投资经理述职报告

投资经理述职报告（精选6篇）

投资经理述职报告 第1篇

(一)及时做好各项重点工作

20XX年即将到来，在新的一年中，我仍将全力以赴，不断发展壮大，不断自我超越，继续发扬吃苦耐劳、勇于拼搏精神，勇攀高峰，不辜负上级对我的信任和期望，为公司事业的发展贡献自己的力量。继续解放思想、转变观念，从实际出发，创新思维，针对工作的急、难问题，制定针对性强、可操作性强的措施，切实解决工作中的实际问题。及时做好信息统计工作，为领导、同事提供全面准确无误的经营信息。紧密围绕公司的经营目标，发挥好区域经理的作用。做好招聘、开发银行网点、新人培训、对客户经理的日常考核、管理团队等工作。

(二)20XX年工作虽取得了一些效果，但还存在很多不足

1、证券业务还有待深入全面了解。

2、对网络方面知识和动手能力有待加强。

3、在以后的工作学习中要不断地学习新业务，新知识，做到知识的不断更新。

(三)整改措施

1、平时注重知识技能积累，刻苦钻研，在边学习边实践中成长

2、加强网络方面的学习，有机会多参加相关方面培训。

3、在工作中善于总结，对典型、要害问题解决注重整理，形成文档，希望部门加强这方面的交流、监督。

4、主动争取新业务工程测试和实施机会，在实践中学习。

5、加强和各们的沟通。

明年会有的机会和竞争在等着我，我心里在暗暗的为自己鼓劲。要在竞争中站稳脚步。踏踏实实，目光不能只限于自身周围的小圈子，要着眼于大局，着眼于今后的发展。新起点、新希望。站在20XX年的起点，让我们满怀信心，以更清醒的头脑、更旺盛的斗志、更奋发的姿态、更勤奋敬业的精神和更充沛的干劲，向我们的既定目标进发!我相信，在总公司的领导下，通过全体员工的共同努力，20XX年的工作一定会取得良好的效果，为银河证券总体的发展，做出我们应有的贡献。

以上述职述廉报告，请领导和同志们评议，欢迎对我的工作提出宝贵意见，借此机会，向工作中极力支持我的胡总经理、市场总监邓总以及各级领导和同志表示诚挚的谢意。

证券投资经理述职报告范文篇3

我于20xx年4月24日进入《中银国际证券哈尔滨营业部》工作并担任大堂经理一职，首先我感谢各级领导及同事所给予我的帮助和支持，感谢公司为我提供了一个良性的发展和学习空间。在近八个月的工作实战中，我被职位本身存的职业魅力所吸引，它需要我微笑的服务客户、细致的答疑、耐心的解惑以及具备专业的职业知识储备。职位本身也为我充分展现自我工作能力和个人魅力提供了一个优质的平台。

自担任《中银国际证券哈尔滨营业部》大堂经理一职至今，在工作中我竭力让每一位客户感受到我的微笑，感受到我的热情，感受到我的专业，让每位客户宾至如归。在近八个月的工作中，我接触到了很多的股民，我发现每天来办理业务的客户中不经常写字的人居多，老年人也很多，所以要时刻准备一张白纸给不会写字的客户写样例，给老年人准备花镜并且有时说话的声音要大一些避免由于老年人视觉和听觉不好引起的沟通不畅。

下半年公司进行装修，给工作增加了一定的难度，装修不仅声音大，而且声音回声也很大，还有刺鼻的油漆味，再加上一楼大厅的保温设施不佳，致使客户多次抱怨，但值得欣慰的是，没有一位客户因此进行过相关投诉。除了基础的大堂经理本质工作外，我还秉承一人多岗的工作宗旨，除了主要负责客户填写单据指导外，闲暇时和闭市后还有其他五项辅佐业务：

1手机软件的下载：自领导交给我这项业务，我一直在一楼把关，在没有特殊事情的情况下，只要没有填单的客户就直接由我做好软件下载工作，经过半年多的手机软件下载，现在几乎所有类型手机都能快速的下载软件，为客户炒股带来极大方便。

2分期业务：的分期业务一段时间内吸引了不少的优质客户，我主要负责客户的分期业务讲解，落户填单指导;提醒、帮助指南针等软件公司的工作人员做好开户预约;中行信用卡申请表的填写与整理;以及事后查询办理分期业务客户的资金情况，将达标客户名单交给柜台的相关工作人员，在柜台人员的配合下，将达标的信用卡申请人资产证明打印出来，最后将全套的信用卡申请单据交给下一程序工作人员。

3邮件的邮寄：单位的所有工作邮件全部由我联系快递公司及时邮寄，并且每一个邮件都有电子备份，方便邮件丢失的查找与数据恢复。年末由于总部要求提供回访凭据，所以每月又有200封左右的挂号信需要邮寄，由于邮寄量大，每次只能闭市后乘坐公交车到大型邮局办理相关业务。

4中国银行客户介绍联系人：根据公司三年发展规划中服务于集团发展战略规划，依托商业银行业务和资源。致力于“专业、精干、特色”的重要业务单元，我营业部积极的与中行方面进行了有效业务往来，我很荣幸担任中行方面客户介绍联系人，帮助中行员工转借的客户顺利办理业务。

5中行转借客户的跟踪、统计与有效户结算：每一位中行转借的客户都根据其所在中行网点的名称进行相应的电子表格记录。每月进行一次后期跟踪与查询，一旦发生有效户，将有效户的名单统计出来，找领导签完字后，将凭证交给财务，做后期打款事项。

除了做好工作范畴内的工作外，我还始终秉持努力为客户提供高质量、专业化、多元化的投资银行服务的服务宗旨，坚持微笑、细致、耐心的服务态度深受广大客户好评。工作中我时刻保持积极的、向上的工作态度和工作原则，始终坚持每日完成职业专业知识的学习计划，并且顺利通过证劵从业考试《证劵基础》一项考试科目，在以后的学习中我会继续努力，争取在下一次的证券考试中全部通过。在做好本职工作的同时为客户提供更全面的证券知识、更准确的证券信息、更专业的投资建议。

服务性质的工作并不仅仅是广义上微笑的面部工程，我认为与客户真诚沟通，为客户提供贴心、细致、周到的服务才是服务真正的意义和价值所在。我曾在招商银行的年度测评中排名前五，工作意识、服务态度、整体业绩得到了上级领导、同事、客户的全面认可。通过在中银国际证券哈尔滨营业部的进一步的学习和工作，我相信自身工作能力和自身价值都处在不断升华的状态。在工作态度上始终保持“备战状态”，不断充实专业知识，不断提供优质服务，不断虚心接受各方建议并改正。在日常工作中无论面对任何投资客户，出现的任何临时状况都能够应对自如，与客户始终保持着良好的沟通模式，得到了客户的一致好评。

但由于从业时间较为短暂，专业技能掌握还不是特别纯熟，面对部分客户提出的个别专业性问题还不能独自提供全面的解答，在日后的工作当中我会不断完善工作不足，尽早的以最佳专业状态和工作热忱面对接下来的全部工作内容。

金融行业更新速度较快，所以要求员工要不断的进步，除了参与公司培训外，我将业余时间大部分贡献给了实战书籍和金融类电视节目，学习成果在工作中得到全面施展和有效发挥。当然，所有的服务宗旨、工作内容和工作态度必须遵照公司完善的规章制度，在公司规章制度管理范围内，在企业文化的熏陶下，于日常工作当中严于律己，起到部门榜样作用。

在金融行业整体运营不景气大环境下，公司在年的整体运营情况较比往年业绩数据未能提升，但营运部全体员工仍然尽职尽责，面对工作热情洋溢、面对客户耐心细致、面对问题专业热忱，员工工作进步、工作氛围融洽。对于自身岗位，我会做好岗位本身定义的模式工作，也会在工作中融入自身理念，解读愉快进步的工作概念。用人格魅力充分展示职业影响力。

大堂经理作为公司的门面不仅仅要展示个人风采，同时也是公司的一张明信片，需要面对不同阶层、不同年龄、不同性别甚至不同地域的各类人群，需要协调解决各种常见问题和突发状况，因此工作具有极大的挑战性。如此协调性强的工作需要各部门之间相互紧密配合。其次公司员工团队意识强烈、配合默契，为我快速融入工作状态奠定坚实基础。对于职位本身的职责可以定义为一下四点：指导、传达、解析和服务，因此要求当值者思路清晰，语言表达精准、干练而又不失亲和力，可以在面对各色投资人时要准确把握其性格特征，使其得到周到、满意的服务，促使业务快速有效的办理，实施。

在的工作中我希望各部门继续紧密配合，针对公司战略目标发展旗下品牌项目，定义品牌相应客户群体，加强品牌市场推广，发展下游客户群体。我相信公司每位员工都能够积极响应公司战略发展方针、密切配合上级领导的工作指示。而在本岗位的工作实践中我

会不断的积极进取，不断的完善自身工作职责，加强自身职业规划。我相信公司所有员工在接下来的20会以更加饱满的工作状态和工作热情迎接新的挑战，完成公司预定的年度目标。

作为是一名新员工还有很多的知识要学，很多的经验需要积累，对于公司营运还不能领悟的极其透彻，对于公司营运也不能提供有实质性和有针对性的意见，只是在产品推广上建议营运部门做出更为完善的营销策划，清晰划分员工责任和职能权限，为职责的有效行使提供良好环境，员工之间换位学习，培养员工全方位工作能力，增加职业技能。公司适当增加有效培训课程为员工提供高效、可行的学习课程，提高员工整体职业素质。

回首公司上一期规划期内各项业务指标基本实现了规划项目，公司整体排名靠前，主体投行业务和定息业务发挥出色;创新业务开展顺利，在期货、直投、股票自营和期货中间介绍等后续业务均获得有效开展。年作为新的三年规划开展的中间时期，责任和意义不言而喻，再全球金融体系寒冬正在复苏的大环境下，国内经济发展情况趋于稳定、成熟，经济驱动力由投资转向私人消费，家庭可支配收入增长等因素推动金融市场动态增长，在国家宏观政策的调节和推动下，金融市场不断回温，金融投资比例预测增加，不过通胀压力对金融市场的影响依旧存在。

随着国家国家调控力度的加大和政策架构的宏观实施，金融市场面临着新的机遇与挑战，中银适时提出以商业银行为核心、多元化服务、海内外一体化的新型战略定位，致力于专业、精干、特色发展的重要业务单元。中银投行业务市场竞争力优势明显，投资银行、研究业务、经济业务、资产管理、证券自营、股指期货、直接投资、融资融券等业务发展势头良好。依据公司品牌竞争力，定位适合公司相应金融投资品牌的投资群体，积极宣传公司品牌业务，拓展新兴业务市场。

作为三年发展规划承上启下的一年，2012年的衔接位置尤为突出，公司发展架构和思路已经不仅仅是文字性质的指导，而是具有一定的实施数据对规划的定位以及战略的实施予以实质性测试，新一年的工作应该在规划内结合2011年公司实际发展情况予以阶段性整合、调整。而本岗位就职应结合公司年度战略发挥更为积极的作用，努力做好推广企业品牌第一形象，在工作方式方面密切配合上级部门指示完成工作内容;在工作态度方面积极进取更好的为客户服务;在专业素质方面不断学习不断提升自身专业知识素养;在职业规划方面完善自身职业理念，深层次学习、挖掘内在潜质。2012年整体职业规划在大方向上应遵从公司发展战略，细则部分根据不同情况加以处理，作为第一个接客户的工作人员，做好产品推广，加强投资者投资信心是我对2012年分内工作的预期和规划，同时希望拓展业务范围提高自我职业技能水平。

通过三年发展规划不难看出公司发展方向是稳中求胜，在支柱领域上加强扩张，在新型领域不断创新，因此也要求我们员工不断的进步、向上、创新，以便更快的融入新的业务领域，发展新的业务目标，实现品牌价值。作为公司新生代力量，我时刻要求自己保持正确的工作心态，积极的学习态度，进步的认知水平和快速的学习能力。在工作中努力做到让领导满意、让客户满意的、让自己满意。

进入公司最大的收获是我得到了梦寐以求的展现平台，我能够尽情的展示对工作的热情，在这个团队当中我收获了更为丰富的工作经验、更为丰硕的专业知识、更为深厚的同事情谊。我感谢给机会的领导，我感谢给我帮助的同事，我感谢给我包容的朋友，我感谢给我难题的客户，我感谢中银国际证券哈尔滨营业部这个平台。我希望在以后的工作中能够为领导分忧，为同事解劳，为朋友宽心，为舞台增光。同时我希望周围的领导以及同事能够给我更多的指点和帮助，使我在工作中获得更长足的进步。在接下来的工作当中，我将以最佳状态和和完善的工作技能迎接挑战服务客户。

投资经理述职报告 第2篇

一、理论学习和思想作风建设情况 真正做到为人民服务，就需要不断学习，用政治理论来武装自己的头脑，树立正确的人生观、价值观和世界观。

在过去的一年里，我坚持学习政治理论和党的方针政策，学习党的十六届五中、六中全会精神，认真领会党的一系列方针、政策，结合自己的思想实际，力求在实践上下功夫。始终把实践三个代表作为学习的最终目标。我深切地体会到，作为一名新城区的建设者，按照新城区团结、实干、拼搏、向上的方针，作好自己的本职工作，做到以事业统一思想，以发展凝聚力量，以实干树立形象。

一年来，我始终把思想作风建设摆在第一位。不断提升思想素质、开阔视野、充电扩能，我始终把管委会和公司广大员工赋予我的权力当作一种责任和义务，坚决贯彻执行党和国家政策法规以及上级的指示、决定，并时常告戒自己新城区的建设事业无小事，一切从建设新区的要求和管委会、公司利益出发，做到了敬业勤政、廉洁奉公、关心群众疾苦，并以此影响教育自己的家人。

二、履行自己职责，完成好自己分管的工作

按照三年出形象，五年成规模，十年铸精品的思路，遵循高起点、高标准、高水平、高速度的发展要求，以及融资项目管理工作的实际需要，针对新城区合作开发项目建设模式新思路的不断拓展，认真研究融资工作中的新情况，作好新城区合作开发项目的前期准备工作，为管委会领导决策提供充分、详实的依据和建设性的建议。在赵总带领下，组织公司有关同志，内修素质，外树形象，狠抓落实，强力推动，通过大家的辛勤努力，投资公司的融资管理、项目前期准备工作稳步发展，积累了一些宝贵的经验。

1、配合财务部完成了在建设银行融资4000万元人民币。为配合好此项工作，我积极和市建行有关部门沟通，交流有关情况。今年元月份，一场突来大雪封闭所有道路，根据国家开发银行等银行融资规范，对融资项目的管理也提出了严格要求。为此多次主动和公司班子一起研究融资政策，向管委会领导、市发改委有关领导汇报工作方案。不但提高了工作效率，而且也使融资项目得到更加科学、合理的管理和建设，对项目下一步的具体落实提供了可靠依据和保障，达到了推动工作、规范管理的目的。

2、根据管委会基础建设项目、城市配套建设项目融资进度安排，作好大量基础性先期工作，保证项目资料、手续完备，达到只要具备具体条件就可以马上开工的标准，促进新城区项目建设的快速进展。

完成市会议中心、第二安置小区、华山半岛生态植物博物园、供水管网三期工程项目的可研编制、环境评价工作。其中，会议中心、华山半岛生态植物博物园项目已经得到批复;另外二个项目的可研报告报批已经完成，待发改委批复。完成了国家开发银行的融资要求。根据需要，如果通过其他商业银行、信用社等金融机构进行融资，也可以使用这些批文和可行性研究报告。这些工作对于超前、多渠道融集资金，起到很大的推动作用。其中供水管网三期项目的批复，已经取得建设银行项目融资1000万元，为新城水务公司的工程建设打下基矗

3、组织省内知名专家和省环保局的有关领导共同为新城区的环境影响评价提供指导意见和建设性方案。

环保是第一审批又是一票否决，如果环保不通过，不仅新城区建设规划不能审批，银行不能融资，整个新城区开发建设也将被迫停建或一直处于违法建设状态。这样将给新城区以后的工作带来难以估量的影响。鉴于《河南省平顶山市新城区规划(XX-2020年)区域环境影响评价大纲》已得到省环保局的批复。今年委托市环境监测中心完成环境评价报告书编制所需的冬季、夏季环境监测报告工作，多次与环保局的专家进行沟通，分析新城区环境保护工作中存在的问题，在项目建设过程中进行完善，为完成新城区区域环境评价报告评审做好准备。

4、参加管委会住宅楼土地使用权挂牌活动，顺利摘得17.7亩国有土地的使用权，为公司下一步房地产开发打下基础，也为项目建设作好土地储备工作。通过完善土地手续，可以加速具体建设项目进度，同时，也为项目融资打下基矗

三、成功经验和今后工作努力方向

回顾一年来的履职经历,我感到既充实,又欣慰。我和同志们一起并肩战斗,不仅增进了了解,沟通了感情,建立了友谊,也获得了许多有益的启示,工作能力也得到了一定的提高。

概括起来有三点启示:一是靠信念成就事业。我刚接到组织新城区的招、投标任务时,面对陌生的工作内容,确实感到担子重、压力大,但我有一个坚定的信念,就是相信组织上的正确领导,相信相关部门间的团结合作,相信同志们的正义感和责任感。凭着这种信念,我克服了工作上一个又一个困难,可以说,信念和毅力使我成就了一些事情,而且在事业推进的过程中又进一步坚定了信念、磨炼了意志。二是靠工作统一思想。我深切感到,工作是统一思想的助推器,是协调关系的润滑油,是形成合力的凝结剂。三是靠个性谋求共识。在工作实践中,我努力学习运用马克思主义哲学的基本原理,科学处理共性与个性的关系,在充分尊重个性的基础上,让一些与共性无碍的个性健康发展,同时采取注重正确引导、提倡相互兼容等方式,使个性与共性协调发展,最终将消极因素逐步转化为积极因素,形成推动所分管各项工作健康发展的合力。

基金经理个人特征与投资能力研究 第3篇

基金已经成为我国证券市场最有影响的机构投资者,其投资理念、投资风格对证券市场的运行和市场理念的形成都具有深远的影响。与此同时,基金经理也成为了众目关注的焦点。基金经理作为特定的群体,其群体价值开始显露,“买基金就是买基金经理”的理念已经深入人心。行为学研究发现,具有不同个人特征的投资者对于风险有着不同的偏好,同时也有不同的风险承受能力和多样化的投资需求。投资者的投资选择是建立在对基金风险和投资风格的全面了解基础之上的。而我国基金业信息披露不完善,投资者从基金报告中所能了解的,仅限于基金的持仓明细、净值回报与基准业绩的比较。与美国投资管理与研究协会(AIMR)1999年修订的全球投资绩效评价标准(GIPS)相比,我国基金所披露的定期报告中,未涉及到市场基准和基金总回报的风险评价,所披露的基金投资组合的内容太简单,未涉及到基金投资行为偏离投资风格的说明,以及投资风格的动态调整等信息。而且我国基金评级机构所提供的信息也非常有限,晨星为代表的评级只披露基金的净值回报和风险等级。作为个人投资者无法取得详尽的关于基金投资风格的信息。从而造成了投资者决策时过度依赖对基金经理个人的判断。我国基金业的发展时间短,对基金经理的评价缺乏统一的标准,外部的基金经理市场还未形成。那么对中国新兴市场的基金经理来说,他们的认知偏差和人格特征会不会对决策过程产生较大影响以至于影响最终的业绩。投资者应该多大程度上去关注基金经理的个人特征并作出选择?研究结论对于投资者依据基金经理个人特征进行投资决策具有指导意义,也有助于投资者透过经理个人特征来推断基金经理的行为特征。

从我国开放式基金运作来看,基金资产的投资需要依据投资决策委员会所制定的投资战略,基金经理作为具体的决策者,负责从股票池挑选股票,决定交易金额和价位。基金经理对基金资产的配置具有较大的决策空间,对基金业绩和投资风格有重要影响。由于信息不对称,对基金经理个人投资能力和风格的判断成为投资者决策的重要依据。外部投资者无法直接观察到基金经理的能力和投资风格,仅可以获得基金经理的个人信息和历史业绩。基金经理像医生和财务分析师那样也是一种技术性职业,涉及到大量信息的收集和分析,我们可以合理假定某些基金经理比其他经理表现更好。我们可以给出各种理由,为什么业绩与基金经理特征系统相关?例如,年轻的经理因为工作更努力业绩更好,毕业于名牌大学的基金经理业绩更好,因为他们很聪明而且受到了更好的教育,有更好的校友人际资源可以获取更多有价值的投资信息。行为学研究发现,具有不同个人特征(年龄、经验和教育)的人具有不同的风险偏好。基金经理的个人特征将代表其投资风格和风险态度。通常,年轻经理有更长远的职业生涯,年轻的经理也更愿意承担风险;经理的教育程度越高可能趋向于更加保守,而且教育对于个体的思维和行为方式都有重要影响;通过工作积累,经验往往会形成个人固有的决策模式。投资者根据经理的个人特征可以对其投资风格和风险态度做出推断。根据信号理论(Signaling Theory),经理的教育、工作经验等个人特征是判断其能力的重要线索,个人特征也向市场和雇主传递能力的信号(Spence,1973)。作为投资者,所关心的是基金经理的个人特征所传递的信息,以及投资者是否能够有效地识别这些特征所传递的信息。本文通过系统检查基金经理个人特征与选股风格、选股能力和基金业绩之间的关系,揭示代表基金经理选股风格和选股能力的个人特征,检查基金经理个人特征对业绩的预测能力。

一、文献回顾

(一)基金经理特征与投资能力、基金业绩

基金经理的投资能力体现为能否为基金持有人获取超额的资产回报,基金经理特征可能是经理能力和基金业绩的重要解释变量,因为经理的个人特征可能代表其能力、知识和努力程度。国外已有研究比较一致的发现基金经理的实践经验和所毕业大学排名对基金业绩都有显著正的影响。而关于基金经理的学历和CAPCFA资格对基金业绩的影响的结论不一。

Chevalie,Ellison(1999)检查了业绩与年龄、教育、取得MBA之间的关系。发现尽管原始回报与特征之间有显著关系,但其中大部分归因于行为差异和样本选择偏差。可以肯定的是毕业于SAT排名较高大学的经理将取得更高的风险调整回报。Li,Zhang和Zhao(2005)检查了对冲基金经理的教育、职业发展(career concern)和激励对基金风险、原始和风险调整回报、资金流的影响,发现毕业于较高SAT排名大学和年轻的经理能取得较高的风险调整回报,获得更多资金流入,毕业于较高SAT排名大学的经理所管理基金的风险更低,年轻的经理所管理基金的风险更高。Golec(1996)通过对530家共同基金的研究,发现经过风险调整的基金业绩和基金经理的年龄、在职时间以及受教育程度直接相关。年轻的具有MBA学位的基金经理取得的业绩更好。

已有研究基本支持经验丰富的基金经理倾向于取得较好的业绩。Kon(1983)发现经验丰富的基金经理在短期内比欠缺经验者表现好。Grubber(1996)发现经理经验与基金业绩有显著影响,经验更丰富的基金经理通常能取得好的业绩,这也证实基金这一实战性很强的工作需要实践的积累。Ding和Wermers(2004)发现经验越丰富,管理的基金业绩越好,且管理大盘基金时业绩较好,而管理小盘基金时业绩较差。徐琼和赵旭(2008)发现年轻的基金经理和任期长的基金经理业绩较好。

从国内外关于基金经理教育与业绩关系的研究来看,并不一致支持学历作为传递能力信号的有效性的假说。关于基金经理所持证书和工作业绩的关系,主要讨论的是CFA证书的影响作用。目前国内暂无此方面的研究,而西方学者这方面的研究结论不一。Chevalie,Ellison(1999)不支持有MBA学位的基金经理取得更好的业绩。Friis和Smit(2004)发现拥有CFA或CPA资格证书的基金经理的业绩比不具备该证书的经理要好。Lorne N.Switzer,Yanfen Huang(2007)实证研究发现,CFA证书对经理业绩产生了积极的影响。也存在相反的结论,Gottesman等(2006)发现GMAT(研究生管理科学入学考试)分数对业绩有显著正的影响,而是否拥有CFA或者其他硕士学位或博士学位与业绩没有必然的联系。赵秀娟,汪寿阳(2010)等发现拥有博士学位的基金经理的收益水平却较低,同时风险控制能力较好;此外,是否有海外背景、是否拥有职业资格证书、性别与基金的业绩没有显著持续的关系。李豫湘,程剑和彭聪(2006)通过研究我国开放式基金经理,发现教育对业绩没有显著影响。

国外关于年龄与基金业绩关系的研究,基本支持年轻基金经理将取得较好的业绩,因为年轻的经理基于职业生涯的考虑会更努力(Chevalie,Ellison,1999;Li,Zhang和Zhao,2005)。李豫湘,程剑和彭聪(2006)发现年轻的基金经理和有丰富投资经验,具有实战经验的基金经理管理的基金会取得更好的业绩。相反,陈鹏(2007)发现基金经理年龄对基金业绩有负影响。赵秀娟,汪寿阳(2010)指出我国基金市场发展的初始阶段,与一般的基金经理相比,经验丰富的基金经理获得了更高的投资收益;自2003年后情况相反,但在另一方面,经验丰富的基金经理也更加注重风险控制。我们认为,国内基金经理整体都非常年轻,年龄的差距不太大,而较年轻的经理在从业经验方面往往比较欠缺,因此业绩可能较差。

国内已有研究关于基金经理年龄对基金业绩的影响不一,比较一致的结论是基金从业经验对业绩有正面影响。国内相关研究对基金经理特征的界定单一、不全面,本文则对经理教育相关特征作了扩展,包括财经专业背景、财经&理工双专业背景,以及所毕业高校的排名。已有研究没有综合考虑基金经理特征与经理选股风格、选股择时能力之间的关系。基金经理特征不能直接决定业绩,不同的特征可能代表不同的投资能力或投资风格,而投资能力或投资风格往往与基金业绩直接相关。我们认为进一步检查基金的经理的个人特征与选股风格、选股择时能力之间的关系非常有必要。

(二)基金个人特征对基金投资风格的影响

基金经理个人特征决定了其投资风格和偏好的形成。对基金公司来说,根据基金经理的投资风格和个人特征来进行风格管理,以保持基金风格的稳健性。持股风格分类显然对基金的投资策略有巨大影响。一种投资风格的产生通常是由某个种类的资产在过去的良好表现引起的。对不同风格资产的追逐促使基金产生风格分化(Barberis和Shleifer,2003)。已有研究主要探讨了不同基金持有资产特征,从而对其投资风格加以界定。从国外有关基金投资风格的理论研究及实际应用来看,通常都是将资产收益率的解释因素如市值、账面市值比、账面市价比、市盈率、动量效应等作为划分基金投资风格的尺度。例如,Chan等(2002)以市值和账面市值比为尺度,将基金的投资风格划分为大盘成长型、小盘成长型、大盘价值型和小盘价值型四种,并进一步根据过去收益率确定基金在追逐热门股票上的风格特征。基于持股特征的风格界定更加细致具体,可以代表基金选股的偏好。Sharpe(1992)指出,一种风格资产的产生会导致相应投资风格的基金管理人的产生,因此投资风格可能与基金管理者特征之间有着密切的联系。Chevalie,Ellison(1999)检查了基金经理特征与基金投资风格之间大关系,发现MBA毕业的经理倾向选择低市净率的股票,而年长的基金经理则倾向使用股价动力的投资策略。

迄今为止,国内缺乏文献将经理个人特征与基金选股风格结合起来加以研究。徐琼和赵旭(2008)采用“投资行为度”来综合衡量基金的业绩、风险和选股择时能力,他们检查了基金经理的特征与投资行为度的关系,由于综合性的投资行为度无法代表任何具体的投资行为,因此使得研究的结论比较含糊。仅郭文伟,宋光辉,许林(2010)研究发现了基金经理个人特征对基金风格漂移的影响,发现海外学习背景、职业资格证书、从业经验越有助于保持基金风格的一致性;拥有博士或硕士学位的基金经理相比仅有学士学位的经理表现出更强烈的风格漂移倾向。他们同时指出基金经理个人特征可能代表一定的投资偏好,如教育程度越高相对比较保守,年轻经理更愿意冒风险。

二、基金经理特征的界定与基本假设

经理的个人投资能力指的是其能胜任基金资产管理与投资的能力,等同于胜任能力,而具有胜任能力的经理通常具有某些外在表现特征。McClelland与Spencer(1994)指出:“胜任特征是指能将某一工作中表现优异与表现平平者区分开来的个人的潜在的、深层次特征。它可以是动机、特质、自我形象、态度或价值观、某领域的知识、任职或行为技能任何可以被可靠测量或计数的,并且能显著区分优秀绩效和一般绩效的个体特征”。

Li,zhang和Zhao(2005)指出在其他条件相同的情况下,更有才能和工作更努力的经理取得突出业绩的可能性更高,因此他们将经理特征界定为两个大的方面,其一是代表经理才能的特征,包括经理所毕业大学的排名,是否取得CPA/CFA资格,是否获得MBA,该特征代表经理的智力和教育;另一方面是代表经理职业关注度(Career concern)的特征,包括经理的工作年限和任期。Chevalie,Ellison(1999)将基金经理的个人特征界定为经理所毕业大学的SAT分数,MBA学位,经理的年龄和任期。他们认为经理毕业于SAT分数较高的大学,表明他们具有更高的智力或者直接受益于更好的教育。李豫湘,程剑和彭聪(2006)将经理的个人特征界定为年龄、性别、实战经验、投资经验、职业经历和教育。由于中西方存在教育、社会经济环境的差异,我们参照Li,zhang和Zhao(2005)作法,将我国基金经理的个人特征也界定为与教育相关的特征和与从业经验相关的特征,差异主要体现在教育相关特征。基金经理的个人特征包括:(1)经理的年龄,(2)经理的基金从业经验;(3)是否具有海外教育或工作经历;(4)教育程度;(5)所毕业大学的排名;(6)毕业于财经专业;(7)具有理工&财经双专业背景;(8)CPA/CFA资格。

年轻的基金经理其职业生涯更长远,工作更努力。但年轻的基金经理往往缺乏工作经验,不利于其能力的提高。因此,年龄对基金业绩的影响是混合的。我们认为非常年轻的经理业绩可能相对较差,但是整体上年龄不应该代表基金经理能力或业绩。

假设1:年龄不能代表基金经理业绩或能力。

基金经理的教育背景、所持证书可以在一定程度上反映基金经理的专业能力。Spence(1974)论述了学历反映能力的有效性。在信息不对称的情况下,具备信息优势的经理人可以通过学历来显示自己的能力,而公司则根据这一信号,将不同能力的人区别开来。鉴于国内近年来高校的大规模扩招,给个人提供了许多获得学历的教育机会,同时也使得学历对于预测经理个人能力的作用下降。但是,高考本身具有筛选作用,高校之间在教育和科研水平上也存在差异,我们认为所毕业高校的排名更能代表基金经理的能力。

假设2:基金经理的教育程度不能代表基金经理的业绩或能力。

假设3:基金经理所毕业学校的排名能代表基金经理的能力。

因为资产组合管理是一种操作性很强的工作,基金经理从事基金资产管理的实践经验可以提高基金资产的管理的能力,提高基金经理的选股能力和业绩。

假设4:基金经理的基金从业经验能代表基金经理的业绩或能力。

基金公司是海外背景人士的重要集中地之一。海归背景的经理占到基金经理的10%左右(赵秀娟等,2010),而且近年来海归在基金行业中的比重逐年增加。基金业对我国而言是较新的行业,而国外发展非常完善,投资理念比较成熟,国外学习和投资经验对基金经理进行投资是非常有帮助的。

假设5:基金经理的海外教育与工作经历代表基金经理的业绩或能力。

投资具有专业性,需要基金经理掌握一定的经济与管理学科的基础知识与理论,经理所学专业对掌握投资方法和技巧很重要。部分基金经理同时具有财经和理工的专业背景,我们认为具有理工背景有利于进一步提高经理的数理分析能力或行业分析能力,可以提高经理的选股能力。

假设6:财经专业毕业代表基金经理的业绩或能力。

假设7:财经与理工双专业背景代表基金经理的能力。

证券投资行业的从业人员由于工作需要,或出于聘任考虑,会参加一些从业资格考试,获取资格证书。但是该资格考试对于基金经理获取一定专业知识有帮助,但是并不是经理获取知识的唯一途径,而基金经理能力的提高更多依赖于知识的运用和实践经验的积累。

假设8:取得CPA/CFA资格不能代表基金经理能力。

三、样本的选择与描述性统计

(一)样本的来源

本文选择我国2005-2008年股票型和混合型开放式基金为样本,样本的分布见表1。如基金在样本年度前一年成立,才可以列为当年的样本基金,确保样本基金在样本年度不是新设立的基金。从样本分布看,股票型和混合型基金样本在2007年以前比较均衡,但在2008年股票型基金样本远远超过混合型样本。这与我国2007年股票市场大牛市带来的赚钱效应使得基金公司开始大规模设立发行股票型基金。

(二)变量的定义

1. 基金业绩度量。

业绩评价采用考虑分红的基金净值增长率RNTdiv、考虑分红的日度平均收益率RET、和风险调整业绩度量詹森测度Ja和夏普比率Sharp。

其中ri为基金复权日度净值收益率,n为根据日度决定的收益率个数。

其中P为基金的收盘价,t为计算期期末,D为基金在t日为除息日的每股现金分红,S为基金在t日的申购比例,Q为申购价格,K为t日的赎回比例,F为赎回价格。

其中Ne为计算期期末基金单位净值;Nd为计算期期初基金单位净值,Di为计算期期间时点i的对单位基金分红的金额,Ni为计算期间第i次分红时红利再投资所依照的基金单位净值,n为计算期内分红次数。

Jensen测度是根据CAPM模型所决定的预期收益作为基准收益率来评价基金的业绩:

其中rit为基金实际收益率,rm为市场基准收益率,β为系统风险系数,σ为残差项,α即为Jensen测度。

Sharp比率用单位总风险的超额收益来衡量基金业绩:，其中σt为基金在样本期内收益率的标准差。

2. 基金选股能力、择时能力度量。

T-M模型:

其中αi代表基金的选股能力,λi代表基金的择时能力TMA。

C-L模型:

其中αi代表基金的选股能力,λ2i-λ1i代表基金的择时能力CLA。

3. 选股风格的定义。

基金的选股风格分析基于两个数据系列。第一系列为股票数据,包括样本期间每个半年时点上的上海和深圳证券交易所已上市股票的个股总市值、流通市值、复权收盘价和市净率。该数据来自色多芬数据库。我们参照Chan等(2002)的基于投资组合的风格分析方法,以市值、市净率和过去收益率三个指标作为风格划分尺度,对每只样本基金进行选股风格评分。考虑到中国股市存在的股权分置状况,我们将市值指标分解为总市值和流通市值两个指标。在每个半年时点上对每只股票的总市值、流通市值、市净率和过去收益率四个指标分别进行评分。市净率和过去收益率的计算方法为:

其中M/Bit,PBVit和Sit分别为股票i在当月末t的市净率、每股净值和收盘价,ritPast为股票i在过去12月(含当月)的收益率。

第二系列为基金投资组合数据,即样本期间每个半年时点上的所有样本基金的投资组合,数据来自国泰安数据库。我们仅选取了每个组合的前十大重仓股作为分析依据。这是因为,一方面,从样本期间各个时点的统计情况看,基金的前十大重仓股的市值之和占整个投资组合的比例的1/3左右,另一方面,较之于投资组合中的全部股票,前十大重仓股其实更能够体现出基金的投资风格。不过,对于持股分散程度很高的基金,我们相应增加了投资组合中的股票选取数量,保证所选取股票的持有市值之和占整个组合的比例不低于25%。我们首先根据第一系列数据来计算标准化的股票风格系数,即流通总市值系数,总市值系数、市净率系数和股价动力系数:(1)用当期沪深全部股票流通总市值(或总市值,或市净率)的中位数除以每一股票的当期流通总市值(或总市值,或市净率),得到每一股票的流通总市值系数,总市值系数和市净率系数;(2)用当期每一股票前12月(含当月)回报率与沪深全部股票前12月回报率的中位数之差除以沪深全部股票前12月回报率的中位数绝对值,得到该股票的股价动力系数;然后,根据第二系列数据得到基金各重仓股票的市值及总和,计算出每只股票的相对权重;最后,分别将十只股票的相对权重与其对应的流通总市值系数,总市值系数、市净率系数和股价动力系数分别相乘再加总,就得到基金重仓股的流通总市值加权值选股风格、市净率加权值和股价动力加权值等标准化的选股风格变量SMBtrad、HML和MOM。市净率越高与市值越大的股票的HML,SMB越小,股价动力越大的股票MOM越大。

4. 基金特征与基金经理特征的定义。

基金类型(Type):股票型基金定义为1,否则为0;基金资产(Asset):以基金总资产金额(元)表示;基金成立年限(Fyear):以基金成立至样本年度的年数取整表示。

基金风险RETstdv为样本期间回报的标准差。

股票周转率用于衡量基金进行股票交易的频繁程度,Turn=(股票成交量/2)/年平均股票投资市值;基金经理年龄(Age):经理的实际年龄(1)表示;证券从业经验(Secexp):以在证券公司工作的年数表示;基金从业经验(Funexp):以在基金管理公司工作的年数表示;海外教育从业经验(Ovseaexp):具有海外从事证券、资产管理工作或教育经历,则定义为1,否则为0;基金经理教育程度(Edu):当经理取得的学位为硕士则定义为1,博士为2,其他为0。

毕业大学排名(SAT):如本科或研究生毕业于“高等学校与科研院所学位与研究生教育评估所发布的2002-2004全国学科评估排名”,“教育部学科评估高校排名结果(2007-2009年)”对理论经济学、应用经济学和工商管理三个专业排名前10位的高校,或排名第一的科研院所,则SAT定义为1,否则为0。

毕业专业(Major):如毕业专业为经济、金融、财经类专业,则该变量定义为1,否则为0。

理工&财经双专业背景(Doubmaj):当经理同时具有理工和财经类专业教育背景,则该变量定义为1,否则为0。

CPA/CFA资格:当经理取得CFA或CPA则该变量定义为1,否则为0。

(三)描述性统计

关于基金业绩、基金特征和基金经理特征的有关变量的描述性统计结果见表2、表3。

基金经理的年龄平均在35岁,有6.7%的基金经理年龄不足30岁,有53.3%的基金经理年龄不足35岁,仅有5%的基金经理年龄超过40岁。年龄最小的基金经理仅28岁,年龄最长不超过46岁。表明基金经理年轻化,需要知识结构新、能适应专业技术更新快的从业人员;有52%的基金经理都来自经济管理相关学科国内排名居前10位的高校。说明基金公司在挑选基金经理时非常看重其毕业学校;样本数据显示有9.5%的基金经理取得博士学位,有82.1%的基金经理取得硕士学位,仅7.4%的基金经理为本科毕业。表明绝大多数基金经理都是硕士毕业;基金经理的证券从业经验平均为4.6年,有61.8%的基金经理有三年以上证券从业经验,有39.1%的基金经理具有5年以上证券从业经验,仅有3.6%的基金经理拥有10年以上的证券从业经验。基金从业经验平均为5年,有72.8%的基金经理具有三年以上的基金从业经验,36.4%的基金经理具有5年以上基金从业经验,仅有8.1%的基金经理有8年以上的基金从业经验。93.3%的基金经理都具有5年以上的证券与基金从业经验,36.8%的基金经理都具有10年以上的证券与基金从业经验。数据表明我国基金经理的来源都是具有较长时间证券和基金从业经验的人员,但是他们的年龄又非常年轻,说明这些基金经理大部分都是从本科或硕士毕业就直接从事金融工作,因此年龄不足35岁,就可能积累了近10年的工作经验。有12.2%的基金经理同时具有理工与财经类双重教育背景;而86.4%的基金经理都具有财经相关的教育背景,尽管证券业从业人员招聘非常注重应聘者是否具有理工科背景,但是仍旧以经济或管理相关学科毕业的生源为首选;有13.4%的基金经理具有海外教育与从业背景,说明大部分基金经理都是国内培养的,但是近年来这种具有海外背景的基金经理在逐步增加;有CPA/CFA资格的基金经理仅占12.7%,说明是否取得这些资格对基金经理的选择并不是非常重要。从基金经理特征的统计看,基金经理整体较年轻,拥有硕士以上学位,大多来自国内相关学科排名居前的高校,具有财经相关专业的教育背景。

样本基金中平均成立时间为2.8年,成立年限最长的为7年;基金资产规模平均为55.2亿,但是规模最大基金资产达到418亿。基金资产的平均周转率为6.43,基金持有股票的平均周期为1.4个月。样本期内基金考虑分红的年度净值增长率平均为37.1%,日度平均回报为0.065%,日度平均的Sharp比率为0.061%,詹森比率为0.041%,从业绩指标看,样本期内基金整体有约15%以上的年化绝对回报和风险调整回报。

注:*、**、***分别表示在10%、5%和1%水平显著。

四、实证检验

(一)基金经理特征与选股风格之间的关系

我们采用非均衡面板数据模型进行回归分析,非均衡面板数据必须剔除时间长度少于一年的基金,筛选后的股票型基金与混合型基金样本分别为257个,共514个。我们在控制基金规模等特征变量后,采用非均衡面板数据的固定效益模型检查基金经理特征与选股风格之间的关系,回归结果见表4。我们发现基金经理特征与基金风险之间的关系如下:(1)基金经理特征对非系统风险都没有显著影响,而基金经理所毕业大学排名对系统性风险有显著负的影响,表明毕业于知名大学的基金经理反而比较稳健,该结论与Li,Zhang和Zhao(2005)的发现一致。而基金经理的财经&理工双专业背景对基金系统风险有显著正的影响,表明基金经理的专业背景越宽,越乐意承担风险;(2)基金规模对风险变量都有显著正的影响,表明老基金更愿意冒风险;(3)基金成立时间对非系统风险有显著正的影响,但是对系统风险有显著负的影响,表明老基金倾向承担更大的市场风险,但是在个股风险分散方面又倾向保守。

基金经理特征与选股风格之间的关系如下:(1)基金经理是否毕业于排名居前的高校,将影响其基于股票流通市值的选股风格,毕业于排名居前高校的基金经理倾向选择大市值股票,而该选股风格与基金业绩正相关,但相关性不强,表明基金经理所毕业学校排SAT对基金业绩的预测能力不强;(2)基金经理的基金从业经验对股价动力有显著正的影响,基金从业时间长的经理倾向选择历史股价表现好的股票;(3)双专业背景对基金经理基于股票市值的选股风格有显著负的影响,表明双专业背景倾向选择市值大的股票。

此外,我们发现对选股风格有显著影响的主要变量是基金特征:(1)基金成立时间对股价动力选股风格有显著负的影响,表明成立时间越长的基金倾向选择历史股价回报差的股票;(2)基金规模对市净率选股风格有显著正的影响,对基于历史股价回报的选股风格有显著负的影响,表明规模大的基金倾向挑选市净率低的股票和历史股价表现差的股票;(3)资产周转率对股票市值选股风格有显著正的影响,对股价动力有显著正的影响,表明资产周转快的基金倾向挑选规模较小的股票和历史回报好的股票;(4)非系统风险对市净率选股风格有显著正的影响,表明非系统风险高的基金倾向挑选低市净率的股票;(5)系统风险对基于股票市值的选股风格有显著负的影响,对市净率选股风格有显著负的影响,表明系统风险高的基金挑选股票市值大的股票和挑选高市净率股票。

注:*、**、***分别表示在10%、5%和1%水平显著。

(二)基金经理特征与选股、择时能力的关系

从表4的检验结果看,基金经理个人特征与选股风格之间的关系较弱,仅所毕业大学排名、基金从业经验和财经&理工双专业对选股风格有显著影响,但是基金经理特征不仅影响选股风格,还将代表经理自身的选股能力。我们进一步检查基金经理特征与基金选股择时能力的关系,回归结果见表5。我们发现:(1)基金经理的年龄对基金择时能力有显著正的影响,表明基金经理年龄能较好代表其择时能力,但是由于择时能力对基金业绩的贡献不显著,因此基金经理的年龄不是基金业绩的有效预测变量,结果不支持假设1;(2)基金从业经验对代表选股能力的TMA、CLA有显著正的影响,表明基金从业经验可以改善基金经理的选股能力,而且基金选股能力与基金业绩正相关,基金从业经验对业绩的有利影响是通过改善基金经理的选股能力实现的,结果支持假设4;(3)基金经理的海外经历对TMA,CLA有显著正的影响,表明基金经理的海外经理能提高基金经理的选股能力,从而改善基金业绩,结果支持假设5;(4)财经专业背景和双专业背景对基金选股能力都没有显著影响,结果不支持假设6,支持假设7;(5)经理的教育程度、所毕业大学排名、财经&理工双专业和CPA/CFA资格对选股能力都没有显著有效,因此支持假设2、7、8,不支持假设3。

此外,我们发现基金特征对基金选股和择时能力的影响如下:(1)基金成立时间对选股能力度量的影响不一致,其中对TMA有显著负的影响,对CLA有显著正的影响,表明选股度量本身存在差异,另外基金成立时间对基金选股能力的影响不确定;(2)基金成立时间对基金择时能力有显著负的影响,表明成立时间长的基金其对股票投资时机的把握能力更差;(3)基金规模对基金选股能力都有显著正的影响,对择时能力CLTIM有显著正的影响。这表明规模较大的基金其选股和择时能力较强,规模大的基金可以获得较好的业绩回报,规模对选股能力有正的影响可以弥补其流动性对业绩的不利影响,从而合理解释基金规模对业绩有利影响;(4)资产周转率对选股能力有显著正的影响,但对择时能力TMTIM有显著负的影响,表明资产周转率越快的基金往往能及时捕捉业绩表现良好的股票。但是频繁的更换股票却不利于其对市场时机的把握。(5)基金非系统风险对择时能力有显著正的影响,表明非系统风险高的基金择时能力较好;(6)系统风险对选股能力有显著正的影响,但是对择时能力却有显著负的影响,表明系统风险越高的基金选股能力越强,但是在时机把握方面较差。

(三)基金经理特征与基金业绩的关系

基金业绩受到多方面因素的影响,包括选股能力、择时能力和风险等因素。而基金经理的个人特征是否能有效预测基金业绩,是广大投资者更加关注的。我们接下来采用非均衡面板数据的固定效益模型来检查经理个人特征与基金业绩的关系,结果见表6。

注:*、**、***分别表示在10%、5%和1%水平显著。

根据表6的回归结果发现:(1)基金从业经验在所有模型中都显著为正,表明基金从业时间越长的基金经理能带来超额回报,对业绩具有预测能力,支持假设4;(2)财经类专业背景对RN-Tdiv有显著负的影响,说明非财经类专业毕业的基金经理比财经类专业经理能取得更好的基金净值增长率,不支持假设6;(3)财经&理工双专业对RNTdiv有显著正的影响,表明有财经&理工背景的经理可以取得更好的基金净值增长率。由于Doubmaj对其他业绩度量的影响不显著,因此该特征对业绩的预测力不强。基本支持假设7;(3)基金经理的海外教育或工作经历对RNTdiv,sharp和Ja都有显著正的影响,说明有海外经理的基金经理可以取得较好的业绩,对业绩具有预测能力,支持假设5。由于基金经理年龄、教育程度和CPA/CFA资格和所毕业大学排名都对业绩没有显著影响,因此检验结果支持假设1、2、7,不支持假设3。

此外,根据表6发现:(1)基金成立时间对Ja有边际负的影响,表明成立时间长的基金其风险调整业绩Ja较差,由于Fundyear对其他业绩度量的影响不显著,因此基金成立时间不能有效代表基金业绩;(2)基金规模对所有基金业绩都有显著正的影响,这与已有研究发现规模具有对业绩的腐蚀性不一致。规模较大的基金可以获得更多资源,如IPO和交易费的折让,而且前一部分的检验也发现基金规模对选股能力有显著正的影响,那么该规模效益如果能抵减流动性不足的负面影响,那么规模大反而代表基金能获取超额回报;(3)基金资产周转率对所有业绩度量都有显著正的影响,表明资产周转越快的基金,其能获取超额的回报,因为我国股票市场熊牛市更换较快,个股波动性较大,因此基金采取短期投资策略对基金业绩反而有利;(4)非系统风险对所有业绩度量都有显著负的影响,表明基金非系统风险越高不一定带来业绩的改善;(5)系统风险对所有基金业绩都有显著正的关系,表明系统风险越高,业绩回报越好。

注:*、**、***分别表示在10%、5%和1%水平显著。样本505家,工具变量为lnasset Type Fyear RETstdv Turn,Age Funexp Edu SAT MAJOR Doubmaj Seaover CPA/CFA C。

(四)基金经理特征与选股风格、选股能力与基金业绩的内生关系

由于单个方程进行检验不能全面考虑经理个人特征与股票投资风格,或选股能力,以及基金业绩的内在关系。在考虑投资选股风格、选股能力和基金业绩的内生性关系时,通过设立联立方程组来检查三者之间的关系。采用三阶段最小二乘法对联立方程进行回归,结果见表7。根据表7回归结果可以发现:(1)基金经理的基金从业经验对选股能力CLA有显著正的影响,表明具有丰富实战经验的经理展示了更强的选股能力,从而对业绩有预测作用;(2)基金经理海外经历对基于市净率的选股风格有显著正的影响,表明有海外经历的基金经理倾向选择低市净率的个股;(3)基金经理的海外经历对股价动力选股风格有显著负的影响,而该选股风格又对选股能力有显著负的影响,说明有海外经历的基金经理倾向选择历史股价业绩表现差的股票,倾向个股分析发掘黑马股,从而改善选股能力和基金业绩;(4)基金成立时间对基于股票市值的选股风格有显著正的影响,表明成立时间长的基金倾向挑选市值小的股票;(5)基金资产规模对基于股票市值的选股风格和股价动力选股风格有显著负的影响,表明规模大的基金倾向挑选股票市值大的股票和历史股价表现差的股票;(6)基金风险对基于股票市值的选股风格有显著正的影响,表明风险越高的基金其倾向选择小市值个股;基金风险对股价动力选股风格有显著负的影响,表明风险高的基金倾向投资历史股价表现差的基金;而基金风险对Sharp比率有显著负的影响,而主要归因于非系统风险的影响,非系统风险对业绩的贡献为负;(8)资产周转率对基于股价动力的选股风格有显著负的影响,表明资产周转快的基金都倾向选择历史股价回报差的股票;(9)而基于股票市值的选股风格对基金选股能力有显著负的影响,表明挑选大市值股票不利于提高基金选股能力;(10)基于股价动力的选股风格对基金选股能力有显著负的影响,表明挑选历史股价表现好的股票不利于提高基金的选股能力;(11)选股能力对业绩有显著正的影响,表明选股能力强的基金可以取得较好的业绩回报。考虑内生关系时,选股风格对选股能力有显著影响,但对业绩没有显著影响,表明选股风格对业绩的影响是通过改变选股能力实现的。

联立方程组回归结果与单个方程回归结果相比有以下差异:(1)基金经理的财经&理工双专业背景对选股风格和能力都没有显著影响,主要原因是该特征经理倾向提高组合系统风险,才对业绩有正的影响,其本身不代表较好的选股能力;(2)因为在考虑选股风格和选股能力的内生关系时,基金经理海外经历对选股能力的显著正的影响消失,表明海外经历对选股能力的影响是通过代表选股风格实现的;(3)资产规模对业绩的影响变得不显著,表明规模对业绩的影响是通过基金选股能力体现的,在控制了基金选股能力后,规模对业绩的影响就变得不显著;(4)资产周转率对基金业绩的影响变得不显著,而资产周转率对基金选股能力有显著正的影响,表明资产周转率对业绩的影响是通过基金选股能力体现的。

五、结论

总体来看,我国基金经理特征对基金投资风格、基金选股能力和基金业绩的预测能力较差。本文研究发现:(1)基金经理年龄、从业经验、教育程度、专业背景和所毕业大学排名都不能有效预测经理的选股能力和基金业绩;但基金经理年龄一定程度上代表基金择时能力;(2)基金经理的财经&理工双专业背景将影响基金经理的风险态度和选股风格,但是并不能代表基金的选股能力,财经&理工双专业背景的经理倾向提高基金系统风险,对业绩有正的影响;(3)基金经理的CPA/CFA资格既不影响选股风格也不代表选股能力,因此对基金业绩也没有预测作用;(4)与国内外研究结论一致的是我们发现基金经理的从业经验对基金业绩都有显著正的影响,同时还发现基金从业经验对选股能力也有显著影响,对部分选股风格度量也有影响。这进一步表明基金从业经验能预测基金业绩,基金从业经验对业绩的预测作用是建立在基金从业经验代表较强的选股能力基础之上;(5)海外经历通过影响基金经理选股风格达到改善选股能力和业绩的目的。

与国外研究存在显著差异的是,我们并没有发现基金经理所毕业大学排名对选股择时能力、或者基金业绩有显著正的影响。可能原因是对SAT度量本身的问题导致的。西方研究都按照基金经理毕业大学的SAT分数来界定所毕业高校排名。我国基金经理几乎都毕业于211大学,但是高校排名年度间不断变化,而基金经理所毕业的年度也不一致,这样我们在定义高校排名时无法采用连续变量,只能按照“高等学校与科研院所学位与研究生教育评估所发布的2002-2004全国学科评估排名”,“教育部学科评估高校排名结果(2007~2009年)”对理论经济学、应用经济学和工商管理三个学科的排名是否居前10位来定义0-1变量,另外,由于部分基金经理披露的不是本科毕业学校,而是研究生毕业学校,这样也导致基金经理所毕业学校的度量不统一。我们认为所毕业大学排名本身还是具有一定的信号作用,而变量度量上的差异是导致本文发现与西方文献不同的重要原因。

由于基金投资目标和风格存在差异,因此基金业绩的度量本身存在复杂性。业绩度量之间的不统一,也可能带来不同文献检验结果的差异。尽管投资者根据基金经理个人特征,可以对其风险态度和投资风格有初步判断,但是该判断都是建立在基于业绩结果为导向的判断基础上,该判断的可靠性会随着业绩度量的选择出现差异。而且,对投资者而言真正可靠的决策是建立在资产组合投资风格的基础之上,因此,定期披露基金持有资产特征和投资风格,以及投资目标与风格的偏离相关信息对投资者了解基金风险和业绩更加具有实际意义。

开放式基金作为一种大众投资工具,成为中国股市最重要的支撑力量,为发展和稳定证券市场起到不可低估的作用。基金经理作为基金的高管,对基金业绩有重要的影响。实证分析发现基金经理人力资本特征对业绩的预测力较差,进一步表明我国基金市场应该重点加强对基金经理人力资本的培养和管理。首先,要形成具有完善进入和退出机制的基金经理市场,这样有利于基金经理形成互相竞争的良性格局,有利于基金经理资源的有效配置;其次,还要建立科学、客观、统一的基金经理评价体系,这样对基金经理在基金管理过程中的努力做出客观、准确的评价,发挥对基金经理长期化行为的激励作用,实现基金经理的优胜劣汰。此外,基金经理能力的培养和发挥与基金经理的激励机制安排紧密相关,因此需要对基金经理制定有效的激励机制以实现基金经理能力的发挥。对基金经理的聘任和薪酬激励应该建立在有效的业绩评价基础之上。再次,我们需要积极发挥外部市场竞争的激励约束作用,在基金行业引入适度的竞争可以有效激励基金经理,提高基金投资者的福利。提高评级机构在基金信息披露方面的作用,通过评级机构及时披露基金经理选股风格、基金投资风格漂移,以及与基准业绩的差异等相关信息。可以帮助投资者和基金管理公司及时了解基金经理的投资者行为和业绩。最后,要加强基金经理的稳定性建设,避免基金经理的频繁更换对业绩的负面影响。目前大多数基金经理的频繁跳槽与基金公司之间不同的奖金方案相差悬殊有关,通过行业协调确保各基金公司对基金经理奖金与浮动业绩的比例设定大致相同,以避免基金经理为了个人报酬频繁跳槽于不同基金公司,这样不利于基金业绩表现和投资者利益保护。

甄选投资经理 第4篇

真正优秀的投资管理人是存在的。发现他们,投资者就可以得到中长期的超额回报。

不少投资者会依靠一些过往的业绩指标,来预测基金未来的业绩。但我们2008年进行的基金业绩实证研究显示,单凭过往业绩指标(尤其是短期指标),很难辨别一个投资管理人是凭借了高超的技能,还是一时的运气取得历史回报的。

因此,我们对过往业绩的使用非常谨慎,不会用过往业绩作为预测基金未来表现的指针。我们认为,长远的优秀业绩,需要三大要素作为基石:立足长远、稳健自律的业务模式,资深自励、问责清晰的稳定团队,以及清晰独特、不断完善的投研流程。

从公开信息来看,很多投资管理机构都有完善的组织结构和细化的投资流程,有时难分伯仲。我们很难揭示需要关注的问题的全部,但深入这些机构的内部发掘,仍可以从非理性投资行为、优秀投资人特质、竞争优势以及资产容量与技能周期四个角度,来分析和寻找优秀的投资经理。

非理性投资

投资中的非理性行为,主要有三种表现。

首先是自负。人们对于自己的能力,总是会产生非理性的过于自信,而且会忽略事实;当他们掌握了一些领域知识的时候,这种现象尤为明显。把自负带入投资是非常危险的,因为这意味着投资经理总是高估他们能够选出最好的股票并战胜市场的能力。自负使他们不去预计所有可能的结果,并根据各种结果的概率给予合适的权重。

经验显示,人类自发的自信与怀疑和谦虚等品质结合会有帮助,但并不总带来成功。相反,自信可能会导致判断过程中产生其他相关的错误,这在决策理论中已有翔实的论述。

经理们通常认为,他们的见识使得自己相当有竞争力,而事实上这些信息已被其他投资者共享,在市场中的价值已大打折扣。基于这些“顶级”信息的交易,会增加换手率和交易成本,却不会提高业绩。

自负导致的另一问题,是把运气误认为是能力优秀。在投资中,这两者是很难区分的。然而,投资者的天性是将他们的成功归功于正确的决策,而很难承认成功可能更多地归功于运气。这会引导他们去发现一些并不一定存在的模式与规律、原因与作用,试图佐证他们的选择。

该现象的实例之一是“数据挖掘”。研究人员通过筛选(有意识或者下意识地)满足他们目标的数据,找出数学的“证据”来支持他们的判断。与此相关的一种错误理念是通过历史趋势来预测将来的结果。行为理论还指出,在长期平均情况与短期趋势完全相反时,投资者过于看重短期趋势。

非理性投资者还有一种潜意识倾向,那就是寻求其他人或者信息来支持他们的观点,而忽略那些对立面的证据或者观点。这种自我肯定是人类与生俱来的行为,但缺乏客观性,而且不能为作出正确的决策提供支持。对于投资者来说,痴迷于自己发掘的投资机会却忽略危险信号,是一种非常危险的方式。

后悔是第二种非理性行为。

早期的行为金融理论就已经发现,投资者对于预期亏损的焦虑会比同等程度的收益反应更强烈。这与人们乐于买保险的原因是相同的。这种害怕亏损的心态,会让他们作出低效的、违反常规的投资对策。例如,他们会倾向于急于出售绩优股而过长地持有劣绩股,可能是害怕不能承受亏损后的痛苦。他们可能还惧怕在向客户、上司或财务部门汇报亏损时蒙羞。

另一相似的特点是从众行为(俗称“随大流”)。毕竟,选择大家都认同的股票,比选择人人都不看好的股票更容易进行辩解。还有一种内在的观念是,如果两者股价都暴跌,购买高评级的股票会比购买大家都不看好的股票有更大的概率不被解雇。

第三种非理性行为是定格。

投资者们对于信息的反应,受到信息传达的方式的影响,这就是所谓的“心理定格”。

定格形式不一定像券商的研究报告那样具体和明显。它可能与其他因素有关,例如一个公司怎样与其他类似的证券或投资者本身的投资组合比较,或投资者对证券的持有时间。某种情况或信息被定格的方式,将会导致投资者对结果的不同期望,并以此作出相应的决策。

例如,与价值型股票相比,成长型股票被包装成令人兴奋的投资,其实这种包装和两类股票的投资回报潜力并没有关系。还有,当股票的价格下跌时,如何传递下跌信息,可能会决定投资者对于这是一个买入良机还是卖出信号的判断。

这些非理性投资行为普遍存在,即使最优秀的投资人也有失手的时候。这就需要一个投资流程,来减少或避免投资决策中的情绪和心理因素,预防非理性投资情况的发生。投资流程为业绩表现的纪律性和一致性提供了保障,使其尽可能不受投资人个人效应和情绪的影响。

优秀投资经理的特质

如果我们认同人是投资管理成功与否的主要因素,那么应该清楚地了解优秀投资管理人应该具有的品质。

首先,那些富有激情、追求成功的经理们总令人印象深刻。他们对投资非常热情,几乎到了痴迷的程度。他们非常聪明,洋溢着自信,而且非常好胜。虽然我们相信这些是优秀投资者的重要品质,但也要意识到,这些品质中,很多也会在最差投资者身上表现出来。因此,还需要进一步筛选。

自省对于避免非理性投资错误是非常关键的。优秀的投资者会经常与他们所尊重的人交换看法,听取不同意见而非争取认同。他们知道自己的认知是有局限的,因此只在“自己的能力范围”内行事。

投资经理经常受到各种渠道的信息轰炸,其中有些是有用的,而大部分都是干扰。投资者必须能依赖他(她)的经验、才智和分析,从干扰中提取有用信息。优秀的投资者能聚集、吸收并处理来自各种渠道的信息,经常是通过博览群书了解各方面的信息,能够纵向思考并融会贯通。他们能从经验和错误中吸取教训,不仅包括投资经验,更多的是生活中各个其他方面的体验。

杰出的投资者能够独立决策,因此,他们在必要时会力排众议,也能在不确定的情况下自如地工作。他们有毅力等待重大机遇,并能在机遇出现时作出自信的决策。

这通常归功于某种指导投资的理念(并不一定是成文的)。这些理念深藏于常识背后,反映在他们投资的方式中。他们不是简单地按照简单规则投资,而是能够根据市场的变化及时调整他们的方法。当然,在这背后必须要具备对风险的基本认识,使他们能快速地对任何决策的下行风险底线作出评估。

上述这些优秀特质大致可归为三大类:动力和激励、处事和见解以及决策。

受工作环境的影响,很多潜在的优秀投资者很难充分发挥出以上所有的品质,要么是受制于他们受托管理的产品类型,或者更普遍的是受到团队结构和他们的工作常规的局限。因此,我们不仅要在一个团队的不同成员身上寻找以上品质,还要评估团队整体是如何团结合作的。

竞争优势

大多数投资经理很难清晰地描述,他们相对于市场整体的优势在哪里。部分原因在于,事实上他们不知道其他投资经理是怎样做的。

说大多数投资经理是没有竞争优势也不为过,尽管这么说与他们的想法有些相悖。原因在于市场中大多数专业投资者属于高智商群体,通常具备多年的投资经验,因此要做到在市场判断方面超越他们是很难的。此外,他们通常都经过相同的培训,并能够得到类似的市场信息。最后一个原因是,所有人类都会受到行为偏差的影响。

本杰明·格雷厄姆(Benjamin Graham)在其1949年出版的《聪明的投资者》一书中,对股票市场作了这样的评价:“股票市场从短期来看是一个投票机器;从长期来看,是一个磅秤。”这个评价在今天比以前任何时候都显得更为正确,可以应用到所有的公开发行的股票和债券市场。

格雷厄姆指出,任何不基于基本面分析和长期投资的方法都是投机,而不是投资。然而,在某种程度上,所有形式的投资都是投机,甚至包括长期的和基于基本面分析的投资,因为投资总是需要对公司未来成长和资产的账面价值是否准确等,进行一定程度的推测。

战胜市场主要通过两种方法。第一种是格雷厄姆推崇的长期投资法,但仅仅采用长期和基本面分析来进行投资是不全面的。我们仍然需要展示技能,比如,能比市场其他投资者更了解企业运营模式和宏观经济环境等。

第二种方法是采用短期的投资方法,从而来适应市场这个“投票机”,并通过对市场心理的理解和发掘来产生附加值。

这些方法看似很简单,但大多数投资者可能不属于任何一个阵营。他们通常会从基本面进行考虑,但他们的投资期限通常很短。关键原因就在于,投资产品本身设定的目标是为了满足典型客户的需求:通常,投资产品对基准非常敏感,客户和业务经理每个季度也是按照基准来监督这些产品的相对业绩。

所以,怎样才能造就一个优秀的长期投资者?一个核心的特征是,长期投资者应当拥有一个与短期投资者不同的思维模式。长期投资者更注重创造长期财富,一般会用绝对回报来进行思考。在股票市场上,这些投资者购买的是公司,而并非股价。当然,要做到这一点,投资经理所属的公司乃至整个市场,都需要为这种思维模式提供肯定和支持。

另一个极端,是希望理解和利用市场心理的短期投资者。然而,只能做多的投资经理可以施展能力的空间有限;相比之下,对冲基金由于其灵活性,往往能获得更高的超额回报。

资产增长与技能周期

经验显示,投资银行、零售银行与保险公司通常并不能很好地理解资产管理,因为它们的业务模式与资产管理有很大区别。

我们认为,投资管理业需要花更多的工夫来应对资产增长的烦恼——人们通常对容量问题的理解不够全面。其他的行业很少会因为容量的扩张而面临如此巨大的风险:摧毁一家成功的资产管理公司最简单的方法,就是持续高速地增长资产。

当管理人迅速地增加资产管理规模时,他们会遇到两类问题:一是流动性,二是需要增加人才来管理资金。

所有的管理人都面临流动性约束。资产增长,意味着需要进行大宗交易、更大的价差、更大的市场冲击成本、更长的时间才能完成交易。在很多情况下,一笔交易可能由于规模过大而不能执行(这也是为什么很多大资产管理公司的组合都具有大市值倾向)。然而,何时应该敲响警钟,则应具体问题具体分析,不能一刀切。

深层价值管理人(即流动性提供者)可能能够比市场趋势型管理人(流动性消耗者)管理更大规模的资金。这是因为,通常价值型管理人的交易频率比市场趋势型管理人更低,而他们的持有周期更长。并且,作为逆市投资人,他们通常是在市场的“另一面”操作,因此具有较好的流动性。

然而,这个优势其实没有某些价值型管理人所指出的那么大。价值型管理人可能在购买股票时具有优势,但是如果价值型管理人买入了错误的股票,并希望在大家都不喜欢该股票的情况下卖出时,他就和动量策略型管理人一样都处于劣势了。

另外一个关键因素,是管理人投资组合的集中程度。集中程度反映了他们持有公司股份的比例。通常,投资组合的集中度越高,管理人管理资金的能力就越受局限。

对于大的投资管理公司而言,我们要考虑所有组合中持有相同仓位的比例。仓位共性越高,管理人总体上管理资金的能力就越低,因为所有的组合通常会同时交易大体上相同的证券。

除了考虑流动性,与资产增长相关的其他问题还包括资产管理人员的变化。技能高的管理人通常能吸引到更多的客户和资金。但是复杂的问题也随之而来,从而影响投资管理公司的技能水平。

快速的资产增长,通常使得投资管理公司聘用新的投资组合管理经理,来负责一部分新客户的投资组合。但快速招聘的压力,意味着新员工的能力与已经具有较高技能水平的原有团队成员之间有一定差距。他们有可能不遵从老团队成员所遵从的流程,或者他们不认可、不贯彻投资管理公司现有的文化与投资理念。

团队规模的增加,也分散了小决策团队的效率。结果,投资流程可能变得比较低效,反应较慢,工作中出现诸多不协调。

“资金过多”的解决方案,是管理人在基金达到容量限制的时候关闭该基金(即停止申购)。专长于获取市场缝隙机会的管理人通常会这样做,因为他们发现,管理大量的资金通常会产生一些不良的后果,且他们的管理费是与业绩挂钩的。

然而,一些投资管理公司的母公司或者股东不允许他们关闭基金。增长是业务计划的一部分。一些公司具有动态和主动型文化,其发展需要新业务、新客户与新员工的不断加入。在这种环境中,升职是相当频繁的,级别低的员工能够按照职业轨迹发展。在一定的资产管理规模上关闭基金,会使公司文化从动态转为静态,员工会感到失意并选择离开。

另一个不太正面的理由是,很多人都不知道究竟多少资产对他们来说是过多的。相比较而言,量化模型管理人一般能更好地根据资产水平,评估其日间交易规模以及其相应的增长速度应该是多大。

需要指出的是,资产增长不会自动导致技能的恶化。一个管理人最近几年经历了巨大的资金流入,并不意味着他的技能水平就会降低,因为他可能采取了措施来应对潜在的问题。将公司的业务完全与业绩表现挂钩、以收取业绩费用来避免资产增长的模式也是危险的。这种模式没有为公司在不景气时所需的收入进行积累,以渡难关。

上述领域只是我们日常关注问题中的一小部分。要全面深入地评判一个投资管理人的能力,我们需要整合对其业务模式、团队质量和投资流程的观点,并且辅以定量分析。如同其他投资一样,选择优秀的投资管理人没有捷径。■

投资公司总经理述职报告 第5篇

篇一：投资公司副总经理述职报告

XX年，在新城区管委会的正确领导下，在投资公司领导班子和职工的关心、支持下，通过个人认真学习，扎实工作，全面履行了自己的职责和义务，较好地完成了所分管的工作和管委会交给的招投标任务。在理论水平、工作经验等方面都有了一定的提高。现述职如下：

一、理论学习和思想作风建设情况

真正做到为人民服务，就需要不断学习，用政治理论来武装自己的头脑，树立正确的人生观、价值观和世界观。

在过去的一年里，我坚持学习政治理论和党的方针政策，学习党的十六届五中、六中全会精神，认真领会党的一系列方针、政策，结合自己的思想实际，力求在实践上下功夫。始终把实践三个代表作为学习的最终目标。我深切地体会到，作为一名新城区的建设者，按照新城区团结、实干、拼搏、向上的方针，作好自己的本职工作，做到以事业统一思想，以发展凝聚力量，以实干树立形象。

一年来，我始终把思想作风建设摆在第一位。不断提升思想素质、开阔视野、充电扩能，我始终把管委会和公司广大员工赋予我的权力当作一种责任和义务，坚决贯彻执行党和国家政策法规以及上级的指示、决定，并时常告戒自己新城区的建设事业无小事，一切从建设新区的要求和管委会、公司利益出发，做到了敬业勤政、廉洁奉公、关心群众疾苦，并以此影响教育自己的家人。

二、履行自己职责，完成好自己分管的工作

按照三年出形象，五年成规模，十年铸精品的思路，遵循高起点、高标准、高水平、高速度的发展要求，以及融资项目管理工作的实际需要，针对新城区合作开发项目建设模式新思路的不断拓展，认真研究融资工作中的新情况，作好新城区合作开发项目的前期准备工作，为管委会领导决策提供充分、详实的依据和建设性的建议。在赵总带领下，组织公司有关同志，内修素质，外树形象，狠抓落实，强力推动，通过大家的辛勤努力，投资公司的融资管理、项目前期准备工作稳步发展，积累了一些宝贵的经验。

1、配合财务部完成了在建设银行融资4000万元人民币。为配合好此项工作，我积极和市建行有关部门沟通，交流有关情况。今年元月份，一场突来大雪封闭所有道路，根据国家开发银行等银行融资规范，对融资项目的管理也提出了严格要求。为此多次主动和公司班子一起研究融资政策，向管委会领导、市发改委有关领导汇报工作方案。不但提高了工作效率，而且也使融资项目得到更加科学、合理的管理和建设，对项目下一步的具体落实提供了可靠依据和保障，达到了推动工作、规范管理的目的。

2、根据管委会基础建设项目、城市配套建设项目融资

进度安排，作好大量基础性先期工作，保证项目资料、手续完备，达到只要具备具体条件就可以马上开工的标准，促进新城区项目建设的快速进展。

完成市会议中心、第二安置小区、华山半岛生态植物博物园、供水管三期工程项目的可研编制、环境评价工作。其中，会议中心、华山半岛生态植物博物园项目已经得到批复;另外二个项目的可研报告报批已经完成，待发改委批复。完成了国家开发银行的融资要求。根据需要，如果通过其他商业银行、信用社等金融机构进行融资，也可以使用这些批文和可行性研究报告。这些工作对于超前、多渠道融集资金，起到很大的推动作用。

其中供水管三期项目的批复，已经取得建设银行项目融资1000万元，为新城水务公司的工程建设打下基矗

3、组织省内知名专家和省环保局的有关领导共同为新城区的环境影响评价提供指导意见和建设性方案。

环保是第一审批又是一票否决，如果环保不通过，不仅新城区建设规划不能审批，银行不能融资，整个新城区开发建设也将被迫停建或一直处于违法建设状态。这样将给新城区以后的工作带来难以估量的影响。

鉴于《河南省平顶山市新城区规划(XX-2020年)区域环境影响评价大纲》已得到省环保局的批复。今年委托市环境监测中心完成环境评价报告书编制所需的冬季、夏季环境监

测报告工作，多次与环保局的专家进行沟通，分析新城区环境保护工作中存在的问题，在项目建设过程中进行完善，为完成新城区区域环境评价报告评审做好准备。

4、参加管委会住宅楼土地使用权挂牌活动，顺利摘得亩国有土地的使用权，为公司下一步房地产开发打下基础，也为项目建设作好土地储备工作。通过完善土地手续，可以加速具体建设项目进度，同时，也为项目融资打下基矗

三、成功经验和今后工作努力方向

回顾一年来的履职经历,我感到既充实,又欣慰。我和同志们一起并肩战斗,不仅增进了了解,沟通了感情,建立了友谊,也获得了许多有益的启示,工作能力也得到了一定的提高。

概括起来有三点启示:一是靠信念成就事业。我刚接到组织新城区的招、投标任务时,面对陌生的工作内容,确实感到担子重、压力大,但我有一个坚定的信念,就是相信组织上的正确领导,相信相关部门间的团结合作,相信同志们的正义感和责任感。凭着这种信念,我克服了工作上一个又一个困难,可以说,信念和毅力使我成就了一些事情,而且在事业推进的过程中又进一步坚定了信念、磨炼了意志。二是靠工作统一思想。我深切感到,工作是统一思想的助推器,是协调关系的润滑油,是形成合力的凝结剂。三是靠个性谋求共识。在工作实践中,我努力学习运用马克思主义哲学的基本原理，科学处理共性与个性的关系,在充分尊重个性的基础上,让一些与共性无碍的个性健康发展,同时采取注重正确引导、提倡相互兼容等方式,使个性与共性协调发展,最终将消极因素逐步转化为积极因素,形成推动所分管各项工作健康发展的合力。

总结一年来的工作,我觉得有所得也有所失,不足之处主要表现在三个方面,这也是本人今后进一步努力的方向。一是要提高认识水平、尤其是加强理论学习，不断充实自己、改造自己、完善自己。特别是对投资公司工作中可能出现的问题和困难,要注重从总体上把握,增强工作的预见性,同时要注意防止头脑发热,处理事情简单化,时刻保持强烈的忧患意识。二是要防止急于求成。对工作内容的理解要全面分析，尤其是对于工作的安排要充分尊重现实,体现层次性,区别对待,循序渐进,避免一刀切、一律化。三是严以律己、宽以待人。对自己的工作要高标准、严要求，但对于同志要避免苛求于人。在一些具体问题上不能事事都要求完美,因人、因事、因时要体现区别,以避免无意中伤害同志们的积极性,要注重把大家的积极性发挥好、保护好,营造出一种生气勃勃的良好局面。

篇二：董事长总经理述职报告

XX年度述职报告

XX

（XX年12月23日）

XX年，是XX公司应对市场挑战、负重奋进、加快转

型的一年。一年来，我在XX和XX公司董事会的坚强领导下，在班子成员和广大员工的支持帮助下，把上级的精神和要求与公司实际紧密结合，积极推进各项工作。根据XXXX有关工作要求，现将本人XX年岗位履职和廉洁自律情况报告如下：

一、履行岗位职责情况

（一）认真做好日常生产经营管理工作

为贯彻落实好XXXX总经理、副总经理对公司生产经营

工作做出的重要指示和要求，努力完成XXXX下达的年度经营业绩考核指标，在XX年生产经营管理工作中，我提出了“精益管理、挖潜降耗、全力营销、转型调整、艰苦奋斗、二次发展”的工作要求，重点从以下五个方面抓好落实：

1．抓绩效管理

公司XX年组织绩效管理工作得到了XXXX的大力支持

和指导，在XXXX领导的关心下，在XXXX人力资源部及相关职能部室的大力支持和指导下，XX年5月17日，与经营班子成员及10家下属企业签订了XX年度绩效目标责任

书。

回顾一年来的绩效管理工作，一是注重抓好绩效管理目

标的统筹安排，多次主持召开会议讨论绩效指标和绩效

目标的设臵，以及XX年度绩效管理工作如何改进等事项。二是注重抓好过程管理，通过建立绩效跟踪和绩效运行分析机制，使绩效管理对绩效提升和改进的促进作用得到切实发挥。三是注重配合外部董事的工作，公司董事、董事会薪酬与考核委员会主任XX在公司进行为期3周的调研工作期间，我要求综合管理办公室密切配合，在人力、物力和协调沟通上及时为董事做好服务工作，为外部董事顺利完成调研工作提供了良好保障。四是注重细节管理，要求下属企业落实XX年度绩效目标工作方案要细化每一项绩效指标的关键影响因素，制定针对关键影响因素的改进和提升措施，确立每一项措施的落实进度计划。

从目前运行的情况来看，通过狠抓在产矿山企业生产和

销售、大力压缩成本费用、增加非经常性收益等手段，XX年公司预计实现营业收入XX万元，利润总额XX万元，净利润XX万元,归属于母公司所有者的净利润XX万元，超额完成今年归属母公司净利润为零的任务。扣除非经常性收益，归属母公司净利润为XX万元。经济增加值（EVA）XX万元。

2．抓生产运营管理

加强过程管理是抓好生产运营管理的有力抓手，是落实

转变发展方式的具体表现。首先，我坚持开好每季度一次的经营运行分析会，使每次会议都能突出要点、取得实效。

在三季度分析会上，我专门提出了“管理多用一份心、采购节约一块钱、生产多产一吨矿、单耗省出一度电、销售多销一吨货、跑尾降低一个点、价格多拿十块钱、资金周转快一次、人均多创一份效、结构层级减一级”的工作要求，督促下属企业严格按照考核指标，全力以赴保任务。其次，在开好经营运行分析会的同时，我更加注重对生产运营工作的过程管理，积极推动生产运营管理工作由事后总结型，向事中指导型直至事先引导型转变。从6月份开始，一是在公司已有生产运营月报表的基础上，增加生产统计日报表，日报表具体统计XX原矿、XX粉、XX三个产品的月度生产计划、每天生产情况及销售情况、库存情况，以及选矿厂、XX厂每天生产时间等各方面生产基本数据。通过产品生产统计分析，公司领导及相关职能部门可以动态即时了解各个生产单位各产品生产销售完成情况，通过生产时间统计分析，能了解各个生产单位具体生产安排情况以及停产原因。二是根据日报统计资料，在每月11、26日定期召开生产运营调度会。会议由我或分管生产运营的副总主持，专门分析生产运营中出现的问题，研究解决问题的办法，制定确保完成生产计划的相应对策和措施，并坚决落实执行下去。

3．抓职能部室建设

为适应转变发展方式的需要，强化本部决策和管控能力，公司今年以调整完善XX部门设臵为重心，强化职能部

室管理、协调、支持、服务能力。此次调整，是通盘考虑公司现实需要和长远发展制定的调整方案，针对性强、实操性好。在方案设计之初，我即提出，职能部室调整要做到“增减要实用、过渡要平稳、层级要减少”，经过科学严谨的调研和精心周密的设计，《关于公司内部管理机构调整的议案》于4月27日正式通过公司董事会审议。根据调整方案，公司增设生产运营部，对生产运营工作进行直接管理；增设矿产勘查部，加强公司矿产地质勘查及相应的技术和管理工作；通过撤并战略与市场研究部，把市场研究的职能调整到投资管理部，加强投资管理部的职能；增设非常设机构“技术专家咨询委员会”，集中公司化工、勘查、采矿、选矿以及经济评价、项目管理等方面的技术专家，负责解决全公司范围内的相关技术难题，以及技术攻关等方面的工作。XX集团撤销工程管理部和技术管理中心，工程管理部撤销后，其工程决算管理的职能由公司财务部承担，工程结算管理的职能由公司投资管理部承担；技术管理中心撤销后，其部分职能转由公司增设的非常设机构“技术专家咨询委员会”承担。

通过调整，公司总部的管理部门和管理职能基本涵括了XX总部的管理部门和管理职能，待XX所属企业产权上划XX后，XX、XX双总部运行模式将过渡到XX总部运行模式，XX 的层级撤销，公司决策和管控能力将得到进一步提高。

4．抓市场研究

在常规市场研究方面，指导投资管理部战略市场研究有关人员编写《XX市场资讯半月刊》，为开展行业对标、生产计划的调整、价格的制定提供依据；继续坚持每期审改《投资月报》、《生产经营情况报告》，定期上报公司董事会和XXXX有关部室。

加强行业调研，牢固树立“没有调查就没有发言权”的观念。为更深入地了解XX市场供需情况，特别是低品位难选伴生XX资源目前的开发利用技术水平，11月12日-15日，我亲自带队，对湖南柿竹园钨锡钼铋多金属矿、湖南宜章界牌岭多金属矿和福建瓮福蓝天公司进行实地考察；同时，还安排人员赴内蒙古白云鄂博铁多金属矿考察从尾矿中回收XX的实际情况。通过实地调研，加深了对行业的直观了解，加强了对目前国内尾矿回收XX情况的把握，为公司生产经营和并购决策提供了依据。

在对资本市场的研究方面，一是加强政策研究，亲自到北京市工商局、海淀区工商分局就XX作为中央企业二级单位能否作为有限合伙企业的普通合伙人进行现场咨询和求证；多次安排工作人员就基金注册流程、地方政府优惠政策、备案程序等问题赴北京市金融工作局、石景山金融办进行实地了解。二是加强行业联系，与投行、基金、券商、信托、篇三：投资公司副总经理述职报告

投资公司副总经理述职报告

XX年，在新城区管委会的正确领导下，在投资公司领导班子和职工的关心、支持下，通过个人认真学习，扎实工作，全面履行了自己的职责和义务，较好地完成了所分管的工作和管委会交给的招投标任务。在理论水平、工作经验等方面都有了一定的提高。现述职如下：

一、理论学习和思想作风建设情况

真正做到为人民服务，就需要不断学习，用政治理论来武装自己的头脑，树立正确的人生观、价值观和世界观。

在过去的一年里，我坚持学习政治理论和党的方针政策，学习党的十六届五中、六中全会精神，认真领会党的一系列方针、政策，结合自己的思想实际，力求在实践上下功夫。始终把实践“三个代表”作为学习的最终目标。我深切地体会到，作为一名新城区的建设者，按照新城区“团结、实干、拼搏、向上”的方针，作好自己的本职工作，做到“以事业统一思想，以发展凝聚力量，以实干树立形象”。

一年来，我始终把思想作风建设摆在第一位。不断提升思想素质、开阔视野、充电扩能，我始终把管委会和公司广大员工赋予我的权力当作一种责任和义务，坚决贯彻执行党和国家政策法规以及上级的指示、决定，并时常告戒自己“新城区的建设事业无小事”，一切从建设新区的要求和管委会、公司利益出发，做到了敬业勤政、廉洁奉公、关心群众疾苦，并以此影响教育自己的家人。

二、履行自己职责，完成好自己分管的工作

按照“三年出形象，五年成规模，十年铸精品”的思路，遵循“高起点、高标准、高水平、高速度”的发展要求，以及融资项目管理工作的实际需要，针对新城区合作开发项目建设模式新思路的不断拓展，认真研究融资工作中的新情况，作好新城区合作开发项目的前期准备工作，为管委会领导决策提供充分、详实的依据和建设性的建议。在赵总带领下，组织公司有关同志，内修素质，外树形象，狠抓落实，强力推动，通过大家的辛勤努力，投资公司的融资管理、项目前期准备工作稳步发展，积累了一些宝贵的经验。

1、配合财务部完成了在建设银行融资4000万元人民币。为配合好此项工作，我积极和市建行有关部门沟通，交流有关情况。今年元月份，一场突来大雪封闭所有道路，根据国家开发银行等银行融资规范，对融资项目的管理也提出了严格要求。为此多次主动和公司班子一起研究融资政策，向管委会领导、市发改委有关领导汇报工作方案。不但提高了工作效率，而且也使融资项目得到更加科学、合理的管理和建设，对项目下一步的具体落实提供了可靠依据和保障，达到了推动工作、规范管理的目的。

2、根据管委会基础建设项目、城市配套建设项目融资进度安排，作好大量基础性先期工作，保证项目资料(material)、手续完备，达到只要具备具体条件就可以马上

开工的标准，促进新城区项目建设的快速进展。

篇四：公司总经理述职报告

公司总经理述职报告 各位董事、监事：

现在，我代表集团公司经理层向作生产经营述职报告，请予审议。

一、XX年工作回顾

今年是不寻常的一年，因经济危机对煤炭企业影响的滞后性，下半年集团公司经济形势急转直下，煤炭需求减少，煤价持续下滑,利润大幅下降。面对这种形势，集团公司上下认真贯彻省委、省政府及省国资委的决策部署，按照“加速建设，增强硬实力；加强管理，增强竞争力”的工作思路，凝心聚力，积极应对，全力以赴地推进各项工作开展。

一年来，我们主要做了以下工作：

（一）积极应对危机，经济运行保持平稳

新年伊始，集团公司及时召开研讨会、调研会等，对国际、国内、行业等形势进行研判，按照“2383”举措，制定了应对当前经济形势的意见。同时，坚持定期召开经营分析会，完善资金平衡会功能，强化资金集中管理，实行应收帐款ABC分类管理，推进了全面预算的落实,促进了经济运行平稳。

开足生产马力，以增产拓市场。宏泰公司积极克服井下

条件变化大等问题，优化生产布局，坚持集约化生产，预计全年完成计划的105%，同比增加%。北方公司千方百计组织生产，顺利完成昌顺、恒发两对矿井210万吨年产能核定，剔除麻地梁煤矿未生产因素，预计全年完成计划的120%，同比增加%。昌能集团以产促销，降库保产，预计全年完成计划的96%，同比增加%。恒泰公司优化生产组织，加强产品销售研发，预计全年生产矿石完成计划。恒馨房地产、恒力电业、恒悦酒店等单位强化内部管理，提高工作质量，基本完成了全年目标任务。

深挖物贸潜力，以增量保收入。皖煤运销公司采取“以变应变、灵活应对”策略，把工作重心调整到下游客户的开拓，紧紧依靠现有的战略客户群带动和发展新客户，不断扩大销售半径，预计全年完成煤炭交易量1410万吨，完成计划的128%，同比增加67%；实现营业收入82亿元，完成计划的111%，同比增加%。长江庆伟公司紧紧依托沿江、沿海两条线，推进南方市场与北方资源的良性互动，深挖中西部省份市场潜力，预计全年完成煤炭交易量745万吨，完成计划的120%，同比增加%；实现营业收入44亿元，完成计划的105%，同比增加%。皖煤物贸公司积极增加贸易的品种和数量，不断扩大外部市场份额，预计全年实现营业收入45亿元，与计划持平，同比增加%。

严格成本控制，以降本保效益。根据形势变化，下半年，集团公司坚定地提

出了“422”成本控制目标，即省内煤业完全成本控制在400元以内、省外煤业控制在200元以内，机关管理费用同比下降20%的目标，并对成本、收入完成情况进行动态监控。各单位认真落实，及时分解指标，积极制定措施，突出全员、全方位、全过程控制，成效明显。下半年，宏泰公司吨煤完全成本435元，同比减少15元。北方公司286元，同比减少56元。昌能集团1830装置、清洁工艺装置吨氨煤耗分别同比下降吨、吨。机关管理费用同比下降%。通过实施降成本等硬措施，有效控制了下半年经营状况。

与时同时，积极开展形势宣传教育，层层传递压力，把思想统一到集团公司的安排部署上来，坚定了信心，凝聚了人心，保持了上下一致，形成了共渡难关、共克时艰的良好局面。

（二）加大推进力度，项目建设进展有序

实行项目负责人制、项目协调人制和风险抵押金制，召开重点工程季度现场办公会，实施目标阶段考核，有力推进了项目建设。预计全年完成投资亿元，完成计划的80%，其中重点固定资产投资亿元，股权投资亿元。

省内煤业：宏泰煤矿改建、祁东南部井等项目顺利完成计划。特别是淮尚煤矿在建设领导小组的强力推进下，通过月度协调、季度考核等手段，加快建设步伐，总进尺超计划

880米，月平均单进提高30米，形成了矸石运输、永久排水、瓦斯抽放等系统。

省外煤业：山西昌恒煤矿改扩建项目完成井巷工程进尺3313米，地面生产系统基本竣工。陕西招贤煤矿完成矿井初步设计，副立井检查孔、主斜井掘砌工程于11月16日开挖。西北光平煤矿取得国家发改委开展前期工作的批复。内蒙嵯北井田完成总体规划设计及精查报告。

煤化工业：昌能集团27万吨硝酸暨20万吨多孔硝铵装置4月10日点火运行。昌能集团乙二醇项目完成项目备案、初步设计、主要设备招标采购，于5月8日开工建设。西北顺昌项目完成项目主体工程土建施工、关键设备安装。福祥公司煤化工项目基本完成总体设计，完成部分主要装置设备订货。

另外，恒泰公司30万吨粉体项目于8月28日建成，并已正式生产。

（三）持续改进创新，企业活力日益彰显

精细化管理不断深化。年初集团公司出台了精细化管理工作指导意见，制定出考核内容、标准及考核办法，坚持半年一评估，一年一总评、一奖惩。宏泰公司持续优化了137个业务流程，总结提炼了“班组建设方法库”，获得中煤协会管理创新成果奖5个。昌能集团突出精细化标准班组建设，制定并实施了9大类标准班组考评细则，激活了企业细胞。

北方公司以“安全、经营”为重点，积极开展“对标”活动，管理水平不断提升。

创新氛围日益浓厚。积极推进全员创新创造，继续开展了持续改进、提合理化建议等活动，组织开展了第十四届青工技术比武暨第三届职工岗位技能大赛、第八届“智慧杯”青工“五小”科技竞赛活动，创新成果不断涌现。

企业文化建塑扎实推进。按照巩固、深化、拓展、实效的建塑工作思路，通过抓员工行为固化、完善安全文化建塑、创建“全煤企业文化示范矿”，增强了建塑工作效果。集团公司荣获了首届“中部地区十大企业文化示范基地”、“全国XX年度企业文化建设十大典范组织”等荣誉称号。

（四）加强基础管理，保障能力不断提升

安全管理不断加强。全公司上下不断落实安全生产责任制，着力完善安全管理体系，强化现场管理，深化安全文化建塑，提高安全管理水平。宏泰公司突出超前预防，强化过程控制，积极推行“四人联岗”风险预控工作体系，推进安全质量标准化动态达标，提升了安全保障水平。北方公司强化生产矿井基础管理，努力创造本质安全的作业环境，实现了井下零事故、零伤亡的“双零”目标。昌能集团加强安全隐患排查，实行“走动式”管理，杜绝重伤及以上人身事故，轻伤事故同比下降%。

全面预算管理不断加强。围绕预算编制、执行、调整、考核，规范了预算管理的流程，完善了预算运行机制。抓好预算指标季度分解落实，实行指标月度动态监控、季度分析、重大预算事项报告等制度，规范业绩考核，促进了预算目标落实。

人力资源管理不断加强。开展岗位普查，不断完善岗位绩效工资制度。选派了125名专业技术人员支援北方公司建设，引进235名大学本科及以上毕业生，完成379人职称评定工作和6000人次技能鉴定。

技术管理不断加强。扎实开展经济技术一体化课题攻关活动，确定了14个集团公司级、25个子分公司级课题攻关备案项目，对解决安全生产难题具有重要作用。积极组织科技成果申报，完成了“安徽省煤矿水害防治工程技术研究中心”项目的申报备案工作，获得国家二等奖1项、省科技奖3项、授权65项。

审计工作不断加强。始终坚持“全面监督、突出重点、防控结合”原则，实施了9项财务收支审计、8项经济责任审计、847项工程审计，促进增收节支6356万元，防范和化解了经营风险，促进了管理水平和效益的提高。

政策研究工作不断加强。积极研究政策，加强与政府部门的沟通，争取政策资金支持。取得资源价款返还亿元，获得国有资本收益支出资金2100万元，争取国债支持资金6726万元，争取稳岗补贴、就业技能培训补贴、老工伤待遇4000

万元，减缴社会统筹费用1843万元，缓缴社会统筹费亿元，减免资源补偿费1900万元。

（五）保障改善民生，和谐局面更加巩固

保障员工收入，在今年经济危机这样一个极其困难的条件下，按照集团公司的部署，通过大家的努力，保证了工资正常发放，预计全年人均收入同比增加5%。改善员工居住条件，棚户区改造和廉租房建设共1589套基本建成，千亩园F区1368套房已交付，C区2685套于XX年元月份开始销售，D区、F区供暖室外主体工程基本完工。成立了职防所，开展了职业病健康检查和治疗，体检8210人次。妥善解决了102名困难员工之女就业。稳妥推进孟庄煤矿关井闭坑工作，分流安置1000人。认真落实困难员工帮扶体系，全年共发放各类救助金、慰问金、资助金923万元。扎实抓好信访工作，开展了领导干部集中大接访活动，共接访531人次，及时帮助解决了一些员工群众的困难和问题。切实加强社会治安综合治理，大力开展“一打三防两确保”专项整治活动，保障了治安稳定。加强物业后勤管理，以服务人性化、管理考核化、创建精品化，推动了和谐社区建设。普遍推行工资集体协商，开展民主管理体系建设，扩大民主参政范围，形成了广开言路、凝心聚力、政通人和的良好局面。

一年来，节能环保、法律事务、信息化建设、计划生育等都能按照集团公司的部署，扎实有效地做了大量工作。

各位董事、监事，在经济危机挑战面前，全公司上下协同，步调一致，经受住了严峻考验。在这场考验中，我们的危机意识、忧患意识进一步增强，迎接挑战的自觉性和主动性更加强烈；在这场考验中，广大员工的开拓进取精神进一步激发，战胜困难的决心和信心更加坚定；在这场考验中，我们驾驭市场经济的能力得到历练，加快发展的基础更加牢固。实践证明，任何艰难险阻也动摇不了我们跨越发展的坚定信念，任何危机挑战也阻挡不了我们奋力前行的坚实步伐！

以上成绩的取得，得益于省委、省政府及省国资委总揽全局、坚强领导，得益于全公司上下团结一心、顽强拼搏，得益于员工家属、离退休老同志、社会各界建言献策、支持帮助。在此，我谨代表集团公司，向各级领导、各界朋友、各位代表，并通过你们向全体员工、家属、离退休老同志表示衷心的感谢！

在看到成绩的同时，我们必须清醒地认识到企业仍然存在一些问题。一是安全形势还不稳定。虽然在安全上做了大量工作，但事故在一个时间段内集中发生，省内煤业7、8、9月连续发生了3起死亡事故以及顶板、瓦斯等非人身事故；煤化工业在上半年连续发生了3起非计划停车事故。二是经济运行质量还不高。部分单位预算执行有偏差，成本潜力没有充分挖掘，全员效率还有提升空间。三是项目推进还不快。

虽然加大了项目管理力度，但由于地方政策、环境的影响，多个项目未完成计划。四是管理还有待于进一步提高。管理制度还需要进一步完善，管控流程还需要进一步优化，执行还不到位。我们一定要以高度负责的态度，采

取有力措施，解决存在问题，努力把各项工作做得更好，不辜负组织的期望和员工的重托。

二、面临的形势与任务

XX年是集团公司推进“十二五”发展承前启后的关键一年，也是经济形势十分困难的一年。

从宏观形势看，充满复杂性和不确定性。明年国际经济形势依然错综复杂、充满变数，已由危机前的快速发展期进入深度转型调整期。我国经济仍面临不少风险和挑战，不平衡、不协调、不可持续的问题依然突出。党的十八大强调要适应国内外经济形势新变化，推动经济结构战略性调整，加快形成新的经济发展方式，推动经济持续健康发展。刚刚结束的中央经济工作会议指出，要以提高经济增长质量和效益为中心，加快调整经济结构，转变经济发展方式，实现尊重经济规律、有质量、有效益、可持续的发展。在调结构、转方式的主基调下，我国经济增长下行压力和产能相对过剩的矛盾加剧，工业企业将面临更大的经营困难。

从行业形势看，供大于求的矛盾仍然比较突出。煤炭方面：预计XX年煤炭产能达亿吨，而需求量只有亿吨。据测

算，未来几年内全国煤炭新增产能约20亿吨，其中仅在“十二五”期间就要释放出15亿吨。随着国家宏观经济增速减缓对煤炭需求的降低与进口煤炭量持续增加，将对煤炭行业造成巨大冲击，煤炭产能过剩的问题将更加明显。同时，据中煤协会透露，XX年将正式取消电煤价格双轨制，而目前煤炭价格已倒挂，这都将进一步增加煤炭企业的经营压力。煤化工方面：面临着国际市场低迷、部分产业结构性矛盾突出等多重挑战，附加值和技术要求较高的新型煤化工面临着投资过热的风险，传统产品依然供大于求，预计XX年浓硝酸、尿素、硝酸铵过剩产能分别达到165万吨、2700万吨、260万吨以上。

从企业自身看，发展压力也在不断加大。随着北煤南下、西煤东运通道的畅通，集团公司所拥有的区位优势将逐渐减弱，企业竞争优势将大大降低，我们将面临煤价不断下降、刚性成本不断上升的双重压力。集团公司煤、煤化工、物流贸易等三大产业之间发展还不平衡，需要加快省外煤炭资源的开发和建设，为省内煤业接替提供后备资源，需要加快精细化工和新型煤化工项目的开发和建设，尽快使煤化工产业出效益、上规模，需要在不断提高煤炭物流交易量的同时，提高利润贡献率。在对外开发中，有的项目规模还不大、质量还不高，有的项目还处于做前期工作阶段，陕西招贤煤矿、内蒙嵯北项目还未进“十二五”规划等，这都直接影响到“十

二五”规划目标的实现。

各位董事、监事，在认清形势的同时，我们也要看到自身优势。集团公司多年来通过在市场经济大潮中摸爬滚打，练就了一支素质过硬、能打善拼的队伍；

篇五：【精品资料】投资公司副总经理述职报告5p

篇六：公司总经理年度述职报告1

二***年度工作述职报告

----述职人：**公司总经理***

（XX年1月24日）

集团公司各位处长、员工同志们：

****公司XX年项目建设工作在集团公司领导下，取得全面进展、获得丰硕成果。现述职如下，敬请评议。

一、XX年工程建设情况

XX年工程建设进程总体态势良好，安全目标实现零控制，工程质量经质检认证均保持优良，工程投资完成考核指标，原计划XX年底的试生产目标，由于三方面原因未能实现（原因之一，我们试图以小面换大面、将总进尺8000米的首采工作面调整为总进尺3400米的方案，未获省煤管局批准。原因之二，XX年春节的复工工作在国家“两会”后开始操作，至四月底才批准复工，停工三个半月。原因之三，随着地质情况深入揭露，将三条大巷增为五条，回采工作面三条顺槽巷道增为四条，工程量增加），瓦斯抽采项目正在

施工中，随着XX年12月6日主风机的投用，全部生产系统投入运行。为适应生产系统投用的需要，以早介入、早磨练为出发点，XX年自行组建的四个机电运输队级机构已实现全功能运行。XX年取得了项目建设期划阶段的重要成果，以生产

系统投用、矿井抗灾能力增强为标志，摆脱通风瓶颈制约，掘进施工实现了规模化，目前已装备七个机掘面、两个普掘面。

㈠.矿井

⒈ 井巷工程进度

XX年共掘进巷道工程量2735米，截止XX年末井巷工程累计完成进尺7548米。主要施工的巷道有主运胶带机头硐室及变电所、翻煤硐室、换装转运巷、大巷联络巷、主运大巷、辅运大巷、回风大巷。全年先后进行三次大的通风系统调整，构建风门、风桥、风障、密闭墙等通风设施11道，通风系统完整形成。全年累计实施探水、探放瓦斯钻孔工程13140米。

⒉ 土建工程进度

XX年土建工程，共施工地面建筑物面积41354平方米，构筑物体积128471立方米。主要施工的工程有：主井绞车房、主井井口房、副井井口房、空气加热室、器材库、器材棚、汽车库及救护中队、矿井水处理站、锅炉房（新增）、消防材料库、加油站、油脂库、场内道路、场前区景观绿化和大门等，以上工程已全部建成交付使用。

⒊ 安装工程进度

安装工程是XX年矿井建设的主要内容和关键，其进度直接关系着井巷工程的进展。XX年主要完成的有主副井井筒装备、井架、提升机、电控设备安装，井下中央变电所、水泵房设备安装，井上下动照、压

风、消防洒水、排水等管路安装，主运胶带输送机、地面上仓胶带输送机设备安装，无轨胶轮车运输和井下换装设备，井下人员定位、监测监控、调度通讯和工业电视等系统安装，空气加热设备、水处理设备、15吨锅炉设备和主通风机设备等。全年共安装设备585台套。

⒋ 设备购置进度

矿井主要设备已全部完成订货，除采掘设备外，其他设备已安装到位。XX年共购置设备933台套。

㈡.选煤厂

原煤储运系统：缓冲仓（1个）土建工程已完成，主要设备已安装完毕（除集控），现已投入使用。毛煤仓（3个）土建工程主体、设备安装已完成。

主厂房系统：筛分破碎车间土建主体完工，部分设备已安装。主厂房主体钢结构即将完成，现正准备封闭、维护施工，设备正在安装。

煤泥水处理系统：浓缩池土建工程结束，具备设备安装条件。煤泥晾干场地面已硬化，土建工程主体完成。

装车系统：块煤仓（16个）土建主体工程已完工，仓内螺旋溜槽（4套）已安装完成，仓上已具备设备安装条件。末煤仓（3个）土建主体工程已完工，进入收尾阶段（仓内粘贴铸石板正在施工），仓下皮带正在安装。快速装车站钢结构塔楼已完成，装车皮带驱动站土建已完工。

带式输送机栈桥：带式输送机栈桥（12条）全部完成钢结构吊装，正在施工围护结构。

辅助生产设施及房屋：空压机房土建工程结束，设备安装到位，现已投入使用。化验及任务交待楼完工。推土机库、矸石仓（1个）工程完工。

设备采购进度：设备采购已大部分完成（除化验设备，通风设备，煤泥破碎机及部分管道阀门）。

㈢.铁路专用线

铁路专用线开工以来，遇到施工困难较多，主要是征地涉及村庄多，沿线征地、地面附着物拆迁难度大，长子车站涉及太焦铁路既有线改造，措施工程多。目前，长子（原西南呈）车站改造中的信号楼、综合楼等房建工程已完工，部分站线开始铺轨。专用线路基土方、涵洞、护坡等已完成90%，房建工程完成了主体结构。

二、XX年投资完成情况

⒈ 当年完成投资情况

XX年全年共完成投资62578万元。其中：按单项工程分，矿井完成36658万元，瓦斯抽采完成691万元，选煤厂完成13751万元，铁路专用线完成3163万元，采矿权价款8315万元；按工程类别分，井巷工程完成3236万元，土建工程完成16044万元，安装工程完成4379万元，设备购置完成19110万元，其他费用完成11494万元，采矿权价款8315万元。

⒉ 累计完成投资情况

截止XX年末项目累计完成投资165867万元。其中：按单项工程分，矿井完成139659万元，瓦斯抽采完成691万元，选煤厂完成20188万元，铁路专用线完成5329万元,采矿权价款8315万元；按工程类别分，井巷工程完成17534万元，土建工程完成28835万元，安装工程完成6950万元，设备购置完成31492万元，其他费用完成81056万元,采矿权价款8315万元。

三、XX年工作的总结与评价

XX年建设工作是项目开工建设以来最称心的一年，是建设期基建、生产、管理聚集实施的一年，XX年取得的基建、生产、管理业绩为XX年矿井及选煤厂进行联合运行、投入试生产奠定了基础。XX年，****的工作效率、工作节奏是明

快的，各项工作都取得实效性进展。

㈠.公司工作总结

回顾XX年工作，从四个方面进行总结。

⒈ 全面筹划、阶段攻坚

XX年的重要建设任务是，力促安装工程形成系统、早日解决临时设施存在的隐患问题和通风瓶颈制约问题。在此指导思想下，我们2月4日召开会议，部署安排“双十”工程任务，在“双十”工程的提升、运输、供电、排水、压风系统于7-8月份先后投入运行后，9月7日又提出XX年后四个月工作的安排意见，对通风、监测监控、瓦斯抽采及

篇七：企业董事长述职报告

企业董事长述职报告

1、企业董事长个人述职报告

xxxx年是本人到xx公司任职的第三年，这一年公司外部的经营环境复杂多变，行情整体回落;公司内部经营班子进行了较大调整，创新发展面临诸多挑战，在股东单位的指导支持和公司全体员工的共同努力下，较好地完成了全年工作任务，公司的管理经营也创出新的业绩。但公司今年的一个重要的目标还是没有完成，买壳上市的工作继续受阻，因为福建省今年继续冻结铅锌矿权的变更和延续，造成公司并购浩泽矿权的协议不能在年内履行，协议转让的矿权未能变更到xx公司，有关上市的一系列的资本运作也因此无法

按计划向前推进。作为xx公司的董事长，并分工主抓上市工作，对今年的这项主要工作的进度没有能按时完成感到有很大的压力，惟有耐心坚持，苦修内功，积极等待政策变化的机遇。

回顾一年来的工作，从态度上说自己还是尽职的，但工作成效上自己觉得离自己期望的目标还是有差距的。对照自己的工作岗位职责，基本能做到的有以下几点。

一、认真学习和贯彻邓小平理论和三个代表的思想，除了参加局里组织的各种会议学习，平时自己也能结合工作实际学习思考党在新时期的理论和政策。对当前形势下的党的方针路线和政策能理解领会并在本职工作中自觉地与其保持一致。

二、在企业董事长的岗位上能认真履行职责，处理好班子成员之间的关系，对人对事出于公心，自觉遵循民主集中制的原则，集思广益，科学决策。在自己不熟悉的业务领域也注意向懂业务的同志学习，取长补短。在坚持原则的同时注意同志之间的互相帮助和团结。

三、对局领导提倡的打造学习型企业或团队的理念能主动去实践，一方面自己注意根据工作的需要补充学习新的业务知识，另一方面在企业内部鼓励支持或组织督促员工学习业务，提高工作技能。今年公司在利用期货市场套期保值上进行了新的成功尝试，对这方面业务创新给予了支持和帮

助。

四、珍惜xx公司并购重组，买上市这个机会，克服长时间在外地工作给家庭和生活带来的困难，尽心尽职地投入工作。围绕上市的目标，推进公司的并购，寻找公司的战略合作者，选择公司上市的路径，制定和落实具体的工作方案，在资本市场运作中边实践边学习。

五、在党风廉政建设方面，基本能够严格要求自己，淡泊名利，涉及到个人利益的事情都能做到按制度规定办，遵纪守法。处理企业内外的利益关系力求实事求是，公平公正。

存在的主要问题：

1.工作中发挥主观能动性还不够。上市工作受阻主要因为政策方面的原因，要克服这方面的困难，需要花更多的精力研究政策，特别是与掌握政策的职能部门的沟通和联系，多方面地创造有利于问题解决的条件，这些地方还需要改进。

2.市场的调研工作有待加强。与公司资本运作工作相关的信息，如上市最新的政策变化，上市公司的重组动向，投行律师等中介服务的规范，矿权市场的最新行情等，对资本运作的思路和效率有重要作用，这方面有不足。

3.公司制度建设还要上台阶。xx公司通过改制，建立了股份公司的制度框架，但在企业经营管理，法人治理结构

等方面离规范要求还存在不少差距，有待公司今后不断改进完善。

xx年要认真总结过去的经验，检讨存在的不足，在以下几方面多作努力。

1.坚持学习实践科学发展观，加深对新形势下党的路线方针政策的理解，联系单位实际，明确工作方向。

2.做好本职工作，把握好公司发展的机遇和方向，特别是做好xx公司矿权延续和和重组上市工作，团结依靠公司全体员工共同开拓创新。

3.结合xx公司业务发展的需要，调整创新公司的业务模式，在xx公司今后的投资及套期保值业务和尾矿治理等方面发挥更多的作用。

4.发挥董事会在公司法人治理结构中的作用，在中介机构帮助下改进完善公司的制度建设，在努力实现上市目标的同时，切实提高企业规范化管理水平。

2、公司董事长20xx年述职报告

不平凡的XX年即将过去，在这年末岁初的时候，我们怀着十分愉悦的心情，盘点着xx连锁有限责任公司一年来的收获。我作为公司的董事长、法人代表，也在认真地总结个人一年来的学习和工作，在xx局的正确领导下，我本着以服务农家店为根本，坚持树诚信、树形象、求创新、谋发展的经营理念，进一步加强内部管理，不断创新经营机制，感受到在上级领导的帮助、同事们的支持下自已取得进步的喜悦，感受到在工作中与各位同事共同努力取得成效的自信，感受到在工作中因面对众多事务不能样样做好而留下的遗憾，感受到因能力有限面对管理工作如何更好的创新思路而留下的思索。回顾一年的工作，有成绩，也有不足。归纳为以下几个方面，向组织和同志们作一汇报。

一、努力学习，不断提高领导水平和业务能力 企业是社会的细胞。要使企业在市场经济条件下的激烈竞争中发展壮大，就得不断学习，经常掌握党的路线方针、法规政策。一年来，我努力学习邓小平理论和“xxxx”重要思想，学习党的xx届三中全会精神、中央经济工作会议精神，学习省、市、县的相关政策规定，并且认真地记写学习笔记5000多字。力争使自己能够较多地了解、掌握党和政府的经济政策，了解市场动态。其次是努力学习与企业经营有关的法律法规，如《合同法》、《劳动法》和新颁布的《劳动合同法》。第三就是学习与经营有关的业务知识，尤其是企业管理方面的知识，如财务管理、劳资管理、超市管理、现代物流模式等。

学习方法，一是从书本上学，读原著，全面领会精神实质。二是向业务内行学习，带着企业存在的问题向其他领导和同志们请教，通过探讨、交流的方式，达到解决问题、提高业务知识的目的。三是主动参加单位组织的集中学习，共

同学习，一起讨论。四是积极参加省、市、县主管部门举办的培训会，今年在县内，我公司参与举办的培训会一次，省、市主管部门组织外出参加培训会两次。通过多种形式的学习，开阔了眼界，增长了见识，提高了水平，增强了能力。

二、竭尽全力，抓紧落实“万村千乡市场工程”

国家商务部实施“万村千乡市场工程”，目的是解决农民消费“不安全、不实惠、不方

便”的问题，把现代流通理念引入农村，拉动内需，为社会主义新农村建设做贡献。我公司作为实施企业之一，借此良机，发展壮大自己，可以说是千载难逢。对此，我始终高度重视，放在各项工作的首位来安排。

一是积极建设物流配送部。年初，分别在*县、xx县、xx区3个县区各投资建设配送部一个，就近为外县区加盟店配送商品，为其提供方便快捷、热情周到的服务。二是组织精兵强将，领导班子成员带队，在外县区工作的同志，长驻当地配送部，分组划片，深入村组开展工作。三是按照省、市商务主管部门的规定和要求，舍得投入人力物力，做扎实细致的工作，扶持加盟店的改造，指导加盟店规范。四是安排专人专车，巡回检查指导，提出合理的意见和建议，保持干净整洁的店容店貌，督促商品分类陈列，摆放整齐。五是协助市商务局举办农家店店长培训会，宣传政策，加强沟通，提高业务水平和守法经营意识。今年我公司共发展加盟店

xx*多户，其中上半年经省、市验收合格xx*户，得到国家扶持资金xx*万元。下半年上报待批xx*户，据分析，将会比上半年验收合格的户数更多。尤其是得知xx商贸有限公司放弃“万村千乡市场工程”实施资格后，我积极与其联系，将他们的实施区域接了过来，直接增加了xx户加盟店，同时为明年扩大了xx区和xx区的实施区域。xx户加盟店可得到扶持资金xx万元，明年在这两个区域得到的实惠将更多。

三、加强物流配送，提供周到服务

物流配送是实施“万村千乡市场工程”的关键环节，随着我公司实施区域不断扩大，加盟店的发展户数连续增加，直营超市一个接一个地建成开业，物流配送中心的业务量迅速增长，必须采取措施予以加强。一是增添了*辆新车，招聘了xx名司机和业务人员，直接从人力物力上予以加强。二是划分片区，详细制定配送路线，实行电话访销，按访销计划送货，提高配送效率。三是加强财务管理，*名会计分单位负责结算，建立了严格的管理制度，完善了票据传递程序，实现了会计电算化，迅速准确地完成购进销出结算。四是加强对配送人员的管理，教育这些同志不断改善服务态度，尽职尽责搞好商品配送和检查指导加盟店的工作。五是认识到位，明确规定，凡是我公司配送的商品，实行当地市场最低价，切实做到质优价廉，让利于广大群众，这是各项措施中最为重要的一条。

四、谋求发展，新建乡村直营超市

从企业的长远发展利益考虑，必须克服物流配送中心批发商品过程中受制于人的弊端，选择合适的经营地点，建设一批直营超市，发展自己的零售终端企业，建立与物流配送中心相匹配的商业经营络，给企业发展壮大打下一个良好的基础，是我公司投资建设乡村直营超市的根本出发点，也是合理使用国家扶持资金的正确选择。去年我公司新建了xx户乡村直营超市，取得比较理想的经济效益和社会效益，这一做法得到国家、省、市、县商务主管部门领导的充分肯定。今年从年初起，我公司就开始继续实施这一计划，全年新建村级直营超市xx户，另外还在xx区和*县发展改造了5户村级直营超市。一是选择人气较旺的乡村，在具体地点上又必须做到位于繁华街区。村级超市还比较容易做到，乡级超市就比较困难了。我们迎难而上，主动争取，加强协调，密切关系，还是做到了这一要求，已经开业的6个乡级超市全都在繁华街区。二是尽可能降低成本，采取租赁房屋加以改造，租赁空院和空闲非耕地自建轻钢龙骨彩瓦结构的轻型房屋，都有

效地降低了办店成本。三是建成一个，开业一个，尽快发挥资金效益。今年已经开业的直营超市经营情况都比较好，我公司今年实现的利润主要来自这些乡村直营超市。

五、民主决策，发挥集体智慧

我公司领导班子有*名成员，职数较多，要使这样一个大班子能够齐心协力，团结共事，凡事民主决策，吸收各方意见，发挥集体智慧，是至为重要的一个方面。我作为班长，对此有清醒地认识。凡涉及到项目选点、开发投资、项目建设、财务管理、资金筹措、大宗商品采购、员工工资调整、重要工作安排等等事项，均提交领导会研究决定，一时吃不准、定不了的事情，根据同志们提出的疑问，再做考察调研，反复上会研究，直到统一认识，作出最终决定。重大事项的决定，还请部门负责人和业务骨干参加，广泛听取意见，力求决策正确。

同时，加强与省、市、县主管上级的联系，自觉请示汇报，听取意见，接受指导，争取支持，获得帮助。正是因为管理民主，决策透明，才使得领导班子团结，部门关系协调，职工心齐劲弘，上下支持有力，在公司内部创造了和谐发展的良好氛围。

六、廉洁勤政，一心扑在工作上

在党风廉政建设责任制工作和廉洁自律方面，我时刻牢记中纪委针对企业领导干部规定的“四大纪律，八项要求”，用“xxxx”作为自己的行为准则，不贪不拿，不谋私利。今年，我公司县城新区的配送中心展销厅项目开工建设，按照规定，坚决实行公开招标，并与*检察院联合成立了“预防基建工程职务犯罪领导小组”，制定了6套相关制度。公

司成立了基建领导小组，由书记挂帅，具体负责基建工程，我不参与其中，用规范的组织和严格的制度管理，杜绝各方面的“跑、冒、滴、漏”。

天天配送，日日开门，这是商业经营的常规，为此，我公司很少统一休息过星期天、节假日。今年受命代管县xx公司以来，担子更重，任务更加艰巨，一年四季，忙忙碌碌。作为主要领导，要操的心就更多一些，经常忙完了白天的工作，晚上还要考虑许多重要工作的安排，或者到配送中心去看望员工，与同志们谈心，了解情况，可以说一心扑在工作上。

在关心职工生活，解决实际困难方面，我们一是积极缴纳养老保险金，全年无拖欠。二是优先安排本单位职工及其亲属租赁门店和柜台。三是全力安排下岗职工到直营超市和配送中心上班。四是大力协助符合条件的同志办理病退和正常退休。五是积极为退休职工办理医疗保险。六是适当提高员工的工资待遇。七是严肃处理违反劳动纪律的个别职工，教育大家，提高员工队伍的整体素质。全年没有发生一起职工上访事件。

七、抗震救灾，确保商品正常供应

5月12日，汶川发生8。0级特大地震，我县震感强烈，公司的房屋和超市的设施、商品受到一定的损失。闹得人心慌慌，纷纷外出防震，一街两行的商店，大部分关门停

业，我公司从员工安全考虑，也决定暂时停业。恰在此时，接到上级指示，要求我们在注意安全的情况下，开门营业，保障供应，稳定市场，安定人心，并要求加大食品类商品的 篇八：企业总经理年度述职报告

年度述职报告 各位同志：

XX年，我担任公司总经理一职。回首一年来的工作，在董事会的正确领导下，带领公司全体同事，比较圆满的完成了既定的生产建设各项目标。下面是我的述职报告：

一、履行职责情况。

根据董事会年初提出的规划，公司管理目标定位为建设生产准备年。经过全体同事的共同努力，在产品结构调整、建章立制、工程建设管理、生产管理、经营管理等方面取得了一定的成绩。

1.认清形势、理清思路，积极探索，建立了健康的公司发展机制。在企业建立、完善的过程中，对企业未来的发展道路和方向，进行了分析和思考。成为一个高水准、特色化、科技型的风电配套设备生产制造企业，是公司的目标。

2.建立健全内部管理制度。

为适应公司发展的需要，公司设立了相对合理的组织结构，建立了有效的管理体制，先后拟定并颁行关于生产管理控制、日常行政及目标责任管理等制度和办法共三十余项，逐步纳入规范化、标准化和制度化的管理轨道。建立了企业法人治理结构。并在企业运营的过程中，进一步的调整和完善。

通过不定期组织召开总经理办公会议及定期每周二组织召开总经理例会，严格执行“三重一大”决策机制，充分发扬民主决策。体现了公司和谐团结和群策群力的工作作风。

为提高企业形象、增强市场竞争实力。在软件上：企业通过统一服装，塑造良好的办公环境，加强区域卫生等日常管理。在硬件上，通过对厂区合理规划，划分生产、办公、生活区域，各区域相对独立，形成一个现代化企业面貌。

3.建立生产管理、质保体系。

对于生产及质量管理，我们从管理五要素：人、机、料、法、环出发，通过不断的完善生产各要素，逐步形成生产能力。

在包头地区技术工人、专业技术人员紧缺的情况下。通过前期招聘时技术人员的储备，引进了不少年轻有干劲的技术人员。经过多方考察，公司引进了三个劳务分包队伍，从生产管理模式上我们也因地制宜作了调整，采用生产任务承包的方式，通过优胜劣汰，培养技术过关的队伍。

4.积极拓展市场，打造优质服务平台。

对于市场开发，我们从来不等不靠，从未因公司处于生

产准备年而放松对市场的重视。我们积极与客户取得联系，协助马教授进行技术讲座，向客户作详细介绍和推广工作，使客户对我们的新型反向平衡法兰产品由不了解到熟悉、到信任，进而采用我们的产品。

5.改善外部经营环境，营造良好的经营氛围。

公司面临着巨大挑战。除了通过企业内部加强管理以外，力求取得当地政府部门的支持，从可持续经营发展的角度，也是我们努力的重点。通过与财税等各相关政府主管部门的联络沟通，打造良好的人际关系，顺利解决辽宁调兵山风电塔筒项目税务问题。为企业的发展创造了良好的环境。

6.人力资源状况

公司拥有同事79人（临时工8人），其中40%以上具有大专以上学历，中、高级技术人员占%。为26%的同事交纳三险（高管、未转正人员、退休返聘人员未参保）。公司本着“选贤任能、惟才是用”的人才观，努力塑造一支素质一流、稳固高效的团队。

目前公司组织架构、生产、经营、质保体系已经建立，具备了批量生产能力。

二、工作中存在的问题。

虽然取得了一些成绩，但是也清醒地认识到工作中还存在着很多问题，这些都有待于在今后的工作中加以解决和克

服，具体有以下几个方面：

1.公司的思想和认识在同事内部还没有真正统一起来，观念没有真正转变过来。同事的责任心和主观能动性不够强。下一步着重解决企业团队精神和思想作风建设，创建一个健康、和谐、团结向上、有所作为的企业团队。

2.基础管理工作起点不高，这方面要建立健全三级文件，把基础管理定在较高的基准之上，做到与现代企业形象同步。

3.优秀的管理、技术人才比较匮乏，这是当前公司面临的、也是亟待解决的一个重大问题，要拓宽思路，做到能者上，无作为者下。

4.在市场开拓方面，目前还只能依赖金风科技。这方面，还要拓宽思路、注重技巧和办法，利用一切有利于市场开拓的资源和条件，突破瓶颈。

5.在融资方面，由于没有灵活运用企业的资源，到目前为止，只能依赖大股东的借款。融资工作得不到落实，不能建立企业信用等级，无法享受政府贴息的优惠政策，给公司带来了经济上的损失。

三、下一年的工作初步打算。

新的一年又将是一个充满挑战的一年，前进的路上依然是困难重重，但我有信心在董事会的领导下，组成一个有凝聚力的团

队，一起勇挑重担，带领公司同事渡过难关，走向辉煌。

1.调整公司的领导班子和管理人员，做到知人善用，发挥每一个人的特长，组建一支高效的管理队伍。实行目标责任管理，裁短管理链条，缩减管理层次，降低管理成本，提高管理效率。迎接新的挑战。

2.加强市场开拓的力度。XX年作为市场开拓年，力争全面把新型反向平衡法兰产品推向市场，利用络、杂志、展览等各种媒体媒介，宣传我们的新产品和企业，提高企业的知名度。与潜在的客户进行接洽，使他们了解我们的产品，接纳我们的产品。

3.加大奖惩力度，在公司内部形成一个激励的机制，在外部营造一个良好的产品销售环境。

企业应该适应市场和社会环境的变化，不突破，企业难以发展。作为个人，也应该继续提升各方面素质，加强技术学习，提高思想觉悟、工作能力和管理水平，与公司领导班子一起带领全体同事解决目前存在的包括生产管理、经营开发在内的一系列问题，促进企业健康长远发展。

我有信心同公司全体同事一道，以更高的目标，更严格的要求，更饱满的工作热情和更加勤奋的工作精神，求真务实、开拓创新，为公司夺取新的成绩，为投资者创造满意的经济效益和社会效益！

最后，谨借此机会，对董事长及各位股东、监事、董事

的关心与支持，表示衷心的感谢，并期待诸位今后继续给予支持。

XX年1月13日

篇九：上市公司总经理的述职报告

上市公司总经理的述职报告 XX年团队在市委、市政府的领导下，在市国资委的支持下，完成了市委、市政府要求的企业改制工作，及市国资委和团体董事会下达的各项经济任务。05年，团队重点围绕经济效益、经营发展、企业改制和处理历史遗留题目等方面展开工作。

一、团体各项指标完成情况: 经审计，XX年团体主营业务收进、利润总额、净资产收益率和总资产收现率四项指标均逾额完成市国资委年初下达给团体的计划指标。其中：

1、主营业务收进：亿元(不含税)，较同期的亿元增长了%;较市国资委下达的计划指标亿元增长了%。

2、利润总额 6,124万元，较同期的1608万元增加了倍, 较市国资委下达的计划指标3600万元增长了%。

3、净资产收益率：%，较市国资委下达的计划指标%增加了%。

4、总资产收现率：-%，较市国资委下达的计划指标-%减少了%。

二、经营工作取得新成效

1、友谊商城新天地店面积2万平方米，于XX年4月22日成功开业。到今年4月，团体在大连市内已构成三家高级百货连锁店，标志着团体在百货领域进进了品牌化、连锁化发展阶段。

2、零售业狠抓独占品牌的引进、会员的发展和

招商调剂工作 在稳固原有独占品牌的基础上，05年新增47个，总数到达445个，占团体零售业销售总额的30%。其中职业女装、商务男装、工艺品的独占品牌市场占有率在大连本地占较大上风，企业市场竞争力得到了有效提升。鉴戒国际先进会员管理经验，建立健全了一套比较完善的会员档案管理利用系统，管理水平处于同行业领先地位。05年新增会员3万人，会员总数到达19万人。目前，会员消费已占团体零售业销售总额的45%，其中，高级百货店会员消费量到达了高级百货店销售总额的55%。会员消费对团体零售业整体经营收进的提升，起到举足轻重的作用。

3、团体房地产业在苏州取得了20余万平方米土地开发权，加上团体在本市壹品星海、大山村的土地储备，使团体土地储备总量到达了40余万平方米，为团体房地产业近二年的发展奠定了基础。作为团体一个XX年才进进的行业，我们在这一行业没有任何积累，通过整合团体内外资源和良好的投融资能力，捉住了房地产业快速发展的有益时机，在二、三年时间里将房地产业发展成为友谊的一个主营业务。

4、在老企业改造方面，老友谊宾馆及友谊商店作为友谊的起源地，历史上曾有过辉煌时期。最近几年来由于各项硬件设施的老化，经营管理工作处于艰巨维持状态。XX年，团体为完善船供业配套服务功能，对友谊宾馆实施低本钱的维修改造，使昔日的老友谊焕发出新的活力。目前，友谊宾馆及友

谊免税店的经营管理工作步进正常轨道，明后二年，效益将会显现上升态势。

5、随着大连被确定为东北亚国际航运中心和大连港港区的北移，团体制定了新一轮的发展规划。重新定位传统的船供业，改单一的船舶伙食品料配送为航运服务业，并计划构建环渤海各港口的供船分支机构，为航运船舶提供全面、方便、快捷的专业化服务。

篇十：XX公司总经理述职述廉报告

XX公司总经理述职述廉报告

XX公司总经理述职述廉报告

我于XX年4月份到县xx投资公司主持总经理工作，两年多来，在县委县政府的正确领导下，在县人大常委会、县政协的监督和指导下，我坚持以科学发展观为统领，围绕做强做大公司，加快推进教育园项目建设这一目标，勤勉履职，创新思路，扎实推进了工程建设、投融资等工作，取得了一定的工作成绩。现将两年多来的工作情况汇报如下：

一、加强学习，增强了综合素质

为快速适应新的工作岗位，转变角色，增强素质，提升驾驭工作全局的能力和水平，我不断加强学习，提升了综合素质。一是学习了政治理论知识。系统学习了科学发展观等理论知识，提高了政治理论修养。二是学习了经济金融、工程建设等专业知识，开拓了工作视野，提高了企业管理和带动公司发展的能力。三是学习了工程建设等法律法规和廉

洁自律有关规定，切实提高了依法从政水平和廉洁自律意识。

二、勤勉履职，扎实推进了各项工作

XX年初，我怀揣梦想、充满激情从xx返回xx，就是希望能把教育园区这个惠及xx子孙后代的民生工程实施好。两年多来，我见证了公司从无到有、从起步到发展的全过程，我为公司的发展任劳任怨，不辞辛劳，付出了自己的努力和汗水，取得了一定的工作成绩。

1、搭起了公司架子，强化了公司内部管理。公司成立之初人员少，制度不健全，管理不科学，办事效率不高。为扭转局面，充实人员，搭起架子，规范管理，提高效率，我努力做好了以下几方面工作：一是加强了人员队伍建设。公司成立之初只有工作人员x人。为解决人员紧缺问题，我积极争取县委县政府和县教体局等部门的支持，通过借调、招聘等途径聚集人才，使公司员工增至x人。二是组建了公司内部机构。根据县委县政府的要求，结合实际设立了“三部一室”（投融资部、工程建设部、财务审计部和办公室），安排了相应的工作人员，将工作职责细化到了每一个岗位、每一个人，确保了责任明确、分工合理。三是制定了公司规章制度。为规范公司管理，公司从制度建设入手，先后制定了公司财务、公文写作、印章管理等方面的21个制度和办法，编印了公司工作手册，坚持制度管人、管事，促进了公

司各项工作的规范运转。四是完善了公司工作机制。每周制定工作计划，撰写工作小结。每周召开总经理办公会议和干部职工会议专题研究各项工作，及时分析问题，解决问题，有效推进了公司各项工作。坚持每日撰写《工作日志》，做到事事有安排，事事有落实，日清日结，提高了工作效率。五是加强了员工业务知识培训。制定了公司员工学习培训计划，先后组织员工开展了公文写作、企业管理、商务礼仪、金融政策等方面知识的学习和培训。督促员工加强了日常学习，购买了公文写作、工程建设管理、财务管理等大量书籍，供员工学习，增强了员工的业务素质。六是加强了公司财务管理。制定了公司关于控制行政经费开支的方案，整理规范了公司账务，科学编制了财务报表，分别聘请了xx南方律师事务所得主办律师作为公司法律顾问、xx市信达财务审计事务所作为公司财务主管；同时还定期邀请了有关专业人员对公司财务进行专门审计和监督，及时改进公司财务管理。按要求做好了地方性政府负债审

计有关工作。

2、积极尝试和探索，创新了投融资模式。为抓好投融资工作，我认真研究有关理论知识，并通过络和实地考察等途径积极借鉴其他地方先进经验，结合教育园实际认真思考，先后尝试了多种融资模式，推进了公司投融资工作，在宏观环境十分不利的情况下，XX、XX年各成功向县农信社融

资x万元。一是深挖人脉资源，广泛联系客商。完善了招商基础工作，在经费非常紧张的情况下，共投入x万多元，印制了x多册教育园区招商手册和公司宣传手册。起草了多个项目的建设方案，教育园一期项目建设方案等获县委县政府批准。加大了招商宣传力度。分别在xx晚报、xx城市经纬和xx信息港刊登了教育园区招商公告，同时还将招商手册分别投放在县城主要宾馆及酒店，供外地客商能及时了解园区投资项目。热情接待客商，经常接待客商到教育园实地考察，耐心推介教育园项目，洽谈合作条款，累计接待客商近x批次。积极走出去招商，先后远赴上海、福建、深圳、四川、北京等地会见客商，洽谈项目，陪同县委县政府分管领导考察了四川道遂集团、中铝集团等潜在投资企业，并形成了考察报告报县委县政府。二是积极拜访市、县银行机构洽谈融资。做活公司现金流。为解决现金流问题，我积极与县财政、教体部门领导协商，争取将全县校建资金经公司账户支付，将财政性资金转化为公司大额现金流，提高了公司资金质量。收集整理了幼儿园、新xx三中、文体中心、xx中学改扩建工程等项目的融资资料，并上报了农行、xx银行、工商银行、中国银行、市浦发银行等金融机构审查。XX、XX年各成功向县农信社融资x万元。三是加快了土地资产流转工作。完成了广州大道南附近x亩土地和县职业中专亩、县教师进修学校x亩土地的流转工作，协调县财政借资x亿元

缴纳了土地保证金和土地出让金。XX公司总经理述职述廉报告XX公司总经理述职述廉报告。四是收储了原联成织造x亩土地和原天亮山藤茶10亩土地等60多亩可以拍卖的土地，为公司创造了可以盈利价值为x万元。做好了教育园6号土地（原联成织造土地）的公开拍卖工作，成功拍卖了b地块x亩，可获得土地出让金x万元。四是尝试其他融资方式。与嘉旺环保锡制品公司洽谈了委托融资的有关事宜，因考虑政府土地抵押风险而未能合作成功；分别与浙江中信证券公司、深圳沃恒投资有限公司、中航国际信托公司等洽谈了信托产品融资的有关事宜，因财务成本均偏高，未能合作成功；与交通银行、中航国际信托公司和中国建筑公司洽谈了合作建设教育园区项目的有关事。

3、加强工程监管，保证了工程质量和进度。为抓好工程建设，我从县教体局校建办和县教育园管委会借调了两名工程专业技术人员负责工程建设，有效地破解了工程建设人员缺乏的问题。同时专门成了工程建设部，由专人负责监督和协调工程施工，倒排工期，定期召开项目调度会，及时研究和解决有关问题，确保了工程建设的顺利实施。一是完成了南华路北段改造工程建设。该工程XX年就开始实施，牵头单位几次更换，一直因为征地拆迁工作难以推进而无法实施，公司在XX年接管后，我加大了征地拆迁和管线搬迁工作力度，攻破了多年遗留下来的拆迁“钉子户”，协调搬迁

了7家管线单位的管线，保证了工程的进度和质量。该项目在全县“双百”会战总结大会上得到了县委县政府的表彰。二是实施了幼儿园土方工程，因林地征用难以推进而受阻。三是实施了幼儿园水沟工程。该工程全长x米，总投资x万元，已全面完工。四是完成了教育园安置地水井工程和教育园复耕复绿工程。五是实施了教育园安置地土方工程。目前约已完成工程总量的x%。同时，实施了塘移塘背安置地道路的平整和幼儿园项目用地的平整工作，共平整土地约200亩。六是实施了教育园6号地块的围墙浆砌工作。

4、全员参与，大力实施了征地拆迁攻坚活动。自XX年7月份征地拆迁攻坚活动实施以来，我及时转移公司工作重点，集中力量，全员参与，明确责任，讲究方法，团结了总工会、妇联、进修学校等责任单位齐抓征地拆迁工作，公司负责的路工程征地拆迁工作在教育园三个项目中一直处于领先水平，得到了县里有关会议的通报表扬。完成土地丈量x亩，完成任务（x亩）的x%；发放存折x本，共x亩，完成任务（x亩）的x%；完成房屋丈量x户，签订房屋拆迁协议x户，完成任务（x户）的x %。

5、统筹做好了其他工作。认真做好了“三送”、创优发展环境及廉能风险防控建设等工作。

三、廉洁奉公，坚决执行党风廉政建设规定

投资经理述职报告 第6篇

尊敬的各位领导，各位同事：

大家好！

＃＃年7月份我被任命为青岛**投资有限公司市场部经理一职，主要分管公司市场开发，业务拓展等业务相关工作。到＃＃年11月份为止，已经有五个月的时间，这五个月里，我在公司和公司领导班子的正确领导之下，在公司各部门的大力支持和帮助下，围绕市场部的工作特点，努力适应新的工作岗位要求，认真履行自己的职责，集中智慧、凝聚力量，扎扎实实开展各项工作，使市场部的工作有条不紊的运行。

下面，我就自己五个月来的学习和工作情况做简要汇报：

一、工作回顾

1、＃＃年6月底至7月第一周准备部门筹建申请表，确定我部门需要的人员数、所需办公器材、办公用品，草拟一份业务提成制度上报刘总参考。

2、七月份工作内容

（1）与人力资源部李洪森经理一起招聘我部门新员工，没有合适的应聘人员。7月18 号

新成员王宏超入职。根据公司规定培训新员工，因其以前从事过民间借贷行业，培训上难度 不大，重点让其了解本公司业务范围及点数。熟悉下公司薪金、福利待遇、提成、规模及其他各项规章制度。

（2）定时开例会做总结，安排每天的工作并监督业务员完成。

收集抵押整理抵押合同，展期合同，债权转让合同等。鼓励员工做融资，做好前期融资项目的审查，并配合风控部做好业务的调查及办好相关手续。

3、八月份工作内容

8月份主要分派业务员收集周边县市小企业信息，了解目前小企业贷款行情及资金需求，同时借鉴其他公司小企业贷款的经验为本公司服务。

通过将近一个月的企业贷款操作，发现企业贷款比想象中得要难得多，自己以前了解的企业贷款在当今的形势下已经不适用了，打电话、陌生拜访的方法一般不为客户接受，除了这些方法外，还利用亲戚朋友的关系联系过几个企业，但是或因为利息问题，或因为企业质量不好均未谈拢。但是银根缩紧，银行贷款难，很多中小企业为此伤透了脑筋。

为什么小企业贷款难？第一，中小企业经营不确定性大、破产率高，导致借贷风险性大；第二，银行对中小企业的信息收集、调研、分析、决策的费用通常是大企业的好几倍，受制于人力等资源成本，银行信贷向大企业倾斜是必然的。因此，就目前形势来看，小企业贷款仍然可以作为公司主打产品，只是公司需要在小企业和自身之间建立一个合适的沟通渠道，例如公司可以建立专门的小企业贷款网络，通过第三方信息平台，让小企业贷款有路可走，有款可询，收到中小企业的贷款申请后，先从中小企业信用管理的“上线”入手。工作人员从平台合作方工商、税务、水电、通信等政府

部门，商会、专业市场等管理部门搜集信用信息，将企业生产贸易的往来、信用、社会关系等数据整理、验证，对中小企业进行信用评价。经过反复审核的中小企业信用等级评价上交公司，公司按照贷款流程进一步审批。当然，以网络作为平台，涉及面很广，可能会出现不可控的局面，一旦出现不规范操作，对公司的信誉影响也是相当大的，所以，这个平台必须在公司有一定实力，制定出规范的操作流程的时候才可以着手建立并逐步完善。4九月份工作内容

9月份工作将7、8月份的整合，逐步打开市场，业务员的能力得到了极大的提升，经过一个多月的磨练，在与客户交谈的话术和专业知识上都有很大的进步，每个人开始向精英业务骨干的方向发展，对公司的未来充满信心。公司越来越完善的薪酬、福利对员工来说是踏实、勤奋工作的保障，能充分调动员工的工作积极性，希望公司在这方面能够更加完善。本月根据每个员工自身的特点安排适合他们自己的工作方式，提高业务开发能力，灵活管理。对于自觉性较高的员工采用宽松式管理；对于自觉性较差的员工则时刻督促，考察期内若表现不合格将不会继续录用。

5、十月份工作内容

按以往的经验，十月份将是民间借贷的黄金时期，这时期的业务量应该较以往有大幅提高，确实，从九月下旬开始，先不说质量，接的单子数量较以往有明显增长，从九月份下旬开始，市场部主要盯紧垫资业务，垫资九月份和十月份陈海霞和杨刚各完成一单，我本人

完成一单最后一笔款在11月1号收回。5十一月份工作

11月中旬开始，典当行对外理论上暂时停报抵押，目前的消息是典当行想进一步规范抵押，同时对代报抵押的业务审核也将更加严格，即房产交易中心停报民间报押之后，这对普通的民间借贷公司来说无疑又是一道难题，很多业务不能做。现在市场上有的典当或者典当工作人员可以帮忙报抵押，但是费用也是水涨船高。所以，本月还是主要做垫资业务，安全性高，也不会有太大的阻力。

从十月份开始，公司针对中层骨干及业务精英的培训使我们受益匪浅，学到了很多经营管理的知识，作为我来说，培训让我更自如的管理好自己的员工，了解他们的心理变化，带动他们的积极性。通过任职这几个月来的感受，切身体会到作为中层领导者的重要性，中层领导者能否正确准时的传达公司高层的决策关系到员工对公司的信任度及团结力，是维护好员工与公司之间关系的纽带，一个好的中层管理者带给公司的不仅仅只是利润，更关系到公司整体信誉、愿景、凝聚力。目前，在管理方面的经验我还很欠缺，我将将会通过多读管理学的书籍，向领导请示的方法等努力提升自己的业务能力和管理水平。

二、工作展望

1、给予公司所在的行业规律，马上就要进入用款高峰期，在这个特殊时期到来之前，必须做好相应的准备，责任落实到个人，既然

抵押不能报，那么就主攻银行做垫资，还有利用手中银行的关系做银行抵押贷款。

2、随着公司管理模式的改进，人员要重新调配，岗位重新调整，部分管理制度和流程要及时改进。

3、自任职市场部经理以来，我一直严格遵守公司规章制度，严格要求自己，一丝一毫也不敢懈怠，对公司的未来我抱有很大的信心，也希望自己能为公司不断发展壮大贡献一份力量。

三、总结

以上是我自任职以来的工作及感悟，希望领导批评指正。＃＃年，是公司加快发展的重要一年。作为公司的员工，自己有责任，也有信心，不断加强学习，提高自身管理水平，围绕公司发展目标，求真务实，积极工作，全力支持配合公司主要领导和班子成员的工作，正视困难，迎接挑战，抓住机遇，使公司逐渐步入良性发展的轨道。