内部审计职责范文

内部审计职责范文第1篇

2.负责设计内控帘计检查及处理流程和方案。

3.针对公司重大风险点，设计内控监督框架与节点。

内部审计职责范文第2篇

对基层央行领导干部实施履行职责审计，是改进基层央行领导作风，提高行政能力，促进科学管理，完善内控机制建设，防范和化解风险，依法公正、高效履行央行工作职责具有重要作用。但目前基层央行对开展履职审计尚无既定模式，对审计效果的运用也不够充分，对内审工作转型认识不足。笔者结合在基层央行内审几年来工作的经验，就基层央行如何开展领导干部履行职责审计谈些肤浅的看法和建议。

一、基层央行履行职责审计存在问题

1.审计的目标偏离。《中国人民银行领导干部履行职责审计办法（试行）》规定，履职审计的对象是各级行领导干部和内设职能部门主要负责人。而目前的履职审计工作则从被审计行的业务层面展开，涉及的全部是业务操作情况，很多具体的业务操作与领导干部履职情况关联很少，审计对象实际上是针对业务部门负责人的履职水平和业务能力，显然偏离了审计的目标。

2.审计方法相对落后。内审人员主要采用的审计方法有两种：一种是全面审计法,即内审人员以全面审计的方式，对被审计单位提供的所有资料进行详尽、细致的审核、监督。尽管这种审计方法能够比较全面、客观地反映被审计人履行职责的情况，但往往容易造成审计期过长、审计成本较高和审计效率低下；一种是抽样审计法，这种审计方法主要依赖审计者自身的业务素质和经验，凭借主观判断随意抽样，存在很大的随意性，发现的问题不一定具备相应的科学性、代表性，获得的审计证据不一定能支持审计报告的客观性、公正性。如果抽样不合理，往往容易漏掉一些关键的线索和问题，造成很大的审计风险，从而影响了审计的质量。

3.审计观念缺乏创新。观念问题也就是认识问题。如果不转换审计观念，将审计的目标局限为查错纠弊，势必将履职审计与当前中心工作对立起来。现阶段基层央行内审监督很大程度上仍停留在传统的合规、合法性审计上，停留在审计中发现的很多错弊，都是管理上出现了漏洞，审计的任务就是帮助被审计者建立、健全这种机制。在审计监督中，往往就事论事，测重于检查履行职责审计对象任期内的内控状况以及业务操作的合规合法性、手续的完整性等方面，而对内控制度的合理性、有效性和组织机构的工作效率等方面却很少进行审计监督和客观、公正的评估。

4.履职评价缺乏量化指标。目前，在履职审计中没有一套规范的定性定量履职审计的评价标准，内审部门无法用具体指标对领导干部履行职责情况进行全面、客观、公正、真实、有效的评价，依靠过多的主观判断，制约了内审质量的提高,增加了审计风险。

二、提高履行职责审计效果的几点建议

1.转变审计观念。履职审计是对领导干部一定时期内履行职责情况进行了的监督检查和评价，是对领导干部管理能力综合考评的重要方法。因此，履职审计不是操作性审计，而是管理性审计，是站在管理的角度评价被审计对象的履职效果，进而对被审计对象作出全面、客观、公正的评价结果。

2.科学运用审计方法。坚持定性与定量相结合，理论和实践经验相结合的审计方法，综合评判分析领导干部履行职责情况。做到现场检查与非现场检查、全面检查与抽样检查、详细检查与重点检查、手工操作与运用计算机和其他现代化工具相结合的方法开展审计工作，逐步建立一套适合央行自身特点的科学的审计抽样方法。在涉及制度建设、内部管理和决策等方面的审计，对内控制度执行良好，内部控制有效的采用抽样审计方法，对内控制度执行较差，内部控制缺失的，可采用全面的审计方法，查找现行制度与业务发展及内控要求有疏漏或存在矛盾的地方，以及内控制度建设不到位的情况，针对内部管理中出现的新情况、新问题进行认真分析，找出症结；对涉及资金业务的审计监督，要充分运用计算机网络对被审单位业务数据和有关资料进行连续性的搜集、整理和分析，使审计人员及时获得必要的审计线索，帮助现场审计更加科学地选择审计样本，有针对性地进行检查、核实，最大限度地防范和化解审计风险；对磁介质存储资料的审计，要利用计算机辅助审计技术，可以对储存在磁介质上数据资料进行审计，提高审计的广度和深度，促进审计效率和审计质量的提高。

3.拓宽审计视角。认真贯彻落实总行和分行关于进一步推进内审工作转型与发展的要求，拓宽工作思路，将审计重点致力于防范风险、内控评价、改进管理效率和增加业务绩效方面，增加内部审计“免疫”和“增值”的功能和效用。一是引入风险导向审计理念，将风险控制贯穿于审计的全过程，达到风险控制和提高审计质量的目的。审计人员在制定审计方案、现场检查和审计报告阶段，充分关注和评估审计的固有风险、控制风险和检查风险。对审计中发现的异常情况和新的审计线索，应适时调整为审计重点，进行跟踪检查，分析评价存在的风险，达到风险控制和提高审计质量的目的。二是引入绩效审计理念，将绩效指标列入领导干部评价内容，促进基层央行少投入、多办事，厉行勤俭节约，加强内部管理，降低营运成本，减少损失浪费，提高财政资金使用效益和资源利用效率、效果，改善运营效率的目标。通过引入风险导向审计理念和绩效审计理念指导履职审计工作开展，促进领导干部履职能力和履职效率的提高，促进规章制度的建立健全和内控制度的完善，更加全面的综合监督和客观评价领导干部履职成效，同时推动履职审计监督和审计评价工作的科学发展。

4.建立履职审计评价标准。建议上级行尽早制定一套审计评价标准，使基层央行内审人员开展审计工作，改变现有的单一、简单的量化标准来检查衡量领导干部履行职责情况。建立以评价内容、评价范围、评价方法、评价标准为履职审计评价体系，其中，评价标准是审计人对被审计人进行评价和衡量的标尺。只有把评价领导干部标准指标化，便于操作对照，才能有效地防止审计人对被审计对象的主观推理和臆断，减少避免发表不恰当的评价意见，使履职审计工作步入新的台阶。在制定履职审计评价标准时，应根据基层央行领导干部履职岗位情况，注意层次的对应性和恰当性，正确选用与领导干部职位对应的履职业绩指标作为评判领导干部履职优劣的评价标准。在评价内容上要着重评价领导干部履行职责的效率性和效果性，通过审计评价领导干部履职效率性和效果性。一方面衡量领导干部岗位履职的行政效果，以促进央行货币政策和金融服务外部效益最大化；另一方面分析影响机构部门的整体执行力的因素，提出提高行政管理效率途径的建议，以便领导干部改进领导作风，提高行政能力，堵塞漏洞，防范和化解风险，提高领导干部履职水平，增强内审监督评价的科学性、全面性、客观性、公正性、有效性。

5.加强审计效果的运用。审计效果运用的主要表现形式是审计报告，审计报告的质量是决定审计作用发挥程度的重要因素。为促进审计效果运用，可以采取将审计报告转化为调研报告的方式，进行有益的履职审计效果转化的尝试。一般审计报告的成果利用更多体现在领导批示以示重视的层面上，更多体现在针对具体问题的解决层面上，而以调研报告形式向社会提供信息的审计项目，更能发挥审计的建设性作用，并扩大绩效审计的应用范围。

6.提高履职能力要更新理念，实现工作转型。结合岗位优化整合，引入竞争机制，把一批德才兼备的复合型人才纳入内审队伍。为此，要加大基层央行内审人员的培训力度，引导内审人员在观念、知识和技能上实现转变，使内审人员不仅要具备会计和审计等方面的知识，还要熟悉金融经济、统计、信息技术、风险管理等相关知识和技能，具备综合判断分析能力和沟通协调能力，进而不断提升内审质量和履职能力。

（作者单位：中国人民银行抚州市中

心支行、中国人民银行南丰县支行）

内部审计职责范文第3篇

二是坚持依法审计，严格控制审计质量。坚持审计“八不准”、中央八项规定和审计法律法规，严格执法，对违反审计法、审计准则和审计署8号令等规定，造成后果的，严肃追究相关人员责任。在评选优秀审计项目时，坚持公正、公平、公开原则，严格履行审计质量控制程序，着力打造精品审计项目。

三是坚持监督制度，促进党风廉政建设。对审计项目坚持审前公示、审中动态监督、结束廉政反馈、联合纪检组不定期巡查等制度，增强审计工作的透明度。并主动接受被审计单位监督，对审计人员进行廉政意见反馈，以促进党风廉政建设，树立审计人员良好形象。同时，局党组加强对各科室执行廉洁自律情况进行不定期监督检查，发现问题，严肃处理，决不姑息迁就。

四是依据审计法规，正确行使自由裁量权。在依法审计过程中，对发现的问题，严格按审计法律、法规，该纠正的要纠正，该通报的要通报，该公告的及时公告，该移交的及时移交，该处罚的处罚。坚持监督与服务并重的原则，在揭示部门单位存在问题的同时，注重从体制、机制和制度上进行分析，提出具有建设性、积极性的审计建议，切实维护财经纪律，促进依法行政。

审计局着力加强机关建设

今年以来，审计局通过实施“三项工程”大力加强机关建设，提高审计人员的素质，为推动审计事业科学、持续、协调、和谐发展提供了坚强的组织保证和智力支持。

一、实施思想建设工程，提升思想道德素质。认真组织群众路线教育实践活动，把解决思想问题与解决实际问题结合起来，不断加强理想信念教育和职业道德教育，努力培养科学的审计理念，增强职业责任感和使命感，在机关内部形成良好政治氛围。

二、实施廉政建设工程，筑牢拒腐防变的思想防线。把廉政建设作为审计工作的“生命线”和“高压线”，做到廉政教育到位、落实制度到位、组织领导到位;通过审前进点公告和审计回访的形式，让审计权力在阳光下运行，变静态监督为动态监督;在惩防体系上落实了领导责任制和审计组终身负责制。

内部审计职责范文第4篇

关键词：企业HSE文化

企业HSE文化建设是企业文化建设中极其重要的部分，是促进企业和谐稳定安全发展、确保产品质量、提高整体的管理水平、增强市场竞争能力、实现绿色生产、优化职工作业环境、保证职业健康、提升服务水平等的前提和基础。企业HSE文化是在依据一系列相关标准的基础上，吸取经济发达国家企业的先进管理经验，结合企业多年来的实践，并在企业文化和安全管理理念的基础上，全员参与积极构建的基础上逐渐形成的，是从根本上促进企业文化建设和提高管理水平的重要保证。

1企业HSE文化的内涵

所谓的HSE是健康、安全和环境管理体系的简称，HSE管理体系是将组织实施健康、安全与环境管理的组织机构、职责、做法、程序、过程和资源等要素有机构成的整体，这些要素通过先进、科学、系统的运行模式有机地融合在一起，相互关联、相互作用，形成动态管理体系。

企业HSE文化是在HSE管理体系要求上结合企业的实际情况，组织进行风险分析，根据风险种类和大小，评价可能发生的危害度，针对危险度的大小采取积极有效的预防和削减措施，以减少人员伤害、财产损失和环境污染的发生。 2培育和构建企业HSE文化的原因和意义

2.1培育和构建企业HSE文化的原因

HSE虽然在国内石油行业发展较早，在国内的一些大中型和部分中外合资、外资企业取得了一定的进步和发展，但由于体制和有关法律法规不健全，认证监督管理力度不足，执行不全面纵向不深入，与一些发达国家尚有一定的差距，给国际间的经济贸易、交流合作带来不少障碍和困难。

同时石油行业是一种高风险的行业，健康、安全和环境风险同时伴生，应同时管理，这些因素迫切需要企业积极培育和构建企业HSE文化。

2.2培育和构建企业HSE文化的意义

企业HSE文化将HSE管理体系理论、企业文化和实践相结合，有利于促进企业管理规范化;有利于提升管理水平、提高企业的名誉;有利于丰富和发展企业文化;有利于企业安全管理理念形成和完善;有利于将石油企业的健康、安全与环境管理相关联形成一个整体以同时控制。

国际上几乎所有大型石油天然气企业都在推行这一先进的HSE管理模式，所以在企业文化中建立健全HSE管理体系不仅是企业自身的发展要求还是与国际市场接轨的需要。

3企业HSE文化构建的现状

我国的大部分企业在培育和构建企业HSE文化方面取得了一定的成绩，企业的职业健康、安全管理、环境保护等方面获得了长足的进步，在企业HSE管理体系中，逐渐形成了以顾客、员工、社会为关注焦点;强调领导的作用;鼓励全

员参与;过程受控的良好局面，实现了企业管理规范化、国际化，接近或达到了国际先进水平。

在取得了一定成绩的同时，我们应当看到现有的一些管理方式和管理制度还存在横不到边、纵不到底的现象，尚未真正形成科学、系统、持续改进的管理体系;在健康、安全与环境管理的思维模式上与国外先进的管理思想存在一些差距，缺乏现代化企业健康、安全与环境管理管理所要求的系统管理方法和科学管理模式。

4培育和构建企业HSE文化的方法

4.1建立健全相关政策法规体系

HSE管理体系是国际上比较先进的管理体系，是在合法、可行的原则上依据国家、地方有关法律、法规和资源条件制定的，只有坚持在企业管理和企业生产经营活动中把企业HSE管理体系与传统的企业管理有机的结合在一起才能在企业管理中发挥实际作用。因此，为了更好的贯彻企业HSE管理理念，培育和构建企业HSE文化，就必须要求相关部门制定相关的政策法规体系以建立、保障与维护HSE体系健康、有序、高效运行。

4.2架设HSE文化传播与共享渠道

在企业内部架设HSE文化传播与共享渠道有利于培育和构建企业HSE文化，主要方法和途径如下：

①可建立企业HSE文化管理信息网络平台，各地建立本地区的管理数据库和动态统计分析系统，交流实施HSE管理体系的工作经验，发布企业管理工作动态和法律法规消息;加速HSE文化传播与共享;

②组织相关的专家和技术人员，针对各企业的HSE文化建设状况进行评定，提出完善和改进措施，企业间相互评价，交流意见，实现资源流通和共享;③组织相关机构编辑发行HSE简报，传播国家最新政策法规，介绍HSE建设现状;

④组织文化知识讲座、讨论会、辩论会，实施多层次的教育培训，灵活采取征文、制作影像资料如VCD和录像带等形式生动活泼的多媒体教育课件，并审时度势制作有关宣传横幅、宣传栏等措施扩大宣传影响力度和深度。

4.3加强各级领导HSE文化教育工作

在HSE管理体系中，强调了领导的作用，领导是企业HSE文化的决策和实施者，决定和控制着企业发展的前程，是决定构建企业HSE成败得失的关键所在，最高管理层应创造一个良好的企业内部环境，鼓励和促进企业内部所有人员共同构建HSE管理体系。

作为各级领导，特别是高层领导，要有现代化的管理意识;自觉加强自身对HSE管理体系的学习和研究，身体力行，在实际操作过程中可将工作内容与HSE管理理念有机结合;推行卓越绩效评价准则，树立优秀管理模式等，为广大员工树典型、楷模，以便形成上形下效的学习氛围。

4.4提高全员HSE文化意识,鼓励全员参与

HSE管理体系中明确指出各级员工(人员)是企业(组织)之本，只有他们充分参与，才能使他们的才干为企业(组织)带来效益。管理体系实践证明，企业(组织)能否深入开展质量、健康和安全管理，确保产品质量、体系和过程满足顾客和其他相关方的需要和期望，取决于各级各类人员的质量意识、环保意识、安全意识、思想和业务素质、事业心和责任心、职业道德，以及适应本岗位的工作能力等因素。企业HSE管理体系是当今企业管理发展的趋势，它的核心是预防，

是基于现实持续改进。积极的全员参与氛围，对于企业HSE管理体系的建立和健全有着巨大的推动作用。在现实的操作过程中可将员工参与加入到管理体系中去;理解员工的贡献和作用;积极寻求加强他们的能力、知识和经验的机会，通过对话交流式、讨论问题式和实践活动式在企业内部强调HSE管理理念，努力营造全员参与的氛围，进一步增强全员的企业文化、岗位知识和技能水平，逐步提高全体员工的安全、健康和环境文化素质，增强全员安全意识、健康意识和环境保护意识，把HSE管理观念从单纯标准体系扩展到生产、生活、工作中去。

4.5建立齐抓共管、监管结合的长效机制

在培育和构建企业HSE文化过程中要强化监察体系的建设，壮大监察执行力度，对构建情况实施监督和管理，对只做表面形式，执行不力，工作不全面不深入的现象加以指出修正。

对于关键重点部分例如保证产品质量等，可才取多层次多方面领导齐抓共管、共同把关，从而保证HSE管理体系的贯彻执行力度，有助于企业HSE文化的培育和构建。

结论：为了顺应现代企业管理发展、经济国际化全球化的要求，企业应积极通过开展HSE管理体系宣传教育工作，发挥领导的作用，鼓励全员参与，建立齐抓共管、监管结合的长效机制培育和构建完备有效的企业HSE文化。

参考文献：

[1].赵云胜.《职业健康安全与环境法规手册(HSE)》. 化学工业出版社 /

2008-2-1

[2].中国石油天然气集团公司HSE指导委员会. 《石油化工HSE风险管理》. 石

内部审计职责范文第5篇

(一)夜审班前预备

班前必须了解日审工作有关***事宜，检查打印机和电脑是不是正常，从审箱中将各营业点的缴款凭证和帐单分类，主要有三部份:

1、前台客房结帐单及收银日报表。

2、餐厅缴款凭证及帐单包括：东园餐厅、西园餐厅。

3、其它部分缴款凭证及附件单：游泳馆、游泳保健、保龄球馆、咖啡厅、台球厅、乒乓球厅、桑拿房、康乐商品、游艺厅、商务中心。

(二)夜审工作流程

1、查看收银员的缴款凭证，同电脑报表核对：审计员要查看缴款凭证的各类明细填写同电脑报表是不是一致，假如数占有修改，收银员应说明缘由。没有收银机的缴款凭证，要统计附件单的数据与收银员填写的缴款凭证是不是符合。

2、打印出“本日进住客人报告”，根据进住报告，审核本日进住的每间房房价输进与开房单上的价格是不是一致，折扣房手续是不是完全。如有错误应立即通知接待员调剂，并将情况写进夜审报告交日审处理。

3、打印出“本日非平帐离店报表”，审核非平帐离店的缘由，确认责任人。

4、打印出“本日调剂帐目表”审核调剂帐目的缘由，调剂帐目单需负责人签字。

5、查询各收费点转帐是不是正确：将每笔转帐(未结帐部份)帐单上的客人签名同开房单上客人的签名及电脑记录进行核对，查看是不是相同、是不是转错房间，假如是签名不同，要提示收银员结帐时留意;假如是转错房间，则要立即调剂。

6、打印出“本日离店客人报告”(交日审查半天房用度)。

7、夜审审计资料维护：将当日数据复制到“c”盘或“d”盘，为夜审顺利进行做好预备。

8、进进夜审数据统计：营业组审核(打印出营业点总班结帐表)，完成预审报告，完成自动过费，审核帐务报告两遍，终审。

9、数据整理。

10、出具夜审报表：

A、编制“宾馆营业日报表”。

B、编制“本日非平帐离店报表”、“本日调剂报表”各一份。

C、填写“夜间审计报告表”：将夜审进程中发生的每件事记录下来，需日审协助处理的要注明清楚，填写时要认真。

11、当班结束：各项工作完成后，将资料进行整理分类后，交到日审办公室。

(三)日审工作流程

1、处理夜间遗留题目，负责落实通知书内容

天天接到“夜间审计报告表”后，对遗留题目要及时处理;及时填写审计通知书，通知责任人所在的部分主管，并负责落实解决，然后将解决的情况写在通知书的第一联上，最后将通知书编号存档，月底统计后，注上处理意见报财务经理处理。

2、帐单核销：接到收银员的结帐单后，检查所付的帐单是不是齐全，然后依照帐单的号码，在票证核对表上按号划销。如有缺号，调剂作废单据手续不齐，要写进夜审报告交日审处理。

3、核对前台结帐处的结帐单及收银员个人报表

客房结帐单是由前台收银员为住店客人结帐所打印的帐单，反映向客人收取的房租、餐费及其它等用度。收银员收银明细表是反映当天所结房客帐(包括向客人收取的现金、信用卡、支票、外汇、转会议帐)的汇总表。

4、核对餐厅结帐单：

1)核对餐厅结帐单时应留意：帐单与附件单的核对，点菜单中每项都要同电脑结帐单相核对，假如不符，要找收银员查明缘由，并进行处理。附件单如有修改，应由修改人在单上说明修改缘由，并由厅面管理职员签名证实，收银员应起监视作用。

2)核对营业对帐表：要查看表中填写的数据与收银员上缴的附件单据中的数据是不是一致，核对表中的收银员填写的数据与厅面其它相干职员填写的数据是不是一致，如有不符，应立即向收银员查明缘由并及时做出处理，确保营业收进的正确反映。

3)打折手续应完全：用宾馆优惠卡打折的，要在帐单上注明卡号及客人签名;假如是宾馆管理职员为客人打折的，要有管理职员签名并注明所打折扣。审计员在核对时，要留意收银员所打的折扣是不是正确，假如不正确，要找收银员查明情况，及时做出处理。

4)免费接待是不是符合标准：各级管理职员在宾馆免费接待，签单的权限应对比各级管理职员权限表。查看各级管理职员是不是在权限范围内签单接待，假如发现接待超标，应立即找其补办手续，否则上报财务经理处理。

5、核对其他部分的缴款凭证及收费单：

其他部分(包括康乐中心的游泳馆、保龄球馆、棋牌室、台球厅，商务中心，咖啡厅等)的收银员在营业结束后，根据收银单汇总填制缴款凭证，缴款凭证各项金额与所附收费单金额合计应符合。

1)收费单的核销及管理：收费单必须按号顺序使用，审计员对各部分逐日交来的收费单按号在“票证使用单”上逐张划销，发现不联码使用的，应向收费单使用人查询缘由，及时催交。作废单必须有领班以上职员签字方可。

2)核对商务中心缴款凭证：要查清收费单中各项收费项目金额的正确性，定期到商务中心收集机器上的数据，做到帐实符合。

6、检查夜间审计职员制作的各项营业报表：

负责检查夜间审计职员所做的各项报表的正确性，如数据计算有误，应立即修改，并追究夜间审计员责任。

7、审计主管同日审职员要常常到各营业点进行检查：

检查收银员及厅面其他操纵职员是不是按规范程序操纵，营业款是不是照实反映，现金是不是照实上缴。假如发现收银员或其他操纵职员不按规范操纵的，应立即纠正，并将情况及处理意见及时反映到部分经理和财务经理及质检部分，以避免情况再发生，确保宾馆不受损失。

8、报表装订：

按日期顺序将“收银员操纵记录”、“各收费点缴款凭证”和各收费点原始帐单装订成册，封面上注明起止日期存档。

(四)帐务处理工作流程

1、逐日营业收进传票的编制

编制收进传票的根据是逐日销售总结报告表和试算平衡表。

收进凭证的编制方法是：

借：应收帐款客帐

应收帐款街帐明细

应收帐款团队

银行存款

贷：营业收进

应付帐电话费

2、街帐、客帐分配表统计

街帐、客帐包括外单位宴会挂帐、员工私人帐、优惠卡及应回而未回帐单等内容，收进核数员天天要填写街帐、客帐统计表，进行分配。及时预备将用度记录到每帐户中。作到日清月结，为月末填写街帐、客帐汇总表做预备。

3、客人清算应收款后帐务处理

客人接到宾馆催款通知后，规定在30天以内向宾馆结算应收帐款。当客人付款时，宾馆应开正式收据呈交客人，作为结算凭证。收进核数员便根据客人付款内容及金额，天天进行帐务处理：在编制记帐凭证前，首先查明该公司帐号、帐项参考号码及付款内容，并填写在逐日现金收进记录表中。

4、超60天应收款挂帐催款

根据月结应收款对帐单记录及帐项，分析报告内容。对凡是超60天以上应收款挂帐客户，进行再次催款，催款前首先了解还没有付款的帐项具体内容，并将情况向财务经理汇报。由财务经理签发催款信，连同缴款通知副本寄给客人;对客人提出的题目要及时给予答复，协商解决办法，为尽快清算应收帐款排除障碍。

内部审计职责范文第6篇

公司内部管理人员岗位职责

职务名称：仓储管理员

直接上级：仓储主管

本职工作：按要求做好产品的入库，堆码、储存工作

主要职责：

1、严格执行入库手续，产品进仓时，仓管人员要核实数量、规格、种类是否与货单一致。

2、入库的产品应分堆放整齐，杜绝不安全因素; 并设物料卡，标识清楚

3、存货入库后应及时入账，准确登记

4.仓库须按发货单发货，手续不全不与发货;如遇特殊情况，则须获得公司领导同意

后方可发货，事后应补齐手续;发货应遵守先进先出的原则

5.仓管人员应坚持日清月结，凭单下账，不跨月记账，按时上交报表，做到账、物、卡一致。

6.为使仓库存货账实相符，必须做好日常盘点和月末盘点工作。

7.随时了解仓库的储备情况，有无储备不足或超储积压、呆滞现象的发生，并即时上报。

8 . 定期上报不合格存货资料，并根据有关规定即时处理。

9. 做好防火、防盗、防爆工作并保持库内清洁、整齐、空气流通;定期检查存货、防止存货变质。

10. 严禁在仓库内吸烟、用火和乱接使用电器。

11. 上下班前应做好门、窗、电、水的开关工作。

12. 仓管人员要按时上下班，遵守公司各项规章制度，如遇工作忙，要延长工作时间，仓管人员要无条件服从。

13. 仓管人员要立足本职，坚守岗位，熟练业务，具备高度责任感，要乐于听取他人意

见或批评，服从领导、以礼待人、热情服务、自觉维护本公司的良好形象和声誉。

14. 仓管人员要妥善保管好原始凭证，账本以及各类文件，要保守商业秘密，不得擅自将有关文件带出厂外。

15 .仓管人员如不履行自己的职责，对公司的财产造成损失，公司有权追究其经济责任;

情节严重者，应追究其法律责任。

16 . 仓管人员调动或离职前，首先办理账目移交手续，要求逐项核对点收;如有短缺，

必须限期查清，方可移交，移交双方及上级主管人员必须签字确认。

17、负责破损产品、效期产品的申报、退换工作。

18、负责区域市场退换货登记及填报工作。

公司内部管理人员岗位职责

职务名称：储运主管

直接上级：行政助理

本职工作：负责产品的储运等综合性工作

主要职责：

1、货物的准确发运及终端客户发货信息反馈

2、负责河西员工的上下班接送

3、负责理货、装箱整理的验收工作

4、负责湘AU1853车辆的维护、保养工作

5、负责货物发运的安全及查询工作

6、完成公司临时交办的其他工作任务

7、负责仓储管理

公司内部管理人员岗位职责

职务名称：行政助理

直接上级：客服经理

本职工作：负责产品的首营及综合信息管理

主要职责：

1、严格按照公司考勤制度进行考勤

2、负责公司车辆、电话、手机、及其他后勤类物资的管理及保障

3、接待来访、接听来电、解答咨询及传递信息工作

4、负责产品的首营资料催发、办理

5、负责供货商档案的建立及更新

6、负责来人来访的接待安排

7、负责电话的接听、登记及处理

8、负责传真的接收、发送登记管理

9、负责办公用品采购计划的申报及领用和分发工作

10、负责产品资料、包装盒及展示柜的管理工作

11、负责公司样品、礼品的管理造册

12、负责对内上传下达工作和与时代阳光各职能部门的内部协调及公共关系。

13、负责退换货管理

14、负责分销商接单、开票

15、负责打款后的发货跟踪工作

16、负责缺货产品及新品到货的信息传递

17、负责公共环境卫生的管理

18、负责公司各种制度、规定、纪要、协议、合同的归口管理、建档

19、完成公司临时交办的其他工作任务

20、协助公司做好上门客户的现金收取及流水帐的建立

公司内部管理人员岗位职责

职务名称：计划管理员

直接上级：行政助理

本职工作：负责要货计划管理、开票工作，协助做好售后服务工作

主要职责：

1、负责销售计划的收集、登记

2、负责开票及销售流水帐建立

3、负责与时代阳光各职能部门的内部协调及公共关系

4、负责电话的接听、登记及处理

5、负责各区域的发货信息反馈及查询工作

6、完成公司临时交办的其他工作任务

7、及时提供库存信息，确保公司零库存管理

公司内部管理人员岗位职责

职务名称：财务主管

直接上级：客服经理

本职工作：搞好财务的建账建制工作，尤其是做好内控管理

主要职责：

1、完成公司财务的建帐、建制工作

2、每月5号前提交公司财务报表

3、搞好销售的资信控制与管理

4、协助搞好各项费用的预算及支报审核

5、搞好销售人员的费用结算及按制度审核各种销售费用

6、负责超三个月货款的催收工作

7、负责税票的开具及税费的管理

8、负责供货方税票的开具催缴工作

9、与时代阳光财务的衔接沟通及帐务工作

10、负责外挂业务人员的财务管理

11、完成公司临时交办的其他工作任务

公司内部管理人员岗位职责

职务名称：统计分析员

直接上级：客服经理

本职工作：利用所学的专业知识，做好销售数据的分析工作，为公司决策做好参谋 主要职责：

1、按要求做好销售数据分析，为决策提供依据

2、负责应收帐款帐龄分析

3、及时提供库存信息，确保公司零库存管理

4、负责每月每季度营销人员的结算考核分析

5、负责各片区营销人员的投入产出分析报告

6、负责终端客户档案的建立与维护工作

7、负责客户满意度的分析及新老客户维持率的统计分析

8、市场覆盖率分析及市场趋势分析