公司内部审计制度范文

公司内部审计制度范文第1篇

内部审计制度

内部审计制度

第一章 总则(1) 第二章 内部审计机构和审计人员(1) 第三章 内部审计的职责、对象、范围和依据(1) 第四章 内部审计的种类和方式(2) 第五章 内部审计的内容(3) 第六章 内部审计的主要职权(3) 第七章 内部审计工作程序(3) 第八章 审计档案管理(4) 第九章 奖励与惩罚(5) 第十章 附则(5)

1 有限责任公司

内部审计制度

第一章 总 则

第一条 为了加强和完善集团公司内部控制制度，充分发挥内部审计监督作用，使审计工作制度化、规范化、程序化，依据有关法律、法规的规定，特制定本制度。

第二条 本制度所称内部审计,是指由公司内部审计部门或人员,对公司内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种审计评价活动。

第三条 内部审计的目的是促进内部控制制度的建立与健全,有效地控制成本,改善经营管理,规避经营风险,杜绝违法行为,增加公司价值。

第四条 本制度适用于公司本部及下属各子公司。

第二章 内部审计机构和审计人员

第五条 集团公司内部审计机构暂定为财务审计部。由于财务审计部未设专职审计人员，根据审计业务需要，财务审计部随时指派2名以上具有一定政治素质、审计专业知识和审计经验的财会人员担任内部审计人员，集团公司其他职能部门指派人员参加，相关单位指派人员配合。

第六条 内部审计人员必须严格遵守职业道德和审计工作纪律,在审计过程中始终保证独立性,忠于职守、坚持原则, 重审计证据，重调查研究，保证审计结果的客观公正,不得滥用职权,徇私舞弊、玩忽职守。公司应视审计人员工作质量对其进行奖励和处罚。

第七条 内部审计人员应按审计程序开展工作，对审计事项严守秘密，未经批准不得公开。

第八条 内部审计人员开展正常的内部审计工作不受公司其他部门或者个人的干涉和阻挠。任何部门和个人不得打击报复坚持工作原则的内部审计人员。

第三章 内部审计的职责、对象、范围和依据

第九条 内部审计的职责职责：

1、按照有关法律、法规和集团公司的要求，起草内部审计制度;

2、制订和季度审计计划;

3、负责组织实施内部审计监督，并向总经理报告审计结果;

4、指导集团公司所属有关单位建立健全内部审计制度;

5、负责所属单位内部审计业务的指导和管理;

6、协助上级审计机关对集团公司的审计工作;

2 有限责任公司

内部审计制度

7、总结、交流、宣传内部审计工作经验，表彰内部审计先进单位和个人;

8、完成领导交办的其他审计事项。 第十条 内部审计的对象：

1、公司所属各职能部门、作业区和员工;

2、公司所属项目部、分公司、子公司及驻外机构;

3、总经理及公司领导认为需要检查的其他事项和人员。 第十一条 内部审计范围：

1、遵守国家财经法律、法规和规章制度的情况;

2、对集团公司制定的方针、政策、目标、制度的贯彻落实情况和计划的执行情况;

3、财务收支及其有关的经济活动;

4、公司资产的使用、管理及保值、增值情况;

5、工程预、决算的执行情况及其合法性和真实性;

6、单位领导离任的经济责任;

7、其他认定事项。 第十二条 内部审计依据：

1、国家法律、法规、政策;

2、集团公司制定的经营方针、计划、目标;

3、集团公司的规章制度;

4、其他有关标准。

第四章 内部审计的种类和方式

第十三条 公司内部审计包括：

1、财务收支审计。对被审计单位财务收入的合法性、真实性和效益性进行监督检查。

2、专案审计。对被审计单位及人员违反公司财经纪律问题进行检查。

3、专项审计。① 管理审计。对被审计单位管理活动的效率性进行审计。② 效益审计。在财务收支审计基础上，对其经济活动的效益性、合理性进行审计。③ 离任审计。对被审单位负责人在任职期间履行职责情况进行审计。

第十四条 公司内部审计方式有：

1、 报送审计

被审单位接到审计通知书后，应在其指定时间内将有关材料报送财务审计部接受审计检查。

3 有限责任公司

内部审计制度

2、就地审计

财务审计部派出审计人员到被审单位进行审计，被审单位需提供必要的工作、生活条件。

第五章 内部审计的内容

第十五条 内部审计的内容

1、财务计划及其预算的执行;

2、投资项目的立项、资金来源以及预算、决算、开工、竣工审计;

3、资产的使用及管理情况;

4、财务收支、经营成果的真实性、合法性、效益性;

5、内部控制制度的建立健全情况;

6、重要经济合同、契约的签订;

7、各部门及下属单位领导离任审计;

8、项目部、分公司、子公司的项目投入资金、资产使用及其效果;

9、配合有关审计机关和审计(会计)师事务所对公司有关部门的审计;

10、其他交办审计事项。

第六章 内部审计的主要职权

第十六条 内部审计行使下列职权：

1、召开本公司、部门、下属单位有关审计工作会议;

2、参与公司重大经济决策的可行性报告的审阅;

3、要求被审单位及时提供计划、预算、决算、合同协议等文件资料;

4、检查被审计单位的会计凭证、账簿、报表及其他会计资料;

5、对有关事项进行调查，有权要求有关单位和个人提供相关证明材料;

6、提出改进管理、提高效益的建议;

7、对违反财经法规的行为提出纠正意见;

8、对严重违反有关财经法规，给公司造成严重损失浪费的责任人员，提出追究责任的建议;

9、对审计工作中发现的重大问题及时向总经理及公司领导报告;

10、对阻挠破坏审计工作及拒绝提供资料的人员，有权向总经理及公司领导提出建议，采取必要措施，并追究其责任。

第七章 内部审计工作程序

4 有限责任公司

内部审计制度

第十七条 内部审计工作程序

1、制定公司内部审计计划和审计工作方案，经总经理批准后组织实施。

2、审计部应在实施正式审计前三天下达审计通知书，书面通知被审计单位，说明审计内容、种类、方式、时间。

3、实施审计。内部审计主要步骤：通过核对财务会计账簿、报表、凭证及相关的各类资料,查核实物,调查访问有关单位和人员等方法,核实有疑问的事项,编写审计工作底稿,听取被审计单位意见,在审计工作底稿上签署明确意见。

4、出具审计报告。在执行审计实施工作计划并完成审计主要步骤后,应及时出具审计报告。被审计单位自收到审计报告之日起,应在五天内提出书面意见，财务审计部应将审计报告附被审计单位书面意见一并报送公司总经理。

5、公司财务审计部应依据审计报告, 针对审计过程中发现的问题提出处理意见和要求整改、加强内部管理的建议，拟定并向被审计单位下达审计意见书。

6、审计意见书和审计报告送达被审计单位后,被审计单位必须执行审计决定.被审计单位对审计意见书、审计决定如有异议,应在收到审计意见书或审计决定之日起五日内以书面形式向财务审计部提出,财务审计部应在十日内提出处理意见。

7、公司财务审计部对重要的审计项目,应实行后续审计。后续审计主要检查被审计单位按审计意见书改进工作和执行审计决定的情况。

第十八条 审计程序执行过程中的注意事项

1、审计前，应向被审计单位出示由总经理签署的审计通知书及授权审计通知书;

2、审计处理决定由总经理批准下达;

3、重大事项审计报告报董事会和监事会备案;

4、审计过程中若发现问题，可随时向公司有关领导报告以便及时制止。

第八章 审计档案管理

第十九条 财务审计部应建立、健全审计档案管理制度。 第二十条 审计档案管理范围

1、审计通知书和审计方案;

2、审计报告及其附件;

3、审计记录，审计工作底稿和审计证据;

4、反映被审单位和个人业务活动的书面文件;

5、总经理对审计事项或审计报告的指示、批复和意见;

5 有限责任公司

内部审计制度

6、审计处理决定以及执行情况报告;

7、申请复审报告;

8、复审和后续审计的资料;

9、其他应保存的审计资料。

第二十一条 审计档案管理依据集团公司档案管理、保密管理等办法执行。

第九章 奖励与处罚

第二十二条 审计人员对被审计单位的人员中工作努力、业绩突出的向总经理提出各类奖励建议。

第二十三条 审计人员对有下列行为之一的被审单位和个人，根据情节轻重，向总经理提出各类处罚建议：

1、拒绝提供有关文件、凭证、账表、资料和证明材料或者提供虚假资料的;

2、阻挠审计人员行使职权，抗拒、破坏监督检查的;

3、弄虚作假，隐瞒事实直相的;

4、拒不执行审计结论和决定的;

5、打击报复审计人员或举报人的;

6、转移、隐匿、篡改、毁弃会计凭证、账簿、报表以及其他与经济活动和审计事项有关的资料;

7、截留、挪用公司资金,转移、隐藏、侵占公司财产的行为。 第二十四条 审计人员如有下列行为，根据情节轻重给予各类处罚;

1、利用职权谋取私利的;

2、弄虚作假、徇私舞弊的;

3、玩忽职守，给公司造成重大损失的;

4、泄露公司商业秘密的。

第十章 附 则

第二十五条 本办法由财务审计部负责解释、补充，经公司董事会批准后执行。

公司内部审计制度范文第2篇

本制度适用于公司内部举行的各类会议。

一、会议种类

1.例行会议：公司总经理办公会、公司党委会、月度计划会、 工资平衡(考核)会、安全例会、周协调会、经营分析会等。

2.非例行会议：各类专题会、专业会、公司决定召开的临时性 会议。

二、会议管理的内容

1.会议议题的收集、汇总和报审。

2.下发会议通知(书面或口头)。

3.会议的组织和安排。

4.会议纪要管理办法

5.会议记录。

6.会议决定事项的督办和意见反馈。

三、会议管理职责分工

1.综合部是公司会议的综合管理部门，其他各专业会议由专业 归口部门组织召开。

2.党委会议的组织工作由党务秘书负责。

3.月度性会议的组织由相关专业部门负责。

4.临时性会议的组织由综合部负责。

5.会议期间应做好相关记录，并经有关领导审核后按规定范围 下发。

公司内部审计制度范文第3篇

各部门针对各项制度组织学习，并严格遵照执行。公司行政办公室根据考核结果做出人事决定，并将结果记入年终效绩考核。

制度内容

1、 考勤制度

2、 办公室管理制度

3、 固定资产及低值易耗品管理制度

4、 档案管理制度

5、 会议管理制度

6、 公章管理制度

考勤制度

为进一步加强员工考勤管理，严肃工作纪律，提高工作效率和质量，规范考勤机的使用方法和管理规定，本着公平、公正、公开的原则，补充制订本制度。

一、考勤规定

1、迟到：1～5分钟(含5分钟)口头警告;5～10分钟(含10分钟)扣款5元;10分钟～20分钟(含20分钟)扣款10元;20分钟～30分钟(含30分钟)扣款15元;30分钟以上按事假半天，早退同于迟到。

2、请假人员必须按规定递交请假条，否则视为旷工。

3、因故不能签到或临时外出办公未能签到的，必须填写“补签条”由上级领导批准后递交办公室，无“补签条”者视为无故缺勤。

4、本制度自公布之日起施行。

办公室管理制度

为营造规范、舒适的办公环境，保持办公场所的整齐、洁净，促进办公室卫生管理制度化、规范化，制定本制度。

1、上班时间按规定着装，树立良好的个人形象，以饱满的工作态度投入到一天的工作中。

2、办公室内谢绝吸烟，严禁大声喧哗，吵闹、严禁闲聊。

3、办公室人员按时上下班、就餐，工作时间不得吃零食、打游戏。

4、禁止使用公司电话打私人电话;接听电话要使用文明用语。

5、办公设施、设备的摆放应尽量做到一目了然，整齐划一。

6、办公室电脑机网络由专人维护保养，任何个人不得私自更换系统;所有电脑不得安装游戏软件;优盘使用前，必须确保无病毒;专人使用电脑应设置密码;上班时间不得使用电脑做与工作无关的事情。

7、办公室人员不得擅自翻印、复制、抄录及摘取公司私密文件。

8、及时做好办公室日常安全事务，注意防火、防电、防风、防潮。

9、下班后，将办公室台面整理好，将机密文件、公章、票据、现金和贵重物品存放好，且把椅子摆放整齐，关闭空调，关窗，断电，锁好门方可离开。

10、公司行政部门负责不定期检查卫生，若不符合要求，将进行处罚。 固定资产和低值易耗品的管理制度

为加强公司固定资产与低值易耗品的管理,做到合理使用,减少损耗,提高利用率,结合本公司实际情况,制定本制度。

第一条：固定资产与低值易耗品的确认

1、凡单位价值在人民币2000元(含2000元)以上，使用期限在一年以上，并且在使用过程中实物形态保持不变的资产，包括房屋、建筑物、机器、设备、器具、工具等资产，属固定资产。

2、凡单位价值在人民币100元(含100元)以上，2000元以下，使用期限在一年以上的设备和物品，属低值易耗品。

第二条：管理部门的设置

1、财务部负责固定资产、低值易耗品的账面价值核算，并计提固定资产的折旧及低值易耗品的摊销，确保帐表相符。

2、行政办公室负责固定资产、低值易耗品的实物管理，设置并登记固定资产、低值易耗品的实物账，负责办理申购报批、验收入库、领用登记、实物清查、报废报销等手续，确保账实相符。

3、按“谁使用，谁管理，上级对下级负责”的原则，固定资产、低值易耗品的使用部门负责保管、保养、清点等工作，如有丢失、损坏等，由部门直属领导负责，责任到人。

第三条：固定资产与低值易耗品的申购

1、固定资产的申购：各部门需购买固定资产的，须由有关负责人提出书面报告，说明使用用途、品名、规格、型号、数量等，送交行政办公室审核，并与行政办公室统一汇总审批后纳入资金支出计划。

2、低值易耗品的申购：

(1)低值易耗品的办公用品部分，由各部门根据使用和库存情况，编制购买计划并说明用途、品名、规格、型号、数量等，定期购买。 (2)行政办公室对各使用部门提供的购买计划，进行核实和汇总并报上级审批购买，财务待领导批准后纳入资金支出计划。

第四条：固定资产及低值易耗品的登记和领用

1、固定资产购入后，须经办公室或其他相关部门验收并根据原始凭证进行实物账的登记、填写固定资产验收使用栏。

2、办公室对已验收投入使用的固定资产按类别进行分类进行登记。

3、 财务根据固定资产的原始凭证、验收使用栏进行账务处理。

4、低值易耗品购入后，由办公室登记入库，领用时按领用人建账。

5、如有非购买形式增加的固定资产、低值易耗品也应由办公室登记入账，纳入实物管理的范围。

6、当固定资产、低值易耗品出现报废、毁损、出售等情况时，也应在原始记录中予以核销。

第五条：固定资产与低值易耗品的保管和维修

1、各使用部门应做好设备的维护和保养工作。大型设备包括空调、通讯、房屋、电脑、办公用品及通讯工具等由办公室负责。

2、各部门应重视个人领用固定资产和低值易耗品的保管，做好平时的维护和保养工作。

3、当员工调离本单位时，应向原领用部门办理固定资产、低值易耗品的移交手续，否则办公室不予办理调离手续。

4、个人保管的固定资产、低值易耗品遗失，一律由本人按折余价值赔偿。

第六条：固定资产与低值易耗品的报废、出售和残值处理

1、固定资产使用年限已满，且不能继续使用时，经办公室验收后报废，报废的固定资产移交办公室处理，使用人不得自行处理。

2、固定资产未到使用年限需要报废时，应由使用部门书面提出报废理由，办公室查明情况，会同财务部门提出处理意见报领导审批。

3、低值易耗品如需要更新时，须以旧换新，原低值易耗品更新应由部门提出书面报告说明。

4、固定资产、低值易耗品的变价出售，应由办公室会同财务部制定出售价格，所得收入由财务部登记入账。

第七条：固定资产与低值易耗品的清点

1、为加强固定资产、低值易耗品的管理，办公室须每季度一次针对有关固定资产、低值易耗品进行盘点，盘点结果进行实账核对。

2、每次盘点后必须做到“账实相符”“帐表相符”，如发现短缺、盘盈，办公室应查明原因后，提出意见，报上级部门审批处理。

档案管理制度

一、严格执行党和国家的保密、安全制度，确保档案和案卷机密安全。

二、各部门应在每年元月底向公司行政办公室移交上文书档案并履行清交手续。

三、各部门应明确规定档案责任人，档案责任人对本部门档案的收集、建档、保管、借阅和利用负全责。

四、各类规章制度、办法、人事、工程资料、会议纪要、简报、重要电话记录、接待来访记录、上级来文、公司发文、工作计划、工作总结、添置设备、财产的产权资料、各工程项目立项、国土、规划、设计、监理、质量及技术等图纸文字技术资料、质量资料、各类承包合同、商务合同、协议的正副本原件均由行政办公室负责归档。

五、归档资料必须符合以下要求

1、文件资料齐全完整;

2、根据文档内容合并整理、立卷;

3、根据档案内容的历史关系，区别保存价值、分类、整理、立卷，案卷标题简明确切，便于保管和利用。

六、档案资料的借阅需履行登记、签字手续。

七、各部门定期组织档案负责人、业务部门组成档案鉴定小组对超期的档案进行鉴定，提交档案报告，并根据有关规定酌情处理。

八、加强档案保管工作，做好防盗、防火、防虫、防潮等工作，定期检查档案保管工作。

会议管理制度

为加强会议管理，严正会议纪律，改进工作作风，提高会议质量，特制订本制度

第一条：管理内容和要求

1、重要会议，例会、紧急会议的召开，必须严格会议的组织性、纪律性。

2、会议议题要明确，中心要突出，议程有安排，议论研究问题不要偏离主要内容，要有议而有决，作出结论。

3、坚持会议保密原则，有话会上讲，会后不乱说。 第二条：部门例会会议规定

1、部门例会与参与人员

(1)部门例会会议由各部门自行安排时间，如遇有临时性的重要问题可随时召开。

(2)部门例会一般由部门负责人主持，部门所属人员参加

2、部门会议主要内容

(1)传达公司有关文件、会议精神，安排落实，贯彻执行。 (2)总结上周工作、安排本周任务，收集部门员工内部意见。 (3)会议由部门负责人组织，结束后部门相关人员撰写会议纪要。 第三条：公司内大型会议，年中会议，年终会议规定

1、会议时间、人员与安排

(1)公司大型会议根据需要由公司行政办公室通知时间。 (2)根据议题，充分做好会议文件资料的准备、参加人员范围或人员名单(年中，年终会议参加人员为公司全体员工)。

(3)提前安排会议地点，发出会议通知，布置会场组织报到和签到，做好会中服务，完成预定目标，达到预期目的(由办公室负责)。

2、会议内容

(1)会议内容和议题确定后，由公司办公室发出通知，并做好会议准备工作。

第四条：会议纪律

1、参加会议人员必须按照规定时间参加会议，提前10分钟到场，不许中途退会或随意走动。

2、严禁带与会议无关的东西进入会场，认真做好笔记，开会时关闭手机或将手机调至静音状状态。

3、所有会议严禁吸烟，严禁交头接耳，嬉戏打闹。 第五条：会议记录、纪要

1、凡会议需要做记录的，要有专人记录，记录要字迹清晰、内容完整、准确。记录本要妥善保管，归档备查。重要会议要进行存档备查。

2、会议要求整理纪要的，记录人员要在两天内整理好会议纪要，要求文字简明扼要，内容准确，经有关领导审后及时下发，存档备查。

3、部门例会纪要要每周上交行政办公室存档。

公章管理规定

为规范公章使用流程特制订本制度

一、印章登记

1、印章在公司行政办公室进行登记，印章保管专员负责将每个印章登记在台账内，并将此永久保存。

二、印章使用管理

1、各部门工作需要使用公章时，首先如实填写《公章使用申请单》，由所属部门负责人签字确认后，经行政办公室审批，连同盖章文件一并交印章管理人，由印章保管人统一盖章。

三、印章借取

1、印章的使用原则有公司行政办公室保管。保管人必须严格控制印章使用范围和仔细检查用印章申请单上是否有批准人签字。

2、如因工作需要将公章外带，须填写《公章借用申请单》，由所属部门负责人签字确认后，由行政办公室审批后，方可借取。

公司内部审计制度范文第4篇

一、 奖励：

奖励是成绩的体现、进取的动力、激励的措施，公司按照有功必奖的原则，鼓励员工勤劳敬业，公司设立如下激励项目：

1、 最佳团队奖：每年年终对各部门的管理、服务、纪律、任务完成、业务水平、部门内及与其他部门间的协作沟通等指标进行考核，全面达标的团队，获得最佳团队奖。

奖励方式：通报表彰和颁发奖金

2、 优秀管理者奖：根据公司对各级管理人员的审核标准，参考绩效考核成果，年终评出优秀管理者，予以奖励。

奖励方式：通报表彰和颁发奖金。

3、 优秀员工奖：根据各岗位员工工作业绩积累，当年出勤情况较好，全优完成各项指标，无纠纷，无事故，无投诉，贡献突出者，由部门选举推荐至办公室，经总经理审批后授予优秀员工奖。

奖励方式：通报表彰和颁发奖金。

4、 举报奖：公司任何一个员工，都有权利有义务对公司内部严重失职、弄虚作假、营私舞弊、泄漏公司机密、违法乱纪等行为向公司总经理举报，凡属核查无误、情况属实的有效举报，颁发举报奖。

奖励方式：为保障举报人的权益，此奖不公开授予，由总经理或总经理授权人员特别颁发给获奖者一定数量的奖金。

5、 特殊贡献奖：为保卫公司财产、人身安全、忠于职守者;开发新项目有详细实施方案，且实施后获得显著效益者;为公司解决排除社会上较大难题，避免和制止不良社会影响者由总经理授予特殊贡献奖。

奖励方式：通报表彰和颁发一定数量的奖金。

6、委屈奖：工作任劳任怨、为维护公司的形象，对个别出格的言行，不搭理、不激化，默默忍受，得到领导和员工的好评。

奖励方式：通报表彰和颁发奖金。

7、合理化建议奖：为公司献计献策，对公司的管理和服务等运行提出合理化建议，被采纳者。

1 奖励方式：通报表彰和颁发奖金。

8、节约奖：工作中注意节约材料或对废品利用，爱护公物，在成本控制方面做出突出贡献。 奖励方式：通报表彰和颁发奖金。

9、服务明星奖：工作积极肯干、不讲份内份外、文明礼貌，想业主所想、急业主所急，千方百计为业主排忧解难，得到大部分业主的肯定和表扬。每月各部门评选一次，累计获奖多者服务明星，获奖最多的为公司年终服务明星。

奖励方式：通报表彰和颁发奖金。

二、 处罚

处罚是对出错员工的教育，公司按照有错必究的原则，实行处罚与经济赔偿并行的办法。

( 一) 视情节轻重，分别给以以下处罚：

1. 警告;

2. 记过;

3. 降级;

4. 辞退;

( 二) 员工有以下行为给以警告处分

1. 在工作时间聊天、嬉戏或从事与工作无关的事情;

2. 工作时间内擅离工作岗位者或无故迟到、早退、旷工;

3. 因过失以致发生工作错误情节轻微者;

4. 妨害工作秩序或违反安全卫生工作守则;

5. 无故不参加公司安排的培训课程;

6. 初次不遵守主管人员指挥;

7. 浪费公物情节轻微;

8. 检查或监督人员未认真履行职责;

9.员工未按要求穿戴整洁工作服;

10. 破坏环境卫生。

(三) 员工有以下行为者，给予记过处分：

1. 对上级指示或有期限之命令，未申报正当理由而未如期完成或处理不当;

2. 因疏忽导致设备或物品材料遭受伤害或伤及他人;

3. 在工作场所喧哗、嬉戏、吵闹妨害他人工作;

4. 投机取巧，隐瞒蒙蔽，谋取非法利益;

5. 对同事恶意攻击或诬告、伪证而制造事端;

6. 在工作时间内擅离工作岗位，躺卧、睡觉者。

(四) 员工有以下行为者，给予降级处分：

2 1. 违反国家法规、法律、政策和公司规章制度，造成经济损失或不良影响的;

2. 违反劳动纪律、经常迟到、早退、旷工、消极怠工，没完成工作任务的;

3. 擅离职守，导致事故，使公司蒙受重大损失;

4. 泄漏管理或业务上机密;

5. 擅自变更工作方法致使公司蒙受重大损失;

6. 拒绝听从主管人员合理指挥监督;

7. 违反安全规定措施致公司蒙受重大不利; 8. 造谣生事，散播谣言致公司蒙受重大不利;

(五) 员工有以下行为者，给以辞退处分：

1. 偷窃同事或公有财物;

2. 于受聘时虚报资料，使本公司误信而遭受损害;

3. 对上级或同事实施暴行或有重大侮辱之行为;

4. 违反劳动合同或工作规则情节严重;

5. 蓄意损坏公司或他人财物;

6. 故意泄漏公司运行技术秘密，致使公司蒙受损害;

7. 不服从工作安排和调动、指挥，或无理取闹，影响工作秩序的;

8. 拒不执行总经理、经理或部门领导决定，干扰工作的;

9. 工作不负责任，损坏设备、工具、浪费原材料、能源，造成经济损失的;

10. 玩忽职守，违章操作或违章指挥，造成事故或经济损失的;

11. 滥用职权，违反财经纪律，挥霍浪费公司资产，损公肥私，造成经济损失的;

12. 挑动是非，破坏团结，损害他人名誉或领导威信，影响恶劣的; 13. 散布谣言，损害公司声誉或影响股价稳定的;

14. 利用职权对员工打击报复或包庇员工违法乱纪行为的;

15. 无正当理由累计旷工三日，在外从事兼职职业。

16. 组织、煽动怠工，或采取不正当手段要挟领导，严重扰乱公司秩序;

17. 在工作时间、工作区域内从事赌博等违法活动;

18. 在禁烟区内吸烟或引火，在工作中酗酒滋事妨害工作秩序;

19. 经常违反公司规定屡教不改;警告、记过或降级累计在六次以上者;

21.调整工作岗位时，无故拒绝接受;

22.不执行公司规章，私收业主钱款者 23. 打架斗殴一次以上者; 24. 与业主(服务对象)吵架两次以上者; 25. 其他重大过失或不当行为，导致严重后果;

(六) 员工有上述行为，情节严重，触犯刑律的，提交司法部门依法处理。

(七)、 员工有上述行为和造成公司经济损失的，责任人除按上条规定承担应负的责任外，按规定赔偿公司损失;或是按百分分值给一定的扣款。

1. 造成经济损失责任人赔偿(详见公司责任追究制);

2、有上述违规行为者按公司百分考核办法给予一定的扣款(详见百分考核办法);

三、员工可向上公司举报任何人的违纪违章行为，并要求处理。

四、 公司接到报告或举报、立即报经总经理批准后进行调查处理。调查完毕，公司办公室或质控办提出《处理意见书》呈报总经理批准，交有关部门执行并通知受处分人。

五、 给予员工行政处分和经济处罚，应当慎重决定。必须弄清事实，取得证据，经过一定会议讨论，征求有关部门意见，并允许受处分人进行申辩。

六、 调查、审批员工处分的时间，从证实员工犯错误之日起，解除劳动合同的处分不得超过2个月，其他处分不得超过1个月。

七、 员工对所受惩罚存异议者，应于处分决定后七日内，陈诉理由申请复查，并以申请复查后的核定作为公司最后之决定，当事者不得再存异议。

八、 受处分的员工，在处罚事项未了结之前，不得调离公司(公司宣布辞退、开除的除外)。

九、 本制度经公司办公会研究通过，呈报公司总经理、董事长核准后，自2008年1月1日起施行。

十堰市和泽物业管理有限公司

2008年1月5日

一、 惩罚： 惩罚是对出错员工的教育，公司奉行有错必究的原则，实行惩罚积分与罚款并行的方式，即：每扣1分同时罚款的办法，积分以半年为一个期限，半年期限尚未达到20分者，可以撤销其积分底数，半年中积分满20分或超过20分者，均以处名论处。

1、 对下列违纪行为一次扣分及相应罚款： ⑴ 上班时间仪容仪表不整，装扮影响公司形象者 ⑵ 随地吐痰、乱扔烟头、纸屑或其他杂物者 ⑶ 上班时间串岗、扎堆聊天者

⑷ 在公司或客户面前大声喧哗或指手画脚者 ⑷ 长时间接打私人电话者 ⑸ 上班时间看与工作无关书刊者 (6) 上班时间未经允许从事娱乐活动者

⑺ 库房商品、个人物品、办公桌面文件、办公用品码放凌乱者 ⑻ 接听电话不规范或传达文件不到位者

2、 对违反下列行为之一者一次扣分及相应罚款 ⑴ 未经领导批准中止工作，擅离岗位者 ⑵ 工作时间干私事，睡觉者

⑶ 利用公司设备从事与工作无关的事项者

⑷ 发现有损公司利益的言行，不上报或不及时制止者 ⑸对非本职工作但有利益于公司的工作不予协助者 (6)不服从主管领导的合理指令或工作分派者

5 ⑺ 对客户、同事污言秽语、不讲礼貌者

⑻ 无事生非、挑拨离间、损害团队及同事团结者 ⑼ 因服务态度问题导致客户投诉者

3、 对下列行为一次扣10-19分即相应罚款 ⑴ 对各级反馈的情况，经查属实拒不签字承认者。

⑵ 在单位进行任何形式的赌博活动(公司组织的娱乐性质的集体活动除外) ⑶ 上班时间酗酒者。

⑷ 私自接受、索取回扣或礼物者。 ⑸ 工作态度恶劣、侮辱他人者 。 (6) 因过失泄漏公司机密者。

⑺ 违反规定私自动用公司办公设备及车辆者 。 ⑻ 知情不举，隐瞒他人严重违纪行为者。

4、 对下列行为一次扣罚20分，并予以除名处理，触犯国家法律法规的，将移送司法机关处理：

⑴ 在工作场所打架斗殴，造成严重伤亡者 。

⑵ 对客户投诉未能及时妥善解决，致使矛盾激化或其它严重后果者 ⑶ 蓄意破坏公司财物者

⑷ 触犯国家法律法规，被拘留、劳教、判刑者

⑸ 故意泄漏公司机密者

(6) 因严重失职给公司造成重大经济损失者 ⑺有盗窃、贪污行为或利用职务之便营私舞弊者

⑻ 散布对公司不利言论，或从事损害公司形象、利益之行为者

5、 受惩罚的员工可根据其表现，经研究给以留职察看处分。

6、 员工有下列情况，应赔偿公司损失

⑴ 员工损坏公司物品，视情节轻重赔偿损失，故意损坏的应加倍赔偿，非故意损坏的根据具体情况适当赔偿。

⑵ 员工丢失公司财物按照一定比例给予赔偿。 ⑶ 其它造成公司损失者，视情节予以赔偿

7、 惩罚的实施

⑴ 员工可以直接向总经理或办公室报告违纪行为;

⑵ 部门主管对上述过失行为进行监督管理，对违纪情况做出处理决定，办公室核查、报总经理审批后予以处罚;

⑶总经理及办公室发现违纪行为可以直接进行处罚，同时对受处罚员工的直接主管和部门经理按管理不力论处，处以与受罚员工相同罚分，凡主管和部门主管对违纪员工包庇、开脱的，处以受罚员工两倍的罚分;

8、 违纪罚款的缴纳：

⑴ 对于员工违纪的处罚，部门经理应督促员工按照处罚额及规定的时限上缴 部; ⑵ 罚款必须在罚单下达后5日内缴纳，逾期未交将加倍处罚; ⑶ 对拒不缴纳罚款的人员将予以除名处理;

9、 员工申诉

公司内部审计制度范文第5篇

因公司业务发展需要，现拟招聘计件工若干名，公司内部员工如有亲戚、朋友、邻居等愿意从事的，可向公司推荐，具体规定如下：

一、招聘岗位及要求：

计件工：1. 女性,年龄1835周岁，无学历要求，能吃苦耐劳; 2.工作仔细负责，为人忠肯。 三.推荐原则：

1、被推荐人员的基本条件要符合本公司对人员招聘的基本要求;

2、被推荐人员所提供的基本信息要客观真实，不能有任何隐瞒和伪造;被推荐员工多次在公司车间备有离职记录者没有资格申请此奖项。

3、推荐人不得干扰正常试工流程。

4、针对每个被推荐的人，只有一次推荐机会。如果多人同时推荐同一个人，一旦被推荐人被录用，第一个推荐人将会得到推荐奖。

二、推荐奖励：推荐员工被公司录用后且稳定工作，公司将给予推荐人XX元/人现金奖励，具体细则如下：

1、被推荐人的基本条件必须符合本公司对人员招聘的基本要求(包括年龄、技能、经验);

2.被推荐人六个月内表现良好，公司将奖励推荐人XX元/人现金

3.被推荐人在公司工作满1年后，公司将再次奖励推荐人XX元/人现金。

三、要求：

1.推荐人必须本着对公司和被推荐人认真负责的态度，提供真实可靠的信息;

2.希望公司内部员工积极参与，及时与行政部联系，被推荐人的岗位安排由生产部统一负责调配;

3.被推荐人试用不合格，公司有权将其辞退。

四、发放形式：

被介绍人被公司录用后，由介绍人到行政部填写《员工推荐表》，介绍人与行政部各备一份。被介绍人六个月满后，由行政部了解其在车间工作情况后，经考核合格后，统一出表张贴奖励介绍人，奖金在当月工资中支付。介绍人在此期间离职的，所得奖金将不予发放。

五、有效期：

本奖励办法有效期为201X年X月X日起开始执行，结束日期以行政部另行通知为主，过期即刻失效。

本次招工奖励，机会难得，请各位老员工抓紧时间，利用自己的人脉关系，积极介绍他人进厂上班。不论是老乡、朋友、亲戚、家属，还是以前的工友，公司一律欢迎!

公司内部审计制度范文第6篇

因公司业务发展需要，现拟招聘计件工若干名，公司内部员工如有亲戚、朋友、邻居等愿意从事的，可向公司推荐，具体规定如下：

一、招聘岗位及要求：

计件工：1. 女性,年龄1835周岁，无学历要求，能吃苦耐劳; 2.工作仔细负责，为人忠肯。 三.推荐原则：

1、被推荐人员的基本条件要符合本公司对人员招聘的基本要求;

2、被推荐人员所提供的基本信息要客观真实，不能有任何隐瞒和伪造;被推荐员工多次在公司车间备有离职记录者没有资格申请此奖项。

3、推荐人不得干扰正常试工流程。

4、针对每个被推荐的人，只有一次推荐机会。如果多人同时推荐同一个人，一旦被推荐人被录用，第一个推荐人将会得到推荐奖。

二、推荐奖励：推荐员工被公司录用后且稳定工作，公司将给予推荐人XX元/人现金奖励，具体细则如下：

1、被推荐人的基本条件必须符合本公司对人员招聘的基本要求(包括年龄、技能、经验);

2.被推荐人六个月内表现良好，公司将奖励推荐人XX元/人现金

3.被推荐人在公司工作满1年后，公司将再次奖励推荐人XX元/人现金。

三、要求：

1.推荐人必须本着对公司和被推荐人认真负责的态度，提供真实可靠的信息;

2.希望公司内部员工积极参与，及时与行政部联系，被推荐人的岗位安排由生产部统一负责调配;

3.被推荐人试用不合格，公司有权将其辞退。

四、发放形式：

被介绍人被公司录用后，由介绍人到行政部填写《员工推荐表》，介绍人与行政部各备一份。被介绍人六个月满后，由行政部了解其在车间工作情况后，经考核合格后，统一出表张贴奖励介绍人，奖金在当月工资中支付。介绍人在此期间离职的，所得奖金将不予发放。

五、有效期：

本奖励办法有效期为201X年X月X日起开始执行，结束日期以行政部另行通知为主，过期即刻失效。

本次招工奖励，机会难得，请各位老员工抓紧时间，利用自己的人脉关系，积极介绍他人进厂上班。不论是老乡、朋友、亲戚、家属，还是以前的工友，公司一律欢迎!