合规年工作总结范文

合规年工作总结范文第1篇

秉承省联社“抓发展、控风险、推改革、强素质、树形象”的总体要求，我们农村信用社抓合规、讲实效、控风险、求发展，扎实开展“合规管理和风险防控年”活动。

保稳健是第一要务。面对部分干部职工安保意识薄弱，责任心不强的情况，我们农村信用社开展多种形式的宣传教育活动，引领全辖干部职工向思想要进步，向行动要保障，突出人防，完善物防，加强技防，合力打造“平安农信”。全辖自办事处至信用社，层层签订安保责任状，明确责任，严明奖惩，形成了群防群治的良好局面;针对防抢、防暴情况每季度均组织防暴演练，提高干部职工应对突发事件的能力。一系列的举措为保定农村信用社各项工作再登新台阶，提供了强有力的安全保障。

求发展是有效途径。今年以来我们农村信用社狠抓经营管理，以合规经营谋发展，以稳健经营促合规。一是严防信贷操作风险。加强培训，使信贷人员练就一双“火眼金睛”，有效识别欺诈行为;从防范内部风险出发，完善信贷规章制度，细化信贷操作程序，使每笔业务、每个操作环节都有人负责，逐步达到制定制度无漏洞，执行制度无弹性。二是大力清收不良贷款。通过逐笔建立台账，落实清收责任，加大考核奖惩力度，在工资分配中加大不良贷款清收所占比重;创新清收方式，落实省联社“十四个一批”，积极探索债权转让清收、不良资产证券化等清收方式。三是加大稽核检查力度。督制定多层次、全方位的内部控制考核制度，对各联社内控制度执行情况实行量化考核，充分调动员工做好风险防范积极性和主动性。

合规年工作总结范文第2篇

根据《中国农业发展银行武汉市XX支行开展“合规管理年”活动实施方案》的安排，“合规管理年”活动于9月转入第四阶段自查自纠阶段。

作为农发行的财务工作者，每天都要面对繁杂的财务管理、日常报销、会计监督工作，分部门、分项目核算工作，财务预算、计划执行情况的核算，各种财务票据的领取、规范化使用、票据上报销毁工作，财务规范的贯彻落实等等，每一步、每一个环节都不能出错，这就要求我们必须比其他部门更加严格的用合规管理来规范自己，不但要合法操作，更要合规操作。具体来说，我行会计结算部门从以下几个方面做好自查自纠工作:

第一、严格履行工作职责，规范业务操作流程。一是严格遵守系统操作规定。系统非工作日开放的环境中，各机构只能查询打印报表，不得办理业务;管理行要严格管理、加强指导，严防由于操作失误导致主机业务数据调整现象发生。二是要加强IC卡的使用管理，认真落实管理制度，严格执行分管分用。三是要做到按时签退。四是要加强大小额支付系统管理，严格执、行操作流程，及时接收来账和办理各类查询查复事项，防范操作风险。五是认真做好反洗钱工作，及时处理大额回执，每个工作日下午4点前，及时登录系统，查询辖内网点回执修改情况，并督促网点将本日回执全部修改完毕。确保全年系统安全稳健运行。

第二、不断完善制度规范建设，做好基础管理工作。一是完善财

会制度体系。在财务费用分配上建立以经营绩效为主导的分配制度，加大按经营利润追加费用的比例。二是要加大制度执行力度，严格按照财会操作规程办理各项财会事项，切实做到有令必行，令行禁止。三是提高财会监督水平。加大检查辅导力度，按季对辖属机构进行一次全面检查督导，同时继续做好坐班主任短期交流工作，夯实发展基础。

第三、遵守党纪国法，执行廉政纪律。支行领导小组通过组织观看学习廉政教育的系列短片和近期发生的金融大案要案，使广大干部职工深刻认识到遵守党纪国法的重要性和必要性，督促我行员工牢固树立合规经营的工作理念，促进支行各项工作的有效发展。

合规年工作总结范文第3篇

一、重要地位与独特作用

1、胜利油田在40多年的发展历程中，不仅为国家创造了巨大的物质财富，而且创造了宝贵的精神财富，凝炼形成了富有活力、催人奋进的“胜利文化”。近年来，油田大力弘扬“从创业走向创新，从胜利走向胜利”的新时期胜利精神，宣传贯彻“百年创新，百年胜利”的共同愿景和“共创百年胜利，共建和谐油田，共享美好生活”的共建共享理念，不断丰富胜利文化内涵，建立工作运行机制，持续打造胜利品牌，深入创建基层家文化，为促进油田改革发展稳定创造了良好的文化环境，提供了不竭的动力源泉。发挥胜利油田“全国企业文化示范基地”的品牌作用，搭建学习交流平台，全面展示胜利文化建设的成果经验，持续提升了胜利油田的知名度和胜利文化的影响力。

2、现代企业的竞争越来越突出地表现为企业文化的竞争。文化越来越成为企业凝聚力和创造力的源泉，越来越成为企业核心竞争力的重要因素。在新的历史条件下，胜利文化建设肩负的使命更加光荣神圣，任务更加艰巨繁重，不仅要服务于油田生产经营中心和改革发展稳定大局，更重要的是要为油田的科学和谐发展创造良好的文化条件，发挥胜利文化对企业发展战略的促进作用，对制度和管理创新的引领作用，对职工队伍价值塑造的支撑作用，实现胜利文化与油田发展战略的和谐一致，油田发展与职工发展的和谐一致，胜利文化优势与油田竞争优势的和谐一致，促进和谐油田建设，提升油田文化软实力，铸就企业核心竞争力。

3、胜利文化建设是一个提高企业整体素质的系统工程，虽然取得了丰硕成果，但总体上还处在初级发展阶段，需要长期探索和实践。党的十七大报告突出强调了加强文化建设、提高国家文化软实力的极端重要性，对兴起社会主义文化建设新高潮、推动社会主义文化大发展大繁荣作出了全面部署。这为深化胜利文化建设提供了难得发展机遇和有利环境条件。站在新的起点上，要立足于初级发展阶段的基本定位，把物质文明、政治文明、精神文明和生态文明建设融为一体，正确把握和处理胜利文化建设与生产经营管理和思想政治工作的关系，以观念更新推动理念创新，以文化发展推动管理升级。同时发挥企业文化市场“通行证”和“共同语言”的独特作用，加强和促进油田对外交流与合作，进一步打响胜利品牌，提升胜利形象。

二、指导思想与基本原则

(一)指导思想

4、以科学发展观和社会主义核心价值体系为指导，认真学习贯彻中国石化集团公司企业文化建设纲要，坚持以人为本，深入贯彻落实“共创百年胜利，共建和谐油田，共享美好生活”的共建共享理念，用共同愿景目标鼓舞人，用共同价值追求塑造人，遵守共同制度规范，培养共同行为习惯，纵深推进胜利文化建设，为促进油田改革发展稳定和实现科学和谐发展，创造良好的人文环境和文化条件，提供强大的思想保障和精神动力。

(二)基本原则

5、传承与创新相结合。大力弘扬中国优秀传统文化特别是刚健有为、政通人和的齐鲁文化，继承发扬石油石化“三老四严”、“四个一样”的优良传统作风，坚持过去行之有效的好做法、好经验，把传统的思想政治优势与现代企业管理结合起来，学习借鉴国内外的先进企业管理和优秀企业文化，不断创新发展胜利文化内涵，丰富完善胜利文化体系。

6、内容与形式相结合。以“四个要素”(共同愿景目标，共同价值追求，共同制度规范，共同行为习惯)为胜利文化建设的主要内容，明确油田职能处室、机关部门和各单位的目标责任和阶段性任务，选准工作抓手，强化载体运行，采取多种有效形式，开展各种群众性创建活动，促进文化理念落地生根，变成具体化的制度规范和习俗化的行为准则。

7、研究与建设相结合。发挥油田企业文化研究会和各单位研究分会的作用，针对企业文化建设重要理论和实践问题，立足油田实际，进行立项研究。特别是要加强对黄河三角洲的地域文化，新疆和川东北的胜利西部文化，渤海湾畔胜利施工区域的“海洋文化”，油田海外市场的跨文化管理等课题的研究。用创新理论指导建设实践，促进成果转化，提升油田文化软实力。

8、共性与个性相结合。坚持共性文化的战略性、主导型和整合性，突出个性文化的差异性、多样性和创造性，以中石化企业文化为共性要求，突出胜利文化的“石油”和“胜利”特色;以胜利文化为共性要求，创新发展油田行业子系统文化和单位子文化;以“四聚”(聚情爱家，聚力建家，聚心管家，聚智兴家)理念为共性要求，创建个性鲜明的基层家文化。

9、长远与近期相结合。胜利文化建设一方面要着眼长远，增强预见性和前瞻性，把握建设规律，明确发展方向，落实目标规划，实现基业长青;另一方面要立足眼前，按计划有步骤地完成月度、季度和工作任务，体现阶段性，强化实践性，及时总结取得的成果经验，认真查找存在的问题和不足，抓整改促提高，保持生机活力，推进持续发展。

10、内部与外部相结合。一方面，动员和吸引油田广大干部职工积极参与胜利文化建设，发挥各级领导干部的关键主导作用，发挥中层管理者尤其是职能部门的中枢主力作用，发挥职工群众的建设主体作用，上下同欲，众志成城，共同创造形成企业文化自主创新成果;另一方面，搭建对外合作交流平台，加强与山东省和国内外企业文化有关机构的业务联系与项目合作，组织参加全国企业文化年会、中外企业文化峰会和高层论坛，使胜利文化在更广阔的平台上进行交流和展示，不断提高美誉度，扩大影响力。

三、总体目标与主要任务

(一)总体目标

11、不断创新发展胜利文化体系。以执行文化、精细文化、创新文化、和谐文化建设为重点，深化廉洁文化、安全文化、社区文化等子系统文化和基层家文化的研究建设，加强对胜利西部文化、海洋文化、网络文化等课题的探索研究，拓展企业文化研究新领域，创造胜利文化建设新成果，发挥胜利油田“全国企业文化示范基地”作用，努力保持胜利文化的先进示范性。坚持实施“以文化人”工程，塑造高素质的人才队伍。坚持开展文化管理活动，创造先进管理模式，提升油田管理水平。坚持实施“科技兴油”战略，创造形成核心技术，为增储稳产提供强力支撑。大力加强胜利品牌建设。通过打造知名度高、影响力大、竞争力强、创效益好的系列品牌，形成胜利品牌的集群优势，持续提升企业的核心竞争力，展示和树立胜利油田的雄厚实力和信誉形象。

(二)主要任务

12、丰富发展胜利文化理念体系。“从创业走向创新，从胜利走向胜利”的新时期胜利精神，“百年创新，百年胜利”的共同愿景，“共创百年胜利，共建和谐油田，共享美好生活”的共建共享理念，“人人遵章守纪，事事讲求精细，时时注重创新，处处体现和谐”的共同行为规范，是现阶段胜利文化理念体系的核心内容。“共建共享”理念既是胜利文化建设的根本指导思想，也是胜利文化建设的长期战略任务。“共建共享”理念的贯彻落实具有长期性、创新性和实践性。要以共建共享理念为油田主导价值取向，筑牢广大干部职工团结奋斗的共同思想基础，把先进文化理念变成具体行为准则，转化成干事创业的实际行动。

13、健全制度行为体系。把胜利文化理念融入到具体的规章制度中，把传统管理与现代管理进行整合优化，把职工的管理经验提升为管理标准，修订完善各种制度文本，逐步建立一套制度文本支持多个管理体系，最终形成具有胜利特色的制度行为体系。以完善和落实岗位责任制为中心，严格执行中石化安全生产禁令，深入宣传贯彻《员工守则》。在重视科学标准和制度规范的同时，大力推进文化管理，强调和增加管理中的“软要素”，把硬性的制度加以软化，使刚性的制度富有弹性，让强制和外在约束变成自觉和自主管理，变防范、惩戒为充分信赖和不断激励，在激励约束中实现价值导向，把文化理念植入企业的肌体，融入职工的血液，变成举手投足的行为习惯。

14、完善企业形象体系。按照集团公司的有关规定，规范使用统一的形象标识，维护好“中国石化”的整体形象。以“胜利油田”这块金字招牌为统领，塑造和树立胜利油田的品牌形象。强化“大企业要有大作为，大企业要有大贡献”的使命感和自觉性，把发展企业、奉献社会、造福职工统一起来，进一步履行企业社会责任，积极参加志愿服务、扶残助残、救助灾区等各种社会公益活动，弘扬扶危济困、助人为乐的社会新风。全面加强油地共建，促进区域社会经济共同发展。

15、大力推进执行文化建设。以“执行决策不动摇，执行纪律不走样，执行制度不变通”为核心要求，把强制执行上升为文化自觉，既要体现决策的权威性、纪律的严明性和制度的刚硬性，又要强化广大干部职工的责任心和执行的自觉性，严格落实上级部门和局党委的决策部署，自觉执行各项纪律和制度标准，规范流程操作，强化监督考核。要以落实岗位责任制为中心，深入宣传贯彻中石化《员工守则》和安全禁令，形成“人人遵章守纪”的行为习惯和良好风气。

16、大力推进精细文化建设。以“勘探上精查细找，开发上精雕细刻，经营上精打细算，操作上精益求精”为核心要求，持续深化对油气聚集规律的认识，丰富和完善隐蔽油气藏成藏理论，树立科学开发、精细开发、效益开发理念，不断提高储量动用率和油田采收率。牢固树立过“紧日子”的思想，深入开展群众性挖潜增效活动。树立和强化精品意识，尽心尽力做好每一件小事，把每个细节做到“零缺陷”，把简单的招式练到极致，抓好典型示范，发挥带动作用，形成“事事讲求精细”的行为习惯和严细作风。

17、大力推进创新文化建设。以“观念创新，管理创新，技术创新”为核心要求，教育引导干部职工始终坚持解放思想、实事求是、与时俱进，培养创新思维，树立创新意识，弘扬创新精神，创造创新成果。以观念创新为先导，推进管理创新和技术创新。转变管理思想，创新管理方式，规范管理行为。赋予管理工作新内涵，创建油田管理新模式。大力提倡敢为人先的精神，努力营造鼓励创新、勇于创新的有利条件和创新无处不在、创新人人可为的文化氛围，形成“时时注重创新”的行为习惯和良好环境。

18、大力推进和谐文化建设。以“干部群众和谐，上市存续和谐，油田地方和谐”为核心要求，牢固树立“以民为先，以人为本，以和为贵”的群众思想与和谐理念，下大力气解决好职工群众最关心、最直接、最现实的民生问题，激发“共创共建共享”的热情和积极性。牢固树立“全局一盘棋”的思想，寻求各方利益的交汇点、感情的融合点和认知的共同点，坚持发展共谋、稳定共抓、环境共建、责任共担，促进上市与存续的一体化发展。树立“油地一家人，油地一家亲”的和谐思想，加强油地结合，做到优势互补，实行互利互惠，促进共同发展。深入开展创建和谐单位、和谐社区、和谐家庭和志愿服务活动，进一步提高油田和谐文化建设的质量、层次和水平，形成“处处体现和谐”的行为习惯和良好局面。

19、规范提升基层家文化。按照“聚情爱家，聚力建家，聚心管家，聚智兴家”的“四聚”理念，规范基层家文化建设。要抓住基层硬件维修改造的有利时机，提升基层软件建设水平。制作“四聚”理念的宣传标牌，利用简报、黑板报等形式广泛宣传，融入到生产经营和日常管理工作中，使基层干部职工受到潜移默化的影响。以“四聚”理念为指导，在基层广泛开展团队精神征集评选活动，进一步总结提炼富有个性特色的团队精神，培育和打造凝心聚力的优秀团队。扎实开展基层家文化课题研究，加强对基层家文化建设示范点的调研指导，编写典型案例，分行业和队种总结形成一定的模式和样板，每年组织评选一批优秀基层家文化。

20、着力加强人力资源开发建设。整合油田各种教育培训资源，利用高培党校、胜利职业学院等教育阵地，加强干部职工的学习培训，大力开发人力资源，树立先进人才文化理念，深化经营管理、专业技术、技能操作三支人才队伍建设，培养一大批以首席技能大师、高级专家等为代表的高技能人才队伍，为油田各项事业的发展提供强大的人才保障和智力支持。

21、持续加强胜利品牌建设。建立品牌建设和管理的长效机制。加强对胜利品牌的策划设计和包装宣传，参与全国性品牌建设的相关活动，利用各种品牌传播方式和途径，展现胜利油田的综合实力，扩大胜利品牌的美誉度。进一步完善品牌评选标准，每年组织评选一批新的胜利品牌。各行业各单位都要培育形成自己的行业品牌、技术品牌、管理品牌、服务品牌、人才品牌、文化品牌。重视和加强品牌战略与品牌文化研究，增加品牌的文化含量，提炼品牌的核心价值，强化品牌的文化支撑。

四、具体要求与保障措施

22、提高思想认识，加强组织领导。油田各级党政组织要切实把企业文化建设摆到更加突出的位置，努力做到领导到位、机构到位、人员到位。要切实加强各级领导干部的学习培训和实践应用，确立文化主导企业发展的思想意识，形成高度的文化自觉、较强的文化定力和崇高的文化追求，在企业文化建设中发挥关键主导作用。各单位要按照局党委的统一部署，制定企业文化建设长远发展规划和工作计划，明确目标责任，采取切实措施，努力把工作做深、做细、做实。

23、按照集团公司的文化体系和主要内容，对胜利文化和各单位的子文化分层次进行梳理和整合，把统一性与多样性结合起来，调动各个层面的积极性。在油田层面上，要使胜利文化的价值理念与中石化企业文化的核心内容相融合，修订完善《胜利文化手册》和职工行为规范。各二级和基层单位的文化内容和编辑的企业文化手册，对其中不适宜的内容要进行修改完善，使之与集团公司和胜利油田的核心理念相一致。

24、创新完善企业文化建设工作运行机制。充分发挥企业文化建设部门的组织、综合、协调和指导的职能作用，发挥机关处室在企业文化建设中的各自优势，发挥各二级和基层单位的主创作用，形成上下一致、左右协调、内外联动、合力共建胜利文化的工作格局。加强学习考察和调研指导，油田每年组织召开一次企业文化建设经验交流会。

25、探索建立企业文化建设考评机制。加强对胜利文化建设过程和结果的督查测评。继续深化胜利文化测评课题研究，学习借鉴国内外先进经验，以“四个要素”为主要内容和考核标准，探索建立胜利文化建设的测评体系和考核机制，减少工作中的随意性和散乱性，使胜利文化建设逐步走上标准化、规范化轨道。同时加强对企业文化建设工作的考核评选。明确建设任务，制定工作计划，通过硬化条件、细化措施、量化标准，对各单位的企业文化建设工作进行检查考核，评选企业文化建设先进单位和先进工作者，并推荐优秀成果参加全国企业文化有关奖项的评选和表彰。

26、巩固文化阵地，强化文化传播。挖掘和利用好传统的石油石化文化资源，加强对油田华八井、营二井、坨11井、孤东海堤等爱国主义教育基地的建设管理，经常性地对职工群众开展优良传统和胜利精神教育;利用《胜利日报》、胜利电视台、“胜利新闻网”等主要媒体，充分利用网络媒体优势，开设专题专栏，加强宣传报道，保持舆论强势。继续编辑出版“胜利文化系列丛书”，办好《胜利文化》杂志和“胜利文化网”，增强指导性与可读性，发挥好阵地和窗口作用。以油田企业文化研究会、政研会、社科联等为主阵地，组织企业文化研讨，推进理论创新，指导建设实践。以胜利广场为龙头，各小区居民广场为主阵地，经常性地组织开展各种小型多样、群众喜闻乐见的文化活动，丰富职工居民的精神文化生活。

27、加强企业文化岗位人员的学习培训，壮大油田企业文化建设的核心骨干队伍。岗位人员要增强职业的使命感和责任感，尽职尽责地抓好企业文化建设的日常工作。进一步发挥油田企业文化研究会和各二级分会的作用，针对胜利文化理论和实践问题进行立项研究，不断取得创新成果。油田每年组织评选优秀成果，进行表彰奖励。

28、大力培养、选树和宣传先进典型，发挥先进典型的示范导向和带动作用。优化典型成长的良好环境，建立先进典型的培养机制，大力选树、表彰和宣传不同层次和各种类型的先进典型，特别是要大力宣传油田“基层建设十面红旗”和“新时期十大标兵”。不仅要让先进典型有很强的成就感和很高的荣誉感，而且能够得到看得见、摸得着的实在利益和好处，激发各单位和广大干部职工争先创优的积极性。加强和推进执行文化、精细文化、创新文化、和谐文化建设，要有重点、有计划地选择部分行业单位，先行试点，积累经验，通过召开现场经验交流会，盘点成果，表彰先进，把先进的文化理念变成具体的行为规则，培育形成共同的行为规范。

合规年工作总结范文第4篇

1、 逐步加强直线经理的人力资源管理职能

对员工本人而言，更多的人力资源管理感受是来源于他的直线经理及直线经理上级等角色的。就现阶段而言，部门负责人依据个人管理习惯不同，人力资源管理职能发挥参差不齐、良莠不一，其效果也相差甚大。部分领导积极关注员工薪酬与福利，尽己所能为员工争取，而个别领导则听之任之，仅关注所分管的业务工作，导致人才流失;部分领导授权适当并有效指导，员工工作富有成就感，而个别领导则权力集中或越俎代庖行事，员工开展工作困难或无事可做。现状迫切需要改善直线经理的人力资源管理能力，而该能力的培养并非一朝一夕所能蹴就，应长期贯彻于三年规划中。

直线经理需培养的人力资源管理职能包括：对所部门内岗位工作职责范围作出说明，为工作分析人员提供帮助;了解企业与部门整体战略和计划并在此基础上提出本部门的人力资源计划;说明对招聘人员的要求，为HR部门的选聘测试提供依据，面试应聘人员并作出录用决策;运用公司的评估表格对员工进行绩效考核，进行绩效考核面谈;根据公司及工作要求安排员工，对新员工进行指导和培训(区别于HR部门安排的新员工培训，一般为一对一);推荐合适的后备人才;进行领导和授权，建立高效的工作团队;对下属的进步给与评价并就其职业发展生涯提出建议;想人力资源部门提供各项工作性质及相对价值方面的信息，作为薪酬决策的基础;决定给下属奖励的方式和数量;营造相互尊重、相互信任的氛围，维持健康的劳动关系;与HR部门共同参与劳资谈判;保持员工与经理之间沟通渠道畅通，通过该渠道使员工能了解公司大事并发表建议和不满;持续不断的指导员工养成并坚持安全工作习惯。

该能力培养应分两个阶段施行，第一步使直线经理意识到自身人力资源管理职能的重要性与培养的必要性，第二部区分能力模块、区分个人管理习惯针对性培养。

2、 重视员工发展长远计划，提供职业生涯规划

职业生涯规划与管理就是通过事先的预期，明确职业的目标和每个阶段的任务，达到实现工作理想的目的。职业生涯的规划一方面包括企业了解员工的能力、个性、兴趣、发展愿望，另一方面要帮助员工了解企业。这样不仅减少了企业人员的流动性，而且将员工职业生涯的眼罩摘掉，明确自己的前途和发展方向。

现行的英才与继任人计划在一定程度上为员工提供了较好的职业生涯规划，但因计划保密性这一特殊性使员工本人并未能摘掉眼罩看到光明前途，因此提高员工发展长远计划重视、提供职业生涯规划制定显得尤为重要。职业生涯规划制定需要有深厚的理论基础与扎实的专业知识，因此较多企业都在表面文章上做功夫，无法起到真正的效果，建议引进咨询公司提供专业支持。

3、 人力资源系统优化开发

人力资源系统开发历经半年时间上线，较大程度上满足了我行现期日益发展的人力资源管理需要。但因系统开发时间短、人手精力紧张，且人力资源管理需

1 求逐渐提高，同时要求系统应不断提高。因此，对系统的优化开发是必不可少的。在日常工作中应注重观察各个流程环节，研究操作方法，为系统优化开发提供强有力的支持。

4、 加强对总行各部门的人力资源管理工作实施的检查

分支行人力资源管理工作在每年的风险排查下不断规范、完善，但总行各部门因对人力资源管理工作重视程度不一，且缺乏检查，各项工作落实情况不一，如绩效考核、人才培养IDP计划等。建议将各部门视为支行机构，进行相同规格的检查(检查模块较支行少)。

5、 依据业务规模制定人员编制，控制中后台人员规模

6、 加强对总行各部门、各分支行人事专员专业培训

因我国人力资源管理起步较晚，以及人力资源管理工作初入门槛较低(对专业要求性不高)，我行总行各部门、各分支行人事专员普遍存在从业经历短、专业不对口等现象。人事专员依靠自身的积极性在实际工作中不断摸索，存在一定的风险，不利于我行人力资源管理战略实施。建议总行有计划开展人力资源专业培训，充实人事专员理论知识，并就实战经验进行多维度、多形式的交流。人事专员不仅应该拥有专业知识，同时应该具备优秀的语言表达能力与沟通协调能力等，在把握人事专员进入门槛的同时，也应该加强该方面的技能培训。

合规年工作总结范文第5篇

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合规工作简报

纪念刊 颍东农村商业银行

颍东农商银行合规文化建设年领导小组办公室 2011年11月11日

编者按：今天，安徽省农村合作金融机构“合规文化建设年”演 讲活动决赛在肥隆重举行，与此同时我们农商行也迎来了开业的大喜日子，几代农金人欢欣鼓舞，共同见证这振奋人心的时刻。现将在我行举办的“合规文化建设年”征文(演讲)活动中晋级第二轮预赛的7名员工的作品集中编发，谨以此为纪念。同时祝愿我行员工李莹莹同志载誉而归!

合规旨在创造价值，谋求发展

尊敬的各位领导，亲爱的同事们：

大家好!我是营业部的李莹莹，今天很高兴有机会在这里演讲。我的演讲主题是：《合规旨在创造价值，谋求发展》。关于合规，我的浅显理解就是按规矩办事。从巴塞尔银行监管委员会关于合规风险的界定来看, 银行的合规特指遵

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守法律、法规、监管规则或标准。事实上，合规并不是新兴文化，早之前，合规国古代先秦时期，法家子就曾说随其规矩，

在巴塞尔协议文化就存在。我诸子百家争鸣代表人物韩非“欲成方圆而则万事之功形矣，而万物莫不有规矩，议言之士，计会规矩也”。这就言明了世界万物都遵守着一定的规律，循规蹈矩，则万事兴旺。结合实际，合规就是要求我们在工作中自觉遵守劳动纪律，约束从业行为，防止违规违纪的事情发生。银行业是高风险行业，一个细节失误，将可能带来一系列不良后果。 “业精于勤，荒于嬉;行成于思，毁于随”。随随便便没有规矩约束，将自毁前途。

三年来，颍东联社加大合规建设的步伐，使内部管理，内部控制、激励约束等机制的建设上取得了长足的进步，合规办事让我们的企业向更加专业化靠拢。然而，在当今市场经济体制下，人们的功利心太重，讲个人利益，容易忘记自我约束和自身的德行修养。“天下之事，不难于立法，而难于法之必行”。立法立规并不难，难的是有法必依。所以，银行业搞合规建设，首先确认的是良好的工作态度和工作目的，让每位员工在自强不息的同时，更要注重自身处于什么

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位臵，该做什么，不该做什么，怎样做是有利于集体，有利于和谐。尤其年轻一代，生活中个性张扬，标新立异，容易冲动的性格与工作中严格的规章制度难以契合，此时，我们应当及时权衡取舍，秉着勇于牺牲小我的精神，为集体奉献。佛语有云：“勇于追求是一种精神，勇于舍弃却是一种境界。生命是一个稍纵即逝的旅程，揽住了明月，就挽不住清风。”事业，需要你我舍弃那些妨碍各自轻装上阵的包袱，做一名训练有素，具备专业能力的银行从业者，在工作中体现自我价值，从而换来个人与企业的双发展。

纵观古今，中华大地曾涌现出众多甘为合规做先驱的义士。商鞅立木为信，改革变法，助秦一统六国;太宗《唐律疏议》，从严治吏，使大唐国富民强;而今，银行业是特许经营、专业监管的金融企业，合规既是法律义务又是社会责任，目的为发展，不为惩罚。然而合规又是一把双刃剑，一面保护遵纪守法，自己自律的人们，另一面，对无视规矩，以身试法的人严惩不贷。

谁都记得08年经济危机，美国各大投资银行纷纷倒闭。拿雷曼兄弟来说，很多经济学家分析出了各种倒闭原因：什么次贷危机，自身发展过快过热，所持的问题资产太多，等等表象原因。实际上，整个倒闭的过程就是风险失控。风险失控，追根究底是由人性决定的，人性的贪婪也是一种风险。人一旦被利益蒙蔽了心智，便会身不由己的去利用一切违反

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道德法规的欲望工具去谋求私利。千里之堤，溃于蚁穴。一个个问题暴露出的是内部监管不力，风险规避有缺陷，没有真正严格的做到合规操作，最终酿成悲剧，无人买单。

不合规带来的后果我们有目共睹，学会从别人的失败中吸取教训，将合规铭记于心。因为，只有合规才能规避风险，只有合规才能创造价值。这不仅仅是一句口号，在成立颍东农商行之后，我们将面临更为复杂的竞争环境和更多的竞争对手，如何立于强林而不败，需要每位基层员工乃至高层领导身体力行，各司其责。只有人人高标准，严要求，才能步步跟进，谋求广阔的发展天地，从而使我们颍东农村商业银行这支商行队伍中的新鲜血液在竞争中更加具备生命力和活力!这正是：银行风险无小事，合规管理心中留，人人自危求发展，企业脉搏永跳动!

最后，我将个人创作的一首词送给大家。 信合事业，一路风雨，披荆斩棘

忆往日峥嵘，艰苦卓绝。今朝成就，苦尽甘来。 领导楷模，事必躬亲。一线基层共奋进。 聆合规号角，耳提命面,创先争优，势必向前。 商行在即，勿忘风险，再攀高峰不畏难。 待从头，顺改革浪潮，力求发展!

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让我们守护合规的理念

尊敬的领导、亲爱的同事们：

你们好!首先感谢领导给我这次展示自我、舒展才华的机会，感谢各位同事、朋友对我一贯的支持与帮助!我是来自合规风险部的李丹阳，今天我演讲的题目是《让我们守护合规的理念》。

发展是根本，合规是前提。没有发展的合规是无源之水，没有合规的发展是断线之鸢。

如果把安徽农金比作一艘遨游在金融海洋的巨轮，那合规就是舵手心中的罗盘，或进或退，巨轮才能在汹涌澎湃的大海中乘风破浪，驶向胜利的彼岸。

如果把作一列迅驰规就是铺设或急或缓，在广垠的大如，奔向快

安徽农金比的动车，那合整齐的铁轨，奔驶的列车地上驰骋自乐的终点。

如果把安徽农金比作车水马龙喧闹熙攘的十字路口，那合规就是忙碌的交警和他们身后的指示灯，或亮或灭，车流来往畅通，让人们把平安带向温馨的家。

合规文化是一种修养，塑造出农金员工高尚的风貌和良

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好的形象;合规文化是一种关爱，如阳光雨露般滋润着我们的心田;合规文化是一种保障，为农金事业遮风挡雨保驾护航;合规文化是一种氛围，需要我们用心去感受;合规文化更是一种立场，需要我们用力去守护。

奔腾的河水一直以为堤岸限制了他的自由，一天，他愠怒之下冲出了河床，漫过了大堤，涌上原野逞凶肆虐，而他自己却因蒸发渐渐的干涸下去。曾经能掀起大浪，推动巨轮的河水在奄奄一息时才明白，它苦苦追寻的自由其实就是沿着河床欢快的流向远方。

在竞争日益激烈的今天，金融界依然是一个充满风险的服务行业，忙碌其间的我们时刻都面临道德、法律和制度的考验，一失足则酿千古恨。一直以来，金融机构“重业务拓展，轻合规管理”，在日常工作中，有些人以信任替代管理，以习惯替代制度，以人情替代纪律，鼠目寸光，以致“千里之堤毁于蚁穴”，个别同志禁不住诱惑，道德沦丧，倒在糖弹之下，甚至铤而走险，经济案件时有发生，不堪回首。曾经那些惨痛的事实无时无刻不在刺痛我们的心灵。曾经，他们是同你我并肩奋斗的战友;曾经，他们是那些在我们遇到困难时伸出过援手的同志;曾经，他们是客户眼中的优秀员工，但今日他们却与铁窗为伴，与监牢相随，这是违规付出的代价!

合规作为一门独特的风险管理技术，如今已得到全球银

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行业的普遍认同，合规风险已与银行其他风险一道被纳入到银行风险管理框架之中。合规风险管理是安徽农金内部核心风险管理活动之一,是有效实现内部控制的基石。如果将安徽农金比做一条河，那么合规管理就是河的源头，是我们赖以生存发展的基础，创造价值就是这条河的水流，是我们经营的目标追求。

风险无小事，合规心中留。面对诱惑，我们要坚守心中的净土;面对诱惑，我们要呼唤正义的力量。合规不能只是飘荡在我们耳边的口号，合规不能只是徘徊在我们脑中的记忆，合规不能只是深埋在书卷中的文字。合规应该在你我的心中铭记，合规应该在你我的血液中流淌。

“设绳墨而取曲直，立规矩以为方圆。”合规是风险管理的必要条件。对于我们农金而言，就是让我们所有经营活动都符合相应的规则。合规如一扇屏障，保护遵纪守法的员工;合规如一条锁链，紧紧锁住人们违规的欲望。合规贯穿于我们日常工作的每一个流程和环节，无论你是高管人员还是一线员工，它都像那把高悬的达摩克利斯之剑，警醒我们认真工作，平等竞争。合规更是我们安徽农金的灵魂，是推动企业发展的不竭动力。合规是一种责任意识，它代表的那些细微的事情，就是我们工作中的环节要求，它引导我们尊章守纪、严于律己，它促使我们培养出良好的工作习惯。只有绷紧合规之弦，才能弹奏出幸福之音。

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看我们身边的同事，当他们每天严守制度，微笑着办理每一笔业务;当他们不辞辛劳，深入市场跟踪调查，我们怎能不说他们是安徽农金最可爱的人呢?他们用实际行动诠释着合规的经营理念，他们是农金人的骄傲，他们将伴随着我们伟大事业的坚挺步伐，描绘出安徽农金最靓丽的宏伟蓝图!

合规灯塔 助我前行

尊敬的各位领导，各位同仁，大家好!

我是来自辛桥信用社的张曼，我演讲的题目是《合规灯 塔，助我前行》。

曾经有人这样问我：“21世纪，什么最可贵?”这样简单的问题着实让我思索了想了很久

对于那些渐入膏肓的病人，也许他们会说：“拥有一副健康的体魄最可贵。”

对于那些滇沛流离的的浪子，也许他们会说：“拥有一个幸福安定的家庭最可贵。”

而对于那些刚踏入社会的大学生们，也许他们会说“拥

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有一份稳定的工作最可贵。”

也有人这样认为，在我们生活的社会里，“人才”才是最可贵的，那应该有什么样的要求呢?是那些为了达到目的不择手段的人，还是那些恪尽职守踏实奋进的人呢?答案可想而知。

作为一名农金员工，我认为诚信是我们做人的根本，合规是我们做事的准则，“做人要讲信用”这样一句时刻挂在我们嘴边的话语，道出了人们对诚信所承载的社会责任，对正确人生价值观的渴望与呼唤，生活需要诚信，工作需要诚信，做人做事讲的就是诚实守信。改革开放就像一把双刃剑，它带来的不仅是现代经济的迅猛发展，同时也带来了社会价值判断的多元化，是非感日渐模糊，道德标准失衡等诸多问题陆续出现，拜金主义思潮带来的歪风邪气给企业、单位乃至国家所造成的损失让我们清楚的感受到合规对于弘扬农金事业的重要意义。

合规是安徽农金事业实现稳健发展的重要要求，以此为依托产生的合规文化是我们企业文化的有机组成部分，它是以风险控制为指导思想，依靠先进的管理手段实现有效组织形式、确保各项活动合乎内外部规定的行为准则，旨在最大限度的防范经营风险，提高综合竞争能力，实现社会经济的可持续发展。我们每一名员工都应作为合规文化建设工作的积极参与者，因为我们的一言一行不仅代表着个人素质，更

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代表着企业的形象。

合规文化建设是一项长期而又繁重的工作，只有起点，没有终点。我们每一名员工都应该看到，合规文化是安徽农金实现体制改革和业务飞速发展的出发点和立足点，是企业文化的魅力所在。我们的农金事业历经多少磨难才有今天领跑地方金融的地位，曾经行礼脱钩的阵痛，让尚在襁褓中的农村信用社孑然一身在风雨中飘摇多年;基金会倒闭带给羽翼未丰的农村信用社“辐射重疾”;而现在，号称“中国第五大银行”的邮政储蓄银行也加入群雄逐鹿的行列，瓜分农村市场，这诸多不利的因素像狂风暴雨一样冲击着农金事业。这样的情形，震憾着每一个农金人的心灵，激发农金人不屈不挠，团结奋进的精神品质。

如今，安徽农金正处在中国经济飞速发展的浪潮中，我们迫切需要引进优秀的企业文化，一种能起到提高企业经营管理层次、调动员工积极性的企业文化，而在金融业这样一个特殊的行业里，只有合规文化，它能像海岸边的灯塔指引我们乘风破浪，顺利前行。

惊心动魄的经济案件时刻为我们敲响警钟，不难发现，这些大案、要案的产生并非因为缺乏完善的企业规章制度，而往往是因为个别员工思想的松懈，对合规的漠视，他们断送的何止是自己的人生，更重要的国家的财产、民众的希望。因此，宣扬合规文化，提高员工合规意识，让意识变为行为，

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让行为变成习惯，从而构建农金人自己特色的合规文化迫在眉睫，只有加快培养农金文化，才能使我们的事业稳定、持续发展。

建立合规文化不仅是靠某一个人的力量，它靠的是我们全员齐心协力，从小事做起，从自身做起，从我们经办的每一笔业务做起。亲爱的朋友们，让我们从这一分钟开始，做一个诚信合规的农金人，用行动去诠释合规文化，用勤劳与智慧去谱写服务地方经济、“与农共舞”的绚丽新篇章，用我们如火般的青春与农金事业共舞!

乘势而上，扬起合规之帆

尊敬的各位领导、亲爱的各位同仁们：

大家好!我是来自颍东联社杨楼信用社的张震。今天我演 讲的主题是“乘势而上，扬起合规之帆”。

滔滔江淮东流去，百舸争流看今朝。让我们把时光回溯到2008年的江淮大地，随着美国次贷危机的全球性扩散，极大的冲击我省金融行业，与此同时，党和国家为加大扶持我们农信社，给予了延长税收优惠等相关政策支持。面对着机遇与挑战，如何在同业中脱颖而出?使命在肩，不容懈怠!以张良庆理事长为核心的省联社领导班子给予了完美的解答，适时提出“打基础，抓规范，提素质，促发展”十二字

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方针，全面启动了全省合规建设和标准行社建设活动。三年

来，合规创建有力的促进全系统各项制度的完善和业务的发展，带来的可喜变化是有目共睹的。就我个人而言，通过几年来的工作，我深知合规创建的重要性。可以这么说，在过去我们颍东联社经常会有位违反制度规定的事情发生，许多内控制度不够完善，员工的操作流程不够规范，这不仅给工作带来麻烦，降低工作效率，还会产生风险隐患，可能造成一些不必要的损失。而如今再来看我们颍东农金，员工面貌靓了起来，制度执行严了起来，服务水平高了起来，业务发展飞了起来，企业形象大了起来，品牌美誉多了起来，合规创建就像一面蓄势待发的风帆，推动着我们农金大船劈 波斩浪!

“山不在高，有仙则名。水不在深，有龙则灵”。合规创建作为一种源动力，不断激励着我们要结合五项基础规范苦练内功，加强规章制度建设和提升员工的合规意识，树立 品牌文化广邀八方来客，真正实现合规创造价值。

合规创建就像春天里的小雨，润物细无声，默默的滋养着，把合规文化融入到我们农金人的血液当中，深入到点点

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滴滴，潜移默化的影响着，改变着我们的方方面面。

我认为要搞好创建工作首先就要理解“什么是合规”。合规不是形式上的，也不是模板化的，更不是任务要求。这是一个系统性的、自发的、由内及外的长期工作。这就需要我们提升认识，认真学习和贯彻制度执行，也是我们省联社提出的“十二字方针”所要求的。提高对创建工作的认识，是创建工作中最重要的一步，也是成功的基础。通过三年来 的合规建设使得每位同事都认识到了创建工作的重要性和对企业经营的有利之处，大家在学习中讨论，在工作中反思，充分认清了创建的内在意义和价值，提升了全员参与创建的主动性和积极性，逐渐认识到了创建工作是我们农信社发展的必经之路，只有把合规创建搞好了，咱们农信社才会像一 个上紧发条的机器，不断的发展和前进!

合规创建不是社主任、委派会计几个人的工作，它是全社所有员工的共同事业，哪一个人或几个人的力量都是有限的，只有全员共同参与、群策群力，才能达成这一艰巨目标。在创建过程中，从原来的个别员工消极懈怠，推卸责任，不愿意参与，到今天的每个人仿佛都发生了蜕变，一言一行，一举一动，都和过去截然不同。曾经，有些同志比较懒散，现在却变的积极主动;这两个人以前关系不太好，现在却互帮互助;以前有什么活动，大家都不积极响应，现在大家都是集体参加，一个也不能少。大家从合规创建中学到了不曾

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学到的本领，体会了不曾体会的感情，逐渐认识到了合规为我们带来的诸多好处，真正的理解了什么叫心往一处用，劲 往一处使，促进了团结增强了集体凝聚力!

创建工作不仅是为了应付检查和达标验收，它是一种长效机制，是持之以恒的工作，只有这样才能更好的体现以合规促发展，提升经营效益水平，实现合规创建的最终目的。还记得在2010年6月份，由于我社工作不够细致，最终没能通过省联社的审核，看到所有的付出却没有收获，大家都哭了，不少人更是准备放弃，认为今年是没希望了，创建从明年开始吧。但是在联社领导不断勉励下，为我们重新树立了信心。大家认真反思后，总结不足，坚持日常行为规范，合规意识逐渐深入人心，形成了“人人讲合规，事事讲合规”的良好风气，真正的实现了合规的常态化和制度化建设，为成功创建打下坚实基础。“天道酬勤!”只有不断努力持之以恒的开展合规创建才能取得成功，才能真正的实现合规建设是兴旺之本，是生存之道，是行动之源，更是发展之基!

合规创建是严谨的制度，需要我们去遵守;合规创建是多彩的艺术，需要我们去创新;合规创建是系统的工程，需要我们共同参与;合规创建是崇高的事业，需要我们去献身。不管还要付出多少的辛勤与汗水，我们无怨无悔，始终保持 对农金事业的无限忠诚和热爱!

长风破浪会有时，直挂云帆济沧海!今天，随着我区农

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村商业银行的挂牌成立，我们颍东人已经谋得了更大的发展机遇。大风起兮，云飞扬，风已到，帆何在?亲爱的同事们，让我们携起手来，高高扬起合规之帆，推动着农金大船驶向 更加辉煌的明天!

铸合规之盾，促农信辉煌

尊敬的各位领导，亲爱

的同事们： 大家好!我是闸东信用社的冉佳宁，我的演讲主题是《铸合规之盾，促农信辉煌》。古时候，在战场上，士兵们总是会举着坚固的盾牌来抵挡弓箭，以起到保护作用。而合规文化，正是我们在金融战场上必不可少的一面抵挡风险，化解危机的盾牌。在百舸争流，千帆竞渡的金融浪潮中，作为农村金融的主力军，农村信用社正在不断迸发，努力向一流金融机构推进。

面对即将迎来的银行化改革，合规是我们必须直面应对和认真深思的既重要又紧迫、既现实而又长远的课题，良好的合规文化，不仅能够使金融机构更好的规避潜在风险，而且能够更牢固的抓住最优质的客户，为企业的长远发展奠定

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坚实的基础。所以，建立良好的合规文化是我们当前最重要的任务。好多人觉得，统一着装限制了选择衣服的自由，监控探头限制了随意活动的自由，值班守库限制了放松娱乐的自由。那么我想问大家一句，什么是自由?现实中，自由永远是相对的。没有规矩的约束，自由便成空谈，我们也不可能成就今天的所有。就像人们常说的：“无以规矩，不成方圆。”在竞争如此激烈的今天，金融业是一个十分特殊而且高风险的服务行业，可谓“前有天使引路，后有魔鬼诱惑”。

对于深处其间的每一位工作人员来说，每时每刻都面临道德、纪律和法规的考验，稍有不慎就会陷入“美丽的陷阱”。近年来发生的案件无不充分暴露银行业在合规经营方面存在的问题，“重业务发展，轻合规管理”、往往把目光局限于完成考核任务和经营目标上，从而在工作中以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，给个人，给集体，给国家带来了深深的伤害与巨大的损失。业务发展和防范风险是银行的两大命脉。对于任何一个不坚持制度而一味发展业务的银行，或者一味坚持制度而不谋发展的银行都是没有前途和难以持久的。纵观历史，有多少金融机构因不合规操作而造成了无法挽回的经济损失，从而断送了自身发展的大好前景。一味追求速度，拼命地往前冲却渐渐放下了手中这面保护自身的合规之盾，必然会被风险之箭射倒在地。

合规文化是风险管理的必然要求，对我们信合事业而

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言，就是要我们所有经营活动符合相应的法律法规和监管规定。合规文化是一扇屏障，是那些遵纪守法人员的家，他们的利益在合规的屏障下得到保护;合规文化是一口警钟，时刻警醒我们在发展的同时不能忘记企业立足之本：合规文化是一把标尺，为我们的发展指引最正确的方向;合规文化更是一条粗大的锁链，它紧紧地锁住违规人员的心，使他们无法在这个社会中胡作非为。合规绝不单是职能部门或者监管人员的事情，它贯穿于农信社的各个流程、各个环节。临柜人员在办理日常业务时，需要合规;客户经理发放贷款时，需要合规;保卫人员在押送款箱时，需要合规;稽核人员在监督工作时亦需要合规。当前，农信社正值改革发展的关键时期，合规操作、合规经营对农信社的发展有着至关重要的作用。合规文化是我们稳健发展的强力保护伞。虽然他可能会限制我们前进的速度，但它让我们的步伐更稳健、更踏实。它既可以抵挡外来的伤害，也可以让我们在前进中不至于飘飘然，用稳健扎实的脚步确保在金融战场上不会跌倒。“路漫漫兮其修远”，合规文化建设任重而道远。建立合规文化不是靠某一个人的力量，要靠大家从小事做起，从自身做起，从我们经办的每一笔业务做起。

让我们共铸合规文化这只巨盾，防范危险，抵挡伤害，守护我们的心灵，阻止我们内心的杂念，用每个信合员工的 双手共同托起信合的美好明天，促就农信辉煌!

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合规警钟 长鸣在心

尊敬的各位领导，各位同事，大家好!

我是来自颍东联社的李冰浩，很高兴今天能站在这里，我演讲的题目是《合规警钟，长鸣在心》。

也许在座的各位都不会忘记，二〇一一年七月二十三日，那个全中国都要为之动容的日子。大雨磅礴、电闪雷鸣中，两辆高速列车撞在一起，多节车厢冲出铁轨，上一秒本还鲜活的生命眨眼间灰飞烟灭。献血染红了地面，很快被雨水冲刷干净，然后又被染红。到处都是痛苦的呻吟、绝望的求救，受伤的人们在无助的颤抖，侥幸逃命的人群仰望苍天怒吼!是为亲人朋友的逝去而悲痛?还是为了人祸造成的事故而愤怒?我们不禁要问，这两辆集合最先进技术的新型列车为什么会出现这样的事故?当抛开谜面揭开悲剧的本质，惨痛的教训让任何人都承受不起，也让所有人蓦然警醒，一个环节上的不合规，就造成了一次难以挽回的事故!

如今驰骋在金融铁轨上的我们，不正是一辆高速飞驰的列车么?在以高风险著称的金融行业中;合规，就是一座长

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鸣于我们耳边的警钟，合规，更是一把长悬于我们头顶的利剑。面对着各种屡禁不止的违法违纪事件，沉痛的教训告诉我们---十案九违规!法国兴业银行内部一名交易员因违规操作，买卖期货，令公司损失逾百亿元;国家开发银行原副行长王益利用职务之便，对企业违规发放贷款，收受钱物上千万元，最终沦为阶下囚;近年来，省联社通报的多起案例，皆是因为违规操作造成的。曾经，他们或许就是我们身边并肩作战的同事;曾经，他们或许就是客户心中优秀的代表，曾经，他们或许就是在我们遇到困难时伸出的那一双援手，但就是因为一次不合规的填写票据，因为一次不恰当的重人情轻规矩，因为一次不合规的发放贷款，造成了严重的经济事故，不仅失去了工作甚至沦为阶下囚!这样的教训、这样的警惕怎能不让我们深深自省。曾经的年轻有为、曾经的风华正茂、曾经的大好前程，因为一味的追求业绩，忽略了合规的重要性，最终不仅落得个身败名裂，人财两空，更对企业造成了巨大损失!这些惨痛的事实无一不告诫我们合规在金融行业的发展中所处的核心地位。

稳健发展是兴社之本，从严治社是生存之道，合规管理是发展之基，如果没有合规管理为先导，稳健经营将是纸上谈兵。我想一个国家即使经济实力再强，假如没有健全的法制，没有遵纪守法的国民，仍不能算是一个真正文明、强大的国家。同样，一个企业，即使业务发展再迅速，企业规模

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再大，如果不合规，那么一定是危机四伏，四面楚歌。今天，我们强调“以遵纪守法为荣、以违法乱纪为耻”，就是要进一步告诫人们，无论一个国家、一个军队，还是一个单位，都不可没了法纪的规范，都不可乱了正常的秩序。

当下我们信用社正处于改革发展的关键时期，我们必须要深刻认识到合规在金融领域中的核心地位。合规不仅是一种意识，也是保障我们自身利益的有效办法;合规是一种责任，是由许许多多、点点滴滴的有序环节和规定组成的;合规更是一种习惯，一种在日常工作中慢慢养成的良好习惯，是需要我们遵从，无条件服从的制度。在金融业务操作中，必须合规，不合规就是不合法!可以说，一个无章可依，无章可循的金融单位，就是一个没有生命的团队，就是一个无法生存的单位，金融单位只有做到合规经营，才能让整个工作正常、顺利地进行。所以，合规发展业务、宣传合规文化、做合规农信人，是我们农村信用社必须要做到的!

矩不正，不可以为方;规不正，不可以为圆。河流何以汇成浩势不可抵挡的汹涌?因为它合乎有容乃大的规则;松柏何以造就雄伟苍劲的挺拔?因为它合乎“咬定青山不放松”的规则;雄鹰，何以成就搏击长空的翱翔?因为它合乎“天高任鸟飞”的规则。万事万物无一不是在遵循着各自的规则，才使得每一个生命都找到了自身价值。整个社会，整个自然才能和谐，有序地发展。

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我们多一份警醒，就会少一份懈怠之心，我们多一份责任，就会少一件金融事故，我们要时刻保持警惕、时刻提醒自己，勿以善小而不为，勿以恶小而为之。防范未然，从小做起，每个人、每个部门、每个环节都要小心谨慎，保证合规!让我们在心中敲响合规的警钟，为我们的农金列车驶向更辉煌的明天，保驾护航!

合规成就美好未来

尊敬的各位领导，各位同事，大家好!

我是来自口孜支行的李占友的记得我在新员工入职培训班学习时，一位老领导曾殷切地说过一段很朴实的话：

“我们现在制定的一些规章制度有些同志很不理解，认为约束了他们，阻碍了他们的发展，事实上制定那些规章制度正是为了保护我们能够好好的发展。”老领导的话简短，深刻，对于其中蕴涵的道理我当时不懂，是老领导的谆谆恳切叮咛让我把这句话我记了下来。正式进入工作岗位后，这句话常常在我耳畔响起，每次响起时都会在我懵懂的心灵里荡

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漾起一层层涟漪。

时至今日，合规文化创建活动让这句话又回荡在我的耳畔，犹如夜半钟声，发人深醒。作为一名前台柜员，在为前来办理业务的客户服务时，每一笔业务的办理都离不开合规。开户作为我们与客户真正建立业务关系的第一步，在办理个人银行结算账户开户的过程中，坚持先联网核查有着重要意义。假如前来办理开户的客户是一名网上在逃犯罪分子，联网核查将会为公安机关侦破案件提供帮助;其次，联网核查的结果有力的支持了存款实名制，对于打击洗钱犯罪活动有着直接的效果，而洗钱活动作为很多犯罪活动的最后一个环节，在整个犯罪链条中占据着十分重要的作用，按规章制度操作，控制好这个环节能够有力地防控犯罪。再次，很多金融诈骗犯罪中关键的一步就是开户。前段时间猖獗一时的电信诈骗，犯罪分子所使用的各种各样虚假的银行结算账户，让案件的侦破变得异常困难。如若当初按规章制度办事，严格开户流程，切实推行存款实名制，认真联网核查，这样对于前期犯罪将会产生强有力的遏制作用，对于后期犯罪活动的侦破将会产生直接的帮助。联网核查一小步，合规创建一大步，服务客户，建设和谐金融，贡献社会有力的一步。

这些，不禁使我对于合规创建活动有了更真，更深，更远的认识。那些时时刻刻围绕在我们身边的规章制度啊!不

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正像是罩在我们身上的一层结实而又坚韧的防护盾?为我们撑起蔚蓝洁净的一片天，让我们得以徜徉于蓝天白云下健康茁壮成长。又像是前行道路上斩断荆棘的一把利剑，削去了众多旁枝歪杈，为我们不断向前开拓浩浩坦途。

那些围绕在我们身旁的规章制度啊!又不正像是经历暴风骤雨后那一条横贯天际的彩虹，让我们时刻笼罩在前辈智慧的光芒中。由此，我不禁想到每一条规章制度的来之不易，以及每一条规章制度形成要经历的多次坎坷与蜕变。每一条规章制度的背后都有着一个痛策心扉，发人深省的故事。成立于1762年的巴林银行集团是英国伦敦城内历史最久、名声显赫的商人银行集团，素以发展稳健、信誉良好而驰名，其客户也多为显贵阶层，包括英国女王伊丽莎白二世。但就是这样一个拥有百年历史与荣耀的国际性大银行由于员工的操作不当在一夜之间倒闭，回头看，如若员工的合规意识强烈，对于期货经理尼克〃里森身兼双职，既担任前台首席交易员职务，又负责管理后线清算的事情严加防范，严格按照内控制度办理，认真落实好各项规章制度，巴林银行的悲剧是可以避免的。历史不能假设，更加不能重头再来。

巴林银行的悲剧时时刻刻提醒着我们，在我们的业务发展中，一刻也离不开合规，每一笔业务的办理中，一刻也离不开合规。例如挂失，如果我们不能够在挂失新开，挂失客户密码重臵的过程中做到本人持身份证前往，客户预留印鉴

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及印押核对无误，我们将会使客户的资金被转移，这无异于盗窃，我们在无意间就成了帮凶。

前段时间，甬温线上的动车相撞事件引发了我们对于曾经信赖和自豪的铁路交通前途的担忧，而那撒在冰冷漫长的铁轨上的热血与泪水不停逼问着每一个有良知的中国人的心。使我们不由自主的去追问血泪背后的事实与真相。“合规”与“合轨”仅一字之差，其中蕴涵的深远道理值得我们分析与思考。

今日今时，高速发展的颍东农村商业银行正像是一艘挂帆远航，直济沧海的巨舰，合规是我们前行的舵，引领我们驶向广阔蔚蓝的深海，开拓信合的广阔天地。合规文化创建活动对于我们来说像一首经久传唱永不过时的歌，每次歌声响起的时候总能振颤我们的内心，引发我们对于往昔的追忆与思考，催发出我们努力向上的动力。遵章守规是我们颍东农商行永葆活力，勇往直前，走在前列的不竭动力，使我们迈向一个又一个更新更高的台阶。作为一名综合柜员，工作中，常常可以看到因为一项手续不合规忍受客户无故指责，耐心向客户讲解，坚持业务原则的前台，常常可以看到认真审核业务流程辛勤耕耘到子夜的中台，也常常可以真切地感受到那些呕心沥血制定规章制度默默奉献的后台的巨大付出。是他们的无私奉献，默默耕耘的汗水不断浇灌滋养着颍东农商行这棵参天大树，使其枝繁叶茂，越发具有浩荡蓊郁

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之气，我坚信，不久的将来，必定硕果累累，芬芳四溢。

主 题 词：纪念 决赛 开业 抄 报：省联社办公室，合规风险处，阜阳办。 内部发送：联社领导，各信用社(部)。 (共印30份) 联 系 人：李丹阳 电话：0558-262302

合规年工作总结范文第6篇

银行内控合规工作总结范文

我行坚持“从严治行”，高度重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对**支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控工作，为了实现经营目标，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、防范风险中起到了积极的作用。现将我行内控管理基本情况汇报如下：