有效的保障措施，无对不符合信用借款条件的借款人发放信用借款现象。②担保、抵押贷款方面，能严格按照《担保法》和《贷款通则》的要求，认真办理，并积极落实好有关手续。在担保贷款中有少量夫妻互保和相互担保现象，主要因为落实陈欠贷款和部分村委会私贷公用贷款;抵押贷款存在抵押率偏高现象，主要集中在联社营业部(具体为：新世纪汽修厂.万元、金属粉末厂万元、真州房地产公司万元，三家单位的抵押率均为%)，部分借款单位用机械设备作为抵押物，变现能力不足，在办理抵押登记时有的未能做到房产证和土地使用证全部登记，抵押物抵押期限短于贷款期限。③质押贷款方面，质押物真实、足值，止付手续齐全，质押物有专人保管。

(4)、贷款期限。全社基本能做到合理确定借款期限，无人为缩短期限现象，并按照规定对符合展期条件的借款进行展期。

(5)、贷款金额。新增贷款的贷款额度能严格依照还款人还款能力确定，做到按照借款合同放款，无超合同放款现象。

(6)、贷款利率。严格执行人民银行规定的基准利率和浮动幅度，无变相提高利率行为，借款合同和借款利率一致。但存在结息制度执行不严现象，未能做好按季结息，部分网点加罚息利率执行有误。

(7)、贴现贷款。按照有关规定，严格审查票据的真伪、商品交易的单据，无承兑汇票质押贷款。贴现到期能按期足额收回，有关管理制度和内控制度健全。对新开办的签发银行承

兑汇票业务，严格按照制定的实施细则，规范操作，控制风险。

(8)、单户贷款和最大十户贷款。两项指标均符合规定，对最大一户贷款比例为.%，对最大十户贷款比例为.%。

(9)、贷款质量。能做到及时调整贷款形态，准确反映信贷资产质量，无在其它资产科目中隐藏不良贷款现象。但存在部份贷款占用形态未及时调整现象，主要为营业网点当月形成的逾期贷款未及时调整，月底作相应调整，目前要求营业网点对形成的不良贷款当日必须调整。

(10)、呆账核销。信贷部门严格执行呆账核销有的关规定，用规定提取的呆账准备金核销确已形成的呆账贷款，对已核销的呆账贷款做到账销案存，收回的按规定冲入呆账准备。

(11)、贷款企业在实行承包、租赁、联营、合并、分立等产权有偿转让和股份制改造等体制变更过程中，信用社能积极与政府和企业进行交涉，落实贷款债权。对部分资不抵债和关停并转的转改制企业实施以资抵债的方式，以尽可能地减少信用社贷款损失。

3 (12)、能认真贯彻中央宏观调控政策，对热点行业的贷款严格控制投放，无发放关系人贷款现象。

(13)、贷款基础管理工作中，能做到会计凭证要素基本齐全，按合同放款，贷款形态真实，贷款有关台账登记齐全，内容完整，统计数据正确。但在会计科目使用上存在极少数错误现象，在中长期贷款中核算助学贷款，在短期农户贷款中核算农村工商业贷款。

4、抵债资产

⑪、总体情况：

对抵债资产的取得和处置基本做到民主决策，手续合规，按程序按规定进行，准确核算，力求抵债价值和处置收入公正合理，加强抵债资产的日常管理，建立健全了有关规章制度和管理办法，做到账实相符，有关收入及时入账。，我社收回抵债资产.万元，核销抵债资产.万元，到年末，待处理抵债资产金额为.万元。

⑫、存在的主要问题：

一是年前取得的部分抵债资产权证手续不齐全，未能取得所有权，共有处房产未取得所有权，抵债金额.万元。具体是：高集张学平房产，抵偿金额.万元，由于是住房，法院未能执行到位，高集物资站房产，抵偿金额.万元，由于土地权属问题，法院未能执行到位，营业部孙宝珍房产，抵借金额万元，由于是住房，法院未能执行到位。

二是有部分抵债资产未办理过户手续，抵债金额.万元，具体为：①联社营业部：市钢板厂房屋及设备，抵债金额.万元;②朴席信用社：朴席二席厂房屋，抵债金额.万元;③朴席信用社：朴席供销公司房产，抵债金额.万元。由于办理过户手续难度较大和办理过户手续费用较高，未能办理过户手续。

5、投资业务

我社年初投资科目余额.万元，其中债券投资.万元，为南方证券万元，申银万国万元，应收利息.万元;保险投资.万元，为太平洋保险公司万元，人寿保险公司万元，应收利息.万元;年国债.万元;企业投资.万元;其他投资.万元。根据银监部门规范农村信用社投资业务的要求，我社对投资业务进行了清查，年做了以下工作：

⑪、通过债券置换，将原托管在申银万国证券公司的年记账式(期)国债万元，委托省联社购入银行间市场期国债，同时为了增加资金收益，共计购入期国债万元。

⑫、清收投资在人寿保险公司的投资万元。

⑬、清收投资在太平洋人寿保险公司投资万元，仍有余额万元，我社已采取法律措施，委托市中立信律师事务所进行法律诉讼，目前正在诉讼期间。

⑭、清收工业投资万元，为投资十二圩通宝机械厂长期投资。

⑮、在成本中列支投资损失，清理提留的应收利息计.万元。

⑯、积极进行托管在南方证券万元期国债的维权与清收。

截止年末，我社投资余额.万元，其中银行间市场国债万元，托管证券公司万元，保险投资万元，企业投资.万元，其他投资.万元。

年年初，我社即对投资业务进行了总结，制定了清收方案。

⑪、月日我社诉讼太平洋人寿保险公司的案件第一次开庭，作为债权方，我社胜诉的可能性较大，我社将积极通过法律手段收回资金。

⑫、企业投资.万元，已形成损失无法收回，我社将研究处置方案，尽早进行投资损失的账务处理。

6、其他应收款

⑪、我社年起加强了依法收贷的力度，通过法律诉讼与执行清收不良贷款成效明显，但因部分诉讼案件执行未终止，或部分网点对执行到位款项账务处理不正确，使得垫付的诉讼费、执行费至年月日达万元，财务会计部与资产保全部已于年月起对营业网点垫付诉讼费、执行 4 费进行了清理，至年末清理.万元，并在“营业费用诉讼费”进行核算。年联社资产保全部将对垫付费用再进行全面核查与清理，使其核算逐步规范。

⑫、年末联社清算中心其他应收款余额为.万元，核算联社财务会计部垫付相关费用，明细为：垫支城区网点营业税.万元、印刷费.万元、联社经费万元、电子设备购置费.万元。目前已对这些垫付费用进行了清查与核实，以确保费用垫支合法、合规。

7、固定资产、折旧和在建工程

⑪、年我社通过清产核资，对我社固定资产进行了全面盘点、清理、建档，并以年终决算为时点重新记载固定资产账、卡，做到账、卡、物相符。

⑫、我社采用综合折旧率，计提固定资产折旧，综合折旧率为.%。

㈥、负债业务方面：

1、对公业务

⑪、我社严格执行《人民币银行结算账户管理办法》，营业网点账户开立较规范，但部分网点对开户单位原始资料的留存与归档做的不好。由于年三季度、四季度农户贷款收息时与借款户约定可以从其个人结算账户上扣划利息，营业网点个人结算账户开立较多，部分开户资料不完整，财务会计部已结合账户年审与人民币银行结算账户管理系统的推广，要求营业网点补齐相关开户资料。

⑫、我社部分营业网点存在一般账户取现现金，主要为村镇经费账户、驻镇机关、事业单位(如派出所、交警中队、水务站、农经服务站)账户，这些客户因无相关企事业单位代码证等申请资料。无法开设基本账户，但考虑到村镇财务核算的特殊性，部分账户已在人行申请备案处理。

⑬、单位定期存款办理不符合规定，表现为期限的约定超过年，分别是联社营业部发生笔，金额.元;胥浦信用社发生笔，金额元。原因是为了保证组织存款的稳定性，主要集中在联社营业部。我社已通过财务自查，认识到这一违规现象的严重性，及时下发了《关于严格执行存款管理办法的通知》，规范此类业务的办理。

2、储蓄业务

我社开展储蓄业务严格执行储蓄政策，无直接或变相提高储蓄利率情况，未发现公款存储蓄、公款私存等违规现象，挂失手续齐全，认真执行储蓄实名制和大额存款支取备案制度。近日，联社又下发了《关于严格执行存款管理办法的通知》，要求各营业网点认真执行储蓄政策。

3、保证金账户的核算与管理。我社于年月经银监局核准开办银行承兑汇票业务，同时制定了完整、合规的银行承兑汇票管理办法与操作规程，规定银行承兑汇票统一由联社清算中心签发，客户保证金存放在清算中心保证金账户上。至年末签发银行承兑汇票万元，保证金余额万元，差额为红叶分社受理的某一客户保证金以客户单位定期存款方式存放在红叶分社。联社财务会计部已要求该客户于年月底前将保证金足额上划联社清算中心。

4、其他应付款的核算。联社财务会计部分别于年年终决算、年元月份财务检查，对其他应付款科目进行了逐笔清查，查减了部分网点长期未发生，已无法确定债权、债务的款项，账务处理符合规定。

㈦、资产负债共同类方面：

清算中心负责联社与基层各社之间的往来资金清算，各往来科目之间、往来科目与其他科目之间转账正常，往来账务处理及时准确，清算中心每月都按规定及时发放对账单，查清未达账，保证了联社与信用社、信用社与信用社之间账务的平衡和准确。

㈧、盈亏状况方面：

1、利息收入。我社于年月份对贷款利息核算进行了全面检查，发现营业网点没有较好地按合同约定的结息方式计息，表现为年内到期的约定为按季结息的农户贷款未按季结息。联社财务会计部及时下发了整改与规范要求，辖内营业网点从三季度结息开始规范结息方式，四 5 季度结息严格执行合同约定。年元月份，我社组织了全辖营业网点年终决算真实性检查同时在本次自查中，发现部分网点在清非工作中，只注重清收本金对本金对应的利息有的未做账务处理。针对这一现象，联社财务会计部要求各社全面清查，将这部分贷款利息及时入表外应收息核算，并结合清收贷款本金，向借款户发出催息通知，制定还息计划;同时要求严格规范清收不良贷款的账务处理。

2、金融机构往来收入。来源主要是存放中央银行及各专业银行的准备金和备付金利息收入，清算中心能及时将收入入账，未有转移、隐瞒收入、截留情况。

3、手续费收入。主要是代扣储蓄利息税手续费、代理太平洋保险手续费、结算手续费等，部分营业网点存在少收、漏收结算业务手续费现象，涉及朴席、马集、陈集、谢集四家网点，目前已通过自查进行了补收或规范执行收费标准。

4、投资收益。我社于年月日购入的银行间市场期国债万元，四季度未进行应收利息的提留，年我社将规范债券应收利息的核算。

5、营业外收入。主要有固定资产处置或盘盈收入、租赁收入等，账务处理正确。

6、利息支出。应付利息计提的方法、范围基本正确，余额充足，列支科目正确。

7、金融机构往来支出。主要是借入央行支农再贷款利息支出，对当年应支付利息按规定计入当期损益。

8、费用开支检查。实行费用包干和结报制度，对除包干费用以外的所有费用列支由联社费用管理委员会进行审核决策，严格费用列支，有效控制全辖综合费用的增长，有效规范财务手续，杜绝费用乱列乱支现象的产生，费用支出合理合法，费用单据真实有效，科目核算正确。

9、其他营业支出。主要是提取的呆账准备金和固定资产折旧，提取范围、方法正确，无多提或少提。

㈨、表外科目方面：

1、表外核算的已核销呆账存在个别网点账存据无的情况，主要是银行、信用社分设前部分核销呆账的借据丢失，一是朴席信用社年以前核销的贷款借据丢失，计.元;二是刘集信用社年以前核销的贷款借据丢失，计元。目前，联社财务会计部已对这一情况进行了清查与核实，查找核销材料与清单，保证已核销呆账核算的准确性。

2、低值易耗品管理存在账实不符，我社已于年月份及年终决算，对营业网点低值易耗品进行了全面清查，以做到账实相符，核算完整。

㈩、主要内控制度的建立健全与执行方面：

根据农村信 - 用社改革和发展目标，结合省联社和银监部门的工作要求，联系自身实际，我社所有的管理制度进行了全面整合和修订完善，在此过程中，注意充分征询全辖各层次、各岗位员工的意见，将修订初稿汇总征求当地银监部门的意见，在经过反复修改后，形成一套较为完备的、具有针对性、时效性和可操作性的内部管理制度，逐步建立和完善风险控制机制。同时，狠抓制度的落实，坚持以人为本，强化约束，做到有章必循，违章必究，真正发挥制度的制约作用。

1、财务会计出纳制度

⑪、会计交接制度。各营业网点的会计主管交接由主任会同联社会计主管或指定人员监交，会计员的交接由会计主管监交，交接的签章手续完备，建立了“会计人员短期代理交接登记簿”，登记及时完整。

⑫、印章、密押(机)管理制度。建立了“会计专用印章使用登记簿”，实行印、押(机)分别保管、分别使用。联行专用章指定了第

一、第二管印人，密押(机)指定了第

一、第二管押(机)人，职责分明，并严格执行钱账分管、印押分管制度和回避制度，无配偶和直系亲 6 属共同操作的情况。

⑬、有价单证和重要空白凭证管理制度。联社及营业网点的有价单证和重要空白凭证由专人入库保管。有价单证实行账证分管，数量、金额与表内、外科目核算的有价单证相符。重要空白凭证是到账簿、账实相符，按顺序使用，无跳号使用现象，作废重要空白凭证按规定处理。坚持重要空白凭证领用登记、报账销号，并入柜保管。

⑭、物品采购制度。制定了《市农村信用合作联社物品采购制度》，对固定资产购置、大宗物品采购等实行公开招标，阳光操作，集体讨论，会议决定，杜绝了腐败和铺张浪费现象，从而达到质量更优、价格合理。

⑮、库房和现金调运管理制度。库房及安全设施符合规定，实行双人守库、双人押运，每日填写守库记录簿，无擅离职守现象，款项押运交接到位。

2、贷款内控制度

(1)、我社于年在全辖推行了“两账三簿”制度，即贷款台账、新增贷款台账、贷款检查登记簿、信贷员工作日志、借款户经济档案，并以“三簿”为载体，以制度为保障，实施了一系列新的管理措施，把贷款“三查”工作落到实处，促使贷款“三查”工作逐步走上了制度化、经常化的轨道。但部分网点“三查”制度执行不力，尤其是贷后检查次数不足，是普遍存在的问题。

(2)、实行贷款会办制度。各基层网点成立由主任、副主任、信贷员、主办会计等人员组成的贷款会办小组，负责对万元以上的贷款审查和在授权范围内的贷款审批。联社成立贷款审查委员会，有理事长、各主任以及计划、信贷、会计、审计等部门负责人组成，负责对分支机构授权授信、万元以上的贷款和内部人员承贷、担保贷款的审查和审批，从规避贷款的风险入手，强化科学决策，完善贷款审批程序和责任制度，并明确发放贷款的信贷员为贷款清收的第一责任人。贷款审贷会上充分民主，坚决杜绝一言堂，真正使得信贷管理工作更科学、更民主、更规范。

(3)、严格按照《市信用联社信贷授权授信制度》对贷款进行授权授信管理，力争做到授权、授信额度合理。并根据各基层信用社的经营管理水平和不同的贷款方式进行分类授权，确定不同的贷款权限和授信额度，基本杜绝了超授权授信现象。

(4)、信贷人员各岗位责任制明确，信贷调查岗、审查岗、决策岗互为交叉，信贷人员对责任清收贷款实行包放包收包效益，负终身清收责任。

(5)、不良贷款监测考核制度。一是做好不良贷款时点控制，力争将不良贷款绝对额控制在较低水平;二是对不良贷款发生额控制，使新增不良贷款发生率控制在较低的水平;三是对存量贷款每年下达清收盘活任务，并将任务分解到月，实行每月序时考核和年终综合考核相结合的考核办法;四是布置基层信用社加强日常不良贷款的管理，确保催收时效;五是呆账贷款核销由联社统一认定和进行账务处理;六是贷款展期能按有关展期要求进行办理。存在的主要问题是贷款转据现象，从年月起，要求所有贷款转据不论金额大小、是否部份转据必须报联社贷审会审批。

(6)、贷款催收制度。一是能认真做好到逾期贷款催收工作;二是能做好不良贷款催收，加强贷款时效性管理;三是催收方式采用多种形成，对催收通知书难以送达的，采取公证催收，确保贷款的时效不丧失。但少数信贷员在执行贷款催收制度中有不到位现象，主要是当月到期的贷款，主要以电话催收为主，未能发出催收通知书。

(7)、贷款清收考核。建立风险责任追偿制度，实施贷款责任终身制，年末信贷人员责任清收贷款中不良贷款余额(剔除信贷风险补偿金)超过万元的、主任超过万元的收回责任人贷款发放权，实行限期清收，限期内不能收回的实行下岗清收，下岗清收期间只发生活费。同时，要求营业网点负责人不再作为第一岗直接发放贷款，只负责审批贷款。对违规违章贷款按调查人、责任人追究经济、行政和赔偿损失责任，对违法贷款造成一定损失的追究刑事责 7 任，对联社确认的岗位清收贷款，因工作失责而造成贷款损失的由责任信贷员负赔偿责任。

(8)、积极完善好信贷档案资料管理，按照信贷管理的要求 ，收集齐全各种档案资料，确保档案的完整规范。

3、计算机管理制度

为了防范风险，确保计算机系统安全、高效运行，根据公安部门及省联社相关规定，我社制定了《计算机安全管理办法》，在日常计算机系统安全管理上坚持预防为主、安全第

一、依法办事、综合治理。联社成立了由主任任组长，各个职能部门负责人参加的计算机信息系统安全保护领导小组，负责监督、检查、指导营业网点的计算机安全保护工作。其次，明确了联社网络信息中心及营业网点计算机系统管理与操作人员的岗位设置，并制定了详细的岗位职责，做到安全责任落实到人。在组织落实、责任明确的前提下，我们将信息中心与营业网点的各类操作行为根据业务需要制定了具体的操作方法，从硬件管理、密码管理、数据管理等方面规范操作行为，杜绝安全隐患。

4、人事、收入分配管理制度

我们根据省联社的工作要求，联系农村信用社法人治理结构的运行机制，在充分征询基层各层次人员以及银监部门意见的基础上，对人事部门的一系列管理制度进行建立和完善，内容涉及员工假期、劳动用工、干部竞聘、收入分配、学历职称等各方面，使现行管理制度更具科学性、时效性和针对性。

(十一)、稽核部门履行职责方面：

，联社监察审计部及时制定和完善了相关稽核制度，独立有效地开展了常规稽核、专项稽核、离任离岗人员稽核、以及信贷服务质量征询表的发放调查工作。

首先，监察审计部本着有章可循的原则，及时制定和完善了《市农村信用社内部稽核制度》、《市农村信用社关键岗位离岗稽核制度》、《市农村信用社稽核人员岗位责任制度》、《市农村信用社违反业务管理规定和业务操作规程处罚办法》、《市农村信用社民主稽核、遵纪守法、案件防范工作考核办法》等制度和办法，确保稽核按章操作，处罚有据可依。

其次，强化稽核审计职能，认真做好稽核检查工作。一是开展常规稽核，促进规范化管理。在日常工作中，监察审计部围绕控制风险、稳健经营这个目标，加大审计监察力度，每年对辖内个网点和清算中心的内控制度执行、会计核算质量及信贷基础管理进行两个轮次的审计稽核。在稽核内容和对象上基本做到既全面覆盖，不留死角，又有所侧重，突出重点，从审贷程序、科目使用、账户设置、信贷档案、会计核算、现金收付、内控制度等方面入手，查找不足，堵塞漏洞。通过检查发现：⑪柜面业务操作不认真，事中复核不严密;⑫教育储蓄开户、支取有不合规;⑬账户使用、管理不严密;⑭信贷管理工作有不足等方面问题。针对上述不足，向被稽核网点及联社有关领导作专题汇报，及时提出整改建议、措施，对违规和发现的差错，按照处罚办法给予了相应的处罚。同时对照常规稽核情况以简报形式通报各基层网点，要求各网点对照通报，认真排查，把其他网点已发生的问题列为本单位稽核的重点，有则改之，无则加勉，促使基层网点依法合规经营，真正体现审计的帮、促作用。二是开展专项审计，规范操作行为。根据联社领导掌握的情况和基层网点反映的热点问题，对全辖进行了以下几个专项审计：①按照省联社监事会要求，在联社监事会组织领导下，对信贷资产质量的真实性和最大十户贷款风险进行了监督检查。②会同联社办公室，对联社的低值易耗品进行了专项检查，进一步规范了联社低值易耗品的领用与保管。③对近几年的股金募集、清册的登记情况及分红管理进行了检查。④每月对联社的费用列支情况进行检查，并向费用管理委员会汇报。⑤对员工反映较为强烈的业务宣传费使用情况进行了专项检查，要求网点负责人以适当的方式向职工公布使用情况，规范了使用程序，理顺了干群关系。通过专项审计，及时发现了存在的问题和潜在的风险，规范了操作行为，提高了经营管理水平。三是开展岗位审计，做好离任、离岗的稽核工作。监察审计部结合联社岗位交流、人员变动，遵循 8 “实事求是，客观公正“的原则，今年对全辖所有调动的内勤人员进行了离岗稽核，促进干部员工认真履行职责，强化内部管理，及时发现和纠正苗头性问题，消除风险隐患，与信贷部门配合对离岗的位信贷人员经办的贷款逐笔认定，在交接双方上门与借款户核对的基础上，对发现的违规放贷问题以书面形式予以确认，并责令其限期收回，全年共界定责任清收贷款笔、金额.万元，最大程度遏制了贷款的风险，提高了贷款的安全性。

第三，积极做好信贷服务质量征询表的发放调查工作。为规范信贷人员的信贷行为，促进信贷人员转变工作作风，做到廉洁自律，按章办事，在公开办事程序，公开监督电话，接受客户监督的情况下，又向全市与信用社有信贷关系的客户发放了信贷服务质量征询表封，收回了封，从信贷服务态度、服务质量、服务水平、廉洁自律、遵章守纪等方面征求客户意见和建议，对客户反映不满意的问题做到及时调查清楚，分清责任，耐心给客户解释，对客户的建议如利率偏高、额度偏小等及时反馈给领导，并积极做好说明解释，对客户反映的违规违纪、服务质量差等问题，做到了及时调查取证和严肃处理，全年对个网点进行了通报批评，对人进行了经济处罚，对人进行了下岗处理，对主要负责人进行了戒勉谈话等，此举收到了较好的效果，有力地促进了信贷人员信贷工作服务态度的转变，树立了信用社良好的社会形象，信用社的社会地位明显得到了提高。

存在的不足：一是监察审计队伍的人员和素质还需进一步充实和提高，知识结构还有待不断完善，工作的范围和方式，还需进一步拓展和创新，还必须从深度和广度上下功夫。二是对查处的问题处罚力度不够到位，未执行逐笔处罚，而是按类型处罚。三是对稽核检查发现的同类不足也偶有同类型材料反映偏少现象，与作业工作底稿有少量笔数误差等，针对上述问题，我部在来年的工作中一定加以改正，在努力加强自身业务知识学习的同时，加大对网点的稽核检查和处罚力度，更好地从广度和深度上做好稽核工作，为市农村信用社各项工作的规范运作做好保驾护航。

(十二)、非现场监管报表和资料的真实性方面：

及时上报各类非现场监管报表资料，数据真实有效，没有虚假和隐瞒重要事实的情况。

以上是我社全面自查的主要情况，不当之处，敬请指正。

合规管理年活动总结范文第2篇

动上半年工作总结

合规是兴行之本，违规是风险之源。加强合规建设，严格内部管理是银行业可持续发展的前提，也是提升我行整体风险防控水平的客观要求。为了有效贯彻安阳市银监分局和上级通知要求，我行以科学发展观为指导，严格按照“七不准”、“四公开”要求在全行范围内开展了一系列的“合规建设提升年”活动，对所有涉及风险防范、安全经营的领域进行风险排查，对合规风险控制的薄弱环节进行了全面认真地自查自纠，收到了良好效果，为我行各项业务稳健快速发展提供了有力保障。现将我行有关情况报告如下：

第一：强化组织领导。

为深入开展“合规建设提升年”活动，落实合规建设各项要求，我行成立了以行长为组长、各部室负责人为成员的“合规建设提升年”活动领导小组，多次召开了不同形式的动员会和部署会，统一部署，制定了详细的活动实施方案，做到了思想统一，行动一致。

第二，加强合规文化建设。

我行严格按照“合规建设提升年”活动要求，广泛开展全体员工合规文化学习活动，组织开展了一系列的“合规建设大讨论”，提高了广大员工对依法合规经营重要性的认识，使我行全体员工的合规思想得到进一步加强，形成了领导带

头学习、广大员工积极参与的合规文化学习氛围。同时在参考省分行下发的17条内部宣传标语基础上，编制印发了适合与我行不同部门、不同岗位的宣传标语，通过条幅、海报、桌签、手册等形式，让员工时刻处于合规文化的熏陶中，让合规的观念和意识渗透到了每个员工的血液中，努力使广大员工养成了按章办事、遵纪守法的良好习惯，为我行的可续续发展、业务稳健运营打下坚实基础。

第三，建立长效机制。

合规执行、合规建设不是一朝一夕的事，不能一蹴而就，要使合规建设真正落到实处，必须深入持久地开展合规建设，持续巩固合规执行效果，因此我行建立了一系列的合规建设长效机制，制定了合规建设长期学习培训计划，积极构建了“横到边、竖到底、全覆盖、不留死角”的合规建设制度体系，全面梳理内部管理和各项业务操作制度，对内部管理和业务运营等各项规章制度进行持续修订和完善，同时强化了问责制度，将合规建设落实到岗，并且建立了有效的奖励激励机制和外部监督机制，为我行长期稳健运营提供了良好的制度保障。

总之，我行在今年上半年认真贯彻落实河南银监局、安阳银监分局关于在金融机构开展“合规建设提升年”活动的通知精神，我行的“合规建设提升年”活动蓬勃开展，取得了良好的执行效果。但也发现我行在工作纪律、业务检查等

方面还存在着一些不足之处，有待进一步改进，今后我行将严格按照上级合规建设要求，加强合规建设，让员工在思想上筑牢防线，树立“人人合规、事事合规、时时合规”的理念，严格执行各项规章制度，将合规理念贯穿于整个业务工作中，进一步推动我行稳健合规发展。

合规管理年活动总结范文第3篇

合规作为一门独特的银行风险管理技术，如今已得到全球银行业的普遍认同。合规风险也与银行的其他风险一道，纳入银行的全风险管理框架之中。如何真正体现商业银行应有的诚信与正直的价值观念，如何大力倡导建立银行自身的合规文化，都已成为各家商业银行探究的主题。

近年来，我行始终将完善制度、从严治行作为固本之策，以把握政策、诚信待客、建章立制、规范操作作为着力点，不断加强合规建设和风险管理，通过学习教育使我们深刻认识到：只有把风险扼杀在摇篮中，才能最大程度地维护我行利益，最终使每一位员工受益。

合规是我行内部的一项核心风险管理活动，合规操作是企业合规文化的重要构成要素。“合规”包含着两个层次的涵义：一是有一个“合格”的“规”;二是大家都去“符合”这个“合格的规”。在我行的内部控制检查中，曾发现了不少问题，例如授权流于形式，疏于审核相关信息;重控管理存在漏洞;查库管理不够规范;对账管理不够到位等等，从中揭示出我们日常工作中的有章不循，制度执行不严的现象，这些检查都给我们敲响了警钟，合规就像一个警示牌，时刻提醒着我们要严格遵守法律法规和各项规章制度。

当然，制度和规定有时和客户需求会产生矛盾，客户需求往往受到制度和规定的制约，作为员工的我们要把握政策，规范操作，控制风险，绝对不能以习惯代替制度，以人情代替纪律，以信任代替管理，不搞违规操作，坚持以诚相待，以高效率和高质量取得客户的信任。

合规管理年活动总结范文第4篇

工作总结

公司领导：

2016年，设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和反腐败工作会议精神，以监察部门为主，开展合规管理监察。监督单位落实主体责任，督促业务部门落实监管责任;以整合业务部门和监察部门监督力量为手段，坚持问题导向;紧紧围绕分公司生产经营管理，结合内控制度、合规管理工作要求，不断健全完善规章制度，优化业务流程，细化关键环节管控措施，强化重点工作合规监察，为分公司合规、稳健发展提供有力支撑。

一、合规管理检查工作整体情况

2016年，设计分公司结合实际情况，对科研项目、后勤采购管理项目作为合规管理监察重点，着重查找管理流程的薄弱点，廉政建设的风险点。

1. 加强领导，确保工作开展

为了确保合规管理监察扎实推进，设计分公司成立了由纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察工作领导小组，下设合规管理监察工作组，由党委办公室、财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成，制定了相应的合规监察实施方案，明确了成员分工。

组织召开了合规管理监察工作推进会，针对管理中在制度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨，进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化部门监督职责，梳理了业务流程的关键点、风险点、廉洁点，为合规监察工作全面推进奠定了基础

2. 强化基础，增强监察能力

纪检监察人员首先加强相关制度学习，不断增强开展业务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开展合规管理监察工作的有关通知文件，并在在每个项目开始前认真收集与项目有关的制度，其中收集科研管理制度7项，后勤采购管理制度4项，并认真进行了研读，同时注意相互间的交流，共同促进。通过监察人员不懈努力，理论水平不断提高，对要开展的项目了解不断深入，进行合规管理监察的能力不断增强，有力保证了监察工作的开展。

3. 细化方案，确保执行有序

监察组对要开展的监察项目，本着既要促进又不能干扰正常工作的原则，进行认真的事前分析，制定了详实的工作方案，从监察目的、依据、对象与范围、内容、成员与分工、时间、方法、工作要求八个方面进行了细化，形成了明确的工作计划，力争对日常工作影响最小。在监察过程中，监察组按照工作计划，通过查阅资料、座谈等方式，对照部门职责，在对制度完整性，制度执行、费用支付、日常管理等方

面进行了合规管理监察。

4. 注重整改，确保监察效果

分公司监察工作领导小组以强有力的组织领导和过程管理，全力监督监察整改工作的有效落实。监察组针对监察中发现的问题，提出了建议4项，对相关问题立即督促进行整改，并填写了合规管理监察底稿。分公司纪委书记坚持每周听取工作开展情况汇报，部署解决监察工作中遇到的各类问题。监察组与被检查单位建立了整改信息沟通机制，通报整改情况，加强工作督办，确保各项整改工作取得实效。

二、取得的成绩和存在的不足

通过本次合规管理监察工作，表明分公司合规管理工作总体较好，各部门制度较完整，在工作中能够较好的执行制度的相关要求，各项记录完整，但也存在一些问题。

(一)取得的成绩 1. 管理制度进一步完善

通过合规管理监察，进一步提高各职能部门开展工作的紧迫感，根据在监察过程中发现的问题，各职能部门结合自身业务实际，按照体现改进作风、体现提高效率、体现工作规律的要求，建制度、立规矩，全面清查现有制度情况，修订已有制度、制定新的制度、废止不适用的制度，进一步健全规章制度管理体系，用制度指导和监督分公司的生产经营，使规章制度更好地体现服务职工群众、树立优良作风、提高

工作效率的要求。监察工作开展以来共梳理30余项规章制度，有力促进了分公司各项工作制度化、规范化和程序化。开展办公业务上线工作，狠抓制度流程化、流程标准化建设，着力全面推动办公系统信息化，不断增强公开透明度。

2. 合规意识和履职能力进一步增强

通过本次合规管理监察工作，被检查单位针对发现的问题，进行了认真梳理，厘清问题发生的原因，制定了切实有效的整改措施进行认真整改，在其他职能部门也充分起到警示作用，让干部职工认识到合规不是对某个部门、某种岗位的要求，而是全体干部职工必须共同遵循的原则，使全体干部员工能够积极地、自觉地学习并熟知与工作相关的法律法规与规章制度，认真检查是否有违纪违规行为，自觉从思想筑起不违规、不违纪的“防火墙”。

3.监察工作能力进一步增强

合规管理监察是规范企业管理，提升经营管理水平的有效手段，是纪检监察工作融入生产经营和各项管理工作的有效切入点。在监察过程中，纪检监察部门协调组织内控、审计等部门，同心协力，充分发挥整体合力，优势互补，保证了监察工作的协调运行，为今后联合开展监察工作的开展起到了很好的借鉴作用。

(二)存在的不足 1.工作标准不高

表现在少数干部职工对自身要求不高，按部就班地工作，工作中方法不多，不善于动脑，缺乏肯于钻研的精神。

2. 建章立制和学习执行制度能力还有待加强

表现在一些工作还有漏洞，有些环节抓得不够完善，制定的各项制度没能完全贯彻下去。

三、下一步工作

一是进一步增强干部职工合规管理意识。要紧密结合当前实际，将合规管理监察工作持续开展，认真做好每项监察工作的成果转化和巩固提高工作。进一步提高纪检监察和职能部门干部职工的思想认识，切实增强学习制度、执行制度的自觉性和主动性，要注意员工思想引导，坚持问题导向，通过思想大转变，进一步促进分公司和谐稳健发展。

二是进一步建立完善符合分公司合规管理的长效机制。进一步完善符合实际、能够促进分公司科学发展的合规管理监察、业务管理等规章制度，着力建立和健全充满活力、富有效率、更加开放、有利于科学发展的体制机制，推进合规管理方面稳步提高。

三是进一步加强纪检监察队伍建设。在纪检监察干部内强化“两学一做”工作，提高思想意识，加强业务培训，提高监督执纪能力。认真分析查找合规管理风险点，有计划开

展相应的监察工作，强化监督不放松。

合规管理年活动总结范文第5篇

一、工作目标

以强化管理为手段，以提高质量为核心，以巩固提高国家免疫规划疫苗接种率为目标，进一步健全预防接种服务网络，做好适龄儿童预防接种管理，加强疫苗和冷链管理，规范预防接种行为，全面提升全乡预防接种工作质量和服务水平，促进全乡免疫规划事业持续健康发展。

二、指导原则

(一)突出重点，务求实效。围绕“管理、服务、质量、安全”四个方面，着力解决当前免疫规划工作最突出、最紧迫的问题。

(二)量化考核，方便操作。分门别类制定切实可行的量化考核指标，科学规范，一目了然，方便操作。

(三)因地制宜，鼓励创新。卫生院结合当地工作实际，探索创新工作方法和工作机制，成熟的经验和机制向全乡进行推广。

(四)分步推进，注重长效。科学制定行动计划，明确进度安排，及时督办跟进，完善长效机制。

三、具体指标

(一)管理指标

、卫生院预防接种门诊资质认证率、接种人员资格证持有率和考核率均达到100%;卫生院接种门诊详细地址、服务地理区划、服务半径、7岁以下服务儿童数、服务模式和服务周期、服务时间、联系电话等信息每年年底前报XX市卫生计生委备案率100%;辖区内所有考核合格的接种人员信息每年年底前报XX市卫生计生委备案率100%。

2、卫生院接种门诊分级管理达标率90%(具体标准见附件三)。

3、卫生院接种门诊无任何涉及具体疫苗生产企业、疫苗批发企业的二类疫苗和非疫苗产品的广告宣传。

4、在户外醒目位置至少设置1块大型预防接种宣传公益广告牌;设置1个预防接种固定宣传专栏;每个自然村在户外醒目位置至少要有1条以上长期预防接种宣传标语(具体内容参考附件四)。

5、各幼儿园和小学新生预防接种证春秋两季查验覆盖率100%，补证到位率100%，疫苗补种到位率95%。

6、卫生院接种门诊第一类疫苗规范管理率100%，因人为原因造成的损耗率(过期、丢失、高温失效、低温冻结失效、破损、账目不清等)为零。

7、加强队伍管理，卫生院接种门诊绩效系数不低于临床科室。

(二)服务指标

、以乡(镇、街道)为单位适龄儿童免疫规划疫苗接种率达到90%以上。

2、含麻疹成份疫苗常规免疫全程接种率达到95%，第

1、2剂次及时接种率均达到90%，脊髓灰质炎疫苗补充免疫接种率达到95%。

3、一类疫苗(含二类替代)常规免疫接种剂次任务数(上出生的常住儿童数22剂次90%)完成率100%。

4、接种单位公示内容正确率100%，接种知情同意书监护人签字率100%，预防接种预约率100%;预防接种服务群众满意率达到90%。

5、

一、

二、三类预防接种门诊分别每周、每旬、每月辖区内目标儿童主动搜索率100%，应种未种通知率100%;村医(社区医生)一类疫苗未种通知每月入户送达率100%。

6、现场考核接种人员基本知识与基本技能，考试及格率100%。

(三)质量指标

、医疗机构产科接种点新生儿预防接种个案建档率100%，基本信息正确率95%(完整率95%)，预防接种证建证率100%。

2、以乡(镇、街道)为单位，凡是在当地有接种行为(不论其是否为省内外流动)的适龄儿童接种个案信息系统建档率100%，预防接种证建证率100%，接种记录录入率100%，接种证接种记录与信息系统总一致率≥95%。

3、以接种机构为单位，预防接种信息系统收集的儿童监护人联系方式准确率80%;乡村两级7岁以下儿童底数花名册录入率(儿童管理率)≥95%。

(四)安全指标

、以乡(镇、街道)为单位，不发生预防接种事故或差错，疑似预防接种异常反应(AEFI)报告覆盖率达到100%。

2、10年内装备的冷链设备完好率90%，冷链设备档案在预防接种信息系统中建档率100%;疫苗温度监测记录完整率100%，温度异常及时处理率100%。

四、工作内容和要求

(一)全面落实应种儿童对象“三查三补”常态管理机制。继续利用计生全员人口信息，按照“查清儿童底数、查清应种未种剂次、查清信息系统数据”的要求，村医(社区医生)每月与计生专干一起逐户摸排，重点关注流动儿童的预防接种，补充完善适龄儿童底数花名册，同时做好适龄儿童预防接种管理工作，及时通知监护人就近按时接种。

根据《XX省预防接种门诊分类标准》，按日均服务量预防接种门诊可分为一类、二类和三类。卫生院接种门诊要统计出日均接种量，确定本接种门诊应属于哪类，然后按照标准安排工作人员、服务周期、主动搜索、未种通知等工作。(详见附件三)。

(二)全面开展“四整顿”，规范预防接种服务行为。彻底整治“只接种不管理、只管点不管面、只加事不加人、只补助不考核”的现象。卫生院要明确规定预防接种科室绩效系数不低于临床科室;不得“坐堂接种”，规范管理适龄儿童;卫生院接种门诊明确责任区域(详见附件五)，负责本辖区内的预防接种工作;根据疾控中心考核结果和接种剂次完成情况严格兑现基本公共卫生项目预防接种服务经费。

(三)开展预防接种资质认证和审核。10月份，卫计局将组织疾控专家对卫生院接种门诊和接种人员资质进行一次全面审核，对不符合要求的取消预防接种资质，对新设置的预防接种单位和新上岗的预防接种人员进行培训考核和资质认证。接种单位详细地址、服务地理区划、服务半径、7岁以下服务儿童数、服务模式和服务周期、服务时间、联系电话等信息和所有考核合格的接种人员信息于10月底前报XX市卫生计生局备案。

(四)强化疫苗和冷链管理。加强第一类疫苗的规范管理，确保第一类疫苗有计划分发和使用，确保供应，避免浪费。疫苗的运输、接收、贮存和使用要做到全程冷链。要加强冷链运转的全程监测和管理，确保冷链系统安全有效。

(五)规范第二类疫苗采购和使用。为确保疫苗流通的合法性、安全性，要求卫生院接种门诊提前做好疫苗使用计划，统一到市疾控中心购进二类疫苗。市疾控中心保证货源充足、供应及时、价格合理，建立真实、完整的购进、供应记录，有生物制品批签发合格证明，并保存至超过疫苗有效期2年备查，做到疫苗品名、厂家、批号等信息“物单”相符。卫生院接种门诊要坚持“知情同意、自愿自费”的原则，客观、公正地向受种者或其监护人介绍第二类疫苗，不得诱导监护人以第二类疫苗代替第一类疫苗，严禁将治疗性生物制品作为疫苗在接种单位使用。接种单位不得张贴和摆放第二类疫苗宣传广告。严格禁止乱收费、预收费，收费后不出具票据等现象，并不得随意合并标价或捆绑服务、捆绑收费。

(六)及时更新和规范公示内容。卫生院接种门诊公示的内容包括：工作人员职责，接种流程，第

一、二类疫苗接种程序、接种对象、接种禁忌症，第二类疫苗收费标准、服务时间、监督投诉电话等内容，并在醒目位置张贴温馨提示内容，包括留观时间、联系方式更新等。卫生院接种门诊要对原有的公示内容进行清理，确保内容的合法性和时效性。

(七)强化预防接种信息化数据质量和资料管理。强化信息质量管理，确保所有在XX省内有接种剂次的儿童接种信息全部及时录入客户端，同时注意数据安全，严禁非授权工作人员登陆操作信息系统。每月5日前完成常规免疫和第二类疫苗接种监测信息报告工作，保证数据准确完整。

(八)严格预防接种安全操作。预防接种人员严格按照《预防接种工作规范》要求，规范接种技术操作，增强责任意识，落实各项规章制度，认真执行接种前的询问、检查、告知和“三查七对五告知”等安全注射制度、留观制度。

(九)严格落实入学入托查验接种证和补种工作。根据《XX市教育局XX市卫生计生局关于做好幼儿园和小学新生查验预防接种证工作的紧急通知》(安教基【XX】11号)要求，卫生院要协调当地教育部门强化“打完预防针再上学”的传染病防控理念，春秋两季新生入学、入托都要开展接种证查验工作，秋季查验接种证工作要从每年5-6月份开始，在9月份开学前全部查验补种完毕。

(十)预防接种宣传工作常态化。在集市醒目位置至少设置1块大型预防接种宣传公益广告牌，卫生院至少设置1个预防接种固定宣传专栏，各行政村在户外醒目地方至少制作1条以上预防接种宣传固定标语。所需宣传经费从基本公共卫生经费中健康教育项目中列支。

六、组织实施

(一)动员部署(XX年7月)

印发活动方案、包保方案(见附件二)，召开预防接种规范管理年启动会，部署全乡预防接种规范管理年活动。

卫生院成立全乡预防接种规范管理年活动领导小组和工作专班(见附件一)，负责落实全乡预防接种规范管理年活动各项工作。

(二)学习培训(XX年8月)

卫生院接种门诊要加强业务指导和人员培训，成立技术指导小组(见附件一)，为规范年活动提供技术支持。组织免疫规划和预防接种人员认真学习《疫苗流通和预防接种管理条例》、《预防接种工作规范》和本活动方案等文件，在卫生院的统筹安排下，及时开展免疫规划工作综合技术培训。

(三)自查自纠(XX年8-10月)

卫生院按照实施方案制定具体的工作计划，认真对照本单位工作，查找存在问题，逐项落实整改措施，明确责任，限期整改。

卫生院接种门诊完成辖区接种单位和接种人员资质认证和考核工作，将辖区内所有接种单位详细服务信息和所有考核合格的接种人员信息报XX市卫生计生局备案。

(四)检查和督办(XX年7-11月)

卫生院组织成立督办包保组。包保组进驻被包保村卫生室，落实包保责任，确保整改成效。各村卫生室也要相应成立工作专班，包保到村，责任到人，及时反馈整改过程存在的问题。

(五)考核验收(XX年10月-XX年1月)

XX年10月，卫生院根据本活动方案量化考核指标(附件六)，组织完成各接种单位和村级相关考核工作。考核完成后形成书面报告，于10月31日前报XX市卫生计生局。

七、保障措施

(一)提高认识，加强领导。预防接种规范管理年活动的实施，对于提高预防接种单位服务能力和水平，保障群众享有安全、有效、方便的预防接种服务，进一步促进全乡免疫规划事业科学发展具有深远意义卫生院要高度重视，主要领导要了解掌握本地区免疫规划工作存在的主要问题，提出适合本地区规范管理措施，在夯实免疫规划基层基础工作的基础上，不断创新免疫规划工作的管理模式，完善保障机制和运行机制，落实免疫规划工作职责和任务。

(二)完善措施，确保质量。卫生院成立领导小组，明确活动负责人，建立目标管理责任制，层层分解工作任务，广泛动员部署，落实工作责任，确保各项措施落实到位。要在加强基础设施建设的基础上，积极推进管理体制和运行机制改革，重视人才培养，努力提高基层预防接种人员素质，不断提高我市预防接种工作整体水平和综合发展。

(三)加强督导，扎实推进。采取日常督导和专项督查相结合的形式，分阶段、有步骤地组织开展全过程、多方位的督导检查，并对工作薄弱村进行重点督导。被查村要对督查中发现的问题，认真研究，落实整改，及时上报整改情况。活动开展情况将列入疾病控制工作考核内容，卫生院将对活动先进单位和个人予以表彰，对工作不力的地区和单位予以通报批评。

附件一：XX乡预防接种规范管理年活动领导小组、工作专班和技术指导小组

附件二：XX乡预防接种规范管理年活动包保方案

附件三：XX省预防接种门诊分类标准

附件四：预防接种宣传标语

附件五：

附件六：5)

XX乡预防接种单位责任区域划分

合规管理年活动总结范文第6篇

一、重要地位与独特作用

1、胜利油田在40多年的发展历程中，不仅为国家创造了巨大的物质财富，而且创造了宝贵的精神财富，凝炼形成了富有活力、催人奋进的“胜利文化”。近年来，油田大力弘扬“从创业走向创新，从胜利走向胜利”的新时期胜利精神，宣传贯彻“百年创新，百年胜利”的共同愿景和“共创百年胜利，共建和谐油田，共享美好生活”的共建共享理念，不断丰富胜利文化内涵，建立工作运行机制，持续打造胜利品牌，深入创建基层家文化，为促进油田改革发展稳定创造了良好的文化环境，提供了不竭的动力源泉。发挥胜利油田“全国企业文化示范基地”的品牌作用，搭建学习交流平台，全面展示胜利文化建设的成果经验，持续提升了胜利油田的知名度和胜利文化的影响力。

2、现代企业的竞争越来越突出地表现为企业文化的竞争。文化越来越成为企业凝聚力和创造力的源泉，越来越成为企业核心竞争力的重要因素。在新的历史条件下，胜利文化建设肩负的使命更加光荣神圣，任务更加艰巨繁重，不仅要服务于油田生产经营中心和改革发展稳定大局，更重要的是要为油田的科学和谐发展创造良好的文化条件，发挥胜利文化对企业发展战略的促进作用，对制度和管理创新的引领作用，对职工队伍价值塑造的支撑作用，实现胜利文化与油田发展战略的和谐一致，油田发展与职工发展的和谐一致，胜利文化优势与油田竞争优势的和谐一致，促进和谐油田建设，提升油田文化软实力，铸就企业核心竞争力。

3、胜利文化建设是一个提高企业整体素质的系统工程，虽然取得了丰硕成果，但总体上还处在初级发展阶段，需要长期探索和实践。党的十七大报告突出强调了加强文化建设、提高国家文化软实力的极端重要性，对兴起社会主义文化建设新高潮、推动社会主义文化大发展大繁荣作出了全面部署。这为深化胜利文化建设提供了难得发展机遇和有利环境条件。站在新的起点上，要立足于初级发展阶段的基本定位，把物质文明、政治文明、精神文明和生态文明建设融为一体，正确把握和处理胜利文化建设与生产经营管理和思想政治工作的关系，以观念更新推动理念创新，以文化发展推动管理升级。同时发挥企业文化市场“通行证”和“共同语言”的独特作用，加强和促进油田对外交流与合作，进一步打响胜利品牌，提升胜利形象。

二、指导思想与基本原则

(一)指导思想

4、以科学发展观和社会主义核心价值体系为指导，认真学习贯彻中国石化集团公司企业文化建设纲要，坚持以人为本，深入贯彻落实“共创百年胜利，共建和谐油田，共享美好生活”的共建共享理念，用共同愿景目标鼓舞人，用共同价值追求塑造人，遵守共同制度规范，培养共同行为习惯，纵深推进胜利文化建设，为促进油田改革发展稳定和实现科学和谐发展，创造良好的人文环境和文化条件，提供强大的思想保障和精神动力。

(二)基本原则

5、传承与创新相结合。大力弘扬中国优秀传统文化特别是刚健有为、政通人和的齐鲁文化，继承发扬石油石化“三老四严”、“四个一样”的优良传统作风，坚持过去行之有效的好做法、好经验，把传统的思想政治优势与现代企业管理结合起来，学习借鉴国内外的先进企业管理和优秀企业文化，不断创新发展胜利文化内涵，丰富完善胜利文化体系。

6、内容与形式相结合。以“四个要素”(共同愿景目标，共同价值追求，共同制度规范，共同行为习惯)为胜利文化建设的主要内容，明确油田职能处室、机关部门和各单位的目标责任和阶段性任务，选准工作抓手，强化载体运行，采取多种有效形式，开展各种群众性创建活动，促进文化理念落地生根，变成具体化的制度规范和习俗化的行为准则。

7、研究与建设相结合。发挥油田企业文化研究会和各单位研究分会的作用，针对企业文化建设重要理论和实践问题，立足油田实际，进行立项研究。特别是要加强对黄河三角洲的地域文化，新疆和川东北的胜利西部文化，渤海湾畔胜利施工区域的“海洋文化”，油田海外市场的跨文化管理等课题的研究。用创新理论指导建设实践，促进成果转化，提升油田文化软实力。

8、共性与个性相结合。坚持共性文化的战略性、主导型和整合性，突出个性文化的差异性、多样性和创造性，以中石化企业文化为共性要求，突出胜利文化的“石油”和“胜利”特色;以胜利文化为共性要求，创新发展油田行业子系统文化和单位子文化;以“四聚”(聚情爱家，聚力建家，聚心管家，聚智兴家)理念为共性要求，创建个性鲜明的基层家文化。

9、长远与近期相结合。胜利文化建设一方面要着眼长远，增强预见性和前瞻性，把握建设规律，明确发展方向，落实目标规划，实现基业长青;另一方面要立足眼前，按计划有步骤地完成月度、季度和工作任务，体现阶段性，强化实践性，及时总结取得的成果经验，认真查找存在的问题和不足，抓整改促提高，保持生机活力，推进持续发展。

10、内部与外部相结合。一方面，动员和吸引油田广大干部职工积极参与胜利文化建设，发挥各级领导干部的关键主导作用，发挥中层管理者尤其是职能部门的中枢主力作用，发挥职工群众的建设主体作用，上下同欲，众志成城，共同创造形成企业文化自主创新成果;另一方面，搭建对外合作交流平台，加强与山东省和国内外企业文化有关机构的业务联系与项目合作，组织参加全国企业文化年会、中外企业文化峰会和高层论坛，使胜利文化在更广阔的平台上进行交流和展示，不断提高美誉度，扩大影响力。

三、总体目标与主要任务

(一)总体目标

11、不断创新发展胜利文化体系。以执行文化、精细文化、创新文化、和谐文化建设为重点，深化廉洁文化、安全文化、社区文化等子系统文化和基层家文化的研究建设，加强对胜利西部文化、海洋文化、网络文化等课题的探索研究，拓展企业文化研究新领域，创造胜利文化建设新成果，发挥胜利油田“全国企业文化示范基地”作用，努力保持胜利文化的先进示范性。坚持实施“以文化人”工程，塑造高素质的人才队伍。坚持开展文化管理活动，创造先进管理模式，提升油田管理水平。坚持实施“科技兴油”战略，创造形成核心技术，为增储稳产提供强力支撑。大力加强胜利品牌建设。通过打造知名度高、影响力大、竞争力强、创效益好的系列品牌，形成胜利品牌的集群优势，持续提升企业的核心竞争力，展示和树立胜利油田的雄厚实力和信誉形象。

(二)主要任务

12、丰富发展胜利文化理念体系。“从创业走向创新，从胜利走向胜利”的新时期胜利精神，“百年创新，百年胜利”的共同愿景，“共创百年胜利，共建和谐油田，共享美好生活”的共建共享理念，“人人遵章守纪，事事讲求精细，时时注重创新，处处体现和谐”的共同行为规范，是现阶段胜利文化理念体系的核心内容。“共建共享”理念既是胜利文化建设的根本指导思想，也是胜利文化建设的长期战略任务。“共建共享”理念的贯彻落实具有长期性、创新性和实践性。要以共建共享理念为油田主导价值取向，筑牢广大干部职工团结奋斗的共同思想基础，把先进文化理念变成具体行为准则，转化成干事创业的实际行动。

13、健全制度行为体系。把胜利文化理念融入到具体的规章制度中，把传统管理与现代管理进行整合优化，把职工的管理经验提升为管理标准，修订完善各种制度文本，逐步建立一套制度文本支持多个管理体系，最终形成具有胜利特色的制度行为体系。以完善和落实岗位责任制为中心，严格执行中石化安全生产禁令，深入宣传贯彻《员工守则》。在重视科学标准和制度规范的同时，大力推进文化管理，强调和增加管理中的“软要素”，把硬性的制度加以软化，使刚性的制度富有弹性，让强制和外在约束变成自觉和自主管理，变防范、惩戒为充分信赖和不断激励，在激励约束中实现价值导向，把文化理念植入企业的肌体，融入职工的血液，变成举手投足的行为习惯。

14、完善企业形象体系。按照集团公司的有关规定，规范使用统一的形象标识，维护好“中国石化”的整体形象。以“胜利油田”这块金字招牌为统领，塑造和树立胜利油田的品牌形象。强化“大企业要有大作为，大企业要有大贡献”的使命感和自觉性，把发展企业、奉献社会、造福职工统一起来，进一步履行企业社会责任，积极参加志愿服务、扶残助残、救助灾区等各种社会公益活动，弘扬扶危济困、助人为乐的社会新风。全面加强油地共建，促进区域社会经济共同发展。

15、大力推进执行文化建设。以“执行决策不动摇，执行纪律不走样，执行制度不变通”为核心要求，把强制执行上升为文化自觉，既要体现决策的权威性、纪律的严明性和制度的刚硬性，又要强化广大干部职工的责任心和执行的自觉性，严格落实上级部门和局党委的决策部署，自觉执行各项纪律和制度标准，规范流程操作，强化监督考核。要以落实岗位责任制为中心，深入宣传贯彻中石化《员工守则》和安全禁令，形成“人人遵章守纪”的行为习惯和良好风气。

16、大力推进精细文化建设。以“勘探上精查细找，开发上精雕细刻，经营上精打细算，操作上精益求精”为核心要求，持续深化对油气聚集规律的认识，丰富和完善隐蔽油气藏成藏理论，树立科学开发、精细开发、效益开发理念，不断提高储量动用率和油田采收率。牢固树立过“紧日子”的思想，深入开展群众性挖潜增效活动。树立和强化精品意识，尽心尽力做好每一件小事，把每个细节做到“零缺陷”，把简单的招式练到极致，抓好典型示范，发挥带动作用，形成“事事讲求精细”的行为习惯和严细作风。

17、大力推进创新文化建设。以“观念创新，管理创新，技术创新”为核心要求，教育引导干部职工始终坚持解放思想、实事求是、与时俱进，培养创新思维，树立创新意识，弘扬创新精神，创造创新成果。以观念创新为先导，推进管理创新和技术创新。转变管理思想，创新管理方式，规范管理行为。赋予管理工作新内涵，创建油田管理新模式。大力提倡敢为人先的精神，努力营造鼓励创新、勇于创新的有利条件和创新无处不在、创新人人可为的文化氛围，形成“时时注重创新”的行为习惯和良好环境。

18、大力推进和谐文化建设。以“干部群众和谐，上市存续和谐，油田地方和谐”为核心要求，牢固树立“以民为先，以人为本，以和为贵”的群众思想与和谐理念，下大力气解决好职工群众最关心、最直接、最现实的民生问题，激发“共创共建共享”的热情和积极性。牢固树立“全局一盘棋”的思想，寻求各方利益的交汇点、感情的融合点和认知的共同点，坚持发展共谋、稳定共抓、环境共建、责任共担，促进上市与存续的一体化发展。树立“油地一家人，油地一家亲”的和谐思想，加强油地结合，做到优势互补，实行互利互惠，促进共同发展。深入开展创建和谐单位、和谐社区、和谐家庭和志愿服务活动，进一步提高油田和谐文化建设的质量、层次和水平，形成“处处体现和谐”的行为习惯和良好局面。

19、规范提升基层家文化。按照“聚情爱家，聚力建家，聚心管家，聚智兴家”的“四聚”理念，规范基层家文化建设。要抓住基层硬件维修改造的有利时机，提升基层软件建设水平。制作“四聚”理念的宣传标牌，利用简报、黑板报等形式广泛宣传，融入到生产经营和日常管理工作中，使基层干部职工受到潜移默化的影响。以“四聚”理念为指导，在基层广泛开展团队精神征集评选活动，进一步总结提炼富有个性特色的团队精神，培育和打造凝心聚力的优秀团队。扎实开展基层家文化课题研究，加强对基层家文化建设示范点的调研指导，编写典型案例，分行业和队种总结形成一定的模式和样板，每年组织评选一批优秀基层家文化。

20、着力加强人力资源开发建设。整合油田各种教育培训资源，利用高培党校、胜利职业学院等教育阵地，加强干部职工的学习培训，大力开发人力资源，树立先进人才文化理念，深化经营管理、专业技术、技能操作三支人才队伍建设，培养一大批以首席技能大师、高级专家等为代表的高技能人才队伍，为油田各项事业的发展提供强大的人才保障和智力支持。

21、持续加强胜利品牌建设。建立品牌建设和管理的长效机制。加强对胜利品牌的策划设计和包装宣传，参与全国性品牌建设的相关活动，利用各种品牌传播方式和途径，展现胜利油田的综合实力，扩大胜利品牌的美誉度。进一步完善品牌评选标准，每年组织评选一批新的胜利品牌。各行业各单位都要培育形成自己的行业品牌、技术品牌、管理品牌、服务品牌、人才品牌、文化品牌。重视和加强品牌战略与品牌文化研究，增加品牌的文化含量，提炼品牌的核心价值，强化品牌的文化支撑。

四、具体要求与保障措施

22、提高思想认识，加强组织领导。油田各级党政组织要切实把企业文化建设摆到更加突出的位置，努力做到领导到位、机构到位、人员到位。要切实加强各级领导干部的学习培训和实践应用，确立文化主导企业发展的思想意识，形成高度的文化自觉、较强的文化定力和崇高的文化追求，在企业文化建设中发挥关键主导作用。各单位要按照局党委的统一部署，制定企业文化建设长远发展规划和工作计划，明确目标责任，采取切实措施，努力把工作做深、做细、做实。

23、按照集团公司的文化体系和主要内容，对胜利文化和各单位的子文化分层次进行梳理和整合，把统一性与多样性结合起来，调动各个层面的积极性。在油田层面上，要使胜利文化的价值理念与中石化企业文化的核心内容相融合，修订完善《胜利文化手册》和职工行为规范。各二级和基层单位的文化内容和编辑的企业文化手册，对其中不适宜的内容要进行修改完善，使之与集团公司和胜利油田的核心理念相一致。

24、创新完善企业文化建设工作运行机制。充分发挥企业文化建设部门的组织、综合、协调和指导的职能作用，发挥机关处室在企业文化建设中的各自优势，发挥各二级和基层单位的主创作用，形成上下一致、左右协调、内外联动、合力共建胜利文化的工作格局。加强学习考察和调研指导，油田每年组织召开一次企业文化建设经验交流会。

25、探索建立企业文化建设考评机制。加强对胜利文化建设过程和结果的督查测评。继续深化胜利文化测评课题研究，学习借鉴国内外先进经验，以“四个要素”为主要内容和考核标准，探索建立胜利文化建设的测评体系和考核机制，减少工作中的随意性和散乱性，使胜利文化建设逐步走上标准化、规范化轨道。同时加强对企业文化建设工作的考核评选。明确建设任务，制定工作计划，通过硬化条件、细化措施、量化标准，对各单位的企业文化建设工作进行检查考核，评选企业文化建设先进单位和先进工作者，并推荐优秀成果参加全国企业文化有关奖项的评选和表彰。

26、巩固文化阵地，强化文化传播。挖掘和利用好传统的石油石化文化资源，加强对油田华八井、营二井、坨11井、孤东海堤等爱国主义教育基地的建设管理，经常性地对职工群众开展优良传统和胜利精神教育;利用《胜利日报》、胜利电视台、“胜利新闻网”等主要媒体，充分利用网络媒体优势，开设专题专栏，加强宣传报道，保持舆论强势。继续编辑出版“胜利文化系列丛书”，办好《胜利文化》杂志和“胜利文化网”，增强指导性与可读性，发挥好阵地和窗口作用。以油田企业文化研究会、政研会、社科联等为主阵地，组织企业文化研讨，推进理论创新，指导建设实践。以胜利广场为龙头，各小区居民广场为主阵地，经常性地组织开展各种小型多样、群众喜闻乐见的文化活动，丰富职工居民的精神文化生活。

27、加强企业文化岗位人员的学习培训，壮大油田企业文化建设的核心骨干队伍。岗位人员要增强职业的使命感和责任感，尽职尽责地抓好企业文化建设的日常工作。进一步发挥油田企业文化研究会和各二级分会的作用，针对胜利文化理论和实践问题进行立项研究，不断取得创新成果。油田每年组织评选优秀成果，进行表彰奖励。

28、大力培养、选树和宣传先进典型，发挥先进典型的示范导向和带动作用。优化典型成长的良好环境，建立先进典型的培养机制，大力选树、表彰和宣传不同层次和各种类型的先进典型，特别是要大力宣传油田“基层建设十面红旗”和“新时期十大标兵”。不仅要让先进典型有很强的成就感和很高的荣誉感，而且能够得到看得见、摸得着的实在利益和好处，激发各单位和广大干部职工争先创优的积极性。加强和推进执行文化、精细文化、创新文化、和谐文化建设，要有重点、有计划地选择部分行业单位，先行试点，积累经验，通过召开现场经验交流会，盘点成果，表彰先进，把先进的文化理念变成具体的行为规则，培育形成共同的行为规范。