公司管理调查报告范文

公司管理调查报告范文第1篇

公司地址：

自查日期：

内部检查报告

公司自查报告

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注： a) 有“是”、“否”的地方，请在“是”或“否”小方格中打记号“”以示选择;

b) 如果选择“是”、“否”均不适合的，请在相应条款处注明原因;

1. 概况

1.1 申请人/持证人注册名称：

注册地址：

电话(含区号)：

传真：

联系人姓名：

1.

2工厂注册名称：

工厂地址：

电话(含区号)：

传真：

质量负责人姓名：

制造商注册名称(如与上述不同)：

地址：

电话(含区号)：

传真：

联系人：

1.3 认证产品(名称、型号/规格、商标、证书/申请编号)：

邮政编码：

邮政编码：

邮政编码： 公司自查报告

1.4 工厂人数：

1.5 工厂获得的质量体系证书：

1.6 其他情况：

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2. 工厂质量保证能力

2.1 人员职责和资源

2.1.1 职责

a)是否规定了与质量活动有关的各类人员职责及相互关系? 是 否

b)是否已指定质量负责人并赋予了相应的职责和权限?是否履行了相应的职责?

是 否

如果是，请给出确保认证标志妥善保管和使用的文件号： 2.1.2 资源

是否配备了必须的生产设备、检验设备;具备必要能力的人员;必备的生产、检验、储存的环境?

是 否

2.2 文件和记录

2.2.1是否已建立、保持了文件化的质量计划/类似文件，以及确保产品质量相关过程有效运作和控制的文件? 是 否

如果有文件，请给出参考文件号：

2.2.2产品设计标准或规范是否等同或高于该产品的国家标准要求? 是 否

2.2.3是否建立并保持文件化的文件和资料的控制程序，以确保： 是 否 a) 文件在发布前和更改是否由授权人员审批其适宜性? 是 否

b) 文件的更改和修订状态是否得到识别，防止作废文件非预期使用? 是 否

c) 是否在使用处可获得相应文件的有效版本? 是 否

如果有文件，请给出参考文件号：

2.2.4是否建立并保持了文件化的质量记录的标识、储存、保管和处理程序? 是 否

如果有文件，请给出参考文件号： 公司自查报告

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2.2.5质量记录是否规定了适当的保存期限并保存有效期内的记录? 是 否

2.3 采购和进货检验

2.3.1是否已制定了对关键元器件和材料的供应商选择、评定和日常管理的程序? 是 否

工厂是否按照文件要求对供应商进行选择、评定和日常管理，并保存对供应商选择和日常管理记录? 是 否 2.3.2是否已建立了进货的关键元器件和材料检验/验证程序及定期确认检验的程序? 是

否

工厂是否按照文件要求对供应商提供的产品进行检验和验证?记录是否完整有效? 是

否

2.3.3当关键元器件和材料检验由供应商检验时，工厂对供应商是否提出明确的检验要求?

是

否 工厂是否保存供应商提供的合格证明及有关检验报告等? 是

否

2.4 生产过程控制和过程检验

2.4.1 如果工序没有文件规定就不能保证质量时，是否制定了工艺作业指导书? 是 否

2.4.2 工作环境是否满足规定要求(对环境条件有要求时)?

2.4.3 是否对适宜的过程参数和产品特性进行监控(可行时)?

2.4.4 是否建立并保持了对生产设备进行维护保养的制度?

是

否 是

否 是

否

2.4.5是否在生产的适当阶段对产品进行检验，确保产品及零部件与认证样品的一致性?是 否

2.5 例行检验和确认检验

2.5.1 是否制定了文件化的例行检验和确认检验程序? 是 否

如果有文件，请给出参考文件号：

例行检验和确认检验要求是否满足相应产品的认证实施规则要求? 是 否

2.5.2 是否已按相应的文件正确实施了例行检验和确认检验，并保存检验记录? 是 否

2.6 检验试验仪器设备

2.6.1 检验试验仪器设备是否与所要求的检验、试验能力一致?

是 否

2.6.2 是否制定检验试验仪器设备的操作规程并按之准确操作? 是 否

2.6.3 校准和检定

a)检验和试验设备是否定期校准或检定并可溯源至国际或国家基准? 是 否

b)自行校准的检验和试验设备是否规定了校准方法、验收准则和校准周期? 是 否

c)检验和试验设备的校准状态是否能被使用及管理人员方便识别? 是 否

公司自查报告

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d)是否保存了检验和试验设备的校准记录，并完整有效? 是 否

2.6.4运行检查

a) 对于例行检验和确认检验设备，是否按规定了有效的运行检查要求，并按要求执行? 是 否

b)运行检查结果不能满足规定要求的，是否追溯至已检产品，必要时重新检验? 是 否

c) 是否规定了例行检验和确认检验设备功能失效时需采取的措施? 是 否

d) 是否保存了运行检查结果和调整措施记录? 是 否

2.7 不合格品的控制

2.7.1 是否建立了不合格品控制程序，其内容是否符合规定要求? 是 否

2.7.2对不合格品的标识、隔离和处臵以及采取的纠正和预防措施是否符合程序的规定? 是 否

2.7.3是否保存了重要部件或组件的返修记录及不合格品的处臵记录? 是 否

2.8内部质量审核

2.8.1是否建立并保持了文件化的内部质量审核程序，并记录审核结果;其内容是否符合规定要求?

是 否

如果有文件，请给出参考文件号：

2.8.2是否保存了投诉记录并作为内审的信息输入? 是 否

2.8.3对内审发现的问题是否采取纠正和预防措施并进行记录? 是 否

2.9认证产品的一致性的管理

2.9.1是否建立了产品关键元器件和材料、结构等影响产品符合规定要求因素的变更控制程序?

是

否

如果有文件，请给出参考文件号：

2.9.2是否在认证产品变更实施前向认证机构申报并获得批准? 是 否

2.10包装、搬运和贮存

2.10.1成品的包装和标志过程(包括所用材料)是否符合规定的要求? 是 否

2.10.2所采用的搬运方法是否能防止产品的损坏或变质? 是 否

2.10.3产品的贮存环境是否能保证产品符合规定标准要求? 是 否

3. 产品一致性检查

3.1认证产品的铭牌、说明书和包装箱上标注的产品名称、规格、型号、警示警告标识是否与经认证机构确认的型式试验样品/认证证书一致。 是 否 公司自查报告

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3.2产品的安全结构或内部布线等与经认证机构确认的型式试验样品是否一致;若不一致，是否向认证机构申报并经确认。 是 否

3.3产品所配用的零部件、元器件或材料与经认证机构确认的型式试验样品是否一致;若不一致，是否向认证机构申报并经确认。 是 否

3.4不一致情况描述(必要时可另加附页)

公司自查报告

工厂检查人日数： 人日

检查员签名：

检查组长(签名)：

日期：

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公司管理调查报告范文第2篇

资金管理制度

1、主题与内容

本制度规定了资金的归口、分级管理、资金的日常管理、借款与支付、月度资金计划的管理、现金管理。

2、适用范围

本制度适用于公司范围内的资金管理。

3、管理原则

归口管理、分部负责、限额使用

4、月度资金计划管理 月度资金计划的编制

a.各部门根据本部门工作任务和实际情况，编制本部门下月度资金使用计划、填写《月份资金计划申请表》并于当月25日前提交财务部。

b.财务部汇总各部门资金计划后呈交总经理审批，并以审批后的资金使用计划为依据进行项目审定和资金使用监督。

c.资金计划编制要求：具体、细致按部门分项目进行;分清事情轻重缓急，按生产优先的原则将有限资金进行合理配置。

资金计划的实施

a.财务总监应对各部门资金使用情况进行监督，量入为出、按计划使用;对于各部门的超支项目应及时向有关部门提出意见，并有权拒绝付款。

b.对于资金计划内没有安排又必须要办的项目，项目经办部门应提出资金追补计划报财务部备案并征得总经理同意后方可支出。对未按以上程序确定的计划外项目财务部拒绝付款。

5、借款 借款程序：申请人根据任务所需资金填写借支单，交部门经理审核、财务总监复核、副总经理复核、总经理批准后到

财务办理相关手续。

因工作原因需要借支备用金的，每年12月31日前归还;出差及临时性借支人员应在帐目冲销当日还清相应借支款项，经核查未及时归还的的个人借支于当月工资中扣除。

6、原材料、助剂等采购资金支付的管理

供应部按月度资金计划管理规定，根据下月的销售计划编制和申报资金使用计划呈总经理审批。

财务部根据总经理审批的资金使用计划和销售周计划报表合理地安排资金。供应部应及时追缴发票，月度内付款应在一个月内追缴发票。

单次付款由供应部填写资金支付申请后，呈交部门负责人审核、财务总监复核、副总经理复核、总经理批准后到财务办理支付手续。

采购人员报帐时经济业务在1000元以上的应采取转帐结算方式，不得开具现金支票或直接支付现金。

财务部根据物管部提交的原料入库数与回发票情况进行核对，主要审核发票的金额、票面金额与数量、价格是否相符，发票的真伪等等。

7、其他部门资金支付的管理 申请人拟制费用申请报告，报告内容须注明申请资金原因，并写明各项使用资金的明细;

报告提交部门负责人审核、财务总监复核、副总经理复核、总经理批准后到财务办理支付手续。

财务部办理支付手续时应遵循生产优先的原则，合理配置资金。

8.在各经济活动中尽量采取转帐方式进行结算，减少使用现金。 允许使用现金的范围如下：

a.各种工资性津贴、中晚班费、加班费等;

b.个人劳务报酬;

c.支付给个人的各种奖金;

d.出差人员必须随身携带的差旅费用; e.结算起点以下的零星支出;

f.确需现金支付的其他现金支出。 转帐结算凭证在经济往来中具有同现金相同的支付能力，会计人员在公司购销业务结算中不应区分结算形式的优劣，更不能拒收支票、银行汇票、承兑汇票和本票等结算票据。 根据业务需要，财务部另设备用金领用制度：

a.出纳人员按实际业务发生在备用金限额内支付现金，同时建立备用金支付的台帐，逐笔登记备用金支付情况，包括经济业务类型、金额、经办人签字等，并及时结算备用金往来，补充足额备用金。

b.原则上不允许以本单位名义开具现金支票时，不允许开具空头支票。

出纳人员收到货款现金、废品收入现金、押金等应及时开具收据，将现金按业务内容填制解款单存入就近开户行，不能擅自存入保险柜，以免造成被盗的损失，更不能与备用金混在一起。 营销分公司严禁坐支货款。如发生费用

支出时，应从营销公司核发的费用包干定额中支付，收到的货款现金应及时存入专款户，在一个工作日内及时汇回总公司指定的存款帐户，否则按挪用公款论处。

为保证现金和存取款人员的安全，凡公司一万元以上的现金存取款业务必须有陪同人员在场，同时，应安排使用本公司的交通工具进行现金存取款业务。 发放工资由综合管理部上报工资总额、人力资源办公室上报当月考勤异动，报财务总监审核、副总经理复核、总经理批准后通过银行转帐发放至个人工资存折中，原则上不允许以现金方式发放。 9.其他

为了加强资金使用的计划性，便于平衡收支计划，对各类资金的支付应分别对待;

各部门用款后月末应及时报销，不按规定时限报销的按挪用公款论处;

市内采购及零星采购应在本月度以内报销发票，原则上不做暂估入帐，特殊

情况书面说明，否则每日按付款金额的1‰处罚经办人。

各部门或个人都必须无条件支持和配合财务部的工作，以便最大限度地管理好、使用好资金，加大资金使用的计划性，提高资金使用效率。

公司管理调查报告范文第3篇

1、新产品研发和技术创新方面不足，视野不够开阔，没有新产品贮备，产品创新以及超前意识远远不够。建议多为技术人员提供更多的学习、参观、交流的机会，提供深入市场接触外界的机会，以开阔视野，提高专业技能，提高设计能力，更好的服务于企业。

2、技术人员严重缺乏，技术力量非常薄弱，目前技术质量部共有13人，从事设计研发的6人(能承担设计任务的不到3人，其他4名设计人员参加工作时间不长，理论以及经验还需要经过长时间的锻炼)，质量管理2人，全液压钻机售后服务3人，计量管理人员1人，档案管理人员1人。具有副高级职称3人，中级职称2人，其余为初级职称，真正能胜任技术研发工作的人员仅仅只有4人，有用之才奇缺，急需引进和培养。

3、技术研发试制经费严重不足，严重制约着新产品的研发及试制进度，公司每年给技术部门全年出差调研费用为5000元，试问这些费用能出去几回，建议加大对研发和新产品试制方面的投入。

4、技术办公软件及硬件方面很落后，设计办公软件全部是盗版，绘图仪、打印机以及半数以上的微机使用10年以上年限，经常出现问题，建议予以更新，以便提高工作效率。

5、技术人员的待遇问题有待于提高，技术人员的工资及福利待遇与职称没有挂钩，建议尊重知识，尊重人才，用待遇吸引人才，以调动全体技术人员积极性和创造性。

二、公司质量管理现状与存在的问题和建议

(一)、质量管理现状与存在的问题

1、各级人员的质量意识不强行为直接影响着产品质量。

目前我们缺少质量意识、服务意识、大局意识，好多员工从根本上不关心、不重视产品质量，认为质量不关我的事，能干完活保证按期完工都已经很不错了，干好干坏一个样，活就干成这样了，爱要不要，本位主义这种现象很普遍，大家好像都没有信心了，包括部分领导干部也有这样的思想，试想一下这种意识形态如何能保证质量。

2、人才的缺乏严重影响到产品质量

多年来缺少对职工进行行之有效的教育和培训，导致技术能力水平跟不上市场步伐，管理粗放以及工人的整体业务能力素质普遍不高，就目前公司现状，技术人员、管理干部、技术工人奇缺，现在已经到了快青黄不接的时候了，尤其是技术研发这一块，人员构成大家都知道，不客气的说，现在技术研发部内试问真正能读懂图的有几个，搞新产品研发谈何容易，因此必须要认清目前形势的严峻性。

3、设备的陈旧落后导致产品加工精度达不到产品技术质量要求，工装多年磨损失修，模具、刀具多年来的使用磨损已经不能满足要求以至于质量不稳定。

4、市场的预测和分析不到位，导致计划的严谨性以及严肃性不够，再加之资金问题的制约，外购外协厂家的选择问题等种种原因，不但影响生产进度，更严重地影响到产品质量。

5、制度的执行问题，尤其是公司ISO9000质量管理体系运行情

况，认证的目的不是为了很好的贯彻执行这些先进的管理方法和理念，而是为了买证而认证，认证工作好像就是技术质量部的事情，复核审查检查时做做假，只要检查通过了就行，实际运行两张皮，这样我们的质量管理体系认证工作有何意义，谈何产品质量。

(二)、质量管理方面措施及建议：

1、首先全体员工必须重树信心，目前公司这种情况，我们已没有退路，虽然百废待兴，有着这样那样的困难，但是我们必须要树立信心，公司的发展与壮大与大家息息相关，现在必须要靠我们大家自己，通过抓质量，扩市场使公司摆脱不利的处境和局面。只要大家能够认为别人能做好的事我们也一定能做好，我们就有希望。

2、其次必须提升质量态度意识与责任心，态度决定一切，首先领导要重视，领导对产品质量的态度直接影响着各级人员对质量的态度与执行力，也就是说领导对质量的态度决定着最终的产品质量。因此产品质量领导是第一责任人，领导必须将质量上升到一定高度，才能改变员工的质量态度意识与责任心。另外必须将公司及部门的质量管理体系运行情况纳入绩效考核范畴内，与绩效考核挂钩，要有罚也有奖，奖罚分明，坚决实行质量一票否决权。

3、加强教育培训提升全员业务及综合素质，执行力的好坏体现在综合素质上，只有员工的综合素质提高了，质量才可能有保证。但专业技能的提高不是一朝一夕的事情，要通过长时间不断地培训学习，亲身实干以及经验总结来提高，道德修养要通过不断的学习教育和警示来提高，因此必须加强再教育培训，并要形成长效机制。(另

外建议加强人才的培养和引进，目前急缺的是技术人员)

4、坚持质量第一，预防为主质量方针，把所有的不合格现象消灭在萌芽状态。万事溯源，首先要从设计源头开始，进行充分的市场调研，组织相关专家对设计方案论证，对设计进行评审(图纸及工艺文件的审查)、再进行试制，开展工业性实验，最终对设计进行确认定型，严格按照新产品开发程序开展设计工作，层层严格把关，这样才能基本上保证产品不会从胎里带来不可救药的质量问题和缺陷。

5、加强外购件、外协件及原材料的采购控制管理，必须进行定点采购以便实行质量倒追索赔制，坚持货比三家，质量第一的宗旨，严格执行采购管理质量控制程序。必须坚持不合格的原材料以及外购外协件不许进厂，未经检验的原材料以及外购外协件绝对不允许入库，从材料源头控制产品质量。

6、加强产品过程质量控制，严格执行工艺技术文件，除技术人员，任何人无权修改图纸及工艺技术文件，但有建议权，发现问题及时与技术部门联系以便修改完善图纸及工艺文件。严格执行双三检制度，加强首检及巡检完工检，自检与互检专职检，把事后把关向前移，重点做好事先预防，以防止产生不合格品。加强不合格品的控制和管理，不合格产品未经处置不允许留在生产现场，对不合格产品要进行标识和登记，以防流入下一道工序，人人树立上一道工序为下一道工序服务，下一道工序是用户，用户就是我自己的思想，不接收不传递不合格品，彻底杜绝不合格品传播路径(建议实行零件部件工序卡制度，使每一个零部件都有档案，便于追溯)。加强设备、工装、刀具

的管理，定期对设备工装刀具进行维保和修理、修缮，通过设备及工装刀具来保证产品加工质量。(建议对部分落后设备进行淘汰并更新一些设备)

7、加强整机检验，整机检验是产品最后一道关口，必须严格认真对待，装配总检应按照产品标准从严检验，并做好记录，在总装及试车过程中，发现异常，操作者必须无条件服从总检指令，查出问题，并分析原因，确保各项检验指标达到质量要求，方可办理入库手续。

8、做好售后服务工作，没有十全十美的产品，任何产品用户都可以挑剔，找出一些问题，这就需要通过提高售后服务质量以解用户的不满意。因此必须要完善售后服务制度，另外还要有严明的组织纪律以及解决问题的时效性，重大问题必须要有解决方案，问题处理完毕要有报告以便于总结。

9、做好调研与市场预测分析，要形成报告，不但要有年度预测分析，还要做好季度和月份的市场预测分析，并及时修正，这样才能指导产品的研发，保证生产进度，进一步保证产品质量。

总之，技术研发与质量管理是一个系统工程，每一个环节都不能出现问题，从设计源头开始把关，人人树立质量是企业的生命的思想，通过提高工作质量来保证产品质量，实行全员全过程全方位的质量控制，严格按照公司质量管理体系要求开展工作，我们的质量工作一定会出现新的局面，我们的产品一定会得到市场认可。(由于时间仓促，仅对研发和质量方面做以分析，不到之处见谅)

公司管理调查报告范文第4篇

[内容提要]:公司财务管理工作自查报告:我公司积极组织，认真开展自查，现就自查情况报告如下：

一、财务收支情况在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完(欲查看更多精品文章请访问〖范文之家w...我公司积极组织，认真开展自查，现就自查情况报告如下：

一、财务收支情况

在财务工作过程中，本单位严格按照《会计法》的规定，依法设置会计账簿，并保证其真实完(欲查看更多精品文章请访问〖范文之家〗)

整，根据本单位实际发生的业务事项进行会计核算、填制会计凭证、登记会计账簿、编制财务会计报告。严格执行国家有关财务法规，所发生的各项业务事项均在依法设置的会计账簿上统一登记、核算，依据国家统一的会计制度的规定进行会计核算，确保数据真实、有效。在安排支出时，分轻重缓急，保证常规和重点支出需要，既体现实际工作需要，又考虑财力可能，根据办公室各项工作任务，在财力可能的情况下，有保有压，确保重点，统筹安排，合理支出。

二、单位内部控制制度建立和执行情况

根据本单位工作实际，在建立并实施内部监督和控制制度过程中，制定了《财产管理制度》。建立和完善各项制度的同时，相关人员在工作过程中严格遵守这些规章制度，有效地实施了内部监督和控制，保证了会计工作的真实性、完整性以及单位财产的安全，加强了对本单位财产物资的监督和管理，杜绝了各种漏洞的发生，达到了以下三点要求：

1、明确了记账人员与审批人员、经办人员的职责权限，使其相互分离、相互制约，以明确责任，防止舞弊，各项业务事项得以有序进行。

2、明确了财务收支审批程序和审批人的权限和责任，规范了各项资金的使用，提高了资金使用效益。

3、明确经费支出的范围和开支标准，采取各种有效措施控制经费开支，杜绝了浪费现象的发生。

三、固定资产管理和使用情况

为了加强固定资产管理和使用，在固定资产购置时，严格按照政府采购程序进行采购，并根据有关规定，建立了账簿、款项和实物核查制度，通过建立健全制度，会计人员对各项财物、款项的增减变动和结存情况及时进行记录、计算、反映、核对等。一方面做到账簿上所反映的有关财物、款项的结存数同实存数一致;另一方面通过账簿记录和记账凭证，原始凭证的核对，保证账账相符。无固定资产不入账，公物私用及其他违规问题。

四、存在问题

通过自查，我公司在财务管理和财务工作过程中还存在一些不足，在实施内部监督制度和内部控制制度时，还未能完全达到《会计法》所规定的要求，预算管理制度、财务分析制度、稽核制度尚未建立健全，今后要进一步完善这方面的制度，实行更有力的措施，力求将这方面的工作做得更好。

公司管理调查报告范文第5篇

一、人事管理工作

存在问题：为加强人事管理工作，公司出台了多项人事管理制度，并制定了相应操作流程，但在具体执行过程中也存在一些问题：如缺乏系统、全面、并与公司战略匹配的人力资源规划;人才队伍总量不足、素质不高、员工队伍年龄老化、知识结构不合理与企业发展矛盾日益突出;员工业绩考核评价体系不够健全，绩效考核及专业技术(技能)评聘工作开展不够到位;人力资源信息管理工作离集团公司要求还有差距。

整改目标：在认真梳理现有人力资源状况基础上逐步建立起与公司战略目标相匹配的人力资源规划和实施计划;盘活选人用人渠道，通过内部培养、提拔骨干人才、外部聘用公司紧缺人才，招收、引进高学历人才等多种方式来充实人才队伍;每年招收一定数量大中专毕业生作为后备人才储存;通过组织开展专业技术(技能)评定、聘任工作，加强专业技术人才队伍建设;建立和完善绩效管理机制，组织开展绩效考评工作及指导、督查工作;通过加强考核和完善考评机制，提高员工整体素质。加强人力资源信息化管理及制度化建设工作。

二、劳动用工管理

存在问题：随着劳动合同法等相关政策的出台，对劳动用工提出了更

高要求。我部在人员招用，劳动合同签订、终止、解除等方面都建立了相

应制度和操作流程，但在具体执行过程中也存在一些问题：如在具体办理

员工招收、录用和辞退、解除劳动合同等手续时在个别环节处理上还不够

规范，存在潜在法律风险;因员工年龄老化、人员流失、人才引进少等原

因，导致各单位因用工严重短缺，使用临时工现象较为普遍，存在较大用

工风险，导致员工队伍不够稳定;同时，在现有职工队伍中存在考勤管理

不够规范、员工劳动纪律松懈，以及存在隐性下岗及长期病事假人员等问

题。

整改目标：做好劳动用工计划管理和人员招用工作，严把新招人员入

职关，避免相应法律风险，同时要配合各单位、部门做好试用期满劳动合

同转正及大学生见习期满定级考核鉴定工作，严把人员素质关;规范辞退

及解除劳动合同各个环节，避免潜在法律风险;通过采用退休、离岗退养

人员聘用、季节性用工、劳务外包等多种形式，来补充用工短缺问题;同

时，加强对二级单位临时性用工管理指导及服务工作，尽可能规避用工风

险;加强考勤制度执行情况检查，及时处理隐性待岗、长期病事假人员及

违反劳动纪律人员，提高工作效率和劳动生产率。

三、工资管理

存在问题：目前，公司对二级单位工资实行总额管理，除管理人员工

资标准实行公司报批备案审核制外，其他员工由各二级单位根据单位实际

情况，自行确定分配方式和水平，但原则上不允许突破公司下达的计划控

制额。通过这些年的运作，在工资管理上也暴露出了一些深层次问题：如：

在全公司范围内还缺乏系统规范的工资管理体系;员工特别是陆上生产一

线员工收入整体水平偏低;公司缺乏正常工资调整机制;在收入分配上仍

存在着“同工不同酬”、“吃大锅饭”和分配不公、内部分配激励机制不合

理等问题;在劳动工资基础管理方面工作还不够到位。。整改目标：提出推进收入分配制度改革的意见和建议，通过优化工资

结构，采取灵活运用多种分配形式，合理拉开收入差距;根据集团公司总

体要求，做好公司工资总额预算管理;建议设立总经理奖励基金，对表现

突出员工另行实行奖励;引入特殊人才工资协商制度，逐步建立工资正常

调整机制;规范绩效工资管理，真正体现多劳多得的分配激励机制;加强

基础管理工作的指导和服务，规范各类统计报表的报送工作。

四、培训管理

存在问题：制定了《员工培训制度》及培训操作流程，重点加强员

工内部培训，严格把关员工外部培训的费用审核。但在培训方面也存

在以下问题：培训工作缺乏系统管理;员工对培训重视不够，公司对

员工教育与培训方面经费投入不足，给培训工作带来困难;培训针对

性不强，缺乏事先的调查研究 ;对培训效果缺乏跟踪、评价和考核;

存在外培人员未按程序事先报批等“先斩后奏”现象，员工培训资料

归档不够及时、全面等。

整改目标：重新修订培训制度和工作流程;将培训情况列入各单位、

部门绩效考核指标;加大培训效果跟踪，提高培训有效性;加大新招员

工岗前培训及特殊作业人员上岗培训;做好培训资料及相关数据的分

析、归档工作。

五、社保及公积金管理

存在问题：医务劳动能力鉴定工作开展还不够及时;个别单位报送职工缴纳社保基数不够规范，存在少报、漏报情况，容易引起劳资纠纷;外出务工及外借人员存在未按规定向公司缴纳社保;公积金未及时封停和启封，出现公积金多缴或少缴情况;在办理从事特殊工种人员提前退休手续时，存在归档证明材料不齐全等问题

整改目标：进一步加强社保基础性及公积金基础管理工作。及时做好职工劳动能力鉴定工作，对符合退职或病退人员，及时办理相关手续，减轻公司负担;进一步完善从事特殊工种人员档案建立工作，及监督、检查工作;督查自缴社保人员社保缴纳情况，进一步加强公积金管理工作，及时封停停发工资人员的公积金户头，减少公司人工成本支出。

公司管理调查报告范文第6篇

摘 要：随着资产体系日益完善以及经济领域的持续开拓，人寿保险公司财务管理问题也受到人们的高度重视。财务管理能够体现出人寿保险公司经营状况，并且暴露潜在的财务风险。在加入世贸组织之后，我国人寿保险行业迅速发展，人寿保险公司财务管理也越来越重要，需要保险公司做好财务风险分析并加以完善。本文简要介绍人寿保险公司财务管理存在的问题，并探讨优化财务管理的相关措施。

关键词：人寿保险公司；财务管理；问题；优化；措施

随着我国经济社会的迅速发展，金融业也持续改革，人寿保险公司在这一背景下，面临着更大的财务管理压力。人寿保险公司在财务管理方面领域存在很多问题，如何解决这些问题从而控制财务风险，确保人寿保险公司持续发展，是一个亟需解决的重要现实问题。

一、人寿保险公司财务管理存在的问题

1.偿付能力方面的问题。当前一些发动国家的人寿保险公司纷纷采取偿付能力的管理模式，起管理方法是按照偿付能力额度以及最低偿付能力标准比值对人寿保险公司经营情况做出判断。人寿保险公司的财务管理，管理任务主要就是防范财务风险并且预测财务风险。我国部分人寿保险公司的偿付能力比较差，存在着偿付能力不足的问题，从而加大财务管理风险。

2.资金运用渠道方面的问题。我国人寿保险公司的资金运用渠道方面同发达国家比较而言不够多元化。近年来人寿保险公司在资金运用方面已经日趋多元化，也有利于推动我国金融体系的完善并且刺激债券市场的发展。但是同发达国家的人寿保险公司比较而言，我国人寿保险公司的创新能力比较差，在资金运用的渠道方面不够多元化。人寿保险公司的资金大多数沉淀在银行当中，只能获得较低利息，无法满足投资收益以及资金增值的要求。这就要求人寿保险公司在资金运用的渠道方面不断进行开拓。

3.财务报告以及财务检查方面的问题。我国人寿保险公司在财务报告以及财务检查等环节还存在比较多的问题。监管方面问题集中体现在监管工作人员的素质参差不齐，不够重视风险评价以及风险安全检查。制度层面的问题主要体现在我国的会计制度同国际会计制度存在脱节，并且会计报表准确度也比较低。单据统一领域的问题主要体现在公司的单证制度不够健全，导致数据失真的非常普遍，从而导致人寿保险公司出现资金损失问题。财务报告以及财务检查当中的问题如果迟迟得不到针对性的处理，会给保险公司带来严重的财务风险。

二、人寿保险公司财务管理优化措施

1.确立现代化财务经营理念。在全球化的背景下，人寿保险公司需要确立最有效益理念、市场经济理念以及合理配置资源理念等全新经营理念，以市场为导向同时密切关注经济环境的动态变化，将保险公司的经济要素同财务管理机制密切协调。除此之外，在市场经济发展以及借贷关系日益普遍的情况下，人寿保险公司管理人员应当确定资金的时间价值观念，充分应用于经营管理的实践过程当中，从而持续改善财务管理的质量并且减少成本费用，最终增加人寿保险公司的经济效益。例如人寿保险公司应当利用自身社会信誉以及税务机构对其缴税的宽限，把缓交应交税金并进行短期投资，有效减少机会成本的同时加大收益。

2.提高财务工作人员素质。要想构建全员理财的格局，需要人寿保险公司积极贯彻执行政府制定的财务工作人员培训以及考核计划，确保财务工作人员及时更新财务管理理论知识，不断提高财务实务操作水平。除此之外，人寿保险公司需要严格根据有关的会计法律法规制度相关规定，来规范设置账簿以及会计科目，严格规范日常经营的保险业务，禁止越权经营、设置账外账、挪用甚至垫支保费等行为的出现。人寿保险公司还需要执行科学财务预算管理，借助于动态分析以及监控校正预算指标，真正实现预算管理目的。比如人寿保险公司可以在内部管理工作当中落实业务处理机制、财会软件以及收付费软件之间的无缝连接，从而有效确保经营数据的可靠真实，为贯彻执行财务预算管理提供坚实平台与基础。

3.严格控制赔付出口。由于赔款支出是人寿保险公司最主要的经营成本之一，人寿保险公司应当从以下三个环节严格控制赔付的出口。首先是要减少人为的道德风险，公司需要选聘那些有资格理赔人员，定期进行岗位的轮换，持续强化理赔人员的职业道德教育以及职业技能培训，增强查勘定损以及理算核赔人员责任心，从而最大限度避免人为道德风险。其次是要防范自然风险。人寿保险公司需要加强对意外事故以及自然灾害等风险的预防，有效降低保险标的发生事故的风险以及因此导致的损失。再次是控制理赔过程当中的风险。人寿保险公司应当持续完善并且贯彻执行双人查勘制度、医疗专家审核制度、现场查勘制度、大额疑难调查回访制度、理赔约束制度以及理赔分析制度，最大限度确保制度的执行效果，从而有效堵塞理赔环节的漏洞，真正实现查勘、定损以及定责的准确无误。除此之外，人寿保险公司应当充分利用分保技术，随着保险业的蓬勃发展，人寿保险市场面临更为复杂的风险。因此人寿保险公司需要综合使用法定、临分、协议、企财险超赔以及巨灾超赔等方法与政策，科学合理地转嫁风险，确保各级公司机构良性运作，增强自身业务承保的能力以及影响力从而不断提高经营绩效。

4.利用EVA法健全考核评价机制。一方面人寿保险公司需要将EVA指标分配到各个业务单元当中，将指标完成的状况当作衡量业务单元业绩的重要依据，从而将资金真正投入那些可以创造价值的保险业务当中，实现规模增长以及效益提高的有机结合。另一方面人寿保险公司应当尝试应用EVA中心法以及EVA驱动法这两种方式来单独进行部门的业绩评估而强化部门经理直接可控业务的价值。除此之外，人寿保险公司还需要构建基于EVA的激励计划，为高业绩管理人员提供奖励的过程中有效控制管理人员追逐短期利益的动机。

综上所述，随着人寿保险公司的不断增多，保险公司之间的竞争日益激烈，从而面临着财务管理的压力。这就要求人寿保险公司转变传统财务管理的理念，确立现代化的财务管理理念，高度重视财务风险管理，提高员工的专业素质，持续改善人寿保险公司的财务风险管理手段，增加人寿保险公司利益并增强起市场竞争力。

参考文献：

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