iso14000环境管理体系认证咨询计划

iso14000环境管理体系认证咨询计划（精选8篇）

iso14000环境管理体系认证咨询计划 第1篇

iso14000环境管理体系认证咨询计划

阶段

内容

第一阶段:调研、总体策划

1、约5天，贯标、培训好范文版权所有

2、对其企业重大环境影响因素现场识别、并初拟目标和指标

3、宣贯环境体系标准

4、制定详细的咨询计划

第二阶段:建立体系并指导编写文件

1、第一稿文件编写及修改（约10天）

2、修改第二稿文件并初步定稿（约10天）

3、策划质量体系第一稿编写（约7天）

4、定稿质量手册并进行指标分解（约9天）

第三阶段:体系试运行

1、指导体系试运行

2、根据试运行中的问题再次修改文件和目标、指标

3、宣贯体系和文件

4、第一阶段认证机构外审

第四阶段:体系正式运行好范文版权所有

1文件发布，并具体指导质量记录的编写，并共同制定运行中问题的解决方法

第五阶段:内审的管理评审

1、培训内审员

2、带领内审员进行内审

3、内审讲评并策划管理评审

4、进行第二次内审

5、管理评审

第六阶段:认证申请

1、根据第一阶段审核（外审）发现的问题，帮助进行改进

2、指导并关闭第二阶段审核的不合格报告

iso14000环境管理体系认证咨询计划 第2篇

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ISO14000认证标志 ISO14000环境管理系列标准是国际标准化组织（ISO）继ISO9000标准之后推出的又一个管理标准。该标准是由ISO/TC207的环境管理技术委员会制定，有14001到14100共100个号，统称为ISO14000系列标准。目录 产生背景 文件内容 系统分类 标准制度基础 中文名称 ISO14000五大部分 ISO14001的17个要素 推行ISO14000的意义 生命周期思想 ISO14000认证流程

产生背景

1972年，联合国在瑞典斯德戈尔摩召开了人类环境大会。大会成立了一个独立的委员会，即“世界环境与发展委员会”。该委员会承担重新评估环境与发展关系的调查任务，历时若干年，在考证大量素材后，于1987年出版了“我们共同未来”的报告，这篇报告首次引入了“持续发展”的概念，敦促工业界建立有效的环境管理体系。这份报告一颁布即得到50多个国家领导人的支持，他们联合呼吁召开世界性会议专题讨论和制定行动纲领。从80年代起，美国和西欧一些公司为了响应持续发展的号召，减少污染，提高在公众中的形象以获得商品经营支持，开始建立各自的环境管理方式，这是环境管理体系的雏形。1985年荷兰率先提出建立企业环境管理体系的概念，1988年试行实施，1990年进入环境圆桌会议上专门讨论了环境审核问题。英国也在质量体系标准(BS5750)基础上，制定BS7750环境管理体系。英国的BS7750和欧盟的环境审核实施后，欧洲的许多国家纷纷开展认证活动，由第三方予以证明企业的环境绩效。这些实践活动奠定了ISO14000系列标准产生的基础。1992年在巴西里约热内卢召开“环境与发展”大会，183个国家和70多个国际组织出席会议，通过了“21世纪议程”等文件。这次大会的召开，标志着全球谋求可持续发展分得时代开始了。各国政府领导、科学家和公众认识到要实现可持续发展的目标，就必须改变工业污染控制的战略，从加强环境管理入手，建立污染预防（清洁生产）的新观念。通过企业的“自我决策、自我控制、自我管理”方式，把环境管理融于企业全面管理之中。为此国际标准化组织（ISO）于1993年6月成立了ISO/TC3207环境管理技术委员会，正式开展环境管理系列标准的制定工作，以规划企业和社会团体等所有组织的活动、产品和服务的环境行为，支持全球的环境保护工作。文件内容 该系列标准融合了世界上许多发达国家在环境管理方面的经验，是一种完整的、操作性很强的体系标准，包括为制定、实施、实现、评审和保持环境方针所需的组织结构、策划活动、职责、惯例、程序过程和资源。其中ISO14001是环境管理体系标准的主干标准，它是企业建立和实施环境管理体系并通过认证的依据ISO14000环境管理体系的国际标准，目的是规范企业和社会团体等所有组织的环境行为，以达到节省资源、减少环境污染、改善环境质量、促进经济持续、健康发展的目的。ISO14000系列标准的用户是全球商业、工业、政府、非赢利性组织和其他用户，其目的是用来约束组织的环境行为，达到持续改善的目的，与ISO9000系列标准一样，对消除非关税贸易壁垒即“绿色壁垒”，促进世界贸易具有重大作用.补充:ISO14000[2004]系列标准 标准号分配表

名称 标准号 SC1 环境管理体系（EMC）14004－14009 SC2 环境审核（EA）14010-14019 SC3 环境标志（EL）14020-14029 SC4 环境行为评价（EPE）14030-14039

SC5 生命周期评估（LCA）14040-14049 SC6 术语和定义（T&D）14050-14059 WG1 产品标准中的环境指标 14060

*备用 14061-14100 系统分类 ISO14000做为一个多标准组合系统: 按标准性质分三类： 第一类：基础标准——术语标准。第二类：基础标准——环境管理体系、规范、原则、应用指南。第三类：支持技术类标准（工具），包括： ①环境审核； ②环境标志； ③环境行为评价； ④生命周期评估。如按标准的功能，可以分为两类： 第一类：评价组织 ①环境管理体系； ②环境行为评价； ③环境审核。第二类：评价产品 ①生命周期评估； ②环境标志； ③产品标准中的环境指标。

ISO14000系列 标准制度基础 : 欧美一些大公司在80年代就已开始自发制定公司的环境政策，委托外部的环境咨询公司来调查他们的环境绩效，并对外公布调查结果（这可以认为环境审核的前身）。以此证明他们优良的环境管理和引以为自豪的环境绩效。他们的做法得到了公众对公司的理解，也赢得广泛认可，公司也相应地获得经济与环境效益。为了推行这种做法，到1990年末，欧洲制定了两个有关计划，为公司提供环境管理的办法，使其不必为证明环境信誉而各自采

取单独行动。第一个计划为BS7750，由英国标准所制定第二个计划是欧盟的环境管理系统，称为生态管理和审核法案(Eco-Management and Audit Scheme,EMAS),其大部分内容来源于BS7750。很多公司试用这些标准后，取得了较好的环境效益和经济效益。这两个标准在欧洲得到较好的推广和实施。同时，世界上其他国家也开始按照BS7750和EMAS的条款，并参照本国的法规的标准，建立环境管理体系。另外一项具有基础性意义的行动则是1987年ISO颁布的世界上第一套管理系列标准――ISO9000“质量管理与质量保证”取得了成功。许多国家和地区对ISO9000系列标准极为重视，积极建立企业质量管理体系并获得第三方认证，以此作为开展国际贸易进入国际市场的优势条件之一。ISO9000的成功经验证明国际标准中设立管理系列标准的可行性和巨大进步意义。因此，ISO在成功制定ISO9000系列的基础上，开始着手制定标准序号为14000的系列环境管理标准。因此可以说欧洲发达国家积极推行的BS7750、EMAS以及ISO9000的成功经验是ISO14000系列的基础。中文名称 ISO14001中文名称是环境管理体系——规范及使用指南，于1996年9月正式颁布，并于2005年5月10日发布了ISO14001：2004版本，2004版于2005年5月15日正式实施。

ISO14001是组织规划、实施、检查、评审环境管理运作系统的规范性标准(见图)，该系统包含五大部分，17个要素。五大部分内容概括如下： ISO14000五大部分

①环境方针 ②规划 ③实施与运行 ④检查与纠正措施 ⑤管理评审 这五个基本部分包含了环境管理体系的建立过程和建立后有计划地评审及持续改进的循环，以保证组织内部环境管理体系的不断完善和提高。ISO14001的17个要素

1、环境方针

2、环境因素

3、法律与其他要求

4、目标和指标

5、环境管理方案

6、机构和职责

7、培训、意识与能力

8、信息交流

9、环境管理体系文件

10、文件管理

11、运行控制

12、应急准备和响应

13、监测

14、不符合、纠正与预防措施

15、记录

16、环境管理体系审核

17、管理评审 推行ISO14000的意义 企业建立环境管理体系，以减少各项活动所造成的环境污染，节约资源，改善环境质量，促进企业和社会的可持续发展。

1、实施ISO14000标准是贸易的“绿色通行证”。

目前国际贸易中对环保标准ISO14000的要求越来越多。我国由于不符合相关国家的环保要求，95年外贸损失高达2000亿元人民币。

2、提高企业形象，降低环境风险，在市场竞争中取得优势，创造商机。

3、提高管理能力，形成系统的管理机制，完善企业的整体管理水平。

4、掌握环境状况，减少污染，体现“清洁生产”的思想。

5、节能降耗，降低成本，减少各项环境费用，获得显著的经济效益。

6、符合“可持续发展”的国策，不受国内外环保方面的制约，享受国内外环保方面的优惠政策和待遇，促进企业环境与经济的协调和持续发展。生命周期思想 [1]

生命周期思想贯穿着ISO14000系列标准的主题。它要求组织（公司、企业）对产品设计、生产、使用、报废和回收全过程中影响环境的因素加以控制。ISO14000基于“环境方针”应体现生命周期思想的思路。TC207专门成立了生命周期评估技术委员会，用以评价产品在每个生产阶段对环境影响的大小，使组织（公司、企业）能够加以分析改进。ISO14000认证流程

ISO14000管理体系认证，分为初次认证、监督检查和复评认证等，具体如下：

一、初次认证

1、企业将填写好的《ISO14000认证申请表》连同认证要求中有关材料报给我们中环联合(北京)认证中心。我们中心收到申请认证材料后，会对文件进行初审，符合要求后发放《受理通知书》(这意味着如果材料提交不全，就取得不了受理的资格，更谈不上签合同缴费了。这一点请申请认证的企业和十环认证咨询辅导机构的工作人员给以足够重视，以免

因此影响进度)，申请认证的企业根据《受理通知书》来与我中心签订合同。

2、我们认证中心收到企业的全额认证费后，向企业发出组成现场检查组的通知，并在现场检查一周前将检查组组成和检查计划正式报企业确认。

3、现场检查按环境标志产品保障措施指南的要求和相对应的环境标志产品认证技术要求进行，对需要进行检验的产品，由检查组负责对申请认证的产品进行抽样并封样，送指定的检验机构检验。

4、检查组根据企业申请材料、现场检查情况、产品环境行为检验报告撰写环境标志产品综合评价报告，提交技术委员会审查。

5、认证中心收到技术委员会审查意见后，汇总审查意见，报认证中心总经理批准。

6、认证中心向认证合格企业颁发环境标志认证证书，组织公告和宣传。

7、获证企业如需标识，可向认证中心订购;如有特殊印制要求，应向认证中心提出申请并备案。

8、监督审核每年一次。

二、监督检查

1、认证中心根据企业认证证书发放时间，制订年检计划，提前向企业下发年检通知。企业按合同要求缴纳监督管理费，认证中心组成检查组，到企业进行现场检查工作。

2、现场检查时，对需要进行检验的产品，由检查组负责对申请认证的产品进行抽样并封样，送指定的检验机构检验。

3、检查组根据企业材料、检查报告、产品检验报告撰写综合评价报告，报认证中心总经理批准。

4、监督检查每年一次。

iso14000环境管理体系认证咨询计划 第3篇

关键词：清洁生产,ISO14000环境管理体系,标准

在《中华人民共和国清洁生产促进法》及《清洁生产审核暂行办法》等法规的指导下,清洁生产在我国产业界蓬勃开展,取得了显著的环境、经济和社会效益[1]。ISO14000环境管理体系标准自20世纪90年代公布以后,许多企业改进自己的环境管理,积极争取ISO14001认证,改善了企业在公众中的形象。清洁生产和ISO14000环境管理体系标准目前倍受关注并得到积极落实[2,3,4]。

本文论述了清洁生产与ISO14000环境管理体系标准在起源、目的等方面的共同点,以及在依据、内容、实施手段、侧重点、主力军、管理者、实施效果等方面的不同点。

1 清洁生产和ISO14000环境管理体系标准的共同点

清洁生产和ISO14000环境管理体系标准最大的相同点是与环境紧密相关,与环境保护紧密相连,由于应对日益严重的环境问题而产生、发展。清洁生产和ISO14000环境管理体系标准都起源于地球环境出现了一系列人为的严重问题,损害了人们的身体健康,威胁到人类的生存,制约了经济的可持续发展。

在环境污染不断加剧、污染事故不断发生,乃至大规模复杂的全球环境问题面前,废物的末端治理在实践中愈来愈显现出它不能有效保护环境的缺陷:从环境污染防治政策体系的整体设计和技术对策的实施上看,其着眼点侧重于污染产生后的治理,使一个综合的污染产生、控制、排放系统人为地割裂开来,因而呈现出生产发展与环境保护相互分离脱节、环境污染治不胜治的明显弊端。在单纯追求经济利益的驱动下,忽视、放弃污染治理,抛弃企业的社会责任。末端治理作为传统生产过程的延长,第一个弊端是不仅需要投入昂贵的土建费用和设备费用、惊人的维护开支和最终处理费用,且本身还要消耗大量资源、能源;第二个弊端是治理技术开发难度大。末端治理的对象是废水、废气、废渣,是生产过程中未消耗掉的原料、副产品及中间产品,与产品相比,虽然数量不大,但种类繁多,大多数属于毒性较大的危险化学品,不乏致癌物、致畸物;第三个弊端是末端治理成本高;第四个弊端是在很多情况下会产生二次污染。污染物在不同介质间的空间和时间上的相互转移,难以从根本上消除污染,仍然会继续对人类和环境产生影响。对传统基于“末端治理”的环境污染控制模式实践的反思,直接导致并促进清洁生产理论的形成及其大规模的实践。日益严重的环境污染迫使北美和欧洲的一些公司开始考虑用科学的方法来管理企业的环境风险和降低生产成本。这些公司自发引入一套方法用于控制本公司的环境污染和监测公司的环境行为,其首要目标是确保公司遵守有关的环境法律法规,后来,范围扩大到了对公司最佳环境管理实践的总结,这为后来环境管理的标准化工作打下了实践基础。在北美、欧洲等一些工业高度发达的国家,一些公司由于不符合环境安全法规而被告上法庭,并为之付出了高昂的代价,其中包括一些国际知名的公司,因此,很多大公司都建立了自身的环境审核制度。20世纪80年代后期,面对环境问题的压力,一些具有远见卓识的企业家审时度势,开始意识到环境问题必然影响到社会经济生活的各个方面,成为日益激烈的市场竞争的重要因素之一。因此,一些世界知名的公司开始在企业内部建立环境管理体系、规章和制度。环境管理体系的目的是使环境管理能充分地融入到企业的整个管理活动中,又能加强环境行为的各个方面。环境管理体系的理论为企业提供了一种结构化系统化的方法,将环境保护与企业经营各方面联系起来。它的作用不仅在于使企业符合法律法规的要求,使成本和环境责任风险最小化,且持续地改善企业的环境行为,改进企业形象以增加竞争力。为了避免因各个国家、经济组织、集团公司单独制定各自的环境管理标准而产生新的贸易壁垒,很有必要制定一个全球统一的包括环境标志、产品生命周期评价在内的环境管理体系。这个重任自然而然地落到世界上最大的非政府性国际标准机构国际标准化组织(ISO)的肩上。1991年,ISO成立了环境战略咨询组(SAGE)。1992年环境发展大会以后,SAGE向ISO建议,要求制定一套环境标准,规范、控制和监督企业及社会团体等所有组织的环境行为。根据SAGE的建议,ISO参照英国和欧洲的成功经验,开始制定标准代号为ISO14000的国际环境管理体系标准。ISO于1996年发布了ISO14001等5个标准,ISO14000的其他标准正在不断制定、不断颁布的过程中。

清洁生产和ISO14000环境管理体系标准都因环境问题而生,其目的都是为了保护生态环境,使人们呼吸清洁的空气,饮用干净的水,吃上健康的食品,居住在适宜的环境中,健康地生活。

清洁生产和ISO14000环境管理体系标准都需要最高领导层的承诺和全力支持,他们对环境责任的正确理解和认识是实施清洁生产和环境管理体系的基础。两者需要一个有专门知识的工作小组来协调和监督实施。在清洁生产审核的预审核阶段和审核阶段提出的低费、无费方案的实施,几乎全靠管理来实现,这与环境管理体系认证是相同的。在起始阶段,清洁生产和ISO14000环境管理体系标准可由同一个工作小组作为起始阶段的技术指导和协调组织机构。

2 清洁生产和ISO14000环境管理体系标准的不同点

2.1 依据不同

清洁生产的依据是全国人大通过的《中华人民共和国清洁生产促进法》以及相配套的条例、规定,如《清洁生产审核暂行办法》、《国务院办公厅转发发改委等部门“关于加快推行清洁生产意见”的通知》以及一系列的清洁生产技术指南、导则等。相关企业、单位、组织必须严格执行,违法违规的行为将受到法律的惩处;对表现好的行为进行鼓励、倡导,推行清洁生产的程度没有绝对的统一标准,没有一个定量的数值界定。

环境管理体系标准的依据是国际标准化组织制定的ISO14000环境管理体系标准,ISO14001标准是全球性的维护环境管理的公认的国际标准,它是一个环境管理工具,是一个环境管理的参照物。对世界各国而言,它没有统一的定量要求,没有统一的污染物排放的数值标准,即各个国家污染物排放的数值有高有低,也可以通过ISO14001的认证;但对某一个国家而言,它要求各企业、单位、组织要符合所在国的环保法规,符合其污染物的排放标准和环境质量标准,也就有了定量的数值限制。ISO14000业已完全转化为中国的国标GB/T 24000《环境管理体系标准》,成为我国进行环境管理体系标准认证的依据。

2.2 内容不同

清洁生产的内容有改进设计、选用清洁的原料和能源、采用先进的工艺技术与设备、综合利用、改善管理。这里提到的管理是生产过程的管理,清洁生产的主要内容是涵盖原料、能源、工艺、产品的清洁生产技术,实施清洁生产战略的核心是让企业采用清洁生产技术替代相对落后的工艺技术,以体现清洁生产技术的设备改造老装置、建设新装置,使生产可持续发展,使经济发展与环境保护相协调。清洁生产是从源头削减污染物的产生量,即最大限度地在生产过程中削减污染物的产生,而不是产生污染物后再被动地治理。因此,清洁生产与末端治理是两个不同的概念,清洁生产理论不包括末端治理的内容。

ISO14000的内容是环境管理。从废水、废气、废渣、噪声等环境因素出发,采用废水处理厂、废气净化装置、固体废物填埋场、危险废物焚烧炉等末端处理设施,分解、降解污染物,使废物在浓度和总量两个方面符合国家排放标准,使之对环境无害化。环境管理是对废物处理设施运行的管理,是对生产的环境场地的管理。一般来说,不涉及生产工艺技术路线及其与污染物的关系。

2.3 实施手段不同

实施清洁生产的方法是进行清洁生产审核,是指按照一定的程序,对生产和服务过程进行调查和诊断,找出能耗高、物耗高、污染重的原因,提出减少有毒有害物料的使用、产生,降低能耗、物耗及废物产生的方案,进而选定技术经济及环境友好的清洁生产方案的过程。清洁生产审核程序原则上包括审核准备、预审核、审核、实施方案的产生、筛选和确定,编写清洁生产审核报告。清洁生产审核的程序提供了一个原则的思路和大致的步骤,企业可以灵活运用。清洁生产审核以企业自行组织开展为主,充分发挥企业员工的自主性、积极性,也可以聘请行业专家和清洁生产专家协助开展,一切视企业自身能力而定。

在ISO14000标准实施过程中,主要依靠邀请具有国家咨询资质的第三方来建立环境管理体系,然后再聘请具有国家认证资质的另一个第三方进行认证,合格者将发给通过ISO14001认证的证明文书。它只看结果而不考虑手段,只要达到环境管理的目的,即使采取末端治理手段,花费不尽完全合理的巨大资金建设废物处理装置也可以。认证过程不能涉及工艺技术,这在外国公司中是不成文的规则。一个组织通过对ISO14001标准的认证,为该组织提供了系统、持续改进其环境绩效的环境管理框架,实现其环境友好的目的。

2.4 侧重点不同

清洁生产的重点在于生产工艺路线的改造或革新,与企业的科学技术水平紧密相关,为此,进行清洁生产审核,就要分析、研究工艺技术路线,绘制水平衡图表、物料平衡图表,绘制工艺流程及污染物排放点的示意图,对污染源排队,找出最主要的污染源,从而提出改进的清洁生产方案,在论证其经济、技术、环境的可行性后实施。这些内容不可避免地涉及到企业的一些技术秘密。

ISO14000标准的重点在环境管理,外排污染物的达标排放。为此,要开发、研究各种废物的治理技术(习惯称为环保技术)及其组合技术,建设废水、废气处理装置和固体废弃物的无害化装置,并稳定运行。概括来说,主要靠末端治理。

2.5 主力军不同

企业开展清洁生产审核、实施清洁生产的主力军是本企业的技术人员、领导者及全体职工,随着时间的推移,工程技术人员将起到越来越重要的作用。清洁生产成套技术的开发和应用要依靠国家、企业、民间的专门研究机构的科研人员、设备制造人员、工程设计人员和施工人员。

ISO14000环境管理体系标准的建立,一般是聘请社会上已取得资质的ISO14000专门咨询机构指

导、帮助建立;环境管理体系的建立、运行、监测,最终的取证,必须要由取得资质的ISO14000专门认证机构来评价、授予。

2.6 管理者不同

《中华人民共和国清洁生产促进法》明确规定,全国清洁生产的组织者是国家经济和贸易的管理机关,即国家发展和改革委员会。其他与清洁生产有直接紧密关系的政府部门是环保部门、科技部门,环保部门负责全国的环保管理监督工作,最熟悉、了解各企业、单位的污染物排放情况,掌握各单位的污染物数据;科技部门负责全国的技术开发工作,他们担负着推行清洁生产的重要任务,他们应该理解、实践、贯彻清洁生产理论,在推行清洁生产中及起重大责任。与清洁生产间接关系的是教育部门、农林部门、水利部门、投资、财务、税收、商务部门等,在各自的职能部门中推进清洁生产。国务院的各部门都要参与清洁生产的工作,这是由清洁生产的内涵所决定的。

国家质量技术监督检验检疫总局是我国与国际标准化组织的对口政府部门,国家环境保护部是环保业务的主管部门,因此,ISO14000的管理者是国家质量技术监督检验检疫总局和国家环境保护部二者联合办公,轮流执政。他们负责ISO14000体系标准的咨询、认证单位的人员培训、资质确认的工作。其他政府部门皆不参与,这与ISO14000单纯的环保内容相吻合。企业的认证工作全靠市场调节,企业认证与否取决于企业本身的意愿,聘请哪一个公司来认证也由企业自由选取。

2.7 实施效果不同

众多的实例已经证明,采用清洁生产所产生的效果是多方面的:环境效益、经济效益、社会效益、生产过程管理的改善和全体员工的环境意识、清洁生产意识、可持续发展意识的提高。

取得ISO14001认证的效果有环境效应、环境管理的改善及一定的社会效益,而没有或少有经济效益。取得ISO14001认证的企业,在国际进出口贸易中,如同取得了一张绿色的通行证,有利于克服各种环境的非贸易壁垒。企业内部,环境管理体系虽不能直接指导组织发展决策,也不能确定最佳环保政策,但可以保证组织领导人所制定环保政策的有效实施和保持。

3 清洁生产和ISO14000环境管理体系标准的互补性

清洁生产和ISO14000环境管理体系标准具有密切的联系和互补性。完成清洁生产审核的企业无疑会为企业的环境管理体系的认证打下良好的基础,使企业更容易通过ISO14001认证。通过清洁生产的教育、培训,企业的最高领导和全体员工的环境意识、清洁生产意识得到提高,为建立环境管理体系奠定了思想基础;经过清洁生产的审核,建立的领导小组、清洁生产办公室,皆可转为环境管理体系确立的组织机构,继续从事环境管理体系的认证。同时,在预审核和审核中,通过调查、物料平衡、水平衡计算得到的污染源和污染物的数据,可为环境管理体系的建立提供物质基础,显著减少在进行初始环境评审时工作量。在实施了若干个清洁生产方案后,企业的污染物产生量大幅削减,可减少大量的废物处理的基本建设投资。有效的清洁生产审核可以帮助组织选择最佳环境政策和废物治理的技术路线。而环境管理体系的建立可以帮助组织有效地实施清洁生产方案并使其不断得到监督和改进。

为促进组织将单纯侧重污染末端治理的环境管理转向基于污染预防的环境管理体系,应将清洁生产的推行与ISO14000环境管理体系标准的实施有机结合起来。实施环境管理体系,承诺污染预防的原则就是要将清洁生产纳入体系建设,积极采取清洁生产的对策措施,切实实现环境管理体系的预防效果。反之,清洁生产的有效开展与持续实施,也需要环境管理体系的组织和系统管理支持。

如果一个企业、组织希望既实施清洁生产也建立环境管理体系,最好先进行清洁生产审核,这样可以提高员工的环境意识,收集组织活动、产品或服务过程的基础数据,识别并评价组织的重要环境因素,通过物料平衡分析物料和废物产生的原因,从而提出清洁生产方案,为进行初始环境评审和制定组织环境政策打好基础,然后逐步建立环境管理体系和实施清洁生产方案,并在环境管理体系的持续运行和清洁生产审核的不断进行中,以清洁生产战略为指导持续改进组织的环境绩效。这样可以最大限度地使二者互为补充和支持,同时避免重复工作。以清洁生产战略作为建立环境管理体系的指导思想,以清洁生产审核作为二者在操作上的结合部,在各级环境管理体系文件中体现清洁生产思想,并在体系运行时贯彻清洁生产思想。

通过将清洁生产战略纳入环境管理体系的建立与运行,可以发挥二者的各自优势,共同扬长避短,以标准化、系统化的环境管理来实施清洁生产并使它持续下去,进而使组织的环境绩效持续改进,从而为可持续发展服务。

参考文献

[1]杨再鹏,王庆生.迎接ISO的挑战,开拓化工环保新局面.化工环保,1997,17(4):238～242

[2]杨再鹏.清洁生产技术与清洁生产.化工环保,2003, 23(6):356-361

[3]杨再鹏.清洁生产与循环经济.化工环保,2005,25(2): 160-164

iso14000环境管理体系认证咨询计划 第4篇

关键词：标准 油品 环境污染 防治

中图分类号：TE 文献标识码：A 文章编号：1008-925X(2012)O8-0105-02

近年来，随着科学发展观的深入贯彻，环境保护力度不断加大，油品的环境污染防治也越来越被人们所重视。国内各大石油公司对油品管理多采用HSE管理，其是以风险控制为核心的全面管理，而在环境污染防治方面ISO 14000环境管理标准更为权威，更为高效。因此，在油品环境污染防治上，能否借鉴国际上比较先进的ISO 14000环境管理标准，通过应用其中的科学手段和先进污染防治思路，完善石油制品环境管理体系，对国家能源节约与环境保护有重要的意义。

1、ISO 14000系列标准内涵与适用对象

1.1 ISO 14000系列标准内涵

ISO 14000系列标准是国际标准化组织ISO//TC207负责起草的一份国际标准。它是ISO国际标准化组织在汲取世界发达国家多年环境管理经验的基础上制定的，其包括了环境管理体系，环境审核，环境标志，生命周期分析等国际环境管理领域内的诸多焦点问题，旨在指导各类组织取得和表现正确的环境行为。ISO 14000系列标准中，ISO 14001标准是主体标准，它规定了组织建立、实施并保持环境管理体系的基本模式和17项基本要求，即通过建立一套机制，确定组织的环境方针和目标等，对环境管理体系不断完善来实现组织环境绩效的持续改进。该标准适用于可被组织控制以及希望组织对其施加影响的环境因素，但其自身未提出具体的环境行为准则。

1.2 ISO 14000环境管理系列标准的适用对象

ISO 14000 系列标准是国际化标准组织ISO/TC207制订的自愿性国际标准，适用对象是全球企业、政府部门和非盈利部门。其适用任何有下列意愿的组织[1]：

① 实施、保持并改进环境管理体系；

② 使自己确信能符合所声明的环境方针；

③ 向外界展示符合性；

④ 寻求外部组织对其环境管理体系的认证/注册；

⑤ 对符合标准的情况进行自我鉴定和自我声明。

国内的石油企业一直致力于环境保护，不断加大油品环境污染防治力度，并积极配合政府的监督，因此符合上述意愿，满足ISO 14000 系列标准的适用要求。

2、油品环境污染防治应用ISO 14000环境管理系列标准意义

2.1有助于更好预防污染，促进环境持续改进

ISO 14000 系列标准强调污染预防和全过程控制，其通过在全过程中识别环境因素，评价并确定重要环境因素，加以控制，变末端治理为全过程控制治理，克服了末端治理高成本、效果差的缺点，能有效减少油品生产对环境造成的污染。ISO 14000 系列标准强调遵守相关法规，使石油企业的环保工作长期地满足法律法规要求，有利于企业积极主动地改善环境行为和绩效，为其可持续发展提供了保障。ISO 14000 系列标准强调建立监督、保障机制，确保长期有效运行，克服以往环境管理体系缺乏监督落实不足的问题，保证环境持续改进的实现[2]。

2.2 有利于石油企业节约能源，提高资源利用效率

对资源和能源的的利用不仅关系到企业的成本，还将影响企业的发展，提高资源和能源利用效率，减少油品污染损耗，能降低企业成本，提高产品效益，增强企业的竞争力。依据ISO 14000系列标准建立的环境管理体系通过设定目标、指标、管理方案以及运行控制等管理手段对重要因素进行控制，不仅可以有效地减少污染，从而减少各项环境费用（配罚款、排污费、治理费）[3]，还能降低消耗，节约资源和能源，提高资源的回收再生效率，从而大大提高企业资源的利用率。

2.3有利于企业树立良好形象，便于环保交流发展

ISO 14000系列标准作为国际性的环境管理标准，其从环境因素的识别、环境方案的实施再到管理体系的评审都有严格的标准，因此借鉴ISO14000环境管理系列标准，将其先进方法手段应用于油品污染防治中，能使企业环境管理工作更系统、更科学。ISO14000环境管理系列标准作为国际性的标准，一旦建立，将大大提高企业环境管理的水平，提升企业的形象，有利于减少国际贸易中的壁垒，便于石油企业国际交流与发展。

3、ISO 14000环境管理系列标准在油品环境污染防治中的应用

3.1环境因素应用

环境因素定义是一个组织活动、产品或服务中能与环境互相作用的要素。环境因素是ISO 14000环境管理系列标准中非常重要的一个概念，其是建立环境管理体系的依据，是加强组织的环境管理，污染预防的需要。对环境因素识别、评价、控制的过程就是污染防治的一个完整的过程。因此借鉴ISO 14000系列标准，最主要的就是借鉴环境因素识别管控模式。

以油品储运过程为例，首先针对油品储运过程先要对环境因素进行识别，从而列出环境因素及其环境影响，如简要分析表1所示。通过因素识别，判断出能对环境产生影响的活动及其对应的环境因素，接着运用专家打分法、多因素打分法等评价方法对环境因素进行判断，从而确定对环境影响最大的因素并将其列为重要环境因素。最后根据环境因素的重要程度对相应的活动采取手段进行治理，达到减少或者预防污染的作用。通过环境因素的识别、评价和控制，较好的解决了环境污染防治的盲目性和无序性，虽然环境因素识别、评价与管控只作为ISO 14000环境管理体系中的一个部分，但由于其重要作用，十分值得石油企业的借鉴与学习。

3.2生命周期的应用

在ISO14000环境管理系列标准是通过对整个生产活动分析来确定环境因素，从而对环境因素进行控制达到对环境污染的预防和治理。其中环境因素识别多采用生命周期分析法。

生命周期是活动发生、成长、持续、衰落直至消亡的过程，任何活动或事物都有其生命周期。石油企业作为油品生产、销售的组织，确定其环境因素可以从油品的生产、销售入手，研究油品生命周期的全过程。通过生命周期的分析，可以清楚掌握产品生产过程中重要要素，使分析工作更加准确、系统。以石油企业为例，其应用生命周期分析可列出油品生命周期如图1所示。通过生命周期的分析，可以准确掌握各个过程对环境的影响，明确石油企业重要环境要素，使企业能够针对环境要素进行控制，达到良好的污染进行预防、治理效果。

综上所述，ISO 14000环境管理系列标准中的科学方法和先进思路在石油企业环境污染防治中有较好应用的前景。目前我国石油企业多为采用的HSE管理，在不改变原有管理模式的基础上，适当借鉴ISO14000环境管理标准，将提高石油企业的环境保护工作水平与工作效率。

参考文献：

[1]懂长德.ISO 14000环境管理体系建立与实施[M].北京：中国计量出版社，2002

[2]符颉，金艳，王正有.浅析ISO140001环境管理体系的优势[J].环境科学导刊，2009：39-41

iso14000环境管理体系认证咨询计划 第5篇

公司：部门：姓名：得分：

一、是非题﹝每题三分﹞正确请填○，错误请填╳

1.(○)环境方针应传达到全体员工，并可为公众所获取。

2.(○).管理层必须定期对管理体系进行评审。

3.(○)管理体系文件在发放之前应经批准使可发放。

4.(○)审核程序中应包括审核的范围频次和方法，以及实施审核和报告结果的职责与要求。

5.(╳)内审结果可以口头告知，不须书面形式。

6.(○)在建立环境目标时应对重大环境因素加以考虑。

7.(╳)管理者应为管理体系的实施与控制提供必要的资源，但不包括人力资源。

8.(○)管理体系要求组织必须有一名管理代表，但必须由组织最高管理阶层来指定。

9.(○)审核计划的安排应考虑被审核的过程和区域的实际状态，和重要性及以前的审核结果。10(○)时间管理、观察发现事实、报告能力、随手加注记是审核员的主要技巧。11(○)组织要符合ISO14001:2004；应确定及文件化环境管理体系的范围。12(○)环境因素是指一个组织的活动、产品或服务中能与环境发生相互作用的要素。13(╳)审核员可以对自己所负责的工作进行审核。

14(○)相关方是指关注组织的环境表现，或受组织环境表现所影响的个人或团体。15(○)审核是客观的获取证据并予以评价，以判断组织的管理体系是否符合所规定准则的过程。16(○)记录是提供符合规定要求和体系有效运行的证据。(○)企业最高管理者必须定期进行管理评审。

18(○)组织应通过实际演练定期测试其应急准备与响应能力，必要时修改应急计划和程序。19(○)审核的目的也包括确认管理体系是否适当执行与维持。

20(○)未遵循作业程序、指导书等文件作业时均可判定为不符合事项。

二﹑选择题﹝每题4分﹞

请在以下各题的多种答案中选择一种答案

1.（D）发现事实可藉由下列何种方式达成：

A﹑读资料、文件、记录B﹑观察﹑倾听

C﹑运用有效的问问题技巧D﹑以上ABC都包括在内

2.（C）目标的要求是：

A﹑应形成文件B﹑应符合方针一致

Ｃ﹑以上AB皆是D﹑以上AB皆非

3.（Ａ）管理体系审核具有的特性：

Ａ﹑系统性、独立性、符合性、文件化Ｂ﹑非系统性 完整性 及时性 Ｃ﹑系统性 逻辑性 特殊性

4.（C）认证机构对企业的管理体系审核是：

A﹑第一方审核B﹑第二方审核

C﹑第三方审核D﹑A﹐B﹐C均可

5.（A）审核结果应不应该要列入管理评审：

A﹑应该要B﹑不须要C﹑不一定

三﹑问答题﹝每题十分﹞

1.审核员的角色特质与应具备的能力为何？请说明之﹝答案可以写在背面﹞

iso14000环境管理体系认证咨询计划 第6篇

试论氯碱行业推行ISO14000环境管理体系认证的必要性

对我国氯碱行业现状及现存问题进行了分析,指出在该行业推行ISO14000环境管理体系认证的必要性,以全面提升我国氯碱行业的.管理水平,提高企业的市场竞争能力,促进环境与经济的协调发展.

作 者：李志东 肖厚海 Li Zhidong Xiao Houhai 作者单位：河北省沧州市环境监理站,河北,沧州市,061000刊 名：中国氯碱英文刊名：CHINA CHLOR-ALKALI年，卷(期)：“”(8)分类号：F4关键词：氯碱工业 环境管理体系 ISO14000

iso14000环境管理体系认证咨询计划 第7篇

摘要：推广和实施 ISO14000系列标准对于经济发展和生态环境保护有着重要的现实意义.文章从ISO14000系列环境管理标准的.起源和在我国实施的现状,结合合肥经济技术开发区推行实施ISO14000环境管理体系的实践和效果,阐述开发区推行和实施ISO14000环境管理体系的积极意义.作 者：汪建军 付玉玲 作者单位：汪建军(合肥市环境保护局经济技术开发区分局,安徽,合肥,230601)

付玉玲(南京大学,江苏,南京,210093)

iso14000环境管理体系认证咨询计划 第8篇

关键词：出口贸易,灰色综合关联度,ISO9000,ISO14000

ISO9000和ISO1400标准是国际标准化组织(ISO)颁布的一系列有关质量和环境管理标准的简称。ISO9000标准是由ISO/TC176制定的,旨在规范企业质量管理行为、推动国际贸易的一系列非强制性质量管理和质量保证标准的总称。自1987年ISO9000标准首次发布以来,全球便刮起了一股强劲的ISO9000认证风潮。据统计,截至2009年12月,ISO已向全球178个国家或地区发放了1 064 785张有效ISO9000认证证书[1]。上世纪90年代初期,我国开始引入ISO9000认证,随后便迅速得到国内业界的认可和追捧,发展势头强劲。2001年,我国首次成为全球ISO9000认证最多的国家并保持至今。截至2010年12月,我国发放的有效ISO9000证书达196 527张,连续10年保持全球第一的桂冠。与ISO9000标准不同的是,ISO14000标准是由ISO/TC207起草的,旨在指导各类组织规范环境行为以改善环境绩效的非强制性环境管理标准。该标准自1996年首次发布来,也得到了国际社会的广泛认同。据统计,截止2009年12月,全球已有159个国家获得了223 149张有效认证证书[1]。我国从1997年4月1日开始实施ISO14000系列标准[2],至2010年12月,颁发的有效ISO14000认证证书已达到43 247张,也位居全球第一。

国际标准化组织发布ISO9000系列标准的初衷之一是要消除各国在质量管理和质量保证方面要求不一而导致的贸易障碍和壁垒[3],因此,其推进国际贸易的目的非常明确。ISO14000尽管是一个关于环境管理方面的标准,但ISO/TC207在制定ISO14000标准时的一个重要指导思想是“无论对于环境好的地区还是环境差的地区,ISO14000标准都应该致力于消除贸易壁垒”。因此,理论上讲,ISO9000和ISO14000标准都应该有助于推动一个国家或地区的出口贸易;此外,在有“质量世纪”和“环保世纪”之称的21世纪,无论是国际还是国内的消费者都将特别关注企业的产品或服务质量及其环境行为,产品质量好、环境形象佳的企业将得到他们的青睐。基于此,我们似乎可以合乎逻辑地得出ISO9000和ISO14000认证都有很强出口效应的结论。然而,现实情况是否如此?ISO9000和 ISO14000是否具有同样的出口效应?如果不同,哪个的出口效应更大?诸如此类问题,不仅是业界关注的焦点,也是学术界的兴趣所在,然而,遗憾的是,对这些问题现有文献尚无答案可寻。本文试图利用综合灰色关系理论来分析ISO9000和ISO14000认证对我国出口的影响并提出相应的政策建议。

1 相关文献回顾

ISO9000和ISO14000标准在业界的广泛传播激起了学术界对相关问题研究的热情并产生了大量相关文献。基于研究目的,本文仅就ISO9000和ISO14000对出口贸易影响的主要文献进行回顾。

1.1 ISO9000对出口贸易的影响

近半个世纪来,随着传统关税贸易壁垒的大幅减少,包括标准在内的技术贸易壁垒(TBTs)越来越成为影响国际贸易流的重要因素。正是在这种背景下,标准对国际贸易影响的研究得到了学术界的广泛关注,许多学者,如Swann 等、Moenius、Czubala 等、Shepherd等,都致力于这方面的研究,形成了大量文献。尽管如此,有关ISO9000对国际贸易影响的文献却不多见,仅有Grajek、Clougherty等和Kim 等少数几位学者对此进行了系统研究。Grajek是第一个定量研究ISO9000对贸易影响的学者,他使用包括所有OECD国家在内的101个国家19952001年间的数据,用双边贸易引力模型分析了ISO9000对进出口贸易的影响,结果表明,ISO9000在某国的扩散虽然会促进该国的出口,但同时也会减少该国的进口;不过,有趣的是,在仅使用OECD国家的资料进行回归时他却发现,ISO9000在某国的扩散会同时促进该国的出口和进口[4]。Grajek认为之所以会这样,是因为已获得ISO9000认证的企业间更有可能进行贸易,而OCED国家的ISO9000认证普遍较高,故ISO9000会同时促进其进口和出口[4]。Clougherty和Grajek采用了与Grajek相似的研究设计,在更广泛的范围内研究了ISO9000对贸易和外商直接投资(FDI)的影响,基于52个国家19952002年的面板数据,通过建立双边贸易的引力模型研究ISO9000对贸易的影响。他们把数据分为三个部分,分别研究了ISO9000对发达国家到发达国家间的出口、发展中国家到发展中国家的出口和发达国家到发展中国家出口的影响,结果发现:ISO9000在发达国家的扩散既不会提高发达国家向发达和发展中国家的出口易,也不会推动发展中国家向发达国家的出口;但在发展中国家,ISO9000的扩散将提高其向发达国家的出口[5]。Kim 和 Reinert针对食物和农产品建立了一个引力模型,研究信息能力、符合性能力、执行能力(Enforcement Capacity)和国际标准能力对出口的影响,研究发现 ISO9000对发展中国家的出口有强烈而显著的影响[6]。

在国内,一些学者也对ISO9000对贸易的影响进行了定量分析。如:宋明顺、熊明华利用19941999年的数据分析了ISO9000认证与出口贸易之间的关系,发现ISO9000与出口贸易之间的相关系数高达0.832,两者间的相关关系非常显著;在弹性分析中发现,我国总体出口贸易额的认证弹性在0.03～0.93之间,平均值为0.333;此外,他们还就部分行业和地区的ISO9000与出口贸易间的相关系数与出口贸易额的认证弹性进行了分析并得到了相似的结论[7]。熊明华应用类似的研究方法,分析了19942003年华东地区ISO9000与该地区出口贸易间的关系和出口贸易额认证弹性,结果发现,对华东六省一市而言,出口数与ISO9000认证之间的相关系数高达0.967,出口贸易额认证的年度弧弹性处于0.094～1.637之间,期间平均弧弹性为0.46[8]。叶长青基于19942001年的数据,用单因变量的偏最小二乘回归法探究了ISO9000认证、FDI、出口退税、国外收入等对我国出口的影响,研究结果表明,ISO9000认证对出口的影响极小,其弹性仅为0.0416,其值不到国外收入弹性的1/20,不到FDI出口弹性的1/12,也不到退税弹性的1/3[9]。马凌远利用修正后的引力模型,基于20012008年期间中国与44个主要贸易伙伴国(或地区)的面板数据,实证研究了ISO9000对我国出口贸易的影响,研究结果认为,ISO9000认证的共同语言效应能促进我国的对外出口贸易,但总体而言,ISO9000对我国的出口贸易是阻碍出口贸易的壁垒因素[10]。除上述定量研究外,刘辉宇、古继宝等则定性地探讨了ISO9000与国际贸易的关系。

1.2 ISO14000对出口贸易的影响

同ISO9000对出口贸易的影响一样,ISO14000对出口贸易影响的研究也受到了一些学者的关注。Curkovic 等研究了ISO14000在美国16个公司实施对企业竞争优势的影响,他们注意到,ISO14001认证常被企业看成是应对国外市场上高环境要求的一种策略和有吸引力的市场营销工具[11]。Christmann 和Taylor通过对118家中国企业实施ISO14000的调查发现,跨国公司对ISO14000有更高的热情,越是外向型的企业越倾向于采用ISO14000,但作为跨国公司供应商的内资企业对ISO14000却没有表现出较高的热情[12]。Quazi等发现,新加坡企业,尤其是新加坡的电子和化工企业常把ISO14001认证看成是能增加企业出口竞争优势的源泉[13]。Summers对15个国家企业的调查发现,大部分公司认为ISO14000有助于公司的出口贸易[14]。Florencia等研究了ISO14000认证对出口的影响,他们发现,只要国际市场依然将价格和质量看成是选择供应商的重要因素,那么,环境管理体系将是一个重要的考量因素[15]。Aluquerque等在研究ISO9000和ISO14000扩散问题时发现,前者主要受地理和双边贸易的驱动,而后者则主要受地理和文化相似性驱动[16]。

在国内,一些学者,如孔曙、谢国娥、李大鹏等,定性地分析了ISO14000对我国出口贸易的影响。与上述学者不同,耿建新、肖振东则定量地分析了ISO14000对我国出口贸易的影响,他们发现,在出口收入方面,通过 ISO14000认证的企业较未通过认证的配对公司有超常的增长率[2]。

纵观国内外有关ISO9000和ISO14000对出口贸易影响的研究,我们不难发现:(1)无论是国内还是国外,有关ISO9000和ISO14000对出口贸易影响的研究并不多,为揭示两者与出口贸易间的内在关系还需要更多的实证研究;(2)从国内外现有的实证研究来看,研究结论远没有达到一致的程度,为此,也需要实施更多的实证研究;(3)从研究的内容来看,虽然就ISO19000和ISO14000对贸易出口影响问题都有学者进行研究,但对两者进行比较研究的文献尚十分罕见;(4)在从宏观层面研究两个标准对出口贸易的影响时,几乎所有的文献都是将出口看成一个整体来加以研究,但事实上,两个ISO标准对不同产品,如农产品和工业品出口的影响可能是不同的。基于文献存在的上述不足,本文将利用我国1997年到2009年的统计资料,应用灰色系统理论来深入比较两个ISO标准认证对我国出口的影响,这不仅有助于弥补相关文献的不足,对于有关部门制定相应的认证政策也将有借鉴意义。

2 我国ISO9000和ISO14000认证状况分析

为全面了解ISO9000和ISO14000在我国的发展状况,下面将沿着时间轨迹分别分析两个标准在我国的发展路径。

2.1 ISO9000认证情况分析

为适应质量管理的国际化趋势,1988年我国开始等效采用ISO9000系列标准[17],从而拉开了我国ISO9000认证的序幕。1992年5月,我国开始等同采用ISO9000系列标准,这标志着我国ISO9000认证真正全面实现国际化。1993年3月,上海质量体系审核中心对上海轮机厂实施质量体系认证的现场审核,开启了我国质量体系认证国际化、规范化操作的新纪元。之后,我国的ISO9000认证得到了快速发展。截止2010年12月,我国发放的有效ISO9000证书为196 527张。2009年,我国的ISO9000认证数占全世界认证总数的24.14%[1],成为名副其实的ISO9000认证大国。根据20002010年期间ISO的调查报告(来源于:http://www.iso.org/iso/home.html)和中国合格评定国家认可委员会(来源于:http://www.cnas.org.cn/)发布的《认证机构认可年报》,可以得到表1所示的19942009年我国ISO9000认证情况表。为对比,在表中我们也列出了全球同期ISO9000认证的发展情况。

注:1)由于在“The ISO Survey of ISO 9000 and ISO 14000 Certificates”调查报告中没有1994年12月的数据,仅有1994年6月和1995年3月的数据,为确保数据具有可比性,本研究对这些数据进行了适当处理;2)本表由作者根据各年度“The ISO Survey of ISO 9000 and ISO 14000 Certificates”整理而成

从表1可以看出,19942009年期间:第一,我国ISO9000认证始终处于增长状态,但增长速度极不平衡,1996年的环比增长速度高达517.795%,而2008年的环比增长速度才6.568%,其环比增长率的极差高达511.227%;第二,我国ISO9000认证的环比增长速度除个别年份外,其余年份的均高于全球ISO9000认证的环比增长速度,而且这种差异也极不均衡;第三,期间的平均增长速度高达59.22%,高出全球平均增长速度41.04个百分点;第四,中国ISO9000认证数占全球认证数的份额一直在增加,由1994年的0.2763%上升到2009年的24.1435%,15年间增长了87.38倍,年均增长速度也高达34.7187%,这说明我国在ISO的作用和地位越来越凸显。

2.2 ISO14000认证情况分析

1997年4月,我国开始实施ISO14000系列标准。经过十多年的发展,到2007年,我国取代日本,成为世界上获得ISO14001有效认证证书最多的国家[1]。根据20002010年期间ISO的调查报告(来源于http://www.iso.org/iso/home.html)可以得到表2所示的19972009年我国ISO14000认证情况表。为对比,在表中我们也列出了全球同期ISO14000认证的发展情况。

注:本表由作者根据各年度“The ISO Survey of ISO 9000 and ISO 14000 Certificates”整理而成

由表2我们可以看到,19972009年期间:第一,我国的ISO14000始终处于高速发展状态,除2008年的环比增长速度低于30%外,其余年份的环比增长速度都在40%以上,而且迄今为止的增长势头没有减弱的迹象;第二,我国ISO14000认证的环比增长速度比全球同期的环比增长速度要快得多,期间我国的平均增长速度高达92.03%,是全球平均增长速度的2.38倍,这间接地说明近年来我国企业的环境管理意识得到极大提升;第三,从“中国认证数占全球认证数的百分比”来看,我国占全球认证数的比例一直处于增长状态,2009年达到了24.778%,高于同期我国ISO9000认证数占全球认证数的比例,这说明我国企业对ISO14000的重视毫不亚于对ISO9000的重视。

3 ISO9000和ISO14000对我国出口贸易影响的实证分析

3.1 研究方法选择

研究ISO9000和ISO14000对出口贸易影响的具体方法有很多,如计量分析、数据包络分析、灰色关联分析等。理论上讲,计量分析应该是最理想的选择,因为它能通过数学模型来精确揭示系统内变量间的依存关系。但遗憾的是,该方法对大样本和误差概率分布的高要求极大地限制了其实际应用,对于“少数据”和“贫信息”的灰色系统,该方法更是显得力不从心。

面对“少数据”和“贫信息”的灰色系统,要揭示其内部变量间的关系,应用灰色关联分析可能是最理想的选择。灰色关联分析是研究具有“少数据”、“贫信息”系统特征的一种有效分析方法,其突出优势在于“少数据建模”。该方法的建模机理是依据序列曲线几何形状的相似性来判断序列间的关联性,序列曲线越相似,序列间的关联度就越大,反之则小[18]。灰色关联分析弥补了经济数学模型分析存在的不足,对样本容量和数据分布都无特别要求,因此被广泛应用于社会经济分析的各个领域。

考虑到ISO14000实施时间短、历史数据少的现实,再加上灰色关联分析对样本容量和数据分布上的“大度”和“宽容”,故本文采用灰色关联分析方法来研究ISO9000和ISO14000对我国出口贸易的相对影响。

3.2 灰色综合关联分析的建模过程

灰色综合关联分析模型的基础是灰色相对关联模型和灰色绝对关联模型。一般来说,其模型建立包含如下几个步骤[18]:

(1)根据研究目的和相关理论确定系统的特征序列和相关因素序列。

设目标系统有s个特征序列(Y1),m个相关因素序列(Xi),即:

Yt=(yt(1),yt(2,),yt(n)),(t=1,2,,s),

Xi=(xi(1),xi(2),,xi(n)),(i=1,2,,m)

且Yt、Xi序列的长度相同,即Yt、Xi序列的n值相同。

(2)求灰色绝对关联矩阵。

1)计算系统特征序列Yt和因素序列Xi的始点零化像:

YtD=Y${}_{\text{t}}^0$=(y${}_{\text{t}}^0$ (1),y${}_{\text{t}}^0$ (2),,y${}_{\text{t}}^0$(n))=(yt(1)-yt(1),yt(2)-yt(1),,yt(n)=yt(1)),(t=1,2,,s) (1)

XiD=X${}_{\text{i}}^0$=(x${}_{\text{i}}^0$,x${}_{\text{i}}^0$ (2),,x${}_{\text{i}}^0$(n))=(xi(1)-xi(1),xi(2)-xi(1),,xi(n)=xi(1)),(i=1,2,,m) (2)

2)求│yst│、│xsi│和│xsi-yst│:

$\begin{array}{l}│\text{y}{}_{\text{s}}{}_{\text{t}}│=│{\displaystyle \sum _{\text{k}=2}^{\text{n}-1}\text{y}}{}_{\text{t}}^0(\text{k})+\frac{1}{2}\text{y}{}_{\text{t}}^0(\text{n})│,(\text{t}=1,2,\cdots ,\text{s})(3)\\ │\text{x}{}_{\text{s}}{}_{\text{i}}│=│{\displaystyle \sum _{\text{k}=2}^{\text{n}-1}\text{x}}{}_{\text{i}}^0(\text{k})+\frac{1}{2}\text{x}{}_{\text{i}}^0(\text{n})│,(\text{i}=1,2,\cdots ,\text{m})(4)\\ │\text{x}{}_{\text{s}}{}_{\text{i}}-\text{y}{}_{\text{s}}{}_{\text{t}}│=│{\displaystyle \sum _{\text{k}=2}^{\text{n}-1}(}\text{x}{}_{\text{i}}^0(\text{k})-\text{y}{}_{\text{t}}^0(\text{k}))-\frac{1}{2}(\text{x}{}_{\text{i}}^0(\text{n})-\text{y}{}_{\text{t}}^0(\text{n}))│,(\text{i}=1,2,\cdots ,\text{m};\text{t}=1,2,\cdots ,\text{s})(5)\end{array}$

3)计算灰色绝对关联度。系统特征序列Yt和因素序列Xi的绝对关联度rti为:

$\text{r}{}_{\text{t}\text{i}}=\frac{1+│\text{y}{}_{\text{s}{}_{\text{t}}}│+│\text{x}{}_{\text{s}{}_{\text{i}}}│}{1+│\text{y}{}_{\text{s}{}_{\text{t}}}│+│\text{x}{}_{\text{s}{}_{\text{i}}}│+│\text{x}{}_{\text{s}{}_{\text{i}}}-\text{y}{}_{\text{s}{}_{\text{t}}}│}(6)$

4)求灰色绝对关联矩阵。由rti可得灰色绝对关联矩阵A:

$\text{A}=\left|\begin{array}{cccc}\text{r}{}_{11}& \text{r}{}_{12}& \cdots & \text{r}{}_{1\text{m}}\\ \text{r}{}_{21}& \text{r}{}_{22}& \cdots & \text{r}{}_{2\text{m}}\\ \cdots & \cdots & \cdots & \cdots \\ \text{r}{}_{\text{s}1}& \text{r}{}_{\text{s}2}& \cdots & \text{r}{}_{\text{s}\text{m}}\end{array}\right|(7)$

(3)计算灰色相对关联矩阵。灰色相对关联矩阵的求解过程与灰色绝对关联矩阵基本相同:

1)求系统特征序列Yt和因素序列Xi的初值像:

$\begin{array}{l}\text{X}\text{'}{}_{\text{i}}=\frac{\text{X}{}_{\text{i}}}{\text{x}{}_{\text{i}}(1)}=(\text{x}\text{'}{}_{\text{i}}(1),\text{x}\text{'}{}_{\text{i}}(2),\cdots ,\text{x}\text{'}{}_{\text{i}}(\text{n})),(\text{i}=1,2,\cdots ,\text{m})(8)\\ \text{Y}\text{'}{}_{\text{t}}=\frac{\text{Y}{}_{\text{t}}}{\text{y}{}_{\text{t}}(1)}=(\text{y}\text{'}{}_{\text{t}}(1),\text{y}\text{'}{}_{\text{t}}(2),\cdots ,\text{y}\text{'}{}_{\text{t}}(\text{n})),(\text{t}=1,2,\cdots ,\text{s})(9)\end{array}$

2)求初值像X'i、Y'i的始点零像化:

X'${}_{\text{i}}^0$=(x'i(1)-x'i(1),x'i(2)-x'i(1),,x'i(n)-x'i(1))=(x'${}_{\text{i}}^0$ (1),x'${}_{\text{t}}^0$ (2),,x'${}_{\text{t}}^0$(n))=(i=1,2,,m) (10)

Y'${}_{\text{t}}^0$=(y't(1)-y't(1),y't(2)-y't(1),,y't(n)-y't(1))=(y'${}_{\text{t}}^0$ (1),y'${}_{\text{t}}^0$ (2),,y'${}_{\text{t}}^0$(n))=(t=1,2,,s) (11)

3)求│yst│、│xsi│和│xsi-yst│:

$\begin{array}{l}│\text{y}{}_{\text{s}{}_{\text{t}}}│=│{\displaystyle \sum _{\text{k}=2}^{\text{n}-1}\text{y}}{}_{\text{t}}^{\text{'}0}(\text{k})+\frac{1}{2}\text{y}{}_{\text{t}}^{\text{'}0}(\text{n})│(\text{t}=1,2,\cdots ,\text{s})(12)\\ │\text{x}{}_{\text{s}{}_{\text{i}}}│=│{\displaystyle \sum _{\text{k}=2}^{\text{n}-1}\text{x}}{}_{\text{i}}^{\text{'}0}(\text{k})+\frac{1}{2}\text{x}{}_{\text{t}}^{\text{'}0}(\text{n})│,(\text{i}=1,2,\cdots ,\text{m})(13)\\ │\text{x}{}_{\text{s}{}_{\text{i}}}-\text{y}{}_{\text{s}{}_{\text{t}}}│=│{\displaystyle \sum _{\text{k}=2}^{\text{n}-1}(}\text{x}{}_{\text{i}}^{\text{'}0}(\text{k})-\text{y}{}_{\text{t}}^{\text{'}0}(\text{k}))+\frac{1}{2}(\text{x}{}_{\text{i}}^{\text{'}0}(\text{n})-\text{y}{}_{\text{t}}^{\text{'}0}(\text{n}))│(\text{i}=1,2,\cdots ,\text{m};\text{t}=1,2,\cdots ,\text{s})(14)\end{array}$

4)计算灰色相对关联度:

$\text{ε}{}_{\text{t}\text{i}}=\frac{1+│\text{y}{}_{\text{s}{}_{\text{t}}}│+│\text{x}{}_{\text{s}{}_{\text{i}}}│}{1+│\text{y}{}_{\text{s}{}_{\text{t}}}│+│\text{x}{}_{\text{s}{}_{\text{i}}}│+│\text{x}{}_{\text{s}{}_{\text{i}}}-\text{y}{}_{\text{s}{}_{\text{t}}}│}(15)$

5)求相对关联矩阵。由εti可得相对关联矩阵B:

$\text{B}=\left|\begin{array}{cccc}{}_{11}& \text{ε}{}_{12}& \cdots & \text{ε}{}_{1\text{m}}\\ \text{ε}{}_{21}& \text{ε}{}_{22}& \cdots & \text{ε}{}_{2\text{m}}\\ \cdots & \cdots & \cdots & \cdots \\ \text{ε}{}_{\text{s}1}& \text{ε}{}_{\text{s}2}& \cdots & \text{ε}{}_{\text{s}\text{m}}\end{array}\right|(16)$

(4)根据灰色绝对关联矩阵和相对关联矩阵计算综合关联矩阵C:

$\begin{array}{l}\text{C}=\text{θ}\text{A}+(1+\text{θ})\text{B}=(\text{θ}\text{r}{}_{\text{t}\text{i}}+(1-\text{θ})\text{ε}{}_{\text{t}\text{i}})=(\text{ρ}{}_{\text{t}\text{i}})\\ =\left|\begin{array}{cccc}\text{ρ}{}_{11}& \text{ρ}{}_{12}& \cdots & \text{ρ}{}_{1\text{m}}\\ \text{ρ}{}_{21}& \text{ρ}{}_{22}& \cdots & \text{ρ}{}_{2\text{m}}\\ \cdots & \cdots & \cdots & \cdots \\ \text{ρ}{}_{\text{s}1}& \text{ρ}{}_{\text{s}2}& \cdots & \text{ρ}{}_{\text{s}\text{m}}\end{array}\right|(17)\end{array}$

其中θ∈[0,1]

(5)利用灰色综合关联矩阵C对因素序列进行评价分析。

3.3 实证分析

在应用灰色管理理论分析ISO9000和ISO14000标准对出口贸易的影响时,首先必须确定系统的特征序列和相关序列。文献中,人们在研究标准对出口贸易的影响时常将出口作为一个整体来加以研究,事实上,标准对不同出口产品的影响是不同的,如对初级产品和工业制成品的出口影响可能存在较大差异。为全面探索ISO9000和ISO14000标准对不同出口产品的影响,本文希望能研究这两个标准对各种不同产品的出口影响,但考虑到文章的篇幅和资料的可获得性,本文选取出口贸易总额(Y1),初级产品(Y2),食品及主要供食用的活动物(Y21),饮料及烟类(Y22),非食用原料(Y23),矿物燃料、润滑油及有关原料(Y24),动、植物油脂及蜡(Y25),工业制成品(Y3),化学品及有关产品(Y31),轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品(Y32),机械及运输设备(Y33),杂项制品(Y34),未分类的其他商品(Y35)等13项指标为系统特征序列。在因素序列的选取上,除了ISO9000认证书(X1)和ISO14001认证数(X2)外,我们还根据对外贸易理论将GDP(X3)、汇率(X4)、外商直接投资(FDI)(X5)等作为因素序列纳入考察。

根据表1、表2中19972009年的ISO9000和ISO14000认证数及《中国统计年鉴》(2010)中表2-3“不变价国内生产总值”(按照1990年不变价格)、表6-2“人民币汇率 (年平均价)”、表6-4“历年出口货物分类金额”及表6-13“利用外资 概况”中的数据,应用(1)～(6)公式可以得到5个因素序列与13个系统特征序列的灰色绝对关联矩阵A:

应用公式(8)～(15)可以得到相应的灰色相对关联矩阵B:

由上面的关联矩阵A和B,取θ=0.5,并按照公式(17)可得综合关联矩阵C:

3.4 结果讨论和建议

从综合关联矩阵C可以看出:

第一,无论是ISO9000还是ISO14000认证对我国的出口贸易都有积极正向效应,其综合关联度都在0.5以上。这一结论在一定程度上支持了宋明顺、熊明华、、Kim和 Reinert及耿建新、肖振东等的研究结论。

第二,从ISO9000对出口贸易的影响来看,其对工业制成品总体出口贸易的影响最大,两者的综合关联系数达到了0.703;对贸易总额的影响次之,两者的综合关联系数为0.690;对初级产品出口的总体影响相对较小,其综合关联系数仅为0.530。从ISO9000对各初级产品出口的影响来看,其对食品及主要供食用的活动物出口的影响最突出,其次是矿物燃料、润滑油及有关原料,再次是非食用原料。从ISO9000对各工业制成品出口贸易的影响来看,最显眼的是机械及运输设备,其次是轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品,再次是化学品及有关产品。

第三,从ISO14000对出口贸易的影响来看,其对贸易总额和工业制成品的影响最突出,但两者相差不大,其综合关联度系数分别为0.588和0.583,接下来是初级产品。从其对各工业制成品出口贸易的影响来看,对未分类的其他商品的出口影响最突出,其次是机械及运输设备,然后是轻纺产品、橡胶制品、矿冶产品及其制品。

第四,对比ISO9000和ISO14000对出口贸易影响,我们发现,总体上看,ISO9000对出口贸易的影响要大于ISO14000对出口贸易的影响,但这不是绝对的,在对食品及主要供食用的活动物和未分类的其他商品出口贸易上,ISO14000的影响就超过了ISO9000的影响。再看ISO900和ISO14000对Y1、Y2和Y3的综合关联度系数,不难发现,ISO9000的影响虽然大于ISO14000的影响,但两者的差异并不是很大。在我国ISO9000较ISO14000导入早几年,且ISO9000的实施规模是ISO14000的4.65倍以上,按理说,ISO9000对出口贸易的影响应该比ISO14000要大得多,但为什么两者的差异并不是很大?究其原因,或许与我国许多企业在实施ISO9000的过程中存在严重的“两张皮”有关,同时也与许多导入ISO9000的企业并没有出口贸易业务有关。

第五,从各因素对出口贸易总额的影响来看,ISO9000最显著,其次是经济发展水平(GDP),然后是ISO14000,FDI和汇率的影响相差不大,相对都较小。这一结论与叶长青和马凌远的研究结论相差很大,导致这种结果的原因可能是由于研究所使用的数据和方法不同所致。

第六,从各因素对工业制成品出口贸易的影响来看,ISO9000的影响也是最显著的,其次是GDP的影响,再次是ISO14000。

第七,从影响初级产品出口贸易的各因素来看,GDP最突出,其次是FDI,然后是ISO14000。

基于上述研究结论,本文提出如下政策建议:

第一,各级政府应充分重视ISO9000和ISO14000认证工作并积极推动ISO9000和ISO14000在本地区企业的开展。有人认为,目前我国的ISO9000认证和ISO14000认证都已是全球第一,因此没有必要再推行ISO9000认证和ISO14000认证了,但事实上,我国仍然是ISO9000认证和ISO14000认证普及率较低的国家,与发达国家,尤其是欧洲国家依然存在较大差距,因此,ISO9000和ISO14000认证在我国仍有很大的发展空间。此外,我们还应该清楚地认识到,在有着“质量”和“环保”之称的21世纪,无论是国内还是国外的消费者对质量和环保的诉求将越来越高,在未来的国际贸易中,ISO9000和ISO14000扮演的角色将越来越重要,它们的“国际贸易通行证”和“国际市场绿色通行证”作用将越来越强,我国企业要想在未来激烈的市场竞争中占有一席之地,就必须强化质量和环境管理,积极推行质量管理体系和环境管理体系认证。还有就是,从基于19972009年的实证研究来看,ISO9000和ISO14000认证对我国出口贸易的影响都较大,其确实是实实在在地推动了我国出口贸易的发展。

第二,各级政府和企业在推行体系认证的过程中要注重实效,切不可为认证而认证,要从制度上切实防范认证过程中的“两张皮”现象,否则,无论是ISO90000还是ISO14000认证,在未来的国际贸易中都难以起到“通行证”的作用;不仅如此,还可能从整体上影响我国企业的声誉,这将不利于我国企业在国际市场上的竞争。

第三,要加强对我国ISO9000和ISO14000认证市场和认证咨询市场的管理,规范其认证和认证咨询行为,确保我国企业的认证取得实质性成效。当前,我国ISO9000和ISO14000认证和认证咨询市场存在极不规范的现象。一些咨询公司为了降低咨询成本,往往大幅度减少咨询时间、省略必要的咨询环节;有的在咨询过程中用“给手册和程序文件+帮造记录”的虚假模式进行咨询,这严重扰乱了我国的认证咨询市场,使认证咨询没有起到应有的作用;而一些认证公司为抢占市场,也不讲认证原则,在对企业的现场审核过程中降低要求、放宽标准,有的甚至对明显不符合要求的企业也“睁只眼、闭只眼”,非常“宽容大方”地让其通过现场审核。这种“宽容大方”行为的后果是非常严重的,它不仅会让被审核企业对认证形成错误的认知,而且还会通过“传播效应”和“模仿效应”让其它企业也对认证审核形成错误的认知和行为,在导入ISO9000或ISO14000的过程中随便应对,不认真按要求去实施,如此的最终结果是通过体系认证企业的质量和环境管理水平根本没有得到改善。

第四, 基于ISO9000和ISO14000认证在全国发展的极度不平衡,如江苏省2010年的ISO9000认证数是广西的13.89倍、贵州省的22.38倍、湖南的6.23倍,而江苏省2010年的ISO14000认证数是广西的15.87倍、贵州的17.97倍,也是湖南的6.86倍,为此,认证相对落后地区的政府相关部门应该从主客观两个方面分析原因,并采取切实有效措施来推动认证在本地区的发展。

第五,由于ISO9000对不同类型产品出口效应具有差异性,因此,各地区应该根据本地区的产业结构和出口结构以及产业结构发展方向与出口结构调整目标,有针对性地推行本地区ISO9000或ISO14000认证工作。

4 结束语

本文基于19972009年的数据,应用灰色综合关联理论分析了ISO9000和ISO14000认证对我国出口贸易的影响,研究发现,两者对出口贸易都有较大影响,但总体而言,ISO9000的影响大于ISO14000的影响。研究支持了部分相关文献的研究结论,同时也相左于另部分相关文献的研究结论。本研究结论对进一步推动我国的ISO9000和ISO14000认证有重要的参考价值,但也存在一些不足,如不能确定ISO9000和ISO14000的出口贸易效应到底有多大、它们与我国的出口贸易增长是否存在因果关系等,这一系列问题有待于以后的深入研究。